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防范重點領(lǐng)域風(fēng)險自查報告篇一
根據(jù)市檔案局對各單位檔案工作進行年終考核的要求，我們對本鎮(zhèn)機關(guān)檔案進行了認真全面的自查整理?，F(xiàn)將自查情況報告如下：
檔案室現(xiàn)有辦公用房2間，配備了辦公桌椅等基本的辦公設(shè)施，基本上滿足了辦公需要。今年，我鎮(zhèn)又對檔案室重新進行了粉刷、裝修、添置了鐵櫥，門窗，安裝了窗簾，櫥內(nèi)設(shè)置了干燥劑和防腐劑，達到了檔案室防火、防蟲、防盜、防鼠、防潮、防強光、防霉變等七防的要求，保證了檔案的安全存放；在工具方面，先后購置了手搖鉆、電鉆、濕度計，使檔案室在管理、監(jiān)測方面有了可靠的物質(zhì)保障。
在原有檔案管理工作的基礎(chǔ)上，我們進一步完善了檔案管理工作的各項規(guī)章。按照《檔案法》和《山東省檔案條例》的規(guī)定，在市檔案局的具體指導(dǎo)下，結(jié)合我鎮(zhèn)實際情況，建立健全了八項檔案管理制度，即：檔案保管制度、各種文件材料歸檔制度、檔案查閱利用制度，檔案鑒定銷毀制度、檔案資料保密制度、檔案工作人員守則。這八項制度和《檔案法》一同懸掛上墻。在檔案管理中發(fā)揮了較好的作用。
根據(jù)《檔案法》和《機關(guān)檔案工作建設(shè)規(guī)范》的要求，結(jié)合我鎮(zhèn)檔案管理業(yè)務(wù)建設(shè)的情況，主要做了以下幾項工作。
1、根據(jù)《機關(guān)檔案工作建設(shè)規(guī)范》，完成了黨委、人大、政府和機關(guān)各部門材料的收集、整理、立卷歸檔。并邀請市檔案局領(lǐng)導(dǎo)對我鎮(zhèn)檔案人員進行了為期3天的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，極大地提高了檔案管理的水平。
2、加強管理，確保檔案的安全完整，我們建立了嚴格的檔案管理制度，檔案管理小組對檔案定期檢查發(fā)現(xiàn)問題立即整改。檔案管理人員經(jīng)常檢查案卷。對檔案室的溫、濕度，每天都進行監(jiān)控登記，并采取措施使之保持在一定范圍。
防范重點領(lǐng)域風(fēng)險自查報告篇二
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)：
今年以來，面對復(fù)雜多變的國內(nèi)外形勢，在以習(xí)近平同志為核心的黨中央堅強領(lǐng)導(dǎo)下，各地區(qū)、各部門認真貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議部署和《政府工作報告》提出的任務(wù)要求，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，以推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，穩(wěn)增長、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、防風(fēng)險各項工作取得積極成效。但在一些地方、一些方面，仍然存在工作不落實、政策不落地、改革不深入、進展不平衡的現(xiàn)象，仍有一些干部庸政懶政怠政不作為，影響政策效力和改革紅利持續(xù)釋放。為進一步推動黨中央、國務(wù)院重大決策部署和政策措施貫徹落實，按照李克強總理在中央經(jīng)濟工作會議上關(guān)于今年繼續(xù)開展國務(wù)院大督查的重要講話精神，國務(wù)院決定對各地區(qū)和各部門工作開展第四次大督查?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、總體要求。
圍繞中央經(jīng)濟工作會議部署和《政府工作報告》提出的任務(wù)要求，切實發(fā)揮督查抓落實、促發(fā)展的利器作用，深入了解黨中央、國務(wù)院重大決策部署貫徹落實情況，進一步強化各地區(qū)、各部門抓落實主體責(zé)任，推動解決影響政策落實的突出問題，促進穩(wěn)增長、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、防風(fēng)險政策措施落到實處，確保經(jīng)濟運行在合理區(qū)間，推動實現(xiàn)經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展和社會和諧穩(wěn)定，以優(yōu)異成績迎接黨的十九大勝利召開。
二、督查重點。
這次督查的重點內(nèi)容是推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、適度擴大總需求、推動新舊動能轉(zhuǎn)換、保障和改善民生、防范重點領(lǐng)域風(fēng)險等五個方面工作。
(一)推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。2017年壓減5000萬噸左右鋼鐵產(chǎn)能，退出1.5億噸以上煤炭產(chǎn)能，淘汰、停建、緩建5000萬千瓦以上煤電產(chǎn)能，有效處置僵尸企業(yè)情況。取締地條鋼產(chǎn)能情況。加強房地產(chǎn)市場分類調(diào)控，推動庫存較大的三四線城市去庫存，推進600萬套棚戶區(qū)住房改造，繼續(xù)發(fā)展公租房等保障性住房，因地制宜、多種方式提高貨幣化安置比例，加快居住證制度全覆蓋情況。促進企業(yè)盤活存量資產(chǎn)，推進資產(chǎn)證券化，支持市場化法治化債轉(zhuǎn)股，發(fā)展多層次資本市場，加大股權(quán)融資力度情況。落實和完善全面推開營改增政策，全面清理規(guī)范各類涉企收費特別是地方開展清費工作，落實擴大享受企業(yè)所得稅優(yōu)惠的小型微利企業(yè)范圍、提高科技型中小企業(yè)研發(fā)費用稅前加計扣除比例等一系列減稅措施，降低企業(yè)用能、物流成本等情況。推進農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革情況。推進國企國資改革情況。加快完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度情況。
(二)適度擴大總需求。加快發(fā)展服務(wù)消費，支持社會力量提供教育、文化、養(yǎng)老、醫(yī)療等服務(wù)，發(fā)展醫(yī)養(yǎng)結(jié)合、文化創(chuàng)意等新興消費，以及開展質(zhì)量提升行動，引導(dǎo)企業(yè)增品種、提品質(zhì)、創(chuàng)品牌等情況。20xx2017年中央預(yù)算內(nèi)投資項目建設(shè)，2017年完成8000億元鐵路建設(shè)投資、1.8萬億元公路水運投資，再開工建設(shè)2000公里以上城市地下綜合管廊，水利、軌道交通、民用和通用航空、電信基礎(chǔ)設(shè)施等重點項目建設(shè)，十三五規(guī)劃綱要確定的165項重大工程項目建設(shè)等情況。貫徹落實促進民間投資26條政策措施，推進政府和社會資本合作(ppp)情況。促進加工貿(mào)易向中西部地區(qū)梯度轉(zhuǎn)移，推廣國際貿(mào)易單一窗口，促進外商投資等情況。壓減一般性支出，盤活財政沉淀資金情況。
(三)推動新舊動能轉(zhuǎn)換。持續(xù)推進大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，新建一批雙創(chuàng)示范基地和專業(yè)化眾創(chuàng)空間，加強對創(chuàng)新型中小微企業(yè)支持，打造面向大眾的雙創(chuàng)全程服務(wù)體系等情況。加快培育壯大新興產(chǎn)業(yè)，全面實施戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，出臺分享經(jīng)濟發(fā)展指南和互聯(lián)網(wǎng)市場準入負面清單，支持大中小企業(yè)融通發(fā)展等情況。推動網(wǎng)絡(luò)提速降費，全部取消手機國內(nèi)長途和漫游費，大幅降低中小企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)專線接入資費，降低國際長途電話費情況。提升科技創(chuàng)新能力，落實股權(quán)期權(quán)和分紅等激勵政策，落實科研經(jīng)費和項目管理制度改革情況。促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加快改造提升，推動實體經(jīng)濟優(yōu)化結(jié)構(gòu)，深入實施《中國制造2025》，建設(shè)中國制造2025試點示范城市(群)和智能制造示范區(qū)，推進工業(yè)強基、重大裝備專項工程，鼓勵企業(yè)加強技術(shù)改造等情況。大型商業(yè)銀行在2017年內(nèi)完成普惠金融事業(yè)部設(shè)立情況。全國放管服改革專項督查發(fā)現(xiàn)的問題整改落實情況。
(四)保障和改善民生。實施高校畢業(yè)生就業(yè)創(chuàng)業(yè)促進計劃，開展零就業(yè)家庭精準幫扶，2017年完成城鎮(zhèn)新增就業(yè)1100萬人以上等情況。促進義務(wù)教育均衡發(fā)展情況。推進全國醫(yī)保信息聯(lián)網(wǎng)，實現(xiàn)異地就醫(yī)住院費用直接結(jié)算情況。全面啟動多種形式的醫(yī)療聯(lián)合體建設(shè)試點，擴大分級診療試點和家庭簽約服務(wù)等情況。2017年再減少1000萬以上農(nóng)村貧困人口，完成340萬人易地扶貧搬遷任務(wù)落實情況。強化環(huán)境污染防治特別是霧霾治理情況。困難群眾基本生活保障情況。提高中央財政自然災(zāi)害生活補助標準，2017年洪澇災(zāi)害中倒損民房恢復(fù)重建情況。解決農(nóng)民工工資拖欠問題情況。
