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證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇一
1.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有()。
ⅰ.具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能
ⅱ.取得相應(yīng)的從業(yè)資格
ⅲ.通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)
ⅳ.接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).維持專業(yè)勝任能力
a.ⅰⅱⅲ
b.?、ⅱ?/p>
c.ⅲⅳ
d.?、ⅱ＂?/p>
1.d[解析]證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).維持專業(yè)勝任能力。
2.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的有()。
ⅱ.期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
ⅳ.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅲⅳ
c.ⅱⅳ
d.?、?/p>
2.a[解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第1條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度.由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。
3.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括()。
ⅰ.特定證券品種的交易 ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
ⅲ.大宗交易 ⅳ.融資融券交易
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅰⅲⅳ
c.?、ⅱ＂?/p>
d.ⅱⅲⅳ
3.c[解析]深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：①一類(lèi)或多類(lèi)證券品種或特定證券品種的交易;②大宗交易;③協(xié)議轉(zhuǎn)讓;④etf、lof及非上市開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回;⑤融資融券交易;⑥特定證券的主交易商報(bào)價(jià);⑦其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。
4.客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要開(kāi)立的賬戶包括()。
ⅰ.信用證券賬戶 ⅱ.信用資金賬戶
ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 ⅳ.信用交易證券交收賬戶
a.?、?/p>
b.ⅰⅱ
c.?、?/p>
d.ⅱⅳ
4.b[解析]客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶，在指定的商業(yè)銀行開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶。而客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶。
5.下列情形不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的有()。
ⅰ.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足
ⅱ.連續(xù)5年虧損
ⅲ.改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途
ⅳ.有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)警告后，仍不改正
a.?、?/p>
b.ⅱⅲ
c.ⅱⅰv
d.ⅲⅳ
5.a[解析]根據(jù)《證券法》第18條的規(guī)定，有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券：①前一次公開(kāi)發(fā)行的.公司債券尚未募足;②對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反本法規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途。
6.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將()在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。
a.?、?/p>
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅲⅳ
d.?、?/p>
6.c[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第40條的規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定.并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。
7.下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，正確的有()。
ⅰ.非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)
ⅱ.在股票限定的期限內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)
ⅲ.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開(kāi)的集中交易方式
ⅳ.證券交易必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易
a.?、?/p>
b.?、?/p>
c.ⅲⅳ
d.ⅱⅲ
7.a[解析]選項(xiàng)ⅰ，根據(jù)《證券法》第3條的規(guī)定，證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)。選項(xiàng)ⅱ，根據(jù)第38條的規(guī)定，依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的。在限定的期限內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)。選項(xiàng)ⅲ，根據(jù)第40條的規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。選項(xiàng)ⅳ，根據(jù)第42條的規(guī)定，證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。
8.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有()。
ⅰ.信托投資 ⅱ.股票投資
ⅲ.國(guó)債投資 ⅳ.自用不動(dòng)產(chǎn)投資
a.ⅰ
b.?、?/p>
c.ⅱⅳ
d.?、ⅱ＂?/p>
8.b[解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。
9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形包括()。
ⅱ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
ⅲ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的
a.?、ⅱ＂?/p>
b.ⅰⅱⅲ
c.?、?/p>
d.ⅱⅲ
9.a[解析]根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第39條的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的;③在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;⑧采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的;⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
10.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說(shuō)法，正確的有()。
ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例
a.ⅰⅱⅲ
b.?、＂?/p>
c.ⅱⅲⅳ
d.?、ⅱ＂?/p>
10.d[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日汁算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額?？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~.或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇二
選擇題
(1)證券公司的( )
并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
a:法定代表人
b:經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人
c:全體員工
d:工會(huì)代表
答案:a,b
答案解析:
證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
(2)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的 ( )。
a:基金份額持有人賬戶
b:資金賬戶管理制度
c:基金份額持有人資金的存取程序
d:授權(quán)審批制度
答案:a,b,c,d
答案解析:
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，
以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
(3)下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是 ( )。
a:證券公司的從業(yè)人員
b:保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員
c:期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
