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股份管理制度篇一
第一條 為規(guī)范大連同方軟銀科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)信息披露工作，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及《公司章程》(以下簡(jiǎn)稱“公司章程”)，特制定本制度。
第二條 本制度所指“信息披露”是將對(duì)公司股票及其他證券品種轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的信息，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、在規(guī)定的媒介上、以規(guī)定的方式向社會(huì)公眾公布，并送達(dá)相關(guān)部門(mén)備案。
第三條 公司及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有公司5%以上股份的股東或公司的實(shí)際控制人為信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有對(duì)公司股票及其他證券品種轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡(jiǎn)稱“重大信息”)，并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第二章 信息披露的內(nèi)容、范圍及要求
第四條 公司披露的信息分為：定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。年度報(bào)告、半年度報(bào)告為定期報(bào)告。
第五條 公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
(一)公司基本情況；
(二)最近兩年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)；
(三)最近一年的股本變動(dòng)情況及報(bào)告期末已解除限售登記股份數(shù)量；
(五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；
(七)審計(jì)意見(jiàn)和經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表以及主要項(xiàng)目的附注。
第六條 公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制并披露半年度報(bào)告。半年度報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
(一)公司基本情況；
(二)報(bào)告期內(nèi)主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)；
(三)股本變動(dòng)情況及報(bào)告期末已解除限售登記股份數(shù)量；
(五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；
(七)資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表以及主要項(xiàng)目的附注。
第七條 公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告必須經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。公司不得隨意變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所，如確需變更的，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審議后提交股東大會(huì)審議。
第八條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保公司定期報(bào)告按時(shí)披露。董事會(huì)因故無(wú)法對(duì)定期報(bào)告形成決議的，應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的方式披露，說(shuō)明具體原因和存在的風(fēng)險(xiǎn)。公司不得以董事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容有異議為由不按時(shí)披露。公司不得披露未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的定期報(bào)告。
第九條 公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告披露前及時(shí)向主辦券商送達(dá)下列文件：
(一)半年度報(bào)告全文、摘要(如有)；
(二)審計(jì)報(bào)告(如有)；
(三)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議及其公告文稿；
(四)公司董事、高級(jí)管理人員的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)及監(jiān)事會(huì)的書(shū)面審核意見(jiàn)；
(五)按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求制作的定期報(bào)告和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的電子文件；
(六)主辦券商及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。
第十條 公司財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)的，公司在向主辦券商送達(dá)定期報(bào)告的同時(shí)應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(二)監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)有關(guān)說(shuō)明的意見(jiàn)和相關(guān)決議；
(三)負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的專項(xiàng)說(shuō)明；
(四)主辦券商及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。
第十一條 臨時(shí)報(bào)告是指公司按照法律法規(guī)和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)規(guī)定發(fā)布的除定期報(bào)告以外的公告。臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)加蓋董事會(huì)公章并由公司董事會(huì)發(fā)布。
第十二條 公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時(shí)點(diǎn)后及時(shí)履行首次披露義務(wù)：
(一)董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)作出決議時(shí)；
(二)簽署意向書(shū)或者協(xié)議(無(wú)論是否附加條件或者期限)時(shí)；
(三)公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員)知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)。
第十三條 對(duì)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件正處于籌劃階段，雖然尚未觸及本制度第十二條規(guī)定的時(shí)點(diǎn)，但出現(xiàn)下列情形之一的，公司亦應(yīng)履行首次披露義務(wù)：
(一)該事件難以保密；
(二)該事件已經(jīng)泄漏或者市場(chǎng)出現(xiàn)有關(guān)該事件的傳聞；
(三)公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動(dòng)。
第十四條 公司履行首次披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》規(guī)定的披露要求和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司制定的臨時(shí)公告格式指引予以披露。
在編制公告時(shí)若相關(guān)事實(shí)尚未發(fā)生的，公司應(yīng)當(dāng)客觀公告既有事實(shí)，待相關(guān)事實(shí)發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)格式指引的要求披露事項(xiàng)進(jìn)展或變化情況。
第十五條 公司控股子公司發(fā)生的對(duì)公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息，視同公司的重大信息，公司應(yīng)當(dāng)披露。
第十六條 公司召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)的決議(包括所有提案均被否決的董事會(huì)決議)向主辦券商報(bào)備。董事會(huì)決議涉及本制度規(guī)定的應(yīng)當(dāng)披露的重大信息，公司應(yīng)當(dāng)以臨時(shí)公告的形式及時(shí)披露；決議涉及根據(jù)公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)股東大會(huì)審議的收購(gòu)與出售資產(chǎn)、對(duì)外投資(含委托理財(cái)、委托貸款、對(duì)子公司投資等)的，公司應(yīng)當(dāng)在決議后及時(shí)以臨時(shí)公告的形式披露。
第十七條 公司召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字的決議向主辦券商報(bào)備。涉及本制度規(guī)定的應(yīng)當(dāng)披露的重大信息，公司應(yīng)當(dāng)以臨時(shí)公告的形式及時(shí)披露。
第十八條 公司應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開(kāi)二十日前或者臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)十五日前，以臨時(shí)公告方式向股東發(fā)出股東大會(huì)通知。公司在股東大會(huì)上不得披露、泄漏未公開(kāi)重大信息。
第十九條 公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)將相關(guān)決議公告披露。年度股東大會(huì)公告中應(yīng)當(dāng)包括律師見(jiàn)證意見(jiàn)。
第二十條 對(duì)于每年發(fā)生的日常性關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)在披露上一年度報(bào)告之前，對(duì)本年度將發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易總金額進(jìn)行合理預(yù)計(jì)，提交股東大會(huì)審議并披露。對(duì)于預(yù)計(jì)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告和半年度報(bào)告中予以分類，列表披露執(zhí)行情況。如果在實(shí)際執(zhí)行中預(yù)計(jì)關(guān)聯(lián)交易金額超過(guò)本年度關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)總金額的，公司應(yīng)當(dāng)就超出金額所涉及事項(xiàng)依據(jù)公司章程提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議并披露。除日常性關(guān)聯(lián)交易之外的其他關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)股東大會(huì)審議并以臨時(shí)公告的形式披露。
第二十一條 公司與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行下列交易，可以免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式進(jìn)行審議和披露：
(三)一方依據(jù)另一方股東大會(huì)決議領(lǐng)取股息、紅利或者報(bào)酬；(四)公司與其合并報(bào)表范圍內(nèi)的控股子公司發(fā)生的或者上述控股子公司之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易。
第二十二條 公司對(duì)涉案金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒(méi)有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，董事會(huì)認(rèn)為可能對(duì)公司股票及其他證券品種轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，或者主辦券商、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)為有必要的，以及涉及股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效的訴訟，公司也應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。
第二十三條 公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)利潤(rùn)分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本方案后，及時(shí)披露方案具體內(nèi)容，并于實(shí)施方案的股權(quán)登記日前披露方案實(shí)施公告。
第二十四條 股票轉(zhuǎn)讓被全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定為異常波動(dòng)的，公司應(yīng)當(dāng)于次一股份轉(zhuǎn)讓日披露異常波動(dòng)公告。如果次一轉(zhuǎn)讓日無(wú)法披露，公司應(yīng)當(dāng)向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)股票暫停轉(zhuǎn)讓直至披露后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。
第二十五條 公共媒體傳播的消息(以下簡(jiǎn)稱“傳聞”)可能或者已經(jīng)對(duì)公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向主辦券商提供有助于甄別傳聞的相關(guān)資料，并決定是否發(fā)布澄清公告。
第二十六條 實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的相關(guān)規(guī)定，并履行披露義務(wù)。
第二十七條 限售股份在解除轉(zhuǎn)讓限制前，公司應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)規(guī)定披露相關(guān)公告或履行相關(guān)手續(xù)。
第二十八條 在公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司總股本5%的股東及其實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動(dòng)達(dá)到全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)通知公司并披露權(quán)益變動(dòng)公告。
第二十九條 公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人披露承諾事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守其披露的承諾事項(xiàng)。公司未履行承諾的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露原因及相關(guān)當(dāng)事人可能承擔(dān)的法律責(zé)任；相關(guān)信息披露義務(wù)人未履行承諾的，公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)詢問(wèn)，并及時(shí)披露原因，以及董事會(huì)擬采取的措施。
第三十條 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)公司實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示或做出股票終止掛牌決定后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。
第三十一條 公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露：
(一)控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；
(二)控股股東、實(shí)際控制人或者其關(guān)聯(lián)方占用資金；
(三)法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份；
(五)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；
(八)變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所、會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；
(九)對(duì)外提供擔(dān)保(公司對(duì)控股子公司擔(dān)保除外)；
(十二)主辦券商或全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他情形。發(fā)生違規(guī)對(duì)外擔(dān)保、控股股東或者其關(guān)聯(lián)方占用資金的公司應(yīng)當(dāng)至少每月發(fā)布一次提示性公告，披露違規(guī)對(duì)外擔(dān)?；蛸Y金占用的解決進(jìn)展情況。
第三章 信息披露管理
第三十二條 本制度適用人員和機(jī)構(gòu)：公司董事會(huì)秘書(shū)和信息披露管理部門(mén)、公司董事和董事會(huì)、公司監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、公司高級(jí)管理人員、公司各部門(mén)以及分公司的負(fù)責(zé)人、股份公司控制的子公司的負(fù)責(zé)人、公司持股5%以上的股東、其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員和部門(mén)。
第三十三條 本制度由本公司董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施，董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)具體協(xié)調(diào)和組織本公司的信息披露事宜。公司應(yīng)當(dāng)將董事會(huì)秘書(shū)的任職及職業(yè)經(jīng)歷向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備并披露，發(fā)生變更時(shí)亦同。上述人員離職無(wú)人接替或因故不能履行職責(zé)時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)并披露。
第三十四條 公司財(cái)務(wù)管理部門(mén)及其他相關(guān)部門(mén)負(fù)有信息披露配合義務(wù)，以確保公司定期報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告的及時(shí)、準(zhǔn)確和完整披露。
公司各部門(mén)、分公司以及控制的子公司的負(fù)責(zé)人是各部門(mén)、分公司以及控制的子公司的信息報(bào)告第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)向信息披露事務(wù)管理部門(mén)或董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告信息。
第三十五條 定期報(bào)告的編制組織與審議程序：
(一)總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)定期報(bào)告的編制組織工作；
(二)董事會(huì)審議和批準(zhǔn)定期報(bào)告；
(三)監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告進(jìn)行審核，并以監(jiān)事會(huì)決議的形式提出書(shū)面審核意見(jiàn)；
(四)董事應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)；
(五)董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)將董事會(huì)批準(zhǔn)的定期報(bào)告提交公司股票掛牌的證券交易所和相應(yīng)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并按照有關(guān)法律規(guī)定在相關(guān)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)站或報(bào)刊上發(fā)布。
第三十六條 臨時(shí)報(bào)告的編制與審核程序：
(三)臨時(shí)報(bào)告涉及日常性事務(wù)、或所涉及事項(xiàng)已經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的，董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)簽發(fā)披露，其他臨時(shí)報(bào)告應(yīng)立即呈報(bào)董事長(zhǎng)和董事會(huì)，必要時(shí)可召集臨時(shí)董事會(huì)或股東大會(huì)審議并授權(quán)予以披露，并由董事會(huì)秘書(shū)組織相關(guān)事項(xiàng)的披露工作。
第四章 信息披露的實(shí)施
第三十七條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)嚴(yán)格按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和推薦主辦券商的規(guī)定，安排公司的信息披露工作。
第三十八條 公司披露的信息應(yīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司指定信息披露平臺(tái)及公司章程約定的其他信息披露平臺(tái)發(fā)布，在其他媒體披露信息的時(shí)間不得早于指定網(wǎng)站的披露時(shí)間。
第三十九條 公司披露重大信息之前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)主辦券商審查，公司不得披露未經(jīng)主辦券商審查的重大信息。
第五章 附則
第四十條 本制度由公司董事會(huì)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定進(jìn)行修改，并報(bào)公司股東大會(huì)審批，由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第四十一條 本制度經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效實(shí)施。
股份管理制度篇二
1目的：
1.1解決在實(shí)際工作中，遇到缺乏明確政策規(guī)定的情況需要上級(jí)批準(zhǔn)才能辦理的事情；
1.2本制度規(guī)定了分公司的呈報(bào)規(guī)則，收發(fā)規(guī)范。
2適用范圍：適用于下級(jí)部門(mén)向上級(jí)請(qǐng)示、指示和批準(zhǔn)的事項(xiàng)。
3管理規(guī)定
3.1呈報(bào)規(guī)則：
3.1.1呈批報(bào)告一般由呈報(bào)部門(mén)、抄送部門(mén)、呈送部門(mén)、呈送時(shí)間、標(biāo)題、正文、落款簽字、附件等部分組成。在報(bào)告起草中要嚴(yán)格報(bào)告格式和行文規(guī)則。
3.1.2呈批報(bào)告必須一事一呈批，不越級(jí)呈批，不在上報(bào)呈批的同時(shí)抄送平級(jí)、下級(jí)部門(mén)。
3.1.3在提交呈批報(bào)告時(shí)，呈報(bào)部門(mén)只能有一個(gè)，而不能多頭呈報(bào)，可抄送多個(gè)部門(mén)。
3.1.4報(bào)告標(biāo)題，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確簡(jiǎn)要地概括呈批報(bào)告的主要內(nèi)容，一般不用標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，但標(biāo)題中的法規(guī)、文件名稱要加書(shū)名號(hào)。如“關(guān)于****事項(xiàng)的申請(qǐng)”等。
3.1.5在呈批報(bào)告中，應(yīng)首先扼要地講明報(bào)告的背景和根據(jù)，然后提出請(qǐng)示事項(xiàng)并闡述說(shuō)明道理。在報(bào)告內(nèi)容完成后，應(yīng)在報(bào)告最后提出結(jié)語(yǔ)，如“特此請(qǐng)示，請(qǐng)審批”、“以上意見(jiàn)當(dāng)否，請(qǐng)指示”等。
3.1.6報(bào)告如有附件，應(yīng)在正文之后、落款簽字之前，注明附件名稱和順序。
3.1.7報(bào)告的落款應(yīng)有呈報(bào)人和相關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)親筆簽名表示同意該報(bào)告，若無(wú)該簽字則該份報(bào)告無(wú)效。
3.1.8報(bào)告用紙一律使用標(biāo)準(zhǔn)a4型紙。
3.1.9如報(bào)告的文字過(guò)少，請(qǐng)按照規(guī)范整齊、勻稱美觀原則調(diào)整報(bào)告格式。一律從左向右橫排。一律都用黑色。
3.1.10屬于需要主管部門(mén)提出意見(jiàn)后繼續(xù)上呈的報(bào)告，主管部門(mén)在呈批報(bào)告落款后提出本部門(mén)意見(jiàn)后，轉(zhuǎn)呈上級(jí)部門(mén)或領(lǐng)導(dǎo)。
3.2呈批報(bào)告保管原則：誰(shuí)呈批，誰(shuí)保管。
4附件
4.1呈批報(bào)告單
領(lǐng)導(dǎo)批示：_____
呈報(bào)：_____
抄報(bào)：_____
由：_____
呈報(bào)日期：_____年_____月_____日
標(biāo)題
正文
（如有附件，請(qǐng)?jiān)诖颂幾⒚鳎?/p>
呈報(bào)部門(mén)
呈報(bào)人
呈報(bào)時(shí)間
部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)簽字（手簽）
（主管部門(mén)相關(guān)意見(jiàn)可填寫(xiě)在此處）
股份管理制度篇三
一、在本章程中“法規(guī)”指《公司法》；“印鑒”指公司的通常印鑒；“書(shū)記員”指任何被指派履行公司書(shū)記員職務(wù)的人；如無(wú)相反旨意，書(shū)面材料應(yīng)解釋為包括印刷、平版印刷、拍照和其它可見(jiàn)的文字表現(xiàn)或復(fù)制形式材料；本章程所含的單詞和詞組應(yīng)按《法律解釋法》以及本章程對(duì)公司產(chǎn)生約束力之日有效的《公司法》的規(guī)定予以解釋。
二、根據(jù)《公司法》規(guī)定，董事會(huì)可發(fā)行公司股票，所發(fā)行的股票可附有董事會(huì)按公司通常決議所決定的有關(guān)紅利、投票資本利潤(rùn)率、或其它事項(xiàng)的優(yōu)先、延期、或其它特殊權(quán)利或限制，但不得影響已經(jīng)授予任何現(xiàn)存股票股東的任何特權(quán)。
三、根據(jù)《公司法》，經(jīng)一般決議通過(guò)，任何優(yōu)先股均可發(fā)行為可贖股份，或按公司意愿，發(fā)行成必須贖回的股份。
四、當(dāng)股份資本分為不同種類的股票時(shí)，每種股票所附帶的權(quán)利（除非該種股票的發(fā)行條件另有規(guī)定），經(jīng)該種發(fā)行股票75%的股民書(shū)面認(rèn)可，或經(jīng)該種股票股民召開(kāi)股東特別大會(huì)通過(guò)決議專門(mén)許可，則可以變更。本章程有關(guān)股東大會(huì)的規(guī)定在細(xì)節(jié)上作必要修改后可適用于此種股東特別大會(huì)，但會(huì)議法定人數(shù)至少必須為兩人，持有或代表該發(fā)行股票三分之一的股份，且任何參加大會(huì)的股東或股東代表均可要求進(jìn)行投票。
五、股民所擁有的優(yōu)先股的權(quán)利或其它權(quán)利，除非股票發(fā)行條款另有明文規(guī)定，均應(yīng)視為可因設(shè)立或發(fā)行同等股票而作變更。
六、公司有權(quán)按《公司法》規(guī)定支付傭金，但應(yīng)將支付或同意支付的傭金比率或數(shù)額按《公司法》規(guī)定的方式予以披露，且傭金比率不得超過(guò)有關(guān)股份發(fā)行價(jià)格的10%，或傭金數(shù)額不得超過(guò)等同于該發(fā)行價(jià)格10%的數(shù)額（依情況而定）。此種傭金可用現(xiàn)金支付，或用繳清股票或繳清部分股票的股票支付，或部分用現(xiàn)金部分用股票支付。在每次發(fā)行股票時(shí)，公司也可依法如此支付經(jīng)紀(jì)費(fèi)。
七、除非法律另有規(guī)定，公司不承認(rèn)任何人按信托持有任何股份，公司無(wú)義務(wù)或責(zé)任承認(rèn)（即使出有有關(guān)通知）任何股票或股票單位所附的衡平法上的權(quán)益、或有權(quán)益、未來(lái)權(quán)益或部分權(quán)益（除非本章程或法律另有規(guī)定）或與任何股票有關(guān)的任何其它權(quán)益，注冊(cè)股東享有的總體絕對(duì)權(quán)利除外。
八、根據(jù)《公司法》規(guī)定，凡注冊(cè)登記的股民均有權(quán)免費(fèi)得到蓋有公司印記的股權(quán)證，就數(shù)人持一股或數(shù)股情況而言，公司無(wú)義務(wù)向所有聯(lián)合股東發(fā)放卡證，每股只需向其中一個(gè)股東發(fā)放一張卡證即可。