(五)防范重點領(lǐng)域風(fēng)險。防范化解不良資產(chǎn)風(fēng)險，嚴密防范流動性風(fēng)險，有效防控影子銀行風(fēng)險，防范處置債券違約風(fēng)險情況。穩(wěn)妥推進地方政府存量債務(wù)置換，降低政府債務(wù)成本，查處違法違規(guī)融資擔(dān)保，嚴控明股實債等變相舉債行為情況。防范、處置和打擊非法集資情況。開展互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專項整治等情況。規(guī)范企業(yè)走出去投資經(jīng)營行為等情況。
此外，對本屆政府約法三章等公開承諾事項、十三五規(guī)劃綱要重要目標任務(wù)落實情況開展督查。
三、督查安排。
(一)全面自查。各地區(qū)、各部門要圍繞中央經(jīng)濟工作會議部署和《政府工作報告》提出的任務(wù)要求，對照五個方面督查重點，從接到本通知之日起全面開展自查。自查工作必須嚴肅認真，深入總結(jié)梳理工作落實情況，切實查找工作中存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，研究提出管用、長效的整改措施，于2017年7月5日前將自查情況報告報國務(wù)院。自查情況報告要堅持問題導(dǎo)向、目標導(dǎo)向，反映問題、提出整改措施及相關(guān)建議的篇幅應(yīng)達到報告總篇幅的60%。
(二)實地督查。實地督查要聚焦突出問題，不搞面面俱到。綜合考慮東中西部區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展情況，在全面自查基礎(chǔ)上，國務(wù)院將于2017年7月中旬派出督查組，選擇重要經(jīng)濟指標排名相對靠后、重點工作任務(wù)進度相對滯后、有關(guān)問題相對集中的部分地區(qū)進行實地督查。同時，選擇《政府工作報告》重點目標任務(wù)完成進度較慢、有關(guān)督查發(fā)現(xiàn)的重點問題整改力度需進一步加大的部分國務(wù)院部門，組織開展書面督查。
防范重點領(lǐng)域風(fēng)險自查報告篇三
我鄉(xiāng)黨委、政府充分認識到開展此次清查工作的重要性和緊迫性，由紀委牽頭農(nóng)經(jīng)站、財政所，抽調(diào)8名精干人員成立了村級財務(wù)清查專項小組，由鄉(xiāng)紀委書記李華萍同志擔(dān)任組長。班子會議專題研究制定清查工作方案。清查工作總共分為動員部署階段、集中檢查階段及整改階段。
（一）清查對象：此次村級財務(wù)清查對象為全鄉(xiāng)9個村委會。
（二）清查范圍：20xx年以來村級集體經(jīng)濟組織“三資”管理及財務(wù)收支情況，對群眾反映問題強烈和在審計過程中發(fā)現(xiàn)問題的，可根據(jù)具體情況進行追溯和延伸。
（三）清查內(nèi)容：
1、20xx年以來的財務(wù)收支情況。主要審查：村級收入是否及時足額入帳；各項費用支出是否真實合法，有無侵占、挪用、私分集體資金和私設(shè)“帳外帳”或“小金庫”的情況。
2、專項資金管理情況。主要審查：上級劃撥或接受社會捐贈的資金和物資的管理、使用情況；村級工程建設(shè)項目承包結(jié)算及資金財務(wù)管理情況；發(fā)放到戶的各項補貼資金和物資等的管理、發(fā)放、使用情況。
3、現(xiàn)金管理情況。主要審查：備用現(xiàn)金根據(jù)規(guī)定支出結(jié)算，余額結(jié)存入專戶情況；資金坐收坐支使用情況；按時報賬結(jié)算情況。
4、票據(jù)憑證規(guī)范情況。主要審查：收款統(tǒng)一使用省財政廳監(jiān)制的《專用收據(jù)》及《專用收據(jù)》領(lǐng)銷情況；原始發(fā)票要求內(nèi)容完整、清晰、手續(xù)齊備情況；經(jīng)費支出入賬和使用白條抵庫情況。
5、集體資產(chǎn)、資源的增減變動情況。主要審查：集體資產(chǎn)、資源變動處臵是否經(jīng)合法程序；集體資產(chǎn)對外承包租賃、資產(chǎn)帳物相符情況；在建工程項目的資金來源和實際支出，以及資金往來情況；落實各類財產(chǎn)保管責(zé)任和備案情況。
6、村集體資金資產(chǎn)管理制度執(zhí)行情況。主要審查：對相關(guān)制度和政策的執(zhí)行情況，特別是財務(wù)審批和惠農(nóng)政策執(zhí)行情況。
工作小組成員對清查出的數(shù)據(jù)認真檢查審計，確保各項數(shù)據(jù)的真實準確。
1、財務(wù)制度不完善。有的村財務(wù)管理制度與現(xiàn)行實際情況不適應(yīng)、不配套，出現(xiàn)脫節(jié)，缺乏資金收入、使用及效益措施，導(dǎo)致村級財務(wù)管理制度不夠完善、健全、規(guī)范，接受群眾監(jiān)督乏力。
2、賬薄設(shè)臵不規(guī)范。一些村會計各自為陣，會計科目隨意設(shè)臵，記帳方法不統(tǒng)一，有些村資金來源、資金占用和專項支出等項目記錄不全，導(dǎo)致不能進行規(guī)范的賬務(wù)處理和全面反映本村的財務(wù)活動狀況，也不利于財務(wù)公開和財務(wù)監(jiān)督。
3、會計手續(xù)不齊全。有的村財務(wù)原始憑證不規(guī)范，無經(jīng)手人，無證明人，無事由，無審批人簽字。一些出納收付款后不及時記賬，僅憑腦子記憶，甚至憑印象自制憑證，盤點庫存時，現(xiàn)金不是多就是少。
4、憑證審核不嚴格。財務(wù)開支本應(yīng)由分管領(lǐng)導(dǎo)“一支筆”審批，而有的村支書簽、主任也簽，簽批不問清紅皂白，來者不拒，明知超標準或開支范圍不合規(guī)，因怕得罪人，故意大開“綠燈”。
5、財務(wù)收支無預(yù)算。有相當(dāng)部分村年初資金收支無計劃，往往是有錢亂花，無錢借花，拆東墻補西墻，寅吃卯糧，結(jié)果是年終決算一片“紅”。
6、會計檔案不健全。許多村根本沒有村級檔案室，會計檔案資料無法集中管理，會計資料只好長期放于會計或出納家中。一些會計人員不按規(guī)定裝訂發(fā)票，年終將帳本和單據(jù)用報紙一包，隨便亂丟。換屆后干部變動時不辦理移交手續(xù)，各管各的“包包賬”，造成賬簿和憑證丟失、鼠咬、蟲蝕和霉?fàn)€。
7、資金使用不合法。有的.請客送禮，有的公款旅游，有的濫發(fā)實物、補貼、資金，甚至還存在著干部挪用、侵占公款的現(xiàn)象。特別是一些經(jīng)濟狀況較差或較好的村，問題尤為突出，支出結(jié)構(gòu)既不合理也不合法。
8、會計隊伍不穩(wěn)定。有的財會人員工作一段時間后選為村干部，有的不愿掛個會計把自己捆在家里，而外出打工不愿從事會計工作。加之村會計一般隨主要干部變動而變動，一任書記，一任會計，變更頻繁。且相當(dāng)一部分村財務(wù)會員文化水平低，知識面窄，業(yè)務(wù)素質(zhì)差，缺乏科學(xué)的財務(wù)管理知識和綜合分析核算能力，因而在實際操作中漏洞百出，難以起到監(jiān)督管理財務(wù)的作用。
防范重點領(lǐng)域風(fēng)險自查報告篇四
1、幼兒園配有財務(wù)辦公室，配有專（兼職）財務(wù)人員1人。
2、園長經(jīng)常詢問財務(wù)運行情況和聽取財務(wù)工作匯報，及時調(diào)整財務(wù)支出。
3、財務(wù)人員能做到當(dāng)天發(fā)生的業(yè)務(wù)，當(dāng)天登記入賬，現(xiàn)金和銀行存款日記帳做到日清日結(jié)。
嚴格執(zhí)行收費管理制度。公開收費項目，公開收費標準，接受教師及家長的監(jiān)督，統(tǒng)一收費項目，統(tǒng)一收費標準，統(tǒng)一使用財政部門印制的收費（收款）票據(jù)。經(jīng)過我園自查，未發(fā)現(xiàn)自立收費項目、提高收費標準現(xiàn)象，我園有完善的經(jīng)費管理制度，真正做到了?？顚Ｓ谩?/p>
幼兒園領(lǐng)導(dǎo)審批制度明確，從事幼兒園財務(wù)管理的記賬人員和審批人員、財務(wù)保管人員的職責(zé)權(quán)限明確，做到了相互分離、相互制約、相互監(jiān)督。
1、根據(jù)幼兒園工作計劃，通盤考慮，全面管理，合理使用有限資金，集中力量，加大教育教學(xué)、教育科研的投入。各項收入做到心中有數(shù)，堅持做到了“量入為出，以收定支，略有節(jié)余”。
2、制定了健全的資產(chǎn)管理制度，嚴格資產(chǎn)的購置、領(lǐng)用、出租、處置、報廢等工作程序。所有資產(chǎn)全部按要求建檔建冊，用卡片進行登記，款物相符，登記準確無誤，沒有造成資產(chǎn)流失。
1、春季學(xué)期：幼兒入園數(shù)共20人，學(xué)雜費總收：26000元?？傊В骸猎?。結(jié)余：×元。
2、秋季學(xué)期：幼兒入園數(shù)共42人，學(xué)雜費總收：54600元?？傊В骸猎?。結(jié)余：×元。
此次自檢自查工作中得到主管部門的高度重視，今年我園繼續(xù)遵照區(qū)物價局、區(qū)教育局規(guī)定的行政事業(yè)收費標準進行收費，嚴守財經(jīng)制度，確保幼兒園正常運行，努力把我園辦成一流的.幼兒園，讓領(lǐng)導(dǎo)放心、幼兒開心、家長滿意的幼兒園。
防范重點領(lǐng)域風(fēng)險自查報告篇五
一、收入管理方面：
學(xué)校所有預(yù)算外收入金額能入財政專戶，嚴格執(zhí)行“收支兩條線”，每學(xué)期按照教育局核準的收費項目和標準收取各類費用，沒有擅自設(shè)立收費項目，擴大收費范圍或提高收費標準，各類收費使用財政部門統(tǒng)一印制的財政票據(jù)，沒有亂收費現(xiàn)象。
學(xué)校各項支出按實際發(fā)生數(shù)列支，沒有虛列虛報和白條抵庫等現(xiàn)象，學(xué)校購置的教學(xué)儀器設(shè)備、辦公作品及圖書資料實行政府采購，學(xué)校財務(wù)支出嚴格實行校長“一支筆”，20xx元以上支出經(jīng)學(xué)校校務(wù)會議討論決定，學(xué)校財務(wù)監(jiān)理小組審議后執(zhí)行，學(xué)校實行校務(wù)公開制度，重大事項進行公示，建立健全了財務(wù)管理內(nèi)部控制制度，記賬人員與審批、出納人員、經(jīng)辦人員、財物保管人員崗位分離、各有其人、職責(zé)明確，沒有“小金庫”，公款公存、賬外賬、坐收坐支等現(xiàn)象。
