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債券上市協(xié)議書篇一
債券承銷人(以下稱乙方)：__________________。
甲方經中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“_________金融債券”(以下簡稱債券)，負責債券招投標發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標，并履行承購包銷義務。
根據《中華人民共和國經濟合同法》和中國人民銀行的有關規(guī)定，甲乙雙方經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
本協(xié)議項下債券指甲方按照20__年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據其資金狀況，經中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標數(shù)量和承銷基本額度。
乙方采用承購包銷方式承銷債券。
每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。
乙方應按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。
異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內劃至乙方指定的銀行帳戶。
債券采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱中央結算公司)負責債券的登記托管。
甲乙雙方均認可，通過債券招標系統(tǒng)在招標期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
二、甲方應在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;。
三、甲方應在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務數(shù)據;。
四、甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兌付的重要信息。
甲方的權利如下：
一、甲方有權按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;。
三、債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定;。
四、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
甲方的義務如下：
一、甲方應依約履行歸還本息的義務，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;。
二、甲方應按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費;。
四、甲方應按本協(xié)議約定及時披露信息。
乙方的權利如下：
一、有權參與每次債券發(fā)行承銷投標;。
二、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費;。
三、有權向認購人分銷債券;。
四、按甲方的`發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費;。
五、可獲得承銷期內(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認購款的暫存利息;。
六、有權參加甲方舉行的發(fā)行預備會議，有權獲得甲方招投標發(fā)債的所有應依法公告的信息。
七、經中國人民銀行批準后，可在同業(yè)債券市場進行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。
八、有權無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。
乙方的義務如下：
應以法人名義參與債券承銷投標;。
應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶;。
應按債券承銷額度履行承購包銷義務，依約進行分銷;。
應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;。
如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務。
乙方應將發(fā)行經辦部門、人員授權或變更等情況及時書面通知甲方和中央結算公司。
甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之五的比例向乙方支付違約金。
乙方如未按發(fā)債條件承擔分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標或未按規(guī)定進行有效投標的，則視為自動放棄承銷商資格。
本協(xié)議的變更應經雙方協(xié)商一致，達成書面協(xié)議。
如本協(xié)議與中國人民銀行有關規(guī)定不一致時，甲乙雙方應按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
一、本協(xié)議項下附件包括：
1.發(fā)債說明書;。
3.甲方出具的招標書。
二、本協(xié)議的未盡事宜，經甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。
三、本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份，中央結算公司一份，具有同等法律效力。
四、本協(xié)議經雙方法定代表人或其授權的代理人簽字并加蓋公章后生效。
五、本協(xié)議適用于甲方20__年發(fā)行的債券。
甲方：_____________________。
乙方：_____________________。
法定代表人簽字：___________。
法定代表人簽字：___________。
債券上市協(xié)議書篇二
甲方：
____________________銀行。
行長：__________________。
住址：__________________。
郵編：__________________。
聯(lián)系電話：______________。
乙方：
____________信托投資公司。
法定代表人：____________。
住所：__________________。
郵編：__________________。
聯(lián)系電話：______________。
經洽商，乙方決定通過甲方購買____________銀行______年第_____期金融債券。為明確雙方當事人的權利義務，甲乙雙方在平等自愿的基礎上，就金融債券購買的相關事宜達成如下協(xié)議，共同遵守：
乙方向甲方認購的債券品種為：____________銀行______年第_____期金融債券，面值人民幣______萬元整(大寫：人民幣______萬元整)，認購總價款為300萬元整(大寫：人民幣三百萬元整)。
第二條債券認購款的支付。
乙方應于______年______月______日前將認購總價款300萬元足額劃入甲方指定帳戶，并于匯款憑證上注明“購買債款”字樣，款項以甲方指定帳戶收妥為準。
甲方指定收款帳戶為：
戶名：_________________。
開戶行：_______________。
帳號：_________________。
第三條債券的交付。
甲方應于乙方認購款到帳后，在財政部規(guī)定的時間內將乙方認購債券過戶至乙方在中央國債登記結算有限責任公司的托管帳戶上，乙方債券托管帳戶為：
戶名：_________________信托投資公司。
帳號：_________________。
債券上市協(xié)議書篇三
不要以為債基就一定風險低、波動小。雖然債券型基金總的來說是中低風險的投資品種，但細分來說，不同債基風險收益特征上還是有不小差別。正如五色碧桃花朵粉白夾雜一樣，偏債債基集債券和股票為一體，但股票倉位較低，由此偏債債基大體上風險是高于純債債基的。
特別需要注意的是，有一種可轉債（可轉債是債券的一種，但不同于一般債券，可轉債允許購買人在規(guī)定的時間范圍內將其轉換成股票，風險高于普通債券）投資比例較高的純債債基，風險也是相對比較高的。通常來講，名字中有“轉債”、“雙債”、“收益增強”等字眼的基金配置可轉債倉位較高，但是最直接的方法還是去看基金的底層券種配置情況。
看團隊。
花繁葉茂源于強大的根系與優(yōu)渥的生長環(huán)境，同樣道理，好的債基離不開優(yōu)秀的團隊。我們知道，債券是一種大宗交易品，主要在銀行間市場進行交易，每次交易量在幾千萬甚至十幾個億的級別，這樣特殊的交易方式決定了債券投資上團隊的整體力量更為重要。建議投資者去關注那些固收團隊穩(wěn)定并且實力較強的基金公司比如易方達、南方或者工銀瑞信等等。
接下來兩個步驟比較簡單：
看杠桿比例。
債券基金與權益類基金有一個很大的區(qū)別就是，債基可以通過質押標的債券進行融資，加大杠桿的操作有助于增強組合整體收益。同樣需要注意，杠桿意味著風險，高杠桿有助于增厚收益的同時也放大了風險。
最后一步，看品質；債基作為一種長期配置資產，追求的是穩(wěn)健收益，作為投資者更應關注債基長期業(yè)績和波動情況。
1.債券基金高收益“神話”或將破滅。
2.債券基金投資技巧有哪些。
3.貨幣基金如何挑選。
4.如何挑選理財規(guī)劃產品。
5.如何挑選個人理財規(guī)劃產品？
6.銀行理財如何挑選。
7.十一國慶前如何挑選理財產品？
8.現(xiàn)在做什么有前途？15個有前途的投資供你挑選。
9.個人怎么投資黃金。
10.懶人怎么理財。
債券上市協(xié)議書篇四
鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章的有關規(guī)定和《__________________》等業(yè)務規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下。
債券名稱：___________________________；
代碼：___________________________；
債券面額：_______________________；
期限：___________________________；
利率：___________________________；
發(fā)行價格：_______________________；
實際發(fā)行總量：___________________________；
已募集資金數(shù)額：_________________________；
主管機關批準文號：_______________________。
第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。
