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公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇一
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;。
(五)個人所負數額較大的債務到期未清償。
董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務。
董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產。
第一百四十八條董事、高級管理人員不得有下列行為：
(一)挪用公司資金;。
(二)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;。
(六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有;。
(七)擅自披露公司秘密;。
(八)違反對公司忠實義務的其他行為。
董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應當歸公司所有。
第一百四十九條董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。
第一百五十條股東會或者股東大會要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會議的，董事、監(jiān)事、高級管理人員應當列席并接受股東的質詢。
董事、高級管理人員應當如實向監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事提供有關情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權。
第一百五十一條董事、高級管理人員有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，有限責任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟;監(jiān)事有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請求董事會或者不設董事會的有限責任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。
監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。
第一百五十二條董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。
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公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇二
本方案適用于xx公司或分支公司董事會董事會聘用的下列員工：
1.各分支公司總經理；
2.各分支公司副總經理；
3.其他經董事會聘用的經營層高管人員。
二、考核形式及收入構成。
1.收入形式。
以上人員均實行年度薪酬制度（以下簡稱年薪制）。
2.收入構成。
高管人員年薪收入由基準年薪、風險收入兩個部分組成。
三、考核指標及基數。
1.考核指標。
考核指標以凈資產收益率為主，結合考核發(fā)展進度、職工收入等指標。
2.指標基數。
（1）凈資產收益率：7%；
（2）發(fā)展進度：當年實現(xiàn)主營收入高于上年主營收入；
（3）職工收入：職工當年人均收入比上年增加5%。
四、基準年薪標準。
在完成以上考核指標基數的前提下，各類高管人員基準年薪標準如下：
1.總經理：12萬/年。
2.副總經理：7.2萬/年。
3.其他：6萬/年。
五、風險收入考核辦法。
風險收入=凈資產收益率對應計提的風險收入×（1-復合指標扣減率）。
1.總經理考核辦法。
（1）凈資產收益率：低于7%折算所產生的利潤率按0.6%的比例扣減基準年薪；超過7%部分折算所產生的利潤率，超過額度在1000萬元之內的，按0.5%的比例計提；超過額度在1000萬元以上的，按1.2%的比例計提。
（2）發(fā)展速度：若公司當年實現(xiàn)主營收入低于上年實現(xiàn)主營收入，扣減風險收入的5%。
（3）職工收入：若職工當年人均收入比上年增長低于5%，扣減風險收入的10%。
2.副總經理及其他經董事會聘用的經營層高管人員考核辦法。
上述人員的風險收入根據各人工作績效情況在總經理實得風險收入總額的比例幅度內由董事會進行評估考核計提（或扣減）。
各人比例幅度如下：
（1）副總經理：50%——60%。
（2）其他經董事會聘用的經營層高管人員：45%——55%。
六、單項獎罰考核辦法。
xx公司系統(tǒng)經營層高管人員在任期內實現(xiàn)了公司效益顯著或貢獻突出的（如重大投資、招商引資、配股成功等），可由董事會確定對相關人員另行實行一次性單項特殊獎勵；如投資、經營決策、招商引資等事項造成重大失誤或損失，則予以單項扣罰。
七、年薪收入評估考核程序。
3.董事會根據測評意見對評估對象進行評估審議后，確定各人風險收入金額；
4.董事會對評估考核結果按規(guī)定予以說明。
八、其他事項。
3.經營層高管人員年薪在計提的工資總額（效益工資）中列支；
10.本方案的基準年薪可考慮地域和物價差異，但上下浮動控制在8%之內，并必須由董事會審議通過，方可實行。
九、本方案實施時間為20xx年12月31日——20xx年12月31日。
十、本方案經董事會審議通過后生效。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇三
第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關當事人的合法權益和社會公共利益，根據證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員(以下簡稱高級管理人員)，是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應當報經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)審核。
第四條高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權益。
第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經理的任免，應當向中國證監(jiān)會報告。
第二章任職條件和審核程序。
第六條申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：
(一)取得基金從業(yè)資格;。
(二)通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;。
(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
(二)相關會議的決議;。
(三)前條第(三)項規(guī)定的從業(yè)經歷證明;。
(四)最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見;。
(五)對擬任人的考察意見;。
(六)擬任人身份、學歷、學位證明復印件;。
(七)擬任人基金從業(yè)資格證明復印件;。
(八)擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復印件;。
(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應當由基金托管銀行向中國證監(jiān)會報送前款除第(二)項、第(九)項以外的申請材料。
上述申請材料應當是中文文本，一式3份。原件是外文的，應當附中文譯本。
第八條中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理和審查。
中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查?？疾?、談話應當由兩名工作人員進行，談話應當作出記錄并經考察人和擬任人簽字。
第九條申報機構應當自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起20個工作日內，按照本機構的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關手續(xù)。
第十條自取得任職資格之日起20個工作日內，擬任人未按照擬任機構的規(guī)定履行擬任職務的，除有正當理由的外，其任職資格自動失效。
第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務、任免董事和基金經理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務的，應當在作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告，報送任職、免職報告材料。
第十二條基金管理公司董事應當具備本辦法第六條第(四)項、第(五)項規(guī)定的條件。
獨立董事還應當具備下列條件：
(一)具有5年以上金融、法律或者財務的工作經歷;。
(二)有履行職責所需要的時間;。
(一)董事任職報告和任職登記表;。
(二)相關會議的決議;。
(三)本辦法第七條第(四)項至第(六)項、第(九)項所列材料。
獨立董事任職報告材料還應當包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務工作經歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第(二)項至第(五)項規(guī)定的書面承諾。
第十四條基金管理公司基金經理應當具有3年以上證券投資管理經歷，并符合本辦法第六條第(一)項、第(二)項、第(四)項和第(五)項規(guī)定的條件。
第十五條基金經理任職報告材料應當包括：
(二)相關會議的決議;。
(三)具有3年以上證券投資管理經歷的證明;。
(四)本辦法第七條第(四)項至第(七)項所列材料。
第十六條基金管理公司免去高級管理人員、董事職務，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務的，應當向中國證監(jiān)會提交下列免職報告材料：
(一)免職報告;。
(二)相關會議的決議;。
(三)免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。
基金管理公司免去基金經理職務的，應當向中國證監(jiān)會提交前款第(一)項和第(二)項規(guī)定的免職報告材料。
第十七條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其任職機構改正。
第十八條中國證監(jiān)會依法對基金管理公司董事、基金經理的任職和免職報告材料進行審查。
董事、基金經理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會責令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令改正。
第三章基本行為規(guī)范。
第十九條高級管理人員、基金管理公司基金經理應當維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
高級管理人員、基金管理公司基金經理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。
第二十條高級管理人員、基金管理公司基金經理應當具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責，不得濫用職權，不得違反規(guī)定授權他人代為履行職務，不得利用職務之便謀取私利，未經規(guī)定程序不得離職。
第二十一條基金管理公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責。
獨立董事應當審慎和客觀地發(fā)表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權益。
第二十二條基金管理公司總經理應當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經營風險，提高經營管理效率，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和所管理的基金財產安全完整，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
基金管理公司副總經理應當協(xié)助總經理工作，忠實履行職責。
第二十三條基金管理公司督察長應當認真履行職責，對公司各項制度、業(yè)務的合法合規(guī)性及公司內部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。
第二十四條基金管理公司基金經理應當嚴格遵守基金合同及公司有關投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預，在授權范圍內獨立行使投資決策權。
第二十五條基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理應當建立、健全本部門的各項業(yè)務制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責，監(jiān)督基金管理人的投資運作，保障基金財產的獨立與完整。
第二十六條高級管理人員和基金管理公司董事、基金經理應當加強業(yè)務學習，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務培訓，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。
第四章監(jiān)督管理。
第二十七條擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監(jiān)會3年內不受理其任職資格申請。
中國證監(jiān)會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進行考核。
