報(bào)告是對(duì)某個(gè)問(wèn)題、事件或研究進(jìn)行系統(tǒng)性說(shuō)明和闡述的一種書(shū)面形式，它能夠提供詳實(shí)的信息和分析結(jié)果，幫助讀者了解和掌握相關(guān)的情況。在撰寫(xiě)報(bào)告之前，我們應(yīng)該對(duì)所要報(bào)告的領(lǐng)域進(jìn)行充分的調(diào)研和了解。通過(guò)閱讀這些范文，我們可以了解到不同報(bào)告類型的特點(diǎn)和要求，以及如何更好地撰寫(xiě)有效的報(bào)告。
證券自查報(bào)告篇一
證券公司須對(duì)客戶資產(chǎn)的安全性、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合規(guī)性、法人治理、內(nèi)部控制等情況進(jìn)行認(rèn)真自查，重點(diǎn)核實(shí)是否存在下列問(wèn)題，在此基礎(chǔ)上向證監(jiān)會(huì)提交詳細(xì)的自查報(bào)告：（1）。
（5）。
（10）公司是否存在違規(guī)開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及挪用客戶委托管理資產(chǎn)的行為？如有，則須詳細(xì)披露違規(guī)情況、挪用金額及比例、用途。如存在上述問(wèn)題，證券公司必須在自查報(bào)告中詳細(xì)披露當(dāng)前存在的風(fēng)險(xiǎn)情況，同時(shí)制定切實(shí)可行的整改計(jì)劃，包括具體的整改措施、整改期限以及落實(shí)整改措施的責(zé)任人等。責(zé)任人應(yīng)為公司法定代表人或其指定的公司現(xiàn)有高級(jí)管理人員。
我很榮幸地來(lái)到**證券經(jīng)濟(jì)有限責(zé)任公司的**證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行為期四周的實(shí)習(xí)工作。
證券營(yíng)業(yè)部對(duì)于關(guān)心中國(guó)證券市場(chǎng)的人來(lái)說(shuō)，應(yīng)該并不陌生；同時(shí)，這樣的一個(gè)部門(mén)對(duì)于各位普通股民來(lái)說(shuō)，不免充斥著不少的神秘感。在這幾個(gè)星期中，本少作為營(yíng)業(yè)部工作員工中的一員，學(xué)到了不少，同時(shí)這一段經(jīng)歷也給了本少不少感悟：中國(guó)股市玩不得?。。。。。『诙窗。。。。?！政策控制?。。。。?！
首先本少想說(shuō)，給本少最大的感悟就是，現(xiàn)今市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之激烈，已遠(yuǎn)超乎爾等想象之外。君不見(jiàn)，大廳門(mén)開(kāi)人潮涌，怒濤澎湃不復(fù)悔；君不見(jiàn)，股漲股跌牽人心，一夜套牢痛割肉。在這幾個(gè)星期中，讓我學(xué)會(huì)了為人處世，待人接物的奧義所在。有句俗話說(shuō)，有人的地方就有政治，在交易所大廳這樣人流集中的地方，說(shuō)其為社會(huì)的一個(gè)小縮影也不為過(guò)。林子大了什么鳥(niǎo)都有，人多了什么事情都有可能發(fā)生，這次的實(shí)習(xí)活動(dòng)，給本少提供了一個(gè)活生生的鍛煉機(jī)會(huì)，讓本少在某種程度上體會(huì)到了人情百態(tài)，看到了一些在大學(xué)校園這座象牙塔中學(xué)不到、看不到的知識(shí)，相信這次的經(jīng)歷將對(duì)于本少日后真正的社會(huì)工作等提供一個(gè)難得的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。
其次，這次的實(shí)習(xí)活動(dòng)，是對(duì)于吾等自命不凡的大學(xué)生心態(tài)的一次良好的調(diào)校。由于只是短短幾個(gè)星期的實(shí)習(xí)而已，自然，本少也難以能夠做到什么具有技術(shù)性的工作，相反地，被安排的是一些所謂的不好的，下等的工作。一開(kāi)始，這樣的安排讓本少感到難以接受，總以為自己的身份不屑于這樣機(jī)械重復(fù)的工作。在工作了幾天以后，本少方才體會(huì)到，原來(lái)一直被本少瞧不起的所謂的爛工作，背后也隱藏著無(wú)數(shù)地艱辛和汗水，也是需要用心去好好體會(huì)，去認(rèn)認(rèn)真真地完成。經(jīng)過(guò)這次的實(shí)習(xí)以后，本少對(duì)于職業(yè)等有了一個(gè)全新地觀念，對(duì)于那些一直默默為我們服務(wù)的后勤人員的辛勞多少也能夠也所體會(huì)了。
總之，這次的實(shí)習(xí)活動(dòng)對(duì)于本少來(lái)說(shuō)是一個(gè)非常好的鍛煉時(shí)機(jī)，在這次的實(shí)習(xí)中，本少切實(shí)地學(xué)到了不少，相信對(duì)于以后的學(xué)習(xí)與工作一定會(huì)有不小的幫助。
證券自查報(bào)告篇二
據(jù)報(bào)道，11月14日6時(shí)13分，上海xxx區(qū)xxx西路2271號(hào)xx學(xué)院學(xué)生宿舍樓xxx室發(fā)生火災(zāi)，4名女生從6樓跳下當(dāng)場(chǎng)身亡。目前，警方正在調(diào)查起火原因，初步認(rèn)定是由于該宿舍女生使用“熱得快”不當(dāng)引發(fā)火災(zāi)。這起火災(zāi)的發(fā)生值得我校廣大同學(xué)認(rèn)真思考。大學(xué)生在宿舍違規(guī)使用大功率電器的現(xiàn)象屢禁不止，就全國(guó)來(lái)看，每年都有大大小小的火災(zāi)事故由此而引發(fā)。只不過(guò)此次火災(zāi)事故造成的人員傷亡事件給社會(huì)以強(qiáng)烈震撼，引起的關(guān)注自然就高些。
對(duì)于這方面，我們級(jí)委也一直持著一種高度重視的態(tài)度。而且，對(duì)宿舍內(nèi)外環(huán)境做了深入的了解。
宿舍內(nèi)部的消防安全總的`來(lái)說(shuō)是有保障的，但也存在著一定的安全隱患，例如：陽(yáng)臺(tái)的洗手臺(tái)附近安裝有插頭，雖然這方便同學(xué)們擺放飲水機(jī)，但插頭靠近水源存在著不合理之處，易發(fā)生漏電情況;同學(xué)們的安全認(rèn)識(shí)不高，據(jù)了解現(xiàn)在宿舍內(nèi)私自用大功率電器的現(xiàn)象比較嚴(yán)重，屢禁不止。
而宿舍外部的消防安全情況令人滿意。在每一層樓都保證消防設(shè)施的量充足。據(jù)留意，學(xué)生宿舍每層樓安排了五處消防栓(除留一、留二外)，但希望物業(yè)公司能安排專業(yè)人員定期檢查設(shè)施的可用性，保證設(shè)施在緊急情況下能正常使用。
經(jīng)過(guò)考慮和安排，我們級(jí)委訂立了一份關(guān)于“安全文明宿舍教育”方案，通過(guò)交流與教育的方法向同學(xué)們宣傳宿舍安全的知識(shí)。具體措施如下：
以上措施已完成了前兩項(xiàng)，第三項(xiàng)還在實(shí)施當(dāng)中，同時(shí)，我們還在不停地在完善我們部門(mén)的工作，也希望，物業(yè)管理公司能支持我們的工作。主動(dòng)地策劃一些關(guān)于消防安全的實(shí)戰(zhàn)模擬，如：模擬實(shí)際，組織同學(xué)們進(jìn)行安全逃生教育;通過(guò)開(kāi)展講座等活動(dòng)，宣傳消防知識(shí)，提高同學(xué)們的警惕性等。
證券自查報(bào)告篇三
關(guān)于《合同范文》的文章《代理證券買賣協(xié)議書(shū)》正文開(kāi)始甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達(dá)成以下協(xié)議，以資共同信守。
第一條開(kāi)戶。
1、甲方在委托乙方進(jìn)行證券買賣活動(dòng)前，必須填寫(xiě)詳細(xì)的開(kāi)戶資料，同時(shí)還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個(gè)銀行提款帳號(hào)，以備日后提款時(shí)專戶出款。
2、在乙方開(kāi)戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時(shí)，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書(shū)”一式兩份。
第二條代理。
甲方如授權(quán)他人代理證券開(kāi)戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為，則必須開(kāi)具《授權(quán)委托書(shū)》，寫(xiě)明代理人姓名和身份證號(hào)碼、代理事項(xiàng)、權(quán)限，并由雙方簽名蓋章。同時(shí)必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券帳戶卡。
第三條買賣委托。
甲方在乙方開(kāi)戶后，自動(dòng)享有柜臺(tái)委托、電話自動(dòng)委托、小鍵盤(pán)自助委托、pda、手機(jī)短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開(kāi)展，乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應(yīng)進(jìn)行特別聲明。
確認(rèn)甲方的委托方式有效、合法后，乙方應(yīng)及時(shí)執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認(rèn)指令尚未執(zhí)行時(shí)方可為甲方辦理變更手續(xù)。
如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無(wú)效。
第四條清算交割。
1、甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問(wèn)，須在五個(gè)交易工作日之內(nèi)以書(shū)面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對(duì)帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認(rèn)，按已確認(rèn)處理。
2、甲方在營(yíng)業(yè)時(shí)間可隨時(shí)要求乙方提供對(duì)帳單(交割單)，但不以此作為確認(rèn)成交的前提條件。
第五條分紅、派息、配股、保證金計(jì)息。
1、乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動(dòng)劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。
2、甲方保證金余額利息，按中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期活期儲(chǔ)蓄利率計(jì)算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
第六條保證金提取。
甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺(tái)輸入保證金密碼取款：提款時(shí)須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時(shí)輸入相符密碼。取款時(shí)現(xiàn)金當(dāng)面點(diǎn)清，離柜概不負(fù)責(zé)。
[2]選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡，填寫(xiě)保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶(如存折)的轉(zhuǎn)帳單，同時(shí)輸入相符保證金密碼。若甲方為機(jī)構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。
第七條掛失、解掛、凍結(jié)、解凍。