第三條甲方有權根據法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權及業(yè)務規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。
第四條乙方應遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權利、履行義務。
第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。
上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當負由此而產生的相應責任。
__________________證券交易所對本債券上市申請及有關事項的審查，并不構成對本債券信用的保證。
第六條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《__________________》第五章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。
第七條乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應及時地報告甲方。
第八條乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。
第九條甲方根據有關法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。
第十條乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或專職人員發(fā)生變更時，乙方應及時通知甲方。
第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01％繳納，最高不超過______元，上市月費的標準為：以債券上市總額_________元為基數(shù)，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。
第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。
第十三條乙方的上市債券暫停上市后復牌交易的，無須再交納上市初費；上市債券被除牌的，已經交納的上市費不予返還。
第十四條甲方無須對債券上市交易所產生的任何直接或間接損失承擔責任。
第十五條乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項或多項措施。
1．警告；
2．征收五萬元以下懲罰性違約金；
3．責令限期改正；
4．停牌或除牌；
5．法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則授權甲方采取的其他措施。
第十六條國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應當重新簽訂協(xié)議或補充協(xié)議。
第十七條本協(xié)議未盡事宜，依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務規(guī)則處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務規(guī)則沒有規(guī)定的，當事人雙方可協(xié)商補充本協(xié)議。補充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。
第十八條本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成時，提交中國國際經濟貿易仲裁委員會_________分會仲裁。
第十九條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。
第二十條本協(xié)議文本一式四份，當事人各執(zhí)二份，每份文本具有同等法律效力。
甲方（公章）：_____________。
法定代表人（簽字）：_______。
_________年________月____日。
乙方（公章）：_____________。
法定代表人（簽字）：_______。
_________年________月____日。
債券上市協(xié)議書篇五
美國聯(lián)準會主席格林斯潘可以說是全球最具影響力的央行總裁，不僅“格林斯潘打噴嚏、華爾街重感冒”的說法不脛而走，其一言一行也深受全球金融市場矚目，但身為動見觀瞻的央行總裁，格林斯潘如何打理自己的財富？為了竭力避免工作利益多方沖突，格林斯潘完全不投資股票，他選擇收益穩(wěn)定的債券作為增加財富的工具。
什么是債券？債券是表彰一國政府或企業(yè)舉債融資的證券，您可以把它簡單想象成政府或企業(yè)的借據。發(fā)行債券的政府或企業(yè)必須定期支付投資人固定的利息作為報酬，并且在債券到期時償還投資人本金。債券市場的投資者以專業(yè)的機構法人為主，至于一般投資大眾多利用債券基金介入，債券基金指的是投資在一籃子海外政府或公司所發(fā)行的債券，由多種不同到期日與不同票面利率的債券所組成，并以追求固定收益為投資目標。
一般而言，當市場利率走低時，債券價格會上揚，而當市場利率走高時，債券價格則是呈現(xiàn)下跌的走勢。這其中的學問在于，一般債券的票面利率是固定的，市場利率走低時，持有人所獲得的配息并不會比較少，反而因為市場利率下跌了，原本的債券因為配息相對較多，因此變得較具有吸引力，價格自然會上揚。用最簡單的例子來說，假設目前市場利率是7％，您花了100元投資一張債券，債券上面注明每年您可以領7％的利息。如果市場利率下滑到5％，而您之前投資的債券還是可以固定拿7％的利息，那么它的價格當然就不只100元了。所以，市場利率走低時，債券價格是上揚的。
對于債券基金操作而言，當利率走低、債券價格上漲時，債券基金經理人可以將債券賣掉，賺取價差；如果利率上升，經理人新買進的債券利率也較高，配息再投資的金額也隨之提升，因此，基金凈值在適當?shù)墓芾聿僮飨?，受到市場利率變動的影響有限?/p>
一般來說，債券基金風險比股票基金低，很適合保守型投資人選擇，在整個投資組合當中，債券基金則可以扮演“護身符”的功能，避免資產大幅變動縮水。由于全球股市平均每四到五年就會面臨一段較大的回檔循環(huán)期，而債券因為具有“配息收益穩(wěn)定”與“反股市走勢”的特性，因此可以降低投資組合的波動性，并且穩(wěn)定報酬收益。以美國股市與債市為例，過去近三十年當中，美國股市平均報酬率約為15％，雖高于美國債市8.5％的.年平均報酬率，不過美國股市最大的單年跌幅曾達到－26.5％。另一方面，債市最大的單年跌幅僅有－3.5％，這是因為債券有配息收益，可以緩和市場下跌的沖擊。
根據歐、美國家金融商品發(fā)展的經驗，債券基金種類非常多，投資人可依債券的信用評等細選出符合自己需求的債券基金。例如投資人能忍受的風險不高，適合選擇歐美工業(yè)國家發(fā)行的政府債券基金，它的債信評等較高，價格波動較小，安全性相對高許多，但收益性相對也較低。至于較為積極的投資人則可選擇配息收益較高的公司債券型基金。
政府債與公司債皆有其投資價值，政府債的特性是債信風險為零，但收益有限，公司債則是以借錢給企業(yè)的方式獲取報酬，波動雖較公債高，但是收益也較高，各有其投資價值，并且適合不同的投資人。
來源:證券時報2002.05.31。
債券上市協(xié)議書篇六
甲方：證券交易所法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
乙方：
法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
第二條甲方依據有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
（二）乙方股東大會如對上述內容作出修改，應當?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內建立內部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的執(zhí)行情況和財務狀況。
第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當遵守。
第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。
可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的'收取以可轉換債券總額為收費依據，可轉換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。
其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批準后予以實施。
經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。
第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的0.03%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經交納的上市費不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會（深圳分會）按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：乙方：
法定代表人：法定代表人：
年月日年月日。
債券上市協(xié)議書篇七
第一章、總則。
第一條、為了加強對企業(yè)債券的管理，引導資金的合理流向，有效利用社會閑散資金，保護投資者的合法權益，制定本條例。
第二條、本條例適用于中華人民共和國境內具有法人資格的企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）在境內發(fā)行的債券。但是，金融債券和外幣債券除外。
除前款規(guī)定的企業(yè)外，任何單位和個人不得發(fā)行企業(yè)債券。
第三條、企業(yè)進行有償籌集資金活動，必須通過公開發(fā)行企業(yè)債券的形式進行。但是，法律和國務院另有規(guī)定的除外。
第四條、發(fā)行和購買企業(yè)債券應當遵循自愿、互利、有償?shù)脑瓌t。
債券上市協(xié)議書篇八
教學目標：
1、通過教學使學生識記：股票，債券和商業(yè)保險的基本含義、投資特點，以及債券和商業(yè)保險的種類。
2、通過教學使學生理解：股票、債券和保險等各投資方式在國民經濟建設和個人生活中的意義。
3、學習本課后，能利用基本知識分析不同條件下如何投資更加有利；能利用所學知識為家庭或企業(yè)投資提出建設性的意見。
教學重難點：
一、重點：1、三種投資方式的風險與收益的比較。
2、股票的收益。
二、難點：綜合各種因素，學會投資。
教學手段：自制多媒體課件。
板書設計：
二、股票、債券和保險。
1、高風險、高收入同在――股票。
