總結(jié)是對過去一段時間內(nèi)的經(jīng)歷和收獲進行總結(jié)的一種方法。寫總結(jié)時，要結(jié)合實際情況，避免空洞和泛泛而談。接下來，讓我們一起來欣賞一些精彩的總結(jié)范文，看看別人是如何總結(jié)的。
合規(guī)工作總結(jié)篇一
眾所周知，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。業(yè)務(wù)經(jīng)營機構(gòu)和每個員工，在承擔業(yè)務(wù)發(fā)展任務(wù)的同時也承擔著內(nèi)部控制和操作風險管理的責任，既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風險的所有者，是我行內(nèi)部控制和操作風險管理的第一道防線。所以，經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過這一個月的內(nèi)控防案制度的學(xué)習，使我對銀行的內(nèi)控防案制度及合規(guī)經(jīng)營有了更加深刻的認識。
首先，對于內(nèi)控的理解為：它是無時不控的——貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想；它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與“個案”處理。其次，談?wù)剬τ诤弦?guī)經(jīng)營的認識。
第一，合規(guī)經(jīng)營是落實科學(xué)發(fā)展觀，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，實現(xiàn)又快又好的發(fā)展，就必須堅持從嚴治行，自覺營造合規(guī)經(jīng)營的良好氛圍和環(huán)境，推動全行業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
第二，合規(guī)經(jīng)營是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營，是不可逾越的一道防線，商業(yè)銀行一旦失去這條防線，就像一個失去免疫系統(tǒng)的人一般，不可能健康成長。
第三，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風險。
再次，內(nèi)控防案和合規(guī)經(jīng)營如此重要，如何才能使其深入人心，促進我行的健康發(fā)展呢？我認為應(yīng)該做到以下四點。
第一，始終牢記并貫徹內(nèi)控防案“十理念”：一線員工是內(nèi)控防案的排頭兵、主力軍；基層機構(gòu)、條線部門的主要負責人是內(nèi)控防案的第一責任人；業(yè)務(wù)經(jīng)理是機構(gòu)柜臺業(yè)務(wù)風險把控的直接責任人；全員的責任意識是內(nèi)控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內(nèi)控效能的重要措施；及時進行風險評估并針對性地加大檢查力度是做好內(nèi)控工作的重要手段；合規(guī)是競爭也是為了保護全體員工自身；內(nèi)控的主體是要控人；整體聯(lián)動相互配合是做好內(nèi)控工作的平臺；內(nèi)控是一項持續(xù)性的工作。
第二，將合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營的意識滲透在每個員工的心中，貫穿于每個業(yè)務(wù)、每個崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中，我們要強化法紀意識，認真學(xué)習法紀規(guī)章制度和現(xiàn)實的案例教育，同時強化自覺意識，嚴格地運用《中國銀行營業(yè)柜員十個嚴禁》（或《中國銀行營業(yè)機構(gòu)負責人十個嚴禁》）指導(dǎo)和檢點自己的行為。每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
第三，要嚴格地、徹底地執(zhí)行各項規(guī)章制度。經(jīng)過近百年的經(jīng)營和實踐，銀行的規(guī)章制度可以說是相當完善了，如果每筆業(yè)務(wù)的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無機可乘。但是無論多么完美的規(guī)章制度，如果得不到有效的遵照與執(zhí)行，就形同虛設(shè)。所以合規(guī)經(jīng)營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號，而一到真正處理業(yè)務(wù)時，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務(wù)合規(guī)審查敷衍了事。
合規(guī)工作總結(jié)篇二
1.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性進行評價，評價結(jié)果作為（）的重要依據(jù)。
a.公司年度合規(guī)報告。
b.決定其高管人員薪酬待遇。
c.對證券公司實施分類監(jiān)管。
d.對證券公司實施分類評級。
您的答案：c題目分數(shù)：6此題得分：6.02.因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險是（）。
a.信用風險。
b.操作風險。
c.管理風險。
d.合規(guī)風險。
您的答案：d題目分數(shù)：6此題得分：6.03.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位時，證券公司應(yīng)當（）。
a.向有關(guān)自律組織報告。
b.指定本公司一名高級管理人員代行其職責。
c.向住所地證監(jiān)局報告，并請求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責。
d.指定一名與合規(guī)管理職責相沖突的部門人員代行其職責。
您的答案：b題目分數(shù)：6此題得分：6.04.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)對公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點是（）。
a.業(yè)務(wù)創(chuàng)新和風險管理。
b.經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為。
c.投資決策和道德風險。
d.財務(wù)管理制度和流動性風險。
您的答案：b題目分數(shù)：7此題得分：7.05.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)在以下哪種情況下可以免除責任（）。
a.合規(guī)總監(jiān)不知道證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為。
b.證券公司的董事長、總經(jīng)理已經(jīng)依法受到處罰。
c.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)向監(jiān)管部門報告了。
d.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報告職責。
您的答案：d題目分數(shù)：7此題得分：7.0。
二、多項選擇題。
6.以下對證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的表述正確的是（）。（本題有超過一個的正確選項）。
a.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務(wù)。
b.合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。
c.合規(guī)部門承擔的其他職責不得與合規(guī)管理職責相沖突。
d.證券公司的高級管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達指令。
您的答案：b,c,a題目分數(shù)：6此題得分：6.07.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當樹立（）的合規(guī)管理理念，倡導(dǎo)和推進合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識。（本題有超過一個的正確選項）。
b.全員合規(guī)。
c.合規(guī)從高層做起。
d.合規(guī)從基層做起。
您的答案：c,b,a題目分數(shù)：7此題得分：7.08.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)管理是指證券公司（）的行為。（本題有超過一個的正確選項）。
c.培育合規(guī)文化。
d.防范合規(guī)風險。
您的答案：c,a,b,d題目分數(shù)：7此題得分：7.09.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。（本題有超過一個的正確選項）。
a.參加或列席與其履行職責有關(guān)的會議。
b.調(diào)閱有關(guān)文件、資料。
c.要求公司有關(guān)人員對合規(guī)有關(guān)事項作出說明。
d.對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核。
您的答案：b,a,c題目分數(shù)：7此題得分：7.010.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。（本題有超過一個的正確選項）。
a.內(nèi)部管理制度。
b.重大決策。
c.新產(chǎn)品方案。
d.新業(yè)務(wù)方案。
您的答案：a,d,b,c題目分數(shù)：7此題得分：7.0。
三、判斷題。
11.證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。（）。
您的答案：正確題目分數(shù)：7此題得分：7.012.證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。（）。
您的答案：正確題目分數(shù)：7此題得分：0.013.證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。（）。
您的答案：正確題目分數(shù)：7此題得分：0.014.證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。（）。
您的答案：正確題目分數(shù)：7此題得分：7.015.代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。（）。
您的答案：錯誤題目分數(shù)：6此題得分：6.0。
試卷總得分：86.0。
合規(guī)工作總結(jié)篇三
