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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題庫(kù)篇一
我國(guó)《公司法》于1993年12月29日由第八屆全國(guó)人大常委會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，自1994年7月1日起正式實(shí)施。
《公司法》歷經(jīng)1999年、2004年、2005 年和2013年四次修改和修訂。
依據(jù)《公司法》的實(shí)踐情況，最高人民法院結(jié)合審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，相繼頒布了四次司法解釋，成為公司法律制度的必要補(bǔ)充。
現(xiàn)行《公司法》全文共13章，218條，主要內(nèi)容：
有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓
股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)
公司債券
公司財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)
公司的合并、分立、增資及減資、解散和清算
外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)
《公司法》是為規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的。
《公司法》是規(guī)定公司的設(shè)立、組織、運(yùn)營(yíng)、變更、解散、股東權(quán)利與義務(wù)和公司內(nèi)部、外部關(guān)系的法律。
我國(guó)的公司法法律體系以《公司法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成。
形式上的、狹義的公司法：《公司法》。最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理?xiàng)l例》屬于公司法的一部分，即形式上的公司法；
實(shí)質(zhì)或廣義的公司法：包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律?！稇椃ā?、《刑法》、《民法通則》、《反壟斷法》、《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定都包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題庫(kù)篇二
法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的，反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志，以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容，以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)。
1、法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性：
（1）規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或人們可以請(qǐng)求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利；
（2）規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)；
（3）規(guī)定了人們?cè)趹?yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果， 體現(xiàn)了人們?cè)谶`反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
2、法是由國(guó)家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范，具有國(guó)家意志性：
1）法是由國(guó)家制定或認(rèn)可的，體現(xiàn)了國(guó)家的意志與權(quán)威；
2）其他社會(huì)規(guī)范，如道德規(guī)范、宗教規(guī)范、社會(huì)團(tuán)體規(guī)范等雖然對(duì)人們的行為及相互之間關(guān)系也有一定指引與規(guī)范作用，但都不是由國(guó)家制定或認(rèn)可的，不具有國(guó)家意志性。
法的制定：國(guó)家的立法機(jī)關(guān)按立法程序創(chuàng)制規(guī)范性法律文件的活動(dòng)。此方式所創(chuàng)制的法一般稱為“制定法”或“成文法”。
法的認(rèn)可：國(guó)家對(duì)人們生活中已存在的某種習(xí)慣或之前司法機(jī)關(guān)對(duì)具體案件的裁決賦予其普遍適用的效力，從而形成新的法律。此方式所創(chuàng)制的法一般被稱為“不成文法”，比較典型的是“習(xí)慣法”和“判例法”。
2、法是由國(guó)家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范，具有國(guó)家意志性：
它在國(guó)家主權(quán)范圍內(nèi)，具有高度的統(tǒng)一性與最高的權(quán)威性。
法的統(tǒng)一性，體現(xiàn)在除了特殊情況以外，一個(gè)國(guó)家只能有一個(gè)法律體系，該體系中各項(xiàng)具體的法律規(guī)范在根本原則上具有高度一致性，各項(xiàng)法律規(guī)范之間不能存在相互矛盾的情形。
3、法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范：
法是通過(guò)以權(quán)利義務(wù)來(lái)設(shè)定人們的行為模式，影響人們的動(dòng)機(jī)，指引人們的行為從而調(diào)節(jié)社會(huì)關(guān)系的。
從本質(zhì)上說(shuō)，任何法律規(guī)范都是關(guān)于權(quán)利和義務(wù)的規(guī)范。
例題
下列選項(xiàng)中屬于行政法規(guī)或部門規(guī)章的是（）。
a.《證券法》
b.《公司法》
c.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
d.《上海證券交易所交易規(guī)則》
【答案】c
【解析】a、b項(xiàng)屬于法律；d項(xiàng)屬于自律規(guī)則。
權(quán)利：國(guó)家通過(guò)法律規(guī)定給予權(quán)利主體可為或不為一定行為或得要求他人為或不為一定行為的許可及保障手段。
義務(wù)：國(guó)家通過(guò)法律規(guī)定，要求義務(wù)主體應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為的約束手段。
法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義務(wù)，也包括國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過(guò)程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)。
4、法是依靠國(guó)家強(qiáng)制力來(lái)保障實(shí)施的規(guī)范，具有國(guó)家強(qiáng)制性：
所有社會(huì)規(guī)范均靠一定的力量來(lái)保障實(shí)施，具有某種強(qiáng)制性。
與其他社會(huì)規(guī)范不同的是，法具有特殊的強(qiáng)制性。這種特殊性體現(xiàn)在法是依靠國(guó)家強(qiáng)制力來(lái)保障實(shí)施，由國(guó)家強(qiáng)制力作為后盾來(lái)強(qiáng)迫人們遵守。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題庫(kù)篇三
1、法律關(guān)系的概念
以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系。
2、法律關(guān)系的特征
1）法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會(huì)關(guān)系：
2）法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系；
3）法律關(guān)系是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系。
1、按不同法律部門劃分
憲法法律關(guān)系
民商事法律關(guān)系
行政法律關(guān)系
勞動(dòng)法律關(guān)系
訴訟法律關(guān)系
2、按法律關(guān)系發(fā)生的方式劃分
確認(rèn)性法律關(guān)系：法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整所形成的法律關(guān)系；
創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系：根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新社會(huì)關(guān)系。