（1）股票的含義及性質。
（2）股票的收入及股票投資的特點。
（3）股票的作用。
2、穩(wěn)健的投資――債券。
（2）債券與股票的比較。
（2）債券的分類。
國債、金融債券、企業(yè)債券。
3、為風險投資――保險（商業(yè)保險）。
（1）保險的含義。
（2）保險分類：
人身保險、財產保險等。
新險種――分紅保險。
（3）訂立保險合同的原則。
教學過程：
導入：
同學們，上節(jié)課我們一起學習了儲蓄存款和商業(yè)銀行這一框題，我們知道，儲蓄存款是我國居民最普遍的一種投資方式。隨著社會經濟的發(fā)展，在市場經濟活動中出現(xiàn)了多種多樣的投資方式，使人們的投資活動越來越多樣化。
今天我們繼續(xù)來研究多樣化的投資方式。請大家打開課本53頁。第六課第二框，股票、債券和保險。
（學生可能的回答）沒有；有，看過，這是股票；炒股的地方；證券交易所……。
這個大熒屏顯示的是什么？
（學生可能的回答）股票的價格。
不管大家有沒有親眼看到這個場景，相信所有的同學都知道“股票”、“炒股”這些名詞。講到“炒股”，在深圳寶安區(qū)就有一個特殊的村子叫大坑村。它特殊在哪里，大家知道嗎？（大部分學生可能會搖頭表示不知道）不知道我就告訴你們，這個村的村民是以炒股為業(yè)來謀生的。在他們村口有一塊這樣的大熒屏，村民每天吃完飯就坐在那下面，關注股價的波動情況。據調查統(tǒng)計，他們的人均資產超過了300萬。
（學生聽完后可能會驚嘆）大家羨慕大坑村的村民吧？
（學生可能的反應）羨慕。
現(xiàn)在就讓我們一起來研究為什么他們靠炒股可以擁有那么多的資產。首先，我們要先認識什么是股票。請大家閱讀課本53頁第一段。
“股票是股份公司在籌集資本時向出資人出具的股份憑證?！边@就是股票的含義，請大家把這句話畫下來。
（課件顯示幻燈片4）股票的含義及性質。
從股票含義的表述中可看出，股票的作用是什么？
（有些學生會回答）籌集資金。
股份有限公司通過發(fā)行股票來籌集資金，這就是股票的功能。
我們再看這個含義，股票是股份憑證，指的就是股東通過投資，入股某家股份公司從而掌握一定份額的股票，股票就是這個股東在這家公司的入股證明，這就是股票的性質。股東在獲得股票之后，就擁有了這家公司的所有權，這個所有權是一種――（學生一般會接下去說）綜合權利。大家自己看課本，了解這個綜合權利包括了哪些權利。
假如股東不想要這家公司的股票了，能不能要求公司給他退回股金？
（學生可能的反應）不能。
不能退回，那應該怎么辦呢？
（學生看書后可能的回答）可以轉讓；可轉售給其他人……。
大家說的不錯，不過還有一種情況就是等待公司的破產清盤，但是，將股票轉售給第三人的做法更為明智。
（學生可能的回答）有；沒有。
（可能會出現(xiàn)所有學生都說“沒有”的情況，這時教師可回應：沒有的話也不要緊，我們現(xiàn)在就一起來看看人們是怎樣通過炒股來獲得收益的。）。
（若有學生回答“有”，則請回答“有”的學生來回答下面的問題）：
你的家人們炒股的動機是什么？（學生可能的回答）：賺錢。
那他們是不是每次都能賺到錢呢？（學生可能的回答）：不是，有時會虧本。
為什么會這樣呢？（學生可能的反應）不知道；因為股市變幻無窮……。
（學生可能的回答）：盈利；營利；收益……。
在這里，我們應該說“獲得收益”。
現(xiàn)在我們一起來研究為什么炒股有時有收益，有時卻會虧損。
（課件顯示幻燈片5）股票的收入及股票投資的特點。
每股10.02元，
13.77元，
11月18日。
7.66元，
2004年1月2日。
讓學生自己先在下面判斷分析，再請一位學生起來回答。（學生每回答一項，課件顯示該項結果，以示該生回答正誤。）。
（學生可能的回答）：不同時間股票的價格不同；具體地來分析，就是當股票價格上漲時，我們賣出這支股票就能有收益，當股票價格下跌時，我們賣出這支股票就會虧損。
（學生可能的回答）：不能。
正所謂“股市風云，變幻無?！保善钡膬r格受很多因素的影響，包括公司經營狀況、市場供求關系、銀行利率、大眾心理等。其中銀行利率水平是影響股價跌漲的主要原因。銀行利率高時大部分人都會把錢存進銀行，這時買股票的人會少一些，使股票市場可能出現(xiàn)供過于求，股票價格自然就會下跌；相反，銀行利率低，存款的人就少，這就會使股市供不應求，價格就會上漲。
由于股票價格受這些因素的影響，其波動就具有很大的不確定性，使股票投資者有可能一夜暴富，也有可能在一夜之間傾家蕩產，這就是股票投資的風險性。
（課件顯示幻燈片6）股票投資的風險性。
除了由股票價格上升帶來的價格差這種收益之外，股票投資還有沒有其他方面的收益？（學生可能的回答）：有。
股票是由股份公司發(fā)行的，因此股票投資者作為股東的身份，可以定期地從股份公司取得利潤分配的收入，這就是股票的另一部分收入。只有當公司有盈利了才能分配股息和紅利；如果公司經營不善，甚至破產了，股東不但沒有收入，反而還要賠本，他必須對該公司承擔有限清償責任。這是股票投資的另一種風險。
（課件顯示幻燈片6）股票投資風險性（第二點）。
從剛才分析的兩種情況來看，股票是一種高風險的投資方式。股市上流行著這么一句話：“股市有風險，投資需謹慎”。這當中蘊含這經濟活動中的一個規(guī)律：風險越高，收益越大。在投資領域中，收益越大，它背后所隱藏的風險也就越高。
關于股票的作用，請大家自己看課本54頁最后一段。（課件顯示幻燈片4最后一條）。
通過剛才的分析我們知道，股票投資的最大特點就是高風險，高收益。對于那些喜歡冒險的人來說，他們?yōu)榱双@得高收益，會不惜冒風險。購買股票實際上就是靠自己承擔風險來收益。但是有些投資者并不愿意冒太大的風險，在多元化的投資方式中，他們會選擇比較穩(wěn)健的投資方式?？傊?，每一個投資者在投資時都是在尋求自己心目中的風險和收益的最佳結合點。
如果認為股票投資風險太大，自己承受不了這個風險，那么投資者還可以選擇其他的投資方式，比如債券。
（課件顯示幻燈片7）穩(wěn)健的投資――債券。
對于企業(yè)或政府來說，發(fā)行債券是其籌集資金的另一種方式，說明債券的功能也是籌集資金。對于購買債券的投資者來說，購買債券則是一種投資方式。我們先來認識債券的含義。
（課件顯示幻燈片7）（1）債券的含義。
請大家看課本55頁第一段，把債券的含義讀出來。
（學生會根據課本回答）：在一定時期支付約定利息，并到期償還本金。
什么是本金呢？投資者購買債券是付給籌資者的資金。
債券投資者在債券到期時可以收回本金，即付本還息，即使沒有利息收入，還可以收回本金，因此風險較小。而我們剛才學習的股票，可不可以退還股金呢？（學生回答：不可以）由于股票價格波動的不確定性，雖有可能獲得高收益，但股票投資是不還本的，當虧損的時候連本都收不回來，可謂“血本無歸”，這就使股票投資具有較高的風險。
但是由于債券的利息是事先約定好的，所以利潤是有限的，和債券投資較低風險相對應的就是其收益較低。
根據我們剛才的分析，下面請同學們來比較債券和股票在功能、性質和償還方式幾方面的異同。
課件顯示幻燈片8：“股票和債券的比較”空表格。
（學生活動：先填課本55頁的表格，再請學生起來回答，學生每回答一項，課件顯示一項的答案。完成表格后進入債券的分類。）。
（課件顯示幻燈片7）：債券的分類。
根據發(fā)行者不同，債券主要分為國債、金融債券和企業(yè)債券。大家看屏幕。
（課件顯示幾種債券的圖片－幻燈片9－11）。
（2）比較三種債券的收益和風險的大小。
（學生閱讀課本后提問，主要講解三種債券收益和風險大小的比較，讓學生排列，并在黑板上寫出來。）。
板書：
風險：國債金融債券企業(yè)債券。
收益：國債金融債券企業(yè)債券。
教師繼續(xù)作相應講解：國債雖然風險較小，但并不是說國債就沒有風險。國債的`風險主要來自政府破產和本國貨幣貶值。國家也有可能“破產”。從2002年開始，阿根廷政府就不能按時償還到期的債務，處于“破產”狀態(tài)，使比索貶值。
再比如，1935年11月，國民黨政府實行的法幣政策，大家有沒有聽說過？國民黨實行法幣政策，為了國民黨自己的利益，不顧實際，發(fā)行法幣。到了1948年，法幣政策瀕臨破產，100元法幣的購買力僅值1937年的0.00002元。1949年新疆省銀行發(fā)行了一種面額喂60億元的紙幣，這張紙幣折合金元券1萬元，按當時上海物價水平，這張60億元的紙幣只能買到77粒大米。
這就是紙幣貶值給國債投資帶來風險的典型例子。但是，這種情況總是比較少出現(xiàn)的，所以國債的風險比其他兩種債券的風險要小的多。
金融債券的風險之所以比企業(yè)債券的風險小，原因就在于國家對金融機構有比較嚴格的監(jiān)管，而企業(yè)活動使完全市場化的，這就使金融機構的信用度比企業(yè)的行用度要高，從而使金融債券投資的風險比企業(yè)債券投資的風險低。（課件顯示幻燈片7）。
在這三種債券的風險與收益的比較中，仍然體現(xiàn)出投資活動“高風險高收益”的規(guī)律。
我們前面講的股票和債券的投資，都是投資者靠自己承擔風險來收益的。投資股票和債券的目的是盈利，但必須自己承擔風險。而有另外一種投資方式，它不是為了收益，而是為了使自己少承擔或者不承擔風險而去投資，通過投資把自己可能出現(xiàn)的風險轉移到別人身上，這種投資方式就是……（學生很可能會接下去說：保險）。
（課件顯示幻燈片12：一些保險公司的標志）。
我們這里講的保險，是專門指區(qū)別于社會保險的商業(yè)保險。社會保險可以說是一種政府行為，它不是以盈利為目的的，主要是保障公民的基本權益，主要包括：養(yǎng)老保險、工傷保險、失業(yè)保險、醫(yī)療保險，生育保險等。社會保險的費用大多由個人、企業(yè)和國家共同負擔，或由政府負擔。而商業(yè)保險是一種企業(yè)行為，我們知道企業(yè)行為是以盈利為目的的，它主要是針對一些意外事故和意外傷害的保險，其費用當然要由投保人自己承擔。這就是社會保險和商業(yè)保險的主要區(qū)別。
（學生可能的回答）：財產保險、養(yǎng)老保險、人身保險、醫(yī)療保險……。
剛才同學們舉出了很多種保險類型，不過大家忽略了一個問題，又把社會保險和商業(yè)保險給混淆了，請大家再從這些保險類型中挑出屬于商業(yè)保險的類型來。
（學生可能的回答）：財產保險和人身保險。
很好，這回同學們都回答對了。（課件顯示幻燈片13：保險的分類）。
除了這兩個主要的險種之外，近年來國內保險市場又出現(xiàn)了新的險種，比如分紅保險。這幾個險種大家自己通過閱讀課本來理解。
商業(yè)保險是以盈利為目的，投保人自己承擔保險費。投保人到保險公司投保時，就要交納保險費，并事先約定保險的條款，這就需要訂立保險合同。訂立保險合同時，為了保證雙方的利益，應該遵循一定的原則：自愿訂立、協(xié)商一致、公平互利。
（課件顯示幻燈片13）：訂立保險合同的原則。
到這里，我們已經認識了三種投資方式，這些就是我們這節(jié)課所要學習的內容。下面我們簡單地對本課內容做一個小結。
（課件顯示幻燈片15）二、股票、債券和保險（板書設計）。
課堂小結：
這節(jié)課我們圍繞著投資多元化這個主題，了解了股票、債券和保險這三種投資方式，上一框題學習的儲蓄存款也是投資的一種方式。在投資這一經濟活動中，風險越高，收益越大。人們在選擇投資方式的時候，往往時要尋找自己心目中的那一個風險與收益的最佳結合點，而要找到這個最佳結合點，根據這幾種投資方式的特點，把所有的資金投入在一種方式上是不明智的做法，應該是根據自己的特點分散投資。