在適應(yīng)綜合化經(jīng)營，強化內(nèi)部控制方面，工商銀行在初步形成相對獨立、垂直領(lǐng)導(dǎo)的稽核體制基礎(chǔ)上，2004年10月，又根據(jù)建設(shè)現(xiàn)代金融企業(yè)的需要，改組了內(nèi)部審計委員會。在原稽核監(jiān)督局的基礎(chǔ)上設(shè)立了內(nèi)部審計局，在原跨區(qū)域設(shè)立的6家稽核專員辦公室的基礎(chǔ)上擴充組建了10家垂直治理的內(nèi)部審計分局，內(nèi)審工作的權(quán)威性和獨立性有了更加完善的體制保障。同時，在全行系統(tǒng)重組成立了合規(guī)機構(gòu)，內(nèi)部控制和合規(guī)治理職能得到加強?！跋鹿芤患?、監(jiān)控兩級”的治理體制不斷完善，總行對一、二級分行資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營效益、綜合成本、依法合規(guī)經(jīng)營以及負責人履職等情況的綜合監(jiān)管能力增強，各一級分行對基層領(lǐng)導(dǎo)班子和治理人員的授權(quán)控制、考核評價和監(jiān)督治理水平也有不同程度的提高。建立在兩級監(jiān)管體制基礎(chǔ)上的對主要業(yè)務(wù)和機構(gòu)的警告、限期整改和市場退出制度得到有效貫徹執(zhí)行，對于規(guī)范各級機構(gòu)的經(jīng)營行為和增強全行的風險控制力發(fā)揮了重要作用。重組了風險治理委員會，借助國際聞名咨詢公司設(shè)計了全面風險治理總體框架，實施了內(nèi)部評級法工程建設(shè)，內(nèi)部控制體系建設(shè)與國際接軌步伐日益加快。
2005年10月28日至2006年10月28日，工商銀行經(jīng)歷了財務(wù)重組、引進戰(zhàn)略投資者、實行股份制改造、公開發(fā)行上市、完善公司治理結(jié)構(gòu)、建立現(xiàn)代金融企業(yè)制度等一系列向現(xiàn)代金融企業(yè)邁進的過程，為工商銀行在今后一個較長的時期遵從國際慣例，嚴格按照巴塞爾新資本協(xié)議、《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》、人民銀行《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》、銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險治理指引》等文件要求，建立完善現(xiàn)代商業(yè)銀行內(nèi)部控制機制，健全內(nèi)部控制體系創(chuàng)造了良好的條件，并使工商銀行適應(yīng)綜合化經(jīng)營要求強化內(nèi)部控制、提升合規(guī)水平在較短的時間內(nèi)成為可能。
二、綜合經(jīng)營條件下強化合規(guī)的切入點。
強化合規(guī)的內(nèi)涵。
合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致。其內(nèi)涵：一是強化制度約束。即商業(yè)銀行在構(gòu)建由股東大會、董事會、監(jiān)事會、高級治理層組成的權(quán)責分明，有效制衡，規(guī)范科學(xué)的現(xiàn)代金融企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，各項經(jīng)營活動置于嚴密有效的制度、規(guī)章、流程的約束之下。二是實現(xiàn)風險控制。即促使商業(yè)銀行為實現(xiàn)資本充足率、總資產(chǎn)凈回率、成本收入比、資本利潤率、股本收益率、不良貸款率等經(jīng)營目標，依靠各項制度、規(guī)章、流程，建立對信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險有效進行事先防范、事中控制、事后監(jiān)督與糾正的動態(tài)過程和機制。三是提高制度執(zhí)行力。即商業(yè)銀行各級治理者和員工強化內(nèi)部控制意識，嚴格落實各項控制制度，確保內(nèi)部控制體系有效運行。四是建立應(yīng)急預(yù)案。即商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)創(chuàng)新、機構(gòu)重組及新設(shè)等重大變化時，及時有效地評估和控制可能出現(xiàn)的風險。五是提升商業(yè)銀行總資產(chǎn)凈回率、資本利潤率、股本收益率，商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動實現(xiàn)價值最大化。
加強合規(guī)治理應(yīng)協(xié)調(diào)處理好四大關(guān)系。
1．正確處理好合規(guī)治理與決策層價值目標趨同的關(guān)系。現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營目標決定了決策層價值趨向，而銀行內(nèi)部合規(guī)治理必須緊緊圍繞股東大會、董事會的價值趨向，嚴格遵循董事會審批的各項合規(guī)政策，協(xié)助高級治理層有效治理銀行面臨的合規(guī)風險，才能確保全行各項經(jīng)營目標的順利實現(xiàn)，促使銀行價值實現(xiàn)最大化。
2．正確處理合規(guī)治理與業(yè)務(wù)經(jīng)。
營協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系。按照巴塞爾銀行監(jiān)管委員會《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》規(guī)定，“合規(guī)部門應(yīng)該積極主動地識別、書面說明和評估與銀行經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風險，包括新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)，新業(yè)務(wù)方式的拓展，新客戶關(guān)系的建立，或者這種客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化所產(chǎn)生的合規(guī)風險等?！焙弦?guī)治理部門這種積極主動地識別、書面說明和評估風險的過程，既是有效地防范風險和減少損失，創(chuàng)造間接價值的過程，也是促進銀行各項業(yè)務(wù)依法合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展，增加直接價值的過程。
3．正確處理好合規(guī)治理與監(jiān)管良性互動的關(guān)系?！禴v^銀行業(yè)監(jiān)督治理法》明確規(guī)定，“銀行業(yè)監(jiān)管的目標是促進銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運行，維護公眾對銀行業(yè)的信心?！倍弦?guī)治理的目的在于有效防范和控制“因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則，以及使用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的準則而可能遭受法律制裁和監(jiān)管處罰、重大損失或聲譽損失的風險，”所以加強合規(guī)治理與銀行監(jiān)管部門的有效監(jiān)督方向一致、目標一致，兩者實現(xiàn)良性互動，更會使銀行增加客戶的安全感，獲得良好的社會信譽，樹立良好的社會形象，提升自身市值和持續(xù)競爭力。
4．正確處理好合規(guī)治理與實現(xiàn)價值相互制衡的關(guān)系。實施合規(guī)治理既要與銀行各項經(jīng)營活動緊密結(jié)合，又要與銀行內(nèi)部公司治理相協(xié)調(diào)，更必須精心核算合規(guī)風險控制成本，核心就是要落實“三性”：一是有效性，即合規(guī)檢查和治理要有效率；二是獨立性，合規(guī)部門能夠獨立地、不受干擾地發(fā)現(xiàn)問題，調(diào)查問題，以確保合規(guī)風險治理的有效性；三是被審查性，合規(guī)部門履職情況要受到內(nèi)部審計部門的定期檢查。這樣才能充分發(fā)揮合規(guī)治理部門主動合規(guī)、有效合規(guī)、科學(xué)合規(guī)、創(chuàng)新合規(guī)的作用，有效建立起一個合規(guī)治理與實現(xiàn)價值相互制衡營運機制，促進銀行合規(guī)風險最小化、經(jīng)營效益最大化的目標實現(xiàn)。
明確合規(guī)治理的重點。
1．樹立科學(xué)的合規(guī)工作理念。現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理要求，其各項業(yè)務(wù)治理和運行必須置于嚴密的制度控制之下，而不是人為的控制之下。要實現(xiàn)這一目標，合規(guī)治理工作必須樹立科學(xué)發(fā)展觀，克服被動合規(guī)治理的思想，按照公司治理“分權(quán)、制衡、問責、透明”的原則，緊緊圍繞全行公司治理和經(jīng)營轉(zhuǎn)型，立足完善內(nèi)控機制、規(guī)范經(jīng)營行為、防范操作風險，努力使各項制度規(guī)定覆蓋所有經(jīng)營治理和操作環(huán)節(jié)，使決策層和治理層的決策意圖、治理目標及時有效地傳導(dǎo)到全行每個崗位、每個環(huán)節(jié)，防止全行經(jīng)營活動因發(fā)生內(nèi)控疏漏而產(chǎn)生違規(guī)，確保決策層和治理層對全行整體治理的有效實施。
2．培育良好的合規(guī)文化。合規(guī)文化決定了商業(yè)銀行的價值趨向和行為規(guī)范，要具體落實到全行員工的每項業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營行為中去。一是要確定并貫徹落實銀行的職業(yè)道德規(guī)范和企業(yè)價值標準，明確員工的行為準則，包括銀行明確鼓勵和禁止的行為等。二是要改變規(guī)章制度的制定范式，自上而下、自下而上制定，同時加強規(guī)章制度的后評價，并根據(jù)組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程調(diào)整，及時修訂和完善各項規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。三是要嚴格有效地落實問責制，包括制定明確的崗位責任制，建立嚴格的問責制等。四是針對合規(guī)機制建設(shè)的要求改革和完善績效考核機制，并將績效考核機制作為培育合規(guī)文化的重要組成部分，充分體現(xiàn)銀行業(yè)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。
3．準確界定合規(guī)治理部門的定位。合規(guī)治理是商業(yè)銀行一項核心的風險治理活動。合規(guī)治理部門作為全行的監(jiān)督治理職能部門，直接對國有商業(yè)銀行董事會和高級治理層負責，具有獨立的向高級治理層和董事會直接告工作的義務(wù)，其人員配備、審計、培訓(xùn)、治理費用和績效工資由董事會決定，在國有商業(yè)銀行公司治理組織架構(gòu)中具有較高和十分重要的地位。
