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證券上市協(xié)議篇一
（1998年3月實(shí)施2005年12月第一次修訂）。
第一章總則。
第一條為規(guī)范證券投資基金上市和信息披露行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本規(guī)則。
第二條本規(guī)則所稱基金指封閉式基金、上市開放式基金、交易型開放式指數(shù)基金及其他證券投資基金。
第三條基金在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）上市，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則的規(guī)定；本規(guī)則未做規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。
第四條本所依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本規(guī)則對(duì)基金上市和信息披露等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。
第二章上市。
第五條基金在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)募集且基金合同生效；
（二）基金合同期限為五年以上；
（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；
（四）基金份額持有人不少于一千人；
（五）本所規(guī)定的其他條件。
第六條基金管理人申請(qǐng)基金在本所上市，應(yīng)向本所提供下列文件：
（一）上市申請(qǐng)書；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)基金募集的文件；
（三）基金合同；
（四）基金招募說(shuō)明書；
（五）基金托管協(xié)議；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金備案的確認(rèn)文件；
（八）上市交易公告書；
（九）基金份額已全部托管的'證明文件；
（十一）本所要求的其它文件。
基金管理人申請(qǐng)交易型開放式指數(shù)基金在本所上市的，除了提交上述文件和資料外，還應(yīng)向本所提供代辦基金份額申購(gòu)、贖回的證券公司名單及代辦委托協(xié)議。
第七條基金符合上市條件的，本所向基金管理人出具《上市通知書》，并與基金管理人簽訂上市協(xié)議。
第八條《上市交易公告書》披露的有關(guān)事宜按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)――〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》辦理。
第九條基金在本所上市，基金管理人應(yīng)當(dāng)按下列標(biāo)準(zhǔn)向本所繳納上市費(fèi)用：
（一）上市初費(fèi)：3萬(wàn)元人民幣；
（二）上市月費(fèi)：5000元人民幣；自上市當(dāng)月開始計(jì)算，按年預(yù)繳。
第三章持續(xù)信息披露。
第十條基金在本所上市后，基金信息披露義務(wù)人（以下簡(jiǎn)稱信息披露義務(wù)人）應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》、《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露所有對(duì)基金交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息。
第十一條信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
第十二條信息披露義務(wù)人應(yīng)保證基金披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第十三條基金應(yīng)公開披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，信息披露義務(wù)人披露信息前，應(yīng)當(dāng)按照本所要求在第一時(shí)間將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送本所。
第十四條本所對(duì)基金公開披露的信息進(jìn)行形式審查，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性不承擔(dān)責(zé)任。
本所對(duì)定期報(bào)告實(shí)行事前登記、事后審核；對(duì)臨時(shí)報(bào)告實(shí)行事先審核，本所另有規(guī)定的除外。
第十五條基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定信息披露負(fù)責(zé)人管理信息披露事務(wù)，辦理與本所之間的信息披露事宜。
證券上市協(xié)議篇二
法定代表人：_________________。
法定地址：_________________。
聯(lián)系電話：_________________。
乙方(發(fā)行人)：_________________(以下簡(jiǎn)稱乙方)。
法定代表人：_________________。
法定地址：_________________。
聯(lián)系電話：_________________。
第一條為規(guī)范權(quán)證上市行為，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，甲、乙雙方根據(jù)《證券法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的權(quán)證上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為乙方發(fā)行的權(quán)證(代碼：_______;簡(jiǎn)稱：_______)符合上市條件，接受其權(quán)證上市。
第三條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。
第四條乙方承諾并保證嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現(xiàn)有或者將來(lái)新制定、修改的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等。乙方在權(quán)證上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)履行。
第五條乙方應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市日前三個(gè)工作日向甲方交納上市初費(fèi)，但可免交上市月費(fèi)。上市初費(fèi)交費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每只權(quán)證20萬(wàn)元人民幣。乙方逾期交納上市費(fèi)用的，每逾期一天，應(yīng)向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方權(quán)證被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第六條乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引及甲方的要求，履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
甲方可視市場(chǎng)的需要，對(duì)乙方發(fā)行上市的權(quán)證實(shí)施暫停交易。
第七條乙方同意在發(fā)生以下情形之一時(shí)，向甲方申請(qǐng)終止權(quán)證上市或由甲方終止其權(quán)證上市：(一)權(quán)證存續(xù)期滿;(二)權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán);(三)甲方認(rèn)定的其他情形。
第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。
第九條凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁。
第十條本協(xié)議未約定的事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引執(zhí)行。
第十一條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改或補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方(公章)：____________________。
法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字)：______________。
____________年_________月_______日。
乙方(公章)：____________________。
法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字)：______________。
____________年_________月_______日。
合同簽訂地點(diǎn)______________。
證券上市協(xié)議篇三
法定代表人：__________________。
住所：__________________。
聯(lián)系電話：__________________。
乙方：__________________。
法定代表人：__________________。
住所：__________________。
聯(lián)系電話：__________________。
鑒于乙方申請(qǐng)其發(fā)行的債券在甲方上市，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等的相關(guān)規(guī)定，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條甲方依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》以及甲方發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱“甲方其他相關(guān)規(guī)定”)對(duì)乙方提交的債券上市申請(qǐng)進(jìn)行審核，認(rèn)為符合上市條件的，同意乙方債券在甲方上市。
本協(xié)議中上市債券的基本情況如下：
債券名稱：__________________。
簡(jiǎn)稱：__________________。
代碼：__________________。
信用評(píng)級(jí)：__________________。
擔(dān)保人(如有)：__________________。
債券面額：__________________。
期限：__________________。
利率：__________________。
發(fā)行價(jià)格：__________________。
發(fā)行總量：__________________。
交易平臺(tái)：__________________。
募集資金數(shù)額：__________________。
主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號(hào)：__________________。
第二條乙方承諾按照債券有關(guān)募集文件的規(guī)定，按時(shí)還本付息。
第三條甲方依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定對(duì)乙方發(fā)行上市的債券實(shí)施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。
第四條乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等承諾并保證嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定。
第五條乙方向甲方繳納的上市費(fèi)用及其標(biāo)準(zhǔn)，按照甲方的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。乙方應(yīng)當(dāng)按照調(diào)整后的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交納上市費(fèi)用，雙方不再另行簽訂協(xié)議。
第六條乙方應(yīng)當(dāng)于上市前五個(gè)交易日內(nèi)在指定媒體上披露上市公告書和甲方要求的其他文件。
第七條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其他報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。
第八條乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第九條甲方根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定對(duì)乙方披露的信息進(jìn)行形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
第十條乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)將債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)債券信用等級(jí)的評(píng)定情況以及債券信用跟蹤評(píng)級(jí)的變動(dòng)情況報(bào)告甲方。
第十一條乙方應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)董事會(huì)秘書或者相應(yīng)專職人員一名，負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系，并負(fù)責(zé)信息披露工作。董事會(huì)秘書或者專職人員發(fā)生變更時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知甲方。
第十二條本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定處理。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。
第十四條與本協(xié)議有關(guān)或者因本執(zhí)行協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決;若自爭(zhēng)議發(fā)生日之后的三十日內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改或者補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議文本一式四份，雙方各執(zhí)二份。
法定代表人：__________________(或授權(quán)代表)。
乙方：__________________。
法定代表人：__________________(或授權(quán)代表)。
證券上市協(xié)議篇四
法定地址：_______________。
聯(lián)系電話：_______________。
乙方：_______________。
法定代表人：_______________。
法定地址：_______________。
聯(lián)系電話：_______________。
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。
股票上市初費(fèi)為30，000元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過(guò)5，000萬(wàn)的，每月交納500元;超過(guò)5，000萬(wàn)的，每增加1，000萬(wàn)，月費(fèi)增加100元，最高不超過(guò)2，500元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過(guò)30，000元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過(guò)1億元的，每月交納500元;超過(guò)1億元的，每增加2，000萬(wàn)元，月費(fèi)增加100元，最高不超過(guò)2，000元。