學習了這幾種投資方式，現(xiàn)在就請大家來當一次投資者。請大家看屏幕：（課件顯示幻燈片16：課后作業(yè)）今天的作業(yè)就是讓你們來當一次投資者，假如你家有10萬元閑置資金，現(xiàn)在由你來設計一個投資方案。在設計之前，請先完成上面的表格，先比較幾種投資方式的流動性，收益性和風險性。
請大家注意，我們在選擇投資方式的時候，所遵循的原則應該是：分散風險、規(guī)避風險，尋找自己心目中風險與收益的最佳結合點。在設計方案的時候，你可以根據自己所認為的，選擇哪些投資方式的哪知組合最能使自己承擔的風險相對較小，卻能盡可能多的獲得收益，要說明你的理由。
這節(jié)課就到此結束，希望大家以后能成為一個明智的投資者。
債券上市協(xié)議書篇九
法定代表人：__________________。
住所：__________________。
聯(lián)系電話：__________________。
乙方：__________________。
法定代表人：__________________。
住所：__________________。
聯(lián)系電話：__________________。
鑒于乙方申請其發(fā)行的債券在甲方上市，根據國家有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和甲方業(yè)務規(guī)則等的相關規(guī)定，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條甲方依據有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》以及甲方發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規(guī)定(以下簡稱“甲方其他相關規(guī)定”)對乙方提交的債券上市申請進行審核，認為符合上市條件的，同意乙方債券在甲方上市。
本協(xié)議中上市債券的基本情況如下：
債券名稱：__________________。
簡稱：__________________。
代碼：__________________。
信用評級：__________________。
擔保人(如有)：__________________。
債券面額：__________________。
期限：__________________。
利率：__________________。
發(fā)行價格：__________________。
發(fā)行總量：__________________。
交易平臺：__________________。
募集資金數(shù)額：__________________。
主管機關批準文號：__________________。
第二條乙方承諾按照債券有關募集文件的規(guī)定，按時還本付息。
第三條甲方依照有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關規(guī)定對乙方發(fā)行上市的債券實施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。
第四條乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員等承諾并保證嚴格遵守有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關規(guī)定。
第五條乙方向甲方繳納的上市費用及其標準，按照甲方的有關規(guī)定執(zhí)行。經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。乙方應當按照調整后的收費標準交納上市費用，雙方不再另行簽訂協(xié)議。
第六條乙方應當于上市前五個交易日內在指定媒體上披露上市公告書和甲方要求的其他文件。
第七條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其他報告為臨時報告。
第八條乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第九條甲方根據有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關規(guī)定對乙方披露的信息進行形式審核，對其內容的真實性不承擔責任。
第十條乙方應當及時將債券評級機構對債券信用等級的評定情況以及債券信用跟蹤評級的變動情況報告甲方。
第十一條乙方應當聘請董事會秘書或者相應專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或者專職人員發(fā)生變更時，乙方應當及時通知甲方。
第十二條本協(xié)議未盡事宜，依照有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關規(guī)定處理。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關或者因本執(zhí)行協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應當首先通過友好協(xié)商解決;若自爭議發(fā)生日之后的三十日內未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交華南國際經濟貿易仲裁委員會按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改或者補充，經雙方簽字蓋章有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議文本一式四份，雙方各執(zhí)二份。
法定代表人：__________________(或授權代表)。
乙方：__________________。
法定代表人：__________________(或授權代表)。
債券上市協(xié)議書篇十
乙方：___________________________。
鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章的有關規(guī)定和《__________________》等業(yè)務規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下。
債券名稱：___________________________；
代碼：___________________________；
債券面額：_______________________；
期限：___________________________；
利率：___________________________；
發(fā)行價格：_______________________；
實際發(fā)行總量：___________________________；
已募集資金數(shù)額：_________________________；
主管機關批準文號：_______________________。
第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市。
通知書。
確定上市日期。
第三條甲方有權根據法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權及業(yè)務規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。
第四條乙方應遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權利、履行義務。
第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。
上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當負由此而產生的相應責任。
__________________證券交易所對本債券上市申請及有關事項的審查，并不構成對本債券信用的保證。
第六條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《__________________》第五章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。
第七條乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應及時地報告甲方。
第八條乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。
第九條甲方根據有關法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。
第十條乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或專職人員發(fā)生變更時，乙方應及時通知甲方。
第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01％繳納，最高不超過______元，上市月費的標準為：以債券上市總額_________元為基數(shù)，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。
第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。
第十三條乙方的上市債券暫停上市后復牌交易的，無須再交納上市初費；上市債券被除牌的，已經交納的上市費不予返還。
第十四條甲方無須對債券上市交易所產生的任何直接或間接損失承擔責任。
第十五條乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項或多項措施。
1.警告；
2.征收五萬元以下懲罰性違約金；
3.責令限期改正；
4.停牌或除牌；
5.法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則授權甲方采取的其他措施。
第十六條國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應當重新簽訂協(xié)議或補充協(xié)議。
第十七條本協(xié)議未盡事宜，依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務規(guī)則處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務規(guī)則沒有規(guī)定的，當事人雙方可協(xié)商補充本協(xié)議。補充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。
第十八條本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成時，提交中國國際經濟貿易仲裁委員會_________分會仲裁。