4．科學(xué)確定合規(guī)治理工作的職能。合規(guī)治理部門應(yīng)在合規(guī)負責人的治理下協(xié)助高級治理層有效識別和治理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風險，其履行以下基本職責：一是持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，準確把握法律、規(guī)則和準則對商業(yè)銀行經(jīng)營的影響，及時為高級治理層提供合規(guī)建議；二是制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)治理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等；三是審核評價商業(yè)銀行各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂；四是協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進行合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門；五是組織制定合規(guī)治理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導(dǎo)；六是積極主動地識別和評估與商業(yè)銀行經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風險，包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試；七是收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)，建立合規(guī)風險監(jiān)測指標；八是保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。
5．合理配置合規(guī)治理部門的人員組成。合規(guī)治理部門的人員涉及全行各個業(yè)務(wù)領(lǐng)域和治理部門，其人員由專職和特聘兩部分組成。專職人員包括各級行專門從事合規(guī)治理的人員；特聘人員包括從全行各個業(yè)務(wù)部門聘任的兼職合規(guī)治理人員。專職和特聘合規(guī)治理人員承擔著建立健全本行合規(guī)風險治理框架，治理、監(jiān)督、糾正本行、本專業(yè)內(nèi)部治理和業(yè)務(wù)操作合規(guī)性的責任和義務(wù)，并定期將自身職責范圍的風險和控制狀況向本行合規(guī)治理部進行告。
6．準確把握合規(guī)治理工作的切入點。第一，要積極發(fā)揮內(nèi)控治理委員會秘書處的作用，組織開展合規(guī)宣傳教育活動，確保合規(guī)治理滲透到全行各項業(yè)務(wù)過程和各個操作環(huán)節(jié)，并推動轄屬各級行、各業(yè)務(wù)治理部門建立完善內(nèi)控機制，提高內(nèi)部控制治理水平。第二，認真開展合規(guī)審計工作。首先，加強對全行各項業(yè)務(wù)內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行的監(jiān)督檢查，通過制定非現(xiàn)場審計、常規(guī)審計、專項審計、離崗審計、責任審計、后續(xù)檢查、內(nèi)控綜合評價等制度，建立完善科學(xué)的合規(guī)審計工作機制，提高合規(guī)審計的質(zhì)量和效果。其次，建立健全非現(xiàn)場監(jiān)督控制系統(tǒng)，通過即時非現(xiàn)場監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和糾正業(yè)務(wù)部門經(jīng)營活動偏離合規(guī)目標的行為。再次，加強對各項經(jīng)營治理數(shù)據(jù)及信息系統(tǒng)的安全監(jiān)督，及時排查疑點和薄弱環(huán)節(jié)，確定合規(guī)審計重點。最后，要與業(yè)務(wù)部門加強配合、協(xié)調(diào)、溝通和聯(lián)系，對合規(guī)審計查出的問題及時進行反饋，并與專業(yè)部門配合，建立健全對重點崗位、基層機構(gòu)負責人的監(jiān)督制約機制。第三，促進業(yè)務(wù)治理部門定期梳理整合各項規(guī)章制度，避免新舊制度交叉而造成的執(zhí)行矛盾和風險隱患，使制度在保證依法合規(guī)經(jīng)營活動中發(fā)揮積極有效的作用。第四，健全違規(guī)操作問責規(guī)定。為遏制各類差錯事故和案件發(fā)生，合規(guī)治理部門要按照精細化治理原則，建立嚴格的制度落實問責制，對于有制度、有要求而不執(zhí)行的，要追究責任；對于有制度、不要求、不堅持的，要追究治理者責任；對于該查未查或未查出的，要追究檢查者責任；對于查出問題不按規(guī)定及時處理的，要追究處理者責任。第五，開展內(nèi)控評價。通過定期或不定期對基層營業(yè)機構(gòu)內(nèi)部控制的嚴密性、制度執(zhí)行的有效性、經(jīng)營活動的合法性進行評價，及時發(fā)現(xiàn)存在的缺失和問題，有針對性地采取措施加以整改。第六，建立合規(guī)治理例會制度。合規(guī)治理部要定期對全行內(nèi)部控制、合規(guī)經(jīng)營、風險和控制狀況進行綜合分析，并定期召開由相關(guān)專業(yè)部門參加的合規(guī)治理例會，將全行內(nèi)控治理、業(yè)務(wù)操作工作中存在的問題及時進行通，促進相關(guān)部門完善制度，規(guī)范治理，堵塞漏洞，防范風險。
一、業(yè)務(wù)創(chuàng)新單。
一、監(jiān)督檢查內(nèi)容單。
一、風險控制不全面，出了問題部門之間相互推諉扯皮，相互推卸責任等弊端，要按照業(yè)務(wù)線所經(jīng)營的產(chǎn)品種類整合業(yè)務(wù)流程和治理制度，開展制度檢查，要將每一個業(yè)務(wù)崗位涉及的方方面面都納入檢查范圍，進而通過流程銀行建設(shè)，從整體上提高服務(wù)水平和對合規(guī)性風險的掌控與駕馭能力。
8．理清合規(guī)治理部的告途徑。合規(guī)治理部要建立定期向高級治理層和董事會直接告工作制度。應(yīng)依據(jù)業(yè)務(wù)治理部門制度執(zhí)行和檢查情況告、專職和特聘合規(guī)治理人員的工作告、日常合規(guī)檢查及即時非現(xiàn)場監(jiān)測、內(nèi)控評價，全面把握全行每項業(yè)務(wù)的運行細節(jié)，定期綜合分析判定全行內(nèi)部控制、合規(guī)經(jīng)營、風險和控制狀況，直接告高級治理層和董事會，進而確定全行風險控制的基調(diào)，客觀地評價全行公司治理狀況，對全行業(yè)務(wù)運行實施有效的監(jiān)督控制。
9．加強信息溝通。為保證合規(guī)治理部門有效履行職責，各業(yè)務(wù)治理部門專業(yè)會議應(yīng)邀請合規(guī)治理部門人員參加，專業(yè)部門制定的規(guī)章制度和治理辦法要送合規(guī)治理部會簽把關(guān)，各種業(yè)務(wù)表和檢查告必須抄送合規(guī)治理部門，確保合規(guī)治理部門及時把握經(jīng)營活動的相關(guān)資料。合規(guī)治理部門要加強與業(yè)務(wù)部門協(xié)調(diào)、溝通和聯(lián)系，對綜合分析判定發(fā)現(xiàn)的問題及時向被查行和專業(yè)部門進行雙向反饋，促進查出的問題及時整改。
10．健全合規(guī)工作機制。一是要建立相應(yīng)的合規(guī)操作程序和盡職標準，完善主動合規(guī)激勵機制，有效控制合規(guī)治理成本，確保合規(guī)治理人員認真履行工作職責。二是要樹立合規(guī)風險防范意識，密切跟蹤銀行適用的法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，密切跟蹤全行經(jīng)營活動面l臨的各類風險，建立完善合規(guī)風險識別、評估、監(jiān)測機制，提升對合規(guī)風險識別防范能力。三是要樹立合規(guī)治理服務(wù)意識，積極為業(yè)務(wù)部門和操作人員提供合規(guī)咨詢與幫助。四是要建立內(nèi)控培訓(xùn)定期評審機制，定期對全行合規(guī)文化建設(shè)進行研究和評估，及時糾正內(nèi)控培訓(xùn)工作中碰到的問題。五是加強合規(guī)隊伍建設(shè)。要將政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)知識全面、具備一定從業(yè)經(jīng)驗、勝任合規(guī)工作要求的人才選配到合規(guī)部門，努力培養(yǎng)一支作風嚴謹、客觀公正、實事求是、執(zhí)法嚴格、清正廉潔的合規(guī)隊伍。
參考文獻：
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合規(guī)工作總結(jié)篇四
目：
名：余加強單。
位：儀征白沙支行。
1內(nèi)部合規(guī)管理的主要內(nèi)容。
1.1內(nèi)部環(huán)境。
內(nèi)部環(huán)境是銀行實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，一般包括智力結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責分配、內(nèi)部審計、人力資源政策、企業(yè)文化等。
1.2風險評估。
風險評估是銀行及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與現(xiàn)實內(nèi)部控制目標相關(guān)的風險，合理確定風險應(yīng)對策略。銀行開展風險評估，應(yīng)當準確識別與現(xiàn)實目標相關(guān)的內(nèi)部風險和外部風險，確定相應(yīng)的風險承受度。銀行應(yīng)根據(jù)風險分析的結(jié)果，結(jié)合風險承受度，權(quán)衡風險與收益，綜合運用風險規(guī)避、風險降低、風險分擔和風險承受等應(yīng)對策略，實現(xiàn)對風險的有效控制。
1.3控制活動。
控制活動是銀行根據(jù)風險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風險控制在可承受度之內(nèi)?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑?wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制、預(yù)算控制、運營分析控制和績效考評控制等。同時，銀行應(yīng)當建立重大風險預(yù)警機制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機制，明確風險預(yù)警標準，對可能發(fā)生的重大風險或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時妥善處理。
1.4信息與溝通。
信息與溝通是銀行及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在銀行內(nèi)部、銀行與外部之間進行有效溝通。
銀行應(yīng)當利用信息技術(shù)出盡信息的集成與共享，充分發(fā)揮信息技術(shù)在信息與溝通中的作用，并加強對信息系統(tǒng)開發(fā)與維護、訪問與變更、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件儲存與保管、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的控制，保證信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行。
銀行應(yīng)當建立反舞弊機制，堅持懲防并舉、重在預(yù)防的原則，明確反舞弊工作的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和有關(guān)機構(gòu)在反舞弊工作中的職責權(quán)限，規(guī)范舞弊案件的舉報、調(diào)查、處理、報告和補救程序。
1.5內(nèi)部監(jiān)督。