學(xué)校資產(chǎn)的出租、出借、出售、出讓、對外捐贈、報廢報損等，經(jīng)校務(wù)委集體決定并按國有資產(chǎn)處置管理的有關(guān)規(guī)定報批，學(xué)校建立健全了資產(chǎn)的購置、驗收、保管、使用、交接、維修等內(nèi)部管理制度，建立了校產(chǎn)臺帳，每年組織資產(chǎn)清查，做到賬賬相等、賬卡相符、賬實相符，學(xué)校國有資產(chǎn)出租、出借經(jīng)學(xué)校校務(wù)會集體決定后報上級相關(guān)部門審批后實行，沒有存在將學(xué)校資產(chǎn)用于抵押和擔(dān)保，或以貨幣資金投資企業(yè)、購買股票基金、企業(yè)債券等風(fēng)險性投資活動。
我校從事財會工作的報賬員具有會計從業(yè)資格證書，他能正確行使會計監(jiān)督職權(quán)，對違反法律規(guī)定的會計事項，拒絕辦理，并提醒督促有關(guān)人員予以糾正，以確保會計信息的真實性、合法性和完整性，學(xué)校大力支持報賬員每年一次的會計繼續(xù)教育和有關(guān)的法律知識培訓(xùn)，提高職業(yè)素質(zhì)。
防范重點領(lǐng)域風(fēng)險自查報告篇六
姓名：單位：辦公室職務(wù)：主任。
（二）主要崗位職責(zé)。
負責(zé)辦公室日常管理工作，負責(zé)辦公室的行政、接待、文件管理等工作，監(jiān)督印鑒管理、信訪、接待、公務(wù)車管理和檔案管理工作，安排總公司大型會議，負責(zé)對外聯(lián)系協(xié)調(diào)，以及領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
（三）在履行工作職責(zé)時，可能存在的廉政風(fēng)險存在憑借本崗位權(quán)力獲取利益的風(fēng)險；存在對下屬工作人員管理監(jiān)督不力，導(dǎo)致本部門出現(xiàn)廉政風(fēng)險。
（四）工作流程和管理制度存在的可能造成廉政風(fēng)險的環(huán)節(jié)和漏洞在工作中不斷有新的情況出現(xiàn)，可能因管理制度不能及時完善而出現(xiàn)漏洞。
（五）在外部環(huán)境方面，存在的可能造成廉政風(fēng)險的因素在與外部單位、人員接觸的過程中，可能存在憑借自身職權(quán)獲取利益的廉政風(fēng)險。
（六）防范措施。加強自身修養(yǎng)，筑牢拒腐防變的思想防線，嚴格按照總公司制度辦事，決不利用崗位權(quán)力謀取私人利益。進一步完善辦公室內(nèi)部各項管理規(guī)定，在辦公室日常管理工作中，堅持原則，客觀公正地處理各項事務(wù)，加強對下屬工作人員的教育、監(jiān)督和檢查，有針對性地對各崗位廉政風(fēng)險提前防范，并實時進行監(jiān)控。
（七）完善工作流程和管理制度的意見。
關(guān)注實際工作中不斷出現(xiàn)的新情況，根據(jù)實際情況的發(fā)展變化，對辦公室相關(guān)工作流程和管理制度適時進行修改和完善。
防范重點領(lǐng)域風(fēng)險自查報告篇七
學(xué)校所有預(yù)算外收入金額能入財政專戶，嚴格執(zhí)行“收支兩條線”，每學(xué)期按照教育局核準的收費項目和標準收取各類費用，沒有擅自設(shè)立收費項目，擴大收費范圍或提高收費標準，各類收費使用財政部門統(tǒng)一印制的財政票據(jù)，沒有亂收費現(xiàn)象。
學(xué)校各項支出按實際發(fā)生數(shù)列支，沒有虛列虛報和白條抵庫等現(xiàn)象，學(xué)校購置的教學(xué)儀器設(shè)備、辦公作品及圖書資料實行政府采購，學(xué)校財務(wù)支出嚴格實行校長“一支筆”，2019元以上支出經(jīng)學(xué)校校務(wù)會議討論決定，學(xué)校財務(wù)監(jiān)理小組審議后執(zhí)行，學(xué)校實行校務(wù)公開制度，重大事項進行公示，建立健全了財務(wù)管理內(nèi)部控制制度，記賬人員與審批、出納人員、經(jīng)辦人員、財物保管人員崗位分離、各有其人、職責(zé)明確，沒有“小金庫”，公款公存、賬外賬、坐收坐支等現(xiàn)象。
學(xué)校資產(chǎn)的出租、出借、出售、出讓、對外捐贈、報廢報損等，經(jīng)校務(wù)委集體決定并按國有資產(chǎn)處置管理的有關(guān)規(guī)定報批，學(xué)校建立健全了資產(chǎn)的購置、驗收、保管、使用、交接、維修等內(nèi)部管理制度，建立了校產(chǎn)臺帳，每年組織資產(chǎn)清查，做到賬賬相等、賬卡相符、賬實相符，學(xué)校國有資產(chǎn)出租、出借經(jīng)學(xué)校校務(wù)會集體決定后報上級相關(guān)部門審批后實行，沒有存在將學(xué)校資產(chǎn)用于抵押和擔(dān)保，或以貨幣資金投資企業(yè)、購買股票基金、企業(yè)債券等風(fēng)險性投資活動。
我校從事財會工作的報賬員具有會計從業(yè)資格證書，他能正確行使會計監(jiān)督職權(quán)，對違反法律規(guī)定的會計事項，拒絕辦理，并提醒督促有關(guān)人員予以糾正，以確保會計信息的真實性、合法性和完整性，學(xué)校大力支持報賬員每年一次的會計繼續(xù)教育和有關(guān)的法律知識培訓(xùn)，提高職業(yè)素質(zhì)。
防范重點領(lǐng)域風(fēng)險自查報告篇八
根據(jù)我院關(guān)于對醫(yī)療核心制度執(zhí)行情況進行自查自糾的通知精神，為進一步加強醫(yī)療質(zhì)量、規(guī)范醫(yī)療行為、防范醫(yī)療風(fēng)險，建立和完善醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)療安全長效機制，我科于2015年1月30日在全科開展醫(yī)療安全自查活動，總結(jié)如下：
科室總體醫(yī)療核心制度的執(zhí)行情況較好，能夠高度重視醫(yī)療質(zhì)量與醫(yī)療安全，注重基礎(chǔ)管理和環(huán)節(jié)管理。實施手術(shù)安全核查制度到位;有明確轉(zhuǎn)科、轉(zhuǎn)院流程，需轉(zhuǎn)診病人多能先聯(lián)系后轉(zhuǎn)診，對涉及到多科病人能實行首診負責(zé)制;實行三級醫(yī)師查房，對疑難病例、死亡病例、手術(shù)病例能按規(guī)定進行病例討論，記錄比較規(guī)范;科間、院內(nèi)會診能按規(guī)定執(zhí)行，會診單審簽為主治或主治以上醫(yī)師，全院性會診由醫(yī)務(wù)處牽頭負責(zé)組織;危重病搶救有制度，重大搶救事件有報告程序，搶救記錄能在規(guī)定的時間內(nèi)完成，搶救登記本齊備，搶救設(shè)備完好并實行“五定”;值班人員在崗情況良好，無無資質(zhì)人員上崗情況;交接班內(nèi)容及書寫格式能按照醫(yī)院要求執(zhí)行，對病區(qū)危重病員的病情基本了解;查對制度執(zhí)行到位;注重手術(shù)分級管理，手術(shù)醫(yī)生對自己能開展手術(shù)范圍能夠做到心中有數(shù);科室開展的各類醫(yī)療技術(shù)已通過審核批準。病歷書寫能按《病歷書寫基本規(guī)范》執(zhí)行;高度重視醫(yī)患溝通，新入院病人均能填寫《入院時知情告知書》，特殊檢查、特殊治療、手術(shù)、輸血等均能按要求與患方簽署“知情同意書”;輸血管理規(guī)范，輸血前均能嚴格進行感染性疾病相關(guān)檢查。
在自查過程中，我們也發(fā)現(xiàn)一些小問題。對于此類問題，經(jīng)過科室人員的討論，提出相應(yīng)整改方案，歸類如下：
一、首診醫(yī)師負責(zé)制。
存在問題：1.由于門診患者眾多，業(yè)務(wù)量大，不能每個門診病人都書寫病歷。2.因門診及科室上班人員的調(diào)整，首診醫(yī)師無法對每一位患者負責(zé)到底。3.如屬他科疾病，部分醫(yī)師未按照要求安排轉(zhuǎn)診。
整改措施：科室再次重申門診病歷書寫的重要性，對于患者眾多、業(yè)務(wù)量大的情況下，可通過適當(dāng)限號、增加門診醫(yī)師等方式解決。對于前次就診未能完成診療服務(wù)的患者，優(yōu)先診療。對于轉(zhuǎn)診患者，首診醫(yī)師一定要以負責(zé)任的態(tài)度安排患者轉(zhuǎn)診。對病歷不能按規(guī)定書寫的情況，嚴格落實責(zé)任。因病歷書寫不及時或不書寫門診病歷而發(fā)生的糾紛一切責(zé)任由個人承擔(dān)，與個人績效考核掛鉤。
二、三級醫(yī)師查房制度。
存在問題：對于常見病種，科室三級醫(yī)師查房有時流于形式，內(nèi)容簡單。對住院病人的病史、病情、治療情況不能進行深入、全面的分析，反映不出上級醫(yī)師的水平，缺少實質(zhì)內(nèi)涵，且有的內(nèi)容雷同。上級醫(yī)師對查房記錄的審簽不及時、不規(guī)范;個別病歷缺少或反應(yīng)不出三級醫(yī)師查房。
書質(zhì)量，增強醫(yī)師責(zé)任心：通過對醫(yī)療文書嚴格認真的審查，檢驗醫(yī)療文書的真實性、規(guī)范性和及時性，督促臨床醫(yī)生按病歷書寫規(guī)范完成醫(yī)療文書，并進行嚴格的獎懲，對出現(xiàn)的不規(guī)范的行為給予嚴肅處理，從而可以增強各級醫(yī)師的工作責(zé)任心，保證醫(yī)療文書質(zhì)量。4.強化業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，加速人才培訓(xùn)：通過業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)強化基礎(chǔ)理論知識，通過到上級醫(yī)院培訓(xùn)學(xué)習(xí)和瀏覽醫(yī)學(xué)雜志等方法，全面了解本專業(yè)現(xiàn)狀和新進展，從而提高診療水平。5.加強醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)，強化“以人為本”意識。要清楚自己的角色和承擔(dān)的義務(wù)，理解患者的心理和要求，詳細采集病史、認真規(guī)范細致體格檢查，不要遺漏重要的病史和體征，從而研究透徹自己所管轄的病人。