1、甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊，有權(quán)人應(yīng)及時(shí)向乙方申請(qǐng)辦理掛失，因未及時(shí)辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承擔(dān)。甲方可適時(shí)申請(qǐng)解掛，解掛時(shí)須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡原件。
2、乙方可根據(jù)有權(quán)人申請(qǐng)、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求對(duì)甲方帳戶實(shí)行凍結(jié)、解凍等操作。
第八條甲方聲明與保證。
1、甲方保證遵守有關(guān)部門(mén)關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。
2、甲方確認(rèn)本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進(jìn)行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)均受本協(xié)議之約束;對(duì)本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認(rèn)可，并在明白和認(rèn)可后簽定本協(xié)議。
3、甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對(duì)甲方帳戶中的證券、價(jià)款享有扣留權(quán)。
第九條乙方特別聲明。
1、當(dāng)甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)，如：辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗(yàn)有關(guān)證件后再由電腦核實(shí)密碼的兩個(gè)順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù)，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗(yàn)了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對(duì)了密碼。甲方認(rèn)可乙方查驗(yàn)“人證”是否相符，“證證”是否相符，對(duì)于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
2、除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項(xiàng)及開(kāi)戶資料。
3、若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預(yù)測(cè)或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進(jìn)行。
第十條附則。
1、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。
3、甲方申請(qǐng)銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時(shí)，協(xié)議終止。
4、本協(xié)議受國(guó)家和主管機(jī)關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規(guī)及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則之約束。未盡事宜，依據(jù)國(guó)家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和金融慣例辦理。
5、本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。
6、本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份。
甲方簽名：_________(或授權(quán)代理人)：_____________。
身份證號(hào)碼：_________________________。
郵編及通訊地址：_______________________。
聯(lián)系電話：__________________________。
乙方：_____證券股份有限公司__________證券營(yíng)業(yè)部(蓋章)。
經(jīng)辦人：______。
證券自查報(bào)告篇四
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券公司：
為規(guī)范證券服務(wù)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕123號(hào)）的有關(guān)精神，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)證券服務(wù)部管理的若干問(wèn)題通知如下：
一、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立。
證券服務(wù)部是經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并經(jīng)工商注冊(cè)登記后，由證券公司的證券營(yíng)業(yè)部在其法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外設(shè)立的為投資者進(jìn)行證券交易服務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。證券服務(wù)部是證券公司的下屬機(jī)構(gòu)，不具有法人資格，證券公司對(duì)證券服務(wù)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)負(fù)法人責(zé)任。
證券公司設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)由總公司向擬設(shè)證券服務(wù)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（下簡(jiǎn)稱“派出機(jī)構(gòu)”）報(bào)送申請(qǐng)材料，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂?，?bào)證監(jiān)會(huì)審批。證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)具備以下條件：
（四）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度；
（五）資金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進(jìn)行。
二、營(yíng)業(yè)范圍：
（一）提供證券交易行情；
（二）提供電話委托、自助委托等其它委托方式；
（三）提供合法的信息咨詢服務(wù)；
（四）證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（一）為客戶直接辦理開(kāi)戶；
（二）為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來(lái)；
（三）辦理柜臺(tái)交易和交割；
（四）接受客戶的全權(quán)委托；
（五）設(shè)立帳簿，保存客戶資料和數(shù)據(jù)；
（六）在經(jīng)營(yíng)中直接收費(fèi)；
（七）超范圍經(jīng)營(yíng)。
三、風(fēng)險(xiǎn)管理。
為保證證券服務(wù)部的安全運(yùn)行，證券公司應(yīng)制定有關(guān)證券服務(wù)部管理的規(guī)章制度，包括：
（一）人事管理制度；
（二）設(shè)備。
[1][2]。
證券自查報(bào)告篇五
我們公司全體成員利用周六的時(shí)間，在學(xué)校實(shí)訓(xùn)廣場(chǎng)做牛奶銷售，經(jīng)過(guò)一天的時(shí)間，圓滿完成此項(xiàng)工作。我們把十箱牛奶分開(kāi)進(jìn)行銷售，8箱按35元買，剩下的兩箱按盒買，總共盈利22元。
首先xx這個(gè)品牌知名度較高，比其他品牌的價(jià)位較低。xx優(yōu)酸乳含有大量的益生菌，適合于各個(gè)年齡段的人，根據(jù)我們的市場(chǎng)調(diào)查，在周末的時(shí)候，實(shí)訓(xùn)廣場(chǎng)的人流量大，所以我們公司銷售地點(diǎn)定在實(shí)訓(xùn)廣場(chǎng)。
在周六的早上我們公司的成員搬著牛奶來(lái)到實(shí)訓(xùn)廣場(chǎng)，展開(kāi)了xx優(yōu)酸乳大促銷，把我們的條幅拿出來(lái)，吸引更多的消費(fèi)者，而且我們公司銷售的價(jià)格較合理，用較低的價(jià)格來(lái)吸引更多的顧客，總共十箱，按箱是每箱35元，按盒是每盒1。5元，經(jīng)過(guò)我們一天的努力，把我們公司的牛奶全部銷售完，也得到許多消費(fèi)者的認(rèn)可。
經(jīng)過(guò)我們一天努力的奮斗，我們總共盈利了二十二元，當(dāng)我們把最后一箱賣出去的時(shí)候，心里有中說(shuō)不出的感覺(jué)，擁有一種很大的成就感。雖然這次銷售盈利不多，但是我們也付出了努力，這是我們?nèi)松械谝淮蔚?促銷活動(dòng)。圓滿的完成了老師的作業(yè)，通過(guò)這次促銷活動(dòng)我們了解到了團(tuán)體的力量是巨大無(wú)比的，終于領(lǐng)悟到了社會(huì)實(shí)踐的重要性，并注重實(shí)踐與理論相結(jié)合的原理。
一。實(shí)訓(xùn)簡(jiǎn)介是：我們公司銷售的是xx優(yōu)酸乳，我們組總共11箱牛奶，我們?cè)趯W(xué)校隔壁的幼兒園共買出了7箱，每箱牛奶買38，回來(lái)時(shí)在學(xué)校門(mén)口的實(shí)訓(xùn)廣場(chǎng)銷售我們剩下的幾箱牛奶，通過(guò)我們組人的共同努力把剩下的幾箱牛奶賣給了各個(gè)系的同學(xué)，在這次銷售牛奶的實(shí)訓(xùn)后我們組11個(gè)人共贏利43元錢同時(shí)我們也成功的把實(shí)訓(xùn)的作業(yè)完美的完成了。
二。市場(chǎng)分析是：我們還是在校大學(xué)生對(duì)于外邊的市場(chǎng)還不是很了解，我們對(duì)于銷售市場(chǎng)也沒(méi)有很好的說(shuō)服力，更沒(méi)有他們那些所謂的品牌影想力。所以我們必須選一個(gè)對(duì)市場(chǎng)很有影響力的品牌，在學(xué)校的周圍也有各種商店及超市在銷售牛奶從而市場(chǎng)給予我們的壓力就不言而知了。
三。執(zhí)行情況是：我們組的成員在4月16號(hào)的下午放學(xué)后來(lái)到學(xué)?；ソ挠變簣@開(kāi)始銷售我們的牛奶，在幼兒園我們以每箱38元售出7箱，然后在學(xué)院的實(shí)訓(xùn)廣場(chǎng)以每箱35元售出4箱給各個(gè)系的同學(xué)們，通過(guò)我們組各個(gè)成員的共同努力把我們的實(shí)訓(xùn)課完成了。
四。收獲及感受是：通過(guò)我們這次的室外實(shí)訓(xùn)課銷售牛奶的經(jīng)歷讓我感受到了干什么都是不容易的，并且要想在這個(gè)社會(huì)和市場(chǎng)中生存下去我們必須比別人付出更多的努力。同時(shí)我在這次實(shí)訓(xùn)課中我也感覺(jué)到了自己的很多專業(yè)知識(shí)欠缺，對(duì)專業(yè)知識(shí)的掌握情況也不是很樂(lè)觀，以后就該更加努力學(xué)習(xí)于理解。
證券自查報(bào)告篇六
2012年，在**市金融系統(tǒng)綜合治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組的正確領(lǐng)導(dǎo)和具體部署下，我部運(yùn)用科學(xué)發(fā)展觀理論統(tǒng)領(lǐng)平安建設(shè)和綜治工作，按照《目標(biāo)責(zé)任書(shū)》的要求，狠抓綜合治理常規(guī)工作，認(rèn)真貫徹各項(xiàng)工作任務(wù)，確保了全年無(wú)治安責(zé)任事故發(fā)生，為我部的健康發(fā)展創(chuàng)造了和諧環(huán)境。對(duì)照《社會(huì)治安綜合治理責(zé)任制考評(píng)細(xì)則表》，我部自評(píng)得分98分?，F(xiàn)將我部2012年社會(huì)治安綜合治理工作自查如下：