第二十九條中國證監(jiān)會建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務的相關情況。
第三十條基金管理公司董事長兼任其他職務的，應當經董事會批準，并自批準之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告。其他高級管理人員不得在經營性機構兼職。
基金管理公司董事不得擔任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務。董事兼職的，基金管理公司應當自其兼職之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告。
第三十一條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內，向中國證監(jiān)會報告：
(一)因涉嫌違法違紀被有關機關調查或者處理;。
(二)辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務;。
(三)擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸;。
(四)直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;。
(五)在非經營性機構兼職;。
督察長發(fā)生以上情形時，公司總經理、其他高級管理人員應當向中國證監(jiān)會報告。
第三十二條基金管理公司被行業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被工商、稅務和審計等行政管理部門立案調查、行政處罰的，公司應當自知悉之日起3個工作日內，將相關情況及負有責任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會報告。
第三十三條基金管理公司董事長、總經理或者督察長因故不能履行職務的，公司董事會應當在15個工作日內決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務，并在作出決定之日起3個工作日內報中國證監(jiān)會報告。
董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會責令董事會限期另行決定代為履行職務的人員。
代為履行職務的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第三十四條基金管理公司董事長和總經理因故同時不能履行職務，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務人員的，主要股東應當召開臨時股東會議，作出決定。
第三十五條基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：
(一)業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產或者基金份額持有人的利益;。
(三)違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務;。
(四)中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。
第三十六條高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構暫?；蛘呙獬渎殑眨?/p>
(二)最近1年內受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責兩次以上;。
(三)擅離職守;。
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第三十七條中國證監(jiān)會按照前條規(guī)定作出建議之前，應當事先告知相關高級管理人員的任職機構。相關高級管理人員可以在3個工作日內向任職機構作出說明，任職機構對中國證監(jiān)會擬作出的建議有異議的，應當在10個工作日內向中國證監(jiān)會報告。
任職機構應當自收到中國證監(jiān)會建議之日起20個工作日內，作出是否暫?；蛘呙獬嚓P高級管理人員職務的決定，并在作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告。
基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔任高級管理人員。
基金托管銀行應當建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項作出規(guī)定。
第三十九條基金管理公司董事長、總經理離任的，公司應當立即聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內將審計報告報送中國證監(jiān)會。
審計報告應當附有被審計人的書面意見;被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應當注明。
第四十條基金管理公司副總經理、督察長、基金經理離任的，公司應當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監(jiān)會。
基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監(jiān)會。
審查報告應當附有被審查人的書面意見;被審查人員拒絕對審查報告發(fā)表意見的，應當注明。
第四十一條高級管理人員、基金經理離開任職機構的，應當配合原任職機構完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查;在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。
第四十二條高級管理人員、基金經理離開任職機構后，不得泄漏原任職機構的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。
第五章法律責任。
第四十三條高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。
第四十四條未經中國證監(jiān)會審核批準，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責令改正;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。
基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級管理人員職務人員的，責令改正;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。
第四十五條基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責令改正，給予警告，并處罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款：
(一)未按照本辦法的規(guī)定履行報告義務，或者報送的報告材料存在虛假內容;。
(二)違反程序免去高級管理人員職務或者任免基金管理公司董事、基金經理;。
(四)違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務的人員;。
(五)不按照本辦法規(guī)定對離任人員進行離任審計、離任審查。
第四十六條高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務的，責令改正，給予警告，并處罰款。
第四十七條高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。
基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫?；蛘叩蹁N直接負責的高級管理人員任職資格。
第六章附則。
第四十八條本辦法自10月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員資格管理辦法暫行規(guī)定(證監(jiān)發(fā)[]53號)》同時廢止。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇四
第一條 為了規(guī)范證券公司高級管理人員的管理，促進證券行業(yè)專業(yè)管理隊伍的形成，提高證券公司經營管理水平，保護投資者的合法權益，根據《證券法?》、《公司法》?、《國務院對確需保留的行政審批項目?設定行政許可?的決定》和其他法律、行政法規(guī)?，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員）是指對公司決策、經營、管理負有領導職責的人員，包括董事長、副董事長、監(jiān)事長?、總經理、副總經理?、公司財務負責人、公司合規(guī)負責人以及實際履行上述職責的人員。
第三條 證券公司應當選聘取得證券公司高級管理人員任職資格（以下簡稱高管任職資格）的人員擔任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔任高管人員。
高管任職資格應當經中國證監(jiān)會依法核準。
第四條 高管人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程?和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責。
第五條 中國證監(jiān)會依法對高管人員進行監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會?、證券交易所?依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則對高管人員進行管理。
第二章任職資格
第六條 申請董事長、副董事長和監(jiān)事長高管任職資格應當具備下列條件：
（二）通過中國證監(jiān)會認可的資質水平測試；
（三）具有大學本科以上學歷；
（四）誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內無不良行為記錄；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第七條 申請總經理、副總經理、財務負責人和合規(guī)負責人高管任職資格的，除應當具備本辦法第六條（二）項至第（六）項規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：
（一）取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格?；
（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；
（三）曾擔任證券、基金、期貨、銀行、保險等金融機構?部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理?工作經歷。
行使公司經營管理職權的董事長或者副董事長應當具備本條規(guī)定的任職條件。
第八條 申請高管任職資格，應當由任職1年以上的2名現(xiàn)任高管人員予以推薦，出具書面推薦意見。
第九條 申請高管任職資格，申請人應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
（一）高管任職資格申請表；
（二）2名推薦人的推薦意見；
（四）身份證明復印件；
（六）律師事務所出具的法律意見書?；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
前款第（二）項和第（三）項規(guī)定的推薦意見、離任審計報告、鑒定意見、監(jiān)管意見應當由出具意見的單位或者個人代為寄送中國證監(jiān)會及申請人住所地?中國證監(jiān)會派出機構，其他申請材料應當由申請人同時報送其住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。
第十條 推薦人出具的推薦意見應當重點說明申請人個人品行、遵守法紀?、業(yè)務水平、管理能力等情況，并發(fā)表明確的推薦意見。
第十一條 中國證監(jiān)會派出機構應當自收到備案材料之日起10個工作日內，對備案材料進行審查，對申請人進行考察、談話，并將審查意見和考察、談話工作底稿報送中國證監(jiān)會。
第十二條 中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理、審查，作出行政許可決定。符合條件的，準予許可，頒發(fā)高管人員任職資格證書。
中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式，對申請人的品行、工作能力、工作經歷等情況進行核查。
第十三條 申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，中國證監(jiān)會不予受理申請或者不予核準任職申請，申請人在1年內不得再次申請高管任職資格；以欺騙、賄賂等不正當手段取得高管任職資格的，申請人在3年內不得再次申請高管任職資格。
第十四條 證券公司董事會應當與聘任的總經理、副總經理、財務負責人和合規(guī)負責人簽訂聘任協(xié)議，就任期、績效考核?、解聘事由、雙方的權利義務及違約責任?等進行約定。
第十五條 證券公司選聘高管人員的，應當自作出選聘決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會及公司注冊地和被選聘高管人員住所地中國證監(jiān)會派出機構報送下列任職備案材料：
（一）高管人員任職備案報告，報告應當包括選聘高管人員的職務與職責范圍；
（二）選聘決定文件、聘任協(xié)議；
（三）被選聘高管人員簽署的誠信經營承諾書?；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第十六條 中國證監(jiān)會依法對高管人員任職備案材料進行審查。任職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其任職公司改正。
第十七條 高管人員出現(xiàn)下列情形之一的，高管任職資格自動失效：