三、會診制度。
存在問題：會診單書寫過于簡單，尤其是門診病歷，夜班會診醫(yī)師資格不符合規(guī)定，多為低年資醫(yī)師。
整改措施：高標準嚴要求，貫徹執(zhí)行會診制度，加強門診病歷的管理及書寫監(jiān)督。會診派主治醫(yī)師以上職稱，夜間急會診由二線醫(yī)師負責(zé)，隨時指導(dǎo)值班住院醫(yī)師，以提高會診質(zhì)量。
四：疑難病例討論制度。
存在問題：大部分疑難病歷都做到了討論制度，部分病歷討論過程過于簡單，程序化明顯。記錄不完善，無法真正達到討論病歷以解決問題的目的。
整改措施：做到病例討論前檢查病歷，看相關(guān)檢查是否完備，討論后總結(jié)病例，注意討論是否能夠解決問題，是否達到討論的目的。
五：醫(yī)患溝通制度。
存在問題：主管醫(yī)師能夠完成本職的溝通工作，但存在知情同意書告知、簽字不規(guī)范、藥品及一次性高低值耗材等自費項目未簽知情同意書。
整改措施：加強責(zé)任醫(yī)師的責(zé)任心，對于各類患者，尤其是危重患者，及時、準確、有效溝通，并按規(guī)范要求及時簽署知情同意書。
六：分級護理制度。
存在問題：醫(yī)師對常見疾病的護理級別適用范圍都了解，學(xué)習(xí)情況較好，但對于病情復(fù)雜、病情不穩(wěn)定病歷的護理級別掌握不準。
整改措施：通過加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，了解疾病的發(fā)展過程，以便更準確掌握護理級別。督查護理工作，要求其完成相應(yīng)級別的護理工作。
七：危重病人搶救制度。
存在問題：因危重患者病例少，個別醫(yī)生對搶救過程不熟悉，病歷書寫不及時全面。危重患者的搶救記錄流于形式。
整改措施：認真組織全科醫(yī)師進一步學(xué)習(xí)，掌握制度的內(nèi)容。學(xué)習(xí)本科室危重癥病人的搶救流程，協(xié)調(diào)全科人員工作間的協(xié)作。
八：術(shù)前討論制度。
存在問題：討論記錄流于形式，特殊病例存在術(shù)前檢查不完善，對于手術(shù)風(fēng)險及對策的討論不足。
整改措施：明確術(shù)前討論可以采取不同的形式，常規(guī)手術(shù)需注意患者人體差異情況，如糖尿病患者需注意討論血糖的控制問題，如遇特殊病歷討論，討論前應(yīng)查閱相關(guān)書籍，提高科室人員業(yè)務(wù)水平。
九：死亡病例討論制度。
存在問題：能夠做到每例死亡患者的死亡討論，對于有爭議.
防范重點領(lǐng)域風(fēng)險自查報告篇九
自市分行開展“支行高管人員合規(guī)經(jīng)營及風(fēng)險防范專題教育”活動以來，本人高度重視，始終將此項工作作為支行各項工作的重中之重，同時秉著有則改之無則加勉的心態(tài)，仔細核對《高管人員防范合規(guī)風(fēng)險履職監(jiān)察要點》中每項內(nèi)容，結(jié)合自身平時的工作情況，認真的做了自查自糾，自查結(jié)果平時工作均為合規(guī)操作。本人在平時支行管理中取得階段性成果的基礎(chǔ)上，進一步創(chuàng)新途徑，采取有效措施，嚴密步署，狠抓落實，形成了支行領(lǐng)導(dǎo)垂范，上下聯(lián)動，多措并舉的合規(guī)文化建設(shè)環(huán)境，在全面扎實推進的同時，有效的促進了合規(guī)文化建設(shè)的傳播發(fā)展。
一、推進合規(guī)文化建設(shè)的重要保障
1、支行領(lǐng)導(dǎo)重視親力親為起到模范表率作用
以本人為中心的支行領(lǐng)導(dǎo)班子首先認真學(xué)習(xí)合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)文件，深刻領(lǐng)會開展合規(guī)文化建設(shè)的重大意義。充分認識到開展合規(guī)文化建設(shè)是我們支行生存、發(fā)展的內(nèi)在迫切需要。同時，從本人做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。本人不但是合規(guī)文化建設(shè)的管理者，更是踐行者。在網(wǎng)點辦理業(yè)務(wù)時，不搞特權(quán)不走快捷通道，和一般的顧客一樣排隊辦理業(yè)務(wù)。
2、員工認識到位積極參與形成主動自覺學(xué)習(xí)的濃厚氛圍
共同提高的濃厚氛圍。
3、將合規(guī)文化建設(shè)列入重要的議事日程
我支行把合規(guī)文化建設(shè)列入極為重要的議事日程，定期召開專門會議進行研究部署。利用各種機會、不同場合不斷地向職工宣傳，而且還把合規(guī)文化建設(shè)的要求落實到各項具體工作中去，不斷推動合規(guī)文化建設(shè)向縱深發(fā)展。
4、開展層層簽訂責(zé)任狀活動明確干部員工責(zé)任意識
我支行根據(jù)市分行日常合規(guī)操作工作要求，層層落實了案件防控責(zé)任，并按要求簽訂了案件防控責(zé)任狀，明確了員工的責(zé)任意識。
二、推進合規(guī)文化建設(shè)的有效途徑
1、從職業(yè)操守培訓(xùn)入手加強員工職業(yè)道德教育
我支行對于新進的員工進行了職業(yè)操守培訓(xùn)。通過對銀行業(yè)從業(yè)基本準則、銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶等內(nèi)容的學(xué)習(xí)，新進員工了解了職業(yè)操守的基本知識和做為一名銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)，使職工初步樹立起是非分明的職業(yè)道德觀、榮辱觀、增強了“誠信”、“正直”行業(yè)精神的培養(yǎng)，強化了職業(yè)道德教育。
2、全面落實市分行制定的作業(yè)式操作流程規(guī)范操作行為防范操作風(fēng)險
為規(guī)范各崗位人員操作行為，防范操作風(fēng)險，我支行各崗位完全按照市分行制定的操作流程進行日常的工作操作。
3、開展案例學(xué)習(xí)活動提高員工遵規(guī)守法意識和反思能力
5月份全行統(tǒng)一學(xué)習(xí)了《2011年個人業(yè)務(wù)風(fēng)險防范專題》、《電子
渠道風(fēng)險防范》、《風(fēng)險合規(guī)教育》、《營業(yè)網(wǎng)點風(fēng)險防范》、《關(guān)于小企業(yè)貸款營銷、調(diào)查人員隱瞞客戶信息問題的風(fēng)險提示》。通過案件的學(xué)習(xí)，觸動了員工的心靈，起到了警示作用，提高了員工遵規(guī)守法意識和自控能力。
為全面做好支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險工作的開展，確?；鶎痈吖苋藛T正確履行職責(zé)工作取得實效，根據(jù)總行《中國銀行支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險履職監(jiān)察要點》（中銀發(fā)〔2015〕1459號，以下簡稱《要點》）及省行《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國銀行支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險履職監(jiān)察要點的通知》（閩中銀發(fā)〔2011〕564號）文件精神，結(jié)合本人工作實際，就貫徹落實《要點》開展了自查自糾工作，現(xiàn)將自查結(jié)果匯報如下：
一、經(jīng)過認真對照檢查，本人沒有存在下列違法違規(guī)行為：
一是沒有存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)行為
二是沒有存在超越權(quán)限或范圍辦理業(yè)務(wù)行為；
二、今后我將一如既往堅持以身作則的工作作風(fēng)，認真學(xué)習(xí)和宣貫《要點》，并結(jié)合業(yè)務(wù)行為合規(guī)性和合規(guī)風(fēng)險易發(fā)點，強化自己的風(fēng)險意識和廉潔意識，自覺抵制違規(guī)行為，維護銀行利益。
特此報告。
自查人：
2011年7月15日
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)、同志們：
大家好！我是來自***郵政儲蓄銀行縣級支行的xx，今天我很高興能有幸與大家一起分享所任支行長以來在防范合規(guī)風(fēng)險履職監(jiān)察工作中的心得和感悟，自擔(dān)任支行長以來我們勇樹先進旗幟，營造合規(guī)文化，創(chuàng)造合規(guī)價值，我們在防范合規(guī)風(fēng)險，履職監(jiān)察工作中取得了豐碩的成果，具體抓住了以下幾點：
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防范重點領(lǐng)域風(fēng)險自查報告篇十
xx局黨委認真履行意識形態(tài)工作主體責(zé)任，深入學(xué)習(xí)《縣意識形態(tài)工作責(zé)任制實施細則》等上級文件規(guī)定，找準立足點，發(fā)揮思想引領(lǐng)、輿論推動、精神激勵的重要作用，扎實做好意識形態(tài)工作?，F(xiàn)將有關(guān)工作情況報告下：
一、學(xué)習(xí)貫徹情況。
（一）提高站位，著重抓好意識形態(tài)工作。局黨委認真貫徹中央和省市委關(guān)于加強意識形態(tài)工作的會議文件精神，始終把加強意識形態(tài)工作作為重大政治責(zé)任，納入重要議事日程，納入黨建工作責(zé)任制，納入領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部目標管理。與日常工作同部署、同落實、同檢查、同考核，推動了意識形態(tài)工作深入貫徹落實。黨委一班人帶頭認真學(xué)習(xí)了習(xí)近平總書記一系列重要講話，年初在局黨委民主生活會、機關(guān)組織生活會上，相關(guān)責(zé)任人進行了深入剖析和分析。專題組織學(xué)習(xí)了習(xí)近平總書記關(guān)于意識形態(tài)的有關(guān)重要講話，并重溫了《黨委（黨組）意識形態(tài)責(zé)任制實施辦法》，專題組織學(xué)習(xí)了習(xí)近平在全國宣傳工作會議上的講話，特別是對總書記對新時代意識形態(tài)工作和宣傳工作的新要求，有了更深的認識，班子成員和廣大干部職工對加強黨的政治建設(shè)和意識形態(tài)工作的認識更加深刻，進一步強化了“四個意識”，堅定了“四個自信”。
