2023年證券法律法規(guī)考試題型實用

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證券法律法規(guī)考試題型實用篇一

判斷題通常不是以問題出現(xiàn)，而是以陳述句出現(xiàn)，要求考生判斷一條事實的準(zhǔn)確性，或判斷兩條或兩條以上的事實、事件和概念之間關(guān)系的正確性。你的答案是指出它的正確或錯誤。

要構(gòu)思一個絕對正確或絕對錯誤的命題是比較困難的。尤其是說某道命題正確時，它必須直都是正確的。因此，判斷題中常常會有絕對概念或相對概念的詞，表示絕對概念的詞有“總是”、“決不”等，表示相對概念的詞有“通常”、“一般來說”、“多數(shù)情況下”等。了解這一點，將為你確定正確答案提供幫助。

1.命題中含有絕對概念的詞，這道題很可能是錯的，如“存貨周轉(zhuǎn)率越高、表示存貨管理的業(yè)績越好。”統(tǒng)計表明，大部分帶有絕對概念詞的問題，“對”的可能性小于“錯”的可能性。當(dāng)你對含有絕對概念詞的問題沒有把握作出判斷時，想一想是否有什么理由來證明它是正確的，如果你找不出任何理由，“錯”就是最佳的選擇答案。

3.只要試題有一處錯，該題就全錯。其道理很簡單。

證券從業(yè)資格考試題庫

證券從業(yè)資格考試備考輔導(dǎo)

2017第三季度證券從業(yè)人員資格預(yù)約考試公告

證券法律法規(guī)考試題型實用篇二

導(dǎo)語： 證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考。我們一起來看看相關(guān)試題內(nèi)容吧。

組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以()形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

ⅳ.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式

a.ⅱⅲ

b.ⅰⅱⅲⅳ

c.?、?/p>

d.ⅱⅲ

1.b[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、nn或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。

2.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有()。

ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年

ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

ⅲ.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%

ⅳ.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

a.ⅱⅲⅳ

b.?、?/p>

c.1ⅱⅳ

d.ⅱⅲ

.a[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%.或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

3.證券公司融資、融券的對象不包括()的客戶。

a.?、ⅱ?/p>

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅱⅲ

d.ⅲⅳ

3.b[解析]對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。

4.下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說法正確的有()。

ⅰ.可以檢查公司財務(wù)

ⅱ.可以罷免公司董事

ⅲ.可以向董事會會議提出提案

ⅳ.可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

a.ⅰⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.?、ⅱ?/p>

d.?、?/p>

4.a[解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

5.下列情形中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的有()。

ⅰ.證券公司增加注冊資本ⅱ.證券公司減少注冊資本

ⅲ.證券公司合并ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)

a.?、?/p>

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅱⅲ

d.?、ⅱ＂?/p>

5.d[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所.在境外沒立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

6.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。

ⅳ.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)

a.ⅱⅲⅳ

b.?、ⅱ?/p>

c.ⅰⅱⅲ

d.?、ⅱ＂?/p>

6.d[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規(guī)定。財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：①接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議。設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件;③對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù);④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行答復(fù);⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù);⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。

7.董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有()。

ⅲ.董事會任命ⅳ.股東大會任命

a.?、?/p>

b.ⅰⅳ

c.ⅱⅳ

d.ⅲⅳ

7.a[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

8.證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有()。

ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

ⅱ.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格

ⅲ.由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照

ⅳ.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

a.?、?/p>

b.?、ⅱ?/p>

c.ⅲⅳ

d.?、＂?/p>

8.b[解析]根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

9.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有()。

a.ⅰⅲⅳ

b.?、ⅱ?/p>

c.ⅰⅳ

d.?、ⅱ?/p>

9.d[解析]根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

10.證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有()。

ⅰ.證券公司名稱ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱

ⅲ.集合資產(chǎn)管理計劃名稱ⅳ.基金托管機構(gòu)名稱

a.?、ⅱ、?/p>

b.?、＂?/p>

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅱⅲⅳ

10.a[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明證券公司名稱、集合資產(chǎn)管理計劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

證券法律法規(guī)考試題型實用篇三

證券市場是證券發(fā)行和交易的場所。從廣義上講，證券市場是指一切以證券為對象的交易關(guān)系的總和。下面小編為大家編輯整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》筆記，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

1、內(nèi)幕信息知情人

(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高管人員

(2)持股5%以上的股東及其董事、監(jiān)事、高管人員

(3)實際控制人及其董事、監(jiān)事、高管人員

(4)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高管人員

(5)因任職可獲取公司內(nèi)幕信息的人員

(6)監(jiān)管機構(gòu)工作人員及其他履行法定職責(zé)管理發(fā)行、交易的人員

(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人

ⅱ.持有a公司10%股份的股東b公司的普通員工乙某

ⅲ.a公司的實際控制人丙某

ⅳ.為a公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ b.ⅰ、ⅱ、ⅲ c.ⅰ、ⅲ、ⅳ d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

2、內(nèi)幕信息范圍

(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 (4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