（一）有《公司法》、《證券法》規(guī)定的不得擔任董事、監(jiān)事?或者經理的情形；
（二）受到刑事處罰?；
（三）自取得高管任職資格之日起5年內未擔任過證券公司高管人員；
（五）未依照規(guī)定參加年度考核；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第三章基本行為規(guī)范
第十八條 高管人員應當切實履行法定和公司章程規(guī)定的職責，促進公司建立健全內部控制?和風險管理制度?，確保相關制度有效執(zhí)行，維護控制系統(tǒng)?有效運作，對所分管業(yè)務的違法違規(guī)行為承擔領導責任。
第十九條 高管人員應當按照公司章程的規(guī)定行使職權，不得授權未取得高管任職資格的人員代為行使職權。
第二十條 高管人員應當拒絕執(zhí)行任何機構、個人侵害公司利益或者客戶合法權益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權益的違法違規(guī)行為的，應當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構報告。
中國證監(jiān)會依法保護因依法履行職責、切實維護客戶利益而受到不公正待遇的高管人員的合法權益。
第二十一條 高管人員不得利用職權收受賄賂或者獲取其他非法收入，不得挪用公司或者客戶資產，不得將公司或者客戶資金借貸給他人，不得以客戶資產為本公司、公司股東或者其他機構、個人債務提供擔保。
第二十二條 證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人不得在除證券公司參股公司以外的其他營利性單位兼職或者從事本職工作以外的其他經營性活動。
第四章監(jiān)督管理
第二十三條 取得高管任職資格且在證券公司從業(yè)的人員有下列情形之一的，公司應當自發(fā)生之日起5個工作日內向注冊地中國證監(jiān)會派出機構報告，并說明原因：
（一）受到刑事處罰、行政處罰?；
（二）被行政、司法機關?立案調查；
（三）被自律管理機構處分；
（三）被公司免職、處分；
（四）辭職、離職、喪失民事行為能力?或者因其他原因不能履行職責；
（五）其他可能影響其正常履行職責或者任職資格的情形。
取得高管任職資格但不在證券公司從業(yè)的人員發(fā)生上述情形的，應當自發(fā)生之日起5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并說明原因。推薦人應當督促被推薦人及時報告，如發(fā)現(xiàn)被推薦人未按時報告，應當自發(fā)生之日起15個工作日內向被推薦人住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。
第二十四條 高管人員出現(xiàn)職責分工調整的，公司應當在10個工作日內，向中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構報告。
第二十五條 證券公司董事長不能履行職責或者缺位時，應當依照《公司法》?和公司章程規(guī)定，決定由副董事長、其他具有高管任職資格的董事履行董事長職權。
證券公司總經理不能履行職責或者缺位時，董事會應當在15個工作日內決定由公司內其他高管人員代為履行其職責。
代為履行職責的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第二十六條 證券公司或者高管人員涉嫌重大違法違規(guī)處于行政、司法機關調查期間的，公司董事會應當暫停相關高管人員的職務。
證券公司出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以責令公司董事會限期更換高管人員或者指定人員臨時履行高管人員職責：
（一）公司存在重大經營風險?且未實施有效控制、化解措施的；
（二）高管人員不能依法履行職責的；
（三）高管人員未能勤勉盡責導致或者可能導致公司出現(xiàn)重大風險或者風險隱患的；
（四）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。
第二十七條 證券公司變更董事長或者總經理的，應當自中國證監(jiān)會任職核準之日起15個工作日內辦理證券業(yè)?務許可證變更手續(xù)。
第二十八條 中國證監(jiān)會對高管人員工作及守法合規(guī)等情況進行年度考核。
高管人員應當自任職的下1個年度起，在每年的`第1個季度內，向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構提交經證券公司簽署意見的年度考核表。
取得高管任職資格但尚未擔任證券公司高管人員的，應當自取得任職資格的下1個年度起，在每年的第1個季度內，向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交經2名推薦人簽署意見的年度考核表。
第二十九條 中國證監(jiān)會派出機構應當在每年的6月30日前，完成對高管人員的年度考核，并將考核結果報送中國證監(jiān)會。
第三十條 取得高管任職資格的人員應當按照規(guī)定參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構組織的業(yè)務培訓。
第三十一條 高管人員離任的，公司應當立即對其進行離任審計?，并且自離任之日起60日內將審計報告報中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。離任審計報告應當包括下列內容：
（一）所分管業(yè)務的規(guī)模、盈虧情況、資產質量等基本情況；
（二）所分管業(yè)務內控和風險管理的有效性情況；
（四）審計結論。
證券公司董事長、總經理的離任審計和因違法違規(guī)行為被解除職務的高管人員的離任審計，應當由公司監(jiān)事會?委托具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所?辦理。
第三十二條 高管人員離任審計期間，不得在其他證券公司任職。
第三十三條 有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對負有直接責任或者領導責任的高管人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：
（一）證券公司或者本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；
（二）證券公司法人治理結構?、內部控制存在重大隱患；
（三）高管人員不遵守承諾；
（四）證券公司財務指標?不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)控指標。
第三十四條 證券公司被中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被稅務、審計、工商等行政部門行政處罰的，應當自發(fā)生之日起10個工作日內，將被處分、處罰的原因及負有領導責任的高管人員名單書面報告注冊地中國證監(jiān)會派出機構。
第三十五條 高管人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以認定其為不適當人選：
（一）累計3次被中國證監(jiān)會出具警示函或者進行監(jiān)管談話；
（二）累計3次被自律組織紀律處分；
（三）累計5次對公司受到紀律處分或者被行政處罰負有領導責任；
（四）有證據證明缺乏專業(yè)勝任能力、管理不善或者違反承諾；
（五）未能有效執(zhí)行公司治理和內部控制相關制度；
（六）擅離職守?；
（七）離任審計報告表明對公司出現(xiàn)經營風險或者違法違規(guī)行為負有責任；
（八）授權不具備高管任職資格或者高管任職資格失效的人員、不適當人選代為行使職權；
（九）違反本辦法第二十五條的規(guī)定決定代為履行職責的人員；
（十）對公司其他高管人員的違法違規(guī)行為、重大經營管理責任隱瞞不報；
（十一）拒絕向中國證監(jiān)會提供相關的監(jiān)管信息及其他不配合監(jiān)管的情形；
（十二）違反本辦法第二十二條的規(guī)定。
中國證監(jiān)會擬認定有關高管人員為不適當人選的，應當在向證券公司發(fā)出不適當人員建議函前告知公司及本人。該高管人員可以自收到告知通知之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會提出書面說明，進行申辯。
第三十六條 證券公司應當自收到中國證監(jiān)會認定為不適當人選的建議函之日起10個工作日內，免除該高管人員職務，并應當自收到建議函之日起15個工作日內將免職情況書面報告中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構。
自被中國證監(jiān)會認定為不適當人選之日起2年內，任何證券公司不得選聘該人員擔任高管人員。
第三十七條 高管人員因高管任職資格失效、被認定為不適當人選被解除職務的，應當配合公司完成工作移交，接受離任審計。
第三十八條 自推薦人簽署推薦意見之日起1年內，被推薦人被中國證監(jiān)會認定為不適當人選或者被撤銷、吊銷任職資格的，中國證監(jiān)會自認定或者撤銷、吊銷決定作出之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見或者簽署意見的年度考核表。
第三十九條 證券公司違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會將責令公司進行整改。整改期間，中國證監(jiān)會可以對該公司的業(yè)務資格、新設機構等申請事項暫停受理、暫停審核。
第四十條 中國證監(jiān)會建立高管人員數據庫，記錄取得高管任職資格的人員的身份信息、任職資格信息、執(zhí)業(yè)行為、違法違紀情況等內容。
中國證監(jiān)會可以采取適當方式，對高管人員的有關信息進行披露。
第五章法律責任
第四十一條 證券公司高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任?。
第四十二條 申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，給予警告。
以欺騙、賄賂等不正當手段取得高管任職資格的，撤銷任職資格，并處3萬元以下罰款。
第四十三條 有下列情形之一的，責令改正，對公司和負有責任的高管人員單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，6個月內暫停公司相關業(yè)務資格，并對負有責任的高管人員處以警告、暫?；蛘叩蹁N高管任職資格：
（一）公司出現(xiàn)較大經營風險、重大經濟損失或者發(fā)生重大金融犯罪案件；
（二）損害客戶合法權益；
（三）向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項；
（四）未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行整改或者整改不力；
（五）未按規(guī)定履行報告、備案義務；
（六）未按規(guī)定對離任高管人員進行離任審計。
第四十四條 違反本辦法第二十二條規(guī)定的，責令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叩蹁N其高管任職資格。
第六章附則
第四十五條 本辦法實施前已取得高管任職資格的人員應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的期限內申領高管人員任職資格證書。
第四十六條 本辦法自2004年11月15日起施行。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇五
我有幸接受了為期五天的集團公司高級管理人員培訓班學習，這是充滿了幸福感的apec藍的五天。無疑，這五天也是從早到晚忙碌和充實的五天，我堅信這五天也必將指引我追求航天事業(yè)永恒的藍!
在這五天里，我有幸聆聽了集團公司高紅衛(wèi)董事長的視頻講座，講座里高董事長首先給我們描繪了集團公司實施近兩年的“1+2+3+4+5+n”的戰(zhàn)略藍圖，指出集團公司轉型升級、二次創(chuàng)業(yè)的局面已經打開。但是，一些基本面還未得到根本改變，在思想觀念、運營成本、市場化和國際化人才等方面與更高發(fā)展要求還有一定差距。高董事長表示，在大環(huán)境發(fā)生顯著變化時，企業(yè)必須主動創(chuàng)業(yè)才有可能獲得新生。所謂“創(chuàng)業(yè)”，就是根據企業(yè)發(fā)展需要和大環(huán)境、小環(huán)境實際，敢于去嘗試過去未曾做過的事，義無反顧地沖破難關、規(guī)避風險。
學習培訓過程中，集團公司魏毅寅副總經理給我們面授了“加強裝備制造與信息技術深度融合，推動由傳統(tǒng)制造企業(yè)向智能化制造企業(yè)轉型”的課程，魏總是剛出席6月15日上午航天云網正式上線儀式后下午就馬不停蹄的趕往培訓中心為我們授課的。
魏總在授課過程中為我們系統(tǒng)地闡述了課程的相關理論，介紹了“中國制造2025”戰(zhàn)略，指出了集團一些被列為該戰(zhàn)略的重點領域項目以及我們如何在戰(zhàn)略實施過程中尋求技術創(chuàng)新、商業(yè)模式及管理模式創(chuàng)新，展望了集團公司向智能化企業(yè)轉型的前景。
商務部研究院國際服務貿易研究所李鋼所長在他的講座中系統(tǒng)闡述了國家的“一帶一路”與互聯(lián)互通的戰(zhàn)略大布局，為我們如何在此戰(zhàn)略大布局下尋找機遇提供了思路和啟迪;培訓中心副校長于希用生動的案例告訴我們如何處理負面輿情;集團公司經濟合作部丁佐政巡視員為我們詳解了集團民品戰(zhàn)略之民用產業(yè)規(guī)劃與企業(yè)發(fā)展;上海改進管理咨詢有限公司丁暉總裁通過生動的案例分析為我們指明了業(yè)績突破的方法;中航黨校高級培訓師李東明花了一整天的時間從哲學的角度深入淺出地為我們以后的工作傳授了科學的方法論;國家行政學院公共管理教研部董明教授在整個授課過程中充分發(fā)揮了其詼諧幽默的講課風格，在活潑有趣的`講授氛圍中，我們這些學員對如何領導、如何用人和激勵了然于胸;集團公司國際業(yè)務部李曉天給我們分享了集團公司的國際化經營發(fā)展概要及思路，在這里，我認識了一個全新國際化視野的集團公司，同時深為集團公司在國際化經營中所取得的成就而自豪!
