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證券交易知識點(diǎn)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)相關(guān)篇一
一是按照交易場所劃分，分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。
二是按照賬戶用途劃分，分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶。
1.人民幣普通股票賬戶-a股賬戶
其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣a股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
a股賬戶按持有人分為：自然人證券賬戶、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶。
a股賬戶既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
2.人民幣特種股票賬戶
人民幣特種股票賬戶簡稱b股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。
b股賬戶按持有人可以分為：境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。
3.證券投資基金賬戶：用于買賣上市基金的一種專用型賬戶
注意：除用于買賣上市公司基金外，該賬戶在深圳市場還可用于買賣上市的國債，在上海市場還可用于買賣上市的國債、公司債、企業(yè)債和可轉(zhuǎn)債。
證券交易知識點(diǎn)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)相關(guān)篇二
證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
中國結(jié)算公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。
開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外b股結(jié)算會員。
(一)證券賬戶的種類(掌握)
按照賬 戶用途劃分
按照賬 戶用途劃分
按照賬 戶用途劃分
(二)開立證券賬戶的基本原則——合法性和真實(shí)性原則(掌握)
1.合法性
《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)。對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個(gè)證券賬戶。
2.真實(shí)性
真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制。《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。投資者申請開立賬戶時(shí)，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。
(三)證券賬戶開立流程和規(guī)定
證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。這類特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要前往中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)。
自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。目前多數(shù)證券公司營業(yè)部都取得了開戶代理資格，可以代理中國結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶。
目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。
(四)證券賬戶管理的其他內(nèi)容
證券交易知識點(diǎn)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)相關(guān)篇三
(1)投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件，到轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部申請辦理。
(2)轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時(shí)，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容。核對無誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請表上蓋章確認(rèn)，并將客戶聯(lián)交給投資者。
(3)轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在交易時(shí)間內(nèi)申報(bào)轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管;在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管。
(4)每個(gè)交易日下午收市后，證券營業(yè)部接收中國結(jié)算深圳分公司傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)。
(5)轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因。
(6)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下一個(gè)交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。
投資者需要通過其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國結(jié)算深圳分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，同時(shí)對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。
【例2·單選題】投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為()。
a.復(fù)合托管
b.雙重托管
c.指定托管
d.轉(zhuǎn)托管
【答案】d
證券交易知識點(diǎn)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)相關(guān)篇四
(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;
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