在日常的學習、工作、生活中，肯定對各類范文都很熟悉吧。相信許多人會覺得范文很難寫？這里我整理了一些優(yōu)秀的范文，希望對大家有所幫助，下面我們就來了解一下吧。
證券市場基本法律法規(guī)考試真題篇一
1、守法合規(guī)
2、誠實信用
遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
3、忠實客戶利益
不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益;
不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益;
不得為特定客戶利益損害其他客戶 利益。
證券公司、證券投資咨詢機構及其人員就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議應當一致，就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見應當一致，不得為自營業(yè)務獲利的需要誤導社會公眾。
1、了解客戶環(huán)節(jié)的規(guī)范要求
證券公司、證券證券投資顧問業(yè)務關鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或電子文件形式予以記載、保存。
2、風險揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求
證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：
(1)公司名稱地址聯系方式投訴電話證券投資咨詢業(yè)務資格等;
(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;
(3)證券投資顧問服務的內容和方式;
(4)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;
(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
證券市場基本法律法規(guī)考試真題篇二
1、單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得 證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得 證券投資咨詢從業(yè)資格;
2、有100萬元人民幣以上的注冊資本;
3、有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施;
4、有公司章程;
5、有健全的內部管理制度;
6、具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
從事證券投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務。證券投資咨詢人員不得同時在2個或者2個以上的證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)。
從事證券投資咨詢業(yè)務的人員分為兩類：
1、在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師。
2、向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。
同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問。
證券投資咨詢人員符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證券業(yè)協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯網站公告。
證券市場基本法律法規(guī)考試真題篇三
1、獨立原則
從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務環(huán)節(jié)分開管理;制作發(fā)布證券研究報告的相關人員，應當獨立于證券研究報告相關銷售服務人員;證券研究報告相關銷售服務人員不得在證券研究報告發(fā)布前干涉和影響證 券研究報告的制作過程、研究觀點和發(fā)布時間。
證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響。
2、客觀原則：證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使 用夸大、誘導性的標題或用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的 保證。
3、公平原則：證券公司、證券投資咨詢機構應當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得 將證券研究報告的內容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內部部門、人員或特定對象。
4、審慎原則：證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當釆用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論。
證券市場基本法律法規(guī)考試真題篇四
咨詢業(yè)務的規(guī)范要求
具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、 軟件工具或者終端設備：
1、提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢;
2、提供具體證券投資品種選擇建議;
3、提供具體證券投資品種的買賣時機建議;
4、提供其他證券投資分析、預測或者建議。
具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數據統(tǒng)計功能，但不具備上述功能的軟件產品、軟件工具或終端設備，不屬于“薦股軟件”。
向投資者銷售或提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。
證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
證券市場基本法律法規(guī)考試真題篇五
任何機構或個人從事就證券市場、證券品種的走勢、投資證券的可行性，以口頭、書面、電腦網絡或中國證監(jiān)會認定的其他形式向公眾提供分析、預測或建議的業(yè)務，必須先行取得中國證監(jiān)會授予的證券投資咨詢業(yè)務資格證書或者證 券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)證書。
1、不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客戶或投資者提供分析、預測或建議。
2、預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷。
3、證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容。
4、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機構舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。
5、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存 3年。
6、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務時，須先行取得所在機構的同意或認可。
1、經中國證監(jiān)會核準的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員(包括自有關證券公開發(fā)行之 日起18個月內調離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員)，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā) 布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構和個人名義等方式 變相從事前述業(yè)務。
2、證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。
3、證券投資咨詢機構或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機構、本人以及財產上的利害關系人與有關證券有利害關系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議。
4、中國證監(jiān)會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。
證券投資咨詢機構或其執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系。
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