合規(guī)工作報(bào)告題目（優(yōu)質(zhì)19篇）

報(bào)告通常包括背景介紹、目的、方法、結(jié)果和結(jié)論等內(nèi)容。結(jié)合實(shí)際案例、數(shù)據(jù)和圖表等可視化工具，增強(qiáng)報(bào)告的可讀性和說服力。最后，希望大家在寫報(bào)告時(shí)能夠充分發(fā)揮自己的創(chuàng)造力和專業(yè)素養(yǎng)，寫出優(yōu)秀的報(bào)告作品。

合規(guī)工作報(bào)告題目篇一

根據(jù)銀監(jiān)會(huì)、省聯(lián)社及總行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)精神，本人結(jié)合自身履職情況開展了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、基本情況。

我叫，中專學(xué)歷、有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書，從事會(huì)計(jì)工作時(shí)間20xx年。1990年9月進(jìn)入農(nóng)村合作銀行西垅分理處(前身聯(lián)社西垅分社)工作，從事出納崗位至今。

本人能夠自覺主動(dòng)地學(xué)習(xí)國家的各項(xiàng)金融政策法規(guī)與總行下發(fā)的文件精神，加強(qiáng)思想道德建設(shè)，提高職業(yè)修養(yǎng)，樹立正確的人生觀和價(jià)值觀;能夠加強(qiáng)自身愛崗敬業(yè)意識(shí)的培養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)工作的責(zé)任心、事業(yè)心，以主人翁的精神熱愛本職工作，做到“干一行、愛一行、專一行”，牢固樹立“行興我興、行衰我衰”的工作意識(shí)，全身心地投入工作;能夠牢固樹立“客戶至上”的服務(wù)理念，時(shí)刻把文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)作為衡量各項(xiàng)工作的標(biāo)準(zhǔn)來嚴(yán)格要求自己，自覺接受廣大客戶監(jiān)督，定期開展批評(píng)與自我批評(píng)，力求做一名合格的信合人;能夠積極參加信用社舉行的各種學(xué)習(xí)、培訓(xùn)活動(dòng)，認(rèn)真做好學(xué)習(xí)筆記，并在實(shí)際工作中加以運(yùn)用。

二、合規(guī)自查中存在的問題。

(一)內(nèi)控方面。

1、崗位未實(shí)行異地交流。本人在工作之始就在西垅分理處工作長達(dá)20xx年，從事出納崗位，至今未實(shí)行異地交流或崗位輪換，不符合省聯(lián)社關(guān)于員工在同一支行工作滿五年實(shí)行異地交流的有關(guān)規(guī)定。

2、在擔(dān)任出納工作時(shí)，能夠堅(jiān)持“錢帳分管，雙人臨柜，雙人管庫”的要求，做到“自覺、自律、自制”。每日營業(yè)終了認(rèn)真軋計(jì)現(xiàn)金收入、付出登記簿發(fā)生額，并與現(xiàn)金庫存核對(duì)一致，確保現(xiàn)金庫存簿與實(shí)際庫存現(xiàn)金、總賬余額相符，做到帳實(shí)相符、賬款相符。能夠認(rèn)真辦理人民幣大小票幣、損傷幣的兌換業(yè)務(wù)，在柜員短期交接時(shí)未能對(duì)現(xiàn)金完全做到墩齊、挑凈、捆緊，蓋章清楚;能夠及時(shí)勾對(duì)流水賬目和現(xiàn)金收付登記簿。嚴(yán)格按照金庫保管制度，做好庫房的保管工作，做到庫匙分管、同進(jìn)同出。

(二)安全保衛(wèi)方面。

多年來，本人能夠不斷地增強(qiáng)安全防范意識(shí)，值班守庫期間能夠嚴(yán)格按照“三防一?！钡囊?，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)防范措施，熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，做好“三門”反鎖檢查工作。經(jīng)常檢查電路、電話是否正常，防范器械性能是否處于良好狀態(tài)，當(dāng)出現(xiàn)異常情況，能當(dāng)場(chǎng)處理的當(dāng)場(chǎng)處理，不能處理的能主動(dòng)上上級(jí)匯報(bào)等等，能夠時(shí)刻保持清醒的頭腦，增強(qiáng)安全防范意識(shí)，并確保值班守庫二十四小時(shí)不失控，保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全。

三、下一步工作打算。

作為在信合事業(yè)工作二十余年的老員工，這是我的職業(yè)，我唯一的職業(yè)，自我參加工作，我一直從事這項(xiàng)職業(yè)，也一直熱愛這項(xiàng)職業(yè)，對(duì)農(nóng)合行工作有濃厚的興趣和深厚的感情，我一直是愛崗敬業(yè)的，并且將這種熱愛不遺余力的放在工作中。在今后工作中要堅(jiān)持出納基礎(chǔ)工作的規(guī)范化，努力學(xué)習(xí)新的合規(guī)制度，用自己的言傳身教去影響周圍的同志，讓我們大家一起共同進(jìn)步，另外安全警鐘時(shí)常敲響，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。

合規(guī)工作報(bào)告題目篇二

巴塞爾委員會(huì)會(huì)計(jì)工作組主席arnoldschilder先生說過，“發(fā)展和實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的挑戰(zhàn)不亞于實(shí)施巴塞爾新資本協(xié)議所面臨的挑戰(zhàn)”。20xx年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布了“合規(guī)與銀行合規(guī)部門”文件;20xx年，該機(jī)構(gòu)公布了對(duì)21個(gè)國家或地區(qū)銀行業(yè)合規(guī)原則實(shí)施狀況的調(diào)查報(bào)告。

調(diào)查結(jié)果表明，有20個(gè)國家或地區(qū)提出了合規(guī)要求，一些國家已將合規(guī)作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架的一部分。大部分國家將合規(guī)部門作為銀行重要風(fēng)險(xiǎn)管控部門，強(qiáng)調(diào)“合規(guī)從高層做起”以及合規(guī)部門的獨(dú)立性。這表明合規(guī)管理的重要性已得到廣泛認(rèn)可。調(diào)查報(bào)告指出，引發(fā)合規(guī)事件最為明顯的原因是：不能持續(xù)強(qiáng)化全面合規(guī)的政策和程序，合規(guī)文化、意識(shí)和培訓(xùn)不足，不能有效識(shí)別或確認(rèn)已發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。報(bào)告指出，合規(guī)建設(shè)是一個(gè)長期持續(xù)的過程，必須從各個(gè)方面得到加強(qiáng)。

銀行業(yè)合規(guī)管理工作是一項(xiàng)需要持續(xù)進(jìn)行的重要工作。早在20xx年，中國銀監(jiān)會(huì)主席就從中國銀行業(yè)經(jīng)營管理發(fā)展角度強(qiáng)調(diào)了合規(guī)管理工作的重要性。他指出，“國內(nèi)外銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不斷暴露重大違規(guī)事件，機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)受到限制，財(cái)務(wù)損失數(shù)量驚人，機(jī)構(gòu)聲譽(yù)嚴(yán)重受損，危及公眾對(duì)銀行業(yè)的信心，大量合規(guī)失效的案例足以說明合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)正成為銀行業(yè)主要風(fēng)險(xiǎn)之一，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)正面臨著巨大的合規(guī)性挑戰(zhàn)。而機(jī)構(gòu)的規(guī)模越是龐大、綜合化和國際化程度越高，發(fā)展和實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的難度就越大，投入的資源就越多，花費(fèi)的成本也就越高?！?/p>

根據(jù)銀行監(jiān)管部門要求，商業(yè)銀行需根據(jù)合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)本行現(xiàn)有的管理制度進(jìn)行梳理，并報(bào)當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局備案。從商業(yè)銀行合規(guī)制度梳理的結(jié)果分析，因合規(guī)制度建設(shè)缺乏自上而下的總體安排，導(dǎo)致總體架構(gòu)混亂現(xiàn)象，這也成為影響合規(guī)管理實(shí)質(zhì)效果的重要因素。下面，以筆者調(diào)查的多家商業(yè)銀行合規(guī)制度為例，進(jìn)行簡(jiǎn)單剖析：

首先，制度體系有待合理化。具體表現(xiàn)為三個(gè)方面，一是規(guī)章制度建設(shè)存在繁多籠統(tǒng)現(xiàn)象。有些銀行直接套用監(jiān)管規(guī)則，并沒有根據(jù)本行具體流程和特點(diǎn)進(jìn)行細(xì)化，因而形成“雞肋”制度，造成制度規(guī)章缺乏可操作性而難以執(zhí)行的后果。有些銀行的某些制度，在總行層面已經(jīng)相對(duì)細(xì)化，具有較強(qiáng)的可行性，但各個(gè)分支行依然盲目進(jìn)行制度重建，僅重述總行相關(guān)規(guī)章，不僅徒增內(nèi)部制度數(shù)量，也對(duì)相關(guān)執(zhí)行人員的工作造成困擾。二是合規(guī)制度體例和形式欠缺合理性，某些時(shí)效性較強(qiáng)的年度決策性規(guī)定也列入制度范疇，不利于制度建設(shè)的長期性和持續(xù)性。三是個(gè)別未列入銀監(jiān)會(huì)重點(diǎn)監(jiān)管范疇的制度更新速度慢，與銀行業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)踐不匹配。

其次，制度建設(shè)脫離具體運(yùn)營環(huán)境。在銀行組織架構(gòu)體系有待改進(jìn)的狀態(tài)下，某些制度建設(shè)任務(wù)需要一個(gè)較長的周期。也就是說，在銀行首先進(jìn)行組織架構(gòu)體系建設(shè)前提下，才有望設(shè)立并出臺(tái)具有高度執(zhí)行力的合規(guī)制度，否則，將因?yàn)橹贫冉ㄔO(shè)脫離具體運(yùn)營環(huán)境而成為一種徒勞的文字游戲。例如，某商業(yè)銀行制定了信息管理制度，涉及首席信息官的職能要求，但該商業(yè)銀行并沒有從董事會(huì)層面設(shè)置專門委員會(huì)和首席信息官職位，導(dǎo)致該制度建設(shè)形同虛設(shè)，也不可能從根本上符合銀行監(jiān)管部門的合規(guī)要求。

最后制度執(zhí)行力不足。例如，根據(jù)某商業(yè)銀行規(guī)章制度要求，“合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審批”。但在具體執(zhí)行過程中，該行內(nèi)部所有制度普遍由合規(guī)部或各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)制定，并經(jīng)經(jīng)營管理層通過之后即進(jìn)入執(zhí)行階段，并未提交董事會(huì)決議。這種做法既不符合該商業(yè)銀行章程的要求，又不符合銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管要求中關(guān)于“合規(guī)政策由董事會(huì)審議批準(zhǔn)”的規(guī)定。

上述商業(yè)銀行合規(guī)制度建設(shè)存在的問題，深刻反映了我國銀行業(yè)目前合規(guī)管理從理念、建設(shè)到執(zhí)行環(huán)節(jié)所存在的深層次問題。建議銀行同業(yè)考慮從以下五個(gè)方面改善合規(guī)管理工作，提高合規(guī)管理水平。

首先，合規(guī)制度內(nèi)容不僅應(yīng)重視專業(yè)性，更要兼顧全面性。

根據(jù)監(jiān)管要求，合規(guī)的“規(guī)”，既包括對(duì)現(xiàn)有的外部法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和自律組織的規(guī)定，也包括銀行內(nèi)部的規(guī)章制度。也就是說，商業(yè)銀行的合規(guī)建設(shè)，屬于廣義的范疇，相對(duì)于合法而言，范圍更廣，要求更高，既要合“外規(guī)”，也應(yīng)合“內(nèi)規(guī)”。因此，銀行同業(yè)不僅需立足金融機(jī)構(gòu)的特殊角度，強(qiáng)化專業(yè)性的合規(guī)制度建設(shè);也要從企業(yè)管理角度重視規(guī)章制度設(shè)置，建立完備的合規(guī)制度體系。從合規(guī)建設(shè)內(nèi)容角度，商業(yè)銀行應(yīng)重視全面性，不僅要涵蓋所有業(yè)務(wù)、各后臺(tái)部門、各分支機(jī)構(gòu)，更要涵蓋全體工作人員;不僅重視專業(yè)合規(guī)，還應(yīng)涵蓋非專業(yè)合規(guī)。

據(jù)筆者了解，很多商業(yè)銀行目前普遍偏重銀行業(yè)務(wù)和產(chǎn)品、部門分支機(jī)構(gòu)及崗位職責(zé)、日常業(yè)務(wù)it系統(tǒng)等方面管理制度的清理、梳理、整合和優(yōu)化工作。即使從日常的合規(guī)管理角度，也更側(cè)重業(yè)務(wù)與機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理。而在后臺(tái)支持部門的合規(guī)運(yùn)作、勞動(dòng)用工管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等非金融企業(yè)特有的制度建設(shè)方面，其合規(guī)建設(shè)甚至有所欠缺，凸現(xiàn)出商業(yè)銀行法律意識(shí)、合規(guī)意識(shí)建設(shè)深度和廣度的不足。

合規(guī)管理體系從內(nèi)容角度，表現(xiàn)為商業(yè)銀行企業(yè)管理、日常經(jīng)營管理合規(guī)和員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)等多方面內(nèi)容的有效整合;從執(zhí)行力角度，合規(guī)管理應(yīng)涉及商業(yè)銀行決策、執(zhí)行、監(jiān)督和反饋等不同工作環(huán)節(jié);因此，合規(guī)建設(shè)及管理應(yīng)成為商業(yè)銀行全行的工作，而不僅是合規(guī)部門及其高管的任務(wù)。目前，很多商業(yè)銀行的合規(guī)管理并沒有實(shí)現(xiàn)自上而下、完全滲透到全部日常經(jīng)營和管理中的理想狀態(tài)。主要表現(xiàn)為：事前決策和事中執(zhí)行的合規(guī)抓得緊，而事中監(jiān)督和事后反饋環(huán)節(jié)的`合規(guī)力度相對(duì)較弱;側(cè)重預(yù)先的風(fēng)險(xiǎn)防范，但對(duì)于合規(guī)績效考核、合規(guī)問責(zé)制度、誠信舉報(bào)制度等需持續(xù)改進(jìn)的后續(xù)制度建設(shè)體系，相對(duì)弱化甚至不完整;合規(guī)管理的長效機(jī)制建設(shè)工作有待深化。

例如，商業(yè)銀行在公司治理方面的合規(guī)內(nèi)容，應(yīng)注意涉及股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事在履行決策、監(jiān)督職能時(shí)的內(nèi)容;在商業(yè)銀行日常經(jīng)營管理的合規(guī)制度設(shè)置方面，應(yīng)考慮合規(guī)制度貫徹的可行性因素，細(xì)化銀行的法律部門、合規(guī)部門、內(nèi)部審計(jì)等不同部門需要重點(diǎn)負(fù)責(zé)的相關(guān)合規(guī)要求，從而實(shí)現(xiàn)銀行員工立足本職工作，全方位樹立自覺防范風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)意識(shí)，最終提高商業(yè)銀行全方位合規(guī)經(jīng)營，規(guī)范發(fā)展的高效執(zhí)行能力。

根據(jù)銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管要求，銀行合規(guī)管理人才需要具備“多面手”的特點(diǎn)，即法律知識(shí)和銀行專業(yè)知識(shí)并重。合規(guī)管理人才既要理解法律內(nèi)涵，也應(yīng)了解本行業(yè)務(wù)，需要具備較高的綜合素質(zhì)。筆者認(rèn)為，這一要求，也反映了合規(guī)與合法的關(guān)系，銀行合規(guī)內(nèi)含了對(duì)合法性審查的要求，合法是合規(guī)管理的基矗銀行要做好合規(guī)管理工作，就必須重視法律人才與業(yè)務(wù)人才的相互融合、充分協(xié)作。只有這樣，才有可能形成具有高度執(zhí)行性的全面合理合規(guī)管理機(jī)制。

目前，某些商業(yè)銀行依然處于法律與合規(guī)部門分設(shè)狀態(tài)。法律部人員主要由法律專業(yè)人士組成，一般負(fù)責(zé)訴訟與合同條款的審查，基本屬于銀行合規(guī)管理的事后處理部分。合規(guī)部門的員工基本由風(fēng)險(xiǎn)控制部、業(yè)務(wù)部門的金融專業(yè)人員組成，這些人員普遍具有業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí)強(qiáng)，而法律常識(shí)相對(duì)欠缺的特點(diǎn)。也有的銀行雖然部門合設(shè)，但法律人才與業(yè)務(wù)人才的分工也依然過分清晰，與部門分設(shè)環(huán)境下的工作效果類似。在這種模式下，合規(guī)建設(shè)與管理人員，既要判斷業(yè)務(wù)是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，又要判斷是否符合行業(yè)的規(guī)則、自律規(guī)則和內(nèi)部制度。從人力資源合理配置角度，形成對(duì)金融專業(yè)人員的法律素質(zhì)要求高于法律專業(yè)人員的不合理狀態(tài)。

上述工作模式，將“合法”，這一合規(guī)管理的基礎(chǔ)工作安置在合規(guī)建設(shè)的后期，導(dǎo)致銀行實(shí)務(wù)工作中，合法性判斷與合規(guī)性審查難以有效對(duì)接，不利于提高銀行整體工作效率。

要實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的最佳執(zhí)行效果，需要商業(yè)銀行全行協(xié)作，各有側(cè)重，建立合規(guī)管理的層層防線，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管控能力。要達(dá)到上述效果，要求銀行合規(guī)監(jiān)管制度建設(shè)細(xì)化，實(shí)現(xiàn)責(zé)任和義務(wù)的統(tǒng)一。

據(jù)筆者調(diào)查，從合規(guī)制度建設(shè)角度，商業(yè)銀行的分支機(jī)構(gòu)及其部門業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，普遍被賦予了對(duì)其管轄范圍內(nèi)經(jīng)營活動(dòng)的首要合規(guī)監(jiān)管職責(zé)。但在實(shí)際工作中，很多業(yè)務(wù)主管人員只履行合規(guī)監(jiān)管報(bào)告職責(zé)而弱化合規(guī)監(jiān)管的初步識(shí)別任務(wù)。究其原因，從合規(guī)監(jiān)管機(jī)制角度，合規(guī)部門是負(fù)責(zé)合規(guī)性審查的最終機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)主管人員并不是合規(guī)監(jiān)管的主要負(fù)責(zé)者。業(yè)務(wù)主管經(jīng)常因更重視商業(yè)機(jī)會(huì)而從某種程度上忽略了合規(guī)責(zé)任的履行。

銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新是銀行業(yè)擺脫同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)行市場(chǎng)拓展和提升競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑，而這也對(duì)合規(guī)建設(shè)和管理工作提出更高的要求。合規(guī)管理人員能力不足，導(dǎo)致其對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的判斷難以把握：一方面因忽略風(fēng)險(xiǎn)而埋下風(fēng)控隱患，另一方面又可能因過分夸大風(fēng)險(xiǎn)而影響本行的發(fā)展。從這一實(shí)務(wù)角度，對(duì)銀行合規(guī)人員提出比銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)更高的要求，除具備法律、業(yè)務(wù)知識(shí)以外，還要求其具有很好的學(xué)習(xí)和領(lǐng)悟能力。合格的合規(guī)工作人員，應(yīng)能夠做到及時(shí)、正確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展動(dòng)態(tài)及其內(nèi)涵，分析其對(duì)銀行業(yè)經(jīng)營的影響，并及時(shí)提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的解決方案或建議。

據(jù)筆者調(diào)查，目前很多商業(yè)銀行的合規(guī)人員水平有很大提高，但依然難以滿足上述要求，因此，商業(yè)銀行應(yīng)重視在合規(guī)人才的吸收、培養(yǎng)方面加大投入。

據(jù)筆者調(diào)查，很多商業(yè)銀行雖然建立了成型的制度、流程，但依然存在執(zhí)行難現(xiàn)象。例如，按照商業(yè)銀行的相關(guān)制度，要求借力中介機(jī)構(gòu)必須采用競(jìng)標(biāo)的方式，而實(shí)際操作中，往往流于形式甚至忽略此步驟，最終導(dǎo)致制度形同虛設(shè)，只是增加了行政管理成本。針對(duì)上述情況，商業(yè)銀行可以考慮利用合規(guī)管理電子信息技術(shù)平臺(tái)的支持，降低人為干預(yù)等因素的負(fù)面影響。通過信息化途徑，建立融合制度檢索、合同審查、授權(quán)管理、合規(guī)互動(dòng)問答、合規(guī)講堂、監(jiān)管動(dòng)態(tài)、反洗錢監(jiān)控等工作為一體的合規(guī)管理電子信息化系統(tǒng)，既促進(jìn)了業(yè)務(wù)部門和合規(guī)管理部門之間的流程化配合、銜接，實(shí)現(xiàn)了銀行內(nèi)部實(shí)時(shí)互動(dòng)與合規(guī)管理的可持續(xù)改進(jìn)目標(biāo)，又對(duì)加速銀行的運(yùn)營模式由部門銀行向流程銀行的轉(zhuǎn)變起到很好的促進(jìn)作用。

合規(guī)工作報(bào)告題目篇三

總公司：

2014年是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的一年，合規(guī)工作責(zé)任重大，使命光榮。深圳分公司深入學(xué)習(xí)和全面落實(shí)保險(xiǎn)監(jiān)管部門、總公司工作會(huì)議精神，緊緊圍繞“合規(guī)經(jīng)營”的工作主基調(diào)，扎實(shí)推進(jìn)公司2014年合規(guī)工作總戰(zhàn)略，貫徹落實(shí)總公司2014年合規(guī)工作會(huì)議精神，狠抓“三道防線”責(zé)任落實(shí)，提升我公司的合規(guī)執(zhí)行力和履職能力，大力推進(jìn)合規(guī)文化宣導(dǎo)和內(nèi)控缺陷改進(jìn)等重點(diǎn)工作，初步實(shí)現(xiàn)了內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的規(guī)范化和信息化，加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，為推進(jìn)公司高質(zhì)量有效益可持續(xù)發(fā)展提供了重要保障?，F(xiàn)就我公司2014年合規(guī)工作情況報(bào)告如下：

近一年來，隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模的迅猛增長，公司經(jīng)營管理水平取得明顯進(jìn)步，風(fēng)險(xiǎn)管控能力明顯增強(qiáng)。但是，我們也清楚地知道，與監(jiān)管要求相比、與總公司對(duì)未來發(fā)展的目標(biāo)要求相比，以及從當(dāng)前內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題的嚴(yán)重程度來看，公司合規(guī)工作依然面臨較大壓力，一些制約依法合規(guī)經(jīng)營的深層次矛盾依然存在，有些問題還比較突出，合規(guī)工作所面臨的形勢(shì)還不容樂觀，合規(guī)工作任務(wù)依然十分艱巨。

