總結(jié)是一種思考的方式，通過(guò)總結(jié)我們能夠更好地認(rèn)識(shí)自己。選擇合適的總結(jié)方式和結(jié)構(gòu)，使讀者能夠更好地理解和吸收。接下來(lái)，我們來(lái)看一些經(jīng)典的總結(jié)案例，希望能給大家提供一些啟發(fā)和思路。
銀行監(jiān)察工作總結(jié)匯報(bào)篇一
理”的工作方針，認(rèn)真履行指導(dǎo)、教育、預(yù)防和懲處職能，充分發(fā)揮了稽核監(jiān)察工作為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的保駕護(hù)航作用，有力地促進(jìn)了全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)工作合規(guī)、合法和穩(wěn)健運(yùn)行，現(xiàn)將一年來(lái)的工作總結(jié)如下。
一、狠抓規(guī)章制度的貫徹落實(shí)，及時(shí)查糾違章違規(guī)行為。
為認(rèn)真貫徹落實(shí)信貸、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，保障業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)合法，稽核監(jiān)察部始終把常規(guī)序時(shí)稽核工作放在首位來(lái)抓，做到了檢查全面、查處有力、糾改徹底，促進(jìn)了稽核監(jiān)察工作扎實(shí)有效開(kāi)展。
（一）狠抓序時(shí)稽核基礎(chǔ)工作，保質(zhì)保量完成各項(xiàng)工作任務(wù)。
一年來(lái)，六名統(tǒng)管稽核人員按照合行對(duì)序時(shí)稽核工作安排，依據(jù)農(nóng)村金融方針、政策、法律、法規(guī)和___農(nóng)村合作銀行各項(xiàng)管理制度規(guī)定，分片包干對(duì)全縣8個(gè)支行、1個(gè)營(yíng)業(yè)部及43個(gè)分理處的會(huì)計(jì)計(jì)算機(jī)帳務(wù)、出納庫(kù)存、財(cái)務(wù)收支和信貸業(yè)務(wù)等進(jìn)行了全面系統(tǒng)的現(xiàn)場(chǎng)序時(shí)稽核。同時(shí)為切實(shí)杜絕各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的細(xì)微環(huán)節(jié)中違章違紀(jì)行為發(fā)生，全體稽核人員采取內(nèi)查與外核相結(jié)合的方法，深入到各支行轄內(nèi)的村、組、農(nóng)戶中對(duì)收存、收貸、清息及貸款利息結(jié)算保證金等業(yè)務(wù)進(jìn)行抽查外核，做到了稽核項(xiàng)目全面、稽核內(nèi)容詳細(xì)、稽核時(shí)間銜接，后續(xù)稽核復(fù)查和驗(yàn)收，及時(shí)加強(qiáng)了稽核員的履職責(zé)任。全年對(duì)各機(jī)構(gòu)的序時(shí)稽核達(dá)到四次，使全縣各機(jī)構(gòu)的稽核次數(shù)、稽核項(xiàng)目和工作面都達(dá)到了100。全年稽核工作量：共計(jì)審查會(huì)計(jì)門(mén)柜業(yè)務(wù)憑證（包括微機(jī)、手工業(yè)務(wù)）2315994張，檢查出納庫(kù)存和安全272次，審查新放貸款7975筆，金額39221.26萬(wàn)元,對(duì)新放萬(wàn)元以上貸款基本做到逐筆審查，對(duì)小額放款視情抽查，全年審查貸款占年累放78，復(fù)核審查財(cái)務(wù)收支費(fèi)用19201筆,金額3928萬(wàn)元。為了達(dá)到規(guī)范管理要求，稽核工作底稿、各種登記表、報(bào)告表及總結(jié)等稽核工作資料齊全、手續(xù)完備、責(zé)任明確、有據(jù)可查，并對(duì)每個(gè)機(jī)構(gòu)稽核結(jié)束時(shí)舉行了座談會(huì)，現(xiàn)場(chǎng)糾改了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)不規(guī)范問(wèn)題，全年現(xiàn)場(chǎng)共提出了糾改措施和在經(jīng)營(yíng)管理中的合理化意見(jiàn)359條，序時(shí)稽核工作為全縣業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)健康發(fā)展起了積極推動(dòng)作用。
（二）充分發(fā)揮稽核監(jiān)督職能作用，精心輔導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)糾改，有力促進(jìn)全縣業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合規(guī)運(yùn)行。
從常規(guī)序時(shí)稽核情況看，全行絕大多數(shù)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)及干部、職工業(yè)務(wù)素質(zhì)高、工作責(zé)任心強(qiáng)，所經(jīng)辦業(yè)務(wù)放心可靠，但也有部分會(huì)計(jì)出納、信貸人員在業(yè)務(wù)工作中，對(duì)農(nóng)村金融政策、國(guó)家法律、法規(guī)等方面的理解和貫徹執(zhí)行中還存在一些問(wèn)題，稽核人員本著維護(hù)農(nóng)村合作銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合規(guī)合法，從貫徹會(huì)計(jì)、出納制度和信貸管理的基礎(chǔ)工作入手、從細(xì)微深處入手，從中查找不足，及時(shí)準(zhǔn)確地糾正錯(cuò)誤偏差，對(duì)發(fā)現(xiàn)一般性違規(guī)操作問(wèn)題，稽核人員在現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中邊輔導(dǎo)，邊糾改，使問(wèn)題消化在基層。
在會(huì)計(jì)帳務(wù)方面：通過(guò)近幾年來(lái)全體稽核人員現(xiàn)場(chǎng)檢查精心輔導(dǎo)、耐心幫助，質(zhì)量逐年提高，今年全縣各機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)憑證合規(guī)，要素齊全，帳務(wù)達(dá)到七相符，從憑證、記帳、會(huì)計(jì)核算，到會(huì)計(jì)檔案，都基本上達(dá)到了操作上的規(guī)范化，會(huì)計(jì)帳務(wù)與過(guò)去比較，今年上了一個(gè)臺(tái)階，但是稽核人員對(duì)會(huì)計(jì)工作用高標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)要求，“三鐵”聲譽(yù)對(duì)照，也發(fā)現(xiàn)了會(huì)計(jì)帳務(wù)、會(huì)計(jì)出納工作中仍有因小失大，違規(guī)操作不可忽視的問(wèn)題，一是發(fā)現(xiàn)有4個(gè)機(jī)構(gòu)的個(gè)別三收人員、信貸人員涂改存貸款利息憑證和遲交帳5人次，筆數(shù)不多，金額不大，且行為屬于違紀(jì)苗頭，針對(duì)問(wèn)題，稽核人員及時(shí)報(bào)告，問(wèn)題得到及時(shí)處理，將問(wèn)題苗頭消滅在萌芽狀態(tài)；二是發(fā)現(xiàn)有5個(gè)機(jī)構(gòu)5筆存、貸會(huì)計(jì)憑證金額大小寫(xiě)不符，正確金額應(yīng)為3000元，差錯(cuò)金額12000元，由于發(fā)現(xiàn)糾正及時(shí)，未造成后果；三是在會(huì)計(jì)帳務(wù)方面發(fā)現(xiàn)有4個(gè)機(jī)構(gòu)在未經(jīng)上級(jí)允許的情況下，擅自脫離手工分戶帳，序時(shí)稽核現(xiàn)場(chǎng)責(zé)令建立補(bǔ)記，達(dá)到總分相符；四是個(gè)別機(jī)構(gòu)微機(jī)貸款分戶帳與借據(jù)關(guān)鍵要素不相符，具體是微機(jī)貸款分戶帳的借款人、起息日、到期日與借據(jù)上姓名、起息、到期日不相符，以及帳戶管理中個(gè)別機(jī)構(gòu)對(duì)原開(kāi)戶單位、村、組未全面清理上報(bào)審批，造成帳戶使用不合規(guī)、缺開(kāi)戶證、缺預(yù)留印鑒、單位存款支付個(gè)人結(jié)算帳戶缺單位出具證明，以及個(gè)人銀行結(jié)算帳戶與儲(chǔ)蓄存款戶界定不清等，這些問(wèn)題在序時(shí)稽核時(shí)已現(xiàn)場(chǎng)提出了限期糾改要求；五是對(duì)各機(jī)構(gòu)每次序時(shí)稽核都將往來(lái)資金進(jìn)行詳細(xì)核對(duì)，同時(shí)在核對(duì)過(guò)程中現(xiàn)場(chǎng)糾正了二個(gè)機(jī)構(gòu)內(nèi)外帳戶不符2筆，不符金額184233.09元，及時(shí)查找了未達(dá)原因，全部達(dá)到內(nèi)外相符，并且有效的防止往來(lái)資金差錯(cuò)事故的發(fā)生。
在財(cái)務(wù)收支方面：一是審查復(fù)核存貸款計(jì)息共12173筆1466.1萬(wàn)。
元，其中對(duì)計(jì)息差錯(cuò)在10元以上多收少付利息100筆10782.62元和少收多付利息106筆9312.55元，現(xiàn)場(chǎng)要求責(zé)任人進(jìn)行補(bǔ)付補(bǔ)收；二是糾正了個(gè)別支行費(fèi)用開(kāi)支發(fā)票無(wú)審批及開(kāi)支發(fā)票不合規(guī)6筆15200.05元。
4個(gè)機(jī)構(gòu)集體違規(guī)行為限期收回，否則將按“三違”貸款扣收風(fēng)險(xiǎn)金處理；五是現(xiàn)場(chǎng)糾正了擔(dān)保抵押不合規(guī)及合同資料要素不具備法律效力6個(gè)機(jī)構(gòu)7筆826000元；六是現(xiàn)場(chǎng)糾正了13個(gè)機(jī)構(gòu)71筆585640元缺集體研究記錄和記錄不規(guī)范等問(wèn)題；七是糾正了14個(gè)機(jī)構(gòu)貸新還舊貸款59筆464050元。在各項(xiàng)貸款檢查中，一是糾正了14個(gè)機(jī)構(gòu)未按時(shí)調(diào)整貸款形態(tài)91筆1948580元；二是糾正2個(gè)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定建立信貸檔案105筆310250元；三是檢查出8個(gè)機(jī)構(gòu)的不良貸款中對(duì)借款人、擔(dān)保人未按時(shí)發(fā)送催收通知書(shū)，致使206筆576757元喪失訴訟時(shí)效，對(duì)責(zé)任人責(zé)令限期補(bǔ)辦手續(xù)，達(dá)到連續(xù)時(shí)效，否則將對(duì)其掛風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。
除對(duì)上述各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作全面細(xì)致稽核外，同時(shí)對(duì)要害崗位和易發(fā)案件的環(huán)節(jié)加大力度排查和監(jiān)督，首先是加強(qiáng)對(duì)計(jì)算機(jī)門(mén)柜業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)稽核工作力度，從制度的貫徹執(zhí)行上進(jìn)行了監(jiān)督檢查，一是發(fā)現(xiàn)和糾正了少數(shù)機(jī)構(gòu)內(nèi)勤人員臨時(shí)性休假，安排雙人臨柜而實(shí)際一人臨柜及未經(jīng)授權(quán)人員代班上機(jī)辦理業(yè)務(wù)微機(jī)管理不嚴(yán)密的問(wèn)題；二是糾正了部分機(jī)構(gòu)微機(jī)業(yè)務(wù)未做到當(dāng)場(chǎng)交叉復(fù)核，業(yè)務(wù)主管日終未對(duì)出納現(xiàn)金余額表進(jìn)行核對(duì)，造成出納庫(kù)存余額表的收付發(fā)生額與微機(jī)現(xiàn)金收付登記簿發(fā)生額不一致的問(wèn)題；三是糾正了個(gè)別機(jī)構(gòu)通兌業(yè)務(wù)不按天清算及清算憑證手工填寫(xiě)的違規(guī)做法；四是糾正了微機(jī)資料打印不齊、印章不齊、抹帳原因登記不詳細(xì)、重空備份漏登記，對(duì)公存款按月對(duì)帳不全面的問(wèn)題。微機(jī)方面，通過(guò)稽核人員認(rèn)真細(xì)致檢查，糾正了管理上的薄弱環(huán)節(jié)，有效的堵塞了管理中的漏洞和隱患。其次是加強(qiáng)了對(duì)重空憑證從購(gòu)進(jìn)、保管、領(lǐng)用、銷(xiāo)號(hào)到結(jié)存一整套全面檢查和逐張復(fù)核銷(xiāo)號(hào)的辦法，從中發(fā)現(xiàn)和糾正了登記不規(guī)范、微機(jī)、手工重空憑證漏銷(xiāo)號(hào)、漏登記、漏簽字，管理上不嚴(yán)密的問(wèn)題，從而有效地堵塞了引發(fā)案件的源頭。再次是對(duì)各機(jī)構(gòu)出納庫(kù)存現(xiàn)金、重空憑證、貸款抵（質(zhì)）押物、有價(jià)單證及出納的安全保衛(wèi)工作稽核，在出納庫(kù)存現(xiàn)金檢查時(shí)現(xiàn)場(chǎng)糾正了少數(shù)機(jī)構(gòu)條據(jù)抵庫(kù)、庫(kù)存現(xiàn)金超高限問(wèn)題，在庫(kù)存的重空憑證、貸款抵（質(zhì)）押帳、簿、物相符，對(duì)部分機(jī)構(gòu)的登記簿記載不規(guī)范及時(shí)得到糾改，在各機(jī)構(gòu)序時(shí)稽核期間通過(guò)觀察發(fā)現(xiàn)個(gè)別機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)出納，對(duì)帳、據(jù)、款、證等按規(guī)定出入庫(kù)，并且出入庫(kù)未做到雙人同出同進(jìn)的現(xiàn)象已現(xiàn)場(chǎng)糾正。
925筆71.8萬(wàn)元，外核存款（結(jié)算保證金）584筆。
438.5萬(wàn)元，外核貸款251筆498.8萬(wàn)元，通過(guò)外核，雖未發(fā)現(xiàn)重大的經(jīng)濟(jì)案件問(wèn)題，但也發(fā)現(xiàn)個(gè)別分理處管理松散，放任業(yè)務(wù)工作人員違規(guī)操作，一是糾正了存貸結(jié)合，為貸款清息、內(nèi)部先下帳，不下存折，長(zhǎng)期帳折不見(jiàn)面，貸款清息憑證第二聯(lián)長(zhǎng)期不交貸戶的問(wèn)題；二是發(fā)現(xiàn)個(gè)別機(jī)構(gòu)信貸人員涂改清息憑證日期，表面上做到交帳及時(shí)，實(shí)際隱藏著遲交帳的問(wèn)題得到及時(shí)處理糾正。
（三）堅(jiān)持查處并重，促進(jìn)業(yè)務(wù)操作合法規(guī)范。
為有效地防止各類(lèi)操作風(fēng)險(xiǎn)，遏制違章違紀(jì)行為的發(fā)生，根據(jù)稽核人員檢查反饋的違規(guī)事實(shí)，稽核監(jiān)察部認(rèn)真收集整理梳成辮子提交合行總部會(huì)議研究決定，在全縣進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰通報(bào)。一是會(huì)計(jì)工作方面：對(duì)5名責(zé)任人因重空憑證管理不嚴(yán)導(dǎo)致清息、收貸憑證丟失和短少問(wèn)題給予了一次性罰款600元，一個(gè)機(jī)構(gòu)超核定的庫(kù)存限額處以罰款200元，對(duì)一名會(huì)計(jì)人員因不堅(jiān)持按時(shí)記帳和核對(duì)科目導(dǎo)致帳、據(jù)不符，給予了一次性罰款300元；對(duì)4個(gè)機(jī)構(gòu)責(zé)任人因工作不認(rèn)真導(dǎo)致存單及借款合同金額大、小寫(xiě)不符問(wèn)題，給予了一次性罰款450元；對(duì)一名信貸員擅自篡改清息憑證收款日期給予處罰100元；對(duì)一個(gè)機(jī)構(gòu)利用會(huì)計(jì)帳、表搞弄虛作假虛增存款給予了一次性罰款300元；一個(gè)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)檔案管理不規(guī)范給予了一次性罰款100元；對(duì)違反計(jì)算機(jī)門(mén)柜業(yè)務(wù)操作規(guī)程、違規(guī)操作的5個(gè)機(jī)構(gòu)給予了一次性罰款650元。二是信貸管理方面：對(duì)一名信貸員擅自更改借據(jù)及合同資料給予處罰200元，一名短少借款合同的處罰100元；對(duì)2個(gè)機(jī)構(gòu)化整為零和累大戶放款處罰200元；對(duì)4個(gè)機(jī)構(gòu)貸款抵押未評(píng)估，擔(dān)保無(wú)承諾和擔(dān)保不合規(guī)以及合同不具備法律效力的給予了一次性罰款820元；對(duì)3個(gè)機(jī)構(gòu)因貸款本息立據(jù)處罰1350元；2個(gè)機(jī)構(gòu)貸款立據(jù)墊息處罰600元；對(duì)8個(gè)機(jī)構(gòu)貸款利率執(zhí)行不正確及違規(guī)展期問(wèn)題給予了一次性罰款1200元。對(duì)以上問(wèn)題除經(jīng)濟(jì)處罰外，并都責(zé)令限期糾改，通過(guò)從抓制度落實(shí)和規(guī)范操作程序入手，采取輔導(dǎo)和處罰相結(jié)合的措施，既教育了職工，規(guī)范了業(yè)務(wù)操作，維護(hù)了規(guī)章制度的嚴(yán)肅性，又有效地遏制和預(yù)防了大要案件的發(fā)生，把各類(lèi)事故苗頭和隱患都消滅在萌芽狀態(tài)，確保了全縣業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)健康發(fā)展。
二、圍繞信用社經(jīng)營(yíng)管理重點(diǎn)，認(rèn)真開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)稽核檢查。
今年以來(lái)，按照合行整體工作安排部署，稽核監(jiān)察部組織實(shí)施了6個(gè)方面的專(zhuān)項(xiàng)稽核檢查工作。一是為了嚴(yán)肅認(rèn)真地規(guī)范合行財(cái)務(wù)核算行為，實(shí)事求是、全面真實(shí)、準(zhǔn)確地反映業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)成果，按照合行安排，元月份合行總部從機(jī)關(guān)抽調(diào)16名管理干部會(huì)同8名稽核人員，對(duì)全縣原來(lái)的12個(gè)獨(dú)立核算的信用社（部）2004年度的會(huì)計(jì)決算工作組織實(shí)施了同步專(zhuān)項(xiàng)稽核，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)把關(guān)審核，糾正了提留計(jì)提不準(zhǔn)，防止和杜絕了弄虛作假行為發(fā)生，確保了會(huì)計(jì)信息數(shù)據(jù)和經(jīng)營(yíng)成果的真實(shí)準(zhǔn)確；二是按照合作銀行領(lǐng)導(dǎo)干部離崗審計(jì)有關(guān)規(guī)定，稽核監(jiān)察部組織8名稽核人員按照上級(jí)銀監(jiān)部門(mén)要求對(duì)原18名信用社主任、聯(lián)社正副科長(zhǎng)在職期間的崗責(zé)履行、經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)收支和遵章守紀(jì)等方面進(jìn)行了離任審計(jì)，在客觀公正評(píng)價(jià)任職期間工作的基礎(chǔ)上，針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)提出了合理化意見(jiàn)。為上級(jí)銀監(jiān)部門(mén)對(duì)合作銀行高級(jí)管理人員資格審查提供了重要依據(jù)。同時(shí)，對(duì)3名退養(yǎng)人員和6名離退休人員進(jìn)行了離崗審計(jì)，對(duì)以上人員的離崗審計(jì)按照審計(jì)方案和內(nèi)容，本著實(shí)事求是、客觀公正的原則進(jìn)行，重點(diǎn)狠抓了離崗人員各種手續(xù)交接和“三違”貸款的稽核，對(duì)原豐東分理處信貸員李某批放的背皮等違規(guī)類(lèi)型放款5筆，金額106000元問(wèn)題，已提交合行總部有關(guān)會(huì)議研究，從退休工資中按月扣收貸款風(fēng)險(xiǎn)金的處理；三是組織6名稽核人員結(jié)合序時(shí)稽核工作對(duì)各季度職工收回“兩呆”貸款，依法收貸和“三收”人員的手續(xù)費(fèi)報(bào)批進(jìn)行了復(fù)查審核，截止年底，全轄機(jī)構(gòu)共申報(bào)手續(xù)費(fèi)56.2萬(wàn)元，經(jīng)復(fù)查后，實(shí)際審批手續(xù)費(fèi)50.9萬(wàn)元，通過(guò)復(fù)查把關(guān)糾正了部分機(jī)構(gòu)因錯(cuò)報(bào)超計(jì)付比例標(biāo)準(zhǔn)，超范圍列支手續(xù)費(fèi)5.3萬(wàn)元，杜絕了財(cái)務(wù)支出中的跑、冒、滴、漏等問(wèn)題；四是為了掌握貸款抵（質(zhì)）押物品的真實(shí)、合法、有效性，防止貸款抵（質(zhì)）押物品帳、簿、物不符以及擅自退押、換押、空押等違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生，稽核部組織6名稽核人員對(duì)全縣42個(gè)機(jī)構(gòu)的貸款抵（質(zhì)）押物進(jìn)行了一次全面清理，現(xiàn)場(chǎng)糾正了部分機(jī)構(gòu)帳、簿、物長(zhǎng)期不符和登記不規(guī)范等問(wèn)題；五是按照中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度辦法》和銀監(jiān)辦發(fā)[2005]77號(hào)文件《關(guān)于印發(fā)〈商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作方案〉的通知》等文件精神，為切實(shí)加強(qiáng)合行經(jīng)營(yíng)管理，有效地預(yù)防和遏制各類(lèi)案件事故的發(fā)生，結(jié)合本行實(shí)際，特制定了重點(diǎn)突出、內(nèi)容全面的專(zhuān)項(xiàng)治理檢查工作方案，在各支行認(rèn)真開(kāi)展自查的基礎(chǔ)上，合行總部從機(jī)關(guān)和各支行抽調(diào)管理干部及業(yè)務(wù)骨干44人，組成9個(gè)工作組，對(duì)全行52個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)、出納制度貫徹和計(jì)算機(jī)綜合門(mén)柜業(yè)務(wù)以及信貸、財(cái)務(wù)管理等方面細(xì)化了36個(gè)重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)治理檢查，突出了薄弱環(huán)節(jié)、重要崗位和關(guān)鍵人員以及主要業(yè)務(wù)，并堅(jiān)持檢查與糾改相結(jié)合，采取“邊檢查、邊落實(shí)、邊糾正”的方法，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的一般性問(wèn)題做到現(xiàn)場(chǎng)糾正，就地解決，對(duì)發(fā)現(xiàn)部分機(jī)構(gòu)的“三違”放款和違章操作的人和事按照違規(guī)類(lèi)型認(rèn)真進(jìn)行梳理歸類(lèi)，在全縣進(jìn)行了通報(bào)批評(píng)，并責(zé)令限期糾改。通過(guò)開(kāi)展查漏補(bǔ)缺，現(xiàn)場(chǎng)糾正問(wèn)題，及時(shí)堵塞管理環(huán)節(jié)中的漏洞，達(dá)到了教育職工，規(guī)范操作，防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)發(fā)展的目的；六是為了檢驗(yàn)稽核人員工作職責(zé)履行，任務(wù)完成和被稽核單位問(wèn)題糾改情況等內(nèi)容的后續(xù)稽核，稽核部堅(jiān)持每個(gè)季度開(kāi)展3個(gè)支行營(yíng)業(yè)部和6個(gè)分理處的再稽核，全年對(duì)9個(gè)支行和24個(gè)分理處進(jìn)行了36次的檢查，通過(guò)此項(xiàng)工作開(kāi)展使查出問(wèn)題都進(jìn)一步得到全面落實(shí)。
三、堅(jiān)持查防并舉，全方位、多渠道地預(yù)防違紀(jì)案件發(fā)生。
（一）堅(jiān)持以教育為主，不斷提高員工整體素質(zhì)和制度法紀(jì)觀念。為有效地堵絕和預(yù)防各類(lèi)經(jīng)濟(jì)案件發(fā)生，我行堅(jiān)持以思想教育為主，不斷加強(qiáng)員工的政治、法紀(jì)、制度和職業(yè)道德教育，以增強(qiáng)干部、職工的政策、法紀(jì)觀念。首先是通過(guò)各種方法和有效途徑，組織和引導(dǎo)員工認(rèn)真學(xué)習(xí)合作銀行和銀監(jiān)部門(mén)案件專(zhuān)項(xiàng)治理及防范操作風(fēng)險(xiǎn)等一系列文件精神來(lái)增強(qiáng)員工案件防范必要性和重要性的認(rèn)識(shí)，采取邊學(xué)習(xí)，邊討論，邊落實(shí)的方法，并結(jié)合崗位工作實(shí)際要求每個(gè)員工對(duì)照自己，自我檢查和剖析，從中查找存在問(wèn)題根源，做到警鐘長(zhǎng)鳴，防微杜漸；其次是為了不斷增強(qiáng)員工的法律意識(shí)，將省聯(lián)社和銀監(jiān)部門(mén)印發(fā)的案件處理通報(bào)等一系違紀(jì)違法案例及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)到各機(jī)構(gòu)，在職工隊(duì)伍中開(kāi)展警示教育，使廣大干部職工深刻認(rèn)識(shí)案件的產(chǎn)生及其危害，同時(shí)在全行上下認(rèn)真開(kāi)展了保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)，并要求廣大黨員干部和全體職工對(duì)照反面典型，檢查自己的行為，查找出思想、作風(fēng)、紀(jì)律和制度觀念等方面存在的問(wèn)題和不足，并提出改進(jìn)的措施和辦法，真正從中吸取教訓(xùn)，不斷增強(qiáng)遵章守紀(jì)的自覺(jué)性。通過(guò)對(duì)廣大黨員干部、職工進(jìn)行了一次生動(dòng)的黨性黨紀(jì)和法制教育，從而強(qiáng)化了宗旨意識(shí)和廉潔奉公、勤政為民意識(shí)，為合行系統(tǒng)案件治理和防范構(gòu)筑了一道堅(jiān)固的思想首先長(zhǎng)堤。
（二）堅(jiān)持以防為主，全方位、多渠道地預(yù)防各類(lèi)違紀(jì)案件發(fā)生。為了堵絕和預(yù)防各類(lèi)案件事故的發(fā)生，我行堅(jiān)持了分層次管理和預(yù)防，全方位考核、多角度監(jiān)督的辦法。首先是狠抓了層層落實(shí)預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件責(zé)任，合作銀行在每年初，董事長(zhǎng)都與基層支行簽訂了《___農(nóng)村合作銀行干部職工保持清正廉潔和預(yù)防違法違紀(jì)經(jīng)濟(jì)案件責(zé)任書(shū)》，稽核監(jiān)察部組織各支行行長(zhǎng)與分理處主任簽訂了《干部職工保持清正廉潔和預(yù)防違法違紀(jì)經(jīng)濟(jì)案件責(zé)任書(shū)》，并督促各支行與職工家屬簽訂了《職工監(jiān)督教育協(xié)議書(shū)》，建立了一級(jí)抓一級(jí)，一級(jí)向一級(jí)負(fù)責(zé)的管理機(jī)制，調(diào)動(dòng)了一切可以利用的監(jiān)督防范力量，增強(qiáng)了案件防范責(zé)任意識(shí)；其次是為了改進(jìn)服務(wù)，塑造良好的農(nóng)金企業(yè)形象，從解決和治理個(gè)別機(jī)構(gòu)服務(wù)意識(shí)差，嚴(yán)厲打擊違章違紀(jì)行為入手，在全縣26個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)建立了群眾監(jiān)督舉報(bào)站，由稽核監(jiān)察人員負(fù)責(zé)定期收集群眾舉報(bào)信件，并堅(jiān)持做到對(duì)不論來(lái)自何方的舉報(bào)，內(nèi)容真實(shí)與否都堅(jiān)持有案必查，有力地打擊了歪風(fēng)邪氣，弘揚(yáng)了正氣，保證了合作銀行正常工作秩序和行業(yè)風(fēng)氣的好轉(zhuǎn)。