d:基金管理公司的從業(yè)人員
答案:a,b,c,d
答案解析:
利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)?；蛘呙魇?、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
(4)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事 ( )。
a:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
c:從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
d:買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券
答案:a,b,c,d
答案解析:
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。()從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)賄賂賂.如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等.或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。(7)買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
(5)下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有 ( )。
a:不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件
b:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年
c:未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
d:尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
答案:a,b,c,d
答案解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。()尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。
(6)申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有 ( )。
a:已取得證券從業(yè)資格
b:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
c:具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
d:最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰
答案:a,c,d
答案解析:
年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)
具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰。(4)
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(7)
的禁止事項(xiàng)包括 ( )。
a:向投資人承諾證券、期貨投資收益
b:與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
c:利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
d:代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)
答案:a,b,c,d
答案解析:
咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)還包括：為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、
功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
(8)證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在( )分別開(kāi)立賬戶。
a:證券交易所
b:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
c:商業(yè)銀行
d:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
答案:c,d
答案解析:
證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、
商業(yè)銀行分別開(kāi)立賬戶。
(9)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的 ( )
等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
a:風(fēng)險(xiǎn)承受能力
b:資產(chǎn)與收入狀況
c:投資偏好
d:身體狀況
答案:a,b,c
答案解析:
在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、
風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
(10)下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的有 ( )。
a:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
b:部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
c:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員
d:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員
答案:a,b,c,d
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇三
?選擇題
??1.(?)，是指只有在沒(méi)有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。
??a.固定股利政策
??b.固定股利支付率政策
??c.零股利政策
??d.剩余股利政策
??參考答案：d
??參考解析：剩余股利政策，是指只有在沒(méi)有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。也就是說(shuō)，此時(shí)企業(yè)沒(méi)有能夠創(chuàng)造價(jià)值的項(xiàng)目了，這種情況下企業(yè)才會(huì)支付股利。
??2.(?)是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)。
??a.基差風(fēng)險(xiǎn)
??b.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)
??c.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)
??d.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)
??參考答案：c
??參考解析： 重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)，它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負(fù)債和表外項(xiàng)目頭寸重新定價(jià)時(shí)間(對(duì)浮動(dòng)利率而言)的不匹配。
??3.《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近(?)個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。
??a.12
??b.24
??c.36
??d.72
??參考答案：c
??參考解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。
??4.我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易按(?)原則競(jìng)價(jià)成交。
??a.收益優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
??b.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
??c.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問(wèn)優(yōu)先
??d.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
??參考答案：c
??5.發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷(xiāo)團(tuán)，金融債券的承銷(xiāo)可以采用招標(biāo)承銷(xiāo)或協(xié)議承銷(xiāo)等方式。承銷(xiāo)人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備的條件條件之一是：注冊(cè)資本不低于(?)億元人民幣。
??a.1
??b.2
??c.3
??d.5
??參考答案：b
??參考解析： 發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷(xiāo)團(tuán)，金融債券的承銷(xiāo)可以采用招標(biāo)承銷(xiāo)或協(xié)議承銷(xiāo)等方式。承銷(xiāo)人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備下列條件;①注冊(cè)資本不低于2億元人民幣;②具有較強(qiáng)的債券分銷(xiāo)能力;③具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷(xiāo)渠道;④最近兩年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國(guó)人民銀行要求的其他條件。
??6.我國(guó)資本市場(chǎng)從(?)發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國(guó)、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場(chǎng)體系。
??a.19世紀(jì)80年代
??b.20世紀(jì)30年代
??c.20世紀(jì)50年代