一、認(rèn)真落實(shí)綜合治理工作責(zé)任制，做到機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)明確、責(zé)任落實(shí)。
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，責(zé)任到人。為切實(shí)抓好綜治工作，我部領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視此項(xiàng)工作，總經(jīng)理親自抓，營(yíng)運(yùn)總監(jiān)具體抓，其他部門(mén)齊抓共管。定期或不定期召開(kāi)綜合治理、安全防范等主題會(huì)議，研究解決實(shí)際問(wèn)題，及時(shí)貫徹落實(shí)有關(guān)會(huì)議文件精神，取得了實(shí)效。
2、機(jī)構(gòu)健全，人員落實(shí)。堅(jiān)持我部總經(jīng)理作為綜治維穩(wěn)第一責(zé)任人的原則，成立綜治領(lǐng)導(dǎo)小組，以總經(jīng)理胡孝春同志為組長(zhǎng)、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)、下屬各營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為副組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為組員的社會(huì)治安綜合治理領(lǐng)導(dǎo)小組，做到層層有人抓，有人管。
3、層層簽訂責(zé)任書(shū)，任務(wù)落實(shí)。在年初制定綜合治理工作計(jì)劃的基礎(chǔ)上，按照各自職責(zé)承擔(dān)分管范圍內(nèi)的綜治維穩(wěn)責(zé)任、實(shí)行目標(biāo)責(zé)任管理。下屬各營(yíng)業(yè)部、各部門(mén)負(fù)責(zé)人分別與營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理簽訂社會(huì)治安綜合治理目標(biāo)責(zé)任書(shū)，全面貫徹落實(shí)“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，切實(shí)抓好各項(xiàng)綜治工作落實(shí)。
二、切實(shí)做好綜治工作落實(shí)，確保一方平安。
1、積極開(kāi)展綜治宣傳工作。結(jié)合“六五”普法和其他普法宣傳和業(yè)務(wù)工作學(xué)習(xí)，積極開(kāi)展綜治維穩(wěn)宣傳工作。有針對(duì)性地對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部和員工法制宣傳教育和培訓(xùn)，提高廣大干部職工的法制觀念，提高其依法決策和依法行政能力，強(qiáng)化其自覺(jué)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的法制意識(shí)。并堅(jiān)持學(xué)法用法，通過(guò)各種形式大力倡導(dǎo)求真務(wù)實(shí)精神，大力弘揚(yáng)見(jiàn)義勇為美德，努力營(yíng)造群眾樂(lè)于參與、敢于參與綜治工作的社會(huì)氛圍，激發(fā)職工同違法違紀(jì)、不道德行為作斗爭(zhēng)的勇氣和信心。
2、認(rèn)真開(kāi)展專項(xiàng)整治工作。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)涉及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、消防安全隱患排查等工作的專項(xiàng)整治，確保無(wú)重大安全事故的發(fā)生。明確責(zé)任，完善工作機(jī)構(gòu)。綜合部安排專人負(fù)責(zé)日常的安全排查，切實(shí)維護(hù)好員工及場(chǎng)內(nèi)客戶的生命財(cái)產(chǎn)安全，保障各項(xiàng)工作正常、穩(wěn)定進(jìn)行。
3、加強(qiáng)內(nèi)部治安防范，人防、物防、技防措施到位。強(qiáng)化了營(yíng)業(yè)部管理，制訂《營(yíng)業(yè)部安全保衛(wèi)守則》，加強(qiáng)安全保衛(wèi)工作，安裝“重點(diǎn)單位來(lái)訪登記系統(tǒng)”，切實(shí)做好來(lái)訪登記工作，杜絕可疑外來(lái)人員進(jìn)入我部，提高我部安全防范水平。
4、嚴(yán)格落實(shí)金融業(yè)反洗錢各項(xiàng)規(guī)定，建立了12項(xiàng)反洗錢基本制度。按人行《反洗錢工作績(jī)效考評(píng)細(xì)則》要求，逐條做好反洗錢內(nèi)部檢查、工作動(dòng)態(tài)等各類工作，認(rèn)真履行反洗錢義務(wù)，全年無(wú)客戶投訴事件發(fā)生。
5、2011年12月，我部***等5名已離職營(yíng)銷人員向市勞動(dòng)局仲裁院提出勞動(dòng)人事仲裁請(qǐng)求：申請(qǐng)賠償非全日制勞動(dòng)合同期間的社保金、支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的訴訟請(qǐng)求，經(jīng)**市勞動(dòng)仲裁、法院一審、二審階段。2012年8月10日**中院終審裁決：駁回原告所有訴訟請(qǐng)求，我部勝訴。
6、積極參與轄區(qū)整體聯(lián)動(dòng)防范工作。積極配合，繼續(xù)做好我部社會(huì)治安綜合治理工作，一是強(qiáng)化對(duì)部我辦公樓的管理，聘請(qǐng)了專門(mén)的保衛(wèi)人員進(jìn)行管理，沒(méi)有出現(xiàn)安全事故和治安問(wèn)題；二是公司無(wú)吸毒人員，無(wú)黃、賭等違法行為的發(fā)生；三是營(yíng)業(yè)部無(wú)“法輪功”練習(xí)者和參與者；四是積極支持參與轄區(qū)社會(huì)治安綜治工作的各項(xiàng)宣傳活動(dòng)；五是全年無(wú)重大治安案件和刑事案件發(fā)生，無(wú)火災(zāi)和交通安全責(zé)任事故。
通過(guò)努力，我部沒(méi)有出現(xiàn)不安全事故和不穩(wěn)定因素，平安創(chuàng)建工作和社會(huì)綜治工作取得了一定的成效，在今后的工作中，我部將一如既往保持政治敏感性，超前預(yù)防，扎實(shí)工作，自覺(jué)消除不穩(wěn)定因素，將不遺余力為維護(hù)我市的社會(huì)穩(wěn)定貢獻(xiàn)力量。
證券股份有限公司。
二〇一二年十二月三十一日。
證券自查報(bào)告篇七
一是xx證券三年來(lái)培養(yǎng)了我較強(qiáng)的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責(zé)任感以及堅(jiān)持不懈、持之以恒的務(wù)實(shí)的工作態(tài)度。在工作上我從不計(jì)較個(gè)人得失，事事以公司利益為重。為了服務(wù)部的利益，我常常找相關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)關(guān)系，避免服務(wù)部利益受損而主動(dòng)去創(chuàng)造良好的外部環(huán)境；為了多開(kāi)發(fā)客戶，我多次自費(fèi)組織從其它證券公司開(kāi)發(fā)的客戶到荊門(mén)辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設(shè)百計(jì)的努力地讓工作達(dá)到自己預(yù)期的目的。
第二個(gè)優(yōu)勢(shì)是本人具有得天獨(dú)厚的外部人文環(huán)境資源優(yōu)勢(shì)。優(yōu)良的人文環(huán)境資源也是生產(chǎn)力，能極大地推動(dòng)且方便我們工作特別是客戶開(kāi)發(fā)崗位工作的有效開(kāi)展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作為土生土長(zhǎng)的xx人，我對(duì)xx縣城及周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)情況基本了解，特別是轉(zhuǎn)型以后我對(duì)xx每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)做過(guò)祥細(xì)的調(diào)查，我可以運(yùn)用自己對(duì)xx客觀環(huán)境的了解和掌握的第一手調(diào)查資料，直接運(yùn)用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對(duì)人坦誠(chéng)、義氣，在xx我熟人和朋友較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學(xué)朋友中和縣城各大中型企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和負(fù)責(zé)人基本都很熟悉，且有一定的影響力，因而便于我充分利用廣泛的人際關(guān)系，以及固有的親情、友情，借助他們的力量來(lái)協(xié)助我開(kāi)發(fā)各層次的客戶，從而形成穩(wěn)固網(wǎng)狀的證券及基金客戶銷售網(wǎng)絡(luò)，并且有利于這一客戶網(wǎng)絡(luò)不斷良性拓展壯大。
第三個(gè)優(yōu)勢(shì)是我有從事客戶開(kāi)發(fā)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及工作能力。三年來(lái)，我作為xx客戶開(kāi)發(fā)崗位上的主力隊(duì)員為xx服務(wù)部的客戶開(kāi)發(fā)做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業(yè)績(jī)?cè)诜?wù)部都名列第一。這些業(yè)績(jī)和工作能力也得到了領(lǐng)導(dǎo)和同仁們的肯定、認(rèn)可和不斷鼓勵(lì)，這是我競(jìng)聘客戶開(kāi)發(fā)崗的信心之源。
另外，我認(rèn)為我最大的優(yōu)勢(shì)還在于對(duì)客戶開(kāi)發(fā)崗充分的`、理性的認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)在，現(xiàn)實(shí)中對(duì)客戶開(kāi)發(fā)崗存在“三不”認(rèn)識(shí)：即有些同仁認(rèn)為只要搞好內(nèi)部的it崗、交易崗、客戶管理崗環(huán)境建設(shè)，客戶自然主動(dòng)找上門(mén)來(lái)，不必要干客戶開(kāi)發(fā)；有些同仁認(rèn)為客戶開(kāi)發(fā)崗面對(duì)的是三教九流各階層的人，魚(yú)龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑于干客戶開(kāi)發(fā)；還有些同仁認(rèn)為客戶開(kāi)發(fā)崗風(fēng)險(xiǎn)大、難度大，待遇低，難于出業(yè)績(jī)，不敢于干客戶開(kāi)發(fā)。這些認(rèn)識(shí)都是錯(cuò)誤的。我認(rèn)為，客戶的開(kāi)發(fā)就如同一個(gè)企業(yè)不斷地推出新的系列產(chǎn)品一樣，它是一個(gè)企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵所在。我們證券行業(yè)更是如此，如果一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部或者服務(wù)部不努力開(kāi)發(fā)新的客戶，那么這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的資券總值就會(huì)隨著證券市場(chǎng)逐步的發(fā)展規(guī)范而慢慢的縮水。如果不迅速地采取措施，穩(wěn)住老客戶，擴(kuò)充、補(bǔ)充新鮮的血液，長(zhǎng)此以往，我們苦心經(jīng)營(yíng)的證券市值就會(huì)越來(lái)越少，在沉重的成本的壓力下，必將導(dǎo)致收不抵支，嚴(yán)重虧損，甚至無(wú)法生存下去，所以我認(rèn)為開(kāi)發(fā)客戶是我們證券服務(wù)部生存和發(fā)展的根本。從事客戶開(kāi)發(fā)崗位工作，有風(fēng)險(xiǎn)，有難度，但越是這樣，我們應(yīng)該越有勇挑重?fù)?dān)、舍我其誰(shuí)的勇氣來(lái)為公司分憂，為公司發(fā)展效力。我們現(xiàn)在某種程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機(jī)，客戶開(kāi)發(fā)力度不大，成效不明顯，同時(shí)還有強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手萬(wàn)聯(lián)證券，我做為xx本地人,更因?yàn)槲沂莤x證券的一分子，理所當(dāng)然地應(yīng)勇敢的站出來(lái)，為公司出力獻(xiàn)策，擊挎競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，讓我們服務(wù)部有一個(gè)良好的上升空間，使我們做大做強(qiáng)，成為品牌服務(wù)部。