其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。
第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi);乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。
第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(深圳分會(huì))按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：_______________乙方：_______________。
____年_____月_____日____年_____月_____日。
證券上市協(xié)議篇五
上市公司收購(gòu)是指投資者依法購(gòu)買股份有限公司已發(fā)行上市的股份，從而獲得該上市公司控制權(quán)的行為。上市公司收購(gòu)在各國(guó)證券法中的含義各不相同，一般有廣義和狹義之分。狹義的上市公司收購(gòu)即要約收購(gòu)，是指收購(gòu)方通過(guò)向目標(biāo)公司股東發(fā)出收購(gòu)要約的方式購(gòu)買該公司的有表決權(quán)證券的行為（美國(guó)稱為tenderoffer，英國(guó)稱為take-overbid）；（注：鈴木竹雄、河本一郎：《證券取引法》，昭和59年，新版新一刷印行，第173頁(yè)。）廣義的上市公司收購(gòu)，除要約收購(gòu)以外，還包括協(xié)議收購(gòu)，即收購(gòu)方通過(guò)與目標(biāo)公司的股票持有人達(dá)成收購(gòu)協(xié)議的方式進(jìn)行收購(gòu)。我國(guó)證券法中上市公司收購(gòu)取廣義的含義，即我國(guó)上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式。
上市公司收購(gòu)是各國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中的必然現(xiàn)象。自20世紀(jì)60年代初，美英等國(guó)家的企業(yè)為尋求多元化經(jīng)營(yíng)，紛紛采取收購(gòu)方式擴(kuò)張營(yíng)業(yè)范圍及規(guī)模，造成第三次“并購(gòu)熱潮”，其中以公開要約收購(gòu)作為上市公司收購(gòu)方式的次數(shù)及所涉及股票的價(jià)值都有顯著增長(zhǎng)?，F(xiàn)行的民法、合同法以及證券法中的一般規(guī)定，已不能全面規(guī)范上市公司收購(gòu)的行為，以確保證券交易中的“公開、公平、公正”，因此，1968年英國(guó)的《倫敦城收購(gòu)與合并守則》（londoncitycodeontake-oversandmergers）和美國(guó)的《威廉姆斯法》（williamsact）就應(yīng)運(yùn)而生了。
在我國(guó)證券市場(chǎng)上，自從1993年9月“寶延**”拉開了上市公司收購(gòu)的帷幕后，在前后不到一年的時(shí)間里，就接連不斷地發(fā)生了“萬(wàn)科控股申化”、“恒通控股棱光”、“康恩貝控股浙鳳凰”等十幾起控股事件。，我國(guó)加大了國(guó)企改革的力度，出臺(tái)的多數(shù)措施又均涉及到企業(yè)的并購(gòu)與重組。一時(shí)間并購(gòu)熱浪席卷華夏大地，企業(yè)并購(gòu)亦成為中國(guó)證券市場(chǎng)上一個(gè)興盛不衰的話題，這表明上市公司收購(gòu)的條件已在我國(guó)基本形成。然而，我國(guó)的上市公司收購(gòu)立法卻嚴(yán)重滯后。1993年頒布的《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱《暫行條例》），對(duì)于上市公司收購(gòu)的規(guī)定過(guò)于簡(jiǎn)單、原則，在執(zhí)行和操作上都存在很多困難。因此，在已發(fā)生的收購(gòu)活動(dòng)中不可避免地出現(xiàn)了不少信息披露不規(guī)范、內(nèi)幕交易、操縱股市等問(wèn)題，損害了廣大投資者的利益，損害了證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。（注：顧功耘等：《關(guān)頭證券交易所監(jiān)督上市公司的研究報(bào)告》，載于王保樹主編的《商事法論集》，第2卷，北京，法律出版社1911月版，第223頁(yè)。）我國(guó)新通過(guò)的《證券法》，應(yīng)中國(guó)證券市場(chǎng)規(guī)范上市公司收購(gòu)行為之需要，單章規(guī)定了我國(guó)上市公司收購(gòu)制度。
對(duì)于上市公司收購(gòu)的利弊，在國(guó)際上是很有爭(zhēng)議的。有人認(rèn)為，收購(gòu)是一個(gè)有效制約經(jīng)營(yíng)管理層的工具。如果經(jīng)營(yíng)管理層失誤，使得公司的證券價(jià)值低于其“真正”的價(jià)值，更好的經(jīng)理就會(huì)收購(gòu)該經(jīng)營(yíng)欠佳的公司，自己掌權(quán)實(shí)現(xiàn)公司的“真正”價(jià)值，收購(gòu)制度的存在使公司的財(cái)產(chǎn)得到更高效的使用。同時(shí)，由于存在收購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)層就會(huì)為避免它而改善經(jīng)營(yíng)。這就是收購(gòu)的制約效應(yīng)，每個(gè)人都將從中獲益。（注：見frankheasterbrookanddanieldfischel，“theproperroleofatarget‘smanagementinpespondingtoatenderoffer”（1980）94harvlrev1161：“corporatecontrolcorporations”（1981）91yalelj697；michaelcjense，“takeovers：theircausesandconsequences”（1988）2journalofeconomicperspectives2.）此外，兼并收購(gòu)會(huì)因規(guī)模效應(yīng)而產(chǎn)生協(xié)調(diào)效益。（注：見robertaromano，aguidetot-akeovers：theory，evidence，andregulation“（1992）9yalejreg119.）但相反的觀點(diǎn)則認(rèn)為，收購(gòu)不能產(chǎn)生規(guī)模效益，收購(gòu)者只是為了虛榮和安全感進(jìn)行收購(gòu)，并不是為了股東利益的最大化。80年代，在美國(guó)涉及數(shù)十億的收購(gòu)戰(zhàn)并沒(méi)有以增加公司生產(chǎn)力的方法創(chuàng)造財(cái)富，只是財(cái)富的轉(zhuǎn)移。至于制約經(jīng)營(yíng)管理層，收購(gòu)的威脅的實(shí)際后果，與預(yù)期效果不同，經(jīng)營(yíng)管理層沒(méi)有改變經(jīng)營(yíng)，反而挖空心思使公司成為沒(méi)有吸引力的收購(gòu)目標(biāo)。最后，在80年代的收購(gòu)熱潮中，受到最大損害的是債權(quán)人和工人，收益最大的是銀行、律師、會(huì)計(jì)師及其他中介人。
理論上對(duì)于上市公司收購(gòu)作用的不同評(píng)議，必將引起各國(guó)立法上的爭(zhēng)議與差異。因?yàn)槊恳粋€(gè)規(guī)則都可以減少或增加收購(gòu)的成本，從而引起減少或增加收購(gòu)的數(shù)量和規(guī)模，每一個(gè)規(guī)則的取舍都體現(xiàn)著不同評(píng)議的政策取向-抑制或鼓勵(lì)。有人認(rèn)為，在這樣一個(gè)存在著未知沖突的領(lǐng)域內(nèi)，聰明的立法者應(yīng)盡量保持“中立”，避免在收購(gòu)的過(guò)程中“厚此薄彼”。然而，筆者認(rèn)為絕對(duì)的“公平”是不存在的，立法是否公平僅在于是否與本國(guó)所需規(guī)范的市場(chǎng)情況相適應(yīng)。我國(guó)的《證券法》對(duì)此的政策取向是鼓勵(lì)收購(gòu)，而不是抑制收購(gòu)，因?yàn)槲覀兏枰氖峭ㄟ^(guò)收購(gòu)來(lái)優(yōu)化資源配置，提高經(jīng)營(yíng)效益。
二、制度選擇與比較。
（一）信息披露制度。
信息公開是證券法的哲學(xué)。在上市公司收購(gòu)的立法中，信息披露制度更顯重要。美國(guó)著名的《威廉姆斯法》就被譽(yù)為一部“披露法”。根據(jù)各國(guó)上市公司收購(gòu)的立法實(shí)踐，信息披露制度應(yīng)包括：大量持股披露制度、公開收購(gòu)要約的申報(bào)與公開制度和目標(biāo)公司或第三人的信息公開制度。我國(guó)證券法對(duì)前兩項(xiàng)制度作了明確的規(guī)定。
1.大量持股披露制度是指股東在持股達(dá)到一定比例時(shí)，有報(bào)告并披露持股意圖的義務(wù)。大量持股往往是收購(gòu)的前兆，大量持股披露一方面使廣大投資者對(duì)迅速積累股票的行為及其可能引起公司控股權(quán)的變動(dòng)情勢(shì)有足夠警覺(jué)，另一方面又提醒其對(duì)所持有股票真正價(jià)值重新加以評(píng)估，以保護(hù)投資公眾在充分掌握信息的基礎(chǔ)上及時(shí)自主地作出投資判斷，防止大股東以逐步收購(gòu)的方式，形成事實(shí)上的信息壟斷和對(duì)股權(quán)的操縱。我國(guó)《證券法》對(duì)大量持股披露制度作了如下規(guī)定：
tysecurity）5%以上時(shí)，必須在持股達(dá)到5%后10日內(nèi)，向sec（美國(guó)證券管理委員會(huì)）填報(bào)表格13d，并且須分送發(fā)行人和該種股票證券掛牌交易的交易所。英國(guó)公司法規(guī)定，持有股份公司有投票權(quán)（votingright）股份超過(guò)3%時(shí)，必須在兩個(gè)工作日內(nèi)作出披露。香港《證券（公開權(quán)益）條例》規(guī)定比例為10%，持有人必須在取得或處理日期的下一個(gè)交易日上午9點(diǎn)之前做出披露。澳大利亞統(tǒng)一公司法規(guī)定披露比例為5%，披露期限為五日。法國(guó)股東持有披露的義務(wù)（如披露事項(xiàng)的多少），隨股東持股比例不同而變化，劃分為5%、10%、20%、50%、66.65%幾個(gè)層次，披露日期為15日。我國(guó)采取的披露比例與美國(guó)相同，但所不同的是我國(guó)的披露期限僅為3日，并且在報(bào)告前的期限內(nèi)，不得再繼續(xù)買賣該上市公司的股票，而美國(guó)則在報(bào)告前的10日期限內(nèi)，仍可繼續(xù)買賣該上市公司的股票。我國(guó)對(duì)于大量持股比例及期限的規(guī)定，可以說(shuō)是在借鑒了各國(guó)的做法并總結(jié)了我國(guó)《暫行條例》實(shí)施幾年來(lái)的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上的一種制度選擇，與我國(guó)現(xiàn)階段證券市場(chǎng)的發(fā)展情況是基本相符的，當(dāng)然，這并不否認(rèn)隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展，這一制度會(huì)做相應(yīng)的調(diào)整。
（2）大股東持股變動(dòng)報(bào)告義務(wù)。大股東持股達(dá)到法定披露界限，其持股數(shù)量的變化無(wú)疑會(huì)對(duì)投資者的判斷產(chǎn)生影響，因此同樣需要履行披露義務(wù)。英國(guó)和澳大利亞都規(guī)定，超過(guò)3%界限后，持股數(shù)量變化1%時(shí)必須在兩天內(nèi)披露。而美國(guó)的規(guī)定則比較靈活，大股東在填寫了13表格第4項(xiàng)備案后，任何持股的“重大變化”（包括在達(dá)到披露界限上的持股數(shù)量1%的增減，或收購(gòu)股權(quán)的意圖由純粹投資轉(zhuǎn)向?qū)蓹?quán)的控制等實(shí)質(zhì)性變化）持股人都必須立刻補(bǔ)充申報(bào)，但對(duì)何為“立刻”未明確。我國(guó)《證券法》第79條第2款作了這樣的規(guī)定：“投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票?！笨梢?，我國(guó)股權(quán)變動(dòng)披露股權(quán)變化的比例為5%.這與我國(guó)《暫行條例》中的2%的增減比例相比大大減少了上市公司收購(gòu)的成本。這意味著，從持有目標(biāo)公司的5%股份的披露啟動(dòng)點(diǎn)開始，到30%的要約啟動(dòng)點(diǎn)止，收購(gòu)公司要經(jīng)過(guò)6次停牌、報(bào)告和公告。而如果以2%為增減幅度，則至少需要13次舉牌，這期間的股價(jià)變化不可想象，所耗費(fèi)的巨額收購(gòu)成本足以使收購(gòu)公司望而卻步，這樣，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)對(duì)上市公司有效收購(gòu)的成功率幾乎是零。事實(shí)上，在我國(guó)的多起收購(gòu)事件中，還沒(méi)有一起通過(guò)公開要約進(jìn)行的收購(gòu)。在這種情況下，如果盲目地效仿或靠近其他國(guó)家的規(guī)定，那么制度的選擇將會(huì)和我們的政策取向背道而馳。
我國(guó)《證券法》第80條對(duì)大量持股披露的內(nèi)容做了較為明確的規(guī)定，其中包括：持股人的姓名、住所；所持有的股票的名稱、數(shù)量；持股達(dá)到法定比例或者持股增減變化達(dá)到法定比例的日期。筆者認(rèn)為，如果信息披露旨在保護(hù)目標(biāo)公司的中小股東的利益，那么僅僅這些信息的披露是不充分的，應(yīng)作進(jìn)一步的細(xì)化規(guī)定。
2.公開要約收購(gòu)的報(bào)告與公開。公開要約收購(gòu)的報(bào)告書是廣大投資者作出投資判斷（保有或賣出）的主要判斷依據(jù)。因此，法律對(duì)收購(gòu)報(bào)告書信息公開的正確、及時(shí)、完全的要求應(yīng)更為嚴(yán)格。我國(guó)《證券法》第82條規(guī)定，向國(guó)務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書，載明事項(xiàng)包括：收購(gòu)人的名稱、住所；收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定；被收購(gòu)的上市公司名稱；收購(gòu)目的；收購(gòu)股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購(gòu)的股份的數(shù)額；收購(gòu)的期限、收購(gòu)的價(jià)格；收購(gòu)所需資金額及資金保證；報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書時(shí)所持有的被收購(gòu)公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例；收購(gòu)人還應(yīng)當(dāng)將前款規(guī)定的公司收購(gòu)報(bào)告書同時(shí)提交證券交易所。我國(guó)《證券法》中關(guān)于公開要約收購(gòu)的報(bào)告與公開的內(nèi)容的規(guī)定，應(yīng)該說(shuō)，在我國(guó)上市公司收購(gòu)信息披露制度建設(shè)方面前進(jìn)了一大部。但與其他制度比較完備的國(guó)家相比，我國(guó)信息披露的內(nèi)容還不夠完全，譬如，在以上八項(xiàng)規(guī)定中，就沒(méi)有財(cái)務(wù)信息。中國(guó)沒(méi)有“獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)”概念，這實(shí)際上非常重要。因?yàn)槿鐩](méi)有足夠的財(cái)務(wù)信息，投資者很難評(píng)估。美國(guó)威廉姆斯法及香港與英國(guó)的收購(gòu)守則，對(duì)此有細(xì)致要求，以防雙方公司勾結(jié)，欺騙小股東。
（二）強(qiáng)制要約收購(gòu)制度。
