內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案（實(shí)用13篇）

一個好的方案可以幫助我們高效地達(dá)成目標(biāo)，提升工作效率。方案的可操作性和可持續(xù)性非常重要，要能夠在實(shí)際操作中得以貫徹和落實(shí)。如果你正在犯愁如何制定一個成功的方案，那么不妨參考以下這些方案范文，或許能幫你找到解決問題的線索。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇一

為進(jìn)一步做好貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》（財會〔20xx〕21號）（以下簡稱《內(nèi)控規(guī)范》）工作，加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)，提高管理水平，根據(jù)《河南省教育廳關(guān)于印發(fā)省教育廳部門屬預(yù)算單位內(nèi)部控制建設(shè)工作方案的通知》（教財〔20xx〕737號）及《河南省財政廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施基礎(chǔ)性評價工作的通知》（豫財會〔20xx〕17號）要求，結(jié)合我校實(shí)際，特制訂河南師范大學(xué)內(nèi)部控制建設(shè)工作方案。

內(nèi)部控制是指學(xué)校為實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)，通過制定制度、實(shí)施措施和執(zhí)行程序，對學(xué)校內(nèi)部的部門管理、職責(zé)分工、業(yè)務(wù)流程、經(jīng)濟(jì)活動等方面的風(fēng)險進(jìn)行相互制約、相互監(jiān)督的防范和管控。它既是學(xué)校的一項重要管理活動，也是學(xué)校的一項重要制度建設(shè)；既是學(xué)校管理的一項系統(tǒng)工程，也是學(xué)校治理的重要基石。

以和習(xí)近平總書記系列重要講話精神為指導(dǎo)，以《會計法》、《預(yù)算法》等法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定為依據(jù)，結(jié)合開展“兩學(xué)一做”教育，抓住貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》的有力契機(jī)，通過“宣傳動員、梳理流程、明確職責(zé)、建立制度、督促實(shí)施、完善提高”等措施，夯實(shí)學(xué)校各項基礎(chǔ)工作，保證經(jīng)濟(jì)活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實(shí)完整，進(jìn)一步推進(jìn)財務(wù)規(guī)范化、精細(xì)化、信息化管理，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，提高學(xué)校內(nèi)部管理水平。

（一）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。

成立“河南師范大學(xué)內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組”（以下簡稱“內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組”），負(fù)責(zé)組織制定學(xué)校內(nèi)控控制建設(shè)工作方案、協(xié)調(diào)解決重大事項、監(jiān)督指導(dǎo)工作開展。

組長：常俊標(biāo)。

副組長：孫先科、陳廣文、李雪山、馬治軍（常務(wù)）。

張現(xiàn)周。

（二）聯(lián)合工作機(jī)構(gòu)。

成立由財務(wù)處牽頭，黨委辦公室、校長辦公室、監(jiān)察處、審計處、人事處、國有資產(chǎn)管理處、后勤管理處、基建處等部門參加的“河南師范大學(xué)內(nèi)部控制建設(shè)聯(lián)合工作組”（以下簡稱“聯(lián)合工作組”），內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組和聯(lián)合工作組下設(shè)辦公室（以下簡稱“內(nèi)控辦公室”），內(nèi)控辦公室設(shè)在財務(wù)處。聯(lián)合工作組在內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)全校各單位內(nèi)控建設(shè)的督促、指導(dǎo)、檢查等工作。

組長：馬治軍。

成員：孔國慶、白鑫剛、張銀付、閆留義。

以上相關(guān)處室同時指定1名聯(lián)絡(luò)員。

（一）工作任務(wù)。

根據(jù)《內(nèi)控規(guī)范》要求，應(yīng)從單位層面和業(yè)務(wù)層面兩個方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。一是建立并組織實(shí)施適合學(xué)校實(shí)際情況的內(nèi)部控制體系，包括學(xué)校經(jīng)濟(jì)活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，加強(qiáng)內(nèi)部控制等。二是梳理學(xué)校各類經(jīng)濟(jì)活動的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險，確定風(fēng)險點(diǎn)，選擇風(fēng)險應(yīng)對策略；在此基礎(chǔ)上，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，建立健全學(xué)校各項內(nèi)部管理制度，并督促相關(guān)工作人員認(rèn)真執(zhí)行。三是落實(shí)《河南省財政廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施基礎(chǔ)性評價工作的通知》（豫財會〔20xx〕17號）《河南省財政廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施基礎(chǔ)性評價工作的通知》（豫財會〔20xx〕17號）等要求，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部控制建設(shè)，提高學(xué)校管理服務(wù)水平和風(fēng)險防范能力，促進(jìn)學(xué)?？沙掷m(xù)、健康發(fā)展，更好發(fā)揮內(nèi)部控制在提升內(nèi)部治理水平、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、促進(jìn)依法治校、推進(jìn)廉政建設(shè)中的重要作用。

（二）任務(wù)分工。

學(xué)校內(nèi)控建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組及聯(lián)合工作組，負(fù)責(zé)對學(xué)校內(nèi)部控制工作的組織情況、內(nèi)部控制機(jī)制的建設(shè)情況、內(nèi)部管理制度的完善情況、內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位工作人員的管理情況、財務(wù)信息的編報情況等進(jìn)行綜合評價并提出完善意見；各相關(guān)職能部門對具體經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行全面梳理，查找存在的風(fēng)險，提出完善意見，制定具體制度，經(jīng)學(xué)校審批后組織實(shí)施。

具體經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動主要包括預(yù)算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、票據(jù)管理、政府采購業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理、合同管理及內(nèi)部監(jiān)督管理等。財務(wù)處負(fù)責(zé)預(yù)算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、票據(jù)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)；國有資產(chǎn)管理處負(fù)責(zé)政府采購業(yè)務(wù)管理、合同管理、固定資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)；基建處負(fù)責(zé)建設(shè)項目管理等相關(guān)業(yè)務(wù)；審計處負(fù)責(zé)審計等相關(guān)業(yè)務(wù)；監(jiān)察處負(fù)責(zé)內(nèi)部監(jiān)督管理等相關(guān)業(yè)務(wù)；其他職能部門按照工作職責(zé)分工及《內(nèi)控規(guī)范》要求，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動控制的歸口管理；全校各單位按照《內(nèi)控規(guī)范》和工作方案要求，認(rèn)真開展內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，切實(shí)履行內(nèi)部控制職責(zé)。

（三）工作目標(biāo)。

通過貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》，將內(nèi)部控制理念深入人心，形成人人注重風(fēng)險防范、處處強(qiáng)化責(zé)任意識的良好氛圍；各類經(jīng)濟(jì)活動的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細(xì)致梳理，經(jīng)濟(jì)活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實(shí)現(xiàn)有效分離，議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機(jī)制更加完善；內(nèi)部控制牽頭部門及其工作職責(zé)得到進(jìn)一步明確，各單位在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動機(jī)制更加順暢、高效，形成管控合力；內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位工作人員的培訓(xùn)、評價、輪崗等機(jī)制得到建立健全；賬務(wù)處理及財務(wù)信息編報水平明顯提高；內(nèi)控信息化手段建設(shè)長足發(fā)展，風(fēng)險評估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范；以預(yù)算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容，匯編形成學(xué)?！秲?nèi)部控制工作手冊》；學(xué)?！秲?nèi)控規(guī)范》落實(shí)工作進(jìn)入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內(nèi)部控制工作成效全面顯現(xiàn)。到2020年，基本建成與現(xiàn)代大學(xué)治理體系相適應(yīng)的，權(quán)責(zé)一致、制衡有效、運(yùn)行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系，更好地發(fā)揮內(nèi)部控制在提升學(xué)校內(nèi)部治理水平、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、促進(jìn)依法行政、推進(jìn)廉政建設(shè)中的重要作用。

（一）宣傳培訓(xùn)學(xué)習(xí)階段（20xx年9月底前）。

按照學(xué)校統(tǒng)一部署，在組織相關(guān)人員參加培訓(xùn)的同時，要會同相關(guān)職能部門積極組織開展校內(nèi)的宣傳、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動，使全校相關(guān)人員全面了解實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》的意義、原則、內(nèi)容和方法，在校內(nèi)形成“人人學(xué)內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的良好局面。各單位應(yīng)立即啟動本單位的內(nèi)部控制建設(shè)工作，確定1名中層干部為聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制建設(shè)的聯(lián)絡(luò)工作。聯(lián)絡(luò)員基本信息表于20xx年9月15日前報財務(wù)處稽核科（辦公系統(tǒng)段世芳便箋）。結(jié)合本單位實(shí)際，制定周密詳細(xì)、切實(shí)可行的工作方案或工作計劃，積極組織好本單位的內(nèi)部控制建設(shè)工作。

（二）梳理工作流程健全內(nèi)控制度階段（20xx年10月底前）。

按照內(nèi)控規(guī)范要求，在全面學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上，各單位要對單位層面和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有的工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，查找風(fēng)險點(diǎn)，制定風(fēng)險防范應(yīng)對措施。在全面梳理現(xiàn)有的工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容基礎(chǔ)上，各單位要按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)原則，根據(jù)工作實(shí)際和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，修改工作程序，利用文字、圖表等形式完善業(yè)務(wù)流程，建立單位內(nèi)部控制制度的基本框架；充分利用信息化系統(tǒng)，固化工作流程。

（三）開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價階段（20xx年10月15日前）。

通過開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，一方面，明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點(diǎn)內(nèi)容，使各單位在內(nèi)部控制建設(shè)過程中能夠做到有的放矢、心中有數(shù)，圍繞重點(diǎn)工作開展內(nèi)部控制體系建設(shè)；另一方面，旨在發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立健全內(nèi)部控制體系，通過“以評促建”的方式，推動各單位完成內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作。

（四）內(nèi)控制度再完善階段（20xx年11月底前）。

各單位將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告向單位主要負(fù)責(zé)人匯報，明確下一步單位內(nèi)部控制建設(shè)的重點(diǎn)和改進(jìn)方向。按照內(nèi)部控制要求，在單位主要負(fù)責(zé)人直接領(lǐng)導(dǎo)下，建立適合本單位實(shí)際情況的內(nèi)部控制體系，確保在20xx年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作。

（五）基礎(chǔ)性評價總結(jié)階段（20xx年12月5日前）。

各單位應(yīng)于20xx年12月2日前，向校內(nèi)控辦公室報送單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告，電子版同時發(fā)送至財務(wù)處稽核科段世芳便箋?？偨Y(jié)報告內(nèi)容包括本單位開展單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的經(jīng)驗(yàn)做法、取得的成效、存在的問題、工作建議等。學(xué)校于12月5日上報省教育廳基礎(chǔ)性評價總結(jié)。

（六）督導(dǎo)指導(dǎo)和檢查階段（20xx年9月起）。

學(xué)校將加強(qiáng)監(jiān)督檢查力度，加強(qiáng)建設(shè)過程的督導(dǎo)，對不重視內(nèi)部控制建設(shè)工作和工作不到位，影響學(xué)校內(nèi)控建設(shè)整體工作進(jìn)展的的單位將在全校通報督促其整改，檢查結(jié)果作為安排年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算、實(shí)施績效評價、學(xué)校年度考核的參考依據(jù)。對評價結(jié)果不真實(shí)的單位，一經(jīng)查實(shí)，應(yīng)嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。

（七）評價報告報送階段（2017年3月底前）。

在各單位完成內(nèi)控建設(shè)的基礎(chǔ)上，學(xué)校對整體內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價和內(nèi)部控制工作作進(jìn)一步總結(jié)完善，再次開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況綜合性評價，最終形成學(xué)校的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告，作為20xx年決算報告的重要組成部分報送省教育廳。

（一）高度重視，精心組織。

各單位要站在促進(jìn)學(xué)校事業(yè)健康發(fā)展的高度，要充分認(rèn)識全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)和實(shí)施內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的重要意義，把制約內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、強(qiáng)化內(nèi)部控制，作為當(dāng)前和今后一個時期的重要工作來抓，通過“以評促建”的方式推動本單位內(nèi)部控制水平的整體提升。工作涉及到單位層面、業(yè)務(wù)層面、評價監(jiān)督等多方面工作，時間要求緊，工作任務(wù)重，必須加強(qiáng)宣傳、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，精心組織落實(shí)，做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)控體系。

（二）細(xì)化職責(zé)，落實(shí)責(zé)任。

各單位（部門）要成立相應(yīng)工作機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》開展內(nèi)部控制評價工作的組織協(xié)調(diào)，細(xì)化工作方案，明確工作職責(zé)，落實(shí)工作責(zé)任。各單位負(fù)責(zé)人作為內(nèi)控實(shí)施的第一責(zé)任人，要高度重視、全力支持，切實(shí)擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，帶頭組織推動內(nèi)控實(shí)施。工作任務(wù)要落實(shí)到具體崗位和專人，做到任務(wù)到崗、責(zé)任到人、一級抓一級、層層抓落實(shí)。建立牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實(shí)，相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合的聯(lián)動機(jī)制。要結(jié)合實(shí)際細(xì)化工作方案，明確工作職責(zé)，健全工作機(jī)制，加強(qiáng)組織落實(shí)，積極推進(jìn)，確保完成各項工作任務(wù)。

（三）部門帶頭，齊抓共管。

《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實(shí)施，不僅是一項全員參與的“系統(tǒng)性工程”，更是一項單位負(fù)責(zé)人帶頭執(zhí)行的“一把手工程”。各職能部門、各單位要加強(qiáng)溝通、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管，各階段工作可壓茬進(jìn)行。各職能部門既是分管領(lǐng)域內(nèi)控實(shí)施的組織者，也是內(nèi)控工作的實(shí)施者，要把執(zhí)行《內(nèi)控規(guī)范》作為提升管理水平的基礎(chǔ)工作和重要抓手，積極帶頭開展工作，履行宣傳培訓(xùn)、示范引導(dǎo)、督促檢查等職責(zé)。各單位作為《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施的主體，要按照學(xué)校統(tǒng)一部署，主動開展工作，全面提升風(fēng)險防控和內(nèi)部管理水平。

（四）加大宣傳，營造氛圍。

要加大對單位內(nèi)部控制建設(shè)及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、微信等媒體資源，進(jìn)行多層次、全方位的宣傳報道，引導(dǎo)單位廣大干部職工自覺提高風(fēng)險防范和抵制權(quán)力濫用意識，確保權(quán)力規(guī)范有序運(yùn)行。同時，要加強(qiáng)對單位領(lǐng)導(dǎo)干部和工作人員有關(guān)制約內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、強(qiáng)化內(nèi)部控制方面的教育培訓(xùn)，為全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)營造良好的環(huán)境和氛圍。

（五）加強(qiáng)監(jiān)督，不斷完善。

建立健全內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查、自我評價和問責(zé)制度。通過日常監(jiān)督和專項監(jiān)督，檢查內(nèi)部控制實(shí)施過程中存在的突出問題、管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)內(nèi)部控制。同時，將內(nèi)部控制制度實(shí)施情況與干部考核、追責(zé)問責(zé)結(jié)合起來，促進(jìn)自我監(jiān)督、自我約束機(jī)制的不斷完善，構(gòu)建符合我校實(shí)際，具有較強(qiáng)操作性和適應(yīng)性、完備的內(nèi)部控制體系。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇二

為認(rèn)真貫徹執(zhí)行行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范，進(jìn)一步提高單位內(nèi)部管理水平，全面推進(jìn)醫(yī)院內(nèi)部控制建設(shè)，加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，3月24日，自貢市第一人民醫(yī)院內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組正式成立，并舉行了的第一專題會議。會議由黨委副書記、院長丁中印主持。

黨委書記姜曉燕強(qiáng)調(diào)，內(nèi)部控制對進(jìn)一步提高內(nèi)部管理水平、整體運(yùn)營、廉政風(fēng)險防控建設(shè)有著舉足輕重的作用。醫(yī)院將通過分析內(nèi)部控制短板、補(bǔ)充修訂管理制度、職責(zé)分工和業(yè)務(wù)流程等方式，建立以防范風(fēng)險和提高效率為重點(diǎn)，涵蓋決策層、執(zhí)行層、業(yè)務(wù)層等各個層級的全員、全過程內(nèi)控體系。這將有效保證我院運(yùn)行管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高運(yùn)行效率和效果，促進(jìn)醫(yī)院健康可持續(xù)發(fā)展。要運(yùn)用信息化手段，將內(nèi)部控制與日常工作、“經(jīng)濟(jì)管理年”等專項活動相結(jié)合，做好監(jiān)管與評價形成合力，不斷提升醫(yī)院治理能力。

黨委副書記、院長丁中印指出內(nèi)部控制是醫(yī)院精細(xì)運(yùn)營管理的重要組成部分，是一項系統(tǒng)工程，內(nèi)部控制體系建設(shè)工作涉及我院運(yùn)營管理的全過程。為確保內(nèi)控建設(shè)工作順利推進(jìn)，保證內(nèi)控機(jī)制有效運(yùn)行，內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組務(wù)必按照內(nèi)控建設(shè)工作的整體部署，嚴(yán)把決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督關(guān)節(jié)點(diǎn)，在全院范圍內(nèi)建立并逐步完善統(tǒng)一、規(guī)范、行之有效的內(nèi)部控制體系。各部門更要強(qiáng)化學(xué)習(xí)，不斷完善制度，優(yōu)化流程，打造醫(yī)院內(nèi)部控制新模式。