1、證券業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)不夠。
2、股評(píng)分析能力還有欠缺。
3、對(duì)待挫折的承受力還不強(qiáng)。
4、“沒(méi)有讓自己跑起來(lái)”。
第一，就地開(kāi)發(fā)：認(rèn)真清理服務(wù)部現(xiàn)有的客戶結(jié)構(gòu)，找出休眠戶。我想這些客戶能主動(dòng)到我部開(kāi)戶，雖然現(xiàn)在暫時(shí)未炒股或?qū)①Y金抽出挪作它用，但至少說(shuō)明他們有較強(qiáng)的投資意識(shí)，有一定的炒股基矗這些休眠戶中，通過(guò)我們?nèi)ヅΓ欢〞?huì)有部分客戶重出江湖，再次決戰(zhàn)證券市場(chǎng)的。這種開(kāi)發(fā)方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。
第二，開(kāi)發(fā)企業(yè)投資者。
：xx縣工業(yè)經(jīng)濟(jì)相對(duì)較強(qiáng)，目前共有各類企業(yè)1238家，其中，投資過(guò)億的企業(yè)8家，如xx輕機(jī)、xx化工、xx紡織、xx水泥等；過(guò)千萬(wàn)元的38家，如xx液壓、xx膠輥、xx米業(yè)、xxx米等；外資企業(yè)9家，如湖北xx、xx藥業(yè)、xx科技電池等，上市公司1家，為xx輕機(jī)。這些企業(yè)才是我們真正潛在的客戶群體。對(duì)那些有自主權(quán)的企業(yè)而言可以通過(guò)我們的社會(huì)關(guān)系逐步讓他們進(jìn)行基金投資，獲得穩(wěn)定收益，對(duì)那些自主權(quán)較大的個(gè)體企業(yè)，我們可以通過(guò)各種方式和渠道讓他們到我們服務(wù)部來(lái)投資，我想，只要我們不懈地去努力，一定會(huì)獲得豐厚的回報(bào)。
第三，從我們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手證券開(kāi)發(fā)現(xiàn)成的客戶，盡管xxxx服務(wù)部為非法網(wǎng)點(diǎn)，無(wú)證經(jīng)營(yíng)，自身?xiàng)l件又比我們差，但他們的客戶數(shù)量和資券總值都比我們服務(wù)部多，且以上市公司xx輕機(jī)職工客戶為主（達(dá)20xx余人）。我想利用我們良好的交易環(huán)境、合法的品牌、優(yōu)良的信息資源以及我與很多輕機(jī)股民的親情、友情關(guān)系，采取重點(diǎn)突破，以點(diǎn)帶面，最后全面出擊的策略，去動(dòng)搖萬(wàn)聯(lián)的客戶，應(yīng)該是很有希望的，這將是我今后開(kāi)發(fā)客戶的工作重點(diǎn)。
第四、加大服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)幅射力度。我們可以在xx縣城周邊幾個(gè)較大的鄉(xiāng)鎮(zhèn)去拓展我們的市常從中國(guó)的證券市場(chǎng)發(fā)展來(lái)看，不久的將來(lái)鄉(xiāng)鎮(zhèn)會(huì)有不少的居民一定向證券市場(chǎng)投資，只是目前他們對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)還不夠，甚至可以說(shuō)他們還不真正懂得證券這個(gè)概念，為了搶占市場(chǎng)，我將率先去爭(zhēng)取尚不被受重視的xx證券市場(chǎng)的盲區(qū)。當(dāng)前，突破的重點(diǎn)是可以利用企事業(yè)單位改革大量下崗人員買斷后手中握有大量現(xiàn)金，持幣觀望，對(duì)投資實(shí)體持謹(jǐn)慎態(tài)度的心態(tài)，在其中發(fā)展一部分有較強(qiáng)組織能力、語(yǔ)言表達(dá)能力的人員，像銷售保險(xiǎn)一樣來(lái)推銷證券基金，將基金返還提成的部分按比例做為報(bào)酬給付銷售者，激勵(lì)銷售者更為努力的工作，然后在條件成熟時(shí)，將之?dāng)U大到證券銷售的其它領(lǐng)域。
1、來(lái)自同行業(yè)的威脅。
2、來(lái)自同事的威脅。
3、來(lái)自自身素質(zhì)的威脅。
4、來(lái)自市場(chǎng)的威脅。
證券自查報(bào)告篇八
一、您無(wú)條件同意以下免責(zé)條款，同時(shí)本公司不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任：
二、投資者申請(qǐng)證券交易委托代理業(yè)務(wù)，因提供的資料不實(shí)造成的損失；
三、投資者因證券帳戶丟失、密碼泄密、操作不當(dāng)所造成的損失；
七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失；
八、投資者因違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)而造成的一切后果自負(fù)。
甲方（委托人）：___________（或授權(quán)代理人）：___________。
乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營(yíng)業(yè)部。
甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達(dá)成以下協(xié)議，以資共同信守。
第一條開(kāi)戶。
1、甲方在委托乙方進(jìn)行證券買賣活動(dòng)前，必須填寫(xiě)詳細(xì)的開(kāi)戶資料，同時(shí)還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個(gè)銀行提款帳號(hào)，以備日后提款時(shí)專戶出款。
甲方開(kāi)戶時(shí)須預(yù)留交易和保證金存取兩個(gè)密碼為將來(lái)交易、提款等活動(dòng)之用；如甲方為機(jī)構(gòu)，則還須另行預(yù)留印鑒（工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、印鑒）。
2、在乙方開(kāi)戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時(shí)，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書(shū)”一式兩份。
第二條代理。
必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券帳戶卡。
第三條買賣委托。
甲方在乙方開(kāi)戶后，自動(dòng)享有柜臺(tái)委托、電話自動(dòng)委托、小鍵盤(pán)自助委托、pda、手機(jī)短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開(kāi)展，乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應(yīng)進(jìn)行特別聲明。甲方進(jìn)行當(dāng)面柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供有權(quán)人（指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后，方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進(jìn)行交易時(shí)，甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當(dāng)個(gè)交易日有效。
確認(rèn)甲方的委托方式有效、合法后，乙方應(yīng)及時(shí)執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認(rèn)指令尚未執(zhí)行時(shí)方可為甲方辦理變更手續(xù)。
如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無(wú)效。
第四條清算交割。
1、甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問(wèn)，須在五個(gè)交易工作日之內(nèi)以書(shū)面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對(duì)帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認(rèn)，按已確認(rèn)處理。
2、甲方在營(yíng)業(yè)時(shí)間可隨時(shí)要求乙方提供對(duì)帳單（交割單），但不以此作為確認(rèn)成交的前提條件。
交易費(fèi)用。
乙方對(duì)甲方委托的一切買賣，根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)及代扣印花稅等，乙方不另收其他費(fèi)用。
第五條分紅、派息、配股、保證金計(jì)息。
1、乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動(dòng)劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。
2、甲方保證金余額利息，按中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期活期儲(chǔ)蓄利率計(jì)算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
第六條保證金提取。
甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺(tái)輸入保證金密碼取款：提款時(shí)須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時(shí)輸入相符密碼。取款時(shí)現(xiàn)金當(dāng)面點(diǎn)清，離柜概不負(fù)責(zé)。
[2]選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡，填寫(xiě)保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶（如存折）的轉(zhuǎn)帳單，同時(shí)輸入相符保證金密碼。若甲方為機(jī)構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。
第七條銀行名稱帳號(hào)名稱存折帳號(hào)。
第八條掛失、解掛、凍結(jié)、解凍。