強(qiáng)制要約收購(gòu)是指當(dāng)一持股者持股比例達(dá)到法定數(shù)額時(shí)，強(qiáng)制其向目標(biāo)公司同類股票的全體股東發(fā)出公開收購(gòu)要約的法律制度。這一制度是對(duì)股東平等原則的救濟(jì)。因?yàn)椋诋?dāng)今上市公司股權(quán)日益分散的情況下，持有一個(gè)上市公司30%或35%的股東，已基本上取得了該公司的實(shí)際控制權(quán)。該股東不僅可以根據(jù)公司的章程自由選任高級(jí)管理人員，對(duì)公司的日常經(jīng)營(yíng)、管理作出決定，而且在市場(chǎng)上進(jìn)一部購(gòu)買該公司的股票以達(dá)到絕對(duì)控制地位也并不是一件難事，小股東因此而被剝奪了應(yīng)享有的權(quán)利，實(shí)際上處于任人支配的地位。小股東失去了經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利，那么從公平的角度來(lái)講，他們至少應(yīng)享有將股票以合理的價(jià)格賣給大股東的權(quán)利。因此，要求持股30%或35%以上的大股東作出強(qiáng)制性收購(gòu)要求是合情合理的。
英國(guó)《守則》第34條規(guī)定，如果某人在一個(gè)時(shí)期內(nèi)取得公司30%以上有表決權(quán)的股票，或如果持有表決權(quán)的股票30～50%的人在12個(gè)月內(nèi)又增購(gòu)股票，以致其持有股票的百分比又增加2%以上，那么他必須向目標(biāo)公司該類股票的所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。為防止投資者在持股達(dá)到這一比例之前，就趁人不備偷偷買進(jìn)，該守則作了如下修訂：一個(gè)投資者意欲在7天之內(nèi)購(gòu)買某種股票達(dá)該種股票總額5%以上，并使最終的持股比例達(dá)到了該種股票總額的15%以上，或者他在購(gòu)買之前就已經(jīng)達(dá)到15%，則他在這7天之內(nèi)的購(gòu)股就必須通過(guò)向其余所有股東發(fā)出收購(gòu)要約來(lái)進(jìn)行。以上規(guī)定使小股東能在掌握公開信息的情況下，以較高的價(jià)格售出自己的股票，從而保證其投資利益。香港《公司收購(gòu)及合并守則》規(guī)定，持有一個(gè)上市公司35%以上股份的股東必須向其余股東發(fā)出購(gòu)買其余所有股票的強(qiáng)制要約。
繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的投資者的法定公開要約收購(gòu)義務(wù)。第二，《證券法》第81條規(guī)定有一個(gè)豁免條件，即經(jīng)國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。這點(diǎn)規(guī)定對(duì)于我國(guó)的上市公司收購(gòu)非常重要。例如，1994年4月恒通公司收購(gòu)了棱光公司的35.5%的股份，但因?yàn)榇舜无D(zhuǎn)讓的股份全部為不可流通的國(guó)家股，恒通公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面申請(qǐng)要求豁免其全面收購(gòu)義務(wù)，并得到了批準(zhǔn)。這主要是我國(guó)股份結(jié)構(gòu)中國(guó)家股和法人股的主導(dǎo)地位決定的。但有一點(diǎn)，筆者想強(qiáng)調(diào)，就是關(guān)于豁免的情況應(yīng)予法律上的明確，否則主管部門說(shuō)豁免就豁免，那么中小股東的利益則無(wú)從保證，強(qiáng)制要約收購(gòu)的規(guī)定也就如同虛設(shè)。另外，我國(guó)《證券法》第87條第1款規(guī)定：“收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)?！边@與第81條的規(guī)定共同構(gòu)成了我國(guó)的強(qiáng)制收購(gòu)政策。筆者看到，在我國(guó)的強(qiáng)制收購(gòu)政策中并沒(méi)有涉及到大股東是否有權(quán)強(qiáng)制收購(gòu)少數(shù)股份的問(wèn)題，事實(shí)上，如果收購(gòu)者持有90%的股份，已付出了很大代價(jià)，其利益更應(yīng)得到保護(hù)。對(duì)于大小股東，筆者認(rèn)為法律應(yīng)給予二者均等的權(quán)利和機(jī)會(huì)。
（三）強(qiáng)制收購(gòu)要約期限、變更、撤回與要約后行為。
公開收購(gòu)要約應(yīng)該有一個(gè)期限。大多數(shù)國(guó)家法律規(guī)定，要約人要約有效期不得低于一段合理時(shí)間，以使受要約人有充分時(shí)間考慮是否接受要約，以及使其他潛在的要約人有充分的時(shí)間考慮是否作出競(jìng)爭(zhēng)性要約。我國(guó)《證券法》第83條第2款對(duì)此作了規(guī)定：“收購(gòu)要約的期限不得少于三十日，并不得超過(guò)六十日?！币话銇?lái)講，各國(guó)都對(duì)要約的最短期限作出了規(guī)定，而對(duì)要約期限的自愿延長(zhǎng)不加限制，在此我國(guó)是一個(gè)例外。
關(guān)于要約的變更，許多國(guó)家法律規(guī)定是允許的，但必須滿足一定的條件。例如美國(guó)的《威廉姆斯法》規(guī)定“最好價(jià)格原則”（注：如果收購(gòu)人在公開收購(gòu)開始后，又表示愿意增加收購(gòu)價(jià)格時(shí)（不論是以現(xiàn)金、債券或以其它方式），該項(xiàng)收購(gòu)價(jià)格增加必須適用于所有同意出售持股之目標(biāo)公司股東，而不論該股東是在收購(gòu)公司對(duì)外作出該決定之前或其后表示同意出售的。）及自修改要約通知寄出之日起10天有效期。而英國(guó)、香港和日本等國(guó)則作了更為嚴(yán)格的規(guī)定。譬如：只能在要約的有效期內(nèi)變更；要約變更后，須保持較長(zhǎng)時(shí)間的接納期；變更后的條件不能低于原要約的條件；受要約的全體股東均有權(quán)依修訂條件接受新要約；應(yīng)獲得主管機(jī)關(guān)的許可等。我國(guó)對(duì)于要約變更在《證券法》中只作了原則的規(guī)定：“在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi)，收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約中事項(xiàng)的，必須事先向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所提出報(bào)告，或經(jīng)批準(zhǔn)后，予以公告?！倍鴮?duì)更改的條件并沒(méi)有說(shuō)明。
對(duì)于要約的撤回，大多數(shù)國(guó)家持否定態(tài)度。美國(guó)無(wú)禁止性規(guī)定，英國(guó)、香港和日本等國(guó)都明文規(guī)定：不得撤回要約。我國(guó)《證券法》第84條第1款也作出了禁止性規(guī)定：“在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤回其收購(gòu)要約?！?/p>
對(duì)于要約后行為，我國(guó)《證券法》分別在第86條、87條第2款和第91條中進(jìn)行了規(guī)定。第86條規(guī)定：“收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的.百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易?！睂?duì)于這條規(guī)定，筆者認(rèn)為剝奪收購(gòu)人占75%以上的股份公司上市的地位和上市的資格的做法可能會(huì)阻止市場(chǎng)去關(guān)注那些有潛力的成長(zhǎng)型公司，阻止資本市場(chǎng)的優(yōu)化配置功能。在此，僅建議采取國(guó)際上通常的做法，即收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份達(dá)到75%時(shí)，交易所可安排其將超過(guò)75%的股票陸續(xù)賣出去，但不取消公司的上市資格。第87條第2款規(guī)定：“收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具有公司法規(guī)定的條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式。”筆者認(rèn)為，在此值得注意的是，我國(guó)《證券法》只規(guī)定了收購(gòu)到目標(biāo)公司75%、90%及100%股份的要約后行為，而對(duì)于何謂收購(gòu)失敗及失敗后的行為，卻未做規(guī)定。第91條規(guī)定：“在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?！边@主要是為確保被收購(gòu)公司的正常經(jīng)營(yíng)，免受侵?jǐn)_，保證股東公平。
我國(guó)《證券法》認(rèn)可協(xié)議收購(gòu)上市公司，這是由于我國(guó)上市公司存在著大量不能上市流通的國(guó)家股和法人股，從而使得協(xié)議收購(gòu)具有成本低、程序簡(jiǎn)單、成功率高的特點(diǎn)。與公開要約收購(gòu)相比，協(xié)議收購(gòu)成為主要和現(xiàn)時(shí)的收購(gòu)方式而在我國(guó)被大量地采用。在近期滬深兩市的資產(chǎn)重組熱潮中，協(xié)議收購(gòu)是其中的主角，典型的案例有中遠(yuǎn)（上海）置業(yè)入主眾城實(shí)業(yè)、深圳粵海實(shí)業(yè)控股新亞快餐、北京和德成為國(guó)嘉實(shí)業(yè)的最大法人股東等。無(wú)疑，協(xié)議收購(gòu)是解決我國(guó)國(guó)有股和法人股流通收購(gòu)的一種理想的過(guò)渡手段，我國(guó)《證券法》對(duì)其合法性的確認(rèn)，體現(xiàn)了我國(guó)立法中實(shí)事求是的精神。但不可否認(rèn)是，我國(guó)目前的協(xié)議收購(gòu)方式免除了收購(gòu)中的信息披露義務(wù)和強(qiáng)制收購(gòu)義務(wù)，違背了證券市場(chǎng)公開、公平、公正原則，也會(huì)由于被收購(gòu)公司信息的不確定，導(dǎo)致信息壟斷和內(nèi)幕交易，從而損害公眾投資者的利益。我國(guó)《證券法》雖肯定了協(xié)議收購(gòu)的法律地位，但并沒(méi)有對(duì)其作出具體的規(guī)范，這不能不說(shuō)是一個(gè)遺憾。
三、尚需探討的兩個(gè)問(wèn)題。
《證券法》的出臺(tái)，為我國(guó)上市公司收購(gòu)提供了法律依據(jù)，但筆者認(rèn)為尚有兩個(gè)重要的問(wèn)題需作進(jìn)一步探討。
（一）一致行動(dòng)問(wèn)題。
一致行動(dòng)指兩個(gè)以上的人（包括自然人和法人）在收購(gòu)過(guò)程中，相互配合以獲取或鞏固某家公司控制權(quán)的行動(dòng)?！安扇∫恢滦袆?dòng)的股東所持有的股份應(yīng)看作為一人持有，當(dāng)持股達(dá)到法定比例時(shí)須履行披露或強(qiáng)制要約等義務(wù)”，這是上市公司立法中規(guī)范一致行動(dòng)的基本原則，在美、英和香港都有相當(dāng)?shù)囊?guī)定，但在我國(guó)《證券法》中卻沒(méi)有“一致行動(dòng)”的概念和對(duì)此類行為的規(guī)范條款。這不是說(shuō)，我國(guó)沒(méi)有一致行動(dòng)收購(gòu)的行為，不需要考慮這方面的立法。恰恰相反，我國(guó)證券市場(chǎng)上首起上市公司收購(gòu)案-寶延**，就是一起行動(dòng)一致收購(gòu)案。1993年9月30日寶安上海公司公告其持有延中股票的5%，10月1日至3日為休息日，10月4日寶安再次公告，已持有延中股票的16%，其跳躍幅度之大令人難以置信。后經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查實(shí)，早在9月28日，寶安上海公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)寶安華陽(yáng)保健用品公司和深圳龍崗寶靈電子燈飾公司，所持有的股份就分別達(dá)到了4.52%和1.57%，合計(jì)達(dá)到6.09%，已超過(guò)法定權(quán)益披露要求的比例。截止到9月30日寶安上海公司作出報(bào)告并公告時(shí)，三公司合計(jì)持有延中股份已達(dá)到了18.07%，跳過(guò)了5%的界限，屬于嚴(yán)重違規(guī)行為。上述兩個(gè)關(guān)聯(lián)企業(yè)除將114.77萬(wàn)股轉(zhuǎn)賣給寶安上海公司外，還將24.60萬(wàn)股賣給了其他股民，通過(guò)低進(jìn)高出，大獲其利。盡管此后中國(guó)證監(jiān)會(huì)承認(rèn)了這次收購(gòu)行為是有效的，但寶安上海公司的違規(guī)行為已經(jīng)損害了廣大延中中小股東的利益，這是顯而易見的。
正如以上所述，在完整的信息披露制度中第三人信息的披露是十分必要的，其理論基礎(chǔ)就是一致行動(dòng)原則。
在美國(guó)，一致行動(dòng)原則被稱為“群體視為一人”（groupasaper-son），然而，對(duì)于“群體”的判斷標(biāo)準(zhǔn)卻經(jīng)歷了一個(gè)過(guò)程才明確下來(lái)。1968年《威廉姆斯法》第13條d項(xiàng)第3款規(guī)定，以取得處分或者持有發(fā)行人所發(fā)行之證券為目的，2人以上以合伙、有限合伙、企業(yè)聯(lián)合或者其他形態(tài)集團(tuán)時(shí)，該組織或集團(tuán)視為一人。1970年，bathindus，案中法院認(rèn)為，“群體”之成立的條件，首先應(yīng)有某種形態(tài)的協(xié)議，但僅有證據(jù)證明群體為追求共同目的而達(dá)成協(xié)議尚不足，還必須有群體成員在協(xié)議后，為控制目的而實(shí)際增購(gòu)股票的行為。1971年gafin案中法院認(rèn)為：確定群體存在之關(guān)鍵因素在于是否持有股份的“群體”通過(guò)明示或默示的協(xié)議成立，而因此造成目標(biāo)公司控制權(quán)轉(zhuǎn)移的潛在可能。因此只要有為控制而進(jìn)行共同行為的合意，即構(gòu)成“群體”，至于其成員是否持有目標(biāo)公司的股份，或者是否另有協(xié)議或意圖取得更多的證券則不論。1977年sec采取了gaf案的見解，對(duì)“群體”作了解釋：當(dāng)為取得、處分、行使表決權(quán)或持有發(fā)行人所發(fā)行之股權(quán)證券的目的，且同意共同行動(dòng)時(shí)，使之形成一個(gè)團(tuán)體，該團(tuán)體視為法案所稱之“群體”。享有該種股權(quán)證券的受益所有權(quán)，必須在持股超過(guò)5%起10日內(nèi)，向sec填報(bào)13d表格。依此規(guī)定，合意性（anagreementtoactinconcert）便足以構(gòu)成要件，但合意的存在是以某種形態(tài)的協(xié)議為載體的，也就是說(shuō)僅僅互換資訊，或討論一致行動(dòng)的可能，尚未作出決定時(shí)，并不構(gòu)成合意，也就不構(gòu)成“群體”。事實(shí)上，這種界限很難劃分，因此美國(guó)法院對(duì)舉證要求大為降低，普遍采用推定方式，即不一定需要有書面的協(xié)議存在，也不需要直接證據(jù)證明，只要有足夠的情況證據(jù)（circumstanceevidence）即可。
日本證券法第27條、23四項(xiàng)規(guī)定，“共同持有人是指，股票持有人與發(fā)行公司或其他股票等持有人，共同取得、共同轉(zhuǎn)讓該股票，或者，與其他為該發(fā)行公司股東的持有人，對(duì)于行使表決權(quán)及其他權(quán)利，有合意時(shí)?！钡?款又規(guī)定“股票等持有人與股票等其他持有人有股份之持有關(guān)系，家庭、親戚關(guān)系，以及有其他政令所規(guī)定之特別關(guān)系情況者，將該其他持有人視為與該持有人有關(guān)，而為第三項(xiàng)所規(guī)定的共同持有人。”該項(xiàng)規(guī)定同美國(guó)群體的定義相當(dāng)，但突出不同在于，日本有推定共同持有人的規(guī)定，其立法理由是：數(shù)位特定證券持有人，在有資本關(guān)系或人倫關(guān)系等特定關(guān)系時(shí)，由于其共同行為合意性頗大，因此，即使事實(shí)上無(wú)共同行為之合意，但對(duì)確保5%規(guī)則之有效性，所以將其視為共同持有人，而負(fù)有申報(bào)義務(wù)。基本上，所規(guī)制的對(duì)象為超過(guò)50%資本關(guān)系的母子公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)、夫婦關(guān)系等。