培訓的最后一天，集團公司資產運營部黃暉副部長在其講座中以“審時度勢，明道優(yōu)術”為題，通過具體案例給我們作了集團公司在資產運營工作方面的交流報告，啟發(fā)性極強!在最后的學員交流匯報中，在感受到基地與集團公司其他兄弟單位巨大差距的同時，壓力與動力并存于心，交流中，我感受了更多學員的真知灼見，分享銘記了眾多學員的寶貴經驗。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇六
單項選擇題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)。
第1題：
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
a.2。
b.3。
c.5。
d.7。
參考答案：b。
第2題：
下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件的是()。
a.具有期貨從業(yè)人員資格。
b.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。
c.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。
d.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗。
第3題：
a.中國期貨業(yè)協(xié)會。
b.中國證券監(jiān)督管理委員會。
c.國家外匯管理局。
d.商務部。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第4題：
a.具有碩士學位。
b.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。
c.5年以上的期貨從業(yè)經歷。
d.期貨從業(yè)人員資格。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。
第5題：
a.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務。
b.2年內該人員不得擔任董事。
c.期貨公司應當將該人員開除。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第6題：
期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過()個月。
a.2。
b.3。
c.6。
d.12。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。
第7題：
下列關于在同一期貨公司內人員任職轉任的情形，需要重新申請任職資格的是()。
a.在同一期貨公司內，董事長改任監(jiān)事會主席。
b.在同一期貨公司內，營業(yè)部負責人改任財務負責人。
c.在同一期貨公司內，副總經理改任營業(yè)部負責人。
d.在同一期貨公司內，副總經理改任總經理。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：(一)期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；(二)在同一期貨公司內，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；(三)在同一期貨公司內，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人。第三十六條規(guī)定，取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
第8題：
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。
a.2。
b.3。
c.5。
d.7。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。
第9題：
未經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所管理人員中的()不得在任何營利性組織中任職。
a.總經理助理。
b.業(yè)務部門負責人。
c.獨立董事。
d.董事會秘書。
參考答案：d。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條第二款規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。d項屬于高級管理人員。
第10題：
a.5。
b.3。
c.2。
d.1。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條第三項規(guī)定，申請經理層人員的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交2名推薦人的書面推薦意見。
第11題：
期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起()個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
a.15。
b.30。
c.45。
d.60。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。
第12題：
a.3。
b.5。
c.8。
d.10。
參考答案：d。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。
第13題：
期貨公司獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。
a.1。
b.5。
c.3。
d.2。
參考答案：d。
第14題：
期貨公司擬免除首席風險官的職務，()。
a.應當提前30日將免除決定通知本人。
b.可以隨時免除其職務。
c.無正當理由不得免除其職務。
d.應當將免除決定報告監(jiān)管部門。
參考答案：d。
第15題：
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向()報告。
a.中國證監(jiān)會。
b.中國期貨業(yè)協(xié)會。
c.中國證監(jiān)會相關派出機構。
d.中國證監(jiān)會或其派出機構。
參考答案：c。
第16題：
a.1。
b.2。
c.3。
d.5。
參考答案：a。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。
第17題：
a.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年。
b.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年。
c.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年。
d.被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日未逾2年。
參考答案：d。
第18題：
中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年()向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。
a.第一季度。
b.第二季度。
c.第三季度。
d.第四季度。
參考答案：a。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。
第19題：
a.中國證監(jiān)會。
b.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。
c.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構。
d.中國期貨業(yè)協(xié)會。
參考答案：c。
第20題：
a.監(jiān)事會主席。
b.獨立董事。
c.董事長。
d.營業(yè)部負責人。
參考答案：d。
多項選擇題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)。
第21題：
中國證監(jiān)會對取得下列()任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。
a.財務負責人。
b.副總經理。
c.總經理。
d.首席風險官。
參考答案：bcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官(以下簡稱經理層人員)，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。第四十三條第一款規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。
第22題：
申請首席風險官的任職資格，應當具備的條件有()。
a.期貨從業(yè)人員資格。
b.大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。
參考答案：abd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經驗。
第23題：
a.中國期貨保證金監(jiān)控中心。
b.中國證監(jiān)會。
c.中國期貨業(yè)協(xié)會。
d.期貨交易所。
參考答案：cd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。
第24題：
以下關于期貨公司獨立董事的表述中，正確的有()。
a.最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。
c.應當通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。
d.應當具有期貨從業(yè)人員資格。
參考答案：acd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試；(四)有履行職責所必需的時間和精力。第三十三條第四款規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。b項，該辦法第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
第25題：
a.相關會議的決議。
b.相關人員的任職資格標準文件。
c.任職決定文件。
d.高管人員職責范圍的說明。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列材料：(一)任職決定文件；(二)相關會議的決議；(三)相關人員的任職資格核準文件；(四)高級管理人員職責范圍的說明；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第26題：
期貨公司應當委托會計師事務所對總經理進行離任審計的情形有()。
a.總經理被暫停職務。
b.總經理被撤銷任職資格。
c.總經理被認定不適當人選而被解除職務。
d.總經理辭職。
參考答案：bcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。
第27題：
a.予以警告。
b.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。
c.撤銷任職資格。
d.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。
參考答案：bd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。
第28題：
下列關于推薦人的描述，正確的有()。
b.擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。
參考答案：bc。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。推薦人應當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經歷、業(yè)務水平、管理能力等情況，承諾推薦內容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。
第29題：
中國證監(jiān)會或者其派出機構對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有()。
a.審核材料。
b.考察談話。
c.調查從業(yè)經歷。
d.公開選舉。
參考答案：abc。
第30題：
期貨公司有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。
a.法人治理結構、內部控制存在重大隱患。
c.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)法人治理結構、內部控制存在重大隱患；(二)未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況；(三)未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況；(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)未按規(guī)定對離任人員進行離仟審計；(六)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第31題：
a.良好的職業(yè)道德。
b.誠實守信的品質。
c.履行職責所必需的經營管理能力。
d.具有碩士研究生以上學歷。
參考答案：abc。
第32題：
a.財務負責人。
b.期貨公司董事長。
c.期貨公司監(jiān)事會主席。
參考答案：ad。
第33題：
