通過簽署合同,雙方可以建立互信和合作的基礎(chǔ)。在合同中,需要明確約定各方的權(quán)利和義務(wù)。下面是一份合同樣本,供大家參考使用,希望對(duì)大家有所幫助。
證券交易所證券上市合同篇一
1.有關(guān)委托的期貨買賣,概由貴公司代理本人與對(duì)方的當(dāng)事人訂立契約,或由貴公司再行委托代理人與對(duì)方當(dāng)事人訂立契約。
2.有關(guān)上述契約的訂立,如在國(guó)內(nèi),則按照國(guó)內(nèi)的有關(guān)法規(guī)訂立,如在國(guó)外,則按照所在國(guó)家的有關(guān)法規(guī)訂立。
凡代理本人所訂立的契約,對(duì)于本人完全發(fā)生效力,本人不得持任何異議。
3.本委托合約訂立后,貴公司應(yīng)于本人另行簽署授權(quán)書后正式執(zhí)行本人賬戶內(nèi)的交易,一切交易由本人簽署后立即生效,本人將承擔(dān)應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)和后果,此授權(quán)除本人以書面通知貴公司終止外,合約繼續(xù)有效。
4.貴公司或貴公司的代理人,因訂立上述合約,或因買賣及有關(guān)業(yè)務(wù)而應(yīng)支出的費(fèi)用,包括稅收、運(yùn)輸、存?zhèn)}、管理和其他合理所需的款項(xiàng),概由本人如數(shù)承擔(dān)。
5.委托買賣的商品,其名稱、商標(biāo)、規(guī)格、數(shù)目、價(jià)格和訂約以及交貨付款的日期等均需另行填寫“訂單”,經(jīng)本人或本人指定的被授權(quán)人簽名或蓋章,送請(qǐng)貴公司核實(shí)后執(zhí)行。
如果商品的價(jià)格未經(jīng)本人或被授權(quán)人填明或約定,即以貴公司當(dāng)日或當(dāng)時(shí)所公布的價(jià)格為準(zhǔn),由貴公司記入訂單,本人約對(duì)同意,絕無異議。
6.本人可以保證,所委托買賣的商品都以現(xiàn)款和實(shí)貨交付與收受,并且負(fù)責(zé)承擔(dān)履行契約規(guī)定的義務(wù)。
本人應(yīng)在貴公司先行儲(chǔ)存款定數(shù)額的保證金(數(shù)額按交易所規(guī)定辦),以備本人有應(yīng)負(fù)責(zé)支付的款項(xiàng)而不及時(shí)支付時(shí),由貴公司全權(quán)處理,并由貴公司事后通知本人,這樣做手續(xù)完備,本人毫無異議。
7.上述保證金的數(shù)額,將根據(jù)本人所委托買賣商品的實(shí)際情況,由貴公司增加或減少,如果未能按照規(guī)定調(diào)整保證金數(shù)額時(shí),貴公司可以停止代理本人買賣,必要時(shí)還可以終止委托關(guān)系,結(jié)清收支帳款,如有不足,任憑貴公司依法追討賠償,或留置本人所有的商品,任由處置。
如果本人還有其他違反契約的情況,貴公司也可以照此辦理。
8.如果本人有實(shí)際困難或特殊原因而不能以實(shí)貨實(shí)物為交付或收受時(shí),均請(qǐng)貴公司平倉(cāng)了結(jié)契約后就帳面進(jìn)行計(jì)算,由本人負(fù)責(zé)其損失或收益。
9.貴公司因受委托而代理買賣商品,所需的通訊和業(yè)務(wù)方面的費(fèi)用,由貴公司按照會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)核算(按照交易規(guī)則),都由本人負(fù)責(zé)支付花銷。
10.本人委托貴公司買賣的商品,其進(jìn)出口和其他一切手續(xù),以及信用證的開出,概由本人自行辦理。
11.本人把簽字式樣和印鑒留存貴公司,以便貴公司核對(duì)。
12.本人將約定的聯(lián)絡(luò)方式及本人的通訊地址,應(yīng)向貴公司登記,請(qǐng)依照使用。
如果發(fā)生不正確的效果,均由本人負(fù)責(zé)。
如果通訊地址和約定的聯(lián)絡(luò)方法需要變更時(shí),本人應(yīng)向貴公司重新登記。
否則,如因而發(fā)生任何損害概由本人負(fù)責(zé),而與貴公司無關(guān)。
13.貴公司寄交本人的訂單執(zhí)行報(bào)表和帳單的郵寄后三天內(nèi)除非由本人或貴公司管理部門經(jīng)理提出修正外,均視為正確無誤而不得提出異議。
14.訂單、通知書、印鑒卡、登記簿、帳冊(cè)和有關(guān)文件的格式,均由貴公司訂購(gòu)使用。
15.本委托書內(nèi)約定的內(nèi)容,如有不夠完善的地方,可由貴公司酌情修改或補(bǔ)充,通知本人認(rèn)可即生效。
16.如有涉及法律的糾紛,在國(guó)內(nèi)一律遵照中華人民共和國(guó)的法律條文為依據(jù)進(jìn)行法律訴訟,由此而產(chǎn)生的一切費(fèi)用,都由敗訴的一方單獨(dú)承擔(dān)。
17.本委托書的規(guī)定對(duì)于本人以后委托貴公司代理買賣商品及其有關(guān)業(yè)務(wù)全部有效,本契約將一直有效,除非雙方同意終止契約。
本人還委托貴公司代表本人簽署和執(zhí)行本人賬戶內(nèi)的交易。
18.本人一切買賣訂單的發(fā)生均可被視為本人深思熟慮后的決定,貴公司所提供的資料和信息僅供本人參考之用,并非交易獲利的保證。
19.貴公司制定的交易規(guī)則,應(yīng)被視為本委托契約的一部分,由雙方共同遵守,本人在簽訂本委托契約的同時(shí)接受貴公司交易規(guī)則的副本。
20.本人特此聲明已閱讀并充分了解本委托契約書各條文的內(nèi)容,特簽名如下。
簽署人姓名:___________簽名:___________(簽章)。
身份證統(tǒng)一編號(hào):____________電話:___________。
住址:_____________________________。
證明人姓名:___________簽名:___________(簽章)。
_________年___月___日。
證券交易所證券上市合同篇二
甲方:深圳證券交易所法定代表人:
法定地址:
聯(lián)系電話:
乙方:
法定代表人:
法定地址:
聯(lián)系電話:
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為,根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》,簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查,認(rèn)為符合上市條件的,接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則,包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》,并交納任何到期的上市費(fèi)用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排,承諾將其載入公司章程并遵守:
(一)乙方股票被終止上市后,將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方股東大會(huì)如對(duì)上述內(nèi)容作出修改,應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi),與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,約定一旦乙方股票終止上市,該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度,監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定,包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾,作為本協(xié)議不可分割的一部分,應(yīng)當(dāng)遵守。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定,對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。
股票上市初費(fèi)為30,000元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù),總股本不超過5,000萬的,每月交納500元;超過5,000萬的,每增加1,000萬,月費(fèi)增加100元,最高不超過2,500元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納,最高不超過30,000元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù),可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的,每月交納500元;超過1億元的,每增加2,000萬元,月費(fèi)增加100元,最高不超過2,000元。
其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn),甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止,在每月五日前交納,也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用,甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市,不再交納上市初費(fèi);乙方證券被終止上市后,已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。
第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛,甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決,任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(深圳分會(huì))按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決,對(duì)雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充,經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分,與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份,雙方各執(zhí)二份。
甲方:乙方:
法定代表人:法定代表人:
年月日年月日。
證券交易所證券上市合同篇三
甲方:?證券交易所法定代表人:
法定地址:
聯(lián)系電話:
乙方:
法定代表人:
法定地址:
聯(lián)系電話:
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為,根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》,簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查,認(rèn)為符合上市條件的,接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則,包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》,并交納任何到期的上市費(fèi)用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排,承諾將其載入公司章程并遵守:
(一)乙方股票被終止上市后,將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方股東大會(huì)如對(duì)上述內(nèi)容作出修改,應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi),與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,約定一旦乙方股票終止上市,該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度,監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定,包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾,作為本協(xié)議不可分割的一部分,應(yīng)當(dāng)遵守。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定,對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。
股票上市初費(fèi)為30,000元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù),總股本不超過5,000萬的,每月交納500元;超過5,000萬的,每增加1,000萬,月費(fèi)增加100元,最高不超過2,500元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納,最高不超過30,000元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù),可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的,每月交納500元;超過1億元的,每增加2,000萬元,月費(fèi)增加100元,最高不超過2,000元。
其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn),甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止,在每月五日前交納,也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用,甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市,不再交納上市初費(fèi);乙方證券被終止上市后,已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。
第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛,甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決,任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(深圳分會(huì))按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決,對(duì)雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充,經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分,與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份,雙方各執(zhí)二份。
甲方:?乙方:
法定代表人:?法定代表人:
年?月?日?年?月?日。
證券交易所證券上市合同篇四
法定代表人:_________。
法定地址:_________。
聯(lián)系電話:_________。
乙方:_________。
法定代表人:_________。
法定地址:_________。
聯(lián)系電話:_________。
第一條為規(guī)范股票上市行為,根據(jù)《公司法》、《股票發(fā)行與交易暫行條例》、《證券交易所管理暫行辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》,簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查,認(rèn)為乙方符合上市條件,批準(zhǔn)其股票上市。
第三條乙方股票在深圳證券交易所上市,乙方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)了解并遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》中的有關(guān)規(guī)定,并履行相關(guān)義務(wù)。
第四條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定,對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。
第五條乙方應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書,負(fù)責(zé)其股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。
乙方在聘任董事會(huì)秘書的同時(shí),應(yīng)當(dāng)另外委任一名授權(quán)代表,授權(quán)代表在董事會(huì)秘書不能履行其職責(zé)時(shí),代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。
第六條乙方董事會(huì)秘書和授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)將其通訊聯(lián)絡(luò)方式報(bào)告甲方,包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及其它通訊聯(lián)絡(luò)方式。
第七條乙方解除對(duì)董事會(huì)秘書的聘任或董事會(huì)秘書辭去職務(wù)時(shí),乙方董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向甲方報(bào)告并說明理由。
同時(shí),乙方董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定,聘任新的董事會(huì)秘書。
第八條乙方的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)。
準(zhǔn)確、完整,沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的責(zé)任。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。
定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告,其它報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。
乙方應(yīng)當(dāng)依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第六章及第七章的規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。
第十條當(dāng)乙方上市股票成交量或交易價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng),或者甲方認(rèn)為有需要,需向乙方查詢有關(guān)問題時(shí),乙方應(yīng)如實(shí)答復(fù)甲方的查詢,并按甲方要求辦理公告事宜。
第十一條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)乙方披露的信息進(jìn)行形式審查,對(duì)其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。
第十二條乙方向其他證券市場(chǎng)公開的信息,應(yīng)同時(shí)向甲方市場(chǎng)公開。
若乙方向境內(nèi)外其他證券市場(chǎng)公開的信息與其向甲方市場(chǎng)公開的信息有差異,應(yīng)向甲方說明并公告。
第十三條乙方股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌原則上由乙方向甲方申請(qǐng),并說明理由、計(jì)劃停牌時(shí)間和復(fù)牌時(shí)間;對(duì)于不能決定是否申請(qǐng)停牌的情況,應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告甲方。
甲方根據(jù)褓圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定,亦可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復(fù)牌事宜。
第十四條甲方依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第八章的規(guī)定處理乙方的股票及其衍生品種停復(fù)牌事宜。
第十五條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。
上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi),上市初費(fèi)為_________元人民幣,上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為:以_________元人民幣為基數(shù)(按_________萬股股本計(jì)),每增加_________萬股股本,月費(fèi)增加_________元人民幣,最高不超過_________元人民幣。
第十六條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。
上市月費(fèi)自上市日起第二個(gè)月至除牌的當(dāng)月止,在每月5日前交納,也可以按季度或年度預(yù)交。
逾期交納上市費(fèi)用,甲方按應(yīng)交金額的0.03%收取滯納金。
第十七條乙方的上市股票暫停上市后復(fù)牌交易,乙方不再交納上市初費(fèi);乙方的上市股票被甲方除牌,已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
第十八條乙方如有違反本協(xié)議的行為,甲方將依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第十二章的有關(guān)規(guī)定,給予乙方相應(yīng)的處分。
第十九條若雙方當(dāng)事人對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容有爭(zhēng)議,應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。