九、對(duì)所有已經(jīng)催交的或在規(guī)定時(shí)間應(yīng)交的股款（不管目前是否應(yīng)交）的股份（未繳清股款的股份），公司都享有優(yōu)先留置權(quán)，對(duì)所有以個(gè)人名義登記的，目前應(yīng)由他或用他的財(cái)產(chǎn)向公司支付股款的所有股份（繳清股款的股份除外），公司也享有優(yōu)先留置權(quán)；但董事會(huì)可隨時(shí)宣布任何股份全部或部分不受本章程規(guī)定約束。公司對(duì)股份享有的留置權(quán)，如果有，應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大適用到與股份有關(guān)的所有紅利上。
十、公司可按董事會(huì)認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞匠鍪酃鞠碛辛糁脵?quán)的股份，但只有當(dāng)與留置權(quán)有關(guān)的一筆款項(xiàng)到期應(yīng)付后，或在將要求支付與留置權(quán)有關(guān)的應(yīng)付部分款項(xiàng)的書(shū)面通知送交注冊(cè)股東，或因股東死亡或破產(chǎn)而送交有權(quán)接收股份的人14天后方可進(jìn)行出售。
十一、為執(zhí)行此種銷(xiāo)售，董事會(huì)可授權(quán)某人將所售股份轉(zhuǎn)讓給買(mǎi)方。買(mǎi)方應(yīng)登記作為所轉(zhuǎn)讓股份的股東，他無(wú)義務(wù)注意購(gòu)買(mǎi)資金的使用，他對(duì)股份的所有權(quán)也不得因銷(xiāo)售程序的不正規(guī)或無(wú)效而受影響。
十二、銷(xiāo)售所得應(yīng)由公司接收，用于支付所屬留置部分現(xiàn)已到期應(yīng)付的款項(xiàng)，如有剩余，應(yīng)當(dāng)（扣除在出售前同樣屬于留置款項(xiàng)，但目前尚還未到期的款額）交付給在銷(xiāo)售之日股份的持有人。
十三、董事會(huì)可隨時(shí)向股東催繳股款（不論是就票面價(jià)值或是溢價(jià)），而不必按股票分配條款規(guī)定的期限，只要催繳的款額未超過(guò)股票票面價(jià)值的25%，或繳日期超過(guò)上次催繳所定支付日期一個(gè)月，所有股東必須（但至少得在14天前收到通知，說(shuō)明繳款的時(shí)間或地點(diǎn)）在規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)向公司繳納所催繳的款額。董事會(huì)可以撤銷(xiāo)或延長(zhǎng)繳款通知。
十四、催繳股款通知應(yīng)被視為在董事會(huì)通過(guò)催繳通知決議時(shí)已經(jīng)發(fā)出，且可規(guī)定分期支付。
十五、一股份的聯(lián)合股東可共同或分別支付所催繳的股款。
十六、如果在規(guī)定之日沒(méi)有繳清所催繳的某筆股款，應(yīng)交股款的人應(yīng)繳納從規(guī)定繳款之日起到事實(shí)上繳清款項(xiàng)之時(shí)為止的利息，年利率不得超過(guò)本金的8%，數(shù)目由董事會(huì)決定，但董事會(huì)也有權(quán)全部或部分免去此種利息。
十七、凡按股票發(fā)行條款規(guī)定在分配時(shí)或在某一規(guī)定日期應(yīng)繳納的股款，不論是票面價(jià)值或溢價(jià)，根據(jù)本章程規(guī)定，均應(yīng)視為是發(fā)有正式催繳通知，且應(yīng)在股票發(fā)行條款規(guī)定的日期予以繳款，倘若不繳，應(yīng)視正式催繳股款后款項(xiàng)到期支付，于是將執(zhí)行本章程所有有關(guān)利息和各種費(fèi)用的支付、沒(méi)收、或其它事項(xiàng)的有關(guān)規(guī)定。
十八、一旦股票發(fā)行，董事會(huì)便可按所催繳股款的數(shù)額和支付時(shí)間區(qū)分股東。
十九、只要認(rèn)為恰當(dāng)，董事會(huì)可接收股東自愿提交繳納的未經(jīng)催繳的全部或部分股款，且就提前繳納的全部或部分股款支付利息（直到如不提前交付，該股票到期應(yīng)付為止），年利率不得超過(guò)（公司股東大會(huì)另有決議除外）8%，具體可由董事會(huì)和股東在提前繳款時(shí)協(xié)商。
二十、根據(jù)本章程規(guī)定，任何股東均可轉(zhuǎn)讓其全部或部分股份，轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)經(jīng)通?；蛞话阈问交蚨聲?huì)同意的其它形式的書(shū)面文件進(jìn)行。文件可由轉(zhuǎn)讓人或其代理人作成，轉(zhuǎn)讓人對(duì)股份的持有權(quán)一直維持到轉(zhuǎn)讓登記注冊(cè)且受讓人的姓名被記入股東登記簿為止。
二十一、轉(zhuǎn)讓文書(shū)必須交公司登記處登記，同時(shí)繳納登記費(fèi)，登記費(fèi)不得超過(guò)1美元，董事會(huì)可隨時(shí)規(guī)定，轉(zhuǎn)讓時(shí)還得帶上有關(guān)的股權(quán)證和董事會(huì)隨時(shí)可能合理規(guī)定表明轉(zhuǎn)讓人有權(quán)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的其它證據(jù)，根據(jù)這些證據(jù)，公司將按董事會(huì)根據(jù)本章程賦予的權(quán)力登記受讓人作為股東，并將轉(zhuǎn)讓文件保留。
二十二、董事會(huì)可拒絕登記將股份、未完全繳清股款的股份轉(zhuǎn)讓給其不贊成的人，并可拒絕就公司具有留置權(quán)的股份轉(zhuǎn)讓進(jìn)行登記。
二十三、董事會(huì)可隨時(shí)決定從某時(shí)起暫時(shí)中止一段時(shí)間登記轉(zhuǎn)讓，但每年中止轉(zhuǎn)讓的日期總和不得超過(guò)30天。
二十四、當(dāng)一股東死亡，如果死亡股東是個(gè)聯(lián)合持股人，公司應(yīng)承認(rèn)其它聯(lián)合股東有權(quán)享有股份權(quán)益，如果死亡股東為單獨(dú)持股人，則其法定個(gè)人代表有權(quán)享有股份權(quán)益；但不得適用本章程之規(guī)定去免除一死亡聯(lián)合股東的與他和其它人所持股份相關(guān)的財(cái)產(chǎn)的任何義務(wù)。
二十五、凡因股東死亡或破產(chǎn)而取得股份所有權(quán)的人，一旦出示董事會(huì)隨時(shí)正當(dāng)要求出示的證據(jù)，可按以下規(guī)定，或自己登記作為股東，或提名讓某人登記作為受讓人，但這兩種情況，董事會(huì)均有權(quán)按該股東死亡或破產(chǎn)前轉(zhuǎn)讓其股份時(shí)的情況一樣，拒絕或中止登記。
二十六、如取得所有權(quán)的人要自己登記作為股東，他必須向公司送達(dá)親自簽署的書(shū)面通知，說(shuō)明他的選擇。如果他選擇讓他人登記，他必須給他人制作一份股份轉(zhuǎn)讓書(shū)以證明他的選擇。本章程上述所有有關(guān)轉(zhuǎn)讓權(quán)利和轉(zhuǎn)讓登記的限制、限定和規(guī)定均應(yīng)適用于此種通知書(shū)或轉(zhuǎn)讓書(shū)，就原股東未死亡或未破產(chǎn)而由該股東自己簽署通知書(shū)或轉(zhuǎn)讓書(shū)一樣。
二十七、如果股東在規(guī)定繳款的日期沒(méi)有交付催繳的股款或分期交付的股款，此后，董事會(huì)可在未繳清催繳股款期內(nèi)的任何時(shí)間向股東送達(dá)通知，要求他繳付未交足的催款或分期股款，以及可能已經(jīng)產(chǎn)生的利息。
二十八、通知上應(yīng)另定一個(gè)日期（從送達(dá)通知之日算起，至少得14天之后），規(guī)定應(yīng)在該日或之前繳納股款，并規(guī)定如果在規(guī)定之日或之前不予繳納，所催繳股款的股份應(yīng)被沒(méi)收。
二十九、如果不遵守上述通知書(shū)上的規(guī)定，在此之后，在通知的股款未繳清之前，可隨時(shí)根據(jù)董事會(huì)所作出的有關(guān)決議沒(méi)收所通知的任何股份。此種沒(méi)收應(yīng)包括有關(guān)被沒(méi)收股的全部已經(jīng)宣布，但在沒(méi)收前尚未真正支付的紅利。
三十、被沒(méi)收的股份可以出售或按董事會(huì)認(rèn)為恰當(dāng)?shù)臈l件和方式予以處置，如董事會(huì)認(rèn)為恰當(dāng)，可在出售或處置之前隨時(shí)取消沒(méi)收。
三十一、凡股份被沒(méi)收的人將不再是被沒(méi)收股份的股東，但他仍然應(yīng)負(fù)責(zé)支付至沒(méi)收之日應(yīng)由他向公司支付的有關(guān)股份的所有款額（連同年利率為8%的就該筆未償付款額利息，從沒(méi)收之日算起，如果董事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)支付此種利息），但如果他交足所有有關(guān)股份的此種款項(xiàng)，其責(zé)任應(yīng)從繳清之時(shí)予以終止。
三十二、制作一份書(shū)面聲明，說(shuō)明聲明人是公司的一名董事或書(shū)記，并聲明公司的某一股份已經(jīng)在聲明書(shū)中所述的日期被合法沒(méi)收，該書(shū)面聲明將是證明所聲明事實(shí)屬實(shí)，任何人也不能對(duì)股份提出所有權(quán)要求的確鑿證據(jù)。
三十三、出售或處置股份如有所得，公司可以接受，且可向股份購(gòu)買(mǎi)人或接受處置股份的人簽發(fā)轉(zhuǎn)讓書(shū)，憑此他可登記作為股東，如果有購(gòu)買(mǎi)資金，他無(wú)義務(wù)負(fù)責(zé)資金的使用，他對(duì)股份的所有權(quán)不得因沒(méi)收、出售、或處置股份的程序不當(dāng)或不合法而受影響。
三十五、公司可經(jīng)股東大會(huì)普通決議通過(guò)，將繳足股本的股票轉(zhuǎn)變成證券以及將任何證券轉(zhuǎn)變成任何種類的繳足股本的股票。
三十六、根據(jù)轉(zhuǎn)變成證券前股票的轉(zhuǎn)讓規(guī)則以及方式，或按情況按近似規(guī)則或方式，證券持有人可將全部或部分證券予以轉(zhuǎn)讓；但董事會(huì)可隨時(shí)決定轉(zhuǎn)讓證券的最低數(shù)額，并限制或禁止把此數(shù)額分零轉(zhuǎn)讓，但最低數(shù)額不得超過(guò)轉(zhuǎn)換成證券的股票的面額。
三十七、證券持有人應(yīng)按所持證券的數(shù)額，享有如同持有轉(zhuǎn)換證券的股票的股東享有的有關(guān)紅利分配、在公司會(huì)議上投票、以及就其它事項(xiàng)的權(quán)利和特權(quán)，但部分證券持有權(quán)不賦有此種特權(quán)或權(quán)益（除參與公司紅利和利益的分配以及參與公司解散時(shí)的資產(chǎn)分析外），因?yàn)榧词故遣糠止善背钟袡?quán)也不賦有此種特權(quán)或權(quán)益。
三十八、凡適用于繳足股本股票的公司規(guī)則也應(yīng)適用于證券，規(guī)則中的“股票”和“股東”兩詞應(yīng)包括“證券”和“證券持有人”。
股份管理制度篇四
第二條 本制度適用于股份公司本部及下屬子公司。
第一條 公司按照統(tǒng)一管理、分級(jí)核算的原則，設(shè)置和健全財(cái)務(wù)管理機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的財(cái)務(wù)人員，并按崗位責(zé)任制從事財(cái)務(wù)管理工作。
董事長(zhǎng) 總裁 財(cái)務(wù)總監(jiān) 財(cái)務(wù)部
第三條 財(cái)務(wù)總監(jiān)由總裁提名，董事會(huì)聘任，受董事長(zhǎng)和總裁的委托全面負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)財(cái)務(wù)管理工作，直接對(duì)總裁和董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)。各子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由本公司直接委派；子公司財(cái)務(wù)部接受本公司財(cái)務(wù)部的業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)。
和實(shí)施的一系列控制方法、措施和程序。
第二條 會(huì)計(jì)內(nèi)部控制基本目標(biāo)
（1）確保國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。
（2）規(guī)范公司會(huì)計(jì)行為，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整。
（3）堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正錯(cuò)誤及舞弊行為，保護(hù)公司資產(chǎn)的安全、完整。
公司應(yīng)在下列范圍內(nèi)支付現(xiàn)金：
（一）支付給職工的工資、津貼、獎(jiǎng)金及勞保福利等開(kāi)支；
（二）個(gè)人勞務(wù)報(bào)酬；
（三）報(bào)銷(xiāo)（或借支）的差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)費(fèi)、修理費(fèi)等；
第三條 收入的現(xiàn)金應(yīng)及時(shí)送存銀行，不得從現(xiàn)金收入中直接支付（即坐支）。
第四條 現(xiàn)金的管理必須嚴(yán)格執(zhí)行錢(qián)、賬分管的原則。出納與會(huì)計(jì)人員必須分清責(zé)任，實(shí)行相互制約，加強(qiáng)現(xiàn)金管理。
第五條 一切現(xiàn)金收入都應(yīng)開(kāi)具收款收據(jù)；出納人員辦理收款手續(xù)后，應(yīng)加蓋“現(xiàn)金收訖”字樣。
第一條 本辦法所稱資產(chǎn)系指公司擁有的實(shí)物資產(chǎn)，主要指商業(yè)物業(yè)、存貨與固定資產(chǎn)。
第二條 實(shí)物管理部門(mén)
（1）商業(yè)物業(yè)，由本公司指定專門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理。
（2）房屋建筑物、交通工具、辦公設(shè)備，由公司總裁辦公室指定專人負(fù)責(zé)管理。
（3）所有資產(chǎn)的檔案材料由公司總裁辦公室指派專人負(fù)責(zé)，定期歸檔。
（4）財(cái)務(wù)部指定專人就各公司資產(chǎn)進(jìn)行匯總登記，定期會(huì)同資產(chǎn)管理部門(mén)進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，并就盤(pán)點(diǎn)情況做出書(shū)面報(bào)告。
第三條 固定資產(chǎn)編號(hào)
固定資產(chǎn)取得后即歸資產(chǎn)管理部門(mén)管理，依其類別分類編號(hào)，并粘貼標(biāo)簽。
第四條 固定資產(chǎn)購(gòu)置及登記
（1）購(gòu)置手續(xù)
因工作業(yè)務(wù)需要，添置固定資產(chǎn)，應(yīng)提出書(shū)面申請(qǐng)，報(bào)總裁審批，按審批后的標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量，由總裁辦公室具體執(zhí)行。購(gòu)置后由資產(chǎn)管理部門(mén)驗(yàn)收簽字，報(bào)財(cái)務(wù)部結(jié)算。
股份管理制度篇五
本制度適用于公司內(nèi)突然發(fā)生，嚴(yán)重影響或可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場(chǎng)穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。公司的突發(fā)事件是指公司的正常經(jīng)營(yíng)受到影響甚至無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)，公司財(cái)產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失，造成區(qū)域性甚至全國(guó)性影響，有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場(chǎng)穩(wěn)定的公司風(fēng)險(xiǎn)事件，主要包括但不限于：
（一）治理類
1、公司主要股東單位出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司造成重大影響；
2、公司的股東之間出現(xiàn)明顯分歧；
3、大股東的股東存在紛爭(zhēng)訴訟；
4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為；
5、管理層對(duì)公司失去控制；
6、公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)回；
（二）經(jīng)營(yíng)類
1、公司董事會(huì)可能出現(xiàn)較大的決策失誤；
2、公司的經(jīng)營(yíng)班子可能出現(xiàn)較大的經(jīng)營(yíng)失誤；
3、公司的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況惡化；安信信托投資股份有限公司
4、公司面臨退市風(fēng)險(xiǎn)；
5、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)不清晰，或無(wú)持續(xù)性經(jīng)營(yíng)能力；
6、公司信托產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風(fēng)險(xiǎn)；
7、公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能出現(xiàn)的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)；
8、其他影響公司正常經(jīng)營(yíng)情況；
（三）環(huán)境類
1、國(guó)際重大事件波及上市公司；
2、國(guó)內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及上市公司；
3、自然災(zāi)害造成公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)受到影響；
5、公共衛(wèi)生事件及社會(huì)安全事件等；
（四）信息類
1、公司的股價(jià)異常波動(dòng)；
2、報(bào)刊、媒體對(duì)公司問(wèn)題集中或不實(shí)報(bào)導(dǎo)；
3、社會(huì)上存在不實(shí)的傳言或信息，給公司造成了影響；
4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯(cuò)誤，對(duì)市場(chǎng)造成了影響；
5、可能或已經(jīng)造成社會(huì)不穩(wěn)定，引發(fā)投資者群體x或投訴事件等；
工作，其中公司董事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，總裁任副組長(zhǎng)，組員由公司副總裁及董事會(huì)秘書(shū)擔(dān)任。
其中：
（一）組長(zhǎng)職責(zé)：
1、負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作；
2、批準(zhǔn)和終止本預(yù)案；安信信托投資股份有限公司
3、組織指揮突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)處置工作；
4、在突發(fā)事件處置過(guò)程中對(duì)一些重要事項(xiàng)作出決策。
5、協(xié)調(diào)和組織突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置過(guò)程中對(duì)外宣傳報(bào)道工作，擬定統(tǒng)一的對(duì)
外宣傳解釋口徑。
6、負(fù)責(zé)保持與各相關(guān)部門(mén)或政府的有效聯(lián)系與關(guān)系；
（二）副組長(zhǎng)職責(zé)：
1、協(xié)助組長(zhǎng)進(jìn)行有關(guān)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的處置工作；
2、指導(dǎo)下屬公司及分支機(jī)構(gòu)的突發(fā)事件應(yīng)急體系建設(shè)；
3、綜合協(xié)調(diào)信息收集、情況匯總分析等工作，發(fā)揮運(yùn)轉(zhuǎn)樞紐作用。
（三）組員職責(zé)：
1、各相關(guān)組員按照其分管的工作歸口負(fù)責(zé)相關(guān)類別的突發(fā)事件的應(yīng)急管理
工作；
2、督促、落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)的批示、指示及有關(guān)決定；
3、收集、反饋突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置的相關(guān)信息；
5、負(fù)責(zé)組織突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作的善后和總結(jié)工作；
6、負(fù)責(zé)有關(guān)突發(fā)事件的信息披露工作；
7、履行突發(fā)事件的值守等職責(zé)。
各組員實(shí)行24小時(shí)值班，手機(jī)必須隨時(shí)保持暢通狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向副組長(zhǎng)報(bào)告，并按照指示進(jìn)行處理。
（一）預(yù)警和預(yù)防制度
公司各部門(mén)、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人作為突發(fā)事件的預(yù)警、預(yù)防工作第一負(fù)責(zé)人，定期檢查及匯報(bào)部門(mén)或公司有關(guān)情況，做到及時(shí)提示、提前控制，將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。
（二）預(yù)警信息的傳遞及處置
公司的預(yù)警信息傳遞的渠道主要有兩種，正常情況下由公司各部門(mén)、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)的責(zé)任人負(fù)責(zé)向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)，然后由分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)同有關(guān)人員對(duì)信息進(jìn)行分析及調(diào)查，確定為有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息予以高度重視，立即向公司總裁報(bào)告，必要時(shí)提出啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的建議。另公司總部設(shè)置了24小時(shí)值班電話，公司的任何人均可作為信息的報(bào)告人，值班人接到電話后立即向公司行政部負(fù)責(zé)人報(bào)告，行政部負(fù)責(zé)人接到信息后向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)，由分管領(lǐng)導(dǎo)按上述工作程序進(jìn)行處理。當(dāng)預(yù)警信息被董事會(huì)秘書(shū)確定為需披露的信息后，則按照有關(guān)《信息事務(wù)披露管理制度》規(guī)定進(jìn)行披露。
發(fā)生本預(yù)案選用范圍的突發(fā)事件后，啟動(dòng)公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。公司根據(jù)突發(fā)事件的類別分別制定了不同的應(yīng)急處置措施。
（一）信息報(bào)送
發(fā)生影響或可能影響金融市場(chǎng)穩(wěn)定的突發(fā)事件后，領(lǐng)導(dǎo)工作小組應(yīng)在1個(gè)小時(shí)內(nèi)將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等通過(guò)電話報(bào)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)，同時(shí)應(yīng)在2個(gè)小時(shí)內(nèi)將事件的詳細(xì)情況書(shū)面報(bào)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)。不得遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)和漏報(bào)，報(bào)告內(nèi)容主要包括時(shí)間、地點(diǎn)、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢(shì)和已經(jīng)采取的措施等。應(yīng)急處置過(guò)程中，要及時(shí)續(xù)報(bào)有關(guān)情況。涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時(shí)間的突發(fā)事件信息的報(bào)送，可隨時(shí)上報(bào)。
（二）先期處置
發(fā)生突發(fā)事件后，事發(fā)單位要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展，組織開(kāi)展應(yīng)急救援工作，并根據(jù)職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動(dòng)本單位制訂的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)有效地進(jìn)行先期處置，控制事態(tài)。
（三）應(yīng)急處置
領(lǐng)導(dǎo)工作小組確定突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件后，應(yīng)根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)重程度，及時(shí)組織召開(kāi)會(huì)議，決定啟動(dòng)本預(yù)案。同時(shí)針對(duì)不同突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，成立相關(guān)的處置工作小組。處置工作小組在領(lǐng)導(dǎo)工作小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，制定突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)安信信托投資股份有限公司事件處置方案，擬定統(tǒng)一的對(duì)外宣傳解釋口徑，及時(shí)開(kāi)展處置工作。
1、治理類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施
（1）約見(jiàn)股東單位的負(fù)責(zé)人員，請(qǐng)其予以配合，并詳細(xì)了解事情的發(fā)展情況；
（2）對(duì)公司有關(guān)董事、監(jiān)事及高管人員進(jìn)行談話，了解目前公司三會(huì)的運(yùn)行情況；
（3）深入了解公司的資產(chǎn)狀況，對(duì)轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的詳細(xì)情況報(bào)告有關(guān)部門(mén)，必要時(shí)報(bào)警處理；
（4）協(xié)助公安部門(mén)對(duì)部分涉案人員進(jìn)行控制；
（5）加強(qiáng)與投資者關(guān)系的管理，積極應(yīng)對(duì)投資者的咨詢、來(lái)訪及調(diào)查；
（6）按照規(guī)定做好信息披露工作；
2、經(jīng)營(yíng)類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施
（1）徹底了解公司的財(cái)務(wù)狀況，必要時(shí)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估；
（3）對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行談話及控制；
（4）暫時(shí)停止公司的重大投資等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
（5）對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)虧損或面臨退市，積極與各方相關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，尋找切實(shí)可行的解決方案，如定向增發(fā)、重組。
（6）按照規(guī)定做好信息披露工作；
3、環(huán)境類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施
（3）公司經(jīng)營(yíng)班子及時(shí)提交有關(guān)處理意見(jiàn)，并上報(bào)公司董事會(huì)或股東會(huì)予以調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略及投資方向。
（5）按照規(guī)定做好信息披露工作；
4、信息類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施
（1）聯(lián)系有關(guān)媒體報(bào)導(dǎo)負(fù)責(zé)人，將真實(shí)情況告知，并商議處理方案；
（2）立即對(duì)不實(shí)信息作出澄清或更正，盡量減少不良信息的影響；
（3）追查相關(guān)責(zé)任人，并要求其改正，情形嚴(yán)重者訴之法律處理；
（4）安撫投資者，做好投資者的咨詢、來(lái)訪及調(diào)查工作；
（5）按照規(guī)定做好信息披露工作；
（四）后期處置
突發(fā)事件結(jié)束后，應(yīng)盡快消除突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的影響，并及時(shí)解除應(yīng)急狀態(tài)，恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，評(píng)估應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施效果，對(duì)本預(yù)案進(jìn)行修訂和完善。
（五）善后事宜
由公司經(jīng)營(yíng)班子擬定關(guān)于善后事項(xiàng)的處理意見(jiàn)，包括遭受損失情況以及恢復(fù)經(jīng)營(yíng)的建議和意見(jiàn)，由公司董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
