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債券上市協(xié)議書篇一
第五條、本條例所稱企業(yè)債券，是指企業(yè)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內還本付息的有價證券。
第六條、企業(yè)債券的票面應當載明下列內容：
（一）企業(yè)的名稱、住所；
（二）企業(yè)債券的面額；
（四）還本期限和方式；
（五）利息的'支付方式；
（七）企業(yè)的印記和企業(yè)法定代表人的簽章；
（八）審批機關批準發(fā)行的文號、日期。
第七條、企業(yè)債券持有人有權按照約定期限取得利息、收回本金，但是無權參與企業(yè)的經營管理。
第八條、企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經營狀況不承擔責任。
債券上市協(xié)議書篇二
第一條本協(xié)議在下述兩方當事人之間簽訂，即：
1.公司(以下簡稱甲方)。
地址：
電話：
傳真：
2.四川啟道律師事務所(以下簡稱乙方)。
地址：
電話：
傳真：
第二條甲方是依法設立的公司;乙方系依法經國家主管部門批準成立的律師事務所，并合法取得從事證券法律業(yè)務、產權界定法律業(yè)務、企業(yè)改制法律業(yè)務、招標投標法律業(yè)務等資格。
第三條根據(jù)雙方協(xié)商同意，甲方將此次發(fā)行的有關法律事務，委托乙方辦理;乙方同意接受此項委托，指派有相關業(yè)務經驗的律師組成專門工作小組，負責甲方發(fā)行債券工作法律事務。甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎上，達成本協(xié)議。
第二章服務工作范圍。
第一節(jié)律師服務工作的宗旨及目的。
第四條律師服務工作的宗旨及目的是：通過服務工作，維護甲方的合法權益，規(guī)范本次發(fā)行行為，保證國家有關法律法規(guī)的正確實施。
第二節(jié)確定律師工作范圍的原則。
第五條律師工作范圍根據(jù)《中華人民共和國律師法》的規(guī)定而確定。
第三節(jié)乙方服務工作范圍。
第六條作為本次發(fā)行法律業(yè)務服務的律師，主要職責是從甲方的利益出發(fā)，為本次甲方委托事項提供法律服務，以便本次甲方委托事項的工作符合規(guī)范化、法律化的標準。
第七條乙方應甲方的要求提供法律的咨詢和服務。并且與其它中介機構分工合作，協(xié)調好關系。
第八條乙方律師可對甲方本次發(fā)行審批中的文件涉及到的法律問題提供咨詢和建議。
第九條乙方律師應勤勉盡責，嚴格執(zhí)行工作計劃，完成工作范圍內的下列事項：
2.根據(jù)本次債券發(fā)行需要，對甲方及其關聯(lián)企業(yè)進行盡職調查;。
3.協(xié)助甲方審查各種申報文件，審查承銷商銷售債券程中的所有債券認購文件;。
5.配合主承銷商回答監(jiān)管部門提出的問題，促使該項目盡快通過監(jiān)管部門的審查;。
6.參加甲方與本次發(fā)行有關會議。
7.根據(jù)需要對甲方進行實地調查;。
8.協(xié)調甲方與有關各方的法律關系;。
9.根據(jù)有關規(guī)定依法出具法律意見書，接受監(jiān)管機關的審查，并獨立承擔法律責任。
10.為公司發(fā)行召開股東大會、重大事件及關聯(lián)交易制作相關文件，提供有關咨詢;。
第三章雙方的權利和義務。
第十條甲方的主要權利和義務如下：
(一)甲方的主要權利：
2.甲方就有關疑難、復雜的問題有權向乙方律師隨時反映和溝通，乙方應積極協(xié)助解決;。
5.甲方有權要求乙方律師列席與公司發(fā)行有關的會議。
(二)甲方的主要義務：
1.甲方應如實向乙方提供完成第九條所列事項所需文件資料。
3.甲方保證向乙方律師提供或披露為出具有關法律文書所需要的全部有關事實;。
5.甲方保證向乙方提供的文件資料是真實、準確、完整和有效的，并無隱瞞和重大遺漏之處。
6.甲方應保證專人與乙方律師聯(lián)系，并予合作;。
7.甲方應為乙方律師的工作提供必要的辦公場所及辦公設施及通訊設備以供乙方使用;。
8.其他義務。
第十一條乙方的主要權利和義務如下：
(一)乙方的主要權利：
4.其他權利。
(二)乙方的主要義務：
2.乙方有義務隨時提醒甲方注意其與有關當事人及在各種事務中可能承擔的法律責任;。
7.乙方在保證其工作獨立性的前提下，應服從甲方總體工作安排;。
8.因乙方律師的過錯而給甲方造成損失的，乙方應按有關規(guī)定進行賠償;。
10.應當履行的其他義務。
第四章保密。
第十二條乙方律師對其在服務工作中接觸到的涉及甲方重大經營決策、商業(yè)及其他秘密資料和信息負有保密的義務。
第十三條甲方就接觸到的乙方在服務工作中不宜公開的資料、文件及提供的咨詢性意見，負有保密的義務。
第五章費用。
第十四條根據(jù)《律師法》和國家發(fā)改委、司法部《律師服務收費管理辦法》及四川省司法廳《四川省律師服務收費項目和標準》的有關規(guī)定，乙方為甲方提供有償法律服務，律師服務費是律師辛勤工作的報酬，是律師自身價值的體現(xiàn)，同時也是甲方對乙方律師價值的認同，是法律服務質量的體現(xiàn)。根據(jù)上述有關規(guī)定，乙方收取律師服務費主要考慮下列因素確定：
1.甲方委托事項所涉及法律關系繁簡及重要性;。
2.擔任服務律師的.社會信譽、工作水平和人數(shù);。
3.辦理服務事務所需工作時間;。
4.辦理服務事務所的疑難程度;。
5.律師所起的作用;。
6.辦理服務事務可能承擔的風險和責任;。
7.律師要承擔的文件制作、通訊、管理費、稅金等成本開支;。
8.律師的執(zhí)業(yè)責任風險保險;。
9.司法行政主管部門嚴格監(jiān)控的行業(yè)慣例;。
10.法律業(yè)務所涉及的財產標的;。
11.法律事務對委托人所產生的聲譽及利益影響;。
12.國家頒布的律師收費標;。
第十五條雙方協(xié)商同意為本次發(fā)行活動，甲方向乙方支付本合同項下專項律師服務費共計萬元人民幣(此費用包括律師服務費以及因律師服務所所產生的其他一切費用，不因任何因素的變化而變化)。
1.甲方應在本協(xié)議簽定后進駐個工作日內，向乙方支付的律師服務費萬元人民幣;本次債券發(fā)行成功后個工作日內支付剩余的律師服務費萬元人民幣。
第十六條在乙方服務期間，甲方單方終止服務，甲方應按前條第一款的約定支付乙方的服務費。
第六章違約責任。
第一節(jié)違約行為。
第十七條凡甲、乙雙方違反本合同規(guī)定義務的行為，即視為違約。
第二節(jié)違約處理。
第十八條甲、乙雙方任何一方違反本合同規(guī)定的義務，應向守約方承擔違約責任。
第七章合同的終止。
第十九條有下列情形之一的，合同終止。
1.委托服務工作已完成;。
2.甲乙雙方同意終止;。
3.因發(fā)生不可抗力的事件，合同必須終止;。
4.法律規(guī)定的其他情形。
第二十條合同終止必須是書面的;合同終止，雙方的權利和義務隨即終止。
第二十一條本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，由雙方當事人協(xié)商解決;協(xié)商不成的，依法向甲方所在地人民法院起訴。
第八章附則。
第二十二條本合同一式肆份，由雙方各執(zhí)兩份，未盡事宜，由雙方以補充協(xié)議的形式加以規(guī)定。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。
第二十三條本合同自簽字蓋章之日起生效，委托事項完畢之日時自行失效。委托事項時間超過預計時間的，由甲、乙雙方另行協(xié)商簽訂補償條款，可延長聘期。
甲方：公司乙方：四川啟道律師事務所。
法定代表人：法定代表人：
(授權代表)(授權代表)。
債券上市協(xié)議書篇三
不要以為債基就一定風險低、波動小。雖然債券型基金總的來說是中低風險的投資品種，但細分來說，不同債基風險收益特征上還是有不小差別。正如五色碧桃花朵粉白夾雜一樣，偏債債基集債券和股票為一體，但股票倉位較低，由此偏債債基大體上風險是高于純債債基的。
特別需要注意的是，有一種可轉債（可轉債是債券的一種，但不同于一般債券，可轉債允許購買人在規(guī)定的時間范圍內將其轉換成股票，風險高于普通債券）投資比例較高的純債債基，風險也是相對比較高的。通常來講，名字中有“轉債”、“雙債”、“收益增強”等字眼的基金配置可轉債倉位較高，但是最直接的方法還是去看基金的底層券種配置情況。
看團隊。
花繁葉茂源于強大的根系與優(yōu)渥的生長環(huán)境，同樣道理，好的債基離不開優(yōu)秀的團隊。我們知道，債券是一種大宗交易品，主要在銀行間市場進行交易，每次交易量在幾千萬甚至十幾個億的級別，這樣特殊的交易方式決定了債券投資上團隊的整體力量更為重要。建議投資者去關注那些固收團隊穩(wěn)定并且實力較強的基金公司比如易方達、南方或者工銀瑞信等等。
