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證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇一
1.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有()。
ⅰ.具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能
ⅱ.取得相應(yīng)的從業(yè)資格
ⅲ.通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊
ⅳ.接受協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).維持專業(yè)勝任能力
a.?、ⅱ?/p>
b.?、ⅱ?/p>
c.ⅲⅳ
d.?、ⅱ＂?/p>
1.d[解析]證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).維持專業(yè)勝任能力。
2.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度的說法，正確的有()。
ⅱ.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
ⅳ.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)
a.?、ⅱ?/p>
b.ⅲⅳ
c.ⅱⅳ
d.?、?/p>
2.a[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第1條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。
3.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括()。
ⅰ.特定證券品種的交易 ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
ⅲ.大宗交易 ⅳ.融資融券交易
a.?、ⅱ?/p>
b.?、＂?/p>
c.ⅰⅱⅲⅳ
d.ⅱⅲⅳ
3.c[解析]深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;②大宗交易;③協(xié)議轉(zhuǎn)讓;④etf、lof及非上市開放式基金的申購與贖回;⑤融資融券交易;⑥特定證券的主交易商報價;⑦其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。
4.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，需要開立的賬戶包括()。
ⅰ.信用證券賬戶 ⅱ.信用資金賬戶
ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 ⅳ.信用交易證券交收賬戶
a.?、?/p>
b.?、?/p>
c.?、?/p>
d.ⅱⅳ
4.b[解析]客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在指定的商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶。而客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶。
5.下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有()。
ⅰ.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
ⅱ.連續(xù)5年虧損
ⅲ.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
ⅳ.有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)警告后，仍不改正
a.ⅰⅲ
b.ⅱⅲ
c.ⅱⅰv
d.ⅲⅳ
5.a[解析]根據(jù)《證券法》第18條的規(guī)定，有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的.公司債券尚未募足;②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。
6.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將()在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
a.ⅰⅳ
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅲⅳ
d.?、?/p>
6.c[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第40條的規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定.并將收費(fèi)項目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
7.下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有()。
ⅰ.非依法發(fā)行的證券，不得買賣
ⅱ.在股票限定的期限內(nèi)，不得買賣
ⅲ.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式
ⅳ.證券交易必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易
a.ⅰⅱ
b.?、?/p>
c.ⅲⅳ
d.ⅱⅲ
7.a[解析]選項ⅰ，根據(jù)《證券法》第3條的規(guī)定，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。選項ⅱ，根據(jù)第38條的規(guī)定，依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的。在限定的期限內(nèi)不得買賣。選項ⅲ，根據(jù)第40條的規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。選項ⅳ，根據(jù)第42條的規(guī)定，證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。
8.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有()。
ⅰ.信托投資 ⅱ.股票投資
ⅲ.國債投資 ⅳ.自用不動產(chǎn)投資
a.ⅰ
b.?、?/p>
c.ⅱⅳ
d.?、ⅱ＂?/p>
8.b[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。建立、健全各項規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。
9.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形包括()。
ⅱ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
ⅲ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的
a.ⅰⅱⅲⅳ
b.ⅰⅱⅲ
c.?、?/p>
d.ⅱⅲ
9.a[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第39條的規(guī)定，財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;⑧采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;⑩中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
10.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法，正確的有()。
ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例
a.?、ⅱ?/p>
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅱⅲⅳ
d.?、ⅱ＂?/p>
10.d[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第54條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日汁算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額?？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~.或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇二
選擇題
(1)證券公司的( )
并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
a:法定代表人
b:經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人
c:全體員工
d:工會代表
答案:a,b
答案解析:
證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
(2)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的 ( )。