第十九條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。
第二十條本協(xié)議文本一式四份，當事人各執(zhí)二份，每份文本具有同等法律效力。
甲方（公章）：_____________。
法定代表人（簽字）：_______。
_________年________月____日。
乙方（公章）：_____________。
法定代表人（簽字）：_______。
_________年________月____日。
債券上市協(xié)議書篇十一
法定代表人：
住所：廣東省深圳市深南大道20__號。
聯(lián)系電話：
乙方：
法定代表人：
住所：
聯(lián)系電話：
鑒于乙方申請其發(fā)行的債券在甲方上市，根據國家有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和甲方業(yè)務規(guī)則等的相關規(guī)定，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條甲方依據有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》以及甲方發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規(guī)定（以下簡稱“甲方其他相關規(guī)定”）對乙方提交的債券上市申請進行審核，認為符合上市條件的，同意乙方債券在甲方上市。
本協(xié)議中上市債券的基本情況如下：
簡稱：
代碼：
信用評級：
擔保人（如有）：
債券面額：
期限：
利率：
發(fā)行價格：
發(fā)行總量：
交易平臺：
募集資金數(shù)額：
主管機關批準文號：
第二條乙方承諾按照債券有關募集文件的規(guī)定，按時還本付息。
第三條甲方依照有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關規(guī)定對乙方發(fā)行上市的債券實施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。
第四條乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員等承諾并保證嚴格遵守有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關規(guī)定。
第五條乙方向甲方繳納的上市費用及其標準，按照甲方的有關規(guī)定執(zhí)行。
經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。乙方應當按照調整后的收費標準交納上市費用，雙方不再另行簽訂協(xié)議。
第六條乙方應當于上市前五個交易日內在指定媒體上披露上市公告書和甲方要求的其他文件。
第七條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其他報告為臨時報告。
第八條乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第九條甲方根據有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關規(guī)定對乙方披露的信息進行形式審核，對其內容的真實性不承擔責任。
第十條乙方應當及時將債券評級機構對債券信用等級的評定情況以及債券信用跟蹤評級的變動情況報告甲方。
第十一條乙方應當聘請董事會秘書或者相應專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或者專職人員發(fā)生變更時，乙方應當及時通知甲方。
第十二條本協(xié)議未盡事宜，依照有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關規(guī)定處理。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關或者因本執(zhí)行協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應當首先通過友好協(xié)商解決；若自爭議發(fā)生日之后的三十日內未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交華南國際經濟貿易仲裁委員會按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改或者補充，經雙方簽字蓋章有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議文本一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：深圳證券交易所。
法定代表人：（或授權代表）????????????。
乙方：
法定代表人：（或授權代表）?。
債券上市協(xié)議書篇十二
鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章的有關規(guī)定和《__________________》等業(yè)務規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下。
債券名稱：___________________________;。
代碼：___________________________;。
債券面額：_______________________;。
期限：___________________________;。
利率：___________________________;。
發(fā)行價格：_______________________;。
實際發(fā)行總量：___________________________;。
已募集資金數(shù)額：_________________________;。
主管機關批準文號：_______________________。
第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。
第三條甲方有權根據法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權及業(yè)務規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。
第四條乙方應遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權利、履行義務。
第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。
上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當負由此而產生的相應責任。
__________________證券交易所對本債券上市申請及有關事項的審查，并不構成對本債券信用的保證。
第六條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《__________________》第五章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。
第七條乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應及時地報告甲方。
第八條乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。
第九條甲方根據有關法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。
第十條乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或專職人員發(fā)生變更時，乙方應及時通知甲方。
第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01%繳納，最高不超過______元，上市月費的標準為：以債券上市總額_________元為基數(shù)，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。
第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。
第十三條乙方的上市債券暫停上市后復牌交易的，無須再交納上市初費;上市債券被除牌的，已經交納的上市費不予返還。
第十四條甲方無須對債券上市交易所產生的任何直接或間接損失承擔責任。
第十五條乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項或多項措施。
1.警告;。
2.征收五萬元以下懲罰性違約金;。
3.責令限期改正;。
4.停牌或除牌;。
5.法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則授權甲方采取的其他措施。
第十六條國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應當重新簽訂協(xié)議或補充協(xié)議。
第十七條本協(xié)議未盡事宜，依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務規(guī)則處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務規(guī)則沒有規(guī)定的，當事人雙方可協(xié)商補充本協(xié)議。補充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。
第十八條本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成時，提交中國國際經濟貿易仲裁委員會_________分會仲裁。
第十九條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。
第二十條本協(xié)議文本一式四份，當事人各執(zhí)二份，每份文本具有同等法律效力。
甲方(公章)：_____________。
法定代表人(簽字)：_______。
_________年________月____日。
乙方(公章)：_____________。
法定代表人(簽字)：_______。
_________年________月____日。
債券上市協(xié)議書篇十三
在不斷進步的社會中，協(xié)議書使用的頻率越來越高，簽訂協(xié)議書可以約束雙方履行責任。想必許多人都在為如何寫好協(xié)議書而煩惱吧，下面是小編為大家收集的.債券擔保協(xié)議書，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
甲方：_________
乙方：_________