從外部監(jiān)管形勢(shì)來看，整體監(jiān)管將長期保持高壓態(tài)勢(shì)。當(dāng)前的保險(xiǎn)監(jiān)管，呈現(xiàn)出不同以往的特點(diǎn)，一是更加注重上下聯(lián)動(dòng)、延伸檢查；二是更加注重檢查在下、立案在上；三是更加注重分類監(jiān)管、整體評(píng)價(jià)?？梢钥闯觯O(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管理念和思路也在發(fā)展，監(jiān)管的要求越來越高。在年初召開的全國保險(xiǎn)監(jiān)管工作會(huì)議上，中國保監(jiān)會(huì)將2014年保險(xiǎn)監(jiān)管的基本思路確定為“抓服務(wù)、嚴(yán)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展”，從監(jiān)管和合規(guī)的角度看，主要體現(xiàn)出一個(gè)“嚴(yán)”字：一是檢查對(duì)象更加明確，把市場(chǎng)份額較大、增速快的新公司、違規(guī)問題較多和整改不力的公司作為檢查重點(diǎn)。二是檢查重點(diǎn)更加突出，繼續(xù)嚴(yán)肅查處經(jīng)營數(shù)據(jù)不真實(shí)、中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)和理賠難等問題。三是責(zé)任追究更加嚴(yán)格，把處罰責(zé)任人、停業(yè)、吊銷許可證和追究上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任作為主要手段，強(qiáng)化上級(jí)公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管控責(zé)任。四是消費(fèi)者利益導(dǎo)向更加清晰，把解決車險(xiǎn)理賠難和壽險(xiǎn)銷售誤導(dǎo)作為今年三項(xiàng)重點(diǎn)監(jiān)管工作之首，把保護(hù)消費(fèi)者利益作為監(jiān)管重要目標(biāo)及衡量工作成效的重要標(biāo)準(zhǔn)。

從總公司合規(guī)管控要求來看，總公司對(duì)內(nèi)控合規(guī)的相關(guān)要求將進(jìn)一步提高，管理力度將進(jìn)一步加大。2014年，是總公司實(shí)現(xiàn)“十二五”規(guī)劃目標(biāo)的關(guān)鍵之年，總公司制定了“使命xx計(jì)劃”，提出2012年實(shí)現(xiàn)保費(fèi)xx以上的增長、規(guī)模突破xxx億元的要求，省公司確定了“保費(fèi)增速xx以上，保費(fèi)收入突破xx億元”的經(jīng)營目標(biāo)。作為地市級(jí)分公司的后臺(tái)支持部門，合規(guī)條線應(yīng)當(dāng)在公司改革發(fā)展轉(zhuǎn)型中提供強(qiáng)有力支持和保障。

2014年，合規(guī)戰(zhàn)線的工作人員，面臨的形勢(shì)十分嚴(yán)峻，合規(guī)工作千頭萬緒，任務(wù)十分艱巨。總公司在年初新推出的專項(xiàng)合規(guī)工作就多達(dá)近二十項(xiàng)，包括規(guī)章制度清理、合規(guī)履職評(píng)價(jià)、內(nèi)控自我評(píng)價(jià)、操作崗位風(fēng)險(xiǎn)檢查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系建設(shè)、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)排查、內(nèi)控流程梳理等一系列內(nèi)控合規(guī)工作，這對(duì)我們的工作責(zé)任心和積極性是一次重大的考驗(yàn)，2014年我公司緊跟形勢(shì)，有所作為，既堅(jiān)持原則，把守底線，又通過多種形式的合規(guī)手段，推動(dòng)了合規(guī)理念提升，實(shí)現(xiàn)了合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值。

（一）抓好一條主線，持續(xù)完善三道防線體系。

一是細(xì)化合規(guī)履職范圍。公司下屬支公司負(fù)責(zé)人是第一道防線和第一責(zé)任人，通過自我評(píng)估、自我檢查、自我整改履行經(jīng)營過程中的內(nèi)控合規(guī)職能。第一道防線對(duì)經(jīng)營和業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，收集、報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并及時(shí)進(jìn)行整改。公司的市場(chǎng)部分管領(lǐng)導(dǎo)是第二道防線的管理責(zé)任人，通過業(yè)務(wù)管理、監(jiān)督檢查、組織整改履行業(yè)務(wù)條線的內(nèi)控合規(guī)職能。第二道防線對(duì)本業(yè)務(wù)條線中的風(fēng)險(xiǎn)組織實(shí)施檢查、整改并及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)政策。公司的合規(guī)崗及分管領(lǐng)導(dǎo)是第三道防線。其中合規(guī)崗?fù)ㄟ^制定內(nèi)控合規(guī)管理的政策、標(biāo)準(zhǔn)和要求，為第一、二道防線提供內(nèi)控合規(guī)管理的方法、工具、流程，促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)管理的一致性和有效性；制定第一、二道防線業(yè)務(wù)自查檢查標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行合規(guī)信息收集、分析和報(bào)告制度，評(píng)估和監(jiān)控第一、二道防線內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)狀況，撰寫風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。

二、三道防線”檢查的基本依據(jù)，逐步探索標(biāo)準(zhǔn)化的自查流程，促使四級(jí)機(jī)構(gòu)通過持續(xù)自我檢查實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)的落實(shí)到位。2.學(xué)習(xí)總公司公司正在研發(fā)的信息系統(tǒng)，提高合規(guī)服務(wù)能力，實(shí)現(xiàn)合規(guī)審核、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、反洗錢處理的標(biāo)準(zhǔn)化；強(qiáng)化內(nèi)控評(píng)價(jià)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控測(cè)試、內(nèi)控報(bào)告、缺陷改進(jìn)的規(guī)范化；加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，實(shí)現(xiàn)事件報(bào)告、數(shù)據(jù)收集、指標(biāo)監(jiān)控的流程化。3.執(zhí)行并細(xì)化“三道防線”日常檢查管理辦法和第二道防線監(jiān)督檢查工作方案，切實(shí)增強(qiáng)“三道防線”的履職能力。

三是形成閉環(huán)處理機(jī)制。全面梳理各職能部門監(jiān)督檢查、問題整改工作的報(bào)告流程，執(zhí)行并細(xì)化合規(guī)信息分類標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行并落實(shí)統(tǒng)一發(fā)現(xiàn)問題描述語言，規(guī)范信息報(bào)送內(nèi)容要素、嚴(yán)格問題整改時(shí)限要求，整合各環(huán)節(jié)職能，以內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理信息平臺(tái)為載體，形成問題報(bào)告、方案確定、整改跟進(jìn)的閉環(huán)處理機(jī)制，促進(jìn)違規(guī)問題、內(nèi)控缺陷、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)事件的動(dòng)態(tài)化、實(shí)時(shí)化管控，進(jìn)一步發(fā)揮合規(guī)崗位的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用。

（二）抓隊(duì)伍建設(shè)，創(chuàng)新合規(guī)工作機(jī)制。

目前，公司合規(guī)崗屬兼崗，不能全面滿足公司高速發(fā)展時(shí)期對(duì)合規(guī)保障的需求。今年，2015年，我公司將合規(guī)崗轉(zhuǎn)為主崗，明確了合規(guī)崗的職責(zé)，實(shí)實(shí)在在地承擔(dān)起本部門和歸口管理?xiàng)l線的合規(guī)工作。同時(shí)，由于合規(guī)工作形勢(shì)嚴(yán)峻，在這個(gè)過程中，通過工作機(jī)制的持續(xù)完善和創(chuàng)新，通過開展多種形式的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、交流和溝通，在動(dòng)態(tài)發(fā)展中提高合規(guī)崗工作人員的合規(guī)技能，更好的為公司的經(jīng)營發(fā)展服務(wù)。

（三）抓培訓(xùn)宣導(dǎo)，提高全員合規(guī)意識(shí)。

深入開展內(nèi)控合規(guī)文化宣導(dǎo)，不斷豐富培訓(xùn)層級(jí)和形式，提高合規(guī)宣導(dǎo)深度和廣度。一是基本健全合規(guī)培訓(xùn)體系。分層次、分需求，基本建立起了面向管理者、各職能部門和各業(yè)務(wù)條線的多維度合規(guī)培訓(xùn)體系。一是對(duì)各職能部門負(fù)責(zé)人，在總公司風(fēng)控合規(guī)部的指導(dǎo)下開展培訓(xùn)工作，定期加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)和最新保險(xiǎn)監(jiān)管政策的學(xué)習(xí)，吃透監(jiān)管精神，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)與法紀(jì)觀念；二是對(duì)全體員工以及業(yè)務(wù)條線人員，公司繼續(xù)開展展業(yè)合規(guī)培訓(xùn)和新員工入司合規(guī)培訓(xùn)；公司按季度結(jié)合各部門各崗位履職要求，通過案例分析、警示教育、普法宣傳、合規(guī)承諾等方式，培育全員合規(guī)意識(shí)，引導(dǎo)各級(jí)干部員工夯實(shí)內(nèi)控合規(guī)的思想基礎(chǔ)；二是豐富合規(guī)宣導(dǎo)內(nèi)容。以保險(xiǎn)監(jiān)管政策、專項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、內(nèi)控合規(guī)常識(shí)為培訓(xùn)重點(diǎn)，把合規(guī)文化的宣導(dǎo)與典型違規(guī)案例、常見違規(guī)行為的深入剖析結(jié)合起來，與日常的風(fēng)險(xiǎn)警示教育結(jié)合起來，與保險(xiǎn)監(jiān)管政策結(jié)合起來，與合規(guī)知識(shí)技能的普及培訓(xùn)結(jié)合起來，與先進(jìn)合規(guī)經(jīng)驗(yàn)的交流結(jié)合起來，與合規(guī)績效的考核評(píng)價(jià)結(jié)合起來，既注重軟性影響，又強(qiáng)化剛性約束。三是關(guān)注合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)開展培訓(xùn)宣導(dǎo)。2014年，在總公司的指導(dǎo)下，在全公司開展以反洗錢培訓(xùn)宣傳、風(fēng)險(xiǎn)排查、制度梳理等為重點(diǎn)的合規(guī)培訓(xùn)宣導(dǎo)，以提高各職能部門負(fù)責(zé)人的風(fēng)險(xiǎn)管控水平，切實(shí)防范和避免法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2014年3月、9月、11月是產(chǎn)險(xiǎn)系統(tǒng)“反洗錢宣傳培訓(xùn)月”，公司按照總公司下發(fā)的《“反洗錢宣傳培訓(xùn)月”活動(dòng)實(shí)施方案》要求，通過橫幅宣傳、戶外發(fā)放反洗錢宣傳冊(cè)等方式積極參加人行深圳市分行組織的反洗錢宣傳活動(dòng)，組織全體人員參加反洗錢宣傳培訓(xùn)。

（四）抓合規(guī)檢查，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理。

進(jìn)一步加大合規(guī)檢查力度，整合資源，上下聯(lián)動(dòng)，現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合，專項(xiàng)性檢查與綜合性檢查相結(jié)合，部門自查與排查相結(jié)合，擴(kuò)大檢查覆蓋面，提高內(nèi)控合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的專業(yè)化水平。公司高度關(guān)注各流程操作風(fēng)險(xiǎn)，積極開展合規(guī)自查自糾工作。一是做好保監(jiān)局檢查整改復(fù)查工作，按照總公司要求對(duì)保監(jiān)局檢查出的問題進(jìn)行限期整改并跟蹤整改情況，按規(guī)定上報(bào)整改結(jié)果。二是在總公司的指導(dǎo)下，分階段開展風(fēng)險(xiǎn)排查、內(nèi)控評(píng)估、制度梳理等工作，并撰寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，組織開展自我評(píng)估，對(duì)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)提出系統(tǒng)性改進(jìn)意見，及時(shí)納入公司層面缺陷改進(jìn)范疇。特別是在開展風(fēng)險(xiǎn)排查的工作中，與相關(guān)業(yè)務(wù)部門協(xié)作配合，就車險(xiǎn)理賠、費(fèi)用管理、中介業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性等風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)行為組織專項(xiàng)排查，充分關(guān)注重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，全面掌握公司整體作業(yè)情況，提出符合實(shí)際的管理建議，促進(jìn)專項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的整改工作。四是配合集團(tuán)審計(jì)稽核中心開展審計(jì)工作，并對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改跟蹤，提交階段性整改報(bào)告。五是加大反洗錢工作的監(jiān)督檢查力度。公司在2013的基礎(chǔ)上進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)下屬四級(jí)機(jī)構(gòu)反洗錢工作落實(shí)情況的自查，對(duì)反洗錢制度執(zhí)行情況、客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息報(bào)送、待確認(rèn)可疑交易處理等反洗錢日常工作進(jìn)行檢查，并有針對(duì)性地落實(shí)整改。

特此報(bào)告。

xxxxxxxx深圳分公司2014年3月10日。

合規(guī)工作報(bào)告題目篇四

北京營業(yè)部根據(jù)公司合規(guī)工作的要求，積極推行合規(guī)管理工作。在發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的同時(shí)，以合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范管理作為營業(yè)部的首要工作，不僅將合規(guī)工作推進(jìn)到管理的第一線，更滲入到各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程之中，并根據(jù)實(shí)際情況不斷調(diào)整工作側(cè)重點(diǎn)使合規(guī)工作更加到位，使所有員工都認(rèn)識(shí)到只有在合法、合規(guī)的前提下才能更好的發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，創(chuàng)造更多財(cái)富價(jià)值，提升服務(wù)品牌。營業(yè)部負(fù)責(zé)人為合規(guī)管理第一責(zé)任人，客戶服務(wù)部專人擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控崗及反洗錢風(fēng)控崗，營業(yè)部全體員工人人參與合規(guī)工作。xxx年北京營業(yè)部主要完成了以下合規(guī)工作：

1.合規(guī)會(huì)議合規(guī)會(huì)議由營業(yè)部負(fù)責(zé)人和合規(guī)崗共同組織營業(yè)部全體員工學(xué)習(xí)，會(huì)議內(nèi)容包括：傳達(dá)各類法律法規(guī)知識(shí)、證監(jiān)局及協(xié)會(huì)發(fā)布的各類監(jiān)管規(guī)定、業(yè)內(nèi)違規(guī)行為的處罰通報(bào)等，宣講和傳達(dá)公司合規(guī)會(huì)議精神和內(nèi)容。通過合規(guī)會(huì)議，有效的豐富了營業(yè)部員工的合規(guī)知識(shí)，加強(qiáng)了合規(guī)工作意識(shí)。xxx年?duì)I業(yè)部組織多次全員合規(guī)會(huì)議。合規(guī)會(huì)議主要學(xué)習(xí)的文件有：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》、《投資者教育工作制度》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知》、京證機(jī)構(gòu)發(fā)[xxx]216號(hào)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的通知》等。2.按照監(jiān)管部門和公司的要求開展專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)和自查工作：營業(yè)部根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)［xxx］11號(hào)文件《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）文件要求及文件精神，積極學(xué)習(xí)相關(guān)內(nèi)容并開展自查工作：

(一)組織學(xué)習(xí)《規(guī)定》精神，落實(shí)《規(guī)定》的具體要求1）、各級(jí)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議組織學(xué)習(xí)《規(guī)定》內(nèi)容：由營業(yè)部總經(jīng)理牽頭組織召開營業(yè)部全體員工會(huì)議、由各部門負(fù)責(zé)人組織召開部門會(huì)議。會(huì)議上由牽頭負(fù)責(zé)人解讀《規(guī)定》中的相關(guān)內(nèi)容，并要求各部門、全體員工按照《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》、《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》等法律法規(guī)，要求全員認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會(huì)、切實(shí)落實(shí)相關(guān)監(jiān)管要求。2）、及時(shí)部署落實(shí)自查工作。要求對(duì)規(guī)定中涉及的不規(guī)范的事項(xiàng)進(jìn)行梳理并第一時(shí)間進(jìn)行修訂和完善。(二)營業(yè)部自查及落實(shí)方案我部對(duì)照《規(guī)定》，逐條自查，認(rèn)真檢查、梳理在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)中存在的不足和問題：1）、客戶賬戶管理方面自查情況我部在總公司的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開戶時(shí)與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議、開立資金賬戶、為首次開戶的客戶開立證券賬戶、按規(guī)定辦理客戶資金三方存管手續(xù)。開戶時(shí)向客戶客觀宣講證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)和防范措施，柜員及客戶經(jīng)理在業(yè)務(wù)辦理過程中及時(shí)提示證券投資風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)調(diào)本人臨柜、本人填寫開戶資料的必要性和重要性，提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬戶，對(duì)客戶的姓名、身份的真實(shí)性進(jìn)行充分審查。在開戶柜臺(tái)設(shè)置現(xiàn)場(chǎng)拍照、二代身份證系統(tǒng)自動(dòng)驗(yàn)證。通過系統(tǒng)設(shè)置的后臺(tái)實(shí)時(shí)復(fù)核功能，保證賬戶的真實(shí)、有效性。營業(yè)部嚴(yán)格實(shí)名開戶要求，不為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。不辦理機(jī)構(gòu)以個(gè)人名義開戶、無合法授權(quán)以他人名義開戶等業(yè)務(wù)。所有個(gè)人賬戶只接受客戶本人的有效授權(quán)，不接受機(jī)構(gòu)授權(quán)。營業(yè)部對(duì)客戶要求變更姓名或名稱、身份證件或身份證明種類、身份證件號(hào)碼，清理不規(guī)范賬戶時(shí)會(huì)對(duì)客戶身份進(jìn)行重新識(shí)別，并留存身份證件及身份證明文件的復(fù)印件。同時(shí)按照客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度對(duì)客戶進(jìn)行管理。2）、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)管理方面自查情況我部按照監(jiān)管部門與公司總部的相關(guān)規(guī)定不定期、多形式地組織全員學(xué)習(xí)證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，包括會(huì)議傳達(dá)、現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、文件傳閱等，在新人入職須知、入職培訓(xùn)、員工階段性培訓(xùn)等環(huán)節(jié)均做了相關(guān)培訓(xùn)與要求，要求從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為必須遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并制定了營銷人員的內(nèi)部管理辦法，以規(guī)范營銷人員的執(zhí)業(yè)行為。針對(duì)客戶本人有轉(zhuǎn)銷戶的申請(qǐng)，我部挽留崗會(huì)詢問客戶是否更好的完善服務(wù)體系。未發(fā)生強(qiáng)留客戶或是采取變相的方式拖延客戶辦理轉(zhuǎn)銷戶的事情。我營業(yè)部的營銷制度中明令禁止?fàn)I銷人員代客理財(cái)及全權(quán)委托等違法違規(guī)行為，一旦發(fā)現(xiàn)或疑似者，經(jīng)查實(shí)后一律除名。對(duì)營銷人員，除與業(yè)績掛鉤的績效管理制度之外，同時(shí)還有包含執(zhí)業(yè)行為規(guī)定、客戶投訴情況、服務(wù)質(zhì)量等權(quán)重的管理規(guī)定用以規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為。3）、傭金管理方面的自查情況我部在傭金管理方面提倡公平競(jìng)爭(zhēng)，不以降低傭金作為吸引客戶的唯一和主要手段。我部始終以客戶需求為導(dǎo)向提升客戶服務(wù)能力。要求營銷人員在開展業(yè)務(wù)的同時(shí)，不能以降低傭金作為吸引客戶的手段，通過電話回訪、產(chǎn)品服務(wù)、客戶分級(jí)、股民大課堂等不同形式與內(nèi)容進(jìn)行多層次多角度的客戶服務(wù)，力求滿足不同需求不同層次的客戶。與此同時(shí)，內(nèi)部調(diào)整傭金審批流程進(jìn)行多層級(jí)復(fù)核制，以增加低傭金設(shè)置的難度，防止?fàn)I銷工作中的價(jià)格戰(zhàn)。4）、投資者教育方面的自查情況我部始終堅(jiān)持不懈地與投資者保持各種形式的互動(dòng)溝通，把投資者教育工作融入到業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)及服務(wù)過程中，時(shí)時(shí)提醒投資者防范各類風(fēng)險(xiǎn)，理性投資，搭建以風(fēng)險(xiǎn)揭示為主題的投資者教育平臺(tái)，不定期組織員工學(xué)習(xí)，從開戶、電話回訪、產(chǎn)品推薦、客戶分類等不同環(huán)節(jié)加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育。我部員工還走出營業(yè)部，進(jìn)廣場(chǎng)、社區(qū)開展投資者教育活動(dòng)。我部在醒目的位置開辟投資者教育園地，張貼圖文、懸掛電視在現(xiàn)場(chǎng)滾動(dòng)播放投資者教育產(chǎn)品的宣傳片、利用公司網(wǎng)站投資者教育專欄及印制投資者教育手冊(cè)等多種方式，開展形式多樣內(nèi)容豐富的投資者教育活動(dòng)。同時(shí)又通過股民大課堂、理財(cái)報(bào)告會(huì)等形式，將投資決策教育、個(gè)人資產(chǎn)管理教育和市場(chǎng)參與教育結(jié)合在一起，引導(dǎo)投資者在投資過程樹立正確的投資理念和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。在投資者教育方面，xxx年我部人員多次獲得總部評(píng)選投資者教育能手稱號(hào)及專項(xiàng)加分獎(jiǎng)勵(lì)。

3.反洗錢工作我部營業(yè)部負(fù)責(zé)人為反洗錢工作第一責(zé)任人，客戶服務(wù)部專人擔(dān)任反洗錢崗。

1）、在過去的一年中我部進(jìn)一步完善了反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，完善了內(nèi)部反洗錢工作協(xié)調(diào)機(jī)制，細(xì)化了相關(guān)部門職責(zé)分工，形成反洗錢合力。逐步加強(qiáng)公司反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，在總部的領(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)日常工作中監(jiān)督，對(duì)反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行了升級(jí)，加強(qiáng)大額和可疑交易的識(shí)別能力，通過科學(xué)的分析和監(jiān)控來強(qiáng)化反洗錢工作的進(jìn)行。切實(shí)采取措施提高甄別和報(bào)告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作，增強(qiáng)可疑交易報(bào)告的有效性。完善客戶身份識(shí)別流程和可疑交易分析、確認(rèn)、報(bào)告流程，及時(shí)研究和解決反洗錢工作中的重大問題。

2）、日常業(yè)務(wù)辦理中，按照《中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的通知》（銀發(fā)〔2008〕391號(hào)）要求，根據(jù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系的時(shí)間順序，制定具體實(shí)施方案，并向中國人民銀行北京分行報(bào)備。同時(shí)，采取積極有效的措施，如期完成客戶身份資料補(bǔ)充、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的工作。嚴(yán)格按照公司《客戶帳戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)》制度執(zhí)行。嚴(yán)格按照反洗錢法律法規(guī)的要求，認(rèn)真做好客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄的保存工作。

