通過總結(jié)，我們可以加深對自己所學知識和經(jīng)驗的理解和應(yīng)用。想要寫一篇較為完美的總結(jié)，首先需要梳理整個過程的要點和重點?？偨Y(jié)是對過去一段時間的學習和工作進行回顧和總結(jié)的重要方法，它可以促使我們思考，我想我們需要寫一份總結(jié)了吧。那么我們該如何寫一篇較為完美的總結(jié)呢？以下是一些來自各行各業(yè)的成功人士的總結(jié)心得，值得我們學習和借鑒。
證券員工個人年終總結(jié)篇一
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解。
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高。
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了。
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路。
4、在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單。
進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源。
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，要想做出業(yè)績就要不斷的學會總結(jié)。
證券員工個人年終總結(jié)篇二
我來x證券工作已經(jīng)有兩個月了，在這兩個月里，無論是股票專業(yè)知識還是營銷方面我都有了一定的進步。
在這兩個月里，我開發(fā)的客戶差不多10戶，資產(chǎn)量也達到了上千萬。當然，與公司其他的員工相比，我還是比較遜色的，但我會繼續(xù)努力的。
6月份，經(jīng)團隊長的安排，把我派到了中國銀行駐點，因為手頭上有很多事情要處理，所以總體來說也沒去中國銀行駐點幾天，但給我的啟發(fā)卻很多：
1.因為駐點的券商很多，加上保險公司的一共有11家，有些券商駐點人員一來就兩三人，有時在大堂的駐點人員比來銀行辦理業(yè)務(wù)的客戶還要多，這讓我不光覺得競爭壓力之大，還讓我覺得這種駐點方式應(yīng)該改進。
2.經(jīng)過我跟一個理財經(jīng)理的溝通，從中了解到了，這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了，殘酷的講就是在這里駐點的券商只能得到一些小蝦米，或者只是個陪襯。
3.因為最近股市行情不太樂觀，所以那些去中行辦理業(yè)務(wù)的客戶都是談股色變，他們更傾向于銀行的理財項目。
也許是我的營銷功力還很淺，所以在銀行駐點方面我還是有些無從下手，但經(jīng)隊長的指點，讓我有了新的想法。天天去那里駐點不一定有效果，所以我就直接跟理財經(jīng)理打交道，不過還好，之前總聽別人說那個理財經(jīng)理很難接觸，可這點對我來說還不是件難事，只是讓我擔心的是，他們私下與廣發(fā)證券的合作，這真的很難讓我把這個渠道打開。
我最近一直在測試用微博來服務(wù)我手下的客戶，可能剛開始，還沒有什么突出的效果，但我覺得這也是很重要的客戶追蹤服務(wù)，一個好的客戶經(jīng)理，不光要不斷開發(fā)新客戶，還有一點就是服務(wù)好現(xiàn)有客戶。我從朋友那里聽到，因為他們對客戶很好的服務(wù)，讓客戶有了一個不錯的收益，所以他們的客戶都是客戶介紹過來的，這樣形成了一個良性循環(huán)，使得他們不光有新的客戶量增加，資產(chǎn)也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情，他們的客戶也不會談股色變。
這就是我這兩個月的工作總結(jié)，很多方面我還是比較稚嫩，還要不斷的磨練和學習，我會在x證券這個不錯的平臺上很好的提升自己。
證券員工個人年終總結(jié)篇三
以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展x市級“青年文明號”創(chuàng)建活動?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：
1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)。
x年度，我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理。
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導小組，制定了《x中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才。
傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設(shè)。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。
x年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
4.加強企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化。
企業(yè)文化建設(shè)是x年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。
x年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務(wù)活動。x年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
5.注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)。
學習陣地建設(shè)：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
交流陣地建設(shè)：以各種學習活動、文體活動和公益活動為載體，有效的加強員工之間、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運動會等。
宣傳陣地建設(shè)：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。x年度，我們基本做到每次活動有策劃，每次活動有宣傳，每次活動有總結(jié)。做到文字留痕，圖片留痕。同時開通了qq群、青年文明號博客，營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。
總之x年度，在爭創(chuàng)x市“青年文明號”過程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今后工作中，我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務(wù)、奉獻社會。