3、按法律主體在法律關(guān)系中的地位不同劃分
縱向法律關(guān)系：在不平等的法律主體之間所建立的權(quán)力服從關(guān)系，又稱“隸屬法律關(guān)系”。行政法律關(guān)系是典型的縱向法律關(guān)系。
橫向法律關(guān)系：平等法律主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，又稱“平權(quán)法律關(guān)系”。民事法律關(guān)系是典型的橫向法律關(guān)系，民事法律關(guān)系的主體依法具有平等的法律地位，互相之間不具有隸屬或服從關(guān)系。
4、按法律關(guān)系的主體數(shù)量劃分
雙邊法律關(guān)系：在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系，民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系。
多邊法律關(guān)系：在三個(gè)或三個(gè)以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系、勞務(wù)派遣中用人單位、用工單位和勞動(dòng)者之間的勞務(wù)派遣法律關(guān)系。
5、按不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系劃分
第一性法律關(guān)系：人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系，也稱為“主法律關(guān)系”。
第二性法律關(guān)系：由第一性法律關(guān)系派生出的、具有從屬地位的法律關(guān)系，也稱為“從法律關(guān)系”。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題庫(kù)篇四
公司：以營(yíng)利為目的，由一個(gè)股東單獨(dú)投資組建或者特定人數(shù)的股東聯(lián)合投資組建，股東以其投資額為限對(duì)公司負(fù)責(zé)，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。
我國(guó)《公司法》適用的公司有兩種：
1、有限責(zé)任公司：由特定人數(shù)的股東所組成，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的公司。
2、股份有限公司：由一定人數(shù)以上的股東組成，公司全部資本分為等額股份，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。
有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別：
1、股東人數(shù)：有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東在50人以下；股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限；
2、股份流動(dòng)性：有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn)；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由。
3、是否可以公開發(fā)行股份募集基金：股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可以。
兩種公司的區(qū)別集中體現(xiàn)在融資方式和股份流動(dòng)性上。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題庫(kù)篇五
有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。
股東可用貨幣出資，也可用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。
對(duì)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)。
股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開設(shè)的賬戶；以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。
股東不按照規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)向公司足額繳納外，還應(yīng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。
有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額；公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。
1、公司的設(shè)立
設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1）股東符合法定人數(shù)。由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。
2）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額。
3）股東共同制定公司章程。
4）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)。
5）有公司住所。
2、有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)
《公司法》原則上要求有限責(zé)任公司需建立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)， 但例外允許股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司不設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，設(shè)執(zhí)行董事和1至2名監(jiān)事。
1）股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)；
2）董事會(huì)是經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，董事會(huì)成員由股東會(huì)選舉產(chǎn)生；
3）監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)成員由股東會(huì)選舉或者職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或其他方式民主選舉。
1）股東會(huì)
有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。
股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使職權(quán)。
2）董事會(huì)/執(zhí)行董事
有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為3至13人。
股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。
執(zhí)行董事可以兼任理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。
兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或兩個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。
董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。
董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。
3）經(jīng)理
有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。
經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。
4） 監(jiān)事會(huì)/監(jiān)事
有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。
股東人數(shù)較少或規(guī)模較小的有限責(zé)任公司可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。
監(jiān)事會(huì)應(yīng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。
監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。
監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。
監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。
監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。
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