據(jù)悉，此次會議主要明確了內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組與辦公室的職能職責(zé)，為下一步的工作開展打下堅實(shí)基礎(chǔ)。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇三

該方案在目的、要求、方式、方法、進(jìn)度等方面具體、周密、可操作性強(qiáng)。以下是為大家整理的關(guān)于,歡迎品鑒！

為貫徹落實(shí)《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)。

施的指導(dǎo)意見》（財會〔2015〕24號）；財政部《關(guān)于開展2018年度。

行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告編報工作的通知》（財會函〔2018〕11號）；

南充市財政局轉(zhuǎn)發(fā)《省財政廳關(guān)于開展2018年度行政事業(yè)單位內(nèi)部。

成立由主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，各科室主要負(fù)責(zé)人組成。

組長：xxx。

衛(wèi)生院院長。

副組長：xxx。

衛(wèi)生院副院長。

成員：xxx。

衛(wèi)生院紀(jì)檢員。

xxx。

衛(wèi)生院公衛(wèi)科長。

xxx。

衛(wèi)生院醫(yī)務(wù)科長。

xxx。

衛(wèi)生院藥械科長。

xxx。

衛(wèi)生院健扶辦主任。

xxx。

衛(wèi)生院感控組長。

內(nèi)控辦公室設(shè)在副院長辦公室，由xxx負(fù)責(zé)日常事務(wù)。

（一）組長及副組長職責(zé)：研究審定完善我院內(nèi)控機(jī)制的基本制度和工作標(biāo)準(zhǔn)；做好我院內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的工作計劃；研究處理內(nèi)控工作中的重大問題；監(jiān)督內(nèi)控機(jī)制健全和完善的整體進(jìn)程，并及時審定、調(diào)整工作計劃，確保內(nèi)控機(jī)制健康運(yùn)行等。

（二）內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組成員職責(zé)：內(nèi)部控制建設(shè)工作牽頭部門為財。

會科，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制相關(guān)工作，確保為內(nèi)部控制的建立與實(shí)施工作提。

供強(qiáng)有力的組織保障，包括組織協(xié)調(diào)內(nèi)部控制日常工作；研究提出單。

位內(nèi)部控制體系建設(shè)方案或規(guī)劃；組織協(xié)調(diào)單位內(nèi)部跨科室的重大風(fēng)。

險評估工作；組織協(xié)調(diào)相關(guān)科室或崗位落實(shí)內(nèi)部控制的整改計劃和措。

施；研究提出風(fēng)險管理策略和跨科室的重大風(fēng)險管理解決方案，并負(fù)。

責(zé)方案的組織實(shí)施和對風(fēng)險的日常監(jiān)控等。

辦公室、醫(yī)務(wù)科、公衛(wèi)科、藥械科、感控科、健扶辦為具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，配合紀(jì)檢委對各科室相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行流程梳理和風(fēng)險評估；對本科室的內(nèi)部控制建設(shè)提出意見和建議，積極參與單位經(jīng)濟(jì)活動內(nèi)部管理制度體系的建設(shè)；認(rèn)真執(zhí)行單位內(nèi)部控制管理制度，落實(shí)內(nèi)部控制的相關(guān)要求；并加強(qiáng)對本科室實(shí)施內(nèi)部控制的日常監(jiān)控。

單位領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員對內(nèi)部控制工作的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)意見和建議；督促相關(guān)部門落實(shí)內(nèi)部控制措施，做好內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查工作。

辦公室負(fù)責(zé)準(zhǔn)備，由領(lǐng)導(dǎo)小組組長主持，領(lǐng)導(dǎo)小組全體成員參加，每。

季度召開一次例會；特殊情況，領(lǐng)導(dǎo)小組組長可決定臨時召開。專題。

會議可以由領(lǐng)導(dǎo)小組組長或副組長決定召開。

xxx醫(yī)院。

2018年3月1日。

為進(jìn)一步做好我院內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)財政內(nèi)部控制工作的實(shí)施方案》精神，促進(jìn)我院有效開展內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作，切實(shí)做好我院內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，結(jié)合我院實(shí)際，特制訂以下實(shí)施方案。

一、

指導(dǎo)思想。

貫徹落實(shí)依法治國基本方略，全面推進(jìn)依法行政，有效防控機(jī)關(guān)事務(wù)及管理中存在的各類風(fēng)險，建立健全機(jī)關(guān)、事業(yè)內(nèi)部約束機(jī)制，加強(qiáng)機(jī)關(guān)懲防體系建設(shè)。以落實(shí)好權(quán)責(zé)一致、有效制衡為核心，體現(xiàn)分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)的要求，保證政策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)又相互制約。以推進(jìn)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制組織體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制制度體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制執(zhí)行體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制信息化建設(shè)為目標(biāo)，與依法行政、廉政建設(shè)、政務(wù)管理緊密聯(lián)系，努力提高機(jī)關(guān)工作質(zhì)量提升機(jī)關(guān)管理水平，保證機(jī)關(guān)、事業(yè)干部隊伍廉潔高效。

二、工作目標(biāo)。

1、要結(jié)合我院實(shí)際研究制定科學(xué)、合理的內(nèi)部控制基本制度、專項風(fēng)險控制管理辦法及各單位內(nèi)部操作規(guī)程等內(nèi)控制度，深入梳理預(yù)算管理、政府采購、資產(chǎn)管理、項目建設(shè)、決策機(jī)制等重點(diǎn)領(lǐng)域和主要流程，抓住重要環(huán)節(jié)和控制節(jié)點(diǎn)，分析存在的業(yè)務(wù)風(fēng)險和廉政風(fēng)險，按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)的要求，綜合運(yùn)用不相容崗位(職責(zé))分離控制、授權(quán)控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制等方法進(jìn)行有效防控。

2、形成科學(xué)、合理、公平、公正的考核評價指標(biāo)體系;建立嚴(yán)格的檢查問責(zé)機(jī)制。堅持有責(zé)必問、問責(zé)必嚴(yán)，組織開展定期檢查和不定期檢查，通報檢查結(jié)果，對好的部門和個人予以表揚(yáng)，對工作不力的部門和個人予以通報，并對內(nèi)部控制失職失察部門和干部職工違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究;強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用。將部門和個人內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況與評“優(yōu)”評“先”、干部提拔使用等掛鉤，全面提升管理成效。

三、工作要求。

1、提高思想認(rèn)識，轉(zhuǎn)變工作理念，自覺投入內(nèi)控建設(shè)工作。要充分認(rèn)識加強(qiáng)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制的重要性和必要性，增強(qiáng)開展機(jī)關(guān)內(nèi)控工作的自覺性。要牢固樹立內(nèi)控理念，盡快實(shí)現(xiàn)由“要我內(nèi)控”到“我要內(nèi)控”的理念轉(zhuǎn)變，將內(nèi)控意識貫徹于日常工作中，有效防控行政業(yè)務(wù)及管理中的各類風(fēng)險，提高工作效率。

2、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)工作責(zé)任，順利推進(jìn)內(nèi)部控制工作。負(fù)責(zé)人是內(nèi)部控制工作的第一責(zé)任人，要將建立和實(shí)施內(nèi)部控制作為重要工作精心策劃、周密安排，確保內(nèi)控工作有序、有力、有效推進(jìn)。

3、加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，增進(jìn)工作合力，共同推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)工作。根據(jù)工作實(shí)際，積極進(jìn)行差別化探索和創(chuàng)新，形成完善的內(nèi)部控制體系，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控工作的規(guī)范化和制度化。各部門在內(nèi)控小組領(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，積極溝通配合，按實(shí)施辦法的要求，將每一個細(xì)節(jié)落實(shí)到部門和工作人員，確保機(jī)關(guān)內(nèi)部控制工作取得實(shí)效。

四、工作內(nèi)容。

1、制定內(nèi)部控制基本制度。

結(jié)合我院實(shí)際情況做好相關(guān)設(shè)計明確重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)將主要業(yè)務(wù)、流程進(jìn)行分類研究制定各項風(fēng)險內(nèi)部控制辦法為推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)打好基礎(chǔ)。

2、制定專項風(fēng)險內(nèi)部控制辦法。

要逐項分析風(fēng)險來源、風(fēng)險點(diǎn)提出有效的風(fēng)險控制措施緊密結(jié)合工作實(shí)際做到風(fēng)險點(diǎn)不落項、內(nèi)控環(huán)節(jié)全覆蓋。

3、(三)制定內(nèi)部控制規(guī)程。

按照內(nèi)部控制基本制度和專項風(fēng)險防控管理辦法要求各部門要認(rèn)真梳理業(yè)務(wù)流程研究提出本部門內(nèi)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位的風(fēng)險防控措施制訂內(nèi)部控制操作規(guī)程。建立符合內(nèi)部控制基本制度要求與各專項風(fēng)險內(nèi)部控制辦法相互交融、有機(jī)結(jié)合覆蓋本部門所有業(yè)務(wù)流程的單位內(nèi)部控制體系。

五、方法步驟。

1、成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，建立內(nèi)部控制聯(lián)席工作機(jī)制，明確內(nèi)部控制牽頭部門，制定、啟動相關(guān)的工作機(jī)制。

2、梳理業(yè)務(wù)流程，開展內(nèi)部控制風(fēng)險評估，建立健全單位各項內(nèi)部管理制度，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險，確定風(fēng)險點(diǎn)，選擇風(fēng)險應(yīng)對策略，建立健全我院各項內(nèi)部管理制度并督促相關(guān)工作人員認(rèn)真執(zhí)行。

3、開展內(nèi)部控制宣傳教育，針對國家相關(guān)政策，以及我院內(nèi)部控制擬實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和采取的措施，人員在實(shí)施過程中的責(zé)任進(jìn)行專題培訓(xùn)。

4、督導(dǎo)檢查和驗(yàn)收總結(jié)根據(jù)推進(jìn)內(nèi)部控制的方法步驟，由內(nèi)控辦抽調(diào)專人對我院各單位各個階段的工作進(jìn)行督導(dǎo)檢查和通報，并將結(jié)果納入年終考核。我院屬各部門、各單位制訂的操作規(guī)程進(jìn)行審核驗(yàn)收。

管理提升、風(fēng)險防控和運(yùn)行管理成效等方面總結(jié)經(jīng)驗(yàn)做法，形成科室內(nèi)部控制自查報告及我院內(nèi)控有效性評價報告。針對存在情況，提出改進(jìn)方向和采取的措施。

為認(rèn)真貫徹執(zhí)行行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范，進(jìn)一步提高單位內(nèi)部管理水平，全面推進(jìn)醫(yī)院內(nèi)部控制建設(shè)，加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，3月24日，自貢市第一人民醫(yī)院內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組正式成立，并舉行了的第一專題會議。會議由黨委副書記、院長丁中印主持。

黨委書記姜曉燕強(qiáng)調(diào)，內(nèi)部控制對進(jìn)一步提高內(nèi)部管理水平、整體運(yùn)營、廉政風(fēng)險防控建設(shè)有著舉足輕重的作用。醫(yī)院將通過分析內(nèi)部控制短板、補(bǔ)充修訂管理制度、職責(zé)分工和業(yè)務(wù)流程等方式，建立以防范風(fēng)險和提高效率為重點(diǎn)，涵蓋決策層、執(zhí)行層、業(yè)務(wù)層等各個層級的全員、全過程內(nèi)控體系。這將有效保證我院運(yùn)行管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高運(yùn)行效率和效果，促進(jìn)醫(yī)院健康可持續(xù)發(fā)展。要運(yùn)用信息化手段，將內(nèi)部控制與日常工作、“經(jīng)濟(jì)管理年”等專項活動相結(jié)合，做好監(jiān)管與評價形成合力，不斷提升醫(yī)院治理能力。

黨委副書記、院長丁中印指出內(nèi)部控制是醫(yī)院精細(xì)運(yùn)營管理的重要組成部分，是一項系統(tǒng)工程，內(nèi)部控制體系建設(shè)工作涉及我院運(yùn)營管理的全過程。為確保內(nèi)控建設(shè)工作順利推進(jìn)，保證內(nèi)控機(jī)制有效運(yùn)行，內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組務(wù)必按照內(nèi)控建設(shè)工作的整體部署，嚴(yán)把決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督關(guān)節(jié)點(diǎn)，在全院范圍內(nèi)建立并逐步完善統(tǒng)一、規(guī)范、行之有效的內(nèi)部控制體系。各部門更要強(qiáng)化學(xué)習(xí)，不斷完善制度，優(yōu)化流程，打造醫(yī)院內(nèi)部控制新模式。

據(jù)悉，此次會議主要明確了內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組與辦公室的職能職責(zé)，為下一步的工作開展打下堅實(shí)基礎(chǔ)。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇四

南充市財政局轉(zhuǎn)發(fā)《省財政廳關(guān)于開展2018年度行政事業(yè)單位內(nèi)部。

成立由主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，各科室主要負(fù)責(zé)人組成。

組長：xxx。

衛(wèi)生院院長。

副組長：xxx。

衛(wèi)生院副院長。

成員：xxx。

衛(wèi)生院紀(jì)檢員。

xxx。

衛(wèi)生院公衛(wèi)科長。

xxx。

衛(wèi)生院醫(yī)務(wù)科長。

xxx。

衛(wèi)生院藥械科長。

xxx。

衛(wèi)生院健扶辦主任。

xxx。

衛(wèi)生院感控組長。

內(nèi)控辦公室設(shè)在副院長辦公室，由xxx負(fù)責(zé)日常事務(wù)。

；研究處理內(nèi)控工作中的重大問題；監(jiān)督內(nèi)控機(jī)制健全和完善的整體進(jìn)程，并及時審定、調(diào)整。

工作計劃。

確保內(nèi)控機(jī)制健康運(yùn)行等。

（二）內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組成員職責(zé)：內(nèi)部控制建設(shè)工作牽頭部門為財。

會科，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制相關(guān)工作，確保為內(nèi)部控制的建立與實(shí)施工作提。

供強(qiáng)有力的組織保障，包括組織協(xié)調(diào)內(nèi)部控制日常工作；研究提出單。

位內(nèi)部控制體系建設(shè)方案或規(guī)劃；組織協(xié)調(diào)單位內(nèi)部跨科室的重大風(fēng)。

險評估工作；組織協(xié)調(diào)相關(guān)科室或崗位落實(shí)內(nèi)部控制的整改計劃和措。

施；研究提出風(fēng)險管理策略和跨科室的重大風(fēng)險管理解決方案，并負(fù)。

責(zé)方案的組織實(shí)施和對風(fēng)險的日常監(jiān)控等。

辦公室、醫(yī)務(wù)科、公衛(wèi)科、藥械科、感控科、健扶辦為具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，配合紀(jì)檢委對各科室相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行流程梳理和風(fēng)險評估；對本科室的內(nèi)部控制建設(shè)提出意見和建議，積極參與單位經(jīng)濟(jì)活動內(nèi)部管理制度體系的建設(shè)；認(rèn)真執(zhí)行單位內(nèi)部控制管理制度，落實(shí)內(nèi)部控制的相關(guān)要求；并加強(qiáng)對本科室實(shí)施內(nèi)部控制的日常監(jiān)控。

單位領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員對內(nèi)部控制工作的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)意見和建議；督促相關(guān)部門落實(shí)內(nèi)部控制措施，做好內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查工作。

辦公室負(fù)責(zé)準(zhǔn)備，由領(lǐng)導(dǎo)小組組長主持，領(lǐng)導(dǎo)小組全體成員參加，每。

季度召開一次例會；特殊情況，領(lǐng)導(dǎo)小組組長可決定臨時召開。專題。

會議可以由領(lǐng)導(dǎo)小組組長或副組長決定召開。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇五

為進(jìn)一步做好貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》（財會〔20**〕21號）（以下簡稱《內(nèi)控規(guī)范》）工作，加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)，提高管理水平，根據(jù)《河南省教育廳關(guān)于印發(fā)省教育廳部門屬預(yù)算單位內(nèi)部控制建設(shè)工作方案的通知》（教財〔20**〕737號）及《河南省財政廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施基礎(chǔ)性評價工作的通知》（豫財會〔20**〕17號）要求，結(jié)合我校實(shí)際，特制訂河南師范大學(xué)內(nèi)部控制建設(shè)工作方案。

內(nèi)部控制是指學(xué)校為實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)，通過制定制度、實(shí)施措施和執(zhí)行程序，對學(xué)校內(nèi)部的部門管理、職責(zé)分工、業(yè)務(wù)流程、經(jīng)濟(jì)活動等方面的風(fēng)險進(jìn)行相互制約、相互監(jiān)督的防范和管控。它既是學(xué)校的一項重要管理活動，也是學(xué)校的一項重要制度建設(shè)；既是學(xué)校管理的一項系統(tǒng)工程，也是學(xué)校治理的重要基石。