接下來兩個步驟比較簡單：
看杠桿比例。
債券基金與權益類基金有一個很大的區(qū)別就是，債基可以通過質押標的債券進行融資，加大杠桿的操作有助于增強組合整體收益。同樣需要注意，杠桿意味著風險，高杠桿有助于增厚收益的同時也放大了風險。
最后一步，看品質；債基作為一種長期配置資產，追求的是穩(wěn)健收益，作為投資者更應關注債基長期業(yè)績和波動情況。
1.債券基金高收益“神話”或將破滅。
2.債券基金投資技巧有哪些。
3.貨幣基金如何挑選。
4.如何挑選理財規(guī)劃產品。
5.如何挑選個人理財規(guī)劃產品？
6.銀行理財如何挑選。
7.十一國慶前如何挑選理財產品？
8.現(xiàn)在做什么有前途？15個有前途的投資供你挑選。
9.個人怎么投資黃金。
10.懶人怎么理財。
債券上市協(xié)議書篇四
甲方：證券交易所法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
乙方：
法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
（二）乙方股東大會如對上述內容作出修改，應當?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內建立內部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的執(zhí)行情況和財務狀況。
第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當遵守。
第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。
可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的'收取以可轉換債券總額為收費依據(jù)，可轉換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。
其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批準后予以實施。
經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。
第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的0.03%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經交納的上市費不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會（深圳分會）按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：乙方：
法定代表人：法定代表人：
年月日年月日。
債券上市協(xié)議書篇五
乙方：___________________________。
鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章的有關規(guī)定和《__________________》等業(yè)務規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下。
債券名稱：___________________________；
代碼：___________________________；
債券面額：_______________________；
期限：___________________________；
利率：___________________________；
發(fā)行價格：_______________________；
實際發(fā)行總量：___________________________；
已募集資金數(shù)額：_________________________；
主管機關批準文號：_______________________。
第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市。
通知書。
確定上市日期。
第三條甲方有權根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權及業(yè)務規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。
第四條乙方應遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權利、履行義務。
第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。
上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當負由此而產生的相應責任。
__________________證券交易所對本債券上市申請及有關事項的審查，并不構成對本債券信用的保證。
第六條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《__________________》第五章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。
第七條乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應及時地報告甲方。
第八條乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。
第九條甲方根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。
第十條乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或專職人員發(fā)生變更時，乙方應及時通知甲方。
第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01％繳納，最高不超過______元，上市月費的標準為：以債券上市總額_________元為基數(shù)，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。
第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。
第十三條乙方的上市債券暫停上市后復牌交易的，無須再交納上市初費；上市債券被除牌的，已經交納的上市費不予返還。
第十四條甲方無須對債券上市交易所產生的任何直接或間接損失承擔責任。
第十五條乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項或多項措施。
1.警告；
2.征收五萬元以下懲罰性違約金；
3.責令限期改正；
4.停牌或除牌；
5.法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則授權甲方采取的其他措施。
第十六條國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應當重新簽訂協(xié)議或補充協(xié)議。
第十七條本協(xié)議未盡事宜，依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務規(guī)則處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務規(guī)則沒有規(guī)定的，當事人雙方可協(xié)商補充本協(xié)議。補充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。
第十八條本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成時，提交中國國際經濟貿易仲裁委員會_________分會仲裁。
第十九條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。
第二十條本協(xié)議文本一式四份，當事人各執(zhí)二份，每份文本具有同等法律效力。
甲方（公章）：_____________。
法定代表人（簽字）：_______。
_________年________月____日。
乙方（公章）：_____________。
法定代表人（簽字）：_______。