a:基金份額持有人賬戶
b:資金賬戶管理制度
c:基金份額持有人資金的存取程序
d:授權(quán)審批制度
答案:a,b,c,d
答案解析:
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，
以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
(3)下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是 ( )。
a:證券公司的從業(yè)人員
b:保險公司的從業(yè)人員
c:期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
d:基金管理公司的從業(yè)人員
答案:a,b,c,d
答案解析:
利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動?；蛘呙魇?、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
(4)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事 ( )。
a:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
c:從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
d:買賣法律明文禁止買賣的證券
答案:a,b,c,d
答案解析:
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。()從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)賄賂賂.如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等.或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
(5)下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有 ( )。
a:不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件
b:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年
c:未通過證券從業(yè)人員年檢
d:尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
答案:a,b,c,d
答案解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。()尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。
(6)申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有 ( )。
a:已取得證券從業(yè)資格
b:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
c:具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
d:最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
答案:a,c,d
答案解析:
年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)
具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)
中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
(7)
的禁止事項包括 ( )。
a:向投資人承諾證券、期貨投資收益
b:與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
c:利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
d:代理投資人從事證券、期貨買賣
答案:a,b,c,d
答案解析:
咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、
功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
(8)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在( )分別開立賬戶。
a:證券交易所
b:中國證監(jiān)會
c:商業(yè)銀行
d:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
答案:c,d
答案解析:
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、
商業(yè)銀行分別開立賬戶。
(9)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的 ( )
等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。
a:風(fēng)險承受能力
b:資產(chǎn)與收入狀況
c:投資偏好
d:身體狀況
答案:a,b,c
答案解析:
在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、
風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。
(10)下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有 ( )。
a:基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
b:部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
c:基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員
d:基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員
答案:a,b,c,d
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇三
?選擇題
??1.(?)，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。
??a.固定股利政策
??b.固定股利支付率政策
??c.零股利政策
??d.剩余股利政策
??參考答案：d
??參考解析：剩余股利政策，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是說，此時企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價值的項目了，這種情況下企業(yè)才會支付股利。
??2.(?)是最主要的利率風(fēng)險。
??a.基差風(fēng)險
??b.收益率曲線風(fēng)險
??c.重新定價風(fēng)險
??d.期權(quán)風(fēng)險
??參考答案：c
??參考解析： 重新定價風(fēng)險是最主要的利率風(fēng)險，它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負(fù)債和表外項目頭寸重新定價時間(對浮動利率而言)的不匹配。
??3.《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近(?)個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
??a.12
??b.24
??c.36
??d.72
??參考答案：c
??參考解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。
??4.我國證券交易所內(nèi)的證券交易按(?)原則競價成交。
??a.收益優(yōu)先、時間優(yōu)先
??b.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
??c.價格優(yōu)先、時問優(yōu)先
??d.價格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
??參考答案：c
??5.發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于(?)億元人民幣。
??a.1
??b.2
??c.3
??d.5
??參考答案：b
??參考解析： 發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強(qiáng)的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。
??6.我國資本市場從(?)發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場體系。
??a.19世紀(jì)80年代
??b.20世紀(jì)30年代
??c.20世紀(jì)50年代
??d.20世紀(jì)90年代
??參考答案：d
??7.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近(?)年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
??a.1
??b.2
??c.3