（三）建立和落實(shí)排查制度，時(shí)刻掌握職工的思想動(dòng)態(tài)。為把防范案件工作落到實(shí)處，我行加強(qiáng)了組織領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)落實(shí)管理職責(zé)，合行總部成立了組織機(jī)構(gòu)，各支行行長(zhǎng)為案件防范治理第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)本轄區(qū)專(zhuān)項(xiàng)治理排查工作，重點(diǎn)對(duì)關(guān)鍵人員、重要崗位、主要業(yè)務(wù)和薄弱環(huán)節(jié)的排查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和不良傾向，采取有效措施及時(shí)進(jìn)行制止，同時(shí)為了推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)，合行總部成立了嚴(yán)禁賭博違法犯罪活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，在全行上下安排部署了嚴(yán)禁賭博專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)，要求對(duì)已發(fā)現(xiàn)的有經(jīng)商辦企業(yè)、從事第二職業(yè)、賭博人員、不正常交友等問(wèn)題和現(xiàn)象的員工要密切進(jìn)行關(guān)注，并明確規(guī)定對(duì)一經(jīng)發(fā)現(xiàn)合行干部職工參與賭博活動(dòng)，嚴(yán)格按照“三個(gè)一律”進(jìn)行處理，加強(qiáng)監(jiān)督管理，實(shí)行了五級(jí)聯(lián)防負(fù)責(zé)制，一級(jí)抓一級(jí)，一級(jí)向一級(jí)負(fù)責(zé)的管理辦法，有效地遏制了違法犯罪行為的發(fā)生。
（四）認(rèn)真調(diào)查信訪舉報(bào)，及時(shí)查糾違規(guī)行為。今年以來(lái)，合行稽核部共收到信訪舉報(bào)2件，并及時(shí)進(jìn)行了調(diào)查處理，元月份收到縣信訪局批轉(zhuǎn)一村民代某的來(lái)信，反映一分理處主任“利用權(quán)利多次向他要1200元利息變相詐騙利息”的問(wèn)題，稽核部深入基層調(diào)查得知，該代反映的情況與會(huì)計(jì)帳務(wù)實(shí)際不符，其主要原因是該代在原分社所辦的貸款清息、轉(zhuǎn)據(jù)業(yè)務(wù)收據(jù)丟失，無(wú)法幫他記憶，導(dǎo)致情況不清、記憶模糊，反映的問(wèn)題失真，在查清事實(shí)的基礎(chǔ)上，找到舉報(bào)人清楚的說(shuō)明了貸款從前到后歸還情況，消除了誤會(huì)，他本人表示贊同，并承諾積極歸還結(jié)欠貸款本息。3月份收到縣信訪局批轉(zhuǎn)一村民李某的來(lái)信，信中請(qǐng)求“為其發(fā)放貸款購(gòu)買(mǎi)住宅用地”的反映，及時(shí)深入該支行了解情況，并同信貸員到該戶調(diào)查，根據(jù)他家的實(shí)際，在落實(shí)好擔(dān)保抵押手續(xù)的基礎(chǔ)上，為該李發(fā)放了1.3萬(wàn)元建房款，該李對(duì)合行為老百姓辦事、對(duì)群眾來(lái)信的高度重視表示感謝；三是從嚴(yán)查處違章違紀(jì)行為，四月份接到一支行反映一分理處信貸員利用工作之便自批自貸和收貸收息不按時(shí)交帳等問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行了調(diào)查處理，對(duì)責(zé)任人給予了一次性罰款900元，對(duì)該分理處主任因放松管理給予了一次性罰款600元，對(duì)原會(huì)計(jì)人員給予一次性罰款500元的處罰，并在全縣進(jìn)行了通報(bào)?？傊覀儽局鴮?shí)事求是，重證據(jù)，重調(diào)查的原則，堅(jiān)持有案（信）必查，做到熱情接待、不怕麻煩，查清問(wèn)題按律懲處，保證了合行正常工作秩序和行業(yè)風(fēng)氣的好轉(zhuǎn)。
四、加強(qiáng)稽核人員的思想教育，不斷提高政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。
為了加強(qiáng)稽核隊(duì)伍建設(shè)，首先堅(jiān)持把政治、業(yè)務(wù)、法紀(jì)和專(zhuān)業(yè)理論知識(shí)的學(xué)習(xí)不放松，稽核部在每個(gè)季度召開(kāi)的工作總結(jié)和稽核例會(huì)上采取以會(huì)代訓(xùn)方式，組織稽核人員認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的“十六屆三中、四中全會(huì)”精神和“三個(gè)代表”重要思想的學(xué)習(xí)，積極參加保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)，并要求每位稽核人員談?wù)J識(shí)、寫(xiě)心得，結(jié)合本職崗位制定工作計(jì)劃和奮斗目標(biāo)。同時(shí)加強(qiáng)了稽核監(jiān)察、業(yè)務(wù)知識(shí)、黨風(fēng)廉政等方面的政策制度和新出臺(tái)的法律法規(guī)以及微機(jī)電腦業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，除定期組織學(xué)習(xí)外，還要求稽核人員堅(jiān)持自學(xué)，通過(guò)學(xué)習(xí)拓寬了知識(shí)領(lǐng)域、提高了稽核人員的政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力，豐富了專(zhuān)業(yè)理論知識(shí)。其次，是加強(qiáng)對(duì)稽核人員保持良好的職業(yè)道德和遵紀(jì)守法及自律意識(shí)教育，使他們能夠做到嚴(yán)以律己、兢兢業(yè)業(yè)、恪盡職守，在思想上牢固地樹(shù)立起高尚的世界觀、人生觀、價(jià)值觀、奉行正確的利益觀。從而提高了稽核人員的職業(yè)道德修養(yǎng)，在工作中表現(xiàn)出愛(ài)崗敬業(yè)、奮發(fā)向上、樂(lè)于奉獻(xiàn)和不怕吃苦的精神。
總之，回顧一年來(lái)的工作，___農(nóng)村合作銀行稽核監(jiān)察工作在合行總部領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持下，在各部室和支行行長(zhǎng)的積極幫助配合下，經(jīng)過(guò)全體稽核監(jiān)察人員的艱苦努力，深入細(xì)致地開(kāi)展查訪堵漏、查錯(cuò)糾偏工作，使___農(nóng)村合作銀行近年來(lái)的違章操作和違法犯罪行為得到有效遏制，職工遵章守紀(jì)意識(shí)有了明顯增強(qiáng)，違規(guī)違紀(jì)人員有明顯減少。但隨著計(jì)算機(jī)門(mén)柜業(yè)務(wù)和上線業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)等，稽核監(jiān)察工作將面臨一些新問(wèn)題，工作將會(huì)更加艱巨，我們只有加強(qiáng)計(jì)算機(jī)等新業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，熟練掌握各種新知識(shí)和技能，在來(lái)年的工作中乘著農(nóng)信社改革的春風(fēng)，不驕不躁，取長(zhǎng)補(bǔ)短，扎實(shí)工作，為_(kāi)__合行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)步健康發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。
《銀行2005年度稽核監(jiān)察工作總結(jié)》，歡迎閱讀銀行2005年度稽核監(jiān)察工作總結(jié)。
銀行監(jiān)察工作總結(jié)匯報(bào)篇二
**年，在總行紀(jì)委、紀(jì)檢監(jiān)察部的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在分行黨委的高度重視和強(qiáng)力推動(dòng)下，我行紀(jì)檢監(jiān)察工作堅(jiān)持以黨的十七大精神和中央紀(jì)委二次全會(huì)精神為指針，以總、省行工作會(huì)議及紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議要求為重點(diǎn)，緊密結(jié)合實(shí)際，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，大力加強(qiáng)反腐倡廉及黨風(fēng)、行風(fēng)建設(shè)，深入推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作開(kāi)展，積極妥善處理和解決信訪及維護(hù)穩(wěn)定問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)了“全年無(wú)案件及重大違規(guī)問(wèn)題”的工作目標(biāo)，全行內(nèi)部控制狀況明顯改進(jìn)，基礎(chǔ)管理水平明顯提升，各層級(jí)人員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和制度執(zhí)行力明顯增強(qiáng)，為順利完成年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)又好又快發(fā)展提供了良好的基礎(chǔ)保障。
一、主要工作開(kāi)展情況。
（一）強(qiáng)化教育監(jiān)督和作風(fēng)改進(jìn)，全分行反腐倡廉及黨風(fēng)行風(fēng)建設(shè)取得明顯成效。加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)，是加強(qiáng)黨的建設(shè)的重要內(nèi)容，是加強(qiáng)內(nèi)控、防范風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)客戶和員工利益的重要舉措，也是促進(jìn)全行科學(xué)發(fā)展的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。**年，我行在強(qiáng)化全行反腐倡廉建設(shè)及黨風(fēng)、行風(fēng)建設(shè)方面做了大量深入細(xì)致的工作。
1.強(qiáng)化教育，大力提升各級(jí)干部職工廉潔合規(guī)的從業(yè)意識(shí)。年初。
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制發(fā)了《關(guān)于**年春節(jié)期間加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律工作的通知》，并及時(shí)對(duì)上年度部署的“勤奮敬業(yè)、廉潔從政”為主題的“四個(gè)一”教育活動(dòng)進(jìn)行了總結(jié)通報(bào)，組織全轄深入開(kāi)展了學(xué)習(xí)貫徹胡錦濤同志在中國(guó)共產(chǎn)黨第十七屆中央紀(jì)律檢查委員會(huì)第二次全體會(huì)議上的重要講話活動(dòng)，下發(fā)了《關(guān)于貫徹落實(shí)總行黨委“廉潔自律六項(xiàng)要求”及補(bǔ)充規(guī)定的通知》、轉(zhuǎn)發(fā)了《中共中國(guó)建設(shè)銀行紀(jì)律檢查委員會(huì)黨紀(jì)處分操作規(guī)程》，提出了具體的貫徹實(shí)施意見(jiàn)，進(jìn)一步嚴(yán)明了黨紀(jì)。大力加強(qiáng)對(duì)黨員干部黨風(fēng)廉政的日常教育，通過(guò)省行網(wǎng)站視頻點(diǎn)播系統(tǒng)陸續(xù)播放了《周恩來(lái)的故事》（1-39集）、《走上被告席的大法官——吳振漢受賄警示錄》、《用生命鑄就忠誠(chéng)——記抗災(zāi)英雄李彬》、《黨員干部參賭案件警示錄》、《全國(guó)反腐倡廉綜藝晚會(huì)》、《學(xué)習(xí)中紀(jì)委向黨的十七大工作報(bào)告專(zhuān)題輔導(dǎo)講座》、《人生的敗筆--王有杰受賄案警示錄》、《居安思?！伾锩句洝?、《執(zhí)政之魂》、《馬德落馬警示錄》等警示教育片，供全行黨員干部隨時(shí)收看學(xué)習(xí)，年底前，根據(jù)中央紀(jì)委辦公廳及總行相關(guān)工作要求，認(rèn)真組織全轄落實(shí)收看警示教育片《誘惑的黑洞》，同時(shí)廣泛開(kāi)展了《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系**-2012年工作規(guī)劃》知識(shí)答題活動(dòng)，進(jìn)一步增強(qiáng)了全行各級(jí)人員廉潔自律的自覺(jué)性。
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系，形成制約機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)了對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員、重要崗位和環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，有效防范了以權(quán)謀私和道德風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。全年參與網(wǎng)點(diǎn)裝修、耗材、大宗物品招投標(biāo)監(jiān)督103次；參與分行各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員和專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位職務(wù)選拔考察監(jiān)督188人次；參與分行有關(guān)部門(mén)的工作監(jiān)督11次；參加本年度分行招聘錄入人員筆試、面試監(jiān)督229人次；同時(shí)對(duì)分行相關(guān)部門(mén)重要機(jī)器具、重要憑證及檔案的拆除、銷(xiāo)毀等工作進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，有力加強(qiáng)了對(duì)全行廉政建設(shè)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保了各環(huán)節(jié)權(quán)力在陽(yáng)光下公開(kāi)、公平、公正的運(yùn)行。
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可和滿意，充分樹(shù)立了我行在地方的良好社會(huì)形象。
（二）進(jìn)一步加大《案件防控及整改方案》的落實(shí)推進(jìn)，風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作取得階段性成果。**年，我分行以深入推進(jìn)和落實(shí)總行《案件防控及整改方案》為主線，全面加強(qiáng)內(nèi)控管理和風(fēng)險(xiǎn)案件防控工作，在以下5個(gè)方面取得了較為明顯的突破：
一是全行內(nèi)部控制狀況得到明顯改進(jìn)。年初以來(lái)，全行零售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型及各項(xiàng)改革工作穩(wěn)步推進(jìn)，網(wǎng)點(diǎn)及柜面業(yè)務(wù)管理的內(nèi)部控制體系日益健全；積極推進(jìn)操作風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制自評(píng)估工作，確立并完成了“卡折并用”、“信用卡征信審核”、營(yíng)運(yùn)管理相關(guān)工作外包等自評(píng)估項(xiàng)目，完成了對(duì)37個(gè)二級(jí)分支行2007年度風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的評(píng)價(jià)實(shí)施工作，完善并嚴(yán)格實(shí)行了重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)雙線報(bào)告制度，在全轄初步建立了操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理機(jī)制；通過(guò)積極落實(shí)總行信貸結(jié)構(gòu)調(diào)整的相關(guān)政策和計(jì)劃，全行信貸業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)得到了進(jìn)一步的優(yōu)化，有效避免了因信貸結(jié)構(gòu)惡化所導(dǎo)致的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
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分行執(zhí)行情況良好；全轄柜臺(tái)業(yè)務(wù)差錯(cuò)率由年初的萬(wàn)分之三以上下降到萬(wàn)分之一以內(nèi)，實(shí)現(xiàn)了質(zhì)的突破。
三是各層級(jí)特別是基層機(jī)構(gòu)干部員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和對(duì)制度的執(zhí)行力明顯提高。通過(guò)開(kāi)展業(yè)務(wù)檢查和專(zhuān)項(xiàng)效能監(jiān)察，各分支行及所屬基層機(jī)構(gòu)從領(lǐng)導(dǎo)到員工能夠積極貫徹落實(shí)上級(jí)行的各項(xiàng)制度規(guī)定，正確處理好業(yè)務(wù)開(kāi)拓與強(qiáng)化內(nèi)控管理的關(guān)系，在大力開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)的同時(shí)，努力規(guī)避和防范各類(lèi)經(jīng)營(yíng)和操作風(fēng)險(xiǎn)，防范風(fēng)險(xiǎn)案件的意識(shí)和能力與以往年度相比，均有較大程度提高。
四是《案件防控及整改方案》的落實(shí)及問(wèn)題整改取得明顯效果。一年來(lái)，《案件防控及整改方案》確定的各項(xiàng)防控措施進(jìn)一步落實(shí)，整改機(jī)制不斷健全，整改效果不斷顯現(xiàn)?？傂蟹桨钢猩婕坝晌曳中芯唧w落實(shí)的16大項(xiàng)70小項(xiàng)防控措施，全部落實(shí)完畢；我行在總行方案基礎(chǔ)上，根據(jù)近三年案件暴露出的需要整改的19大項(xiàng)28小項(xiàng)問(wèn)題，也已全部整改到位。同時(shí)，對(duì)于全年內(nèi)審?fù)獗O(jiān)檢查發(fā)現(xiàn)的997個(gè)問(wèn)題，已完全整改838個(gè)，正在整改45個(gè)，確定為無(wú)法整改和無(wú)需整改的問(wèn)題114個(gè)，整改完成率95%。與上年相比，檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題個(gè)數(shù)減少78%，整改完成率上升6個(gè)百分點(diǎn)。
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五是風(fēng)險(xiǎn)及案件防控隊(duì)伍建設(shè)得到全面加強(qiáng)。在繼續(xù)強(qiáng)化會(huì)計(jì)主管及風(fēng)險(xiǎn)主管隊(duì)伍建設(shè)的基礎(chǔ)上，及時(shí)組建了“信貸巡檢隊(duì)伍”和“柜面業(yè)務(wù)替崗檢查隊(duì)伍”，專(zhuān)項(xiàng)開(kāi)展合規(guī)業(yè)務(wù)檢查工作；同時(shí)建立了紀(jì)檢監(jiān)察特派員隊(duì)伍，著力強(qiáng)化對(duì)基層基構(gòu)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)管理行為的監(jiān)督檢查，從而形成了會(huì)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、紀(jì)檢監(jiān)察四個(gè)條線的五支專(zhuān)業(yè)化監(jiān)督檢查隊(duì)伍，從多條線、多角度出發(fā)，加大全分行風(fēng)險(xiǎn)及案件防查工作力度，取得了實(shí)效。
總結(jié)一年來(lái)我行風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作，我們感到，有許多基本經(jīng)驗(yàn)值得認(rèn)真總結(jié)并繼續(xù)加以堅(jiān)持和完善。
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行領(lǐng)導(dǎo)將風(fēng)險(xiǎn)和案件防控工作作為常規(guī)調(diào)研課題，在深入基層檢查指導(dǎo)工作過(guò)程中，不失時(shí)機(jī)地強(qiáng)化灌輸，引導(dǎo)基層行全面分析自身存在的管理問(wèn)題，不斷樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，提高管理水平，進(jìn)一步深化了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員做好案件防控及整改工作的責(zé)任意識(shí)。年初以來(lái)，分行堅(jiān)持每季度召開(kāi)一次風(fēng)險(xiǎn)和案件防控工作專(zhuān)題會(huì)議，對(duì)各項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行逐條梳理，明確整改措施及工作要求，下發(fā)紀(jì)要，指導(dǎo)全行工作。12月24日案件防控工作（視頻）會(huì)議召開(kāi)后，分行再次由一把手親自主持召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，對(duì)總行會(huì)議精神進(jìn)行深入學(xué)習(xí)貫徹，并在全面總結(jié)工作、深入查找問(wèn)題、客觀分析形勢(shì)的基礎(chǔ)上，及時(shí)對(duì)年底前及2009年全分行的案防工作重點(diǎn)進(jìn)行了安排部署，明確了工作思路、指導(dǎo)思想和主要措施，為下步工作的有序開(kāi)展提供了堅(jiān)實(shí)保障。
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落實(shí)改進(jìn)情況，確保預(yù)警在前，有針對(duì)性的防范措施得以及時(shí)實(shí)施。進(jìn)一步加大對(duì)違規(guī)失職行為懲戒力度，全年共處理違規(guī)責(zé)任人192人次，其中：政紀(jì)處分57人次、黨紀(jì)處分2人次、經(jīng)濟(jì)處罰70人次、其他處理63人次。工作中，我們注重強(qiáng)化對(duì)分行黨委指示精神的貫徹傳導(dǎo)，堅(jiān)持依法、合規(guī)的操作原則，指導(dǎo)配合責(zé)任行分層次對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理，同時(shí)深入開(kāi)展思想政治工作和警示教育活動(dòng)，確保了被處分人員切實(shí)認(rèn)識(shí)到錯(cuò)誤所在，化消極因素為積極因素，發(fā)揮了“處理一個(gè)人，教育一大片”的作用。在加大對(duì)違規(guī)問(wèn)題懲處力度的同時(shí)，認(rèn)真落實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)辦法，對(duì)2起堵截巨額虛假匯票詐騙案件的有功人員進(jìn)行了及時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)全行起了良好的導(dǎo)向作用。一年來(lái)，各前中后臺(tái)“三道防線”充分發(fā)揮作用，既各有側(cè)重，又相互照應(yīng)和支持，強(qiáng)化了信息共享和問(wèn)題交流，較好地形成了全分行上下齊抓共管的防控工作格局，成為“全年無(wú)案件及重大違規(guī)問(wèn)題”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的有力保證。
明確了部門(mén)職責(zé)和工作分工，多數(shù)行對(duì)上級(jí)整改方案所涉及的內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化分解，落實(shí)了責(zé)任，強(qiáng)化了問(wèn)題整改并對(duì)整改真實(shí)性進(jìn)行了追蹤檢查。三是堅(jiān)持按季召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)和案件防控聯(lián)席會(huì)議，分析情況，明確階段性工作重點(diǎn)。四是各分支行在深入落實(shí)上級(jí)行的工作要求中，能夠結(jié)合實(shí)際，創(chuàng)造性地推出富有特色和成效的工作措施。如大慶分行在落實(shí)推進(jìn)《方案》過(guò)程中，建立了“督辦通報(bào)制度”和“內(nèi)控咨詢制度”，為各項(xiàng)案防措施的順利實(shí)施提供了保障。雞西分行針對(duì)當(dāng)前案件向中、后臺(tái)轉(zhuǎn)移的跡象，將員工行為排查范圍擴(kuò)大到了守押公司人員，并對(duì)一名有問(wèn)題的駕駛員進(jìn)行了清退，及時(shí)排除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。對(duì)于各分支行的突出經(jīng)驗(yàn)和作法，我們及時(shí)通過(guò)《案件防控工作動(dòng)態(tài)》予以刊發(fā)，以便于其他各行學(xué)習(xí)和借鑒?；鶎訖C(jī)構(gòu)是全行案件防控措施具體實(shí)施的主體和落腳點(diǎn)。我們感到，只有在各分支行、特別是基層機(jī)構(gòu)員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)明顯增強(qiáng)、對(duì)制度的執(zhí)行力明顯提高的前提下，我們的工作成果才是踏實(shí)的，我們基礎(chǔ)管理和內(nèi)控水平的提高才是切實(shí)的。
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降60％；接待上訪的批次、人次及接收信訪舉報(bào)數(shù)量均實(shí)現(xiàn)大幅下降。奧運(yùn)會(huì)和殘奧會(huì)期間，分行沒(méi)有發(fā)生大規(guī)模進(jìn)京群訪事件，為“平安奧運(yùn)”做出了積極貢獻(xiàn)，被**省委、省政府評(píng)為“信訪工作先進(jìn)集體”。
一是落實(shí)責(zé)任，建立和完善了有效的工作機(jī)制。**年，面對(duì)嚴(yán)峻的維穩(wěn)工作形勢(shì)，分行黨委高度重視，將其納入重要議事日程，通過(guò)召開(kāi)黨委會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)、全轄維穩(wěn)工作座談會(huì)等方式專(zhuān)題研究部署。成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)的處置群體性事件領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《群體性上訪事件處理預(yù)案》和《赴京上訪事件處理預(yù)案》，下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)奧運(yùn)期間維護(hù)穩(wěn)定工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》。同時(shí)嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，確定各級(jí)行“一把手”是維穩(wěn)工作的第一責(zé)任人，將維穩(wěn)工作納入班子考核的重要內(nèi)容，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲。通過(guò)清晰流程，合理分工，明確職責(zé)，整體聯(lián)動(dòng)，形成了一套有效的工作機(jī)制。
二是堅(jiān)持以人為本，加大了從源頭上解決問(wèn)題的力度。工作中，我行始終堅(jiān)持“以人為本”的理念，注重“情”字為先，有效把矛盾化解在了基層，遏制了大規(guī)模群體性上訪事件。例如對(duì)協(xié)解人員上訪問(wèn)題，不是簡(jiǎn)單地將他們推向社會(huì)，而是積極幫助協(xié)解人員爭(zhēng)取相關(guān)政策、拓寬再就業(yè)渠道，并對(duì)生活困難的人員盡可能給予關(guān)心和幫助，較好地穩(wěn)定了一部分人員的思想情緒，促成一部分人員主動(dòng)放棄了群體越級(jí)上訪的行為，減弱了群體上訪的規(guī)模，有效緩解了上訪矛盾。
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三是認(rèn)真梳理排查，牢牢掌握了工作的主動(dòng)權(quán)。針對(duì)上訪群體的組織特點(diǎn)，省分行認(rèn)真分析，制定預(yù)案和應(yīng)急措施，同時(shí)要求所屬各級(jí)行對(duì)上訪人員的信息進(jìn)行逐一排查和動(dòng)態(tài)掌握，確保對(duì)群體上訪能夠未動(dòng)先知，掌握了工作的主動(dòng)權(quán)。分行還十分注重加強(qiáng)與地方黨委政府的信息溝通，主動(dòng)向地方黨委政府匯報(bào)工作情況，積極尋求幫助，最大程度地爭(zhēng)取了理解和支持。