銀行應(yīng)當制定內(nèi)部監(jiān)督制度，明確內(nèi)部審計機構(gòu)和其他內(nèi)部機構(gòu)在內(nèi)部監(jiān)督中的職責權(quán)限，規(guī)范內(nèi)部監(jiān)督的程序、方法和要求，并制定內(nèi)部控制缺陷認定標準，對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，提出整改的方案，采取適當?shù)男问郊皶r向董事會、監(jiān)事會或者經(jīng)理層報告。銀行應(yīng)當結(jié)合內(nèi)部監(jiān)督情況，定期對內(nèi)部控制的有效性進行自我評價，出具內(nèi)部控制自我評價報告。
2.1內(nèi)控觀念認識有偏差。
商業(yè)銀行內(nèi)控機制作為一種自律行為，必然受內(nèi)控觀念影響和支配，而在實際工作中，對內(nèi)控觀念的認識存在許多偏差：一是許多人往往簡單地認為內(nèi)控機制就是各種規(guī)章制度的匯總，而忽視內(nèi)控機制是業(yè)務(wù)運作過程中環(huán)環(huán)相扣、監(jiān)督制約的一種動態(tài)機制；二是誤解內(nèi)控是對同事、員工的不信任；三是片面地理解業(yè)務(wù)開拓和內(nèi)控的關(guān)系，認為內(nèi)控嚴則業(yè)務(wù)損；四是誤認為內(nèi)控只是決策層和職能部門的職責，從而在思想上沒有形成嚴格執(zhí)制的意識。這種認識偏差必然導(dǎo)致在問題發(fā)生后只能采取事后補救的辦法，從而違背內(nèi)控機制事前控制的特點，埋下風險隱患。
2.2內(nèi)控機制不健全。
目前，我國商業(yè)銀行的內(nèi)控機制從總體上有了很大的進步，但實效性還不是很理想，突出表現(xiàn)在：一是制度貫徹不力。許多規(guī)章制度流于形式，抓落實的力度不夠，遇到具體問題，靈活性講得多，原則性講得少。二是制度不完整。一些新業(yè)務(wù)和計算機業(yè)務(wù)的管理制度滯后，無法適應(yīng)新業(yè)務(wù)的正常開展需要；一些新業(yè)務(wù)還沒有制定出完善的操作程序和相應(yīng)的制度，存在無章可循的空檔。三是制度不系統(tǒng)。制度建設(shè)中重此輕彼，缺乏統(tǒng)一的考慮，影響了制度整體作用的發(fā)揮。四是制度條文不夠嚴謹。
2.3內(nèi)控運行機制失調(diào)。
在實際工作中，業(yè)務(wù)主管部門既是業(yè)務(wù)活動的組織者，又是業(yè)務(wù)經(jīng)營自身監(jiān)督的責任者，這種對自己行為進行所謂的“自我監(jiān)督”本身就不可靠。同時，銀行內(nèi)部各業(yè)務(wù)部門在具體行使監(jiān)控職能時職責不明確，或政出多門、或相互推諉，不能形成協(xié)調(diào)和制約機制。
2.4權(quán)力制約失衡。
突出表現(xiàn)在業(yè)務(wù)人員、管理人員的業(yè)務(wù)行為、決策行為、責任行為缺乏可操作的規(guī)范制度予以制約。一把手負責制的經(jīng)營管理模式雖然有利于經(jīng)營管理水平的提高，但由于權(quán)力沒有受到約束，缺乏規(guī)范有效的監(jiān)督機制，權(quán)責失衡，導(dǎo)致個別負責人越權(quán)行事、濫用職權(quán)、欺上瞞下、行賄受賄等不良現(xiàn)象發(fā)生，嚴重影響商業(yè)銀行的穩(wěn)健發(fā)展。
2.5稽核部門監(jiān)督職能弱化。
目前，各商業(yè)銀行都實行了系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)的稽核管理體制或者總稽核負責制，但稽核部門作為內(nèi)部機構(gòu)，地位不超脫，職能不獨立，難以對領(lǐng)導(dǎo)決策失誤造成的損失進行有效的監(jiān)督，并且稽核部門對稽查出的問題不經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意就不能上報，不能獨立作出決定。稽核監(jiān)督的滯后性以及稽核手段落后，都影響了稽核監(jiān)督功能的發(fā)揮。
3對內(nèi)控合規(guī)管理的幾點建議3.1完善銀行組織管理體系，創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境。
銀行業(yè)應(yīng)注重宏觀金融背景之下，如何提升自身的風險管理能力的問題，創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境。根據(jù)《公司法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的要求，實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的行長負責制，保證董事會是全行最高權(quán)力機構(gòu)，切實發(fā)揮董事會在銀行發(fā)展方向、重大業(yè)務(wù)決策和宏觀管理方面的職能作用。在此基礎(chǔ)上，改革商業(yè)銀行現(xiàn)行的內(nèi)部稽核體制，實行對總行法人負責的內(nèi)部稽核制度，加強總行對稽核工作的垂直領(lǐng)導(dǎo)。
3.2加強崗位內(nèi)部控制機制建設(shè)，實現(xiàn)崗位間的監(jiān)督制約。
一是按照責任分離、相互制約的原則建立會計崗位責任制，堅持現(xiàn)金、有價單證保管與賬務(wù)記錄相分離，重要空白憑證保管與使用相分離，賬務(wù)收支審批與會計核算相分離，呆賬準備金的確認與銷核相分離，賬務(wù)處理與后續(xù)稽核相分離的準則，按照會計制度、業(yè)務(wù)性質(zhì)和合理負擔的要求設(shè)置記賬、復(fù)核、事后監(jiān)督等崗位，明確每個崗位的職責和權(quán)限，并相互制衡。嚴禁會計人員一人從事兩個以上重要崗位的工作和越崗越權(quán)處理業(yè)務(wù)。二是按照每一項業(yè)務(wù)至少必須有兩個崗位或兩人以上參與記錄、核算和管理的要求，明確各崗位或員工在業(yè)務(wù)操作中的責權(quán)劃分，按各自的工作性質(zhì)、權(quán)限承擔相應(yīng)的工作責任；三是加強業(yè)務(wù)操作的事后檢查，每項業(yè)務(wù)要求有一名業(yè)務(wù)主管或?qū)ｉT崗位對該項業(yè)務(wù)處理的整個流程進行綜合把關(guān)和全過程的檢查，確保各崗位按職責要求正確處理同一業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正。
3.3健全銀行內(nèi)部責任機制，保證資產(chǎn)運用的安全性和盈利性。
一方面要解決好銀行內(nèi)部審批程序和分段授權(quán)問題，防止分支機構(gòu)權(quán)力過大，資產(chǎn)風險不易控制。另一方面狠抓內(nèi)部崗位責任的落實。建立會計內(nèi)部控制負責制，主管會計的副行長向行長負責，應(yīng)定期檢查會計工作；會計主管對主管行長負責，具體組織和管理各項會計工作，監(jiān)督各項規(guī)章制度的落實，處理重要會計事項，定期抽查重要會計業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，定期向主管行長匯報工作，但不參與具體事務(wù)；一般會計人員對會計主管負責，執(zhí)行各項會計制度和操作規(guī)程，履行所承擔職責；下級行對上級行負責，并接受總機構(gòu)的監(jiān)督和指導(dǎo)。
3.4加強銀行內(nèi)控電子化管理，保障銀行業(yè)務(wù)的正常運行。
銀行業(yè)務(wù)的日益現(xiàn)代化，要求銀行內(nèi)控手段更加有效率、更加安全可靠。而我國銀行業(yè)目前還未形成一套有效的內(nèi)部電子監(jiān)管系統(tǒng)和電子網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，影響了內(nèi)控的質(zhì)量和效率，有必要在銀行電腦內(nèi)部控制方面繼續(xù)完善。
3.5加強業(yè)務(wù)崗位的交叉檢查，防范員工舞弊行為。
交叉檢查是銀行實施內(nèi)部控制、防范員工舞弊行為的一個基本措施，也是銀行會計控制體系和業(yè)務(wù)分工設(shè)計的基本出發(fā)點，因此要正確應(yīng)用交叉檢查原則，實行行內(nèi)崗位輪換制和員工年假制等，使銀行每個人、每項業(yè)務(wù)都處于被監(jiān)督、被檢查范圍之內(nèi)。
3.6創(chuàng)建重視知識和人才的機制。
首先，改革銀行用人制度。在引入競爭機制，實行平等、公開的競聘上崗的制度的基礎(chǔ)上，進一步完善企業(yè)人才等級制度。管理者要知人善任，創(chuàng)造讓優(yōu)秀創(chuàng)新人才脫穎而出人才機制，讓相應(yīng)才能的人才處于相應(yīng)的能級崗位，注意發(fā)現(xiàn)和使用那些具有信息意識、競爭意識、風險意識、創(chuàng)新能力、管理能力和公關(guān)能力的一批人，要揚長避短，量才為用，使人才配備盡量合理化，這是留住人才的有效措施之一，也是優(yōu)化人才配置，提高銀行業(yè)風險防范水平的必備條件。其次，創(chuàng)造良好的吸引人才的環(huán)境。如工資待遇、獎金制度、職位聘任、崗位責任制、成果評定與獎勵等整套政策和辦法，千方百計吸引優(yōu)秀人才從事銀行工作，成為企業(yè)學(xué)術(shù)帶頭人、業(yè)務(wù)骨干和管理創(chuàng)新骨干。第三，加大人才投資力度。采取送出去和請進來的辦法，加強員工再教育和再培訓(xùn)，促進員工知識更新，使其逐步成為新型的創(chuàng)新型和風險管理型人才。
合規(guī)工作總結(jié)篇五
信用社組織外勤與內(nèi)勤人員，分兩批進行集中學(xué)習，且每天都有專人負責帶領(lǐng)大家學(xué)習，全員也都能自覺地參加每天的集中學(xué)習，不請假、不遲到，認真聽講、細記重點。正是基于信用社領(lǐng)導(dǎo)重視、員工充分認識到目前新形勢下合規(guī)管理防范風險的緊迫性，大家學(xué)習觀念才由被動變主動、由走走過場變深入認真，學(xué)習態(tài)度非常端正。通過一起學(xué)習，一起討論，學(xué)習筆記相互比較、你追我趕，共同營造了良好的學(xué)習氛圍。
二、合規(guī)意識得到提高。
通過學(xué)習，全員再一次認識到違規(guī)經(jīng)營不但會給信用社造成巨大的資金損失，而且還會嚴重影響到信用社的社會形象，必將束縛信用社的持續(xù)發(fā)展；充分認識到只有扎實開展好“三大專項”活動，全員才能進一步轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念，工作中才能自覺地把“合法守規(guī)”作為一個最低標準，經(jīng)手業(yè)務(wù)時心中應(yīng)時刻高舉“這面合規(guī)旗”，真正以一個主人翁的姿態(tài)，嚴格照章操作，敢于接受群眾監(jiān)督，為信用社盡到責，為客戶服好務(wù)。
三、抓好學(xué)習長效機制。
“合規(guī)管理、防范風險”觀念，是我們時時、處處、事事應(yīng)堅持的一個原則，當然也是需要一定時間來塑造的，不是一朝一夕、一蹴而就的事情，不能簡單地認為通過一個階段的學(xué)習教育就能達到的，所以今后全員的學(xué)習一定要進一步加強，且要長抓不懈，大力開展崗位操作、業(yè)務(wù)技能、職業(yè)道德、社會公德等全方位地教育培訓(xùn)。要切實從提高學(xué)習興趣點出發(fā)，改變一味單調(diào)的學(xué)習活動，積極通過采取多種形式，如組織“你問我答”、“你出題我考試”等活動，也可通過“拉家常”的方式將學(xué)習內(nèi)容穿插其中，既活躍學(xué)習氣氛，又增強學(xué)習效果。