_________年________月____日。
債券上市協(xié)議書篇六
教學目標：
1、通過教學使學生識記：股票，債券和商業(yè)保險的基本含義、投資特點，以及債券和商業(yè)保險的種類。
2、通過教學使學生理解：股票、債券和保險等各投資方式在國民經濟建設和個人生活中的意義。
3、學習本課后，能利用基本知識分析不同條件下如何投資更加有利；能利用所學知識為家庭或企業(yè)投資提出建設性的意見。
教學重難點：
一、重點：1、三種投資方式的風險與收益的比較。
2、股票的收益。
二、難點：綜合各種因素，學會投資。
教學手段：自制多媒體課件。
板書設計：
二、股票、債券和保險。
1、高風險、高收入同在――股票。
（1）股票的含義及性質。
（2）股票的收入及股票投資的特點。
（3）股票的作用。
2、穩(wěn)健的投資――債券。
（2）債券與股票的比較。
（2）債券的分類。
國債、金融債券、企業(yè)債券。
3、為風險投資――保險（商業(yè)保險）。
（1）保險的含義。
（2）保險分類：
人身保險、財產保險等。
新險種――分紅保險。
（3）訂立保險合同的原則。
教學過程：
導入：
同學們，上節(jié)課我們一起學習了儲蓄存款和商業(yè)銀行這一框題，我們知道，儲蓄存款是我國居民最普遍的一種投資方式。隨著社會經濟的發(fā)展，在市場經濟活動中出現(xiàn)了多種多樣的投資方式，使人們的投資活動越來越多樣化。
今天我們繼續(xù)來研究多樣化的投資方式。請大家打開課本53頁。第六課第二框，股票、債券和保險。
（學生可能的回答）沒有；有，看過，這是股票；炒股的地方；證券交易所……。
這個大熒屏顯示的是什么？
（學生可能的回答）股票的價格。
不管大家有沒有親眼看到這個場景，相信所有的同學都知道“股票”、“炒股”這些名詞。講到“炒股”，在深圳寶安區(qū)就有一個特殊的村子叫大坑村。它特殊在哪里，大家知道嗎？（大部分學生可能會搖頭表示不知道）不知道我就告訴你們，這個村的村民是以炒股為業(yè)來謀生的。在他們村口有一塊這樣的大熒屏，村民每天吃完飯就坐在那下面，關注股價的波動情況。據(jù)調查統(tǒng)計，他們的人均資產超過了300萬。
（學生聽完后可能會驚嘆）大家羨慕大坑村的村民吧？
（學生可能的反應）羨慕。
現(xiàn)在就讓我們一起來研究為什么他們靠炒股可以擁有那么多的資產。首先，我們要先認識什么是股票。請大家閱讀課本53頁第一段。
“股票是股份公司在籌集資本時向出資人出具的股份憑證。”這就是股票的含義，請大家把這句話畫下來。
（課件顯示幻燈片4）股票的含義及性質。
從股票含義的表述中可看出，股票的作用是什么？
（有些學生會回答）籌集資金。
股份有限公司通過發(fā)行股票來籌集資金，這就是股票的功能。
我們再看這個含義，股票是股份憑證，指的就是股東通過投資，入股某家股份公司從而掌握一定份額的股票，股票就是這個股東在這家公司的入股證明，這就是股票的性質。股東在獲得股票之后，就擁有了這家公司的所有權，這個所有權是一種――（學生一般會接下去說）綜合權利。大家自己看課本，了解這個綜合權利包括了哪些權利。
假如股東不想要這家公司的股票了，能不能要求公司給他退回股金？
（學生可能的反應）不能。
不能退回，那應該怎么辦呢？
（學生看書后可能的回答）可以轉讓；可轉售給其他人……。
大家說的不錯，不過還有一種情況就是等待公司的破產清盤，但是，將股票轉售給第三人的做法更為明智。
（學生可能的回答）有；沒有。
（可能會出現(xiàn)所有學生都說“沒有”的情況，這時教師可回應：沒有的話也不要緊，我們現(xiàn)在就一起來看看人們是怎樣通過炒股來獲得收益的。）。
（若有學生回答“有”，則請回答“有”的學生來回答下面的問題）：
你的家人們炒股的動機是什么？（學生可能的回答）：賺錢。
那他們是不是每次都能賺到錢呢？（學生可能的回答）：不是，有時會虧本。
為什么會這樣呢？（學生可能的反應）不知道；因為股市變幻無窮……。
（學生可能的回答）：盈利；營利；收益……。
在這里，我們應該說“獲得收益”。
現(xiàn)在我們一起來研究為什么炒股有時有收益，有時卻會虧損。
（課件顯示幻燈片5）股票的收入及股票投資的特點。
每股10.02元，
13.77元，
11月18日。
7.66元，
2004年1月2日。
讓學生自己先在下面判斷分析，再請一位學生起來回答。（學生每回答一項，課件顯示該項結果，以示該生回答正誤。）。
（學生可能的回答）：不同時間股票的價格不同；具體地來分析，就是當股票價格上漲時，我們賣出這支股票就能有收益，當股票價格下跌時，我們賣出這支股票就會虧損。
（學生可能的回答）：不能。
正所謂“股市風云，變幻無?！?，股票的價格受很多因素的影響，包括公司經營狀況、市場供求關系、銀行利率、大眾心理等。其中銀行利率水平是影響股價跌漲的主要原因。銀行利率高時大部分人都會把錢存進銀行，這時買股票的人會少一些，使股票市場可能出現(xiàn)供過于求，股票價格自然就會下跌；相反，銀行利率低，存款的人就少，這就會使股市供不應求，價格就會上漲。
由于股票價格受這些因素的影響，其波動就具有很大的不確定性，使股票投資者有可能一夜暴富，也有可能在一夜之間傾家蕩產，這就是股票投資的風險性。
（課件顯示幻燈片6）股票投資的風險性。
除了由股票價格上升帶來的價格差這種收益之外，股票投資還有沒有其他方面的收益？（學生可能的回答）：有。
股票是由股份公司發(fā)行的，因此股票投資者作為股東的身份，可以定期地從股份公司取得利潤分配的收入，這就是股票的另一部分收入。只有當公司有盈利了才能分配股息和紅利；如果公司經營不善，甚至破產了，股東不但沒有收入，反而還要賠本，他必須對該公司承擔有限清償責任。這是股票投資的另一種風險。
（課件顯示幻燈片6）股票投資風險性（第二點）。
從剛才分析的兩種情況來看，股票是一種高風險的投資方式。股市上流行著這么一句話：“股市有風險，投資需謹慎”。這當中蘊含這經濟活動中的一個規(guī)律：風險越高，收益越大。在投資領域中，收益越大，它背后所隱藏的風險也就越高。
關于股票的作用，請大家自己看課本54頁最后一段。（課件顯示幻燈片4最后一條）。
通過剛才的分析我們知道，股票投資的最大特點就是高風險，高收益。對于那些喜歡冒險的人來說，他們?yōu)榱双@得高收益，會不惜冒風險。購買股票實際上就是靠自己承擔風險來收益。但是有些投資者并不愿意冒太大的風險，在多元化的投資方式中，他們會選擇比較穩(wěn)健的投資方式。總之，每一個投資者在投資時都是在尋求自己心目中的風險和收益的最佳結合點。
如果認為股票投資風險太大，自己承受不了這個風險，那么投資者還可以選擇其他的投資方式，比如債券。
（課件顯示幻燈片7）穩(wěn)健的投資――債券。
對于企業(yè)或政府來說，發(fā)行債券是其籌集資金的另一種方式，說明債券的功能也是籌集資金。對于購買債券的投資者來說，購買債券則是一種投資方式。我們先來認識債券的含義。
（課件顯示幻燈片7）（1）債券的含義。
請大家看課本55頁第一段，把債券的含義讀出來。
（學生會根據(jù)課本回答）：在一定時期支付約定利息，并到期償還本金。
什么是本金呢？投資者購買債券是付給籌資者的資金。
債券投資者在債券到期時可以收回本金，即付本還息，即使沒有利息收入，還可以收回本金，因此風險較小。而我們剛才學習的股票，可不可以退還股金呢？（學生回答：不可以）由于股票價格波動的不確定性，雖有可能獲得高收益，但股票投資是不還本的，當虧損的時候連本都收不回來，可謂“血本無歸”，這就使股票投資具有較高的風險。
但是由于債券的利息是事先約定好的，所以利潤是有限的，和債券投資較低風險相對應的就是其收益較低。
根據(jù)我們剛才的分析，下面請同學們來比較債券和股票在功能、性質和償還方式幾方面的異同。
課件顯示幻燈片8：“股票和債券的比較”空表格。
（學生活動：先填課本55頁的表格，再請學生起來回答，學生每回答一項，課件顯示一項的答案。完成表格后進入債券的分類。）。
（課件顯示幻燈片7）：債券的分類。
根據(jù)發(fā)行者不同，債券主要分為國債、金融債券和企業(yè)債券。大家看屏幕。
（課件顯示幾種債券的圖片－幻燈片9－11）。
（2）比較三種債券的收益和風險的大小。
（學生閱讀課本后提問，主要講解三種債券收益和風險大小的比較，讓學生排列，并在黑板上寫出來。）。
板書：
風險：國債金融債券企業(yè)債券。
收益：國債金融債券企業(yè)債券。
教師繼續(xù)作相應講解：國債雖然風險較小，但并不是說國債就沒有風險。國債的`風險主要來自政府破產和本國貨幣貶值。國家也有可能“破產”。從2002年開始，阿根廷政府就不能按時償還到期的債務，處于“破產”狀態(tài)，使比索貶值。
再比如，1935年11月，國民黨政府實行的法幣政策，大家有沒有聽說過？國民黨實行法幣政策，為了國民黨自己的利益，不顧實際，發(fā)行法幣。到了1948年，法幣政策瀕臨破產，100元法幣的購買力僅值1937年的0.00002元。1949年新疆省銀行發(fā)行了一種面額喂60億元的紙幣，這張紙幣折合金元券1萬元，按當時上海物價水平，這張60億元的紙幣只能買到77粒大米。