（二）健全制度，嚴格細化工作責(zé)任機制。局黨委嚴格執(zhí)行市委《實施細則》，認真落實意識形態(tài)聯(lián)席會議制度。為進一步加強黨委對意識形態(tài)的領(lǐng)導(dǎo)，局黨委成立了意識形態(tài)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，對黨委主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)進行了明確，細化了機關(guān)黨委，有關(guān)處室和單位抓好意識形態(tài)的具體職責(zé)任務(wù)。黨委書記作為第一責(zé)任人，把意識形態(tài)工作作為首要工作進行部署，日常工作中帶頭抓意識形態(tài)工作，帶頭管陣地、把導(dǎo)向、強隊伍，帶頭批評錯誤觀點和傾向；局分管領(lǐng)導(dǎo)積極協(xié)助書記抓好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)指導(dǎo)，及時組織研究分析工作進展；班子其他成員和有關(guān)處室負責(zé)人，認真落實職責(zé)內(nèi)的意識形態(tài)工作，有針對性地開展思想政治教育，注重加強意識形態(tài)上下級和本單位內(nèi)部聯(lián)絡(luò)溝通。建立完善考核制度，將意識形態(tài)工作責(zé)任制履行情況，納入xx局年度考核工作，修改了考核辦法，定期組織專題督查、集中考核，切實提高了領(lǐng)導(dǎo)干部抓意識形態(tài)的積極性、主動性。
（三）深學(xué)細研，扎實抓好思想政治教育。根據(jù)市委市政府年度理論學(xué)習(xí)計劃和宣傳要點，按照“學(xué)懂弄通做實”的要求，深入學(xué)習(xí)貫徹十九大及十九屆歷次全會精神。在理論深學(xué)上下功夫，先后通讀和精學(xué)了《習(xí)近平談治國理政》、新頒發(fā)的《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》和《中國共產(chǎn)黨支部工作條例（試行）》等黨紀法規(guī)，進一步增強了干部職工道德素養(yǎng)和政治思想覺悟。
二、存在的不足。
嚴格對照實施細則要求，我們在抓意識形態(tài)工作上還存在一些不足。
一是個別處室單位落實意識形態(tài)工作責(zé)任制不夠嚴格，沒有將意識形態(tài)工作納入年度工作計劃和要點。
二是部分同志政治理論學(xué)習(xí)不夠深入。學(xué)習(xí)政治理論停留在聽課寫筆記的層面，學(xué)習(xí)的深度和廣度不夠。個別黨員對上級有關(guān)意識形態(tài)工作要點掌握不牢。
三是個別同志政治敏銳性和鑒別力不強。遇事不善于從政治上思考和認識，對社會上的不良思潮，缺乏堅決斗爭的底氣和理論水平。
四是抓好意識形態(tài)工作創(chuàng)新舉措不多，跟進新時代，落實意識形態(tài)責(zé)任制的新辦法不多不新，效果不佳。
三、
下一步主要工作意見和建議。
下一步，我局黨委將在上級政府的堅強領(lǐng)導(dǎo)下，以更加鮮明的政治態(tài)度，提高政治站位，強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，扎實抓好意思形態(tài)工作責(zé)任制落實。
（一）進一步抓好意識形態(tài)工作責(zé)任制落實。堅定地把政治建設(shè)放在首位，認真貫徹習(xí)總書記關(guān)于政治建設(shè)和意識形態(tài)工作的重要論述，及時傳達上級指示和有關(guān)通報，加強黨的宣傳和輿情監(jiān)督，主動做好政治教育陣地建設(shè)，督導(dǎo)各處室嚴格按規(guī)定要求，抓好責(zé)任制落實，確保政治安全。
（二）進一步抓好思想政治教育。根據(jù)上級安排組織開展xx教育，加強崗位行為規(guī)范建設(shè)，深入開展精神文明創(chuàng)建活動，扎實開展“踐行核心價值觀”主題實踐活動。要增強理論學(xué)習(xí)和黨課教育的主題性和針對性，激發(fā)干部職工干事創(chuàng)業(yè)的激情，夯實不忘初心、牢記使命的共同思想基礎(chǔ)。
防范重點領(lǐng)域風(fēng)險自查報告篇十一
一、整體評價。
（1）加強理論學(xué)習(xí)，鞏固思想基礎(chǔ)。
一是通過自學(xué)提高思想認識。全體黨員采取自學(xué)方式，深入學(xué)習(xí)黨的十九大精神、《中國共產(chǎn)黨章程》、《習(xí)近平談治國理政（第二卷）》、《關(guān)于新形勢下黨內(nèi)政治生活的若干準則》、《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)管條例》、《中共中央政治局關(guān)于貫徹落實中央集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的若干規(guī)定》、《中共中央政治局貫徹落實中央八項規(guī)定落實細則》、《中共中央辦公廳印發(fā)習(xí)近平總書記關(guān)于進一步糾正四風(fēng)加強作風(fēng)建設(shè)的重要批示通知》、《省第十屆黨代會和省委十次、三次、四次、五次全會精神，進一步提高了思想認識。二是集中學(xué)習(xí)理解上級精神。在前期自學(xué)的基礎(chǔ)上，分部召開理論學(xué)習(xí)會，研究習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，深刻理解習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想的歷史地位和豐富內(nèi)涵，明確了八個明確的主要內(nèi)容和十四個堅持的基本方面的重大創(chuàng)新思想創(chuàng)新觀點，著重于黨和國家事業(yè)取得的歷史成就和歷史變革，中國特色社會主義進入新時代，中國社會主要矛盾已經(jīng)發(fā)生重大變化等重大政治理論，著重于貫徹黨和國家事業(yè)的十九個重大決策部署，著重于中央主要組織的中央、中央著重于中央組織的中央組織，深入中央組織的中央組織的中央組織，著重于中央組織的中央組織的中央組織的中央組織。三是討論交流加強思想交流。召開支委會談會，交流自己的學(xué)習(xí)心得、思想認識，結(jié)合四風(fēng)問題進行集體會診、談話。支部全體黨員結(jié)合各自的思想和工作實際，積極談?wù)撜J識、經(jīng)驗，互相啟發(fā)，共同提高。通過學(xué)習(xí)交流、思想開始，班級成員消除了害怕丟臉、抓辮子、害怕結(jié)束梁子的思想擔(dān)心，為高質(zhì)量的主題組織生活奠定了堅實的思想基礎(chǔ)。
（2）加強支部建設(shè)，促進團隊發(fā)展。
近年來，分部按照《黨章》的要求，嚴格執(zhí)行黨員工作培訓(xùn)、政治審查、考察、審查、轉(zhuǎn)正等各個環(huán)節(jié)，認真履行新的入黨流程，保障黨員的質(zhì)量。經(jīng)過近幾年的發(fā)展，支部分三批共發(fā)展xx名優(yōu)秀青年加入中國共產(chǎn)黨，另一名青年被確定為入黨積極分子培養(yǎng)對象，進一步充實了黨員隊伍的力量。支部連續(xù)4年被機關(guān)黨委評為先進基層黨支部，2014年被市直機關(guān)黨工委授予xx市直機關(guān)先進基層黨支部稱號的先后5名同志被評為優(yōu)秀黨務(wù)人員，9名同志被評為先進個人，18名同志被評為優(yōu)秀黨員。
（三）加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，鑄造黨員心中腐敗城墻。
根據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作相關(guān)要求，支部組織黨員認真學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》和學(xué)習(xí)教育讀書，觀看警告教育紀錄片，通過多方面學(xué)習(xí)提高黨員干部的政治素養(yǎng)，幫助黨員干部構(gòu)筑思想防線，提高黨員干部的防腐拒絕能力。在重大假日等敏感時期，召開黨風(fēng)廉政建設(shè)專題會議，強調(diào)廉政問題，緊緊抓住大家腦子里腐爛的弦。近年來，xx支部黨員堅持黨為公，政治為民，依法行政，清潔自己的愛，沒有發(fā)生重大違法違紀事件。
（4）加強三會一課，建立學(xué)習(xí)附近的平臺。
不斷完善落實三會一課制度，結(jié)合三嚴三實兩學(xué)一做等學(xué)習(xí)教學(xué)活動，豐富三會一課開展的形式和內(nèi)容。在活動的形式上，既有自學(xué)，也有集中統(tǒng)一學(xué)習(xí)，每次都有主題，在形成一系列活動的活動內(nèi)容上，既有上司規(guī)定的內(nèi)容，也有自由現(xiàn)在的熱點內(nèi)容，分部中心的工作，辦公室的工作等。結(jié)合活動特色，定時、分主題組織黨員學(xué)習(xí)，確保每次學(xué)習(xí)都有主題、討論、收獲，成為黨員政治學(xué)習(xí)陣地、思想交流平臺、黨性鍛煉的熔爐。
二、下一步的工作建議。
（1）進一步深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大會議精神。把學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神作為工作中非常重要的政治任務(wù)，推進機關(guān)黨員干部進一步理解精神、本質(zhì)，建立深化改革的思想基礎(chǔ)。分公司的學(xué)習(xí)活動更系統(tǒng)、更緊湊，切實提高黨員學(xué)習(xí)的自覺性、積極性，特別是學(xué)習(xí)黨建知識。