以和***總書記系列重要講話精神為指導(dǎo)，以《會計法》、《預(yù)算法》等法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定為依據(jù)，結(jié)合開展“兩學(xué)一做”教育，抓住貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》的有力契機(jī)，通過“宣傳動員、梳理流程、明確職責(zé)、建立制度、督促實(shí)施、完善提高”等措施，夯實(shí)學(xué)校各項基礎(chǔ)工作，保證經(jīng)濟(jì)活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實(shí)完整，進(jìn)一步推進(jìn)財務(wù)規(guī)范化、精細(xì)化、信息化管理，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，提高學(xué)校內(nèi)部管理水平。

（一）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。

成立“河南師范大學(xué)內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組”（以下簡稱“內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組”），負(fù)責(zé)組織制定學(xué)校內(nèi)控控制建設(shè)工作方案、協(xié)調(diào)解決重大事項、監(jiān)督指導(dǎo)工作開展。

組長：?？?biāo)。

副組長：孫先科、陳廣文、李雪山、馬治軍（常務(wù)）。

張現(xiàn)周。

（二）聯(lián)合工作機(jī)構(gòu)。

成立由財務(wù)處牽頭，黨委辦公室、校長辦公室、監(jiān)察處、審計處、人事處、國有資產(chǎn)管理處、后勤管理處、基建處等部門參加的“河南師范大學(xué)內(nèi)部控制建設(shè)聯(lián)合工作組”（以下簡稱“聯(lián)合工作組”），內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組和聯(lián)合工作組下設(shè)辦公室（以下簡稱“內(nèi)控辦公室”），內(nèi)控辦公室設(shè)在財務(wù)處。聯(lián)合工作組在內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)全校各單位內(nèi)控建設(shè)的督促、指導(dǎo)、檢查等工作。

組長：馬治軍。

成員：孔國慶、白鑫剛、張銀付、閆留義。

以上相關(guān)處室同時指定1名聯(lián)絡(luò)員。

（一）工作任務(wù)。

根據(jù)《內(nèi)控規(guī)范》要求，應(yīng)從單位層面和業(yè)務(wù)層面兩個方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。一是建立并組織實(shí)施適合學(xué)校實(shí)際情況的內(nèi)部控制體系，包括學(xué)校經(jīng)濟(jì)活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，加強(qiáng)內(nèi)部控制等。二是梳理學(xué)校各類經(jīng)濟(jì)活動的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險，確定風(fēng)險點(diǎn)，選擇風(fēng)險應(yīng)對策略；在此基礎(chǔ)上，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，建立健全學(xué)校各項內(nèi)部管理制度，并督促相關(guān)工作人員認(rèn)真執(zhí)行。三是落實(shí)《河南省財政廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施基礎(chǔ)性評價工作的通知》（豫財會〔20**〕17號）《河南省財政廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施基礎(chǔ)性評價工作的通知》（豫財會〔20**〕17號）等要求，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部控制建設(shè)，提高學(xué)校管理服務(wù)水平和風(fēng)險防范能力，促進(jìn)學(xué)?？沙掷m(xù)、健康發(fā)展，更好發(fā)揮內(nèi)部控制在提升內(nèi)部治理水平、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、促進(jìn)依法治校、推進(jìn)廉政建設(shè)中的重要作用。

（二）任務(wù)分工。

學(xué)校內(nèi)控建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組及聯(lián)合工作組，負(fù)責(zé)對學(xué)校內(nèi)部控制工作的組織情況、內(nèi)部控制機(jī)制的建設(shè)情況、內(nèi)部管理制度的完善情況、內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位工作人員的管理情況、財務(wù)信息的編報情況等進(jìn)行綜合評價并提出完善意見；各相關(guān)職能部門對具體經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行全面梳理，查找存在的風(fēng)險，提出完善意見，制定具體制度，經(jīng)學(xué)校審批后組織實(shí)施。

具體經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動主要包括預(yù)算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、票據(jù)管理、政府采購業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理、合同管理及內(nèi)部監(jiān)督管理等。財務(wù)處負(fù)責(zé)預(yù)算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、票據(jù)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)；國有資產(chǎn)管理處負(fù)責(zé)政府采購業(yè)務(wù)管理、合同管理、固定資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)；基建處負(fù)責(zé)建設(shè)項目管理等相關(guān)業(yè)務(wù)；審計處負(fù)責(zé)審計等相關(guān)業(yè)務(wù)；監(jiān)察處負(fù)責(zé)內(nèi)部監(jiān)督管理等相關(guān)業(yè)務(wù)；其他職能部門按照工作職責(zé)分工及《內(nèi)控規(guī)范》要求，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動控制的歸口管理；全校各單位按照《內(nèi)控規(guī)范》和工作方案要求，認(rèn)真開展內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，切實(shí)履行內(nèi)部控制職責(zé)。

（三）工作目標(biāo)。

通過貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》，將內(nèi)部控制理念深入人心，形成人人注重風(fēng)險防范、處處強(qiáng)化責(zé)任意識的良好氛圍；各類經(jīng)濟(jì)活動的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細(xì)致梳理，經(jīng)濟(jì)活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實(shí)現(xiàn)有效分離，議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機(jī)制更加完善；內(nèi)部控制牽頭部門及其工作職責(zé)得到進(jìn)一步明確，各單位在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動機(jī)制更加順暢、高效，形成管控合力；內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位工作人員的培訓(xùn)、評價、輪崗等機(jī)制得到建立健全；賬務(wù)處理及財務(wù)信息編報水平明顯提高；內(nèi)控信息化手段建設(shè)長足發(fā)展，風(fēng)險評估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范；以預(yù)算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容，匯編形成學(xué)?！秲?nèi)部控制工作手冊》；學(xué)?！秲?nèi)控規(guī)范》落實(shí)工作進(jìn)入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內(nèi)部控制工作成效全面顯現(xiàn)。到2020年，基本建成與現(xiàn)代大學(xué)治理體系相適應(yīng)的，權(quán)責(zé)一致、制衡有效、運(yùn)行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系，更好地發(fā)揮內(nèi)部控制在提升學(xué)校內(nèi)部治理水平、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、促進(jìn)依法行政、推進(jìn)廉政建設(shè)中的重要作用。

（一）宣傳培訓(xùn)學(xué)習(xí)階段（20**年9月底前）。

按照學(xué)校統(tǒng)一部署，在組織相關(guān)人員參加培訓(xùn)的同時，要會同相關(guān)職能部門積極組織開展校內(nèi)的宣傳、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動，使全校相關(guān)人員全面了解實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》的意義、原則、內(nèi)容和方法，在校內(nèi)形成“人人學(xué)內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的良好局面。各單位應(yīng)立即啟動本單位的內(nèi)部控制建設(shè)工作，確定1名中層干部為聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制建設(shè)的聯(lián)絡(luò)工作。聯(lián)絡(luò)員基本信息表于20**年9月15日前報財務(wù)處稽核科（辦公系統(tǒng)段世芳便箋）。結(jié)合本單位實(shí)際，制定周密詳細(xì)、切實(shí)可行的工作方案或工作計劃，積極組織好本單位的內(nèi)部控制建設(shè)工作。

（二）梳理工作流程健全內(nèi)控制度階段（20**年10月底前）。

按照內(nèi)控規(guī)范要求，在全面學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上，各單位要對單位層面和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有的工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，查找風(fēng)險點(diǎn)，制定風(fēng)險防范應(yīng)對措施。在全面梳理現(xiàn)有的工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容基礎(chǔ)上，各單位要按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)原則，根據(jù)工作實(shí)際和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，修改工作程序，利用文字、圖表等形式完善業(yè)務(wù)流程，建立單位內(nèi)部控制制度的基本框架；充分利用信息化系統(tǒng)，固化工作流程。

（三）開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價階段（20**年10月15日前）。

通過開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，一方面，明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點(diǎn)內(nèi)容，使各單位在內(nèi)部控制建設(shè)過程中能夠做到有的放矢、心中有數(shù)，圍繞重點(diǎn)工作開展內(nèi)部控制體系建設(shè)；另一方面，旨在發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立健全內(nèi)部控制體系，通過“以評促建”的方式，推動各單位完成內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作。

（四）內(nèi)控制度再完善階段（20**年11月底前）。

各單位將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告向單位主要負(fù)責(zé)人匯報，明確下一步單位內(nèi)部控制建設(shè)的重點(diǎn)和改進(jìn)方向。按照內(nèi)部控制要求，在單位主要負(fù)責(zé)人直接領(lǐng)導(dǎo)下，建立適合本單位實(shí)際情況的內(nèi)部控制體系，確保在20**年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作。

（五）基礎(chǔ)性評價總結(jié)階段（20**年12月5日前）。

報告，電子版同時發(fā)送至財務(wù)處稽核科段世芳便箋?？偨Y(jié)報告內(nèi)容包括本單位開展單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的經(jīng)驗(yàn)做法、取得的成效、存在的問題、工作建議等。學(xué)校于12月5日上報省教育廳基礎(chǔ)性評價總結(jié)。

（六）督導(dǎo)指導(dǎo)和檢查階段（20**年9月起）。

學(xué)校將加強(qiáng)監(jiān)督檢查力度，加強(qiáng)建設(shè)過程的督導(dǎo)，對不重視內(nèi)部控制建設(shè)工作和工作不到位，影響學(xué)校內(nèi)控建設(shè)整體工作進(jìn)展的的單位將在全校通報督促其整改，檢查結(jié)果作為安排年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算、實(shí)施績效評價、學(xué)校年度考核的參考依據(jù)。對評價結(jié)果不真實(shí)的單位，一經(jīng)查實(shí)，應(yīng)嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。

（七）評價報告報送階段（2017年3月底前）。

在各單位完成內(nèi)控建設(shè)的基礎(chǔ)上，學(xué)校對整體內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價和內(nèi)部控制工作作進(jìn)一步總結(jié)完善，再次開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況綜合性評價，最終形成學(xué)校的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告，作為20**年決算報告的重要組成部分報送省教育廳。

（一）高度重視，精心組織。

各單位要站在促進(jìn)學(xué)校事業(yè)健康發(fā)展的高度，要充分認(rèn)識全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)和實(shí)施內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的重要意義，把制約內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、強(qiáng)化內(nèi)部控制，作為當(dāng)前和今后一個時期的重要工作來抓，通過“以評促建”的方式推動本單位內(nèi)部控制水平的整體提升。工作涉及到單位層面、業(yè)務(wù)層面、評價監(jiān)督等多方面工作，時間要求緊，工作任務(wù)重，必須加強(qiáng)宣傳、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，精心組織落實(shí)，做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)控體系。

（二）細(xì)化職責(zé)，落實(shí)責(zé)任。

各單位（部門）要成立相應(yīng)工作機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》開展內(nèi)部控制評價工作的組織協(xié)調(diào)，細(xì)化工作方案，明確工作職責(zé)，落實(shí)工作責(zé)任。各單位負(fù)責(zé)人作為內(nèi)控實(shí)施的第一責(zé)任人，要高度重視、全力支持，切實(shí)擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，帶頭組織推動內(nèi)控實(shí)施。工作任務(wù)要落實(shí)到具體崗位和專人，做到任務(wù)到崗、責(zé)任到人、一級抓一級、層層抓落實(shí)。建立牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實(shí)，相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合的聯(lián)動機(jī)制。要結(jié)合實(shí)際細(xì)化工作方案，明確工作職責(zé)，健全工作機(jī)制，加強(qiáng)組織落實(shí)，積極推進(jìn)，確保完成各項工作任務(wù)。

（三）部門帶頭，齊抓共管。

《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實(shí)施，不僅是一項全員參與的“系統(tǒng)性工程”，更是一項單位負(fù)責(zé)人帶頭執(zhí)行的“一把手工程”。各職能部門、各單位要加強(qiáng)溝通、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管，各階段工作可壓茬進(jìn)行。各職能部門既是分管領(lǐng)域內(nèi)控實(shí)施的組織者，也是內(nèi)控工作的實(shí)施者，要把執(zhí)行《內(nèi)控規(guī)范》作為提升管理水平的基礎(chǔ)工作和重要抓手，積極帶頭開展工作，履行宣傳培訓(xùn)、示范引導(dǎo)、督促檢查等職責(zé)。各單位作為《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施的主體，要按照學(xué)校統(tǒng)一部署，主動開展工作，全面提升風(fēng)險防控和內(nèi)部管理水平。

（四）加大宣傳，營造氛圍。

要加大對單位內(nèi)部控制建設(shè)及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、微信等媒體資源，進(jìn)行多層次、全方位的宣傳報道，引導(dǎo)單位廣大干部職工自覺提高風(fēng)險防范和抵制權(quán)力濫用意識，確保權(quán)力規(guī)范有序運(yùn)行。同時，要加強(qiáng)對單位領(lǐng)導(dǎo)干部和工作人員有關(guān)制約內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、強(qiáng)化內(nèi)部控制方面的教育培訓(xùn)，為全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)營造良好的環(huán)境和氛圍。

（五）加強(qiáng)監(jiān)督，不斷完善。

建立健全內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查、

自我評價。

和問責(zé)制度。通過日常監(jiān)督和專項監(jiān)督，檢查內(nèi)部控制實(shí)施過程中存在的突出問題、管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)內(nèi)部控制。同時，將內(nèi)部控制制度實(shí)施情況與干部考核、追責(zé)問責(zé)結(jié)合起來，促進(jìn)自我監(jiān)督、自我約束機(jī)制的不斷完善，構(gòu)建符合我校實(shí)際，具有較強(qiáng)操作性和適應(yīng)性、完備的內(nèi)部控制體系。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇六

為貫徹中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國的方針，按照《關(guān)于全面推行行政事業(yè)單位內(nèi)部控制做好基礎(chǔ)性評價工作的通知》的要求，為盡快建立符合規(guī)范要求和我校自身特點(diǎn)，權(quán)責(zé)明確、運(yùn)行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制制度，加快推進(jìn)管理學(xué)校內(nèi)部控制制度的建設(shè)實(shí)施，經(jīng)研究決定成立學(xué)校內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，其中各小組組成人員名單如下：

組長：

副組長：

成員：

（一）收入內(nèi)控管理。

組長：張李斌。

成員：段林強(qiáng)范亞楠李亮楊新娜馬建光陳海青李宇鑫。

2、收入管理的職責(zé)。

（1）學(xué)校公共預(yù)算撥款收入（工資福利支出預(yù)算收入、對個人和家庭補(bǔ)助的預(yù)算收入、商品和服務(wù)支出的預(yù)算收入、其他資本性支出的預(yù)算收入），接到上級主管部門的資金文件或撥款通知書進(jìn)行收入管理。（具體責(zé)任人：李亮楊艷飛）。

（2）學(xué)校事業(yè)收入（學(xué)前教育保教費(fèi)）按照上級規(guī)定幼兒保教費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收費(fèi)，每學(xué)期初由各公立幼兒園負(fù)責(zé)人核定幼兒數(shù)并收取本學(xué)期的保教費(fèi)，由學(xué)校財務(wù)人員現(xiàn)場開具財政統(tǒng)一的非稅收入票據(jù)，及時將現(xiàn)金上繳財政專戶，作應(yīng)交財政專戶款賬務(wù)處理，不得以任何形式截留、挪用。（責(zé)任人：李亮楊艷飛）通過請示財政撥付經(jīng)費(fèi)。做好“收支兩條線”管理。

（3）學(xué)校的伙食費(fèi)及代管款項的收入管理（學(xué)生伙食費(fèi)等）按照“保證學(xué)生的飲食健康”的標(biāo)準(zhǔn)最低收取伙食費(fèi)，由食堂財務(wù)管理員收取并開具財政統(tǒng)一的往來收入票據(jù)，及時將現(xiàn)金上繳財政往來專戶，作相應(yīng)的賬務(wù)處理，不得以任何形式截留、挪用。（責(zé)任人：韓安明范亞楠）通過請示財政撥付，由財政做支付管理。

（二）支出內(nèi)控管理。

組長：

副組長：

成員：

2、支出管理的職責(zé)。

1、收費(fèi)與發(fā)放補(bǔ)助。嚴(yán)格按照國家政策代收費(fèi)并開收據(jù)，禁止無文件亂收費(fèi)。對國家財政下?lián)艿母鞣N補(bǔ)助費(fèi)用，要按時足額發(fā)給學(xué)生本人，并保留領(lǐng)取簽名，嚴(yán)禁冒名套取。凡是各類機(jī)構(gòu)、團(tuán)體或個人直接捐助各校的財物需及時書面報備中心校接受監(jiān)管，未上報者責(zé)任自負(fù)；通過中心校捐助的按我校財物管理條例執(zhí)行。