證券員工個人年終總結(jié)篇四
今年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望，我熱愛這個行業(yè)，也相信自己可以勝任這份工作!20xx年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。
證券行業(yè)專業(yè)性很強，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)來獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年，我的目標是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ)。
1.營業(yè)部任務(wù)。
團隊是整個營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務(wù)指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。
1.開戶數(shù)。
上半年開戶數(shù)達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數(shù)達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在120左后，有效戶達到50。
2.托管資產(chǎn)。
托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到200萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)達到600萬。
1.證券經(jīng)紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業(yè)績考核的基礎(chǔ)上，一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀人，力爭年末達到證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求。
2.認真學習創(chuàng)新業(yè)務(wù)，華泰營銷人員全業(yè)務(wù)鏈。專業(yè)水準達到投資顧問級別。
證券員工個人年終總結(jié)篇五
20__年即將過去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。做為一名柜臺員工，在20__年里迎來了公司本年度最緊張的一項工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：
20__年上半年，響應(yīng)總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。
20__年四月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的恒生2.0系統(tǒng)，并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份落后行，實現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。
在這個歷程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。8月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費力沒有費。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。
通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺，可以同時進行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細節(jié)化。細節(jié)抉擇一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券員工個人年終總結(jié)篇六
進入x證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解。
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高。
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使x服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了。
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單。
進入x證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源。
在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們x來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
證券員工個人年終總結(jié)篇七
不知不覺間，我來到xx證券建湖營業(yè)部已兩個月有余。回首20xx年上半年，有收獲的喜悅，有初次接觸實際工作的艱辛，也有遇到困難和挫折時的惆悵。首先，我感謝公司、感謝營業(yè)部領(lǐng)導為我個人的發(fā)展提供良好的舞臺，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識，使我理念上有了長足的進步，看待市場角度更加深入，分析和解決問題能力有了一定的提高。
上半年的工作主要分為以下幾部分：
通過兩個多月的學習與實踐，使我進一步熟悉財務(wù)信息系統(tǒng)的使用與日常管理，進一步加強業(yè)務(wù)和理論學習；進一步建立和完善各項財務(wù)臺賬并按要求啟用和記錄；按照規(guī)定時間節(jié)點完成營業(yè)部日常的財務(wù)、會計核算及記賬、報賬、報表編制與分析等會計核算和會計管理工作，及時準確地報送營業(yè)部的周報、月報、季報；建立健全員工社保和住房公積金賬戶的準備工作，以便實際繳納時及時辦理；按時完成總公司財務(wù)部、存管中心和營業(yè)部領(lǐng)導交代的其他工作；按時完成客戶回訪工作，及時處理其它與工作有關(guān)的事務(wù)。
證券公司與銀行三方存管合作的機遇，與銀行談判以最大程度的維護我營業(yè)部應(yīng)得利益，這也是下一步財務(wù)工作的一個重點。
作為綜合崗，我主要完成的工作包括：