四是重視接訪工作，妥善處置了群訪事項(xiàng)。省分行和所屬各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)人員親自參與接訪，當(dāng)面聽(tīng)取訴求，及時(shí)答復(fù)問(wèn)題；職能部門(mén)認(rèn)真接訪，反復(fù)宣講解釋政策，消除誤解；在省行的指導(dǎo)下，所屬各行認(rèn)真建立和規(guī)范了接訪流程，安排接訪會(huì)議室，設(shè)置專(zhuān)人接訪，使接訪工作有理、有節(jié)、有序開(kāi)展；分行對(duì)上訪人員的各項(xiàng)訴求，統(tǒng)一了答復(fù)標(biāo)準(zhǔn)，確保了政策口徑一致；同時(shí)變坐等接訪為主動(dòng)下訪，先后派出工作組赴佳木斯、齊齊哈爾等上訪矛盾比較集中地區(qū)，指導(dǎo)維穩(wěn)工作，與群體上訪人員面對(duì)面溝通，解釋相關(guān)政策，協(xié)調(diào)解決疑難問(wèn)題；對(duì)重要信訪件和反映總經(jīng)理級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員的信訪舉報(bào)件，一把手均親自批閱，聽(tīng)取情況匯報(bào)，并有針對(duì)性地及時(shí)給予指導(dǎo)，保證了查處工作的質(zhì)量。
二、工作中存在的主要問(wèn)題。
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狀況如果得不到及時(shí)、有效的改變，勢(shì)必會(huì)對(duì)全行的基礎(chǔ)管理和內(nèi)控工作形成“短板”效應(yīng)。上述問(wèn)題雖然不具有普遍性，但卻必須引起我們的高度重視和密切關(guān)注。
（二）案件防控的長(zhǎng)效機(jī)制有待進(jìn)一步完善和加強(qiáng)，監(jiān)督缺位和監(jiān)督力度不足問(wèn)題尚需下大氣力解決。主要表現(xiàn)為：監(jiān)督的意識(shí)淡薄，存在疏于監(jiān)督、不愿監(jiān)督和不敢監(jiān)督的問(wèn)題。
（三）維穩(wěn)形勢(shì)依然不容樂(lè)觀，矛盾化解工作依然緊迫而艱巨。個(gè)別行對(duì)維穩(wěn)工作措施落實(shí)不夠到位，工作方法簡(jiǎn)單；少數(shù)行存在回避上訪矛盾、工作疲勞松懈現(xiàn)象。
三、2009年主要工作思路及措施。
根據(jù)當(dāng)前形勢(shì)及總行12月24日視頻會(huì)議的部署，結(jié)合我行實(shí)際，初步確定2009年紀(jì)檢監(jiān)察工作的指導(dǎo)思想是：在繼續(xù)強(qiáng)化基礎(chǔ)管理、鞏固已有工作成果的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提升工作標(biāo)準(zhǔn)，采取更優(yōu)更新的措施和手段，確保全員風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)及合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念取得普遍和實(shí)質(zhì)性的提高，確保全行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)各環(huán)節(jié)操作的合規(guī)性普遍提升，以更優(yōu)的管理水平、更強(qiáng)的內(nèi)控能力，為分行黨委提出的戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供強(qiáng)有力地保障。主要目標(biāo)是：確?！叭隉o(wú)案件及重大違規(guī)問(wèn)題”發(fā)生；確保一般違規(guī)問(wèn)題得到有效控制，輕微違規(guī)問(wèn)題大幅下降。
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患。同時(shí)大力強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行環(huán)節(jié)監(jiān)督，通過(guò)規(guī)范權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，完善招投標(biāo)、選人用人程序等有力措施，切實(shí)遏制腐敗問(wèn)題產(chǎn)生。在強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)人員教育監(jiān)督方面，一是更新監(jiān)督觀念，樹(shù)立“積極監(jiān)督、主動(dòng)監(jiān)督、全面監(jiān)督、合力監(jiān)督”的監(jiān)督意識(shí)。二是健全監(jiān)督制度，完善監(jiān)督機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)各級(jí)干部任期內(nèi)履職情況的檢查和監(jiān)督，對(duì)苗頭性問(wèn)題及時(shí)提醒和糾正。三是堅(jiān)持教育與懲治并舉，充分發(fā)揮懲治的震懾力，確保警鐘長(zhǎng)鳴。
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是扎實(shí)推進(jìn)積分管理，制定和下發(fā)省分行系統(tǒng)《員工經(jīng)微違規(guī)行為積分管理細(xì)則》，加大積分在基層機(jī)構(gòu)管理中的應(yīng)用力度，使每一個(gè)員工的每一次違規(guī)行為都能得到有效警示，切實(shí)起到防微杜漸的作用。
（三）創(chuàng)新多元化的學(xué)習(xí)培訓(xùn)形式，全面提升專(zhuān)兼職紀(jì)檢監(jiān)察人員素質(zhì)。一是統(tǒng)一制定專(zhuān)兼職紀(jì)檢監(jiān)察人員培訓(xùn)計(jì)劃，統(tǒng)一培訓(xùn)內(nèi)容，確定每次培訓(xùn)應(yīng)達(dá)到的目的要求，使每一個(gè)人在每一年中都能參加一次培訓(xùn)學(xué)習(xí)，確保培訓(xùn)效果。二是注重工作交流研討形式培訓(xùn)，形成以一、二級(jí)分行為單位，定期請(qǐng)進(jìn)來(lái)，走出去，相互學(xué)習(xí)交流，啟發(fā)創(chuàng)新工作思路，激發(fā)工作熱情，保持良好的工作狀態(tài)。在總結(jié)交流中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，在研究探討問(wèn)題中舉一反三進(jìn)行及時(shí)有效的整改。三是以《**省分行紀(jì)檢監(jiān)察特派員管理實(shí)施細(xì)則》、《**省分行紀(jì)檢監(jiān)察特派員工作指引》以及《**省分行紀(jì)檢監(jiān)察特派員考核辦法》三個(gè)辦法的出臺(tái)為契機(jī)，全面加強(qiáng)化對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察特派員隊(duì)伍的培訓(xùn)及管理考核，增強(qiáng)特派員的履崗能力，切實(shí)強(qiáng)化對(duì)基層機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人的管理和監(jiān)督，促進(jìn)基層機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，有效防范案件和風(fēng)險(xiǎn)。
確保為全行經(jīng)營(yíng)工作提供和諧穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境。
（五）進(jìn)一步改進(jìn)工作方式方法，提升工作效率和工作層次。在對(duì)各行基礎(chǔ)管理水平和內(nèi)控能力進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，工作重點(diǎn)進(jìn)一步有所側(cè)重和調(diào)整，變?nèi)?、“平鋪直敘”式的檢查推進(jìn)，為有重點(diǎn)、有側(cè)重的監(jiān)督檢查，進(jìn)一步提高檢查的針對(duì)性和實(shí)效性。同時(shí)積極推行工作調(diào)研這種研發(fā)式學(xué)習(xí)方式，努力使各層面針對(duì)本行實(shí)際的調(diào)研成果很好地應(yīng)用于實(shí)際工作，指導(dǎo)工作實(shí)踐，提升工作水平，并且形成工作習(xí)慣，不斷推動(dòng)工作創(chuàng)新和實(shí)踐。
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銀行監(jiān)察工作總結(jié)匯報(bào)篇三
20xx年以來(lái)，周行長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)建立研究型、學(xué)習(xí)型、分析型、宏觀型等“五型”干部隊(duì)伍，各行開(kāi)始大興調(diào)研之風(fēng)。
1．腦力勞動(dòng)程度強(qiáng)，從工作開(kāi)始到結(jié)束需要全程思考；
2．寫(xiě)作技術(shù)性特殊，不同于論文、研究報(bào)告、宣傳信息、經(jīng)驗(yàn)材料、分析報(bào)告等；
3．對(duì)大局和時(shí)勢(shì)要把握準(zhǔn)，需要懂宏觀、會(huì)分析；
4．知識(shí)面要求寬，既要有寫(xiě)作能力，還要具備統(tǒng)計(jì)分析和經(jīng)濟(jì)金融專(zhuān)業(yè)知識(shí)及理論水平，這是央行調(diào)研工作的復(fù)雜性所決定的。
一般而言，選題范圍應(yīng)做到四個(gè)“圍繞”：
1．圍繞當(dāng)前重大政策和改革措施出臺(tái)后出現(xiàn)的熱點(diǎn)、焦點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深度調(diào)研，這是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)都很關(guān)心的問(wèn)題，一般采用的可能性極高。
4．圍繞當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)金融業(yè)務(wù)發(fā)展的地方特色選擇好調(diào)查課題，一方面他具有特殊性和代表性，不會(huì)跟別的地方類(lèi)同，又有新鮮感，容易吸引人；另一方面比較容易取得相關(guān)資料，開(kāi)展調(diào)查工作的難度不大，可以達(dá)到事半功倍的效果。
次調(diào)查主要解決一個(gè)什么問(wèn)題，圍繞這個(gè)問(wèn)題要調(diào)查哪些對(duì)象，最適合采取什么方式（主要有兩種：一是現(xiàn)場(chǎng)走訪座談。二是召開(kāi)座談會(huì)），審好題后，可以大致列出一個(gè)粗略的調(diào)查題綱（包括制好簡(jiǎn)明的重要調(diào)查表格），這樣就可以避免調(diào)查工作的盲目性，做到有的`放矢，心中不慌。
2．用心搜集有關(guān)背景資料。題綱準(zhǔn)備好后，自已還要盡量搜集一些有關(guān)課題的背景資料，包括宏觀發(fā)展情況和政策背景資料，為調(diào)查工作作些鋪墊。既利于調(diào)查過(guò)程中深化主題，又利于調(diào)查完后寫(xiě)稿時(shí)拔高，提高課題完成質(zhì)量。
調(diào)研工作完成好壞和水平如何最終要體現(xiàn)在調(diào)研報(bào)告的質(zhì)量上，因此，下功夫?qū)懞谜{(diào)研報(bào)告是保證調(diào)研工作高質(zhì)量的落腳點(diǎn)。下面談?wù)勅绾螌?xiě)好一篇調(diào)研報(bào)告：
1．標(biāo)題要醒目。要做到突出主題，體現(xiàn)調(diào)查工作的中心內(nèi)容，反映經(jīng)濟(jì)金融業(yè)務(wù)發(fā)展的新態(tài)勢(shì)，使人一看新鮮奪目，有強(qiáng)烈的想繼續(xù)看下去的欲望。最好的標(biāo)題格式是采用主副標(biāo)題制形式。
題則這一部分從略）；第三部分為存在的主要問(wèn)題及成因；第四部分為對(duì)策建議（或研究）。
3．第一部分基本情況寫(xiě)作要把握好以下幾點(diǎn)：一要圍繞主題把主要調(diào)查情況（要用基本數(shù)據(jù)說(shuō)話）說(shuō)清楚，使人一看一目了然，不含混不清，切忌堆砌和羅列數(shù)據(jù)，使人看了煩燥；二要分析數(shù)據(jù)變化的重要特征，有可能的話，還要進(jìn)行縱橫向?qū)Ρ确治?，找出本地存在的明顯差距特征；三要點(diǎn)明本次調(diào)查的目的和組織方法，使人明白你的調(diào)查資料是如何取得的。這部分文字一般應(yīng)控制在1000—1500字以內(nèi)為宜，切忌過(guò)長(zhǎng)過(guò)濫。
4．第二部分要把主要成效寫(xiě)出來(lái)，最好要有主要事例闡述，使文章有“血”有“肉”，就算比較成功。
5．第三部分是闡述問(wèn)題，為正文的核心，一定要下苦功寫(xiě)好，寫(xiě)出高質(zhì)量?？傮w上要求這一部分能長(zhǎng)則長(zhǎng)，但要做到不多余，一般應(yīng)保持在有五個(gè)小段落和3000字以上為宜。
法上要多用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)和理論文章的口氣，以盡量體現(xiàn)出作者本人的寫(xiě)作功底和專(zhuān)業(yè)水平；六是在分析問(wèn)題時(shí)既要講清楚問(wèn)題的表現(xiàn)，又要深刻闡述其形成的具體原因和可能產(chǎn)生的影響。
在進(jìn)行這一部分寫(xiě)作前，還應(yīng)注意作好充分的材料準(zhǔn)備工作，最好也列出一個(gè)簡(jiǎn)要題綱，注明先寫(xiě)什么再寫(xiě)什么最后要寫(xiě)什么，同時(shí)注明寫(xiě)每一段問(wèn)題時(shí)要用什么材料和例子，這樣可以加快寫(xiě)作速度，達(dá)到事半功倍的效果，做到一氣呵成。
6．第四部分對(duì)策建議屬于文章拔高部分，20xx字左右為宜，這部分寫(xiě)作除了要講究理論水平外，還要突出以下重點(diǎn)：一是要有針對(duì)性地提出建議，不能脫離具體問(wèn)題而空提建議；二是所提建議要有高度，注重從宏觀大局著眼，把握好政策角度和當(dāng)前的主流時(shí)局；三是要有前瞻性的創(chuàng)新意識(shí)，要大膽提出突破現(xiàn)有體制和政策框架的可行性建議，切忌人云亦云；四是參考國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)提些適合國(guó)情的建議；五是所提建議每條都要緊扣調(diào)查主題，突出文章的中心思想。六是在寫(xiě)作順序上更要注意邏輯嚴(yán)密，做到一環(huán)扣一環(huán)，緊密銜接。
總之，調(diào)查研究是一門(mén)科學(xué)。因此，它需要用科學(xué)的知識(shí)去武裝，需要用科學(xué)的頭腦去創(chuàng)造，需要用科學(xué)的方法去運(yùn)作，最后它才能結(jié)出真正符合科學(xué)規(guī)律的成果。
銀行監(jiān)察工作總結(jié)匯報(bào)篇四
榮譽(yù)。
一、堅(jiān)守定位，堅(jiān)持發(fā)展才是硬道理。
20xx年以來(lái)，全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)、反復(fù)深讀和領(lǐng)會(huì)。
局長(zhǎng)在年初的重要講話。通過(guò)學(xué)習(xí)與討論，全行一致認(rèn)為：村鎮(zhèn)銀行因?yàn)?三農(nóng)"而誕生、也只能在服務(wù)"三農(nóng)"中發(fā)展，最終依靠"三農(nóng)"實(shí)現(xiàn)可持續(xù)，在支持"三農(nóng)"的前提下，探索出一條農(nóng)村新型金融機(jī)構(gòu)科學(xué)發(fā)展的新路。結(jié)合縣和我行的實(shí)際情況，通過(guò)年初的精心安排部署，重點(diǎn)抓好以下措施的貫徹落實(shí)：
1、堅(jiān)守村鎮(zhèn)銀行市場(chǎng)定位，堅(jiān)持服務(wù)"三農(nóng)"、服務(wù)社區(qū)、服務(wù)小微企業(yè)，堅(jiān)持"小額、分散"的信貸原則拓展業(yè)務(wù)。
2、推進(jìn)客戶經(jīng)理專(zhuān)業(yè)化建設(shè)，充分借鑒。
銀行客戶經(jīng)理專(zhuān)業(yè)化經(jīng)驗(yàn)與成果，在全行積極推進(jìn)客戶經(jīng)理專(zhuān)業(yè)化建設(shè)，不斷增強(qiáng)服務(wù)"三農(nóng)"的水平，提升銀行核心競(jìng)爭(zhēng)力。
3、開(kāi)展綜合營(yíng)銷(xiāo)、全員營(yíng)銷(xiāo)、客戶帶客戶等營(yíng)銷(xiāo)方式，發(fā)揮全行員工的主觀能動(dòng)性，深挖全員營(yíng)銷(xiāo)、綜合營(yíng)銷(xiāo)潛力，激活全行所有資源撬動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)發(fā)展。
4、在風(fēng)險(xiǎn)可控、成本可控的前提下，積極向村鎮(zhèn)延伸服務(wù)點(diǎn)。今年已在鎮(zhèn)新開(kāi)立一個(gè)點(diǎn)、計(jì)劃年底再在鎮(zhèn)開(kāi)立一個(gè)營(yíng)業(yè)點(diǎn)。不斷完善服務(wù)功能，提高服務(wù)質(zhì)量，把村鎮(zhèn)銀行真正辦成為縣域"三農(nóng)"經(jīng)濟(jì)服務(wù)、基層老百姓服務(wù)的銀行。
重點(diǎn)，加大涉農(nóng)信貸投放力度，確保"三農(nóng)"信貸投向政策不偏離。
6、以支持小微企業(yè)和勞動(dòng)密集型企業(yè)發(fā)展為抓手，為增加居民收入、促進(jìn)就業(yè)提供良好的金融服務(wù)。
二、推進(jìn)客戶經(jīng)理專(zhuān)業(yè)化建設(shè)，增強(qiáng)"三農(nóng)"服務(wù)核心競(jìng)爭(zhēng)力。
為把客戶經(jīng)理團(tuán)隊(duì)打造成為一支服務(wù)"三農(nóng)"的高素質(zhì)隊(duì)伍，不斷提升"三農(nóng)"專(zhuān)業(yè)化、特色化金融服務(wù)水平，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，20xx年以來(lái)，我行積極實(shí)施業(yè)務(wù)、人才、機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)化要求，堅(jiān)持把區(qū)域優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、目標(biāo)客戶群體、本行市場(chǎng)定位、未來(lái)發(fā)展規(guī)劃作為客戶經(jīng)理專(zhuān)業(yè)化分組基本依據(jù)。堅(jiān)持"有所為有所不為"的行業(yè)選擇、市場(chǎng)細(xì)分原則，按客戶資源、行業(yè)熟悉程度優(yōu)先的專(zhuān)業(yè)化客戶經(jīng)理組組建原則，采用"一組一業(yè)，做精做透"深耕"三農(nóng)"業(yè)務(wù)，全行經(jīng)過(guò)全面布局與謀劃，現(xiàn)階段共設(shè)置3個(gè)專(zhuān)業(yè)化客戶經(jīng)理組。
貸款余額。
萬(wàn)元，其中小微企業(yè)貸款戶，共計(jì)萬(wàn)元；發(fā)放小額農(nóng)戶貸款戶，共計(jì)萬(wàn)元；發(fā)放專(zhuān)業(yè)農(nóng)戶貸款戶，共計(jì)萬(wàn)元；發(fā)放農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)性貸款戶，共計(jì)萬(wàn)元；發(fā)放農(nóng)戶汽車(chē)按揭貸款戶，共計(jì)萬(wàn)元；發(fā)放農(nóng)戶住房按揭貸款戶，共計(jì)萬(wàn)元；發(fā)放農(nóng)戶其他貸款戶，共計(jì)萬(wàn)元。利率市場(chǎng)化定價(jià)為客戶與銀行深入合作搭建了一個(gè)良性的互動(dòng)平臺(tái)，由銀行單方面想方設(shè)法"穩(wěn)存"變?yōu)槠髽I(yè)主動(dòng)千方百計(jì)"留存"。銀行內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)觀念轉(zhuǎn)變，堅(jiān)持走利率市場(chǎng)化發(fā)展道路，客戶尋求與銀行合作意識(shí)加強(qiáng)。
四、成為。
金融系統(tǒng)服務(wù)"三農(nóng)"的生力軍。
1、20xx年我行新增農(nóng)產(chǎn)品加工、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料制造、農(nóng)用物資和農(nóng)副產(chǎn)品流通貸款。
萬(wàn)元。加大了對(duì)。
強(qiáng)與縣農(nóng)委、農(nóng)業(yè)局、水務(wù)局等部門(mén)聯(lián)系，深入農(nóng)戶和田間地頭，調(diào)查涉農(nóng)貸款數(shù)量、用途。其中，我行投放信貸資金萬(wàn)元支持購(gòu)買(mǎi)水泵、新打、改造機(jī)井，改善農(nóng)田水利設(shè)施，提高灌溉能力，向改善農(nóng)村人畜飲水條件方面投放貸款萬(wàn)元，向河堤防洪工程投放萬(wàn)元，支持"萬(wàn)村千鄉(xiāng)"市場(chǎng)建設(shè)投放萬(wàn)元；今年支持新打機(jī)井眼、維修加固水庫(kù)座、修整河道水渠公里、鋪設(shè)灌溉水管公里、儲(chǔ)備調(diào)運(yùn)化肥噸、農(nóng)膜噸、農(nóng)藥噸、籽種公斤，支持糧食、油菜籽、蓖麻等農(nóng)產(chǎn)品收購(gòu)貸款萬(wàn)元。為提高支農(nóng)效率，堅(jiān)持"農(nóng)事特辦"的原則，我行將小額農(nóng)戶貸款的審批權(quán)限放到支行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理，縮短信貸審批流程，開(kāi)辟信貸綠色通道，同時(shí)實(shí)施利率優(yōu)惠政策。在擔(dān)保方式上面，推廣與我行合作的農(nóng)村金融合作代理組織人員保證擔(dān)保、多戶聯(lián)保、擔(dān)保機(jī)構(gòu)保證擔(dān)保等組合擔(dān)保方式，方便了小額農(nóng)戶、專(zhuān)業(yè)農(nóng)戶貸款。
2、發(fā)放農(nóng)民新村集鎮(zhèn)化建設(shè)、農(nóng)民住房按揭貸款。
萬(wàn)元，發(fā)放農(nóng)用車(chē)按揭貸款萬(wàn)元。高速公路和鐵路都從。
廣大農(nóng)戶的充分信任，服務(wù)質(zhì)量和效率受到當(dāng)?shù)卣娃r(nóng)戶的一致好評(píng)。
萬(wàn)元。
五、存在問(wèn)題及政策建議。
1、村鎮(zhèn)銀行點(diǎn)少，社會(huì)公信力還在積累中，存款業(yè)務(wù)的發(fā)展十分艱辛。
2、目前，我行所處的農(nóng)村地區(qū)有效金融需求仍然較大，但今年受合意貸款額度管理，難以滿足當(dāng)?shù)剞r(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。
六、來(lái)年的工作打算。
1、新增存款元，余額達(dá)到元；
2、新增貸款元，余額達(dá)到元；
3、綜合收息率達(dá)到以上；
5、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)萬(wàn)元；
6、上繳當(dāng)?shù)囟惤鹑f(wàn)元；
7、加強(qiáng)點(diǎn)建設(shè)，明年起新設(shè)支行。
8、加強(qiáng)客戶經(jīng)理專(zhuān)業(yè)化建設(shè)，在專(zhuān)業(yè)化深化上再下功夫。
9、業(yè)務(wù)上與。
緊密合作。
10、進(jìn)一步健全內(nèi)控管理制度，完善人事和薪酬管理制度。
xx、堅(jiān)持客戶經(jīng)理制，進(jìn)一步推進(jìn)客戶經(jīng)理專(zhuān)業(yè)化建設(shè)。
12、堅(jiān)持"三農(nóng)"專(zhuān)業(yè)化方向和社區(qū)金融服務(wù)，并把涉農(nóng)金融服務(wù)作為我行業(yè)務(wù)的核心內(nèi)容。
13、積極開(kāi)展產(chǎn)品創(chuàng)新和品牌建設(shè)，促進(jìn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。
xx年的工作任務(wù)十分繁重，也面臨多方面挑戰(zhàn)。我們將以求真務(wù)實(shí)，扎實(shí)苦干的精神，努力改善經(jīng)營(yíng)、加強(qiáng)管理、提足撥備、增加利潤(rùn)、做實(shí)資產(chǎn)，為努力打造精品"村鎮(zhèn)銀行"而奮斗。
銀行監(jiān)察工作總結(jié)匯報(bào)篇五
合規(guī)管理為抓手，提高紀(jì)檢監(jiān)察人員盡職履責(zé)能力。全年工作任務(wù)分8個(gè)方面25項(xiàng)工作。
一、貫徹落實(shí)會(huì)議精神，安排部署全年工作任務(wù)。
認(rèn)真貫徹全行工作會(huì)議精神和紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議精神，研究部署本單位2009年紀(jì)檢監(jiān)察工作任務(wù)。
（一）各分行紀(jì)委認(rèn)真學(xué)習(xí)全行工作會(huì)議和紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議精神，結(jié)合實(shí)際提出本行2009年紀(jì)檢監(jiān)察工作計(jì)劃，提請(qǐng)分行黨委研究批準(zhǔn)。
（二）各分行黨委召開(kāi)黨委會(huì)議和中層干部會(huì)議，傳達(dá)貫徹全行工作會(huì)議及紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議精神，研究本行2009年紀(jì)檢監(jiān)察工作安排意見(jiàn)，做到組織有力，措施明確，任務(wù)具體，責(zé)任到人，每項(xiàng)工作有具體的工作實(shí)施方案。
（三）按照總行要求與分行工作會(huì)議一起召開(kāi)分行紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議，做到黨風(fēng)廉政建設(shè)與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)工作同布置。分行貫徹落實(shí)總行紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議精神情況以黨委文件2月底前報(bào)總行紀(jì)委。
（四）總行機(jī)關(guān)黨委督促各支部召開(kāi)會(huì)議，傳達(dá)貫徹總行工作會(huì)議及紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議精神，明確本部門(mén)全年紀(jì)檢監(jiān)察工作各項(xiàng)任務(wù)。
二、開(kāi)展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)。
按照總行黨委統(tǒng)一部署和要求，3月至8月開(kāi)展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)，提高思想認(rèn)識(shí)，查找問(wèn)題，制定措施整改。
三、落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。
（一）完善制度。1季度前，總行紀(jì)委下發(fā)《華夏銀行建立健全懲治預(yù)防腐敗體系實(shí)施意見(jiàn)》、《華夏銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和反腐敗工作責(zé)任分解意見(jiàn)》和《華夏銀行2009年黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制量化管理考核細(xì)則》，指導(dǎo)和規(guī)范全行工作。
（二）加大督導(dǎo)。總行紀(jì)委加大對(duì)各單位黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況指導(dǎo)、督促、檢查、考核力度，檢查履蓋面達(dá)到50%以上，總行紀(jì)委適時(shí)聽(tīng)取50%以上分行紀(jì)委工作匯報(bào)，加大對(duì)分行案件考核和工作落實(shí)情況考核力度，推動(dòng)全行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落到實(shí)處。
（三）責(zé)任分解。2月底前，總行黨委書(shū)記與分行黨委書(shū)記、總行機(jī)關(guān)黨委書(shū)記與部門(mén)支部書(shū)記簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書(shū)；分行黨委書(shū)記與所屬部門(mén)、支行負(fù)責(zé)人簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書(shū)，落實(shí)責(zé)任。
（四）抓好工作任務(wù)落實(shí)。
1、分行黨委書(shū)記按照“三個(gè)抓好”、“四個(gè)親自”的要求，抓好本單位黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制任務(wù)分解和落實(shí)工作；抓好本單位所屬機(jī)構(gòu)和部門(mén)負(fù)責(zé)人的黨風(fēng)廉政建設(shè)，防止領(lǐng)導(dǎo)干部違紀(jì)違法行為；抓好本單位黨風(fēng)廉政建設(shè)方面突出問(wèn)題的解決，著力解決員工最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題。親自組織分解本單位黨風(fēng)廉政建設(shè)主要任務(wù)，明確領(lǐng)導(dǎo)班子成員具體責(zé)任、工作任務(wù)及工作要求，明確業(yè)務(wù)部門(mén)工作任務(wù)和工作目標(biāo)；每年召開(kāi)2次會(huì)議，親自聽(tīng)取領(lǐng)導(dǎo)班子成員落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況匯報(bào)，聽(tīng)取紀(jì)委關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)工作匯報(bào)，研究和解決本單位黨風(fēng)廉政建設(shè)工作中存在的問(wèn)題；親自解決1個(gè)群眾反映強(qiáng)烈的黨風(fēng)廉政建設(shè)方面突出問(wèn)題；親自檢查3-5個(gè)所屬單位執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況，督促落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)任務(wù)。