2、支出項目。辦公費(fèi)、電費(fèi)、交通費(fèi)（一般按公交車票價，在人多緊急或需要開車的情況下參照每車每公里一元付租車費(fèi)，需辦公室登記時間、人員、任務(wù)、里程等信息）、差旅費(fèi)、水費(fèi)、保潔費(fèi)、安保費(fèi)、綠化費(fèi)、郵電費(fèi)、體育耗材費(fèi)、租賃費(fèi)等。經(jīng)費(fèi)支出必須用于教育教學(xué)工作，合情合理合法；嚴(yán)禁用辦公經(jīng)費(fèi)私發(fā)獎金、福利；提倡節(jié)約，杜絕虛假、重復(fù)、浪費(fèi)現(xiàn)象。

小型維修。專業(yè)性不強(qiáng)的維修自己動手；五百至一千元的維修一般程序?yàn)椋合壬陥?、造預(yù)算、修前照相、中心校派人實(shí)地查看、簽訂合同、施工、中心校驗(yàn)收、照相、報銷。

以下項目由中心校統(tǒng)一辦理：

（1）教材、參考及各種教師用書；教研記錄、校長日記、聽課本等。

（2）報刊、雜志、試卷費(fèi)、印刷費(fèi)。

（3）師生繳納的保險費(fèi)。

（4）接待費(fèi)。

（5）上派的各種工本費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、資料費(fèi)、審驗(yàn)費(fèi)等。

（6）公派的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)等費(fèi)用。

（7）超過一千元的維修費(fèi)用。

（8）鍋爐取暖燃料費(fèi)。

（9）購置費(fèi)。

3、準(zhǔn)支額度。根據(jù)學(xué)校規(guī)模分為兩類，龍鎮(zhèn)、新城一類，其余二類；同一項目總價支出一類校在500元、二類校300元以下的，由學(xué)校校長決定是否支出并為支出項目合理合法性負(fù)責(zé)；超過此標(biāo)準(zhǔn)必須先報中心校，由中心校決定；對多數(shù)學(xué)校的相同支出與超過一千元的物品采購支出，經(jīng)申報后由中心校統(tǒng)一辦理或走政府采購程序。

4、支出憑證。支出憑證必須是國家正式稅票，發(fā)票后附支出明細(xì)表，內(nèi)容包括：時間、名稱、單價、數(shù)量、總價、經(jīng)手、用途或管存等項目。

5、發(fā)票簽字。學(xué)校一般有“經(jīng)辦人、內(nèi)控校長正副組長、負(fù)責(zé)人”簽字,經(jīng)辦人即參與辦理此票支出項目的人，負(fù)責(zé)人即學(xué)校校長；簽字強(qiáng)調(diào)有其他人在場簽字，不能單獨(dú)簽字或冒名頂替，學(xué)校校長為經(jīng)辦人、證明人簽字的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

6、支付方式：一般情況轉(zhuǎn)賬支付，特殊情況使用其他支付方式。

1、年初兩周內(nèi)，各校制定《全年基本支出預(yù)算表》交中心校審定。

2、按已審定的預(yù)支計劃合理支出。

3、學(xué)校會計至少每月送簽一次支出稅票到中心校，先找財務(wù)人員初審，再找分管校長簽字，最后校長審簽。

4、每學(xué)期末，學(xué)校負(fù)責(zé)人將本學(xué)期大額支出分類簡要說明。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇七

內(nèi)部控制，是指一個單位為了實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)，保護(hù)資產(chǎn)的安全完整，保證會計信息資料的正確可靠，確保經(jīng)營方針的貫徹執(zhí)行。以下是為大家整理的關(guān)于,歡迎大家前來參考查閱！

為進(jìn)一步規(guī)范學(xué)院內(nèi)部管理，提升學(xué)院辦學(xué)水平，4月2日下午，學(xué)院召開內(nèi)部控制專題工作會議。院長汪源浩、副院長姚明會、紀(jì)委書記秦知恒，總務(wù)處、基礎(chǔ)部、監(jiān)察審計室及財務(wù)處負(fù)責(zé)人參加了會議。會議由汪源浩主持。

汪源浩傳達(dá)了財政部印發(fā)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》和《安徽省財政廳關(guān)于做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作的通知》文件精神，帶領(lǐng)與會人員學(xué)習(xí)了單位內(nèi)部控制的目標(biāo)、應(yīng)該遵守的原則以及風(fēng)險評估和控制的方法和單位層面內(nèi)部控制等內(nèi)容，并從預(yù)算業(yè)務(wù)控制、收支業(yè)務(wù)控制、政府采購業(yè)務(wù)控制、資產(chǎn)控制、建設(shè)項目控制和合同控制等6個方面對加強(qiáng)學(xué)院內(nèi)部控制管理工作進(jìn)行了分析。

與會人員就內(nèi)部控制文件學(xué)習(xí)、高等職業(yè)院校內(nèi)部控制實(shí)施辦法的研究以及成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組和經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險評估小組等問題展開討論。大家表示，建立學(xué)院內(nèi)部監(jiān)督制度、加強(qiáng)部門協(xié)調(diào)、形成制衡機(jī)制是規(guī)范化管理的必然趨勢，是法治校園建設(shè)的必然要求。

汪源浩就學(xué)院近期內(nèi)部控制工作進(jìn)行強(qiáng)調(diào)：一是明確監(jiān)察審計室作為學(xué)院內(nèi)部控制的職能部門;二是加強(qiáng)對內(nèi)部控制的領(lǐng)導(dǎo)，成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組;三是進(jìn)一步完善內(nèi)部控制相關(guān)制度，力爭制度規(guī)范全覆蓋;四是做好相關(guān)審計檔案管理工作;五是加強(qiáng)改進(jìn)建設(shè)項目管理，實(shí)行全過程控制。

會議時間：20xx年x月xx日(星期三)9:00。

會議地點(diǎn)：會議室。

出席：內(nèi)控工作小組成員。

座談會內(nèi)容：關(guān)于單位建設(shè)內(nèi)部控制體系的建設(shè)加強(qiáng)。

為了提高財政內(nèi)部管理水平,規(guī)范內(nèi)部控制,有效防控財政業(yè)務(wù)風(fēng)險和廉政風(fēng)險,加強(qiáng)本單位內(nèi)部控制管理，有針對性地建立健全內(nèi)部控制體系，保證制度的落實(shí)，并長期發(fā)揮作用，進(jìn)一步提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范各項工作管理，強(qiáng)化廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)。

(一)《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》(財會【2015】24號，以下簡稱《指導(dǎo)意見》)《指導(dǎo)意見》稱，內(nèi)部控制是保障組織權(quán)力規(guī)范有序、科學(xué)高效運(yùn)行的有效手段，也是組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的長效保障機(jī)制。要認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，深入貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神，全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)，規(guī)范行政事業(yè)單位內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動，強(qiáng)化對內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的制約，防止內(nèi)部權(quán)力濫用，建立健全科學(xué)高效的制約和監(jiān)督體系，促進(jìn)單位公共服務(wù)效能和內(nèi)部治理水平不斷提高，為實(shí)現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化奠定堅實(shí)基礎(chǔ)、提供有力支撐。

《指導(dǎo)意見》明確了四大主要任務(wù)：

1、健全內(nèi)部控制體系，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制;。

2、加強(qiáng)內(nèi)部權(quán)力制衡，規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行;。

3、建立內(nèi)控報告制度，促進(jìn)內(nèi)控信息公開;。

4、加強(qiáng)監(jiān)督檢查工作，加大考評問責(zé)力度;。

此外，《指導(dǎo)意見》強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、抓好貫徹落實(shí)、強(qiáng)化督導(dǎo)檢查、深入宣傳教育。并明確指出，各級財政部門要加強(qiáng)對單位內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況的監(jiān)督檢查，公開監(jiān)督檢查結(jié)果，并將監(jiān)督檢查結(jié)果、內(nèi)部控制自我評價情況和注冊會計師審計情況作為安排財政預(yù)算、實(shí)施預(yù)算績效評價與中期財政規(guī)劃的參考依據(jù)。同時，加強(qiáng)與審計、監(jiān)察等部門的溝通協(xié)調(diào)和信息共享，形成監(jiān)督合力，避免重復(fù)檢查。

1、內(nèi)控的基本理念(目標(biāo))就是風(fēng)險防范和管控，我單位根據(jù)評估方法、程序和范圍，針對上一部形成的經(jīng)濟(jì)活動明細(xì)逐項分析確認(rèn)。例如：預(yù)算編制的風(fēng)險：

(1)編制基礎(chǔ)不準(zhǔn)確，預(yù)算編制與業(yè)務(wù)部門脫節(jié)。

(2)預(yù)算分類匯總不準(zhǔn)確。

(3)預(yù)算為經(jīng)有效審批。

(4)預(yù)算上報不及時。

2、針對風(fēng)險評估結(jié)果，完善業(yè)務(wù)活動梳理明細(xì)表，如發(fā)現(xiàn)有控制環(huán)節(jié)缺失的，應(yīng)加上必要的步驟，完善后繪制業(yè)務(wù)流程圖，使業(yè)務(wù)工作流程一目了然。完善個環(huán)節(jié)控制措施，尤其是關(guān)鍵控制點(diǎn)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注，控制措施應(yīng)與國家和上級的法律、法規(guī)一致，內(nèi)部制度不一致、不完善的進(jìn)行修改。

3、進(jìn)行內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價，撰寫評價報告。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》文件、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》填表說明對內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進(jìn)行評價打分并填報附件《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》，撰寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告，針對存在扣分情況，提出改進(jìn)方向和采取的措施。

為了提高本單位管理服務(wù)水平和風(fēng)險防范能力，促進(jìn)單位可持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序和社會公眾利益，本單位已在建立內(nèi)控工作小組的基礎(chǔ)上，對本單位的實(shí)際情況進(jìn)行分析，并提出相應(yīng)的方案進(jìn)行調(diào)整，確保本單位內(nèi)控體系逐步完善。

會議時間：

會議主題：成都航院內(nèi)部控制建設(shè)培訓(xùn)暨工作布置會。

日前，成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院在德勝樓第三會議室召開“成都航院內(nèi)部控制建設(shè)培訓(xùn)暨工作布置會”。成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組、內(nèi)部控制建設(shè)工作小組、內(nèi)部控制建設(shè)監(jiān)督檢查工作小組成員以及各部門(單位)負(fù)責(zé)人參加了會議。會議由成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長、紀(jì)委書記武智慧主持。

在內(nèi)部控制建設(shè)專題培訓(xùn)會上，武智慧書記解讀了《財政部關(guān)于印發(fā)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)的通知》(財會21號)、《四川省教育廳關(guān)于做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)工作的通知》(川教函〔2016〕452號)等上級有關(guān)政策文件，輔以實(shí)例說明了設(shè)計和實(shí)施內(nèi)部控制的方法，并從校內(nèi)各單位(部門)職責(zé)入手解讀了內(nèi)部環(huán)境控制的幾個注意點(diǎn)。

內(nèi)部控制建設(shè)工作小組成員、財務(wù)處處長常春喜、基建處副處長張合振、國資處處長余彥濱和黨政辦主任李曉梅分別從預(yù)算管理、收入管理、支出管理、建設(shè)項目管理、采購管理、資產(chǎn)管理、合同管理以及決策機(jī)制制度等方面介紹了成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制制度建設(shè)及完備情況。

在工作布置環(huán)節(jié)，內(nèi)部控制建設(shè)監(jiān)督檢查工作小組組長、紀(jì)檢監(jiān)察審計處處長劉宏延從法治建設(shè)的角度介紹了內(nèi)部控制的背景和必要性，并對《成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制建設(shè)工作實(shí)施方案》進(jìn)行了說明。內(nèi)部控制建設(shè)工作小組組長、黨政辦主任李曉梅對開展內(nèi)部控制建設(shè)各時間段的工作安排和責(zé)任要求進(jìn)行了具體介紹。

最后，武智慧書記代表成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組指出，做好內(nèi)部控制建設(shè)既是貫徹中央要求、加強(qiáng)規(guī)范化管理的需要，更是成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院依法治校、提升治理能力的重要舉措，成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院黨政高度重視并全力推進(jìn)成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制建設(shè)工作，他強(qiáng)調(diào)各單位(部門)要充分認(rèn)識此項工作的重要意義，按照上級通知和成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院有關(guān)部署，加強(qiáng)學(xué)習(xí)宣傳,落實(shí)責(zé)任，全力配合，通過“以評促建”的方式，進(jìn)一步防范風(fēng)險，化解風(fēng)險，通過規(guī)范化業(yè)務(wù)流程控崗、控人，不斷完善相關(guān)制度，推進(jìn)信息化建設(shè)，全面推進(jìn)成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制體系和機(jī)制建設(shè)。

會議時間：10月20日上午。

10月20日上午，南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院張寧東校長主持召開內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作會議，協(xié)調(diào)推進(jìn)南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制建設(shè)及有關(guān)材料上報工作。南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)李振秋、周旺、楊清源、王鑫、黃春波出席會議，校內(nèi)各職能部門全體中層干部參加會議。

會上，楊清源總會計師就《南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作方案》的起草過程、工作思路、工作內(nèi)容和重點(diǎn)做了解讀，要求各部門認(rèn)真研讀工作方案內(nèi)容和要求，以高度責(zé)任感落實(shí)南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價各項工作。根據(jù)財政部《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》、自治區(qū)財政廳《關(guān)于加快推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)有關(guān)工作的通知》以及南寧市財政局《關(guān)于報送行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告的通知》精神，結(jié)合南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院工作實(shí)際，南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院將于11月20日前分三階段完善南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制建設(shè)各項工作，并將自評報告上報上級主管部門。為統(tǒng)籌做好該項重大工作，南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院制定了《南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作方案》，就工作目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、工作原則、實(shí)施步驟、工作內(nèi)容、工作要求等做了明確說明和規(guī)定，并細(xì)化成《南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)及任務(wù)清單》，明確評價標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任部門和時間節(jié)點(diǎn)等細(xì)節(jié)，確保工作得以協(xié)調(diào)順利落實(shí)和高質(zhì)量完成。

參會的各職能部門負(fù)責(zé)人就《南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作方案》做了充分討論，結(jié)合部門工作特點(diǎn)和實(shí)際提出了意見建議。

張寧東校長在工作會議上強(qiáng)調(diào)，各部門要高度重視此次會議精神，從政治、經(jīng)濟(jì)、全局的角度和高度重視做好內(nèi)部控制建設(shè)各項工作。張校長指出，南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院多年來呼吁更多獲得高校辦學(xué)自主權(quán)，而依法治校、規(guī)范內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動，強(qiáng)化內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，優(yōu)化南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院治理結(jié)構(gòu)，建立健全科學(xué)高效的`制約和監(jiān)督體系，提升內(nèi)部管理水平是獲得高校辦學(xué)自主權(quán)的重要基礎(chǔ)，也是南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院健康發(fā)展的應(yīng)有之義，為此，各部門要正確理解此項工作的重要意義，為南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院科學(xué)發(fā)展擔(dān)當(dāng)起應(yīng)有的責(zé)任。

會議時間：10月17日下午。

會議主題：單位內(nèi)部控制建設(shè)工作動員及推進(jìn)工作會議。

10月17日下午，市商務(wù)局召開了單位內(nèi)部控制建設(shè)工作動員及推進(jìn)工作會議。局機(jī)關(guān)各處室處長及副處長;市貿(mào)促會、市中小商貿(mào)流通企業(yè)服務(wù)中心負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人參加了本次會議。會議首先由安泰會計師事務(wù)所夏祖興所長對內(nèi)控建設(shè)工作內(nèi)容進(jìn)行了具體介紹，使大家對內(nèi)控建設(shè)工作有了基本的認(rèn)識。隨后葉新良局長對我局開展該項工作提出了三點(diǎn)建議：一是進(jìn)一步提高思想認(rèn)識;二是進(jìn)一步明確目標(biāo)任務(wù);三是進(jìn)一步強(qiáng)化配合意識。最后，負(fù)責(zé)本次工作的安泰會計師事務(wù)所陳芬英組長對內(nèi)控建設(shè)工作進(jìn)行了培訓(xùn)，在培訓(xùn)過程中，參會人員對不明白之處積極地進(jìn)行提問，陳組長對大家提出的問題也都進(jìn)行了詳細(xì)地解答，使參會人員對該項工作有了更進(jìn)一步的了解。

會議時間：20xx年4月6日(星期三)9:00。

會議地點(diǎn)：會議室。

出席：內(nèi)控工作小組。

座談會內(nèi)容：關(guān)于單位建設(shè)內(nèi)部控制體系的初步推行。

黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》明確提出：“對財政資金分配使用、國有資產(chǎn)監(jiān)管、政府投資政府采購、公共資源轉(zhuǎn)讓、公共工程建設(shè)等權(quán)力集中的部門和崗位實(shí)行分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)，定期輪崗，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制，防止權(quán)力濫用”，為行政事業(yè)單位加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)指明了方向。

為了加強(qiáng)本單位內(nèi)部控制管理，有針對性地建立健全內(nèi)部控制體系，保證制度的落實(shí)，并長期發(fā)揮作用，進(jìn)一步提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范各項工作管理，強(qiáng)化廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，本委應(yīng)財政局要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號)為依據(jù)，開展了內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，成立內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號，以下簡稱《內(nèi)控規(guī)范》)。