b.獨立董事最多可以在兩家期貨公司兼任獨立董事。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
第34題：
a.中國證監(jiān)會。
b.中國證監(jiān)會授權的派出機構。
c.中國期貨業(yè)協(xié)會。
d.國家工商局。
參考答案：ab。
第35題：
下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有()。
b.期貨公司總經理。
c.財務負責人、營業(yè)部負責人。
d.期貨公司法定代表人。
參考答案：bcd。
a項，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。
第36題：
中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的情形包括()。
a.擬任人死亡或者喪失行為能力。
b.申請人撤回申請材料。
c.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查。
d.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(三)申請人撤回申請材料；(四)申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋；(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查；(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查；(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第37題：
a.對期貨公司出現(xiàn)違法行為或者重大風險有責任。
b.1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話。
c.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分。
d.負有數額較大的到期未償還債務。
參考答案：abc。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：(一)向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；(二)拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；(三)擅離職守，造成嚴重后果；(四)1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話；(五)累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；(六)對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任；(七)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第38題：
a.公司章程。
b.行業(yè)規(guī)范。
c.自律規(guī)則。
d.中國證監(jiān)會的規(guī)定。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。
第39題：
取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列()情形的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。
第40題：
a.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學歷。
b.具有會計專業(yè)碩士研究生以上學歷。
c.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學歷。
d.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學歷。
參考答案：bcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。
第41題：
下列期貨公司人員中，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可，行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓的有()。
a.監(jiān)事會主席。
b.經理層人員。
c.董事長。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。
第42題：
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備的條件有()。
b.大學專科以上學歷。
c.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。
d.履行職責所必需的時間和精力。
參考答案：ab。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。
第43題：
根據《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所負責人的有()。
a.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人。
b.5個內因違法行為被解除職務的期貨公司總經理。
c.3年內因違紀行為被撤銷資格的律師。
d.4年內因違法行為被解除職務的證券公司董事長。
參考答案：bcd。
第44題：
申請經理層人員的任職資格，應當()。
a.具有期貨從業(yè)人員資格。
b.具有大學專科以上學歷或者取得學士以上學位。
c.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。
d.具有相關學科教學、研究的高級職稱。
參考答案：ac。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。
第45題：
a.未按規(guī)定履行職責。
b.未按規(guī)定參加業(yè)務培訓。
c.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況。
d.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況。
參考答案：abc。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)未按規(guī)定履行職責；(二)未按規(guī)定參加業(yè)務培訓；(三)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；(四)未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第46題：
下列人員中不得擔任期貨公司獨立董事的有()。
a.期貨公司監(jiān)事。
b.期貨公司控股股東。
c.期貨公司員工的配偶。
d.2年前曾擔任期貨公司的法律顧問。
參考答案：abd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構；(三)為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(六)中國證監(jiān)會認定的其他人員。
第47題：
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。第四十九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
判斷題。
第48題：
期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司相關負責人承擔。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條第二款規(guī)定，期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司承擔。
第49題：
申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以5萬元以下罰款。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
第50題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。
第51題：
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有大學本科以上學歷。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。
第52題：
申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當通過中國證監(jiān)會認可的資格測試。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試；(四)有履行職責所必需的時間和精力。
第53題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
第54題：
期貨公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
第55題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
第56題：
甲在某單位任職，近日其單位入股的期貨公司擬聘請他作為獨立董事。該單位是這家期貨公司的第三大股東。依據法律規(guī)定，甲不得擔任該期貨公司獨立董事。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條第二項規(guī)定，在持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員不得擔任期貨公司獨立董事。
第57題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。
第58題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
第59題：
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇七
第一條為提高公司管理效率和科學管理水平，根據《公司法》、《上市公司治理準則》等法律法規(guī)及公司章程有關規(guī)定，制訂本細則。
第二條本細則對公司總經理和副總經理的職責權限與工作分工作出規(guī)定，并對公司總經理、副總經理和其他高級管理人員的主要管理職能作出規(guī)定。
第三條公司總經理、副總經理及其他高級管理人員除應按公司章程的規(guī)定行使職權外，還應按照本細則的規(guī)定行使管理職權并承擔管理責任。
第四條公司總經理、副總經理及其他高級管理人員的選聘，應采取公開、透明的方式進行。
第五條公司應與總經理、副總經理及其他高級管理人員簽訂聘任合同，以明確彼此間的權利義務關系。
第六條公司總經理每屆任期三年，連聘可以連任。公司總經理任免均應履行法定程序并依法公告。
第二章經理機構。
第七條公司經理機構設總經理一名，副總經理____名。
第八條公司可以根據生產經營發(fā)展的需要，設總工程師等其他高級管理人員。
第九條公司經理機構的人員變動應經董事會審議批準。
第十條總經理向董事會負責，根據董事會的授權，主持公司的日常經營管理工作，并接受董事會的監(jiān)督和指導。
第三章經理班子職權。
第一節(jié)總經理的職責權限。
第十一條總經理的職權根據公司章程第____條之規(guī)定，總經理行使下列職權：(一)全面主持公司的日常生產經營管理工作，切實保證公司各項經營目標的實現(xiàn);(二)組織實施董事會決議、公司年度工作計劃、對外投資方案，公司財務預算報告及利潤分配與使用方案;(三)在董事會授權范圍內，對外代表公司簽署有關協(xié)議、合同或處理有關事宜;(四)擬訂公司內部管理機構設置方案與公司的基本管理制度;(五)制訂公司組織編制、人事編制和公司的具體規(guī)章制度;(六)提請董事會聘任或者解聘公司副總經理、財務總監(jiān)及其他高級管理人員;(七)聘任或者解聘除應由董事會聘任或者解聘以外的管理人員;(八)決定公司中層管理人員及其以下各級管理人員與員工的任免、工作安排、報酬、獎懲與福利等事項;(九)負責審查并批準公司年度計劃內的生產、經營、投資、改造、基建項目、科研開發(fā)的可行性研究報告;依照公司年度計劃，決定公司有關資金、資產的運用或安排;(十)提議召開董事會臨時會議;(十一)簽署公司日常行政、業(yè)務文件;(十二)負責處理公司重大突發(fā)事件;(十三)根據董事會的授權或要求擬訂應由董事會決議事項的初步方案并報請董事會決議;(十四)公司章程或董事會授予的其他職權。
第十二條經公司董事會授權及公司項目投資風險小組集體研究決定，總經理可行使以下資金、資產的運用權限：(一)批準不超過最近經審計的公司總資產5%的投資項目;(二)批準不超過最近經審計的公司總資產5%的對外投資;(三)批準不超過最近經審計的公司總資產5%的融資項目;(四)批準不超過最近經審計的公司總資產5%的風險投資、資產抵押及其他擔保事項。
第十三條總經理應定期向董事會和監(jiān)事會報告工作，至少每半年報告一次。
第十四條總經理應根據董事會或監(jiān)事會的要求，及時報告公司重大合同的簽署及履行情況、資金運用情況和盈虧情況。公司遇有重大訴訟、仲裁或行政處罰等類似事件時，總經理應及時向董事會、監(jiān)事會報告?？偨浝響敱ＷC其相關報告內容的真實準確性。
第十五條副總經理、財務總監(jiān)為總經理的輔助機構，分別對總經理負責，并應協(xié)助總經理作好公司日常生產經營與管理工作。
第十六條總經理擬定有關公司員工工資、福利、安全生產以及勞動保護、勞動保險、解聘或開除員工等涉及員工切身利益的問題時，應當事先聽取公司工會或職代會的意見。