高級管理層要引導(dǎo)員工樹立“違規(guī)就是風險”、“一人違規(guī)，全社遭殃”的理念，教育員工汲取教訓(xùn)，珍惜現(xiàn)在的工作崗位。但是，合規(guī)決不僅僅是高級管理層、合規(guī)部門以及合規(guī)工作人員的事，是要每位員工都要積極參與、認真履行職責才能達到的。只有全員參與，自上而下都深刻認識“合規(guī)從我做起、從現(xiàn)在做起”，才能形成機構(gòu)內(nèi)部誠信守則的合規(guī)氛圍。全員通過學(xué)習討論，發(fā)現(xiàn)工作中存在什么問題、存在什么漏洞，并積極獻計獻策，共同去彌補漏洞，共同去健全制度和規(guī)程，共同去監(jiān)督不良行為，共同去遏制違規(guī)行為。全員通過學(xué)習討論，真正把現(xiàn)有的制度整合梳理成清晰和簡明扼要的流程，易學(xué)、易懂、易操作、易檢查，形成“一項業(yè)務(wù)一本手冊，一個流程一項制度，一個崗位一套規(guī)定”。
合規(guī)工作總結(jié)篇六
20xx年，受南方項目管理公司委派，在20xx年7月份我接手監(jiān)管株洲新桂廣場—新桂都一期高層住宅工程（15棟15萬*方米、時間為12個月）；以及先后兼項雙峰縣朝陽煤礦棚改多層住宅工程（28棟12萬*方米、上半年）；株洲康橋漫步會所（20xx*方米、年中5月—10月）；南方房地產(chǎn)新華仁家高層住宅工程（12棟12萬*方米、下半年9月份進場至今）；株洲城市排水公司龍泉排污三期工程（監(jiān)理費181萬10月底進場至今）。
一、恪盡職守，以身作則，嚴把質(zhì)量關(guān)。
我剛開始當總監(jiān)理工程師時，由于經(jīng)驗不足，沒有科學(xué)的管理方法，致使自己的工作較為被動，監(jiān)管力度不大。在過去的一年，我通過完成上述項目的監(jiān)管工作，積累了一定的工作經(jīng)驗和方法，并取得了一定的成績?，F(xiàn)在管理起項目來能有條不紊，井然有序，首先得益于公司領(lǐng)導(dǎo)的正確指導(dǎo)：要求我不僅僅是抓好技術(shù)管理，更重要的是做一個管理型總監(jiān)。
在我的主管項目新桂廣場—新桂都項目的實踐中，自己嚴格履行總監(jiān)職責，每天總是第一個到工地，帶頭清潔辦公室和周邊環(huán)境衛(wèi)生，定期檢查各監(jiān)理人員的內(nèi)業(yè)資料，帶領(lǐng)大家落實現(xiàn)場監(jiān)理工作，及時指出問題的不足并要求整改，公*、公正地處事，堅持以身作則，深入工地一線掌握一手信息。在我的帶領(lǐng)下全體項目部監(jiān)理人員團結(jié)一致，勤奮工作，克服了重重困難，做好監(jiān)理服務(wù)工作，獲得了業(yè)主的高度信任；同時由于規(guī)范地開展監(jiān)理工作，從不卡拿索要，按監(jiān)理規(guī)范要求作好工程建設(shè)的事前、事中、事后控制，嚴肅認真地開展各項監(jiān)理工作，及時發(fā)現(xiàn)和消除了施工現(xiàn)場的質(zhì)量安全隱患，施工單位也把我們當成了現(xiàn)場“第二質(zhì)安員”，獲得了施工單位的理解與配合，圓滿地完成了監(jiān)理任務(wù)。始終貫徹“嚴格監(jiān)理、熱情服務(wù)”的工作宗旨，形成良性循環(huán)的工作狀態(tài)。
二、通力合作，全力打造品牌工程。
由于監(jiān)管工作到位，所監(jiān)理的新桂廣場高層住宅工程一至三標段都得到了建設(shè)主管部門和全年歷次上級*門檢查的好評，被評為省文明示范工地，正在申報省文明示范工程；本人也在公司上半年評比中獲得了優(yōu)秀總監(jiān)的榮譽。另先后兼職的株洲城市排水公司龍泉排污三期項目由于進場后規(guī)范地開展監(jiān)理工作，按要求及時召開監(jiān)理例會并親手整理會議紀要，制定各項規(guī)章制度并嚴格要求執(zhí)行，及時審查施工單位報審資料，經(jīng)常巡視檢查施工現(xiàn)場并嚴格按程序要求管控好施工現(xiàn)場，得到建設(shè)單位肯定；以至于建設(shè)單位組織其他項目的湖大監(jiān)理和新凱監(jiān)理總監(jiān)來我項目部現(xiàn)場學(xué)習，獲得各方好評。另南方房地產(chǎn)公司開發(fā)的新華仁家項目在我的帶領(lǐng)下，從現(xiàn)場辦公室布置，到資料整理工作，初始就嚴格按公司優(yōu)秀項目部的標準實施，定期召開項目部內(nèi)部工作會議，傳達上級和公司有關(guān)文件，通報檢查工作情況，統(tǒng)一標準和認識；積極配合建設(shè)單位和施工單位現(xiàn)場工作，加班加點，蹲守現(xiàn)場，實實在在地作好了監(jiān)理服務(wù)工作，得到了參建設(shè)各方的好評。我能取得這些成績，是離不開南方項目管理公司的正確指導(dǎo)。每月一次的公司總監(jiān)例會和公司監(jiān)理部的工地檢查，切切實實地為各監(jiān)理項目部作好技術(shù)指導(dǎo)與規(guī)劃，統(tǒng)一了標準和認識，及時發(fā)現(xiàn)和糾正了項目部工作不足之處，并傳達了建設(shè)主管部門的要求，確保較好地完成監(jiān)理工作，讓一線的監(jiān)理項目部和總監(jiān)受益匪淺。
三、思考和建議。
“欲窮千里目，更上一層樓”，過去一年本人盡管工作中出了力、流了汗，但由于工作水*和能力有限，有些事應(yīng)該還可以做得更好，我一定要牢記公司領(lǐng)導(dǎo)的教誨，更加努力地學(xué)習和工作，不斷提高自己各方面技能，為公司的生存和發(fā)展貢獻自己的微薄力量！
對公司監(jiān)理部的建議：
1、公司信息管理要求資料員加強現(xiàn)場項目部與公司的信息聯(lián)絡(luò)與交流，因此，資料員稱呼改為信息員可能更適合；另建議公司監(jiān)理部制定統(tǒng)一的項目部管理電子文件，便于項目部置換更新，確保信息管理標準、統(tǒng)一。
3、給予總監(jiān)適當活動經(jīng)費，便于總監(jiān)有效開展各項監(jiān)理工作。
余公*。
20xx年1月29日。
合規(guī)工作總結(jié)篇七
充實而快樂的教育教學(xué)工作在緊張而忙碌的一學(xué)期時光中度過。我們綜合組全體教師以課堂教學(xué)為己任，其體現(xiàn)在教師的理論水平和實踐能力的不斷提高上，體現(xiàn)在課堂教學(xué)中全新的教學(xué)模式的不斷涌現(xiàn)上，教研組已經(jīng)形成了學(xué)習、研究、的濃厚氛圍。教師的理論前所未有的豐厚起來，教師的意識前所未有的“前衛(wèi)”起來，教師的前所未有的大膽起來。這種濃厚的教研氛圍，為課程教學(xué)注入了長久的活力。
在學(xué)校校長領(lǐng)導(dǎo)下，在教導(dǎo)處指揮下，通過全組老師的辛勤努力，工作取得了一定的成績。現(xiàn)總結(jié)如下：
1、加強業(yè)務(wù)學(xué)習力度。制定業(yè)務(wù)學(xué)習制度和計劃，鼓勵教師深鉆教學(xué)。本學(xué)期教研組活動中要求自學(xué)研討，并經(jīng)常交流心得，形成勤奮好學(xué)，積極向上的好風氣。
2、注重青年教師培養(yǎng)。我是一位剛工作不久的青年教師，各位教師對我實施傳幫帶，悉心指導(dǎo)她鉆研業(yè)務(wù)和常規(guī)教學(xué)，督促完成課改教研任務(wù)。鼓勵承擔教研課、實踐課任務(wù)，并給予全方位的幫助，促進了青年教師的迅速成長。
4、加強教研組凝聚力，培養(yǎng)組內(nèi)老師的團結(jié)合作精神。我們教研組人員少，學(xué)科繁多，老師承擔教學(xué)任務(wù)均很重，因此教研組老師聚少離多。我們努力創(chuàng)造一些機會、增進老師之間的交流、了解，密切聯(lián)系，并在工作上互相幫助，增進老師之間合作精神，以集體的智慧和力量來完成好各項工作任務(wù)。使每一個人倍感集體的溫暖和同事的友愛。因此組內(nèi)風氣較好，對領(lǐng)導(dǎo)和教務(wù)處的指示和要求，及時上傳下達。工作任務(wù)布置下來，大家互相幫助合作完成，不傳小道消息，不說不利于學(xué)校形象的言論。集中精力圍繞教學(xué)教改努力地做好各項工作，教研組內(nèi)具有一種團結(jié)和諧、奮發(fā)向上的工作環(huán)境和氛圍。
1、認真落實常規(guī)教學(xué)各項任務(wù)。
全組教師認真學(xué)習、理解學(xué)校教學(xué)工作計劃及各項制度要求，落實在實處。在常規(guī)教學(xué)檢查中，潘聰聰老師的教案規(guī)范，備課充分。內(nèi)容完整。陳麗娟老師擔任英語課的教學(xué)，認真?zhèn)浜妹恳徽n，探究過程用書面的形式十分完整，給人耳目一新的感覺。林仁志擔任五六年級科學(xué)教學(xué)，在教學(xué)過程中滲透新理念，貫穿新精神、運用新方法，每節(jié)課都有新發(fā)現(xiàn)，新進步。在復(fù)習考查階段，全組老師按照教學(xué)常規(guī)，認真制定復(fù)習計劃;全組教師聽課任務(wù)均達到學(xué)校要求。
2、推出高質(zhì)量的優(yōu)質(zhì)課。
一學(xué)期來我們組每人都講了一堂高質(zhì)量的優(yōu)質(zhì)課。這些研討課都經(jīng)過了反復(fù)試教，精心準備，集中全組教師的集體智慧，從而取得良好的教學(xué)效果，也獲得同行的好評，充分展示了我們教研組強大的整體實力水平。學(xué)生的個性得到充分的展現(xiàn)與培養(yǎng)，師生互動，生生互動，組際互動，環(huán)境互動，在有限的時間內(nèi)，每一位學(xué)生都得到了較為充分的鍛煉和表現(xiàn)的機會。教室中再沒有陰暗冰冷的“死角”，課堂上充滿著流動的陽光，平等、和諧與交流共存，發(fā)現(xiàn)、挑戰(zhàn)與沉思同在。思維的活躍，頻動的閃光點，讓學(xué)生成為課堂上真正的主人。
1、進一步加強教育教學(xué)理論的學(xué)習和研究，不斷更新先進的教育理念，以更加適應(yīng)下期課改的需要。
2、努力克服學(xué)科雜，人員分散的困難，進一步加強和豐富教研組的教學(xué)、教研活動，使本組教師的水平進一步提升。在團結(jié)、和諧的環(huán)境中我們綜合組的工作會更上一層樓。
合規(guī)工作總結(jié)篇八
20xx年，飯店管理公司在館黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在分管老總的直接領(lǐng)導(dǎo)下，以市場為導(dǎo)向，以賓館為依托，充分利用賓館50多年的品牌優(yōu)勢，積極開展外營業(yè)務(wù)?，F(xiàn)將xx年上半年的工作作匯報：
1、全心全意為業(yè)主服務(wù)，讓業(yè)主滿意是我們責任。
我們賓館與干部學(xué)院、梅嶺地稅培訓(xùn)中心、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校簽定了委托管理合同，在委托管理期間，飯店管理公司堅持“讓業(yè)主滿意”的服務(wù)宗旨，始終站在業(yè)主的立場上，全心全意的為業(yè)主作想，“用心極至”為業(yè)主服務(wù)，提升了干部學(xué)院、梅嶺地稅培訓(xùn)中心、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校的經(jīng)營理念、管理水平，以及服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)品質(zhì)，獲得了業(yè)主的充分的肯定和贊揚。
2、穩(wěn)定現(xiàn)有委托項目，提升飯店管理公司的知名度。