《內(nèi)控規(guī)范》對單位建立與實(shí)施內(nèi)部控制提出了四大原則：

1、全面性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿單位經(jīng)濟(jì)活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，實(shí)現(xiàn)對經(jīng)濟(jì)活動的全面控制。

在組織層次上，實(shí)現(xiàn)全人員：涵蓋單位領(lǐng)導(dǎo)、管理層和全體員工;在范圍上，實(shí)現(xiàn)全過程：覆蓋單位各項業(yè)務(wù)和管理活動，在流程上應(yīng)當(dāng)滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié);在內(nèi)容上，實(shí)現(xiàn)全風(fēng)險控制：包含財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、法律風(fēng)險在內(nèi)的所有風(fēng)險。

2、重要性原則。在全面控制的基礎(chǔ)上，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)關(guān)注單位重要經(jīng)濟(jì)活動和經(jīng)濟(jì)活動的重大風(fēng)險。

內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)在全面評價的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險。各單位在選取評價樣本時，應(yīng)根據(jù)本單位實(shí)際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。

3、問題導(dǎo)向原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作的方向和重點(diǎn)。

4、適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定和單位的實(shí)際情況，并隨著外部環(huán)境的變化、單位經(jīng)濟(jì)活動的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。

按照區(qū)財政局提出如期建立與實(shí)施內(nèi)部控制工作，提升內(nèi)部控制水平的要求，五里墩街辦事處本次內(nèi)部控制工作分為初步分為兩個部分：

(一)梳理業(yè)務(wù)流程，建立健全單位各項內(nèi)部管理制度。

梳理單位各類經(jīng)濟(jì)活動的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號，以下簡稱《內(nèi)控規(guī)范》)等文件要求，建立健全單位各項內(nèi)部管理制度并督促相關(guān)工作人員認(rèn)真執(zhí)行。主要工作：

1.梳理單位各類經(jīng)濟(jì)活動的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，編制流程圖。

2.系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險，確定風(fēng)險點(diǎn)，選擇風(fēng)險應(yīng)對策略。

3.根據(jù)《內(nèi)控規(guī)范》規(guī)定建立健全單位各項內(nèi)部管理制度，包括：預(yù)算管理制度、收入管理制度、支出管理制度、政府采購管理制度、資產(chǎn)管理制度、建設(shè)項目管理制度、合同管理制度。

針對國家相關(guān)政策，單位內(nèi)部控制制度，以及本單位內(nèi)部控制擬實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和采取的措施、各部門及其人員在內(nèi)部控制實(shí)施過程中的責(zé)任等內(nèi)容進(jìn)行專題培訓(xùn)。

為了提高本單位管理服務(wù)水平和風(fēng)險防范能力，促進(jìn)單位可持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序和社會公眾利益，本委已成立內(nèi)部控制工作小組，希望相關(guān)部門和個人能夠支持相關(guān)工作，積極配合，確保內(nèi)控工作順利開展。

xxxxxxx單位。

20xx年x月x日。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇八

內(nèi)部控制制度是指在單位內(nèi)部建立的連接和約束各種經(jīng)營活動的措施、方法和程序。現(xiàn)代企業(yè)管理的產(chǎn)物。以下是為大家整理的關(guān)于,歡迎品鑒！

中心各科室：

為貫徹落實(shí)《xx市財政局關(guān)于推進(jìn)全市行政事業(yè)單位內(nèi)控指引建設(shè)工作方案的通知》（樂財會〔2021〕151號）文件精神，進(jìn)一步提高內(nèi)部管理水平，規(guī)劃內(nèi)部控制，加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控建議，經(jīng)研究決定，成立“樂清市新居民服務(wù)中心機(jī)關(guān)內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組”?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

組長：

副組長：

成員：

辦公室主任由黃同志兼任，工作人員包括：。內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室掛靠在綜合科，綜合科為本中心內(nèi)部控制牽頭部門。

組長由黃同志兼任，工作人員包括：。內(nèi)部控制工作小組辦公室掛靠在綜合科。

組長由王同志兼任，工作人員包括：。內(nèi)部控制評價與監(jiān)督小組辦公室掛靠在信息科。

負(fù)責(zé)內(nèi)部控制建設(shè)工作的統(tǒng)一部署和組織實(shí)施。

研究、審定、完善本中心內(nèi)控機(jī)制的基本制度和工作標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)劃和制定內(nèi)部控制建設(shè)的工作重點(diǎn)、計劃方案；研究處理內(nèi)控工作中的重大問題；監(jiān)督內(nèi)控機(jī)制健全和完善的整體進(jìn)程，并及時調(diào)整工作計劃，確保內(nèi)控機(jī)制健康運(yùn)行等。

承辦內(nèi)控制領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的工作；了解和掌握內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報告并適時通報；協(xié)調(diào)籌備召開內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組會議；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)督辦各科室開展內(nèi)控工作并承辦專項工作等。

落實(shí)內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組要求，組織和協(xié)調(diào)中心各科室開展內(nèi)部控制建設(shè)；負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的專題培訓(xùn)；負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的制定、執(zhí)行；在建立健全各項制度基礎(chǔ)上，推進(jìn)信息化建設(shè)，推動內(nèi)部控制建設(shè)常態(tài)化；完成內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作任務(wù)。

負(fù)責(zé)對內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評價。

確定內(nèi)部監(jiān)督檢查的方法、范圍和頻率；定期組織編制風(fēng)險評估報告，對內(nèi)部控制的完善性、有效性等做出評價，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在的問題并提出改進(jìn)建議。

（一）建立定期例會和專題會議相結(jié)合的制度。定期例會由內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)準(zhǔn)備，由領(lǐng)導(dǎo)小組組長主持，領(lǐng)導(dǎo)小組全體成員參加。每半年召開一次例會；如遇特殊情況，領(lǐng)導(dǎo)小組組長可決定臨時召開。專題會議可以由領(lǐng)導(dǎo)小組組長或副組長決定召開；也可以由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)工作需要負(fù)責(zé)召集。

（二）建立領(lǐng)導(dǎo)小組會議決定事項的督辦制度。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室了解掌握落實(shí)情況，及時向領(lǐng)導(dǎo)小組反饋成員部門進(jìn)展情況。

行政事業(yè)單位的內(nèi)部控制（以下簡稱“內(nèi)控”）是指行政事業(yè)單位為實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)，在單位和業(yè)務(wù)兩個層面通過建立制度、制定程序、執(zhí)行措施，對經(jīng)濟(jì)活動的風(fēng)險進(jìn)行防范和管控。行政事業(yè)單位的政府采購是為了保證其正常運(yùn)行和為社會提供公共服務(wù)履行職能，采購貨物、服務(wù)和工程而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)活動。

較之一般的會議費(fèi)、差旅費(fèi)、辦公費(fèi)等支出，行政事業(yè)單位的政府采購具有金額大、涉及面廣（既涉及內(nèi)部部門多，還涉及供應(yīng)商等外部市場主體）、業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)多、持續(xù)時間長（有的跨年度）、技術(shù)或服務(wù)較復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)、廉政防控的風(fēng)險點(diǎn)多、社會公眾輿論關(guān)注度高的特點(diǎn)。

行政事業(yè)單位的政府采購內(nèi)控體系建設(shè)的核心是“制衡”，即，以“分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)”為主線，通過建立制度、健全機(jī)制、規(guī)范流程、完善措施、形成依法合規(guī)、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、風(fēng)險可控、問責(zé)嚴(yán)格實(shí)現(xiàn)對政府采購活動內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的有效制約。

下文，筆者通過單位和業(yè)務(wù)兩個層面，分析行政事業(yè)單位政府采購內(nèi)控建設(shè)的詳細(xì)路徑。

單位層面政府采購內(nèi)控機(jī)制的建立。

單位層面內(nèi)控機(jī)制的建立是在單位“三定”方案（定職能、定機(jī)構(gòu)、定編制）的框架內(nèi)，明確相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門關(guān)于內(nèi)控業(yè)務(wù)的決策、歸口管理、執(zhí)行機(jī)構(gòu)及其職責(zé)，實(shí)行“三權(quán)”分離；科學(xué)設(shè)置管理層級和權(quán)力運(yùn)行規(guī)程；明確相關(guān)崗位及其工作職責(zé)，確保不相容崗位相分離；明確分級授權(quán)的級別、范圍和權(quán)限；建立各相關(guān)關(guān)鍵崗位的定期輪崗機(jī)制等。具體到政府采購內(nèi)控機(jī)制的建立，要從組織架構(gòu)和機(jī)制等方面健全。

01建立政府采購內(nèi)部制衡機(jī)制實(shí)施制衡要靠“三權(quán)”分離、四項措施、八大方法來落實(shí)。決策權(quán)、管理權(quán)、執(zhí)行權(quán)要分離，由不同的部門行使。分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)、定期輪崗四項措施是制約權(quán)力運(yùn)行、加強(qiáng)內(nèi)部控制的基本要求和有效措施。八大方法是指運(yùn)用內(nèi)控制衡原理，結(jié)合內(nèi)控風(fēng)險所采取的措施、手段和程序，具體為：不兼容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批控制、歸口管理、預(yù)算控制、財產(chǎn)保護(hù)控制、會計控制、單據(jù)控制以及信息內(nèi)部公開。

02明確政府采購決策、管理、執(zhí)行機(jī)構(gòu)及其工作職責(zé)。

首先是明確政府采購決策機(jī)構(gòu)。除小額項目的決策由單位主管政府采購的領(lǐng)導(dǎo)決定外，政府采購的決策機(jī)構(gòu)應(yīng)為單位領(lǐng)導(dǎo)班子會議。領(lǐng)導(dǎo)班子會議研究審議政府采購方面的主要事項是：審議政府采購內(nèi)部管理制度；研究決定重大政府采購事項；審定政府采購預(yù)算和計劃；督促政府采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)按照內(nèi)控制度的規(guī)定和采購預(yù)算辦理政府采購業(yè)務(wù)；協(xié)調(diào)解決政府采購業(yè)務(wù)執(zhí)行中的重大問題。同時，還應(yīng)建立健全政府采購事項集體研究、合法性審查和內(nèi)部會簽相結(jié)合的議事決策機(jī)制。采購限額以上的政府采購項目一般都達(dá)到了領(lǐng)導(dǎo)班子“三重一大”議事決策的范圍，采購項目應(yīng)在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上經(jīng)班子會議審議通過后方可啟動立項和采購。重大項目、情況復(fù)雜或?qū)I(yè)技術(shù)性強(qiáng)的采購項目，可以先進(jìn)行技術(shù)咨詢或?qū)＜覍ｎ}研究論證，為單位領(lǐng)導(dǎo)班子審議決策提供技術(shù)支撐。

其次是明確政府采購歸口管理機(jī)構(gòu)及其主要工作職責(zé)。歸口管理機(jī)構(gòu)一般設(shè)在單位（綜合管理）辦公室，也有設(shè)在財務(wù)部門的，采購項目規(guī)模大或業(yè)務(wù)頻次多的，也有單列歸口管理機(jī)構(gòu)的，其主要職責(zé)是：根據(jù)財政部門有關(guān)政府采購的管理規(guī)定，擬定本單位的政府采購制度、流程等規(guī)范性文件；審核匯總采購需求部門提交的政府采購預(yù)算建議數(shù)、政府采購計劃，審核采購需求、采購方式、采購組織形式，審核采購文件，協(xié)助實(shí)施委托集中采購機(jī)構(gòu)和代理機(jī)構(gòu)采購的項目；組織自行采購項目的招標(biāo)采購活動；負(fù)責(zé)本單位政府采購的日常管理工作、信息統(tǒng)計工作；組織或參與政府采購項目驗(yàn)收工作；在單位職責(zé)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)組織受理、處理采購事項的質(zhì)疑，投訴的答復(fù)，糾紛的處理；負(fù)責(zé)采購資料的歸口管理與備案工作；負(fù)責(zé)向領(lǐng)導(dǎo)班子會議匯報納入“三重一大”議事決策范圍的政府采購事項；配合監(jiān)督機(jī)構(gòu)對政府采購項目實(shí)施情況及內(nèi)控情況的監(jiān)督檢查。

最后是明確政府采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)主要職責(zé)。政府采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)進(jìn)行采購項目的市場調(diào)研，提出采購需求，擬定采購預(yù)算；擬定采購文件；參與招標(biāo)采購活動；擬定采購合同，報本單位合同歸口管理部門審核后，根據(jù)授權(quán)簽訂采購合同；協(xié)調(diào)并監(jiān)督中標(biāo)供應(yīng)商履行合同；申請并協(xié)調(diào)按合同約定支付采購資金；組織或參與采購項目的驗(yàn)收；負(fù)責(zé)采購項目的質(zhì)疑投訴答復(fù)文本的草擬，參與采購項目質(zhì)疑投訴、糾紛事項的處理。

03對政府采購業(yè)務(wù)權(quán)限進(jìn)行分級授權(quán)分級授權(quán)，是對涉及政府采購的各管理層級和各工作崗位，分事項的類別、重要性、工作量（數(shù)量）多少、金額大小等維度分別授權(quán)，明確授權(quán)范圍、授權(quán)對象、授權(quán)期限、授權(quán)與行權(quán)責(zé)任、一般授權(quán)與特殊授權(quán)界限，防止授權(quán)不當(dāng)、越權(quán)辦事。如某單位關(guān)于政府采購事項內(nèi)部分級授權(quán)的審批權(quán)限分3萬元以下、3萬元到10萬元、10萬元到20萬元、20萬元以上四個層級，由不同級別的領(lǐng)導(dǎo)審批，最高級別是單位領(lǐng)導(dǎo)班子會議。

04合理設(shè)置政府采購業(yè)務(wù)崗位，建立崗位責(zé)任制。

崗位的設(shè)置主要把握兩個原則：一是牽制原則。確保每項經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)都要經(jīng)過兩名或兩名以上工作人員處理，做到相互牽制，不相容崗位相互分離。分離應(yīng)體現(xiàn)在不兼容崗位之間，而不是所有崗位都要分離。如果受到人員編制的限制而無法完全實(shí)現(xiàn)不兼容崗位相互分離，可以結(jié)合本單位實(shí)際采取提高透明度、加強(qiáng)檢查監(jiān)督等方法替代進(jìn)行風(fēng)險控制。二是效率原則，內(nèi)控的手段和辦法的應(yīng)用應(yīng)適度，內(nèi)控的實(shí)施是要耗費(fèi)人力成本和時間成本的，風(fēng)險掌握在可控范圍內(nèi)即可，不可過度內(nèi)控，為了內(nèi)控而內(nèi)控，影響工作的開展和工作效率。

此外，應(yīng)以崗位說明書等書面形式明確崗位職責(zé)，提出對內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位的專業(yè)能力和職業(yè)道德要求，明確崗位職責(zé)、劃清職責(zé)邊界，崗位權(quán)限以及與其他崗位或外界的關(guān)系，各流程、各環(huán)節(jié)的工作要求和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，并確保不相容崗位相互分離。對于審核崗，要明確內(nèi)部審核的各項要素、標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)限和工作要求，對照要求逐項把關(guān)，審核不通過的退回上一崗補(bǔ)充或糾正，實(shí)行辦理、審核、審定的內(nèi)部審核機(jī)制。還應(yīng)當(dāng)明確必要的協(xié)作、臨時ab角替崗的內(nèi)容和工作機(jī)制。

05對政府采購不相容崗位進(jìn)行分離設(shè)置。

政府采購事項申請的崗位應(yīng)當(dāng)與對采購事項進(jìn)行審核審批的崗位分離，內(nèi)部審核審批的崗位與具體執(zhí)行采購業(yè)務(wù)的崗位分離，業(yè)務(wù)執(zhí)行的崗位與采購信息記錄的崗位分離，內(nèi)部監(jiān)督的崗位與采購業(yè)務(wù)審批崗位、與采購業(yè)務(wù)執(zhí)行崗位分離。

不相容崗位相互分離的控制方法要求合理設(shè)置內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位，明確劃分職責(zé)權(quán)限，對確需分離的政府采購不相容崗位實(shí)施相應(yīng)的分離措施，形成相互制約、相互監(jiān)督的工作機(jī)制。

以下是12組政府采購業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分離的不相容崗位：采購項目調(diào)研立項與審定相分離；采購預(yù)算編制與審核相分離；采購預(yù)算審批與執(zhí)行相分離；采購需求提出與審核相分離；采購方式申請與審定相分離；采購文件編制與審核相分離；采購活動組織與質(zhì)疑投訴答復(fù)相分離；采購合同擬訂與審核相分離；采購合同簽訂與驗(yàn)收相分離；采購合同執(zhí)行與驗(yàn)收相分離；采購資金支付審批與支付執(zhí)行相分離；監(jiān)督檢查與上述相關(guān)崗位均分離。