??d.4
??參考答案：b
??8.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場包括(?)。
??a.主板市場
??b.交易所市場
??c.全國性市場
??d.場外市場
??參考答案：a
??參考解析： 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場;根據(jù)市場的集中程度，證券市場可分為集中交易市場(交易所市場)和場外市場等。
??9.依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前(?)個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
??a.10
??b.20
??c.30
??d.45
??參考答案：b
??參考解析： 增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
??10.中國證監(jiān)會根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則》，對非公開發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定，其中規(guī)定發(fā)行對象不超過(?)名。
??a.10
??b.20
??c.30
??d.45
??參考答案：a
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇四
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅲ.ⅳ
c、ⅰ.ⅱ.ⅳ
d、ⅱ.ⅲ.ⅳ
正確答案： b
【專家解析】申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)己取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅲ.ⅳ
c、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅱ
正確答案： c
【專家解析】董事會秘書的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項職責(zé)：一是負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管;二是負(fù)責(zé)公司股權(quán)管(包括理股東資枓管理等);三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅱ.ⅲ.ⅳ
c、ⅰ.ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅱ.ⅳ
正確答案： b
【專家解析】設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)，符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。()承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅱ.ⅲ.ⅳ
c、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅳ
正確答案： c
【專家解析】申請設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書。(2)董事會指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設(shè)立的驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。()發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
a、ⅰ.ⅱ
b、ⅰ.ⅱ.ⅲ
c、ⅰ.ⅱ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正確答案： c
【專家解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅱ.ⅲ.ⅳ
c、ⅰ.ⅱ.ⅳ
d、ⅰ.ⅲ.ⅳ
正確答案： d
【專家解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。故b項錯誤。
a、ⅰ.ⅲ.ⅳ
b、ⅱ.ⅲ.ⅳ
c、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅱ.ⅲ
正確答案： c
【專家解析】證券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)作為一種證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
a、ⅰ.ⅱ
b、ⅰ.ⅲ.ⅳ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
正確答案： d
【專家解析】《中華人民兵和國公司法》第一百零一條股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：(1)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時;(2)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實收股本總額三分之一時;(3)單獨(dú)或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時：(4)董事會認(rèn)為必要時;(5)董事會提議召開時;()公司章程規(guī)定的其他情形。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅱ.ⅲ
d、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
正確答案： c
【專家解析】我國現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。
a、ⅰ.ⅱ
b、ⅲ.ⅳ
c、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅲ
正確答案： b
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇五
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1.將眾多投資者的資金集中起來，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金()的特點(diǎn)。
a.集合理財
b.組合投資
c.風(fēng)險共擔(dān)
d.分散風(fēng)險
2.()是基金設(shè)立申報過程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
a.基金契約
b.招募說明書
c.托管協(xié)議
d.代銷協(xié)議
基金最早產(chǎn)生于()。
a.英國
b.美國
c.中國
d.加拿大
4.證券投資基金的主要投資方向是()。
a.實業(yè)
b.上市公司的投資項目
c.信貸
d.有價證券
5.基金評價的角度不包括()。
a.對單個基金的分析和評價
b.對基金經(jīng)理的分析和評價
c.對基金公司的分析和評價
d.對基金行業(yè)的分析和評價
6.以下幾種基金，最不適宜長期投資的是()。
a.貨幣市場基金
b.股票基金
c.債券基金
d.混合基金
7.增長型基金的基本目標(biāo)為()。
a.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入
b.追求資本增值
c.追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績
d.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧
8.從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為()。
a.公募基金和私募基金
b.開放式基金和封閉式基金
c.在岸基金和離岸基金
d.公司型基金和契約型基金
9.與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是()。
a.投資風(fēng)險較高
b.投資活動所受到的限制和約束少
c.基金募集對象不固定
d.采取非公開方式發(fā)售
10.保本基金將大部分資金投資于()。
a.股票
b.貨幣市場工具
c.衍生金融工具
d.與基金到期日一致的債券
11.根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額()時，為巨額贖回。
a.5%
b.10%
c.15%
d.20%
12.目前，我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多在()。
a.2%～2.5%
b.1%～1.5%
c.1%以下
d.0
13.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。
a.1/4
b.1/2
c.1/3
d.2/3
14.開放式基金的認(rèn)購采取()的方式。
a.份額認(rèn)購
b.金額認(rèn)購
c.債券認(rèn)購
d.份額或金額認(rèn)購
15.開放式基金份額的發(fā)售，由()負(fù)責(zé)辦理。
a.基金管理人
b.商業(yè)銀行
c.證券公司
d.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