一、甲方為籌集_________工程建設資金，經國務院證券管理部門同意，決定在________年____月____日至________年____月____日，由_________證券公司承銷，向社會發(fā)行公司債券_________元，期限________年，年利_________%，到期本利一并還清，不計復利，逾期不計利。甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時，乙方有權請求甲方賠償損失。
二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。乙方不履行保證義務時，甲方有權要求乙方賠償損失。
三、乙方代甲方支付公司債券本息后，有權要求甲方于乙方付清本息日起____月內，償還乙方代付本息總額并按月息_________%利率加算利息，甲方遲延償還時，應按每日_________‰比例，另向乙方償還遲延利息。
四、公司債券償還期屆至____月前，甲方應向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應賠償乙方因此而遭受的損失。
五、甲方如期通報后，乙方應作好代償準備。乙方不能如期如數(shù)代償時，甲方有權要求乙方賠償因此而造成的損失。
六、本合同未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權人前提下，協(xié)商解決。
七、乙方同意甲方將本合同(本合同主要條款)寫入其公司債券募集辦法。
八、甲乙某一方違約時，另一方應向_________仲裁委員會請求仲裁(或向_________人民法院起訴)。
九、本合同一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份為憑。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________
法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________
________年____月____日________年____月____日
簽訂地點：_________簽訂地點：_________
債券上市協(xié)議書篇十四
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甲方：___________________________。
乙方：___________________________。
鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章的有關規(guī)定和《__________________》等業(yè)務規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下。
債券名稱：___________________________;。
代碼：___________________________;。
債券面額：_______________________;。
期限：___________________________;。
利率：___________________________;。
發(fā)行價格：_______________________;。
實際發(fā)行總量：___________________________;。
已募集資金數(shù)額：_________________________;。
主管機關批準文號：_______________________。
第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。
第三條甲方有權根據法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權及業(yè)務規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。
第四條乙方應遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權利、履行義務。
第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。
上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當負由此而產生的相應責任。
__________________證券交易所對本債券上市申請及有關事項的.審查，并不構成對本債券信用的保證。
第六條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《__________________》第五章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。
第七條乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應及時地報告甲方。
第八條乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。
第九條甲方根據有關法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。
第十條乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或專職人員發(fā)生變更時，乙方應及時通知甲方。
第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01%繳納，最高不超過______元，上市月費的標準為：以債券上市總額_________元為基數(shù)，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。
第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。
第十三條乙方的上市債券暫停上市后復牌交易的，無須再交納上市初費;上市債券被除牌的，已經交納的上市費不予返還。
第十四條甲方無須對債券上市交易所產生的任何直接或間接損失承擔責任。
第十五條乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項或多項措施。
1.警告;。
2.征收五萬元以下懲罰性違約金;。
3.責令限期改正;。
4.停牌或除牌;。
5.法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則授權甲方采取的其他措施。
第十六條國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應當重新簽訂協(xié)議或補充協(xié)議。
第十七條本協(xié)議未盡事宜，依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務規(guī)則處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務規(guī)則沒有規(guī)定的，當事人雙方可協(xié)商補充本協(xié)議。補充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。
第十八條本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成時，提交中國國際經濟貿易仲裁委員會_________分會仲裁。
第十九條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。
第二十條本協(xié)議文本一式四份，當事人各執(zhí)二份，每份文本具有同等法律效力。
甲方(公章)：_____________。
法定代表人(簽字)：_______。
_________年________月____日。
乙方(公章)：_____________。
法定代表人(簽字)：_______。
_________年________月____日。
債券自查報告。
債券交易員工作總結。
置換債券自查報告。
債券交易員工作總結。
債券上市協(xié)議書篇十五
法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
乙方：
法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。
甲方依據有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。
乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。
乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方股東大會如對上述內容作出修改，應當?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權三分之二以上同意。
乙方承諾在其股票上市后六個月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
乙方承諾在其股票上市后六個月內建立內部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的執(zhí)行情況和財務狀況。
乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當遵守。
甲方依據有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元;超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。
可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據，可轉換債券總額不超過1億元的，每月交納500元;超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。
其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批準后予以實施。
經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。
上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的0.03%收取滯納金。
乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費;乙方證券被終止上市后，已經交納的上市費不予返還。
乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
與本協(xié)議有關或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會(深圳分會)按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：乙方：
法定代表人：法定代表人：
年月日年月日
債券上市協(xié)議書篇十六
債券承銷人(以下稱乙方)：__________________。