（3）進一步優(yōu)化干部隊伍結(jié)構(gòu)。重點分析支部黨員年齡階段結(jié)構(gòu)，做好支部黨員培養(yǎng)教育等工作。一是著力推進支部新黨員培養(yǎng)工作。從支部黨員的年齡結(jié)構(gòu)來看，也需要進一步調(diào)整。因此，我們必須加強新黨員的培養(yǎng)，進一步優(yōu)化支部黨員的梯隊結(jié)構(gòu)。二是結(jié)合兩學(xué)一干常態(tài)化制度化建設(shè)和不忘初心，牢記使命主題教育，大力推進支部黨員培訓(xùn)教育。充分完善分部的學(xué)習(xí)教育活動，充實理論訓(xùn)練、業(yè)務(wù)訓(xùn)練、廉政建設(shè)訓(xùn)練的相關(guān)內(nèi)容，提高學(xué)習(xí)的目的和實效性。
（四）更關(guān)心黨員干部。有目的地開展黨內(nèi)激勵合作活動，讓黨員感受到黨組織的溫暖。更加關(guān)心干部家庭的困難和問題，更加了解干部兒童培養(yǎng)問題的指導(dǎo)，更加關(guān)心干部思想的解決，為本部干部員工創(chuàng)造和諧的干部創(chuàng)業(yè)氛圍。
防范重點領(lǐng)域風(fēng)險自查報告篇十二
為全面做好支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險工作的開展，確保基層高管人員正確履行職責(zé)工作取得實效，根據(jù)總行《中國銀行支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險履職監(jiān)察要點》（中銀發(fā)〔20xx〕1459號，以下簡稱《要點》）及省行《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)的通知》（閩中銀發(fā)〔20xx〕564號）文件精神，結(jié)合本人工作實際，就貫徹落實《要點》開展了自查自糾工作，現(xiàn)將自查結(jié)果匯報如下：
一、經(jīng)過認真對照檢查，本人沒有存在下列違法違規(guī)行為：一是沒有存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)行為；二是沒有存在超越權(quán)限或范圍辦理業(yè)務(wù)行為；三是沒有存在濫用職權(quán)決策或授意、強迫員工實施違規(guī)貸款行為；四是沒有存在違反規(guī)定辦理借新還舊及處置不良貸款行為；五是沒有存在違規(guī)辦理存取款、資金劃撥、開銷戶、扣劃存款等業(yè)務(wù)行為；六是沒有發(fā)現(xiàn)存在其他嚴重違規(guī)行為。
二、今后我將一如既往堅持以身作則的`工作作風(fēng)，認真學(xué)習(xí)和宣貫《要點》，并結(jié)合業(yè)務(wù)行為合規(guī)性和合規(guī)風(fēng)險易發(fā)點，強化自己的風(fēng)險意識和廉潔意識，自覺抵制違規(guī)行為，維護銀行利益。
特此報告。
自查人：
20xx年7月15日。
防范重點領(lǐng)域風(fēng)險自查報告篇十三
下面是小編為大家整理的,供大家參考。
根據(jù)《xxx優(yōu)化防范重大風(fēng)險工作方案》文件精神，我局高度重視，結(jié)合應(yīng)急管理工作實際，統(tǒng)籌策劃、精心組織，切實將文件精神貫穿落實到具體工作中，轉(zhuǎn)化為推動應(yīng)急保障各項工作的強大動力?，F(xiàn)將我局重點領(lǐng)域風(fēng)險隱患排查工作開展情況報告報告如下:。
一、工作開展情況。
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，牢固樹立底線思維。
按照“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管”要求，成立了以局黨組書記、局長為組長，黨組成員、副局長為副組長，各科室為組員的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，研究制定了工作實施方案，進一步落實應(yīng)急管理職責(zé)、細化安全生產(chǎn)工作任務(wù)，堅持問題導(dǎo)向，強化源頭治理，補齊安全生產(chǎn)短板，做到“關(guān)口前移、重心下移”，從源頭上把好安全生產(chǎn)關(guān)，筑牢安全防護堤。
（二）切實摸清風(fēng)險底數(shù)，切實做到有效應(yīng)對。
在全州范圍內(nèi)組織開展“防風(fēng)險、保安全、迎大慶”集中攻堅行動。攻堅行動突出道路交通、建筑施工、危險化學(xué)品、非煤礦山、城市管理、消防、人員密集場所、防汛抗旱和地質(zhì)災(zāi)害防治等存在風(fēng)險隱患較多、事故易發(fā)多發(fā)、可能造成群死群傷和重大社會影響等行業(yè)，以堅決防范和遏制各類事故為目標，以落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任為主線，以推進雙重預(yù)防體系建設(shè)為抓手，深刻汲取今年以來的各類事故教訓(xùn)，嚴格落實安全責(zé)任，防范化解安全風(fēng)險，排查消除安全隱患，維護社會平安穩(wěn)定。
突出重點。突出危險化學(xué)品、礦山、有限空間等重點行業(yè)（領(lǐng)域），加大檢查頻次和力度，強化事故防控措施落實。督促、指導(dǎo)企業(yè)開展安全自查、隱患自除，建立健全安全隱患臺賬、清單，并對存在的安全隱患及時整改，做到隱患排查“零死角”，安全檢查“無盲區(qū)”。一是聘請省內(nèi)資深尾礦庫專家“會診”尾礦庫安全。xxxx年xx月xx日至xx月xx日，邀請xx資深尾礦庫專家組成專家組，對我州xxxx片區(qū)內(nèi)等xxx家尾礦庫企業(yè)開展安全檢查。共查處安全隱患xx條，要求現(xiàn)場立行立改xx條，并對相關(guān)企業(yè)提出xx條指導(dǎo)性意見建議。二是開展危險化學(xué)品企業(yè)隱患排查專項行動。重點對全州危險化學(xué)品企業(yè)進行隱患排查。共檢查?；菲髽I(yè)（均為經(jīng)營企業(yè)）xxx家，查出一般隱患xxx條，重大隱患xx條，下達執(zhí)法文書xx份。三是開展了汛期汛期安全生產(chǎn)和應(yīng)急工作開展情況檢查。共抽查了xxx個部門、xxx家企業(yè)、xxx所學(xué)校、xxx個水庫和xx個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，填寫檢查記錄xxx份，查出問題隱患xxx條，提出建議意見xxx條。
對新排查出的隱患，限時整改到位；
對已完成整改的隱患，組織“回頭看”，堅決防止反彈；
xx月xx日，xx安委辦聯(lián)合約談就xx項目部等xx個責(zé)任企業(yè)開展了聯(lián)合警示約談。二是強化安全生產(chǎn)隱患排查治理。針對xx爆炸事故教訓(xùn)，在xx范圍內(nèi)開展一次地毯式的涉爆領(lǐng)域企業(yè)安全生產(chǎn)大檢查，重點突出儲存易燃易爆、有毒有害危險化學(xué)品的儲罐、涉及“兩重點一重大”的危險化學(xué)品企業(yè)和粉塵涉爆場所，共排查整治安全隱患xx條，確保了xx涉爆領(lǐng)域安全生產(chǎn)。三是有效管控重點時段安全工作。針對歲末年初、春節(jié)、“兩會”、中秋、國慶等重點時段安全生產(chǎn)特點和自然災(zāi)害規(guī)律，按照xx安委辦統(tǒng)一安排部署，及時開展聯(lián)合執(zhí)法、專項檢查、綜合督查、企業(yè)自查等行動。深入開展了安全生產(chǎn)大檢查、防汛抗旱專項檢查、涉爆領(lǐng)域企業(yè)安全生產(chǎn)大檢查等一系列安全生產(chǎn)專項行動，得了顯著成效。州級組成xx個督查組開展檢查，xx個綜合督查組按月督查。通過各級各部門辛勤努力，重點時段各類事故同比下降。
3.跟緊服務(wù)。結(jié)合黨史學(xué)習(xí)教育活動的開展，緊緊圍繞構(gòu)建統(tǒng)籌應(yīng)對各災(zāi)種、有效覆蓋各環(huán)節(jié)、綜合協(xié)調(diào)各方面的全方位、全過程、多層次自然災(zāi)害防治體系，深入基層、群眾、服務(wù)對象，開展“抓重點、補短板、強弱項”大調(diào)研活動。一是深入企業(yè)指導(dǎo)。我局分管領(lǐng)導(dǎo)率相關(guān)科室工作人員多次深入非煤礦山、尾礦庫、水庫、?；べQ(mào)科企業(yè)現(xiàn)場指導(dǎo)工作。二是省廳指導(dǎo)調(diào)研應(yīng)急工作。xx月xx日至xx月xx日，我局領(lǐng)導(dǎo)同省應(yīng)急廳xx一行深入xx等地開展實地調(diào)研，切實為建設(shè)項目提供上門指導(dǎo)服務(wù)，為在建項目保駕護航。
（三）強化政治責(zé)任，認真履行使命擔(dān)當(dāng)。
1.切實抓好應(yīng)急值守工作。
2.持續(xù)推進自然災(zāi)害風(fēng)險排查防治工作。
（1）強化災(zāi)情預(yù)警。加強與氣象、水利、自然資源等部門的信息共享，及時組織雨情、水情、地質(zhì)災(zāi)害險情會商研判，發(fā)布預(yù)警信息，做到提前預(yù)報，科學(xué)預(yù)警，提前部署。同時細化應(yīng)急救援方案，避險撤離方案、轉(zhuǎn)移地點，加強救援人員、物資等各項準備工作。
（2）廣泛宣傳夯實基礎(chǔ)。以“5.12”防災(zāi)減災(zāi)日、6月安全生產(chǎn)月及“6.16”安全生產(chǎn)咨詢?nèi)盏然顒訛槠脚_，州縣聯(lián)動，組織州防災(zāi)減災(zāi)局、國土局、氣象局、科技局、衛(wèi)健委、文體廣新局、消防支隊等部門，以提升防災(zāi)減災(zāi)常識，提升災(zāi)害自救能力，提升公眾安全素質(zhì)為內(nèi)容，開展形式多樣、內(nèi)容豐富的活動，提升全社會的自然災(zāi)害應(yīng)對能力和安全素質(zhì)、安全意識。牽頭組織了多次地震應(yīng)急演練、事故救援演練，通過應(yīng)急實戰(zhàn)演練，提高了各級自然災(zāi)害管理委員會應(yīng)急指揮協(xié)調(diào)調(diào)度能力。