1、甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊，有權(quán)人應(yīng)及時(shí)向乙方申請(qǐng)辦理掛失，因未及時(shí)辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承擔(dān)。甲方可適時(shí)申請(qǐng)解掛，解掛時(shí)須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡原件。
2、乙方可根據(jù)有權(quán)人申請(qǐng)、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求對(duì)甲方帳戶實(shí)行凍結(jié)、解凍等操作。
第九條甲方聲明與保證。
1、甲方保證遵守有關(guān)部門(mén)關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。
2、甲方確認(rèn)本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款；同意其后所進(jìn)行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)均受本協(xié)議之約束；對(duì)本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認(rèn)可，并在明白和認(rèn)可后簽定本協(xié)議。
3、甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對(duì)甲方帳戶中的證券、價(jià)款享有扣留權(quán)。
甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實(shí)、準(zhǔn)確及有效的，并同意乙方在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)有權(quán)使用此等資料，直至收到甲方書(shū)面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯(cuò)誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負(fù)。
甲方明白證券買賣具有風(fēng)險(xiǎn)，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認(rèn)其所下達(dá)的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷作出，同意由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)均由甲方自身承擔(dān)。甲方同意因人力不可抗拒或不可預(yù)測(cè)因素引致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十條乙方特別聲明。
1、當(dāng)甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)，如：辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗(yàn)有關(guān)證件后再由電腦核實(shí)密碼的兩個(gè)順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù)，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗(yàn)了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對(duì)了密碼。甲方認(rèn)可乙方查驗(yàn)“人證”是否相符，“證證”是否相符，對(duì)于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
甲方通過(guò)自助委托系統(tǒng)或自動(dòng)轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)進(jìn)行證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的，包括電話自動(dòng)委托、小鍵盤(pán)自助委托、遠(yuǎn)程可視電話委托、internet網(wǎng)上交易、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)帳等，任何人憑甲方自行設(shè)定的密碼進(jìn)行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
3、除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項(xiàng)及開(kāi)戶資料。
4、若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預(yù)測(cè)或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進(jìn)行。
第十一條其他補(bǔ)充條款。
第十二條附則。
1、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。
2、若乙方欲補(bǔ)充或修改非原則性的條款，則將新的內(nèi)容于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應(yīng)在公告或收到通知后50日內(nèi)及時(shí)到乙方柜臺(tái)辦理相應(yīng)手續(xù)。否則，視為甲方同意接受新的內(nèi)容，并將其作為協(xié)議的一部分。
3、甲方申請(qǐng)銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時(shí)，協(xié)議終止。
4、本協(xié)議受國(guó)家和主管機(jī)關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規(guī)及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則之約束。未盡事宜，依據(jù)國(guó)家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和金融慣例辦理。
5、本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。
6、本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份。
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證券自查報(bào)告篇九
近年來(lái)，證券市場(chǎng)的發(fā)展日新月異，投資者越來(lái)越多，但是也伴隨著一系列的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。為了維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的利益，證券公司加大了自查力度，不斷完善內(nèi)控管理。下面，我將結(jié)合自己的經(jīng)歷和體會(huì)，談一談證券自查的重要性和我在這方面的體會(huì)與感悟。
首先，證券自查是保證公司運(yùn)作正常和健康發(fā)展的重要手段。正如一句古話所說(shuō)：“先照鏡子，后打扮。”只有通過(guò)自查，發(fā)現(xiàn)并解決問(wèn)題，公司才能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。而且，證券自查可以讓公司及時(shí)了解自身的情況，有助于制定相應(yīng)的規(guī)章制度和控制措施，避免潛在風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。在我的工作中，我經(jīng)常參與公司的自查工作，每次自查都經(jīng)過(guò)詳細(xì)的準(zhǔn)備和充分的了解，力求全面評(píng)估公司的管理狀況。
其次，證券自查需要注重制度建設(shè)和規(guī)范操作。作為一個(gè)復(fù)雜、高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，證券市場(chǎng)對(duì)于公司的要求非常高。只有建立嚴(yán)格的制度和規(guī)范的操作流程，才能確保公司在自查過(guò)程中不偏廢、不偏頗。在我參與的一次自查中，我發(fā)現(xiàn)公司某個(gè)崗位存在操作風(fēng)險(xiǎn)，即使在以往的自查中也有類似問(wèn)題，這使我深感自查工作的重要性。于是我主動(dòng)和相關(guān)部門(mén)協(xié)商，制定了一套完整的操作流程，明確了崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)流程，有效地減少了操作風(fēng)險(xiǎn)。
第三，證券自查是公司管理水平的體現(xiàn)。在自查中，我發(fā)現(xiàn)，公司的管理水平直接決定了自查的質(zhì)量和效果。如果管理不善，崗位職責(zé)不明確，那么自查就變成了一種形式主義和官僚主義，起不到實(shí)際的效果，反而會(huì)給公司帶來(lái)負(fù)面的影響。所以，公司管理層應(yīng)當(dāng)高度重視自查工作，加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)和指導(dǎo)，提高員工的意識(shí)和能力。同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)建立健全的獎(jiǎng)懲制度，激勵(lì)和約束公司的各個(gè)部門(mén)和員工。
第四，證券自查需要與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持良好的溝通與合作。證券市場(chǎng)是一個(gè)高度監(jiān)管的行業(yè)，自查的結(jié)果也需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。在自查過(guò)程中，我們通過(guò)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通和合作，及時(shí)了解政策和監(jiān)管要求，確保自查的適應(yīng)性和準(zhǔn)確性。在自查工作中，我和同事們認(rèn)真對(duì)待每一次監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的意見(jiàn)和建議，不斷完善自身的工作。通過(guò)這樣的溝通與合作，我們與監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立了信任和良好的合作關(guān)系。
最后，證券自查是一項(xiàng)細(xì)致而繁重的工作，需要全體員工的共同努力。在我參與的一次自查中，由于時(shí)間緊迫和任務(wù)繁重，需要全體員工的密切配合和通力合作。在這次自查中，我真切地感受到了團(tuán)結(jié)合作的力量，只有大家齊心協(xié)力，才能完成這項(xiàng)任務(wù)。通過(guò)這次經(jīng)歷，我深刻認(rèn)識(shí)到，證券自查不僅僅是一項(xiàng)規(guī)定，更是一項(xiàng)意識(shí)和行為的轉(zhuǎn)變。只有充分認(rèn)識(shí)到自查的重要性，增強(qiáng)自查的自覺(jué)性，才能提高自查的質(zhì)量和效果。
總之，證券自查是提高公司管理水平、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和保護(hù)投資者利益的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過(guò)自查，公司能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，完善制度和規(guī)范操作，體現(xiàn)高效的管理水平。但是，自查需要全體員工的共同參與和努力，需要與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持良好的溝通和合作。只有這樣，才能真正實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展和公司的可持續(xù)發(fā)展。
