時間就如同白駒過隙般的流逝，我們的工作與生活又進入新的階段，為了今后更好的發(fā)展，寫一份計劃，為接下來的學習做準備吧！優(yōu)秀的計劃都具備一些什么特點呢？又該怎么寫呢？以下是小編收集整理的工作計劃書范文，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
全面風險管理計劃篇一
全面推行安全風險管理，是新時期鐵路安全工作的創(chuàng)新。安全風險管理的推廣和應用，是在傳統(tǒng)安全管理基礎上的升華，是對傳統(tǒng)安全管理中合理成分的發(fā)展，從而實現(xiàn)安全管理的科學化、系統(tǒng)化、標準化和規(guī)范化。通過推行安全風險管理加強安全風險過程控制、搞好安全風險應急處置、強化安全風險管理基礎、開展對安全風險管理的考核評估，從而達到最大限度地減少或消除安全風險、確保安全的目的。因此，如何消除實際生產(chǎn)過程中的風險，是我們每一名鐵路職工應盡的責任和義務。作為一名普通的機車乘務員，我覺得“同行們”做到以下幾點必不可少。
機車乘務員是鐵路運輸生產(chǎn)的“主角”之一，必須要牢固樹立安全風險意識。通過不斷學習、思考和自我警示，使“安全是鐵路工作的生命線，是鐵路 ‘飯碗工程’，安全不好是最大的失職，沒有安全就沒有一切” ；“安全生產(chǎn)大如天”；“三個重中之重”；“三點共識”等安全理念植根于思想深處，把“安全第一，預防為主”的思想貫穿整個工作過程。無論是執(zhí)乘客車還是貨車，從候班到出勤到上車到運行到下車到退勤，都要做到把安全作為大事來抓，把安全放在第一位來考慮，任何影響安全的問題都要立即解決，牢牢掌握安全運輸生產(chǎn)的主動權，增強搞好安全生產(chǎn)的積極性和自覺性。
安全風險管理與傳統(tǒng)安全管理有著一定程度上的區(qū)別，如何適應這種管理模式，是值得我們機車乘務員積極思考和探究的一個重要問題。安全風險管理重視對當前未知的或以往未曾遇見的的不安全因素發(fā)現(xiàn)和控制，強調問題的超前防范。這就要求我們必須全面掌握執(zhí)乘過程中存在的安全隱患，通過不斷摸索和反思，根據(jù)總結出的風險點，按照“缺什么，補什么；弱什么，強什么”的原則，根據(jù)各項措施和規(guī)章制度，做到提早、提前防范。同時，還需充分掌握應急處置預案，明確應急處置流程、處置措施和職責分工，提升應急處置能力，做到應急有備、響應及時、處置高效。
問題就是風險，隱患就是風險。如何全面掌控和消除運輸生產(chǎn)過程中的安全風險，對于我們機車乘務員來說，實際上就是通過提高自身理論水平、實做技能和應急處置能力，充分掌握基礎規(guī)章制度、安全卡控措施、lkj操作、非正常行車辦法、機車故障處理等專業(yè)知識，練就過硬的技術本領，消除工作過程中人員、設備、環(huán)境三大要素帶來的安全隱患。這就要求我們平時學習不能敷衍了事、參加培訓不能走過場、班前休息不能“偷工減料”、執(zhí)乘過程不能“開小差”，必須以良好的精神狀態(tài)投入運輸生產(chǎn)，時刻緊繃安全這根弦。
行車安全是鐵路運輸工作的重中之重，認真執(zhí)行規(guī)章制度則是確保行車安全的重中之重。在實際的運輸生產(chǎn)中，人們常常把那些不良的習慣當成了標準，這也就是為什么管理者天天都有問題可抓的原因，也是行車事故往往重復發(fā)生的原因所在。因此，在全面推行安全風險管理中，我們應該不斷學習標準，干標準活，說標準話。經(jīng)過一段時間的整改，把標準化作業(yè)轉變成習慣化作業(yè)，有效杜絕慣性違章違紀。有句話說的好：“規(guī)章制度血寫成，何必再用血驗證”。這充分說明了，每一條規(guī)章制度后面都有一個血淋淋的教訓。嚴格執(zhí)行規(guī)章制度是確保行車安全和人身安全的唯一途徑，是機車乘務員必須做到的，同時也是全路職工應該做好的一項工作。
西安局：構建閉環(huán)管理體系防控安全風險
在連續(xù)實現(xiàn)7個安全目標后，西安鐵路局把扎實推行安全風險管理作為學習貫徹全國鐵路工作會議精神的重點內容之一，從牢固樹立安全風險意識、分析研判確定安全風險點、嚴格管理執(zhí)行防控措施、考核評估逐級落實責任4個方面構建安全風險閉環(huán)管理體系，確保全局安全運輸生產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)定。
開展安全風險意識教育。西安局以“安全是鐵路工作的生命線，是鐵路的飯碗工程”等安全理念為核心，以西鐵改革發(fā)展論壇、局內報臺刊網(wǎng)等為陣地，開展創(chuàng)先爭優(yōu)和安全文化送一線活動，使職工在思想深處牢固樹立安全第一的思想，強化安全風險意識，提升保安全的積極性和自覺性。
緊貼局情確定10個安全風險點。西安局加強對安全風險的研判，根據(jù)管轄線路特點，突出高鐵、高坡、新線、防洪4個方面，確立鄭西高鐵、客車、施工、道口、職工勞動作業(yè)、站車防火防爆、行車控制系統(tǒng)信息、秦嶺以北高坡區(qū)段行車、重大自然災害后果處置、貨物裝載加固和危險貨物運輸共10個安全風險點，進行專項整治，牢牢掌控安全主動權。
強化安全風險過程控制。以人員、設備和管理三大要素為主，西安局圍繞“以嚴治局、規(guī)范化管理”的思路，完善仿真模擬實訓和模塊化培訓管理信息系統(tǒng)，加強高風險環(huán)節(jié)和關鍵崗位職工培訓演練；探索實施行車設備分等級風險管理，分專業(yè)、分單元整治設備病害；不斷深化學標明責活動，完善各崗位作業(yè)標準，明確安全職責，形成科學嚴密的安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范，使安全風險管理日趨完善。
建立安全風險評估機制。西安局以安全風險問題日分析、周對話、月總結和百日評價等為平臺，防控安全風險。這個局健全以安全問題、干部 “五定三率”和 “十五三”對規(guī)檢查、月度和百日考核、安全責任追究為內容的考核機制，采取安全預警、掛牌督辦、專家診斷、重點幫促、專項整治等手段，定期進行評估考核，實現(xiàn)關口前移，超前防范并消除安全風險。(記者 唐茹)
南寧局：以客車安全為重點強化過程控制
南寧鐵路局深入學習貫徹全國鐵路工作會議精神，全面把握安全風險管理的內涵和要求，扎實推進安全風險管理，強化細節(jié)和過程控制，不斷提高全局安全管理水平。