協(xié)商不成的,提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。
第二十條本協(xié)議未盡事宜,依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》執(zhí)行。
第二十一條本協(xié)議自簽字之日起生效。
若本協(xié)議中規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化,協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。
補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分,與本協(xié)議具有同等法律效力。
第二十二條本協(xié)議一式四份,雙方各執(zhí)二份。
甲方(蓋章):_________乙方(蓋章):_________。
法定代表人(簽字):_________法定代表人(簽字):_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
簽訂地點(diǎn):_________簽訂地點(diǎn):_________。
證券交易所證券上市合同篇五
證券交易所法定代表人:_________。
法定地址:_________。
聯(lián)系電話:_________。
乙方:_________。
法定代表人:_________。
法定地址:_________。
聯(lián)系電話:_________。
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為,根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》,簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查,認(rèn)為符合上市條件的,接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則,包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》,并交納任何到期的上市費(fèi)用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排,承諾將其載入公司章程并遵守:
(一)乙方股票被終止上市后,將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方不對(duì)載入公司章程的前項(xiàng)規(guī)定作任何修改。
第五條乙方承諾在其股票上市后_________個(gè)月內(nèi),與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,約定一旦乙方股票終止上市,該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
乙方未在終止上市前確定主辦券商的,視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時(shí),即代其指定臨時(shí)主辦券商,為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù),相關(guān)費(fèi)用由乙方承擔(dān)。
第六條乙方承諾在其股票上市后_________個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度,監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定,包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾,作為本協(xié)議不可分割的一部分,應(yīng)當(dāng)遵守。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定,對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。
股票上市初費(fèi)為_________元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù),總股本不超過_________的,每月交納_________元;超過_________的,每增加_________,月費(fèi)增加_________元,最高不超過_________元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的_________%繳納,最高不超過_________元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù),可轉(zhuǎn)換債券總額不超過_________元的,每月交納_________元;超過_________元的,每增加_________元,月費(fèi)增加_________元,最高不超過_________元。
其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn),甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前_________個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第_________個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止,在每月_________日前交納,也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用,甲方每日按應(yīng)交納金額的_________%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市,不再交納上市初費(fèi);乙方證券被終止上市后,已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。
第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛,甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的_________天內(nèi)未能通過協(xié)商解決,任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(_________分會(huì))按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決,對(duì)雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充,經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分,與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式_________份,雙方各執(zhí)_________份。
甲方(蓋章):_________。
乙方(蓋章):_________。
法定代表人(簽字):_________。
法定代表人(簽字):_________。
_________年____月____日。
_________年____月____日。
證券交易所證券上市合同篇六
法定代表人:_________________。
法定地址:_________________。
聯(lián)系電話:_________________。
乙方(發(fā)行人):_________________(以下簡(jiǎn)稱乙方)。
法定代表人:_________________。
法定地址:_________________。
聯(lián)系電話:_________________。
第一條為規(guī)范權(quán)證上市行為,明確雙方的權(quán)利與義務(wù),甲、乙雙方根據(jù)《證券法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定,經(jīng)協(xié)商一致,簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)乙方提交的權(quán)證上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查,認(rèn)為乙方發(fā)行的權(quán)證(代碼:_______;簡(jiǎn)稱:_______)符合上市條件,接受其權(quán)證上市。
第三條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等的規(guī)定,對(duì)乙方實(shí)施監(jiān)管,乙方同意接受甲方的監(jiān)管。
第四條乙方承諾并保證嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現(xiàn)有或者將來新制定、修改的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等。乙方在權(quán)證上市時(shí)和上市后作出的各種承諾,作為本協(xié)議不可分割的一部分,應(yīng)當(dāng)履行。
第五條乙方應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市日前三個(gè)工作日向甲方交納上市初費(fèi),但可免交上市月費(fèi)。上市初費(fèi)交費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每只權(quán)證20萬元人民幣。乙方逾期交納上市費(fèi)用的,每逾期一天,應(yīng)向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方權(quán)證被終止上市后,已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn),甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第六條乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引及甲方的要求,履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
甲方可視市場(chǎng)的需要,對(duì)乙方發(fā)行上市的權(quán)證實(shí)施暫停交易。
第七條乙方同意在發(fā)生以下情形之一時(shí),向甲方申請(qǐng)終止權(quán)證上市或由甲方終止其權(quán)證上市:(一)權(quán)證存續(xù)期滿;(二)權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán);(三)甲方認(rèn)定的其他情形。
第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。
第九條凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議,均應(yīng)提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁。
第十條本協(xié)議未約定的事宜,依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引執(zhí)行。