第二節(jié)副總經理職權。
第十八條副總經理就其所分管的業(yè)務和日常工作對總經理負責，并在總經理的領導下貫徹落實所負責的各項工作，定期向總經理報告工作。
第十九條副總經理可以向總經理提議召開總經理辦公會。
第二十條副總經理根據業(yè)績和表現(xiàn)，可以提請公司總經理解聘或聘任自己所分管業(yè)務范圍內的一般管理人員和員工。
第二十一條及時完成總經理交辦或安排的其他工作。
第三節(jié)財務總監(jiān)職權。
第二十二條公司設財務總監(jiān)一名，由總經理提名并由董事會聘任。財務總監(jiān)對董事會負責，協(xié)助總經理進行工作。
第二十三條財務總監(jiān)具體工作職責如下：(一)全面負責公司的日常財務工作，審查、簽署重要的財務文件并向總經理報告工作;(二)組織擬訂公司的年度利潤計劃、資金使用計劃和費用預算計劃;(三)負責公司及其下屬公司的季度、中期、年度財務報告的審核，保證公司財務報告的及時披露，并對披露的財務數據負責;(四)控制公司生產經營成本，審核、監(jiān)督公司資金運用及收支平衡;(五)按月向總經理提交財務分析報告，提出改善生產經營的建議;(六)參與投資項目的可行性論證工作并負責新項目的資金保障;(七)指導、檢查、監(jiān)督各分公司、子公司的財務工作;(八)審核公司員工的差旅費、業(yè)務活動費以及其他一切行政費用;(九)提出公司員工工資、獎金的發(fā)放及年終利潤分配方案、資本公積金轉增股本方案;(十)財務總監(jiān)對公司出現(xiàn)的財務異常波動情況，須隨時向總經理匯報，并提出正確及時的解決方案，配合公司作好相關的信息披露工作;(十一)根據總經理的安排，協(xié)助各副總經理做好其他工作，完成總經理交辦的臨時任務。
第四章總經理辦公會。
第二十四條總經理的日常工作形式為總經理辦公會，會議由總經理主持，由副總經理、財務總監(jiān)、總經理辦公室主任以及相關部門負責人參加，并可邀請其他適當人員參加?？偨浝硪蚬什荒苤鞒謺h的，應指定一位副總經理代其主持會議。
第二十五條總經理辦公會處理公司日常的各項生產經營及管理工作，檢查、調度、督促并協(xié)調各職能部門的業(yè)務工作進展情況，制訂下一步工作計劃，保證生產經營目標的順利完成。
第二十六條總經理辦公會所議事項應屬于董事會授權范圍內的事項。
第二十七條總經理辦公會應有明確的議事內容和議題?？偨浝磙k公會應至少提前一天由總經理辦公室秘書通知全體參會人員。會議通知應包括：會議時間與地點;參加會議人員;會議議題;發(fā)出通知的日期等內容。
第二十八條總經理辦公會應有會議記錄，會議記錄應包括以下內容：舉行會議的時間、地點、開會事由及會議具體內容，與會人員均應在會議記錄上簽字。會議記錄由公司檔案室負責保管，保存期應不少于10年。
第二十九條總經理辦公會至少應每二個月召開一次會議?？偨浝碚J為必要時可隨時召集總經理辦公會議。總經理辦公會原則上應在公司住所地召開。
第三十條總經理決策以下事項時，應召開總經理辦公會：(一)貫徹落實董事會決議;(二)實施公司年度計劃、公司投資計劃;(三)決定提交董事會審議的內部管理機構設置方案和公司基本管理制度;(四)決定公司各具體部門規(guī)章制度;(五)決定提請董事會任免副總經理、財務總監(jiān)等公司高級管理人員;(六)決定任免董事會任免之外的公司部分負責人或其他管理人員;(七)決定公司除由董事會決定以外的員工的工資、福利、獎金及獎懲等事項;(八)決定提議召開董事會臨時會議;(九)總經理認為執(zhí)行董事會決議和日常經營管理中出現(xiàn)的其他需要經總經理辦公會討論決定的事項。
第三十一條總經理辦公會會議內容經參會人員充分討論后，由總經理作出最后決策。
第五章責任。
第三十二條對于經公司相關部門考核不能勝任其職守的管理人員，公司有權對其進行處罰，處罰方法包括：限期改正;扣減報酬;降低薪水;下調職務;處以罰款;解聘。
第三十三條對于玩忽職守、因自身過錯給公司造成損失的管理人員，公司除可給予上條處罰之外，還有權要求其賠償損失。賠償損失的具體數額根據公司的相關規(guī)定并結合實際情況決定，賠償數額原則上不得低于公司實際損失的10%。當相關損失發(fā)生時，公司有權從行為人應從公司獲得的利益中直接扣除，以彌補公司的損失。
六章附則。
第三十四條本細則由公司總經理辦公會負責解釋。
第三十五條本細則報公司董事會批準后實施，修改時同。
第三十六條本細則如有與公司章程規(guī)定相沖突之處，以公司章程的規(guī)定為準。
_______年_____月____日。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇八
本期培訓為期2天,培訓內容包括:。
(一)證券公司全面風險管理;。
(四)證券公司高管任職資格及日常監(jiān)管;。
(五)債券業(yè)務發(fā)展與監(jiān)管;。
(六)新三板業(yè)務監(jiān)管;。
(七)報價系統(tǒng)otc;。
(八)企業(yè)創(chuàng)新融資工具—公司債券與資產證券化;。
(九)私募資管新規(guī)介紹;。
(十一)稽查執(zhí)法最新動態(tài)及典型違法違規(guī)案例剖析。
培訓師資包括:中國證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部、公司債券監(jiān)管部、稽查總隊,上交所、股轉公司、中國證券業(yè)協(xié)會、中證報價及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等機構部門相關部門負責人。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇九
1、公司高級管理人員按崗位和職責享受綜合年薪。綜合年薪由基本年薪、績效年薪兩部分組成；標準為總經理年薪50萬、副總經理年薪分20萬和18萬兩個等級，其中，基本年薪占綜合年薪的80%，按月發(fā)放，績效年薪占綜合年薪的20%，在次年初，依據公司年度綜合業(yè)績指標完成情況及各自簽訂的《年度目標責任書》所確定指標的完成情況掛鉤兌現(xiàn)。高級管理人員同時擔任董事監(jiān)事職務的不另領取薪酬。
2、在公司擔任經營管理職務的`董事、監(jiān)事按照經營管理職務領取薪酬。
3、公司董事、監(jiān)事、董事會秘書享受工作津貼，工作津貼標準為：獨立董事每年。
3萬元人民幣；非獨立董事每年3萬元人民幣；監(jiān)事會主席每年3萬元人民幣，監(jiān)事每年2萬元人民幣，董事會秘書每年3萬元人民幣。
4、獨立董事出席公司董事會、股東大會等按《公司法》和《公司章程》相關規(guī)定行使職責所發(fā)生的合理費用由公司承擔。
5、對董事、監(jiān)事、高級管理人員在經營管理工作中取得重大突出成績的，董事會薪酬委員會可以向董事會提出給予有關人員以單項特別獎勵。
重慶新世紀游輪股份有限公司董事會。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十
第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關當事人的合法權益和社會公共利益，根據證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員(以下簡稱高級管理人員)，是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應當報經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)審核。
未經中國證監(jiān)會核準，基金管理公司、基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員，不得違反規(guī)定決定代為履行高級管理人員職務的人員。
第四條高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權益。
第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經理的任免，應當向中國證監(jiān)會報告。
第二章任職條件和審核程序。
(一)取得基金從業(yè)資格;。
(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
第七條申請基金管理公司高級管理人員任職資格，應當由基金管理公司向中國證監(jiān)會報送下列申請材料：
(二)相關會議的決議;。
(三)前條第(三)項規(guī)定的從業(yè)經歷證明;。
(四)最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見;。
(五)對擬任人的考察意見;。
(六)擬任人身份、學歷、學位證明復印件;。
(七)擬任人基金從業(yè)資格證明復印件;。
(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應當由基金托管銀行向中國證監(jiān)會報送前款除第(二)項、第(九)項以外的申請材料。
上述申請材料應當是中文文本，一式3份。原件是外文的，應當附中文譯本。
第八條中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理和審查。
中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查?？疾?、談話應當由兩名工作人員進行，談話應當作出記錄并經考察人和擬任人簽字。
第九條申報機構應當自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起20個工作日內，按照本機構的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關手續(xù)。
第十條自取得任職資格之日起20個工作日內，擬任人未按照擬任機構的規(guī)定履行擬任職務的，除有正當理由的外，其任職資格自動失效。
第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務、任免董事和基金經理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務的，應當在作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告，報送任職、免職報告材料。
第十二條基金管理公司董事應當具備本辦法第六條第(四)項、第(五)項規(guī)定的條件。
獨立董事還應當具備下列條件：
(一)具有5年以上金融、法律或者財務的工作經歷;。
(二)有履行職責所需要的時間;。
(五)直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。
第十三條基金管理公司董事任職報告材料應當包括：
(一)董事任職報告和任職登記表;。
(二)相關會議的決議;。
(三)本辦法第七條第(四)項至第(六)項、第(九)項所列材料。
獨立董事任職報告材料還應當包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務工作經歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第(二)項至第(五)項規(guī)定的書面承諾。
第十四條基金管理公司基金經理應當具有3年以上證券投資管理經歷，并符合本辦法第六條第(一)項、第(二)項、第(四)項和第(五)項規(guī)定的條件。
第十五條基金經理任職報告材料應當包括：
(一)基金經理任職報告和任職登記表;。
(二)相關會議的決議;。
(三)具有3年以上證券投資管理經歷的證明;。
(四)本辦法第七條第(四)項至第(七)項所列材料。
第十六條基金管理公司免去高級管理人員、董事職務，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務的，應當向中國證監(jiān)會提交下列免職報告材料：
(一)免職報告;。
(二)相關會議的決議;。
(三)免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。
基金管理公司免去基金經理職務的，應當向中國證監(jiān)會提交前款第(一)項和第(二)項規(guī)定的免職報告材料。
第十七條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其任職機構改正。
第十八條中國證監(jiān)會依法對基金管理公司董事、基金經理的任職和免職報告材料進行審查。
董事、基金經理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會責令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令改正。
第三章基本行為規(guī)范。
第十九條高級管理人員、基金管理公司基金經理應當維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
高級管理人員、基金管理公司基金經理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。
第二十條高級管理人員、基金管理公司基金經理應當具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責，不得濫用職權，不得違反規(guī)定授權他人代為履行職務，不得利用職務之便謀取私利，未經規(guī)定程序不得離職。
第二十一條基金管理公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責。
獨立董事應當審慎和客觀地發(fā)表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權益。
第二十二條基金管理公司總經理應當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經營風險，提高經營管理效率，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和所管理的基金財產安全完整，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