??d.20世紀(jì)90年代
??參考答案：d
??7.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近(?)年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
??a.1
??b.2
??c.3
??d.4
??參考答案：b
??8.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)包括(?)。
??a.主板市場(chǎng)
??b.交易所市場(chǎng)
??c.全國(guó)性市場(chǎng)
??d.場(chǎng)外市場(chǎng)
??參考答案：a
??參考解析： 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類(lèi)型，證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類(lèi)型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場(chǎng);根據(jù)市場(chǎng)的集中程度，證券市場(chǎng)可分為集中交易市場(chǎng)(交易所市場(chǎng))和場(chǎng)外市場(chǎng)等。
??9.依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前(?)個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
??a.10
??b.20
??c.30
??d.45
??參考答案：b
??參考解析： 增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
??10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》，對(duì)非公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定，其中規(guī)定發(fā)行對(duì)象不超過(guò)(?)名。
??a.10
??b.20
??c.30
??d.45
??參考答案：a
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇四
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅲ.ⅳ
c、ⅰ.ⅱ.ⅳ
d、ⅱ.ⅲ.ⅳ
正確答案： b
【專家解析】申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)己取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰。(4)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅲ.ⅳ
c、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅱ
正確答案： c
【專家解析】董事會(huì)秘書(shū)的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項(xiàng)職責(zé)：一是負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管;二是負(fù)責(zé)公司股權(quán)管(包括理股東資枓管理等);三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅱ.ⅲ.ⅳ
c、ⅰ.ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅱ.ⅳ
正確答案： b
【專家解析】設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)，符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類(lèi)及驗(yàn)資證明。(4)招股說(shuō)明書(shū)。(5)代收股款銀行的名稱及地址。()承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅱ.ⅲ.ⅳ
c、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅳ
正確答案： c
【專家解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)。(2)董事會(huì)指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。()發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
a、ⅰ.ⅱ
b、ⅰ.ⅱ.ⅲ
c、ⅰ.ⅱ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正確答案： c
【專家解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅱ.ⅲ.ⅳ
c、ⅰ.ⅱ.ⅳ
d、ⅰ.ⅲ.ⅳ
正確答案： d
【專家解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。故b項(xiàng)錯(cuò)誤。
a、ⅰ.ⅲ.ⅳ
b、ⅱ.ⅲ.ⅳ
c、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅱ.ⅲ
正確答案： c
【專家解析】證券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)作為一種證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
a、ⅰ.ⅱ
b、ⅰ.ⅲ.ⅳ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
正確答案： d
【專家解析】《中華人民兵和國(guó)公司法》第一百零一條股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：(1)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí);(2)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí);(3)單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)：(4)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);(5)董事會(huì)提議召開(kāi)時(shí);()公司章程規(guī)定的其他情形。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅱ.ⅲ
d、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
正確答案： c
【專家解析】我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等。此外《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著密切的聯(lián)系。
a、ⅰ.ⅱ
b、ⅲ.ⅳ
c、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅲ
正確答案： b
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇五
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1.將眾多投資者的資金集中起來(lái)，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金()的特點(diǎn)。
a.集合理財(cái)
b.組合投資
c.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
d.分散風(fēng)險(xiǎn)
2.()是基金設(shè)立申報(bào)過(guò)程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
a.基金契約
b.招募說(shuō)明書(shū)
c.托管協(xié)議
d.代銷(xiāo)協(xié)議
基金最早產(chǎn)生于()。
a.英國(guó)
b.美國(guó)
c.中國(guó)
d.加拿大
4.證券投資基金的主要投資方向是()。
a.實(shí)業(yè)
b.上市公司的投資項(xiàng)目
c.信貸
d.有價(jià)證券
5.基金評(píng)價(jià)的角度不包括()。
a.對(duì)單個(gè)基金的分析和評(píng)價(jià)
b.對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)
c.對(duì)基金公司的分析和評(píng)價(jià)
d.對(duì)基金行業(yè)的分析和評(píng)價(jià)
6.以下幾種基金，最不適宜長(zhǎng)期投資的是()。
a.貨幣市場(chǎng)基金
b.股票基金
c.債券基金
d.混合基金
7.增長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)為()。
a.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入
b.追求資本增值
c.追求超越市場(chǎng)表現(xiàn)的投資業(yè)績(jī)
d.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧
8.從基金的資金來(lái)源和用途劃分，證券投資基金可分為()。
a.公募基金和私募基金
b.開(kāi)放式基金和封閉式基金
c.在岸基金和離岸基金
d.公司型基金和契約型基金
9.與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是()。
a.投資風(fēng)險(xiǎn)較高
b.投資活動(dòng)所受到的限制和約束少
c.基金募集對(duì)象不固定
d.采取非公開(kāi)方式發(fā)售
10.保本基金將大部分資金投資于()。
a.股票
b.貨幣市場(chǎng)工具
c.衍生金融工具
d.與基金到期日一致的債券
11.根據(jù)《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額()時(shí)，為巨額贖回。
a.5%
b.10%
c.15%
d.20%
12.目前，我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多在()。
a.2%～2.5%
b.1%～1.5%
c.1%以下
d.0
13.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。
a.1/4
b.1/2
c.1/3
d.2/3
14.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)采取()的方式。