3）、嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢信息報(bào)送工作，提高數(shù)據(jù)報(bào)送質(zhì)量。我營業(yè)部嚴(yán)格按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的要求，把反洗錢工作落到實(shí)處，認(rèn)真履行大額交易和可疑交易報(bào)送職責(zé)，做好大額交易和可疑交易報(bào)告工作。按照規(guī)定期限保存可疑交易記錄及相關(guān)客戶身份資料的復(fù)印件或掃描件，便于反洗錢監(jiān)督管理和調(diào)查。營業(yè)部反洗錢工作崗人員嚴(yán)格按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的要求，認(rèn)真做好營業(yè)部大額交易和可疑交易報(bào)送工作。在可疑交易報(bào)送工作中，營業(yè)部反洗錢工作崗人員建立在不為報(bào)送數(shù)據(jù)而報(bào)送數(shù)據(jù)，而是站在預(yù)防和打擊洗錢及其他犯罪的高度來認(rèn)識(shí)問題，從源頭上識(shí)別、分析可疑交易，及時(shí)向中國人民銀行反洗錢監(jiān)測(cè)中心報(bào)送可疑交易。根據(jù)人行的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確的填報(bào)各類非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表，切實(shí)提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。在xxx年通過公司反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)可疑交易xxx筆，累計(jì)金額約為xxx萬元。4）、對(duì)投資者進(jìn)行反洗錢宣傳。在營業(yè)場(chǎng)所大廳張貼反洗錢知識(shí)常識(shí)的宣傳資料，向客戶介紹反洗錢的相關(guān)知識(shí)，不定期的組織員工學(xué)習(xí)反洗錢的法律法規(guī)和規(guī)章制度。在xxx年中陸續(xù)精心組織舉辦開展了反洗錢法規(guī)及反洗錢知識(shí)宣傳月活動(dòng)，懸掛“實(shí)施《反洗錢法》遏制洗錢犯罪”和“保護(hù)好自己身份證件，防止被用于洗錢活動(dòng)”的橫幅或廣告夾，取得了良好的效果。

4.營業(yè)部接到的協(xié)查函xxx年我部共收到上海證券交易所、深圳證券交易所及中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查函或協(xié)查函共xx份，我部合規(guī)崗人員在按規(guī)定向公司相關(guān)部門備案后，及時(shí)將相應(yīng)資料及情況說明上報(bào)主管部門。

二、xxx年合規(guī)工作計(jì)劃xxx年?duì)I業(yè)部在不斷完善原有業(yè)務(wù)模式和管理模式的同時(shí)，注重新人的培養(yǎng)和老員工的再教育。營業(yè)部采用各種方式對(duì)員工進(jìn)行有目的、有計(jì)劃的合規(guī)培養(yǎng)和訓(xùn)練的管理活動(dòng)，以此不斷強(qiáng)化銷售團(tuán)隊(duì)的合規(guī)性和專業(yè)性。營業(yè)部在合規(guī)管理方面，繼續(xù)貫徹“合規(guī)無小事”的理念，積極落實(shí)監(jiān)管部門與公司的各項(xiàng)制度，建立并完善內(nèi)部管理體系，積極探索合規(guī)管理的有效辦法。在合規(guī)監(jiān)控、隔墻管理、合規(guī)檢查、信息處理以及信息反饋和統(tǒng)計(jì)等合規(guī)工作方面持續(xù)完善。對(duì)營銷人員的合規(guī)培訓(xùn)納入日常培訓(xùn)的工作中。力爭(zhēng)做到事先防范、事中監(jiān)督和事后查處不流于形式。

合規(guī)工作報(bào)告題目篇五

1、用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見，與（）或者職工代表平等協(xié)商確定。

a．董事會(huì)b．監(jiān)事會(huì)c．工會(huì)d．職工代表大會(huì)。

2、直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定實(shí)施過程中，工會(huì)或者職工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)?，有?quán)（）。

a．不遵照?qǐng)?zhí)行。

b．宣布廢止。

c．向用人單位提出，通過協(xié)商予以修改完善。

d．請(qǐng)求勞動(dòng)行政部門給予用人單位處罰。

3、用人單位自（）起即與勞動(dòng)者建立勞動(dòng)關(guān)系。

a．用工之日b.簽訂合同之日c.上級(jí)批準(zhǔn)設(shè)立之日d.勞動(dòng)者領(lǐng)取工資之日。

4、用人單位招用勞動(dòng)者，（）扣押勞動(dòng)者的居民身份證和其他證件，不得要求勞動(dòng)者提供擔(dān)?；蛘咭云渌x向勞動(dòng)者收取財(cái)物。

a.可以b.不應(yīng)c.應(yīng)當(dāng)d.不得。

5、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償按勞動(dòng)者在本單位工作的年限，每滿一年支付（）工資的標(biāo)準(zhǔn)向勞動(dòng)者支付。

a．半個(gè)月b．一個(gè)月c．一個(gè)半月d．二個(gè)月。

6、已經(jīng)建立勞動(dòng)關(guān)系，未同時(shí)訂立書面勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)自用工之日起（）內(nèi)訂立書面勞動(dòng)合同。

a.十五日b.一個(gè)月c.二個(gè)月d.三個(gè)月。

7、無固定期限勞動(dòng)合同，是指用人單位與勞動(dòng)者約定無確定（）時(shí)間的勞動(dòng)合同。

a.解除b.續(xù)訂c.終止d.中止。

8、以下屬于勞動(dòng)合同必備條款的是（）。

a.勞動(dòng)報(bào)酬b.試用期c.保守商業(yè)秘密d.福利待遇。

9、勞動(dòng)合同期限一年以上不滿三年的，試用期不得超過（）。

a.一個(gè)月b.二個(gè)月c.半個(gè)月d.一個(gè)半月。

10、勞動(dòng)者在試用期的工資不得低于本單位相同崗位最低檔工資或者勞動(dòng)合同約定工資的（），并不得低于用人單位所在地的最低工資標(biāo)準(zhǔn)。

a.百分之三十b.百分之五十c.百分之六十d.百分之八十。

11、用人單位變更名稱、法定代表人、主要負(fù)責(zé)人或者投資人等事項(xiàng)，（）勞動(dòng)合同的履行。

a.影響b.不影響c.不一定影響d.法律未規(guī)定是否影響。

12、用人單位應(yīng)當(dāng)按照勞動(dòng)合同約定和國家規(guī)定，向勞動(dòng)者（）支付勞動(dòng)報(bào)酬。

a.提前b.及時(shí)分期c.提前足額d.及時(shí)足額。

13、用人單位拖欠或者未足額支付勞動(dòng)報(bào)酬的，勞動(dòng)者可以依法向當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ荷暾?qǐng)（）。

a.法律援助b.支付令c.社會(huì)救濟(jì)d.依法制裁用人單位。

14、職工患病，在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)勞動(dòng)合同期滿時(shí)，勞動(dòng)合同（）。

a.即時(shí)終止b.續(xù)延半年后終止。

c.續(xù)延一年后終止d.續(xù)延到醫(yī)療期滿時(shí)終止。

15、勞動(dòng)者提前（）日以書面形式通知用人單位，可以解除勞動(dòng)合同。

a.三b.十c.十五d.三十。

16、用人單位（），勞動(dòng)者可以立即解除勞動(dòng)合同，不需事先告知用人單位。

a.未按照勞動(dòng)合同約定提供勞動(dòng)保護(hù)或者勞動(dòng)條件的b.未及時(shí)足額支付勞動(dòng)報(bào)酬的c.以暴力、威脅或者非法限制人身自由的手段強(qiáng)迫勞動(dòng)者勞動(dòng)的d.規(guī)章制度違反法律、法規(guī)的規(guī)定，損害勞動(dòng)者權(quán)益的17、勞動(dòng)者（），用人單位不可以解除勞動(dòng)合同。

a.在試用期間被證明不符合錄用條件的b.患病或非因工負(fù)傷，在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)的c.嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的d.被依法追究刑事責(zé)任的18、用人單位自用工之日起超過一個(gè)月不滿一年未與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者每月支付（）倍的工資。

a.一b.二c.三d.四。

19、勞務(wù)派遣單位應(yīng)當(dāng)與被派遣勞動(dòng)者訂立（）年以上的固定期限勞動(dòng)合同，按月支付勞動(dòng)報(bào)酬。

a.半b.一c.二d.三20、被派遣勞動(dòng)者在無工作期間，勞務(wù)派遣單位應(yīng)當(dāng)按照所在地人民政府規(guī)定的（），向其按月支付報(bào)酬。

a.最低工資標(biāo)準(zhǔn)b.最低生活保障標(biāo)準(zhǔn)。

c.行業(yè)工資指導(dǎo)線d.失業(yè)保險(xiǎn)金領(lǐng)取標(biāo)準(zhǔn)。

21、勞務(wù)派遣單位派遣勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)與接受以勞務(wù)派遣形式用工的單位訂立（）。

a.勞動(dòng)合同b.集體合同c.用工協(xié)議d.勞務(wù)派遣協(xié)議。

22、被派遣勞動(dòng)者享有與用工單位的勞動(dòng)者（）的權(quán)利。

a.相同b.同等c.同工同酬d.同樣。

23、勞務(wù)派遣單位違反《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，給被派遣勞動(dòng)者造成損害的，勞務(wù)派遣單位與用工單位承擔(dān)（）賠償責(zé)任。

a.共同b.連帶c.按份d.違約。

24、用人單位經(jīng)濟(jì)性裁員后，在（）內(nèi)重新招用人員的，應(yīng)當(dāng)通知被裁減的人員，并在同等條件下優(yōu)先招用被裁減的人員。

a.六個(gè)月b.一年c.二年d.三年。

25、用人單位違法解除或者終止勞動(dòng)合同，勞動(dòng)者要求繼續(xù)履行勞動(dòng)合同的，用人單位（）。

a.應(yīng)當(dāng)支付賠償金b.可以支付賠償金c.應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行d.可以不繼續(xù)履行。

26、用人單位違法不與勞動(dòng)者訂立無固定期限勞動(dòng)合同的，自應(yīng)當(dāng)訂立無固定期限勞動(dòng)合同之日起向勞動(dòng)者每月支付（）倍的工資。

a.一b.二c.三d.四。

27、用人單位違法與勞動(dòng)者約定試用期的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令改正；違法約定的試用期已經(jīng)履行的，由用人單位以（）為標(biāo)準(zhǔn)，按已經(jīng)履行的超過法定試用期的期間向勞動(dòng)者支付賠償金。

a.勞動(dòng)者試用期滿月工資b.勞動(dòng)者試用期工資的兩倍。

c.當(dāng)?shù)刈畹凸べYd.當(dāng)?shù)仄骄べY。

28、用人單位違法解除或者終止勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)依照法定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的（）向勞動(dòng)者支付賠償金。

a.二倍b.二倍以下。

c.一倍以上二倍以下d.百分之一百五十。

29、勞動(dòng)者在同一用人單位連續(xù)工作滿（）年后提出與用人單位訂立無固定期限勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)訂立無固定期限勞動(dòng)合同。

a．三b．五c．八d．十。

30、對(duì)勞動(dòng)合同的無效或者部分無效有爭(zhēng)議的，由（）或者人民法院確認(rèn)。

a．勞動(dòng)行政部門b．勞動(dòng)監(jiān)察機(jī)構(gòu)。

c．勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì)d．勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁機(jī)構(gòu)。

31、《中華人民共和國勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》于2008年9月3日國務(wù)院第25次常務(wù)會(huì)議通過，自（）起施行。

a．2008年9月4日b．2008年9月18日。

c．2008年10月1日d．2009年1月1日。

32、用人單位自用工之日起，超過一個(gè)月不滿一年未與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)依照《勞動(dòng)合同法》第八十二條的規(guī)定向勞動(dòng)者每月支付二倍的工資，并與勞動(dòng)者補(bǔ)訂書面勞動(dòng)合同。支付起算時(shí)間為(),截止時(shí)間為補(bǔ)訂書面勞動(dòng)合同的前一日。

a．用工之日起b．用工之日起滿一個(gè)月的次日。

c．用工之日起滿一個(gè)月當(dāng)天d．試用期滿的次日。

33、用人單位自用工之日起滿（）未與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同的，視為自用工之日起滿一年當(dāng)日已經(jīng)與勞動(dòng)者訂立無固定期限勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)立即與勞動(dòng)者補(bǔ)訂書面勞動(dòng)合同。

a．一個(gè)月b．三個(gè)月c．六個(gè)月d．一年。

34、勞動(dòng)合同法第二十二條第二款規(guī)定“用人單位為勞動(dòng)者提供專項(xiàng)培訓(xùn)費(fèi)用，對(duì)其進(jìn)行專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的，可以與該勞動(dòng)者訂立協(xié)議，約定服務(wù)期。勞動(dòng)者違反服務(wù)期約定的，應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。違約金的數(shù)額不得超過用人單位提供的培訓(xùn)費(fèi)用?！痹撘?guī)定中的“專項(xiàng)培訓(xùn)費(fèi)用”不包括（）。

a．有憑證的培訓(xùn)費(fèi)用。

b．培訓(xùn)期間的差旅費(fèi)用。

c．因培訓(xùn)產(chǎn)生的用于該勞動(dòng)者的其他直接費(fèi)用。

d．培訓(xùn)期間該勞動(dòng)者的工資。

35、勞動(dòng)合同法第四十七條規(guī)定“經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償按勞動(dòng)者在本單位工作的年限，每滿一年支付一個(gè)月工資的標(biāo)準(zhǔn)向勞動(dòng)者支付。六個(gè)月以上不滿一年的，按一年計(jì)算；不滿六個(gè)月的，向勞動(dòng)者支付半個(gè)月工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。”其中，“月工資”是指勞動(dòng)者在勞動(dòng)合同解除或者終止前（）的平均工資。計(jì)算月工資時(shí)應(yīng)包括計(jì)時(shí)工資或計(jì)件工資以及獎(jiǎng)金、津貼和補(bǔ)貼等貨幣性收入。

a．一個(gè)月b．三個(gè)月c．六個(gè)月d．十二個(gè)月。

36、發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議后，當(dāng)事人可以到哪些調(diào)解組織申請(qǐng)調(diào)解？下列選項(xiàng)不正確的是（）。

a．企業(yè)勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì)。

b．依法設(shè)立的基層人民調(diào)解組織。

c．在鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道設(shè)立的具有勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解職能的組織。

d．政府。

慶祝建黨。

周年知識(shí)競(jìng)賽系統(tǒng)軟件。

大職工的成本意識(shí)、節(jié)約意識(shí)、市場(chǎng)意識(shí)和效益意識(shí)，為礦全面成本控制工作奠定了基礎(chǔ)。

（五）在維護(hù)職工權(quán)益方面。

一是嚴(yán)格執(zhí)行集體合同，維護(hù)職工合法權(quán)益。在每年的職代會(huì)上，經(jīng)過與礦協(xié)商，修訂并重新簽訂集體合同后，工會(huì)不定期組織各監(jiān)督委員會(huì)對(duì)集體合同的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，各項(xiàng)集體合同得到了全面落實(shí)、執(zhí)行。通過執(zhí)行新的工資集體協(xié)商協(xié)議，并及時(shí)調(diào)整職工報(bào)酬，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)與職工收入的同步發(fā)展；全礦職工、離退休老干部健康查體1450人次；組織先進(jìn)、模范人物、優(yōu)秀職工、優(yōu)秀班組長赴泰安、北京等地療養(yǎng)、觀光旅游70人次；對(duì)所有孕、產(chǎn)婦都執(zhí)行了產(chǎn)假制度。今年5月，被市授予?勞動(dòng)關(guān)系和諧企業(yè)?榮譽(yù)稱號(hào)。

二是認(rèn)真做好困難幫扶工作。今年元旦、春節(jié)期間，我礦黨委、工會(huì)，認(rèn)真組織開展了送溫暖活動(dòng)。在新春佳節(jié)來臨之際，由礦領(lǐng)導(dǎo)組成3個(gè)小組分別對(duì)退休老干部、特困職工家庭開展了慰問活動(dòng)，為員工們送去了米、面、油等過節(jié)物資和礦黨委、工會(huì)的問候。在?金秋助學(xué)?活動(dòng)中，對(duì)困難職工子女發(fā)放助學(xué)金，共計(jì)30000元，做到了急困急辦，特困急幫。同時(shí)，對(duì)職工子女大學(xué)生發(fā)放了行李箱、蠶絲被等物品，以示鼓勵(lì)。7月份開展?慈心一日捐?活動(dòng)，參加捐款活動(dòng)1000多人，捐款18萬余元。

時(shí)間飛逝，一學(xué)期轉(zhuǎn)眼就過去了，回憶工會(huì)小組工作，雖然沒有驚人的成就，但卻有豐碩之果。

我們工會(huì)小組在學(xué)校工會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，通過全體會(huì)員的共同努力，圍繞學(xué)校的中心工作，開展了許多工作。組織教師學(xué)習(xí)各類資料，通過學(xué)習(xí)，提高了全體教職工的政治素質(zhì)道德水平，促進(jìn)全體教職工端正教育思想，轉(zhuǎn)變教育觀念，加強(qiáng)教書育人，為人師表，敬業(yè)愛生的思想建設(shè)。

一、聽從學(xué)校安排，獨(dú)立自主地開展工作。

我們工會(huì)小組全體人員不僅齊心協(xié)力搞好教育事業(yè)，而且人與人之間互相關(guān)心，和睦相處。只要一方有難，就合力支持，給予溫暖，給予關(guān)愛。玉樹地震時(shí)，我們小組成員紛紛捐款，獻(xiàn)出自己的一份愛心。

五、開展豐富多彩的活動(dòng)，愉悅教職工身心。

為了發(fā)揮工會(huì)組織的優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)廣大教職工的人文關(guān)懷，根據(jù)上級(jí)工會(huì)活動(dòng)安排，我們有計(jì)劃的開展健康向上的各種活動(dòng)。我們開展了慶祝婦女節(jié)活動(dòng)，還開展了體育活動(dòng)，這樣既在活動(dòng)中得到鍛煉，又愉悅了教職工的身心，真是開展活動(dòng)悅身心，健康向上快步進(jìn)。

歷經(jīng)征程留足跡，晴空萬里景秀麗。我們小組成員在以后的工作中再創(chuàng)佳績。

會(huì)作好送溫暖工作，盡力為教職工辦實(shí)事。

我們工會(huì)小組全體人員不僅齊心協(xié)力搞好教育事業(yè)，而且人與人之間互相關(guān)心，和睦相處。只要一方有難，就合力支持，給予溫暖，給予關(guān)愛。玉樹地震時(shí)，我們小組成員紛紛捐款，獻(xiàn)出自己的一份愛心。

五、開展豐富多彩的活動(dòng)，愉悅教職工身心。

為了發(fā)揮工會(huì)組織的優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)廣大教職工的人文關(guān)懷，根據(jù)上級(jí)工會(huì)活動(dòng)安排，我們有計(jì)劃的開展健康向上的各種活動(dòng)。我們開展了慶祝婦女節(jié)活動(dòng)，還開展了體育活動(dòng)，這樣既在活動(dòng)中得到鍛煉，又愉悅了教職工的身心，真是開展活動(dòng)悅身心，健康向上快步進(jìn)。

歷經(jīng)征程留足跡，晴空萬里景秀麗。我們小組成員在以后的工作中再創(chuàng)佳績。

【擴(kuò)展閱讀篇】。

工作總結(jié)格式一般分為：標(biāo)題、主送機(jī)關(guān)、正文、署名四部分。

昌建集團(tuán)路橋公司工會(huì)。

工

作

總

結(jié)

2013年12月1日。

路橋公司2013年度工會(huì)總結(jié)。

2013年，路橋公司工會(huì)在集團(tuán)公司黨委和工會(huì)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在公司行政部門的大力支持下，按照總公司工會(huì)工作要點(diǎn)的要求以黨的十*大精神為指導(dǎo)，堅(jiān)持以構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系主線，以解決職工群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實(shí)的利益問題為重點(diǎn)，加強(qiáng)工會(huì)組織建設(shè)，提高職工素質(zhì)，樹立和落實(shí)“以職工為本，主動(dòng)依法科學(xué)維權(quán)”的工會(huì)維權(quán)觀，團(tuán)結(jié)廣大職工為集團(tuán)公司經(jīng)濟(jì)快速、健康、和諧發(fā)展開展好工會(huì)各項(xiàng)工作，現(xiàn)將一年來工會(huì)主要工作總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)工會(huì)自身建設(shè)，提高工會(huì)工作水平。

來，緊密團(tuán)結(jié)，切實(shí)履行維護(hù)職工權(quán)益的職責(zé)，引導(dǎo)廣大職工樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，加強(qiáng)社會(huì)公德、職業(yè)道德和家庭美德的教育及維護(hù)祖國統(tǒng)一，熱愛偉大祖國，建設(shè)美好家園活動(dòng)。通過學(xué)習(xí)使我們的廣大工會(huì)會(huì)員思想有了一定轉(zhuǎn)變，使他們認(rèn)清了當(dāng)前企業(yè)形勢(shì)。明確我們的生產(chǎn)任務(wù)，樹立市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，去贏得良好的社會(huì)信譽(yù)。我們路橋公司工會(huì)努力做好職工的慰問工作，表達(dá)工會(huì)組織的一份關(guān)愛之情。在夏季炎熱天氣里為一線職工發(fā)放綠豆、白沙糖、西瓜等解暑物品。對(duì)患病住院職工能及時(shí)進(jìn)行慰問。關(guān)心女工生活，在“三.八”婦女節(jié)來臨之際，為豐富女職工文化生活，接受愛國主義教育，讓女職工觀看電影，為女職工發(fā)放節(jié)日慰問費(fèi)，保障了女職工的特殊利益。

二、認(rèn)真貫徹落實(shí)《工會(huì)法》和《企業(yè)工會(huì)工作條例》，依法維護(hù)職工權(quán)益。

路橋公司工會(huì)以群眾化、民主化、法制化為目標(biāo)，推進(jìn)工會(huì)自身建設(shè)，健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真學(xué)習(xí)企業(yè)工會(huì)工作條例，依法履行維護(hù)職工合法權(quán)益的基本職責(zé)，貫徹落實(shí)《工會(huì)法》、《企業(yè)工會(huì)工作條例》，協(xié)調(diào)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系，推動(dòng)建設(shè)和諧企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。堅(jiān)持全心全意依靠工人階級(jí)根本指導(dǎo)方針，走中國特色社會(huì)主義工會(huì)發(fā)展道路，職工是工會(huì)組織服務(wù)對(duì)象，真心實(shí)意為職工解決問題是工會(huì)工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。以往在工地中，施工工人只要安排干活，不管安全是否，就去施工，今年初開工后，分公司工會(huì)首先進(jìn)行了“三級(jí)安全”教育，加強(qiáng)了宣傳安全知識(shí)，使他們提高了安全防范意識(shí)，只要不安全的地方或安全防護(hù)不到位的部位，就不去施工。維護(hù)了自己安全生產(chǎn)的權(quán)利。認(rèn)真貫徹《勞動(dòng)法》和《工會(huì)法》維護(hù)了廣大職工的合法權(quán)益，為職工說話辦事。