06實(shí)行政府采購相關(guān)崗位定期輪崗制度定期輪崗是內(nèi)控的四大措施之一，對政府采購經(jīng)辦崗、管理崗，通過明確輪崗范圍、輪崗條件、輪崗周期、交接流程、責(zé)任追溯等要求，建立交流和定期輪崗制度，具體輪崗周期視崗位不同和單位情況而定，如3年、5年或8年定期輪崗。對于專業(yè)性強(qiáng)、編制所限而不具備輪崗條件的崗位，應(yīng)對該崗位和工作人員采取專項審計等措施控制風(fēng)險。

業(yè)務(wù)層面政府采購內(nèi)控流程制度的制定和執(zhí)行。

行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)在政府采購法律法規(guī)的原則框架下，結(jié)合單位實(shí)際，將制衡機(jī)制全方位融入權(quán)力機(jī)構(gòu)的設(shè)立，融入部門職責(zé)權(quán)限、崗位職責(zé)權(quán)限的設(shè)置，嵌入政府采購制度和業(yè)務(wù)流程的設(shè)計中。

第一，設(shè)計科學(xué)合理、清晰的政府采購流程是制定政府采購制度的前提。

其涉及內(nèi)控的政府采購流程主要有以下12項：采購預(yù)算的編制及審批；采購需求的編報及審核；采購計劃的申請及審批；代理機(jī)構(gòu)的協(xié)助及確定；采購文件的擬定及審核；政府采購方式的申請及確定；采購方式變更的申請及審批；電子賣場采購項目的采購申請及審批；自行采購項目采購活動的組織；采購合同的擬定及審核；采購項目履約驗(yàn)收與結(jié)算；供應(yīng)商質(zhì)疑的受理和答復(fù)，投訴的答復(fù)。

第二，在設(shè)計科學(xué)合理的政府采購流程的基礎(chǔ)上，制定政府采購的內(nèi)部管理制度。

其架構(gòu)和主要內(nèi)容有27項：確定制度的目的和依據(jù)；制度的適用范圍；執(zhí)行制度的原則和要求；執(zhí)行制度的主體及其各自的職責(zé)權(quán)限（決策機(jī)構(gòu)、歸口管理機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)）；政府采購關(guān)鍵崗位人員的職責(zé)權(quán)限，應(yīng)明確不相容崗位相分離；分級授權(quán)審核審批權(quán)限；政府采購范圍和限額標(biāo)準(zhǔn)；政府采購組織形式；政府采購方式；政府采購方式變更；進(jìn)口產(chǎn)品采購；政府采購項目立項；編制政府采購預(yù)算；編報政府采購預(yù)算執(zhí)行建議書；采購文件編制；電子賣場采購；委托代理機(jī)構(gòu)采購；小額零星項目自行組織政府采購活動；政府購買服務(wù)項目的實(shí)施；簽訂政府采購合同并公告；履行政府采購合同并結(jié)算采購資金；驗(yàn)收政府采購項目；保存政府采購檔案資料；政府采購質(zhì)疑和投訴答復(fù)；內(nèi)部監(jiān)督檢查（主體、客體、方式和內(nèi)容）；附則（解釋主體，實(shí)施時間）；附表（內(nèi)部審批表單）。

第三，設(shè)計科學(xué)合理的表單執(zhí)行政府采購的制度和流程。

表單是內(nèi)控的八大辦法之一，是直觀簡潔反映內(nèi)部控制管理申請及審批的事項、級別、權(quán)限、流程的載體。在日常政府采購內(nèi)控管理工作中，單位大多是以表單形式來執(zhí)行內(nèi)控制度和流程的。在制定政府采購制度中，應(yīng)結(jié)合單位內(nèi)控管理實(shí)際，設(shè)計科學(xué)合理、適用的表單作為制度的附件，常用的政府采購內(nèi)部表單有以下15種：政府采購項目立項申請表（大額項目需報建議書）；政府采購項目預(yù)算申請表（附《政府采購項目預(yù)算明細(xì)表》）；政府采購預(yù)算執(zhí)行建議書；代理機(jī)構(gòu)隨機(jī)抽取表；政府采購項目采購需求單；采購文件審核表；采購單位代表隨機(jī)抽取表；采購單位監(jiān)督人員隨機(jī)抽取表；開標(biāo)評標(biāo)現(xiàn)場監(jiān)督表（監(jiān)督人員填報）；合同審核表；采購項目實(shí)施進(jìn)度及付款申請表；采購項目驗(yàn)收書；固定資產(chǎn)入庫/領(lǐng)用單；政府采購檔案交接表；項目支出績效評價表。

制定內(nèi)控體系的目的是為了執(zhí)行。做好執(zhí)行工作，應(yīng)在以下五個方面發(fā)力。

1提高思想認(rèn)識內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組、內(nèi)控工作小組以會議、文件、學(xué)習(xí)材料、培訓(xùn)、宣傳板報、釘釘、微信等多種方式組織開展政府采購內(nèi)控制度及流程規(guī)范的宣傳學(xué)習(xí)交流活動，也可以結(jié)合黨課、廉政教育課進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

2加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)全體職工應(yīng)在內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，在內(nèi)控工作小組的組織下，認(rèn)真學(xué)習(xí)下發(fā)的內(nèi)控體系文件，增強(qiáng)貫徹執(zhí)行內(nèi)控體系的自覺性。

3將內(nèi)控體系貫徹落實(shí)到內(nèi)控管理工作中去涉及政府采購業(yè)務(wù)相關(guān)崗位的人員應(yīng)認(rèn)真履職，整改以往的不規(guī)范做法，將內(nèi)控制度及流程規(guī)范在政府采購各相關(guān)崗位和環(huán)節(jié)中予以執(zhí)行。

4以問題為導(dǎo)向進(jìn)行集中研討內(nèi)控工作小組注意收集政府采購內(nèi)控實(shí)施情況，定期或不定期召開會議聽取大家的反映，發(fā)現(xiàn)新問題，研究解決對策。

5適時修訂更新政府采購內(nèi)控體系文件按照財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的要求，單位應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)控體系建設(shè)和執(zhí)行的長效機(jī)制，一年至少開展一次內(nèi)控風(fēng)險評估工作和內(nèi)控評價及監(jiān)督工作，針對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險和問題，研究防控風(fēng)險，進(jìn)行整改，并形成相應(yīng)的報告。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)法律法規(guī)、財政部門規(guī)范性文件、機(jī)構(gòu)改革、職能調(diào)整，結(jié)合內(nèi)控評價和風(fēng)險評估發(fā)現(xiàn)的問題，以及單位實(shí)際，適時修訂更新內(nèi)控體系，并在內(nèi)部管理工作中予以貫徹執(zhí)行。

在各級財政部門的要求和指導(dǎo)下，目前部分行政事業(yè)單位已建立了基本的政府采購內(nèi)部控制體系，但內(nèi)控體系的制度和流程還有待于完善，內(nèi)控體系的執(zhí)行更需要堅實(shí)落地，內(nèi)控工作還需要進(jìn)一步加強(qiáng)和推進(jìn)，進(jìn)而強(qiáng)化制度的剛性約束，有效防范政府采購領(lǐng)域的舞弊和預(yù)防腐敗，提升政府采購活動的組織管理水平和財政資金使用效益，提高政府采購的公信力。

會議時間:20xx年6月28日。

會議地點(diǎn):會議室。

主持人:記錄人:。

會議議題:討論內(nèi)部控制建立與實(shí)施相關(guān)的議題。

出席人員:。

缺席人員:無。

會議內(nèi)容：

會議傳達(dá)了《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》，《天于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》的通知，以及本單位相關(guān)內(nèi)部控制制度等文件指導(dǎo)思想和精神。帶領(lǐng)與會人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了內(nèi)部控制工作的目標(biāo)、原則、方法步驟、風(fēng)險管理與應(yīng)對措施、監(jiān)督與評價等內(nèi)容。

與會人員就內(nèi)部控制文件學(xué)習(xí)、關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險防控措施等問題展開討論，會上討論形成《內(nèi)部控制實(shí)施工作方案》。由財會室牽頭、討論內(nèi)控分工，組建內(nèi)控業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組，強(qiáng)調(diào)建立部門內(nèi)部監(jiān)督制度，形成制衡機(jī)制，要求各個科室工作人員充分認(rèn)識到加強(qiáng)科室內(nèi)部控制規(guī)范的重要性，按照有關(guān)文件和規(guī)章制度要求，建立健全內(nèi)控制度，規(guī)范行為，將內(nèi)控工作作內(nèi)全校的重點(diǎn)工作，監(jiān)督執(zhí)行達(dá)到檢查標(biāo)準(zhǔn)。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇九

為進(jìn)一步規(guī)范學(xué)院內(nèi)部管理，提升學(xué)院辦學(xué)水平，4月2日下午，學(xué)院召開內(nèi)部控制專題工作會議。院長汪源浩、副院長姚明會、紀(jì)委書記秦知恒，總務(wù)處、基礎(chǔ)部、監(jiān)察審計室及財務(wù)處負(fù)責(zé)人參加了會議。會議由汪源浩主持。

汪源浩傳達(dá)了財政部印發(fā)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》和《安徽省財政廳關(guān)于做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作的通知》文件精神，帶領(lǐng)與會人員學(xué)習(xí)了單位內(nèi)部控制的目標(biāo)、應(yīng)該遵守的原則以及風(fēng)險評估和控制的方法和單位層面內(nèi)部控制等內(nèi)容，并從預(yù)算業(yè)務(wù)控制、收支業(yè)務(wù)控制、政府采購業(yè)務(wù)控制、資產(chǎn)控制、建設(shè)項目控制和合同控制等6個方面對加強(qiáng)學(xué)院內(nèi)部控制管理工作進(jìn)行了分析。

與會人員就內(nèi)部控制文件學(xué)習(xí)、高等職業(yè)院校內(nèi)部控制實(shí)施辦法的研究以及成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組和經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險評估小組等問題展開討論。大家表示，建立學(xué)院內(nèi)部監(jiān)督制度、加強(qiáng)部門協(xié)調(diào)、形成制衡機(jī)制是規(guī)范化管理的必然趨勢，是法治校園建設(shè)的必然要求。

汪源浩就學(xué)院近期內(nèi)部控制工作進(jìn)行強(qiáng)調(diào)：一是明確監(jiān)察審計室作為學(xué)院內(nèi)部控制的職能部門;二是加強(qiáng)對內(nèi)部控制的領(lǐng)導(dǎo)，成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組;三是進(jìn)一步完善內(nèi)部控制相關(guān)制度，力爭制度規(guī)范全覆蓋;四是做好相關(guān)審計檔案管理工作;五是加強(qiáng)改進(jìn)建設(shè)項目管理，實(shí)行全過程控制。

9月12日上午，在懷化學(xué)院五樓會議室，校長宋克慧主持召開了懷化學(xué)院內(nèi)部控制建設(shè)工作會議。校黨委副書記吳波，校紀(jì)委書記伍賢進(jìn)，副校長佘朝文、李強(qiáng)、董正宇、張南生、校長助理張松青及學(xué)校機(jī)關(guān)職能處室負(fù)責(zé)人出席了會議。

在會上，伍賢進(jìn)首先闡述了學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)的涵義是：以規(guī)范學(xué)校經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動有序運(yùn)行為主線，以內(nèi)部控制量化評價為導(dǎo)向，以信息系統(tǒng)為支撐，突出規(guī)范重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位的經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動運(yùn)行流程、制約措施，逐步將控制對象從經(jīng)濟(jì)活動層面拓展至全部業(yè)務(wù)活動和內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行。通過建設(shè)，達(dá)到使懷化學(xué)院基本建成為與國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化相適應(yīng)，符合建設(shè)區(qū)域性高水平應(yīng)用型大學(xué)管理要求，權(quán)責(zé)一致、制衡有效、運(yùn)行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系的目標(biāo)，更好發(fā)揮內(nèi)部控制在提升學(xué)校內(nèi)部治理水平、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、促進(jìn)依法行政、推進(jìn)廉政建設(shè)中的重要作用。

為確保學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)方案符合財政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》及湖南省財政廳、審計廳、教育廳《關(guān)于貫徹落實(shí)財政部全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》及湖南省財政廳《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》的規(guī)定和要求，伍賢進(jìn)強(qiáng)調(diào)：各單位要充分認(rèn)識加強(qiáng)學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)的重要性和緊迫性，一是要提高認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，完善內(nèi)部控制建設(shè)的組織管理。二是要明確任務(wù)，突出重點(diǎn)，全面加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)。三是要協(xié)同推進(jìn)、加強(qiáng)評估，強(qiáng)化監(jiān)督，確保內(nèi)部控制取得實(shí)效。四是要加強(qiáng)宣傳教育，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，使內(nèi)部控制理念深入人心，深入工作實(shí)際。

伍賢進(jìn)還就內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組、聯(lián)席工作機(jī)制、各單位內(nèi)部控制的關(guān)鍵及內(nèi)部控制建設(shè)工作推進(jìn)部署、進(jìn)度安排、報告制度等相關(guān)事項作了說明。

和對照審查，并針對存在的問題抓好整改落實(shí)、健全制度，提高執(zhí)行力，確保內(nèi)部控制有效實(shí)施。第三要建立內(nèi)部控制建設(shè)的工作機(jī)制。第四要嚴(yán)格工作流程。根據(jù)教育廳規(guī)定的梳理工作流程、健全內(nèi)控制度、建立工作手冊、檢查評估四個階段，在2016年底，全面完成懷化學(xué)院內(nèi)部控制制度的建設(shè)，并把內(nèi)部控制制度建設(shè)和實(shí)施情況納入學(xué)校監(jiān)管的范圍，納入財務(wù)審計和領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計，與干部的考核、追責(zé)、問責(zé)結(jié)合起來，強(qiáng)化學(xué)校干部和工作人員自我監(jiān)督、自我約束的自覺性。因此，要求各單位按工作方案的要求分步推進(jìn)，首先要找出內(nèi)部控制的核心部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并在主管校領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督和指導(dǎo)下進(jìn)行自我評價，然后按時提交經(jīng)過修改完善的內(nèi)部控制制度。宋克慧還要求學(xué)校計財處、審計處要在業(yè)務(wù)上對各單位內(nèi)部控制建設(shè)進(jìn)行指導(dǎo)，對內(nèi)部控制制度建設(shè)的格式要求和專業(yè)知識進(jìn)行輔導(dǎo)，做到系統(tǒng)、完整、合規(guī)、適用、按時。宋克慧還要求《懷化學(xué)院報》和學(xué)校校園網(wǎng)刊發(fā)學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)的文章，加強(qiáng)宣傳教育、強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，讓全校教職員工都知曉，使學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)深入人心。

吳波也在會上講話，要求各單位根據(jù)學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)的要求進(jìn)一步做好建章立制的工作。審計處處長何學(xué)紅、計財處處長司金山也對內(nèi)部控制建設(shè)專業(yè)上的要求作了解讀。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇十

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《人才強(qiáng)縣五年規(guī)劃（2012-2016年）》（以下簡稱《五年規(guī)劃》），扎實(shí)推進(jìn)人才強(qiáng)縣戰(zhàn)略，充分發(fā)揮人才在我縣各項工作中的重要作用，為全面建設(shè)“工業(yè)強(qiáng)縣，幸福城市”提供強(qiáng)有力的人才支撐和智力保障，結(jié)合我縣實(shí)際，制定2015年人才工作實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

以“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，牢固樹立和認(rèn)真落實(shí)科學(xué)人才觀，堅持黨管人才，堅持以人為本，重點(diǎn)抓好人才引進(jìn)、培養(yǎng)、使用三個環(huán)節(jié)，全面實(shí)施人才強(qiáng)縣戰(zhàn)略。

二、目標(biāo)任務(wù)

到2015年底，《五年規(guī)劃》年度目標(biāo)任務(wù)得到有效落實(shí)，人才結(jié)構(gòu)布局較為合理，重點(diǎn)人才培養(yǎng)體系基本形成，人才業(yè)務(wù)素質(zhì)能力有效提升，人才政策環(huán)境更為優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)園縣人力資源總量有大幅增加。

三、重點(diǎn)工作

（一）結(jié)合人才小組成員單位工作職能，對五年規(guī)劃責(zé)任目標(biāo)進(jìn)行細(xì)化分解，同時重點(diǎn)抓好2015年度人才工作目標(biāo)任務(wù)的督導(dǎo)和考核。

（二）按照五年規(guī)劃目標(biāo)任務(wù)，結(jié)合我縣2015年人才需求實(shí)際，擬招聘事業(yè)單位人才124名，其中包括“百人計劃”重點(diǎn)人才29名。

委”干部的素質(zhì)培訓(xùn)，重點(diǎn)做好社縣工作者和農(nóng)村實(shí)用人才的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（四）組織開展第三批縣級拔尖、優(yōu)秀人才評選表彰活動。

（五）根據(jù)xx-x產(chǎn)業(yè)園縣人才需要實(shí)際，有力推進(jìn)5年內(nèi)引進(jìn)1500名技能人才的“引技”人才計劃，今年擬為產(chǎn)業(yè)園縣引進(jìn)技能人才300名左右。