證券自查報(bào)告篇十
今年暑期的社會(huì)實(shí)踐早就讓我心動(dòng)不已啦，早就有去做兼職的想法，想要鍛煉自己，現(xiàn)在這個(gè)社會(huì)實(shí)踐著實(shí)讓我興奮，早早回到家做好準(zhǔn)備。
我尋找適合自己的而且自己也有興趣的工作，我個(gè)人對(duì)銷售比較感興趣，平常我們那里招暑期工的話，肯德基一般是首選的，但是經(jīng)過(guò)咨詢后，我是沒(méi)有機(jī)會(huì)。其他的也沒(méi)有什么合適的。剛好我的好朋友也沒(méi)有什么頭緒，不過(guò)，柳暗花明，我的同學(xué)家里是銷售鞋子的，不過(guò)是在湖南，開(kāi)始我們計(jì)劃在家附近進(jìn)行暑期社會(huì)實(shí)踐，幾經(jīng)討論，最終決定去湖南實(shí)踐，結(jié)束后還可以旅游。和父母討論后，他們最終也同意啦。雖然去同學(xué)家里工作，但還是一樣不能隨便對(duì)待。
到遠(yuǎn)離家的地方實(shí)踐，我覺(jué)得更能鍛煉人。果然如我所料，由于到那兒什么都不熟悉，萬(wàn)事也不能全靠同學(xué)的幫忙，所以自己也開(kāi)始為將來(lái)做打算，趕快熟悉周邊環(huán)境和路況。因?yàn)椴痪镁鸵降拈_(kāi)始工作啦，當(dāng)然要抓緊時(shí)間。
對(duì)于賣鞋子的事我倒不怎么覺(jué)得難，俗話說(shuō)“沒(méi)吃過(guò)豬肉還沒(méi)見(jiàn)過(guò)豬跑”啊，雖沒(méi)什么經(jīng)驗(yàn)，但是自己也是有買鞋的經(jīng)驗(yàn)啊，買方的心理還是有點(diǎn)了解啊，所以慢慢的在熟悉路況的2天也放松了對(duì)作為銷售員的要求，開(kāi)始覺(jué)得這個(gè)也沒(méi)什么難度的。
2天后，我正式開(kāi)始工作啦，有點(diǎn)興奮的我，很早就起啦，以為美好的時(shí)刻終于來(lái)臨的我，卻不知道賣鞋子也是一項(xiàng)腦力活，光靠嘴說(shuō)和顧客的試穿是沒(méi)什么成效的，所以第一天，我是很失敗，特別失敗的，不僅失敗而且還累。晚上我仔細(xì)的想著，發(fā)現(xiàn)，我今天對(duì)待顧客的態(tài)度是值得認(rèn)可的，但是光有態(tài)度是沒(méi)有用的，顧客的目的是買到一雙合腳合心意的鞋子，而我只是把顧客看中的鞋子拿給他們?cè)嚧?，多余的介紹很少，只是憑自己買鞋的'印象進(jìn)行簡(jiǎn)單的介紹，有些鞋子的突出特色啊，根本沒(méi)怎么強(qiáng)調(diào)說(shuō)明，我的挫敗感不覺(jué)更深啦，我看時(shí)間還可以，拿來(lái)一些自己?jiǎn)柾瑢W(xué)拿的資料好好看啦，鞋子的基本信息啊，哪些鞋子有哪些賣點(diǎn)啊，雖然記住的沒(méi)有那么全面，但是至少讓我晚上睡了個(gè)安穩(wěn)覺(jué)啦。
有點(diǎn)搞笑的是，我第二天居然遲到啦，雖然是在同學(xué)家里實(shí)踐，并沒(méi)有像電視上遲到的員工那樣被訓(xùn)，但自己還是很不好意思，所以那天干起來(lái)也特別起勁。當(dāng)然效果也是可想而知的啊。還真是特別高興啊，因?yàn)榍耙惶煳覜](méi)有賣出鞋子。
我第一雙鞋子是賣給了一位中年女人，比我媽媽年輕點(diǎn)，心理壓力在第一天已經(jīng)練沒(méi)啦，不過(guò)，她還是很挑的，試試這雙又試試另外的，她有朋友一起的，不過(guò)，讓她們達(dá)成一致的看法還真是難啊，還好晚上做過(guò)功課，再加點(diǎn)什么這雙鞋子是最近比較流行的，而且你的皮膚和鞋子真的是很配啊，等等?？吹剿齻兒孟窕緷M意啦，我又馬上“進(jìn)攻”，以成功收?qǐng)?。感覺(jué)自信心上升的速度那個(gè)快啊，全身好像是有使不完的精力和口水，那個(gè)棒啊。
不過(guò)，和第一天那樣的情況出現(xiàn)的也是不少的，畢竟這個(gè)社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)本來(lái)就很激烈啊，而且賣鞋子的話，本來(lái)也是買方市場(chǎng)占優(yōu)勢(shì)的。社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)本來(lái)在我眼中也就那么回事，沒(méi)什么特別讓我放心上的，以前也是這家鞋不好看去別家咯，從沒(méi)有細(xì)細(xì)的想，社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)有多么的激烈，因?yàn)橘u鞋子的時(shí)候，有聽(tīng)到顧客說(shuō)，什么什么地方的鞋子比這里的要有好看多啦，哎，聽(tīng)了這話我有點(diǎn)小打擊，不過(guò)也讓我組隊(duì)這個(gè)社會(huì)其實(shí)競(jìng)爭(zhēng)是特別特別特別的激烈，而且處在社會(huì)中的人也不如我們學(xué)生那般看待事物，我無(wú)法評(píng)價(jià)客人說(shuō)的話，只能讓自己更努力，這就是聽(tīng)到那些話的時(shí)候我學(xué)到啦，而且，在實(shí)踐的時(shí)候，我還發(fā)現(xiàn)一件事，拿鞋子給顧客試穿還真是一件累人的事情啊，以后買鞋的時(shí)候先看中啦，再拿來(lái)試穿，算是同行之間的相互照顧吧。
證券自查報(bào)告篇十一
20xx年6月27日-----20xx年7月24日。
烏魯木齊揚(yáng)子江路華龍證券烏魯木齊營(yíng)業(yè)部。
(一)根據(jù)學(xué)校統(tǒng)一集中實(shí)習(xí)的安排，完成大四的專業(yè)實(shí)習(xí)。
(二)了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步深化對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)。
(一)了解華龍證券概況。
華龍證券的發(fā)展歷程及其在中國(guó)證券業(yè)中的地位。
了解并領(lǐng)悟華龍證券的企業(yè)文化。
營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部設(shè)置，下設(shè)客服部、清算部、財(cái)務(wù)部、電腦部四個(gè)部門(mén)?？蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻簦峁┳稍兎?wù);清算部工作包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理，營(yíng)業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進(jìn)出清算;財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算;電腦部則負(fù)責(zé)管理和維護(hù)數(shù)據(jù)。
(二)具體實(shí)習(xí)內(nèi)容。
我們每天下午4:00去公司上培訓(xùn)課。每周都會(huì)有不同的課程表，安排每天的學(xué)習(xí)內(nèi)容。學(xué)習(xí)內(nèi)容如下：
儀容儀表課程。
我們的工作時(shí)間必須統(tǒng)一著裝。一方面，是公司建立一個(gè)良好的形象。另一方面，這樣以便順利地在社區(qū)進(jìn)行營(yíng)銷活動(dòng)。
證券營(yíng)銷(社區(qū)營(yíng)銷和電話營(yíng)銷)。
在對(duì)社區(qū)進(jìn)行活動(dòng)時(shí)，我們要了解客戶的需求，就讓他們?cè)谔顚?xiě)市場(chǎng)調(diào)研卷的時(shí)候留下電話。在溝通的過(guò)程當(dāng)中，我們可以比較隨意的聊聊現(xiàn)今的證券市場(chǎng)，看看該客戶是否可以成為我們的潛在客戶。在這個(gè)活動(dòng)當(dāng)中，我們的目的就是要客戶留下他們的電話。
緊接著就是電話營(yíng)銷，首先，要有實(shí)時(shí)的信息跟蹤。其次，對(duì)于當(dāng)日的大盤(pán)，要對(duì)客戶做一個(gè)清晰的、直觀的研究報(bào)告。另外，幫助客戶在了解、或者選股時(shí)有必要的警示。最后，為了能夠順利地展開(kāi)證券營(yíng)銷活動(dòng)，我們可以為客戶免費(fèi)贈(zèng)送一份證券投資報(bào)告。在這個(gè)過(guò)程中，我們的唯一目的就是約見(jiàn)。
證券自查報(bào)告篇十二
這學(xué)期經(jīng)過(guò)在網(wǎng)上投簡(jiǎn)歷、面試之后，我有幸被中信證券古北路營(yíng)業(yè)部錄取。這是我第一次在券商公司實(shí)習(xí)，在這段時(shí)間里，我學(xué)到了許多在學(xué)校未能學(xué)到的新知識(shí)，這將對(duì)我未來(lái)職業(yè)的發(fā)展發(fā)揮重要的作用。第一次近距離的走進(jìn)證券公司，我不但了解到了公司的發(fā)展歷程，企業(yè)文化，組織結(jié)構(gòu)及管理制度，同時(shí)進(jìn)一步夯實(shí)了我的專業(yè)知識(shí)，提升了我的表達(dá)溝通能力和營(yíng)銷能力，養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣和態(tài)度，使我獲益匪淺。
實(shí)習(xí)單位概況。
中信證券股份有限公司是一家綜合類證券公司，全牌照、創(chuàng)新類級(jí)券商(國(guó)內(nèi)暫無(wú)a級(jí))，國(guó)內(nèi)券商中綜合實(shí)力排名第一。中信證券上海古北路營(yíng)業(yè)部位于長(zhǎng)寧區(qū)古北新區(qū)古北路黃金城道路口。我部營(yíng)業(yè)面積近1000平方米，環(huán)境布置獨(dú)樹(shù)一幟，客戶廳設(shè)有100多個(gè)位置，環(huán)境舒適。公司近年來(lái)在中信證券上海地區(qū)業(yè)績(jī)迅速上升，無(wú)論在產(chǎn)品銷售，現(xiàn)金增值業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)，非通道業(yè)務(wù)上都有明顯的提升。古北路營(yíng)業(yè)部致力于為客戶提供各種高端理財(cái)咨詢，為滿足客戶理財(cái)，融資需求提供各項(xiàng)服務(wù)，為個(gè)人客戶和機(jī)構(gòu)客戶提供多樣化的融資渠道。
實(shí)習(xí)工作和體會(huì)。
實(shí)習(xí)期間每天的工作時(shí)間是早上8:30至11:30，下午1:00至5：00。工作安排是每天早上開(kāi)完晨會(huì)后就開(kāi)始著手做自己的工作，我的工作內(nèi)容按時(shí)間前后主要分為兩部分：人事助理和前臺(tái)助理工作。
作為人事助理，主要工作還是招聘。在開(kāi)始工作之前，負(fù)責(zé)老師先開(kāi)會(huì)對(duì)我培訓(xùn)了一下招聘的相關(guān)事宜。他告訴我公司主要招的崗位，用人標(biāo)準(zhǔn)，怎么搜索簡(jiǎn)歷等，完了之后我便開(kāi)始工作。工作總是有節(jié)奏的一步步開(kāi)展，剛開(kāi)始時(shí)老師只是給一批名單我，讓我打電話約來(lái)面試。剛開(kāi)始打時(shí)或多或少都有點(diǎn)緊張和恐懼，等打了一兩天后效果就好了許多，也掌握了一些打電話的竅門(mén)。接著我開(kāi)始搜簡(jiǎn)歷，這個(gè)工作也是慢慢推進(jìn)的。一開(kāi)始是老師給我一堆簡(jiǎn)歷作為例子教育我怎么取舍，接著由我到網(wǎng)上挑25個(gè)簡(jiǎn)歷讓老師過(guò)目，并對(duì)我挑的簡(jiǎn)歷進(jìn)行深入淺出的分析，這樣來(lái)回幾次之后我就能自己曬簡(jiǎn)歷約面試了，而不需要經(jīng)過(guò)老師來(lái)審閱。最后還有一項(xiàng)工作就是老師還帶著我去面試應(yīng)聘者。這是個(gè)很有意義的工作，老師在面試結(jié)束后總會(huì)向我分析應(yīng)聘者的一些狀況，從而教會(huì)我怎么看人。