公司下屬各部門(mén)及各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)要按照職責(zé)分工和相關(guān)預(yù)案，切實(shí)做好應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的人力、物力、財(cái)力保障等工作，保證應(yīng)急工作需要和各項(xiàng)應(yīng)急處置措施的順利實(shí)施。
（一）通信保障
公司的值班電話及領(lǐng)導(dǎo)工作小組成員的值班手機(jī)必須保證24小時(shí)暢通，確保與各部門(mén)的聯(lián)系。
（二）應(yīng)急隊(duì)伍保障
領(lǐng)導(dǎo)工作小組有權(quán)利根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)處置工作的需要，召集參與處置人員，被召集人必須服從安排。
（三）物資保障
公司的經(jīng)營(yíng)班子應(yīng)做好突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作的物資保障，準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備及資金、交通工具等等。安信信托投資股份有限公司公司財(cái)務(wù)部門(mén)和審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)突發(fā)事件應(yīng)急保障資金的使用和效果進(jìn)行監(jiān)管和評(píng)估。
（四）培訓(xùn)
公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險(xiǎn)等常識(shí)，增強(qiáng)應(yīng)急意識(shí)，提高應(yīng)急處置能力。對(duì)負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員，要有計(jì)劃地進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識(shí)的專業(yè)培訓(xùn)工作。
（一）負(fù)責(zé)機(jī)制
突發(fā)事件應(yīng)急處置工作實(shí)行行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制。
（二）表彰獎(jiǎng)勵(lì)
對(duì)突發(fā)事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的先進(jìn)集體和個(gè)人要給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。
（三）責(zé)任追究
對(duì)遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)和漏報(bào)突發(fā)事件重要情況或者應(yīng)急管理工作中有其他失職、瀆職行為的，依法對(duì)有關(guān)責(zé)任人給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
（四）本預(yù)案由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和組織實(shí)施。
（五）本預(yù)案自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起施行。
股份管理制度篇六
第一條為指導(dǎo)股東依據(jù)《公司章程》和國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)合理行使股東權(quán)利，保證公司的高效運(yùn)轉(zhuǎn)，為切實(shí)規(guī)范公司的組織與行為，維護(hù)股東的合法權(quán)益，特制定本辦法。
第二條本辦法適用的對(duì)象：公司的所有股東、公司及其相關(guān)職能部門(mén)。
第三條本辦法制定的依據(jù)：《公司章程》、《公司法》、《證券法》、國(guó)家有關(guān)國(guó)有股權(quán)管理的法律法規(guī)、國(guó)家其他有關(guān)法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
第四條股權(quán)管理的內(nèi)容：公司與其股東之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系及其行使。
第五條公司的股權(quán)管理遵循如下原則：
一、保證公司依法行為和高效運(yùn)轉(zhuǎn)原則；
二、股東利益最大化原則。
第六條公司股東名冊(cè)上登記在冊(cè)的股東為公司股東。公司召開(kāi)股東大會(huì)、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股權(quán)的行為時(shí)，由董事會(huì)決定某一日為股權(quán)登記日，股權(quán)登記日結(jié)束時(shí)的在冊(cè)股東為公司股東。
第七條公司股東依法行使權(quán)利。股東享有如下權(quán)利：
一、依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；
二、參加或者委派股東代理人參加股東會(huì)議；
三、依照其所持有的股份份額行使表決權(quán)；
四、對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；
五、依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；
六、依照法律、公司章程的規(guī)定獲得有關(guān)信息，包括：
1、繳付成本費(fèi)用后得到公司章程；
2、繳付合理費(fèi)用后有權(quán)查閱和復(fù)?。?/p>
（1）本人持股資料；
（2）股東大會(huì)會(huì)議記錄；
（3）中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（4）公司股本總額、股本結(jié)構(gòu)。
七、公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；
八、法律、行政法規(guī)及公司章程所賦予的其他權(quán)利。
第八條股東認(rèn)為有必要時(shí)，可以依據(jù)公司章程規(guī)定的條件和程序提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并可以根據(jù)《公司章程》規(guī)定的條件和程序提出股東大會(huì)的新提案。
第九條股東大會(huì)、董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)，侵犯股東合法權(quán)益的，股東有權(quán)向人民法院提起要求停止該違法行為和侵害行為的訴訟。
第十條股東通過(guò)股東大會(huì)行使職權(quán)決定公司的重大經(jīng)營(yíng)決策、重大財(cái)務(wù)決策和重大人事決策，影響公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，除此之外，任何股東不得以任何理由或任何方式干涉公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
一、公司股東大會(huì)依法行使如下職權(quán)：
1、決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；
2、選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；
3、選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；
4、審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；
5、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；
6、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；
7、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；
8、對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；
9、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；
10、對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；
11、修改公司章程；
12、對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；
13、審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之五以上的股東的提案；
14、審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。
二、股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表決。股東應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托代理人，由委托人簽署或者由其以書(shū)面形式委托的代理人簽署；委托人為法人的，應(yīng)當(dāng)加蓋法人印章或者由其正式委托的代理人簽署。
三、個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證和持股憑證；委托代理他人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、代理委托書(shū)和持股憑證。法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書(shū)面委托書(shū)和持股憑證。國(guó)有股股東代表指國(guó)有股股東的法定代表人或國(guó)有股股東委托的自然人。國(guó)有股股東委托股東代表，須填寫(xiě)國(guó)有股股東代表委托書(shū)，該委托書(shū)是股東代表在股東大會(huì)上行使表決權(quán)的證明。
四、股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。同時(shí)載明下列內(nèi)容：
1、代理人的姓名；
2、是否具有表決權(quán)；
3、分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；
5、委托書(shū)簽發(fā)日期和有效期限；
6、委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。
五、投票代理委托書(shū)至少應(yīng)當(dāng)在有關(guān)會(huì)議召開(kāi)前二十四小時(shí)備置于公司住所，或者召x議的通知中指定的其他地方。委托書(shū)由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書(shū)或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)公證。經(jīng)公證的授權(quán)書(shū)或者其他授權(quán)文件，和投票代理委托書(shū)均需備置于公司住所或者召x議的通知中指定的其他地方。委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東會(huì)議。
六、股東依照《公司章程》規(guī)定行使股東大會(huì)表決權(quán)，審議表決股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)和特別決議事項(xiàng)。股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東可以出席股東大會(huì)，但不享有表決權(quán)。不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)；如有特殊情況關(guān)聯(lián)股東無(wú)法回避時(shí)，公司在征得有權(quán)部門(mén)的同意后，可以按照正常程序進(jìn)行表決，并在股東大會(huì)決議公告中作出詳細(xì)說(shuō)明。
第十一條股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書(shū)面文件，公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。
第十二條公司股東承擔(dān)如下義務(wù)：
一、遵守本辦法及公司章程；
二、依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金；
三、法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。
第十三條持有公司百分之五以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)工作日內(nèi)，向公司作出書(shū)面報(bào)告。
第十四條公司的控股股東在行使表決權(quán)時(shí)，不得作出有損于公司和其他股東合法權(quán)益的決定。
此處所稱控股股東是指具備下列條件之一的股東：
一、此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，可以選出半數(shù)以上的董事；
三、此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，持有公司百分之三十以上的股份；
四、此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，可以以其它方式在事實(shí)上控制公司。
此處所稱一致行動(dòng)是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上的人以協(xié)議的方式（ 不論口頭或者書(shū)面）達(dá)成一致，通過(guò)其中任何一人取得對(duì)公司的投票權(quán)，以達(dá)到或者鞏固控制公司的目的行為。
第十五條公司依法自主經(jīng)營(yíng)，有權(quán)拒絕任何股東違反本辦法、《公司章程》、《公司法》或國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的無(wú)理要求。
第十六條公司對(duì)股東大會(huì)到會(huì)人數(shù)、參與股東持有的股份數(shù)額、授權(quán)委托書(shū)、每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果、會(huì)議記錄、會(huì)議程序的合法性等事項(xiàng)，可以進(jìn)行公證。
第十七條公司應(yīng)該建立公司股東名冊(cè)，登記各法人股東的公司經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、公司名稱、主營(yíng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、法人代表、聯(lián)系方式和所持本公司股份；登記各自然人股東的姓名、身份證號(hào)碼、住所、聯(lián)系方式和所持本公司股份。公司公開(kāi)發(fā)行股票并上市后，公司應(yīng)該每周一開(kāi)始工作時(shí)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)核對(duì)公司股東的變化情況，并及時(shí)變更登記股東名冊(cè)。公司認(rèn)為本公司的股票出現(xiàn)異常交易情況時(shí)，必須即時(shí)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)核對(duì)本公司股東的變化情況，并及時(shí)變更登記股東名冊(cè)。
第十八條公司應(yīng)該依照《公司章程》規(guī)定的條件、時(shí)間和程序召開(kāi)公司股東大會(huì)，并及時(shí)通告各股東。公司召開(kāi)股東大會(huì)審議有關(guān)事項(xiàng)，應(yīng)該符合《公司章程》的規(guī)定，臨時(shí)股東大會(huì)只對(duì)股東大會(huì)通知中載明的事項(xiàng)進(jìn)行決議。
第十九條公司召開(kāi)股東大會(huì)，由董事會(huì)在會(huì)議召開(kāi)30日前通知公司股東。
第二十條股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容：
一、會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；
二、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)；
四、有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；
五、投票代理委托書(shū)的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
六、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼。
第二十一條公司應(yīng)該事先制作股東大會(huì)出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)，載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)，并由出席會(huì)議股東簽字。
第二十二條股東大會(huì)召開(kāi)的會(huì)議通知發(fā)出后，除有不可抗力或者其它意外事件等原因，董事會(huì)不得變更股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間；因不可抗力確需變更股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的，不應(yīng)因此而變更股權(quán)登記日。
第二十三條公司應(yīng)記錄各次股東大會(huì)會(huì)議，由出席會(huì)議的董事和記錄員簽字，并保存至少十年；公司應(yīng)記錄各次董事會(huì)會(huì)議，由出席會(huì)議的董事和記錄員簽字，并保存至少十年；公司應(yīng)記錄各次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，由出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄員簽字，并保存至少十年。
第二十四條公司應(yīng)該根據(jù)《公司章程》、《公司信息披露管理辦法》及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及時(shí)、充分披露有關(guān)信息。具體披露信息的內(nèi)容、格式、時(shí)間、期限、頻率等按照《公司信息披露管理辦法》和《公司章程》執(zhí)行。
第二十五條公司應(yīng)該堅(jiān)持股東利益最大化原則開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略、所處的產(chǎn)業(yè)環(huán)境和資本環(huán)境、公司的現(xiàn)金流量狀況等擬定公司的經(jīng)營(yíng)方針、投資計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算方案、利潤(rùn)分配與虧損彌補(bǔ)方案、減少注冊(cè)資本方案、合并分立方案和解散清算方案，由公司股東大會(huì)審議通過(guò)后執(zhí)行。
第二十六條本辦法未盡事宜，參照《北京xx股份有限公司章程》及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
股份管理制度篇七
第一條 為規(guī)范大連同方軟銀科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)信息披露工作，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及《公司章程》(以下簡(jiǎn)稱“公司章程”)，特制定本制度。
第二條 本制度所指“信息披露”是將對(duì)公司股票及其他證券品種轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的信息，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、在規(guī)定的媒介上、以規(guī)定的方式向社會(huì)公眾公布，并送達(dá)相關(guān)部門(mén)備案。
第三條 公司及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有公司5%以上股份的股東或公司的實(shí)際控制人為信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有對(duì)公司股票及其他證券品種轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡(jiǎn)稱“重大信息”)，并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第二章 信息披露的內(nèi)容、范圍及要求
第四條 公司披露的信息分為：定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。年度報(bào)告、半年度報(bào)告為定期報(bào)告。
第五條 公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
(一)公司基本情況；
(二)最近兩年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)；
(三)最近一年的股本變動(dòng)情況及報(bào)告期末已解除限售登記股份數(shù)量；
(五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；
(七)審計(jì)意見(jiàn)和經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表以及主要項(xiàng)目的附注。
第六條 公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制并披露半年度報(bào)告。半年度報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
(一)公司基本情況；
(二)報(bào)告期內(nèi)主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)；
(三)股本變動(dòng)情況及報(bào)告期末已解除限售登記股份數(shù)量；
(五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；
(七)資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表以及主要項(xiàng)目的附注。
第七條 公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告必須經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。公司不得隨意變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所，如確需變更的，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審議后提交股東大會(huì)審議。
第八條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保公司定期報(bào)告按時(shí)披露。董事會(huì)因故無(wú)法對(duì)定期報(bào)告形成決議的，應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的方式披露，說(shuō)明具體原因和存在的風(fēng)險(xiǎn)。公司不得以董事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容有異議為由不按時(shí)披露。公司不得披露未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的定期報(bào)告。
第九條 公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告披露前及時(shí)向主辦券商送達(dá)下列文件：
(一)半年度報(bào)告全文、摘要(如有)；
(二)審計(jì)報(bào)告(如有)；
(三)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議及其公告文稿；
(四)公司董事、高級(jí)管理人員的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)及監(jiān)事會(huì)的書(shū)面審核意見(jiàn)；
(五)按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求制作的定期報(bào)告和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的電子文件；
(六)主辦券商及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。
第十條 公司財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)的，公司在向主辦券商送達(dá)定期報(bào)告的同時(shí)應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(二)監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)有關(guān)說(shuō)明的意見(jiàn)和相關(guān)決議；
(三)負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的專項(xiàng)說(shuō)明；
(四)主辦券商及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。
第十一條 臨時(shí)報(bào)告是指公司按照法律法規(guī)和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)規(guī)定發(fā)布的除定期報(bào)告以外的公告。臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)加蓋董事會(huì)公章并由公司董事會(huì)發(fā)布。
第十二條 公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時(shí)點(diǎn)后及時(shí)履行首次披露義務(wù)：
(一)董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)作出決議時(shí)；
(二)簽署意向書(shū)或者協(xié)議(無(wú)論是否附加條件或者期限)時(shí)；
(三)公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員)知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)。
第十三條 對(duì)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件正處于籌劃階段，雖然尚未觸及本制度第十二條規(guī)定的時(shí)點(diǎn)，但出現(xiàn)下列情形之一的，公司亦應(yīng)履行首次披露義務(wù)：
(一)該事件難以保密；
(二)該事件已經(jīng)泄漏或者市場(chǎng)出現(xiàn)有關(guān)該事件的傳聞；
(三)公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動(dòng)。
第十四條 公司履行首次披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》規(guī)定的披露要求和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司制定的臨時(shí)公告格式指引予以披露。
在編制公告時(shí)若相關(guān)事實(shí)尚未發(fā)生的，公司應(yīng)當(dāng)客觀公告既有事實(shí)，待相關(guān)事實(shí)發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)格式指引的要求披露事項(xiàng)進(jìn)展或變化情況。
第十五條 公司控股子公司發(fā)生的對(duì)公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息，視同公司的重大信息，公司應(yīng)當(dāng)披露。
第十六條 公司召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)的決議(包括所有提案均被否決的董事會(huì)決議)向主辦券商報(bào)備。董事會(huì)決議涉及本制度規(guī)定的應(yīng)當(dāng)披露的重大信息，公司應(yīng)當(dāng)以臨時(shí)公告的形式及時(shí)披露；決議涉及根據(jù)公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)股東大會(huì)審議的收購(gòu)與出售資產(chǎn)、對(duì)外投資(含委托理財(cái)、委托貸款、對(duì)子公司投資等)的，公司應(yīng)當(dāng)在決議后及時(shí)以臨時(shí)公告的形式披露。
第十七條 公司召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字的決議向主辦券商報(bào)備。涉及本制度規(guī)定的應(yīng)當(dāng)披露的重大信息，公司應(yīng)當(dāng)以臨時(shí)公告的形式及時(shí)披露。
第十八條 公司應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開(kāi)二十日前或者臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)十五日前，以臨時(shí)公告方式向股東發(fā)出股東大會(huì)通知。公司在股東大會(huì)上不得披露、泄漏未公開(kāi)重大信息。
第十九條 公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)將相關(guān)決議公告披露。年度股東大會(huì)公告中應(yīng)當(dāng)包括律師見(jiàn)證意見(jiàn)。