香港《公司收購(gòu)及合并守則》則采取了列舉方式，確定行動(dòng)一致人，即一家公司的母公司、子公司、同屬于一個(gè)集團(tuán)的并列公司及上述公司的聯(lián)營(yíng)公司；公司的任何董事（包括該董事的近親、有信托關(guān)系的公司及其所控制的公司）、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和合伙人等。
英國(guó)公司法中對(duì)“行動(dòng)一致人”定義為：通過(guò)協(xié)議或諒解、安排等形式，通過(guò)其中任何一人取得目標(biāo)公司的投票權(quán)，一起積極合作以取得或鞏固對(duì)該公司“控制權(quán)”之人。
可見，世界各國(guó)對(duì)“一致行動(dòng)原則”都給予了相當(dāng)?shù)年P(guān)注，因?yàn)樗巧鲜泄臼召?gòu)制度中不可或缺的部分。否則，信息披露制度所保證的公平、公開、公正原則就不能很好實(shí)現(xiàn)。
我國(guó)《暫行條例》第47條中曾有這樣的規(guī)定：“任何法人直接或間接持有上市公司發(fā)行在外的普通股，達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)工作日內(nèi)，向該公司證券交易所和證監(jiān)會(huì)作出書面報(bào)告并公告?！钡z憾的是，我國(guó)《證券法》中對(duì)此沒(méi)有任何涉及，這不能不說(shuō)是立法上的缺失。
（二）反收購(gòu)制度。
對(duì)于一項(xiàng)上市公司的收購(gòu)行為，被收購(gòu)方的股東與其管理層考慮的出發(fā)點(diǎn)是不同的。對(duì)股東而言，特別是中小股東，他們往往并不考慮公司的經(jīng)營(yíng)遠(yuǎn)景如何，而是更樂(lè)于從收購(gòu)引發(fā)的股價(jià)上漲中獲得實(shí)惠。而對(duì)于被收購(gòu)公司的管理層來(lái)講，他們則更多地為自己利益（如聲譽(yù)等）而非股東的利益考慮。因此，面對(duì)收購(gòu)他們常常采取種種反收購(gòu)的措施（俗稱“驅(qū)鯊劑”）。例如，在收購(gòu)前將“黃冠”（公司的精華部門）處理掉；或使用“毒藥戰(zhàn)術(shù)”，將公司搞得一塌糊涂，讓收購(gòu)者如哽在喉，反受其害；還可求助“白馬騎士”（友好買主），以提高被收購(gòu)價(jià)碼等等來(lái)制止收購(gòu)。這無(wú)疑阻礙了上市公司收購(gòu)的市場(chǎng)資源配置作用，也使被收購(gòu)公司的股東深受其害。因此，各國(guó)都制定了反收購(gòu)制度。
英國(guó)對(duì)目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)層實(shí)行反收購(gòu)措施，原則上是禁止的。它把反收購(gòu)權(quán)利交給了目標(biāo)公司的股東。其收購(gòu)準(zhǔn)則一般原則第7條規(guī)定，未經(jīng)股東大會(huì)的批準(zhǔn)，目標(biāo)公司董事會(huì)不得采取任何可能會(huì)導(dǎo)致一項(xiàng)善意要約失敗的對(duì)抗行動(dòng)。普通條例第21條列舉了董事會(huì)不得采取的措施：1.發(fā)行任何已被授權(quán)但未發(fā)行的股份；2.發(fā)行或授予任何與未發(fā)行股份有關(guān)的選擇權(quán)；3.創(chuàng)設(shè)或發(fā)行含有可轉(zhuǎn)換或購(gòu)買公司股份選擇權(quán)的證券；4.出售、處分、購(gòu)買或同意出售、處分、購(gòu)買大量資產(chǎn)；5.在日常業(yè)務(wù)過(guò)程以外訂立合同。
美國(guó)的《威廉姆斯法》則把對(duì)反收購(gòu)行為的制約又一次交給了信息披露制度。其規(guī)定：目標(biāo)公司必須將有關(guān)其欲采取的反收購(gòu)行為進(jìn)行披露；有義務(wù)將其對(duì)第三人發(fā)出要約的觀點(diǎn)加以公開；目標(biāo)公司欲對(duì)其證券持有人作出任何建議（包括拒絕或接受收購(gòu)要約），則應(yīng)在此類建議公布或送達(dá)股東之日前，向sec呈報(bào)表14d-9；當(dāng)目標(biāo)公司自行購(gòu)回所發(fā)行的股票時(shí)，必須在購(gòu)回前向sec填表報(bào)存有關(guān)資料并公布?？梢姟锻匪狗ā窂?qiáng)調(diào)目標(biāo)公司行為的信息公開，這樣一方面保護(hù)投資者，另一方面希望以此保證目標(biāo)公司與收購(gòu)者之間的平等地位。其規(guī)定與英國(guó)顯著不同的是，它并沒(méi)有否認(rèn)目標(biāo)公司管理層反收購(gòu)行為的合法性。但同時(shí)美國(guó)法院認(rèn)為，當(dāng)目標(biāo)公司出賣已成定局，董事的唯一職責(zé)是為股東尋求最高出價(jià)。在這種情況下，任何反收購(gòu)行為都是不適當(dāng)?shù)摹?/p>
在我國(guó)《證券法》中亦沒(méi)有涉及到收購(gòu)制度的問(wèn)題。所以現(xiàn)實(shí)中反收購(gòu)行為存在著許多問(wèn)題。例如，1995年8月的“北旅、江鈴事件”以后，深圳發(fā)展銀行的股東大會(huì)在公司章程中制定了一項(xiàng)新規(guī)定：每一位個(gè)人股東持有本行普通股總額的0.5%，每一法人持有本行股份達(dá)到9%并擬繼續(xù)增持時(shí)，必須向本行及中國(guó)人民銀行報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)方可超過(guò)10%.這條“防鯊條款”如同一道鐵幕，將試圖收購(gòu)者據(jù)之門外。試想，任何試圖收購(gòu)者向該行董事會(huì)要求持股10%，其實(shí)都是與虎謀皮。但同時(shí)我們知道，這樣的條款違背了我國(guó)《公司法》中所規(guī)定的“股東持有股份可以依法轉(zhuǎn)讓”的原則，阻止了誠(chéng)意的收購(gòu)，剝奪了廣大中小股東根據(jù)出價(jià)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行決定的機(jī)會(huì)，應(yīng)認(rèn)定是違法的、無(wú)效的。
從以上反收購(gòu)行為中存在的問(wèn)題可以看出，為了維護(hù)中小股東的利益，發(fā)揮上市公司收購(gòu)的資源配置優(yōu)勢(shì)，我國(guó)有必要對(duì)反收購(gòu)的原則、范圍和方式加以個(gè)體規(guī)定。
李偉。
證券上市協(xié)議篇六
乙方：____法定代表人：____法定地址：____聯(lián)系電話：____。
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
（二）乙方股東大會(huì)如對(duì)上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)，與具有從事辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。股票上市初費(fèi)為____元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過(guò)____元的，每月交納____元；超過(guò)____元的，每增加元，月費(fèi)增加____元，最高不超過(guò)____元?？赊D(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的____%繳納，最高不超過(guò)____元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過(guò)____元的，每月交納____元；超過(guò)____元的，每增加____元，月費(fèi)增加____元，最高不超過(guò)____元。其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的____%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi)；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的.執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。
第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交____________________________按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：____乙方：____。
法定代表人：____法定代表人：____。
____年____月____日____年____月____日。
證券上市協(xié)議篇七
甲方：
法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
乙方：
法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方股東大會(huì)如對(duì)上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。
甲方：
乙方：
日期：
證券上市協(xié)議篇八
甲：方：深圳證券交易所：(以下簡(jiǎn)稱甲方)。
法定代表人：_________________。
法定地址：_________________。
聯(lián)系電話：_________________。
乙：方(發(fā)行人)：_________________(以下簡(jiǎn)稱乙方)。
法定代表人：_________________。
法定地址：_________________。
聯(lián)系電話：_________________。
第一條：為規(guī)范權(quán)證上市行為，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，甲、乙雙方根據(jù)《證券法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第二條：甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的權(quán)證上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為乙方發(fā)行的權(quán)證(代碼：_______;簡(jiǎn)稱：_______)符合上市條件，接受其權(quán)證上市。
第三條：甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。
第四條：乙方承諾并保證嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現(xiàn)有或者將來(lái)新制定、修改的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等。乙方在權(quán)證上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)履行。
第五條：乙方應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市日前三個(gè)工作日向甲方交納上市初費(fèi)，但可免交上市月費(fèi)。上市初費(fèi)交費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每只權(quán)證20萬(wàn)元人民幣。乙方逾期交納上市費(fèi)用的，每逾期一天，應(yīng)向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方權(quán)證被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第六條：乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引及甲方的要求，履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
甲方可視市場(chǎng)的需要，對(duì)乙方發(fā)行上市的權(quán)證實(shí)施暫停交易。
第七條：乙方同意在發(fā)生以下情形之一時(shí)，向甲方申請(qǐng)終止權(quán)證上市或由甲方終止其權(quán)證上市：(一)權(quán)證存續(xù)期滿;(二)權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán);(三)甲方認(rèn)定的其他情形。
第八條：本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。
第九條：凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的'任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁。
第十條：本協(xié)議未約定的事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引執(zhí)行。
第十一條：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改或補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十二條：本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方(公章)：____________________。
法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字)：______________。
____________年_________月_______日。
乙方(公章)：____________________。
法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字)：______________。
____________年_________月_______日。
合同簽訂地點(diǎn)______________。
證券上市協(xié)議篇九
乙方：______________________。
股東代碼：__________________。
地址及郵編：________________。
聯(lián)系電話：__________________。
e-mail：___________________。
依照《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過(guò)乙方提供的_________等多種接入方式進(jìn)行證券委托交易等事項(xiàng)，達(dá)成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責(zé)任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲(chǔ)蓄卡章程》、《儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定。
第二條甲方保證在申請(qǐng)開通_________時(shí)提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效，并對(duì)其所提供資料形成的結(jié)果負(fù)責(zé)。提供的資料包括本人建行儲(chǔ)蓄卡、居民身份證及復(fù)印件、上海股東代碼卡／深圳證券帳戶及復(fù)印件。
第三條甲方同意按照不高于國(guó)家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納有關(guān)交易費(fèi)用。
第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機(jī)構(gòu)時(shí)，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。
第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔(dān)因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟(jì)和法律后果。