為了提高飯店管理公司的知名度，穩(wěn)定現(xiàn)有市場，是我們飯店管理公司的生存和發(fā)展的需要。目前，我們飯店管理公司委托項目有：干部學(xué)院、梅嶺地稅培訓(xùn)中心、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校，我們將努力做好現(xiàn)有委托項目，提升現(xiàn)有項目知名度，讓我們現(xiàn)有的三個委托項目精益求精，成為我們飯店管理公司的飯店管理標桿，為今后委托項目奠定良好的基礎(chǔ)。
3、做好項目的后勤保障工作，日爭為賓館多創(chuàng)效率。
飯店管理公司現(xiàn)有員工29人（其中辦公室2人、代管國際旅行社1人、干部學(xué)院12人、梅嶺地稅培訓(xùn)中心8人、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校6人），xx年上半年，飯店管理公司管理費為：萬元，其中干部學(xué)院為：萬元，梅嶺地稅培訓(xùn)中心為萬元、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校為6萬元（另外，員工工資一塊；因要發(fā)給個人，在此就不作說明）。我們還將繼續(xù)努力，做好后勤保障工作，讓前方的同志多為業(yè)主服務(wù)，為賓館經(jīng)濟效率添磚加瓦。
4、認真做好市場調(diào)查研究，努力開拓新的合作項目。
xx年上半年，我們飯店管理公司全體人員，為了開拓新的客源市場，加大了自身的宣傳力度，以及個人業(yè)務(wù)素質(zhì)方面的提高和修練。同時,我們還做了許多的市場調(diào)查，詳細分析市場的競爭形勢，積極尋找了新的合作項目。上半年我們以江西省軍區(qū)、北京賓館、知味大酒店、觀福大酒樓等幾十個單位進行過業(yè)務(wù)交流和項目洽談，取得實效。
5、做好本職工作，熱誠為外派人員服務(wù)。
飯店管理公司的員工，在認真做好本職工作外，還積極配合賓館發(fā)放外派人員的福利待遇，特別是每逢“三節(jié)”發(fā)給外派人員的福利用品時，我們能夠不厭其煩的一而三，再而三的通知外派人員家屬前來領(lǐng)取，做好了為外派人員服務(wù)的“勤務(wù)員”。如有外派人員的家屬工作繁忙或者說家屬出差，我們還會親自送到家屬的家中，讓他們感受到賓館和組織上的關(guān)心和關(guān)懷。
xx年上半年，我們飯店管理公司，當然也存在著不足之處：如：
1、市場的發(fā)展趨勢和市場調(diào)查不細；
2、對業(yè)主、外派人員服務(wù)還不夠細致、完善；
3、合作成功的項目效率不高都有待我們在今后的工作中去完善和改正。
2、經(jīng)常外出做市場調(diào)查研究和掌握市場動態(tài)，為領(lǐng)導(dǎo)提供正確信息資源；
3、積極尋找新的合作項目和培訓(xùn)工作，為賓館經(jīng)濟效率添光爭彩；
4、建立健全內(nèi)部的管理制度以及崗位職責，為適應(yīng)現(xiàn)代化的飯店管理公司而努力奮斗。
合規(guī)工作總結(jié)篇九
本文目錄。
組長：副組長：成員：???。
二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動的辦法、方案、措施。
三、簽訂“崗位合規(guī)責任與承諾書”
五、活動方案制定有自查整改的措施制度。
2、加強職工法律法規(guī)知識，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風險。
3、加強干部隊伍建設(shè)，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。
4.加強黨風廉正建設(shè)，做好反腐倡廉工作。
5.強化內(nèi)部控制，切實防范風險，加強對員工工資作風的。
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一、認真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進內(nèi)控制度落實。
二、加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實可控。
三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問題的整改落實。
四、協(xié)助支行長抓好安全管理、柜員排班。
xx年度，本人沒有受到上級機構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯內(nèi)容分別填報差錯次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯統(tǒng)計表》，負向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。
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上半年，我們綜合規(guī)劃科與市場管理科在局黨組和主管局長的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞年初確定的工作目標，奮力拼搏，攻堅克難，創(chuàng)造性地開展工作，全面完成了上半年的工作任務(wù)。
一是開展了全市信息系統(tǒng)安全等級調(diào)查工作。按照公安部和國信辦[]1431號文件要求，配合公安局對全市信息系統(tǒng)所屬單位的基本情況和信息系統(tǒng)基本情況進行了全面調(diào)查，并深入10多家重點單位進行實地調(diào)查，于3月底完成了各類表格的上報。通過網(wǎng)絡(luò)安全調(diào)查，全面掌握了我市信息系統(tǒng)特別是重要信息系統(tǒng)的數(shù)量、區(qū)域分布、行業(yè)分布等情況，為制定信息安全等級保護工作規(guī)劃提供了依據(jù)，為國家制定信息安全政策提供了參考，也為我市下一步更好地做好網(wǎng)絡(luò)安全工作打下了堅實基礎(chǔ)。
二是對全市電子信息產(chǎn)品市場進行了建檔立卷。為進一步做好全市電子信息產(chǎn)品市場的監(jiān)管工作和電子信息行業(yè)職業(yè)技能鑒定工作。我們深入到電子信息市場的新世紀電腦城、大世界電腦城、曼哈頓電腦城和各電腦公司進行調(diào)查摸底，全面了解掌握了我市電子信息行業(yè)各經(jīng)銷企業(yè)的基本情況和從業(yè)人員情況，目前我市電子信息行業(yè)持證上崗面只達到15%，按國家的要求還有很大的差距。在調(diào)查的基礎(chǔ)上我們對各企業(yè)進行了建檔立卷，制成了電子版，便于今后查詢，為下一步加大電子信息產(chǎn)品市場管理力度奠定了基礎(chǔ)。同時，協(xié)調(diào)網(wǎng)通公司和電信公司加強了對全市各網(wǎng)吧的互聯(lián)網(wǎng)接入服務(wù)管理。
三是對全市電子信息產(chǎn)品市場秩序進行專項整治。按照信息產(chǎn)業(yè)部和省信息產(chǎn)業(yè)廳整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序文件精神，為進一步規(guī)范我市電子信息產(chǎn)品市場，建立健全市場準入和禁入制度，?完善電子信息產(chǎn)品市場規(guī)則和市場監(jiān)督機制。積極聯(lián)合勞動和社會保障、工商、公安等部門利用一個月的時間，分三個階段對全市電子信息產(chǎn)品市場進行集中專項整治。重點是打擊電子信息產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售、維修領(lǐng)域存在的走私、用私現(xiàn)象；打擊生產(chǎn)和銷售假冒偽劣產(chǎn)品、無證產(chǎn)品和電腦銷售前未預(yù)裝正版操作系統(tǒng)；制止部分電子信息產(chǎn)品市場不正當競爭；打擊網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)和網(wǎng)絡(luò)盜版行為，加強電子信息行業(yè)從業(yè)人員資質(zhì)管理，實行持國家職業(yè)資格證書上崗制度。為做好這項工作，我們制定了《xx年全市整頓和規(guī)范電子信息產(chǎn)品市場秩序?qū)嵤┓桨浮?，并以市政府辦公室文件（佳政辦發(fā)[]25號）下發(fā)各有關(guān)單位。并在佳木斯日報發(fā)布了市場整頓通告，在《佳木斯信息》上刊發(fā)新聞消息。我們多次協(xié)調(diào)市勞動和社會保障部門，并達成了統(tǒng)一行動共識，還召開了由勞動和社會保障、工商和公安等部門相關(guān)負責人參加的整頓和規(guī)范電子信息產(chǎn)品市場秩序協(xié)調(diào)會。
四是及時做好了全市信息化指標測算和行業(yè)統(tǒng)計工作。按省廳要求，及時完成了上半年全市信息化指標測算工作和黑龍江鍛壓機床廠的電子產(chǎn)品行業(yè)統(tǒng)計報表工作。
五是做好了全國信息技術(shù)水平統(tǒng)一考試的組織工作。通過發(fā)文件和在政府網(wǎng)站發(fā)公告等形式，和佳木斯大學(xué)共組織了40人參加全國信息技術(shù)水平統(tǒng)一考試，并對整個考試工作進行監(jiān)督巡視，考試期間沒有發(fā)生一起泄密和作弊事件，順利完成了考試工作。
六是完成了各種文材料。起草的《我市建成三級農(nóng)業(yè)信息網(wǎng)（佳木斯市農(nóng)村信息化建設(shè)成果喜人）》文章在5月26日的《佳木斯日報》頭版頭條進行了發(fā)表。起草的新聞稿件《我市信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)處于全省先進行列》在6月8日的《佳木斯日報》頭版進行了發(fā)表，這兩篇文章有力地宣傳了信息產(chǎn)業(yè)局的主要工作，提高了信息產(chǎn)業(yè)局在社會上的知名度和影響力。同時，起草的《市信息產(chǎn)業(yè)局xx年從六個方面實現(xiàn)工作新突破》在《佳木斯信息》第3期上進行了刊發(fā)，起草的《我市將出重拳整治電子信息產(chǎn)品市場秩序》在《佳木斯信息》第14期上進行了刊發(fā)，這兩篇文章的刊發(fā)，加強了信息產(chǎn)業(yè)局與各部門的工作交流，也使市委、市政府領(lǐng)導(dǎo)更好了解信息產(chǎn)業(yè)局的工作動態(tài)。還起草了xx年佳木斯年鑒（信息產(chǎn)業(yè)局部分）和《田局長在信息產(chǎn)業(yè)局慶“七一”上的講話》（前半部分）等等。
下半年工作安排：
1、重點對電腦城和電腦公司的計算機從業(yè)人員進行職業(yè)技能鑒定。認真貫徹落實信息產(chǎn)業(yè)部[]467號文件和省信息產(chǎn)業(yè)廳黑信科[]16號文件精神，在上半年進行市場整頓和檢查的基礎(chǔ)上對各電腦城和電腦公司的技術(shù)人員開展培訓(xùn)和職業(yè)技能鑒定，以提高我市電子信息行業(yè)從業(yè)人員的計算機安裝調(diào)試技術(shù)水平，增強各電腦公司的競爭能力，保障和維護廣大消費者的權(quán)益。
2、做好對我市各通信企業(yè)的協(xié)調(diào)和服務(wù)工作。就如何做對企業(yè)的全方位服務(wù)工作深入各通信企業(yè)開展調(diào)研，協(xié)調(diào)有關(guān)部門和單位，處理好各通信企業(yè)的關(guān)系，為我市各通信企業(yè)創(chuàng)造一個公平競爭的外部環(huán)境，促進通信企業(yè)共贏。
3、繼續(xù)做好我市信息化指標測算和電子行業(yè)統(tǒng)計工作。
4、做好11月份舉行的全國信息技術(shù)水平考試的組織和協(xié)調(diào)工作。
5、完成領(lǐng)導(dǎo)臨時交辦的其他工作。
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組長：副組長：成員：???。