安全發(fā)展是鐵路科學發(fā)展的前提。南寧局通過強化安全風險防范意識教育，引入安全風險管理方法，構建安全風險防控體系，全力以赴確保安全生產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)定。他們以客車安全為重點，加強客車安全風險研判和防控，圍繞固定設備、移動設備、規(guī)章制度、職工作業(yè)等關鍵確定了客車安全風險點，制訂并落實管控措施；制訂完善了客車安全考核和責任追究辦法，對影響客車安全的設備故障進行件件分析、件件定責、件件考核，確?？蛙嚢踩L險得到有效控制。
南寧局強化安全風險管理基礎，提升安全管理水平。他們努力推進安全生產(chǎn)標準化建設，完善規(guī)章制度，健全安全生產(chǎn)責任制；加大薄弱設備補強投入，嚴格對行車設備進行定期檢查、質量分析、專項整治和故障考核，確保固定、移動設備質量動態(tài)達標；加大自控型班組建設力度，提高基層安全管理水平。
南寧局緊緊抓住人員、設備、管理三大要素，加強對現(xiàn)場作業(yè)跟蹤檢查和細節(jié)管理，提高對現(xiàn)場安全的控制力。他們加強主要行車工種隊伍建設，制訂了職工基礎知識和基礎技能培訓規(guī)劃，突出整治現(xiàn)場作業(yè)人員 “兩違”現(xiàn)象；突出抓好機車車輛走行部、制動系統(tǒng)等移動設備和線橋隧涵、接觸網(wǎng)、通信信號設備等固定設備整修養(yǎng)護，大力整治防范道口、上跨橋、防護柵欄；細化了干部包保措施，嚴格現(xiàn)場標準化的執(zhí)行落實，實現(xiàn)對現(xiàn)場作業(yè)風險的全面控制。
針對地處西南山區(qū)，防洪壓力大的特點，南寧局堅持全員防洪、全年防洪、科學防洪，全面總結連續(xù)兩年實現(xiàn)防洪安全年的成功經(jīng)驗，系統(tǒng)聯(lián)動、防控結合、持續(xù)改進，實現(xiàn)防洪與施工、運輸有機統(tǒng)一。(記者 馬常宏)
全面風險管理計劃篇二
;【摘 要】 山西票號興起于明末清初，是專門從事銀錢匯兌、吸收存款和發(fā)放貸款的私人信用金融機構，是中國近代銀行的雛形。文章從正反兩方面分析山西票號的全面風險管理制度，得出一些對現(xiàn)代企業(yè)全面風險管理方面的有益啟示。
【關鍵詞】 山西票號； 全面風險管理； 內部控制
一、引言
山西票號誕生于19世紀20年代，“自光緒甲午后，為增盛時代，自庚子至辛亥為極盛時代。”其之所以能名震中外，匯通天下，執(zhí)中國金融行業(yè)之牛耳，不僅在于其滿足了市場需求，順應了時代潮流，其票號內部較為全面的風險管理措施和能力也是極為重要的原因；而百年之后，山西票號在風雨變遷中轟然倒塌，最終退出歷史舞臺，同樣與風險管理措施失效有密切關系。
所謂全面風險管理，是指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標，通過在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)執(zhí)行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系。全面風險管理框架主要包括內部環(huán)境、目標設定、事項識別、風險評估、風險應對、控制活動、信息與溝通和監(jiān)控八個方面。
二、山西票號全面風險管理的可取之處
（一）較為完善的內部環(huán)境
內部環(huán)境是企業(yè)實施內部控制的基礎，一般包括治理結構、機構設置及權責分配、內部審計、人力資源政策和企業(yè)文化等。
在治理結構上，山西票號形成了具有特色的以東伙合作制為主的股份制結構，這是一種由東家出錢、掌柜出力并為資本負責的股份制資本組成形式。同時，多數(shù)票號將總資本劃分為若干股，根據(jù)占有股份的多少來分配收益和承擔風險。掌柜一般擁有很大的權力，包括資金運營權、人事權、業(yè)務經(jīng)營權等，財東很少加以干涉。這種治理結構很好地實現(xiàn)了兩權分離，資本由受所有者控制轉變?yōu)槭芙?jīng)營者控制，有利于激勵掌柜提高票號業(yè)績。
在人力資源管理制度上，山西票號構建了良好的人力資源管理體系。其中最值得一提的就是“頂身股”制度，類似現(xiàn)代企業(yè)員工持股計劃，即分配給掌柜、賬房、跑街等員工一定比例的股份，從而調動員工的工作積極性，增強其歸屬感，開創(chuàng)了員工持股制度的先河，比美國等西方國家早了一百余年，可見其在內部環(huán)境上的優(yōu)越性。
（二）較為科學的風險評估
全面風險管理框架的風險評估主要包括目標設定、風險識別、風險分析和風險應對四個部分。目標設定是指企業(yè)采取恰當?shù)某绦蛉ピO定切合企業(yè)發(fā)展使命的目標，并與企業(yè)的風險承受能力一致。清末時期，政府并不對民間經(jīng)濟組織的內部控制進行規(guī)范，山西票號一般是在財東和掌柜的意志指導下，根據(jù)實際需求自行探索內部控制的辦法，其設定內部控制的主要目的是保證經(jīng)營管理符合自定規(guī)則，防止舞弊，保證資產(chǎn)安全和提高經(jīng)營效率等。
風險識別是對企業(yè)面臨的各種潛在事項進行確認，風險分析是在風險識別的基礎上，運用特定方法對風險狀況進行綜合評價，而風險應對是在風險分析的基礎上提出各種風險解決方案，來達到降低風險的過程。例如，山西票號存在著較大的會計操作風險，外部人員很可能利用虛假匯票進行欺詐，票號管理者首先意識到了這種可能存在的風險。為了保證異地匯款不被虛假匯票冒領，經(jīng)過不斷的摸索，山西票號創(chuàng)造了一整套嚴密的防偽制度。首先，在匯票的形式上多用特質的紙張來制作，具有鮮明的識別特征且不易仿制；其次，匯票的書寫責定專人，并將筆跡傳達到各分號，各號收到匯票，與預留字跡核對無誤方可采信。再次，票號書寫完后需加蓋抬頭章、押款章、套子章等各類章件，并且設立了定期進行更換的密押制度，外人很難解密。這樣就有效防范了匯票造假的操作風險，這是山西票號進行風險評估和風險應對的典型案例。
（三）較為合理的控制活動
控制活動是指結合具體的業(yè)務和事項，運用相應的控制政策和程序去實施控制。一般包括不相容職務分離控制、授權審批控制和會計系統(tǒng)控制等方面。