第六條乙方鄭重提請(qǐng)甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號(hào)、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進(jìn)行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項(xiàng)交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟(jì)和法律后果由甲方承擔(dān)。
第七條甲方通過(guò)乙方提供的各種接入平臺(tái)進(jìn)行證券交易委托時(shí)，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)，甲方對(duì)其委托交易的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
2.代理甲方進(jìn)行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價(jià)證券的交割結(jié)算事宜；
3.代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息；
4.協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜；
5.以適當(dāng)方式為甲方提供交易查詢、對(duì)帳及其他與證券交易有關(guān)的市場(chǎng)服務(wù)。
第九條甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_________銀行同名儲(chǔ)蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請(qǐng)和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動(dòng)劃轉(zhuǎn)。
第十條_________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對(duì)應(yīng)的儲(chǔ)蓄卡帳戶。
第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項(xiàng)的秘密。但因司法機(jī)關(guān)和證券監(jiān)管機(jī)關(guān)等國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機(jī)關(guān)要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀(jì)錄等不在此限。
第十三條乙方默認(rèn)甲方參加每次新股配售，且不承擔(dān)因申報(bào)成功或認(rèn)購(gòu)成功而引起的任何責(zé)任。
第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對(duì)于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（4）其他可能造成甲方損失的風(fēng)險(xiǎn)因素。
3.為了加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換；采用快捷、安全的上網(wǎng)方式并在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境穩(wěn)定時(shí)進(jìn)行網(wǎng)上證券委托；因通訊線路原因使您的交易指令出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，使用其他替代委托方式；對(duì)比其他相關(guān)信息并及時(shí)查證成交情況；在網(wǎng)上證券委托操作結(jié)束后，及時(shí)關(guān)閉交易程序；定期使用殺毒軟件對(duì)計(jì)算機(jī)進(jìn)行掃描。
4.本協(xié)議中所含_________和_________銀行的免責(zé)條款，凡因該類明示的或其他形式的免責(zé)條款約定的免責(zé)事由給投資者造成損失的，成都證券有限責(zé)任公司和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
5.甲方應(yīng)在充分了解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及_________和_________銀行免責(zé)條款含義后簽訂本協(xié)議。
委托人：_________。
證券公司：_________。
委托人利用證券公司在因特網(wǎng)（internet）上的網(wǎng)上證券交易站點(diǎn)（網(wǎng)站地址為：_________）以網(wǎng)上交易的形式委托證券公司代理有價(jià)證券買賣和銀行保證金轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時(shí)，就甲乙雙方應(yīng)注意的問(wèn)題達(dá)成以下協(xié)議，以資共同信守。
第一條委托人申請(qǐng)使用證券公司網(wǎng)上委托方式進(jìn)行交易，必須親自到證券公司或證券公司授權(quán)的代理處辦理因特網(wǎng)證券買賣委托和銀行保證金轉(zhuǎn)帳開戶手續(xù)。
第二條委托人承諾其用于網(wǎng)上證券委托的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對(duì)于因委托人電腦系統(tǒng)性能、質(zhì)量或各種故障，感染病毒，以及被非法入侵等原因而給委托人造成的損失，證券公司不承擔(dān)任何責(zé)任。第三條委托人開戶以及因特網(wǎng)交易功能確認(rèn)后，證券公司提供密鑰盤一只。如密鑰盤損壞，委托人必須本人到開戶營(yíng)業(yè)部更換新盤，對(duì)于委托人因密鑰盤丟失引起的一切后果，由委托人自己負(fù)責(zé)。
第四條證券公司鄭重提醒委托人務(wù)必注意交易密碼和資金密碼的保密以及密鑰盤的保管，并建議委托人定期變更密碼，不要使用與個(gè)人數(shù)據(jù)有關(guān)的密碼。凡是使用委托人密碼和密鑰盤在委托人資金帳戶進(jìn)行的一切網(wǎng)上證券交易和銀行轉(zhuǎn)帳服務(wù)，均視為委托人親自辦理之有效委托，證券公司對(duì)此不負(fù)任何責(zé)任。
第五條證券公司鄭重提醒委托人在網(wǎng)上交易結(jié)束后應(yīng)同時(shí)關(guān)閉交易程序。對(duì)于因委托人原因而導(dǎo)致他人冒用委托人名義進(jìn)行的一切操作，均視為委托人親自進(jìn)行之操作，證券公司對(duì)此不負(fù)任何責(zé)任。
第六條委托人通過(guò)因特網(wǎng)下達(dá)的證券交易委托和銀行轉(zhuǎn)帳服務(wù)，以證券公司的電腦記錄為準(zhǔn)。委托人對(duì)其委托的各項(xiàng)交易活動(dòng)的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
第七條證券公司網(wǎng)站提供的資訊僅供參考，委托人據(jù)此而作出的投資決策而招致的任何實(shí)際或潛在的損失，證券公司不負(fù)任何責(zé)任。
第八條本協(xié)議項(xiàng)下證券買賣和銀行保證金轉(zhuǎn)帳均采用電腦無(wú)紙化交易。委托人可以利用_________公司網(wǎng)上委托查詢經(jīng)委托人確認(rèn)的委托和清算交割結(jié)果以及銀行轉(zhuǎn)帳對(duì)帳單，也可親自到證券公司處索取書面的交割對(duì)帳清單。
第九條委托人通過(guò)因特網(wǎng)證券交易委托方式所下達(dá)的買賣委托均以電腦記錄資料為準(zhǔn)，因此產(chǎn)生的法律后果由委托人承擔(dān)。
第十條對(duì)于委托人有下列故意行為之一的，證券公司有權(quán)中止其網(wǎng)上交易的資格，并無(wú)需做出任何補(bǔ)償：
2．在證券公司網(wǎng)站內(nèi)從事非法的商業(yè)行為，發(fā)布涉及政治、宗教、色情或其他違反國(guó)家有關(guān)法律和政府法規(guī)的文字、圖片等內(nèi)容。
3．對(duì)證券公司網(wǎng)站內(nèi)的任一數(shù)據(jù)庫(kù)中數(shù)據(jù)進(jìn)行惡意下載。
第十一條委托人應(yīng)清楚任何交易方式均有一定風(fēng)險(xiǎn)。例如電話委托有可能給人偷聽和證券盜買盜賣，因特網(wǎng)證券交易委托同樣有類似的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)發(fā)生以上情況或類似情況時(shí)，證券公司將不負(fù)任何法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
第十二條本協(xié)議一經(jīng)簽署，委托人即被視作對(duì)證券主管機(jī)關(guān)制定的有關(guān)法規(guī)及對(duì)本協(xié)議內(nèi)容有充分的理解和認(rèn)可。
第十三條證券公司有權(quán)隨業(yè)務(wù)發(fā)展而修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容，并以書面形式公布或直接通知委托人，委托人如不同意證券公司修改或增補(bǔ)的內(nèi)容，必須在證券公司公布或通知之日起一周內(nèi)到到證券公司辦理中止本協(xié)議手續(xù)，否則視委托人同意新協(xié)議內(nèi)容。
第十四條一切涉及本協(xié)議所指因特網(wǎng)證券交易委托的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，未能達(dá)成一致的，任何一方均可將提交_________仲裁委員會(huì)采用仲裁程序解決爭(zhēng)議。
第十五條對(duì)委托人采用因特網(wǎng)證券交易委托方式的權(quán)利和義務(wù)、責(zé)任，均以甲、乙雙方簽署的《代理證券買賣協(xié)議書》為準(zhǔn)，本協(xié)議為《代理證券買賣協(xié)議書》的附件。
第十六條本協(xié)議一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力。本協(xié)議以雙方簽字之日起生效，至本協(xié)議所指證券帳戶銷戶時(shí)為止。
委托人（簽章）：_________證券公司（蓋章）：_________。
身份證號(hào)碼：_________經(jīng)辦人（簽章）：_________。
郵編：_________通訊地址：_________。
聯(lián)系電話：_________證券帳戶卡：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：________。
證券上市協(xié)議篇十
系統(tǒng)是由創(chuàng)元開發(fā)的《證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)》的簡(jiǎn)稱。
該系統(tǒng)通過(guò)電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，依照《典當(dāng)管理辦法》，為乙方提供最短2天最長(zhǎng)不超過(guò)15天股票當(dāng)質(zhì)押服務(wù)體系，包含了相關(guān)動(dòng)態(tài)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控功能。
《網(wǎng)上交易客戶端》是甲方提供給乙方作為申請(qǐng)證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結(jié)算等功能。
甲乙雙方簽署本合同后，乙方在本合同有效期內(nèi)使用《網(wǎng)上客戶端》自助申請(qǐng)當(dāng)金購(gòu)買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復(fù)。甲方按乙方實(shí)際使用當(dāng)金的天數(shù)計(jì)算和收取典當(dāng)綜合管理費(fèi)。
1.2、賬戶說(shuō)明。
1.2.1、質(zhì)押賬戶。
質(zhì)押賬戶（包括資金賬戶、股票賬戶）簡(jiǎn)稱賬戶，是乙方在證券公司設(shè)立的個(gè)人賬戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方已將該賬戶的所有資產(chǎn)作為質(zhì)押物俗稱“當(dāng)物”，質(zhì)押給典當(dāng)行；乙方喪失賬戶的所有權(quán)，但可對(duì)該賬戶進(jìn)行股票交易。
1.2.2、典當(dāng)賬戶。
典當(dāng)賬戶是由典當(dāng)行提供的資金賬戶（包括資金賬戶、股票賬戶）簡(jiǎn)稱賬戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方質(zhì)押獲取的當(dāng)金由該賬戶提供；乙方取得在該賬戶內(nèi)進(jìn)行股票買賣交易（包括資金賬戶、股票賬戶）的使用授權(quán)。
1.3證券質(zhì)押授信與當(dāng)金額度管理辦法。
本合同對(duì)乙方進(jìn)行授信管理。
甲方通過(guò)對(duì)乙方歷史交易能力的評(píng)估確定乙方授信級(jí)別。
本合同有效期內(nèi)，系統(tǒng)根據(jù)乙方使用賬戶的交易頻率與盈虧狀況，對(duì)該授信級(jí)別定期自動(dòng)調(diào)整，若授信級(jí)別降至25分，甲方有權(quán)提前終止本合同。
乙方只有在賬戶的現(xiàn)金95%購(gòu)買股票后方可申請(qǐng)質(zhì)押典當(dāng)，系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)乙方當(dāng)時(shí)持有股票市值的評(píng)估總額乘以乙方授信級(jí)別計(jì)算并批復(fù)；乙方當(dāng)日申請(qǐng)到的當(dāng)金額度僅限當(dāng)日有效。
1.4典當(dāng)期限與月綜合服務(wù)管理。
本合同期限為半年，到期后甲乙雙方重新簽定合同。
本合同中，乙方應(yīng)在質(zhì)押典當(dāng)?shù)狡谇耙曳綉?yīng)主動(dòng)拋售賬戶的股票，否則未拋售股票視為“絕當(dāng)”，甲方有權(quán)強(qiáng)行拋售；乙方以其賬戶的資產(chǎn)承擔(dān)所有風(fēng)險(xiǎn)、綜合管理費(fèi)。
1.5、定期清算、平倉(cāng)清算、合同到期清算。
1.5.1、定期清算。
甲方每月20日對(duì)乙方使用當(dāng)今的所有交易及占用當(dāng)金的典當(dāng)綜合管理費(fèi)進(jìn)行定期清算。
系統(tǒng)自動(dòng)管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用《網(wǎng)上交易客戶端》可以隨時(shí)查詢。
清算日乙方未拋售的股票當(dāng)月不清算，至下月定期清算日再作清算；當(dāng)月沒(méi)有申請(qǐng)質(zhì)押典當(dāng)?shù)?乙方不參與清算。
乙方若盈利，甲方將盈利部分由賬戶劃撥資金到乙方賬戶，乙方若虧損，乙方或主動(dòng)支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預(yù)留的授權(quán)委托書，從乙方賬戶劃撥資金到賬戶彌補(bǔ)虧損。
1.5.2、平倉(cāng)清算。
乙方授權(quán)甲方在乙方賬戶資產(chǎn)及賬戶當(dāng)金資產(chǎn)總市值跌落到本合同約定的平倉(cāng)線以下時(shí)，進(jìn)行平倉(cāng)清算。
甲方有權(quán)不通知乙方，市價(jià)拋售乙方賬戶、賬戶的股票，并從乙方賬戶劃撥資金以彌補(bǔ)乙方占用賬戶當(dāng)金的典當(dāng)本息及虧損。
對(duì)于賬戶全部劃撥或股票全部買出后仍不足彌補(bǔ)甲方虧損，甲方有權(quán)向乙方繼續(xù)追索。
1.5.3、合同到期日清算：
合同到期日前20日內(nèi)，停止乙方貸款權(quán)利，到期日前5天辦理清算手續(xù)。
甲方有權(quán)調(diào)整典當(dāng)綜合管理費(fèi)率。系統(tǒng)將自動(dòng)提示乙方每次申請(qǐng)當(dāng)金的實(shí)際費(fèi)率，該費(fèi)率在當(dāng)次質(zhì)押典當(dāng)期內(nèi)不會(huì)變動(dòng)。
甲方按乙方實(shí)際占用當(dāng)金額度、及占用時(shí)限計(jì)算綜合服務(wù)費(fèi)；當(dāng)金占用時(shí)限從乙方賬戶當(dāng)金買入股票之日起計(jì)，至賣出日次日為法定節(jié)假日則延續(xù)計(jì)費(fèi)。
違約金：乙方占用當(dāng)金超過(guò)15日未歸還，按日加收4‰違約金。
甲方雙方簽署本合同后，乙方已將賬戶作為典當(dāng)質(zhì)押物。
