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證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)篇一
第1題下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是()。
a.申請文件置備于指定場所供公眾查閱
b.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議
c.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責(zé)
d.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出
【正確答案】d
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故d項說法錯誤。
本題 1 分
第2題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的，協(xié)會自注銷證書之日起()年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。
a.1
b.2
c.5
d.3
【正確答案】d
【答案解析】保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核;已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。
本題 1 分
第3題被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿()年，不得注冊為投資主辦人。
a.1
b.2
c.3
d.5
【正確答案】b
【答案解析】有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。
本題 1 分
第4題客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定()，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
a.證券登記結(jié)算公司
b.商業(yè)銀行
c.證券交易所
d.證券公司
【正確答案】b
【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
本題 1 分
第5題經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯誤的是()。
a.向客戶介紹證券公司的基本情況
b.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
c.為客戶之間的融資提供擔(dān)保
d.不得與客戶約定分享投資收益
【正確答案】c
【答案解析】《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?。(7)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。
本題 1 分
第6題證券交易所不得從事()。
a.以盈利為目的的業(yè)務(wù)
b.信息公布和管理
c.上市公司的掛牌退市
d.提供場內(nèi)交易平臺
【正確答案】a
【答案解析】《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：(1)以營利為目的的業(yè)務(wù)。(2)新聞出版業(yè)。(3)發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料。(4)為他人提供擔(dān)保。(5)未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第7題余額包銷最長不得超過()。
a.一個月
b.三個月
c.半年
d.一年
【正確答案】b
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選b。
本題 1 分
第8題下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯誤的是()。
a.具備證券從業(yè)資格
b.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上
c.具有證券專業(yè)知識
d.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景
【正確答案】d
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故d項說法錯誤。
本題 1 分
第9題有權(quán)召集持有人大會的機構(gòu)是()。
a.基金公司
b.證券公司
c.證券交易所
d.基金管理人
【正確答案】d
【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定，基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集;該日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。
本題 1 分
第10題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是()。
a.從業(yè)人員不得開立股票賬戶
b.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份
c.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作
d.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權(quán)
【正確答案】d
【答案解析】從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，故d項說法錯誤。
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