這就是紙幣貶值給國債投資帶來風險的典型例子。但是，這種情況總是比較少出現(xiàn)的，所以國債的風險比其他兩種債券的風險要小的多。
金融債券的風險之所以比企業(yè)債券的風險小，原因就在于國家對金融機構有比較嚴格的監(jiān)管，而企業(yè)活動使完全市場化的，這就使金融機構的信用度比企業(yè)的行用度要高，從而使金融債券投資的風險比企業(yè)債券投資的風險低。（課件顯示幻燈片7）。
在這三種債券的風險與收益的比較中，仍然體現(xiàn)出投資活動“高風險高收益”的規(guī)律。
我們前面講的股票和債券的投資，都是投資者靠自己承擔風險來收益的。投資股票和債券的目的是盈利，但必須自己承擔風險。而有另外一種投資方式，它不是為了收益，而是為了使自己少承擔或者不承擔風險而去投資，通過投資把自己可能出現(xiàn)的風險轉移到別人身上，這種投資方式就是……（學生很可能會接下去說：保險）。
（課件顯示幻燈片12：一些保險公司的標志）。
我們這里講的保險，是專門指區(qū)別于社會保險的商業(yè)保險。社會保險可以說是一種政府行為，它不是以盈利為目的的，主要是保障公民的基本權益，主要包括：養(yǎng)老保險、工傷保險、失業(yè)保險、醫(yī)療保險，生育保險等。社會保險的費用大多由個人、企業(yè)和國家共同負擔，或由政府負擔。而商業(yè)保險是一種企業(yè)行為，我們知道企業(yè)行為是以盈利為目的的，它主要是針對一些意外事故和意外傷害的保險，其費用當然要由投保人自己承擔。這就是社會保險和商業(yè)保險的主要區(qū)別。
（學生可能的回答）：財產保險、養(yǎng)老保險、人身保險、醫(yī)療保險……。
剛才同學們舉出了很多種保險類型，不過大家忽略了一個問題，又把社會保險和商業(yè)保險給混淆了，請大家再從這些保險類型中挑出屬于商業(yè)保險的類型來。
（學生可能的回答）：財產保險和人身保險。
很好，這回同學們都回答對了。（課件顯示幻燈片13：保險的分類）。
除了這兩個主要的險種之外，近年來國內保險市場又出現(xiàn)了新的險種，比如分紅保險。這幾個險種大家自己通過閱讀課本來理解。
商業(yè)保險是以盈利為目的，投保人自己承擔保險費。投保人到保險公司投保時，就要交納保險費，并事先約定保險的條款，這就需要訂立保險合同。訂立保險合同時，為了保證雙方的利益，應該遵循一定的原則：自愿訂立、協(xié)商一致、公平互利。
（課件顯示幻燈片13）：訂立保險合同的原則。
到這里，我們已經認識了三種投資方式，這些就是我們這節(jié)課所要學習的內容。下面我們簡單地對本課內容做一個小結。
（課件顯示幻燈片15）二、股票、債券和保險（板書設計）。
課堂小結：
這節(jié)課我們圍繞著投資多元化這個主題，了解了股票、債券和保險這三種投資方式，上一框題學習的儲蓄存款也是投資的一種方式。在投資這一經濟活動中，風險越高，收益越大。人們在選擇投資方式的時候，往往時要尋找自己心目中的那一個風險與收益的最佳結合點，而要找到這個最佳結合點，根據(jù)這幾種投資方式的特點，把所有的資金投入在一種方式上是不明智的做法，應該是根據(jù)自己的特點分散投資。
學習了這幾種投資方式，現(xiàn)在就請大家來當一次投資者。請大家看屏幕：（課件顯示幻燈片16：課后作業(yè)）今天的作業(yè)就是讓你們來當一次投資者，假如你家有10萬元閑置資金，現(xiàn)在由你來設計一個投資方案。在設計之前，請先完成上面的表格，先比較幾種投資方式的流動性，收益性和風險性。
請大家注意，我們在選擇投資方式的時候，所遵循的原則應該是：分散風險、規(guī)避風險，尋找自己心目中風險與收益的最佳結合點。在設計方案的時候，你可以根據(jù)自己所認為的，選擇哪些投資方式的哪知組合最能使自己承擔的風險相對較小，卻能盡可能多的獲得收益，要說明你的理由。
這節(jié)課就到此結束，希望大家以后能成為一個明智的投資者。
債券上市協(xié)議書篇七
法定代表人：__________________。
住所：__________________。
聯(lián)系電話：__________________。
乙方：__________________。
法定代表人：__________________。
住所：__________________。
聯(lián)系電話：__________________。
鑒于乙方申請其發(fā)行的債券在甲方上市，根據(jù)國家有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和甲方業(yè)務規(guī)則等的相關規(guī)定，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條甲方依據(jù)有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》以及甲方發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規(guī)定(以下簡稱“甲方其他相關規(guī)定”)對乙方提交的債券上市申請進行審核，認為符合上市條件的，同意乙方債券在甲方上市。
本協(xié)議中上市債券的基本情況如下：
債券名稱：__________________。
簡稱：__________________。
代碼：__________________。
信用評級：__________________。
擔保人(如有)：__________________。
債券面額：__________________。
期限：__________________。
利率：__________________。
發(fā)行價格：__________________。
發(fā)行總量：__________________。
交易平臺：__________________。
募集資金數(shù)額：__________________。
主管機關批準文號：__________________。
第二條乙方承諾按照債券有關募集文件的規(guī)定，按時還本付息。
第三條甲方依照有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關規(guī)定對乙方發(fā)行上市的債券實施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。
第四條乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員等承諾并保證嚴格遵守有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關規(guī)定。
第五條乙方向甲方繳納的上市費用及其標準，按照甲方的有關規(guī)定執(zhí)行。經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。乙方應當按照調整后的收費標準交納上市費用，雙方不再另行簽訂協(xié)議。
第六條乙方應當于上市前五個交易日內在指定媒體上披露上市公告書和甲方要求的其他文件。
第七條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其他報告為臨時報告。
第八條乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第九條甲方根據(jù)有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關規(guī)定對乙方披露的信息進行形式審核，對其內容的真實性不承擔責任。
第十條乙方應當及時將債券評級機構對債券信用等級的評定情況以及債券信用跟蹤評級的變動情況報告甲方。
第十一條乙方應當聘請董事會秘書或者相應專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或者專職人員發(fā)生變更時，乙方應當及時通知甲方。
第十二條本協(xié)議未盡事宜，依照有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關規(guī)定處理。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關或者因本執(zhí)行協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應當首先通過友好協(xié)商解決;若自爭議發(fā)生日之后的三十日內未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交華南國際經濟貿易仲裁委員會按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改或者補充，經雙方簽字蓋章有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議文本一式四份，雙方各執(zhí)二份。
