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證券考試法律法規(guī)知識點匯編 證券業(yè)法律法規(guī)題庫篇一
1.公開原則
公開原則是證券法的核心和精髓所在。證券法的公開原則既包括與證券發(fā)行、交易行為有關(guān)的各種信息公開，也包括與證券發(fā)行、交易有關(guān)的規(guī)則公開;既包括證券發(fā)行人及其有關(guān)的信息公開，也包括市場其他參與者的信息公開。就主體而言，所有證券市場的參與者，包括發(fā)行人、中介機構(gòu)、投資者、監(jiān)管者都應(yīng)當(dāng)遵循公開原則。但主要對象則是上市公司和監(jiān)管機構(gòu)。
根據(jù)證券法的公開原則，要求公司和有關(guān)單位所披露的信息必須做到真實、準確、完整、充分、及時和可利用，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。從公開的過程來看，包括發(fā)行公開、上市公開、上市后其信息持續(xù)公開。從公開的內(nèi)容看，主要是公司招股說明書、公司債券募集辦法、財務(wù)會計報告及經(jīng)營狀況和其他影響證券交易的重大事件。
2.公平原則
公平原則是指在證券發(fā)行和證券交易中雙方當(dāng)事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護平等，以及所有市場參與者的機會平等。平等的保護不僅是形式的，也是實質(zhì)上的，對于證券市場的中小投資者而言，實質(zhì)上的公平，則意味著重點保護。
3.公正原則
公正原則是指在證券發(fā)行和交易中，應(yīng)制定和遵守公正的規(guī)則，證券監(jiān)管機關(guān)和司法機關(guān)應(yīng)公正地適用法律法規(guī)，對當(dāng)事人應(yīng)公正平等地對待，不偏袒任何一方。公正原則的實質(zhì)在于使不同的證券主體獲得公正的對待，禁止任何人在證券發(fā)行和交易中以其特權(quán)或優(yōu)勢獲得不正當(dāng)?shù)睦妫箤Ψ疆?dāng)事人蒙受不公正的損失。此外，公平原則強調(diào)實體正義和實質(zhì)正義，而公正原則則強調(diào)程序正義和形式正義。公平的核心是平等，公正的核心則是無私、中立。因此，根據(jù)公正原則，首先要求立法者制定公正的規(guī)則，以實現(xiàn)市場各主體之問的利益平衡。其次要求執(zhí)法者與司法者在法律范圍內(nèi)，公正地執(zhí)行法律，解決利益沖突與糾紛。
證券考試法律法規(guī)知識點匯編 證券業(yè)法律法規(guī)題庫篇二
(一)證券發(fā)行人
證券發(fā)行人不能提供虛假信息的義務(wù)，發(fā)行人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門提交的證券發(fā)行申請文件，必須真實、準確、完整。為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，必須嚴格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的真實性、準確性和完整性。
(二)證券公司
經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。證券公司必須在其名稱中標明“證券有限責(zé)任公司”或者“證券股份有限公司”字樣。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。證券法對于證券公司不能提供虛假信息的規(guī)定主要為證券公司承銷證券 ,應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查;發(fā)現(xiàn)含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動;已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。
(三)證券發(fā)行中介機構(gòu)
作為一種證券服務(wù)機構(gòu)，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
證券考試法律法規(guī)知識點匯編 證券業(yè)法律法規(guī)題庫篇三
證券市場是一個極易滋生欺詐、操縱和內(nèi)幕交易行為的高風(fēng)險市場，在所有市場參與者中，投資者是最容易受不法行為侵害的對象。公正原則的立法宗旨就在于通過法律手段禁止內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等行為，保證投資者在證券市場獲得公平、公正的待遇。
(一)禁止內(nèi)幕交 易
內(nèi)幕交易又稱知情證券交易，是指內(nèi)幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內(nèi)幕信息的人，利用該利息進行證券交易而獲利的行為。
(二)禁止操縱證 券交易價 格
操縱證券交易價格是指在證券市場中，制造虛假繁榮、虛假價格、誘導(dǎo)或者迫使其他投資者在不了解真相的情況下作出錯誤投資決定，使操縱者獲利或減少損失的行為。
(三)禁止傳播虛 假信息
禁止國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造并傳播謠言或者虛假信息，嚴重影響證券交易。
(四)禁止證券欺 詐
在證券交易中， 禁止法人以個人名義開立賬戶，買賣證券;禁止任何人挪用公款買賣證券;禁止國有企業(yè)以及國有資產(chǎn)控股的企業(yè)炒作上市交易的股票
證券考試法律法規(guī)知識點匯編 證券業(yè)法律法規(guī)題庫篇四
1 .股票發(fā)行的條 件。設(shè)立 股份有限 公司申請 公開發(fā)行 股票，應(yīng) 當(dāng)符合下 列條件：
(1) 其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策。
(2) 其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)。
(3) 發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的 35%。
(4) 在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不少于人民幣 3000 萬元，但是國家另有規(guī)定的除外。
(5) 向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的 25%，其中公司職工認購的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā)行的股本總額的 10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣 4億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的 10%。
(6) 發(fā)起人在近 3 年內(nèi)沒有重大違法行為。
(7) 證券委規(guī)定的其他條件。
2. 公司公開發(fā)行新股，還應(yīng)當(dāng)符 合下列條 件：
