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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題篇一
1、守法合規(guī)
2、誠(chéng)實(shí)信用
遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
3、忠實(shí)客戶利益
不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;
不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;
不得為特定客戶利益損害其他客戶 利益。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議應(yīng)當(dāng)一致，就同一問(wèn)題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門(mén)提供的咨詢意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)一致，不得為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾。
1、了解客戶環(huán)節(jié)的規(guī)范要求
證券公司、證券證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書(shū)面或電子文件形式予以記載、保存。
2、風(fēng)險(xiǎn)揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：
(1)公司名稱地址聯(lián)系方式投訴電話證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;
(2)證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;
(3)證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式;
(4)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān);
(5)證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題篇二
1、單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得 證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得 證券投資咨詢從業(yè)資格;
2、有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本;
3、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;
4、有公司章程;
5、有健全的內(nèi)部管理制度;
6、具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。
從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員分為兩類：
1、在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師。
2、向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。
同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)。
證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題篇三
1、獨(dú)立原則
從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開(kāi)管理;制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員;證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員不得在證券研究報(bào)告發(fā)布前干涉和影響證 券研究報(bào)告的制作過(guò)程、研究觀點(diǎn)和發(fā)布時(shí)間。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。
2、客觀原則：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使 用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的 保證。
3、公平原則：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象，不得 將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門(mén)、人員或特定對(duì)象。
4、審慎原則：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)釆用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題篇四
咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范要求
具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、 軟件工具或者終端設(shè)備：
1、提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì);
2、提供具體證券投資品種選擇建議;
3、提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議;
4、提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。
具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能，但不具備上述功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或終端設(shè)備，不屬于“薦股軟件”。
向投資者銷售或提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題篇五
任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人從事就證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)、投資證券的可行性，以口頭、書(shū)面、電腦網(wǎng)絡(luò)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式向公眾提供分析、預(yù)測(cè)或建議的業(yè)務(wù)，必須先行取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書(shū)或者證 券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)證書(shū)。
1、不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議。
2、預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷。
3、證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容。
4、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。
5、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書(shū)面形式保存 3年。
6、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時(shí)，須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可。
1、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開(kāi)發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員(包括自有關(guān)證券公開(kāi)發(fā)行之 日起18個(gè)月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員)，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā) 布其為客戶撰寫(xiě)的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式 變相從事前述業(yè)務(wù)。
2、證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議。
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評(píng)價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系。
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