（4）完成領(lǐng)導交代的其他任務(wù)，協(xié)調(diào)完成總公司分配的其他臨時性任務(wù)。
上半年就個人而言，業(yè)務(wù)開展很不理想，既有客觀原因，也有主觀原因?？陀^方面，在xx人生地不熟、工作本身壓力大，沒有太多時間出去跑渠道等；主觀方面，沒有充分利用每一天的時間多出去跑業(yè)務(wù)、搞宣傳，沒有充分利用每一個機會完成開戶指標，沒能為營業(yè)部分憂解難，是我下半年工作的重點和突破方向。
通過本次總結(jié)，讓我靜下心來回顧上半年的進步與不足。個人認為不足在于：
1、需進一步加強業(yè)務(wù)知識學習
好的消化和領(lǐng)會。如在個股分析中，雖然運用了簡單的財務(wù)分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。下半年的工作與學習中，個人打算進一步加強股票基礎(chǔ)知識的學習，通過模擬操盤等方式進一步深入學習股票實際操作，進一步提高業(yè)務(wù)知識和實踐水平。
2、提高工作的主觀能動性
雖然每天都了解市場、個股的性息，但是個人的惰性和主觀能動性的不足使我觀察信息時不夠仔細和敏感、分析問題角度不夠全面，對于市場的變化把握不夠及時準確。同時，對于其他行業(yè)的關(guān)注，也缺乏連續(xù)性。
證券行業(yè)是一個不斷學習與積累的行業(yè)，下半年，個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設(shè)，相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸，才可能有更深層次的進步。力爭向營業(yè)部推薦有潛力的個股，為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實實在在的盡一份自己的力量。
3、下半年業(yè)務(wù)發(fā)展構(gòu)想
前面已提到，上半年的業(yè)務(wù)開展情況很不理想，這也是下半年需要重點突破的地方。就我的實際崗位情況而言，只能也必須通過利用晚上下班后的時間，通過一些有限的社會關(guān)系，重點突破某些重點大資金客戶，力爭促成部分大資金散戶來我營業(yè)部開戶，這樣才可能完成自己的指標任務(wù)。同時，不放過平時積累的其他的一些人脈關(guān)系，利用一切可能機會，促成小散戶來我營業(yè)部開戶，聚少成多，最終為營業(yè)部分擔壓力、為自己的未來謀得發(fā)展。相信一分耕耘一分收獲，通過自己的辛勞和努力，下半年一定會有所收獲。
證券員工個人年終總結(jié)篇八
1、20xx年由于一些客觀原因，如、借調(diào)、任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應(yīng)地程序修改來滿足需求?？傊谌藛T緊缺的情況下，盡量把做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易實施。在緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的`取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)了解。
20xx年：
1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
2、個人技術(shù)水平通過在具體的工作中有更大幅度的提高。
3、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通、協(xié)調(diào)能力。
4、加強部門維護、工程方面的，加強管理監(jiān)督，有始有終。
5、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
6、部門能有一個值班手機。
7、多提供一些機會給大家。
8、我覺得對公司應(yīng)對要定期進行層層，形成競爭的機制，適當?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
9、多組織一些集體，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體協(xié)作。
證券員工個人年終總結(jié)篇九
時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的__20xx就將畫上圓滿的句號?；厥譥_20xx的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。20xx，對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個轉(zhuǎn)折點，從一個業(yè)余時間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是20xx6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我__20xx要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候，因為自己的性格相對有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。
對于20xx，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時，對于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在__20xx把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊!
時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的就將畫上圓滿的句號?；厥椎墓ぷ鳎惺斋@的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的`。20xx，對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個轉(zhuǎn)折點，從一個業(yè)余時間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是20xx6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候，因為自己的性格相對有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。
對于20xx，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時，對于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊!