民房倒塌xx戶、嚴重損壞xx戶，一般損壞xx戶，道路、市政等基礎(chǔ)設(shè)施不同程度受損，造成直接經(jīng)濟損失xxx萬元。為積極應(yīng)對各類災(zāi)情，妥善安置受災(zāi)群眾，我局下發(fā)了《xx應(yīng)急管理局關(guān)于做好自然災(zāi)害和安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作的通知》《關(guān)于做好xx年自然災(zāi)害防災(zāi)減災(zāi)工作的通知》等文件。
（4）妥善處xx上游水電站庫岸失穩(wěn)險情及隱患排查工作。
今年來，我局針對xx流域地質(zhì)災(zāi)害隱患，州應(yīng)急局下發(fā)了《xx應(yīng)急管理局關(guān)于做好自然災(zāi)害應(yīng)對和安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作的通知》對xx流域水電站庫岸失穩(wěn)處置工作進行了安排部署。積極與省應(yīng)急管理廳進行匯報對接，積極爭取資金中央自然災(zāi)害（地質(zhì)災(zāi)害）救災(zāi)資金xx萬元。并及時妥善善處置了xx上游水電站庫岸失穩(wěn)險情及隱患排查工作。
二、存在的問題。
基層力量有待進一步加強，人員能力素質(zhì)有待進一步提升。對這些問題，要在今后工作中下大氣力加以解決。
下一步工作打算。
穩(wěn)步推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展，加快實施安全工程三年行動計劃，持續(xù)深化重點行業(yè)領(lǐng)域?qū)ｍ椪?，確保全州安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)，為新中國成立70周年創(chuàng)造安全穩(wěn)定的社會環(huán)境。重點抓好以下工作：
（一）著力防范化解重大風(fēng)險。一是及時早判先知。結(jié)合省安委辦組織的“查大風(fēng)險、防大事故”百日行動，及時摸清本地各行業(yè)領(lǐng)域重大安全風(fēng)險及自然災(zāi)害情況，加大風(fēng)險排查和分析研判力度，做到心中有數(shù)。二是壓實防控責(zé)任。積極發(fā)揮綜合職能作用，把防控責(zé)任細化壓實到各級各有關(guān)部門，建立定期分析機制，加強監(jiān)督檢查。要當(dāng)好參謀助手，推動落實黨委政府領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。要采取告誡提醒、警示約談、通報專報等方法，督促落實監(jiān)管責(zé)任和屬地責(zé)任。三是強化管控措施。要堅持問題導(dǎo)向，盯緊安全風(fēng)險突出領(lǐng)域，突出防控重點，加強監(jiān)測預(yù)警。非煤礦山方面，要加快改造提升、整合重組等礦山轉(zhuǎn)型升級工作，強力推進“雙重預(yù)防機制”和“五化礦山”建設(shè)，按照“一庫一策”要求扎實開展尾礦庫綜合治理。危險化學(xué)品方面，持續(xù)深化危化品安全綜合治理。工貿(mào)行業(yè)方面，要持續(xù)深化金屬冶煉、有限空間、粉塵涉爆、液氨制冷等4個專項治理，建立重大風(fēng)險源動態(tài)巡查機制和重大風(fēng)險企業(yè)動態(tài)預(yù)警機制。地質(zhì)和地震災(zāi)害方面，加強溝通聯(lián)絡(luò)，強化協(xié)同配合，探索建立順暢高效的災(zāi)情管理、災(zāi)情會商等機制，積極協(xié)調(diào)做好救災(zāi)物資資金保障工作，提高應(yīng)對重大地質(zhì)和地震災(zāi)害的協(xié)同作戰(zhàn)能力。森林火災(zāi)方面，加強重點地區(qū)隱患排查，進一步完善多部門聯(lián)合工作機制，加大聯(lián)合指揮力度，提高快速反應(yīng)能力，建立預(yù)警及時、響應(yīng)迅速、各方聯(lián)動、發(fā)揮合力的一體化聯(lián)動防滅火指揮模式。水旱災(zāi)害方面，密切關(guān)注旱情、汛情和災(zāi)險情，加強會商研判，督促相關(guān)單位抓好當(dāng)前抗旱工作，警惕旱澇并重、旱澇急轉(zhuǎn)，協(xié)調(diào)督促抓好病險水庫、堤防險工險段、中小河流洪水和山洪地質(zhì)災(zāi)害等應(yīng)急救援工作。綜合監(jiān)管方面，從自然災(zāi)害應(yīng)急管理委員會辦公室、安全生產(chǎn)委員會辦公室的角度，認真履行指導(dǎo)協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查、巡查考核職能，加強重點時段安全管控，扎實推進城市安全發(fā)展，集中整治重大隱患和突出問題。四是做好應(yīng)急準備。加快建立健全應(yīng)急救援指揮機制和指揮平臺，抓緊建立應(yīng)急部門統(tǒng)籌、相關(guān)部門參與的應(yīng)急聯(lián)動機制，加快應(yīng)急部門內(nèi)部融合，盡快掌握本州域主要應(yīng)急隊伍、應(yīng)急物資和重大危險源分布情況，嚴格實行24小時應(yīng)急值守，加強災(zāi)情管理，規(guī)范災(zāi)情報送和統(tǒng)計工作，確保事故災(zāi)害發(fā)生后第一時間開展救援。
建立上下聯(lián)動、左右聯(lián)動、軍地聯(lián)動機制，根據(jù)事故災(zāi)害情況，及時請求各方支援；
研究建立信息共享、定期會商、物資保障等機制，提高救災(zāi)效率。二是完善應(yīng)急預(yù)案體系。加快修訂突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案，制定完善安全生產(chǎn)類、自然災(zāi)害類專項應(yīng)急預(yù)案，制定應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則和標準，督促企業(yè)建立與政府預(yù)案相銜接的應(yīng)急救援預(yù)案，在災(zāi)害發(fā)生后第一時間進行自救，減少損失。要加強應(yīng)急預(yù)案綜合協(xié)調(diào)，以實戰(zhàn)化為背景，積極開展大型綜合演練，為應(yīng)急預(yù)案體系不斷完善提供實踐經(jīng)驗。三是整合應(yīng)急救援力量。摸清主要社會應(yīng)急救援力量基本情況，探索建立應(yīng)急救援緊急征用和救援補償機制，支持專業(yè)和社會救援力量發(fā)展。建立符合應(yīng)急救援需求的專家隊伍，為應(yīng)急處置、災(zāi)情研判提供技術(shù)支撐保障。四是做好救援物資保障。抓緊制定適應(yīng)應(yīng)急管理新任務(wù)新要求的應(yīng)急物資儲備名錄，研究制定年度救災(zāi)物資采購計劃，與糧食和物資儲備部門建立救災(zāi)物資保障聯(lián)動機制，落實社會化救災(zāi)物資保障措施，做好自然災(zāi)害救助工作。加強州級安全生產(chǎn)應(yīng)急救援物資儲備庫建設(shè)，探索救援實物儲備和合同儲備、生產(chǎn)儲備等儲備途徑，救援裝備儲備按照“隊庫合一”的原則加強管理和維護，提升物資使用效能。
防范重點領(lǐng)域風(fēng)險自查報告篇十四
尊敬的行領(lǐng)導(dǎo)、考核小組領(lǐng)導(dǎo)：
自州分行開展“支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險履職監(jiān)察工作”活動以來，本人作為xx支行的行長，對此工作高度重視，始終將此項工作作為支行各項工作的重中之重，同時秉著有則改之無則加勉的心態(tài)，結(jié)合自身平時的工作情況，認真的做了自查自糾，自查結(jié)果平時工作均為合規(guī)操作。
回顧過去的九個月里，以本人為中心的支行領(lǐng)導(dǎo)班子首先認真學(xué)習(xí)合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)文件，深刻領(lǐng)會開展合規(guī)文化建設(shè)的重大意義。充分認識到開展合規(guī)文化建設(shè)是我們支行生存、發(fā)展的內(nèi)在迫切需要。同時，從本人做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。本人不但是合規(guī)文化建設(shè)的管理者，更是踐行者。
對支行高管人員“是否存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)行為，是否存在超越權(quán)限或范圍辦理業(yè)務(wù)行為，是否存在濫用職權(quán)決策或授意、強迫員工實施違規(guī)貸款行為，是否存在違反規(guī)定辦理借新還舊及處置不良貸款行為，是否存在違規(guī)辦理存取款、資金劃撥、開銷戶、扣劃存款等業(yè)務(wù)行為，以及是否存在其他嚴重違規(guī)行為”進行全面監(jiān)察,經(jīng)過自查本人及高管沒有以上違規(guī)行為。
本人帶領(lǐng)全行，加強學(xué)習(xí)，不斷提高思想認識，增強了自覺執(zhí)行黨風(fēng)廉政規(guī)定的自覺性。在努力做好本職工作同時，我能夠同其他部室負責(zé)人團結(jié)一致，密切配合，勤奮工作。按照上級黨風(fēng)廉政建設(shè)的要求，對照各項規(guī)定：
(1)、沒有收受過任何單位和個人的現(xiàn)金、有價證券、支付憑證等；
(2)、沒有到任何單位和企業(yè)報銷過屬于自己支付的費用；
(3)、沒有違背“十個嚴禁”、“三個不準”的規(guī)定；
(4)、沒有拖欠公款、將公款借給親友或違規(guī)到金融機構(gòu)貸款的.行為；
(5)、保持了艱苦樸素，沒有奢侈浪費和到過高檔娛樂場地消費活動。