前臺(tái)助理的主要工作是營(yíng)銷推廣和營(yíng)銷推動(dòng)兩個(gè)部分，具體包括產(chǎn)品銷售，擺攤開(kāi)發(fā)新客戶、評(píng)選頒獎(jiǎng)，信息傳遞等工作。在我實(shí)習(xí)階段正好趕上了公司微信推廣，兩融開(kāi)戶，個(gè)股期權(quán)模擬交易等多個(gè)活動(dòng)。這些活動(dòng)的推廣自然落到了我的身上。微信推廣、兩融開(kāi)戶主要是通過(guò)打電話途徑要求客戶綁定公司的公共微信賬號(hào)、約客戶來(lái)營(yíng)業(yè)部開(kāi)兩融賬戶。個(gè)股期權(quán)交易則是通過(guò)郵寄的方法對(duì)客戶進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)教育。在做這些工作之前，負(fù)責(zé)老師都會(huì)對(duì)我進(jìn)行相關(guān)的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。頒獎(jiǎng)主要針對(duì)營(yíng)業(yè)部表現(xiàn)出色的員工進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，這是營(yíng)銷推動(dòng)的一種方式。每個(gè)我月負(fù)責(zé)把獲獎(jiǎng)名單列出來(lái)，然后將名字用一種能吸引眼球的方式公布在公司顯著的位置。銷售產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)匯報(bào)也是推動(dòng)營(yíng)銷的方式，及時(shí)讓投資顧問(wèn)了解自己的業(yè)績(jī)狀況，這將有助于完成任務(wù)。我每周都會(huì)將最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)出來(lái)并在周一晨會(huì)向投顧匯報(bào)。這次實(shí)習(xí)，收獲很大，學(xué)到的東西很多，歸納出來(lái)主要分為三大塊內(nèi)容：專業(yè)知識(shí)的提升、營(yíng)銷溝通能力的提升以及工作習(xí)慣的養(yǎng)成。
專業(yè)知識(shí)的提升。由于營(yíng)業(yè)部的主要工作是業(yè)務(wù)辦理和營(yíng)銷產(chǎn)品，因此我會(huì)接觸到各種各樣產(chǎn)品和業(yè)務(wù)。在大學(xué)期間的課堂上我主要學(xué)習(xí)到的是一些股票基金債券等的一些基本概念，但詳細(xì)情況和具體操作都不是很了解。在實(shí)習(xí)過(guò)程中，公司給了我這樣一個(gè)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，讓我更深入的學(xué)習(xí)了解。首先是個(gè)人開(kāi)戶流程：1、個(gè)人開(kāi)戶需提供身份證原件及復(fù)印件，深、滬證券賬戶卡原件及復(fù)印件;若是代理人，還需與委托人同時(shí)臨柜簽署《授權(quán)委托書(shū)》并提供代理人的身份證原件和復(fù)印件;2、填寫(xiě)開(kāi)戶資料并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;3、證券營(yíng)業(yè)部為投資者開(kāi)設(shè)資金賬戶;4、辦理開(kāi)通證券營(yíng)業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬。其次是產(chǎn)品學(xué)習(xí)。如今各種金融產(chǎn)品的概念，要素，特點(diǎn)等我都已經(jīng)十分清楚。最后就是證券市場(chǎng)的分析。每天晨會(huì)都會(huì)有資深投顧進(jìn)行市場(chǎng)的分析，這對(duì)我來(lái)說(shuō)是難得的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，我也從中獲益頗多。1.熟悉k線理論。k線代表市場(chǎng)多空博弈，陽(yáng)線表明多勝空，陰線表明空勝多。k線圖有多重形狀以及由k線圖可以組成多重形態(tài)。我們從k線圖中，既可看到股價(jià)(或大市)的趨勢(shì)，也同時(shí)可以了解到每日市況的波動(dòng)情形。比如太陽(yáng)線，此種圖表示最高價(jià)與收盤(pán)價(jià)相同，最低價(jià)與開(kāi)盤(pán)價(jià)一樣，上下沒(méi)有影線。表示強(qiáng)烈的漲勢(shì)，股市呈現(xiàn)高潮，買方瘋狂涌進(jìn)，不限價(jià)買進(jìn)。各種圖狀就不一一贅述，總之，k線圖可以做為很好的一個(gè)判斷依據(jù)。2.宏觀市場(chǎng)分析。宏觀經(jīng)濟(jì)與股市運(yùn)行：(1)宏觀經(jīng)濟(jì)下的強(qiáng)勢(shì)產(chǎn)業(yè)選擇。(2)估值、政策與股市走勢(shì)。(3)行業(yè)周期與產(chǎn)業(yè)鏈。關(guān)注的重要指標(biāo)有原油價(jià)格、有色金屬價(jià)格、煤炭?jī)r(jià)格、bdi走勢(shì)。(4)投資策略：估值與成長(zhǎng)。投資策略的幾個(gè)關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)周期與股市周期、自上而下與自下而上、行業(yè)周期與機(jī)構(gòu)調(diào)整、價(jià)值投資與趨勢(shì)交易。
營(yíng)銷溝通能力的提升。在實(shí)習(xí)階段，營(yíng)銷在營(yíng)業(yè)部是每天都會(huì)有的工作，我不但在看別人營(yíng)銷，同時(shí)自己也營(yíng)銷。經(jīng)過(guò)三個(gè)月的實(shí)習(xí)，在這方面有了一定的建樹(shù)。營(yíng)銷就是根據(jù)市場(chǎng)需要組織生產(chǎn)產(chǎn)品，并通過(guò)銷售手段把產(chǎn)品提供給需要的客戶被稱作營(yíng)銷。營(yíng)銷的主要過(guò)程有：(1)機(jī)會(huì)的辨識(shí)(2)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)(3)對(duì)客戶的吸引(4)保留客戶，培養(yǎng)忠誠(chéng)(5)訂單執(zhí)行。電話銷售的話整個(gè)過(guò)程分為四部分：1、電話銷售心態(tài)調(diào)整2.快速陌生電話約訪3、電話中的銷售技巧4、電話銷售自我管理。由于在營(yíng)銷過(guò)程中遭到拒絕打擊是家常便飯的事情，因此，內(nèi)心受挫，心情低落便自然而然的容易出現(xiàn)。然而心情是影響營(yíng)銷成敗的關(guān)鍵因素之一。解決這個(gè)問(wèn)題的唯一途徑只有多鍛煉，當(dāng)經(jīng)歷了足夠多的打擊時(shí)，就能從容面對(duì)這一切了，而不是因此心情低落。在實(shí)習(xí)階段我打了很多電話，也遭受了很多的打擊，很多次也都使我心情低落，但效果還是一次次變好了。我的語(yǔ)言溝通能力也上來(lái)了，心理承受能力也增強(qiáng)了。營(yíng)銷需要的不僅是技能，還需要積極的心態(tài)，自信心，承受力等軟實(shí)習(xí)，對(duì)我的鍛煉起到非常大的作用，使我在這些方面進(jìn)步很多。
工作習(xí)慣和工作態(tài)度的養(yǎng)成。作為新入職的人來(lái)說(shuō)，剛開(kāi)始的工作很關(guān)鍵，養(yǎng)成的工作習(xí)慣或?qū)⒂绊懸簧?。幸運(yùn)的是，公司負(fù)責(zé)我的老師不但很負(fù)責(zé)，要求嚴(yán)格，而且還利用閑散時(shí)間教會(huì)我這方面的東西。首先在工作態(tài)度上一定要謙遜積極。作為新人態(tài)度要恭敬，謙虛好學(xué)。這不但關(guān)系到工作的順利進(jìn)展，也關(guān)系到和同事的人際關(guān)系處理問(wèn)題。當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)交代任務(wù)是要積極的去完成，而不能找理由推脫。在習(xí)慣方面最基本的是遵守公司準(zhǔn)則，不遲到早退。作為新人還要謹(jǐn)言慎行，畢竟和老同事之間有一定的年齡差距和分歧，不亂說(shuō)話，亂做事，工作才能順順利利，開(kāi)開(kāi)心心!在實(shí)習(xí)期間我嚴(yán)格遵循著公司的規(guī)章制度，同時(shí)堅(jiān)持低調(diào)做人，高調(diào)做事原則，這些習(xí)慣對(duì)我工作的順利進(jìn)行都發(fā)揮了重要的作用。
這次實(shí)習(xí)時(shí)間很短，但的確很有必要，很有意義，同時(shí)也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷。實(shí)習(xí)中我收獲最大的主要包括三方面內(nèi)容：專業(yè)知識(shí)的進(jìn)一步深造學(xué)習(xí)、營(yíng)銷溝通能力的提升、良好工作習(xí)慣和態(tài)度的養(yǎng)成?！凹埳系脕?lái)終覺(jué)淺，絕知此事要躬行”，經(jīng)過(guò)這次實(shí)習(xí)，我深切體會(huì)到理論和實(shí)踐的關(guān)系及重要性。理論來(lái)源于實(shí)踐并對(duì)實(shí)踐有指導(dǎo)作用，實(shí)踐檢驗(yàn)理論并促進(jìn)理論的發(fā)展，二者相輔相成，共同發(fā)展。我們只有將二者結(jié)合，才能理論的重大作用，才能在實(shí)踐中學(xué)得更多，收獲更多。在未來(lái)的學(xué)習(xí)工作中，我們要切記二者的結(jié)合，在工作中不忘加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)中更不要忘記實(shí)施行動(dòng)?？傊诠ぷ髦凶⒁夤ぷ髁?xí)慣和態(tài)度，多方面的學(xué)習(xí)，堅(jiān)持理論與實(shí)踐相結(jié)合，我們才能成長(zhǎng)的更快，更優(yōu)秀，更成功。
證券自查報(bào)告篇十三
1、我主要就是負(fù)責(zé)客戶的各種咨詢和客戶的維護(hù)。這個(gè)工作看起來(lái)簡(jiǎn)單，其實(shí)對(duì)于我們這些剛進(jìn)入社會(huì)的大學(xué)生來(lái)說(shuō)，由于社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的匱乏，在實(shí)際工作中也有許多困難。
2、每天定時(shí)打開(kāi)電腦瀏覽一下早間的財(cái)經(jīng)資訊，然后進(jìn)入公司內(nèi)部的notes，瀏覽一下里面的證劵分析報(bào)告，并把當(dāng)天的財(cái)經(jīng)要聞，三大報(bào)頭條，前日短信，和一些理財(cái)資訊建議打印出來(lái)，黏貼在客戶經(jīng)常能看到的公示欄上。
3、一般從9點(diǎn)半開(kāi)市以后客戶就開(kāi)始源源不斷的出來(lái)了，我會(huì)提供簡(jiǎn)單的咨詢服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí)，我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶的有關(guān)意見(jiàn)、相對(duì)簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)行處理。不過(guò)大多數(shù)時(shí)候，我們還是要看理財(cái)中心鐘經(jīng)理如何處理一些問(wèn)題，學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流，了解客戶的需求。
4、整理客戶資料。客戶資料包過(guò)客戶申請(qǐng)書(shū)、開(kāi)戶合同書(shū)、銀證通申請(qǐng)書(shū)、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。
5、學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)和股指期貨，并參與了聯(lián)合民生銀行對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行的宣講、征信工作。