證券員工個人年終總結(jié)篇十
時光飛逝，猶如白駒過隙。在即將過去的2018年，證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為激烈的挑戰(zhàn)。**的大廈不是一天建成的，發(fā)揮眾人的智慧，把個人正確思想，那就是崛起**證券的精神和信心，變成群體的思維，落實于群體行為，從而把個體事業(yè)，變?yōu)榧w的追求。
1、近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業(yè)部談費率、轉(zhuǎn)托管的客戶異常的多，我因為身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費率、套近乎，這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶留下的關(guān)鍵，對于一些市值較大，需求較為復(fù)雜的客戶要求轉(zhuǎn)托管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫助，對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認識。
2、在縣城拓展客戶，尋找營業(yè)部的下線，先后到**、**苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀人，最后在**發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀人。
3、手機營銷的工作，自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風行動以來，我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機，以配合總部的這次營銷行動，最后成功的營銷了**客戶愿意使用本公司的炒股掌上機。
4、短信咨詢的工作，因公司在移動平臺的`使用上，耗資巨大，總部已察覺此問題，長此以往要做冤大頭，遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺，改用由移動研發(fā)的經(jīng)濟實用新型的次一代短信工具―移動飛信。當然，要想發(fā)飛信，就得加飛信！客服部在一段時間內(nèi)完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作，本人認真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。
5、本人在營業(yè)部從事了咨詢的工作。“咨詢工作不好做”這是一句從老工作人員中常聽到的話，的確也是如此！我在從事這項工作的時候具體表現(xiàn)為，每天早上結(jié)合當天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當天盤面的看法以及個股的推薦，對營業(yè)部qq群的維護?？蛻羲絽⒉畈积R，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調(diào)！做好這項工作還是要多加強學習，積累經(jīng)驗，把自己水平提高是硬道理啊！
6、與客戶建立長久的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業(yè)長青之樹的根基，為了這一點，我和客服部的同仁常常月黑風高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時候客戶給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅冰，正是因為這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。
7、配合電腦部做好機房測試工作，機房歷來有營業(yè)部的心臟之稱，機房的安全是營業(yè)部能安全正常運營的保證，所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影，因為我在做測試。
8、最近行情比較活躍，董事長號召我們要走出去，要做行商。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先后走訪了**小區(qū)、**小區(qū)、**小區(qū)、**公園等地，從這些活動中認識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我相信在董事長大視野、大發(fā)展、大開放思路的指引下，只要我們腳踏實地、夯實實務(wù)、勤于學習，我們必將站上勝利的巔峰。
證券員工個人年終總結(jié)篇十一
20xx年，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。做為一名柜臺員工，在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的一項工作恒生系統(tǒng)上線。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：
20xx年上半年，響應(yīng)總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。
20xx年四月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將原恒生1。0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的恒生2。0系統(tǒng)，并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng)；第二階段六月份落后行，實現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。
在這個歷程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。8月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費力沒有費。2。0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。