全面落實(shí)以科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持安全和和諧發(fā)展，積極開展總公司工會(huì)組織的“安康杯”勞動(dòng)競(jìng)賽活動(dòng)，以及“以人為本，安全發(fā)展，提高素質(zhì)，促進(jìn)和諧”為主題安全生產(chǎn)月活動(dòng)，堅(jiān)持“安全第一,預(yù)防為主,綜合治理”的方針，各項(xiàng)目經(jīng)理與現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)班組簽訂了質(zhì)量、安全、文明施工生產(chǎn)的目標(biāo)責(zé)任狀，明確了責(zé)任和目標(biāo)，班前教育并落到實(shí)處，保證了安全的生產(chǎn)順利進(jìn)行。各項(xiàng)目開展了“百日勞動(dòng)安全競(jìng)賽”活動(dòng)，勞動(dòng)競(jìng)賽獎(jiǎng)罰分明，使各個(gè)班組明確了責(zé)任和任務(wù)，安全需要人人抓，事事才能保安全，極大的推動(dòng)了安全生產(chǎn)。以形式多樣、內(nèi)容豐富的安全宣教活動(dòng)，宣傳教育施工人員，推動(dòng)了安全文化建設(shè)，普及安全法律法規(guī)和安全知識(shí)，強(qiáng)化全體施工人員的安全責(zé)任意識(shí)，提高安全素質(zhì)。各個(gè)項(xiàng)目認(rèn)真做好宣傳工作，在活動(dòng)期間辦板報(bào)2副，在呼圖壁項(xiàng)目辦墻報(bào)2副，粘貼宣傳標(biāo)語50條，每個(gè)項(xiàng)目張掛“以人為本，安全發(fā)展，提高素質(zhì)，促進(jìn)和諧”為主題的橫幅，在醒目處都掛了警示牌，利用多種形式來營造“安康杯”競(jìng)賽活動(dòng)的氛圍，使人人都來管安全，事事都能安全生產(chǎn)，保證了安全生產(chǎn)。通過開展“安康杯”競(jìng)賽活動(dòng)，不僅健全了公司的安全生產(chǎn)管理制度，完善了安全管理體系，規(guī)范了工會(huì)群眾監(jiān)督機(jī)制，而且讓廣大員工學(xué)習(xí)到生產(chǎn)過程中安全的重要性，掌握了安全生產(chǎn)知識(shí)，逐步從不懂安全到我懂安全、我管安全，由要我安全轉(zhuǎn)變成我要安全、我保安全，提高了安全生產(chǎn)意識(shí)。

四、加強(qiáng)成本管理，開展雙增雙節(jié)和技術(shù)改造活動(dòng)，1、為了提高項(xiàng)目的成本意識(shí)，加強(qiáng)成本管理，提高經(jīng)濟(jì)效益。在各項(xiàng)目發(fā)揚(yáng)“五個(gè)一”精神，節(jié)約一顆釘子，一兩水泥，一塊磚，一度電，一滴水，實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目節(jié)約千元的奮斗目標(biāo)，為降低成本，提高經(jīng)濟(jì)效益而努力工作的活動(dòng)。

2、今年公司在qc小組活動(dòng)的課題基礎(chǔ)上進(jìn)一步深化。

《路基的壓實(shí)度控制》這一課題，為了能更加細(xì)致、準(zhǔn)確的分析原因，確定處理法。經(jīng)過各個(gè)項(xiàng)目活動(dòng)的開展，施工中存在的問題得到了有效的控制。

五、堅(jiān)持廠務(wù)公開工作，加強(qiáng)民主管理。

職代會(huì)是深化廠務(wù)公開工作、加強(qiáng)企業(yè)民主管理的有效手段。我工會(huì)以加強(qiáng)制度化、規(guī)范化建設(shè)為抓手，充分發(fā)揮職代會(huì)民主管理、民主監(jiān)督職能，將對(duì)員工關(guān)心的難點(diǎn)熱點(diǎn)問題以及廉政建設(shè)問題，及時(shí)的向員工公開。每月對(duì)每位職工所繳納的三金進(jìn)行公開，以及分公司領(lǐng)導(dǎo)的電話費(fèi)進(jìn)行公開，使大家共同監(jiān)督，參與管理，拓寬民主參與渠道，及時(shí)反映職工心聲，調(diào)動(dòng)職工的積極性和創(chuàng)造性，推動(dòng)公司民主管理，增強(qiáng)了我們企業(yè)經(jīng)營管理的透明度。全年沒有違反制度的事情發(fā)生。

六、積極組織參加健康向上的文體活動(dòng)。

集思廣益勇于創(chuàng)新。

高峰完全小學(xué)教育工會(huì)。

2013年，我校工會(huì)在上級(jí)教育工會(huì)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照“集思廣益，切實(shí)維權(quán)”的工會(huì)工作方針積極開展工作，切實(shí)維護(hù)教職工的權(quán)益，在構(gòu)建和諧校園中發(fā)揮著積極作用。以學(xué)校工作大局為重，服從服務(wù)于學(xué)校的中心工作，按照科學(xué)發(fā)展觀的要求搞好工會(huì)工作，依照工會(huì)章程依法依規(guī)維護(hù)好教職工的合法權(quán)益。在學(xué)校黨支部和校行政的關(guān)心支持下，全體工會(huì)委員團(tuán)結(jié)協(xié)作，熱心為教職工服務(wù)，全體教職工積極參與工會(huì)組織的活動(dòng)，積極主動(dòng)開展工作努力使工會(huì)組織成為有吸引力的“教職工之家”。

一、完善教代會(huì)制度，推進(jìn)學(xué)校民主建設(shè)。

在加強(qiáng)民主參與和民主管理工作中，按照《工會(huì)法》、《中國工會(huì)章程》工會(huì)其他規(guī)程，先后制定并逐步完善了教代會(huì)規(guī)章制度和實(shí)施細(xì)則，為推進(jìn)學(xué)校民主建設(shè)奠定了基礎(chǔ)，使工會(huì)能夠源頭參與學(xué)校各項(xiàng)政策的制定。根據(jù)教代會(huì)制度，學(xué)校堅(jiān)持每學(xué)期召開一至二次教代會(huì)，聽取和審議校長工作報(bào)告，對(duì)學(xué)校工作提出意見和建議。幾年來，校工會(huì)在決定學(xué)校發(fā)展規(guī)劃、獎(jiǎng)勵(lì)性績效工資部分的發(fā)放、后勤社會(huì)化，干部評(píng)議、教職工隊(duì)伍建設(shè)、職稱評(píng)定、學(xué)校辦學(xué)方向等重大工作中，能夠按照教代會(huì)規(guī)章制度和實(shí)施細(xì)則及時(shí)召開教代會(huì)，廣泛聽取廣大教師的意見和建議，并進(jìn)一步修訂和完善，使決策更加符合我校實(shí)際，更加符合群眾意愿。民主化使我們的決策變的更科學(xué)化了，從而保證了學(xué)校各項(xiàng)工作在實(shí)施過程中的順利進(jìn)行。

此外，還解決了許多教職工的實(shí)際問題，如職工加班報(bào)酬問題、學(xué)校環(huán)境衛(wèi)生、困難職工慰問等等，維護(hù)了教職工的切身利益。

在推進(jìn)校務(wù)公開工作中，工會(huì)組織主動(dòng)宣傳先進(jìn)單位校務(wù)公開經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)常深入群眾聽取意見和建議，同時(shí)堅(jiān)持原則督促按期召開教代會(huì)。每年學(xué)校組織召開的教代會(huì)上，校領(lǐng)導(dǎo)對(duì)學(xué)校整改措施、各項(xiàng)獎(jiǎng)懲細(xì)則、財(cái)務(wù)工作等群眾關(guān)心的熱點(diǎn)問題向大會(huì)通報(bào)，使教師及時(shí)了解到學(xué)校的重大事務(wù)，以及學(xué)校面臨的困難和問題。這種堅(jiān)持以教職工代表大會(huì)為基本形式和主要途徑落實(shí)校務(wù)公開制度，積極聽取群眾意見和建議的工作方法，得到了廣大教職工的贊揚(yáng)。同時(shí)，學(xué)校整改工作透明度的增加也極大地調(diào)動(dòng)了廣大教職工“民主治校、民主治學(xué)”的積極性，促進(jìn)了黨群關(guān)系和黨風(fēng)廉正建設(shè)。

二、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，建立健全工會(huì)組織。

在學(xué)校工會(huì)主席的領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持把工會(huì)整體工作貫穿于基層工作之中。經(jīng)常深入各工會(huì)成員家中，幫助解決困難教師的實(shí)際問題，使工會(huì)工作有了顯著成果。目前，一批有群眾基礎(chǔ)，熱心工會(huì)工作，能夠真正替職工說話辦事，有參政議政能力的年輕教師充實(shí)到工會(huì)工作崗位上來。由于基層工會(huì)組織力量的加強(qiáng)，促進(jìn)了學(xué)校各項(xiàng)工作的開展。使校工會(huì)的地位進(jìn)一步得到了提高和認(rèn)可。

三、加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，強(qiáng)化組織建設(shè)。

法》、新時(shí)期工會(huì)工作等方面理論統(tǒng)一思想和認(rèn)識(shí)。通過學(xué)習(xí)，工會(huì)成員對(duì)工會(huì)的基本職能，工會(huì)存在和發(fā)展的根基，有了較深刻的認(rèn)識(shí)，工作起來更加有深度。

為創(chuàng)造良好的學(xué)習(xí)條件，校工會(huì)組織為校工會(huì)委員及學(xué)校主要處室訂閱了相關(guān)工會(huì)工作報(bào)刊，提供了有關(guān)工會(huì)的法律法規(guī)、工會(huì)理論和業(yè)務(wù)知識(shí)等書籍，使工會(huì)成員能夠更多地了解工會(huì)知識(shí)和最新動(dòng)態(tài)。

在崗位聘任中，學(xué)校對(duì)專職干部的工作進(jìn)行了重新調(diào)整，并制訂出相應(yīng)的崗位職責(zé)，增強(qiáng)了工會(huì)干部的緊迫感和責(zé)任感。同時(shí)，規(guī)范了內(nèi)部管理制度，使工會(huì)成員團(tuán)結(jié)協(xié)作、積極進(jìn)取的精神得到進(jìn)一步加強(qiáng)。

為了做好宣傳工作，學(xué)校工會(huì)克服各種經(jīng)費(fèi)困難，通過“教工”刊物、宣傳欄等形式宣傳《工會(huì)法》及工會(huì)知識(shí)，報(bào)導(dǎo)工會(huì)的各項(xiàng)活動(dòng)、先進(jìn)人物和感人事跡，起到了良好效果。

四、加強(qiáng)民主管理和推進(jìn)校務(wù)公開工作。

組織召開教工大會(huì)，征集提案8項(xiàng)，將提案的落實(shí)情況進(jìn)行公示；民主測(cè)評(píng)干部，測(cè)評(píng)情況統(tǒng)計(jì)匯總，并予以公示；評(píng)優(yōu)評(píng)先職稱評(píng)定都是先組成有教職工代表參加的評(píng)審小組進(jìn)行評(píng)比，最終將評(píng)定結(jié)果在公布欄公示無異議后再以學(xué)校文件形式下發(fā)；學(xué)校的食堂、商店貨物采購請(qǐng)工會(huì)委員或教職工代表參與調(diào)研；學(xué)校重大事情交由工會(huì)委員會(huì)、教研組長和工會(huì)聯(lián)席會(huì)議討論通過；全面審核了上年度學(xué)校財(cái)務(wù)情況，并在教工大會(huì)上予以通報(bào)公示。

五、關(guān)心女教職工的工作。

“三八”婦女節(jié)組織了女職工召開慶祝會(huì)并開展女工文娛活動(dòng)和慰問女教職工工作，發(fā)放了慰問品，很好的保障女教職工的特殊權(quán)益，并組織女教職工（含退休）全體參加了女性健康檢查。

六、豐富教職工文化體育生活，積極組織開展活動(dòng)。

（1）教職工集體跳繩.羽毛球.乒乓球.跳棋比賽；

（2）教職工健身活動(dòng)；

（3）“關(guān)愛生命安全我做主”的主題演講活動(dòng)；

（4）教職工書法、繪畫比賽；

（5）教職工教育技術(shù)應(yīng)用技能比賽。

七、參與上級(jí)工會(huì)組織的各項(xiàng)活動(dòng)。

（1）積極參與上級(jí)組織的各種活動(dòng)。

（2）積極上交工會(huì)工作材料。

八、關(guān)心教職工生活，營造和諧氛圍。

（2）為全體教職工參保了意外傷害保險(xiǎn)，一旦知道有教職工發(fā)生意外傷害時(shí)主動(dòng)了解其受傷情況并及時(shí)為其辦理理賠手續(xù)。

（3）教職工（包括退休人員）因病住院組織中層干部一同前去慰問；

（4）引導(dǎo)教職工參與身體鍛煉；

（5）教職工有困難時(shí)，準(zhǔn)確上報(bào)情況，爭(zhēng)取困難補(bǔ)助；

（6）教職工家里的紅白喜事及時(shí)組織全體教職工參加。

九、關(guān)心離退休教師。

（1）重陽節(jié)召開慶祝會(huì)并開展趣味活動(dòng)，爭(zhēng)取提高退休教職工的活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，并組織部分退休教師到學(xué)校為學(xué)校發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。

（2）春節(jié)開展慰問退休教師活動(dòng)并送去慰問金和慰問品。

（3）退休教職工因病住院組織校領(lǐng)導(dǎo)前去慰問；

十、按時(shí)完成任務(wù)，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)工作。

一年來保質(zhì)保量地按時(shí)完成上級(jí)教育工會(huì)布置的工作任務(wù)，及時(shí)上交各種表冊(cè)。

總之，我校工會(huì)一年來的工作按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，切實(shí)履行工會(huì)維護(hù)、參與、建設(shè)、督促等的職能，全心全意為教職工服務(wù)，以開拓進(jìn)取的態(tài)度不斷探索創(chuàng)新，在構(gòu)建和諧校園的進(jìn)程中發(fā)揮了積極作用。

高峰完全小學(xué)教育工會(huì)。

2013年秋。

合規(guī)工作報(bào)告題目篇六

在干部選拔任用工作中，認(rèn)真貫徹落實(shí)《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》和《行員管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持公開、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則，推動(dòng)支行用人機(jī)制的改革，并逐步走向法治化的軌道。

嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)決糾正行業(yè)不正之風(fēng)。

本人以身作則，嚴(yán)格要求，堅(jiān)持以制度用人，以制度管人，并引導(dǎo)、教育員工自覺執(zhí)行支行各項(xiàng)規(guī)章制度，樹立愛行如家、愛崗敬業(yè)的良好風(fēng)尚。

密切聯(lián)系群眾，努力實(shí)現(xiàn)、維護(hù)、發(fā)展人民群眾的根本利益。

本人牢固樹立正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀，樹立為人民服務(wù)的思想，把群眾滿意不滿意、擁護(hù)不擁護(hù)、贊成不贊成作為工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，努力為群眾辦實(shí)事、辦好事。

按規(guī)定執(zhí)行個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度、個(gè)人收入申報(bào)制度。

總的來說，一年來，本人分管、協(xié)管的股室較多，工作范圍廣、任務(wù)重、職責(zé)大，由于本人正確理解上級(jí)的工作部署，堅(jiān)定執(zhí)行黨和國家的金融方針政策，嚴(yán)格執(zhí)行支行的規(guī)章制度，較好地履行了作為行政職務(wù)和作為專業(yè)技術(shù)職務(wù)的職責(zé)，發(fā)揮了領(lǐng)導(dǎo)管理和組織協(xié)調(diào)本事，充分調(diào)動(dòng)廣大員工的工作進(jìn)取性，較好地完成了分管和協(xié)管股室全年的工作任務(wù)。

合規(guī)工作報(bào)告題目篇七

繼續(xù)深入執(zhí)行《企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實(shí)施細(xì)則》，將履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)情況列入領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)于不履行或者不正確履行職責(zé)的主要負(fù)責(zé)人予以問責(zé)。進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)法治建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)，逐步建立健全合規(guī)管理組織體系，企業(yè)合規(guī)經(jīng)營和規(guī)范管理得到有效加強(qiáng)，法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力顯著提高。

（二）提升基礎(chǔ)管理，確保企業(yè)經(jīng)營決策合法合規(guī)。

繼續(xù)鞏固和落實(shí)規(guī)章制度清查梳理優(yōu)化工作成果，充分發(fā)揮法律部作為規(guī)章制度歸口管理部門的重要作用嚴(yán)把規(guī)章法律審核關(guān)，發(fā)布2020年規(guī)章制度目錄，現(xiàn)行有效規(guī)章制度共計(jì)438件，2019年共審核規(guī)章制度38件。

結(jié)合全生產(chǎn)場(chǎng)景劃小改革，以切實(shí)加強(qiáng)倒三角服務(wù)支撐能力為目標(biāo)，開展2020年公司級(jí)權(quán)力清單清查梳理優(yōu)化專項(xiàng)工作，針對(duì)2019年98項(xiàng)審批事項(xiàng)，保留81項(xiàng)，取消7項(xiàng)、下放6項(xiàng)、部分下放5項(xiàng)，簡(jiǎn)化1項(xiàng)，新增3項(xiàng)，優(yōu)化率19%。為全面建立倒三角支撐服務(wù)體系，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)化新運(yùn)營創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境。

加強(qiáng)合規(guī)管理，倡導(dǎo)合規(guī)理念，推動(dòng)公司形成合法合規(guī)的良好運(yùn)行態(tài)勢(shì)。積極參與微視頻大賽，共制作了10個(gè)合規(guī)小視頻，通過這次活動(dòng)，弘揚(yáng)合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的合規(guī)文化，培育“合規(guī)從我做起、合規(guī)人人有責(zé)”的合規(guī)意識(shí)，用身邊人、身邊事帶動(dòng)全體員工，從“要我合規(guī)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙弦?guī)”。

（三）適應(yīng)企業(yè)文化建設(shè)新要求，充分發(fā)揮法治文化的傳播導(dǎo)向作用。

1、高質(zhì)量做好機(jī)制體制改革法律服務(wù)支撐，保障互聯(lián)網(wǎng)化運(yùn)營模式轉(zhuǎn)型、線上線下一體化運(yùn)營、人力資源改革等重點(diǎn)工作順利推進(jìn)，支撐全生產(chǎn)場(chǎng)景劃小改革落地實(shí)施，結(jié)合小承包工作推進(jìn)情況和主要類型，做好小ceo法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)工作，全公司共計(jì)315名小ceo參加培訓(xùn)。

2、針對(duì)新入職員工開展專項(xiàng)法律培訓(xùn)工作，提高新入職員工的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

3、舉辦“市場(chǎng)營銷合規(guī)管理”專項(xiàng)法律培訓(xùn)，增強(qiáng)一線市場(chǎng)營銷人員的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高依法治企水平。

4、開展“法律知識(shí)每周一練”培訓(xùn)專題，在直管領(lǐng)導(dǎo)、法律專業(yè)線等微信群中以選擇題的方式每周推送一期，全年共推送52期，累計(jì)答題32154人次。

5、按照市司法局的要求開展2019年度領(lǐng)導(dǎo)干部網(wǎng)上學(xué)法用法考試，共計(jì)139名領(lǐng)導(dǎo)干部參加考試，考試通過率達(dá)100%。

（四）強(qiáng)化糾紛訴訟成本效益，訴訟案件更加貼近基層實(shí)際需求。

繼續(xù)推進(jìn)法律追繳欠費(fèi)工作，全年共發(fā)起追欠費(fèi)訴訟89，發(fā)出欠費(fèi)追繳函2531份，追回欠費(fèi)共計(jì)298萬余元。配合專業(yè)部門追繳房屋租金等專項(xiàng)工作，挽回經(jīng)濟(jì)損失204.74萬元。有效維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，確保國有資產(chǎn)保值增值。

（五）強(qiáng)化法律服務(wù)的作用，為重點(diǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護(hù)航。

1、截止11月底，共完成17189份合同的合法性審核，結(jié)合公司全生產(chǎn)場(chǎng)景的劃小改革，繼續(xù)探索減少非必要的審核環(huán)節(jié)，壓縮審核層級(jí)，利用系統(tǒng)自動(dòng)收集審簽時(shí)間，以評(píng)價(jià)作為手段，平均合同審簽效率較2019年提高1.3%。加強(qiáng)合同集成管理，以原合同為源頭，對(duì)變更、補(bǔ)充、續(xù)簽、解除協(xié)議等關(guān)聯(lián)合同與原合同進(jìn)行統(tǒng)一管理。提高合同與業(yè)務(wù)的貼合度，將合同管理融入前端業(yè)務(wù)發(fā)展要求和后端支撐服務(wù)之中。

2、結(jié)合“三個(gè)一切”基層減負(fù)需求，進(jìn)一步提高前端市場(chǎng)的運(yùn)營效率，持續(xù)優(yōu)化合同的授權(quán)管理。降低了政企專業(yè)部分寬帶專線、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、云網(wǎng)一體4類合同的審批層級(jí)，優(yōu)化了物資采購專業(yè)合同的授權(quán)管理，進(jìn)一步提高了合同審簽的科學(xué)性。規(guī)范了現(xiàn)有公司對(duì)合同印章的管理規(guī)定及流程，明確了保管合同章的主體責(zé)任及交接程序，在制度上保證了合同印章的科學(xué)管理。

3、提升合同標(biāo)準(zhǔn)文本管理，本年度共優(yōu)化更新了119個(gè)常用合同標(biāo)準(zhǔn)文本，較去年減少28個(gè)，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)由數(shù)量向質(zhì)量的轉(zhuǎn)型，推進(jìn)結(jié)構(gòu)化合同標(biāo)準(zhǔn)文本在基層單元的使用，提高基層單元合同質(zhì)量，有效控制風(fēng)險(xiǎn)。將標(biāo)準(zhǔn)文本的制定使用融入市場(chǎng)側(cè)、運(yùn)營側(cè)、網(wǎng)絡(luò)側(cè)、工程側(cè)等生產(chǎn)運(yùn)營場(chǎng)景，為同質(zhì)化業(yè)務(wù)推薦使用公司統(tǒng)一合同標(biāo)準(zhǔn)文本，保證合同文本與業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型相匹配。