不相容職務分離控制要求企業(yè)分析業(yè)務流程中的不相容職務，實施相應的分離措施，形成各司其職和相互制約的工作機制。山西票號一般按因事用人和相互牽制的原則設置不同崗位，如總號賬房一般設管賬、副管賬和幫賬三種崗位，管賬既總理全號賬目，又負總號銀錢出納之責，副管賬輔助管賬經(jīng)理賬目，并帶領幫賬具體處理賬務。這樣的分崗分工制不僅保證了工作效率，同時也進行了內部權力的有效牽制。
會計系統(tǒng)控制是指利用記賬、核對和崗位職責落實等會計控制方法，確保企業(yè)會計信息真實、準確和完整。山西票號自創(chuàng)了一套較完整的會計核算辦法，一般先記錄流水賬，再根據(jù)流水賬轉記分類賬，最后根據(jù)分類賬簿記錄定期編制財務報告。其會計控制一般與業(yè)務控制相互交織，主要體現(xiàn)在會計初始記錄與轉錄的控制及對日常財務收支的控制等方面。
績效考評是指通過對企業(yè)各項經(jīng)營活動和職能部門當期實現(xiàn)的實際業(yè)績與計劃目標進行對比，考核與評估其經(jīng)營業(yè)績。山西票號不僅對會計賬簿進行月清年結的考核，還注重根據(jù)情況進行調整和獎懲。票號實行“頂身股”制度，可以憑借優(yōu)秀表現(xiàn)獲得公司股份，這種措施將績效考評與員工利益相結合，激發(fā)員工的主動性和積極性。
（四）較為有效的內部監(jiān)督
內部監(jiān)督是企業(yè)對內部控制建立與實施情況進行監(jiān)督檢查，評價其有效性，發(fā)現(xiàn)缺陷并加以改進。
在事前監(jiān)督方面，山西票號管理層制定了詳細周密的經(jīng)營管理制度，例如人事任命規(guī)定、獎懲規(guī)定、貸款信用評價及額度、會計賬簿控制等。在山西票號近百年的發(fā)展中，這些經(jīng)營管理制度在實踐中不斷得以改進和延續(xù)，成為了實現(xiàn)事前監(jiān)督的重要制度保障。
在事中監(jiān)督方面，總號設置“協(xié)理”一職，專門負責對全國各分號的“巡邊”督察工作。督查所涉及的范圍相當廣泛，不僅包括業(yè)務經(jīng)營和賬務管理工作，還會對分號制度規(guī)章的執(zhí)行情況和人事任免等諸多方面進行細致有效的考核?！皡f(xié)理”職位的設置和“巡邊”制度，使山西票號能有專門的機構和人員對業(yè)務經(jīng)營過程進行適中監(jiān)督，并且可以根據(jù)實際情況及時向總號匯報，從而讓總號管理層能夠充分了解全國分號的經(jīng)營狀況，以采取措施進行經(jīng)營方式和制度章程的改進和優(yōu)化。
在事后監(jiān)督方面，山西票號也采取了很多切實可行的辦法保障監(jiān)督的順利進行。例如為了保證所過賬目和編制的財務報告準確無誤，賬房在過賬和匯編過程中要對原記錄和新賬目一一進行核對，凡經(jīng)過核對無誤的賬目均在其頂端寫有“兌”字，使人能夠一目了然。
三、山西票號全面風險管理的不足之處及啟示
（一）對“官商結合”的政治風險應對不夠
19世紀50年代以來，山西票號把業(yè)務重點從個人匯兌轉移到為清政府大量匯兌和墊借公款為主，對于其立身之本的最基本的客戶群維護不夠。這樣的發(fā)展路徑雖使票號在一定時期內獲得巨大收益和很高的聲望，但過度地依靠政府業(yè)務也使票號本身蘊藏著巨大的政治風險。但是大多數(shù)票號沉溺于巨大收益所編織的美夢中，對風險視而不見，更缺乏科學的分析和合理的應對之策。因此，當清政府在歷史的洪流中風雨飄搖時，曾經(jīng)輝煌的山西票號也迅速走向衰落，并最終退出歷史舞臺。
歷史的教訓是深刻的，在面對巨大利益的同時，現(xiàn)代企業(yè)更要加強全面風險管理的意識和決心，更為科學地梳理風險、分析風險并應對風險。同時，要堅持以市場導向為主，不可過度依靠特權等因素，以促進企業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展。
（二）對來自外界的市場競爭風險應對不夠
清朝末年，中國金融時局發(fā)生重大變化，大批外資銀行涌入中國，這些現(xiàn)代銀行不僅擁有豐厚的資本，其在管理模式、經(jīng)營方式和發(fā)展理念等諸多方面比山西傳統(tǒng)票號具有明顯優(yōu)勢。山西票號在面對這樣巨大的市場沖擊時，本應該窮途思變，拿出大刀闊斧的改革魄力，努力使自身跟上歷史發(fā)展的潮流，但可惜的是，囿于觀念陳舊，缺乏危機和變革意識等原因，他們未能及時分析和應對市場競爭風險，更沒有在這樣的危機狀況下對自身加以變革以適應時代發(fā)展的需要，最終不得不與現(xiàn)代銀行模式失之交臂，成為中國銀行業(yè)發(fā)展史上莫大的遺憾。
因此，現(xiàn)代企業(yè)在發(fā)展過程中，不僅要時刻關注可能出現(xiàn)的市場風險，還需要拿出勇氣和魄力，根據(jù)實際情況采取果斷有效的措施從容應對市場競爭風險，努力將風險的不利影響降低至最小程度，從而能夠抓住時代賦予的嶄新的發(fā)展機遇。
（三）針對財務管理的控制活動和內部監(jiān)督具有一定缺陷。
在財務管理方面，山西票號主要將這一重要職責交給大掌柜一人，既缺乏財務上有效的事前規(guī)劃，又沒有合規(guī)的始終控制，職務之間雖有牽制，但作用發(fā)揮較為有限，在財務的事后監(jiān)督方面也存在一些管理上的漏洞。同時，山西票號還帶有較濃厚的家族管理色彩，難以克服家族企業(yè)模式的固有弊端。
所以，面對現(xiàn)代企業(yè)內部稽核制度相對薄弱的現(xiàn)狀，我們更需要完善內部控制的綜合評價體系，增強內部稽核部門的獨立性和權威性，提高風險控制部門和內部監(jiān)督部門的工作能力和工作質量，從而更有效地實施全面風險管理，防范和化解企業(yè)管理過程中所面臨的各類風險。
四、結語
山西票號在經(jīng)過百余年的漫漫征程后，終成一座鐫刻著光榮與遺憾的歷史豐碑。幸運的是，山西票號在企業(yè)全面風險管理方面為后人留下了寶貴的經(jīng)驗教訓，現(xiàn)代企業(yè)在發(fā)展過程中，不僅需要充分認識內部環(huán)境、風險評估、控制活動和內部監(jiān)督等方面對于企業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要意義，更需要注重內部控制過程，及時識別風險，正確防范和應對風險，從而使企業(yè)在全面風險管理框架的指導下獲得長足的發(fā)展。
【參考文獻】