通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺，可以同時進行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細節(jié)化。細節(jié)抉擇一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券員工個人年終總結(jié)篇十二
20**年已經(jīng)過半，是我過得很艱難的一年。在大盤接近****點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。
第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。
第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介?，F(xiàn)在推出了添富快線，后期可以利用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技術(shù)的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售2015萬理財產(chǎn)品。
第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹。
20**，即將逝去，但20**就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
2.2017證券公司實習自我鑒定。
證券員工個人年終總結(jié)篇十三
20年已經(jīng)過半，是我過得很艱難的一年。在大盤接近點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的問題。
第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的'不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。
第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介?，F(xiàn)在推出了添富快線，后期可以利用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技術(shù)的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售xx萬理財產(chǎn)品。
第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹。
證券員工個人年終總結(jié)篇十四
進入x證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解。
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高。
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的'回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了。
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路。
4、在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單。
進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源。
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，要想做出業(yè)績就要不斷的學會總結(jié)。
證券員工個人年終總結(jié)篇十五
尊敬的各位領(lǐng)導、評委和同事們：
大家好！我競聘的崗位是xxxx。
我叫xxx，從93年開始從事證券業(yè)，94年被派往深交所，任場內(nèi)紅馬甲，當年被評為年度優(yōu)秀出市代表；回來后，就一直在客戶服務(wù)部任客戶經(jīng)理；20xx年取得證券經(jīng)紀從業(yè)資格。
這次參加競聘，是對我以往工作的回顧，也是對我今后工作的促進。我有信心，也有決心面對這次挑戰(zhàn)。我覺得自己有以下三方面優(yōu)勢：
一、具有良好的思想品德，廉潔奉公，遵紀守法，為人忠誠實在，有愛崗敬業(yè)、團結(jié)協(xié)作和無私奉獻精神，有善于和他人合作的良好職業(yè)道德。
本人忠于xxxxxxxx證券事業(yè)，某證券公司曾以優(yōu)厚的待遇許諾，讓我加入他們的團隊，但我謝絕了，因為十幾年來我與xxxxxxxx證券公司、與我們的客戶、與我們的同事，建立了深厚的感情，而且我也堅信xxxxxxxx證券公司的明天一定會更好！我熱愛證券事業(yè)，勤奮工作，盡心盡責，高質(zhì)量、高效率地完成各項任務(wù)。在歷次基金銷售中，共銷售基金五百多萬，名列營業(yè)部前茅，特別是xxxxxxxx基金的銷售達100萬，受到公司總部的嘉獎，獲得“先進個人”稱號；在理財2號的銷售中，也銷售了110萬。
二、具有良好的溝通能力和親和力，服務(wù)文明、熱情周到、耐心細致，想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂，最大限度地滿足客戶的需求。給客戶留下了誠實守信的良好印象，多次受到客戶的好評，客戶滿意度較高。
三、具有證券從業(yè)資格、良好的證券業(yè)務(wù)知識，精通業(yè)務(wù)，了解各類證券業(yè)務(wù)的運作模式和操作流程。具有豐富的市場營銷管理經(jīng)驗，對金融產(chǎn)品的營銷有較強的實際操作經(jīng)驗。
下面談?wù)勎覍xxx職位這一職位的理解。
xxxx職位主要是負責柜臺日常事務(wù)的具體操作，負責客戶一般問題的解決與處理，做好日?？蛻舴?wù)工作，認真執(zhí)行各項業(yè)務(wù)制度，注意防范風險及對新員工的柜臺業(yè)務(wù)傳授與指導。
工作設(shè)想方面。