（六）創(chuàng)新法律支撐服務(wù)模式，優(yōu)化法治工作體系，加強(qiáng)法治隊(duì)伍建設(shè)。

（1）創(chuàng)新優(yōu)化法律支撐組織體系，提供優(yōu)質(zhì)高效的專業(yè)法律服務(wù)。

組建線上普法團(tuán)隊(duì)，參加公司各專業(yè)百人以上微信群共計(jì)12個(gè)，連接業(yè)務(wù)人員共計(jì)1478人，時(shí)時(shí)分享各類普法培訓(xùn)課件，現(xiàn)場(chǎng)解答專業(yè)人員法律問題。

（2）加強(qiáng)法治隊(duì)伍建設(shè)，提升整體能力素質(zhì)和專業(yè)水平。

繼續(xù)組織開展“國家統(tǒng)一法律執(zhí)業(yè)資格考試”，做好法律人才的培養(yǎng)與管理。組建法律專業(yè)戰(zhàn)略人才隊(duì)伍，目前公司共有法律專業(yè)骨干人才兩人，新銳人才兩人。參與國資委組織的企業(yè)法律顧問評(píng)審工作，2020年共有兩人被評(píng)為企業(yè)二級(jí)法律顧問。通過實(shí)施上述舉措，有效發(fā)揮法律專業(yè)人才在普法培訓(xùn)、合同管理、解決熱點(diǎn)難點(diǎn)法律問題等方面的創(chuàng)新引領(lǐng)和支撐保障作用，激發(fā)人才活力、釋放人才價(jià)值。

（一）繼續(xù)推動(dòng)落實(shí)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，保障依法治理。

將《企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實(shí)施細(xì)則》深入貫徹至各分公司，將履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)情況列入各單位年終績效考核和領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)于不履行或者不正確履行職責(zé)的主要負(fù)責(zé)人予以問責(zé)。

（二）建立健全合規(guī)管理體系，推動(dòng)合規(guī)管理有效實(shí)施。

出臺(tái)《合規(guī)管理辦法》，建立健全合規(guī)管理組織體系，明確各責(zé)任部門相應(yīng)職責(zé)。堅(jiān)持問題導(dǎo)向，突出合規(guī)管理工作重點(diǎn)，針對(duì)企業(yè)面臨的突出合規(guī)問題進(jìn)行預(yù)警，組織編制、印發(fā)《合規(guī)手冊(cè)》。建立健全合規(guī)審查機(jī)制，將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序。

（三）夯實(shí)合同管理，實(shí)現(xiàn)合同賦能。

將合同法律審核與公司業(yè)務(wù)緊密結(jié)合，提供切實(shí)可行的合同解決方案，聚焦公司“大物移云智”各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)，將合同審核嵌入公司業(yè)務(wù)流程，在完成經(jīng)濟(jì)合同100%審核的同時(shí)，不斷提升合同審核質(zhì)量。強(qiáng)化合同數(shù)據(jù)分析，最大限度發(fā)揮合同管理價(jià)值。各單位應(yīng)在現(xiàn)有合同標(biāo)準(zhǔn)文本使用率及合同審簽時(shí)效統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，定期對(duì)合同數(shù)據(jù)進(jìn)行全面分析，為公司經(jīng)營業(yè)務(wù)提供風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)感知和有價(jià)值的信息。

（四）加強(qiáng)依法決策，全面推進(jìn)重大決策法律論證工作。

根據(jù)“三重一大”決策制度，按照國資委和集團(tuán)要求，深入貫徹落實(shí)重大決策法律論證工作，凡需經(jīng)過法律論證的重大決策事項(xiàng)均應(yīng)提交法律部門出具法律論證意見。提高企業(yè)決策的科學(xué)性合法性，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)工作報(bào)告題目篇八

20xx年是學(xué)習(xí)貫徹黨的“十*大”精神的開局之年，是公司經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展承前啟后的關(guān)鍵之年。公司工會(huì)在xxx黨委及公司黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，全面貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)及中國工會(huì)十*大會(huì)議精神，堅(jiān)持以服務(wù)大局、服務(wù)基層、服務(wù)職工為目標(biāo)，公司上下圍繞“夯實(shí)基礎(chǔ)抓建設(shè)、創(chuàng)新發(fā)展求實(shí)效”的工作主線，全力推進(jìn)各項(xiàng)重點(diǎn)工作。全體職工共同努力，新的施工領(lǐng)域有所突破，各方面工作穩(wěn)中有進(jìn)，在強(qiáng)化企業(yè)管理，加速工程建設(shè)，重視科教興企、人才培養(yǎng)等方面做了大量卓有成效的工作，并取得了可喜的成績。具體工作開展如下：

一、根據(jù)形勢(shì)需要，調(diào)整完善了工會(huì)組織。

主管理，更好地維護(hù)職工的合法權(quán)益進(jìn)行了有益的探索。

二、強(qiáng)化民主管理，構(gòu)建“民主之家”

（2）逐步建立健全工資集體協(xié)商制度。為努力提高職工收入，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展，構(gòu)建和諧穩(wěn)定的勞動(dòng)關(guān)系，兵團(tuán)六部門聯(lián)合出臺(tái)的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工資集體協(xié)商工作的指導(dǎo)意見》，明確了推進(jìn)工資集體協(xié)商工作的目標(biāo)要求和主要任務(wù)。我們公司成立不久，在用工制度管理、合同簽訂、工資協(xié)商等都在不斷完善和改進(jìn)，在今年職代會(huì)上，工會(huì)主席代表職工與公司領(lǐng)導(dǎo)簽訂了《職工集體合同》、《工資集體協(xié)商合同》、《女職工權(quán)益保護(hù)專項(xiàng)集體合同》三項(xiàng)集體合同，在此方面我們還需要不斷學(xué)習(xí)提高，完善我們的工作，力求做的更好。

引起廣大職工重視，及時(shí)反饋意見為公司上層決策提供參考，增強(qiáng)了企業(yè)管理的透明度，為職工知情參政創(chuàng)造了條件，加強(qiáng)了企業(yè)民主管理，密切了企業(yè)與職工的關(guān)系。

全年未發(fā)生職工傷亡事故和火災(zāi)事故，較好地完成了年度安全生產(chǎn)任務(wù)，保障了職工群眾生命和財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)了公司各項(xiàng)工作的順利開展，為公司經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

四、開展豐富多彩的文體活動(dòng)，展現(xiàn)職工風(fēng)采，構(gòu)建“文化之家”

在公司黨政的大力支持下，公司工會(huì)以提高職工素質(zhì)、繁榮職工、區(qū)域居民文化為目標(biāo)，以弘揚(yáng)“團(tuán)結(jié)共進(jìn)、求真務(wù)實(shí)、開拓創(chuàng)新、勇創(chuàng)一流”的企業(yè)精神為主題，以“節(jié)假日、紀(jì)念日”為節(jié)點(diǎn)，廣泛開展職工群眾文化體育活動(dòng)，極大豐富了廣大職工群眾的文化生活。除了每年組織開展一次方便群眾參與的太極拳、健美操、乒乓球、象棋、等有益身心健康、主題鮮明、科學(xué)文明、特色突出的體育健身活動(dòng)外。還積極組織各文體隊(duì)伍參加兵團(tuán)、思想?yún)R報(bào)專題建工師、烏魯木齊米東區(qū)舉辦的大型體育活動(dòng)。通過形式多樣、豐富多彩的體育活動(dòng)，較好地發(fā)揮了體育活動(dòng)的內(nèi)在優(yōu)勢(shì)，使廣大居民群眾在體育活動(dòng)中愉悅身心，享受和諧美好的生活。

20xx年以來，在公司領(lǐng)導(dǎo)和投資公司工會(huì)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在公司全體員工的大力支持與積極配合下，工會(huì)緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展目標(biāo)，強(qiáng)化自身建設(shè)，按照年初制定的工作計(jì)劃，結(jié)合自身特點(diǎn)，充分調(diào)動(dòng)職工的聰明才智，銳意進(jìn)取、開拓創(chuàng)新，全面落實(shí)依靠方針，組織引導(dǎo)職工積極開展“建功在企業(yè)、和諧促發(fā)展”主題活動(dòng)，推進(jìn)了企業(yè)民主管理、提升了職工文化素質(zhì)、加強(qiáng)了企業(yè)文化建設(shè)、推動(dòng)了公司經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增強(qiáng)了企業(yè)凝聚力和戰(zhàn)斗力，較好地完成了全年的各項(xiàng)工作任務(wù)，取得了一年來的工作開展情況匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，提高工會(huì)干部素質(zhì)。

為提高員工的整體素質(zhì)，培養(yǎng)一支有思想、有知識(shí)、有文化、有道德、有紀(jì)律、有創(chuàng)新的“六有”員工隊(duì)伍，在公司領(lǐng)導(dǎo)的親切關(guān)懷下，工會(huì)與行政、黨辦密切配合，積極開展技術(shù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、黨的群眾路線教育實(shí)踐等活動(dòng)，利用各種會(huì)議有針對(duì)性地開展員工思想政治教育活動(dòng)。針對(duì)近年來出現(xiàn)的新技術(shù)、新業(yè)務(wù)知識(shí)和新政策等隨時(shí)組織培訓(xùn)，使員工在第一時(shí)間了解新技術(shù)、新知識(shí)、新政策，并通過學(xué)習(xí)評(píng)比，促進(jìn)員工自覺學(xué)習(xí)，爭(zhēng)相用先進(jìn)的文化武裝自己，用先進(jìn)的知識(shí)填充自己，用先進(jìn)的理念更新自己，使得員工的技術(shù)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)走向正規(guī)。

二、參與公司經(jīng)濟(jì)建設(shè)，發(fā)揮橋梁紐帶作用。

積極參與公司各項(xiàng)生產(chǎn)工作，圍繞穩(wěn)定與發(fā)展，發(fā)揮工會(huì)橋梁紐帶作用，使廣大職工明白公司的發(fā)展方向，樹立危機(jī)意識(shí)、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，轉(zhuǎn)變工作態(tài)度，激發(fā)職工的聰明才智，為公司持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展尋找對(duì)策，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)，使公司更好地抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn);積極參與公司合理化建議活動(dòng)，公司職工的合理化建議數(shù)達(dá)到92條，有效提案85條，參與人數(shù)共計(jì)xxx人，為公司發(fā)展征集好建議、好點(diǎn)子，推動(dòng)公司持續(xù)健康發(fā)展。

賽，同時(shí)圍繞著公司勞動(dòng)競(jìng)賽活動(dòng)的目標(biāo)要求，積極做好員工想。

教育工作，教導(dǎo)員工樹立緊迫感、危機(jī)感、責(zé)任感，充分調(diào)動(dòng)員工的工作積極性和創(chuàng)造性。圍繞著“內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)、外樹形象”的中心思想，積極做好宣傳發(fā)動(dòng)工作，通過雙例會(huì)、員工大會(huì)等形式及時(shí)通報(bào)勞動(dòng)競(jìng)賽進(jìn)展情況，在公司上下掀起學(xué)有榜樣、趕有目標(biāo)的勞動(dòng)競(jìng)賽熱潮。部分同志利用年休假時(shí)間學(xué)習(xí)，苦練基本功。通過一系列的競(jìng)賽活動(dòng)，員工的業(yè)務(wù)知識(shí)熟悉程度和業(yè)務(wù)操作能力大大增強(qiáng)，服務(wù)水平得到進(jìn)一步提高，業(yè)務(wù)處理能力得到明顯改善，業(yè)務(wù)發(fā)展日新月異。

活動(dòng)，充分展示了東航美心員工朝氣蓬勃、奮發(fā)有為的精神面貌。

五、工作的不足之處。

在肯定成績的同時(shí)，我們必須清醒認(rèn)識(shí)到，面對(duì)公司改革調(diào)整的嚴(yán)峻形勢(shì)，我們的思想和工作還有很多不適應(yīng)和不到位的地方。一是在深化改革和勞動(dòng)關(guān)系發(fā)生深刻變化的情況下，服務(wù)職工的措施沒有跟上，雖然做了大量的努力和工作，但跟職工的實(shí)際需求還有很大差距。二是按照工會(huì)維權(quán)觀的要求，維權(quán)體系建設(shè)，維權(quán)機(jī)制運(yùn)行還不夠完善，某些方面的維護(hù)效果還不夠明顯。三是面對(duì)企業(yè)發(fā)展的新要求和職工群眾的新期待，工會(huì)的工作方式、，特別是一些傳統(tǒng)的活動(dòng)形式(如評(píng)比、民主評(píng)議干部等形式十幾年不變)必須創(chuàng)新。四是工會(huì)干部的思想觀念、行為方式、工作作風(fēng)函待改進(jìn)。只有認(rèn)清工作主要矛盾，解決工會(huì)自身存在的問題，才能促進(jìn)工會(huì)事業(yè)的前進(jìn)與發(fā)展。

回首過去，展望未來，20xx年我們計(jì)劃將繼續(xù)針對(duì)“合理化建議工作”、“員工關(guān)愛行動(dòng)”、構(gòu)建“幸福東航”等重點(diǎn)工作，從根本上為公司及員工解決實(shí)際問題。繼續(xù)深入開展貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)，進(jìn)一步加大公司效能建設(shè)力度，推進(jìn)各項(xiàng)工作的全面開展。繼續(xù)做好員工技術(shù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，切實(shí)提升員工業(yè)務(wù)水平。繼續(xù)接受和依靠黨的領(lǐng)導(dǎo)，在行政的支持下，深入員工之中體諒員工困難，關(guān)心員工生活，反映員工呼聲，努力做好各項(xiàng)協(xié)調(diào)工作，為公司發(fā)展做出貢獻(xiàn)。新的一年有新的起點(diǎn)，我公司工會(huì)繼續(xù)盡職盡責(zé)，努力地完成各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)給予的任務(wù)，爭(zhēng)取在新的一年里把公司工會(huì)工作推向新水平。

一、抓“規(guī)范”，加強(qiáng)組織建設(shè)。

（一）加強(qiáng)基層企業(yè)和機(jī)關(guān)工會(huì)組織的組建。

xx黨委、政府非常注重加強(qiáng)xx工會(huì)自身建設(shè)。一方面xx黨委、政府把工會(huì)工作納入黨。

建范疇。把工會(huì)工作擺上發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要位置，做到年初有布置，年中有檢查，年末有考核。另一方面，活動(dòng)經(jīng)費(fèi)給予保障，xx黨委政府每年撥足一定的經(jīng)費(fèi)，由xx工會(huì)根據(jù)形勢(shì)的需要，拿出新載體，開展好活動(dòng)。在抓好xx工會(huì)自身建設(shè)的同時(shí)，我們把在企業(yè)中組建工會(huì)作為工會(huì)工作的主戰(zhàn)場(chǎng)和突破口，采取強(qiáng)有力的措施推進(jìn)企業(yè)建會(huì)工作。xx黨委、政府年初召開應(yīng)建會(huì)企業(yè)負(fù)責(zé)人動(dòng)員會(huì)，講清法律、法規(guī)、政策要求，明確建會(huì)的重要性和必要性。廣泛開展宣傳發(fā)動(dòng)，通過廣播、懸掛橫幅、張貼標(biāo)語、刊登板報(bào)、墻報(bào)，贈(zèng)送《工會(huì)法》、《勞動(dòng)法》和《工會(huì)章程》資料等，進(jìn)行全方位、多層次的宣傳發(fā)動(dòng)，爭(zhēng)取全社會(huì)的支持。企業(yè)工會(huì)組建工作穩(wěn)扎穩(wěn)打、步步為營，取得了良好的成效。

（二）強(qiáng)化工會(huì)工作機(jī)制，推進(jìn)工會(huì)工作規(guī)范化、制度化。

1、組織制度。針對(duì)企業(yè)工會(huì)干部流動(dòng)性大特點(diǎn)，及時(shí)督促和指導(dǎo)企業(yè)做好工會(huì)改選配備工作，按民主程序選配新的工會(huì)干部。

2、目標(biāo)責(zé)任制度。根據(jù)區(qū)總工會(huì)的要求，xx工會(huì)提出具體的工作目標(biāo)、任務(wù)和要求，做到年初有計(jì)劃、年終有檢查總結(jié)。

3、會(huì)議制度。年初召開了xx工會(huì)工作總結(jié)部署會(huì)議，總結(jié)工作，布置任務(wù)。每季度召開一次例會(huì)匯報(bào)工作，互通信息，相互學(xué)習(xí)。

4、培訓(xùn)制度。采用各種形式，培訓(xùn)工會(huì)干部，提高工會(huì)干部的素質(zhì)。

二、抓“維權(quán)”，發(fā)揮工會(huì)作用。

維權(quán)是工會(huì)工作的重中之重。必須維護(hù)好職工的合法權(quán)益，才能把職工的積極性引導(dǎo)好、保護(hù)好、發(fā)揮好。我xx工會(huì)針對(duì)維權(quán)工作中的突出問題，我們通過推行一系列的行動(dòng)，維護(hù)職工的合法權(quán)益，調(diào)動(dòng)職工的積極性。

（一）推行平等協(xié)商、集體合同制度。

維護(hù)職工合法權(quán)益。推行平等協(xié)商、集體合同制度是工會(huì)工作的“牛鼻子”。為了抓好這項(xiàng)工作，我們加強(qiáng)了培訓(xùn)工作，對(duì)職工進(jìn)行《勞動(dòng)法》及集體合同等方面知識(shí)的培訓(xùn)，到企業(yè)開展面對(duì)面指導(dǎo)，推行集體合同制度，確保不發(fā)生重大勞動(dòng)爭(zhēng)議和拖欠工資現(xiàn)象，從而使職工的勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、安全衛(wèi)生得到較好的實(shí)現(xiàn)，企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系較穩(wěn)定，企業(yè)和職工利益實(shí)現(xiàn)了雙贏。

（二）積極探索職工民主管理新路子。

今年我們?cè)谝恍┢髽I(yè)和單位的民主管理方面作了有益的嘗試，并取得了較好的效果。上半年在xx衛(wèi)生院開展了“我為單位發(fā)展獻(xiàn)一計(jì)”金點(diǎn)子活動(dòng)，一些創(chuàng)新點(diǎn)子、建議被采納后促進(jìn)了單位工作的開展。職工有什么建議、有什么意見，有什么困難，都可以向工會(huì)傾訴。同時(shí)還設(shè)立了“公開欄”、“意見箱”，此舉收到了很好的效果，部分員工的建議和困難得到了采納和解決。

（三）以送溫暖為載體，為困難職工辦實(shí)事。送溫暖活動(dòng)是工會(huì)心系職工，幫助困難職工的有效途徑，也是工會(huì)增強(qiáng)凝聚力的重要措施。每逢節(jié)日，我們都積極籌措資金進(jìn)行慰問。20xx年我們?cè)诠?jié)日走訪慰問特困職工和離退休職工，為他們送去了組織的溫暖，體現(xiàn)了組織對(duì)他們的關(guān)懷。

三、抓“載體”，增強(qiáng)工會(huì)活力。

（一）以勞動(dòng)競(jìng)賽為載體，調(diào)動(dòng)職工積極性。

各單位工會(huì)組織根據(jù)單位自身的特點(diǎn)，開展形式多樣，各具特色的職工經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，并取得了一定的效果。

（二）開展文娛活動(dòng)，豐富職工文化生活。

為加強(qiáng)職工的思想政治和科技文化教育，提高職工整體素質(zhì)。多年來，由xx工會(huì)牽頭，基層工會(huì)和廣大職工積極參與，舉辦一系列文體活動(dòng)，壯大工會(huì)的聲勢(shì)。每年“五一”和“十一”節(jié)日，xx工會(huì)都要舉辦文體活動(dòng)，展現(xiàn)工人階級(jí)的精神風(fēng)貌，今年我們舉辦慶“五一”、職工籃球賽和乒乓球賽，十一期間在中學(xué)舉辦了教師風(fēng)采文藝演出。通過舉辦職工文體活動(dòng)，豐富了職工的文化生活，并發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)了一批文藝、體育骨干，創(chuàng)作了一批文藝精品。

（三）組織旅游考察，增長職工見聞。

為增強(qiáng)職工的見聞，學(xué)習(xí)外地先進(jìn)單位經(jīng)驗(yàn)，我xx工會(huì)于11月份組織了干部職工出外。

企業(yè)工會(huì)工作總結(jié)20企業(yè)工會(huì)工作總結(jié)20200x年，集團(tuán)公司工會(huì)在黨委和上級(jí)工會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，以"xxxx"重要思想和黨的xx屆三中全會(huì)精神為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)全總xx大會(huì)議精神，緊緊圍繞全年黨委和行政工作目標(biāo)，結(jié)合工會(huì)自身特點(diǎn)，充分調(diào)動(dòng)職工的聰明才智，開拓進(jìn)取、與時(shí)俱進(jìn)，強(qiáng)化自身建設(shè)，突出維權(quán)、參與、創(chuàng)新職能，推進(jìn)企業(yè)民主管理、推進(jìn)職工素質(zhì)工程、推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)、推進(jìn)集團(tuán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力和戰(zhàn)斗力，為集團(tuán)公司實(shí)現(xiàn)時(shí)間任務(wù)"雙過半"作出了應(yīng)有貢獻(xiàn)。

一、加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)提高工會(huì)干部素質(zhì)。

集團(tuán)公司工會(huì)以《xx報(bào)》、集團(tuán)網(wǎng)站為載體，加強(qiáng)信息交流、理論傳播、經(jīng)驗(yàn)推廣，加大與基層工會(huì)的聯(lián)系，提高工會(huì)干部工作技能；組織基層工會(huì)干部參與市總工會(huì)、市房地資源局、xx集團(tuán)工會(huì)舉辦的《工會(huì)法》、《勞動(dòng)法》、《企業(yè)法》及財(cái)務(wù)、經(jīng)審、法律等業(yè)務(wù)培訓(xùn)，加快工會(huì)干部理論化、知識(shí)化、專業(yè)化進(jìn)程，提高實(shí)際操作能力；通過中心組學(xué)習(xí)、工會(huì)干部理論學(xué)習(xí)、工會(huì)小組讀書活動(dòng)等形式，深入學(xué)習(xí)"xxxx"重要思想、xx屆三中全會(huì)精神和全總xx大會(huì)議精神，進(jìn)一步強(qiáng)化工會(huì)干部政治意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)、群眾意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、服務(wù)意識(shí)，提高工會(huì)干部綜合素質(zhì)。

