證券市場基本法律法規(guī)考試真題 證券市場基本法律法規(guī)考試大綱匯總

格式:DOC 上傳日期:2023-04-30 08:11:12
證券市場基本法律法規(guī)考試真題 證券市場基本法律法規(guī)考試大綱匯總
時間:2023-04-30 08:11:12     小編:zdfb

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證券市場基本法律法規(guī)考試真題 證券市場基本法律法規(guī)考試大綱篇一

證券市場基本法律法規(guī)是證券從業(yè)資格考試的科目之一,為了方便考生更好的復(fù)習(xí)證券市場基本法律法規(guī)的知識。下面是yjbys小編為大家?guī)淼年P(guān)于證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)題。歡迎閱讀。

選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。

[第1題]股份有限公司的股東以其()為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

a.公司全部財產(chǎn)

b.公司部分財產(chǎn)

c.認(rèn)繳的出資額

d.認(rèn)購的股份

參考答案:d

[第2題]機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、()萬元以下罰款。

a.1

b.2

c.3

d.4

參考答案:c

[第3題]因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為()年。

a.5

b.10

c.15

d.20

參考答案:b

[第4題]投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的,應(yīng)當(dāng)在詳式權(quán)益變動報告書中列明未來()個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計劃。

a.6

b.12

c.18

d.24

參考答案:b

[第5題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中,證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行相關(guān)職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。

a.10

b.20

c.30

d.40

參考答案:b

[第6題]證券公司的證券自營賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案證券市場基本法律法規(guī)考前試題及答案2016證券市場基本法律法規(guī)考前試題及答案2016。

a.1

b.2

c.3

d.4

參考答案:c

[第7題]非公開募集基金的基金管理人,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向()履行登記手續(xù)。

a.證監(jiān)會

b.銀監(jiān)會

c.證券業(yè)協(xié)會

d.基金行業(yè)協(xié)會

參考答案:d

[第8題]()是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的.合約,了結(jié)期貨交易的行為。

a.結(jié)算

b.交割

c.平倉

d.漲跌停板

參考答案:c

[第9題]有限公開信息查詢申請符合相關(guān)規(guī)定條件、材料齊備的,協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起()個工作日內(nèi)出具誠信報告。

a.5

b.10

c.15

d.20

參考答案:b

[第10題]股份有限公司的股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開()次年會。

a.1

b.2

c.3

d.4

參考答案:a

組合型選擇題證券市場基本法律法規(guī)考前試題及答案。以下備選項中,只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分。

[第1題]從業(yè)人員不得從事的活動有()。

ⅰ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

ⅲ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場

ⅳ.向客戶做出投資不受損失的承諾

a.ⅰ ⅱ

b.ⅰ ⅱⅲⅳ

c.?、ⅱ?/p>

d.ⅰ ⅱⅲⅳ

參考答案:b

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