基金管理公司副總經理應當協(xié)助總經理工作，忠實履行職責。
第二十三條基金管理公司督察長應當認真履行職責，對公司各項制度、業(yè)務的合法合規(guī)性及公司內部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。
第二十四條基金管理公司基金經理應當嚴格遵守基金合同及公司有關投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預，在授權范圍內獨立行使投資決策權。
第二十五條基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理應當建立、健全本部門的各項業(yè)務制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責，監(jiān)督基金管理人的投資運作，保障基金財產的獨立與完整。
第二十六條高級管理人員和基金管理公司董事、基金經理應當加強業(yè)務學習，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務培訓，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。
第四章監(jiān)督管理。
第二十七條擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監(jiān)會3年內不受理其任職資格申請。
第二十八條基金管理公司和基金托管銀行應當建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進行考核，建立考核檔案。
中國證監(jiān)會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進行考核。
第二十九條中國證監(jiān)會建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務的相關情況。
基金管理公司和基金托管銀行應當依法對高級管理人員的變動情況予以披露。
第三十條基金管理公司董事長兼任其他職務的，應當經董事會批準，并自批準之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告。其他高級管理人員不得在經營性機構兼職。
基金管理公司董事不得擔任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務。董事兼職的，基金管理公司應當自其兼職之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告。
第三十一條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內，向中國證監(jiān)會報告：
(一)因涉嫌違法違紀被有關機關調查或者處理;。
(二)辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務;。
(三)擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸;。
(四)直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;。
(五)在非經營性機構兼職;。
(六)其他可能影響高級管理人員正常履行職務的情形。
督察長發(fā)生以上情形時，公司總經理、其他高級管理人員應當向中國證監(jiān)會報告。
第三十二條基金管理公司被行業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被工商、稅務和審計等行政管理部門立案調查、行政處罰的，公司應當自知悉之日起3個工作日內，將相關情況及負有責任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會報告。
第三十三條基金管理公司董事長、總經理或者督察長因故不能履行職務的，公司董事會應當在15個工作日內決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務，并在作出決定之日起3個工作日內報中國證監(jiān)會報告。
董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會責令董事會限期另行決定代為履行職務的人員。
代為履行職務的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第三十四條基金管理公司董事長和總經理因故同時不能履行職務，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務人員的，主要股東應當召開臨時股東會議，作出決定。
第三十五條基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：
(一)業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產或者基金份額持有人的利益;。
(三)違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務;。
(四)中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。
第三十六條高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構暫?；蛘呙獬渎殑眨?/p>
(二)最近1年內受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責兩次以上;。
(三)擅離職守;。
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第三十七條中國證監(jiān)會按照前條規(guī)定作出建議之前，應當事先告知相關高級管理人員的任職機構。相關高級管理人員可以在3個工作日內向任職機構作出說明，任職機構對中國證監(jiān)會擬作出的建議有異議的，應當在10個工作日內向中國證監(jiān)會報告。
任職機構應當自收到中國證監(jiān)會建議之日起20個工作日內，作出是否暫停或者免除相關高級管理人員職務的決定，并在作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告。
基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔任高級管理人員。
第三十八條基金管理公司應當建立高級管理人員、董事和基金經理的離任制度，對離任審計、離任審查等事項作出規(guī)定。
基金托管銀行應當建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項作出規(guī)定。
第三十九條基金管理公司董事長、總經理離任的，公司應當立即聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內將審計報告報送中國證監(jiān)會。
審計報告應當附有被審計人的書面意見;被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應當注明。
第四十條基金管理公司副總經理、督察長、基金經理離任的，公司應當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監(jiān)會。
基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監(jiān)會。
審查報告應當附有被審查人的書面意見;被審查人員拒絕對審查報告發(fā)表意見的，應當注明。
第四十一條高級管理人員、基金經理離開任職機構的，應當配合原任職機構完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查;在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。
第四十二條高級管理人員、基金經理離開任職機構后，不得泄漏原任職機構的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。
基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經理從事證券投資業(yè)務。
第五章法律責任。
第四十三條高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。
第四十四條未經中國證監(jiān)會審核批準，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責令改正;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。
基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級管理人員職務人員的，責令改正;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。
第四十五條基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責令改正，給予警告，并處罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款：
(一)未按照本辦法的規(guī)定履行報告義務，或者報送的報告材料存在虛假內容;。
(二)違反程序免去高級管理人員職務或者任免基金管理公司董事、基金經理;。
(四)違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務的人員;。
(五)不按照本辦法規(guī)定對離任人員進行離任審計、離任審查。
第四十六條高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務的，責令改正，給予警告，并處罰款。
第四十七條高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫?；蛘叩蹁N高級管理人員任職資格。
基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫?；蛘叩蹁N直接負責的高級管理人員任職資格。
第六章附則。
第四十八條本辦法自2004年10月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員資格管理辦法暫行規(guī)定(證監(jiān)發(fā)[1999]53號)》同時廢止。
保險機構董事、
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公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十一
第三十七條期貨經紀公司執(zhí)行董事、財務部門負責人、合規(guī)審查部門負責人、風險管理部門負責人以及期貨經紀公司分支機構負責人的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構比照本辦法總經理、副總經理的任職條件予以核準和管理。核準結果報中國證監(jiān)會備案。本辦法所稱“執(zhí)行董事”指在期貨經紀公司內受聘擔任管理職務的董事。
第三十八條期貨經紀公司董事(執(zhí)行董事除外)、監(jiān)事的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構比照本辦法董事長的任職條件予以核準和管理。核準結果報中國證監(jiān)會備案。前款董事、監(jiān)事必須在年6月30日前取得任職資格。
第三十九條本辦法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經紀公司存在本辦法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處罰。
第四十條本辦法發(fā)布前，期貨經紀公司設置的高級管理人員職位與本辦法不符的，應當按照本辦法加以規(guī)范。
第四十一條本辦法修訂前由中國證監(jiān)會批準的期貨經紀公司高級管理人員任職資格仍然有效，但不符合本辦法規(guī)定的`任職條件的，應當在本辦法實施后12個月內達到本辦法定的任職條件。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十二
第二十五條任職資格考試成績全國互認，1年內有效。
第二十六條對已核準任職資格的保險分支機構高級管理人員，轉任同類同級保險分支機構同類崗位，無需重新考試;對已核準任職資格的保險分支機構高級管理人員，在同一保險機構內調任、兼任同級或者下級高級管理人員職務，無需重新考試，但中國保監(jiān)會對擬任職務的資格條件有特別規(guī)定的除外。
第七章附則。
第二十七條本辦法由中國保監(jiān)會人事教育部負責解釋。
第二十八條本辦法自印發(fā)之日起施行。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十三
第一條為了加強和完善對保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的管理，保障保險公司穩(wěn)健經營，促進保險業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國保險法》(以下簡稱《保險法》)和有關法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
中國保監(jiān)會的派出機構根據授權負責轄區(qū)內保險公司分支機構高級管理人員任職資格的監(jiān)督管理，但中資再保險公司分公司和境外保險公司分公司除外。
第三條本規(guī)定所稱保險公司，是指經保險監(jiān)督管理機構批準設立，并依法登記注冊的商業(yè)保險公司。
本規(guī)定所稱保險公司分支機構，是指經保險監(jiān)督管理機構批準，保險公司依法設立的分公司、中心支公司、支公司、營業(yè)部和營銷服務部以及各類專屬機構。