三、組織實(shí)施

（一）召開人才工作協(xié)調(diào)小組會議（3月份）

由縣人才工作協(xié)調(diào)小組辦公室（以下簡稱縣人才辦）牽頭，召集縣人才工作主管領(lǐng)導(dǎo)、人才協(xié)調(diào)小組成員單位，召開人才工作協(xié)調(diào)小組會議，明確本年度人才工作的重點(diǎn)任務(wù)及推進(jìn)方向。

（二）實(shí)施《五年規(guī)劃》責(zé)任目標(biāo)分解（4月份）

由縣人才辦牽頭制定《五年規(guī)劃》責(zé)任目標(biāo)具體分解方案，明確協(xié)調(diào)小組各成員單位具體職責(zé)。

（三）組織開展事業(yè)單位人才招聘（5月份，8月份）

1、成立機(jī)構(gòu)。成立由人才辦、紀(jì)委、編辦、財政局、人社局和用人單位主管部門組成的xxx縣公開招聘事業(yè)單位工作人員領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)招聘工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織和實(shí)施。

2、制定方案。及時召開招聘工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議，由人才辦牽頭抓總，加強(qiáng)對招聘工作的宏觀指導(dǎo)，人社局負(fù)責(zé)具體制定2015年度事業(yè)單位人才招聘方案。方案中要進(jìn)一步將人才需求類別和數(shù)目、招考公告、招聘時間、招聘崗位等予以明確。

3、強(qiáng)化落實(shí)。人社局負(fù)責(zé)招聘工作的具體實(shí)施，招聘工

作小組對招聘過程予以監(jiān)督。招聘工作按照發(fā)布公告、資格審查、統(tǒng)一組織筆試和分單位組織面試、體檢、考核公示等程序開展。

（四）推進(jìn)“重點(diǎn)人才培養(yǎng)”工程（全年）

1、培養(yǎng)方向。推進(jìn)“五個重點(diǎn)培養(yǎng)”工程，大力提升人

才業(yè)務(wù)素質(zhì)能力，提高專業(yè)技術(shù)水平。

2、培養(yǎng)重點(diǎn)。重點(diǎn)針對全縣黨政干部、農(nóng)村實(shí)用人才及

社會工作人才實(shí)施培養(yǎng)。

3、培養(yǎng)方式。由人才辦統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，抓好全縣鄉(xiāng)科級領(lǐng)導(dǎo)

干部、后備干部和村“兩委”干部的黨校素質(zhì)培訓(xùn)，重點(diǎn)做好22名社縣工作者和20名農(nóng)村實(shí)用人才的外出業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（五）開展第三批縣級拔尖、優(yōu)秀人才選拔評選活動（4-5月份）

1、成立機(jī)構(gòu)。由縣人才辦會同專家、學(xué)者成立第三批縣

級拔尖、優(yōu)秀人才選拔評選小組（簡稱選拔工作小組）。（4月份）

2、制定方案。召開選拔工作小組會議，研究制定選拔方

案，確定選拔對象。選拔范圍包括全縣黨政、科研、生產(chǎn)、教育、衛(wèi)生、文體、社工、經(jīng)營管理、技術(shù)技能、農(nóng)村種植、養(yǎng)殖等領(lǐng)域中，為我縣經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)的各類人才。（4月份）

3、強(qiáng)化落實(shí)。按照公開、公正、競爭、擇優(yōu)的原則，通

的辦法開展。（5月份）

4、命名表彰。最終選拔確定第三批縣級拔尖人才5名，縣級優(yōu)秀人才10名，召開表彰大會，授予“xxx縣拔尖人才、優(yōu)秀人才”榮譽(yù)稱號，頒發(fā)證書，給予表彰和獎勵。（5月份）

（六）開展入駐項目技術(shù)工人招聘（全年）

1、摸底調(diào)研。由縣人才辦牽頭，人社局具體實(shí)施。對園縣入駐企業(yè)，開展產(chǎn)業(yè)園縣技術(shù)工人緊缺情況摸底調(diào)研。

2、制定方案。根據(jù)調(diào)研結(jié)果，召開人才工作協(xié)調(diào)會，研究企業(yè)人才需求狀況，確定服務(wù)方式及服務(wù)方向。由人社局會同發(fā)改局、工信局、園縣辦等單位負(fù)責(zé)承辦實(shí)施。

3、強(qiáng)化落實(shí)。采取社會公開招聘、舉辦技能人才招聘會、聯(lián)系職業(yè)技術(shù)院校實(shí)施訂單式培養(yǎng)等措施，推進(jìn)“引技”人才計劃工程。

四、保障措施

（一）建立工作機(jī)制。在縣人才工作協(xié)調(diào)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，發(fā)揮縣人才辦牽頭抓總作用，形成各成員單位各司其職、齊抓共管的人才工作協(xié)調(diào)機(jī)制。

（二）加大資金扶持。

1、做好經(jīng)費(fèi)預(yù)算。根據(jù)本年度人才工作任務(wù)，縣人才辦拿出本年度人才專項資金需求使用方案，及時提交縣人才工作協(xié)調(diào)小組會議研究確定。

2、制定使用方案。按照“誰負(fù)責(zé)、誰申請、誰辦理”的原則，進(jìn)行專項資金的申請、審批工作?？h人才辦對資金進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和管理。

3、強(qiáng)化監(jiān)管力度。按照公開透明、安全規(guī)范的原則，人

才工作資金實(shí)行專賬核算、專款專用、專人管理，由縣人才辦、紀(jì)檢、審計部門聯(lián)合負(fù)責(zé)資金的使用進(jìn)行監(jiān)督。

（三）實(shí)行目標(biāo)考核。縣人才辦負(fù)責(zé)全年目標(biāo)任務(wù)落實(shí)情況的督導(dǎo)檢查，并加大考核力度，將人才工作考核結(jié)果列為鄉(xiāng)科級領(lǐng)導(dǎo)班子年度考核成績。

按照市人社局關(guān)于開展“技能人才宣傳月”活動的通知精神并結(jié)合我校實(shí)際，現(xiàn)就我?！凹寄苋瞬判麄髟隆被顒又贫ㄈ缦聦?shí)施方案：

一、活動目的：

宣傳國家關(guān)于技能人才工作方針政策、新時期技能人才培訓(xùn)工作發(fā)展前景和近些年我省優(yōu)秀技術(shù)人才的典型事跡，國家關(guān)于優(yōu)秀技能人才創(chuàng)業(yè)的相關(guān)優(yōu)惠扶持措施，同時開展技能人才工作經(jīng)驗(yàn)交流活動，在全校范圍努力營造“尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng) 造”的濃厚氛圍，并由此盡可能地輻射至到本市廣大農(nóng)村田間地頭。 提高廣大師生對技術(shù)、技能、及職業(yè)工種的認(rèn)識，為同學(xué)們的職業(yè)生 涯整體規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)奠定更堅實(shí)的理論基礎(chǔ)及思想準(zhǔn)備。

二、活動時間

2015年4月1日----2015年4月30日

三、組織分工

組長：趙宏義

副組長：馮大勇 王宏軍

活動負(fù)責(zé)人：閆繼武 楊俊峰

版面：高慧強(qiáng) 趙德中

攝像：趙曉偉 趙建奎 黃朝

四、活動內(nèi)容

國家高技能人才宣傳口號、我國職業(yè)技能鑒定體系及職業(yè)技能鑒定制度歷史發(fā)展、國家職業(yè)鑒定資格證書制度建立及意義、我國技能人才培育及未來發(fā)展展望等。

五、活動形式及主要措施

1、開展廣泛深入的宣傳活動。

在校門口、校園干道及各專業(yè)部報欄張貼高技能人才宣傳口號，在校辦公樓電子屏上滾動播放“推行國家職業(yè)資格證書制度，提高全民職業(yè)技能、技術(shù)工種實(shí)行國家職業(yè)資格證書就業(yè)制度、職業(yè)培訓(xùn)是青年成功成才的重要途徑?！钡瓤谔枺梦倚?月份招生宣傳相關(guān)版面，持續(xù)開展宣傳活動。

3、舉行一次技能人才成果匯報會

邀請近些年本校優(yōu)秀畢業(yè)生就自己應(yīng)聘、工作的經(jīng)歷及當(dāng)前國內(nèi)用工形勢方面的所見所聞作一次報告，以現(xiàn)身說法讓同學(xué)們了解當(dāng)前國家技能人才工作的優(yōu)越性，技術(shù)工人就業(yè)形勢工作待遇等情況從而提高同學(xué)們求學(xué)努力提高自身專業(yè)技能的信心。

4、布置以“技能、就業(yè)、待遇”為主題的班會活動

與校團(tuán)委聯(lián)合開展以“技能、就業(yè)、待遇”及“青年人應(yīng)如何規(guī)劃人生”為主題的班會活動，活動中讓同學(xué)們暢談自己對職業(yè)及將來工作成才的規(guī)劃，尤其是就當(dāng)前年輕人應(yīng)該從事的職業(yè)談自己的見解?；顒又信湟园嗉壈鍒笮问綄⒂写硇缘膶W(xué)生發(fā)言廣泛宣傳，優(yōu)秀發(fā)言稿件在周一升旗儀式上向全校師生播報，以便引起同學(xué)們的關(guān)注。

新鄭市中等專業(yè)學(xué)校國家職業(yè)技能鑒定所

2015年4月3日

為深入貫徹落實(shí)科學(xué)人才觀，總結(jié)人才工作的經(jīng)驗(yàn)和做法，推進(jìn)人才工作更加適應(yīng)經(jīng)濟(jì)與社會事業(yè)發(fā)展，促進(jìn)各項事業(yè)的持續(xù)、健康、快速發(fā)展，營造“尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造”的濃厚氛圍，經(jīng)教委領(lǐng)導(dǎo)同意，決定在全校范圍內(nèi)開展人才工作集中宣傳月活動，現(xiàn)就活動提出如下實(shí)施方案：

一、活動重點(diǎn)

1、深入貫徹落實(shí)各項人才工作方針政策，牢固樹立科學(xué)人才觀。以人才工作宣傳月為契機(jī)，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹國家、自治區(qū)、地區(qū)及托里縣中長期人才發(fā)展規(guī)劃綱要，緊緊圍繞在全校普及和應(yīng)用科學(xué)人才觀，深入解讀人才是科學(xué)發(fā)展的第一資源、人才優(yōu)先發(fā)展是科學(xué)發(fā)展的有效途徑、以用為本是人才發(fā)展的重要方針、人才投資是效益的最大投資、人人皆可成才等重要的人才思想理念，加快推進(jìn)人才強(qiáng)校戰(zhàn)略的實(shí)施。

2、加強(qiáng)人才工作典型經(jīng)驗(yàn)和做法的宣傳交流。積極宣傳本單位在人才培養(yǎng)、吸引、使用和流動等環(huán)節(jié)以及在人才環(huán)境營造、人才激勵和保障等方面的創(chuàng)新做法、新經(jīng)驗(yàn)和工作成效。

3、加大人才工作先進(jìn)典型和事跡的宣傳力度。大力宣傳在教育教學(xué)領(lǐng)域取得突出業(yè)績的優(yōu)秀人才、關(guān)心愛護(hù)人才方面表現(xiàn)突出的個人；在積極落實(shí)人才相關(guān)政策、營造良好人才環(huán)境的工作中表現(xiàn)突出的個人；通過宣傳，在全校形成尊重人才、愛護(hù)人才和人人爭相成才的良好氛圍，使科學(xué)人才觀進(jìn)一步深入人心。

二、活動時間

2015年5月1日-5月30日

三、活動安排

要講話為根本遵循認(rèn)真貫徹落實(shí)第二次中央新疆工作座談會和自治區(qū)黨委八屆七次全委（擴(kuò)大）會議精神 進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)人才工作的實(shí)施意見》等為主要內(nèi)容，通過學(xué)習(xí)，進(jìn)一步統(tǒng)一思想，提高對當(dāng)前做好人才工作重要性的認(rèn)識。二是對人才工作開展情況進(jìn)行分析研究，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找不足，提出對策，形成專題報告。

2、組織開展集中宣傳活動。一是5月1日至5月27日，利用櫥窗、板報、內(nèi)刊等載體，開展黨的人才工作方針政策的宣傳活動，并結(jié)合單位實(shí)際制作懸掛人才宣傳標(biāo)語。二是人才工作成員要以工作在一線的.優(yōu)秀教育人才，有較強(qiáng)的教學(xué)技能并能較好的帶動年輕教師成長的實(shí)用人才，以及在促進(jìn)民族團(tuán)結(jié)方面表現(xiàn)較為突出的各類人才等為主要宣傳對象，將他們的工作成果、教學(xué)成績等為主要宣傳內(nèi)容，利用媒體大力開展宣傳報道，擴(kuò)大優(yōu)秀人才的影響。

3、組織各類人才到鄉(xiāng)、村送課活動。積極發(fā)揮本校的優(yōu)勢特長積極搭建平臺，充分發(fā)揮各類人才的聰明才智，組織雙語人才下鄉(xiāng)開展送課下鄉(xiāng)活動。

4、組織召開人才工作經(jīng)驗(yàn)交流會。5月下旬，組織召開人才工作經(jīng)驗(yàn)交流會，交流加強(qiáng)人才隊伍建設(shè)，做好人才培養(yǎng)、引進(jìn)、管理和使用等方面的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，探索創(chuàng)新人才評價、選拔、激勵等機(jī)制建設(shè)。

5、開展一次聯(lián)系人才活動。通過走訪、座談、慰問等方式，加強(qiáng)與各類人才的聯(lián)系溝通，深入了解人才的工作和生活情況，切實(shí)為人才解決實(shí)際困難。

四、活動要求

1、高度重視，精心組織。高度重視，緊緊圍繞本校人才工作特點(diǎn)，合理安排，突出宣傳的針對性和示范性，明確專人負(fù)責(zé)，切實(shí)抓好宣傳月各項活動的組織實(shí)施。

2、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化督查。由校委會成員組成聯(lián)合督查組，不定期對各宣傳活動開展情況進(jìn)行督導(dǎo)檢查，將適時對活動開展情況進(jìn)行通報。

3、認(rèn)真總結(jié)，完善提高。對活動開展情況、取得的成效、存在的問題及時總結(jié)，形成書面材料及相關(guān)影像資料。

i 托里縣第一小學(xué)

2015年3月 2日

按照市人才工作協(xié)調(diào)小組辦公室關(guān)于開展“人才工作宣傳月”活動的通知精神并結(jié)合我區(qū)實(shí)際，現(xiàn)就我區(qū)“人才工作宣傳月”活動制定如下實(shí)施方案：

一、活動目的：

宣傳黨的人才工作方針政策和優(yōu)秀人才的典型事跡，交流人才工作經(jīng)驗(yàn)，在全區(qū)努力營造“尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造”的濃厚氛圍，提高各單位、各部門對人才工作的重視程度，為“三年再造一個新路南”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)奠定更堅實(shí)的人才和智力基礎(chǔ)。

二、活動時間：

2015年5月

二、活動安排

1、組織開展專題學(xué)習(xí)和調(diào)研活動。一是各單位、各部門領(lǐng)導(dǎo)班子要普遍組織一次專題學(xué)習(xí)活動，以黨的十七大報告中有關(guān)人才工作的重要論述、中共中央關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)人才工作的決定、中共中央關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村實(shí)用人才隊伍建設(shè)和農(nóng)村人力資源開發(fā)的意見等為主要內(nèi)容通過學(xué)習(xí)，進(jìn)一步統(tǒng)一思想，提高對當(dāng)前做好人才工作重要性的認(rèn)識。二是對本單位部門人才工作開展情況進(jìn)行分析研究，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找不足，提出對策，形成專題報告；三是對本單位、本部門優(yōu)秀人才的事跡進(jìn)行總結(jié)，形成事跡材料。人才工作專題報告和優(yōu)秀人才事跡材料經(jīng)單位主要領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，5月12日前報送區(qū)委組織部干部二科。

2、組織開展集中宣傳活動。一是在5月11日至15日，各單位各部門利用櫥窗、板報、內(nèi)刊等載體，開展黨的人才工作方針政策的宣傳活動。二是在5月18至29日，以戰(zhàn)斗在工作一線并做出突出貢獻(xiàn)的優(yōu)秀專業(yè)技術(shù)（管理）人才、有過硬的技術(shù)和奉獻(xiàn)精神做出顯著業(yè)績的企業(yè)技能型人才以及有較強(qiáng)的致富技能并率先富起來的農(nóng)村實(shí)用人才為主要宣傳對象，以優(yōu)秀人才的科技成果、先進(jìn)技術(shù)、創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、致富模式、先進(jìn)事跡為主要宣傳內(nèi)容，利用《今日路南》、“路南黨建網(wǎng)”、“路南組織工作”等媒體，集中開展宣傳報道，擴(kuò)大優(yōu)秀人才在全社會的影響。區(qū)委組織部將結(jié)合相關(guān)部門對各單位、各部門集中宣傳工作開展情況進(jìn)行督導(dǎo)檢查。