質(zhì)押期間，乙方可對(duì)賬戶進(jìn)行正常的股票買賣，乙方始終以其賬戶內(nèi)總值項(xiàng)下的資金和證券持續(xù)作為典當(dāng)?shù)馁|(zhì)押物（當(dāng)物）。
同時(shí)乙方將深、滬股東及身份證復(fù)印件留置甲方。
質(zhì)押物的質(zhì)押擔(dān)保范圍指本合同重要一欄所規(guī)定的當(dāng)金、當(dāng)金利息、綜合費(fèi)（含利息）、違約金、損害賠償金及為實(shí)現(xiàn)債權(quán)所發(fā)生的費(fèi)用。
5.1本合同有效期內(nèi)，甲方將賬戶授權(quán)乙方使用，乙方通過(guò)《網(wǎng)上交易客戶端》自動(dòng)進(jìn)入交易及查詢交易記錄。
5.2本合同有效期內(nèi)系統(tǒng)自動(dòng)限制乙方買入具有風(fēng)險(xiǎn)的股票。
甲方有權(quán)在任何時(shí)間對(duì)股票的風(fēng)險(xiǎn)幾級(jí)別進(jìn)行調(diào)整，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別在25分以下的股票為系統(tǒng)限制交易的股票，、※類股票的默認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)分別為零。
乙方認(rèn)可該限制可能對(duì)乙方的投資產(chǎn)生影響，并承諾對(duì)此限制不提出任何異議。
5.3乙方對(duì)所持有的賬戶總資產(chǎn)享有完全的無(wú)可爭(zhēng)議的所有權(quán)，不得將該賬戶的資金及其對(duì)應(yīng)證券賬戶資產(chǎn)借或設(shè)定任何形式的擔(dān)保。
5.4若乙方違反上述約定，甲方有權(quán)終止本合同，并要求乙方承擔(dān)所導(dǎo)致的全部經(jīng)濟(jì)損失。
6.1乙方需要向甲方指定營(yíng)業(yè)部提交《賬戶委托申請(qǐng)書》后方可獲得會(huì)員資格。
申請(qǐng)書申明自愿在本合同有效期內(nèi)凍結(jié)賬戶，包括停止上述資金賬戶的銀證轉(zhuǎn)帳功能、柜面資金提取與轉(zhuǎn)出，限制證券賬戶辦理股票轉(zhuǎn)托管（深圳）指令、辦理撤單指定交易（上海）指令、禁止本人消戶等。
6.2乙方只有在完整填寫了《授權(quán)委托書》后，才能獲得典當(dāng)質(zhì)押資格。
合同有效內(nèi)遇定期清算或平倉(cāng)清算，該《授權(quán)委托書》被使用后，乙方需要再次填寫并提交甲方后，才能繼續(xù)申請(qǐng)當(dāng)金額度、并獲得交易授權(quán)。
否則按乙方單方終止本合同。
6.3合同有效期內(nèi)，乙方在未使用賬戶資金或與甲方辦理清算手續(xù)后，可單方提出終止本合同；甲方也可在乙方未使用賬戶資金或與乙方辦理清算手續(xù)后，由于乙方授新額度降低至合同規(guī)定最低值時(shí)，單方面終止本合同。
7.1、本合同不得續(xù)當(dāng)。
本合同限界滿前20日內(nèi)，乙方可向甲方申請(qǐng)重新訂立合同。
證券上市協(xié)議篇十一
乙方：______________________。
股東代碼：__________________。
地址及郵編：________________。
聯(lián)系電話：__________________。
e—mail：___________________。
依照《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過(guò)乙方提供的_________等多種接入方式進(jìn)行證券委托交易等事項(xiàng)，達(dá)成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責(zé)任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲(chǔ)蓄卡章程》、《儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定。
第二條甲方保證在申請(qǐng)開通_________時(shí)提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效，并對(duì)其所提供資料形成的結(jié)果負(fù)責(zé)。提供的資料包括本人建行儲(chǔ)蓄卡、居民身份證及復(fù)印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復(fù)印件。
第三條甲方同意按照不高于國(guó)家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納有關(guān)交易費(fèi)用。
第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機(jī)構(gòu)時(shí)，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。
第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔(dān)因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟(jì)和法律后果。
第六條乙方鄭重提請(qǐng)甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號(hào)、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進(jìn)行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項(xiàng)交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟(jì)和法律后果由甲方承擔(dān)。
第七條甲方通過(guò)乙方提供的各種接入平臺(tái)進(jìn)行證券交易委托時(shí)，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)，甲方對(duì)其委托交易的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
2、代理甲方進(jìn)行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價(jià)證券的交割結(jié)算事宜；
3、代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息；
4、協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜；
5、以適當(dāng)方式為甲方提供交易查詢、對(duì)帳及其他與證券交易有關(guān)的市場(chǎng)服務(wù)。
第九條甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_________銀行同名儲(chǔ)蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請(qǐng)和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動(dòng)劃轉(zhuǎn)。
第十條_________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對(duì)應(yīng)的儲(chǔ)蓄卡帳戶。
第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項(xiàng)的秘密。但因司法機(jī)關(guān)和證券監(jiān)管機(jī)關(guān)等國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機(jī)關(guān)要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀(jì)錄等不在此限。
第十三條乙方默認(rèn)甲方參加每次新股配售，且不承擔(dān)因申報(bào)成功或認(rèn)購(gòu)成功而引起的任何責(zé)任。
第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對(duì)于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十五條甲方若遺失儲(chǔ)蓄卡及對(duì)應(yīng)活期儲(chǔ)蓄存折，應(yīng)按照_________銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù)；若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十六條乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。
第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報(bào)，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十九條因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十條因不可預(yù)測(cè)和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應(yīng)以自己的獨(dú)立判斷進(jìn)行投資。甲方通過(guò)乙方進(jìn)行的任何證券投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和利益，全部由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十二條因甲方未履行交易交收責(zé)任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對(duì)甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)?，乙方和_________銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當(dāng)?shù)淖C券和資金。當(dāng)甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時(shí)，乙方和_________銀行對(duì)甲方保留追索權(quán)。
第二十三條乙方對(duì)本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。若需補(bǔ)充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開戶點(diǎn)辦理相應(yīng)手續(xù)，否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分。
第二十四條《_________證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無(wú)須另行通知。
第二十五條協(xié)議雙方如有爭(zhēng)議，應(yīng)盡可能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第二十六條本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。
第二十七條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續(xù)后終止。
甲方（蓋章）______________。
法定代表人（簽）________。
_________年_________月____日。
簽訂地點(diǎn)：__________________。
乙方（蓋章）______________。
法定代表人（簽）________。
_________年_________月____日。
簽訂地點(diǎn)：__________________。
附件。
1、證券市場(chǎng)存有風(fēng)險(xiǎn)，甲方既可能通過(guò)證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失。
2、網(wǎng)上委托是甲方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)完成證券交易委托的過(guò)程，它包括委托、撤單、成交回報(bào)查詢等。作為一種新的通信方式完成證券交易委托，同傳統(tǒng)的交易方式相比，網(wǎng)上委托還存在著一些特殊的風(fēng)險(xiǎn)，甲方應(yīng)認(rèn)真、全面地了解這些明示的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并自行承擔(dān)因此可能造成的損失，且無(wú)需乙方另行通知或公告；這些風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：
（4）其他可能造成甲方損失的風(fēng)險(xiǎn)因素。
3、為了加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換；采用快捷、安全的上網(wǎng)方式并在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境穩(wěn)定時(shí)進(jìn)行網(wǎng)上證券委托；因通訊線路原因使您的交易指令出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，使用其他替代委托方式；對(duì)比其他相關(guān)信息并及時(shí)查證成交情況；在網(wǎng)上證券委托操作結(jié)束后，及時(shí)關(guān)閉交易程序；定期使用殺毒軟件對(duì)計(jì)算機(jī)進(jìn)行掃描。
4、本協(xié)議中所含_________和_________銀行的免責(zé)條款，凡因該類明示的或其他形式的免責(zé)條款約定的免責(zé)事由給投資者造成損失的，成都證券有限責(zé)任公司和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
5、甲方應(yīng)在充分了解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及_________和_________銀行免責(zé)條款含義后簽訂本協(xié)議。
證券上市協(xié)議篇十二
為貫徹銀行業(yè)、證券業(yè)分業(yè)管理的原則，進(jìn)一步深化金融體制改革，整頓金融秩序，保證國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)[_________]_________號(hào)文件的精神要求，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方所屬_________證券交易營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)讓給乙方一事達(dá)成如下合同條款：
一、甲方同意其對(duì)_________證券部的全部投資及其投資所形成之所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)一并轉(zhuǎn)讓給乙方。轉(zhuǎn)讓價(jià)格為_________元。轉(zhuǎn)讓價(jià)格在_________省人民銀行對(duì)該次轉(zhuǎn)讓予以批準(zhǔn)確認(rèn)后_________日之內(nèi)一次性付清，甲方證券部資產(chǎn)清單見附件。
二、證券部自營(yíng)業(yè)證券（即國(guó)債部分）由甲方自行辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)，不在轉(zhuǎn)讓范圍內(nèi)。
三、經(jīng)省人行批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓后，由乙方進(jìn)行鑒定、經(jīng)營(yíng)，甲方負(fù)責(zé)監(jiān)督。
四、證券部的更名、換牌工作，由甲乙雙方共同配合辦理。正式更名，換牌前，該證券部仍以原有證券部名義進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，有關(guān)印鑒及公章由甲乙雙方共同管理，按證券部正常業(yè)務(wù)需要掌握使用，待人民銀行正式批準(zhǔn)更名時(shí)即換成乙方印章。
五、在正式辦理更名、換牌手續(xù)后當(dāng)月月末甲乙雙方辦理交換手續(xù)，甲方的財(cái)務(wù)、電腦和業(yè)務(wù)主管人員可繼續(xù)留下工作_________個(gè)月，協(xié)助乙方人員做好接管后業(yè)務(wù)運(yùn)行工作，做到平衡交接。所發(fā)生的工資、差旅費(fèi)與生活補(bǔ)貼，根據(jù)原標(biāo)準(zhǔn)由乙方負(fù)責(zé)。