二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動的辦法、方案、措施。
三、簽訂“崗位合規(guī)責任與承諾書”
五、活動方案制定有自查整改的措施制度。
2、加強職工法律法規(guī)知識，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風險。
3、加強干部隊伍建設(shè)，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。
4.加強黨風廉正建設(shè)，做好反腐倡廉工作。
5.強化內(nèi)部控制，切實防范風險，加強對員工工資作風的。
合規(guī)工作總結(jié)篇十
我通過參加我社開展的合規(guī)文化建設(shè)活動，深刻的認識到：信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營；推進合規(guī)文化建設(shè)，必將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使風險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為可能，通過反復(fù)學(xué)習，加深領(lǐng)會，我充分認識到此次合規(guī)文化建設(shè)年活動目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進行自查，做到邊學(xué)習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習上、思想上、規(guī)章制度上、工作作風上等方面進行自查自糾、補漏。
根據(jù)《xx縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于印發(fā)農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動實施方案》的要求，現(xiàn)將總結(jié)情況匯報如下：
二、思想上。平時能夠端正工作思想，樹立科學(xué)的發(fā)展觀，正確處理好改革與發(fā)展、競爭與規(guī)范、金融創(chuàng)新與防范風險的關(guān)系，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風險防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓。能夠通過學(xué)習和運用內(nèi)部管理約束機制，提高自己工作的科學(xué)性和透明度，合理安排自已的工作，以及認真做好案件防范工作。但仍然還存在一些不足之處：一是在工作存在著一些僥幸心理，對于工作中出現(xiàn)的一些小的問題缺乏足夠的重視；二是對自己的教育不夠深入，要求不夠嚴格，存在隊各項制度理解的不夠深入執(zhí)行的不夠到位。
三、規(guī)章制度上。能夠按照聯(lián)社和信用社要求對自己開展內(nèi)控、安全等方面的自查自糾，及時發(fā)現(xiàn)自身工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，督促自己積極采取措施加以防范與整改，把各項制度執(zhí)行到位。但同樣存在許多不足，主要是理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學(xué)習不夠全面。自查工作力度和深度不夠，使一些看似簡單的操作仍然出現(xiàn)非正常操作，所以在以偶的工作學(xué)習中應(yīng)加強學(xué)習。
總之，通過開展合規(guī)文化建設(shè)年活動學(xué)習對照，才發(fā)現(xiàn)我存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正。
合規(guī)工作總結(jié)篇十一
xxxx年即將進入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學(xué)習、不斷成長”來概括，作為進入省公司管理機關(guān)第一個完整的工作年，我積極適應(yīng)、加速轉(zhuǎn)變，按照崗位職責和領(lǐng)導(dǎo)要求，較好地完成了各項工作任務(wù)?，F(xiàn)簡要總結(jié)如下：
第一.合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購管理5項關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風險梳理，確定風險點31條，針對10個關(guān)鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進制度體系建設(shè)，協(xié)助完成采購管理辦法等5項重點業(yè)務(wù)的制度修訂。三是重點梳理廉潔風險防控清單6項清單的編制，并制定廉潔風險防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項范圍，規(guī)范上會流程，做好會議記錄及相關(guān)資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識別確認，確認食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費者權(quán)益保障法等相關(guān)法律法規(guī)15項。
1.專業(yè)能力需進一步加強。一是對于專業(yè)知識的學(xué)習掌握不夠，撰寫相關(guān)材料水平不足，專業(yè)性不強。二是對于法規(guī)方面相關(guān)制度規(guī)定的學(xué)習不夠深入，不能很好地指導(dǎo)并開展工作。
2.工作完成質(zhì)量需進一步提升。因事務(wù)性工作繁雜，多頭對應(yīng)多個處室，忙于應(yīng)付，導(dǎo)致個別工作完成質(zhì)量不高。
3.工作協(xié)調(diào)能力需進一步強化。重點工作督辦力度不夠，對于重點工作的進展反饋不夠及時。
4.思考問題的全面性不足。對于領(lǐng)導(dǎo)交辦工作，做前的思考不夠深入，導(dǎo)致工作效果不佳。
1.提高自身專業(yè)業(yè)務(wù)能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強專業(yè)知識學(xué)習，努力提高自身素質(zhì)，認真履行崗位職責，不折不扣地完成各項工作。
2.提高合規(guī)管理專業(yè)水平。一是強化內(nèi)控管理工作，牽頭組織完成新制度的內(nèi)控流程梳理及編制，完善內(nèi)部控制管理體系，確保順利通過內(nèi)控測試。二是進一步強化基礎(chǔ)規(guī)范管理工作，嚴格按照管理流程做好“三重一大”的會議申報審批工作，杜絕出現(xiàn)不按規(guī)定臨時增加議題，確保會議的嚴肅性和紀律性，做好會議記錄和資料存檔，為專項檢查做好準備。三是持續(xù)強化合同管理，嚴格按照合同管理實施細則和合同系統(tǒng)操作要求，做好合同簽約依據(jù)的審核，做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導(dǎo)，確保無事后合同發(fā)生，確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強廉潔風險管控，牽頭組織完成相關(guān)業(yè)務(wù)流程的廉潔風險清單梳理，確保新修訂的制度對各項風險漏洞有效管控。
3.提高重點工作宣傳報道力度。進一步加強對重點工作、亮點工作的宣傳報道，積極調(diào)動各部門對宣傳工作的積極性，加強引導(dǎo)，助力各項工作順利推進。
4.提高對內(nèi)對外綜合協(xié)調(diào)能力。充分發(fā)揮樞紐功能，認真抓好督查督辦工作管理，及時反饋工作進展，確保工作執(zhí)行力落實到位。
5.提高工作主動性，加強相互協(xié)作配合能力。主動補位、相互配合，高效推進各項工作。
合規(guī)工作總結(jié)篇十二
在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，xx年度本人遵照《*郵政儲蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴律自我，認真履行合規(guī)經(jīng)理職責，主要做了如下幾方面工作。
合規(guī)經(jīng)理認真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。
加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴格履行授權(quán)職責，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負責對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實可控。
為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水*，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水*，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
xx年度，本人沒有受到上級機構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯內(nèi)容分別填報差錯次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯統(tǒng)計表》，負向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。
合規(guī)工作總結(jié)篇十三
（一）加強員工思想教育，鞏固思想道德防線。
（二）加強合規(guī)文化建設(shè)工作組織，落實責任，強化效果。
通過自查自糾，我行存在的主要問題為：
（一）、員工合規(guī)風險理念有待加強。在學(xué)習中和員工日常業(yè)務(wù)操作中發(fā)現(xiàn)，個別員工合規(guī)風險意識不強，對銀行工作中的風險點把握有待加強。
（二）、控制操作風險能力有待加強。在臨柜服務(wù)中，由于柜員風險意識不強，警惕性不高，產(chǎn)生了許多風險隱患。
合規(guī)工作總結(jié)篇十四
一、全面完成春運安全工作任務(wù)：
一年一度的春運工作是我們年度安全生產(chǎn)工作的重中之重，為此我們按照上級部門的要求認真落實各項措施，做好春運客流量調(diào)研統(tǒng)計，召開各企業(yè)安全會議，進行春運安全工作的動員貫徹，要求各企業(yè)明確安全責任主體，履行好責任主體的安全職責和義務(wù)，認真落實各項安全生產(chǎn)責任措施，把好車輛技術(shù)狀況關(guān)和從業(yè)人員資質(zhì)關(guān)，保障春運的安全有序，讓旅客走的及時，走的滿意。同時與客運企業(yè)簽訂了春運安全責任書，同時加強路面巡查和“黑車”打擊。共查處“黑車”27輛，40天春運安全運送旅客萬人次。
二、加強教育培訓(xùn)、提高安全素質(zhì)：
對企業(yè)、對從業(yè)人員的安全教育培訓(xùn)，特別是對營運客運企業(yè)駕駛員安全教育培訓(xùn)是我們做好安全生產(chǎn)工作的.關(guān)鍵。我們從實際出發(fā)，在每月至少一次客運企業(yè)的安全例會上，注重例會的內(nèi)容。從企業(yè)安全文化建設(shè)與安全生產(chǎn)法律法規(guī)及明確責任主體的職責結(jié)合起來，以提高企業(yè)對安全生產(chǎn)工作的責任感和主體意識，同時對客運營運駕駛員實施安全生產(chǎn)法律法規(guī)、基礎(chǔ)知識、操作規(guī)程進行教育培訓(xùn)，提高駕駛員整體安全素質(zhì)和防范能力。今年4月份針對新興駕?！啊笔鹿?，開展了“作安全承諾，創(chuàng)安全標兵”的雙安活動，對教練員進行了職業(yè)道德、安全知識的培訓(xùn)，提高教練員的整體素質(zhì)。