黨委等有關(guān)部門參加的人才工作經(jīng)驗(yàn)交流會，交流加強(qiáng)人才隊伍建設(shè)，做好人才培養(yǎng)、引進(jìn)、管理和使用等方面的好做法和好經(jīng)驗(yàn)，探索創(chuàng)新人才評價、選拔、激勵等機(jī)制建設(shè)，區(qū)委組織部將會同相關(guān)單位部門，對我區(qū)人才工作提出相關(guān)制度措施，推動我區(qū)人才工作上新臺階。

三、活動要求

“人才工作宣傳月”活動是今年我區(qū)人才工作的重要內(nèi)容，也是提高各單位各部門人才工作水平的良好契機(jī)。各單位各部門要站在我區(qū)在全市“率先建成科學(xué)發(fā)展示范區(qū)，率先建成人民群眾幸福之區(qū)”的高度，認(rèn)真分析本單位、本部門人才隊伍建設(shè)和人才工作狀況，研究謀劃進(jìn)一步做好人才工作的方法和措施；要認(rèn)真落實(shí)全區(qū)“人才工作宣傳月”的各項工作部署，特別是對宣傳對象要嚴(yán)格把關(guān)，好中選優(yōu)，先進(jìn)事跡要突出針對性、示范性和先進(jìn)性，確保此次宣傳活動發(fā)揮促進(jìn)全區(qū)人才工作的實(shí)際效果。（區(qū)委組織部干部二科聯(lián)系電話3728232；電子郵箱：

0000000000

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（場）黨委、縣直各黨（工）委，縣人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位，廣電局、農(nóng)機(jī)局、林業(yè)局、文體局、塔城日報駐沙灣記者站：

為深入學(xué)習(xí)貫徹

胡錦濤同志“七一”

一、活動目的

創(chuàng)業(yè)熱情，為我縣經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供強(qiáng)有力的人才保障和智力支持。

二、活動時間

2011年9月1日-9月30日

三、活動內(nèi)容

1、組織一次人才工作政策理論學(xué)習(xí)。要組織本系統(tǒng)、本單位干部職工集中學(xué)習(xí)《自治區(qū)中長期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（2015-2020）》和《沙灣縣中長期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（征求意見稿）》，做到對自治區(qū)的人才發(fā)展規(guī)劃綱要熟悉，對我縣的人才發(fā)展規(guī)劃綱要提出合理化意見或建議。（責(zé)任單位：各黨委、人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位）

2、開展一次“創(chuàng)新發(fā)展話人才”專題宣傳。充分發(fā)揮各類人才作用，在縣電視臺、《塔城日報沙灣版》、沙灣黨建網(wǎng)上開辟“創(chuàng)新發(fā)展話人才”專欄，通過舉辦系列訪談等形式宣傳各級人才工作精神、人才政策和我縣各行各業(yè)優(yōu)秀人才事跡。各黨委、領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位要從2015年以來獲得縣級和縣級以上榮譽(yù)稱號的各類人才中，選出1-2個更具有典型性的各類人才，于9月8日前向人才辦提供1500字以內(nèi)的事跡材料。人才辦從中選取典型推薦給縣廣電局、塔城日報駐沙灣記者站進(jìn)行宣傳報道。（責(zé)任單位：宣傳部、組織部、廣電局）

3、召開一次專家建言獻(xiàn)策座談會。邀請我縣專家顧問團(tuán)成員參加，交流人才工作方面的好做法和好經(jīng)驗(yàn)，對存在的問題進(jìn)行研究探討，聽取對經(jīng)濟(jì)建設(shè)和各行業(yè)發(fā)展的意見、建議。（責(zé)任單位：科技局）

4、開展一次人才聯(lián)系活動。通過座談、走訪、慰問和調(diào)研等方式，加強(qiáng)與各類人才的聯(lián)系溝通，切實(shí)為人才辦實(shí)事、解難題。（責(zé)任單位：各黨委、人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位）

5、舉辦一次人才招聘會。及時掌握我縣企業(yè)關(guān)于人才崗位需求情況，加大宣傳力度，通過舉辦人才招聘會，為企業(yè)和求職者之間搭建交流平臺。（責(zé)任單位：勞動和社會保障局）

6、開展一次城鄉(xiāng)人才共建活動?？萍肌⑽幕?、衛(wèi)生及涉農(nóng)部門要結(jié)合本系統(tǒng)的特點(diǎn)和實(shí)際，積極搭建平臺，通過技術(shù)服務(wù)、義診咨詢、教學(xué)教法交流等形式，充分發(fā)揮全縣各級各類人才的聰明才智，9月份至少組織開展一次主題實(shí)踐活動。其中，涉農(nóng)部門要按照“1+3”城鄉(xiāng)人才共建模式（即：每名縣直專業(yè)技術(shù)人員要指導(dǎo)一個村隊（站所），共同促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；聯(lián)系一戶科技示范戶，共同創(chuàng)辦產(chǎn)業(yè)實(shí)體；培養(yǎng)一名農(nóng)村實(shí)用人才，共同提高實(shí)踐能力并帶領(lǐng)群眾致富），有計劃、有步驟地扎實(shí)開展好主題實(shí)踐活動。（責(zé)任單位：農(nóng)業(yè)局、林業(yè)局、水利局、畜牧局、農(nóng)機(jī)局、科技局、教育局、衛(wèi)生局、文體局）

[2011]35號）落實(shí)情況進(jìn)行督促檢查。要求各黨委和相關(guān)人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位要補(bǔ)充完善實(shí)施方案，并抓好該項工程的落實(shí)，加大此項工作的宣傳力度。（責(zé)任單位：各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、場黨委，組織部、經(jīng)工辦、科協(xié)、科技局、農(nóng)業(yè)局、林業(yè)局、畜牧獸醫(yī)局、農(nóng)機(jī)局、勞動和社會保障局、教育局、財政局、發(fā)改委、人事局）

8、開展一次人才統(tǒng)計工作。堅持“服務(wù)人才、服務(wù)發(fā)展”的原則，進(jìn)一步掌握我縣各類人才基本情況，開展黨政人才、專業(yè)技術(shù)人才、企業(yè)經(jīng)營管理人才、高技能人才、農(nóng)村實(shí)用人才和社會工作人才的統(tǒng)計調(diào)研活動，宣傳人才政策，做好人才服務(wù)。（責(zé)任單位：組織部、統(tǒng)計局、經(jīng)貿(mào)委、人事局、勞動和社會保障局、農(nóng)業(yè)局、民政局）

四、活動要求

1、高度重視，精心組織。各單位要把開展宣傳月活動列入議事日程，結(jié)合本單位的實(shí)際情況，制定具體的活動方案，緊扣活動主題，精心組織，統(tǒng)籌安排，明確專人負(fù)責(zé)，切實(shí)抓好宣傳月各項活動的組織實(shí)施。各單位的人才工作宣傳月活動方案（含活動計劃安排表）在9月6日前報宣傳部和人才辦。

2、加強(qiáng)宣傳，營造氛圍。各黨委和領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位要根據(jù)工作實(shí)際，制作人才工作宣傳標(biāo)語，懸掛于本單位或單位相鄰的主干道路上。同時每一項活動的開展相關(guān)單位都需加大宣傳報道力度，及時向各媒體上報人才工作信息，確?！叭瞬殴ぷ餍麄髟隆被顒尤〉脤?shí)效。宣傳標(biāo)語內(nèi)容附后，要求于9月7日前懸掛完畢。

附：1、“人才工作宣傳月”系列活動計劃安排表

2、“人才工作宣傳月活動”宣傳標(biāo)語

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇十一

會議地點(diǎn)：辦公室。

主持人：（姓名）。

會議議題：審核內(nèi)部控制體系的框架及實(shí)施計劃。

出席人：（姓名）。

講話：

根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范》的要求，內(nèi)控工作小組制定了內(nèi)部控制體系的框架，主要框架如下。

（一）風(fēng)險評估機(jī)制。

（二）單位層面內(nèi)部控制包含內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，職責(zé)分工，工作機(jī)制，關(guān)鍵人員、關(guān)鍵崗位、財務(wù)管理等。

（三）業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制包含預(yù)算業(yè)務(wù)控制、收支業(yè)務(wù)控制、政府采購業(yè)務(wù)控制、資產(chǎn)業(yè)務(wù)控制、建設(shè)項目業(yè)務(wù)控制、合同業(yè)務(wù)控制。

（四）內(nèi)部控制評價與監(jiān)督。

根據(jù)《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》（財會（xx）24號）和《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告管理制度（試行）》（財會（xx）1號）有關(guān)規(guī)定，內(nèi)控工作小組制定我單位內(nèi)部控制建設(shè)規(guī)劃方案，方案框架如下：

3、內(nèi)部控制實(shí)施依據(jù)。

7、內(nèi)部控制的保障措施。

會議經(jīng)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組確定可內(nèi)控體系的框架，并審核確認(rèn)的內(nèi)部控制建設(shè)方案，內(nèi)控工作小組按會議內(nèi)容實(shí)施。

xxxx單位。

20xx年x月x日。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇十二

各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

在17日的會議上，總部各部門、各分支機(jī)構(gòu)匯報了**x3年度。

工作總結(jié)。

和**x4年重點(diǎn)工作計劃，經(jīng)營部匯報了**x3年各分支機(jī)構(gòu)kpi績效考核完成情況;公司頒布了**x3年度單項獎、安全獎并公布了**x3年集團(tuán)超額激勵分配初算結(jié)果;各部門、分支機(jī)構(gòu)與總經(jīng)理簽訂了《**x4年度kpi績效合同》，幾家擁有生產(chǎn)設(shè)備的單位與總經(jīng)理簽訂了《**x4年安全生產(chǎn)責(zé)任書》。18日上午，陳波總經(jīng)理代表經(jīng)營班子向會議作《**x4年總經(jīng)理工作報告》，隨后與會人員分組對《總經(jīng)理工作報告》進(jìn)行了分組討論;18日下午，會議進(jìn)行了“集團(tuán)大物流戰(zhàn)略”培訓(xùn)和研討。本次工作會會議紀(jì)要如下：

1、**x3年，在集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)下，通過東方物流各位經(jīng)理和全體員工的共同努力，東方物流全面完成了集團(tuán)下達(dá)的各項指標(biāo)。實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入6.5億元，同比增長46%;完成凈利潤2471萬元，同比增長106%。各項管理指標(biāo)全面達(dá)標(biāo)。

2、**x3年，東方物流在保障業(yè)務(wù)快速增長的同時，注重著力加強(qiáng)內(nèi)部管理，創(chuàng)新激勵機(jī)制，提升服務(wù)水平;公司的綜合管理水平有了較大的提升，為東方物流長遠(yuǎn)發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。

3、**x3年，赤灣東方物流按照公司大客戶開發(fā)戰(zhàn)略的要求，一方面通過不斷提升服務(wù)質(zhì)量、深化與現(xiàn)有戰(zhàn)略客戶的合作，另一方面也努力拓展和培育新的大客戶。

4、**x3年，東方物流安全管理工作取得良好的成績，集團(tuán)八項管控指標(biāo)全部達(dá)標(biāo)。交通行業(yè)安全管控指標(biāo)全部達(dá)標(biāo)。

5、各業(yè)務(wù)單位、各部門業(yè)績和管理再上新臺階。各分支機(jī)構(gòu)基本完成了年度經(jīng)營指標(biāo)，管理水平得到不同程度的提高，整體實(shí)力得到提升;總部各部門進(jìn)一步提高服務(wù)意識，在管理創(chuàng)新方面有所突破。

總經(jīng)理工作報告對公司**x4年的重點(diǎn)工作安排進(jìn)行了部署：

1、繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部管理工作，夯實(shí)公司發(fā)展的基礎(chǔ)。包括以下幾個重點(diǎn)：提升財務(wù)管理和服務(wù)水平，提高資金使用效率;推進(jìn)人才梯隊建設(shè)和人才儲備工作，建立健全激勵機(jī)制;強(qiáng)化成本費(fèi)用控制，提高公司的`精細(xì)化管理水平;優(yōu)化和再造流程，提高業(yè)務(wù)管理水平;加強(qiáng)司機(jī)管理工作，穩(wěn)定司機(jī)隊伍;構(gòu)建項目運(yùn)營平臺，使之成為東方物流未來發(fā)展可復(fù)制的模板。

2、堅持大客戶發(fā)展戰(zhàn)略，擴(kuò)大完善網(wǎng)點(diǎn)和運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。界定大客戶標(biāo)準(zhǔn)，完善大客戶服務(wù)制度;加大網(wǎng)絡(luò)布局力度、完善運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng);加強(qiáng)大客戶開發(fā)和平臺類客戶挖潛力度;創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展模式;持續(xù)打造品牌形象。

3、落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，提升安全管理水平。強(qiáng)化安全生產(chǎn)績效考核，實(shí)行安全生產(chǎn)一票否決制;提高對安全生產(chǎn)的重視程度，變被動安全為主動安全，狠抓設(shè)備和技防兩個安全要素;建立安管工作、車輛違章和交通事故三個方面的數(shù)據(jù)庫;安技部負(fù)責(zé)制定各分支機(jī)構(gòu)設(shè)備更新計劃，加強(qiáng)車輛技術(shù)檔案管理。

4、落實(shí)大物流發(fā)展戰(zhàn)略，積極推進(jìn)公司重大項目。跟進(jìn)落實(shí)華中甩掛運(yùn)輸聯(lián)盟工作、努力促成“華中甩掛運(yùn)輸聯(lián)盟武漢公共甩掛運(yùn)輸中心項目”實(shí)施，抓住廣東省交通廳計劃就廣東省物流發(fā)展進(jìn)行項目合作的機(jī)會，促成有利于我司發(fā)展的項目實(shí)施;結(jié)合集團(tuán)“大物流”發(fā)展戰(zhàn)略，推進(jìn)公司的信息化建設(shè)工作;關(guān)注行業(yè)發(fā)展趨勢，結(jié)合集團(tuán)對東方物流的發(fā)展規(guī)劃，尋找收購兼并機(jī)遇，促進(jìn)東方物流飛躍式發(fā)展;集團(tuán)大物流戰(zhàn)略宣貫，從業(yè)務(wù)角度跟蹤五年發(fā)展規(guī)劃的制定與實(shí)施。營業(yè)額、網(wǎng)絡(luò)、大客戶三大目標(biāo)逐一落實(shí);上半年落實(shí)。

在分組討論環(huán)節(jié)，各部門、分支機(jī)構(gòu)針對《總經(jīng)理工作報告》和集團(tuán)“大物流戰(zhàn)略”，對工作中的具體問題進(jìn)行了充分討論，形成了《工作會小組討論記錄》，公司將安排專人負(fù)責(zé)跟進(jìn)《記錄》中的事項，分步驟落實(shí)。

19日上午，會議對**x4年重點(diǎn)工作計劃逐一進(jìn)行了任務(wù)分解，責(zé)任到人，要求責(zé)任人針對重點(diǎn)工作計劃制定檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施步驟、重要舉措。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇十三

主持人：（姓名）。

會議議題：對內(nèi)控建設(shè)單位層面的要求。

出席人：（姓名）。

xx同志講話：

根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范》的要求，我單位內(nèi)控建設(shè)中單位層面有如下要求。

1.單位應(yīng)當(dāng)設(shè)置內(nèi)部控制職能牽頭部門，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)內(nèi)部控制工作。同時，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮財會、內(nèi)部審計、紀(jì)檢監(jiān)察、政府采購、基建、資產(chǎn)管理等部門或崗位在內(nèi)部控制中的作用。

2.單位經(jīng)濟(jì)活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督應(yīng)當(dāng)相互分離。

單位應(yīng)當(dāng)建立健全集體研究、技術(shù)咨詢及第三方機(jī)構(gòu)參與相結(jié)合的議事決策機(jī)制。

3.重大經(jīng)濟(jì)事項的內(nèi)部決策，應(yīng)當(dāng)由單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。重大經(jīng)濟(jì)事項的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定和本單位實(shí)際情況確定，一經(jīng)確定，不得隨意變更。

4.單位應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制，明確崗位職責(zé)及分工，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督。

5.單位應(yīng)當(dāng)實(shí)行內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位工作人員的輪崗制度，明確輪崗周期。不具備輪崗條件的單位應(yīng)當(dāng)采取專項審計等控制措施。

6.內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位主要包括預(yù)算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、政府采購業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理、合同管理以及內(nèi)部監(jiān)督等經(jīng)濟(jì)活動的關(guān)鍵崗位。

7.內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位工作人員應(yīng)當(dāng)具備與其工作崗位相適應(yīng)的資格和能力。應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，不斷提升其業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。

8、單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項按照國家統(tǒng)一的會計制度及時進(jìn)行賬務(wù)處理、編制財務(wù)會計報告，確保財務(wù)信息真實(shí)、完整。

xxxx單位。

20xx年x月x日。

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