2、分行領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員，按照分工抓好分管部門(mén)黨風(fēng)廉政建設(shè)和分管專(zhuān)項(xiàng)工作的落實(shí)。
3、分行紀(jì)委書(shū)記每半年對(duì)本單位黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)任務(wù)落實(shí)情況進(jìn)行一次全面檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，積極協(xié)調(diào)解決，提出建議向黨委專(zhuān)題匯報(bào)。監(jiān)察室主任每季對(duì)本行黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)任務(wù)落實(shí)情況進(jìn)行一次專(zhuān)項(xiàng)檢查，督促各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員認(rèn)真履行職責(zé)，落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)任務(wù)。濟(jì)南、昆明分行要加強(qiáng)對(duì)異地支行的管理和檢查。
4、分行黨委應(yīng)于11月20日前書(shū)面向總行黨委專(zhuān)題報(bào)告本行落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況。
5、總行機(jī)關(guān)黨委要督促、指導(dǎo)總行各支部書(shū)記加強(qiáng)本部門(mén)黨風(fēng)廉政建設(shè)，落實(shí)各項(xiàng)任務(wù)。并于11月20日前書(shū)面向總行黨委報(bào)告落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況。
四、抓好領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督和領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)。
（一）總行紀(jì)委加大監(jiān)督力度，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)，提高領(lǐng)導(dǎo)干部大局和廉潔意識(shí)。
1、加強(qiáng)對(duì)分行黨委和黨委成員、總行部門(mén)負(fù)責(zé)人的監(jiān)督，半年對(duì)分行領(lǐng)導(dǎo)班子成員和總行5級(jí)以上行員執(zhí)行廉政建設(shè)制度情況進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。
2、總行紀(jì)委將派人參加分行廉政專(zhuān)題民主生活全，覆蓋面達(dá)到50%以上。
3、5月底前，組織全行7級(jí)以上人員開(kāi)展廉政承諾活動(dòng)。
4、督促分行開(kāi)展廉政承諾、完善廉政檔案、領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告等日常監(jiān)督活動(dòng)，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔意識(shí)。
（二）分行加強(qiáng)自我監(jiān)督和相互監(jiān)督，提高員工廉潔意識(shí)和自我約束能力，防止發(fā)生不廉潔行為。
1、分行黨委年中召開(kāi)一次專(zhuān)題民主生活。
會(huì)，開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)。
2、每半年對(duì)分行9級(jí)以上行員及重要崗位人員開(kāi)展廉政制度執(zhí)行情況檢查。重點(diǎn)檢查執(zhí)行《華夏銀行領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、干部人事制度、財(cái)務(wù)制度、授信制度、招投標(biāo)及大宗物品采購(gòu)制度情況進(jìn)行檢查，檢查面達(dá)到100%。發(fā)現(xiàn)傾向性問(wèn)題、苗頭性問(wèn)題要進(jìn)行戒勉談話，涉及違紀(jì)的要嚴(yán)肅處理。
3、5月底前，組織本行9級(jí)以上人員及重要崗位人員開(kāi)展廉政承諾活動(dòng)。
4、完善廉政檔案，覆蓋面達(dá)到100%。
五、進(jìn)一步抓好廉政教育。
（一）開(kāi)展以“實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，提高廉潔從業(yè)意識(shí)”主題教育。教育的重點(diǎn)是領(lǐng)導(dǎo)干部。
1、總行對(duì)5級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部和總行機(jī)關(guān)7級(jí)以上行員進(jìn)行一次廉政培訓(xùn)，培訓(xùn)主要內(nèi)容：中央有關(guān)廉潔自律規(guī)定、《華夏銀行領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和《華夏銀行員工違規(guī)行為處理辦法》等規(guī)定。
2、總行不定期下發(fā)金融案例分析，加強(qiáng)警示教育。
3、2季度前，組織對(duì)全行7級(jí)以上行員進(jìn)行廉政知識(shí)測(cè)試，督促領(lǐng)導(dǎo)干部加強(qiáng)廉政制度學(xué)習(xí)，提高廉潔從業(yè)自覺(jué)性。
4、總行機(jī)關(guān)部門(mén)在6月底前對(duì)本部門(mén)員工進(jìn)行一次廉政教育和廉政談話。
（二）分行按總行要求組織開(kāi)展主題教育?？刹扇?zhuān)題輔導(dǎo)、廉政講座、觀看錄像、案例分析、利用辦公網(wǎng)搭建黨風(fēng)廉政建設(shè)教育平臺(tái)、廉政提示等多種形式，提高教育效果。
1、分行黨委中心組組織兩次反腐倡廉學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)主要內(nèi)容：胡錦濤同志在全黨深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)講話和科學(xué)發(fā)展觀重要論述、胡錦濤同志在《關(guān)于實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定》10周年上的講話、中紀(jì)委三次全會(huì)精神、《華夏銀行建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施意見(jiàn)》、《華夏銀行領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等有關(guān)廉潔自律規(guī)定。
2、組織對(duì)9級(jí)及以上行員進(jìn)行一次廉政培訓(xùn)，主要內(nèi)容：《華夏銀行領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》《華夏銀行員工違規(guī)行為處理辦法》等規(guī)定。
3、組織對(duì)員工進(jìn)行廉政培訓(xùn)，主要內(nèi)容：《華夏銀行員工十不準(zhǔn)》和《華夏銀行員工違規(guī)行為處理辦法》等規(guī)定。
4、全年警示教育活動(dòng)不少于3次。
5、分行黨委書(shū)記每年至少與班子成員、部門(mén)負(fù)責(zé)人、支行負(fù)責(zé)人進(jìn)行一次廉政談話，提出廉政要求。對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的苗頭性問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行誡勉談話，予以提醒。
6、開(kāi)展多種形式的廉政提示活動(dòng)，加大日常廉政教育的力度。
六、深化效能監(jiān)察效果。
（一）采取規(guī)定動(dòng)作和自選動(dòng)作相結(jié)合的方式，繼續(xù)在全行開(kāi)展會(huì)計(jì)內(nèi)控執(zhí)行情況效能監(jiān)察，推動(dòng)員工盡職履責(zé)，推動(dòng)全行加強(qiáng)管理。
1、總行加大對(duì)分行效能監(jiān)察工作指導(dǎo)、督促、檢查的力度，重點(diǎn)檢查效能監(jiān)察立項(xiàng)報(bào)告和實(shí)施方案是否具體可行、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察是否按業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)條線查找問(wèn)題、查出問(wèn)題是否具體、是否涉及管理問(wèn)題、整改措施是否有針對(duì)性并明確具體責(zé)任人和完成時(shí)限、整改是否舉一反三落實(shí)，推動(dòng)效能監(jiān)察進(jìn)一步深入。
2、分行黨委要重視效能監(jiān)察工作，積極支持并為紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)開(kāi)展工作創(chuàng)造條件。紀(jì)委書(shū)記要切實(shí)履行職責(zé)，認(rèn)真有效開(kāi)展工作，主動(dòng)、及時(shí)向黨委書(shū)記匯報(bào)。
3、分行立項(xiàng)報(bào)告在3月31日前報(bào)總行審批；效能監(jiān)察報(bào)告8月底前報(bào)總行審批。
4、總行批準(zhǔn)后下達(dá)效能監(jiān)察建議，并抄送總行。督促有關(guān)部門(mén)落實(shí)整改。
（二）對(duì)2008年本行效能監(jiān)察整改情況進(jìn)行跟蹤落實(shí)，向總行報(bào)告。
（三）分行在完成總行規(guī)定動(dòng)作同時(shí)，可根據(jù)實(shí)際自行選擇立項(xiàng)點(diǎn)，按規(guī)定程序和要求開(kāi)展效能監(jiān)察工作。立項(xiàng)報(bào)告須經(jīng)總行批準(zhǔn)后實(shí)施，效能監(jiān)察報(bào)告應(yīng)報(bào)總行批準(zhǔn)后下達(dá)效能監(jiān)察建議。
（四）總行開(kāi)展部門(mén)下基層調(diào)研和檢查工作情況效能監(jiān)察，推動(dòng)總行改進(jìn)工作作風(fēng)，深入基層解決實(shí)際問(wèn)題，提高服務(wù)意識(shí)、工作效率和效果。
七、加強(qiáng)案件防范，規(guī)范責(zé)任追究工作。
（一）按照總行黨委力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)零案件目標(biāo)的要求，認(rèn)真落實(shí)員工風(fēng)險(xiǎn)排查工作。
1、1季度前，總行下發(fā)《華夏銀行員工異常行為排查辦法》，明確排查的內(nèi)容，排查的方式，排查結(jié)果的分析與運(yùn)用等內(nèi)容。
2、分行黨委加強(qiáng)員工道德風(fēng)險(xiǎn)排查工作組織。每季召開(kāi)由中層干部參加的員工異常行為排查分析會(huì)，對(duì)員工異常行為進(jìn)行排查；每半年對(duì)中層干部和重要崗位人員進(jìn)行一次排查，掌握人員思想動(dòng)態(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。排查面達(dá)到100%。
3、總行專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)管理，查找制度、業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善制度，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，提高全行風(fēng)險(xiǎn)防范能力。對(duì)本專(zhuān)業(yè)發(fā)生案件和違規(guī)問(wèn)題，按照總行防止差錯(cuò)重犯的要求，制定措施落實(shí)整改。
4、總行專(zhuān)業(yè)部門(mén)在開(kāi)展業(yè)務(wù)檢查的同時(shí)，排查本專(zhuān)業(yè)和本部門(mén)員工易產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，制定防范措施，防止案件發(fā)生。
（二）加強(qiáng)案例分析工作。對(duì)我行近幾年發(fā)生案件進(jìn)行分析，教育員工提高防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
（三）規(guī)范責(zé)任追究，發(fā)揮查處一個(gè)，教育一片的警示作用。
1、總行修訂完善《華夏銀行員工違規(guī)行為處理辦法》及《操作規(guī)程》，2季度前完成。
2、總行通過(guò)培訓(xùn)、檢查、實(shí)例分析等方式，加大對(duì)分行工作的指導(dǎo)，督促分行認(rèn)真執(zhí)行《華夏銀行員工違規(guī)行為處理辦法》及《操作規(guī)程》，規(guī)范工作程序。
3、總行上半年對(duì)分行監(jiān)察室主任進(jìn)行一次實(shí)務(wù)培訓(xùn)，指導(dǎo)分行正確運(yùn)用制度辦法。
4、對(duì)分行責(zé)任追究工作進(jìn)行檢查，對(duì)去年檢查整改情況進(jìn)行后續(xù)跟蹤檢查，檢查履蓋達(dá)到三分之二。
5、總行專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)對(duì)需要責(zé)任追究的，按規(guī)定向監(jiān)察部門(mén)移交。
（四）重視對(duì)違規(guī)問(wèn)題查處，強(qiáng)化查辦違規(guī)問(wèn)題的綜合作用。分行對(duì)自查、總行檢查和監(jiān)管部門(mén)檢查指出的需要責(zé)任追究的問(wèn)題，按規(guī)定落實(shí)責(zé)任追究。
（五）認(rèn)真做好信訪舉報(bào)工作，按照程序處理信訪件，發(fā)揮信訪舉報(bào)在防范風(fēng)險(xiǎn)中作用。
（六）按上級(jí)部署認(rèn)真開(kāi)展商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)治理工作。
八、加強(qiáng)基礎(chǔ)合規(guī)管理，提高專(zhuān)業(yè)管理水平。
（一）開(kāi)展專(zhuān)業(yè)制度重整工作，提高制度的科學(xué)性和操作性。
1、總行對(duì)現(xiàn)行制度進(jìn)行梳理，按照上級(jí)要求和我行實(shí)際，補(bǔ)充、修訂和整合有關(guān)制度。
2、分行對(duì)本行現(xiàn)有制度進(jìn)行清理，與總行制度不符的，立即廢止；需要補(bǔ)充制訂的，抓緊制定。清理工作6月底前完成。
3、分行新制定的制度，須向總行備案。
（二）加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化盡職履責(zé)。
1、沒(méi)有配備監(jiān)察室主任的分行，經(jīng)總行資格審核后，1季度前配備到位。
2、監(jiān)察室主任兼管保衛(wèi)、人力資源、辦公室等工作的，按規(guī)定1季度前調(diào)整完畢。
3、員工人數(shù)超過(guò)300人的分行,監(jiān)察人員配備最低不少于2人。
（三）加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。2季度前，總行舉辦兩期紀(jì)檢監(jiān)察人員業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，提高紀(jì)委書(shū)記、監(jiān)察室主任政策理論水平。
（四）加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察人員履職考核。
（五）規(guī)范檔案、工作報(bào)告制度等基礎(chǔ)管理，提高工作合規(guī)性。
銀行監(jiān)察工作總結(jié)匯報(bào)篇六
各位領(lǐng)導(dǎo)：
今年在縣委、縣政府和市國(guó)土資源局的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞全縣國(guó)土資源工作大局和2011國(guó)土資源執(zhí)法監(jiān)察工作會(huì)議精神，繼續(xù)堅(jiān)持以“預(yù)防為主、預(yù)防和查處相結(jié)合”的工作方針，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)、有效制止違法行為。突出“土地與轉(zhuǎn)變發(fā)展方式——促節(jié)約守紅線惠民生”工作主線和保障科學(xué)發(fā)展、保護(hù)耕地紅線的宣傳主題，深入開(kāi)展2010年度土地衛(wèi)片執(zhí)法檢查工作重點(diǎn)，促進(jìn)和維護(hù)了全縣國(guó)土資源市場(chǎng)秩序的較大好轉(zhuǎn)，現(xiàn)將今年執(zhí)法監(jiān)察工作開(kāi)展情況總結(jié)如下：
一、國(guó)土資源法律法規(guī)宣傳情況。
為全面貫徹落實(shí)黨的十七大、十七屆五中全會(huì)、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和中央農(nóng)村工作會(huì)議精神、深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、按照“貼近群眾、貼近實(shí)際、貼近生活”的原則，采取多種措施，加強(qiáng)宣傳，提高廣大干部、群眾自覺(jué)遵守國(guó)土資源法律法規(guī)意識(shí)。一是開(kāi)展形式多樣地開(kāi)展法律法規(guī)宣傳活動(dòng)；二是利用我局門(mén)戶網(wǎng)站宣傳國(guó)土資源管理法律法規(guī)。通過(guò)以上宣傳，牢固樹(shù)立廣大干部群眾法制觀念。
二、各類(lèi)用地審批情況。
今年我縣非農(nóng)建設(shè)審批共計(jì)8宗，占耕地2宗，面積37,254.20平方米，已進(jìn)行補(bǔ)充耕地。其余6宗均為建設(shè)用地，占地面積6,978.1平方米。土地出讓25宗，工業(yè)用地12宗，商住用地9宗，居住用地4宗。占地面積577,283.59平方米，出讓金額12，013.5427萬(wàn)元。國(guó)有建設(shè)用地審批共計(jì)20宗，其中劃撥用地11宗，租賃5宗，協(xié)議出讓1宗，轉(zhuǎn)讓3宗。
三、2010年度衛(wèi)片土地執(zhí)法檢查工作開(kāi)展情況。
根據(jù)省、市《2010年度土地衛(wèi)片執(zhí)法檢查總體工作方案》要求，我縣立即成立了土地衛(wèi)片執(zhí)法檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，印發(fā)了《巴彥縣人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)巴彥縣2010年度土地衛(wèi)片執(zhí)法檢查總體工作方案的通知》，迅速對(duì)土地衛(wèi)片執(zhí)法檢查進(jìn)行安排部署，對(duì)衛(wèi)片執(zhí)法工作進(jìn)行具體分工，今年我縣對(duì)59個(gè)圖斑進(jìn)行衛(wèi)片定位和后期制作相關(guān)坐標(biāo)圖紙文件，我局勘測(cè)隊(duì)對(duì)已定位出來(lái)的59個(gè)圖斑進(jìn)行全面測(cè)量，計(jì)算面積出具現(xiàn)狀圖；組織相關(guān)技術(shù)人員與全縣第二次土地利用現(xiàn)狀調(diào)查成果、基本農(nóng)田調(diào)查成果、土地利用總體規(guī)劃、建設(shè)用地報(bào)批資料等進(jìn)行對(duì)照分析，準(zhǔn)確判讀。按照《土地礦產(chǎn)衛(wèi)片執(zhí)法檢查工作規(guī)范》（試行）的要求進(jìn)行歸類(lèi)統(tǒng)計(jì)，從地籍、規(guī)劃、報(bào)批、供地等環(huán)節(jié)進(jìn)行合法性審查，最后圓滿完成此項(xiàng)工作任務(wù)。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，我縣11個(gè)地塊內(nèi)，實(shí)地偽變化3宗，新增建設(shè)用地5宗(其中：合法用地4宗，違法用地1宗，已作出行政處罰)。
我局在執(zhí)法監(jiān)察動(dòng)態(tài)巡查工作中，將城鄉(xiāng)建設(shè)規(guī)劃區(qū)、公路干線兩側(cè)、城鄉(xiāng)結(jié)合部、集鎮(zhèn)村莊周?chē)?、基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)、各類(lèi)開(kāi)發(fā)區(qū)（園區(qū)）、重點(diǎn)礦區(qū)及違法行為易發(fā)區(qū)作為重點(diǎn)巡查區(qū)域，實(shí)行重點(diǎn)巡查,其他一般巡查區(qū)域，實(shí)行全面巡查。據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年動(dòng)態(tài)巡查共計(jì)110天，巡查670人次，巡查單位個(gè)人用地97宗，涉及土地面積近150畝，巡查中發(fā)出《責(zé)令土地、礦產(chǎn)違法行為通知書(shū)》40份，立案查處國(guó)土資源違法案件20件，已全部結(jié)案，結(jié)案率100%，收繳罰沒(méi)款31萬(wàn)元。執(zhí)法中無(wú)行政復(fù)議和行政訴訟案件發(fā)生。
五、我縣接聽(tīng)“12336”違法舉報(bào)電話情況。
全國(guó)“12336”國(guó)土資源違法舉報(bào)電話成立以來(lái)，我局把專(zhuān)用電話設(shè)立在執(zhí)法監(jiān)察局，并對(duì)來(lái)電記錄登記在表，按月向市局報(bào)送接聽(tīng)情況，保障“12336”違法舉報(bào)電話暢通有序。據(jù)統(tǒng)計(jì)今年共計(jì)接聽(tīng)40余次各類(lèi)電話，接市局“12336”轉(zhuǎn)辦單2宗，均按時(shí)回復(fù)市局。
六、基層國(guó)土所標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況。
隆國(guó)土資源所、興隆城郊國(guó)土資源所、西集國(guó)土資源所、洼興國(guó)土資源所、天增國(guó)土資源所七個(gè)基層所標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)已基本完成，各所都成立了執(zhí)法監(jiān)察室，配備了執(zhí)法專(zhuān)用車(chē)輛，建立了執(zhí)法監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)和動(dòng)態(tài)巡查制度，發(fā)輝了執(zhí)法監(jiān)察前沿和基礎(chǔ)性作用。
七、工作中存在的問(wèn)題。
回顧2011年的工作，雖然我局在執(zhí)法監(jiān)察工作中取得了一定的工作成績(jī)，但還存在一些突出的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
（一）查處難、制止難、執(zhí)法難、執(zhí)行難的問(wèn)題依然突出，案件查處周期長(zhǎng)，后期執(zhí)行措施和力度不夠。
（二）國(guó)土資源執(zhí)法監(jiān)察工作面寬量大，個(gè)別違法行為的發(fā)生難以巡查到位。
（三）執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、辦案能力參差不齊，執(zhí)法隊(duì)伍的整體素質(zhì)有待進(jìn)一步提高。
八、下一步工作思路。
（一）加大巡查和查處力度，在履行監(jiān)管職責(zé)上出成效，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)察手段，增添制止措施，堅(jiān)決把違法用地行為制止在萌芽狀態(tài)之中。
（二）要查辦大案要案，樹(shù)立法律法規(guī)的權(quán)威性。
檢查工作做好準(zhǔn)備。
（四）要做好學(xué)行結(jié)合，以更加飽滿的精神、更加昂揚(yáng)的斗志、更加務(wù)實(shí)的作風(fēng)，迎難而上，奮力爭(zhēng)先，積極尋求監(jiān)管和服務(wù)的結(jié)合點(diǎn)，在執(zhí)法監(jiān)管上有新的突破，努力完成各項(xiàng)工作任務(wù)。
一年來(lái)，工作做的不少，存在的問(wèn)題也不少，在今后的工作中，多向兄弟單位學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，使我們的工作不斷完善。
以上匯報(bào)缺點(diǎn)和不當(dāng)之處，敬請(qǐng)各位領(lǐng)導(dǎo)和同志批評(píng)指正。
二〇一一年十一月二十三日。
銀行監(jiān)察工作總結(jié)匯報(bào)篇七
（一）。
xx銀行成立以來(lái)，在xx黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我行認(rèn)真落實(shí)xx一系列工作部署和要求，努力克服經(jīng)濟(jì)環(huán)境趨緊、貨幣信貸政策收縮和“金融脫媒”加劇、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈等不利因素，以及新舊體制轉(zhuǎn)換過(guò)程中所遇到的諸多問(wèn)題，迎難而上，積極作為，各項(xiàng)業(yè)務(wù)保持了持續(xù)穩(wěn)健的發(fā)展，現(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下：
一、各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展情況。
——存款在逆境中保持了一定增長(zhǎng)。xx月末，各項(xiàng)存款余額xx萬(wàn)元，較年初增加xx萬(wàn)元，剔除轉(zhuǎn)股金因素，實(shí)際比年初增加xx萬(wàn)元。
——貸款營(yíng)銷(xiāo)不力局面得到一定改觀。xx銀行成立后，我們將執(zhí)行國(guó)家調(diào)控政策與積極擴(kuò)大投放相結(jié)合，xx月末，各項(xiàng)貸款余額xx萬(wàn)元，較年初增加xx萬(wàn)元，同比少增xx萬(wàn)元，存貸比為xx%。
——不良貸款壓降取得一定成效。xx月末，五級(jí)分類(lèi)不良貸款余額為xx萬(wàn)元，較年初下降xx萬(wàn)元，不良貸款占比為xx%,較年初下降xx個(gè)百分點(diǎn)。
——盈利水平與自身對(duì)比出現(xiàn)較大增長(zhǎng)。11月末，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)收入xx萬(wàn)元，同比增加xx萬(wàn)元，支出xx萬(wàn)元，同比增加xx萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)xx萬(wàn)元，同比增加xx萬(wàn)元，增幅xx%,主要是下半年貨幣市場(chǎng)業(yè)務(wù)迅猛發(fā)展，市場(chǎng)環(huán)境較好，大幅增加收入。
——各類(lèi)監(jiān)管指標(biāo)穩(wěn)步提高。至11月末，資本充足率達(dá)到xx％，超指標(biāo)值xx個(gè)百分點(diǎn)；撥備覆蓋率為xx%，超指標(biāo)值xx個(gè)百分點(diǎn)；撥備充足率達(dá)到xx%，超指標(biāo)值xx個(gè)百分點(diǎn)。
二、圍繞目標(biāo)，狠抓落實(shí)，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)步發(fā)展全面審視各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展情況，回顧xx銀行成立以來(lái)的各項(xiàng)工作，主要做了以下幾方面的工作：
（一）大力開(kāi)展資金組織工作。xx銀行成立后，為充分調(diào)動(dòng)全員的工作積極性，首先從考核機(jī)制入手，班子成員身先士卒，徹底扭轉(zhuǎn)存款增長(zhǎng)乏力的不利局面。一是細(xì)化任務(wù)指標(biāo)，完善考核機(jī)制。加大存款考核得分在全年中的權(quán)重，并嚴(yán)格考核，按月兌現(xiàn)，調(diào)動(dòng)存款組織工作的積極性。二是積極拓展門(mén)市業(yè)務(wù)。通過(guò)開(kāi)展規(guī)范服務(wù)、實(shí)施全員營(yíng)銷(xiāo)、加大優(yōu)質(zhì)客戶公關(guān)、加強(qiáng)協(xié)理員存款管理、增加自助服務(wù)設(shè)施等措施，加大存款組織力度，積極搶占城鄉(xiāng)市場(chǎng)。三是加強(qiáng)調(diào)度分析。對(duì)存款持續(xù)下降及短期內(nèi)出現(xiàn)大幅下降的單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行約見(jiàn)談話，對(duì)約見(jiàn)談話后一定時(shí)期內(nèi)存款工作仍沒(méi)有起色的單位，進(jìn)行誡勉談話，強(qiáng)化存款工作的監(jiān)督指導(dǎo)，推動(dòng)存款業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展。