(6)公司的董事、監(jiān)事、高管人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

(7)上市公司收購的有關(guān)方案

選擇題

18.下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是( )。

a.公司分配股利的計劃 b.公司增資的計劃

c.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

d.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的`抵鉀、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。 (2)公司分配股利或者增資的計劃。

(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。 (4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。

(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵鉀、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。

3、禁止行為

(2)內(nèi)幕信息之情人在內(nèi)幕信息公開前，不得泄露該信息

4、法律責(zé)任

內(nèi)幕交易行為給投資人造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

1、禁止行為

(3)在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響證券交易價格和交易量

(4)以其他手段操縱證券市場

2、法律責(zé)任

操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

3、傳媒機構(gòu) 必須真實客觀傳播信息、禁止誤導(dǎo)

1、禁止行為

(5)為牟取傭金，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易

(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為

2、法律責(zé)任 欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

1、禁止行為

(3)禁止資金違規(guī)流入股市 (4)禁止任何人挪用公款買賣證券

2、法律義務(wù)

(2)國有企業(yè)和國有控股企業(yè)買賣股票，需遵守相關(guān)規(guī)定

證券法律法規(guī)考試題型實用篇四

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

(1)挪用客戶資產(chǎn)。

(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。

(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。

(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。

(6)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。

(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。

(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場。

(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。

(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。

正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。

(4)出具資產(chǎn)托管報告。

(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。

合法合規(guī)原則：

1、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全。

2、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

集中管理原則

證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理。

證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部。

公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系

操作流程和風(fēng)險識別、評估和控制體系。

融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照董事會-業(yè)務(wù)決策機構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機構(gòu)的架構(gòu)設(shè)立和運行。

董事會負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定于融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門的職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。

獨立運行原則

證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。

崗位分離原則

證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門和崗位負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門崗位應(yīng)當(dāng)獨立與其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得監(jiān)管風(fēng)險監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險。

(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

(4)財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。

(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。

(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試。

和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。

(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

(1)融資融券業(yè)務(wù)資格申請書。

(2)股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。

(3)融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照有關(guān)規(guī)定制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。

(4)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件。

(5)中國證券業(yè)協(xié)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件。

(6)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件。

(7)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

證券登記結(jié)算機構(gòu)

證券登記結(jié)算機構(gòu)主要包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶。

1、融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

2、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。

3、信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

4、信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算

商業(yè)銀行

商業(yè)銀行主要包括融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)

客戶的申請

營業(yè)部受理客戶申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進(jìn)行征信】評估和授信審批。

客戶征信調(diào)查

證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式以記載和保存。

不符合相關(guān)規(guī)定的和證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人、證券公司不得向其融資融券

客戶的選擇

客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)：

2、賬戶狀態(tài)。客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備、資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好。

3、信譽狀況，客戶信譽良好，無重大違約記錄

4、資產(chǎn)狀況，具有符合要求的擔(dān)保品和較強的還款能力

6、關(guān)聯(lián)關(guān)系，非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人

證券法律法規(guī)考試題型實用篇五

入門資格考試面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。

題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為100題?？荚嚥扇￠]卷機考形式，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

證券從業(yè)考試通過之后資格證有效期多久

1、如果你通過了證券一般從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》或《證券市場基本法律法規(guī)》中的任意一科，成績都是保留的，合格成績長期有效。報名證券一般從業(yè)，可以選擇一次報名一科，或者一次報名兩科，根據(jù)自己的復(fù)習(xí)時間安排。

2、專項業(yè)務(wù)類資格考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》成績合格后,在協(xié)會培訓(xùn)細(xì)則出來前不需要培訓(xùn)，成績長期有效，入職后補足培訓(xùn)即可。

3、個人通過保薦代表人勝任能力考試《投資銀行業(yè)務(wù)》或取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。未按要求完成保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

對未按規(guī)定完成每年度保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)和年檢的保薦代表人，協(xié)會將注銷其保薦代表人資格，取消其保薦代表人勝任能力考試成績。

證券從業(yè)資格可以哪些從事工作

一、眾多商業(yè)銀行，四大銀行和股份制銀行等。

二、證券公司，基金管理公司;深交所/期交所等。

三、

四、金融租賃、擔(dān)保公司、資產(chǎn)管理公司。

五、保險公司、保險經(jīng)紀(jì)公司、社?；鸸芾碇行?保險方向)

六、上市股份公司證券部、財務(wù)部、證券事務(wù)代表等。

七、新興的互聯(lián)網(wǎng)金融公司，典型的傳統(tǒng)金融人才、金融產(chǎn)品研發(fā)人才、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)人才、運營推廣人才等。

證券法律法規(guī)考試題型實用篇六

引導(dǎo)語：練習(xí)做多了自然會形成自己的做題方法和速度，為此，今天百分網(wǎng)小編為大家整理的2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》單選及答案，希望對大家有幫助!