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一、2013年度全面風險管理工作回顧
根據(jù)2013年度全面風險管理實際需求，對內部控制與風險管理領導小組進行了調整，明確了各部門職責分工，在機關本級建立了內控與風險管理聯(lián)絡員制度，在所屬各子、分公司和直管項目部明確了風險管理主責部門，切實加強了風險管理工作的組織領導，完善了信息溝通機制。同時，進一步完善風險管理相關制度，結合自身實際，制定了《xxx公司重大風險事件分析報告制度》、《xxx公司風險信息收集管理辦法》、《xxx公司風險評估實施細則》等規(guī)章制度，規(guī)范了風險信息收集、風險評估、重大風險分析報告的工作程序和方法。
為進一步加強內部控制與風險管理工作，提高公司治理水平和風險管理能力，集團公司全面啟動了以全面風險管理為導向的內部控制體系建設，制定了《實施方案》，聘請外部咨詢機構專家進行專業(yè)指導，組織機關各部門對集團公司業(yè)務流程和規(guī)章制度進行全面梳理，對流程進行了優(yōu)化，對制度進行了完善，編制了《內部控制管理手冊》和《制度手冊》。針對近150個業(yè)務流程開展了業(yè)務層面的風險評估，收集和分析相關風險信息，制定了合理、有效的風險管理方案及內部控制措施，保證了體系的完整性和有效性。
堅持多渠道、多形式、多場合開展風險內控學習和宣傳教育工作，分別于6月份和11月份舉辦了兩期培訓班，對內控和風險管理相關知識和業(yè)務進行了培訓和宣貫。同時，將工作重心下移，集團公司分管領導親自帶隊，組織人員深入各子公司和直管項目部，對內控與風險管理工作進行現(xiàn)場指導，通過上下聯(lián)動共同推進和完善風險管理工作。通過培訓和輔導，營造了風險管理的氛圍，提升了全員風險意識，也大大提高了各部門、各單位參與風險內控工作的主動性和積極性，推動了內部控制與風險管理各項工作的有序開展。
針對2013年度集團公司重大、重要風險組織制訂了具體管控方案和整改計劃，明確了整改責任部門、責任人員、時間節(jié)點、整改方案和措施等，對企業(yè)發(fā)展運營中存在的風險、問題和短板進行整改和完善，切實加強重大、重要風險的管控。
集團公司以開展“管理提升活動”為契機，全力推進全面風險管理專項提升。在健全和完善內部控制與風險管理組織體系、編制《內部控制手冊》、抓好風險內控業(yè)務培訓及風險評估等工作的基礎上，重點以風險為導向，開展了重大、重要風險與業(yè)務流程的對接，明確了各部門應完善的重點業(yè)務流程和管理制度，指導各部門梳理業(yè)務流程，編制權限指引表，確保了內控風險各項工作的實用性。同時，建立信息溝通平臺，持續(xù)收集風險信息，不斷完善內外部風險信息的報告制度、預警體系、應對處理機制以及內部監(jiān)督體系等，保證了風險管理工作的實效性和全面性。
通過對2013年度重大、重要風險評估情況進行統(tǒng)計分析，集團公司確定了本年度重點管控的8項風險分別為安全風險、財務風險、項目管理風險、人力資源風險、法律風險、價格風險、競爭風險、成本費用風險，并制定了管控實施方案，明確了相關責任部門，對風險管控和整改情況進行了全程監(jiān)控，確保了重大、重要風險管控工作在集團上下得到有效落實。
2013年國內重大安全事故頻發(fā)，安全形勢嚴峻，集團公司對安全風險重點加強防控。一是全面深化安全教育，提升全員安全意識。于3月份召開了安全生產(chǎn)培訓視頻會議，邀請了鐵道部安監(jiān)司及股份公司安質部領導現(xiàn)場授課，明確了年度安全工作目標，確定了重點監(jiān)管項目，提出通過抓“三基”（基本、基礎、基層），提升全員安全的行為能力、各級領導干部的履職能力和安全事故的防范能力，培育良好的企業(yè)安全文化，為企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展保駕護航。二是強化安全管理干部業(yè)務培訓，打造專家型安全管理隊伍。6月份與石家莊鐵路職業(yè)技術學院聯(lián)合舉辦了安全管理干部培訓班，邀請專家教授講課，培訓各級安全管理干部人員54人，提升了集團安全管理隊伍的整體素質。三是深入開展安全大檢查。為應對嚴峻的安全生產(chǎn)形勢，集團公司下發(fā)了全面排查整治工程建設隱患的緊急通知，在全集團部署為期3個月的安全大檢查工作，成立了11個檢查組，由集團公司領導帶隊，深入施工一線，查安全意識、查安全管理、查現(xiàn)場安全，全面排查各類安全隱患，做到了不留死角，不留盲區(qū)，確保了集團公司施工安全持續(xù)穩(wěn)定。
重點從全面預算管理和資金管控兩個方面加大風險防控力度。預算管理方面，一是堅持“開源節(jié)流、多收緩支”的原則，嚴格做到預算與成本費用控制相匹配，與資金收支相統(tǒng)一。二是采取“自下而上、逐級審核，自上而下、細化分類”的措施，統(tǒng)一編制規(guī)則，統(tǒng)一表單格式，統(tǒng)一數(shù)據(jù)口徑。三是應用信息系統(tǒng)業(yè)務事項申請占用預算、網(wǎng)上審批剛性控制等功能，強化事前預測、過程控制、動態(tài)監(jiān)測、分析預警等。四是解決了預算編制數(shù)據(jù)不準確、編報不及時、業(yè)務量大的問題，提高了預算編制質量和效率。資金管控方面，一是強力推進清欠清收，以工程款回收為源頭，緊盯“四類”款項（合同預付款及進度款、尾工款及質保金、其他應收款、逾期債權）, 實施“五定”措施，狠抓催收，確保早收、多收、快收；
于九月底召開了清欠收款專題會議，對當前企業(yè)經(jīng)濟運行中存在的債權債務風險進行了深入分析，研究部署了四季度清欠清收工作，在全集團發(fā)起“大干90天、收款65億元”的攻堅戰(zhàn)。二是優(yōu)化資金運作，推行“個人信用卡先支付后報銷”，實施“報銷款強制歸還備用金”等措施，加大“備用金、周轉金、保證金、往來款”等清理力度，壓減無效占用。三是優(yōu)化備用金、勞務款、材料款、經(jīng)費、其他款項等五項資金支付流程，固化植入系統(tǒng)，降低了貨幣資金占用。四是上收大額資金支付審批權限，集團公司上收直管項目單筆支付資金500萬元以上審批權限，工程公司上收項目單筆支付資金10萬元以上審批權限。