甲方經中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“_________金融債券”(以下簡稱債券)，負責債券招投標發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標，并履行承購包銷義務。
根據《中華人民共和國經濟合同法》和中國人民銀行的有關規(guī)定，甲乙雙方經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
本協(xié)議項下債券指甲方按照20__年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據其資金狀況，經中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標數(shù)量和承銷基本額度。
乙方采用承購包銷方式承銷債券。
每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。
乙方應按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。
異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內劃至乙方指定的銀行帳戶。
債券采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱中央結算公司)負責債券的登記托管。
甲乙雙方均認可，通過債券招標系統(tǒng)在招標期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
二、甲方應在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;。
三、甲方應在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務數(shù)據;。
四、甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兌付的重要信息。
甲方的權利如下：
一、甲方有權按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;。
三、債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定;。
四、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
甲方的義務如下：
一、甲方應依約履行歸還本息的義務，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;。
二、甲方應按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費;。
四、甲方應按本協(xié)議約定及時披露信息。
乙方的權利如下：
一、有權參與每次債券發(fā)行承銷投標;。
二、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費;。
三、有權向認購人分銷債券;。
四、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費;。
五、可獲得承銷期內(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認購款的暫存利息;。
六、有權參加甲方舉行的發(fā)行預備會議，有權獲得甲方招投標發(fā)債的`所有應依法公告的信息。
七、經中國人民銀行批準后，可在同業(yè)債券市場進行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。
八、有權無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。
乙方的義務如下：
應以法人名義參與債券承銷投標;。
應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶;。
應按債券承銷額度履行承購包銷義務，依約進行分銷;。
應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;。
如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務。
乙方應將發(fā)行經辦部門、人員授權或變更等情況及時書面通知甲方和中央結算公司。
甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之五的比例向乙方支付違約金。
乙方如未按發(fā)債條件承擔分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標或未按規(guī)定進行有效投標的，則視為自動放棄承銷商資格。
本協(xié)議的變更應經雙方協(xié)商一致，達成書面協(xié)議。
如本協(xié)議與中國人民銀行有關規(guī)定不一致時，甲乙雙方應按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
一、本協(xié)議項下附件包括：
1.發(fā)債說明書;。
3.甲方出具的招標書。
二、本協(xié)議的未盡事宜，經甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。
三、本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份，中央結算公司一份，具有同等法律效力。
四、本協(xié)議經雙方法定代表人或其授權的代理人簽字并加蓋公章后生效。
五、本協(xié)議適用于甲方__年發(fā)行的債券。
甲方：_____________________。
乙方：_____________________。
法定代表人簽字：___________。
法定代表人簽字：___________。
債券上市協(xié)議書篇十七
甲方：
乙方：
丙方：
協(xié)議簽訂時間：20年月日。
協(xié)議簽訂地點：
為妥善解決甲、乙、丙三方的債權債務問題，甲、乙、丙三方經協(xié)商，依法達成如下債務轉移協(xié)議：
一、根據甲方與丙方于年月日簽訂的《合同》（合同編號：），截止年月日，丙方尚欠甲方貨款共計元。
現(xiàn)三方同意將丙方應付給甲方的部分債務（金額：人民幣元）轉移。
給乙方承擔。
二、乙方應在本協(xié)議簽訂后的日內直接向甲方償還上述元債務，并承擔法律規(guī)定的債務人的相關義務。
三、除上述元債務由丙方轉移給乙方承擔外，丙方仍應按合同約定。
承擔對甲方的其他債務的償還義務。
四、如本協(xié)議無效或被撤銷，則丙方仍需按與甲方簽訂的原合同及其附件約。
定的相關條款履行付款義務。同時，乙方承諾對丙方的上述債務（金額合計人民幣元）向甲方承擔連帶擔保責任。
五、甲方同意在本協(xié)議上簽字以確認乙丙雙方對上述債務的轉讓事宜。
六、如有未盡事宜，三方應按相關法律規(guī)定友好協(xié)商解決。
七、本協(xié)議自甲、乙、丙三方當事人簽章后生效。
八、本協(xié)議一式叁份，甲、乙。丙三方各執(zhí)壹份。
九、因履行本協(xié)議發(fā)生的一切訴訟，均由甲方住所地人民法院管轄。
甲方：
法定代表人或授權代理人：
乙方：
法定代表人或授權代理人：
丙方：
法定代表人或授權代理人：
債券上市協(xié)議書篇十八
法定代表人：××。
乙方：×××有限公司。
住所地：香港新界×××路。
法定代表人：××。
依據《中華人民共和國合同法》及相關法律法規(guī)之規(guī)定，就乙方認購甲方開發(fā)的.“杭州×××××酒店”項目中的部分物業(yè)事宜，經雙方友好協(xié)商，達成如下一致協(xié)議，望共同遵守。
第一條：甲方通過出讓方式取得位于杭州市×××路609號地塊土地使用權（土地使用證號：），土地使用年限自200x年x月x日起至20xx年x月x日止，規(guī)劃用途為。
甲方經相關行政部門批準，在上述地塊建設酒店，暫定名為杭州×××××酒店。
第二條：乙方自愿向甲方購買上述酒店中的部分商鋪，具體為：
1．第一、二層的西北獨立尖角沿街商鋪（具體見附圖1）。
2．第一、二層的西南獨立尖角沿街商鋪（具體見附圖2）。
3．酒店服務式公寓第三層（但不含酒店宴會廳及附屬物業(yè)）（具體見附圖3）。
第三條：商鋪面積的約定：
1．第一層西北向的商鋪建筑面積暫定為平方米；
2．第一層西南向的商鋪建筑面積暫定為平方米；
3．第二層西北向的商鋪建筑面積暫定為平方米；
4．第二層西南向的商鋪建筑面積暫定為平方米；
5．第三層商鋪建筑面積暫定為平方米；
以上暫定建筑面積總計為平方米，甲、乙雙方一致同意在正式簽訂《商品房預售合同》時以預測面積為準。乙方承諾在購買的以上商鋪中，將一層部分用于品牌女裝或女性用品，二層為特色餐飲中的無污染、無油煙快餐廳及比薩餅類型餐飲配套，第三層商鋪部分為特色鮑翅餐廳。
第四條：甲、乙雙方同意，乙方支付的總價以本條確定的單價為唯一依據：
1．第一層西北向的商鋪單價為元/平方米；
2．第一層西南向的商鋪單價為元/平方米；
3．第二層西北向的商鋪單價為元/平方米；
4．第二層西南向的商鋪單價為元/平方米；
5．第三層商鋪單價為元/平方米；
根據上述第三條暫定建筑面積計算，乙方應支付的總價暫定為元。
第五條：定金及其價款的支付。
1．乙方應在本合同簽訂之日起三個工作日內向甲方支付萬元人民幣定金；
2．乙方應在x年x月x日之前向甲方支付萬元人民幣房價款。
3．乙方在雙方簽訂預售合同后七個工作日內向甲方支付至一、二層商鋪總價的50%及第三層除按揭款以外的所有價款。
4．一、二層商鋪總價50%的按揭由甲方協(xié)助乙方辦理，甲方提供的按揭銀行為中國銀行。第三層商鋪余款的按揭由乙方自行尋找銀行辦理按揭或由甲方提供的按揭銀行辦理按揭，由甲方提供銀行辦理按揭的比例為第三層總價款的50%。
第六條：甲、乙雙方一致同意在甲方取得商品房預售許可證后十個工作日內簽訂商品房預售合同。雙方在洽談及簽訂預售合同時，就本合同未約定的內容（包括但并不限于合同價款及支付的期限、方式，商鋪交付使用條件及日期，裝飾、設備標準，供水、電、熱、氣，通訊、道路、綠化等配套設施和公共設備的交付承諾，公共配套建筑的產權歸屬，面積差異處理方式，辦理產權登記的有關事宜，違約責任等）進行全面的磋商，雙方均不得以不合理的要求拒絕簽訂預售合同。
第七條：鑒于乙方所認購的商鋪是應乙方的要求對原有建筑物進行修改，現(xiàn)該修改后商鋪已得到設計單位及甲、乙雙方的書面確認（見附件），并符合乙方獨家使用條件，故由乙方承擔由于設計修改而引起的建造成本增加。（具體數(shù)額以實際發(fā)生額為準）。
第八條：由于本合同項下標的物具有乙方獨家使用的特性，乙方不得以預售合同中的其它條款達不成協(xié)議為由，放棄購買本合同項下標的物，拒絕與甲方簽定預售合同。否則，乙方除承擔工程造價增加部分的費用外，還應向甲方支付萬元的賠償金，并不得向甲方主張收回定金，已支付的定金作為乙方的違約金。