1[單選題] 上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自()起立即作出報告和公告。

a.知悉之日

b.實際控制人未履行報告、公告之日

c.股東未履行報告、公告之日

d.知悉15日后

參考答案：a

參考解析：上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起立即作出報告和公告。

2[單選題] 有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書由()蓋章。

a.公司

b.全體董事

c.公司登記機關(guān)

d.工商行政管理局

參考答案：a

參考解析：有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書由公司蓋章。

3[單選題] 公司法定公積金累計額為公司注冊資本的()以上的，可以不再提取。

a.30%

b.50%

c.60%

d.80%

參考答案：b

參考解析：公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

4[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，()經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

a.審慎

b.誠信

c.依法

d.獨立

參考答案：a

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第2條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

5[單選題] 股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后()內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

a.半年

b.1年

c.2年

d.3年

參考答案：a

參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

6[單選題] 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的()證券賬戶。

a.一級

b.二級

c.三級

d.初始

參考答案：b

參考解析：客戶信用證券賬戶是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。

7[單選題] 證券交易所要求會員()編制庫存證券報表。

a.按日

b.按月

c.按季

d.按旬

參考答案：b

參考解析：證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

8[單選題] 對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處()萬元以上()萬元以下的罰款。

a.1;5

b.1;10

c.3;5

d.3;10

參考答案：d

參考解析：對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。

9[單選題] 自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或b股托管機構(gòu))出具的()。

a.原證券賬戶結(jié)算證明

b.原資金賬戶結(jié)算證明

c.原資金賬戶凍結(jié)證明

d.原證券賬戶凍結(jié)證明

參考答案：d

參考解析：補辦新號碼上海證券賬戶卡時，應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或b股托管機構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。

10[單選題] 協(xié)議收購時，收購人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的()，繼續(xù)進(jìn)行收購應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司股東發(fā)出要約。

a.20%

b.30%

c.40%

d.50%

參考答案：b

參考解析：收購人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。

11[單選題] 公司章程的()事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運轉(zhuǎn)且不違反強行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。

a.相對記載

b.任意記載

c.絕對記載

d.協(xié)商記入

參考答案：b

。參考解析：公司章程的任意記載事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運轉(zhuǎn)且不違反強行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。

12[單選題] ()是指發(fā)起人只認(rèn)購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設(shè)立公司的方式。

a.發(fā)起設(shè)立

b.同時設(shè)立

c.募集設(shè)立

d.單純設(shè)立

參考答案：c

參考解析：募集設(shè)立又稱漸次設(shè)立或復(fù)雜設(shè)立，是指發(fā)起人只認(rèn)購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設(shè)立公司的方式。

13[單選題] 下列說法錯誤的是()。

參考答案：c

參考解析：承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏報告的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

14[單選題] 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣()萬元。

a.3000

b.1000

c.5000

d.10000

參考答案：a

參考解析：股份有限公司申請股票上市，公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬元。

15[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和()應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

a.中國人民銀行

b.地方政府

c.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

d.國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)

參考答案：b

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第7條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和地方政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

16[單選題] 對于證券業(yè)協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。

a.7

b.10

c.15

d.20

參考答案：b

參考解析：對于證券業(yè)協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的.獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認(rèn)為申報信息不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

17[單選題] 公司最基本的活動是()。

a.生產(chǎn)運營

b.運營管理

c.市場營銷

d.公司經(jīng)營

參考答案：d

參考解析：公司經(jīng)營是公司最基本的活動。

18[單選題] 按()不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。

a.風(fēng)險種類

b.風(fēng)險標(biāo)的

c.風(fēng)險起因

d.風(fēng)險影響

參考答案：c

參考解析：按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。

19[單選題] 同自營業(yè)務(wù)相比，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。

a.客戶資料的保密性

b.交易行為的自主性

c.選擇交易方式的自主性

d.收益的不穩(wěn)定性

參考答案：a

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點表現(xiàn)在4個方面：業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。

20[單選題] 下列說法錯誤的是()。

d.期貨交易所未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算的，責(zé)令改正，給予警告

參考答案：c

參考解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款。

21[單選題] 下列說法錯誤的是()。

參考答案：c

參考解析：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)"-3在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

22[單選題] 下列說法錯誤的是()。

參考答案：c

參考解析：清算組成員利用職權(quán)徇私作弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令退還公司財產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

23[單選題] 能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離的制度是()。

a.逐日盯市制度

b.風(fēng)險預(yù)警制度

c.防火墻制度

d.保證金制度

參考答案：c

參考解析：建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離。記憶難度：容易(3)一般(0)難(5)筆 記：記筆記聽課程查看網(wǎng)友筆記 (1)

24[單選題] 下列不屬于基金銷售機構(gòu)的是()。

a.商業(yè)銀行

b.證券公司

c.證券投資咨詢機構(gòu)

d.中國證券業(yè)協(xié)會

參考答案：d

參考解析：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

25[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。

a.2

b.3

c.5

d.10

參考答案：a

參考解析：證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。

證券法律法規(guī)考試題型實用篇七

證券從業(yè)資格考試備考輔導(dǎo)

2017證券從業(yè)資格考試全年時間表

2017第二季度證券從業(yè)資格考試科目及題型

2017年第二季度證券從業(yè)資格考試報名安排表

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