第二十條 對(duì)于每年發(fā)生的日常性關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)在披露上一年度報(bào)告之前，對(duì)本年度將發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易總金額進(jìn)行合理預(yù)計(jì)，提交股東大會(huì)審議并披露。對(duì)于預(yù)計(jì)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告和半年度報(bào)告中予以分類，列表披露執(zhí)行情況。如果在實(shí)際執(zhí)行中預(yù)計(jì)關(guān)聯(lián)交易金額超過(guò)本年度關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)總金額的，公司應(yīng)當(dāng)就超出金額所涉及事項(xiàng)依據(jù)公司章程提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議并披露。除日常性關(guān)聯(lián)交易之外的其他關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)股東大會(huì)審議并以臨時(shí)公告的形式披露。
第二十一條 公司與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行下列交易，可以免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式進(jìn)行審議和披露：
(三)一方依據(jù)另一方股東大會(huì)決議領(lǐng)取股息、紅利或者報(bào)酬；(四)公司與其合并報(bào)表范圍內(nèi)的控股子公司發(fā)生的或者上述控股子公司之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易。
第二十二條 公司對(duì)涉案金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒(méi)有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，董事會(huì)認(rèn)為可能對(duì)公司股票及其他證券品種轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，或者主辦券商、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)為有必要的，以及涉及股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效的.訴訟，公司也應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。
第二十三條 公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)利潤(rùn)分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本方案后，及時(shí)披露方案具體內(nèi)容，并于實(shí)施方案的股權(quán)登記日前披露方案實(shí)施公告。
第二十四條 股票轉(zhuǎn)讓被全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定為異常波動(dòng)的，公司應(yīng)當(dāng)于次一股份轉(zhuǎn)讓日披露異常波動(dòng)公告。如果次一轉(zhuǎn)讓日無(wú)法披露，公司應(yīng)當(dāng)向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)股票暫停轉(zhuǎn)讓直至披露后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。
第二十五條 公共媒體傳播的消息(以下簡(jiǎn)稱“傳聞”)可能或者已經(jīng)對(duì)公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向主辦券商提供有助于甄別傳聞的相關(guān)資料，并決定是否發(fā)布澄清公告。
第二十六條 實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的相關(guān)規(guī)定，并履行披露義務(wù)。
第二十七條 限售股份在解除轉(zhuǎn)讓限制前，公司應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)規(guī)定披露相關(guān)公告或履行相關(guān)手續(xù)。
第二十八條 在公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司總股本5%的股東及其實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動(dòng)達(dá)到全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)通知公司并披露權(quán)益變動(dòng)公告。
第二十九條 公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人披露承諾事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守其披露的承諾事項(xiàng)。公司未履行承諾的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露原因及相關(guān)當(dāng)事人可能承擔(dān)的法律責(zé)任；相關(guān)信息披露義務(wù)人未履行承諾的，公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)詢問(wèn)，并及時(shí)披露原因，以及董事會(huì)擬采取的措施。
第三十條 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)公司實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示或做出股票終止掛牌決定后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。
第三十一條 公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露：
(一)控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；
(二)控股股東、實(shí)際控制人或者其關(guān)聯(lián)方占用資金；
(三)法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份；
(五)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；
(八)變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所、會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；
(九)對(duì)外提供擔(dān)保(公司對(duì)控股子公司擔(dān)保除外)；
(十二)主辦券商或全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他情形。發(fā)生違規(guī)對(duì)外擔(dān)保、控股股東或者其關(guān)聯(lián)方占用資金的公司應(yīng)當(dāng)至少每月發(fā)布一次提示性公告，披露違規(guī)對(duì)外擔(dān)?；蛸Y金占用的解決進(jìn)展情況。
第三章 信息披露管理
第三十二條 本制度適用人員和機(jī)構(gòu)：公司董事會(huì)秘書(shū)和信息披露管理部門(mén)、公司董事和董事會(huì)、公司監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、公司高級(jí)管理人員、公司各部門(mén)以及分公司的負(fù)責(zé)人、股份公司控制的子公司的負(fù)責(zé)人、公司持股5%以上的股東、其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員和部門(mén)。
第三十三條 本制度由本公司董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施，董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)具體協(xié)調(diào)和組織本公司的信息披露事宜。公司應(yīng)當(dāng)將董事會(huì)秘書(shū)的任職及職業(yè)經(jīng)歷向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備并披露，發(fā)生變更時(shí)亦同。上述人員離職無(wú)人接替或因故不能履行職責(zé)時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)并披露。
第三十四條 公司財(cái)務(wù)管理部門(mén)及其他相關(guān)部門(mén)負(fù)有信息披露配合義務(wù)，以確保公司定期報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告的及時(shí)、準(zhǔn)確和完整披露。
公司各部門(mén)、分公司以及控制的子公司的負(fù)責(zé)人是各部門(mén)、分公司以及控制的子公司的信息報(bào)告第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)向信息披露事務(wù)管理部門(mén)或董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告信息。
第三十五條 定期報(bào)告的編制組織與審議程序：
(一)總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)定期報(bào)告的編制組織工作；
(二)董事會(huì)審議和批準(zhǔn)定期報(bào)告；
(三)監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告進(jìn)行審核，并以監(jiān)事會(huì)決議的形式提出書(shū)面審核意見(jiàn)；
(四)董事應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)；
(五)董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)將董事會(huì)批準(zhǔn)的定期報(bào)告提交公司股票掛牌的證券交易所和相應(yīng)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并按照有關(guān)法律規(guī)定在相關(guān)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)站或報(bào)刊上發(fā)布。
第三十六條 臨時(shí)報(bào)告的編制與審核程序：
(三)臨時(shí)報(bào)告涉及日常性事務(wù)、或所涉及事項(xiàng)已經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的，董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)簽發(fā)披露，其他臨時(shí)報(bào)告應(yīng)立即呈報(bào)董事長(zhǎng)和董事會(huì)，必要時(shí)可召集臨時(shí)董事會(huì)或股東大會(huì)審議并授權(quán)予以披露，并由董事會(huì)秘書(shū)組織相關(guān)事項(xiàng)的披露工作。
第四章 信息披露的實(shí)施
第三十七條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)嚴(yán)格按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和推薦主辦券商的規(guī)定，安排公司的信息披露工作。
第三十八條 公司披露的信息應(yīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司指定信息披露平臺(tái)及公司章程約定的其他信息披露平臺(tái)發(fā)布，在其他媒體披露信息的時(shí)間不得早于指定網(wǎng)站的披露時(shí)間。
第三十九條 公司披露重大信息之前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)主辦券商審查，公司不得披露未經(jīng)主辦券商審查的重大信息。
第五章 附則
第四十條 本制度由公司董事會(huì)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定進(jìn)行修改，并報(bào)公司股東大會(huì)審批，由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第四十一條 本制度經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效實(shí)施。
20xx年4月10日
股份管理制度篇八
第一條為指導(dǎo)股東依據(jù)《公司章程》和國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)合理行使股東權(quán)利，保證公司的高效運(yùn)轉(zhuǎn)，為切實(shí)規(guī)范公司的組織與行為，維護(hù)股東的合法權(quán)益，特制定本辦法。
第二條本辦法適用的對(duì)象：公司的所有股東、公司及其相關(guān)職能部門(mén)。
第三條本辦法制定的依據(jù)：《公司章程》、《公司法》、《證券法》、國(guó)家有關(guān)國(guó)有股權(quán)管理的法律法規(guī)、國(guó)家其他有關(guān)法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
第四條股權(quán)管理的內(nèi)容：公司與其股東之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系及其行使。
第五條公司的股權(quán)管理遵循如下原則：
一、保證公司依法行為和高效運(yùn)轉(zhuǎn)原則；
二、股東利益最大化原則。
第六條公司股東名冊(cè)上登記在冊(cè)的股東為公司股東。公司召開(kāi)股東大會(huì)、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股權(quán)的行為時(shí)，由董事會(huì)決定某一日為股權(quán)登記日，股權(quán)登記日結(jié)束時(shí)的在冊(cè)股東為公司股東。
第七條公司股東依法行使權(quán)利。股東享有如下權(quán)利：
一、依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；
二、參加或者委派股東代理人參加股東會(huì)議；
三、依照其所持有的股份份額行使表決權(quán)；
四、對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；
五、依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；
六、依照法律、公司章程的規(guī)定獲得有關(guān)信息，包括：
1、繳付成本費(fèi)用后得到公司章程；
2、繳付合理費(fèi)用后有權(quán)查閱和復(fù)印：
（1）本人持股資料；
（2）股東大會(huì)會(huì)議記錄；
（3）中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（4）公司股本總額、股本結(jié)構(gòu)。
七、公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；
八、法律、行政法規(guī)及公司章程所賦予的其他權(quán)利。
第八條股東認(rèn)為有必要時(shí)，可以依據(jù)公司章程規(guī)定的條件和程序提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并可以根據(jù)《公司章程》規(guī)定的條件和程序提出股東大會(huì)的新提案。
第九條股東大會(huì)、董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)，侵犯股東合法權(quán)益的，股東有權(quán)向人民法院提起要求停止該違法行為和侵害行為的訴訟。
第十條股東通過(guò)股東大會(huì)行使職權(quán)決定公司的重大經(jīng)營(yíng)決策、重大財(cái)務(wù)決策和重大人事決策，影響公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，除此之外，任何股東不得以任何理由或任何方式干涉公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
一、公司股東大會(huì)依法行使如下職權(quán)：
1、決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；
2、選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；
3、選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；
4、審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；
5、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；
6、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；
7、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；
8、對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；
9、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；
10、對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；
11、修改公司章程；
12、對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；
13、審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之五以上的股東的提案；
14、審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。
二、股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表決。股東應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托代理人，由委托人簽署或者由其以書(shū)面形式委托的代理人簽署；委托人為法人的，應(yīng)當(dāng)加蓋法人印章或者由其正式委托的代理人簽署。
三、個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證和持股憑證；委托代理他人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、代理委托書(shū)和持股憑證。法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書(shū)面委托書(shū)和持股憑證。國(guó)有股股東代表指國(guó)有股股東的法定代表人或國(guó)有股股東委托的自然人。國(guó)有股股東委托股東代表，須填寫(xiě)'國(guó)有股股東代表委托書(shū)'，該委托書(shū)是股東代表在股東大會(huì)上行使表決權(quán)的證明。
四、股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)注明'如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決'。同時(shí)載明下列內(nèi)容：
1、代理人的姓名；
2、是否具有表決權(quán)；
3、分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；
5、委托書(shū)簽發(fā)日期和有效期限；
6、委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。
五、投票代理委托書(shū)至少應(yīng)當(dāng)在有關(guān)會(huì)議召開(kāi)前二十四小時(shí)備置于公司住所，或者召*議的通知中指定的其他地方。委托書(shū)由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書(shū)或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)公證。經(jīng)公證的授權(quán)書(shū)或者其他授權(quán)文件，和投票代理委托書(shū)均需備置于公司住所或者召*議的通知中指定的其他地方。委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東會(huì)議。
六、股東依照《公司章程》規(guī)定行使股東大會(huì)表決權(quán)，審議表決股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)和特別決議事項(xiàng)。股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東可以出席股東大會(huì)，但不享有表決權(quán)。不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)；如有特殊情況關(guān)聯(lián)股東無(wú)法回避時(shí)，公司在征得有權(quán)部門(mén)的同意后，可以按照正常程序進(jìn)行表決，并在股東大會(huì)決議公告中作出詳細(xì)說(shuō)明。
第十一條股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書(shū)面文件，公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。
第十二條公司股東承擔(dān)如下義務(wù)：
一、遵守本辦法及公司章程；
二、依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金；
四、法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。
第十三條持有公司百分之五以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)工作日內(nèi)，向公司作出書(shū)面報(bào)告。
第十四條公司的控股股東在行使表決權(quán)時(shí)，不得作出有損于公司和其他股東合法權(quán)益的決定。
此處所稱'控股股東'是指具備下列條件之一的股東：
一、此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，可以選出半數(shù)以上的董事；
三、此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，持有公司百分之三十以上的股份；
四、此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，可以以其它方式在事實(shí)上控制公司。
此處所稱'一致行動(dòng)'是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上的人以協(xié)議的方式（ 不論口頭或者書(shū)面）達(dá)成一致，通過(guò)其中任何一人取得對(duì)公司的投票權(quán)，以達(dá)到或者鞏固控制公司的目的行為。
第十五條公司依法自主經(jīng)營(yíng)，有權(quán)拒絕任何股東違反本辦法、《公司章程》、《公司法》或國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的無(wú)理要求。
第十六條公司對(duì)股東大會(huì)到會(huì)人數(shù)、參與股東持有的股份數(shù)額、授權(quán)委托書(shū)、每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果、會(huì)議記錄、會(huì)議程序的合法性等事項(xiàng)，可以進(jìn)行公證。
第十七條公司應(yīng)該建立公司股東名冊(cè)，登記各法人股東的公司經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、公司名稱、主營(yíng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、法人代表、聯(lián)系方式和所持本公司股份；登記各自然人股東的姓名、身份證號(hào)碼、住所、聯(lián)系方式和所持本公司股份。公司公開(kāi)發(fā)行股票并上市后，公司應(yīng)該每周一開(kāi)始工作時(shí)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)核對(duì)公司股東的變化情況，并及時(shí)變更登記股東名冊(cè)。公司認(rèn)為本公司的股票出現(xiàn)異常交易情況時(shí)，必須即時(shí)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)核對(duì)本公司股東的變化情況，并及時(shí)變更登記股東名冊(cè)。
第十八條公司應(yīng)該依照《公司章程》規(guī)定的條件、時(shí)間和程序召開(kāi)公司股東大會(huì)，并及時(shí)通告各股東。公司召開(kāi)股東大會(huì)審議有關(guān)事項(xiàng)，應(yīng)該符合《公司章程》的規(guī)定，臨時(shí)股東大會(huì)只對(duì)股東大會(huì)通知中載明的事項(xiàng)進(jìn)行決議。
第十九條公司召開(kāi)股東大會(huì)，由董事會(huì)在會(huì)議召開(kāi)30日前通知公司股東。
第二十條股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容：
一、會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；
二、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)；
四、有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；
五、投票代理委托書(shū)的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
六、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼。
第二十一條公司應(yīng)該事先制作股東大會(huì)出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)，載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)，并由出席會(huì)議股東簽字。
第二十二條股東大會(huì)召開(kāi)的會(huì)議通知發(fā)出后，除有不可抗力或者其它意外事件等原因，董事會(huì)不得變更股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間；因不可抗力確需變更股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的，不應(yīng)因此而變更股權(quán)登記日。
第二十三條公司應(yīng)記錄各次股東大會(huì)會(huì)議，由出席會(huì)議的董事和記錄員簽字，并保存至少十年；公司應(yīng)記錄各次董事會(huì)會(huì)議，由出席會(huì)議的董事和記錄員簽字，并保存至少十年；公司應(yīng)記錄各次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，由出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄員簽字，并保存至少十年。
第二十四條公司應(yīng)該根據(jù)《公司章程》、《公司信息披露管理辦法》及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及時(shí)、充分披露有關(guān)信息。具體披露信息的內(nèi)容、格式、時(shí)間、期限、頻率等按照《公司信息披露管理辦法》和《公司章程》執(zhí)行。
第二十五條公司應(yīng)該堅(jiān)持股東利益最大化原則開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略、所處的產(chǎn)業(yè)環(huán)境和資本環(huán)境、公司的現(xiàn)金流量狀況等擬定公司的經(jīng)營(yíng)方針、投資計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算方案、利潤(rùn)分配與虧損彌補(bǔ)方案、減少注冊(cè)資本方案、合并分立方案和解散清算方案，由公司股東大會(huì)審議通過(guò)后執(zhí)行。
第二十六條本辦法未盡事宜，參照《北京**股份有限公司章程》及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
股份管理制度篇九
第一條為了保障職員利益，規(guī)范薪酬管理和支付;按照市場(chǎng)化原則，提供業(yè)內(nèi)富有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬水平，保有和吸納優(yōu)秀人才，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，依據(jù)公司薪酬理念，制定本政策。
第二條vk企業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)或公司)下屬物業(yè)服務(wù)企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱物業(yè)公司)和與之形成勞動(dòng)關(guān)系的職員適用于本政策。
第三條以下所稱薪酬項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)，系指職員在公司規(guī)定的工作時(shí)間內(nèi)為公司提供正常勞動(dòng)的情況下，當(dāng)時(shí)公司在此薪酬項(xiàng)目上應(yīng)予支付的報(bào)酬。
第四條集團(tuán)人力資源部負(fù)責(zé)對(duì)此政策的解釋。
第五條市場(chǎng)化:市場(chǎng)是影響薪酬的最大因素，公司提供業(yè)內(nèi)及與公司業(yè)績(jī)相匹配的富有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬，吸納和保有優(yōu)秀人才。
第七條因崗而異:薪酬體現(xiàn)不同崗位在決策責(zé)任、影響范圍、資格要求等方面的差異。
第八條成果分享:公司獲得的每一個(gè)進(jìn)步都和廣大職員的努力密切相關(guān)，公司發(fā)展的同時(shí)要讓職員分享成功的果實(shí)。
第九條均衡內(nèi)外部報(bào)酬:關(guān)注薪酬等外部報(bào)酬的同時(shí)，亦不能忽略對(duì)工作的勝任感、成就感、責(zé)任感、個(gè)人成長(zhǎng)等內(nèi)部報(bào)酬。