第十一條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改或補(bǔ)充,經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分,與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十二條本協(xié)議一式四份,雙方各執(zhí)二份。
甲方(公章):____________________。
法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字):______________。
____________年_________月_______日。
乙方(公章):____________________。
法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字):______________。
____________年_________月_______日。
合同簽訂地點(diǎn)______________。
證券交易所證券上市合同篇七
(1998年3月實(shí)施2005年12月第一次修訂)。
第一章總則。
第一條為規(guī)范證券投資基金上市和信息披露行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章,制定本規(guī)則。
第二條本規(guī)則所稱基金指封閉式基金、上市開放式基金、交易型開放式指數(shù)基金及其他證券投資基金。
第三條基金在深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)上市,應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則的規(guī)定;本規(guī)則未做規(guī)定的,適用本所其他規(guī)定。
第四條本所依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本規(guī)則對(duì)基金上市和信息披露等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。
第二章上市。
第五條基金在本所上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn)募集且基金合同生效;
(二)基金合同期限為五年以上;
(三)基金募集金額不低于二億元人民幣;
(四)基金份額持有人不少于一千人;
(五)本所規(guī)定的其他條件。
第六條基金管理人申請(qǐng)基金在本所上市,應(yīng)向本所提供下列文件:
(一)上市申請(qǐng)書;
(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)基金募集的文件;
(三)基金合同;
(四)基金招募說明書;
(五)基金托管協(xié)議;
(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金備案的確認(rèn)文件;
(八)上市交易公告書;
(九)基金份額已全部托管的'證明文件;
(十一)本所要求的其它文件。
基金管理人申請(qǐng)交易型開放式指數(shù)基金在本所上市的,除了提交上述文件和資料外,還應(yīng)向本所提供代辦基金份額申購(gòu)、贖回的證券公司名單及代辦委托協(xié)議。
第七條基金符合上市條件的,本所向基金管理人出具《上市通知書》,并與基金管理人簽訂上市協(xié)議。
第八條《上市交易公告書》披露的有關(guān)事宜按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)――〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》辦理。
第九條基金在本所上市,基金管理人應(yīng)當(dāng)按下列標(biāo)準(zhǔn)向本所繳納上市費(fèi)用:
(一)上市初費(fèi):3萬元人民幣;
(二)上市月費(fèi):5000元人民幣;自上市當(dāng)月開始計(jì)算,按年預(yù)繳。
第三章持續(xù)信息披露。
第十條基金在本所上市后,基金信息披露義務(wù)人(以下簡(jiǎn)稱信息披露義務(wù)人)應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》、《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定,及時(shí)、公平地披露所有對(duì)基金交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息。
第十一條信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
第十二條信息披露義務(wù)人應(yīng)保證基金披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第十三條基金應(yīng)公開披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告,信息披露義務(wù)人披露信息前,應(yīng)當(dāng)按照本所要求在第一時(shí)間將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送本所。
第十四條本所對(duì)基金公開披露的信息進(jìn)行形式審查,對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性不承擔(dān)責(zé)任。
本所對(duì)定期報(bào)告實(shí)行事前登記、事后審核;對(duì)臨時(shí)報(bào)告實(shí)行事先審核,本所另有規(guī)定的除外。
第十五條基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度,指定信息披露負(fù)責(zé)人管理信息披露事務(wù),辦理與本所之間的信息披露事宜。
證券交易所證券上市合同篇八
甲方:___________________________________(以下簡(jiǎn)稱甲方)。
乙方:___________________________________(以下簡(jiǎn)稱乙方)。
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為,根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》,簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查,認(rèn)為符合上市條件的,接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則,包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》,并交納任何到期的上市費(fèi)用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排,承諾將其載入公司章程并遵守:
(一)乙方股票被終止上市后,將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方不對(duì)載入公司章程的前項(xiàng)規(guī)定作任何修改。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi),與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,約定一旦乙方股票終止上市,該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
乙方未在終止上市前確定主辦券商的,視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時(shí),即代其指定臨時(shí)主辦券商,為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù),相關(guān)費(fèi)用由乙方承擔(dān)。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度,監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定,包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾,作為本協(xié)議不可分割的一部分,應(yīng)當(dāng)遵守。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定,對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。
股票上市初費(fèi)為元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù),總股本不超過萬的,每月交納元;超過萬的,每增加萬,月費(fèi)增加元,最高不超過元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的繳納,最高不超過元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù),可轉(zhuǎn)換債券總額不超過億元的,每月交納元;超過億元的,每增加萬元,月費(fèi)增加元,最高不超過元。
其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn),甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止,在每月五日前交納,也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用,甲方每日按應(yīng)交納金額的%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市,不再交納上市初費(fèi);乙方證券被終止上市后,已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。
第十四條與凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議,均應(yīng)提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充,經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分,與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份,雙方各執(zhí)二份。
年月日年月日。
證券交易所證券上市合同篇九
甲方:
法定代表人:
法定地址:
聯(lián)系電話:
乙方:
法定代表人:
法定地址:
聯(lián)系電話:
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為,根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》,簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查,認(rèn)為符合上市條件的,接受其證券上市。本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則,包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》,并交納任何到期的上市費(fèi)用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排,承諾將其載入公司章程并遵守:
(一)乙方股票被終止上市后,將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方股東大會(huì)如對(duì)上述內(nèi)容作出修改,應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi),與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,約定一旦乙方股票終止上市,該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度,監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定,包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾,作為本協(xié)議不可分割的一部分,應(yīng)當(dāng)遵守。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定,對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。
甲方:
乙方:
日期:
證券交易所證券上市合同篇十
根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、規(guī)的規(guī)定,為方便乙方采用電話自助交易方式對(duì)甲方管理的開放式基金進(jìn)行申(認(rèn))購(gòu),贖回等交易,甲乙雙方本著平等,自愿的原則,經(jīng)過協(xié)商,簽訂本協(xié)議,以便雙方共同遵守履行。
一、乙方必須是在甲方直銷中心開立了基金交易賬戶的投資者。
二、本電話交易包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、撤單,設(shè)置分紅方式、交易查詢、密碼修改、轉(zhuǎn)托管、傳真對(duì)賬單。
三、本電話交易通過客服電話語音系統(tǒng)實(shí)現(xiàn),電話號(hào)碼為_________。有關(guān)辦理電話交易的具體程序參照甲方電話交易說明執(zhí)行。
四、乙方通過電話下達(dá)的交易指令,均以電腦記錄資料為準(zhǔn),乙方對(duì)其進(jìn)行的各項(xiàng)交易活動(dòng)的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
五、乙方申請(qǐng)開立電話交易時(shí),須設(shè)立密碼。甲方根據(jù)乙方輸入的交易賬號(hào)和密碼作為判認(rèn)電話交易的依據(jù)。
六、乙方務(wù)必注意電話交易密碼的使用和保密,定期更換密碼。凡使用密碼所進(jìn)行的一切交易,均視為乙方親自辦理之有效交易,因此而產(chǎn)生的一切后果均由乙方承擔(dān)。
七、乙方電話交易申請(qǐng)于每基金開放日_以前的為當(dāng)日交易申請(qǐng),以后的電話交易申請(qǐng)視為下一開放日的申請(qǐng)。
八、乙方認(rèn)購(gòu),申購(gòu)申請(qǐng),應(yīng)在足額資金匯入甲方基金銷售專戶后提出。否則,該申請(qǐng)將被掛存,以五日內(nèi)資金實(shí)際到賬日為申請(qǐng)日,若五日內(nèi)資金仍未到賬,則該申請(qǐng)將被視為無效申請(qǐng)。
九、乙方贖回申請(qǐng),應(yīng)在交易賬戶內(nèi)有足夠基金余額時(shí)提出,否則電話交易系統(tǒng)無法接收該申請(qǐng),該申請(qǐng)將被視為無效申請(qǐng)。
十、甲方因不可預(yù)期的線路擁塞、傳輸不良、通訊中斷、斷電、電腦或電話系統(tǒng)故障、天然災(zāi)害、不可抗力等因素導(dǎo)致無法收到或延遲接收乙方申請(qǐng),甲方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任,但應(yīng)采取積極的應(yīng)對(duì)措施,盡可能地降低意外事件的影響。
十一、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效,至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時(shí)終止。
十二、本協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,具同等法律效力。
甲方(蓋章):_________。
乙方(蓋章):_________。
經(jīng)辦人(簽字):_________。
法定代表人(簽字):_________。
傳真號(hào):_________。
證件類型:_________。
證件號(hào)碼:_________。
_________年____月____日。
證券交易所證券上市合同篇十一
各上市公司:
為做好上市公司中期報(bào)告披露工作,根據(jù)《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第三號(hào)〈中期報(bào)告的內(nèi)容與格式〉》(修訂稿)、《關(guān)于上市公司20中期報(bào)告披露工作有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)公司字〔〕58號(hào))、《關(guān)于上市公司、擬首次發(fā)行股票并上市的公司做好與新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和制度相關(guān)信息披露工作的通知》(證監(jiān)會(huì)計(jì)字〔2001〕14號(hào))和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、上市公司有關(guān)人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)中報(bào)準(zhǔn)則和證監(jiān)會(huì)、本所相關(guān)規(guī)則、文件,嚴(yán)格按照中報(bào)準(zhǔn)則和本所規(guī)定的時(shí)間編制、報(bào)送和披露2001年中期報(bào)告。
二、凡在2001年6月30日之前上市的公司,應(yīng)于2001年8月31日前完成中期報(bào)告的編制、報(bào)送及披露工作。其中,中報(bào)摘要應(yīng)刊登在指定報(bào)紙上,中報(bào)全文同時(shí)應(yīng)登載于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的本所網(wǎng)站上()。上市公司應(yīng)盡可能在自己的網(wǎng)站或網(wǎng)頁上披露中期報(bào)告,但披露時(shí)間不得早于指定網(wǎng)站。
在2001年7月1日至8月31日期間新上市的公司,如在上市公告書中未披露2001年中期業(yè)績(jī)的,公司應(yīng)于2001年8月31日前按要求披露2001年中期報(bào)告。
三、預(yù)計(jì)2001年中期將出現(xiàn)虧損或者盈利水平出現(xiàn)大幅下降的上市公司應(yīng)在7月31日前及時(shí)刊登盈利預(yù)警公告。獲得寬限期的暫停上市公司刊登預(yù)虧公告應(yīng)遵守本所相關(guān)規(guī)定。
四、如果上市公司在法定披露期限內(nèi)無法完成2001年中期報(bào)告披露工作,公司應(yīng)及時(shí)向本所提交書面說明,并同時(shí)在報(bào)刊上公布延期披露2001年中期報(bào)告的原因及最后期限。本所將自9月3日起對(duì)其股票實(shí)施停牌,直到其披露中期報(bào)告的當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌。
五、為避免上市公司中期報(bào)告的披露過于集中,根據(jù)均衡披露原則,本所每日最多安排35家上市公司公布中期報(bào)告。上市公司應(yīng)按照本所確定的時(shí)間,安排2001年中期報(bào)告編制工作,并于已確定的日期披露中期報(bào)告。如確系特殊原因,公司需提前或推遲披露中期報(bào)告,則必須提前五個(gè)工作日向本所提出書面申請(qǐng),陳述理由并明確變更后的擬披露日期。本所將根據(jù)實(shí)際情況,經(jīng)審核后決定是否接受申請(qǐng)。本所原則上只接受一次變更申請(qǐng)。
六、上市公司的中期財(cái)務(wù)報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì),但下列情形除外:
2、在中期擬定分紅、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補(bǔ)累計(jì)虧損預(yù)案,并將在下半年實(shí)施的;
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)的其他情形。
七、如果中期財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)的,公司應(yīng)在審計(jì)報(bào)告出具后兩個(gè)工作日內(nèi)完成中期報(bào)告編制工作。在中期報(bào)告編制工作完成后,上市公司應(yīng)立即召開董事會(huì)依法履行中期報(bào)告審議程序。在董事會(huì)審議通過中期報(bào)告后兩個(gè)工作日內(nèi),上市公司應(yīng)派專人向本所報(bào)送以下文件:
1、2001年中期報(bào)告正本及摘要(打印稿)各一份;
2、審計(jì)報(bào)告原件一份(如中期報(bào)告經(jīng)審計(jì));
3、按第八條要求制作的磁盤一式兩份;
4、董事會(huì)審議通過中期報(bào)告的決議和監(jiān)事會(huì)審議通過中期報(bào)告的決議各一份;
6、本所要求的其他文件。
公司還應(yīng)另行準(zhǔn)備中期報(bào)告摘要文本及磁盤,以供指定報(bào)刊排版之用。
八、上市公司應(yīng)采用證監(jiān)會(huì)指定的專用定期報(bào)告填報(bào)系統(tǒng)制作和生成電子文件,將中期報(bào)告正文生成以下類型的電子文件:*。mdb數(shù)據(jù)文件、*。pdf上網(wǎng)文件、*。doc或*。txt文本文件。這些電子文件必須通過專用填報(bào)軟件壓縮生成報(bào)送文件,報(bào)送文件應(yīng)存入3.5寸軟盤一式兩份報(bào)送。上市公司可查閱本所網(wǎng)站和證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站()瀏覽制作幫助文件和下載更新程序。
[1][2]。
證券交易所證券上市合同篇十二
各市場(chǎng)參與人:。
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)對(duì)《深圳證券交易所交易規(guī)則(修訂)》作出如下修改:。