重點防控因項目管理不科學、過程監(jiān)控不到位帶來的一系列風險，包括工程進度延誤、安全和質量事故、成本失控、大面積虧損等。集團公司通過“一項目一考核，一考核一兌現(xiàn)”，對項目管理進行全過程監(jiān)控，堅持標準化管理，以科學的技術、管理、作業(yè)標準為基礎，以完善的制度體系為抓手，精心組織，精心施工，確保所有工程項目實現(xiàn)閉環(huán)管理，有序可控。通過超前謀劃方案，合理調配資源，重點布控關鍵環(huán)節(jié)，確保完成節(jié)點工期等措施來防控工期延誤風險。通過加大培訓力度，深入開展安全和質量大檢查活動，防控安全質量風險，確保項目平穩(wěn)有序運行。通過加強成本管理，加大對工程違規(guī)外包、設備違規(guī)租賃、物資管理混亂等懲處力度，防控成本失控、大面積虧損的風險。通過加強信用評價工作，打造良好的企業(yè)品牌形象，防范企業(yè)信用風險。
隨著集團公司經(jīng)營規(guī)模不斷擴張，經(jīng)營領域不斷延伸，對人才的需求更加多元，因此，公司更加注重優(yōu)化人才隊伍的結構，預防因人才結構性短缺或失衡帶來的風險，不僅做好人才數(shù)量上的平衡，更從“質”上從嚴要求。一是樹立正確的用人導向，突出業(yè)績和能力因素，提拔重用自我要求嚴格、管理才能突出、群眾評議良好的干部，對那些阿諛奉承、不說實話、不干實事的干部形成導向壓力，做到寧缺毋濫。二是著力加快人才培養(yǎng)，堅持眼睛向內，圍繞鐵路四電及相關專業(yè)，做好人才發(fā)展規(guī)劃，強化人才培養(yǎng)；
注重培養(yǎng)那些能干事、干成事的全面管理人才，給他們壓成才成長的擔子、搭展現(xiàn)才華的舞臺，增強責任意識，提高管理能力；
以一線作業(yè)班組建設為重點，強化各專業(yè)一線實作人員培養(yǎng)工作，發(fā)展壯大技能人才隊伍。三是積極營造良好的人才發(fā)展環(huán)境，突出“德才兼?zhèn)?、以德為先”的用人標準和“五湖四海、任人唯賢”的用人原則，不斷完善和改進以業(yè)績和能力為導向的考核評價機制、干部考評辦法和用人程序，探索建立符合企業(yè)長遠發(fā)展的人才建設渠道。
主要通過創(chuàng)新風險防范機制，嚴格“五項”法律審核，提升企業(yè)防范法律風險能力。一是建立了重大合同法律風險告知制度，對重大合同中存在的法律風險問題，由法律事務部門以“法律風險告知書”的形式告知履約單位，通過溝通協(xié)商加以解決。二是建立了合同風險交底制度，對集團公司新中標項目合同中存在的法律風險問題進行梳理分類，確定合同風險把控單位和把控部門，面對面與項目進行交底，共同商討應對措施。三是建立了知識產(chǎn)權保護和研發(fā)配套管理機制，成立了知識產(chǎn)權保護領導小組，對知識產(chǎn)權加強保護，在處理軟件侵權詐騙案件中發(fā)揮了積極作用，如在處理西門子西安公司與集團公司共同擁有的“高速鐵路列控系統(tǒng)地面應答器”專利技術主體轉讓有關事項談判過程中，有效規(guī)避了西門子西安公司企圖將專利技術轉讓給西門子公司背后的陷阱，維護了企業(yè)利益。四是健全了涉外合同評審機制，選派4人參加了股份公司組織的涉外法律和英語培訓，充實了涉外法律人才隊伍，并在烏茲別克斯坦鐵路、坦桑尼亞電力成套項目、烏干達輸電線路、智利圣地亞哥地鐵3號線和6號線、尼日利亞等海外項目施組和合同評審中發(fā)揮了作用。五是認真做好規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策、授權委托、合同專用章使用等法律審核工作，做到嚴謹化、程序化和規(guī)范化，2013年集團全面“五項”法律審核率達到100%，審核規(guī)章制度76個、審核合同文本1786份、審核合同用印34826個、辦理法人授權委托書157份，均無一差錯，全年沒有發(fā)生法律審核不嚴而產(chǎn)生的訴訟案件。
主要從項目投標報價及物資集中采購兩方面預防價格波動風險。首先是項目定價方面，堅持以效益為核心，對投標項目進行嚴格把關，針對項目定價，制定了嚴格的評審程序和辦法，投標前充分評估項目報價風險，嚴控因定價不合理造成的效益不佳、賠本賺吆喝的風險，甚至給企業(yè)帶來聲譽上的損失。其次，在物資采購方面，一是堅決落實集中采購各項規(guī)章制度，全面運用內部商務平臺，以完善的供應網(wǎng)絡和信息網(wǎng)絡，形成批量價格優(yōu)勢，并不斷強化監(jiān)督考核力度，確保項目的預期效益。二是推行“法人一套帳”管理模式，確立集團公司、工程公司法人（承包人）的采購責任主體地位，搭建由工程公司、指揮部、項目部共同參與的兩級物資設備集中采購平臺，固化采購流程，落實集采責任，明確采購權限、采購范圍，提升集采效能，把生產(chǎn)要素集中管控落到實處，實現(xiàn)降本增效的目標。三是發(fā)揮物資分公司招投標代理、采購服務、統(tǒng)購統(tǒng)銷、剩余物資回收利用、設備維修職能和采購平臺的作用，實現(xiàn)物資集中采購工作的制度化、規(guī)范化、常態(tài)化。
面對競爭激烈的市場環(huán)境，通過積極推進產(chǎn)業(yè)結構調整，加快轉型升級，不斷增強企業(yè)競爭能力。一是鞏固優(yōu)勢市場，不斷提高公司在鐵路、公路“兩大市場”的占有率，堅持把鐵路經(jīng)營作為集團公司經(jīng)營承攬的重中之重，保持鐵路市場的優(yōu)勢競爭地位。二是注重細分市場，強化公司在城市軌道交通、市政、房建、機場碼頭、水利電力等領域的經(jīng)營力度。三是不斷提高設計咨詢、物流、工業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)務等非工程承包業(yè)務的營銷能力，推動企業(yè)結構調整。四是著力經(jīng)營創(chuàng)新，積極促進產(chǎn)業(yè)升級、產(chǎn)品升級。四是堅持不懈地抓好基礎管理，推動隊伍建設上臺階、上水平，提升綜合競爭能力。
一是將成本費用控制環(huán)節(jié)前移至資金支付關口，強化了以資金預算控制成本費用支出，解決了借款費用處理不及時、資金支付與經(jīng)費管控脫節(jié)等問題。二是在財務集中核算系統(tǒng)中增加了成本費用還原功能，統(tǒng)一核算口徑，真實反映成本費用，加強了分析、評價的可比性。三是以責任主體和業(yè)務單元為對象，細化核算項目，強化成本精細分析。四是落實“八項”規(guī)定，嚴控非生產(chǎn)性開支，全年兩級機關和項目經(jīng)費同比下降超過10%。五是以“法人一套賬”為手段，上收重大經(jīng)濟事項審批權限，集中配置項目人、財、物等資源，強化人員、賬戶、合同、預算、結算、支付、核算、勞務、物資、薪酬、成本、經(jīng)費、稅務、二次經(jīng)營策劃等集中管控，促進了成本費用降低。