三、治理排查隱患、防范事故發(fā)生：
從源頭管理上和路面稽查上努力消除安全隱患，我所積極會同有關(guān)部門在站場周邊、重點區(qū)域、重點路段打擊各種違法違章行為，按照安全生產(chǎn)年，安全生產(chǎn)規(guī)范年以及行業(yè)安全隱患排查治理工作的要求，做好隱患排查治理工作，加強日常監(jiān)管，根據(jù)上級部門關(guān)于開展道路客運隱患整治專項行動的要求，我所下發(fā)道路客運隱患整治行動的實施方案及工作計劃。并在6月2日至6月20日期間，與縣交警大隊、農(nóng)機監(jiān)理站一起對全縣農(nóng)村客運車輛的技術(shù)狀況、消防設(shè)施、車容車貌進行了全面排查治理，及時消除安全隱患，同時下發(fā)認真做好安全月活動工作的通知，把安全月活動與安全生產(chǎn)隱患排查治理結(jié)合起來，加強對行業(yè)安全生產(chǎn)工作的監(jiān)管，重點加強對客運和危化運輸行業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)管，做到預(yù)防在先，減少事故。
四、履行職責，做好基礎(chǔ)工作：
認真履行安全管理職責，分析安全形勢制定工作計劃，做好各項安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作，今年1－6月份我們共召開安全生產(chǎn)例會9次，開展安全檢查21次，消除安全隱患11次，認真的履行了日常監(jiān)管職責，較好的完成了上半年各項安全生產(chǎn)工作任務(wù)。我們?nèi)σ愿袄^續(xù)做好今后的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，及時開展專項整治，及時消除安全隱患，保障道路運輸行的生產(chǎn)安全。
合規(guī)工作總結(jié)篇十五
名：余加強單。
位：儀征白沙支行。
內(nèi)控提升品質(zhì)，合規(guī)創(chuàng)造價值內(nèi)部合規(guī)管理的主要內(nèi)容。
內(nèi)部環(huán)境。
內(nèi)部環(huán)境是銀行實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，一般包括智力結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責分配、內(nèi)部審計、人力資源政策、企業(yè)文化等。
風險評估。
風險評估是銀行及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與現(xiàn)實內(nèi)部控制目標相關(guān)的風險，合理確定風險應(yīng)對策略。銀行開展風險評估，應(yīng)當準確識別與現(xiàn)實目標相關(guān)的內(nèi)部風險和外部風險，確定相應(yīng)的風險承受度。銀行應(yīng)根據(jù)風險分析的結(jié)果，結(jié)合風險承受度，權(quán)衡風險與收益，綜合運用風險規(guī)避、風險降低、風險分擔和風險承受等應(yīng)對策略，實現(xiàn)對風險的有效控制。
控制活動。
控制活動是銀行根據(jù)風險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風險控制在可承受度之內(nèi)。控制措施一般包括：不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制、預(yù)算控制、運營分析控制和績效考評控制等。同時，銀行應(yīng)當建立重大風險預(yù)警機制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機制，明確風險預(yù)警標準，對可能發(fā)生的重大風險或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時妥善處理。
信息與溝通。
信息與溝通是銀行及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在銀行內(nèi)部、銀行與外部之間進行有效溝通。
合規(guī)工作總結(jié)篇十六
本人于xx年xx月xx日入職，擔任一職。
實習期間，通過不斷的學(xué)習，對崗位的工作內(nèi)容和流程有了一定程度的認識?，F(xiàn)將試用期的工作總結(jié)如下：
(1)入職當天，在總部的帶領(lǐng)下，認識了部、部以及信息科技部的領(lǐng)導(dǎo)及同事。之后，實習引導(dǎo)人總監(jiān)將相關(guān)實習資料交予我學(xué)習。通過對這些資料學(xué)習，我對崗位的工作內(nèi)容有了初步的了解。
(2)參加為期五天的新員工培訓(xùn)，加深了對公司規(guī)章制度、主營業(yè)務(wù)和各部門職能分工的了解。
(3)在引導(dǎo)人的的指引下，全面了解負責的各項工作內(nèi)容。通過此階段的學(xué)習，強化了我對本職工作的認識，為以后更好地開展工作打下了基礎(chǔ)。
(1)堅守原則不放松。俗話說：“在其位，謀其職。”在學(xué)習審核合同的過程中，我深刻地認識到在日常工作中，我們必須最大限度地維護我司的合法權(quán)益，最大限度地減低我司的經(jīng)營風險，這不僅僅是對每一位員工的基本要求，更是作為一名必須具備的基本的職業(yè)素質(zhì)。
(2)學(xué)習業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)，作為的其中一個主要經(jīng)營業(yè)務(wù)，其能否順利開展直接影響到的正常運營。所以，在審核項目相關(guān)合同及資料的時候，必須百分百的嚴謹、細心，嚴格按照審核要求進行審核。在審核過程中，一旦出現(xiàn)拿不準或者難以理解的情況時，必須向領(lǐng)導(dǎo)或者是相關(guān)經(jīng)辦人員了解清楚，不能馬虎了事。而在開出呈批表時，原則上要求業(yè)務(wù)人員必須提供整個項目的全部合同資料，包括評估報告、合同審批表、三方協(xié)議、雙方協(xié)議、租賃合同、企業(yè)基本資料、產(chǎn)權(quán)資料、保險資料(如需購買)等，并及時督促經(jīng)辦人回收合同資料。
(3)學(xué)習倉儲業(yè)務(wù)合同審核。在的引導(dǎo)下，我對如何倉儲保管協(xié)議和倉儲協(xié)議書有了初步的了解，并掌握了審核合同時應(yīng)該掌握哪些重點條款，避免經(jīng)辦人員在開展業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)不必要的紕漏。
(4)學(xué)些合同的整理與歸檔。在的引導(dǎo)下，我學(xué)會了合同的整理與歸檔。這份工作貌似很簡單，但也必須認真對待，因為合同檔案的整理對日后工作的開展起到一定的促進作用。
(5)參與勞動糾紛案。通過實際參與該案的全部訴訟流程及相關(guān)的準備，不斷將所學(xué)的法律理論知識與實踐相結(jié)合，提升具體案例的處理能力。
經(jīng)過上述兩個階段的積累，基本上熟悉了法務(wù)專員的工作內(nèi)容及相關(guān)流程，該階段的任務(wù)主要是將積累的知識應(yīng)用到實際工作中來。包括下列內(nèi)容：
(1)倉儲融資合同的審核。在審核部分分公司融資合同的過程中，我能夠積極向其他經(jīng)驗豐富的法務(wù)學(xué)習，力將前一階段學(xué)習的知識應(yīng)用到實際工作中來。細心審核是為了盡量規(guī)避日后可能出現(xiàn)的法律風險，且在訴訟舉證時獲得主動地位。
(2)倉儲合同的審核。與融資合同相比，倉儲合同的條款比較簡單，但是經(jīng)辦人員往往出現(xiàn)細節(jié)錯誤，例如合同主體的混淆、對方企業(yè)公章漏蓋、非續(xù)簽企業(yè)法人資料未提供等，這要求法務(wù)專員在審核合同時，嚴格把關(guān)，避免出現(xiàn)不必要的風險。
(3)倉儲融資合同的歸檔。合同歸檔的主要就是收集好每一個項目應(yīng)該具備的資料。該項工作比較繁瑣，必須認真、謹慎、有條不紊地進行。但是，在很多時候，合同歸檔的時候，業(yè)務(wù)人員仍未能將相關(guān)的資料全部收集完畢，這時候就要求法務(wù)及時督促業(yè)務(wù)人員及時回收合同資料，確保每一個項目的合同書不出現(xiàn)遺漏的情況。歸檔環(huán)節(jié)的主要工作就是將合同資料編號、歸入對應(yīng)銀行、電子移交表單更新、紙質(zhì)資料歸檔等，待全年合同整理完畢后，及時移交給檔案接收部門。
(4)參與了我司的一些訴訟案件。通過參與我司與公司金融借款合同糾紛案、與倉儲合同糾紛案、與勇勞動糾紛案，在前述案件中，我做了一些準備性的工作，在完成這些工作的過程中，我更加深刻地了解到南儲相關(guān)的業(yè)務(wù)知識，對我日后工作的開展奠定了一定的基礎(chǔ)。
經(jīng)過前面三個階段的學(xué)習實踐后，我對法務(wù)工作的內(nèi)容及流程更加熟悉，可以獨立處理一些日常工作，但同時還存在一些問題，需要在日后的工作中加以強化：
(2)對非格合同的審核還是比較生疏。認識到這個問題，就必須要正視。所以，在日后的工作中，我要加強對非格合同的審核練習，不斷提升自身的審核非格合同的能力。同時，也要不斷加強對相關(guān)法律知識的復(fù)習以及深入了解南儲常見的合同類型以及其注意事項，為日后的合同審核工作奠定夯實的基礎(chǔ)。
經(jīng)過試用期的學(xué)習，我對所倡導(dǎo)的的企業(yè)文化有了更深刻的體會。在今后的工作中，我會充分發(fā)揚這種企業(yè)精神，努力、虛心學(xué)習，充分發(fā)揮所學(xué)知識，盡心盡力地做好本職工作。最后，再一次感謝引導(dǎo)人和其他同事對我的幫助。
合規(guī)工作總結(jié)篇十七
20xx年，供電公司在省、市公司的正確指導(dǎo)下，在縣委縣政府的'關(guān)心和支持下，圍繞年度業(yè)績指標和重點工作，以“轉(zhuǎn)作風、提效能、抓執(zhí)行、促發(fā)展”主題教育實踐活動為抓手，大力加強作風建設(shè)，提升干部職工執(zhí)行力，貫徹落實中央八項規(guī)定和省公司黨組1號文件精神，各項工作取得了豐碩成果，現(xiàn)將20xx年工作總結(jié)匯報如下：
(四)加強職能部門服務(wù)意識，健全工作機制，理順工作流程，以標準制度體系建設(shè)促進管理規(guī)范;改進工作作風，以綜合管理和專業(yè)管理相結(jié)合的方式推進基層班組特別是供電所管理提升;落實企務(wù)公開和民主監(jiān)督制度，確保職代會提案件件有回音;優(yōu)化班子成員和中層干部聯(lián)系點制度，深入一線調(diào)查研究，廣泛開展群眾座談活動，了解職工心聲;下發(fā)《致全體干部員工一封信》，鼓勵員工為企業(yè)發(fā)展獻言獻策;加強廉潔從業(yè)教育和反腐倡廉建設(shè)，邀請縣檢察院有關(guān)專家為干部員工舉辦“預(yù)防職務(wù)犯罪講座”，增強領(lǐng)導(dǎo)干部及關(guān)鍵崗位人員廉潔從業(yè)意識;在紀檢監(jiān)察系統(tǒng)開展會員卡清退專項行動;杜絕用公款相互宴請及進行高消費娛樂活動的行為。
迎峰度夏來臨，低電壓引起的用戶投訴呈上升趨勢。
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