（二）加大信貸有效投放力度。為有效的優(yōu)化信貸投向，確保貸款穩(wěn)定增長(zhǎng)，我行積極調(diào)整貸款結(jié)構(gòu)，加大個(gè)人信貸投放力度，在維護(hù)老客戶的同時(shí)，加強(qiáng)新客戶的開(kāi)發(fā)工作，堅(jiān)決遏制優(yōu)質(zhì)客戶逐步流失現(xiàn)象，使信貸結(jié)構(gòu)趨于合理。一是加強(qiáng)信貸基礎(chǔ)管理。堅(jiān)持把貸款作為吃飯工程來(lái)抓，不斷加強(qiáng)信貸精細(xì)化管理，加大貸款營(yíng)銷(xiāo)力度，推動(dòng)了貸款規(guī)模的均衡、穩(wěn)步增長(zhǎng)。二是穩(wěn)步推進(jìn)農(nóng)村信用工程建設(shè)和企業(yè)評(píng)級(jí)授信工作。開(kāi)展了信用工程建設(shè)推進(jìn)活動(dòng)，把信用工程建設(shè)情況納入年度經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核，實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)班子、部室包片推進(jìn)機(jī)制，按月檢查、督導(dǎo)。xx月底，新評(píng)定信用戶xx戶，授信總額xx萬(wàn)元，信用村xx個(gè)，新增信用戶持證比例達(dá)到xx%，三是擴(kuò)大實(shí)體貸款有效投放。圍繞城鄉(xiāng)一體化發(fā)展和自主創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，加大信貸產(chǎn)品創(chuàng)新和貸款營(yíng)銷(xiāo)。
計(jì)劃；積極開(kāi)展債務(wù)重組工作，努力壓降存量非應(yīng)計(jì)貸款。
（四）努力提高綜合經(jīng)營(yíng)效益。深入開(kāi)展增收節(jié)支、節(jié)約挖潛活動(dòng)，以提高盈利能力為核心、多提撥備，提高資金利用率，拓寬收入渠道，增加資本凈額，增強(qiáng)資本實(shí)力，消化歷史包袱，鞏固xx銀行改革成果。一是積極壓縮非生息資產(chǎn)，提高資金收益。加強(qiáng)財(cái)務(wù)預(yù)算，合理限定庫(kù)存限額，全面清理應(yīng)收賬款，加大資金調(diào)劑和管理力度，積極開(kāi)展貨幣市場(chǎng)、同業(yè)拆借、票據(jù)貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、買(mǎi)入返售等業(yè)務(wù)，提高閑置資金利用水平，增加利息收入。二是加大中間業(yè)務(wù)拓展力度。開(kāi)通了網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)，積極開(kāi)辦新農(nóng)保業(yè)務(wù)，拓寬收入渠道。三是加強(qiáng)費(fèi)用管理，做好節(jié)支工作。深入開(kāi)展創(chuàng)建節(jié)約型企業(yè)活動(dòng)，嚴(yán)控業(yè)務(wù)招待費(fèi)、宣傳費(fèi)用支出，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)開(kāi)支審查審批程序，大力壓縮手續(xù)費(fèi)支出，堅(jiān)持費(fèi)用開(kāi)支向業(yè)務(wù)一線傾斜，優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)。
四、轉(zhuǎn)換機(jī)制，完善制度，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部管理。
銀行監(jiān)察工作總結(jié)匯報(bào)篇八
**年，在總行紀(jì)委、紀(jì)檢監(jiān)察部的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在分行黨委的高度重視和強(qiáng)力推動(dòng)下，我行紀(jì)檢監(jiān)察工作堅(jiān)持以黨的十七大精神和中央紀(jì)委二次全會(huì)精神為指針，以總、省行工作會(huì)議及紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議要求為重點(diǎn)，緊密結(jié)合實(shí)際，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，大力加強(qiáng)反腐倡廉及黨風(fēng)、行風(fēng)建設(shè)，深入推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作開(kāi)展，積極妥善處理和解決信訪及維護(hù)穩(wěn)定問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)了“全年無(wú)案件及重大違規(guī)問(wèn)題”的工作目標(biāo)，全行內(nèi)部控制狀況明顯改進(jìn)，基礎(chǔ)管理水平明顯提升，各層級(jí)人員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和制度執(zhí)行力明顯增強(qiáng)，為順利完成年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)又好又快發(fā)展提供了良好的基礎(chǔ)保障。
一、主要工作開(kāi)展情況。
強(qiáng)化教育監(jiān)督和作風(fēng)改進(jìn)，全分行反腐倡廉及黨風(fēng)行風(fēng)建設(shè)取得明顯成效。加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)，是加強(qiáng)黨的建設(shè)的重要內(nèi)容，是加強(qiáng)內(nèi)控、防范風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)客戶和員工利益的重要舉措，也是促進(jìn)全行科學(xué)發(fā)展的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。**年，我行在強(qiáng)化全行反腐倡廉建設(shè)及黨風(fēng)、行風(fēng)建設(shè)方面做了大量深入細(xì)致的工作。
1.強(qiáng)化教育，大力提升各級(jí)干部職工廉潔合規(guī)的從業(yè)意識(shí)。年初制發(fā)了《關(guān)于**年春節(jié)期間加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律工作的通知》，并及時(shí)對(duì)上年度部署的“勤奮敬業(yè)、廉潔從政”為主題的“四個(gè)一”教育活動(dòng)進(jìn)行了總結(jié)通報(bào)，組織全轄深入開(kāi)展了學(xué)習(xí)貫徹胡錦濤同志在中國(guó)共產(chǎn)黨第十七屆中央紀(jì)律檢查委員會(huì)第二次全體會(huì)議上的重要講話活動(dòng)，下發(fā)了《關(guān)于貫徹落實(shí)總行黨委“廉潔自律六項(xiàng)要求”及補(bǔ)充規(guī)定的通知》、轉(zhuǎn)發(fā)了《中共中國(guó)建設(shè)銀行紀(jì)律檢查委員會(huì)黨紀(jì)處分操作規(guī)程》，提出了具體的貫徹實(shí)施意見(jiàn)，進(jìn)一步嚴(yán)明了黨紀(jì)。大力加強(qiáng)對(duì)黨員干部黨風(fēng)廉政的日常教育，通過(guò)省行網(wǎng)站視頻點(diǎn)播系統(tǒng)陸續(xù)播放了《周恩來(lái)的故事》、《走上被告席的大法官——吳振漢受賄警示錄》、《用生命鑄就忠誠(chéng)——記抗災(zāi)英雄李彬》、《黨員干部參賭案件警示錄》、《全國(guó)反腐倡廉綜藝晚會(huì)》、《學(xué)習(xí)中紀(jì)委向黨的十七大工作報(bào)告專(zhuān)題輔導(dǎo)講座》、《人生的敗筆--王有杰受賄案警示錄》、《居安思?！伾锩句洝?、《執(zhí)政之魂》、《馬德落馬警示錄》等警示教育片，供全行黨員干部隨時(shí)收看學(xué)習(xí)，年底前，根據(jù)中央紀(jì)委辦公廳及總行相關(guān)工作要求，認(rèn)真組織全轄落實(shí)收看警示教育片《誘惑的黑洞》，同時(shí)廣泛開(kāi)展了《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系**-xx年工作規(guī)劃》知識(shí)答題活動(dòng)，進(jìn)一步增強(qiáng)了全行各級(jí)人員廉潔自律的自覺(jué)性。
2.強(qiáng)化監(jiān)督，切實(shí)保證各環(huán)節(jié)權(quán)力的健康運(yùn)行。我們緊緊抓住黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過(guò)加強(qiáng)和完善內(nèi)部控制體系，形成制約機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)了對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員、重要崗位和環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，有效防范了以權(quán)謀私和道德風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。全年參與網(wǎng)點(diǎn)裝修、耗材、大宗物品招投標(biāo)監(jiān)督103次；參與分行各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員和專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位職務(wù)選拔考察監(jiān)督188人次；參與分行有關(guān)部門(mén)的工作監(jiān)督11次；參加本年度分行招聘錄入人員筆試、面試監(jiān)督229人次；同時(shí)對(duì)分行相關(guān)部門(mén)重要機(jī)器具、重要憑證及檔案的拆除、銷(xiāo)毀等工作進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，有力加強(qiáng)了對(duì)全行廉政建設(shè)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保了各環(huán)節(jié)權(quán)力在陽(yáng)光下公開(kāi)、公平、公正的運(yùn)行。
3.積極推進(jìn)糾風(fēng)工作開(kāi)展，樹(shù)立了良好的社會(huì)形象。一是積極參與地方糾風(fēng)辦**年“關(guān)注民生、服務(wù)發(fā)展”群眾最滿意單位評(píng)議活動(dòng)，及時(shí)制定并下發(fā)了活動(dòng)方案，對(duì)全轄參評(píng)工作進(jìn)行了周密部署、提出了要求，在全行形成了上下聯(lián)動(dòng)、奮勇?tīng)?zhēng)先的良好氛圍，普遍取得了優(yōu)異成績(jī)，其中綏化分行、七臺(tái)河分行、動(dòng)力支行等23個(gè)分支機(jī)構(gòu)獲得當(dāng)?shù)匦酗L(fēng)評(píng)議第一名。二是積極參加省委、省政府糾風(fēng)辦和省廣播電臺(tái)聯(lián)合舉辦的“萬(wàn)名公仆服務(wù)日”活動(dòng)和“行風(fēng)熱線”直播節(jié)目。省分行由紀(jì)委書(shū)記率領(lǐng)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成18人團(tuán)隊(duì)，先后5次走進(jìn)省廣播電臺(tái)直播間，對(duì)**的金融產(chǎn)品及服務(wù)做系統(tǒng)介紹，現(xiàn)場(chǎng)聽(tīng)取和解答群眾提出的問(wèn)題，并通過(guò)“民生熱線”、“行風(fēng)回音壁”等節(jié)目對(duì)客戶提出的問(wèn)題、意見(jiàn)和建議進(jìn)行認(rèn)真、及時(shí)地反饋，獲得了廣大客戶的認(rèn)可和滿意，充分樹(shù)立了我行在地方的良好社會(huì)形象。
進(jìn)一步加大《案件防控及整改方案》的落實(shí)推進(jìn)，風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作取得階段性成果。**年，我分行以深入推進(jìn)和落實(shí)總行《案件防控及整改方案》為主線，全面加強(qiáng)內(nèi)控管理和風(fēng)險(xiǎn)案件防控工作，在以下5個(gè)方面取得了較為明顯的突破：
一是全行內(nèi)部控制狀況得到明顯改進(jìn)。年初以來(lái)，全行零售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型及各項(xiàng)改革工作穩(wěn)步推進(jìn)，網(wǎng)點(diǎn)及柜面業(yè)務(wù)管理的內(nèi)部控制體系日益健全；積極推進(jìn)操作風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制自評(píng)估工作，確立并完成了“卡折并用”、“信用卡征信審核”、營(yíng)運(yùn)管理相關(guān)工作外包等自評(píng)估項(xiàng)目，完成了對(duì)37個(gè)二級(jí)分支行xx年度風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的評(píng)價(jià)實(shí)施工作，完善并嚴(yán)格實(shí)行了重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)雙線報(bào)告制度，在全轄初步建立了操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理機(jī)制；通過(guò)積極落實(shí)總行信貸結(jié)構(gòu)調(diào)整的相關(guān)政策和計(jì)劃，全行信貸業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)得到了進(jìn)一步的優(yōu)化，有效避免了因信貸結(jié)構(gòu)惡化所導(dǎo)致的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
二是全行基礎(chǔ)管理水平明顯提升。通過(guò)對(duì)各業(yè)務(wù)條線關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查情況的分析和評(píng)估，檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題數(shù)量呈現(xiàn)逐月下降趨勢(shì)；中、后臺(tái)集中作業(yè)能力逐漸增強(qiáng)；網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)運(yùn)過(guò)程中日常操作管理規(guī)范化程度有明顯提高，特別是在金庫(kù)管理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，全分行執(zhí)行情況良好；全轄柜臺(tái)業(yè)務(wù)差錯(cuò)率由年初的萬(wàn)分之三以上下降到萬(wàn)分之一以內(nèi)，實(shí)現(xiàn)了質(zhì)的突破。
三是各層級(jí)特別是基層機(jī)構(gòu)干部員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和對(duì)制度的執(zhí)行力明顯提高。通過(guò)開(kāi)展業(yè)務(wù)檢查和專(zhuān)項(xiàng)效能監(jiān)察，各分支行及所屬基層機(jī)構(gòu)從領(lǐng)導(dǎo)到員工能夠積極貫徹落實(shí)上級(jí)行的各項(xiàng)制度規(guī)定，正確處理好業(yè)務(wù)開(kāi)拓與強(qiáng)化內(nèi)控管理的關(guān)系，在大力開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)的同時(shí)，努力規(guī)避和防范各類(lèi)經(jīng)營(yíng)和操作風(fēng)險(xiǎn)，防范風(fēng)險(xiǎn)案件的意識(shí)和能力與以往年度相比，均有較大程度提高。
四是《案件防控及整改方案》的落實(shí)及問(wèn)題整改取得明顯效果。一年來(lái)，《案件防控及整改方案》確定的各項(xiàng)防控措施進(jìn)一步落實(shí)，整改機(jī)制不斷健全，整改效果不斷顯現(xiàn)。總行方案中涉及由我分行具體落實(shí)的16大項(xiàng)70小項(xiàng)防控措施，全部落實(shí)完畢；我行在總行方案基礎(chǔ)上，根據(jù)近三年案件暴露出的需要整改的19大項(xiàng)28小項(xiàng)問(wèn)題，也已全部整改到位。同時(shí)，對(duì)于全年內(nèi)審?fù)獗O(jiān)檢查發(fā)現(xiàn)的997個(gè)問(wèn)題，已完全整改838個(gè)，正在整改45個(gè)，確定為無(wú)法整改和無(wú)需整改的問(wèn)題114個(gè)，整改完成率95%。與上年相比，檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題個(gè)數(shù)減少78%，整改完成率上升6個(gè)百分點(diǎn)。
五是風(fēng)險(xiǎn)及案件防控隊(duì)伍建設(shè)得到全面加強(qiáng)。在繼續(xù)強(qiáng)化會(huì)計(jì)主管及風(fēng)險(xiǎn)主管隊(duì)伍建設(shè)的基礎(chǔ)上，及時(shí)組建了“信貸巡檢隊(duì)伍”和“柜面業(yè)務(wù)替崗檢查隊(duì)伍”，專(zhuān)項(xiàng)開(kāi)展合規(guī)業(yè)務(wù)檢查工作；同時(shí)建立了紀(jì)檢監(jiān)察特派員隊(duì)伍，著力強(qiáng)化對(duì)基層基構(gòu)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)管理行為的監(jiān)督檢查，從而形成了會(huì)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、紀(jì)檢監(jiān)察四個(gè)條線的五支專(zhuān)業(yè)化監(jiān)督檢查隊(duì)伍，從多條線、多角度出發(fā)，加大全分行風(fēng)險(xiǎn)及案件防查工作力度，取得了實(shí)效。
總結(jié)一年來(lái)我行風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作，我們感到，有許多基本經(jīng)驗(yàn)值得認(rèn)真總結(jié)并繼續(xù)加以堅(jiān)持和完善。
第一，分行黨委的高度重視和強(qiáng)力推進(jìn)，是全分行風(fēng)險(xiǎn)案件防控工作深入開(kāi)展的重要前提。今年以來(lái)，分行黨委對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作高度重視，決心和力度是空前的。在年初召開(kāi)的全分行紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議上，分行黨委明確指出：“風(fēng)險(xiǎn)和案件防控是**省分行重中之重的大事情”，“各級(jí)黨委一把手、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子一把手、各業(yè)務(wù)條線主要領(lǐng)導(dǎo)同志必須把風(fēng)險(xiǎn)和案件防控作為重中之重的工作來(lái)抓”，“要將風(fēng)險(xiǎn)和案件防控工作納入議程，定期開(kāi)展分析、反思和總結(jié)”，“形成全行上下共同努力，把風(fēng)險(xiǎn)和案件防控工作落到實(shí)處、抓出成效的工作局面”。2月27日，薛峰行長(zhǎng)親自主持召開(kāi)省分行第一季度風(fēng)險(xiǎn)和案件防控工作專(zhuān)題會(huì)議，對(duì)全行風(fēng)險(xiǎn)和案件防控工作進(jìn)行了深入分析和研究部署；同時(shí)省行領(lǐng)導(dǎo)將風(fēng)險(xiǎn)和案件防控工作作為常規(guī)調(diào)研課題，在深入基層檢查指導(dǎo)工作過(guò)程中，不失時(shí)機(jī)地強(qiáng)化灌輸，引導(dǎo)基層行全面分析自身存在的管理問(wèn)題，不斷樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，提高管理水平，進(jìn)一步深化了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員做好案件防控及整改工作的責(zé)任意識(shí)。年初以來(lái)，分行堅(jiān)持每季度召開(kāi)一次風(fēng)險(xiǎn)和案件防控工作專(zhuān)題會(huì)議，對(duì)各項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行逐條梳理，明確整改措施及工作要求，下發(fā)紀(jì)要，指導(dǎo)全行工作。12月24日案件防控工作會(huì)議召開(kāi)后，分行再次由一把手親自主持召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，對(duì)總行會(huì)議精神進(jìn)行深入學(xué)習(xí)貫徹，并在全面總結(jié)工作、深入查找問(wèn)題、客觀分析形勢(shì)的基礎(chǔ)上，及時(shí)對(duì)年底前及xx年全分行的案防工作重點(diǎn)進(jìn)行了安排部署，明確了工作思路、指導(dǎo)思想和主要措施，為下步工作的有序開(kāi)展提供了堅(jiān)實(shí)保障。
第二，“三道防線”作用的充分發(fā)揮，是風(fēng)險(xiǎn)案件防控措施得以深入推進(jìn)和落實(shí)的有力保證。工作中，各業(yè)務(wù)部門(mén)牢固樹(shù)立“第一道防線”的責(zé)任意識(shí)，堅(jiān)持從多方入手，采取有效措施，全力將風(fēng)險(xiǎn)防范到位。全年各條線先后開(kāi)展了全省范圍信貸業(yè)務(wù)大檢查，外匯業(yè)務(wù)大檢查，呆賬核銷(xiāo)、抵債資產(chǎn)和減免表外利息業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查，以及各項(xiàng)代理業(yè)務(wù)及資金托管業(yè)務(wù)的合規(guī)性檢查等。在全行范圍深入開(kāi)展了以清查賬外資產(chǎn)和小金庫(kù)為重點(diǎn)的財(cái)務(wù)規(guī)范性檢查，同時(shí)制訂下發(fā)了省分行集中采購(gòu)工作管理辦法，進(jìn)一步規(guī)范了全行集中采購(gòu)管理。通過(guò)對(duì)各條線、各關(guān)鍵環(huán)節(jié)、部位及崗位的檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、堵塞漏洞。各項(xiàng)檢查工作以柜面業(yè)務(wù)操作及核心業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為重點(diǎn)，注重檢查方式、手段、頻次以及覆蓋面的改進(jìn)和提高，有力增強(qiáng)了檢查的針對(duì)性、實(shí)效性和震懾性。年初以來(lái)，一些主要業(yè)務(wù)管理部門(mén)堅(jiān)持按季召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行逐條審定、分解和落實(shí)，同時(shí)積極建立了部門(mén)間的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，形成了部門(mén)合力，從源頭上控制了風(fēng)險(xiǎn)與案件發(fā)生的可能。工作中，紀(jì)檢監(jiān)察、風(fēng)險(xiǎn)管理、法律合規(guī)、安全保衛(wèi)等中后臺(tái)職能部門(mén)，充分發(fā)揮自身在風(fēng)險(xiǎn)和案件防控工作中的“第二道”和“第三道”防線作用，從多角度出發(fā)切實(shí)履行職責(zé)，增強(qiáng)了工作的主動(dòng)性和前瞻性，牽頭組織協(xié)調(diào)的能力進(jìn)一步增強(qiáng)，工作的層次、水平和精細(xì)化程度進(jìn)一步提升。年初，由紀(jì)檢監(jiān)察部牽頭，各業(yè)務(wù)部門(mén)共同參與，集中時(shí)間、集中人員，對(duì)總行《案件防控及整改方案》進(jìn)行了進(jìn)一步梳理細(xì)化，形成了《省分行案件防控及整改工作實(shí)施推進(jìn)表》，解決了各行在方案推進(jìn)過(guò)程中無(wú)從入手、不好把握的問(wèn)題，強(qiáng)化了對(duì)下指導(dǎo)的系統(tǒng)性和針對(duì)性。同時(shí)，針對(duì)“基層機(jī)構(gòu)開(kāi)展案件防控及整改工作難點(diǎn)及對(duì)策”、“如何做好對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督工作”、“紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)如何發(fā)揮第三道防線的作用”等問(wèn)題進(jìn)行了深入調(diào)研，形成了調(diào)研報(bào)告。全年，全轄系統(tǒng)內(nèi)深入開(kāi)展了論成因、懂危害、知責(zé)任違規(guī)案例教育活動(dòng)；在大力完善各項(xiàng)規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，全面開(kāi)展了效能監(jiān)察和案件防控及整改“回頭看”活動(dòng)，大力強(qiáng)化了對(duì)重點(diǎn)聯(lián)系行的整改規(guī)范工作，關(guān)注并積極督辦總行風(fēng)險(xiǎn)提示問(wèn)題的落實(shí)改進(jìn)情況，確保預(yù)警在前，有針對(duì)性的防范措施得以及時(shí)實(shí)施。進(jìn)一步加大對(duì)違規(guī)失職行為懲戒力度，全年共處理違規(guī)責(zé)任人192人次，其中：政紀(jì)處分57人次、黨紀(jì)處分2人次、經(jīng)濟(jì)處罰70人次、其他處理63人次。工作中，我們注重強(qiáng)化對(duì)分行黨委指示精神的貫徹傳導(dǎo)，堅(jiān)持依法、合規(guī)的操作原則，指導(dǎo)配合責(zé)任行分層次對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理，同時(shí)深入開(kāi)展思想政治工作和警示教育活動(dòng)，確保了被處分人員切實(shí)認(rèn)識(shí)到錯(cuò)誤所在，化消極因素為積極因素，發(fā)揮了“處理一個(gè)人，教育一大片”的作用。在加大對(duì)違規(guī)問(wèn)題懲處力度的同時(shí)，認(rèn)真落實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)辦法，對(duì)2起堵截巨額虛假匯票詐騙案件的有功人員進(jìn)行了及時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)全行起了良好的導(dǎo)向作用。一年來(lái)，各前中后臺(tái)“三道防線”充分發(fā)揮作用，既各有側(cè)重，又相互照應(yīng)和支持，強(qiáng)化了信息共享和問(wèn)題交流，較好地形成了全分行上下齊抓共管的防控工作格局，成為“全年無(wú)案件及重大違規(guī)問(wèn)題”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的有力保證。
第三，各分支行及基層機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的增強(qiáng)和制度執(zhí)行力的提高是確保案防措施落到實(shí)處、取得成果的關(guān)鍵和根本。一年來(lái)，在省分行全面實(shí)行文化滲透、明晰職責(zé)、強(qiáng)化培訓(xùn)、實(shí)施有效監(jiān)督等措施的推動(dòng)下，各分支行及基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人抓管理防案件的意識(shí)明顯提高，制度執(zhí)行力明顯增強(qiáng)。一是各級(jí)機(jī)構(gòu)在貫徹落實(shí)總、分行相關(guān)會(huì)議精神和工作要求方面反應(yīng)迅速、措施扎實(shí)、推進(jìn)有力；二是各行普遍強(qiáng)化了風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，明確了部門(mén)職責(zé)和工作分工，多數(shù)行對(duì)上級(jí)整改方案所涉及的內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化分解，落實(shí)了責(zé)任，強(qiáng)化了問(wèn)題整改并對(duì)整改真實(shí)性進(jìn)行了追蹤檢查。三是堅(jiān)持按季召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)和案件防控聯(lián)席會(huì)議，分析情況，明確階段性工作重點(diǎn)。四是各分支行在深入落實(shí)上級(jí)行的工作要求中，能夠結(jié)合實(shí)際，創(chuàng)造性地推出富有特色和成效的工作措施。如大慶分行在落實(shí)推進(jìn)《方案》過(guò)程中，建立了“督辦通報(bào)制度”和“內(nèi)控咨詢制度”，為各項(xiàng)案防措施的順利實(shí)施提供了保障。雞西分行針對(duì)當(dāng)前案件向中、后臺(tái)轉(zhuǎn)移的跡象，將員工行為排查范圍擴(kuò)大到了守押公司人員，并對(duì)一名有問(wèn)題的駕駛員進(jìn)行了清退，及時(shí)排除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。對(duì)于各分支行的突出經(jīng)驗(yàn)和作法，我們及時(shí)通過(guò)《案件防控工作動(dòng)態(tài)》予以刊發(fā)，以便于其他各行學(xué)習(xí)和借鑒?；鶎訖C(jī)構(gòu)是全行案件防控措施具體實(shí)施的主體和落腳點(diǎn)。我們感到，只有在各分支行、特別是基層機(jī)構(gòu)員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)明顯增強(qiáng)、對(duì)制度的執(zhí)行力明顯提高的前提下，我們的工作成果才是踏實(shí)的，我們基礎(chǔ)管理和內(nèi)控水平的提高才是切實(shí)的。