第十條加薪原則:。
對(duì)于基層員工，其對(duì)短期工作業(yè)績(jī)負(fù)責(zé)，與在崗經(jīng)驗(yàn)亦高度相關(guān)，工作業(yè)績(jī)及崗位經(jīng)驗(yàn)是加薪所考慮的主要緯度，當(dāng)期收入與短期考核直接掛鉤。
對(duì)于管理人員，其對(duì)長(zhǎng)期的工作業(yè)績(jī)負(fù)責(zé)，調(diào)薪與業(yè)績(jī)和能力高度相關(guān)。
第十一條薪酬保密:公司保持薪酬政策的透明度，但個(gè)人薪酬數(shù)據(jù)屬于機(jī)密。
第十二條從職員入職之日起開(kāi)始計(jì)發(fā)薪酬。
第十三條薪酬發(fā)放結(jié)果，包括計(jì)發(fā)時(shí)段、發(fā)放時(shí)間、應(yīng)發(fā)和應(yīng)扣項(xiàng)目、金額、發(fā)放形式等，應(yīng)以電子文檔和書(shū)面兩種形式保存。書(shū)面記錄必須保存兩年以上備查。
第十四條現(xiàn)金發(fā)放的薪酬項(xiàng)目必須支付給職員本人，并由其簽收。委托代領(lǐng)的，必須出具書(shū)面的授權(quán)委托。
第十五條公司根據(jù)政府規(guī)定承擔(dān)社會(huì)保險(xiǎn)義務(wù)，同時(shí)依法從職員薪金中代扣代繳應(yīng)由職員本人負(fù)擔(dān)的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用。
第十六條個(gè)人勞動(dòng)所得應(yīng)根據(jù)國(guó)家規(guī)定在工作地繳納個(gè)人所得稅。公司依法從職員現(xiàn)金收入中代扣代繳個(gè)人所得稅。
第十七條因工作性質(zhì)不同，物業(yè)職員薪酬結(jié)構(gòu)劃分為w系列與y系列，具體適用范圍為:。
w系列適用范圍:安全類、保潔類、綠化類、會(huì)所類主辦(含主辦)及以下物業(yè)職員。
y系列適用范圍:適用非w系列的.物業(yè)職員。
各公司可對(duì)w、y系列的適用范圍進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整范圍需報(bào)集團(tuán)人力資源部備案。
第十八條w系列月薪金=基本工資+加班費(fèi)+月獎(jiǎng)金+司齡工資+崗位津貼，基本工資按當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)薪酬情況確定，但不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。月獎(jiǎng)金、崗位津貼、司齡工資為非普適性項(xiàng)目，按照市場(chǎng)情況和崗位特點(diǎn)設(shè)立。司齡工資可按每半年或每年為周期調(diào)整一次，司齡工資調(diào)整次數(shù)周期不超過(guò)5年。
第十九條各公司應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r及集團(tuán)指引設(shè)置基層員工的專業(yè)發(fā)展序列，并與薪酬等級(jí)掛鉤。
第二十條y系列月薪金=崗位薪金+績(jī)效工資，崗位薪金根據(jù)崗位評(píng)估級(jí)別、職員勝任程度及崗位薪金對(duì)照表確定，績(jī)效工資為其崗位薪金的25%，績(jī)效工資可進(jìn)行月調(diào)節(jié)。如y系列職員有周期性值班、每月周期性發(fā)生的工資項(xiàng)可設(shè)值班費(fèi)。
第二十一條y系列職員年收入=12×月薪金+2×月崗位薪金×考核系數(shù)，各地物業(yè)公司可根據(jù)實(shí)際需要制定考核系數(shù)管理辦法。
第二十二條職員月薪金以月為支付周期，按職員的實(shí)際工作天數(shù)支付，付薪日(公司向銀行賬戶轉(zhuǎn)帳日)為每月5日，支付上月1日至月末的月薪金，若付薪日遇節(jié)假日或休息日，則在最近的工作日支付。公司將在每月付薪日將薪金轉(zhuǎn)入以職員個(gè)人名義開(kāi)立的銀行存折賬戶內(nèi)，各地員工實(shí)際收到薪金時(shí)間根據(jù)銀行內(nèi)部處理速度略有不同。
第二十三條w系列現(xiàn)金福利:獨(dú)生子女費(fèi)+降溫/取暖費(fèi)。
第二十四條y系列現(xiàn)金福利:獨(dú)生子女費(fèi)。
w系列的降溫/取暖費(fèi)自入職之日起享有，按實(shí)際工作天數(shù)支付，此項(xiàng)目非普適性項(xiàng)目，各公司根據(jù)實(shí)際情況確定具體額度及發(fā)放周期?，F(xiàn)金福利隨月薪金一同發(fā)放。
第二十五條各物業(yè)公司可以根據(jù)實(shí)際情況為部分崗位設(shè)置特殊的薪酬結(jié)構(gòu)，經(jīng)當(dāng)?shù)氐禺a(chǎn)公司審核、集團(tuán)人力資源部審批后執(zhí)行。
第二十六條各地政府如有關(guān)于現(xiàn)金福利項(xiàng)目的強(qiáng)制性規(guī)定，按政府規(guī)定另行發(fā)放。由各物業(yè)公司報(bào)當(dāng)?shù)氐禺a(chǎn)審批、集團(tuán)人力資源部備案以后，自行制單發(fā)放。
第二十七條各物業(yè)公司福利制度需報(bào)當(dāng)?shù)氐禺a(chǎn)審核、集團(tuán)人力資源部審批后執(zhí)行。
第二十八條w系列職員定薪、調(diào)薪由物業(yè)公司負(fù)責(zé)，y系列職員定薪、調(diào)薪由所屬地產(chǎn)公司第一負(fù)責(zé)人審批，可視情況授權(quán)，授權(quán)范圍報(bào)集團(tuán)人力資源部備案.y系列職員中的物業(yè)公司總經(jīng)理助理及以上職員的定薪、調(diào)薪由集團(tuán)負(fù)責(zé)審批。
第二十九條物業(yè)公司可根據(jù)個(gè)人業(yè)績(jī)、市場(chǎng)價(jià)值變化、崗位變動(dòng)情況進(jìn)行調(diào)薪。
第三十條因轉(zhuǎn)正、職位變動(dòng)、違紀(jì)而進(jìn)行的調(diào)薪，屬于即時(shí)調(diào)薪。即時(shí)調(diào)薪時(shí)間依據(jù)審批意見(jiàn)執(zhí)行。
第三十一條物業(yè)公司獎(jiǎng)金額度按集團(tuán)相關(guān)制度由集團(tuán)進(jìn)行核定，發(fā)放周期及發(fā)放辦法由物業(yè)公司制訂相關(guān)規(guī)定。
第三十二條獎(jiǎng)金分配時(shí)應(yīng)考慮崗位、業(yè)績(jī)、實(shí)際工作時(shí)間等因素，不設(shè)下限。
第三十三條來(lái)源于政府及任何第三方的稅務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)、代理費(fèi)、項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)等，均計(jì)入公司營(yíng)業(yè)外收入，須經(jīng)所屬地產(chǎn)審核、集團(tuán)審批后才可列入獎(jiǎng)金額度。
第三十四條工傷職員在工傷醫(yī)療期內(nèi)停發(fā)薪金，改為按月發(fā)給工傷津貼。w系列以基本工資為工傷津貼的標(biāo)準(zhǔn)，y系列以崗位薪金為標(biāo)準(zhǔn)。工傷醫(yī)療期滿停發(fā)工傷津貼。
第三十五條y系列職員患病或非因工負(fù)傷，需要停止工作治療時(shí)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定享有3-24個(gè)月的醫(yī)療期。醫(yī)療期內(nèi)，按以下標(biāo)準(zhǔn)支付病(傷)假期薪金:。
(1)司齡不滿5年者，為本人每月固定收入的60%;。
(2)司齡滿5年不滿10年者，為本人每月固定收入的70。
%;。
(3)司齡滿10年及10以上者，為本人每月固定收入的80%。
(4)醫(yī)療期滿，按本人每月固定收入的60%支付病(傷)假期薪金。
(5)連續(xù)病(傷)假6個(gè)月及以上者，每第7個(gè)月起酌情下調(diào)崗位薪金一次，每次下調(diào)幅度不超過(guò)原標(biāo)準(zhǔn)的30%，救濟(jì)費(fèi)隨之調(diào)整。救濟(jì)費(fèi)不低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)的80%，低于此限不予降薪。
第三十六條w系列職員患病或非因工負(fù)傷，須停止工作進(jìn)行醫(yī)療的，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定享有3-24個(gè)月的醫(yī)療期，病假期間薪金為基本工資的80%。
第三十七條事假期間y系列職員崗位薪金、績(jī)效工資、值班費(fèi)不予發(fā)放，現(xiàn)金福利項(xiàng)目的扣除依據(jù)所在單位有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，w系列事假期間首先扣除加班費(fèi)用，事假超出固定加班時(shí)間的，超出部分扣除事假期間的基本工資、司齡工資、月獎(jiǎng)金、崗位津貼，現(xiàn)金福利項(xiàng)目的扣除依據(jù)所在單位有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十八條職員根據(jù)公司規(guī)定享受的假期，基本工資視同正常出勤支付。
第三十九條曠工期間，w系列職員首先扣除加班費(fèi)再依次扣除薪金，y系列職員的崗位薪金、績(jī)效工資、值班費(fèi)不予發(fā)放，其它福利項(xiàng)目的扣除依據(jù)所在單位有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。每曠工半天，w系列職員當(dāng)月起工資下調(diào)兩個(gè)等級(jí)，y系列職員當(dāng)月起崗位薪金下調(diào)5%。
第四十條公司可依法從月薪金中扣除職員因本人原因造成公司經(jīng)濟(jì)損失的賠償費(fèi)用，每月扣減金額不超過(guò)其當(dāng)月薪金的20%。
第四十一條公司可依法按照公司規(guī)章制度從薪金中扣除因職員違紀(jì)而進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)處罰金，每月扣減金額不超過(guò)其當(dāng)月薪金的20%。
第四十二條以上兩條扣減總和不超過(guò)職員本人當(dāng)月薪金的20%。
第四十三條因職員原因造成公司經(jīng)濟(jì)損失的賠償費(fèi)用或因違紀(jì)接受的經(jīng)濟(jì)處罰，亦可從月薪金以外的現(xiàn)金性薪酬項(xiàng)目中扣除。
第四十四條集團(tuán)人力資源部負(fù)責(zé)統(tǒng)一審核崗位級(jí)別表，制定崗位薪金對(duì)照表。
第四十五條物業(yè)公司人力資源管理部門(mén)按照集團(tuán)、當(dāng)?shù)氐禺a(chǎn)公司的授權(quán)規(guī)定、相關(guān)操作流程進(jìn)行具體操作。必須嚴(yán)格按集團(tuán)統(tǒng)一規(guī)定的薪金發(fā)放時(shí)間、薪酬發(fā)放形式、審批程序和集團(tuán)核定的薪酬范圍和獎(jiǎng)金總額執(zhí)行。
第四十六條地產(chǎn)公司對(duì)下屬物業(yè)公司承擔(dān)薪酬政策的執(zhí)行管理、指導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)。
第四十七條物業(yè)公司第一負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和人力資源負(fù)責(zé)人對(duì)薪酬發(fā)放和管理承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第四十八條集團(tuán)人力資源部、財(cái)務(wù)管理部和風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)薪酬的發(fā)放負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，對(duì)違反公司薪酬政策的行為將追究各單位第一負(fù)責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
股份管理制度篇十
一、為了加強(qiáng)對(duì)公司貨幣資金的內(nèi)部控制和管理，保證貨幣資金的安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)國(guó)會(huì)計(jì)法》和《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范--基本規(guī)范》等法律法規(guī)，制定本制度。
二、本制度所稱貨幣資金是指公司所擁有的現(xiàn)金、銀行存款和其他貨幣資金。
三、公司負(fù)責(zé)人對(duì)公司貨幣資金內(nèi)部控制的建立健全和有效實(shí)施以及貨幣資金的安全完整負(fù)責(zé)。
四、貨幣資金業(yè)務(wù)必須有兩人或兩人以上才能辦理，以確保辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。
出納人員不得兼任稽核、會(huì)計(jì)檔案保管和收入、支出、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作。
五、公司對(duì)貨幣資金業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的授權(quán)批準(zhǔn)制。明確審批人員對(duì)貨幣資金業(yè)務(wù)的授權(quán)批準(zhǔn)方式、權(quán)限、程序、責(zé)任，規(guī)定經(jīng)辦人員辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的職責(zé)范圍和工作要求。
六、審批人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)貨幣資金授權(quán)批準(zhǔn)制度的規(guī)定，在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批，不得超越審批權(quán)限。
財(cái)務(wù)部經(jīng)辦人員在職責(zé)范圍內(nèi)，按照審批人員的批準(zhǔn)意見(jiàn)辦理貨幣資金業(yè)務(wù)。對(duì)于審批人員超越授權(quán)范圍審批的貨幣資金業(yè)務(wù)，經(jīng)辦人員有權(quán)拒絕辦理，并及時(shí)向?qū)徟藛T的授權(quán)人報(bào)告。
七、公司嚴(yán)格按照規(guī)定的程序辦理貨幣資金支付業(yè)務(wù):。
1、支付申請(qǐng)。公司有關(guān)部門(mén)或個(gè)人用款時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照公司相應(yīng)制度或規(guī)定的要求，提前向?qū)徟藛T提交貨幣資金支付申請(qǐng)，注明款項(xiàng)的用途、金額、預(yù)算、支付方式等內(nèi)容，并附有效經(jīng)濟(jì)合同或相關(guān)證明。
2、支付審批。審批人員根據(jù)其職責(zé)、權(quán)限和相應(yīng)程序?qū)χЦ渡暾?qǐng)進(jìn)行審批。對(duì)不符合規(guī)定的貨幣資金支付申請(qǐng)，審批人員應(yīng)當(dāng)拒絕批準(zhǔn)。支付復(fù)核。財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)批準(zhǔn)后的貨幣資金支付申請(qǐng)進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核貨幣資金支付申請(qǐng)的批準(zhǔn)范圍、權(quán)限、程序是否正確，手續(xù)及相關(guān)單證是否齊備，金額計(jì)算是否準(zhǔn)確，支付方式、支付單位是否妥當(dāng)?shù)?。?fù)核無(wú)誤后，交由出納人員辦理支付手續(xù)。
3、辦理支付。出納人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)復(fù)核無(wú)誤的支付申請(qǐng)，按規(guī)定辦理貨幣資金支付手續(xù)，及時(shí)登記現(xiàn)金和銀行存款日記賬。
八、公司對(duì)于重要的貨幣資金支付業(yè)務(wù)，實(shí)行集體決策和審批，并建立責(zé)任追究制度，防范貪污、侵占、挪用貨幣資金等行為。
九、嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的人員辦理貨幣資金業(yè)務(wù)或直接接觸貨幣資金。
十、根據(jù)公司業(yè)務(wù)范圍和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特點(diǎn)，確定庫(kù)存現(xiàn)金限額為20xx人民幣元，超過(guò)庫(kù)存限額的現(xiàn)金應(yīng)及時(shí)存入銀行。
十一、根據(jù)《現(xiàn)金管理暫行條例》的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，確定公司現(xiàn)金的開(kāi)支范圍如下:。
1、員工工資、津貼;。
2、個(gè)人勞動(dòng)報(bào)酬;。
3、各種勞保、福利費(fèi)用以及國(guó)家規(guī)定的對(duì)個(gè)人的其他支出;。
4、出差人員必須隨身攜帶的差旅費(fèi);。
5、結(jié)算起點(diǎn)以下的零星支出(結(jié)算起點(diǎn)為1000元);。
6、銀行確定需要支付現(xiàn)金的其他支出。
不屬于現(xiàn)金開(kāi)支范圍的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)銀行辦理轉(zhuǎn)賬結(jié)算。
十二、公司現(xiàn)金收入應(yīng)當(dāng)及時(shí)存入銀行，不得坐支現(xiàn)金，即不得用于直接支付公司自身的支出。因特殊情況需坐支現(xiàn)金的，應(yīng)事先報(bào)經(jīng)開(kāi)戶銀行審查批準(zhǔn)。
公司借出款項(xiàng)必須執(zhí)行嚴(yán)格的授權(quán)批準(zhǔn)程序，嚴(yán)禁擅自挪用、借出貨幣資金。
十三、公司取得的貨幣資金收入必須及時(shí)入賬，不得私設(shè)小金庫(kù)，不得賬外設(shè)賬，嚴(yán)禁收款不入賬。
十四、出納人員辦理現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)的具體要求如下:。
1、收付現(xiàn)金時(shí)，必須與對(duì)方當(dāng)面點(diǎn)清，以防發(fā)生差錯(cuò)。
2、收付現(xiàn)金后，必須在收付款憑證上加蓋現(xiàn)金收訖或現(xiàn)金付訖印章，以防重復(fù)收付。
3、現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)辦理完畢，即進(jìn)行帳務(wù)處理，登記現(xiàn)金日記帳。
4、每日業(yè)務(wù)終了，應(yīng)將現(xiàn)金日記帳余額與庫(kù)存現(xiàn)金進(jìn)行核對(duì)，確保賬實(shí)相符。如有不符，應(yīng)及時(shí)查明原因，作出處理。
十五、公司應(yīng)當(dāng)定期和不定期地進(jìn)行現(xiàn)金盤(pán)點(diǎn)，確?，F(xiàn)金賬面余額與實(shí)際庫(kù)存相符。發(fā)現(xiàn)不符，及時(shí)查明原因，作出處理。
合營(yíng)公司資金共管賬戶的開(kāi)立、使用及管理。
十六、公司嚴(yán)格按照《支付結(jié)算辦法》等國(guó)家有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)銀行賬戶的管理。合營(yíng)公司開(kāi)立資金共管賬戶，對(duì)合營(yíng)項(xiàng)目資金專戶管理、專戶使用，合營(yíng)公司股東共同監(jiān)督、定期檢查資金共管帳戶的結(jié)算使用情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)處理。
公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)銀行結(jié)算憑證的填制、傳遞及保管等環(huán)節(jié)的管理與控制。
十七、公司嚴(yán)格遵守銀行結(jié)算紀(jì)律，不準(zhǔn)簽發(fā)沒(méi)有資金保證的票據(jù)或遠(yuǎn)期支票，不準(zhǔn)簽發(fā)、取得和轉(zhuǎn)讓沒(méi)有真實(shí)交易和債權(quán)債務(wù)的票據(jù)，不準(zhǔn)無(wú)理拒絕付款，不準(zhǔn)違反規(guī)定開(kāi)立和使用銀行賬戶。
十八、公司財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)人員定期核對(duì)銀行賬戶，每月至少核對(duì)一次，編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，使銀行存款賬面余額與銀行對(duì)賬單調(diào)節(jié)相符。如調(diào)節(jié)不符，應(yīng)查明原因，及時(shí)處理。
十九、公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與貨幣資金相關(guān)的票據(jù)的管理，建立健全票據(jù)管理制度，明確各種票據(jù)的購(gòu)買(mǎi)、保管、領(lǐng)用、背書(shū)轉(zhuǎn)讓、注銷(xiāo)等環(huán)節(jié)的`職責(zé)權(quán)限和程序，并專設(shè)登記簿進(jìn)行記錄，防止空白票據(jù)的遺失和被盜用。
二十、公司銀行預(yù)留印鑒的管理:財(cái)務(wù)專用章應(yīng)由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人保管，個(gè)人私章必須由本人或其授權(quán)人員保管。嚴(yán)禁出納一人保管支付款項(xiàng)所需的全部印章。
按規(guī)定需要有關(guān)負(fù)責(zé)人簽字或蓋章的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，必須嚴(yán)格履行簽字或蓋章手續(xù)。
二十一、合營(yíng)公司可派員對(duì)公司共管賬戶業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，定期進(jìn)行檢查。
二十二、監(jiān)督檢查的內(nèi)容主要包括:。
1、資金共管賬戶的使用情況。重點(diǎn)檢查共管賬戶資金是否用于指定用途。
2、貨幣資金業(yè)務(wù)相關(guān)崗位及人員的設(shè)置情況。重點(diǎn)檢查是否存在貨幣資金業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象。
3、貨幣資金授權(quán)批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況。重點(diǎn)檢查貨幣資金支出的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)是否健全，是否存在越權(quán)審批行為。
4、支付款項(xiàng)印章的保管情況。重點(diǎn)檢查是否存在辦理付款業(yè)務(wù)所需的全部印章交由一人保管的現(xiàn)象。
5、票據(jù)的保管情況。重點(diǎn)檢查票據(jù)的購(gòu)買(mǎi)、領(lǐng)用、保管手續(xù)是否健全，票據(jù)保管是否存在漏洞。
二十三、對(duì)監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的貨幣資金內(nèi)部控制中的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施，加以糾正和完善。
股份管理制度篇十一
第一條為了對(duì)公司信息披露工作實(shí)行有效管理，統(tǒng)一公司信息披露的渠道和程序，規(guī)范公司的信息披露工作，接受股東和社會(huì)監(jiān)督，維護(hù)股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等國(guó)家法律、法規(guī)和本公司章程，制定本辦法。
第二條本辦法所指的信息是指本公司經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的一切信息，包括但不限于：
1、產(chǎn)品信息；
2、投資信息（包括對(duì)外合作等）；
3、經(jīng)營(yíng)信息（經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等）；
4、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息（財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)）；
5、股東大會(huì)情況（通知、公告、決議）；
6、董事會(huì)情況（通知、公告、決議等）；
7、監(jiān)事會(huì)情況（通知、公告、決議等）；
8、總裁辦公會(huì)內(nèi)容（決定等）；
9、股權(quán)變動(dòng)情況。（配股、增資）；
10、股東狀況（股東變動(dòng)情況）；
11、本公司涉及的訴訟情況；
12、對(duì)外擔(dān)保情況；
13、股權(quán)擔(dān)保情況（是指本公司的股東以持有的本公司股權(quán)對(duì)外質(zhì)押的情況）；
14、上市申請(qǐng)文件（招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告）；
15、重要合同；
17、關(guān)聯(lián)交易情況；
18、本公司分紅派息情況；
19、下屬公司經(jīng)營(yíng)情況。
第三條本辦法所稱的信息披露是指將本辦法規(guī)定的信息向給特定或者不特定的單位或者個(gè)人公開(kāi)的行為。
第四條公司應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)和本公司章程、本辦法的規(guī)定，及時(shí)披露有關(guān)信息。
第五條信息披露應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公正的原則。信息披露的程序應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī)定。
第六條信息披露應(yīng)當(dāng)遵守本公司保密制度的規(guī)定，注意保守本公司的技術(shù)秘密和經(jīng)營(yíng)秘密。
第七條董事會(huì)秘書(shū)是本公司信息披露的代表，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織本公司的信息披露事宜，建立健全有關(guān)信息披露制度，參加本公司所有涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，及時(shí)知曉本公司重大經(jīng)營(yíng)決策及有關(guān)信息資料。
第八條證券管理部是本公司信息披露的管理部門(mén)，在董事會(huì)秘書(shū)的領(lǐng)導(dǎo)下，按照本辦法的規(guī)定行使本公司信息披露管理的各項(xiàng)職權(quán)。
第九條董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)披露下列信息：
1、招股說(shuō)明書(shū)和配股說(shuō)明書(shū)；
2、定期報(bào)告（包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告）；
3、臨時(shí)報(bào)告；
4、本公司對(duì)外的各種公告；
5、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的決議；
6、應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)秘書(shū)披露的其他信息；
應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)秘書(shū)披露的信息，本公司內(nèi)部其他單位不得披露
第十條證券管理部是本公司信息披露的管理部門(mén)，按照本辦法的規(guī)定行使公司信息披露管理的各項(xiàng)職權(quán)。證券管理部行使下列職權(quán)：
1、協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)進(jìn)行信息披露工作；
2、負(fù)責(zé)本公司各單位信息披露的前置審批；
3、負(fù)責(zé)本公司各單位信息披露的備案；
5、收集、整理本公司各單位報(bào)送的信息；
6、應(yīng)當(dāng)由證券管理部行使的其他職權(quán)。
第十一條本辦法規(guī)定的信息披露的方式包括但不限于：
1、公告；
2、新聞發(fā)布會(huì)；
3、招聘啟事；
4、新聞報(bào)道；
5、商業(yè)廣告；
6、印刷品、宣傳品；
7、展覽；
8、接待來(lái)訪、回答咨詢、聯(lián)系股東）。
第十二條本公司下列情形的信息披露應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審批：
1、公告；
2、新聞報(bào)道；
3、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品發(fā)布會(huì)；技術(shù)鑒定會(huì)；
4、展覽；
5、商業(yè)廣告；
6、宣傳品、印刷品；
第十三條信息披露應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)下列程序：
1、提出申請(qǐng)，并將申請(qǐng)連同與所披露的信息有關(guān)材料在需要披露之日前3日內(nèi)報(bào)至證券管理部。
2、證券管理部收到申請(qǐng)和材料后應(yīng)立即報(bào)送至董事會(huì)秘書(shū)審批。
3、董事會(huì)秘書(shū)審查后簽署意見(jiàn)并由證券管理部將意見(jiàn)反饋給申請(qǐng)單位。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)在收到證券管理部轉(zhuǎn)報(bào)的申請(qǐng)和材料后2日內(nèi)做出意見(jiàn)。
4、董事會(huì)秘書(shū)對(duì)披露的材料有疑問(wèn)的，申請(qǐng)披露單位應(yīng)當(dāng)做出解釋；董事會(huì)秘書(shū)要求修改的，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)在做出修改后重新上報(bào)審批。
5、審批完畢后，證券管理部將申請(qǐng)和有關(guān)材料備案保存。