法定代表人：__________________(或授權代表)。
乙方：__________________。
法定代表人：__________________(或授權代表)。
債券上市協(xié)議書篇八
甲方：
乙方：
丙方：
協(xié)議簽訂時間：20年月日。
協(xié)議簽訂地點：
為妥善解決甲、乙、丙三方的債權債務問題，甲、乙、丙三方經協(xié)商，依法達成如下債務轉移協(xié)議：
一、根據(jù)甲方與丙方于年月日簽訂的《合同》（合同編號：），截止年月日，丙方尚欠甲方貨款共計元。
現(xiàn)三方同意將丙方應付給甲方的部分債務（金額：人民幣元）轉移。
給乙方承擔。
二、乙方應在本協(xié)議簽訂后的日內直接向甲方償還上述元債務，并承擔法律規(guī)定的債務人的相關義務。
三、除上述元債務由丙方轉移給乙方承擔外，丙方仍應按合同約定。
承擔對甲方的其他債務的償還義務。
四、如本協(xié)議無效或被撤銷，則丙方仍需按與甲方簽訂的原合同及其附件約。
定的相關條款履行付款義務。同時，乙方承諾對丙方的上述債務（金額合計人民幣元）向甲方承擔連帶擔保責任。
五、甲方同意在本協(xié)議上簽字以確認乙丙雙方對上述債務的轉讓事宜。
六、如有未盡事宜，三方應按相關法律規(guī)定友好協(xié)商解決。
七、本協(xié)議自甲、乙、丙三方當事人簽章后生效。
八、本協(xié)議一式叁份，甲、乙。丙三方各執(zhí)壹份。
九、因履行本協(xié)議發(fā)生的一切訴訟，均由甲方住所地人民法院管轄。
甲方：
法定代表人或授權代理人：
乙方：
法定代表人或授權代理人：
丙方：
法定代表人或授權代理人：
債券上市協(xié)議書篇九
法定代表人：
住所：廣東省深圳市深南大道20__號。
聯(lián)系電話：
乙方：
法定代表人：
住所：
聯(lián)系電話：
鑒于乙方申請其發(fā)行的債券在甲方上市，根據(jù)國家有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和甲方業(yè)務規(guī)則等的相關規(guī)定，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條甲方依據(jù)有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》以及甲方發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規(guī)定（以下簡稱“甲方其他相關規(guī)定”）對乙方提交的債券上市申請進行審核，認為符合上市條件的，同意乙方債券在甲方上市。
本協(xié)議中上市債券的基本情況如下：
簡稱：
代碼：
信用評級：
擔保人（如有）：
債券面額：
期限：
利率：
發(fā)行價格：
發(fā)行總量：
交易平臺：
募集資金數(shù)額：
主管機關批準文號：
第二條乙方承諾按照債券有關募集文件的規(guī)定，按時還本付息。
第三條甲方依照有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關規(guī)定對乙方發(fā)行上市的債券實施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。
第四條乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員等承諾并保證嚴格遵守有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關規(guī)定。
第五條乙方向甲方繳納的上市費用及其標準，按照甲方的有關規(guī)定執(zhí)行。
經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。乙方應當按照調整后的收費標準交納上市費用，雙方不再另行簽訂協(xié)議。
第六條乙方應當于上市前五個交易日內在指定媒體上披露上市公告書和甲方要求的其他文件。
第七條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其他報告為臨時報告。
第八條乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第九條甲方根據(jù)有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關規(guī)定對乙方披露的信息進行形式審核，對其內容的真實性不承擔責任。
第十條乙方應當及時將債券評級機構對債券信用等級的評定情況以及債券信用跟蹤評級的變動情況報告甲方。
第十一條乙方應當聘請董事會秘書或者相應專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或者專職人員發(fā)生變更時，乙方應當及時通知甲方。
第十二條本協(xié)議未盡事宜，依照有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關規(guī)定處理。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關或者因本執(zhí)行協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應當首先通過友好協(xié)商解決；若自爭議發(fā)生日之后的三十日內未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交華南國際經濟貿易仲裁委員會按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改或者補充，經雙方簽字蓋章有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議文本一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：深圳證券交易所。
法定代表人：（或授權代表）????????????。
乙方：
法定代表人：（或授權代表）?。
債券上市協(xié)議書篇十
法定代表人：××。
乙方：×××有限公司。
住所地：香港新界×××路。
法定代表人：××。
依據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關法律法規(guī)之規(guī)定，就乙方認購甲方開發(fā)的.“杭州×××××酒店”項目中的部分物業(yè)事宜，經雙方友好協(xié)商，達成如下一致協(xié)議，望共同遵守。
第一條：甲方通過出讓方式取得位于杭州市×××路609號地塊土地使用權（土地使用證號：），土地使用年限自200x年x月x日起至20xx年x月x日止，規(guī)劃用途為。
甲方經相關行政部門批準，在上述地塊建設酒店，暫定名為杭州×××××酒店。
第二條：乙方自愿向甲方購買上述酒店中的部分商鋪，具體為：
1．第一、二層的西北獨立尖角沿街商鋪（具體見附圖1）。
2．第一、二層的西南獨立尖角沿街商鋪（具體見附圖2）。
3．酒店服務式公寓第三層（但不含酒店宴會廳及附屬物業(yè)）（具體見附圖3）。
第三條：商鋪面積的約定：
1．第一層西北向的商鋪建筑面積暫定為平方米；
2．第一層西南向的商鋪建筑面積暫定為平方米；
3．第二層西北向的商鋪建筑面積暫定為平方米；
4．第二層西南向的商鋪建筑面積暫定為平方米；
5．第三層商鋪建筑面積暫定為平方米；
以上暫定建筑面積總計為平方米，甲、乙雙方一致同意在正式簽訂《商品房預售合同》時以預測面積為準。乙方承諾在購買的以上商鋪中，將一層部分用于品牌女裝或女性用品，二層為特色餐飲中的無污染、無油煙快餐廳及比薩餅類型餐飲配套，第三層商鋪部分為特色鮑翅餐廳。
第四條：甲、乙雙方同意，乙方支付的總價以本條確定的單價為唯一依據(jù)：
1．第一層西北向的商鋪單價為元/平方米；
2．第一層西南向的商鋪單價為元/平方米；
3．第二層西北向的商鋪單價為元/平方米；
4．第二層西南向的商鋪單價為元/平方米；
5．第三層商鋪單價為元/平方米；
根據(jù)上述第三條暫定建筑面積計算，乙方應支付的總價暫定為元。
第五條：定金及其價款的支付。
1．乙方應在本合同簽訂之日起三個工作日內向甲方支付萬元人民幣定金；
2．乙方應在x年x月x日之前向甲方支付萬元人民幣房價款。
3．乙方在雙方簽訂預售合同后七個工作日內向甲方支付至一、二層商鋪總價的50%及第三層除按揭款以外的所有價款。