六、債權(quán)、債務(wù)、費(fèi)用及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，_________證券交易營(yíng)業(yè)部的債權(quán)、債務(wù)包括本協(xié)議生效之前，_________證券交易營(yíng)業(yè)部對(duì)外形成的尚未消滅的債權(quán)、債務(wù)，以及由此產(chǎn)生的預(yù)期收益和費(fèi)用。
本協(xié)議生效后，_________證券營(yíng)業(yè)部的債權(quán)、債務(wù)由轉(zhuǎn)讓后的證券營(yíng)業(yè)部繼續(xù)享有或承擔(dān)。
七、甲方于附表中所列_________證券營(yíng)業(yè)部的資產(chǎn)應(yīng)為完整的資產(chǎn)，如有欠付的稅費(fèi)和價(jià)款，應(yīng)由甲方付清。
八、證券部屬甲方派出的人員，原則上由甲方根據(jù)乙方意見與其本人的意愿，進(jìn)行妥善安置。招聘的合同制職工、臨時(shí)工，乙方應(yīng)按國(guó)家勞動(dòng)法的有關(guān)規(guī)定，重新簽訂新的勞動(dòng)合同，無(wú)條件按原合同規(guī)定進(jìn)行接收并妥善安置。
九、為證券部轉(zhuǎn)讓之事中所發(fā)生的一切費(fèi)用，由甲乙雙方各負(fù)責(zé)一半。
十、甲方盡力協(xié)助乙方將全部股民轉(zhuǎn)入乙方證券部。
十一、本合同簽訂后，如因一方原因造成轉(zhuǎn)讓無(wú)法進(jìn)行的，由過(guò)錯(cuò)方向?qū)Ψ絻敻哆`約金，違約金按轉(zhuǎn)讓價(jià)格的_________％計(jì)。如因不可抗力及國(guó)家法規(guī)政策或規(guī)章之規(guī)定不予轉(zhuǎn)讓的因素造成達(dá)無(wú)法轉(zhuǎn)讓的，雙方可不負(fù)違約責(zé)任。
十二、有關(guān)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的具體事宜，甲乙雙方授權(quán)其所屬機(jī)構(gòu)聯(lián)系辦理。
十三、乙方未按第一款如期支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款，乙方須向甲方支付滯納金，滯納金計(jì)算公式為：未付轉(zhuǎn)讓價(jià)款×_________‰×天數(shù)。
十四、甲乙雙方對(duì)在交往過(guò)程中所商業(yè)秘密保密；若有違反本條約定，由須向?qū)Ψ街Ц掇D(zhuǎn)讓價(jià)款_________‰的違約金。
十五、本轉(zhuǎn)讓合同一式_________份，雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力，附件視同正文，具有同等法律效力。
十六、本轉(zhuǎn)讓合同未盡事宜，雙方可協(xié)商解決，簽定補(bǔ)充條款。
十七、本轉(zhuǎn)讓合同自雙方簽章后生效。
甲方（蓋章）：_________銀行乙方（蓋章）：_________公司。
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________。
地址：_________地址：_________。
聯(lián)系電話：_________聯(lián)系電話：_________。
簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________。
證券上市協(xié)議篇十三
乙方：_________。
鑒于：
1.甲方系中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)證的證券投資咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)，在證券投資咨詢方面具有專業(yè)優(yōu)勢(shì)。
2.乙方系個(gè)人投資者，需要證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的專業(yè)咨詢和指導(dǎo)。
甲、乙雙方本著誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商就甲方有償向乙方提供證券投資咨詢服務(wù)達(dá)成如下協(xié)議：
甲方就深滬證券交易所上市交易的、股股票、基金及債券等向乙方提供證券投資分析意見及投資建議。
甲方向乙方提供咨詢服務(wù)的方式為_________。
甲方向乙方提供的服務(wù)項(xiàng)目為_________。
甲方向乙方提供的本協(xié)議約定的咨詢服務(wù)的服務(wù)費(fèi)為人民幣_(tái)________元，乙方應(yīng)于本協(xié)議簽訂時(shí)全額支付給甲方。
協(xié)議約定服務(wù)期為_________個(gè)月，自甲方向乙方開始首次操作建議時(shí)起計(jì)。
2.甲方保證不接受乙方的資金或帳密碼直接進(jìn)行證券交易，甲方保證不與乙方就乙方證券投資的損益的分擔(dān)有任何約定，乙方應(yīng)根據(jù)自己的判斷作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于乙方的盈虧甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。
1.乙方已充分地認(rèn)識(shí)到了證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，在使用之前，乙方將對(duì)所有甲方提供的證券投資意見及建議進(jìn)行判斷和核實(shí)，并獨(dú)立承擔(dān)據(jù)此投資的一切風(fēng)險(xiǎn)。
2.乙方保證不將乙方的資金或帳密碼交給甲方供甲方直接進(jìn)行證券交易，乙方保證不與甲方就乙方證券投資的損益的分擔(dān)有任何約定。
3.乙方保證不與甲方雇員進(jìn)行私下交易。乙方保證不將乙方的資金或戶密碼交給甲方的雇員或委托給甲方雇員供甲方雇員直接進(jìn)行證券交易，乙方保證不與甲方雇員就乙方證券投資的損益的分擔(dān)有任何私下約定。
4.乙方保證在本協(xié)議期間及本協(xié)議終止后半年內(nèi)，不雇用或試圖雇用甲方雇員。
1.甲方就因本協(xié)議所知悉的乙方的個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況及其他個(gè)人資料負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方事先書面許可不得向其他第三人提供，但因政府要求及司法需要等原因除外。
2.未經(jīng)甲方事先書面許可，乙方不得將本協(xié)議和乙方因本協(xié)議而知悉的甲方的商業(yè)秘密及甲方向乙方提供的.證券投資分析意見及投資建議的全部或部分向第三人提供或許可第三人使用。
本協(xié)議自雙方簽字或蓋章后乙方將服務(wù)費(fèi)繳付給甲方后生效。
本協(xié)議有效期間自_________年_________月_________日起，至_________年_________月_________日止。
1.本協(xié)議生效后，乙方不得以任何理由要求終止本協(xié)議及要求甲方退還任何費(fèi)用。
2.如果甲方有證據(jù)證明，乙方違反了本協(xié)議第七條第2點(diǎn)的約定，甲方有權(quán)隨時(shí)終止本協(xié)議，協(xié)議自甲方向乙方發(fā)出書面通知后終止，甲方將不向乙方退還任何費(fèi)用。
3.本協(xié)議的修改、變更或修訂必須由雙方共同商定，并由雙方另行簽訂書面文件方可有效。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄。所有關(guān)于本協(xié)議及因本協(xié)議執(zhí)行而引起的糾紛的訴訟由甲方所在地法院管轄。
本協(xié)議壹式兩份，甲方執(zhí)一份，乙方執(zhí)一份，具有相同的法律效力。
甲方：_________乙方：_________。
法定代表人：___法定代表人：___。
簽訂地點(diǎn)：_____________簽訂地點(diǎn)：_____________。
證券上市協(xié)議篇十四
甲乙雙方根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的《_________》，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：
第一條甲方已詳細(xì)閱讀本章，認(rèn)識(shí)到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風(fēng)險(xiǎn)外，還充分了解和認(rèn)識(shí)到其具有以下風(fēng)險(xiǎn)：
2、投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒；
6、如投資者不具備一定網(wǎng)上交易經(jīng)驗(yàn)，可能因操作不當(dāng)造成委托失敗或委托失誤；
8、由于行情信息及其他證券信息有可能出現(xiàn)錯(cuò)誤，從而給投資者帶來(lái)錯(cuò)誤信息的風(fēng)險(xiǎn)；
9、由于不可抗力因素，使投資者不能及時(shí)進(jìn)行交易的風(fēng)險(xiǎn)；
10、投資者對(duì)開通網(wǎng)上交易后所涉及的責(zé)、權(quán)、利應(yīng)有充分的認(rèn)識(shí)，尤其對(duì)一些不可抗力因素造成的損失，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行彌補(bǔ)，以免造成更大的損失。
上述風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)導(dǎo)致投資者（甲方）發(fā)生損失。當(dāng)出現(xiàn)上述情況，客戶可以隨時(shí)與開戶營(yíng)業(yè)部或我公司聯(lián)系，并改用其他委托方式，避免或盡量減少交易損失。
第二條本協(xié)議所表述的“網(wǎng)上委托”是指乙方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，向甲方提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。
第三條甲方為在證券交易合法場(chǎng)所開戶的投資者，乙方為經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司之所屬營(yíng)業(yè)部。
第四條甲方可以通過(guò)網(wǎng)上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應(yīng)服務(wù)。
第五條甲方為進(jìn)行網(wǎng)上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點(diǎn)下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔(dān)。
第六條甲方應(yīng)持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復(fù)印件以書面方式向乙方提出開通網(wǎng)上委托的申請(qǐng)，乙方應(yīng)于受理當(dāng)日或次日為甲方開通網(wǎng)上委托。
第七條甲方開戶以及互聯(lián)網(wǎng)交易功能確認(rèn)后，乙方為其發(fā)放網(wǎng)上交易證書。
第八條凡使用甲方的網(wǎng)上交易證書、資金帳號(hào)、交易密碼進(jìn)行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理，由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。
第九條乙方建議甲方辦理網(wǎng)上委托前，開通柜臺(tái)委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)時(shí)，甲方可采用上述委托手段下達(dá)委托。
第十條乙方不向甲方提供直接通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，也不向甲方提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務(wù)。
第十一條甲方通過(guò)網(wǎng)上委托的單筆委托及單個(gè)交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十二條甲方確認(rèn)在使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)時(shí)，如果連續(xù)五次輸錯(cuò)密碼，乙方有權(quán)暫時(shí)凍結(jié)甲方的網(wǎng)上委托交易方式。連續(xù)輸錯(cuò)密碼的次數(shù)以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)。甲方的網(wǎng)上委托被凍結(jié)后，甲方應(yīng)以書面方式向乙方申請(qǐng)解凍。
第十三條甲方不得擴(kuò)散通過(guò)乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)獲得的乙方提供的相關(guān)證券信息參考資料。
第十四條甲方應(yīng)單獨(dú)使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)，不得與他人共享。甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務(wù)，并從中收取任何費(fèi)用。
第十五條當(dāng)甲方有違反本協(xié)議第十三、十四條約定的情形時(shí)，乙方有權(quán)采取適當(dāng)?shù)男问阶肪考追降姆韶?zé)任。
第十六條當(dāng)本協(xié)議第一條列舉的網(wǎng)上委托系統(tǒng)所蘊(yùn)涵的風(fēng)險(xiǎn)所指的事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，由此導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第十七條本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效。發(fā)生下列情形之一，本協(xié)議終止：
1、甲乙雙方的證券交易委托代理關(guān)系終止；
2、一方違反本協(xié)議，另一方要求終止；
3、甲乙雙方協(xié)商同意終止。
第十八條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________。
代表（簽字）：_________代表（簽字）：_________。
證券上市協(xié)議篇十五
本人／吾等乃貴公司證券戶口_________號(hào)（“戶口”）之戶口持有人，本人／吾等之證券客戶合約於_________簽訂。本人／吾等同意開立一個(gè)或多個(gè)證券買賣戶口，并同意以本人／吾等名義或代表本人／吾等就證券買賣及相關(guān)事宜，通過(guò)網(wǎng)上交易服務(wù)運(yùn)作戶口，本人／吾等同意，戶口由貴公司透過(guò)貴公司的網(wǎng)上交易服務(wù)按照證券客戶合約及下列條款及條件（并受其規(guī)限）運(yùn)作：
1．定義及解釋。
1．1在本協(xié)議中，以下詞語(yǔ)具有下列涵義：
“進(jìn)入密碼”指密碼及戶口號(hào)碼；
“戶口”指本人在貴公司開立的互聯(lián)網(wǎng)買賣戶口，經(jīng)由網(wǎng)上交易服務(wù)運(yùn)作；
“電子買賣服務(wù)”指本人／吾等發(fā)出電子指令的設(shè)施，以及網(wǎng)上交易服務(wù)提供的資訊服務(wù)；
“指令”指以電子方式買賣證券的買賣指令或其他處理指令；
“互聯(lián)網(wǎng)買賣政策”指有關(guān)網(wǎng)上交易服務(wù)運(yùn)作的政策（經(jīng)不時(shí)修訂）；
“密碼”指本人／吾等與帳號(hào)一并使用的個(gè)人密碼，據(jù)之可進(jìn)入該服務(wù)；
“證券客戶合約”指_________公司之現(xiàn)金客戶協(xié)議書或保證金客戶協(xié)議書；
“_________”指_________公司；
1．2單數(shù)詞語(yǔ)包括眾數(shù)詞語(yǔ)，反之亦然。提到一種性別之處，包括所有性別。“人士”一詞，包括商號(hào)或獨(dú)資經(jīng)營(yíng)，合伙經(jīng)營(yíng)，集團(tuán)及法人公司，反之亦然。