一、每個(gè)交易日9:25至9:30期間,交易主機(jī)不再接受競(jìng)價(jià)交易申報(bào)。第3.3.1條修改為:本所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00.
每個(gè)交易日9:20至9:25、14:57至15:00,本所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷申報(bào);在其他接受申報(bào)的時(shí)間內(nèi),未成交申報(bào)可以撤銷。
本所可以調(diào)整接受會(huì)員申報(bào)的時(shí)間。
二、調(diào)整可以采用大宗交易方式的證券交易的條件。刪除第3.6.1條第(五)項(xiàng)、第(六)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)及第(八)項(xiàng)。
三、債券協(xié)議大宗交易實(shí)行實(shí)時(shí)成交確認(rèn)和行情揭示。第3.6.7條修改為:“權(quán)益類證券協(xié)議大宗交易的'成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15:00至15:30;債券協(xié)議大宗交易的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:30?!?/p>
第3.6.9條第(一)項(xiàng)修改為:“債券協(xié)議大宗交易的報(bào)價(jià)信息,內(nèi)容包括:證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、申報(bào)類型、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格等;債券協(xié)議大宗交易的成交信息,內(nèi)容包括:證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、當(dāng)日最新價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、總成交數(shù)量、總成交金額、總成交筆數(shù)等;”
四、對(duì)處于臨時(shí)停牌期間或停牌至收市的證券,本所不再接受其大宗交易申報(bào)。第3.6.3條第三款修改為:“當(dāng)天全天停牌、處于臨時(shí)停牌期間或停牌至收市的證券,本所不接受其協(xié)議大宗交易申報(bào)?!?/p>
第3.6.3條增加一款,作為第四款:“當(dāng)天全天停牌或停牌至收市的證券,本所不接受其盤后定價(jià)大宗交易申報(bào)。”
本通知自5月9日起施行。《深圳證券交易所交易規(guī)則(20修訂)》根據(jù)本通知作相應(yīng)修改,重新發(fā)布。
請(qǐng)各會(huì)員單位、基金管理人等做好相關(guān)業(yè)務(wù)與技術(shù)準(zhǔn)備工作。
特此通知。
證券交易所證券上市合同篇十三
各上市公司:
為做好上市公司2000年年度報(bào)告披露工作,根據(jù)《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第二號(hào)〈年度報(bào)告的內(nèi)容與格式〉》(修訂稿)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)公司字〔2000〕202號(hào)文《關(guān)于上市公司2000年度報(bào)告披露工作有關(guān)問題的通知》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)將上市公司2000年年度報(bào)告的有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所關(guān)于2000年年度報(bào)告的有關(guān)文件,嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所的要求編制和披露2000年年度報(bào)告。
二、凡股票在2000年12月31日前上市的公司,應(yīng)當(dāng)在4月30日前完成2000年年度報(bào)告的編制、報(bào)送及披露工作。
股票在201月1日至4月30日期間內(nèi)新上市的'公司,如果其《上市公告書》中未披露2000年年度業(yè)績(jī),公司董事會(huì)須在年4月30日前公布其2000年年度業(yè)績(jī)及利潤(rùn)分配預(yù)案。
上市公司在2000年4月30日前確有困難,無法完成2000年年度報(bào)告的,公司應(yīng)當(dāng)在2001年4月15日前向本所提出延期申請(qǐng),經(jīng)批準(zhǔn)后在報(bào)刊上公布延期披露2000年年度報(bào)告的原因及最后期限。上市公司不能在4月30日前公布年度報(bào)告,亦未向本所提交申請(qǐng)延期并獲批準(zhǔn)的,本所將對(duì)其股票實(shí)施停牌,直至其公布年度報(bào)告。
三、為了避免上市公司2000年年度報(bào)告的披露過于集中,根據(jù)均衡披露的原則,上市公司應(yīng)當(dāng)在本所確定的披露期限前公布年度報(bào)告。如遇特殊情況,不能在確定的期限前披露的,應(yīng)當(dāng)至少提前五個(gè)工作日向本所提出申請(qǐng)并說明原因。本所按每日最多安排25家公司公布年度報(bào)告的原則,視具體情況進(jìn)行調(diào)整。
四、已發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境外刊登年度報(bào)告英文版,在境外刊登的年度報(bào)告中,其財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)按照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行調(diào)整。在境內(nèi)外刊登的年度報(bào)告中均應(yīng)披露按兩種不同會(huì)計(jì)制度計(jì)算的凈利潤(rùn)說明其差異。
發(fā)行境內(nèi)上市外資股的上市公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后將兩份刊登年度報(bào)告摘要的境外報(bào)紙報(bào)送本所備案,同時(shí)上市公司應(yīng)當(dāng)將年度報(bào)告送達(dá)主要境外股東。
五、上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議通過年度報(bào)告后兩個(gè)工作日內(nèi)派專人向本所報(bào)送下列文件:
1、2000年年度報(bào)告正文;
2、2000年年度報(bào)告摘要;
3、2000年審計(jì)報(bào)告原件;
4、有關(guān)董事會(huì)決議;
6、2000年年度報(bào)告信息公告;
7、董事會(huì)關(guān)于2000年年度報(bào)告的刊登時(shí)間、報(bào)刊名稱及申請(qǐng)股票停牌的書面文件;
8、董事會(huì)關(guān)于保證上報(bào)的電子文件與書面文件內(nèi)容一致的承諾函;
9、本所要求的其他文件。
上市公司應(yīng)當(dāng)在提交上述文件并經(jīng)本所登記確認(rèn)后,自行在指定報(bào)刊公布年度報(bào)告摘要,同時(shí)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)站(網(wǎng)址為:http://www.cninfo.com.cn)公布pdf格式的年度報(bào)告正文。
公司應(yīng)當(dāng)于公布年度報(bào)告前一個(gè)交易日下午3:30以前將上述文件報(bào)送本所。如于交易日公布年度報(bào)告,當(dāng)日上午公司股票停牌半天。
六
[1][2][3]。
證券交易所證券上市合同篇十四
第一條、為規(guī)范境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)境外特別會(huì)員的行為,加強(qiáng)對(duì)境外特別會(huì)員(以下簡(jiǎn)稱“特別會(huì)員”)的管理,根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十一條之規(guī)定,制定本暫行規(guī)定。
第二條、符合條件的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處(以下簡(jiǎn)稱“代表處”),經(jīng)向本所申請(qǐng),并獲批準(zhǔn),可以成為本所的特別會(huì)員。
第三條、本所依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則對(duì)特別會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理。
第四條、在華設(shè)有多家代表處的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),應(yīng)選擇其中一家代表處申請(qǐng)成為本所的特別會(huì)員。在華設(shè)有總代表處的,應(yīng)當(dāng)由總代表處申請(qǐng)成為本所特別會(huì)員。
第二章、特別會(huì)員的申請(qǐng)。
第五條、代表處申請(qǐng)成為特別會(huì)員的,須具備以下條件:(一)依法設(shè)立且滿一年;(二)承認(rèn)本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,接受本所監(jiān)管;(三)其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),且具有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī);(四)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管機(jī)關(guān)處罰的情形。
第六條、申請(qǐng)成為特別會(huì)員,須向本所提供以下文件:(一)其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)出具的同意由該代表處作為申請(qǐng)主體的授權(quán)書;(二)代表處首席代表或總代表簽署的申請(qǐng)書;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的批準(zhǔn)設(shè)立證書;(四)其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)或合法開業(yè)證明;(五)其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的.公司章程;(六)其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)出具的對(duì)代表處以特別會(huì)員身份從事的有關(guān)活動(dòng)承擔(dān)法律責(zé)任的承諾函;(七)本所要求提交的其他文件。以上文件,凡用外文書寫的,應(yīng)附相應(yīng)中文譯本,如兩文本有歧義,以中文文本為準(zhǔn)。
第七條、本所受理上述申請(qǐng)文件后,發(fā)給申請(qǐng)者正式申請(qǐng)表、代表處所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)基本情況表。申請(qǐng)者應(yīng)自接到以上表格之日起1個(gè)月內(nèi)填好并將其交送本所。