16.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的()個工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書。
a.7
b.5
c.3
d.1
17.一般情況下，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策的機(jī)構(gòu)是()。
a.投資決策委員會
b.風(fēng)險控制委員會
c.董事會
d.基金份額持有人大會
18.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
a.基金公司監(jiān)事會
b.基金公司董事會
c.基金管理公司董事會
d.基金公司股東大會
19.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達(dá)到()人以上。
a.50
b.100
c.200
d.300
20.下列管理費(fèi)用中，由高到低的是()。
a.認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金、債券基金、貨幣市場基金
b.股票基金、債券基金、貨幣市場基金、認(rèn)股權(quán)證基金
c.債券基金、貨幣市場基金、認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金
d.貨幣市場基金、認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金、債券基金
21.由基金投資者直接支付的費(fèi)用是()。
a.申購費(fèi)
b.基金管理費(fèi)
c.基金托管費(fèi)
d.信息披露費(fèi)
22.()指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。
a.外部環(huán)境
b.宏觀環(huán)境
c.內(nèi)部環(huán)境
d.微觀環(huán)境
23.如果投資者在2010年4月15日(周五，法定節(jié)假日前最后一個工作日)贖回了基金份額，那么投資者享有利潤的期限至()。
a.4月15日
b.4月16日
c.4月17日
d.4月18日
24.發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機(jī)構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機(jī)構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為()。
a.基金承銷
b.基金代銷
c.基金包銷
d.敞開發(fā)售
25.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。
a.健全性原則
b.有效性原則
c.審慎性原則
d.相互制約原則
26.在基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)中，處于核心地位的是()。
a.投資決策委員會
b.公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)
c.公司董事會
d.公司經(jīng)理層
27.在公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是()。
a.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險并采取控制措施
b.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項管理制度
c.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險并采取控制措施
d.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度
28.我國《證券投資基金》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。
a.信托投資公司
b.政策性銀行
c.商業(yè)銀行
d.保險公司
29.基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的系統(tǒng)安全運(yùn)作特征是指()。
a.基金托管的主要業(yè)務(wù)活動都可以通過技術(shù)系統(tǒng)完成
b.都配置了能夠滿足基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)作需要的系統(tǒng)
c.都建立了系統(tǒng)管理相應(yīng)的規(guī)章制度，并通過專人管理
d.都能夠從技術(shù)手段上保證基金托管業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作
30.基金管理公司的回報主要來源于()。
a.自有資產(chǎn)的運(yùn)用
b.管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)
c.基金資產(chǎn)回報
d.傭金
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇六
1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違從事反規(guī)與該定信息相關(guān)的證券、期貨交易活動或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
a、利用未公開信息交易罪
b、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
c、欺詐發(fā)行股票、債券罪
d、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
正確答案： a
【專家解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
2、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
a、定向資產(chǎn)管理合同
b、集合資產(chǎn)管理合同
c、限定性資產(chǎn)管理合同
d、非限定性資產(chǎn)管理合同
正確答案： a
【專家解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費(fèi)用后必須，將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
3、《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。
a、10%
b、20%
c、35%
d、50%
正確答案： c
【專家解析】在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)構(gòu)占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會公眾投資者的風(fēng)險，保護(hù)投資者的利益。《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。
4、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
a、2
b、3
c、4
d、5
正確答案： d
【專家解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
5、不適用于我國《證券法》的是()。
a、a股
b、b股
c、h股
d、b股和h股
正確答案： c
【專家解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。
6、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。
a、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
b、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
c、《上市公司信息披露管理辦法》
d、《證券市場禁入規(guī)定》
正確答案： a
【專家解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
7、財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會^申報告請撤回申報文件，并說明原因。
a、1
b、5
c、10
d、20
正確答案： b
【專家解析】財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告申請撤回申報文件，并說明原因。
8、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()年。
a、1
b、3
c、5
d、10
正確答案： b
【專家解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
9、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會報告。
a、7
b、10
c、15
d、20
正確答案： b
10、對于采取全額包銷方式銷售的股票其銷，售期最長不超過()日。
a、60
b、360
c、90
d、100
正確答案： c
【本文地址：http://mlvmservice.com/zuowen/2676282.html】