郵儲銀行輪臺縣支行組織全行對監(jiān)察要點進行了學(xué)習(xí)宣貫，并完成支行自查工作。在州分行的大力支持下,考核采取員工評價和工作組評價相結(jié)合的方式，綜合評定支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險履職工作的等級。郵儲銀行輪臺縣支行以增強高管人員合規(guī)意識為切入點，突出“四個加強”，增強“四種意識”，不斷提高合規(guī)經(jīng)營水平，為各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展提供了有效保障，即：
一、加強培訓(xùn)教育，增強合規(guī)意識。強化學(xué)習(xí)，傳達貫徹州分行相關(guān)會議精神，引導(dǎo)教育員工強化合規(guī)經(jīng)營意識。采取集中學(xué)、分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動式討論學(xué)等形式，把內(nèi)控管理制度辦法、金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容，重點提高員工對基本制度的熟悉程度。
二、加強對管理層的管理，增強表率意識?？h支行把支行行長、信貸主管和會計主管作為合規(guī)管理的重點。一是全面落實責(zé)任，逐級明確管理層責(zé)任，層層簽訂責(zé)任狀，建立一級抓一級、層層抓落實的風(fēng)險防范責(zé)任體系。二是全面實施一線工作法。支行行堅持每月召開會議將風(fēng)險作為專題議程，調(diào)研和檢查內(nèi)控執(zhí)行情況。三是強化工作紀律。把支行班子成員監(jiān)控由“八小時之內(nèi)”延伸到“八小時之外”，各部門負責(zé)人手機保持24小時暢通，嚴格請銷假制度，以身作則，做出表率。
三、加強風(fēng)險排查力度，增強發(fā)展意識。輪臺縣支行將高管人員作為重點，對全行員工進行了風(fēng)險排查。一是強化員工行為排查。按照總行”三個規(guī)定“的要求，認真開展員工行為監(jiān)督考核和不良行為排查活動。對職工、家屬及關(guān)系人貸款情況集中調(diào)查，逐筆建立臺賬，因戶制宜，分類管理。二是實施定期風(fēng)險點排查制度。行領(lǐng)導(dǎo)牽頭，按月組織支行、部室人員進行風(fēng)險點座談，通過各層面的查找和討論，隨時掌握操作性風(fēng)險點。一旦發(fā)現(xiàn)問題，提前采取措施加以防范，把風(fēng)險點消滅在萌芽狀態(tài)。三是建立內(nèi)部曝光制度。通過定期不定期調(diào)閱監(jiān)控錄像，對出現(xiàn)的各類違規(guī)操作問題進行剖析曝光，警示員工盡責(zé)履職、合規(guī)操作。同時，建立舉報制度，對違規(guī)違紀責(zé)任人和管理人員一經(jīng)查實，嚴肅處理；對堅持規(guī)章制度、勇于舉報的員工給予重獎，營造遵章守紀、違規(guī)必究的良好氛圍。
四、加強宣傳引導(dǎo)，增強責(zé)任意識。一是加強合規(guī)宣傳，通過向全體員工發(fā)出合規(guī)倡議、發(fā)放監(jiān)督聯(lián)系卡等形式，使員工了解個人操作中的職責(zé)邊界和風(fēng)險點，杜絕違規(guī)行為。二是定期組織開展合規(guī)風(fēng)險大討論活動，讓廣大員工結(jié)合各自崗位職責(zé)，對合規(guī)文化創(chuàng)建、合規(guī)氛圍營造等提出合理化建議，提高合規(guī)操作的針對性。三是深入開展合規(guī)建設(shè)，充實專職合規(guī)人員，健全工作制度，有效提升了合規(guī)經(jīng)營水平。
為確保此項工作的執(zhí)行效果，郵儲銀行輪臺縣支行成立由劉蕓任組長，相關(guān)部門負責(zé)人共同組成的監(jiān)察工作小組，對貫穿全年的監(jiān)察工作進行督促，并負責(zé)對違規(guī)違紀問題及責(zé)任追究提出建議。郵儲銀行輪臺縣支行公布了州分行紀檢監(jiān)察信訪監(jiān)督、舉報電話，各單位員工可通過電話或聯(lián)絡(luò)工作小組反映支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險履職方面存在的問題。
雖然經(jīng)過支行對高管人員防范合規(guī)風(fēng)險履職情況認真檢查，均未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀行為，但是在防范合規(guī)風(fēng)險工作中，我支行還存在以下不足之處：一是理論學(xué)習(xí)不夠。二是在執(zhí)行上級方針政策上，有實用主義現(xiàn)象。三是工作深度有待進一步發(fā)掘。之所以存在以上問題，從根本上說是自己的世界觀改造不夠，黨性鍛煉不夠，在思想認識和組織紀律上還要進一步錘煉。
今后，要加強學(xué)習(xí)，通過持之以恒的學(xué)習(xí)，不斷提高自己的理論、政治素養(yǎng)，注重在工作中鍛煉自己的黨性修養(yǎng)，堅持走群眾路線，樹立全心全意為人民服務(wù)的思想，同時加強世界觀改造，從高從嚴要求自己，抵制一切腐敗行為，使自己成為一個高尚的、有理想、有作為的優(yōu)秀共產(chǎn)黨員，為輪臺支行的發(fā)展做出新的貢獻。
報告人：xxx。
20xx年xx月xx日。
防范重點領(lǐng)域風(fēng)險自查報告篇十五
為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，強化風(fēng)險管理，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風(fēng)險隱患，確保安全、穩(wěn)健運行。我行進行了嚴格規(guī)范的自查行動。
按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點學(xué)習(xí)的文件材料。
對柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風(fēng)險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查；對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險，消除了風(fēng)險隱患。同時，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，按時上報自查報告，準確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。
為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對風(fēng)險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。全員行動，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立郵政新形象，為“推進案件風(fēng)險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細嚴密、運行有效的風(fēng)險管理體系”做足準備。
今后，我將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入。
持續(xù)。
開展合規(guī)文化建設(shè)年活動，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的`學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風(fēng)險。
（一）加強學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險要點、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。
（二）加強對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風(fēng)險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。
防范重點領(lǐng)域風(fēng)險自查報告篇十六
為落實xxxx行《關(guān)于開展支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險履職監(jiān)察工作的通知》，充分發(fā)揮紀檢監(jiān)察工作在xxxxxxxx銀行內(nèi)控管理中的作用，加強基層高管人員履職及風(fēng)險防控職能，我行特針對高管人員履職情況及防范合規(guī)風(fēng)險履職檢查要點開展了一次談心活動，現(xiàn)就具體情況匯報如下：
本次談心活動時間為2月21日—28日，談話對象為全體xxxxxxxx銀行員工所有在崗人員，談心地點為行長辦公室。
此次談心活動以“支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險履職檢查工作”為主題，對全體員工進行展開，并由審計人員進行記錄。本次活動內(nèi)容嚴謹，設(shè)計層面高，對我行未來的發(fā)展可能遇到的問題，以及高管人員的履職對企業(yè)發(fā)展的影響進行了分析和總結(jié)。
通過本次談話，使高管人員充分認識到高管嚴格、合規(guī)履職對于我行未來發(fā)展的重要性；充分認識到作為銀行基層領(lǐng)導(dǎo)在經(jīng)營管理一線中的關(guān)鍵作用；充分認識到支行高管人員在全員合規(guī)經(jīng)營、防范風(fēng)險中的重要責(zé)任；充分認識到加強合規(guī)風(fēng)險管理對于確立全面風(fēng)險管理理念，推行全員風(fēng)險文化，促進風(fēng)險管理體系建設(shè)，確保銀行穩(wěn)健經(jīng)營的重要意義，進一步增強做好風(fēng)險防范履職工作的自覺性和主動性。
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