二、2013年度重大、重要風險評估情況
為進一步加強企業(yè)重大、重要風險管控，集團公司于2013年12月份組織開展了2014年度企業(yè)重大、重要風險評估工作。風險評估采取調查問卷的方式，圍繞戰(zhàn)略風險、市場風險、財務風險、運營風險、法律風險等五大類一級風險領域中的45個二級風險類別分別進行了調查評估，共發(fā)出調查問卷50份，收回44份，調查評估范圍覆蓋集團公司機關部門負責人以上人員、各部門內部控制與風險管理聯(lián)絡員及關鍵崗位人員。
從調查問卷統(tǒng)計結果來看，集團公司2014年度重大、重要風險共計25項，較2013年明顯增多。之所以出現(xiàn)重大風險偏好激增的現(xiàn)象，有多方面的原因，首先，未來一年宏觀經(jīng)濟環(huán)境仍存在諸多不確定因素，矛盾和隱患較多，困難和問題沒有明顯緩解，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營將面臨更多挑戰(zhàn)，具體到集團公司，主要表現(xiàn)在五個方面的挑戰(zhàn)：一是經(jīng)營能力的挑戰(zhàn)，最大的難題是經(jīng)營承攬能力不足，制約企業(yè)快速發(fā)展的一些瓶頸問題亟待解決。二是競爭能力的挑戰(zhàn)，最大的難題是經(jīng)營規(guī)模上不去，必須在保持利潤優(yōu)勢的基礎上研究應對之策。三是盈利能力的考驗，最大的壓力是挖潛增效，必須在目前人工成本持續(xù)增長、經(jīng)營規(guī)模偏小的不利局面下保持凈利潤每年10%的增長目標。四是化解風險能力的挑戰(zhàn)，社會的不和諧因素逐漸增多，企業(yè)發(fā)展還要保持穩(wěn)中求進、進中求質，這給我們提出了更高的要求。五是各級領導干部把控矛盾和維穩(wěn)能力的挑戰(zhàn)，企業(yè)發(fā)展各種深層次矛盾不斷凸現(xiàn)，需要我們不斷提升把控能力。這五種挑戰(zhàn)背后的諸多風險因素在本次風險評估中表現(xiàn)明顯。但另一方面，隨著集團公司內部控制與全面風險管理體系建設的深入推進及相關政策措施的陸續(xù)出臺，企業(yè)應對重大、重要風險的能力和水平將持續(xù)提升，對風險的管控將更加科學、得力。
通過對調查結果的進一步識別和分析，集團公司確定了以下10項重要風險為2014年度重點管控風險：
1、市場環(huán)境風險。主要是外部宏觀經(jīng)濟形勢的變化給企業(yè)帶來的經(jīng)營風險。2014年我國經(jīng)濟基本面總體向好，但外部環(huán)境仍存在很多不確定因素，勞動力成本上升、稅負水平高、市場競爭激烈、企業(yè)負擔重等問題依然存在。
2、工程安全風險。主要表現(xiàn)在安全管理制度建設與完善、措施落實與檢查、事故處理等方面缺乏有效管理，導致施工生產(chǎn)存在安全隱患；
施工人員責任心不強，違規(guī)違章操作，忽視勞動保護要求，導致發(fā)生安全、質量事故等。
3、成本費用風險，主要表現(xiàn)在人工成本、各種原材料價格上漲，生產(chǎn)過程中責任成本核算管理粗放，造成項目或產(chǎn)品成本未能得到有效控制，無法實現(xiàn)預期效益。
4、項目管理風險，主要表現(xiàn)在項目施工過程中，由于對工程進度、質量、成本、安全缺乏必要的、合理的監(jiān)控，導致工程項目無法按照計劃進行，工程進度延誤、成本不可控、甚至出現(xiàn)質量問題和大面積虧損的風險。
5、社會輿情風險，主要表現(xiàn)在因缺乏有效的內部或外部溝通渠道，對社會輿論估計不足，應對被動，訊息傳達不及時、不準確、不完整，給集團公司實現(xiàn)經(jīng)營目標帶來影響；
對危機事件的處理不夠及時或不夠妥當，導致危機事件的負面影響擴大。
6、應收賬款風險，主要表現(xiàn)在企業(yè)應收賬款因市場變化或客戶財務狀況變化以及企業(yè)自身存在的問題等原因無法按時收回，應收賬款周轉率較低，對企業(yè)的現(xiàn)金流造成壓力，導致資產(chǎn)負債率過高，加大企業(yè)運營風險。
7、訴訟法律風險，主要表現(xiàn)在經(jīng)營管理過程中存在不合法行為或合同管理不規(guī)范等，引起法律訴訟糾紛；
法律救濟措施不及時，處理不當，造成損失擴大等。
8、投資決策風險，主要表現(xiàn)在企業(yè)投資信息收集不完整，對外部投資環(huán)境把握不準確，未能充分考慮投資潛在風險，或對投資項目缺乏科學的科研論證，退出方案不合理等，導致公司不能及時止損或損失擴大。
9、人力資源風險，主要表現(xiàn)在因用人導向不正確帶來的選人用人失誤；
因干部評價體系不健全，選拔渠道單一，“任人唯親”、“任人唯近”造成的干部隊伍戰(zhàn)斗力下降、凝聚力弱化等，不利于企業(yè)健康發(fā)展。
10、信息安全風險，隨著集團公司信息化建設的深入推進，信息安全風險需要引起重視，主要表現(xiàn)在信息資料保存、備份不合理，導致信息損毀或滅失；
企業(yè)關鍵信息泄露或丟失，給企業(yè)日常經(jīng)營帶來損失。
三、2014年度全面風險管理工作安排
根據(jù)2014年度重大、重要風險評估情況，結合集團公司面臨的形勢和任務，確定未來一年主要從以下幾方面繼續(xù)推進集團公司全面風險管理工作：
在股份公司重大、重要風險管控方案的基礎上，結合集團公司2014年度重大、重要風險評估情況，針對確定的重大、重要風險制訂管控方案和整改計劃，明確整改責任部門、責任人員、時間節(jié)點、整改措施等，對集團公司重點管控的10個風險進行實時監(jiān)控，確保風險得到有效防控。
建立合理有效的風險信息收集渠道，推進風險信息收集常態(tài)化、標準化和制度化，重點抓好各單位、各部門風險預警信息、風險事件和案例分析、風險工作動態(tài)等三個方面信息的收集，采取風險信息快報、重大風險分析報告、全面風險管理報告等形式上報集團公司管理層和股份公司。在對風險信息收集和評估分析的基礎上，完善集團公司風險數(shù)據(jù)庫及風險預警、監(jiān)控體系。