本規(guī)定所稱保險機構，是指保險公司及其分支機構。
第四條本規(guī)定所稱高級管理人員，是指對保險機構經營管理活動和風險控制具有決策權或者重大影響的下列人員：
(一)總公司總經理、副總經理和總經理助理;。
(二)總公司董事會秘書、合規(guī)負責人、總精算師、財務負責人和審計責任人;。
(三)分公司、中心支公司總經理、副總經理和總經理助理;。
(四)支公司、營業(yè)部經理;。
第二章任職資格條件。
第九條保險公司董事長應當具有金融工作5年以上或者經濟工作以上工作經歷。
保險公司董事和監(jiān)事應當具有5年以上與其履行職責相適應的工作經歷。
第十條保險公司董事會秘書應當具有大學本科以上學歷以及5年以上與其履行職責相適應的工作經歷。
第十一條保險公司總經理、副總經理和總經理助理應當具有下列條件：
(一)大學本科以上學歷或者學士以上學位;。
(二)從事金融工作8年以上或者經濟工作10年以上。
保險公司總經理除具有前款規(guī)定條件外，還應當具有下列任職經歷之一：
(一)擔任保險公司分公司總經理以上職務高級管理人員5年以上;。
(二)擔任保險公司部門負責人5年以上;。
(三)擔任金融監(jiān)管機構相當管理職務5年以上;。
(四)其它足以證明其具有擬任職務所需知識、能力、經驗的職業(yè)資歷。
第十二條保險公司省級分公司總經理、副總經理和總經理助理應當具有下列條件：
(一)大學本科以上學歷或者學士以上學位;。
(二)從事金融工作5年以上或者經濟工作8年以上。
保險公司省級分公司總經理除具有前款規(guī)定條件外，還應當具有下列任職經歷之一：
(一)擔任保險公司中心支公司總經理以上職務高級管理人員3年以上;。
(二)擔任保險公司省級分公司部門負責人以上職務3年以上;。
(四)擔任國家機關、大中型企業(yè)相當管理職務5年以上;。
(五)其他足以證明其具有擬任職務所需知識、能力、經驗的職業(yè)資歷。
保險公司在計劃單列市設立的行使省級分公司管理職責的分公司，其高級管理人員的任職條件參照適用前兩款規(guī)定。
第十三條保險公司分公司、中心支公司總經理、副總經理和總經理助理應當具有下列條件：
(一)大學本科以上學歷或者學士以上學位;。
(二)從事金融工作3年以上或者從事經濟工作5年以上。
保險公司分公司、中心支公司總經理除具有前款規(guī)定條件外，還應當具有下列任職經歷之一：
(二)擔任保險公司分公司、中心支公司部門負責人以上職務2年以上;。
(四)擔任國家機關、大中型企業(yè)相當管理職務3年以上;。
(五)其他足以證明其具有擬任職務所需知識、能力、經驗的職業(yè)資歷。
第十四條保險公司支公司、營業(yè)部經理應當具有保險工作3年以上或者經濟工作5年以上的工作經歷。
第十五條保險機構擬任董事長和高級管理人員具有碩士以上學位的，其任職條件中從事金融工作或者經濟工作的年限可以減少2年。
第十六條保險機構擬任高級管理人員符合下列條件之一的，其任職條件中的學歷要求可以放寬至大學專科：
(一)從事保險工作8年以上;。
(二)從事法律、會計或者審計工作8年以上;。
(三)在金融機構、大中型企業(yè)或者國家機關擔任管理職務8年以上;。
(四)取得注冊會計師、法律職業(yè)資格或者中國保監(jiān)會認可的其它專業(yè)資格;。
(五)在申報任職資格前3年內，個人在經營管理方面受到保險公司表彰;。
(六)在申報任職資格前5年內，個人獲得中國保監(jiān)會或者地市級以上政府表彰;。
第十九條保險機構應當與高級管理人員建立勞動關系，訂立書面勞動合同。
(一)不得違反《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)等國家有關規(guī)定;。
(二)不得兼任存在利益沖突的職務;。
(三)具有必要的時間履行職務。
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;。
(三)被判處其它刑罰，執(zhí)行期滿未逾3年;。
(四)被金融監(jiān)管部門取消、撤銷任職資格，自被取消或者撤銷任職資格之日起未逾5年;。
(五)被金融監(jiān)管部門禁止進入市場，期滿未逾5年;。
(六)被國家機關開除公職，自作出處分決定之日起未逾5年;。
(十)個人所負數額較大的債務到期未清償;。
(十一)申請前1年內受到中國保監(jiān)會警告或者罰款的行政處罰;。
(十二)因涉嫌從事嚴重違法活動，被中國保監(jiān)會立案調查尚未作出處理結論;。
(十三)受到其它行政管理部門重大行政處罰未逾2年;。
(十五)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第二十二條在被整頓、接管的保險公司擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，對被整頓、接管負有直接責任的，在被整頓、接管期間，不得到其他保險機構擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員。
第三章任職資格核準。
第二十三條保險機構董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格核準申請和本規(guī)定要求的相關報告，應當由保險公司、省級分公司或者根據《保險公司管理規(guī)定》指定的計劃單列市分支機構負責提交。
(五)擬任高級管理人員勞動合同簽章頁復印件;。
(六)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
保險機構應當如實提交前款規(guī)定的材料。保險機構以及擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員應當對材料的真實性、完整性負責，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。
第二十五條保險機構擬任高級管理人員頻繁更換保險公司任職的，應當由本人提交兩年內工作情況的書面說明，并解釋更換任職的原因。
(一)了解擬任人員的基本情況;。
(二)對擬任人員需要重點關注的問題進行提示;。
(三)中國保監(jiān)會認為應當考察的其他內容。
任職考察談話應當制作書面記錄，由考察人和擬任人員簽字。
第二十八條中國保監(jiān)會應當自受理任職資格核準申請之日起20日內，作出核準或者不予核準的決定。20日內不能作出決定的，經本機關負責人批準，可以延長10日，并應當將延長期限的理由告知申請人。
決定核準任職資格的，應當頒發(fā)核準文件;決定不予核準的，應當作出書面決定并說明理由。
第二十九條已核準任職資格的保險機構高級管理人員，在同一保險機構內調任、兼任同級或者下級高級管理人員職務，無須重新核準其任職資格，但中國保監(jiān)會對擬任職務的資格條件有特別規(guī)定的除外。
(一)獲得核準任職資格后，保險機構超過2個月未任命;。
(二)從該保險公司離職;。
(三)受到中國保監(jiān)會禁止進入保險業(yè)的行政處罰;。
(四)出現(xiàn)《公司法》第一百四十七條第一款或者《保險法》第八十二條規(guī)定的情形。
第四章監(jiān)督管理。
第三十一條除本規(guī)定第二十九條第一款規(guī)定的情形外，未經中國保監(jiān)會核準任職資格，保險機構不得以任何形式任命董事、監(jiān)事或者高級管理人員。
第三十二條保險機構出現(xiàn)下列情形之一，可以指定臨時負責人，但臨時負責時間不得超過3個月：
(一)原負責人辭職或者被撤職;。
(二)原負責人因疾病、意外事故等原因無法正常履行工作職責;。
(三)中國保監(jiān)會認可的其他特殊情況。
臨時負責人應當具有與履行職責相當的能力，并不得有本規(guī)定禁止擔任高級管理人員的情形。
第三十三條保險機構應當自下列決定作出之日起10日內，向中國保監(jiān)會報告：
(二)對高級管理人員作出的撤職或者開除的處分決定;。
(五)指定或者撤銷臨時負責人的決定;。
(六)根據本規(guī)定第四十條、第四十一條規(guī)定，暫停職務的決定。
第三十六條保險機構董事、監(jiān)事或者高級管理人員在任職期間犯罪或者受到其他機關重大行政處罰的，保險機構應當自知道或者應當知道判決或者行政處罰決定之日起10日內，向中國保監(jiān)會報告。
第三十七條保險機構出現(xiàn)下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以對直接負責的`董事、監(jiān)事或者高級管理人員出示重大風險提示函，進行監(jiān)管談話，要求其就相關事項作出說明，并可以視情形責令限期整改：
(一)在業(yè)務經營、資金運用、公司治理結構或者內控制度等方面出現(xiàn)重大隱患的;。
(三)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第三十八條保險機構頻繁變更高級管理人員，對經營造成不利影響的，中國保監(jiān)會可以采取下列監(jiān)管措施：
(一)要求其上級機構作出書面說明;。
(二)出示重大風險提示函;。
(三)對有關人員進行監(jiān)管談話;。
(四)依法采取的其他措施。
(一)任職資格申請材料的基本內容;。
(二)職務變更情況;。
(三)與該人員相關的風險提示函和監(jiān)管談話記錄;。
(四)離任審計報告;。
(五)刑罰和行政處罰;。
(六)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他內容。
第四十條保險機構董事、監(jiān)事或者高級管理人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機關立案調查或者司法機關立案偵查的，保險機構應當暫停相關人員的職務。
第四十一條保險機構出現(xiàn)下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以在調查期間責令其暫停與被調查事件相關的董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職務：
(一)償付能力嚴重不足;。
(二)涉嫌嚴重損害被保險人的合法權益;。
(三)未按照規(guī)定提取或者結轉各項責任準備金;。
(四)未按照規(guī)定辦理再保險;。
(五)未按照規(guī)定運用保險資金。
第四十二條保險機構在整頓、接管、撤銷清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，中國保監(jiān)會可以對該機構直接負責的董事、監(jiān)事或者高級管理人員采取以下措施：
(一)通知出境管理機關依法阻止其出境;。
(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。
第五章法律責任。
第四十三條隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的機構或者個人，中國保監(jiān)會不予受理或者不予核準任職資格申請，并在1年內不再受理對該擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格申請。
第四十四條以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，由中國保監(jiān)會撤銷該董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格，并在3年內不再受理其任職資格的申請。
第四十五條保險機構違反《保險法》規(guī)定，中國保監(jiān)會依照《保險法》除對該機構給予處罰外，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者從業(yè)資格。
第四十六條保險機構或者其從業(yè)人員違反本規(guī)定，由中國保監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)進行處罰;法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由中國保監(jiān)會責令改正，給予警告，對有違法所得的處以違法所得1倍以上3倍以下罰款，但最高不超過3萬元，對沒有違法所得的處以1萬元以下罰款;涉嫌犯罪的，依法移交司法機構追究刑事責任。
第六章附則。
第四十九條中國保監(jiān)會對保險公司的獨立董事、財務負責人、總精算師、合規(guī)負責人以及審計責任人的任職資格管理另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第五十條保險機構依照本規(guī)定報送的任職資格審查材料和其他文件資料，應當用中文書寫。原件是外文的，應當附經中國公證機構公證的中文譯本。
第五十一條本規(guī)定所稱日，是指工作日，不包括法定節(jié)假日。
第五十二條本規(guī)定由中國保監(jiān)會負責解釋。
第五十三條本規(guī)定自4月1日起施行;中國保監(jiān)會7月12日發(fā)布的《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》(保監(jiān)會令〔〕4號)同時廢止。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十四
(三)證券公司高管任職資格及日常監(jiān)管;。
(四)債券業(yè)務發(fā)展與監(jiān)管;。
(七)證券公司業(yè)績考核指標體系的現(xiàn)狀及趨勢;。
(八)信息技術的發(fā)展對證券公司帶來的機遇及挑戰(zhàn);。
(九)稽查執(zhí)法最新動態(tài)及典型違法違規(guī)案例剖析。
中國證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部、國際合作部、公司債券監(jiān)管部、稽查總隊,中國證券業(yè)協(xié)會及中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司等機構部門相關負責人。
四、培訓報到時間和地點。
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