第八條、本所收到以上表格材料后,在3個(gè)月內(nèi)做出是否接納其申請(qǐng)的決定。同意接納的,本所發(fā)給批復(fù);不同意接納的,應(yīng)說明理由并退回申請(qǐng)文件。
第九條、特別會(huì)員應(yīng)指定其首席代表或其他代表為聯(lián)絡(luò)人,專司與本所的聯(lián)絡(luò)工作,負(fù)責(zé)處理特別會(huì)員、其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與本所的相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三章、特別會(huì)員的權(quán)利、義務(wù)。
第十條、特別會(huì)員享有以下權(quán)利:(一)列席本所會(huì)員大會(huì);(二)向本所提出相關(guān)建議;(三)接受本所提供的相關(guān)服務(wù);特別會(huì)員除享有以上權(quán)利外,不享受本所會(huì)員的其他權(quán)利。
[1][2]。
證券交易所證券上市合同篇十五
五月中旬工信局領(lǐng)導(dǎo)蒞臨我公司檢查指導(dǎo)工作,并針對(duì)我公司存在的一些問題下達(dá)了《工作整改意見書》。我公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視,迅速召開董事會(huì)議,按照文件的要求對(duì)公司成立以來業(yè)務(wù)開展及經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行了認(rèn)真的分析研究,并拿出了整改方案,對(duì)工作中存在的問題和不足進(jìn)行了自查自糾,明確了下一步的經(jīng)營(yíng)思路,現(xiàn)將我公司自查整改情況報(bào)告如下:
一、公司成立以來發(fā)展情況:
1、社會(huì)效益明顯。
我公司去年7月業(yè)開業(yè)到今,業(yè)務(wù)發(fā)展勢(shì)頭良好,公司自成立為__中小企業(yè)、個(gè)體工商業(yè)主累計(jì)擔(dān)保貸款__筆,總額達(dá)__億元。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),年可增加財(cái)政稅收近__余萬元,創(chuàng)造再就業(yè)機(jī)會(huì)萬余人次,有效地保證了中小企業(yè)的正常運(yùn)營(yíng),促進(jìn)了__州經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,形成了企業(yè)盈利,銀行降險(xiǎn),財(cái)政增收,擔(dān)保發(fā)展的“多贏”局面。
2、公司擔(dān)保實(shí)力提高。
公司經(jīng)過一年的運(yùn)作,資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力得到很大提高。公司從成立到現(xiàn)在擔(dān)保總額達(dá)__億元,收取保證金__萬元、擔(dān)保手續(xù)費(fèi)收入__萬元。公司對(duì)于擔(dān)保過程中可能產(chǎn)生的政策風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)等做了深入的研究。
采取了一系列措施:進(jìn)行內(nèi)部財(cái)務(wù)審計(jì)工作,清查財(cái)務(wù)賬目;
加強(qiáng)業(yè)務(wù)檔案管理工作,對(duì)所有已發(fā)生的業(yè)務(wù)資料,全面審核、整理歸集裝訂成冊(cè);
開展保后檢查,對(duì)所有已擔(dān)保客戶進(jìn)行上門調(diào)查,同時(shí)對(duì)應(yīng)收未收的擔(dān)保費(fèi)、手續(xù)費(fèi)進(jìn)行催收,形成了一套完成的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。
擔(dān)保資金的增加和風(fēng)險(xiǎn)防范體系的'完善大大加強(qiáng)了公司的擔(dān)保實(shí)力和擔(dān)保能力。
3、公司管理制度更加完善。
今年進(jìn)入三月份以來公司進(jìn)行了領(lǐng)導(dǎo)班子的調(diào)整,__辭去總經(jīng)理職務(wù),總經(jīng)理由__擔(dān)任;調(diào)整副總經(jīng)理的主管工作,__主管辦公室、檔案室工作;__主管風(fēng)險(xiǎn)部工作;__主管擔(dān)保業(yè)務(wù)部工作。管理機(jī)構(gòu)的調(diào)整有效提高了公司的運(yùn)作效率,為民族融聯(lián)今后的發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
二、自查中發(fā)現(xiàn)存在的主要問題:
2、管理制度執(zhí)行力度不足,管理上存在漏洞;
3、部分擔(dān)保客戶保證金、手續(xù)費(fèi)遲遲沒有收回;
4、短期借款規(guī)模不合適;
5、職工勞動(dòng)合同簽訂遲緩,相關(guān)職工勞動(dòng)保險(xiǎn)手續(xù)沒辦理。
證券交易所證券上市合同篇十六
第一條為保護(hù)投資者的合法權(quán)益,根據(jù)《公司法》和《證券法》等法規(guī)的有關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)則。
第二條上市公司連續(xù)三年發(fā)生虧損,其股票應(yīng)當(dāng)暫停上市。本所處理暫停上市有關(guān)事項(xiàng)的程序如下:
1.上市公司在年度決算工作結(jié)束后,如公司連續(xù)三年虧損已成事實(shí),公司董事會(huì)應(yīng)在披露年報(bào)前至少發(fā)布三次警示性公告,提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
2.公司董事會(huì)應(yīng)在收到年度審計(jì)報(bào)告后2個(gè)工作日內(nèi),向本所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
3.本所自該公司公告年度報(bào)告之日起對(duì)公司股票停牌,并在停牌后3個(gè)交易日對(duì)該公司是否實(shí)行暫停上市做出決定,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
4.公司根據(jù)本所的.決定,在指定報(bào)刊刊登《股票暫停上市公告書》。
第三條上市公司有《公司法》有一百五十七條第(一)、(二)、(三)項(xiàng)規(guī)定情形之一的,本所根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的決定暫停其股票上市。
第四條公司股票暫停上市期間,本所及相關(guān)會(huì)員可在每周五(法定假日除外)為持有或欲購(gòu)該公司原上市流通股的投資者提供“特別轉(zhuǎn)讓”服務(wù)。有關(guān)操作事宜如下:
2.投資者可在每周星期五開市時(shí)間內(nèi)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓委托申報(bào);
3.申報(bào)價(jià)格幅度在上一次轉(zhuǎn)讓價(jià)格上下5%以內(nèi)的,為有效申報(bào);
4.本所在每周星期五收市后對(duì)有效申報(bào)按集合競(jìng)價(jià)方法進(jìn)行撮合成交;
5.成交當(dāng)日向交易所會(huì)員發(fā)出成交回報(bào);
7.有關(guān)清算交收及相關(guān)稅費(fèi)的處理參照上市公司股票交易的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五條暫停上市期間,該公司原非流通股的協(xié)議轉(zhuǎn)讓及原上市流通股的定價(jià)收購(gòu)事宜,按照本所的有關(guān)規(guī)定辦理。
第六條公司在暫停上市期間的其他權(quán)利義務(wù)不變。
第七條公司股票暫停上市后,達(dá)到法定條件申請(qǐng)恢復(fù)上市的,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定辦理。
第八條本規(guī)則自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起實(shí)行。
證券交易所證券上市合同篇十七
第一章總則。
1.1為規(guī)范股票上市行為和上市公司及其他相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資者和股票發(fā)行人的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》(以下簡(jiǎn)稱《股票條例》)、《證券交易所管理辦法》等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《上海證券交易所章程》,制定本規(guī)則。
1.3公司申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)公開發(fā)行的股票在本所上市,由本所審查同意后安排上市。
1.4本所依據(jù)法律、法規(guī)和本規(guī)則及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、有信息披露義務(wù)的投資人及上市推薦人進(jìn)行監(jiān)管。
第二章股票上市協(xié)議董事、監(jiān)事承諾和備案上市推薦人。
第一節(jié)股票上市協(xié)議2.1.1發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)并簽訂股票上市協(xié)議。
2.1.2股票上市協(xié)議主要包括以下內(nèi)容:
(一)雙方的.權(quán)利與義務(wù);
(二)上市公司章程的內(nèi)容及其制定與修訂程序符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定;
(三)上市費(fèi)用及其交納方式;
(四)董事會(huì)秘書和董事會(huì)證券事務(wù)代表;
(五)定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的報(bào)告程序及上市公司回復(fù)本所質(zhì)詢的規(guī)定;
(六)股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌事宜;
(七)違約責(zé)任;
(八)仲裁條款;
(九)本所認(rèn)為需要規(guī)定的其他內(nèi)容。
2.1.3上市公司逾期繳納上市費(fèi)用,本所按日欠費(fèi)金額的0.03%收取滯納金。
第二節(jié)董事、監(jiān)事承諾和備案2.2.1上市公司的董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股票上市后兩個(gè)月內(nèi),新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過其任命后兩個(gè)月內(nèi),簽署《董事(監(jiān)事)聲明及承諾書》并送達(dá)本所備案。董事、監(jiān)事簽署該文件時(shí)必須由一名有證券從業(yè)資格的律師見證,向董事、監(jiān)事解釋《董事(監(jiān)事)聲明及承諾書》的內(nèi)容,董事、監(jiān)事在充分理解后簽字。