a.份額認(rèn)購(gòu)
b.金額認(rèn)購(gòu)
c.債券認(rèn)購(gòu)
d.份額或金額認(rèn)購(gòu)
15.開(kāi)放式基金份額的發(fā)售，由()負(fù)責(zé)辦理。
a.基金管理人
b.商業(yè)銀行
c.證券公司
d.專業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
16.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的()個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書(shū)。
a.7
b.5
c.3
d.1
17.一般情況下，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是()。
a.投資決策委員會(huì)
b.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
c.董事會(huì)
d.基金份額持有人大會(huì)
18.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
a.基金公司監(jiān)事會(huì)
b.基金公司董事會(huì)
c.基金管理公司董事會(huì)
d.基金公司股東大會(huì)
19.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達(dá)到()人以上。
a.50
b.100
c.200
d.300
20.下列管理費(fèi)用中，由高到低的是()。
a.認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金
b.股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、認(rèn)股權(quán)證基金
c.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金
d.貨幣市場(chǎng)基金、認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金、債券基金
21.由基金投資者直接支付的費(fèi)用是()。
a.申購(gòu)費(fèi)
b.基金管理費(fèi)
c.基金托管費(fèi)
d.信息披露費(fèi)
22.()指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷(xiāo)售渠道、客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及公眾。
a.外部環(huán)境
b.宏觀環(huán)境
c.內(nèi)部環(huán)境
d.微觀環(huán)境
23.如果投資者在2010年4月15日(周五，法定節(jié)假日前最后一個(gè)工作日)贖回了基金份額，那么投資者享有利潤(rùn)的期限至()。
a.4月15日
b.4月16日
c.4月17日
d.4月18日
24.發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)買(mǎi)入全部基金單位，然后承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)再向投資者銷(xiāo)售，如果未能將基金單位全部銷(xiāo)售出去，則余下的基金單位由承銷(xiāo)商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為()。
a.基金承銷(xiāo)
b.基金代銷(xiāo)
c.基金包銷(xiāo)
d.敞開(kāi)發(fā)售
25.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。
a.健全性原則
b.有效性原則
c.審慎性原則
d.相互制約原則
26.在基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)中，處于核心地位的是()。
a.投資決策委員會(huì)
b.公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)
c.公司董事會(huì)
d.公司經(jīng)理層
27.在公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是()。
a.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
b.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度
c.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
d.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度
28.我國(guó)《證券投資基金》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。
a.信托投資公司
b.政策性銀行
c.商業(yè)銀行
d.保險(xiǎn)公司
29.基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的系統(tǒng)安全運(yùn)作特征是指()。
a.基金托管的主要業(yè)務(wù)活動(dòng)都可以通過(guò)技術(shù)系統(tǒng)完成
b.都配置了能夠滿足基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)作需要的系統(tǒng)
c.都建立了系統(tǒng)管理相應(yīng)的規(guī)章制度，并通過(guò)專人管理
d.都能夠從技術(shù)手段上保證基金托管業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作
30.基金管理公司的回報(bào)主要來(lái)源于()。
a.自有資產(chǎn)的運(yùn)用
b.管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)
c.基金資產(chǎn)回報(bào)
d.傭金
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇六
1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違從事反規(guī)與該定信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
a、利用未公開(kāi)信息交易罪
b、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
c、欺詐發(fā)行股票、債券罪
d、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪
正確答案： a
【專家解析】利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
2、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
a、定向資產(chǎn)管理合同
b、集合資產(chǎn)管理合同
c、限定性資產(chǎn)管理合同
d、非限定性資產(chǎn)管理合同
正確答案： a
【專家解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后必須，將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
3、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。
a、10%
b、20%
c、35%
d、50%
正確答案： c
【專家解析】在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)構(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益?！吨腥A人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。
4、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
a、2
b、3
c、4
d、5
正確答案： d
【專家解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
5、不適用于我國(guó)《證券法》的是()。
a、a股
b、b股
c、h股
d、b股和h股
正確答案： c
【專家解析】證券法對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)各類(lèi)行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國(guó)香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區(qū)。
6、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。
a、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》
b、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
c、《上市公司信息披露管理辦法》
d、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
正確答案： a
【專家解析】部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
7、財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)^申報(bào)告請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。
a、1
b、5
c、10
d、20
正確答案： b
【專家解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。
8、誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為()年。
a、1
b、3
c、5
d、10
正確答案： b
【專家解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。
9、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
a、7
b、10
c、15
d、20
正確答案： b
10、對(duì)于采取全額包銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的股票其銷(xiāo)，售期最長(zhǎng)不超過(guò)()日。
a、60
b、360
c、90
d、100
正確答案： c
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