三、堅(jiān)持以人為本，注重方式方法，全行信訪及維護(hù)穩(wěn)定工作取得良好成效。**年，我行繼續(xù)加大信訪及維穩(wěn)工作力度，所屬各級(jí)機(jī)構(gòu)和職能部門(mén)認(rèn)真履行責(zé)任，創(chuàng)新工作方法，在處理上訪事件、維護(hù)穩(wěn)定方面做了大量艱苦細(xì)致的工作，取得了較好的工作成果。全年共收到信訪舉報(bào)63件，比去年同期減少31件，下降33％；接待上訪33批次83人次，比去年減少50批次，下降60％；接待上訪的批次、人次及接收信訪舉報(bào)數(shù)量均實(shí)現(xiàn)大幅下降。奧運(yùn)會(huì)和殘奧會(huì)期間，分行沒(méi)有發(fā)生大規(guī)模進(jìn)京群訪事件，為“平安奧運(yùn)”做出了積極貢獻(xiàn)，被**省委、省政府評(píng)為“信訪工作先進(jìn)集體”。
一是落實(shí)責(zé)任，建立和完善了有效的工作機(jī)制。**年，面對(duì)嚴(yán)峻的維穩(wěn)工作形勢(shì)，分行黨委高度重視，將其納入重要議事日程，通過(guò)召開(kāi)黨委會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)、全轄維穩(wěn)工作座談會(huì)等方式專(zhuān)題研究部署。成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)的處置群體性事件領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《群體性上訪事件處理預(yù)案》和《赴京上訪事件處理預(yù)案》，下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)奧運(yùn)期間維護(hù)穩(wěn)定工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》。同時(shí)嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，確定各級(jí)行“一把手”是維穩(wěn)工作的第一責(zé)任人，將維穩(wěn)工作納入班子考核的重要內(nèi)容，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲。通過(guò)清晰流程，合理分工，明確職責(zé)，整體聯(lián)動(dòng)，形成了一套有效的工作機(jī)制。
二是堅(jiān)持以人為本，加大了從源頭上解決問(wèn)題的力度。工作中，我行始終堅(jiān)持“以人為本”的理念，注重“情”字為先，有效把矛盾化解在了基層，遏制了大規(guī)模群體性上訪事件。例如對(duì)協(xié)解人員上訪問(wèn)題，不是簡(jiǎn)單地將他們推向社會(huì)，而是積極幫助協(xié)解人員爭(zhēng)取相關(guān)政策、拓寬再就業(yè)渠道，并對(duì)生活困難的人員盡可能給予關(guān)心和幫助，較好地穩(wěn)定了一部分人員的思想情緒，促成一部分人員主動(dòng)放棄了群體越級(jí)上訪的行為，減弱了群體上訪的規(guī)模，有效緩解了上訪矛盾。
三是認(rèn)真梳理排查，牢牢掌握了工作的主動(dòng)權(quán)。針對(duì)上訪群體的組織特點(diǎn)，省分行認(rèn)真分析，制定預(yù)案和應(yīng)急措施，同時(shí)要求所屬各級(jí)行對(duì)上訪人員的信息進(jìn)行逐一排查和動(dòng)態(tài)掌握，確保對(duì)群體上訪能夠未動(dòng)先知，掌握了工作的主動(dòng)權(quán)。分行還十分注重加強(qiáng)與地方黨委政府的信息溝通，主動(dòng)向地方黨委政府匯報(bào)工作情況，積極尋求幫助，最大程度地爭(zhēng)取了理解和支持。
四是重視接訪工作，妥善處置了群訪事項(xiàng)。省分行和所屬各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)人員親自參與接訪，當(dāng)面聽(tīng)取訴求，及時(shí)答復(fù)問(wèn)題；職能部門(mén)認(rèn)真接訪，反復(fù)宣講解釋政策，消除誤解；在省行的指導(dǎo)下，所屬各行認(rèn)真建立和規(guī)范了接訪流程，安排接訪會(huì)議室，設(shè)置專(zhuān)人接訪，使接訪工作有理、有節(jié)、有序開(kāi)展；分行對(duì)上訪人員的各項(xiàng)訴求，統(tǒng)一了答復(fù)標(biāo)準(zhǔn)，確保了政策口徑一致；同時(shí)變坐等接訪為主動(dòng)下訪，先后派出工作組赴佳木斯、齊齊哈爾等上訪矛盾比較集中地區(qū)，指導(dǎo)維穩(wěn)工作，與群體上訪人員面對(duì)面溝通，解釋相關(guān)政策，協(xié)調(diào)解決疑難問(wèn)題；對(duì)重要信訪件和反映總經(jīng)理級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員的信訪舉報(bào)件，一把手均親自批閱，聽(tīng)取情況匯報(bào)，并有針對(duì)性地及時(shí)給予指導(dǎo)，保證了查處工作的質(zhì)量。
二、工作中存在的主要問(wèn)題。
風(fēng)險(xiǎn)和案件防控工作在各行際間推進(jìn)不平衡。主要表現(xiàn)為：依然有個(gè)別行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)案件抱有僥幸心理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)案件防控形勢(shì)估量不足、重視不夠，工作落實(shí)走過(guò)場(chǎng)、流于形式，違規(guī)問(wèn)題依然很多，屢查屢犯現(xiàn)象依然存在。這部分行的觀念認(rèn)識(shí)和管理狀況如果得不到及時(shí)、有效的改變，勢(shì)必會(huì)對(duì)全行的基礎(chǔ)管理和內(nèi)控工作形成“短板”效應(yīng)。上述問(wèn)題雖然不具有普遍性，但卻必須引起我們的高度重視和密切關(guān)注。
案件防控的長(zhǎng)效機(jī)制有待進(jìn)一步完善和加強(qiáng)，監(jiān)督缺位和監(jiān)督力度不足問(wèn)題尚需下大氣力解決。主要表現(xiàn)為：監(jiān)督的意識(shí)淡薄，存在疏于監(jiān)督、不愿監(jiān)督和不敢監(jiān)督的問(wèn)題。
維穩(wěn)形勢(shì)依然不容樂(lè)觀，矛盾化解工作依然緊迫而艱巨。個(gè)別行對(duì)維穩(wěn)工作措施落實(shí)不夠到位，工作方法簡(jiǎn)單；少數(shù)行存在回避上訪矛盾、工作疲勞松懈現(xiàn)象。
三、xx年主要工作思路及措施。
根據(jù)當(dāng)前形勢(shì)及總行12月24日視頻會(huì)議的部署，結(jié)合我行實(shí)際，初步確定xx年紀(jì)檢監(jiān)察工作的指導(dǎo)思想是：在繼續(xù)強(qiáng)化基礎(chǔ)管理、鞏固已有工作成果的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提升工作標(biāo)準(zhǔn)，采取更優(yōu)更新的措施和手段，確保全員風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)及合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念取得普遍和實(shí)質(zhì)性的提高，確保全行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)各環(huán)節(jié)操作的合規(guī)性普遍提升，以更優(yōu)的管理水平、更強(qiáng)的內(nèi)控能力，為分行黨委提出的戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供強(qiáng)有力地保障。主要目標(biāo)是：確?！叭隉o(wú)案件及重大違規(guī)問(wèn)題”發(fā)生；確保一般違規(guī)問(wèn)題得到有效控制，輕微違規(guī)問(wèn)題大幅下降。
進(jìn)一步強(qiáng)化反腐倡廉教育和督察，深入推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。充分利用中紀(jì)委、總行的宣傳教育光盤(pán)，在全轄開(kāi)展宣傳警示教育活動(dòng)，積極從思想根源處消除風(fēng)險(xiǎn)案件隱患。同時(shí)大力強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行環(huán)節(jié)監(jiān)督，通過(guò)規(guī)范權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，完善招投標(biāo)、選人用人程序等有力措施，切實(shí)遏制腐敗問(wèn)題產(chǎn)生。在強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)人員教育監(jiān)督方面，一是更新監(jiān)督觀念，樹(shù)立“積極監(jiān)督、主動(dòng)監(jiān)督、全面監(jiān)督、合力監(jiān)督”的監(jiān)督意識(shí)。二是健全監(jiān)督制度，完善監(jiān)督機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)各級(jí)干部任期內(nèi)履職情況的檢查和監(jiān)督，對(duì)苗頭性問(wèn)題及時(shí)提醒和糾正。三是堅(jiān)持教育與懲治并舉，充分發(fā)揮懲治的震懾力，確保警鐘長(zhǎng)鳴。
緊緊圍繞總行工作部署，狠抓相關(guān)工作落實(shí)。一是繼續(xù)抓好《案件防控及整改方案》落實(shí)，對(duì)于尚未落實(shí)的措施，抓緊安排推進(jìn)，力求早日到位；對(duì)于已經(jīng)落實(shí)的措施，要開(kāi)展回顧跟蹤，評(píng)估效果，繼續(xù)鞏固深化。確?！斗桨浮返膶?shí)施取得最佳效果，實(shí)現(xiàn)總行提出的“每年見(jiàn)成效、三年見(jiàn)大成效”的目標(biāo)。二是繼續(xù)鞏固和深化“上下聯(lián)動(dòng)、部門(mén)協(xié)作”的案件查防機(jī)制。充分依托“三道防線”建設(shè)和五支監(jiān)督檢查隊(duì)伍力量，大力加強(qiáng)對(duì)基層班子及基層機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)管理的監(jiān)督檢查，增強(qiáng)基層抵御案件風(fēng)險(xiǎn)的能力。同時(shí)大力強(qiáng)化各級(jí)“一把手”的責(zé)任意識(shí)和廣大員工的“全防”意識(shí)和“質(zhì)量”意識(shí)，確保全行案防工作在鞏固已有成果的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步取得深層次的提高。三是深入開(kāi)展《中國(guó)建設(shè)銀行案件管理辦法》的學(xué)習(xí)落實(shí)活動(dòng)，嚴(yán)肅紀(jì)律、明確流程，加大整改力度，推進(jìn)全行對(duì)案件的全流程、精細(xì)化管理。四是深入開(kāi)展好以加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理為重點(diǎn)的合規(guī)建設(shè)系列活動(dòng)，切實(shí)整治基層機(jī)構(gòu)有章不循違章操作、屢查屢犯問(wèn)題。五是扎實(shí)推進(jìn)積分管理，制定和下發(fā)省分行系統(tǒng)《員工經(jīng)微違規(guī)行為積分管理細(xì)則》，加大積分在基層機(jī)構(gòu)管理中的應(yīng)用力度，使每一個(gè)員工的每一次違規(guī)行為都能得到有效警示，切實(shí)起到防微杜漸的作用。
創(chuàng)新多元化的學(xué)習(xí)培訓(xùn)形式，全面提升專(zhuān)兼職紀(jì)檢監(jiān)察人員素質(zhì)。一是統(tǒng)一制定專(zhuān)兼職紀(jì)檢監(jiān)察人員培訓(xùn)計(jì)劃，統(tǒng)一培訓(xùn)內(nèi)容，確定每次培訓(xùn)應(yīng)達(dá)到的目的要求，使每一個(gè)人在每一年中都能參加一次培訓(xùn)學(xué)習(xí)，確保培訓(xùn)效果。二是注重工作交流研討形式培訓(xùn)，形成以一、二級(jí)分行為單位，定期請(qǐng)進(jìn)來(lái)，走出去，相互學(xué)習(xí)交流，啟發(fā)創(chuàng)新工作思路，激發(fā)工作熱情，保持良好的工作狀態(tài)。在總結(jié)交流中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，在研究探討問(wèn)題中舉一反三進(jìn)行及時(shí)有效的整改。三是以《**省分行紀(jì)檢監(jiān)察特派員管理實(shí)施細(xì)則》、《**省分行紀(jì)檢監(jiān)察特派員工作指引》以及《**省分行紀(jì)檢監(jiān)察特派員考核辦法》三個(gè)辦法的出臺(tái)為契機(jī)，全面加強(qiáng)化對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察特派員隊(duì)伍的培訓(xùn)及管理考核，增強(qiáng)特派員的履崗能力，切實(shí)強(qiáng)化對(duì)基層機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人的管理和監(jiān)督，促進(jìn)基層機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，有效防范案件和風(fēng)險(xiǎn)。
大力強(qiáng)化信訪問(wèn)題處理，積極做好維護(hù)穩(wěn)定工作。繼續(xù)堅(jiān)持“以人為本、綜合施策、標(biāo)本兼治”的原則，進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任主體，有效化解矛盾糾紛。在不斷總結(jié)和推廣信訪維穩(wěn)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步理順工作機(jī)制，堅(jiān)持依法合情處置上訪問(wèn)題，避免矛盾積累和升級(jí)蔓延，確保群體信訪事態(tài)及時(shí)得到控制，確保為全行經(jīng)營(yíng)工作提供和諧穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境。
進(jìn)一步改進(jìn)工作方式方法，提升工作效率和工作層次。在對(duì)各行基礎(chǔ)管理水平和內(nèi)控能力進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，工作重點(diǎn)進(jìn)一步有所側(cè)重和調(diào)整，變?nèi)?、“平鋪直敘”式的檢查推進(jìn)，為有重點(diǎn)、有側(cè)重的監(jiān)督檢查，進(jìn)一步提高檢查的針對(duì)性和實(shí)效性。同時(shí)積極推行工作調(diào)研這種研發(fā)式學(xué)習(xí)方式，努力使各層面針對(duì)本行實(shí)際的調(diào)研成果很好地應(yīng)用于實(shí)際工作，指導(dǎo)工作實(shí)踐，提升工作水平，并且形成工作習(xí)慣，不斷推動(dòng)工作創(chuàng)新和實(shí)踐。
銀行監(jiān)察工作總結(jié)匯報(bào)篇九
開(kāi)業(yè)以來(lái)，我行在抓好業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，圍繞各業(yè)務(wù)板塊，認(rèn)真做好建章立制工作，努力完善內(nèi)控機(jī)制建設(shè)。
在會(huì)計(jì)結(jié)算方面，建立了有關(guān)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的基本制度。具體制定了《浙江長(zhǎng)興聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行基本會(huì)計(jì)制度》、《關(guān)于明確當(dāng)前若干會(huì)計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)流程的通知》、《浙江長(zhǎng)興聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行存款證明業(yè)務(wù)管理暫行辦法》、《浙江長(zhǎng)興聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行驗(yàn)資資金證明業(yè)務(wù)管理暫行辦法》、《浙江長(zhǎng)興聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行有價(jià)單證及重要空白憑證管理辦法》、《浙江長(zhǎng)興聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行大額現(xiàn)金支付審批管理辦法》、《浙江長(zhǎng)興聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行會(huì)計(jì)專(zhuān)用印章管理辦法》、《浙江長(zhǎng)興聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行代簽銀行匯票管理辦法》等一系列的制度辦法，有力的保障了業(yè)務(wù)的正常有序運(yùn)行。
銀行監(jiān)察工作總結(jié)匯報(bào)篇十
上半年，我行紀(jì)檢監(jiān)察工作在省行黨委、紀(jì)委的關(guān)心指導(dǎo)下，在市行黨委的高度重視下，充分發(fā)揮全行干部員工的工作積極性、創(chuàng)造性，按照省行的部署和要求，采取多種措施，全面加強(qiáng)案件防范工作長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)、加大反腐倡廉宣傳教育工作力度、深化廉潔從業(yè)管理和內(nèi)控制度建設(shè)、細(xì)化案件防范責(zé)任制內(nèi)容等全方位的發(fā)展戰(zhàn)略，以強(qiáng)有力的工作措施，為穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)奠定了基礎(chǔ)。
一是進(jìn)一步明確了責(zé)任和任務(wù)?？偸⌒屑o(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議后，我行專(zhuān)門(mén)召開(kāi)了全行紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議進(jìn)行部署落實(shí)。對(duì)全年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作進(jìn)行了安排部署。逐級(jí)簽訂了落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)、案件防范責(zé)任制責(zé)任書(shū)1802份。制定了《xx市分行20xx年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的實(shí)施意見(jiàn)》，進(jìn)一步明確各級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)和各部門(mén)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作責(zé)任和分工，做到責(zé)任明確，分工具體，保障我行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作任務(wù)的順利進(jìn)行。
二是進(jìn)一步強(qiáng)化了管理人員的廉潔自律管理。利用春節(jié)這一傳統(tǒng)節(jié)日對(duì)管理人員進(jìn)行廉潔自律教育工作，及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)總行紀(jì)委《關(guān)于20xx年元旦、春節(jié)期間加強(qiáng)廉潔自律工作認(rèn)真解決人民最關(guān)心最直接最現(xiàn)實(shí)的利益問(wèn)題的通知》，提示各級(jí)黨員干部自覺(jué)抵制各種腐朽思想和腐敗行為的誘惑，嚴(yán)禁借春節(jié)之機(jī)違反規(guī)定收送現(xiàn)金、貴重禮品、消費(fèi)卡、購(gòu)物券等有價(jià)證券，堅(jiān)決抵制賭博行為和影響我行聲譽(yù)的不良行為，號(hào)召黨員干部做廉潔從業(yè)人員的表率，過(guò)一個(gè)文明、健康、和諧、廉潔的春節(jié)。
三是強(qiáng)化了管理人員權(quán)力的制約和監(jiān)督，防范和治理商業(yè)賄賂案件的發(fā)生。一是制定了《xx分行黨風(fēng)廉政建設(shè)工作考核辦法》和《xx分行本部黨風(fēng)廉政建設(shè)量化檢查評(píng)價(jià)辦法》，分別對(duì)各支行和各部室進(jìn)行檢查考核?？己斯ぷ饔墒行悬h委統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)委、監(jiān)察室牽頭實(shí)施，相關(guān)職能部門(mén)參與，檢查考核采取各支行、各部室自查和市行組織檢查相結(jié)合的方式，每半年組織檢查一次，從而調(diào)動(dòng)各支行各部門(mén)執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗分工任務(wù)的積極性，充分發(fā)揮在源頭中防治腐敗的作用。二是認(rèn)真貫徹健全科學(xué)的管理人員選拔任用和管理監(jiān)督機(jī)制。規(guī)范和落實(shí)任前公示、交流輪崗等制度，增加選拔工作的透明度，防止考察失真、“帶病提拔”等問(wèn)題的發(fā)生。三是建立完善財(cái)務(wù)管理制度。進(jìn)一步完善集中采購(gòu)和基建項(xiàng)目招、投標(biāo)制度，落實(shí)供應(yīng)商（承包商）推薦、超預(yù)算審批等環(huán)節(jié)的制度和流程，增強(qiáng)約束力。截至5月末，全行已實(shí)行集中采購(gòu)招投標(biāo)項(xiàng)目5個(gè)，節(jié)約金額1萬(wàn)元。四是組織各支行各部室填報(bào)上半年《xx行20xx年度黨風(fēng)建設(shè)工作情況統(tǒng)計(jì)表》提示各級(jí)管理人員要按照“四大紀(jì)律八項(xiàng)要求”嚴(yán)格約束自己的行為，認(rèn)真落實(shí)黨內(nèi)監(jiān)督條例，進(jìn)一步開(kāi)展對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部執(zhí)行述職述廉、報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)、誡勉談話和函詢、禮品禮金登記處理等制度情況的檢查。對(duì)苗頭性和傾向性問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行教育、提醒、告誡和糾正，防止小錯(cuò)釀成大錯(cuò)，確保領(lǐng)導(dǎo)干部正確行使權(quán)力，管好自己及配偶、子女、親友與身邊工作人員。認(rèn)真落實(shí)好“三項(xiàng)談話”制度，不斷促進(jìn)各級(jí)管理人員廉潔從業(yè)的好作風(fēng)，上半年對(duì)新提拔的干部進(jìn)行了專(zhuān)題廉政談話22人次，副處級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉98人次。
四是認(rèn)真開(kāi)展了信訪核查和執(zhí)法監(jiān)察工作。一是加強(qiáng)了信訪核查工作。制定下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)通市行紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉報(bào)電子郵箱的通知》，強(qiáng)化了信訪工作管理。上半年我行共收到信訪舉報(bào)件2件，其中：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)來(lái)2件。從今年收到的信訪件反映的問(wèn)題及我們平時(shí)工作中掌握的情況看，群眾關(guān)心和反映的問(wèn)題主要在三個(gè)方面：一是我行案防工作開(kāi)展情況，關(guān)心我行案防工作為我行的案防整改工作獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。二是干部的廉潔自律情況及管理工作中存在的一些問(wèn)題。三是關(guān)心自我的權(quán)益不受侵犯。我行根據(jù)群眾今年反映的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，認(rèn)真開(kāi)展工作，力爭(zhēng)把問(wèn)題和矛盾解決在萌芽狀態(tài)。上半年收到的2件信訪件均已辦結(jié)。
二是按照省行《20xx年執(zhí)法監(jiān)察工作實(shí)施意見(jiàn)》對(duì)執(zhí)法監(jiān)察工作任務(wù)指令性項(xiàng)目和指導(dǎo)性項(xiàng)目的要求，結(jié)合我行實(shí)際情況，確立了基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人執(zhí)行內(nèi)控案防制度情況和客戶經(jīng)理管理制度執(zhí)行情況兩個(gè)執(zhí)法監(jiān)察項(xiàng)目。今年上半年，完成了基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人執(zhí)行內(nèi)控案防制度情況的執(zhí)法監(jiān)察任務(wù)，5月28日至6月4日，對(duì)xx支行基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人執(zhí)行內(nèi)控案防制度情況開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法監(jiān)察。調(diào)閱查看了20xx年—20xx年一季度以來(lái)案防責(zé)任制履職手冊(cè)、網(wǎng)點(diǎn)檢查記錄、崗位輪換臺(tái)賬、權(quán)限卡臺(tái)賬、支行會(huì)議記錄等相關(guān)文件，共發(fā)現(xiàn)4個(gè)問(wèn)題，下發(fā)執(zhí)法監(jiān)察建議書(shū)3份，提出執(zhí)法監(jiān)察建議5項(xiàng)，被監(jiān)察單位采納建議5項(xiàng)，執(zhí)法監(jiān)察建議被采納率100%，并落實(shí)了整改。
五是狠抓了行業(yè)作風(fēng)建設(shè)。一是6月11日黨委書(shū)記、行長(zhǎng)xxx開(kāi)了機(jī)關(guān)部室經(jīng)理（主任）會(huì)議，強(qiáng)調(diào)了機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)。提出了六項(xiàng)要求：一是要增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)；二是要認(rèn)真落實(shí)好《市行機(jī)關(guān)工作目標(biāo)考核管理辦法》；三是機(jī)關(guān)黨委要發(fā)揮監(jiān)督引導(dǎo)作用；四是各部門(mén)既要積極支持和密切配合機(jī)關(guān)黨委的工作，又要加強(qiáng)本部門(mén)的管理；五是要增強(qiáng)機(jī)關(guān)凝聚力；六是要樹(shù)立機(jī)關(guān)良好形象。
二是加強(qiáng)了計(jì)算機(jī)管理，嚴(yán)禁在一臺(tái)計(jì)算機(jī)上內(nèi)、外網(wǎng)交換混用，嚴(yán)禁計(jì)算機(jī)安裝游戲軟件，違反規(guī)定者罰款。5月22日至6月2日，在市行黨委安排部署下，對(duì)全轄9個(gè)支行、市行本部12個(gè)部室及5個(gè)附屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行了拉網(wǎng)式排查。共檢查涉密計(jì)算機(jī)1臺(tái)、非涉密計(jì)算機(jī)660臺(tái)、移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)106個(gè)、辦公設(shè)備148臺(tái)，針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，當(dāng)即提出整改意見(jiàn)，消除隱患、收到了積極效果，達(dá)到了預(yù)期目的。