2.2.2董事應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)并在《董事聲明及承諾書》中作出承諾:
(一)遵守。
[1][2][3][4][5]。
證券交易所證券上市合同篇十八
各會(huì)員單位、開戶代理機(jī)構(gòu):
近期境內(nèi)、境外投資者b股開戶量大幅增加,為了規(guī)范b股證券帳戶開立工作,加強(qiáng)b股證券帳戶的管理,方便境內(nèi)投資者開戶入市,現(xiàn)就做好b股證券帳戶開立工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、各單位應(yīng)做好境內(nèi)投資者辦理b股開戶有關(guān)咨詢及服務(wù)工作,本所將提供有關(guān)b股開戶業(yè)務(wù)操作的詳細(xì)資料,請(qǐng)各單位務(wù)必做好內(nèi)部培訓(xùn)工作。
二、各會(huì)員單位、開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照《深圳證券交易所境內(nèi)上市外資股(b股)證券帳戶開立辦法》(見附件1),審核投資者開戶資料,留存身份證、銀行進(jìn)帳憑證等文件的復(fù)印件,保管好《b股證券帳戶申請(qǐng)表》原件,指定專人負(fù)責(zé)開戶工作,加強(qiáng)內(nèi)部管理。本所將隨時(shí)進(jìn)行檢查,對(duì)違規(guī)開戶機(jī)構(gòu)本所有權(quán)取消其代理開戶資格。
三、各b股結(jié)算會(huì)員務(wù)必在2月26日前確保開通b股實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)通過電子系統(tǒng)即時(shí)辦理b股開戶,即開即用。其它會(huì)員單位獲得本所b股經(jīng)紀(jì)商資格后,應(yīng)及時(shí)向本所申請(qǐng)b股實(shí)時(shí)開戶代理資格,與本所簽訂b股開戶代理協(xié)議書,建立b股實(shí)時(shí)開戶電子系統(tǒng)(具體辦法見本所國(guó)際結(jié)算部202月20日印發(fā)的《關(guān)于啟用b股實(shí)時(shí)開戶通信系統(tǒng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》)。
四、各開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)b股開戶憑證的管理,按開戶時(shí)間順序裝訂成冊(cè),不得漏缺。如果一家法人機(jī)構(gòu)擁有多個(gè)開戶網(wǎng)點(diǎn),應(yīng)指定專門部門定期匯總、整理各開戶網(wǎng)點(diǎn)的'開戶憑證。
五、境內(nèi)個(gè)人投資者開戶費(fèi)用每戶120港元,其中20港元由開戶代理機(jī)構(gòu)收取,100港元由本所收取。
六、境外投資者辦理b股開戶的程序、辦法、費(fèi)用仍維持原來作法。
七、開戶代理機(jī)構(gòu)如尚未啟用b股實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng),暫仍按原來的傳真方式向本所國(guó)際結(jié)算部傳送b股開戶資料(境內(nèi)居民個(gè)人開戶資料包括居民身份證及銀行進(jìn)帳憑證、《深圳證券交易所b股證券帳戶申請(qǐng)表》)。本所b股開戶傳真電話如下:
第一條為了規(guī)范深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)境內(nèi)上市外資股(以下簡(jiǎn)稱“b股”)證券帳戶開立工作,推動(dòng)b股市場(chǎng)的健康發(fā)展,根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所有關(guān)規(guī)定制定本辦法。
第二條境內(nèi)居民個(gè)人開立b股證券帳戶,須本人親自辦理,并須提供下列文件:
(一)中華人民共和國(guó)居民身份證(以下簡(jiǎn)稱身份證)及其復(fù)印件。
(二)等值1000美元以上的銀行進(jìn)帳憑證及其復(fù)印件;
(四)本所認(rèn)為需提交的其它文件。
[1][2][3][4]。
證券交易所證券上市合同篇十九
各暫停上市公司:
為加強(qiáng)對(duì)暫停上市公司的信息披露監(jiān)管,維護(hù)證券市場(chǎng)的公平、公開、公正原則,進(jìn)一步保護(hù)投資者包括知情權(quán)在內(nèi)的合法權(quán)利,根據(jù)本所《股票上市規(guī)則》,現(xiàn)就暫停上市公司在寬限期內(nèi)持續(xù)履行信息披露義務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、上市公司暫停上市后應(yīng)當(dāng)繼續(xù)嚴(yán)格遵守本所《股票上市規(guī)則》及其相關(guān)規(guī)定,公司、公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)繼續(xù)切實(shí)履行國(guó)家法律、法規(guī)和本所規(guī)則規(guī)定的有關(guān)義務(wù)。
二、暫停上市期間,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月度結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)向本所提交公司重組進(jìn)度報(bào)告并公告,明確說明公司是否按重組計(jì)劃的進(jìn)度執(zhí)行、有關(guān)計(jì)劃的完成情況及其效果等。
三、自2001年第三季度起,暫停上市公司必須按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第13號(hào)??季度報(bào)告內(nèi)容與格式特別規(guī)定》以及本所的有關(guān)要求編報(bào)并披露季度報(bào)告。
四、預(yù)計(jì)中期將出現(xiàn)虧損的,暫停上市公司應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后的十五個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)發(fā)布預(yù)虧公告并充分揭示存在的.風(fēng)險(xiǎn),且公司在中報(bào)披露前應(yīng)當(dāng)至少再發(fā)布二次預(yù)虧及風(fēng)險(xiǎn)提示公告。
五、預(yù)計(jì)年度將出現(xiàn)虧損的,暫停上市公司應(yīng)當(dāng)在該會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的二十個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)發(fā)布首次預(yù)虧公告并充分揭示存在的風(fēng)險(xiǎn),且公司在年報(bào)披露前應(yīng)當(dāng)至少再發(fā)布二次預(yù)虧及風(fēng)險(xiǎn)提示公告。
六、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所另有要求的,公司還應(yīng)當(dāng)按照要求披露相關(guān)內(nèi)容。
特此通知。
證券交易所證券上市合同篇二十
導(dǎo)語:下面是關(guān)于上海證券交易所發(fā)布《上市公司信披監(jiān)管問答》及其相關(guān)內(nèi)容,下面我們一起來看看吧。
上交所昨日對(duì)外發(fā)布《上市公司信息披露監(jiān)管問答》,供上市公司在信息披露實(shí)務(wù)中參考使用。這是上交所在強(qiáng)化監(jiān)管的同時(shí)優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)的一項(xiàng)重要舉措。
據(jù)上交所相關(guān)人士介紹,自2013年上交所推出信息披露直通車業(yè)務(wù)以來,滬市公司的責(zé)任意識(shí)不斷增強(qiáng),信息披露質(zhì)量逐步提高。但是伴隨著資本市場(chǎng)環(huán)境的變化、公司業(yè)務(wù)類型的多樣化和信息披露質(zhì)量要求的提高,上市公司理解和執(zhí)行規(guī)則的難度有所增加,特別是新上市公司,普遍存在對(duì)規(guī)則理解不足、把握不準(zhǔn)的`情況,違規(guī)可能性和風(fēng)險(xiǎn)客觀上加大。
上交所在強(qiáng)化一線監(jiān)管的同時(shí),寓服務(wù)于監(jiān)管。結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐,對(duì)上市公司在信息披露實(shí)務(wù)中可能遇到的規(guī)則難點(diǎn)和疑問、常見錯(cuò)誤和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了集中梳理,并在此基礎(chǔ)上提前解讀規(guī)則要點(diǎn)、明確監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、解答公司疑惑,形成《監(jiān)管問答》。將風(fēng)險(xiǎn)防范的端口前移,告知在先、提示在先,降低違規(guī)發(fā)生概率,通過優(yōu)化監(jiān)管服務(wù),促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作。
據(jù)了解,本期發(fā)布的《監(jiān)管問答》內(nèi)容上涵蓋上市公司在日常信息披露業(yè)務(wù)中常用的、問題集中度較高的業(yè)務(wù)類別,共分四部分,除業(yè)績(jī)預(yù)告、政府補(bǔ)助、獨(dú)立董事選任外,考慮到2016年年報(bào)披露將至,還特別納入了定期報(bào)告的編制與報(bào)送內(nèi)容。
在內(nèi)容上,此次《監(jiān)管問答》結(jié)合以往監(jiān)管案例,梳理各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)集中點(diǎn)。一方面,針對(duì)于重要規(guī)則條款理解和認(rèn)識(shí)上的偏差,明確解釋、掃清誤區(qū)、統(tǒng)一認(rèn)識(shí);另一方面,對(duì)于實(shí)務(wù)中經(jīng)常出現(xiàn)的、規(guī)則適用方面的各種疑問,如披露標(biāo)準(zhǔn)、披露時(shí)點(diǎn)、披露方式、披露內(nèi)容以及相關(guān)決策程序等,針對(duì)不同業(yè)務(wù)類別,各有側(cè)重地提示規(guī)則要點(diǎn)和要求,明確監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),有效提示風(fēng)險(xiǎn)。
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