我認為xxxx職位除了按照其崗位職責認真做好日常工作外，最重要的就是要做好客戶服務(wù)工作。
眾所周知，客戶是營業(yè)部生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，市場競爭的實質(zhì)就是爭奪客戶資源。要建立與維持同客戶的良好關(guān)系，就必須樹立客戶利益至上的觀念?？蛻舴?wù)工作的好與壞代表著營業(yè)部的整體形象和綜合素質(zhì)，與營業(yè)部利益直接掛勾。
我認為應(yīng)從以下幾方面做好客戶服務(wù)工作：
第一，必須熟練掌握專業(yè)知識及問題處理技巧；第二，要和藹可親，容易接近客戶，與客戶產(chǎn)生共鳴；第三，要對客戶以誠相待，言行一致，不能夸夸其談，做到名副其實；第四，要努力做客戶的向?qū)?，把握客戶的真實需求，站在客戶立場來幫助客戶；第五，要積極處理客戶的意見，以平和的心態(tài)認真地聽取客戶的抱怨，提出穩(wěn)妥的解決方案以期客戶的認同，來獲得客戶的理解，并表示非常重視與客戶保持良好的合作關(guān)系?？傊?，必須在工作上牢固樹立真誠為每位客戶服務(wù)的理念，不斷提高營業(yè)部的誠信度，構(gòu)筑整個營業(yè)部服務(wù)工作的誠信體系。
以上就是我這次參加競聘要闡述的內(nèi)容，如果我能競聘上崗，我將在新的工作崗位上與營業(yè)部全體同事一道，團結(jié)協(xié)作，努力完成各項工作任務(wù)，為xxxxxxxx證券事業(yè)做出自己應(yīng)有的貢獻。謝謝大家！
證券員工個人年終總結(jié)篇十六
時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號?；厥?0xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個轉(zhuǎn)折點，從一個業(yè)余時間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的'時候，因為自己的性格相對有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。
證券員工個人年終總結(jié)篇十七
不知不覺間，我來到xx證券建湖營業(yè)部已兩個月有余。回首上半年，有收獲的喜悅，有初次接觸實際工作的艱辛，也有遇到困難和挫折時的惆悵。首先，我感謝公司、感謝營業(yè)部領(lǐng)導為我個人的發(fā)展提供良好的舞臺，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識，使我理念上有了長足的進步，看待市場角度更加深入，分析和解決問題能力有了一定的提高。
上半年的工作主要分為以下幾部分：
通過兩個多月的學習與實踐，使我進一步熟悉財務(wù)信息系統(tǒng)的使用與日常管理，進一步加強業(yè)務(wù)和理論學習；進一步建立和完善各項財務(wù)臺賬并按要求啟用和記錄；按照規(guī)定時間節(jié)點完成營業(yè)部日常的財務(wù)、會計核算及記賬、報賬、報表編制與分析等會計核算和會計管理工作，及時準確地報送營業(yè)部的周報、月報、季報；建立健全員工社保和住房公積金賬戶的準備工作，以便實際繳納時及時辦理；按時完成總公司財務(wù)部、存管中心和營業(yè)部領(lǐng)導交代的其他工作；按時完成客戶回訪工作，及時處理其它與工作有關(guān)的事務(wù)。
證券公司與銀行三方存管合作的機遇，與銀行談判以最大程度的維護我營業(yè)部應(yīng)得利益，這也是下一步財務(wù)工作的一個重點。
作為綜合崗，我主要完成的工作包括：
（4）完成領(lǐng)導交代的其他任務(wù)，協(xié)調(diào)完成總公司分配的其他臨時性任務(wù)。
上半年就個人而言，業(yè)務(wù)開展很不理想，既有客觀原因，也有主觀原因。客觀方面，在xx人生地不熟、工作本身壓力大，沒有太多時間出去跑渠道等；主觀方面，沒有充分利用每一天的時間多出去跑業(yè)務(wù)、搞宣傳，沒有充分利用每一個機會完成開戶指標，沒能為營業(yè)部分憂解難，是我下半年工作的重點和突破方向。
通過本次總結(jié)，讓我靜下心來回顧上半年的進步與不足。個人認為不足在于：
1、需進一步加強業(yè)務(wù)知識學習。
好的消化和領(lǐng)會。如在個股分析中，雖然運用了簡單的財務(wù)分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。下半年的工作與學習中，個人打算進一步加強股票基礎(chǔ)知識的學習，通過模擬操盤等方式進一步深入學習股票實際操作，進一步提高業(yè)務(wù)知識和實踐水平。
2、提高工作的主觀能動性。
雖然每天都了解市場、個股的性息，但是個人的惰性和主觀能動性的不足使我觀察信息時不夠仔細和敏感、分析問題角度不夠全面，對于市場的變化把握不夠及時準確。同時，對于其他行業(yè)的關(guān)注，也缺乏連續(xù)性。
證券行業(yè)是一個不斷學習與積累的行業(yè)，下半年，個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設(shè)，相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸，才可能有更深層次的進步。力爭向營業(yè)部推薦有潛力的個股，為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實實在在的盡一份自己的力量。
3、下半年業(yè)務(wù)發(fā)展構(gòu)想。
前面已提到，上半年的業(yè)務(wù)開展情況很不理想，這也是下半年需要重點突破的地方。就我的實際崗位情況而言，只能也必須通過利用晚上下班后的時間，通過一些有限的社會關(guān)系，重點突破某些重點大資金客戶，力爭促成部分大資金散戶來我營業(yè)部開戶，這樣才可能完成自己的指標任務(wù)。同時，不放過平時積累的其他的一些人脈關(guān)系，利用一切可能機會，促成小散戶來我營業(yè)部開戶，聚少成多，最終為營業(yè)部分擔壓力、為自己的未來謀得發(fā)展。相信一分耕耘一分收獲，通過自己的辛勞和努力，下半年一定會有所收獲。
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