基金監(jiān)管制度 基金監(jiān)管工作條例優(yōu)質(zhì)

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基金監(jiān)管制度 基金監(jiān)管工作條例優(yōu)質(zhì)
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基金監(jiān)管制度 基金監(jiān)管工作條例篇一

導(dǎo)語:基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段,對基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。在證券從業(yè)資格考試中會涉及哪些內(nèi)容你知道嗎?跟著百分網(wǎng)小編一起來看看吧。

基金監(jiān)管體系是指若干有關(guān)事物相互聯(lián)系相互作用而構(gòu)成的一個整體。基金監(jiān)管體系,即為基金監(jiān)管活動各要素及其相互問的關(guān)系?;鸨O(jiān)管活動的要素主要包括目標(biāo)、體制、內(nèi)容和方式等。

基金監(jiān)管目標(biāo),是指基金監(jiān)管活動所要達(dá)到的目的和效果?;鸨O(jiān)管體制,是指基金監(jiān)管活動主體及其職權(quán)的制度體系。基金監(jiān)管內(nèi)容,是指基金監(jiān)管具體對象的范圍,既包括基金市場活動的主體也包括基金市場主體的活動。基金監(jiān)管方式,是指基金監(jiān)管所采用的方法和形式,也稱基金監(jiān)管的'手段和措施。廣義的監(jiān)管方式,包括對基金市場主體即基金機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入監(jiān)管、對基金機(jī)構(gòu)市場行為的監(jiān)管以及對基金機(jī)構(gòu)各種違法違規(guī)行為或出現(xiàn)某些法定情形后的處置措施,也即對基金機(jī)構(gòu)的審核注冊、對基金機(jī)構(gòu)行為的檢查以及檢查后對存在問題的基金機(jī)構(gòu)的各種行政處置措施,分別體現(xiàn)了事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管。狹義的監(jiān)管方式,也稱為監(jiān)管措施,通常不包括市場準(zhǔn)入監(jiān)管,而僅包括檢查及其后續(xù)的處置措施。

基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿,基金監(jiān)管體制的設(shè)置、內(nèi)容的選擇、方式的采用等均須以基金監(jiān)管目標(biāo)的實現(xiàn)為宗旨,而基金監(jiān)管目標(biāo)的實現(xiàn)也必須依賴于基金監(jiān)管體制、基金監(jiān)管內(nèi)容和基金監(jiān)管方式的有機(jī)配置。

總而言之,基金監(jiān)管就是為實現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo),由監(jiān)管主體行使其法定職權(quán),采用必要的監(jiān)管手段和措施,對需要監(jiān)管的諸對象所進(jìn)行監(jiān)督和管理的活動。這些與基金監(jiān)管有關(guān)的各要素及其相互間關(guān)系的集合便構(gòu)成了基金監(jiān)管體系。

基金監(jiān)管的目標(biāo)是一切基金監(jiān)管活動的出發(fā)點。

證券監(jiān)管的目標(biāo)主要有三個:一是保護(hù)投資者;二是保證市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)風(fēng)險。這三個目標(biāo)同樣適用于基金監(jiān)管。

保護(hù)投資者利益是基金監(jiān)管工作的重中之重。投資者是市場的支撐者,保護(hù)和維護(hù)投資者的利益是我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。

證券市場中,通過披露保證效率是比較高的運(yùn)行,信息完全公開,讓投資者都能看清楚證券市場運(yùn)行是安全的并且沒有任何內(nèi)幕交易的。

監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)要求基金管理機(jī)構(gòu)滿足資本充足率和一定的運(yùn)營條件以及其他謹(jǐn)慎要求。

監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)做的是:要求投資者將承擔(dān)的風(fēng)險限制在能力范圍之內(nèi),并且監(jiān)控過度的風(fēng)險行為。

基金監(jiān)管屬于行政執(zhí)法活動。監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為執(zhí)法機(jī)關(guān),其成立由法律規(guī)定,其職權(quán)也是由法律所賦予的,因此,基金監(jiān)管部門必須樹立依法監(jiān)管觀念。

基金是證券市場的重要參與者之一,證券市場“公開、公平、公正”的原則同樣適用于基金市場。

國家對于基金市場的監(jiān)管是市場的保證,而基金從業(yè)者的自律是市場基礎(chǔ)。

基金監(jiān)管就應(yīng)遵循連續(xù)性的原則,以避免出現(xiàn)大起大落的情形,影響基金業(yè)的正常發(fā)展。另一方面,在基金監(jiān)管中應(yīng)堅持有效監(jiān)管的原則。處理好監(jiān)管成本與監(jiān)管效益之間的關(guān)系,應(yīng)做到市場能自身調(diào)節(jié)的,不監(jiān)管;必須監(jiān)管的,應(yīng)當(dāng)在保證監(jiān)管效益的前提下做到監(jiān)管成本最小。

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