二、加強(qiáng)工會(huì)自身建設(shè)推進(jìn)工作技能提高。

集團(tuán)公司工會(huì)以群眾化、民主化、法制化為目標(biāo)，推進(jìn)工會(huì)自身建設(shè)，健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，提高干部工作水平,做到工作有計(jì)劃、有目標(biāo)、有總結(jié)、有考核。集團(tuán)公司工會(huì)年初與1xxxx基層工會(huì)簽訂了xx年工會(huì)工作目標(biāo)責(zé)任書。責(zé)任書以基層工會(huì)實(shí)際情況為基礎(chǔ)，針對(duì)性強(qiáng)，重點(diǎn)突出，利于基層工會(huì)發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，改進(jìn)不足，創(chuàng)造性地開展工作；規(guī)范職代會(huì)預(yù)申報(bào)、評(píng)估等制度，定期召開工會(huì)主席、工會(huì)委員會(huì)議，研究探討新情況、新問題；開展紅旗工會(huì)、優(yōu)秀工會(huì)工作者評(píng)選。集團(tuán)物業(yè)公司完成了工會(huì)組建工作，xx物業(yè)公司調(diào)整充實(shí)了工會(huì)委員；在集團(tuán)網(wǎng)站開通工會(huì)之窗網(wǎng)頁。通過工會(huì)新聞、自身建設(shè)、民主管理、權(quán)益保障、政策法規(guī)、職工園地等七大板塊，開辟信息傳遞新渠道，提高工作效率；完成工會(huì)財(cái)務(wù)、工會(huì)報(bào)表等基礎(chǔ)管理工作。

三、深化企務(wù)公開工作促進(jìn)集團(tuán)民主管理。

職代會(huì)是深化企務(wù)公開工作、加強(qiáng)企業(yè)民主管理的有效手段。，集團(tuán)公司工會(huì)以加強(qiáng)制度化、規(guī)范化建設(shè)為抓手，充分發(fā)揮職代會(huì)民主管理、民主監(jiān)督職能，建立上情下達(dá)、下情上遞的信息管理機(jī)制。以職代會(huì)為載體，拓寬民主參與渠道，及時(shí)反映職工心聲，調(diào)動(dòng)職工的積極性和創(chuàng)造性，為領(lǐng)導(dǎo)了解民情、職工參與企業(yè)管理、集中職工集體智慧搭建堅(jiān)實(shí)平臺(tái)；加強(qiáng)集體合同管理。集團(tuán)公司工會(huì)在擬訂集團(tuán)集體合同，并征求行政和基層工會(huì)主席意見的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)了基層單位集體合同、勞動(dòng)合同簽訂和履約情況的監(jiān)管。參加xx集團(tuán)職工董監(jiān)事培訓(xùn)，加深對(duì)職工董監(jiān)事的監(jiān)管職責(zé)、工作方法等的認(rèn)識(shí)，推動(dòng)企業(yè)民主管理。

四、積極參與行風(fēng)建設(shè)提升物業(yè)管理水平。

集團(tuán)公司工會(huì)積極協(xié)同行風(fēng)辦公室等部門參與物業(yè)管理行風(fēng)建設(shè)工作。以聘請(qǐng)專家授課、編寫案例分析、舉行破解難題研討會(huì)、實(shí)施小區(qū)經(jīng)濟(jì)核算等方式，提高小區(qū)經(jīng)理素質(zhì)和管理能力，將物業(yè)管理規(guī)范變?yōu)閱T工自覺行為，促進(jìn)物業(yè)管理全方位、高起點(diǎn)；利用《xx集團(tuán)報(bào)》宣傳企業(yè)形象；加強(qiáng)與街鎮(zhèn)、居委、業(yè)委會(huì)、房產(chǎn)辦事處溝通，主動(dòng)走訪居民，虛心聽取意見，提高服務(wù)質(zhì)量。配合有關(guān)部門走訪了街鎮(zhèn)、居委、房產(chǎn)辦事處、業(yè)委會(huì)、人大代表、政協(xié)委員、社會(huì)知名人士等70xxxx次，發(fā)放行風(fēng)征詢單xxxx多份；建立行風(fēng)建設(shè)"責(zé)任金"制度，實(shí)施行風(fēng)建設(shè)考核獎(jiǎng)懲辦法，聘請(qǐng)行風(fēng)建設(shè)監(jiān)督員。集團(tuán)公司系統(tǒng)共聘請(qǐng)16xxxx行風(fēng)監(jiān)督員，定期深入到19xxxx居住小區(qū)，對(duì)行風(fēng)建設(shè)工作進(jìn)行暗訪。以抽樣調(diào)查、召開座談會(huì)、走訪服務(wù)對(duì)象等多種形式聽取居民意見，做到即知即改；推出便民服務(wù)新舉措。

公開承諾在浦東街道地區(qū)實(shí)行電梯關(guān)人半小時(shí)到現(xiàn)場(chǎng)，便民急修1小時(shí)到現(xiàn)場(chǎng)；向2xxxx戶居民發(fā)放便民服務(wù)卡，在945xxxx樓道口安裝維修服務(wù)便民牌和廣告紙收集箱；開展物業(yè)管理優(yōu)質(zhì)服務(wù)競(jìng)賽，推行物業(yè)管理文明用語，舉辦十大服務(wù)明星評(píng)選，舉行集中設(shè)攤服務(wù)，組織行風(fēng)建設(shè)系列討論，促使行風(fēng)建設(shè)目標(biāo)更明確、管理更規(guī)范、工作更到位、措施更扎實(shí)、作風(fēng)更深入，切實(shí)解決"維修不及時(shí)、服務(wù)不到位、收費(fèi)不規(guī)范"問題。收到居民表揚(yáng)信、錦旗30xxxx件，在《新民晚報(bào)》、《勞動(dòng)報(bào)》和電臺(tái)、電視臺(tái)等本市和全國媒體發(fā)表各類文章3xxxx篇，受到社會(huì)各界及居民的廣泛好評(píng)。

五、參與企業(yè)經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)揮橋梁紐帶作用。

集團(tuán)公司工會(huì)積極參與各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)工作，圍繞穩(wěn)定與發(fā)展，發(fā)揮工會(huì)橋梁紐帶作用，開展"危機(jī)在哪里"大討論。通過討論，分析原因，使廣大職工正視集團(tuán)公司存在的問題和困難，樹立危機(jī)、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，轉(zhuǎn)變工作態(tài)度，激發(fā)職工的聰明才智，為集團(tuán)公司持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展尋找對(duì)策，為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)，使集團(tuán)更好地抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)；開展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策活動(dòng)，印發(fā)《關(guān)于開展為集團(tuán)發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策活動(dòng)的通知》，挖掘職工潛能，群策群力，廣納良言，為企業(yè)發(fā)展征集好建議、好點(diǎn)子，推動(dòng)集團(tuán)公司持續(xù)健康發(fā)展。

六、開展職工培訓(xùn)工作提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力。

為增強(qiáng)職工市場(chǎng)適應(yīng)能力和企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，集團(tuán)公司工會(huì)結(jié)合行風(fēng)建設(shè)工作，加大職工培訓(xùn)力度，在精心調(diào)研、聽取各方意見的基礎(chǔ)上，出臺(tái)xx年崗位培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)計(jì)劃從指導(dǎo)思想、培訓(xùn)目的、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)要求等方面進(jìn)行規(guī)范、健全集團(tuán)公司職工培訓(xùn)工作，使企業(yè)培訓(xùn)工作制度化、系統(tǒng)化、層次化、合理化，激發(fā)職工學(xué)技術(shù)、鉆業(yè)務(wù)的積極性，激勵(lì)職工崗位成才，增加職工的歸屬感和對(duì)企業(yè)的忠誠度；選撥工作能力強(qiáng)、業(yè)務(wù)水平好、年紀(jì)輕的優(yōu)秀人才參加工商管理、項(xiàng)目經(jīng)理等培訓(xùn)，為集團(tuán)公司發(fā)展儲(chǔ)備高素質(zhì)、懂管理、善經(jīng)營后備人才。配合物業(yè)管理行風(fēng)建設(shè)、重點(diǎn)實(shí)事立功競(jìng)賽活動(dòng)，開展以行風(fēng)建設(shè)、舊改動(dòng)遷、舊房整治等為主題的實(shí)事立功競(jìng)賽和便民設(shè)攤服務(wù)，共有150xxxx次參與，提高了員工素質(zhì)，樹立了集團(tuán)品牌形象。

七、做好扶貧幫困工作解除職工后顧之憂。

年初，集團(tuán)公司工會(huì)開展了一年一度的"一日捐"活動(dòng)，共募集捐款1391xxxx，全部款項(xiàng)列入集團(tuán)幫困基金，?？顚Ｓ茫越饴毠と济贾?；與18位幫困對(duì)象結(jié)成對(duì)子，建立幫困結(jié)對(duì)卡，進(jìn)行定期補(bǔ)助，并對(duì)有特殊困難和臨時(shí)困難的職工進(jìn)行一次性幫困。集團(tuán)公司工會(huì)共幫困和慰問患病職工4xxxx次，發(fā)放幫困金1300xxxx元;建立幫困助學(xué)基金，幫助困難職工子女完成學(xué)業(yè)，解除職工后顧之憂；做好"六一"兒童節(jié)、"三八"婦女節(jié)的節(jié)日慰問工作，將組織的溫暖送到職工心坎。

八、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)展示企業(yè)品牌形象。

想、培訓(xùn)目的、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)要求等方面進(jìn)行規(guī)范、健全工程部職工培訓(xùn)工作，使培訓(xùn)工作制度化、系統(tǒng)化、層次化、合理化，激發(fā)職工學(xué)技術(shù)、鉆業(yè)務(wù)的積極性，激勵(lì)職工崗位成才，增加職工的歸屬感和對(duì)企業(yè)的忠誠度；加大力度培訓(xùn)工作能力強(qiáng)、業(yè)務(wù)水平好、年紀(jì)輕的優(yōu)秀人才，為公司發(fā)展儲(chǔ)備高素質(zhì)后備人才。根據(jù)實(shí)際情況，通過黑板報(bào)、專題研究等形式，開展職工讀書活動(dòng)，增強(qiáng)職工學(xué)習(xí)意識(shí)。配合管理行風(fēng)建設(shè)、多種文藝有體育健身競(jìng)賽活動(dòng)，提高了員工素質(zhì)，樹立了公司品牌形象。同時(shí)多次舉辦了多次競(jìng)賽活動(dòng)，弘揚(yáng)先進(jìn)，加強(qiáng)協(xié)作；調(diào)動(dòng)了職工積極性。五、做好扶貧幫困工作，解除職工后顧之憂，關(guān)心職工生活，把工會(huì)建成溫馨的職工之家（一）今年，我工會(huì)共幫困和慰問患病職工xxx人次，發(fā)放幫困金3000多元;幫助困難職工子女看病，解除職工后顧之憂；做好"三八"婦女節(jié)的節(jié)日慰問工作，將組織的溫暖送到職工心坎。

關(guān)心職工生活，開展送溫暖活動(dòng)。凡有病重住院或親屬病逝的職工，工會(huì)都組織人員前去慰問和看望，把工程部領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心送到每個(gè)職工的心坎上。全年共看望慰問住院職工xxx人次。同時(shí)，啟動(dòng)送生日賀卡表愛心活動(dòng)，對(duì)每一位過生日的同志送生日卡和生日蛋糕以表示關(guān)愛和祝賀。企業(yè)工會(huì)工作總結(jié)20xx文章企業(yè)工會(huì)工作總結(jié)20xx出自，此鏈接！。真摯的關(guān)懷使職工們感到了溫暖，使他們得以全身心地投入到工作中，為電力事業(yè)的發(fā)展作貢獻(xiàn)。六、積極組織開展健康向上的文體活動(dòng)精神文明建設(shè)是工會(huì)工作的重要內(nèi)容之一。積極開展豐富多彩的文體活動(dòng)，滿足職工精神文化的需要，增進(jìn)職工身心健康，使職工以飽滿的熱情和充沛的體力，完成工作任務(wù)是工會(huì)工作的一項(xiàng)主要職責(zé)，也是工會(huì)開展工作，聯(lián)系職工、凝聚人心的重要方式。

七、發(fā)揮組織優(yōu)勢(shì)，用健康向上的文體活動(dòng)占領(lǐng)職工思想陣地。為活躍職工的文化生活，提高職工們的審美情趣，我工會(huì)在年初就制定了一系列文藝活動(dòng)計(jì)劃，組織廣大職工參加。職工們?cè)诒荣愔性鲞M(jìn)了友誼，促進(jìn)了相互了解，摒棄了庸俗的人際關(guān)系，使工程部的精神文明建設(shè)又上了一個(gè)新的臺(tái)階。我們?cè)谠谫Y金短缺的情況下，先后在元旦、春節(jié)、三八、五一、十一等節(jié)日先后開展了及慶"三八"、職工排球、乒乓球、跳棋、三人藍(lán)球、跳繩比賽等多種喜聞樂見的文體活動(dòng)，用健康向上的文體活動(dòng)占領(lǐng)每一位職工的心理陣地，筑起抵制邪教的防線。與此同時(shí)，我工會(huì)充分發(fā)揚(yáng)強(qiáng)身健體優(yōu)良傳統(tǒng)，與公司團(tuán)委聯(lián)辦了體育周活動(dòng)，開展了各種各樣的體育比賽和體育游戲，讓職工既煅煉了身體，又培養(yǎng)了頑強(qiáng)拼搏的精神，還增強(qiáng)了主人翁意識(shí)，培養(yǎng)了團(tuán)隊(duì)精神。

總之，20xx年，我工會(huì)在公司教育工會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，發(fā)揚(yáng)優(yōu)良傳統(tǒng)，為職工服務(wù)，為公司發(fā)展服務(wù)，很好地發(fā)揮了橋梁作用。今后，我們將再接再厲，把工會(huì)辦成教工最溫馨的家。八、抓好女工工作，半邊天作用成果顯著我們檢修公司工作性質(zhì)決定，女工人數(shù)，占工程部總?cè)藬?shù)三分之一，多數(shù)分布在班組重要崗位，女工隊(duì)伍的好與壞直接關(guān)系到工程部的發(fā)展。為了做好女工工作，我們?cè)谝勒铡秳趧?dòng)法》《婦女保護(hù)法》《中國婦女發(fā)展綱要》等法律的同時(shí)，認(rèn)真做好女工自尊、自重、自愛教育，關(guān)愛女工，今年"三八婦女節(jié)"慶功會(huì)，同時(shí)在漳電，河津，陽城三地舉行。為了保證每位女工都能盡職盡責(zé)地完成本職工作，我們還不失時(shí)機(jī)地在女工中開展巾幗立功、創(chuàng)最佳文明女工，通過一系列富有成效的措施、活動(dòng)，充分調(diào)動(dòng)了廣大女工的積極性，圓滿地完成了全年的各項(xiàng)工作。九、工作中存在的不足一年來，我們雖然做了大量的工作，取得了一定的成績，但是，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求和職工的期望，仍有需努力之處：1、工作還缺乏系統(tǒng)性、針對(duì)性，未能及時(shí)結(jié)合公司的發(fā)展和職工關(guān)注的熱點(diǎn)問題開展工作，如職工的生活和福利待遇問題等。2、受工作等原因的影響，今年工會(huì)干部的培訓(xùn)、考察計(jì)劃未能實(shí)現(xiàn)。一是工作手段單一，仍停留在老方法、老套路上，不能很好地為職工群眾職務(wù)。二是車間、班組缺乏獨(dú)立活動(dòng)能力，存在等待、觀望現(xiàn)象。3、需進(jìn)一步加強(qiáng)工會(huì)組織建設(shè)和隊(duì)伍建設(shè)，完善各項(xiàng)規(guī)章制度。4、工會(huì)工作與廣大職工日益提高的物質(zhì)文化生活需求還有一定的差距。特別是在提高職工的整體素質(zhì)，更好地引導(dǎo)和發(fā)揮大家的參政議政能力和信息報(bào)道方面有待于進(jìn)一步加強(qiáng)。這此缺點(diǎn)和不足力爭(zhēng)在今后的工作中逐步解決?；仡櫼荒甑墓?huì)工作，會(huì)有許多不盡人意的地方，我們將認(rèn)真總結(jié)，迎接新的一年新的挑戰(zhàn)。總之，工會(huì)工作離不開黨委的領(lǐng)導(dǎo)，離不開廣大工會(huì)干部的熱情奉獻(xiàn)，更離不開全體職工的積極參與和支持。在此，我們向公司領(lǐng)導(dǎo)、向全體工會(huì)干部和全工程部職工表示衷心的感謝！我們將進(jìn)一步轉(zhuǎn)變觀念、解放思想、與時(shí)俱進(jìn)，以新的思路、新的作風(fēng)、新的方法去迎接新的挑戰(zhàn)，努力開創(chuàng)工會(huì)工作新局面。

企業(yè)工會(huì)工作總結(jié)20進(jìn)入20xx年以來，在公司黨委和上級(jí)工會(huì)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在各基層分會(huì)的大力支持與配合下，公司工會(huì)緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展目標(biāo)，強(qiáng)化自身建設(shè)，按照年初的工作計(jì)劃和省公司三抓一創(chuàng)總要求，結(jié)合自身特點(diǎn)，充分調(diào)動(dòng)職工的聰明才智，開拓進(jìn)取、與時(shí)俱進(jìn)全面落實(shí)依靠方針，突出維權(quán)、參與、創(chuàng)新職能，組織引導(dǎo)職工積極開展建功在企業(yè)、和諧促發(fā)展主題活動(dòng)，推進(jìn)企業(yè)民主管理、推進(jìn)職工素質(zhì)工程、推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)、推進(jìn)公司經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力和戰(zhàn)斗力，較好地完成了上半年的各項(xiàng)工作任務(wù)，取得了一定的成績。

（一）積極推進(jìn)職工素質(zhì)提升工程。

合規(guī)工作報(bào)告題目篇九

今年以來，根據(jù)上級(jí)行的要求，營業(yè)部開展了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動(dòng)，這充分表明了上級(jí)行對(duì)《守則》的學(xué)習(xí)以及合規(guī)管理工作的重視?，F(xiàn)在我就學(xué)習(xí)《守則》、執(zhí)行《守則》等方面情況，述職如下：

一、學(xué)習(xí)《守則》的基本情況。

為切實(shí)提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識(shí)，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力和內(nèi)控案防水平。我按照營業(yè)部部署參與了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動(dòng)。一是參加動(dòng)員會(huì)后，先行進(jìn)行了自學(xué)，學(xué)習(xí)總區(qū)行營業(yè)部三級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的動(dòng)員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學(xué)習(xí)筆記，二是學(xué)習(xí)結(jié)束后，參加了以學(xué)《守則》用《守則》的大討論活動(dòng)。三是參加學(xué)習(xí)《守則》的考試。通過這次主題教育活動(dòng)，進(jìn)一步提高了風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)操作的意識(shí)，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育活動(dòng)的意義和重要性。

通過學(xué)習(xí)深刻體會(huì)到，任何差錯(cuò)、風(fēng)險(xiǎn)、問題和案件的發(fā)生，都不是一朝一夕突然形成的，都會(huì)經(jīng)過從小到大、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律。通過學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)經(jīng)營對(duì)我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本所在。找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，通過對(duì)相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識(shí)別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)增強(qiáng)能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，樹立對(duì)農(nóng)行改革的信心，增強(qiáng)維護(hù)農(nóng)行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。

二、執(zhí)行《守則》情況。

1、能注意加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營的理念。

加強(qiáng)對(duì)員工和自身的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。

2、嚴(yán)于律己，率先垂范。

在工作中、生活中，我嚴(yán)格要求自己，以《守則》的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀(jì)律和金融法律、法規(guī)，在部門中講大局、講原則、講團(tuán)結(jié)。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅(jiān)決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農(nóng)行利益為重。同時(shí)，嚴(yán)格要求本部門其他同志嚴(yán)格按照規(guī)則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴(yán)謹(jǐn)徇私舞弊，并要解決。在同事中積極倡導(dǎo)互相監(jiān)督互相提醒，構(gòu)建和諧團(tuán)隊(duì)。

3、加強(qiáng)內(nèi)控管理，堅(jiān)持兩手抓。

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來看，“十個(gè)案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會(huì)鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時(shí)注意不斷完善各種管理辦法，認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，強(qiáng)化內(nèi)部防范機(jī)制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù)。堅(jiān)持一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動(dòng)搖，一手抓內(nèi)控案防管理基礎(chǔ)不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，時(shí)刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松，牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)。

4、組織實(shí)施本部門的合規(guī)工作。

以《守則》為依據(jù)，高標(biāo)準(zhǔn)要求員工。在對(duì)照部門崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度，認(rèn)真對(duì)工作進(jìn)行自查時(shí)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)研究解決;對(duì)已發(fā)現(xiàn)問題隱患能做到及時(shí)預(yù)警，及時(shí)整改。切實(shí)提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，進(jìn)一步教育和引導(dǎo)員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識(shí)，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力和內(nèi)控案防水平。

《守則》檢查教育活動(dòng)與案件專項(xiàng)治理工作、企業(yè)文化建設(shè)是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動(dòng)的同時(shí)，一是配合開展案件專項(xiàng)治理工作，對(duì)照制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作。二是將《守則》檢查教育活動(dòng)與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合，根據(jù)工作的實(shí)際情況，對(duì)每種業(yè)務(wù)、每個(gè)崗位、每項(xiàng)工作的流程進(jìn)行進(jìn)一步的完善，努力實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進(jìn)，規(guī)范部門的各項(xiàng)管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細(xì)化管理提下良好基礎(chǔ)。

三、存在問題及努力方向。

對(duì)運(yùn)用科學(xué)發(fā)展：

一是觀指導(dǎo)和推動(dòng)合規(guī)經(jīng)營的方法掌握還不夠。二是執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度有時(shí)有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在一定的問題。三是部門作風(fēng)抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好。四是執(zhí)行力不夠強(qiáng)，精細(xì)化管理不到位：表現(xiàn)在團(tuán)隊(duì)精神不強(qiáng)、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題。

在今后工作中，我要認(rèn)真總結(jié)和分析以往的過失，進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，加強(qiáng)管理，努力提高執(zhí)行力及精細(xì)化管理水平，依法合規(guī)經(jīng)營，努力搞好本職工作，為我部各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。

合規(guī)工作報(bào)告題目篇十

本人，根據(jù)“wy縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案”的相關(guān)要求，本人結(jié)合自身履職情況開展了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、基本情況。

本人自參加工作以來，先后在工商銀行wy縣支行、城市信用社、xl信用社、lh信用社工作過，曾從事儲(chǔ)蓄、會(huì)計(jì)、出納、經(jīng)警、兼職保安等各種崗位，無論在何種崗位上，本人均能按照規(guī)章制度合規(guī)操作。20xx年9月調(diào)入yl信用社開始從事個(gè)人信貸崗位，20xx年6月開始從事企業(yè)信貸崗位。無論是在個(gè)人信貸崗位還是企業(yè)信貸崗位，本人在思想上始終堅(jiān)持堅(jiān)立科學(xué)發(fā)展觀，以正確樹立世界觀、人生觀和金錢觀;在學(xué)習(xí)上能認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作流程，特別是“三法一指引”貸款新規(guī);在規(guī)章制度上能基本按照《四川省農(nóng)村信用社信貸管理制度匯編》辦理每一筆貸款。