4．一、二層商鋪總價50%的按揭由甲方協(xié)助乙方辦理，甲方提供的按揭銀行為中國銀行。第三層商鋪余款的按揭由乙方自行尋找銀行辦理按揭或由甲方提供的按揭銀行辦理按揭，由甲方提供銀行辦理按揭的比例為第三層總價款的50%。
第六條：甲、乙雙方一致同意在甲方取得商品房預售許可證后十個工作日內簽訂商品房預售合同。雙方在洽談及簽訂預售合同時，就本合同未約定的內容（包括但并不限于合同價款及支付的期限、方式，商鋪交付使用條件及日期，裝飾、設備標準，供水、電、熱、氣，通訊、道路、綠化等配套設施和公共設備的交付承諾，公共配套建筑的產權歸屬，面積差異處理方式，辦理產權登記的有關事宜，違約責任等）進行全面的磋商，雙方均不得以不合理的要求拒絕簽訂預售合同。
第七條：鑒于乙方所認購的商鋪是應乙方的要求對原有建筑物進行修改，現(xiàn)該修改后商鋪已得到設計單位及甲、乙雙方的書面確認（見附件），并符合乙方獨家使用條件，故由乙方承擔由于設計修改而引起的建造成本增加。（具體數(shù)額以實際發(fā)生額為準）。
第八條：由于本合同項下標的物具有乙方獨家使用的特性，乙方不得以預售合同中的其它條款達不成協(xié)議為由，放棄購買本合同項下標的物，拒絕與甲方簽定預售合同。否則，乙方除承擔工程造價增加部分的費用外，還應向甲方支付萬元的賠償金，并不得向甲方主張收回定金，已支付的定金作為乙方的違約金。
第九條：本合同簽訂后至預售合同簽訂前雙方就有關本合同項下標的物達成的合同均作為預售合同中的內容，對此，雙方均不得違反。甲、乙雙方簽訂的預售合同作為雙方簽訂的商品房買賣合同的依據(jù)。
第十條：與乙方認購的商鋪有關衛(wèi)生間、廚房的排污、排水煙系統(tǒng)、空調管線、間隔墻體和外墻面裝飾等事項由雙方另行協(xié)商，并達成補充合同。
第十一條：鑒于第二層二處商鋪的特殊位置，與之相鄰的外露臺部分（附圖4）將無償提供給乙方使用五年，但乙方得繳納相應的物業(yè)管理費及維護費。乙方承諾，不得干擾其它業(yè)主和經營戶的經營；甲方如遇臨時需要而使用的，乙方應無條件撤除相應家具、用具，并將場地及時交付甲方使用。乙方承諾按甲方統(tǒng)一開業(yè)時間準時開業(yè)，除非甲方許可，乙方推遲開業(yè)每天按元向甲方支付違約金。
第十二條：在履行本合同過程中如有糾紛，雙方應友好協(xié)商解決，協(xié)商不成，雙方同意提交杭州仲裁委員通過仲裁解決。
第十三條：本合同一式貳份，雙方各執(zhí)壹份，并在雙方簽字、蓋章后生效。
甲方：（蓋章）乙方（蓋章）。
簽字：簽字：
x年x月x日。
附圖：（略）。
附件：（略）。
債券上市協(xié)議書篇十一
法定地址：_______________。
聯(lián)系電話：_______________。
乙方：___________________。
法定地址：_______________。
聯(lián)系電話：_______________。
第一條為規(guī)范股票上市行為，根據(jù)《公司法》、《股票發(fā)行與交易暫行條例》、《證券交易所管理暫行辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為乙方符合上市條件，批準其股票上市。
第三條乙方股票在深圳證券交易所上市，乙方董事、監(jiān)事、高級管理人員應當了解并遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》中的有關規(guī)定，并履行相關義務。
第四條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第五條乙方應當設立董事會秘書，負責其股權管理與信息披露事務。乙方在聘任董事會秘書的同時，應當另外委任一名授權代表，授權代表在董事會秘書不能履行其職責時，代行董事會秘書的職責。
第六條乙方董事會秘書和授權代表應當將其通訊聯(lián)絡方式報告甲方，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及其它通訊聯(lián)絡方式。
第七條乙方解除對董事會秘書的聘任或董事會秘書辭去職務時，乙方董事會應當向甲方報告并說明理由。同時，乙方董事會應當按《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，聘任新的董事會秘書。
第八條乙方的董事會全體成員必須保證信息披露內容真實。準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的責任。
第九條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第六章及第七章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。
第十條當乙方上市股票成交量或交易價格出現(xiàn)異常波動，或者甲方認為有需要，需向乙方查詢有關問題時，乙方應如實答復甲方的查詢，并按甲方要求辦理公告事宜。
第十一條甲方根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。
第十二條乙方向其他證券市場公開的信息，應同時向甲方市場公開。若乙方向境內外其他證券市場公開的信息與其向甲方市場公開的信息有差異，應向甲方說明并公告。
第十三條乙方股票及其衍生品種的停牌與復牌原則上由乙方向甲方申請，并說明理由、計劃停牌時間和復牌時間;對于不能決定是否申請停牌的情況，應當及時報告甲方。甲方根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關規(guī)定，亦可根據(jù)中國證監(jiān)會的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復牌事宜。
第十四條甲方依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第八章的規(guī)定處理乙方的股票及其衍生品種停復牌事宜。
第十五條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費，上市初費為3o，00o元人民幣，上市月費的標準為：以5o0元人民幣為基數(shù)(按5000萬股股本計)，每增加100o萬股股本，月費增加100元人民幣，最高不超過2500元人民幣。
第十六條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市日起第二個月至除牌的當月止，在每月5日前交納，也可以按季度或年度預交。逾期交納上市費用，甲方按應交金額的0.03%收取滯納金。
第十七條乙方的上市股票暫停上市后復牌交易，乙方不再交納上市初費;乙方的上市股票被甲方除牌，已經交納的上市費不予返還。
第十八條乙方如有違反本協(xié)議的行為，甲方將依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第十二章的有關規(guī)定，給予乙方相應的處分。
第十九條若雙方當事人對本協(xié)議的內容有爭議，應當協(xié)商解決。協(xié)商不成的，提請中國證監(jiān)會指定的仲裁機構仲裁。
第二十條本協(xié)議未盡事宜，依照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》執(zhí)行。
第二十一條本協(xié)議自簽字之日起生效。若本協(xié)議中規(guī)定的事項發(fā)生重大變化，協(xié)議雙方應當重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第二十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
_______年_______月______日。
乙方：____________________。
______年_______月_______日。
債券上市協(xié)議書篇十二
一、上市申報材料的紙張、封面與份數(shù)。
（一）紙張。
應采用規(guī)格為209×295毫米的紙張（相當于a4紙張規(guī)格）。
（二）封面。
1、標有“××債券上市申請材料”字樣；
2、債券發(fā)行人名稱。
（三）份數(shù)。
發(fā)行人向本所提交申請材料二份，其中一份為原件。
二、上市申請材料目錄。
（二）有權部門批準債券發(fā)行的文件；
（五）公司章程；
（六）公司營業(yè)執(zhí)照；
（七）債券募集辦法、發(fā)行公告及發(fā)行情況報告；
（八）債券資信評級報告及跟蹤評級安排說明；
（九）債券實際募集數(shù)額的相關證明文件；
（十）上市公告書（內容與格式見附件2）；