三是按照省、市紀(jì)委關(guān)于強(qiáng)化對(duì)民心網(wǎng)的管理和使用的要求，及時(shí)處理了省民心網(wǎng)“直辦平臺(tái)”轉(zhuǎn)辦的反饋件內(nèi)容，得到省民心網(wǎng)反饋件四個(gè)星的滿意率。同時(shí)，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)積極向省、市民心網(wǎng)發(fā)送行風(fēng)糾風(fēng)方面稿件，被省民心網(wǎng)采用25篇，已提前并超額完成了省、市民心網(wǎng)和市糾風(fēng)辦下達(dá)的行風(fēng)稿件任務(wù)，提升了我行在社會(huì)上的良好形象。
年初以來(lái)，為進(jìn)一步全面提升案件風(fēng)險(xiǎn)防范工作整體水平，全面落實(shí)總省行紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議精神和市行黨委工作部署，根據(jù)《xx省分行案件防范工作長(zhǎng)效機(jī)制實(shí)施辦法》要求，緊密結(jié)合全行經(jīng)營(yíng)工作實(shí)際和案防工作新形勢(shì)，認(rèn)真分析研究20xx年案件防范工作重點(diǎn)，在全行深入開(kāi)展了“案防成果鞏固年”活動(dòng)，全面加強(qiáng)案件防范工作長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，強(qiáng)化案件防范責(zé)任制，健全完善了案防組織網(wǎng)絡(luò)，以基層機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為重點(diǎn)，認(rèn)真加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控工作，不斷深化人員動(dòng)態(tài)行為管理工作，扎扎實(shí)實(shí)落實(shí)案件防范各項(xiàng)工作，以強(qiáng)有力的工作措施，確保實(shí)現(xiàn)全年不發(fā)生案件和重大違規(guī)違章事故的工作目標(biāo)，全面促進(jìn)內(nèi)控案防管理再上一個(gè)新臺(tái)階。
市行黨委把今年確定為“案防成果鞏固年”，認(rèn)真協(xié)調(diào)組織開(kāi)展了全行案防整改“回頭看”活動(dòng)，先后通過(guò)召開(kāi)案件防范形勢(shì)分析會(huì)和全行紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議，認(rèn)真落實(shí)省行崔書(shū)記講話精神和具體工作部署，組織全行各級(jí)機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)部門(mén)認(rèn)真對(duì)照案防工作長(zhǎng)效機(jī)制規(guī)定和總省行要求，從六方面深入查找案防工作上存在的問(wèn)題和漏洞，一是看是否因全行摘掉重點(diǎn)監(jiān)控行帽子，存在警惕性不足、思想上松懈的認(rèn)識(shí)問(wèn)題；二是看案防工作責(zé)任是否真正落實(shí)到位，是否存在流于形式和工作盲區(qū)；三是看案防工作長(zhǎng)效機(jī)制要求的工作內(nèi)容是否落實(shí)，是否存在薄弱環(huán)節(jié)；四是看總省行提出“15個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”以及重點(diǎn)部位、環(huán)節(jié)的防控措施和檢查責(zé)任是否落實(shí)，是否還存在管理上的隱患和漏洞；五是看市行黨委“十八字”經(jīng)營(yíng)方針，尤其“嚴(yán)管理”是否得到很好落實(shí)，檢查考核和處罰是否及時(shí)到位；六是看人員動(dòng)態(tài)行為管理工作是否全面落實(shí)，存在盲點(diǎn)，員工思想教育是否扎實(shí)有效?；顒?dòng)開(kāi)展以來(lái)，各單位和專(zhuān)業(yè)部門(mén)緊密結(jié)合自身業(yè)務(wù)工作實(shí)際，在深入查找存在問(wèn)題和不足的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地認(rèn)真制定本單位、本部門(mén)的案件防范工作計(jì)劃和具體措施，查找存在問(wèn)題36個(gè)，制定整改措施68個(gè)。
為了進(jìn)一步加強(qiáng)全行案件防范工作，鞏固案防整改成效，全面落實(shí)總省行對(duì)內(nèi)控案防工作部署，進(jìn)一步提高案件風(fēng)險(xiǎn)防范水平，我行于5月14日至5月26日組織開(kāi)展了全行案防整改“回頭看”大檢查，對(duì)全行61個(gè)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的重要交接事項(xiàng)制度執(zhí)行、營(yíng)業(yè)經(jīng)理管理和履職等情況進(jìn)行了認(rèn)真檢查，并對(duì)檢查結(jié)果以文件形式予以通報(bào)，對(duì)檢查出的問(wèn)題提出整改時(shí)限和整改要求。
一是加強(qiáng)案防組織網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。積極推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)精細(xì)化管理，組織全行各級(jí)機(jī)構(gòu)建立了案防組織網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建了縱向由各級(jí)管理人員到員工的責(zé)任制約體系，橫向由各級(jí)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)部門(mén)到網(wǎng)點(diǎn)到崗位的管理網(wǎng)絡(luò)。二是認(rèn)真落實(shí)省行案防責(zé)任劃分和網(wǎng)絡(luò)圖表建設(shè)工作。以《案防責(zé)任分解表》為基礎(chǔ)，以簽訂案防責(zé)任書(shū)為載體，層層劃分案防工作責(zé)任區(qū)，實(shí)行網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人包員工；支行行長(zhǎng)包網(wǎng)點(diǎn)、包部門(mén)；市行行長(zhǎng)包支行、包部門(mén)的層層負(fù)責(zé)的案防組織體系，將全行員工全部納入責(zé)任分解表和案防網(wǎng)絡(luò)圖表中，形成案防責(zé)任全覆蓋，全員參與，上下聯(lián)動(dòng)，齊抓共管的案件查防工作體系和責(zé)任網(wǎng)絡(luò)，確保了案防工作無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。三是強(qiáng)化各級(jí)管理人員履職監(jiān)督，定期檢查與抽查各級(jí)管理人員《案防責(zé)任制履職手冊(cè)》使用記載情況，促進(jìn)基層管理人員案防工作責(zé)任的有效落實(shí)。
一是深入抓好省行《案件防范工作長(zhǎng)效機(jī)制實(shí)施辦法》的貫徹落實(shí)。要求各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門(mén)的管理人員要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)《實(shí)施辦法》的學(xué)習(xí)，全面掌握責(zé)任、教育、預(yù)警、防控、監(jiān)督和獎(jiǎng)懲六項(xiàng)工作機(jī)制的具體內(nèi)容，逐項(xiàng)把具體工作責(zé)任分解落實(shí)到人頭，扎扎實(shí)實(shí)地把案件風(fēng)險(xiǎn)防范工作落到實(shí)處。
二是緊密結(jié)合省行兩次紀(jì)檢監(jiān)察會(huì)議工作部署，認(rèn)真制定《xx分行20xx年案件防范工作實(shí)施意見(jiàn)》強(qiáng)化工作規(guī)范，將工作重點(diǎn)、內(nèi)容和措施具體量化，確保每項(xiàng)工作的真正落實(shí)。
三是重點(diǎn)對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)案防責(zé)任劃分、責(zé)任狀簽訂、警示教育活動(dòng)、案防分析會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范治理、員工動(dòng)態(tài)管理、支行行長(zhǎng)坐堂制、開(kāi)展督導(dǎo)檢查、晨訓(xùn)晨會(huì)制度、履職記錄、獎(jiǎng)懲制度等工作提出明確具體的要求，從根本上夯實(shí)案件防范工作長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的基礎(chǔ)。
一是認(rèn)真落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控責(zé)任。根據(jù)各專(zhuān)業(yè)部門(mén)在案防長(zhǎng)效機(jī)制中的任務(wù)，通過(guò)《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)責(zé)任劃分表》，層層落實(shí)到具體業(yè)務(wù)部門(mén)和崗位。尤其對(duì)多個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確重申相關(guān)部門(mén)要共同承擔(dān)防范責(zé)任，絕不許推諉，發(fā)生問(wèn)題的一律按省行明確的主要責(zé)任予以追究。
二是積極發(fā)揮專(zhuān)業(yè)部門(mén)案件防范工作中的重要作用，認(rèn)真加強(qiáng)對(duì)市行各專(zhuān)業(yè)部門(mén)要做到每季度檢查一次以案防為主要內(nèi)容的內(nèi)控管理工作檢查落實(shí)情況的督促，確保檢查制度的有效落實(shí)。
三是認(rèn)真抓好案件防范分析會(huì)管理。市行紀(jì)委書(shū)記、監(jiān)察室和相關(guān)人員堅(jiān)持參加每個(gè)支行和附屬機(jī)構(gòu)案件防范分析會(huì)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)基層案件防范分析會(huì)的監(jiān)督，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)及時(shí)糾正不規(guī)范問(wèn)題。全面實(shí)行本部專(zhuān)業(yè)案防分析會(huì)制度，堅(jiān)持分管行長(zhǎng)主持，分析存在的共性和個(gè)性問(wèn)題，強(qiáng)化整改措施的制定和落實(shí)，確保各項(xiàng)規(guī)章制度貫徹執(zhí)行。
根據(jù)朱行長(zhǎng)提出的案防工作重點(diǎn)，要從事后處理向事前防范轉(zhuǎn)移，從對(duì)業(yè)務(wù)的防范向?qū)θ说姆婪掇D(zhuǎn)移的指導(dǎo)思想，認(rèn)真加強(qiáng)人員動(dòng)態(tài)管理。一是突出對(duì)管理人員道德風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督。層層建立了管理人員和基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職檔案。通過(guò)述職述廉、組織考察考核和民主測(cè)評(píng)等方式，及時(shí)完成市行本級(jí)各部門(mén)負(fù)責(zé)人和所轄支行干部的綜合考評(píng)。
二是深入開(kāi)展“三個(gè)一”活動(dòng)，推動(dòng)員工行為動(dòng)態(tài)考核管理的深入。積極規(guī)范員工行為考核管理工作，先后制定完善了《xx分行重點(diǎn)人員排查登記表》、《xx分行重點(diǎn)人員登記表》、《xx分行員工行為考核情況統(tǒng)計(jì)表》、《xx分行（）支行重點(diǎn)（關(guān)注）人員幫扶情況表》、《xx分行員工“二十種行為”排查表》和《xx分行“三個(gè)一”活動(dòng)情況及員工評(píng)價(jià)表》，要求各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門(mén)健全相關(guān)檔案管理材料，確保全行員工動(dòng)態(tài)管理工作的統(tǒng)一和規(guī)范，把員工在思想作風(fēng)和工作表現(xiàn)、社會(huì)交往以及家庭生活、經(jīng)濟(jì)收支等情況作為排查內(nèi)容，切實(shí)增強(qiáng)了員工行為排查的實(shí)效性。年初以來(lái)，全行各級(jí)管理人員累計(jì)開(kāi)展談心、走訪863人次。
三是認(rèn)真落實(shí)全面排查工作。根據(jù)省行工作要求，以“二十種不良行為”為重點(diǎn)，認(rèn)真組織了上半年員工動(dòng)態(tài)考核工作。對(duì)全行xxx名員工（本部xxx人、支行xxx人），以及xx名副處級(jí)以上管理人員，進(jìn)行了嚴(yán)格排查考核。共排查出重點(diǎn)人員x人，關(guān)注人員x人。均采取了下崗待聘、調(diào)整或調(diào)離重要崗位和跟蹤幫扶等措施。
（六）以基層網(wǎng)點(diǎn)防控為重點(diǎn)，深入落實(shí)階梯式考評(píng)辦法。根據(jù)去年以來(lái)，案件發(fā)生大多在基層的案防特點(diǎn)，以強(qiáng)化基層網(wǎng)點(diǎn)防控工作為重點(diǎn)，以省行《網(wǎng)點(diǎn)階梯式考評(píng)辦法》為主要查防手段，認(rèn)真建立了“網(wǎng)點(diǎn)自我考評(píng)、市行全面考評(píng)、省行抽查考評(píng)”自下而上、三級(jí)聯(lián)動(dòng)考評(píng)體系，明確了個(gè)人金融業(yè)務(wù)部為主要管理責(zé)任部門(mén)，成立了市行網(wǎng)點(diǎn)階梯式考評(píng)督察組，對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、支行和市行檢查抽查錄像次數(shù)、質(zhì)量、記錄等作出明確具體規(guī)范性要求。
一是進(jìn)一步重申嚴(yán)格案件報(bào)告制度。要求各支行行長(zhǎng)和紀(jì)委書(shū)記必須對(duì)市行黨委、紀(jì)委負(fù)責(zé)。對(duì)違反案件報(bào)告和大案查處制度的，要嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。對(duì)負(fù)有管理不力、失察等領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的行長(zhǎng)、紀(jì)委書(shū)記要在一定范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)。
二是認(rèn)真規(guī)范各項(xiàng)獎(jiǎng)懲制度。將案件指標(biāo)與單位經(jīng)營(yíng)績(jī)效等級(jí)和行長(zhǎng)、主管副行長(zhǎng)、紀(jì)委書(shū)記個(gè)人年終績(jī)效掛鉤制度。加大案件考核力度，嚴(yán)格執(zhí)行案件考核“一票否決”制，堅(jiān)持把案件考核與績(jī)效考核掛鉤。
三是內(nèi)控合規(guī)部牽頭，對(duì)省行《違規(guī)積分管理細(xì)則（試行）》及實(shí)施辦法進(jìn)行了認(rèn)真落實(shí)，組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)員工進(jìn)行認(rèn)真學(xué)習(xí)，督促各支行建立健全了管理臺(tái)賬。以此為依據(jù)，由內(nèi)控、運(yùn)行部門(mén)按各行員工違章的性質(zhì)、數(shù)量、頻率等進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，納入單位和個(gè)人績(jī)效考核中。
今年以來(lái)，以三名涉案犯罪嫌疑人被司法機(jī)關(guān)收監(jiān)拘押為切入點(diǎn)，強(qiáng)化案例警示作用，繼續(xù)深化以警示教育為重點(diǎn)的員工思想教育活動(dòng)。一是根據(jù)年初案件風(fēng)險(xiǎn)防范形勢(shì)，2月22日組織召開(kāi)召開(kāi)了全行網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人及營(yíng)業(yè)經(jīng)理大會(huì)，專(zhuān)題開(kāi)展案例警示教育。市行黨委副書(shū)記xxx向與會(huì)人員通報(bào)和回顧發(fā)生的兩個(gè)案件，以及總行案情通報(bào)中6個(gè)案例，對(duì)案件發(fā)生原因和特點(diǎn)進(jìn)行了深入分析。xxx行長(zhǎng)從事業(yè)、家庭等員工個(gè)人切身利益出發(fā)，推心置腹地將違章操作發(fā)生案件的危害，為全行網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)經(jīng)理進(jìn)一步敲響了案件風(fēng)險(xiǎn)防范的警鐘。二是以省行編寫(xiě)的《珍惜職業(yè)生命嚴(yán)防案件發(fā)生——對(duì)各級(jí)管理人員警示教育典型案例》為主要內(nèi)容，在全行組織開(kāi)展專(zhuān)題案例警示教育。根據(jù)省行統(tǒng)一安排，及時(shí)組織開(kāi)展了警示教育片《誘惑的黑洞》的學(xué)習(xí)活動(dòng)。三是針對(duì)作案人員年輕化特點(diǎn)，3月4日組織了基層網(wǎng)點(diǎn)青年員工法制教育會(huì)，請(qǐng)?jiān)谘悍痰脑r(nóng)行中層干部現(xiàn)身說(shuō)法，達(dá)到震撼心靈的教育效果。四是及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)省行系統(tǒng)內(nèi)兩起挪用客戶資金案、總行《20xx年全行案件查防工作情況通報(bào)》和《包頭分行高長(zhǎng)興盜竊自動(dòng)柜員機(jī)庫(kù)款案》，組織各級(jí)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，自覺(jué)吸取引發(fā)案件的教訓(xùn)，強(qiáng)化案例警示。五是4月29日舉辦了“團(tuán)員青年法制講座大會(huì)”，市行風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)法律工作的副經(jīng)理xxx給全行團(tuán)員青年代表上了一堂生動(dòng)的法制教育課。六是充分利用網(wǎng)訊案防平臺(tái)，將本行發(fā)生的案件警示教育圖片等資料，用違規(guī)操作發(fā)生案件的危害以及個(gè)人和單位所付出的成本，教育干部員工珍惜自己的職業(yè)生涯，增強(qiáng)執(zhí)行制度的自覺(jué)性。七是我行組建了由xxx人參加的基層黨風(fēng)廉政建設(shè)信息員隊(duì)伍，通過(guò)發(fā)揮網(wǎng)訊、報(bào)刊等宣傳工具的作用，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政教育工作的引導(dǎo)，為全面反映所在機(jī)構(gòu)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作及規(guī)章制度的執(zhí)行情況提供好的做法，對(duì)黨風(fēng)廉政教育工作要全方位宣傳，為全行進(jìn)一步深入開(kāi)展黨風(fēng)廉政教育營(yíng)造良好氛圍。
根據(jù)總省行“學(xué)規(guī)定、促合規(guī)”全員教育活動(dòng)工作要求，為全面貫徹落實(shí)總省行“學(xué)規(guī)定、促合規(guī)”全員教育活動(dòng)，6月10日，召開(kāi)了動(dòng)員大會(huì)，市行黨委書(shū)記、行長(zhǎng)xxx做了動(dòng)員講話，市行行級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、副處級(jí)以上干部和各基層機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人150余人參加了動(dòng)員大會(huì)，會(huì)后各支行、各部門(mén)按照市行活動(dòng)要求，根據(jù)本單位實(shí)際情況對(duì)本單位開(kāi)展“學(xué)規(guī)定、促合規(guī)”活動(dòng)做了具體部署，分別制定了本單位活動(dòng)方案。市行還開(kāi)辟了“學(xué)規(guī)定、促合規(guī)”活動(dòng)專(zhuān)欄，刊登培訓(xùn)學(xué)習(xí)內(nèi)容與工作動(dòng)態(tài)，及時(shí)推廣好經(jīng)驗(yàn)、好做法，推動(dòng)了教育活動(dòng)深入開(kāi)展。6月18日下午，市行監(jiān)察室主任xxx帶領(lǐng)相關(guān)人員，積極深入基層對(duì)部分機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)“學(xué)規(guī)定、促合規(guī)”活動(dòng)開(kāi)展情況進(jìn)行抽查。
一是切實(shí)加強(qiáng)新形勢(shì)下，紀(jì)檢監(jiān)察員隊(duì)伍案件防范工作制度規(guī)定、政治理論和金融業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，年初以來(lái)先后組織兩期全行紀(jì)檢監(jiān)察干部專(zhuān)題培訓(xùn)班，深入組織學(xué)習(xí)省行《紀(jì)檢監(jiān)察員考核辦法》和《紀(jì)檢監(jiān)察實(shí)用工作手冊(cè)》，進(jìn)一步提高政治素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力。二是嚴(yán)格按照省行《紀(jì)檢監(jiān)察員考核辦法》，加強(qiáng)管理考核。建立完善工作日志、每月匯報(bào)、與員工談話等相關(guān)配套制度，每半年對(duì)所轄基層紀(jì)檢監(jiān)察員的工作能力和工作效果進(jìn)行評(píng)價(jià)考核，強(qiáng)化考核結(jié)果的運(yùn)用，實(shí)行全行排名，建立“能上能下”干部任用機(jī)制，不定期對(duì)支行紀(jì)檢監(jiān)察干部履職情況進(jìn)行抽查。三是充分發(fā)揮支行紀(jì)檢監(jiān)察員貼近基層，靠近實(shí)際的優(yōu)勢(shì)，加大深入基層開(kāi)展工作的頻度和力度，抓住人員管理這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)基層一線員工思想動(dòng)態(tài)的`了解和掌握工作，有針對(duì)性地采取教育、幫扶措施，把苗頭性和傾向性問(wèn)題解決在萌芽狀態(tài)，從根本上消滅案件發(fā)生的溫床。
一、進(jìn)一步完善黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制量化評(píng)價(jià)辦法，不斷改進(jìn)檢查評(píng)價(jià)方式，于7月初和10月初分兩次對(duì)全行進(jìn)行兩個(gè)責(zé)任制的檢查，并將檢查結(jié)果以文件形式下發(fā)。于10月份對(duì)本部部室正副處長(zhǎng)落實(shí)責(zé)任制情況進(jìn)行量化檢查評(píng)價(jià)，重點(diǎn)檢查其在廉潔自律、勤勉敬業(yè)、工作作風(fēng)和組織完成反腐倡廉任務(wù)等方面的情況，并將檢查結(jié)果納入其個(gè)人年終績(jī)效考核。以此帶動(dòng)和促進(jìn)全行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)。
二、繼續(xù)按照年初制定的工作計(jì)劃，開(kāi)展黨風(fēng)廉政教育工作，重點(diǎn)以網(wǎng)訊形式宣傳黨廉工作的基礎(chǔ)知識(shí)，提高全行人員對(duì)黨廉工作認(rèn)識(shí)，發(fā)揮基層黨風(fēng)廉政建設(shè)信息員隊(duì)伍的優(yōu)勢(shì)，及時(shí)宣傳我行各網(wǎng)點(diǎn)在黨廉工作中好的做法，進(jìn)一步營(yíng)造開(kāi)展黨風(fēng)廉政教育的良好氛圍，抓好對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的先進(jìn)典型事跡適時(shí)在全行的宣傳和推廣。
三、切實(shí)加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，確保領(lǐng)導(dǎo)干部正確行使權(quán)力。要認(rèn)真貫徹《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行））》和《領(lǐng)導(dǎo)干部誡勉談話辦法》，抓好對(duì)下級(jí)負(fù)責(zé)人、干部任職、各類(lèi)苗頭性問(wèn)題談話制度的落實(shí)。堅(jiān)持落實(shí)好黨風(fēng)廉政建設(shè)工作報(bào)告制度、領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度，進(jìn)一步健全領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案。
四、繼續(xù)抓好員工動(dòng)態(tài)行為管理，深入開(kāi)展經(jīng)常性的員工行為動(dòng)態(tài)排查，對(duì)重要崗位人員的工作、生活、消費(fèi)、社交進(jìn)行全面監(jiān)管，8月份還將對(duì)全行員工動(dòng)態(tài)行為進(jìn)行一次排查。
五、繼續(xù)牽頭做好“學(xué)規(guī)定、促合規(guī)”全員教育活動(dòng)，組織全行員工盡快熟悉學(xué)習(xí)內(nèi)容，迎接省行7月底組織的全員性統(tǒng)一考試，并在7月初對(duì)各支行開(kāi)展活動(dòng)動(dòng)員及學(xué)習(xí)情況進(jìn)行檢查，10月初對(duì)全行教育活動(dòng)開(kāi)展情況進(jìn)行全面檢查。
六、按照省行《20xx年執(zhí)法監(jiān)察工作實(shí)施意見(jiàn)》對(duì)執(zhí)法監(jiān)察工作任務(wù)指令性項(xiàng)目和指導(dǎo)性項(xiàng)目的要求，7月份我行將組織相關(guān)人員對(duì)xxxx經(jīng)理管理制度執(zhí)行情況開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法監(jiān)察。
七、組織全行紀(jì)檢監(jiān)察干部培訓(xùn)，下半年將繼續(xù)組織全行紀(jì)檢監(jiān)察干部培訓(xùn)，培訓(xùn)的主要內(nèi)容是《紀(jì)檢監(jiān)察工作實(shí)用手冊(cè)》和《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》，通過(guò)組織學(xué)習(xí)提高全行紀(jì)檢監(jiān)察干部專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平和業(yè)務(wù)能力，為我行又好又快發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力的保障。
20xx年xx分行黨委在市政府、市紀(jì)委和上級(jí)行的直接領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實(shí)總分行黨委和紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議精神，以加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律、認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，堅(jiān)持“一崗雙責(zé)”，深入開(kāi)展了五項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)。貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和市紀(jì)委關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)的相關(guān)規(guī)定，不斷推進(jìn)全市農(nóng)行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)的深入開(kāi)展，做了大量細(xì)致的工作，黨風(fēng)廉政和反腐敗工作取得一定成效，具體落實(shí)情況匯報(bào)如下：