第十四條各單位應(yīng)將本辦法第一條信息所列的信息在發(fā)生的當(dāng)月最后3個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面和電子數(shù)據(jù)的形式報(bào)送至證券管理部備案。各單位報(bào)送的信息應(yīng)當(dāng)由本單位負(fù)責(zé)人簽字。證券管理部應(yīng)當(dāng)由專人對(duì)各單位報(bào)送的書(shū)面信息進(jìn)行簽收。
第十五條發(fā)生重大事件時(shí)，各單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)、迅速將信息報(bào)送至證券管理部。重大事件是指下列事件：
2、公司的經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目發(fā)生重大變化；
3、公司發(fā)生重大的投資行為或者購(gòu)置金額較大的長(zhǎng)期資產(chǎn)的行為；
4、公司發(fā)生重大債務(wù)；
5、公司未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況；
6、公司發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損；
7、公司資產(chǎn)遭受重大損失；
8、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重要變化；
9、新頒布的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章等，可能對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)有顯著影響；
10、董事長(zhǎng)、百分之三十以上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；
11、涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)；
12、公司進(jìn)入清算、破產(chǎn)狀態(tài)。
第十六條證券管理部應(yīng)設(shè)專人對(duì)匯集的信息進(jìn)行保存，并且對(duì)信息進(jìn)行分類整理，以便于及時(shí)對(duì)外進(jìn)行信息披露。
第十七條本辦法由本公司董事會(huì)討論通過(guò)后生效。董事、監(jiān)事、總裁、副總裁、董事會(huì)秘書(shū)以及本公司其他單位和員工受本辦法約束。
第十八條公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開(kāi)披露文件內(nèi)容沒(méi)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證付連帶法律責(zé)任。
第十九條本辦法由本公司證券管理部負(fù)責(zé)解釋。
股份管理制度篇十二
1.1 根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于職工工作時(shí)間的規(guī)定》及上級(jí)勞動(dòng)部門(mén)有關(guān)規(guī)定精神，為加強(qiáng)勞動(dòng)紀(jì)律，維護(hù)正常生產(chǎn)（工作）秩序、維護(hù)員工合法權(quán)益，特制定本制度。
1.2 考勤工作是企業(yè)管理的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性工作，具有及時(shí)、公正、規(guī)范、可追溯的特點(diǎn)。是按勞分配的依據(jù)之一。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、考勤人員應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，切實(shí)抓好此項(xiàng)工作。
1.3 考勤對(duì)象為在冊(cè)員工、外來(lái)務(wù)工、培訓(xùn)、實(shí)習(xí)人員等。
2 管理
2.1 員工考勤管理工作由勞資部門(mén)歸口管理。
2.2 各部門(mén)主要負(fù)責(zé)人為部門(mén)考勤工作責(zé)任人、部門(mén)設(shè)一名兼職考勤員實(shí)施日常考勤。
2.3考勤員每天應(yīng)如實(shí)處理考勤數(shù)據(jù)，月底進(jìn)行小結(jié)，送部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審核簽章?？记谟涗浻诿吭?日前報(bào)勞資部門(mén)。
2.4 公司內(nèi)調(diào)動(dòng)工作的，考勤員應(yīng)根據(jù)調(diào)令進(jìn)行考勤記錄。臨時(shí)借用人員應(yīng)由借入部門(mén)考勤。
2.5 請(qǐng)各種假期（含調(diào)休）均應(yīng)按程序辦理有關(guān)手續(xù)，經(jīng)同意后方可用假。原則上不得事后補(bǔ)假。
2.6 上年度考勤數(shù)據(jù)（含離開(kāi)公司人員）由部門(mén)保存一年以便查閱。
3 依據(jù)
3.1 作息時(shí)間
3.1.1 公司實(shí)行每周工作五天，每日工作8小時(shí)。每周星期六、星期日為休息日。
3.1.2 因工作需要，或是因電、因水等原因，可調(diào)整規(guī)定的工作時(shí)間，更改工作日。
3.1.3 根據(jù)國(guó)家和公司規(guī)定，員工享受下述法定假日：
a 元旦，放假1天（1月1日）；
b 春節(jié)，放假3天（農(nóng)歷正月初一、初二、初三）；
c 五一國(guó)際勞動(dòng)節(jié)，放假3天（5月1日、5月2日、5月3日）；
d 國(guó)慶節(jié)，放假3天（10月1日、10月2日、10月3日）。
上述節(jié)日，適逢每周公休日時(shí)，順延放假。
3.2 出勤：
3.2.1 鈴響準(zhǔn)時(shí)到達(dá)工作崗位，沒(méi)有缺勤現(xiàn)象的。
3.2.2 中夜班考勤：凡按作息時(shí)間上下班的可考中或夜班；早班延點(diǎn)至二十三時(shí)的可考中班。
3.2.3 因生產(chǎn)和檢修需要休息日或法定節(jié)假日加班的部門(mén)，應(yīng)當(dāng)在三天前將加班項(xiàng)目、人員名單報(bào)生產(chǎn)管理部門(mén)（檢修的，同時(shí)報(bào)工程設(shè)備管理部門(mén)）審核后，送勞資部門(mén)批準(zhǔn)。
3.3 公假
3.3.1 經(jīng)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的文體活動(dòng)、居住地拆遷等（兩小時(shí)以上需得到勞資部門(mén)批準(zhǔn)）。
3.3.2 初婚雙方達(dá)到晚婚年齡（按法定年齡男22周歲、女20周歲推遲三年以上），給予延長(zhǎng)婚假10天。
3.3.3 晚育者（年滿24周歲初次生育或年滿23周歲結(jié)婚后懷孕的初次生育），產(chǎn)假期間領(lǐng)取獨(dú)身子女證的，延長(zhǎng)女方產(chǎn)假30天。
3.3.4 嬰兒在一周歲以內(nèi)，女方上班的每班可安排兩次哺乳時(shí)間，每次30分鐘，兩次可合并使用。多胞胎生育的，每多哺乳一個(gè)嬰兒，每次哺乳時(shí)間增加30分鐘。哺乳具體時(shí)間由部門(mén)明確。
3.3.5 符合晚育年齡的，經(jīng)計(jì)劃生育委員會(huì)批準(zhǔn)，男方可在女方產(chǎn)后一個(gè)月內(nèi)享受護(hù)理假10天（一次性使用）。
3.3.6 施行絕育手續(xù)的，經(jīng)職工醫(yī)院證明，手術(shù)期間的假期。
3.4 缺勤
3.4.1 探親假
與配偶或父母分居異地的，在本公司工作滿一年，可享受探親假。確認(rèn)能否享受探親假，具體按上級(jí)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
3.4.1.1 見(jiàn)習(xí)期間的不享受探親待遇。上半年見(jiàn)習(xí)期滿的，下半年可以享受；下半年見(jiàn)習(xí)期滿的，從下一年度起開(kāi)始享受。
3.4.1.2 已婚者探望配偶的，每年給予一方探親一次，假期30天，雙方不得重復(fù)享受；已婚者探望父母的，每四年給假一次，假期20天。
3.4.1.3 未婚者探望父母，原則上每年給假一次，假期20天。如因工作需要當(dāng)年不能給予假期或員工自愿兩年探親一次的，可兩年給假一次，假期45天。
3.4.1.4 當(dāng)年結(jié)婚或離婚、配偶死亡至再婚前，符合探親條件的，應(yīng)在滿一年后享受。
3.4.1.5 根據(jù)路程遠(yuǎn)近，路程假另給。
3.4.1.6 享受病假工資待遇的人員，探親期間仍按病假工資支付。病假試復(fù)工期間使用探親假的，試復(fù)工期限順延。
3.4.1.7 探親者應(yīng)提前一個(gè)月向所在部門(mén)書(shū)面申請(qǐng)，各部門(mén)要有計(jì)劃合理安排本部門(mén)員工的探親時(shí)間。
3.4.2 婚假
從登記結(jié)婚之日起，半年內(nèi)經(jīng)部門(mén)、計(jì)劃生育委員會(huì)批準(zhǔn)，假期為3天。外地的根據(jù)路程遠(yuǎn)近，路程假另給。
3.4.3 產(chǎn)后假
晚育者經(jīng)部門(mén)、計(jì)劃生育委員會(huì)審批，勞資部門(mén)批準(zhǔn)，從“生產(chǎn)”之日起可休產(chǎn)后假18個(gè)月（含產(chǎn)假、晚育假）。有部分懷孕六個(gè)月以上不能堅(jiān)持正常工作的，經(jīng)批準(zhǔn)，可提前休產(chǎn)后假。但前、后合并不得超過(guò)18個(gè)月。
3.4.4 事假
因事請(qǐng)假，須事先辦理請(qǐng)假手續(xù)。確因特殊情況無(wú)法事先辦理手續(xù)者，應(yīng)持有效證明于上班后即刻補(bǔ)辦。是否屬特殊情況、證明是否有效，由員工所在部門(mén)與勞資部門(mén)共同確認(rèn)。
審批權(quán)限：當(dāng)月半天內(nèi)由作業(yè)區(qū)或班組審核；當(dāng)月3天內(nèi)（含3天）由部門(mén)審批；當(dāng)月3天以上由勞資部門(mén)審批。中層以上干部（含助理）請(qǐng)假由上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批。員工一次請(qǐng)假原則上不超過(guò)5天。
3.4.5 病假
因病不能正常工作，應(yīng)在病休前交出病休證明。職工醫(yī)院原則上不予事后補(bǔ)開(kāi)病休證明。非職工醫(yī)院的病休建議，必須經(jīng)職工醫(yī)院轉(zhuǎn)開(kāi)后方有效。
連續(xù)三個(gè)月以上病假的管理：需續(xù)假或復(fù)工的，由勞動(dòng)鑒定委員會(huì)討論決定。試復(fù)工期內(nèi)原病復(fù)發(fā)，試復(fù)工前后病假連續(xù)計(jì)算。
3.4.6 工傷假
根據(jù)《無(wú)錫市企業(yè)職工工傷保險(xiǎn)待遇申報(bào)程序》規(guī)定，經(jīng)生產(chǎn)安全部門(mén)確認(rèn)，職工醫(yī)院根據(jù)傷勢(shì)給假，何時(shí)上班，由勞動(dòng)鑒定委員會(huì)根據(jù)職工醫(yī)院提供的體檢依據(jù)討論決定。
3.4.7 喪假
直系親屬（父母、配偶、子女）或配偶的父母死亡，可準(zhǔn)予3天喪假。外地的.可另給予路程假，交通費(fèi)自理。
3.4.8 遲到、早退、曠工
遲到：不按作息時(shí)間到達(dá)生產(chǎn)、工作崗位（鈴響不到崗）。
早退：不按作息時(shí)間下班，提前離開(kāi)崗位。
曠工：未請(qǐng)假或請(qǐng)假未準(zhǔn)而擅離工作崗位；事先未請(qǐng)假，事后又無(wú)正當(dāng)理由補(bǔ)假；工作時(shí)間無(wú)故不工作、不生產(chǎn)；應(yīng)出勤時(shí)未出勤。
3.4.9 缺勤計(jì)算：缺勤日與缺勤日之間若無(wú)出勤，稱作連續(xù)缺勤。整月未出勤的稱作全月缺勤。
4 翻班
執(zhí)行三班制或二班制生產(chǎn)的，班次統(tǒng)一由部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)安排，不得自行翻班。中班中途翻早班，中班可提前二小時(shí)下班，第二天早班準(zhǔn)時(shí)上班。
5 附則
5.1 本規(guī)定中婚假、產(chǎn)假、喪假、工傷假、探親假、公假適用于公司正式在冊(cè)員工。
5.2 本規(guī)定若與上級(jí)規(guī)定不符，按上級(jí)規(guī)定執(zhí)行。
5.3 關(guān)于員工上班考勤工作卡打卡使用規(guī)定，詳見(jiàn)附則。
第一章 總 則
第一條 為了提升員工綜合素質(zhì)和管理能力，充分調(diào)動(dòng)員工的主動(dòng)性和積極性，增強(qiáng)員工的凝聚力和歸屬感，為了提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在公司內(nèi)部營(yíng)造公平、公正、公開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，規(guī)范公司員工的晉升、晉級(jí)工作流程，特制定本制度。
第二條 適用范圍：本公司所有在職員工。
第三條 晉升是對(duì)符合晉升條件的員工給予工作晉級(jí)或職務(wù)升遷，是對(duì)員工能力提升，工作表現(xiàn)的認(rèn)可。員工晉升分為兩種類型：
1、職位晉升、薪資晉升
2、職位不變、薪資晉升：薪資晉升依據(jù)公司的薪資等級(jí)執(zhí)行。
第四條 晉升原則
1、德能和業(yè)績(jī)并重的原則。
2、逐級(jí)晉升與越級(jí)晉升相結(jié)合的原則。一般情況是逐級(jí)晉升，有突出貢獻(xiàn)者或具有特殊才能者可以越級(jí)晉升。
3、能升能降的原則，依據(jù)部門(mén)和行政人事部的績(jī)效考核，員工職位可升可降。
第五條 晉升依據(jù)：
1、晉升應(yīng)以各部門(mén)編制人數(shù)為基準(zhǔn)，公司內(nèi)部出現(xiàn)職位空缺時(shí)首先考慮內(nèi)部員工。
2、晉升以部門(mén)和行政人事部的績(jī)效考核為依據(jù)進(jìn)行不定期晉升。
第二章 基層管理人員的晉升程序
第六條 基層管理人員的晉升指主管以及主管以下崗位人員的提拔、任命。
第七條 晉升權(quán)限：基層管理人員的晉升由部門(mén)經(jīng)理提名、部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，報(bào)行政 人事部備案。
第八條 晉升員工應(yīng)具備以下條件：
1、在公司工作滿半年以上的表現(xiàn)良好的員工。
2、遵紀(jì)守法，執(zhí)行公司規(guī)章制度，每月出勤率在25天以上。
3、品德優(yōu)良，為人正直，工作努力，業(yè)績(jī)突出者。
4、因公司業(yè)務(wù)需要，經(jīng)投資管理委員會(huì)特批的其他情形的晉升。
股份管理制度篇十三
第一條為加強(qiáng)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制，維護(hù)公司及其股東合法權(quán)益，促進(jìn)公司依法經(jīng)營(yíng)與管理，把公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)納入法制化管理軌道，規(guī)范公司法律顧問(wèn)（以下簡(jiǎn)稱法律顧問(wèn)）工作，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本規(guī)定。第二條法律工作任務(wù)是建立和健全公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系與機(jī)制，促進(jìn)依法經(jīng)營(yíng)管理，依法維護(hù)股東和公司合法權(quán)益，確保公司經(jīng)濟(jì)建設(shè)健康、安全和可持續(xù)發(fā)展。
第三條法律工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，開(kāi)展工作；
（二）依法維護(hù)公司和公司股東合法權(quán)益；
（三）以事前防范法律風(fēng)險(xiǎn)和事中法律控制為主、事后法律補(bǔ)救為輔。
第四條公司應(yīng)當(dāng)擁有常年法律顧問(wèn)，法律顧問(wèn)包括法律事務(wù)顧問(wèn)和外聘法律顧問(wèn)，二者應(yīng)緊密配合，以確保公司法律事務(wù)工作的順利開(kāi)展。
第五條法律顧問(wèn)履行職責(zé)享有下列權(quán)利：
（一）根據(jù)工作需要查閱公司有關(guān)文件、資料，詢問(wèn)有關(guān)人員；
（三）法律、法規(guī)、規(guī)章和公司授予的其他權(quán)利。
第六條法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
（一）遵守國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定以及企業(yè)規(guī)章制度，恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律；
（二）依法履行法律顧問(wèn)職責(zé)；
（三）對(duì)所提出的法律意見(jiàn)、起草的法律文書(shū)以及辦理的其他法律事務(wù)的合法性負(fù)責(zé)；
（四）保守國(guó)家秘密和公司商業(yè)秘密；
（五）法律、法規(guī)、規(guī)章和公司規(guī)定的應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)。
第七條公司內(nèi)設(shè)法律事務(wù)顧問(wèn)，由公司職員擔(dān)任。法律事務(wù)顧問(wèn)負(fù)責(zé)承擔(dān)公司法律事務(wù)，向公司分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)和報(bào)告工作。法律事務(wù)顧問(wèn)應(yīng)對(duì)公司在經(jīng)營(yíng)、管理及其決策中的法律風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)提出法律意見(jiàn)與建議。
第八條法律事務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)是：
（一）正確執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)，對(duì)公司重大經(jīng)營(yíng)決策提出法律意見(jiàn)；
（二）起草或者參與起草、審核公司重要規(guī)章制度；
（三）審核公司合同，參加重大合同的談判和起草工作；
（六）配合公司有關(guān)部門(mén)對(duì)職工進(jìn)行法制宣傳教育；
（七）提供與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的法律咨詢；
（八）受公司法定代表人的委托，參加公司的訴訟、仲裁、行政復(fù)議和聽(tīng)證等活動(dòng)；
（九）辦理公司交辦的其他法律事務(wù)。
第九條下列規(guī)章、合同、協(xié)議、洽談紀(jì)要和意向書(shū)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)法律事務(wù)顧問(wèn)審核：
（一）公司的規(guī)章，包括具有規(guī)范性的決議、決定、通知或指導(dǎo)意見(jiàn)；
（二）分立、合并、改制重組協(xié)議；
（三）設(shè)立、變更、終止（解除）勞動(dòng)關(guān)系的通知、協(xié)議，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償協(xié)議；
（四）重要投資協(xié)議、合作合同和其他經(jīng)濟(jì)合同；
（五）公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)法律審核的其他法律文書(shū)。
第十條公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)專業(yè)律師事務(wù)所作為外聘法律顧問(wèn)，公司在作出下列事項(xiàng)決定前，應(yīng)當(dāng)由外聘法律顧問(wèn)提出法律意見(jiàn)書(shū)：
（一）公司的基本制度；
（三）公司重要投資項(xiàng)目、合作及信托、委托貸款等；
（四）公司認(rèn)為的其他事項(xiàng)。
第十一條公司并購(gòu)、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資等事項(xiàng)，應(yīng)由法律事務(wù)顧問(wèn)和外聘法律顧問(wèn)共同組織對(duì)目標(biāo)企業(yè)展開(kāi)法律盡職調(diào)查，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估。
第十二條法律工作經(jīng)費(fèi)由公司撥付，進(jìn)入公司預(yù)算管理。涉及公司或職能部門(mén)的'事務(wù)，其費(fèi)用在法律顧問(wèn)經(jīng)費(fèi)中開(kāi)支；涉及直屬單位的事務(wù)，其費(fèi)用由該直屬單位開(kāi)支。
第二章合同管理。
第十三條本規(guī)定所稱合同指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。
公司與平等主體簽署的協(xié)議及合同性文件均按照本規(guī)定進(jìn)行管理。
第十四條公司與其他平等主體間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式的，不得以口頭合同形式或事后補(bǔ)簽合同。
第十五條公司可以推行格式合同。格式合同文本經(jīng)法律事務(wù)顧問(wèn)審核，凡使用公司制訂的格式合同的可以不再經(jīng)法律審核程序，但是需要改變格式合同文本內(nèi)容的除外。
由締約相對(duì)方提供格式合同文本的，需在法律事務(wù)顧問(wèn)或外聘法律顧問(wèn)的指導(dǎo)下簽署。
第十六條經(jīng)簽署的合同正式文本需保留一式兩份以上，承辦部門(mén)或人員應(yīng)當(dāng)將合同原件分別提交公司行政辦公室和財(cái)務(wù)部備案，其他需要的部門(mén)可以留存復(fù)印件；以傳真形式簽訂的合同，原件存行政辦公室，復(fù)印件存法律事務(wù)顧問(wèn)和財(cái)務(wù)部。財(cái)務(wù)部憑備案合同辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。
第十七條涉及商業(yè)秘密的保護(hù)措施，專利、注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)文件，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易等事項(xiàng)的合同及相關(guān)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)法律事務(wù)顧問(wèn)審核，必要時(shí)可要求外聘法律顧問(wèn)審核并出具合同審查意見(jiàn)書(shū)。
第十八條為避免合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，法律事務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)實(shí)行事中控制制度，即對(duì)合同（項(xiàng)目）的執(zhí)行（履行）過(guò)程實(shí)施的法律監(jiān)督與審查，避免因情況的變化而產(chǎn)生新的法律風(fēng)險(xiǎn)。
第十九條下列合同（項(xiàng)目）的執(zhí)行過(guò)程應(yīng)當(dāng)實(shí)施事中法律風(fēng)險(xiǎn)控制：
（二）重大投資、合作、信托及金融項(xiàng)目；
（三）公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)事中控制的其他合同（項(xiàng)目）。
第二十條合同（項(xiàng)目）的承辦部門(mén)和人員應(yīng)當(dāng)將合同（項(xiàng)目）執(zhí)行過(guò)程中的變化情況，及時(shí)反饋法律事務(wù)顧問(wèn)；法律顧問(wèn)也應(yīng)當(dāng)跟蹤、詢問(wèn)執(zhí)行情況，遇有變化足以形成新的風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施；必要情況下，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)同意，可以要求外聘法律顧問(wèn)對(duì)專項(xiàng)問(wèn)題出具法律意見(jiàn)書(shū)。
第二十一條變更、解除或終止合同（項(xiàng)目）的協(xié)議，或主張事實(shí)與權(quán)利、承認(rèn)事實(shí)與義務(wù)的文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)法律事務(wù)顧問(wèn)或外聘法律顧問(wèn)審核。
第三章企業(yè)內(nèi)部咨詢制度。
第二十二條為協(xié)調(diào)公司各部門(mén)的法律事務(wù)，為公司經(jīng)營(yíng)管理提供法律保障，公司實(shí)行內(nèi)部咨詢制度；公司的內(nèi)部咨詢工作由法律事務(wù)顧問(wèn)負(fù)責(zé)。
第二十三條法律事務(wù)顧問(wèn)可以采取書(shū)面或口頭方式回復(fù)各部門(mén)提出的咨詢；但對(duì)各部門(mén)以書(shū)面形式作出的且要求書(shū)面答復(fù)的咨詢，法律事務(wù)顧問(wèn)必須以書(shū)面形式作出回復(fù)。
第二十四條法律事務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在合理的期限內(nèi)對(duì)各部門(mén)提出的咨詢作出回復(fù)，一般不得超過(guò)七個(gè)工作日；特殊情況下，對(duì)必須書(shū)面回復(fù)的咨詢可以先行口頭答復(fù)，并在事后出具書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)。
第二十五條各部門(mén)的書(shū)面咨詢及法律事務(wù)顧問(wèn)的書(shū)面回復(fù)均應(yīng)當(dāng)一式兩份，法律事務(wù)顧問(wèn)及各部門(mén)各留存一份。
第四章訴訟與仲裁管理。
第二十六條涉及公司的下列案件由外聘法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)承辦，由法律事務(wù)顧問(wèn)負(fù)責(zé)協(xié)助和管理：
（一）民事案件；
（二）行政復(fù)議與訴訟案件；
（三）勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁案件；
（四）商業(yè)仲裁案件。
第二十七條公司有關(guān)部門(mén)或人員接到訴訟、仲裁的法律文件，或者行政處罰決定書(shū)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送法律事務(wù)顧問(wèn)處理。
第二十八條遇有糾紛或其他事項(xiàng)需要起訴、申請(qǐng)仲裁的，當(dāng)事部門(mén)應(yīng)當(dāng)向法律顧問(wèn)提交下列材料，并經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人和公司分管負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)：
（一）糾紛或其他事項(xiàng)的基本情況；
（二）有關(guān)證據(jù)材料；
股份管理制度篇十四
第一條為了加強(qiáng)對(duì)公司貨幣資金的內(nèi)部控制和管理，保證貨幣資金的安全，提高貨幣資金的使用效率，實(shí)現(xiàn)公司資金的一體化運(yùn)作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》和《現(xiàn)金管理暫行條例》等法律法規(guī)，結(jié)合公司的基本情況，制定本制度。
第二條本制度所稱貨幣資金是指公司所擁有的現(xiàn)金、銀行存款和其他貨幣資金。
第三條本制度適用于公司總部及其各職能部門(mén)、分公司及其各職能部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)。
第四條各分公司可以根據(jù)國(guó)家的法律法規(guī)和本制度，結(jié)合自身實(shí)際情況，制定本分公司的貨幣資金管理制度實(shí)施細(xì)則并組織實(shí)施，但不得與本制度相抵觸。
第五條公司辦理有關(guān)貨幣資金的調(diào)度、收入、支付、保管事宜時(shí)，應(yīng)遵循本制度的規(guī)定。
第六條公司辦理有關(guān)現(xiàn)金收支業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院發(fā)布的《現(xiàn)金管理暫行條例》及其實(shí)施細(xì)則與本制度的規(guī)定。
第七條財(cái)務(wù)部是公司會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)管理的職能管理部門(mén)，公司的現(xiàn)金收支和保管業(yè)務(wù)均由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一辦理，除按本制度的規(guī)定保留和使用的備用金以外，禁止其它部門(mén)受理現(xiàn)金收支業(yè)務(wù)。
第八條會(huì)計(jì)、出納人員應(yīng)嚴(yán)格職責(zé)分工，出納人員的資格由財(cái)務(wù)部和人力資源部審查認(rèn)可，現(xiàn)金的收入、支出和保管只限于出納人員負(fù)責(zé)辦理，除備用金以外，非出納人員不得經(jīng)管現(xiàn)金。
第九條現(xiàn)金收入要當(dāng)天入帳，當(dāng)天聯(lián)系存入銀行，禁止坐支。郵寄、郵匯的收、付款應(yīng)有專門(mén)登記簿登記，記錄匯款來(lái)源及匯款方向，經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)、金額、轉(zhuǎn)交和簽收的事項(xiàng)。
第十條現(xiàn)金收入須由會(huì)計(jì)人員開(kāi)出收據(jù)或發(fā)票，及時(shí)編制收款憑證，出納清點(diǎn)現(xiàn)金后，在憑證上加蓋'現(xiàn)金收訖'章后方可入賬。
第十一條現(xiàn)金付款業(yè)務(wù)必須有原始憑證，有經(jīng)辦人簽字和有關(guān)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)，并經(jīng)會(huì)計(jì)復(fù)核、填制付款憑證后，出納才能付款并在付款憑證上加蓋'現(xiàn)金付訖'章后入賬。現(xiàn)金付款的原始憑證必須是合法憑證，付款內(nèi)容真實(shí)，數(shù)字準(zhǔn)確，不得涂改。
第十二條現(xiàn)金的使用范圍
（一）職工工資、津貼；
（二）個(gè)人勞務(wù)報(bào)酬，包括稿費(fèi)和講課費(fèi)及其它專門(mén)工作的報(bào)酬；
（三）根據(jù)國(guó)家規(guī)定發(fā)給個(gè)人的各種獎(jiǎng)金；