在光大證劵股份有限公司實(shí)習(xí)的兩個(gè)月里，我了解了光大證劵股份有限公司的發(fā)展歷程，公司文化，部門(mén)職能及日常業(yè)務(wù)諸如開(kāi)戶與轉(zhuǎn)戶的流程、客戶開(kāi)發(fā)的方式、如何選擇股票的流程，進(jìn)一步熟練運(yùn)用各種操作軟件，深入學(xué)習(xí)了中國(guó)證劵市場(chǎng)的相關(guān)知識(shí)，并且在與客戶交流的過(guò)程中鍛煉了自己交流和處理問(wèn)題的能力。
“做一行,愛(ài)一行”。我認(rèn)為這是一種工作的態(tài)度，也是一種人生的態(tài)度。這句話說(shuō)出了無(wú)論對(duì)待每一份職業(yè)都要有一份榮譽(yù)感,有愛(ài)崗敬業(yè)的精神。在證券公司這個(gè)舞臺(tái),我也能作為其中一份子,獻(xiàn)出自己的一份力量,我感到非常的驕傲,同時(shí)也很珍惜這次工作機(jī)會(huì).只要用心,相信自己能做出成績(jī)。
有了愛(ài)崗敬業(yè)的工作態(tài)度,宣傳公司產(chǎn)品時(shí),我們還需掌握扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識(shí)和對(duì)市場(chǎng)的敏感力。通過(guò)實(shí)習(xí)我學(xué)會(huì)了前臺(tái)的服務(wù)。理財(cái)中心在進(jìn)門(mén)處設(shè)有前臺(tái)經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)客戶需要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù)，如開(kāi)戶，轉(zhuǎn)托管，撤銷指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)賬的開(kāi)通和取消等等的表格填制，征信的前期業(yè)務(wù)。開(kāi)戶是證劵公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于開(kāi)戶流程，手續(xù)進(jìn)行了詳細(xì)的了解。對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)有了一定的了解后，我們可以指導(dǎo)客戶填寫(xiě)辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。
提高專業(yè)素養(yǎng)。在實(shí)習(xí)之前我就有過(guò)一年的炒股經(jīng)驗(yàn)。在實(shí)習(xí)期間，我就更加關(guān)注股市的運(yùn)行和對(duì)股民心里的揣摩，并對(duì)一些個(gè)股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識(shí)又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學(xué)到了一些新的知識(shí)。
團(tuán)隊(duì)之間合作,進(jìn)行互補(bǔ)，提高了工作的順暢度。最重要的是體會(huì)到了相互之間的關(guān)愛(ài),看到了同事的堅(jiān)強(qiáng),我們重視的是一個(gè)團(tuán)隊(duì)的凝聚力,相信眾人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好。
在工作中，你不止為公司創(chuàng)造了效益，同時(shí)也提高了自己;像我們這樣對(duì)這行業(yè)沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)的新人，更需要通過(guò)多做事情來(lái)積累經(jīng)驗(yàn)。特別是現(xiàn)在實(shí)習(xí)工作并不像正式員工那樣有明確的工作范圍，所以工作態(tài)度要積極，這樣就有更多機(jī)會(huì)提高自己的工作效益。要始終保持積極進(jìn)取的精神，沒(méi)有工作可以給你一直保持新鮮感的，即使是你的興趣所在。因此會(huì)有很多人在一成不變的工作中斗志一點(diǎn)一點(diǎn)地被磨滅掉。這可以是工作的致命點(diǎn)。
一份耕耘一份收獲，勇敢的嘗試不一定成功，但是，我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報(bào)不一定是成正比的，但是我愿意為工作付出，我愿意用心血讓自己成長(zhǎng)，因?yàn)?，我也?jiān)信那是值得的。
證券自查報(bào)告篇十四
20xx年3月1日xx年4月30日實(shí)習(xí)地點(diǎn)：安徽省蕪湖市國(guó)元證券黃山西路營(yíng)業(yè)部。
實(shí)習(xí)目的：
了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步深化對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)。能把課本上學(xué)到的相關(guān)知識(shí)和具體實(shí)踐結(jié)合起來(lái)，并能分析和處理一些基本的問(wèn)題。
20xx年3月份，我有幸被國(guó)元證券股份有限公司選中，從而開(kāi)始了我二個(gè)月的實(shí)習(xí)生活。在這一段時(shí)間里，我近距離接觸了國(guó)元證券安徽蕪湖黃山西路營(yíng)業(yè)部，在了解國(guó)元證券的發(fā)展歷程、公司文化的同時(shí)，更多的知道了營(yíng)業(yè)部各部門(mén)的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程、以及營(yíng)業(yè)部的特色服務(wù);同時(shí)深入學(xué)習(xí)了中國(guó)證券市場(chǎng)行業(yè)的相關(guān)知識(shí)，并且在與客戶交流的過(guò)程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問(wèn)題的能力。
我被安排在客戶服務(wù)部工作。我從以下幾個(gè)方面來(lái)介紹下我的實(shí)習(xí)生活：
首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨讀，主要在大戶室讀報(bào)，有《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》等。主要了解國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、財(cái)經(jīng)要聞、以及證券市場(chǎng)最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場(chǎng)熱點(diǎn)和讀一些股評(píng)。
其次，晨讀結(jié)束后，我就開(kāi)始忙著準(zhǔn)備下前臺(tái)開(kāi)戶要用的東西，因?yàn)榍芭_(tái)主要的工作就是開(kāi)戶，再加上現(xiàn)在的股市一直牛得要死，導(dǎo)致越來(lái)越多的人熱衷于炒股，于是開(kāi)戶的人變得異常的多。開(kāi)戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于開(kāi)戶流程，我們都要進(jìn)行詳細(xì)的了解和認(rèn)真的學(xué)習(xí)。下面就簡(jiǎn)單的介紹下個(gè)人開(kāi)戶的流程：
(二)填寫(xiě)開(kāi)戶資料并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;。
(三)證券營(yíng)業(yè)部為投資者開(kāi)設(shè)資金賬戶;。
(四)辦理開(kāi)通證券營(yíng)業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬;。
機(jī)構(gòu)開(kāi)戶的流程和個(gè)人差不多，只是要提供的證件和添的合同不一樣。
前臺(tái)另一個(gè)主要的工作就是柜臺(tái)服務(wù)。例如：客戶需要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù)，如轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉(zhuǎn)帳的開(kāi)通和取消等等。在整個(gè)前臺(tái)工作的過(guò)程中，我們一大部分的時(shí)間要用在指導(dǎo)客戶填寫(xiě)辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時(shí)也跟著老員工習(xí)怎樣和客戶交流，并及時(shí)了解客戶的需求。
另外，在整個(gè)工作的'過(guò)程中，我們也提供簡(jiǎn)單的咨詢服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí)，我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶的有關(guān)意見(jiàn)、相對(duì)簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)行處理。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，多學(xué)習(xí)證券知識(shí)。由于平時(shí)在校學(xué)習(xí)比較少關(guān)注股市，更準(zhǔn)確的說(shuō)是對(duì)證券市場(chǎng)了解的并不多，因此也比較少運(yùn)用些股票軟件進(jìn)行分析。在實(shí)習(xí)期間，工作相對(duì)較少的時(shí)候，我們比較關(guān)注股市動(dòng)態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對(duì)一些各股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識(shí)又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對(duì)股票市場(chǎng)比原來(lái)有了更深刻的認(rèn)識(shí)。
最后，當(dāng)一天的工作基本結(jié)束后，我們就開(kāi)始了另一項(xiàng)重要的內(nèi)容：整理客戶資料?？蛻糍Y料包括開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)、開(kāi)戶合同書(shū)、銀證對(duì)應(yīng)申請(qǐng)書(shū)、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內(nèi)容：
(二)把理清整理過(guò)的客戶資料，按順序裝入客戶檔案袋，然后寸到檔案柜子里;。
(三)有時(shí)間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊(cè)表和身份證的復(fù)印件表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。
整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了一定分量的工作。這是一個(gè)簡(jiǎn)單但相當(dāng)煩瑣的的過(guò)程，需要細(xì)心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來(lái)需要時(shí)能夠方便迅速的查找，所以工作人員對(duì)我們進(jìn)行認(rèn)真的指導(dǎo)。
在我們實(shí)習(xí)的過(guò)程中，國(guó)元證券的工作人員對(duì)我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo)，感謝他們的關(guān)心，在這里要特別感謝李婉姐，在批評(píng)和表?yè)P(yáng)我日常工作的同時(shí)，更多的教我為人處事的道理。
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