（十一）具有證券從業(yè)資格的會計師事務所出具的審計報。
告；
（十二）擔保人近三年資信情況與擔保協(xié)議（如有）；
（十三）發(fā)行人最近三年是否存在違法和重大違規(guī)行為的說明；
（十四）債券持有人名冊及債券托管情況說明；
（十五）本所要求的其他文件。
債券上市協(xié)議書篇十三
住址：__________________。
郵編：__________________。
聯(lián)系電話：______________。
乙方：____________信托投資公司。
法定代表人：____________。
住所：__________________。
郵編：__________________。
聯(lián)系電話：______________。
經洽商，乙方決定通過甲方購買____________銀行______年第_____期金融債券。為明確雙方當事人的權利義務，甲乙雙方在平等自愿的基礎上，就金融債券購買的相關事宜達成如下協(xié)議，共同遵守：
乙方向甲方認購的債券品種為：____________銀行______年第_____期金融債券，面值人民幣______萬元整(大寫：人民幣______萬元整)，認購總價款為300萬元整(大寫：人民幣三百萬元整)。
乙方應于______年______月______日前將認購總價款300萬元足額劃入甲方指定帳戶，并于匯款憑證上注明購買債款字樣，款項以甲方指定帳戶收妥為準。
甲方指定收款帳戶為：
戶名：_________________。
開戶行：_______________。
帳號：_________________。
第三條債券的交付。
甲方應于乙方認購款到帳后，在財政部規(guī)定的時間內將乙方認購債券過戶至乙方在中央國債登記結算有限責任公司的托管帳戶上，乙方債券托管帳戶為：
戶名：_________________信托投資公司。
帳號：_________________。
本期國債的發(fā)行手續(xù)費為繳款額的1。甲方應將乙方認購的本期國債的發(fā)行手續(xù)費的百分之0.5返還給乙方。兌付手續(xù)費全額歸乙方所有。
在財政部將本期債券發(fā)行手續(xù)費劃入甲方帳戶后，甲方應在三個工作日內向乙方劃付乙方手續(xù)費分成。乙方收取發(fā)行手續(xù)費的指定帳戶為：
戶名：_________________信托投資公司。
開戶行：_______________。
帳號：_________________。
第五條違約責任。
任何一方不履行協(xié)議規(guī)定的義務屬違約行為，應承擔違約責任：
5.1甲方在______年______月20日之前仍未將協(xié)議債券過戶至乙方指定債券托管帳戶，乙方有權終止本協(xié)議，甲方應將已經收到的認購款全額退還乙方并每日按認購款的萬分之三支付違約金。
5.2乙方在______年______月______日之前仍未將認購總價款足額劃入甲方指定收款帳戶(以甲方帳戶收妥為準)，甲方有權終止本協(xié)議，乙方應將已收到的債券退還甲方，并向甲方支付本條第一款規(guī)定的違約金。
第六條保證條款。
6.1甲乙雙方取得了一切必要的授權和批準，簽署并履行本協(xié)議。
6.2雙方保證本協(xié)議的簽署和將要采取的債券認購行為不違反任何中國現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定，不損害其他任何第三方的合法權益，并不與任何依據(jù)法律或合同一方所應承擔的義務和責任相沖突。
6.3雙方保證履行本協(xié)議其他條款下規(guī)定的義務。
第七條保密。
一方對因本次債券認購而獲知的另一方的商業(yè)機密負，有保密義務，不得向有關其他第三方泄露，但中國觀行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經另一方書面同意的除外。
第八條補充與變更。
本協(xié)議可根據(jù)雙方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。
第九條協(xié)議附件。
9.1本協(xié)議附件包括但不限于：雙方營業(yè)執(zhí)照及其他許可證。
9.2任何一方違反本協(xié)議附件的有關規(guī)定，應按照本協(xié)議的違約責任條款承擔法律責任。
第十條不可抗力。
10.1任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起三十日內，向另一方提交導致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。
10.2遭受不可抗力的方應采取一切必要措施減少損失，能繼續(xù)履行的，在事件消除后立即恢復本協(xié)議的履行。不能履行的，經雙方協(xié)商一致后，可以終止本協(xié)議。
10.3本條所稱不可抗力是指不能預見、不能克服、不能避免的客觀事件，包括但不限于自然災害，如：洪水、地震、火災、風暴、瘟疫流行等，客觀事件包括戰(zhàn)爭、民眾騷亂、罷工等。
第十一條爭議的解決。
11.1本協(xié)議雙方當事人對本協(xié)議有關條款的解釋或履行發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商的方式予以解決。
11.2如果經協(xié)商未達成書面協(xié)議，則任何一方當事人均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。
第十二條權利的保留。
1.任何一方沒有行使其權利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應被視為對權利的放棄或對追究違約責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權利或放棄追究對方的任何責任，不應視為放棄對對方任何其他權利或任何其他責任的追究。所有放棄應書面做出。
2.如果本協(xié)議任何約定依現(xiàn)行法律被確定為無效或無法實施，本協(xié)議的其他條款將繼續(xù)有效。此種情況下，雙方將以有效的約定替換該約定，且該有效約定應盡可能接近原規(guī)定和本協(xié)議相應的精神和宗旨。
第十三條后繼立法。
除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法(本協(xié)議生效后的立法)或法律變更對本協(xié)議不應構成影響。雙方應根據(jù)后繼立法或法律變更，經協(xié)商一致對本協(xié)議進行修改或補充，但應采取書面形式。
第十四條通知。
14.1本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際收到時生效。
14.2前款中的實際收到是指通知或通訊內容到達被通訊人(在本協(xié)議中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。
14.3一方變更通知或通訊地址，應自變更之日起三日內，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應對此造成的一切后果承擔法律責任。
第十五條協(xié)議的解釋。
本協(xié)議各條款的標題僅為方便而設，不影響標題所屬條款的意思。
第十六條生效條件。
本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。甲方和乙方應在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。
第十七條其他。
本協(xié)議式______份，具有相同法律效力。各方當事人各執(zhí)壹份，其他用于履行相關法律手續(xù)。
本協(xié)議于_____年___月____日簽訂于___________。
債券上市協(xié)議書篇十四
鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章的有關規(guī)定和《__________________》等業(yè)務規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下。
債券名稱：___________________________；
代碼：___________________________；
債券面額：_______________________；
期限：___________________________；
利率：___________________________；
發(fā)行價格：_______________________；