二、存在的問題。

(一)在學(xué)習(xí)上。主要是自學(xué)意識(shí)不強(qiáng)，沒有“釘子”精神，不善于緊抓學(xué)習(xí)，自我素質(zhì)提高速度較慢。

(二)在思想上。主要是案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強(qiáng)，內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念不夠等。

(三)在制度上。主要是規(guī)章制度執(zhí)行不徹底，如貸后檢查始終不及時(shí)或貸后檢查簡(jiǎn)單、不詳實(shí);借款借據(jù)存在未按要求每天入庫保管等。

三、原因分析。

一是由于業(yè)務(wù)比較繁忙，特別是在辦理個(gè)人貸款時(shí)，由于每筆業(yè)務(wù)辦理時(shí)間較長，平均每天辦理業(yè)務(wù)較大，上班時(shí)間精神高度集中，下班后精神懶散，無法集中精力對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的自學(xué)。

二是由于近年來yl信用社未發(fā)生任何安全事故、其它責(zé)任事故或內(nèi)控案件，超成了思想上的松懈，案防工作緊迫感的下降。

三是對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程特別是非信貸規(guī)章制度和操作流程只強(qiáng)調(diào)了一般要求、一般學(xué)習(xí)，同時(shí)理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面。

四、整改措施。

一是要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期或不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的自學(xué)，進(jìn)一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺性，增強(qiáng)合規(guī)操作和案件防范的意識(shí)。

二是要在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范、信貸新規(guī)與合規(guī)操作兩手抓。

三是要嚴(yán)格按照《四川省農(nóng)村信用社信貸制度匯編》特別是“貸款新規(guī)”操作每一筆信貸業(yè)務(wù)，切實(shí)加強(qiáng)貸后檢查，防范信貸風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真做好內(nèi)控制度特別是重要空白憑證(借款借據(jù))的相關(guān)交接和領(lǐng)用。

總之，今后在信貸崗位上要嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。

合規(guī)工作報(bào)告題目篇十一

自＃＃年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。

現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：

一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、、、、、6 個(gè)儲(chǔ)蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。

二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，＃＃年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所、儲(chǔ)蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查建立了問題整改臺(tái)賬督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。

握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會(huì)，調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。

6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。

2012年以來我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用。現(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下：

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合規(guī)工作報(bào)告題目篇十二

我上半年做大堂經(jīng)理時(shí)意識(shí)到金融業(yè)不斷發(fā)展和業(yè)務(wù)創(chuàng)新對(duì)大堂經(jīng)理提出了更高的要求，因此，我認(rèn)真學(xué)習(xí)，用心參加上級(jí)組織的相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高自己業(yè)務(wù)水平和工作技能，注重綜合知識(shí)的積累，認(rèn)真學(xué)習(xí)銀行業(yè)務(wù)操作流程、相關(guān)制度、企業(yè)財(cái)務(wù)知識(shí)、資本市場(chǎng)知識(shí)以及如何與客戶溝通交流的技巧等等。在與客戶的溝通中，我做到熱情主動(dòng)，當(dāng)客戶問起營銷產(chǎn)品和其他有關(guān)問題時(shí)，能夠快速、正確地答復(fù)客戶的提問，給客戶帶給推薦和處理方法，用自己的專業(yè)知識(shí)構(gòu)架起與客戶溝通的橋梁，促進(jìn)銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展。

(二)以優(yōu)質(zhì)服務(wù)做好柜員工工作。

作為一名柜員工，關(guān)鍵是如何做好優(yōu)質(zhì)禮貌服務(wù)。我一是擺正位置，認(rèn)真做好服務(wù)工作，消除自己思想上的松懈和不足，徹底更新觀念，自覺規(guī)范自己的行為，認(rèn)真落實(shí)銀行的各項(xiàng)服務(wù)措施。二是努力提高業(yè)務(wù)技術(shù)和熟練程度，苦練基本功，加快業(yè)務(wù)辦理的速度，避免失誤，把握質(zhì)量。三是努力學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)知識(shí)，掌握做好工作必備的知識(shí)與技能，為銀行創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境。

20__年，我認(rèn)真努力工作，雖然取得了必須的成績，但是與銀行的要求和客戶的期望相比，還是需要繼續(xù)努力和提高。今后，我要繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，以求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，以創(chuàng)新發(fā)展的工作思路，奮發(fā)努力，把各項(xiàng)工作提高到一個(gè)新的水平，再創(chuàng)佳績，為銀行事業(yè)的發(fā)展，做出我應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

我的述職報(bào)告完了，謝謝大家!

合規(guī)工作報(bào)告題目篇十三

根據(jù)《依安縣并村工作方案》（依辦發(fā)［199x］29號(hào)），、《中共依安縣委員會(huì)依安縣人民政府進(jìn)一步加大工作力度徹底推進(jìn)“并村”工作的通知》（依發(fā)［20xx］19號(hào)）要求，并依據(jù)《中國共產(chǎn)黨基層組織選舉暫行條例》，《中華人民共和國村民委員會(huì)組織法》，雙陽鎮(zhèn)于20xx年7月8日制定下發(fā)了《雙陽鎮(zhèn)并村建社區(qū)工作方案》，同時(shí)召開了雙陽鎮(zhèn)并村建社區(qū)工作動(dòng)員會(huì)，成立了并村建社區(qū)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)了辦公室，辦公室下設(shè)工作指導(dǎo)組、賬目清查組、人員考核組。雙陽鎮(zhèn)于20xx年7月9日開始對(duì)名合實(shí)未合的10個(gè)村進(jìn)行了徹底合并，合并工作已于8月末全部完成。

雙陽鎮(zhèn)并村建社區(qū)工作涉及到原13個(gè)行政村。具體為：太和村并入雙陽村，建立雙陽社區(qū)黨總支委員會(huì)和雙陽社區(qū)居委會(huì)；聯(lián)發(fā)村并入東北村，建立東北社區(qū)黨總支委員會(huì)和東北社區(qū)居委會(huì)；雙信村并入德信村，建立德信社區(qū)黨總支委員會(huì)和德信社區(qū)居委會(huì)；雙福村并入福地村，建立福地社區(qū)黨總支委員會(huì)和福地社區(qū)居委會(huì)；孟常村并入長發(fā)村，建立孟常社區(qū)黨總支委員會(huì)和孟常社區(qū)居委會(huì)；雙興村建立雙興社區(qū)黨總支委員會(huì)和雙興社區(qū)居委會(huì)；人和村建立人和社區(qū)黨總支委員會(huì)和人和社區(qū)居委會(huì)。吉利村建立吉利社區(qū)黨總支委員會(huì)和吉利社區(qū)居委會(huì)。

在合并工作中嚴(yán)格執(zhí)行“一套班子、一套賬目、一處辦公地點(diǎn)”的要求。

雙陽鎮(zhèn)名合實(shí)未合的10個(gè)村，在20xx年村“兩委”換屆時(shí)就是按照一個(gè)支部和一個(gè)村委會(huì)的形式進(jìn)行的換屆，所以按照《依安縣并村工作方案》（依辦發(fā)［199x］29號(hào)），、《中共依安縣委員會(huì)依安縣人民政府關(guān)于進(jìn)一步加大工作力度徹底推進(jìn)“并村”工作的通知》（依發(fā)［20xx］19號(hào)）要求，合并后，村“兩委”成員不存在超職的問題。對(duì)合并后各村“兩委”成員的組成，雙陽鎮(zhèn)并村建社區(qū)工作人員考核組遵照雙陽鎮(zhèn)20xx年村“兩委”換屆選舉結(jié)果，在組織考核和群眾測(cè)評(píng)的基礎(chǔ)上，經(jīng)鎮(zhèn)黨委會(huì)研究后，確定了合并后各村“兩委”的組成人員。合并前每個(gè)村都有一名報(bào)賬員，對(duì)于報(bào)賬員的使用，我鎮(zhèn)采取業(yè)務(wù)考試、量化考核和群眾測(cè)評(píng)的方式，綜合每個(gè)人的成績，成績靠前的人員確定為合并后村的報(bào)賬員，成績靠后的人員確定為合并后村的統(tǒng)計(jì)員(村“兩委”成員不超職，成績靠后的人員也在村“兩委”成員之內(nèi))。本著精簡(jiǎn)人員，減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)的要求，對(duì)合并前各村自用的屯長、更夫、護(hù)林員、機(jī)車司機(jī)等人員一律進(jìn)行了清退，共清退村自用人員115人。

賬目清查組在鎮(zhèn)黨委、政府的領(lǐng)導(dǎo)下，已于8月末完成了合并村的賬目清查與合并，建立總賬，實(shí)行總賬控制下的分賬管理。在賬目清查工作中：一是堅(jiān)持債權(quán)與債務(wù)不變的原則。屬于原行政村的債權(quán)由原行政村負(fù)責(zé)收回，債務(wù)由原行政村償還，并村后的債權(quán)債務(wù)由合并后建立的居委會(huì)承擔(dān)。即原行政村的債權(quán)債務(wù)和村級(jí)資產(chǎn)不變。二是堅(jiān)持核算體系不變的原則。并村建社區(qū)堅(jiān)持總賬控制下的核算體系不變。對(duì)原合作經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部和外部發(fā)生的各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，仍在原核算體系內(nèi)進(jìn)行核算。三是堅(jiān)持土地穩(wěn)定不變的原則。對(duì)原行政村群眾使用的土地，在并村建社區(qū)后不予調(diào)整。原行政村的各類各類承包合同不變。四是堅(jiān)持原行政村群眾承擔(dān)的義務(wù)和任務(wù)不變的原則。并村前，由于兩個(gè)村的實(shí)際情況不同，各個(gè)村所承擔(dān)的任務(wù)和義務(wù)也不盡相同，并村建社區(qū)后，對(duì)任務(wù)和義務(wù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)會(huì)使一些群眾產(chǎn)生不滿情緒，從而干擾工作，因此，并村建社區(qū)后任務(wù)和義務(wù)仍按原行政村標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。由于在20xx年村“兩委”換屆時(shí)，就是按照合并村進(jìn)行的（一個(gè)支部、一個(gè)村委會(huì)），換屆后，經(jīng)鎮(zhèn)黨委會(huì)研究，被合并的村撤銷黨支部，黨支部委員會(huì)章已于20xx年換屆結(jié)束后就已經(jīng)上繳到鎮(zhèn)黨委。這次并村建社區(qū)工作中，賬目清查組已經(jīng)將各村的村委會(huì)公章、財(cái)務(wù)、賬目全部上繳到鎮(zhèn)農(nóng)經(jīng)管理中心統(tǒng)一管理、使用。在搞好賬目清查后，及時(shí)進(jìn)行了賬目交接。在賬務(wù)清查和交接工作中，主要抓好了四項(xiàng)工作。一是進(jìn)行財(cái)務(wù)清查。做到了六清：即清理往來；債權(quán)債務(wù)必須與對(duì)方核對(duì)，達(dá)到賬賬相符，摸清債權(quán)債務(wù)的底數(shù)。對(duì)于沒有結(jié)算的往來，要做好手續(xù)入賬管理。并村建社區(qū)后再發(fā)生并村前的業(yè)務(wù)往來，由經(jīng)辦人承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，社區(qū)一律不予承擔(dān)。清理固定資產(chǎn)、產(chǎn)品物資。逐筆登記，達(dá)到賬實(shí)相符。特別是上級(jí)部門撥付的各種實(shí)物資產(chǎn)，要與撥付部門進(jìn)行核對(duì)，全額入賬。清理耕地面積。特別是機(jī)動(dòng)地面積，弄清實(shí)有底數(shù)。清理庫存現(xiàn)金，有價(jià)證券。清理小金庫，賬外賬。清理財(cái)務(wù)收支情況，正確評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)狀況。國家給村集體的各種補(bǔ)貼，特別是機(jī)動(dòng)地糧補(bǔ)，歸方連片補(bǔ)貼等，都要全額入賬。財(cái)務(wù)清查過程中，嚴(yán)格把好核實(shí)關(guān)、審批關(guān)、入賬關(guān)，保證清查準(zhǔn)確無誤。按照村級(jí)財(cái)務(wù)“三資”委托代理的要求管理。對(duì)清理出來的違法違紀(jì)問題，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行了嚴(yán)肅處理。在財(cái)務(wù)清理全面完成的基礎(chǔ)上，按照規(guī)定程序進(jìn)行了賬務(wù)交接，建立總賬，建立財(cái)務(wù)清理檔案，對(duì)財(cái)務(wù)清理的所有材料收集整理，歸檔立卷。

在確定合并后各村“兩委”成員組成和賬目清查、上繳、交接后，經(jīng)鎮(zhèn)黨委會(huì)議討論研究，確定了各村的辦公地點(diǎn)：太和村并入雙陽村，建立雙陽社區(qū)黨總支委員會(huì)和雙陽社區(qū)居委會(huì)，辦公地點(diǎn)設(shè)在雙陽村；聯(lián)發(fā)村并入東北村，建立東北社區(qū)黨總支委員會(huì)和東北社區(qū)居委會(huì)，辦公地點(diǎn)設(shè)在東北村；雙信村并入德信村，建立德信社區(qū)黨總支委員會(huì)和德信社區(qū)居委會(huì)，辦公地點(diǎn)設(shè)在德信村；雙福村并入福地村，建立福地社區(qū)黨總支委員會(huì)和福地社區(qū)居委會(huì)，辦公地點(diǎn)設(shè)在福地村；孟常村并入長發(fā)村，建立孟常社區(qū)黨總支委員會(huì)和孟常社區(qū)居委會(huì)，辦公地點(diǎn)設(shè)在孟常村；雙興村建立雙興社區(qū)黨總支委員會(huì)和雙興社區(qū)居委會(huì)，辦公地點(diǎn)設(shè)在雙興村；人和村建立人和社區(qū)黨總支委員會(huì)和人和社區(qū)居委會(huì)，辦公地點(diǎn)設(shè)在人和村；吉利村建立吉利社區(qū)黨總支委員會(huì)和吉利社區(qū)居委會(huì)，辦公地點(diǎn)設(shè)在吉利村?，F(xiàn)在合并后的8個(gè)村，都已經(jīng)掛上了社區(qū)黨總支委員會(huì)和社區(qū)居委會(huì)牌子?，F(xiàn)在已經(jīng)合并到一處辦公。由于各村的辦公室在20xx年卸債時(shí)都已經(jīng)賣出，在各村未建新辦公場(chǎng)所前都是借用學(xué)校的辦公室進(jìn)行辦公，所以在這次并村建社區(qū)工作中，不存在處理原來辦公室的問題。

合并后的各村及時(shí)召開了村“兩委”班子成員會(huì)議，提高了認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一了思想，揚(yáng)長避短，認(rèn)真做好了工作分工，明確了工作任務(wù)，各司其職，各負(fù)其責(zé)。同時(shí)及時(shí)建立和完善了各項(xiàng)相關(guān)制度。

合規(guī)工作報(bào)告題目篇十四

根據(jù)新巴塞爾協(xié)議的定義，“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”指的是：銀行因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則、已經(jīng)適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

從內(nèi)涵上看，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是強(qiáng)調(diào)銀行因?yàn)楦鞣N自身原因主導(dǎo)性地違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則等而遭受的經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)的損失。這種風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)更嚴(yán)重、造成的損失也更大。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與銀行三大風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。

傳統(tǒng)的銀行風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)三大風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是基于三大風(fēng)險(xiǎn)之上的更基本的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與銀行三大風(fēng)險(xiǎn)既有不同之處，又有緊密聯(lián)系。其不同之處是：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)單地說是銀行做了不該做的事（違法、違規(guī)、違德等）而招致的風(fēng)險(xiǎn)或損失，銀行自身行為的主導(dǎo)性比較明顯。而三大風(fēng)險(xiǎn)主要是基于客戶信用、市場(chǎng)變化、員工操作等內(nèi)外環(huán)境而形成的風(fēng)險(xiǎn)或損失，外部環(huán)境因素的偶然性、刺激性比較大。其聯(lián)系之處在于：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是其他三大風(fēng)險(xiǎn)特別是操作風(fēng)險(xiǎn)存在和表現(xiàn)的重要誘因，而三大風(fēng)險(xiǎn)的存在使得合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)更趨復(fù)雜多變而難于禁控，且它們的結(jié)果基本相同，即都會(huì)給銀行帶來經(jīng)濟(jì)或名譽(yù)的損失。

過去，商業(yè)銀行通常把合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)視同于操作風(fēng)險(xiǎn)，多注重于在業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)和操作人員上去設(shè)關(guān)卡，其結(jié)果并不奏效，操作風(fēng)險(xiǎn)仍然在銀行內(nèi)部人員中大量存在并不斷變換手法。這就說明，簡(jiǎn)單地把合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等同于操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)是不全面和不準(zhǔn)確的。雖然大量的操作風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在操作環(huán)節(jié)和操作人員身上，但其背后往往潛藏著操作環(huán)節(jié)的不合理和操作人員缺乏合規(guī)守法意識(shí)。而銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在絕大多數(shù)情況下發(fā)端于銀行的制度決策層面和各級(jí)管理人員身上，往往帶有制度缺陷和上層色彩。因此，就現(xiàn)實(shí)情況而言，銀行即使防范了基層機(jī)構(gòu)人員操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生也未必能防范制度或管理上合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。所以，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一定要格外重視，因?yàn)樗袝r(shí)造成的危害和損失比一般操作風(fēng)險(xiǎn)要大很多。

建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的必要性。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是指銀行主動(dòng)避免違規(guī)事件發(fā)生，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并采取適當(dāng)措施糾正已發(fā)生的違規(guī)事件，其崗位手冊(cè)也是一個(gè)相關(guān)制度和相應(yīng)做法持續(xù)修訂的周而復(fù)始的循環(huán)過程。這一合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的過程，是構(gòu)建銀行有效的內(nèi)部控制機(jī)制的基礎(chǔ)和核心。

根據(jù)巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的界定，銀行的合規(guī)特指遵守法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)。傳統(tǒng)的操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)這三大類風(fēng)險(xiǎn)有可能對(duì)銀行資本造成損失，但合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要判別在于銀行經(jīng)營過程是守法還是違法。近年來“曝光”的銀行內(nèi)部的一些案件，恰恰說明“合規(guī)文化”在我國銀行業(yè)的膚淺或缺失，“合規(guī)文化”的管理理念還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有浸潤到銀行的日常管理和決策中。

中國銀監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局局長王華慶強(qiáng)調(diào)，當(dāng)前商業(yè)銀行“合規(guī)文化”建設(shè)的核心是合規(guī)機(jī)制的建設(shè)，組建相對(duì)獨(dú)立的合規(guī)部門。必須改變長期以來的粗放式管理套路，盡快建設(shè)透徹的“合規(guī)文化”，在運(yùn)營管理的每個(gè)細(xì)節(jié)和環(huán)節(jié)上始終堅(jiān)持以是否合規(guī)來判斷和決策，進(jìn)而逐步形成商業(yè)銀行經(jīng)營管理全新的“合規(guī)文化傳統(tǒng)”。

國外商業(yè)銀行大都設(shè)有合規(guī)部門，其職責(zé)包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、監(jiān)測(cè)、評(píng)估與報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生以及由此造成的破壞；梳理整合銀行的各項(xiàng)規(guī)章制度、合規(guī)培訓(xùn)、參與銀行的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。對(duì)國內(nèi)大多數(shù)商業(yè)銀行而言，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制任重而道遠(yuǎn)。最明顯的問題是沒有單設(shè)的合規(guī)部門，或者其職能由審計(jì)部門、法律事務(wù)部或監(jiān)察部門分擔(dān)，而具體職能定位還只限于按照監(jiān)管當(dāng)局的要求進(jìn)行的例行檢查，對(duì)于如何建立有效的合規(guī)制度沒有必要的準(zhǔn)備。因此，商業(yè)銀行培育“合規(guī)文化”，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制勢(shì)在必行。

構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的有效途徑。

2005年4月29日國際巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》的高級(jí)文件，提出了銀行合規(guī)管理與合規(guī)部門建設(shè)的10項(xiàng)指導(dǎo)原則，可以說這是為國際銀行業(yè)的合規(guī)管理確立了一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

合規(guī)是銀行業(yè)一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，健全、有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，是實(shí)施以風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管的基礎(chǔ)。商業(yè)銀行可以從以下五方面構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

1、樹立主動(dòng)合規(guī)意識(shí)，克服被動(dòng)合規(guī)心理。合規(guī)是銀行業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行的基本內(nèi)在需求，也是銀行文化的重要組成部分。

第一，在銀行員工中樹立合規(guī)人人有責(zé)、主動(dòng)合規(guī)意識(shí)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等理念，讓員工接觸到每一筆業(yè)務(wù)時(shí)，就要想到必須進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的審查，倡導(dǎo)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和暴露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患或問題，以便及時(shí)整改。

第二，合規(guī)文化是由一整套的制度、方法和工具支持的，這需要銀行加強(qiáng)規(guī)章制度的后評(píng)價(jià)。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題相應(yīng)地在業(yè)務(wù)政策、行為手冊(cè)和操作程序上進(jìn)行適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)，以避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和糾正已發(fā)生的違規(guī)事件，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予必要的懲戒措施。如果發(fā)現(xiàn)了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而隱瞞不報(bào)，一旦被內(nèi)審部門或外部監(jiān)管者查實(shí)，隱瞞不報(bào)者一定要受到更加嚴(yán)厲的懲罰；而對(duì)于主動(dòng)報(bào)告問題或隱患的，則可以視情況減輕處罰，甚至免責(zé)乃至給予獎(jiǎng)勵(lì)。

第三，要將績效考核機(jī)制作為培育合規(guī)文化的重要組成部分，以充分體現(xiàn)商業(yè)銀行倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。