2．網(wǎng)上交易服務(wù)。
2．1本人／吾等了解，電子買賣服務(wù)為一半自動(dòng)設(shè)施，讓本人／吾等發(fā)出電子指令，并接收信息服務(wù)。
2．2本人／吾等同意使用電子買賣服務(wù)，必須遵照本協(xié)議條款及證券客戶合約。本人／吾等使用日後經(jīng)由網(wǎng)上交易服務(wù)提供的其他服務(wù)，亦必須遵照本協(xié)議條款及客戶協(xié)議書。
2．3本人／吾等為戶口項(xiàng)下電子買賣服務(wù)的唯一獲授權(quán)使用者。本人／吾等需對(duì)進(jìn)入密碼的保密及使用承擔(dān)責(zé)任。本人／吾等承認(rèn)及同意，本人／吾等需就使用進(jìn)入密碼輸進(jìn)電子買賣服務(wù)的所有指令負(fù)責(zé)，而貴公司，貴公司董事，高級(jí)職員或雇員概毋需對(duì)本人／吾等，或經(jīng)由本人／吾等提出申索的'任何其他人士（就任何有關(guān)處理，錯(cuò)誤處理或遺失任何指示）的申索承擔(dān)責(zé)任。
2．4本人／吾等承認(rèn)，網(wǎng)上交易服務(wù)的所有人權(quán)益屬貴公司。本人／吾等保證及承諾，本人／吾等不會(huì)（亦不會(huì)嘗試）平擾，修改，拆解，易轉(zhuǎn)，操縱或以其他方式修改（且亦不會(huì)嘗試未獲授權(quán)進(jìn)入）網(wǎng)上交易服務(wù)的任何部份。本人吾等承認(rèn)，若本人／吾等在任何時(shí)候違反是項(xiàng)保證及承諾，或?qū)嵐驹谌魏螘r(shí)候合理懷疑本人／吾等違反是項(xiàng)保證及承諾，則貴公司可向本人／吾等采取法律行動(dòng)。本人／吾等承諾，若本人／吾等知悉任何人士干犯本段上文所述任何行動(dòng)，則本人／吾等須即時(shí)通知貴公司。
2．5本人／吾等進(jìn)一步承認(rèn)及同意，作為使用電子買賣服務(wù)發(fā)出指令的先決條件，若有下列情況，本人／吾等需即時(shí)通知貴公司：
a．有關(guān)戶口的指令已經(jīng)由電子買賣服務(wù)作出，而本人／吾等未收到命令編號(hào)；
d．本人／吾等知悉戶口號(hào)碼或密碼的任何未經(jīng)授權(quán)使用。
2．6本人／吾等了解，貴公司擬備網(wǎng)上買賣政策，列出網(wǎng)上交易服務(wù)運(yùn)作政策及程序。該政策可經(jīng)由網(wǎng)址取得，在任何時(shí)候均適用。該政策的條款，對(duì)本人／吾等對(duì)使用網(wǎng)上交易服務(wù)具約束力。若本協(xié)議條款與網(wǎng)上買賣政策不一致，以本協(xié)議條款為準(zhǔn)。
2．7本人／吾等承認(rèn)_________網(wǎng)址若提供報(bào)價(jià)服務(wù)，乃由貴公司不時(shí)指定的第三方提供者提供。本人／吾等承認(rèn)及同意，對(duì)本人／吾等在任何方面因報(bào)價(jià)服務(wù)或因本人／吾等依賴該服務(wù)而發(fā)生或與之有關(guān)的任何損失，費(fèi)用，支出，損害賠償或申索貴公司概毋須承擔(dān)責(zé)任。
2．8本人／吾等了解，就提供資訊而言，電子買賣服務(wù)只提供由第三方刊發(fā)的證券資料。因市場(chǎng)波動(dòng)及資料傳送過(guò)程的延誤，該等資料可能并非有關(guān)證券或投資的實(shí)時(shí)市場(chǎng)報(bào)價(jià)。本人／吾等了解，雖然貴公司相信該等資料可靠，但沒(méi)有獨(dú)立基準(zhǔn)可茲證實(shí)（否定）所提供資料的準(zhǔn)確及完整性。本人／吾等了解，不應(yīng)從所提供的任何證券或投資資料而推斷貴公司作出任何推薦或認(rèn)可。
2．9本人／吾等了解，在電子買賣服務(wù)中提供的資料，以“現(xiàn)狀”及“可提供”基準(zhǔn)提供，貴公司并不保證該等資料的時(shí)候，順序，準(zhǔn)確性，足夠性或完整性。貴公司沒(méi)有就該等資料作出明示或默示保證（包括但不限於可商售性或就某一用途的適合性而作出的保證）。
2．10本人／吾等接受經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)或其他電子方法或設(shè)施接受或取得服務(wù)以及經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設(shè)備或設(shè)施溝通或進(jìn)行交易所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
3．戶口。
3．1本人／吾等承認(rèn)，本人／吾等只可經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)入戶口，本人／吾等承認(rèn)，若本人／吾等在經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)接觸貴公司時(shí)有任何困難，本人／吾等需嘗試使用其他方法與貴公司溝通，并把所遇困難知會(huì)貴公司。
3．2開戶口時(shí)，本人／吾等需在戶口申請(qǐng)表上寫明本人／吾等就使用該服務(wù)而存入首筆按金的款額。該款額可由本人／吾等親自以支票，銀行本票存入或以電傳存入貴公司的辦事處或銀行戶口。本人／吾等承認(rèn)貴公司收到戶口申請(qǐng)表上所載有效款項(xiàng)後，方會(huì)把進(jìn)入密碼通知本人／吾等。
4．指令經(jīng)網(wǎng)上交易服務(wù)買賣。
4．1如因故障，通訊設(shè)施傳送失敗，或通訊媒體不可靠或并非貴公司所能控制或預(yù)期的一或多項(xiàng)原因，以致在傳送，收取或執(zhí)行指令上有所延誤貴公司毋須承擔(dān)責(zé)任。
4．2本人／吾等了解，向傳播市場(chǎng)資料的各方提供市場(chǎng)資料的每一參與證券交易所或組織，對(duì)其提供的全部資料申張財(cái)產(chǎn)權(quán)益。本人／吾等亦了解，任何方概不保證市場(chǎng)資料或任何其他市場(chǎng)信息的時(shí)效，序列，準(zhǔn)確或完整性。任何損失或損害，若因下列原因或由其產(chǎn)生，貴公司或任何傳播方概毋須承擔(dān)任何責(zé)任：任何該等資料，資訊或信息不準(zhǔn)確，錯(cuò)誤，延誤或遺漏；或該等資料，資訊或信息傳送或交付時(shí)的任何不準(zhǔn)確，錯(cuò)誤，延誤或遺漏；或任何該等資料，資訊或信息因貴公司或任何傳播方的疏忽行為以致無(wú)法履行或提供；或任何不可抗力事件；或任何其他非貴公司所能控制或任何傳播方所能合理控制的其他原因。本人／吾等只會(huì)把股票報(bào)價(jià)用於自身用途，不會(huì)因任何原因向任何其他人士或?qū)嶓w提供該等資料。
4．3本人／吾等承認(rèn)，因無(wú)法預(yù)料的通訊擠塞及其他原因，互聯(lián)網(wǎng)是存有內(nèi)在不可靠性的通訊媒體，而該不可靠性非貴公司所能控制。本人／吾等承認(rèn)，因該不可靠性，在傳送及接收指令及其他資料時(shí)可能有延誤，以致執(zhí)行指令的延誤及／或執(zhí)行指令的價(jià)格與發(fā)出指令時(shí)的價(jià)格不同。本人／吾等進(jìn)一步承認(rèn)及同意，任何通訊均有誤解或錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)，而該等風(fēng)險(xiǎn)需絕對(duì)由本人／吾等承擔(dān)。本人／吾等承認(rèn)及同意，指令一經(jīng)發(fā)出，通常不可取消。
5．境外指令。
若本人／吾等在香港以外地方向貴公司發(fā)出指令，本人／吾等同意確保及聲明，該等指令嚴(yán)格遵守該等指令發(fā)出時(shí)所在相關(guān)司法轄區(qū)的任何適用法律。本人／吾等進(jìn)一步同意，本人／吾等有疑問(wèn)時(shí)會(huì)諮詢相關(guān)司法轄區(qū)的法律顧問(wèn)。本人／吾等接受在香港以外地區(qū)發(fā)出的指令，可能需向相關(guān)當(dāng)局支付稅費(fèi)，本人／吾等同意支付該等適用稅費(fèi)。本人／吾等同意，按要求彌償貴公司因本人／吾等在香港以外地區(qū)發(fā)出指令而發(fā)生的任何損害，損失，費(fèi)用，法律程序，要求或申索。
6．風(fēng)險(xiǎn)披露聲明。
電子交易風(fēng)險(xiǎn)在交易高峰，市場(chǎng)波動(dòng)，系統(tǒng)升級(jí)及維護(hù)或其他時(shí)間，互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設(shè)施的進(jìn)入可能會(huì)受到限制甚至無(wú)法進(jìn)入。通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設(shè)施進(jìn)行的交易可能會(huì)因不可預(yù)測(cè)的流量堵塞和其他貴公司無(wú)法控制的原因而受到干擾，傳輸中斷，以及傳輸延誤。由於技術(shù)上的制約，互聯(lián)網(wǎng)是一種不完全可靠的通訊媒介。由於這種不可靠性原因，交易指令及其他資訊的傳輸和接收可能會(huì)有延誤，而這會(huì)導(dǎo)致交易指令在執(zhí)行上的延誤，或者交易執(zhí)行的價(jià)格已不同于指令發(fā)出時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格。而且，通信和個(gè)人資料可能會(huì)被未經(jīng)授權(quán)的第三方取得，且在通信上會(huì)存在誤解或錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)，而這些風(fēng)險(xiǎn)將完全由本人／吾等承擔(dān)。本人／吾等確認(rèn)并同意，交易指令一旦發(fā)出通常將不可能取消。
簽署確認(rèn)。
本人／吾等，為下述簽署人，茲承認(rèn)本人／吾等已閱讀，知悉，及明白本協(xié)議之內(nèi)容并接受其條款及條件。
客戶（簽字）：_________客戶主任（簽字）：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
見證人（簽字）：_________。
_________年____月____日。
證券上市協(xié)議篇十六
_____年____月____日甲方及__房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（籌）（正式核準(zhǔn)名稱為房地產(chǎn)有限公司）獲得人民政府發(fā)（）號(hào)《關(guān)于同意建立房地產(chǎn)項(xiàng)目公司的批復(fù)》。
_____年____月____日，甲方及__房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（籌）獲得淳計(jì)經(jīng)基（）號(hào)《__》。
_____年____月____日，甲方及__房地產(chǎn)開發(fā)有限公司已獲得土管局核發(fā)的__地塊的國(guó)有土地使用權(quán)。
甲、乙雙方為加快建設(shè)投資步伐，進(jìn)一步貫徹落實(shí)____人民政府協(xié)議精神，在____公司尚未正式注冊(cè)成立前，經(jīng)平等友好協(xié)商，達(dá)成如下條款，雙方共同履行并遵守：
公司名稱。
_____房地產(chǎn)有限公司（以下稱__公司或公司）。
公司名稱。
_____房地產(chǎn)有限公司（以下稱__公司或公司）。
公司注冊(cè)資金。
公司注冊(cè)資本為人民_______萬(wàn)元。
雙方出資比例及其它。
甲方____%，乙方_____%，全額由乙方投資，應(yīng)屬甲方出資部分由甲方向乙方借款。公司成立前，乙方須劃入驗(yàn)資帳戶_______萬(wàn)元，除去注冊(cè)資本外，均為乙方借款，該借款由____公司按本協(xié)議約定歸還。
公司成立后，由乙方或乙方委派代表?yè)?dān)任公司董事長(zhǎng)、法定代表人，甲方或其代表?yè)?dān)任公司總經(jīng)理。董事會(huì)討論重大事項(xiàng)不能取得一致意見時(shí)董事長(zhǎng)有最終裁決權(quán)。公司成立后，財(cái)務(wù)經(jīng)理由乙方委派，公司會(huì)計(jì)與出納由雙方委派一人分別擔(dān)任最新公司并購(gòu)協(xié)議書格式最新公司并購(gòu)協(xié)議書格式。
公司注冊(cè)登記手續(xù)的辦理。
向工商行政管理部門申請(qǐng)登記等手續(xù)，由甲方負(fù)責(zé)完成，乙方僅負(fù)責(zé)章程及股東會(huì)決議的形成及簽字。
公司的前期運(yùn)營(yíng)模式。
1、公司成立前，乙方必須將注冊(cè)資金打入驗(yàn)資帳戶，屬于甲方出資部分，由甲方向乙方出具欠條。
2、公司成立前，乙方必須將第一期資金______萬(wàn)（包括注冊(cè)資本和借款）借給公司用于繳納政府需要的土地出讓金和必要的開支。
3、本協(xié)議生效后，甲方必須將已取得的八份未設(shè)定任何抵押的土地權(quán)證書交由乙方或其代表保管。
2）前述第二項(xiàng)所稱______畝土地使用證辦出之后兩個(gè)月內(nèi)，乙方負(fù)責(zé)再融資_____萬(wàn)元用以支付出讓金。該萬(wàn)付到后甲方負(fù)責(zé)辦出_______畝土地使用證。
3）其余出讓金及其他辦證費(fèi)用由乙方負(fù)責(zé)在____年______月底前融資到位，資金到位甲方負(fù)責(zé)辦出其余_____畝土地的使用證。
4）在乙方融資抵押貸款過(guò)程中，若需擔(dān)保的，甲、乙雙方各承擔(dān)一半的擔(dān)保責(zé)任。
5、乙方融進(jìn)資金在付清全部土地出讓金及辦證費(fèi)用后，余款首先歸還甲方為辦理首期______畝土地證所支出的出讓金______萬(wàn)元及其他費(fèi)用，然后歸還乙方借給______公司的__萬(wàn)元借款。
公司的運(yùn)營(yíng)。
公司成立后，公司的運(yùn)作根據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行。
其它約定條款。
1、甲、乙雙方的權(quán)利和義務(wù)按本協(xié)議相關(guān)條款界定，上述條款中關(guān)于雙方義務(wù)的規(guī)定在公司成立后轉(zhuǎn)化為雙方派駐公司的'代表的義務(wù)，若代表違反此義務(wù)，視同該股東對(duì)其他股東的違約。守約股東可于任何違約行為產(chǎn)生時(shí)有權(quán)責(zé)成違約股東履行義務(wù)并有權(quán)提起仲裁追究其違約責(zé)任，任一違約金最低不得少于_______萬(wàn)元。
2、本協(xié)議簽訂后，甲方必須將______年_____月______日與_______人民政府簽訂協(xié)議中有關(guān)_______畝土地項(xiàng)目的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)至公司名下并簽訂三方協(xié)議。
3、本協(xié)議中的具體數(shù)據(jù)以實(shí)際發(fā)生為準(zhǔn)，因此，每一次的變動(dòng)雙方必須以補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行書面確認(rèn)最新公司并購(gòu)協(xié)議書格式合同范本該補(bǔ)充協(xié)議將構(gòu)成本協(xié)議不可分割的條款（如果有）。
4、本協(xié)議約定的注冊(cè)資金可以增加，但任何情況下甲、乙雙方的出資比例依舊為甲方____%、乙方____%。若遇第三方入股，經(jīng)甲、乙兩方同意，該出資比例亦可共同協(xié)商確定（如果有）。
5、本協(xié)議條款內(nèi)容在雙方發(fā)生分歧時(shí)，按商業(yè)慣例及背景附件進(jìn)行解釋。
本協(xié)議簽訂后，待甲方與______人民政府及______房地產(chǎn)有限公司之間的《補(bǔ)充合同》簽訂后生效。
爭(zhēng)議的解決。
本協(xié)議生效后，雙方在履約過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議必須先行協(xié)商，協(xié)商不成，雙方均可向____仲裁委員會(huì)提起仲裁。
說(shuō)明及附件。
1、本協(xié)議為雙方合作的框架協(xié)議，未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議解決。
2、甲方、______公司與______人民政府的《補(bǔ)充合同》為本協(xié)議的附件。
3、本協(xié)議一式____份，雙方各執(zhí)_______份。
甲方簽字：__。
乙方簽字：__。
訂約日期：年月日
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