(1) 具備健全且運行良好的組織機構(gòu)。
(2) 具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好。
(3) 最近 3 年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。
(4) 經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
3. 股票 發(fā)行 核準須 提交 的文 件。股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：
(1) 公司章程。
(2) 發(fā)起人協(xié)議。
(3) 發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明。
(4) 招股說明書。
(5) 代收股款銀行的名稱及地址。
(6) 承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準文件。
4. 募集資金的用途。公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股，上市公司也不得非公開發(fā)行新股。
證券考試法律法規(guī)知識點匯編 證券業(yè)法律法規(guī)題庫篇五
1. 公司債券發(fā)行的條件。公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(1) 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000 萬元。
(2) 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的 40%。
(3) 最近 3 年平均可分配利潤足以支付公司債券 1 年的利息。
(4) 籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策。
(5) 債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平。
(6) 國務(wù)院規(guī)定的其他條件。
上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合上述規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合公開發(fā)行股票的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。
有下列情形 之一的， 不得再次 公開發(fā)行 公司債券 ：
(1) 前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足。
(2) 對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)。
(3) 違反證券法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。
2. 公司債券發(fā)行審批須提交的文件。申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送下列文件：公司營業(yè)執(zhí)照;公司章程;公司債券募集辦法;資產(chǎn)評估報告和驗資報告;國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他文件。依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
3.籌集資金的用途。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。
證券考試法律法規(guī)知識點匯編 證券業(yè)法律法規(guī)題庫篇六
(一)虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為
1. 虛假陳述和信息誤導(dǎo)是指行為人對證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動的事實、性質(zhì)、前景、法律等事項作出不實、嚴重誤導(dǎo)或者有重大遺漏的陳述或者誘導(dǎo)，致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定的欺詐行為。
2. 虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。
3. 虛假陳述行 為
(1) 發(fā)行人、證券經(jīng)營機構(gòu)在招募說明書、上市公告書、公司報告及其他文件中作出虛假陳述。
(2) 律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等專業(yè)性證券服務(wù)機構(gòu)在其出具的法律意見書、審計報告、資產(chǎn)評估報告及參與制作的其他文件中作出虛假陳述。
(3) 證券交易場所、證券業(yè)協(xié)會或者其他證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述。
(4) 發(fā)行人、證券經(jīng)營機構(gòu)、專業(yè)性證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)自律性組織在向證券監(jiān)管部門提交的各種文件、報告和說明中作出虛假陳述。
(二)欺詐客戶行為
1. 欺詐客戶是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動中，為了謀取不法利益，而違背客戶的真實意思進行代理的行為，以及誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券交易的行為。
2. 在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行 為：
(1) 違背客戶的委托為其買賣證券。
(2) 不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件。
⑶挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。
(5) 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。
(6) 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。
(7) 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。
(8) 其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
證券考試法律法規(guī)知識點匯編 證券業(yè)法律法規(guī)題庫篇七
(一)證券交易的條件
證券交易的條件是指在證券市場上公開進行交易的證券必須符合法律規(guī)定的相關(guān)條件才能買賣。按照證券法的規(guī)定，證 券交易的 條件主要 包括以下 內(nèi)容：
(1) 證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法定程序發(fā)行的證券，不得買賣。