（四）各種勞保、福利費(fèi)用以及國(guó)家規(guī)定的對(duì)個(gè)人的其它支付；
（五）出差人員必須隨身攜帶的差旅費(fèi)；
（六）結(jié)算起點(diǎn)1000元以下的零星支出；
（七）向農(nóng)民支付的各種補(bǔ)償費(fèi)用；
（八）中國(guó)人民銀行確定需要支付現(xiàn)金的其它支出。
第十三條為了認(rèn)真執(zhí)行有關(guān)庫(kù)存現(xiàn)金限額的規(guī)定，并保證公司費(fèi)用開(kāi)支、公出借款和醫(yī)藥費(fèi)報(bào)銷(xiāo)等業(yè)務(wù)使用現(xiàn)金。凡一次借款或報(bào)銷(xiāo)在20xx元以上的，應(yīng)提前一天告知財(cái)務(wù)部出納人員，以便出納籌款備付。
第十四條任何個(gè)人不得私用或私借公款，凡因公需要借用現(xiàn)金，借款人應(yīng)先填寫(xiě)'借款單'，經(jīng)其所在部門(mén)主要負(fù)責(zé)人對(duì)其用途等嚴(yán)格審批后，交財(cái)務(wù)經(jīng)理簽字，出納憑以上簽字辦理付款手續(xù)。
（一）部門(mén)負(fù)責(zé)人是指各部門(mén)的處長(zhǎng)、副處長(zhǎng)（或經(jīng)理、副經(jīng)理）。如負(fù)責(zé)人外出不在公司駐地時(shí)，可由主要負(fù)責(zé)人指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人審批，在外出前，應(yīng)將指定的臨時(shí)負(fù)責(zé)人通報(bào)財(cái)務(wù)部。
（二）財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)原借款未結(jié)清又重新借款的，有權(quán)拒絕辦理付款手續(xù)。
第十五條公司應(yīng)該按不同的幣種，設(shè)現(xiàn)金日記賬，出納根據(jù)收付款憑證，按業(yè)務(wù)發(fā)生順序逐筆登記現(xiàn)金日記賬，做到日清月結(jié)，保證賬款相符，發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)應(yīng)及時(shí)查明原因，并報(bào)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人處理。
第十六條財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)按照開(kāi)戶銀行核定的庫(kù)存現(xiàn)金限額提取和保留現(xiàn)金，庫(kù)存現(xiàn)金限額需要變動(dòng)時(shí)，必須報(bào)經(jīng)開(kāi)戶銀行批準(zhǔn)，從開(kāi)戶銀行提取現(xiàn)金，應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明用途。
第十七條在節(jié)假日、公休日期間，嚴(yán)禁存放大量現(xiàn)金，出納人員應(yīng)作好保險(xiǎn)柜的安全管理工作。
第十八條提取一萬(wàn)元以上的現(xiàn)金時(shí)，財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)有兩人以上同往，應(yīng)使用本單位車(chē)輛。本單位車(chē)輛管理部門(mén)應(yīng)保證財(cái)務(wù)部門(mén)提取現(xiàn)金使用車(chē)輛，提取現(xiàn)金在五萬(wàn)元以上時(shí)，應(yīng)有保衛(wèi)部門(mén)派員同往。
第十九條本制度禁止下列行為：
（一）超出規(guī)定范圍、限額使用現(xiàn)金；
（二）超出核定的庫(kù)存現(xiàn)金限額留存現(xiàn)金；
（三）用不符合財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定的憑證頂替庫(kù)存現(xiàn)金；
（四）編造用途套取現(xiàn)金；
（五）與其它單位間相互借用貨幣資金；
（六）利用帳戶替其它單位和個(gè)人套取現(xiàn)金；
（七）將公司的現(xiàn)金收入按個(gè)人儲(chǔ)蓄方式存入銀行；
（八）設(shè)立'小金庫(kù)'或保留帳外公款；
（九）分公司超過(guò)公司總部規(guī)定的貨幣資金限額保留貨幣資金。
第二十條為了適當(dāng)簡(jiǎn)化工程報(bào)帳手續(xù)，保證工程建設(shè)用資金，不在分公司所在地施工的工程項(xiàng)目，經(jīng)工程處申請(qǐng)，報(bào)經(jīng)財(cái)務(wù)經(jīng)理批準(zhǔn)，可以使用定額備用金。
第二十一條備用金的金額由分公司財(cái)務(wù)部根據(jù)工程定額成本核定，原則上不得超過(guò)工程定額成本的10%。在項(xiàng)目開(kāi)工之前，項(xiàng)目經(jīng)理提出申請(qǐng)，報(bào)經(jīng)工程處處長(zhǎng)核準(zhǔn)后，由財(cái)務(wù)經(jīng)理根據(jù)項(xiàng)目大小、工地遠(yuǎn)近等實(shí)際情況批準(zhǔn)，在中途交回報(bào)銷(xiāo)憑證時(shí)，財(cái)務(wù)部予以報(bào)銷(xiāo)并補(bǔ)足備用金。
第二十二條備用金只允許用于工程輔助材料購(gòu)置、小額賠償、工程招待等支出，具體用途由各分公司財(cái)務(wù)部根據(jù)本公司實(shí)際情況制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則，并報(bào)公司總部財(cái)務(wù)部批準(zhǔn)后實(shí)施，不得挪作它用。
第二十三條由工程處處長(zhǎng)在工程項(xiàng)目小組內(nèi)指定項(xiàng)目?jī)?nèi)勤會(huì)計(jì)，經(jīng)財(cái)務(wù)處同意后，負(fù)責(zé)備用金的保管，項(xiàng)目?jī)?nèi)勤會(huì)計(jì)不得由項(xiàng)目經(jīng)理兼任，財(cái)務(wù)部對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)勤會(huì)計(jì)的工作應(yīng)該進(jìn)行必要的指導(dǎo)。
第二十四條備用金的開(kāi)支，必須經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理簽字同意，項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)備用金開(kāi)支的合理性、合法性負(fù)責(zé)，會(huì)計(jì)處在報(bào)帳時(shí)對(duì)其合法性進(jìn)行審核。
第二十五條項(xiàng)目?jī)?nèi)勤會(huì)計(jì)必須妥善保管支付備用金的有關(guān)報(bào)銷(xiāo)憑證，并設(shè)置備用金登記簿，記錄備用金的領(lǐng)用、中途報(bào)銷(xiāo)和開(kāi)支情況。
據(jù)之注銷(xiāo)備用金。
第二十七條原則上，工程款不得直接從甲方匯至工程現(xiàn)場(chǎng)。特殊情況下，公司總部承攬的工程，經(jīng)過(guò)公司和分公司財(cái)務(wù)經(jīng)理同意，分公司承攬的工程，經(jīng)過(guò)分公司財(cái)務(wù)經(jīng)理同意，可以直接匯至工程現(xiàn)場(chǎng)，視同備用金管理。
第二十八條公司除了在本制度規(guī)定的范圍內(nèi)直接使用現(xiàn)金結(jié)算外，其它收付業(yè)務(wù)，都必須通過(guò)銀行辦理結(jié)算。
第二十九條各分公司必須加強(qiáng)銀行帳戶的管理。
（一）銀行帳戶必須按國(guó)家規(guī)定開(kāi)設(shè)和使用，只供公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)收支結(jié)算使用，嚴(yán)禁出借帳戶供外單位或個(gè)人使用，嚴(yán)禁為外單位或個(gè)人代收代支、轉(zhuǎn)帳（二）銀行帳戶的帳號(hào)必須保密，非因業(yè)務(wù)需要不準(zhǔn)外泄。公司總部應(yīng)當(dāng)定期檢查、清理分公司的銀行賬戶開(kāi)設(shè)及使用情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)處理。
（三）財(cái)務(wù)印鑒的使用實(shí)行3章分管并用制；即：財(cái)務(wù)章由會(huì)計(jì)保管，另外2枚由各自本人保管，不準(zhǔn)1人統(tǒng)一保管使用。印鑒保管人臨時(shí)出差時(shí)由其委托他人代管。按規(guī)定需要有關(guān)負(fù)責(zé)人簽字或蓋章的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，必須嚴(yán)格履行簽字或蓋章手續(xù)。
第三十條對(duì)外支付的大額款項(xiàng)，必須按照公司規(guī)定的付款程序，經(jīng)各級(jí)負(fù)責(zé)人逐級(jí)審核同意后，方可辦理。
第三十一條出納人員應(yīng)該逐筆序時(shí)登記銀行存款日記賬，每日終了結(jié)出余額。定期核對(duì)銀行賬戶，每月至少核對(duì)一次，編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，使銀行存款賬面余額與銀行對(duì)賬單調(diào)節(jié)相符。如調(diào)節(jié)不符，應(yīng)查明原因，并報(bào)財(cái)務(wù)部經(jīng)理處理。
第三十二條銀行存款發(fā)生收支業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)各項(xiàng)原始憑證，如發(fā)票、合同、協(xié)議和其他結(jié)算憑證等，必須由經(jīng)辦人簽字和有關(guān)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)，財(cái)會(huì)人員復(fù)核填制收付款憑證，財(cái)務(wù)部經(jīng)理審核同意后，方可進(jìn)行收付結(jié)算。
第三十三條建立健全支票領(lǐng)用登記制度。財(cái)務(wù)部必須設(shè)置支票領(lǐng)用登記簿，登記支票領(lǐng)用的日期、領(lǐng)用人、用途、金額、限額、批準(zhǔn)人、簽發(fā)人等事項(xiàng)。
第三十四條對(duì)于確實(shí)無(wú)法填寫(xiě)支票金額的，在簽發(fā)支票時(shí)，除加蓋銀行預(yù)留印鑒外，必須注明日期、用途和以大寫(xiě)金額書(shū)寫(xiě)的限額，以防止超限額使用或銀行賬戶出現(xiàn)透支。同時(shí)還必須在簽發(fā)支票時(shí)填寫(xiě)收款單位，個(gè)別確實(shí)無(wú)法填寫(xiě)收款單位的小額支票除外。
第三十五條支票領(lǐng)用后，應(yīng)在5天之內(nèi)報(bào)銷(xiāo)，以便財(cái)務(wù)人員及時(shí)核對(duì)銀行存款。支票如在5天之內(nèi)沒(méi)有使用，應(yīng)及時(shí)將未使用支票交回財(cái)務(wù)部。
第三十六條公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守銀行結(jié)算紀(jì)律，不準(zhǔn)簽發(fā)沒(méi)有資金保證的票據(jù)或遠(yuǎn)期支票，不準(zhǔn)簽發(fā)、取得和轉(zhuǎn)讓沒(méi)有真實(shí)交易和債權(quán)債務(wù)的票據(jù)。
第三十七條為了在各分公司之間實(shí)現(xiàn)資金的一體化運(yùn)作，提高資金使用效率，公司總部對(duì)分公司資金堅(jiān)持'定額使用、有償調(diào)劑'的管理原則。
第三十八條各分公司對(duì)目前的銀行帳戶進(jìn)行清理，清理以后，只允許在兩家銀行各開(kāi)設(shè)一個(gè)帳戶，并將帳戶有關(guān)資料報(bào)公司總部備案。公司總部開(kāi)設(shè)一個(gè)資金歸集戶，用于歸集分公司上劃的資金和向分公司下劃貸款。
第三十九條工程現(xiàn)場(chǎng)所開(kāi)臨時(shí)銀行帳戶，作為備用金帳戶管理，在工程現(xiàn)場(chǎng)工作結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)，必須注銷(xiāo)，禁止各分公司將資金超限額、超期限留存于臨時(shí)帳戶。
第四十條分公司的資金收入存入分公司銀行帳戶，分公司的資金支出從分公司的銀行帳戶中列支。
第四十一條分公司的資金余額標(biāo)準(zhǔn)原則上等于分公司年初資產(chǎn)×6% + 年度預(yù)算收入×7%，上下浮動(dòng)10%作為控制區(qū)間，具體標(biāo)準(zhǔn)及上下區(qū)間在年初由公司總部財(cái)務(wù)部核定，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第四十二條當(dāng)分公司的貨幣資金（包括已下?lián)艿焦こ态F(xiàn)場(chǎng)的資金和備用金，下同）余額超過(guò)控制上限時(shí)，由分公司將超過(guò)資金余額標(biāo)準(zhǔn)的部分上劃到公司總部，利率略高于同期銀行存款利率，具體數(shù)值由公司總部財(cái)務(wù)部在年初確定，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第四十三條當(dāng)分公司的貨幣資金余額不足控制下限時(shí)，分公司可以要求公司總部回?fù)芊止疽呀?jīng)上劃到公司總部的資金，不再計(jì)息?；?fù)芎笕匀徊荒苓_(dá)到資金余額標(biāo)準(zhǔn)的，分公司可以向公司總部申請(qǐng)內(nèi)部貸款，直至達(dá)到資金余額標(biāo)準(zhǔn)，利率等于同期銀行貸款利率。
第四十四條分公司目前的銀行貸款，通過(guò)內(nèi)部往來(lái)全部上劃到公司總部，作為分公司在公司總部的內(nèi)部貸款，分公司不得再籌集新的銀行貸款。
第四十五條分公司大的工程項(xiàng)目隨時(shí)上報(bào)公司總部，小的工程項(xiàng)目按月匯總上報(bào)公司總部，禁止分公司私攬工程、收入轉(zhuǎn)存、私設(shè)小金庫(kù)、超額下?lián)軅溆媒鸬?，公司總部審?jì)部門(mén)進(jìn)行定期或不定期的審計(jì)檢查。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題上報(bào)公司總部總經(jīng)理辦公會(huì)，追究分公司經(jīng)理及有關(guān)人員的責(zé)任。
第四十六條公司總部簽約的項(xiàng)目，其款項(xiàng)的回收由公司總部市場(chǎng)部負(fù)責(zé)，授權(quán)分公司簽約的項(xiàng)目，其款項(xiàng)的回收由分公司市場(chǎng)部和工程處負(fù)責(zé)。
第四十七條公司總部財(cái)務(wù)部門(mén)要切實(shí)轉(zhuǎn)變觀念，樹(shù)立為分公司服務(wù)的思想，滿足分公司的業(yè)務(wù)資金需求。
第四十八條分公司財(cái)務(wù)部每天向分公司經(jīng)理上報(bào)資金流量簡(jiǎn)報(bào)，每周向公司總部財(cái)務(wù)部上報(bào)資金流量簡(jiǎn)報(bào)，每月向公司總部財(cái)務(wù)部上報(bào)本月資金流量及下月資金需求狀況。
第四十九條公司總部財(cái)務(wù)部每周將分公司的資金流量簡(jiǎn)報(bào)匯總上報(bào)公司總部總經(jīng)理辦公會(huì)，每月編制資金平？調(diào)度計(jì)劃。
第五十條公司建立對(duì)貨幣資金業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查制度，由公司總部審計(jì)部對(duì)各分公司遵守與執(zhí)行本制度的情況進(jìn)行定期和不定期的檢查，對(duì)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)提出處理意見(jiàn)和改進(jìn)方案，并上報(bào)公司總部總經(jīng)理辦公會(huì)處理。
第五十一條本制度由公司財(cái)務(wù)部擬定，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行，解釋、修改權(quán)歸總經(jīng)理辦公會(huì)。
股份管理制度篇十五
為使公司的文件資料能夠科學(xué)及時(shí)的分類歸檔，并有效傳遞使用，提高檔案管理質(zhì)量與效率而制定。
本制度適用于公司各級(jí)檔案管理。
3.1檔案是指公司在研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)中形成的具有保存價(jià)值的各種形式的文件。
3.2歸檔文件是指歸檔單位在其職能活動(dòng)中形成的、辦理完畢、應(yīng)作為檔案保存的各種文件材料。
3.3“件”是指歸檔文件的整理單位。一般以每份文件為一件，一件正本與定稿為一件，正文與附件為一件，原件與復(fù)印件為一件，轉(zhuǎn)發(fā)文與被轉(zhuǎn)發(fā)文為一件，報(bào)表、名冊(cè)、圖冊(cè)等一冊(cè)為一件，來(lái)文與復(fù)文可為一件。
4.1公司行政部負(fù)責(zé)檔案管理工作，包括本制度的制定修改及解釋，并督導(dǎo)各部門(mén)執(zhí)行。
4.2各部門(mén)(廠)應(yīng)指定兼職檔案管理員，并負(fù)責(zé)本制度的具體落實(shí)執(zhí)行，具有對(duì)本制度進(jìn)行修改的建議權(quán)。
4.3行政部檔案管理工作：
4.3.1組織開(kāi)展檔案的定期移交，進(jìn)行檢查、核實(shí)、驗(yàn)收并負(fù)責(zé)后期存檔工作。
4.3.2組織開(kāi)展檔案的鑒定和統(tǒng)計(jì)工作。
4.3.4負(fù)責(zé)公司檔案室的組織建設(shè)工作。
4.4各部門(mén)(廠)檔案管理員：
4.4.1負(fù)責(zé)本部門(mén)形成的資料檔案的收集、鑒定、整理等工作。
4.4.2在指定時(shí)間內(nèi)按移交要求完成檔案移交工作。
4.5公司的財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司會(huì)計(jì)檔案的整理、存檔工作。
5.1檔案的歸檔范圍包括：文書(shū)檔案、科技檔案、人事檔案、音像實(shí)物檔案。
5.2檔案管理人員應(yīng)根據(jù)歸檔范圍及時(shí)鑒別和收集本部門(mén)的相關(guān)資料，并確保文件的質(zhì)量。
5.2.1質(zhì)量要求：
5.2.1.1紙質(zhì)類檔案應(yīng)確保歸檔文件的清晰、齊全和完整，有領(lǐng)導(dǎo)簽字的原告移交要保管好。對(duì)于已破損的文件應(yīng)及時(shí)予以修整，字跡模糊或已退變的文件應(yīng)予以復(fù)制。
5.2.1.2電子實(shí)物檔案應(yīng)確保電子文件無(wú)病毒、聲像清晰、完整無(wú)損，實(shí)物無(wú)破損及模糊不清等現(xiàn)象。具有永久保存價(jià)值的電子文件應(yīng)制作紙質(zhì)拷貝件，做好備份。
5.2.2檔案收集規(guī)則。
公司各部門(mén)(廠)檔案管理員在收集資料時(shí)應(yīng)注意：
5.2.2.1及時(shí)收集。對(duì)于辦理完畢的檔案資料應(yīng)定期進(jìn)行收集并歸檔。電子文檔應(yīng)隨辦隨歸，即辦理完畢便進(jìn)行收集歸檔。避免因機(jī)構(gòu)變化、人事變動(dòng)、工作調(diào)整等原因而造成文件散失。文件資料如有更改、變化，應(yīng)注意收集文件在變化過(guò)程中產(chǎn)生的重要過(guò)程文件資料。
5.2.2.2嚴(yán)格檢查。對(duì)于收集起來(lái)的各類檔案資料，應(yīng)逐件進(jìn)行檢查：
5.2.2.2.1文件應(yīng)為已處理完畢的生效文件;。
5.2.2.2.2文件如是原件，應(yīng)查看每份文件的正本、重要的草稿、附件及在辦理此份文件的過(guò)程中所產(chǎn)生的文件資料等是否齊全;如不是原件，應(yīng)注明無(wú)原件的原因及原件存放地。
5.3檔案整理規(guī)則：
5.3.1.1公司檔案設(shè)置三級(jí)類目：
5.3.1.1.1一級(jí)類目以部門(mén)名稱關(guān)鍵詞進(jìn)行設(shè)置。
5.3.1.1.2二級(jí)類目設(shè)置6大類，包括文書(shū)類、基本建設(shè)類、設(shè)備儀器類、職工類、聲像類、實(shí)物類。
5.3.1.1.3三級(jí)類目根據(jù)檔案具體內(nèi)容進(jìn)行設(shè)置，如：公文類、會(huì)議紀(jì)要類、合同類、法律資質(zhì)類等。
5.3.2裝訂：
5.3.2.1歸檔文書(shū)類文件應(yīng)按件裝訂時(shí)，正本在前，副本在后;正文在前，附件在后;原件在前，復(fù)印件在后;轉(zhuǎn)發(fā)文之前，被轉(zhuǎn)發(fā)文在后;來(lái)文與復(fù)文為一件時(shí)，復(fù)文在前。來(lái)文在后。
5.3.2.2裝訂之前，須去掉卷內(nèi)文件上的訂書(shū)針、曲別針、大頭針等金屬物，對(duì)破損的文件進(jìn)行裱糊;裝訂應(yīng)結(jié)實(shí)整齊，不壓字，不掉頁(yè)，不倒頁(yè)，不損壞文件，不妨礙閱讀。
5.3.2.3對(duì)于不經(jīng)常使用的公文類檔案資料可進(jìn)行整卷裝訂。
5.3.2.4不宜裝訂或經(jīng)常使用的資料裝入卷袋或卷盒內(nèi)保存，便于查閱。
5.3.2.5對(duì)于特殊類別的資料，如設(shè)計(jì)圖紙等，可根據(jù)自身需要，進(jìn)行裝訂。
5.3.3排列：
歸檔文件應(yīng)在分類方案的最低一級(jí)目錄內(nèi)，按事由結(jié)合時(shí)間依次排序。
5.3.4編號(hào)：
意指：此份資料為新大東公司行政部公文類xxxxxxxxxxxx年檔案，位置在2a箱第一個(gè)案卷的001號(hào)文件。
5.3.4.1聲像檔案。
照片及底片一并組卷保管，每張照片編一個(gè)照片號(hào)，并在照片背面注明編號(hào);每組照片須填寫(xiě)照片檔案說(shuō)明，包括：照片的事由、攝影時(shí)間、地點(diǎn)人物、背景、攝影者等。
錄音帶要在每一盒外貼上標(biāo)簽，注明檔號(hào)、題名、講話人姓名、職務(wù)、錄音人、錄制時(shí)間、長(zhǎng)度(時(shí)間)、保管期限等標(biāo)識(shí);錄像帶要在盒上注明檔號(hào)、題名、攝制單位、設(shè)置日期、規(guī)格、制式、語(yǔ)種、長(zhǎng)度(時(shí)間)、保管期限等標(biāo)識(shí)。
5.3.4.2實(shí)物檔案。
每一個(gè)實(shí)物檔案可作為一個(gè)保管單位。制作實(shí)物檔案標(biāo)簽，注明實(shí)物檔案名稱、相關(guān)責(zé)任人、保管理由，保管時(shí)間及期限。
5.3.5編目：
5.3.5.1卷內(nèi)文件目錄(附表7.1)：將每一案卷內(nèi)的歸檔文件逐件登記編目，來(lái)文與復(fù)文為一件時(shí)，只對(duì)復(fù)文進(jìn)行編目。
5.3.5.2將歸檔文書(shū)目錄用紙幅面尺寸采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)a4型。
5.3.6裝盒：
將歸檔文書(shū)類檔案文件按頁(yè)號(hào)順序裝入檔案盒，并填寫(xiě)檔案盒封面及備考表(附表7.2)項(xiàng)目。檔案盒應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)的外形尺寸，備考表用于說(shuō)明盒內(nèi)文件的缺損、修改、補(bǔ)充、移出、銷(xiāo)毀等，放置于盒內(nèi)文件之后。
5.4檔案的保管和保護(hù)：
5.4.1檔案的移交、日常調(diào)閱、銷(xiāo)毀等應(yīng)嚴(yán)格登記，明確資料在流動(dòng)過(guò)程中的保管保護(hù)責(zé)任人。
5.4.2聲像檔案應(yīng)一式兩份，其中一份作為保存件，不得外借。每半年或一年對(duì)聲像檔案檢查一次，如有問(wèn)題，及時(shí)采取措施，進(jìn)行修補(bǔ)、復(fù)制等。
5.4.3檔案柜應(yīng)滿足防水、防火、防潮、防盜、防鼠、防蟲(chóng)、防光、防塵的要求。
5.5檔案的移交：
5.5.1移交規(guī)則：
在所有檔案移交前，公司各部門(mén)(廠)的檔案管理員應(yīng)仔細(xì)檢查準(zhǔn)備移交的資料是否齊全完整，是否符合文件質(zhì)量要求。
5.5.1.1文書(shū)檔案的移交：
由各部門(mén)(廠)檔案管理員將材料原件進(jìn)行整理分類，定期移交行政部。
5.5.1.2聲像實(shí)物檔案的移交：
聲像實(shí)物檔案形成后，所在部門(mén)(廠)檔案管理員應(yīng)在一周內(nèi)向行政部進(jìn)行移交。
5.5.1.3對(duì)于各種重要資料，如重要合同、協(xié)議、圖紙等應(yīng)在取得后盡快完成移交工作。
5.5.2移交要求：
5.5.2.1移交的資料均應(yīng)為原件。
5.5.2.1.1若各部門(mén)業(yè)務(wù)工作須使用原件資料，應(yīng)事先與行政部進(jìn)行原件移交，在辦理借出手續(xù)。
5.5.2.1.2各級(jí)單位在簽訂合同類文件時(shí)，應(yīng)確保移交行政部一份正本原件。
5.5.2.2移交的`資料應(yīng)為已辦理完畢的、已生效的、且具有保存價(jià)值和意義的文件資料。
5.5.2.3資料應(yīng)按類別、時(shí)間順序進(jìn)行整理，整理完畢后方可移交，整盒移交的資料應(yīng)包括卷內(nèi)文件目錄。
5.5.2.4移交時(shí)移交人應(yīng)仔細(xì)填寫(xiě)《檔案交接登記表》(附表7.3)，確保填寫(xiě)內(nèi)容的完整、準(zhǔn)確、清晰。
5.5.2.5行政部檔案管理員對(duì)移交資料進(jìn)行檢查核實(shí)，確認(rèn)無(wú)誤后雙方簽字并各留一份《檔案交接登記表》，以備查考。
5.5.2.6移交資料前，各級(jí)單位應(yīng)將重要資料進(jìn)行備份存檔，以方便部門(mén)內(nèi)部的資料借閱使用。
5.5.3移交時(shí)限：
一般應(yīng)于次年一季度以前完成上年檔案的移交工作，對(duì)存檔時(shí)間有特別要求的檔案按要求進(jìn)行移交。
5.6檔案的借閱：
5.6.3外單位人員借閱本公司檔案，須持單位介紹信(要有印章、領(lǐng)導(dǎo)簽名及聯(lián)系方式)，經(jīng)公司授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)審批后方可借閱。
5.6.4檔案只能在公司范圍內(nèi)查閱，不得帶出公司，不得將所借檔案轉(zhuǎn)借他人。
5.6.5檔案借閱人應(yīng)對(duì)檔案的保密、安全和完整負(fù)責(zé)，不得自行復(fù)制，修改。其主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，保證檔案文件在借閱期間的完整無(wú)缺，不得發(fā)生檔案的丟失、遺漏、抽拆、破損、涂改、污損等現(xiàn)象。
5.6.6借閱人需要復(fù)制檔案時(shí)，應(yīng)提出申請(qǐng)。復(fù)制件用后及時(shí)歸還，不得轉(zhuǎn)讓、交換或買(mǎi)賣(mài)。如無(wú)法歸還的應(yīng)在《檔案借(查)閱單》上注明復(fù)制件用途。
5.6.7檔案借閱不得超過(guò)一個(gè)月。如需再借，應(yīng)在借閱期滿一周內(nèi)辦理續(xù)借手續(xù)。逾期未辦理，檔案管理員負(fù)責(zé)催辦事宜。
5.7檔案保管期限：
檔案保管期限分別為永久和定期兩種。定期保管檔案的年限根據(jù)其參考利用價(jià)值進(jìn)行設(shè)定。永久用字母“y”代替，定期用字母“d”代替，如保存十年則編為“d10”。
凡是反映企業(yè)主要職能活動(dòng)和基本歷史面貌的，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、建設(shè)等有長(zhǎng)遠(yuǎn)利用價(jià)值的檔案，列為永久保管;凡是反映企業(yè)一般工作活動(dòng)的，在一定時(shí)間內(nèi)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)等工作有查考利用價(jià)值的文件材料，列為定期保管。
5.8檔案的處置。
5.8.1公司檔案室應(yīng)每年五月進(jìn)行一次檔案價(jià)值鑒定。對(duì)于保管期滿的檔案，應(yīng)重新審查這些檔案是否確實(shí)喪失了保存價(jià)值，通過(guò)鑒定提出對(duì)部分檔案的處置措施，經(jīng)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)審核簽字后，方可對(duì)檔案進(jìn)行處置。
5.8.1.1如檔案尚存一定保存價(jià)值，應(yīng)需重新確定新的保管期限，繼續(xù)保存。
5.8.1.2如檔案已喪失保存價(jià)值的則應(yīng)予以銷(xiāo)毀。
5.8.2銷(xiāo)毀。
5.8.2.1經(jīng)鑒定銷(xiāo)毀的檔案須編制《檔案銷(xiāo)毀清冊(cè)》(附表7.5)，相關(guān)部門(mén)進(jìn)行會(huì)審，行政部審核，確認(rèn)無(wú)誤后報(bào)公司總裁審批，簽字確認(rèn)后方可銷(xiāo)毀。
5.8.2.2對(duì)于已批準(zhǔn)銷(xiāo)毀的檔案，可通過(guò)焚毀或采用碎紙機(jī)的方式進(jìn)行銷(xiāo)毀，不得賣(mài)給廢品站或留做他用。檔案的銷(xiāo)毀必須由兩名以上人員共同進(jìn)行，銷(xiāo)毀人、監(jiān)銷(xiāo)人明確分工。
6.1借閱檔案者因保管不善造成檔案破損、污損等現(xiàn)象，但不影響檔案正常使用的，給予相關(guān)責(zé)任人行政處罰警告處罰;造成檔案抽拆、遺漏頁(yè)數(shù)、損壞等現(xiàn)象的，給予相關(guān)責(zé)任人通報(bào)批評(píng)處罰;發(fā)生丟失行為的，其相關(guān)責(zé)任人及其直屬主管領(lǐng)導(dǎo)連帶給與行政罰款，并根據(jù)損失程度，加大處罰力度。
6.2私自留存聲像檔案，未給公司造成損失的，給予相關(guān)責(zé)任人通報(bào)批評(píng)處罰;給公司造成損失的，給與相關(guān)責(zé)任人行政罰款，并根據(jù)損失程度，加大處罰力度。
6.3借閱人員私自將檔案轉(zhuǎn)借他人或向第三方泄露信息，未給公司造成損失的，給予有關(guān)責(zé)任人通報(bào)批評(píng)處罰;其行為導(dǎo)致后果嚴(yán)重并造成經(jīng)濟(jì)損失的，相關(guān)責(zé)任人及其直屬主管領(lǐng)導(dǎo)連帶給與行政罰款，并根據(jù)損失程度，加大處罰力度。
7.1卷內(nèi)文件目錄。
7.2備考表。
7.3檔案交接登記表。
7.4檔案借(查)閱單。
7.5檔案銷(xiāo)毀清冊(cè)。
股份管理制度篇十六
第一條 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》,結(jié)合公司實(shí)際,為進(jìn)一步明確董事會(huì),董事,股東的權(quán)力,義務(wù)和利益關(guān)系,使公司朝著持續(xù),穩(wěn)定,健康的方向發(fā)展,特制定本管理制度.