在2013年集團公司風險內控體系建設的基礎上，做好重大、重要風險與業(yè)務流程的對接，進一步完善風險管控措施。同時，推動風險內控體系建設的縱向深入發(fā)展，對工作方案進行完善后，指導所屬各單位全面開展內控與風險管理體系建設，建立相應的考核評價機制，實時開展總結交流活動，促進風險管理工作全面發(fā)展。
采取專家集中授課、有獎競賽等靈活多樣的形式組織風險內控教育和培訓。培訓要更加注重系統(tǒng)性，從增強風險管理意識到全面掌握風險管理知識再到熟練運用風險評估、分析方法等，進行全方位的系統(tǒng)培訓，營造全員參與風險管理的氛圍，為風險工作的有序開展奠定基礎。
抓住集團公司信息化建設的有利時機，研究探索全面風險管理信息化方案，將風險信息收集、風險評估、風險報告、風險預警等工作流程植入綜合信息管理系統(tǒng)，建立相應的模塊，達到信息共享與互通，實現(xiàn)對各類風險的實時監(jiān)控，及時預警，提高風險管理工作效率。
綜合研判國內外經(jīng)濟形勢，處理好企業(yè)經(jīng)營能力不足、經(jīng)營規(guī)模上不去等突出問題，增加企業(yè)積累，提升企業(yè)應對復雜外部環(huán)境的能力。一是從體制、機制方面加大改革力度，按照集團公司與工程公司之間的市場功能定位和市場分工的基本原則，逐步將生產(chǎn)資源向工程公司集中，經(jīng)營資源向集團公司集中，做實六大區(qū)域經(jīng)營指揮部，發(fā)揮好區(qū)域指揮部的陣地作用。二是多方施策，綜合用力，堅定不移推進“5311”業(yè)務結構調整和轉型升級戰(zhàn)略，積極探索培育關聯(lián)新興業(yè)務領域的可行性和可能性，下大力氣突破經(jīng)營制約瓶頸，在穩(wěn)健型經(jīng)營的基礎上接受更好更快發(fā)展的考驗。三是發(fā)揮好專業(yè)局這個既有優(yōu)勢，繼續(xù)鞏固利潤優(yōu)勢，在保證正常積累的同時，積極研討新對策，補齊發(fā)展短板，提高經(jīng)營規(guī)模支撐力度。四是加快培養(yǎng)經(jīng)營人才，不斷壯大經(jīng)營隊伍，力爭到2015年全集團培養(yǎng)出300名以上的經(jīng)營骨干人才隊伍。
從目前安全管理形勢來看，我們的管理制度體系已經(jīng)比較健全，關鍵是抓落實。2014年安全風險防控，一是要抓作風，重點從項目經(jīng)理的責任心和工班長的責任心抓起。二是從易發(fā)群傷群亡的重大風險源和最不放心的工種先下手，包括起吊作業(yè)、汽車載人、帶電作業(yè)、營區(qū)防火和既有線施工等。三是從基層工作和基礎工作抓起，要不斷提升基層干部的安全意識，避免上緊下松，力度層層衰減；
要抓好基礎，強化制度的執(zhí)行力；
要不斷深化安全生產(chǎn)培訓，提高職工的安全生產(chǎn)技能；
要抓好架子隊建設這個根本性問題，組織好專業(yè)施工等。四是嚴字當頭，敢于較真，堅持鐵腕治理、鐵面問責，實行零容忍。
一是加強預算二三次分解工作，確保責任傳遞到職能終端。二是督促各單位認真落實“一項目一推進、一推進六交底”制度，借鑒以往經(jīng)驗做法，層層推進，全面推廣。三是狠抓并賬、清算、決算、銷號、移交等工作，逐個盯控，倒排工期，早關后門，嚴控支出。四是強化變更索賠，將變更索賠工作前移至責任成本管理前端，研究施工合同、經(jīng)濟政策、技術標準、現(xiàn)場差異等情況，抓好方案優(yōu)化、物資量價差處理及虛量進藍圖等前期策劃工作；
圍繞隱蔽、遷改、過渡、附屬工程，“四新技術”、工期調整、與土建接口、電纜溝敷設與防護、光電纜及專用線引入、施工配合、看護巡視等，夯實資料收集、變更簽認、差異消化等基礎工作；
緊抓投資檢算、概算清理等環(huán)節(jié)，加大跟蹤協(xié)調力度，提高索賠補差效益。各級經(jīng)管部門要加強領導，制定目標，交底方法，過程督導。五是突出工程管理對經(jīng)濟運行的基礎作用，借助信息系統(tǒng)，加強工程數(shù)量管理工作，特別是重點抓好“五量”（施工圖、合同、定測、完工、變更工程數(shù)量），為編制責任成本預算、物資限額、驗工計價、索賠補差等提供依據(jù)。六是突出物資管控對項目經(jīng)濟效益影響的重要作用，加大集中采購力度，加強合同管理，嚴格限額發(fā)料制度，加強材料消耗核對、核算與管控。
主要解決好項目管理中的突出問題，一是合同中標價預算及時分劈的問題，項目中標后及時把預算分劈下去，著力從管理源頭上解決對下計價無依據(jù)、撥款無依據(jù)、責任成本預算編制無依據(jù)、經(jīng)濟責任考核無依據(jù)而引發(fā)的亂計價、亂撥款和責任成本無從考核等經(jīng)濟運行秩序混亂的現(xiàn)象。二是進一步規(guī)范物資招標采購管理，認真解決亂圍標、亂告狀以及可能發(fā)生的暗箱操作等違規(guī)問題。三是提升重要管理制度的執(zhí)行力，嚴格執(zhí)行合同評審制度、工程計量支付制度、大額資金使用管理制度；
嚴格授權經(jīng)營，杜絕越權經(jīng)營；
嚴格執(zhí)行法人管項目有關原則，確保重大問題、重要事項始終處于受控狀態(tài)。四是強化二次經(jīng)營，抓好索賠補差，要求各單位對鐵路項目變更補差認真落實“四定”（定責任人、定目標值、定階段工作完成時限、定考核獎懲標準），力爭變更補差額能占到原合同額的15%以上。五是強化責任成本預算執(zhí)行檢查，加強成本費用對標，加強過程管控和考核，大力壓縮非生產(chǎn)性開支，降低管理成本。
重視輿情控制，抓好輿情管理。堅持關口前移，從根本上消除產(chǎn)生負面信息的源泉，正確做好事，做好正確的事，真正筑起企業(yè)又好又快發(fā)展的“防火墻”。在當前形勢下，要特別預防輿論事件的發(fā)生，一是抓好作風建設，教育廣大干部職工對中央遏制“四風”及“八項規(guī)定”相關要求保持清醒頭腦，引起足夠重視，切實做到真抓真改，改出實效。二是要求領導干部必須以身作則，率先垂范，勤政廉政，守住道德底線，遠離紅線，不碰高壓線，不做損公肥私、損人利已的事情。三是積極解決職工群眾反映的熱點問題和難點問題，對拖欠工資及工程款、材料款的問題進行排查，及時消除隱患和不穩(wěn)定因素。