(2) 依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，不得買賣。
(3) 經(jīng)依法核準的上市交易的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。
(二)證券交易的方式
對于證券交易的方式，證券法規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。
1. 集中競價。競價交易是多個買主與賣主之間，出價最低的賣主與進價最高的買主達成交易。公開的集中競價，則是所有有關(guān)購售該證券的買主和賣主集中在證券交易所內(nèi)公開申報、競價交易，每當(dāng)買賣雙方出價相吻合就構(gòu)成一筆買賣，交易依買賣組連續(xù)進行，每個買賣組形成不同的價格。有關(guān)集中競價交易的操作程序、成交辦法、交易單位、交易價格升降單位、交易的清算交割日期等項證券交易運作規(guī)則，由證券交易所制定，報中國證監(jiān)會批準。
2. 價格優(yōu)先。價格優(yōu)先是指同時有兩個或兩個以上的買(賣)方進行買賣同種證券時，買方中出價最高者，應(yīng)處在優(yōu)先購買的地位;而賣方中出價最低者，應(yīng)處在優(yōu)先賣出的地位。
3. 時間優(yōu)先。時間優(yōu)先是指出價相同時，以最先出價者優(yōu)先成交。
4. 證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式。
證券考試法律法規(guī)知識點匯編 證券業(yè)法律法規(guī)題庫篇八
根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)批準后，被批準的上市公司必須公告其股票上市報告，并將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。上市公司的上市告一般要刊登在中國證監(jiān)會指定的全國性的證券報刊上。上市公告的內(nèi)容，除了應(yīng)當(dāng)包括招股說明書的主要內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包括下列事項：
(1)股票獲準在證券交易所交易的日期和批準文號。
(2)股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的 10 名股東的名單及持股數(shù)。
(3)公司創(chuàng)立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議。
(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況。
(5)公司近 3 年或者開業(yè)以來的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況以及下一年盈利預(yù)測文件。
(6)證券交易所要求載明的其他情況。
證券考試法律法規(guī)知識點匯編 證券業(yè)法律法規(guī)題庫篇九
2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題一
2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題二
2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題三
證券從業(yè)資格證法律法規(guī)證券公司信用業(yè)務(wù)備考資料
證券從業(yè)資格證法律法規(guī)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備考資料
2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)章節(jié)講義：從業(yè)人員管理
證券考試法律法規(guī)知識點匯編 證券業(yè)法律法規(guī)題庫篇十
(一)報告和公告持股情況
通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到 5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起 3 日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到 5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少 5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后 2 日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
(二)收購要約
所謂收購要 約是指根據(jù)證券法的規(guī)定，通過證券交易所的證券交易， 投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的 30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。依照規(guī)定發(fā)出收購要約，收購人必須事先向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送上市公司收購報告書，并應(yīng)將公司收購報告書同時提交證券交易所。收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書之日起 15 日后，公告其收購要約。
收購要約的期限不得少于 30 日，并不得超過 60 日。在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人不得撤回其收購要約;收購人需要變更收購要約中的事項的，必須事先向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所提出報告，經(jīng)獲準后，予以公告。
(三)終止上市交易和應(yīng)當(dāng)收購
所謂終止上市交易是指根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿， 收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的 75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。所謂應(yīng)當(dāng)收購則是指根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿， 收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的 90%以上的，其佘仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。
(四)報告和公告收購情況
收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在 15 日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。
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