第九條：本合同簽訂后至預售合同簽訂前雙方就有關本合同項下標的物達成的合同均作為預售合同中的內容，對此，雙方均不得違反。甲、乙雙方簽訂的預售合同作為雙方簽訂的商品房買賣合同的依據。
第十條：與乙方認購的商鋪有關衛(wèi)生間、廚房的排污、排水煙系統(tǒng)、空調管線、間隔墻體和外墻面裝飾等事項由雙方另行協(xié)商，并達成補充合同。
第十一條：鑒于第二層二處商鋪的特殊位置，與之相鄰的外露臺部分（附圖4）將無償提供給乙方使用五年，但乙方得繳納相應的物業(yè)管理費及維護費。乙方承諾，不得干擾其它業(yè)主和經營戶的經營；甲方如遇臨時需要而使用的，乙方應無條件撤除相應家具、用具，并將場地及時交付甲方使用。乙方承諾按甲方統(tǒng)一開業(yè)時間準時開業(yè)，除非甲方許可，乙方推遲開業(yè)每天按元向甲方支付違約金。
第十二條：在履行本合同過程中如有糾紛，雙方應友好協(xié)商解決，協(xié)商不成，雙方同意提交杭州仲裁委員通過仲裁解決。
第十三條：本合同一式貳份，雙方各執(zhí)壹份，并在雙方簽字、蓋章后生效。
甲方：（蓋章）乙方（蓋章）。
簽字：簽字：
x年x月x日。
附圖：（略）。
附件：（略）。
債券上市協(xié)議書篇十九
一、上市申報材料的紙張、封面與份數(shù)。
（一）紙張。
應采用規(guī)格為209×295毫米的紙張（相當于a4紙張規(guī)格）。
（二）封面。
1、標有“××債券上市申請材料”字樣；
2、債券發(fā)行人名稱。
（三）份數(shù)。
發(fā)行人向本所提交申請材料二份，其中一份為原件。
二、上市申請材料目錄。
（二）有權部門批準債券發(fā)行的文件；
（五）公司章程；
（六）公司營業(yè)執(zhí)照；
（七）債券募集辦法、發(fā)行公告及發(fā)行情況報告；
（八）債券資信評級報告及跟蹤評級安排說明；
（九）債券實際募集數(shù)額的相關證明文件；
（十）上市公告書（內容與格式見附件2）；
（十一）具有證券從業(yè)資格的會計師事務所出具的審計報。
告；
（十二）擔保人近三年資信情況與擔保協(xié)議（如有）；
（十三）發(fā)行人最近三年是否存在違法和重大違規(guī)行為的說明；
（十四）債券持有人名冊及債券托管情況說明；
（十五）本所要求的其他文件。
債券上市協(xié)議書篇二十
鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章的有關規(guī)定和《__________________》等業(yè)務規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下。
債券名稱：___________________________；
代碼：___________________________；
債券面額：_______________________；
期限：___________________________；
利率：___________________________；
發(fā)行價格：_______________________；
實際發(fā)行總量：___________________________；
已募集資金數(shù)額：_________________________；
主管機關批準文號：_______________________。
第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。
第三條甲方有權根據法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權及業(yè)務規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。
第四條乙方應遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權利、履行義務。
第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。
上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當負由此而產生的相應責任。
__________________證券交易所對本債券上市申請及有關事項的審查，并不構成對本債券信用的保證。
第六條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《__________________》第五章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。
第七條乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應及時地報告甲方。
第八條乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。
第九條甲方根據有關法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。
第十條乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或專職人員發(fā)生變更時，乙方應及時通知甲方。
第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01％繳納，最高不超過______元，上市月費的標準為：以債券上市總額_________元為基數(shù)，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。
第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。
債券上市協(xié)議書篇二十一
法定地址：_______________。
聯(lián)系電話：_______________。
乙方：___________________。
法定地址：_______________。
聯(lián)系電話：_______________。
第一條為規(guī)范股票上市行為，根據《公司法》、《股票發(fā)行與交易暫行條例》、《證券交易所管理暫行辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為乙方符合上市條件，批準其股票上市。
第三條乙方股票在深圳證券交易所上市，乙方董事、監(jiān)事、高級管理人員應當了解并遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》中的有關規(guī)定，并履行相關義務。
第四條甲方依據有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第五條乙方應當設立董事會秘書，負責其股權管理與信息披露事務。乙方在聘任董事會秘書的同時，應當另外委任一名授權代表，授權代表在董事會秘書不能履行其職責時，代行董事會秘書的職責。
第六條乙方董事會秘書和授權代表應當將其通訊聯(lián)絡方式報告甲方，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及其它通訊聯(lián)絡方式。
第七條乙方解除對董事會秘書的聘任或董事會秘書辭去職務時，乙方董事會應當向甲方報告并說明理由。同時，乙方董事會應當按《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，聘任新的董事會秘書。
第八條乙方的董事會全體成員必須保證信息披露內容真實。準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的責任。
第九條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第六章及第七章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。
第十條當乙方上市股票成交量或交易價格出現(xiàn)異常波動，或者甲方認為有需要，需向乙方查詢有關問題時，乙方應如實答復甲方的查詢，并按甲方要求辦理公告事宜。
第十一條甲方根據有關法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。
第十二條乙方向其他證券市場公開的信息，應同時向甲方市場公開。若乙方向境內外其他證券市場公開的信息與其向甲方市場公開的信息有差異，應向甲方說明并公告。
第十三條乙方股票及其衍生品種的停牌與復牌原則上由乙方向甲方申請，并說明理由、計劃停牌時間和復牌時間;對于不能決定是否申請停牌的情況，應當及時報告甲方。甲方根據《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關規(guī)定，亦可根據中國證監(jiān)會的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復牌事宜。
第十四條甲方依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第八章的規(guī)定處理乙方的股票及其衍生品種停復牌事宜。
第十五條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費，上市初費為3o，00o元人民幣，上市月費的標準為：以5o0元人民幣為基數(shù)(按5000萬股股本計)，每增加100o萬股股本，月費增加100元人民幣，最高不超過2500元人民幣。
第十六條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市日起第二個月至除牌的當月止，在每月5日前交納，也可以按季度或年度預交。逾期交納上市費用，甲方按應交金額的0.03%收取滯納金。
第十七條乙方的上市股票暫停上市后復牌交易，乙方不再交納上市初費;乙方的上市股票被甲方除牌，已經交納的上市費不予返還。
第十八條乙方如有違反本協(xié)議的行為，甲方將依據《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第十二章的有關規(guī)定，給予乙方相應的處分。
第十九條若雙方當事人對本協(xié)議的內容有爭議，應當協(xié)商解決。協(xié)商不成的，提請中國證監(jiān)會指定的仲裁機構仲裁。
第二十條本協(xié)議未盡事宜，依照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》執(zhí)行。
第二十一條本協(xié)議自簽字之日起生效。若本協(xié)議中規(guī)定的事項發(fā)生重大變化，協(xié)議雙方應當重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第二十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
_______年_______月______日。
乙方：____________________。
______年_______月_______日。
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