第二條 總經(jīng)理按照管理制度對(duì)公司進(jìn)行管理.股東,公司員工必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和本公司的基本管理制度.
第二章 公司管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
第三條 公司常設(shè)管理機(jī)構(gòu)是董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理部門(mén).公司董事會(huì)每年定期按時(shí)召開(kāi),上,下半年各召開(kāi)一次會(huì)議,研究制定由公司管理機(jī)構(gòu)提出的年度工作計(jì)劃,總結(jié).監(jiān)督和審查工作進(jìn)度,解決公司重大發(fā)展問(wèn)題.董事因故不能參加董事會(huì) ,應(yīng)說(shuō)明情況,履行請(qǐng)假手續(xù).
第四條 公司董事應(yīng)帶頭遵守公司章程,執(zhí)行董事會(huì)決議,如有失職和違法違紀(jì)行為,按國(guó)家和公司有關(guān)規(guī)定處理.
第五條 由董事會(huì)確定的公司總經(jīng)理及副總經(jīng)理應(yīng)嚴(yán)格履行股東大會(huì)和董事會(huì)賦予的神圣職責(zé),如工作失職或違法違紀(jì),由董事會(huì)按有關(guān)規(guī)定處理.
第三章 公司經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)
第六條 公司設(shè)立經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu),經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)設(shè)總經(jīng)理一人,公司實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制,總經(jīng)理由董事長(zhǎng)提名,董事會(huì)通過(guò),由董事會(huì)聘任(或解聘),任期三年.公司根據(jù)情況設(shè)立辦公室,財(cái)務(wù)部,技術(shù)部,市場(chǎng)部,增值業(yè)務(wù)部,公共關(guān)系部等.
總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),行使下列職權(quán):
1,主持公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作,組織實(shí)施股東大會(huì)或者董事會(huì)決議;
2,組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;
3,擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;
4,擬定公司的基本管理制度;
6,公司章程和股東大會(huì)授予的其他職權(quán).
第四章 公司工作人員工作守則
第七條 工作人員要牢固樹(shù)立為股東服務(wù)的觀念,全心全意為股東服務(wù),不給股東增麻煩,添負(fù)擔(dān).
第八條 公司工作人員到股東處不準(zhǔn)搞吃,拿,卡,要,如有違犯,股東有權(quán)拒絕并可舉報(bào)到公司,對(duì)違紀(jì)工作人員,公司將給予紀(jì)律處分.
第九條 公司工作人員要努力學(xué)習(xí),提高自己的工作水平和工作
能力,嚴(yán)格按公司章程,制度辦事.講究工作方法,保守公司秘密,不該講的話不講,不該做的事不做,維護(hù)全體股東利益,提高工作效率,為公司節(jié)約開(kāi)支.
第十條 公司工作人員因公到股東處,費(fèi)用由公司支付,如應(yīng)股東邀請(qǐng)前往,則費(fèi)用由邀請(qǐng)者負(fù)責(zé).
第十一條 工作人員因公需應(yīng)酬,要報(bào)告總經(jīng)理批準(zhǔn).否則,不予報(bào)銷(xiāo).
第五章 公司開(kāi)支管理
第十二條 公司管理人員應(yīng)本著開(kāi)源節(jié)流,量入為出的原則,為公司及股東著想,努力增加收入,降低費(fèi)用,節(jié)約開(kāi)支.
1,公司董事開(kāi)會(huì),每人每天費(fèi)用150元,其中餐費(fèi)50元/人?天,住宿100元/人?天,來(lái)往乘火車(chē),乘坐比火車(chē)標(biāo)準(zhǔn)高的交通工具,需經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn).
2,公司因公邀請(qǐng)股東來(lái)公司研究工作的,由公司負(fù)責(zé)其食宿與交通費(fèi)用,食宿標(biāo)準(zhǔn)與董事開(kāi)會(huì)相同.
3,股東本人要求來(lái)公司辦事的,其本人及隨行人員費(fèi)用自理. 4,公司來(lái)客戶要嚴(yán)格控制招待費(fèi)用,超出公司規(guī)定的,誰(shuí)支出誰(shuí)個(gè)人負(fù)責(zé),公司不予報(bào)銷(xiāo).
5,公司工作人員出差,實(shí)行費(fèi)用包干,超出部分自負(fù).
第六章 公司網(wǎng)站后臺(tái)管理權(quán)限
第十三條 各地,市,縣代理網(wǎng)站后臺(tái)的開(kāi)啟,由市場(chǎng)部提請(qǐng)書(shū)面報(bào)告,經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后,方可開(kāi)啟.
第十四條 股東管理后臺(tái)的關(guān)閉,必須由市場(chǎng)部作市場(chǎng)報(bào)告并提前15天通知當(dāng)事人,由董事會(huì)研究決定,董事長(zhǎng)簽字批準(zhǔn)后,交由市場(chǎng)部執(zhí)行.
第七章 公司保密工作
第十五條 公司全體工作人員,股東應(yīng)保守公司機(jī)密,如故意向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提供本公司機(jī)密,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),按相關(guān)規(guī)定處理,情節(jié)嚴(yán)重的交由司法機(jī)關(guān)處理.
第十六條 公司不能越級(jí)以各種借口通過(guò)一點(diǎn)通客戶端界面上發(fā)布,宣傳公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù),公告宣傳工作.
第八章 監(jiān)事會(huì)工作
第十七條 公司監(jiān)事要切實(shí)履行職責(zé),向股東負(fù)責(zé),及時(shí)向股東報(bào)告公司情況.監(jiān)事因故不能履行職責(zé)時(shí),應(yīng)提前委托他人行使職責(zé).
第九章 股東,聯(lián)盟伙伴行為準(zhǔn)則
第十八條 股東要嚴(yán)格遵守公司章程,履行有關(guān)義務(wù),對(duì)違反公司章程的股東,公司有義務(wù)通知其限期改正.
進(jìn)行處罰,其經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)由公司市場(chǎng)部做好手續(xù)后,另安排其它單位或個(gè)人合作經(jīng)營(yíng);如若給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失,公司可以通過(guò)法院起訴,要求其賠償經(jīng)濟(jì)損失,對(duì)拒絕執(zhí)行者,公司可建議法院強(qiáng)制執(zhí)行拍賣(mài)其股份,取消其股東資格.
第二十條 遵守公司章程和管理制度,不得跨地區(qū)經(jīng)營(yíng)侵害其他股東利益.如有侵害,其他股東可向公司舉報(bào),公司核實(shí)后,對(duì)被侵害的單位賠償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)按5000元/戶執(zhí)行,如果拒絕賠償則關(guān)閉后臺(tái),取消經(jīng)營(yíng)資格.
第二十一條 股東有義務(wù)維護(hù)公司利益,維護(hù)公司的統(tǒng)一和團(tuán)結(jié),有事情要通過(guò)組織解決,不得向公司和全體股東提供虛假情況,制造混亂和恐慌.如有上述行為,公司應(yīng)立即加以制止和解決,解決不成時(shí)應(yīng)立即向董事會(huì)提出,董事會(huì)應(yīng)在一周內(nèi)做出解決方案,供公司實(shí)施.
第十章 股東權(quán)益
第二十四條 公司依法保護(hù)股東利益,使其投資增值,同時(shí)股東應(yīng)依法履行其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù).公司網(wǎng)站后臺(tái)將設(shè)董事會(huì)信箱,供股東反映情況用.
第二十五條 股東利益受到侵害時(shí),應(yīng)按下列程序處理:
第二十六條 公司如因決策失誤或違反公司章程和管理制度給股東造成重大經(jīng)濟(jì)損失,股東可以通過(guò)法院起訴,要求公司賠償經(jīng)濟(jì)損失.
第十一章 公司行政管理
第二十七條 公司應(yīng)就信息被盜用,資源被竊或被轉(zhuǎn)發(fā)信息等及時(shí)向有關(guān)部門(mén)反映和聲明,并做好原始記錄,包括拍照,錄像,公證等.
第二十八條 行政辦公室負(fù)責(zé)公司的行政事務(wù),對(duì)全公司的備品進(jìn)行分配,保管,登記造冊(cè),一年檢查兩次,要做到帳物相符,如有差錯(cuò),由當(dāng)事人負(fù)經(jīng)濟(jì)責(zé)任;行政辦公室負(fù)責(zé)公司的考勤,嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度,一視同仁,月末提交考勤報(bào)表,對(duì)遲到,早退,病事假,曠工等分別按規(guī)定執(zhí)行,如報(bào)表不實(shí),對(duì)責(zé)任人予以不實(shí)工資的五倍罰款.
第十二章 公司財(cái)務(wù)管理
第二十九條 財(cái)務(wù)工作是公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)重要環(huán)節(jié),財(cái)會(huì)人員必須嚴(yán)格遵守財(cái)務(wù)工作制度,認(rèn)真執(zhí)行《會(huì)計(jì)法》,對(duì)本公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)負(fù)責(zé)核算,監(jiān)督控制,要做好財(cái)務(wù)分析,并在年初提出預(yù)算方案,年終決算書(shū)面報(bào)告.
第三十條 財(cái)會(huì)人員要認(rèn)真制定年度管理費(fèi)用使用計(jì)劃.制定收入回款計(jì)劃,確保資金周轉(zhuǎn).
第三十一條 做好固定資產(chǎn)的基礎(chǔ)管理工作,定期組織物資稽核,
每半年和年終各進(jìn)行一次固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn),對(duì)盤(pán)點(diǎn)中出現(xiàn)的問(wèn)題經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后,做好帳務(wù)處理.
第三十二條 要加強(qiáng)支票的管理,準(zhǔn)確掌握銀行存款金額,嚴(yán)禁簽發(fā)空頭支票,否則由此產(chǎn)生的罰款由會(huì)計(jì)個(gè)人負(fù)責(zé).
第三十三條 清算內(nèi)外部經(jīng)濟(jì)往來(lái)事宜,核實(shí)清理債權(quán)債務(wù),對(duì)應(yīng)收,應(yīng)付款項(xiàng)要及時(shí)催收,清債.及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)反映存在的問(wèn)題,否則,因此產(chǎn)生長(zhǎng)期積壓,呆死帳等經(jīng)濟(jì)損失由當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任.
第三十四條 做好股東股金的登記造冊(cè),由財(cái)會(huì)設(shè)專人管理,按照章程規(guī)定,制定股東年終分紅方案.
第三十五條 會(huì)計(jì)要做到財(cái)務(wù)手續(xù)健全,帳目清楚,做到日清月結(jié),票帳相符,保證公司資金和財(cái)產(chǎn)的完整性.會(huì)計(jì)報(bào)表及會(huì)計(jì)資料真實(shí),準(zhǔn)確,按時(shí)上報(bào).
第三十六條 按規(guī)定及時(shí)上繳各種稅費(fèi).
第三十七條 公司財(cái)務(wù)要按章程規(guī)定接受監(jiān)事會(huì)和股東的監(jiān)督,查詢,實(shí)行財(cái)務(wù)民主.
第三十八條 嚴(yán)格執(zhí)行收支款制度,庫(kù)存現(xiàn)金不準(zhǔn)超銀行規(guī)定限額.
第三十九條 出納員現(xiàn)金出現(xiàn)差錯(cuò),丟失完全由自己賠償.
第四十條 公司所有日常開(kāi)支,由總經(jīng)理與股東代表副總經(jīng)理共
同簽字后,方可執(zhí)行.
第四十一條 公司重大開(kāi)支與投資必須經(jīng)董事會(huì)和股東大會(huì)討論決定通過(guò)后,方可實(shí)施.
第十三章 附 則
第四十二條 本管理制度自股東大會(huì)通過(guò)之日起實(shí)行. 第四十三條 本管理制度解釋權(quán)歸董事會(huì).
第四十四條 本管理制度如有修改和補(bǔ)充需經(jīng)股東大會(huì)通過(guò).
第一章 總則
為更好的建立現(xiàn)代企業(yè)制度并完善公司治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)對(duì)高管人員及業(yè)務(wù)技術(shù)骨干的激勵(lì)與約束，使員工的職業(yè)規(guī)劃進(jìn)程與企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展緊密的'結(jié)合起來(lái)，做到風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享，并充分調(diào)動(dòng)員工的積極性及創(chuàng)造性，為企業(yè)創(chuàng)造更高的業(yè)績(jī)及留住企業(yè)需要的核心專業(yè)技術(shù)性人才，特在公司內(nèi)推行股份分配制度。
第二章，股份分配的范圍
一、 股份分配包括公司所有的人員，差別在于股份配送或優(yōu)惠比例不同，體現(xiàn)公平性，包容性及利益共享的文化。另考慮到管理成本及控股人實(shí)際利益，持股總?cè)藬?shù)應(yīng)控制在不超過(guò)20人。
二、 實(shí)行股權(quán)代理制，被分配到股份的人員以下簡(jiǎn)稱為股東，有5-10名核心股東，小股東必須委托這些人員實(shí)行法律上的股東權(quán)利，以提高決策效率及減少管理成本。
三、 公司核心股東即為公司的高級(jí)管理人員（含公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及中層干部），有一定的業(yè)績(jī)目標(biāo)，其目標(biāo)可通過(guò)公司考核體糸中的考核辦法來(lái)實(shí)現(xiàn)，同時(shí)他們當(dāng)中一部分年薪制，通常在完成一定的業(yè)績(jī)目標(biāo)的前提下有一定的超額，公司才為他們配給一定的股份，以穩(wěn)定高管隊(duì)伍。
四、 核心股東也可經(jīng)董事會(huì)確認(rèn)未擔(dān)任中層干部的核心技術(shù)人員及骨干。
五、 公司的核心人員在本制度實(shí)施時(shí)，在公司已連續(xù)工作五年以上。
六、 本制度實(shí)施時(shí)，公司員工男年齡不超過(guò)45周歲，女年齡不超過(guò)40周歲。
第三章股東（股份持有人）權(quán)利
一、 參加股東會(huì)并按照出資比例行使表決權(quán);
二、 選舉和被選舉為董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員;
三、 查閱股東會(huì)會(huì)議記錄和公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，以便監(jiān)督公司的運(yùn) 營(yíng);
四、 按照出資比例分取紅利，即股東享有受益權(quán);
五、 依法轉(zhuǎn)讓出資;
六、 優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)其他股東轉(zhuǎn)讓的出資;
七、 優(yōu)先認(rèn)購(gòu)公司新增的資本;
八、 公司終止后，依法分得公司剩余財(cái)產(chǎn)。此外，股東還可以享有公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。
第四章 股東同時(shí)承擔(dān)以下義務(wù)
一、 繳納所認(rèn)繳的出資;
二、 以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;
三、 公司設(shè)立登記后，不得抽回出資;
四、 公司章程規(guī)定的其他義務(wù)，即應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，履行公司 章程規(guī)定的義務(wù)。
第五章 公司員工認(rèn)繳的出資形式
一、 現(xiàn)金出資持股制
(一) 股份來(lái)源
1. 公司高管及中層干部現(xiàn)金持股。
2. 實(shí)際控制人贈(zèng)與配送股份 由公司實(shí)際控制人員按照員工的職務(wù)級(jí)別、工作年限、貢獻(xiàn)大小按照100%－5%的不同比例進(jìn)行股權(quán)贈(zèng)與配送。
（二）現(xiàn)金來(lái)源
1. 完全由員工自籌現(xiàn)金取得。
2. 由員工年薪中提取一定比例進(jìn)行認(rèn)購(gòu)股份。
3. 從公司的公益中劃出一部分專項(xiàng)資金，無(wú)息貸給員工認(rèn)購(gòu)股份，然后從員工的薪資中定期扣回。
4. 也可以由支付的獎(jiǎng)金進(jìn)行代購(gòu)，剩余的部分由員工拿現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。
二、 崗位分紅不持股制
不投現(xiàn)金，不持股，在一定的崗位就有分紅權(quán)，股權(quán)來(lái)源于實(shí)際控股人，讓渡分紅權(quán)。可根據(jù)其年薪，給予相應(yīng)的分紅。
三、 經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)換股制
予其一定的股份或提取一定的獎(jiǎng)勵(lì)基金購(gòu)買(mǎi)公司股份。
（二） 股份來(lái)源：
1. 從實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)中，提取增資。2.由提取的獎(jiǎng)勵(lì)基金中從實(shí)際控制人處回購(gòu)公司股份。
2. 此經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，如果持續(xù)性在五年以上，可以對(duì)業(yè)績(jī)股進(jìn)行年年分紅權(quán)，并且授予一定的證書(shū)。
第六章 員工基本要求
公司初創(chuàng)發(fā)行10，000，000份股,會(huì)隨不同時(shí)期進(jìn)行變化
第七章 實(shí)施步驟
一. 簽訂《公司股權(quán)期權(quán)協(xié)議書(shū)》。 二. 規(guī)定配送的股權(quán)只有分紅權(quán)。
三. 規(guī)定在公司必須服務(wù)五年以上或完成一定業(yè)績(jī)目標(biāo)后，才能辦
理行權(quán)手續(xù)。
四.在服務(wù)期間未滿十年發(fā)生離職或死亡或職務(wù)變更，股權(quán)自動(dòng)失效，當(dāng)年的分紅在離職當(dāng)年終止；滿十年以上的人員可以由公司回購(gòu)。
五.為出資者及擁有股權(quán)發(fā)放《股權(quán)登記證書(shū)》，鼓勵(lì)建立內(nèi)部股權(quán)交易，為股權(quán)交易者變更登記提供方便。 六．紅利分配時(shí)間為下一財(cái)年的上半年。
第八章 股權(quán)管理與薪資管理、績(jī)效管理同屬人力資源管理部門(mén)管理及運(yùn)作，并由專門(mén)人員進(jìn)行操作。
第九章 本管理規(guī)定初稿完成于二0一五年四月三十日。
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