千方百計追收欠款，把有效債權與剛性債務相對平衡作為改善資產(chǎn)質量的一項重要工作來抓。一是高度重視債權風險，特別關注老賬、呆賬、壞賬等顯性債權的清理清收，推動清收工作常態(tài)化。二是按照“閉環(huán)管理、責任落地”原則，健全目標責任制度、例會制度、月分析制度、逐級監(jiān)管制度等，確保清收工作有組織、有崗位、有人員、有職責、有制度、有目標。三是綜合用力，加速確權，分析應收客戶工程款成因，并對癥下藥；
同時要前移確權工作，完善基礎資料，加強跟蹤協(xié)調，狠抓過程簽認，夯實確權證據(jù)。四是創(chuàng)新手段，持久作戰(zhàn)，緊盯合同預付款及進度款、尾工款及質保金、其他應收款（押金、保證金、備用金、周轉金）、逾期債權等。五是嚴格并賬，及時清算，強化制度執(zhí)行、計價結算、節(jié)點并賬等工作。六是強化考核，嚴格獎懲，科學核定指標，嚴格責任交底，強化節(jié)點考核，及時獎懲兌現(xiàn)。
一是執(zhí)行好法律風險告知制度和合同風險交底制度，繼續(xù)堅持“五項”法律審核，筑牢法律風險防范。二是繼續(xù)加大法律法規(guī)宣傳教育力度，增強法律法規(guī)意識，堅持市場經(jīng)濟就是法制經(jīng)濟，做到知法、懂法、守法，嚴格履約，誠信經(jīng)營。三是在處理矛盾、糾紛和突發(fā)事件的過程中，講究方式方法，在尊重法律、尊重事實的前提下，做到有理、有利、有節(jié)，積極妥善地與當事人主動溝通，就地及時化解矛盾，避免矛盾激化。四是建立合理的通報制度，對突發(fā)事件或重大糾紛案件，在第一時間逐級上報相關責任人及公司分管領導、主管領導，并同時向宣傳部門如實通報情況。五是實施嚴格的考核獎懲措施，對法律糾紛事件處置不當、并由此引發(fā)媒體炒作，給企業(yè)造成惡劣影響的，追究相關單位和領導的責任。
一是加強投資項目的可研論證工作，尤其對工業(yè)企業(yè)投資項目嚴格履行論證、審批程序，切實防范投資風險，明年將對科技公司鋼鋁復合軌生產(chǎn)線投資項目進行深入研究、論證，確保投資的可行性。二是提高投資項目的決策質量和決策效率。沒有經(jīng)過專題會議研究論證的項目，不安排上董事會研究決策；
凡需由董事會決策的事項，須提前七天報董事會秘書處。三是按照中央及上級有關精神和要求，嚴格控制小轎車購買，原則上不準購買小轎車，各公司項目部、工程指揮部越野車確需新購的，單價必須控制在28萬元以內。
重點在干部選拔任用上加強管理，預防選人用人失誤帶來的風險。根據(jù)股份公司要求，在干部選拔上，堅持三個原則：一是堅持德才兼?zhèn)?、以德為先的原則，建立健全領導干部業(yè)績評價和政治品德、職業(yè)道德、社會公德、家庭美德等評價標準，注重選用講誠信、講包容、講團結、講實干的人，選人與企業(yè)的核心價值觀相一致。二是堅持“五湖四海”的原則，鼓勵多渠道選拔干部，廣開舉賢薦能之路，不搞“近親結婚”或“近親繁殖”。三是堅持競爭擇優(yōu)的原則，加強各級領導班子建設，不斷提高各級領導團隊的凝聚力和戰(zhàn)斗力，以適應企業(yè)結構調整、轉型升級、加快發(fā)展的工作需要。
堅持統(tǒng)籌規(guī)劃、建管一體、注重實效、常抓不懈的原則，實施整體、合規(guī)、持續(xù)、先進的管理策略，建立健全完善的信息安全管控體系。一是在管理機制上實行分級管理和領導負責制，信息安全建設資金納入信息化預算管理，并予以優(yōu)先保障，信息安全績效評價納入信息化績效評價指標體系。二是在人員管理上堅持任前審查，簽署信息安全協(xié)議，加強任用中的信息安全培訓及違規(guī)責任追究，并實施員工任用終止和變化時的信息系統(tǒng)權限變更等措施。三是在環(huán)境和資產(chǎn)管理上強化信息化機房和辦公區(qū)域的物理安全保護、人員出入控制、用電安全控制、消防安全控制和人員日常行為規(guī)范等。四是在硬件和軟件系統(tǒng)管理上對網(wǎng)絡架構設計、網(wǎng)絡邊界控制、網(wǎng)絡接入控制、網(wǎng)絡設備使用管理等進行完善，對系統(tǒng)定級與備案、安全設計、軟件開發(fā)、測試驗收、系統(tǒng)交付、安全運維等進行規(guī)范，對主機的日常運維、賬戶、審計日志、補丁、數(shù)據(jù)備份、變更、病毒防范等加強控制。五是加強數(shù)據(jù)安全保護，完善數(shù)據(jù)存儲與傳輸、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)恢復管理，定期實施數(shù)據(jù)恢復演練，并負責數(shù)據(jù)恢復。六是在應急處置上完善信息安全應急預案，組織相關業(yè)務部門與第三方相關人員定期實施應急演練，并加強應急工作的宣傳和培訓，在應急通信保障、應急技術研究、應急物資配備等方面采取有效措施。
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一、2018年企業(yè)全面風險管理工作回顧
（一）總體情況。
簡要介紹本企業(yè)2018年全面風險管理工作情況及董事會對此項工作的總體評價情況。
（二）工作亮點。
選擇1-2個角度，介紹風險管理的做法、經(jīng)驗和成效。包括：決策層對風險管理的頂層設計、戰(zhàn)略引領；
風險管理融入企業(yè)經(jīng)營管理；
重大風險的識別、分析、評價和應對；
風險管理思路和方法創(chuàng)新；
風險管理的體制機制建設、組織保障、信息化建設；
風險管理的隊伍和文化建設等?；蚪榻B1-2個防范應對重大風險的典型案例，反映風險管理工作對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的積極作用(如應急管理、風險轉移、風險分擔、減少損失、拓展機會、促成合作等)。
（三）風險事件。
按照重大風險事件等級標準，按附表2格式填報本年內企業(yè)發(fā)生的重大風險事件，并說明相應的產(chǎn)生原因、造成影響、控制措施、事件進展等情況。
二、2019年企業(yè)重大風險研判
結合企業(yè)實際、行業(yè)特點和國內外形勢，評估本企業(yè)2019年面臨的2-3個重大風險，請在附表3中填報，類別請嚴格按照附表4填寫。
三、2019年企業(yè)全面風險管理工作安排
四、當前的工作難點、存在問題及意見建議
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