2、制定合規(guī)政策，組建合規(guī)部門。合規(guī)部門是支持、協(xié)助銀行高級(jí)管理層做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立職能部門，一線業(yè)務(wù)部門對(duì)合規(guī)負(fù)有直接的責(zé)任，高級(jí)管理層對(duì)銀行合規(guī)經(jīng)營負(fù)有最終的責(zé)任。構(gòu)建商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，需要設(shè)立專職的合規(guī)部門，并且要確保合規(guī)部門不受干擾地發(fā)現(xiàn)、調(diào)查問題，讓合規(guī)人員及時(shí)地參與到銀行組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程的再造過程，使依法合規(guī)經(jīng)營原則真正落實(shí)到業(yè)務(wù)流程的每一個(gè)環(huán)節(jié)乃至每一位員工。同時(shí)，要制定和核準(zhǔn)一個(gè)符合商業(yè)銀行自身特點(diǎn)且行之有效的合規(guī)政策，它是銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的綱領(lǐng)性文件；通過實(shí)踐積累經(jīng)驗(yàn)，摸索出一條有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行機(jī)制和治理操作風(fēng)險(xiǎn)的治本良策。但必須明確：切忌將合規(guī)部門的工作到位與否作為銀行各業(yè)務(wù)部門和高級(jí)管理層推卸責(zé)任的借口，合規(guī)部門絕不能成為高級(jí)管理層和其他部門責(zé)任追究的“替罪羊”。

3、建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。要在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，必須建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制，為員工舉報(bào)違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報(bào)保護(hù)和激勵(lì)機(jī)制。

4、建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。要盡快建立健全和完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系，認(rèn)真借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，建立健全覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)估和預(yù)警系統(tǒng)，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行重大違約情況登記和風(fēng)險(xiǎn)提示制度。

5、將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建立在“流程銀行”基礎(chǔ)之上。要徹底打破以往承傳多年的在穩(wěn)定和封閉的市場(chǎng)環(huán)境中、在金融產(chǎn)品單一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期形成的“部門銀行”體制，打破各部門條塊分割、各管一段的部門風(fēng)險(xiǎn)管理模式，有效避免各自為政、相互扯皮現(xiàn)象，建立以客戶需求為中心的統(tǒng)一封閉流程，以既服務(wù)好客戶、又控制好包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各種風(fēng)險(xiǎn)為原則，優(yōu)化和精簡(jiǎn)業(yè)務(wù)流程。

合規(guī)工作報(bào)告題目篇十五

28日，西渡支行召開了一場(chǎng)別開生面的“行為管理我盡責(zé)”合規(guī)座談夕會(huì)。會(huì)議以輪流討論發(fā)言的形式開展，每個(gè)人就自己的崗位特點(diǎn)，用發(fā)生在工作中的業(yè)務(wù)案例生動(dòng)形象地闡述了自己的合規(guī)心得，補(bǔ)充了大家在合規(guī)意識(shí)上的短板。通過此次合規(guī)討論會(huì)，我總結(jié)了以下幾點(diǎn)心得：

一、合規(guī)無小事，切莫走捷徑。我們很多柜員在臨柜辦理業(yè)務(wù)時(shí)，總會(huì)片面追求業(yè)務(wù)效率而省略重要的步驟，比如代辦開戶未與戶主電話核實(shí)，辦理大額存取款未雙人卡把復(fù)點(diǎn)，這些看似繁瑣的流程，都是在歷史違規(guī)案例中汲取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，每一個(gè)合規(guī)的小動(dòng)作，都是在降低該筆業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)重在細(xì)節(jié)，面面俱到才是真本事。

二、思想上重視，杜絕講人情。在規(guī)章制度面前，我們要敢于委婉拒絕，萬不可因難為情，怕得罪人而違規(guī)操作，殊不知很多不法分子往往就是鉆了人情關(guān)系的“空子”實(shí)施犯罪。敢于對(duì)自己辦理過的每一筆業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)，才能坦蕩地走好未來職業(yè)生涯的每一步。

三、學(xué)習(xí)強(qiáng)本領(lǐng)，根基要扎實(shí)。在銀行業(yè)從事柜面工作，很容易因?yàn)椴僮鞑划?dāng)而出現(xiàn)“失之毫厘，差之千里”的情況，比如弄不懂司法凍結(jié)“續(xù)凍”和“輪候凍結(jié)”的差別，就會(huì)造成我行賠償巨額損失。我們?cè)谥泵驽e(cuò)誤時(shí)，不能以“不知者無罪”為借口，加強(qiáng)合規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)，積極拓展業(yè)務(wù)知識(shí)廣度，勤思考，多發(fā)問，才能規(guī)避錯(cuò)誤發(fā)生的可能性，有效保護(hù)我行權(quán)益。

同時(shí)應(yīng)做到互相監(jiān)督，合力促成良好的合規(guī)氛圍，為營造健康有序的金融環(huán)境貢獻(xiàn)自己的全部力量。

合規(guī)工作報(bào)告題目篇十六

作為銀行員工，我們時(shí)刻都要牢記合規(guī)的重要性。合規(guī)是銀行行業(yè)的基本準(zhǔn)則，是我們提供安全、透明和可靠金融服務(wù)的基礎(chǔ)。合規(guī)的目的是保護(hù)銀行的聲譽(yù)，維護(hù)客戶的權(quán)益，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，遵循法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度。只有持續(xù)加強(qiáng)對(duì)合規(guī)的理解和重視，我們才能在競(jìng)爭(zhēng)激烈的金融市場(chǎng)中立于不敗之地。

二、承擔(dān)合規(guī)責(zé)任的意識(shí)。

合規(guī)不是單一部門的事情，而是每個(gè)銀行員工的責(zé)任。作為銀行員工，我們應(yīng)該樹立起承擔(dān)合規(guī)責(zé)任的意識(shí)。我們要明確自己崗位上的合規(guī)職責(zé)，并且時(shí)刻警醒自己不得以任何理由放松對(duì)合規(guī)的要求。同時(shí)，我們要積極參與合規(guī)培訓(xùn)和溝通，不斷充實(shí)自己的合規(guī)知識(shí)和技能，提高對(duì)合規(guī)事項(xiàng)的敏感度和判斷能力。

三、堅(jiān)守誠信的底線。

合規(guī)的實(shí)質(zhì)是誠信的體現(xiàn)。在金融領(lǐng)域，誠信是我們的資本，是銀行行業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展的基石。因此，作為銀行員工，我們必須始終堅(jiān)守誠信的底線。我們不能透過一些不當(dāng)手段獲取利益，也不能為了個(gè)人的私利而損害客戶和銀行的利益。只有誠信經(jīng)營，我們才能贏得客戶的信任和尊重，也才能夠獲得行業(yè)和社會(huì)的認(rèn)可。

四、主動(dòng)履行內(nèi)控義務(wù)。

內(nèi)控是銀行合規(guī)的重要手段和保障。作為銀行員工，我們要主動(dòng)履行內(nèi)控義務(wù)，切實(shí)做到內(nèi)控政策和規(guī)定的執(zhí)行者和守護(hù)者。這包括加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部流程和風(fēng)險(xiǎn)防控的把控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。我們要始終保持對(duì)內(nèi)部操作的敏感性，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，避免內(nèi)部操作存在歧義，以確保銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性。

五、持續(xù)改進(jìn)和學(xué)習(xí)。

合規(guī)是一個(gè)長期不斷改進(jìn)和學(xué)習(xí)的過程。銀行業(yè)務(wù)的種類和形式不斷改變，監(jiān)管政策和規(guī)定也在不斷更新。因此，作為銀行員工，我們要不斷改進(jìn)和學(xué)習(xí)，及時(shí)了解相關(guān)法規(guī)政策的變化，不斷提升合規(guī)水平和能力。同時(shí)，我們要積極借鑒其他行業(yè)的合規(guī)經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)與其他機(jī)構(gòu)的交流和合作，互相促進(jìn)合規(guī)管理水平的提高，以適應(yīng)金融市場(chǎng)的發(fā)展變化。

在總結(jié)全文時(shí)，可以強(qiáng)調(diào)銀行員工合規(guī)心得的實(shí)質(zhì)是建立合規(guī)意識(shí)、履行合規(guī)責(zé)任、堅(jiān)守誠信底線、主動(dòng)履行內(nèi)控義務(wù)和持續(xù)改進(jìn)學(xué)習(xí)的五個(gè)方面。只有我們銀行員工時(shí)刻保持對(duì)合規(guī)的重視和關(guān)注，不斷完善合規(guī)管理措施，才能夠?yàn)殂y行行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展做出貢獻(xiàn)，為客戶提供更好的金融服務(wù)。

合規(guī)工作報(bào)告題目篇十七

銀行作為金融機(jī)構(gòu)的核心，具有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和保護(hù)客戶利益的重要職責(zé)。為了保證金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，銀行員工必須遵守各項(xiàng)合規(guī)要求。本文將從嚴(yán)格遵守法規(guī)、加強(qiáng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)、加強(qiáng)溝通和協(xié)作、嚴(yán)格保密和加強(qiáng)自我監(jiān)督五個(gè)方面，總結(jié)關(guān)于銀行員工合規(guī)心得體會(huì)。

首先，銀行員工應(yīng)嚴(yán)格遵守法規(guī)。金融行業(yè)與一般行業(yè)不同之處在于其審慎監(jiān)管的本質(zhì)。銀行員工必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)操作的合法性和合規(guī)性。同時(shí)，員工應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)各類金融產(chǎn)品和服務(wù)的合規(guī)要求，并在實(shí)踐中將其貫徹落實(shí)。只有以規(guī)范的操作和遵循合規(guī)的原則，銀行員工才能確保金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和保護(hù)客戶的利益。

其次，銀行員工需要加強(qiáng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。隨著金融業(yè)務(wù)的日益復(fù)雜和金融市場(chǎng)的不斷變化，員工需要不斷提升自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和專業(yè)能力，以更好地適應(yīng)金融市場(chǎng)的需求。銀行應(yīng)建立健全的學(xué)習(xí)機(jī)制，提供專業(yè)培訓(xùn)課程，并鼓勵(lì)員工主動(dòng)學(xué)習(xí)、廣泛閱讀相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識(shí)。只有不斷更新知識(shí)，不斷提高自己的能力，才能更好地應(yīng)對(duì)金融市場(chǎng)的變化和合規(guī)要求的提升。

第三，銀行員工需要加強(qiáng)溝通和協(xié)作。銀行員工往往涉及多個(gè)崗位和部門的合作，需要與風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)等部門保持良好的溝通和協(xié)作關(guān)系。在日常工作中，員工應(yīng)加強(qiáng)跨團(tuán)隊(duì)的交流與協(xié)商，共同解決業(yè)務(wù)操作中的風(fēng)險(xiǎn)問題，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。此外，員工還應(yīng)與客戶和合作伙伴保持良好的溝通，了解客戶需求和合作方的要求，并確保業(yè)務(wù)操作符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。

第四，銀行員工需要嚴(yán)格保密。銀行作為金融機(jī)構(gòu)，其運(yùn)作涉及大量敏感信息。員工必須嚴(yán)格遵守保密制度，確?？蛻綦[私和商業(yè)秘密的安全。員工不得將客戶信息泄露給外部人員，更不能濫用或竊取客戶信息。同時(shí)，員工還應(yīng)注意保護(hù)個(gè)人隱私，不得泄露自己和他人的個(gè)人信息。只有確保信息安全，才能保障銀行業(yè)務(wù)的正常運(yùn)作和客戶利益的保護(hù)。

最后，銀行員工應(yīng)加強(qiáng)自我監(jiān)督。遵守合規(guī)要求不僅僅是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行的要求，更是每位員工應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。員工應(yīng)自覺遵循銀行的內(nèi)控制度，認(rèn)真履行職責(zé)，不謀私利、不越權(quán)行事。員工還應(yīng)定期進(jìn)行自我評(píng)估和反思，及時(shí)發(fā)現(xiàn)自身存在的問題和不足，并采取措施加以改正。只有自我監(jiān)督，才能不斷提高合規(guī)意識(shí)和自控能力，確保銀行業(yè)務(wù)的合規(guī)性和可持續(xù)發(fā)展。

綜上所述，銀行員工合規(guī)心得體會(huì)主要包括嚴(yán)格遵守法規(guī)、加強(qiáng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)、加強(qiáng)溝通和協(xié)作、嚴(yán)格保密和加強(qiáng)自我監(jiān)督等方面。只有銀行員工深入理解合規(guī)要求，不斷提升自身能力，保持良好的工作態(tài)度，才能更好地履行好金融機(jī)構(gòu)的職責(zé)，維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和保護(hù)客戶的利益。

合規(guī)工作報(bào)告題目篇十八

法律合規(guī)培訓(xùn)是企業(yè)中至關(guān)重要的一環(huán)，它可以幫助企業(yè)合理遵守法規(guī)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)的整體運(yùn)作效率。然而，在參加法律合規(guī)培訓(xùn)后，如何才能更好地理解和實(shí)施所獲得的知識(shí)，這是每個(gè)參與培訓(xùn)的人必須面對(duì)的問題。本文將從個(gè)人角度出發(fā)，分享一些關(guān)于法律合規(guī)培訓(xùn)的心得體會(huì)，希望對(duì)大家有所啟發(fā)。

法律合規(guī)培訓(xùn)對(duì)于企業(yè)而言，無疑是重要的。這類培訓(xùn)具有指導(dǎo)企業(yè)如何遵守法律法規(guī)、降低企業(yè)違法成本、維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)等作用。而對(duì)個(gè)人而言，法律合規(guī)培訓(xùn)也同樣重要。它能夠幫助個(gè)人提高法律素養(yǎng)、了解法律常識(shí)、避免法律風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)于個(gè)人職業(yè)生涯的發(fā)展，尤其是在復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境中，至關(guān)重要。

第三段：學(xué)習(xí)方法要實(shí)用。

在接受法律合規(guī)培訓(xùn)的過程中，每個(gè)人都應(yīng)該注重學(xué)習(xí)方法。我堅(jiān)信，“切實(shí)可行”的學(xué)習(xí)方法是最值得推崇的。這些方法可以讓我們?cè)诿β档墓ぷ髦?，也能輕松掌握重要的法律合規(guī)知識(shí)。例如，參與案例分析、研究法律文件、與行業(yè)大咖互動(dòng)等實(shí)用方法，能夠讓我們迅速掌握實(shí)際技能，更好地適用于實(shí)際工作中。

資深法律專家常常建議，正確的法律合規(guī)思維應(yīng)該貫穿于整個(gè)企業(yè)運(yùn)作之中，避免工作過程中的任何偏離。當(dāng)然，這也是在法律培訓(xùn)過程中學(xué)到的，就是我們應(yīng)該按照法規(guī)的邏輯來思考問題，在實(shí)踐中將各類法規(guī)和現(xiàn)實(shí)結(jié)合起來，最后得出最合適、且合規(guī)的解決方案。當(dāng)我們?cè)趶奶幪幇凑找?guī)矩來辦事并培養(yǎng)出這樣的思維方式時(shí)，在日后的個(gè)人職業(yè)生涯中也會(huì)更加得心應(yīng)手。

第五段：結(jié)論。

通過法律合規(guī)培訓(xùn)，并不能即刻改變一切。個(gè)人思想方式的重塑和吸收新知識(shí)是需要一個(gè)過程的，但是理解和實(shí)踐這些新知識(shí)，給予自己更多實(shí)踐和領(lǐng)悟的機(jī)會(huì)，就是我們一直要努力的地方。因此，在今后的工作和生活中，我們應(yīng)當(dāng)努力將學(xué)習(xí)到的法律合規(guī)知識(shí)，貫穿于我們的日常工作中，并逐漸形成自己的法律思維方式。這樣，在將來遇到法律問題時(shí)，我們就能夠做出正確的判斷，并以此更好地促進(jìn)企業(yè)和個(gè)人的發(fā)展。

合規(guī)工作報(bào)告題目篇十九

隨著社會(huì)不斷地進(jìn)步，我們使用報(bào)告的情況越來越多，其在寫作上有一定的技巧。你知道怎樣寫報(bào)告才能寫的好嗎？下面是小編收集整理的銀行支行經(jīng)營管理合規(guī)性自查工作報(bào)告，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

按照分行統(tǒng)一部署，xx支行高度重視，迅速成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，開展經(jīng)營管理合規(guī)性自查工作。根據(jù)“全面檢查、重點(diǎn)突出”的原則，查找各部門是否存在違規(guī)經(jīng)營的薄弱環(huán)節(jié)和隱性問題及各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況，全面切實(shí)提升合規(guī)經(jīng)營能力。

組長：xxx

副組長：xxxxxx

成員：xxxxxx

1.領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)全行自查工作

2.各部門分別由部門負(fù)責(zé)人組織對(duì)本部門經(jīng)營活動(dòng)按照總行排查內(nèi)容要求，分別對(duì)信貸、理財(cái)、國際業(yè)務(wù)及其它業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行自查，并按時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。

3.領(lǐng)導(dǎo)小組將各部門自查情況匯總上報(bào)分行風(fēng)險(xiǎn)管理部。

4月15日起組織各部門抽出專人進(jìn)行為期4天的專項(xiàng)自查，4月19日形成自查報(bào)告，4月20日上報(bào)分行。

（一）信貸業(yè)務(wù)的合規(guī)性

（二）理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)性

xxx支行在理財(cái)業(yè)務(wù)辦理過程中，嚴(yán)格按照總行規(guī)定的業(yè)務(wù)流程操作，充分提示客戶理財(cái)產(chǎn)品的存在的風(fēng)險(xiǎn)，在首次購買理財(cái)?shù)目蛻暨M(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，每筆理財(cái)業(yè)務(wù)所有憑證當(dāng)日上傳風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，總行對(duì)業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

xxx支行的理財(cái)銷售由柜員持銀行從業(yè)考試合格的《個(gè)人理財(cái)》資格證辦理。在銷售理財(cái)?shù)沫h(huán)節(jié)上，對(duì)于三個(gè)月以上的理財(cái)業(yè)務(wù)的辦理，xxx支行的監(jiān)控影音資料存儲(chǔ)周期達(dá)不到理財(cái)產(chǎn)品到期的時(shí)限。

（三）其他業(yè)務(wù)的合規(guī)性

資產(chǎn)類業(yè)務(wù)。投資類業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)暫無。

負(fù)債類業(yè)務(wù)。大額存款存入時(shí)，經(jīng)辦人員和授權(quán)人員雙人操作并核對(duì)存入現(xiàn)金的數(shù)量，核對(duì)現(xiàn)場(chǎng)客戶身份信息并進(jìn)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查。支取5萬以上須經(jīng)授權(quán)，授權(quán)人員授權(quán)時(shí)需使用指紋進(jìn)行授權(quán)，在授權(quán)環(huán)節(jié)中進(jìn)行二次核對(duì)，無違規(guī)現(xiàn)象不存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。

表外資產(chǎn)業(yè)務(wù)。銀承、保函、信用證暫沒有發(fā)生。

結(jié)算類業(yè)務(wù)。1.票據(jù)業(yè)務(wù)暫未發(fā)生；2.開戶管理。xxx支行自xxx成立以來個(gè)人及對(duì)公結(jié)算賬戶的開立及撤銷嚴(yán)格按照制度執(zhí)行。在自查過程中，發(fā)現(xiàn)在xxx成立之前有部分年度的.對(duì)公結(jié)算賬戶客戶資料不全、未年檢、臨時(shí)賬戶超期的情況；3.對(duì)賬管理。年初以來xxx支行月對(duì)賬率能夠按照制度要求達(dá)到100%，季對(duì)賬率達(dá)到70%。

財(cái)務(wù)管理。能夠按照分行年初制定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行列支，支行財(cái)務(wù)支出由支行長進(jìn)行審批，記賬人員記賬后由分行審核，按照規(guī)定需要分行審批的費(fèi)用報(bào)分行審批后進(jìn)行賬務(wù)處理，自查不存在不合規(guī)的情況。

內(nèi)部控制。根據(jù)總、分行內(nèi)控制度文件，制訂了支行的內(nèi)控制度，涵蓋了各部門、各崗位，能夠嚴(yán)格執(zhí)行崗位制約約束，防范風(fēng)險(xiǎn)隱患。

案防管理。嚴(yán)格執(zhí)行《安全保衛(wèi)工作實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，各項(xiàng)制度及應(yīng)急預(yù)案健全，定期測(cè)試110報(bào)警系統(tǒng)保證良好運(yùn)行，消防、自衛(wèi)器材配備齊全，能夠定期調(diào)閱監(jiān)控錄像并進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案演練。目前，xxx支行存在自助設(shè)備客戶區(qū)無應(yīng)急報(bào)警按鈕，營業(yè)室窗口監(jiān)控針對(duì)點(diǎn)鈔機(jī)計(jì)數(shù)顯示不清晰，二樓開放辦公區(qū)監(jiān)控存在死角問題。

信息科技管理。操作系統(tǒng)、設(shè)備、通迅等維護(hù)工作統(tǒng)一由分行科技部管理。支行機(jī)房由專人負(fù)責(zé)，定期檢查網(wǎng)絡(luò)及監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行情況，發(fā)現(xiàn)問題能夠及時(shí)上報(bào)分行科技部門。

國際業(yè)務(wù)合規(guī)性。自查范圍涉及全部已開展的各類業(yè)務(wù)，在經(jīng)常項(xiàng)目項(xiàng)下、外幣現(xiàn)鈔業(yè)務(wù)、個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)、國際收支申報(bào)等方面都能夠嚴(yán)格執(zhí)行xxx國際業(yè)務(wù)各項(xiàng)規(guī)定及外管政策要求，遵循“了解自己的客戶”、“了解客戶的業(yè)務(wù)”、“盡職審查”的準(zhǔn)則，能夠嚴(yán)格審核貿(mào)易背景并留存資料備查，內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程健全。

無違規(guī)金額發(fā)生。

無違規(guī)責(zé)任人。

從此次自查情況來看，xxx支行能夠較好的嚴(yán)格執(zhí)行總、分行的各項(xiàng)規(guī)章制度，避免了經(jīng)營管理工作中發(fā)生違規(guī)現(xiàn)象。

理財(cái)銷售提示風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)上，監(jiān)控存儲(chǔ)周期較短可能存在未來潛在的糾紛問題，近期上報(bào)分行采購存儲(chǔ)量較大的硬盤；xxx成立之前有部分年度的對(duì)公結(jié)算賬戶客戶資料問題，xxx支行正在對(duì)不合規(guī)的賬戶進(jìn)行清理和整改中；季對(duì)賬率未達(dá)到100%問題，繼續(xù)抓緊與企業(yè)聯(lián)系，對(duì)于無法取得聯(lián)系且一年未發(fā)生業(yè)務(wù)的賬戶，在符合轉(zhuǎn)入久懸賬戶管理的進(jìn)行清理，對(duì)于發(fā)生業(yè)務(wù)較少賬戶不打算再使用的建議客戶辦理銷戶，在較短的時(shí)間內(nèi)提高xxx支行的對(duì)賬率；監(jiān)控及報(bào)警系統(tǒng)問題已上報(bào)分行相關(guān)部門等待解決。

在今后的工作中，xxx支行將嚴(yán)格按照自查內(nèi)容，防控關(guān)鍵、薄弱環(huán)節(jié)，堅(jiān)決杜絕違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。

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