實際發(fā)行總量：___________________________；
已募集資金數(shù)額：_________________________；
主管機關批準文號：_______________________。
第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。
第三條甲方有權根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權及業(yè)務規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。
第四條乙方應遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權利、履行義務。
第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。
上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當負由此而產生的相應責任。
__________________證券交易所對本債券上市申請及有關事項的審查，并不構成對本債券信用的保證。
第六條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《__________________》第五章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。
第七條乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應及時地報告甲方。
第八條乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。
第九條甲方根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。
第十條乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或專職人員發(fā)生變更時，乙方應及時通知甲方。
第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01％繳納，最高不超過______元，上市月費的標準為：以債券上市總額_________元為基數(shù)，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。
第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。
債券上市協(xié)議書篇十五
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甲方：___________________________。
乙方：___________________________。
鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章的有關規(guī)定和《__________________》等業(yè)務規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下。
債券名稱：___________________________;。
代碼：___________________________;。
債券面額：_______________________;。
期限：___________________________;。
利率：___________________________;。
發(fā)行價格：_______________________;。
實際發(fā)行總量：___________________________;。
已募集資金數(shù)額：_________________________;。
主管機關批準文號：_______________________。
第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。
第三條甲方有權根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權及業(yè)務規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。
第四條乙方應遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權利、履行義務。
第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。
上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當負由此而產生的相應責任。
__________________證券交易所對本債券上市申請及有關事項的.審查，并不構成對本債券信用的保證。
第六條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《__________________》第五章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。
第七條乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應及時地報告甲方。
第八條乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。
第九條甲方根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。
第十條乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或專職人員發(fā)生變更時，乙方應及時通知甲方。
第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01%繳納，最高不超過______元，上市月費的標準為：以債券上市總額_________元為基數(shù)，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。
第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。
第十三條乙方的上市債券暫停上市后復牌交易的，無須再交納上市初費;上市債券被除牌的，已經交納的上市費不予返還。
第十四條甲方無須對債券上市交易所產生的任何直接或間接損失承擔責任。
第十五條乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項或多項措施。
1.警告;。
2.征收五萬元以下懲罰性違約金;。
3.責令限期改正;。
4.停牌或除牌;。
5.法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則授權甲方采取的其他措施。
第十六條國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應當重新簽訂協(xié)議或補充協(xié)議。
第十七條本協(xié)議未盡事宜，依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務規(guī)則處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務規(guī)則沒有規(guī)定的，當事人雙方可協(xié)商補充本協(xié)議。補充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。
第十八條本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成時，提交中國國際經濟貿易仲裁委員會_________分會仲裁。
第十九條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。
第二十條本協(xié)議文本一式四份，當事人各執(zhí)二份，每份文本具有同等法律效力。
甲方(公章)：_____________。
法定代表人(簽字)：_______。
_________年________月____日。
乙方(公章)：_____________。
法定代表人(簽字)：_______。
_________年________月____日。
債券自查報告。
債券交易員工作總結。
置換債券自查報告。
債券交易員工作總結。
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