1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，健全組織。二級(jí)分行黨委高度重視，以農(nóng)銀宿發(fā)［20xx］256號(hào)《關(guān)于調(diào)整xx分行有關(guān)委員會(huì)和領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》，成立了由黨委書(shū)記、行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，黨委其他成員為副組長(zhǎng)，相關(guān)部室主要負(fù)責(zé)人為成員的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作領(lǐng)導(dǎo)小組暨反腐敗抓源頭工作領(lǐng)導(dǎo)小組。今年7月分行黨委以農(nóng)銀xx發(fā)［20xx］10號(hào)文件《分行關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)班子成員20xx年黨風(fēng)廉政建設(shè)工作任務(wù)分解意見(jiàn)》和農(nóng)銀xx發(fā)［20xx］17號(hào)《分行20xx年黨風(fēng)廉政建設(shè)主要工作任務(wù)分解表》，進(jìn)一步明確領(lǐng)導(dǎo)班子成員在黨風(fēng)廉政建設(shè)中的職責(zé)和任務(wù)分工；確保了全行黨風(fēng)廉政建設(shè)工作及時(shí)有序銜接，落到實(shí)處。所轄各支行也相應(yīng)成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，充實(shí)了紀(jì)檢監(jiān)察委員，強(qiáng)化了組織領(lǐng)導(dǎo)。
2、及時(shí)部署，嚴(yán)格要求。年初二級(jí)分行黨委與各支行黨委簽訂了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書(shū)、案件風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任書(shū)，明確了各支行領(lǐng)導(dǎo)班子要切實(shí)擔(dān)負(fù)起黨風(fēng)廉政建設(shè)的主體責(zé)任，黨委書(shū)記是黨風(fēng)廉政建設(shè)的第一責(zé)任人。同時(shí)行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)與機(jī)關(guān)部室經(jīng)理層層簽訂的《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書(shū)》。20xx年度二級(jí)分行及時(shí)召開(kāi)2次黨委會(huì)議，專(zhuān)題研究部署黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)工作。重新修訂了《分行20xx年黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核辦法》（農(nóng)銀xx發(fā)［20xx］11號(hào)），結(jié)合實(shí)際及時(shí)召開(kāi)了全市農(nóng)行紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議，以農(nóng)銀宿辦發(fā)［20xx］20號(hào)下發(fā)了》xx分行20xx年紀(jì)檢監(jiān)察工作意見(jiàn)》。層層簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書(shū)。
3、強(qiáng)化考核，獎(jiǎng)懲掛鉤。年初二級(jí)分行將各支行貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和推進(jìn)懲防體系建設(shè)情況，依據(jù)農(nóng)銀xx發(fā)［20xx］26號(hào)《分行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核辦法》和農(nóng)銀xx發(fā)［20xx］6號(hào)《分行機(jī)關(guān)部室黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核辦法》文件。對(duì)各支行和分行機(jī)關(guān)各部室上年落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)進(jìn)行了檢查、考評(píng)，以農(nóng)銀xx發(fā)［20xx］3號(hào)不發(fā)了《分行關(guān)于20xx年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核檢查情況的通報(bào)》；并將考核結(jié)果納入全行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)綜合評(píng)價(jià)體系中，與領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定、獎(jiǎng)勵(lì)懲處、選拔任用和評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛起鉤來(lái)。
1、黨委書(shū)記履職情況。二級(jí)分行黨委書(shū)記、行長(zhǎng)郝建民同志始終堅(jiān)持將黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)，作為促進(jìn)全行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)快速、健康、持續(xù)發(fā)展的重要舉措來(lái)抓。年初工作會(huì)議上親自安排部署，以農(nóng)銀宿發(fā)［20xx］194號(hào)下發(fā)了《郝建民行長(zhǎng)在紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議上的講話》。今年6月21日分行黨委書(shū)記、行長(zhǎng)郝建民同志在機(jī)關(guān)各支部、城區(qū)行全體黨員干部參加的學(xué)習(xí)會(huì)上，為參會(huì)人員上了一堂題為“加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，促進(jìn)業(yè)務(wù)有效發(fā)展”的廉潔黨課。
2、加強(qiáng)學(xué)習(xí)、提高防腐拒變能力。二級(jí)分行黨委書(shū)記、班子成員按照工作計(jì)劃，堅(jiān)持每季度不定期的組織機(jī)關(guān)黨委和黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)活動(dòng)，內(nèi)容含蓋：學(xué)習(xí)黨的十八大和中紀(jì)委三次全會(huì)精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)了中央關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的八項(xiàng)規(guī)定和省分行關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)的若干規(guī)定，以及習(xí)書(shū)記總書(shū)記關(guān)于厲行節(jié)約、反對(duì)浪費(fèi)的重要批示精神。深刻理解我們黨加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的重要性、緊迫性。二級(jí)分行紀(jì)委書(shū)記朱繼平同志7月19日在分行機(jī)關(guān)全體人員會(huì)議上作了題為《一以貫之抓好反腐倡廉工作》的形勢(shì)報(bào)告會(huì)。制訂了“三重一大”決策制度具體實(shí)施細(xì)則。通過(guò)學(xué)習(xí)，二級(jí)分行班子成員及參會(huì)人員充分認(rèn)識(shí)到，黨中央在新形勢(shì)下加強(qiáng)黨的建設(shè)和深入推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)，是從制度上保證各級(jí)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政采取的一項(xiàng)重大舉措。同時(shí)要求各支行黨委均采取不同形式的學(xué)習(xí)宣傳教育活動(dòng)。通過(guò)學(xué)習(xí)全行領(lǐng)導(dǎo)干部統(tǒng)一了思想、明確了工作目標(biāo)。同時(shí)認(rèn)真落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項(xiàng)報(bào)告、收入申報(bào)、述職述廉、信訪監(jiān)督、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、問(wèn)責(zé)制等制度的執(zhí)行。落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部任前廉政談話、誡勉談話、紀(jì)委書(shū)記同下級(jí)行主要負(fù)責(zé)人談話等制度規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)縣支行領(lǐng)導(dǎo)班子的監(jiān)督。全行將反腐倡廉教育融入黨員干部經(jīng)常性教育之中。
3、班子成員履職和述廉情況。二級(jí)分行黨委領(lǐng)導(dǎo)班子成員每年都專(zhuān)題召開(kāi)分管部門(mén)及業(yè)務(wù)條線反腐倡廉部署會(huì)，明確年度工作任務(wù)和目標(biāo)。并要求與各業(yè)務(wù)條線工作同部署、同檢查、同整改、同落實(shí)。全行已形成嚴(yán)格履行“一崗雙責(zé)”的互動(dòng)局面。認(rèn)真開(kāi)展年度述職述廉，對(duì)照中紀(jì)委“七個(gè)不準(zhǔn)”、“八條禁令”以及省分行黨委廉潔自律“十項(xiàng)規(guī)定”等內(nèi)容，總結(jié)查找自身存在的問(wèn)題和不足，切實(shí)做好整改提高。同時(shí)能夠認(rèn)真執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則和決策程序，嚴(yán)格重大事項(xiàng)報(bào)告制度、民主生活會(huì)制度、誡勉談話制度、廉政提示函制度等，切實(shí)強(qiáng)化各項(xiàng)廉政制度的落實(shí)。
（一）落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定及省分行關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)的22條規(guī)定。
今年以來(lái)二級(jí)分行黨委認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)黨的十八大會(huì)議精神，嚴(yán)格落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定及省分行關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)的若干規(guī)定，結(jié)合實(shí)際制訂下發(fā)了《關(guān)于印發(fā)（xx分行本部作風(fēng)建設(shè)六個(gè)管理辦法》（農(nóng)銀宿發(fā)［20xx］455號(hào)），并結(jié)合市委市政府開(kāi)展的“點(diǎn)燃激情、提升效能活動(dòng)，制訂了《分行關(guān)于改進(jìn)作風(fēng)加強(qiáng)效能建設(shè)的實(shí)施方案》（農(nóng)銀宿發(fā)［20xx］394號(hào)），進(jìn)一步加強(qiáng)了全市農(nóng)行系統(tǒng)的效能建設(shè)，促進(jìn)了服務(wù)質(zhì)量和工作效率的不斷提高。在全行開(kāi)展了貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定的檢查監(jiān)督活動(dòng)，做到檢查有方案、有情況反饋、有活動(dòng)工作總結(jié)。
（二）強(qiáng)化案件防控工作，建立案防風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制。按照總分行的要求，今年全行加大了案件防控措施的落實(shí)力度，年初二級(jí)分行黨委在貫徹落實(shí)紀(jì)檢監(jiān)察年度工作中，進(jìn)一步明確了職能部門(mén)案防工作職責(zé)。下發(fā)了《分行20xx年案件防控工作分解意見(jiàn)》（農(nóng)銀宿發(fā)［20xx］313號(hào)），為加大案防工作與績(jī)效考核掛鉤力度，下發(fā)了《關(guān)于對(duì)二級(jí)分行部室條線發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件等事件進(jìn)行績(jī)效考核掛鉤有關(guān)事項(xiàng)的通知》（農(nóng)銀宿發(fā)［20xx］182號(hào)）。同時(shí)年初二級(jí)分行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)制定了年度檢查計(jì)劃和重點(diǎn)工作意見(jiàn)，分別以農(nóng)銀宿發(fā)［20xx］58號(hào)和農(nóng)銀宿發(fā)［20xx］117號(hào)文件下發(fā)各支行落實(shí)。年初在紀(jì)委組織檢查考評(píng)的前提下，以農(nóng)銀宿發(fā)［20xx］49號(hào)《關(guān)于對(duì)20xx年支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員落實(shí)案件防范責(zé)任制情況考核兌現(xiàn)的通知》的文件，兌現(xiàn)了各支行案件防控風(fēng)險(xiǎn)保證金獎(jiǎng)勵(lì)款16、53萬(wàn)元。所轄6個(gè)縣級(jí)支行將案防保證金的考核，細(xì)化到營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和會(huì)計(jì)主管，并落實(shí)兌現(xiàn)。從而增強(qiáng)了全員防控案件的意識(shí)，提升了全行案件防控水平，確保了20xx年度全年無(wú)經(jīng)濟(jì)、刑事案件的目標(biāo)。
開(kāi)展“五項(xiàng)”專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)。
依據(jù)省分行紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議精神和二級(jí)分行實(shí)施方案，全行上下認(rèn)真開(kāi)展了不良資產(chǎn)處置，農(nóng)戶貸款風(fēng)險(xiǎn)，員工參與經(jīng)商辦企業(yè)、民間借貸和非法集資，印章風(fēng)險(xiǎn)管理，合同管理合使用專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)。情況如下：
1、黨委重視，成立組織。為加強(qiáng)對(duì)五項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)治理工作的領(lǐng)導(dǎo)，xx分行成立了五項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，同時(shí)要求所轄各支行建立和完善相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在監(jiān)察部）。統(tǒng)一部署，明確分工。各部門(mén)通力合作，落實(shí)部門(mén)責(zé)任。二級(jí)分行領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開(kāi)會(huì)議，聽(tīng)取有關(guān)成員單位治理情況匯報(bào)，并就下一階段的活動(dòng)作出部署。
2、制定方案，明確責(zé)任。為不折不扣開(kāi)展五項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)治理工作，我行根據(jù)總分省分行文件精神制定了《分行開(kāi)展五項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)實(shí)施方案》（農(nóng)銀宿發(fā)［20xx］225號(hào)），在全轄范圍內(nèi)開(kāi)展了以不良資產(chǎn)處置、員工參與經(jīng)商辦企業(yè)、民間借貸和非法集資、農(nóng)戶貸款風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)治理為主要內(nèi)容的三項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)。同時(shí)按照省分行的工作部署還相繼開(kāi)展了印章風(fēng)險(xiǎn)管理和合同管理使用情況的專(zhuān)項(xiàng)治理。明確了各業(yè)務(wù)條線治理過(guò)程中的聯(lián)系人，保證了此項(xiàng)活動(dòng)有條不紊的順利進(jìn)行。
3、合理籌劃，措施得力。一是利用板報(bào)、信息、網(wǎng)絡(luò)等多種形式和載體，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、宣傳、教育，營(yíng)造開(kāi)展五項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)治理良好的氛圍；二是通過(guò)二級(jí)分行和支行黨委中心組、職工例會(huì)學(xué)習(xí)等專(zhuān)題學(xué)習(xí)活動(dòng)，提高全行員工對(duì)五項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)治理工作的認(rèn)識(shí)和參與度。三是嚴(yán)格按照方案的要求，認(rèn)真完成五項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)治理工作的各項(xiàng)規(guī)定動(dòng)作。四是對(duì)自查過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和問(wèn)題，由二級(jí)分行五項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一綜合，督促各業(yè)務(wù)條線進(jìn)行及時(shí)整改。以此達(dá)到強(qiáng)化和落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控措施，防范各類(lèi)案件發(fā)生的根本目的。我行在專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)中，還做到了“六個(gè)結(jié)合”，即：把五項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)與開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作緊密結(jié)合起來(lái)，與合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)緊密結(jié)合起來(lái)，與貫徹落實(shí)中央的“八項(xiàng)規(guī)定”和總分行關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)的要求緊密結(jié)合起來(lái)，與全行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)序時(shí)完成進(jìn)度結(jié)合起來(lái)，精心籌劃，統(tǒng)一安排，豐富了活動(dòng)內(nèi)容，讓干部員工在五項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)治理中增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、提高了員工自覺(jué)抵預(yù)風(fēng)險(xiǎn)的能力。
4、五項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)開(kāi)展情況和取得的成效。
（1）資產(chǎn)處置專(zhuān)項(xiàng)治理工作取得成效：1、切實(shí)落實(shí)“評(píng)估、審查、處置”三分離制度，強(qiáng)化崗位監(jiān)督制約機(jī)制作用，防止逆程序、減程序操作，做到處置過(guò)程公開(kāi)透明，防范內(nèi)幕交易，嚴(yán)防道德風(fēng)險(xiǎn)。2、切實(shí)加強(qiáng)處置業(yè)務(wù)審批授權(quán)管理，嚴(yán)格按照上級(jí)行授權(quán)范圍開(kāi)展處置業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁超授權(quán)、無(wú)授權(quán)等違規(guī)處置行為。3、xx分行資產(chǎn)處置工作嚴(yán)格按照“流程控制、崗位分離、授權(quán)管理”的要求，不存在缺程序、逆程序或變相逆程序處置不良資產(chǎn)行為，處委會(huì)運(yùn)作規(guī)范。4、加強(qiáng)財(cái)務(wù)核算，確保資金收回及時(shí)入賬、賬務(wù)處理規(guī)范，親屬日常消費(fèi)行為異常及賬戶發(fā)生異常變化，不良資產(chǎn)處置數(shù)據(jù)反映真實(shí)。5、嚴(yán)格評(píng)估機(jī)構(gòu)選擇，選聘的評(píng)估機(jī)構(gòu)均是我行中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目庫(kù)的中介機(jī)構(gòu)；引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。
（2）員工參與經(jīng)商辦企業(yè)、民間借貸和非法集資專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)取得的成效：1、專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)的開(kāi)展，使員工對(duì)參與經(jīng)商辦企業(yè)、民間借貸和非法集資問(wèn)題有了更加清醒的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)了自我抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。經(jīng)統(tǒng)計(jì)全行層層召開(kāi)動(dòng)員會(huì)18次，開(kāi)展集中學(xué)習(xí)47次，員工簽訂承諾書(shū)1241份，排查員工總數(shù)1241名，編發(fā)簡(jiǎn)報(bào)5期。2、治理活動(dòng)的開(kāi)展，進(jìn)一步規(guī)范了員工自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度的能力。今年員工在個(gè)人帳戶使用和銀行卡自我管理上取得明顯實(shí)效，在自查和重點(diǎn)線索排查中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)、違章的問(wèn)題。3、通過(guò)開(kāi)展員工行為排查和治理活動(dòng)，建立健全了長(zhǎng)期不出勤人員臺(tái)帳。為全面加強(qiáng)員工行為管理打下基礎(chǔ)，切實(shí)做到員工行為排查不留死角死面。
（3）農(nóng)戶貸款風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)治理效果。在專(zhuān)項(xiàng)治理期間，對(duì)不良貸款積極予以清收，xx支行已收回5筆，金額18、8萬(wàn)元，xx收回1萬(wàn)元。為保全信貸資產(chǎn)，已通過(guò)訴訟執(zhí)行進(jìn)行依法清收，貸款資金不會(huì)造成損失，我行將按各行制定的清收方案對(duì)剩余的9筆，金額15、1萬(wàn)元，積極清收，預(yù)計(jì)年底前全部收回。
（4）印章風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)成效。一是本次印章專(zhuān)項(xiàng)治理對(duì)印章的刻制、管理和使用審批進(jìn)一步作了規(guī)范、印章風(fēng)險(xiǎn)防范到位。63個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均未刻制行政印章，不存在未經(jīng)審批刻制印章的情況。
（5）合同管理使用專(zhuān)項(xiàng)治理成效。經(jīng)專(zhuān)項(xiàng)治理我行填寫(xiě)及合同簽章管理規(guī)范，統(tǒng)一使用制式合同。
我行五項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)經(jīng)過(guò)5個(gè)月大量細(xì)致的工作，治理活動(dòng)扎實(shí)有效、治理環(huán)節(jié)細(xì)致全面、完成了實(shí)施方案中的規(guī)定動(dòng)作。在治理過(guò)程中我行對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題建立健全了整改臺(tái)帳并督促落實(shí)，取得嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、防控與促進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)健康快速發(fā)展的緊密結(jié)合。同時(shí)我們清醒的認(rèn)識(shí)到開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理工作，有效防范各類(lèi)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和案件的發(fā)生，將是長(zhǎng)期的工作，必須持之一恒、常抓不懈，只有充分發(fā)揮各業(yè)務(wù)條線的監(jiān)督職能、齊抓共管、各負(fù)責(zé)其，才能促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)縣級(jí)支行領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督管理，夯實(shí)和強(qiáng)化內(nèi)部管理基礎(chǔ)，提升案件防控能力，有效預(yù)防和控制各類(lèi)案件的發(fā)生，根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行xx省分行縣級(jí)支行巡察工作實(shí)施細(xì)則》，經(jīng)二級(jí)分行黨委研究決定當(dāng)年開(kāi)展對(duì)xx縣和金穗兩個(gè)支行綜合巡查工作，1、成立領(lǐng)導(dǎo)小組。二級(jí)分行以農(nóng)銀xx發(fā)［20xx］17號(hào)文件轉(zhuǎn)發(fā)了省分行《分行縣級(jí)支行巡察工作實(shí)施細(xì)則（試行）的通知》，同時(shí)成立由郝建民行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，紀(jì)委書(shū)記朱繼平同志任副組長(zhǎng)，綜合管理部、人力資源部、監(jiān)察部、內(nèi)控合規(guī)部、信貸管理部等部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的組織機(jī)構(gòu)。2、制訂綜合巡察工作實(shí)施方案。二級(jí)分行以農(nóng)銀xx紀(jì)［20xx］7號(hào)文件和農(nóng)銀xx紀(jì)［20xx］12號(hào)文件，分別印發(fā)了xx分行對(duì)xx縣和金穗支行開(kāi)展綜合巡察工作的實(shí)施方案。方案方案從七個(gè)方面明確了巡察工作的主要原則、領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)、巡察的對(duì)象和重點(diǎn)內(nèi)容、巡察工作方式和工作時(shí)間、巡察工作的實(shí)施流程、巡察工作報(bào)告的形成，以及巡察工作紀(jì)律和責(zé)任。3、組織巡察工作組學(xué)習(xí)培訓(xùn)。根據(jù)方案的要求，以文件形式成立了巡察工作組，巡察前由紀(jì)委牽頭組織對(duì)參與巡察人員進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，以便巡察過(guò)程中掌握工作的流程和巡察的要點(diǎn)。4、開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)巡察工作。二級(jí)分行以農(nóng)銀xx紀(jì)［20xx］6號(hào)和農(nóng)銀xx紀(jì)［20xx］11號(hào)分別下發(fā)了對(duì)xx縣和金穗支行開(kāi)展綜合巡察工作的通知，巡察工作組自9月10日至11月30日，對(duì)每個(gè)支行的綜合巡察工作日均超10天。5、通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)巡察和調(diào)查分析，對(duì)xx縣和金穗兩個(gè)支行六個(gè)方面的工作進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，在總結(jié)工作成績(jī)的同時(shí)，提出了存在的突出問(wèn)題，并就落實(shí)整改提出建議，下發(fā)了整改意見(jiàn)書(shū)，并督促整改落實(shí)。
協(xié)助黨委做好黨風(fēng)廉政建設(shè)組織工作。20xx年xx分行紀(jì)委嚴(yán)格履行職責(zé)，結(jié)合本行的實(shí)際，協(xié)助黨委制度了xx分行20xx年紀(jì)檢監(jiān)察工作意見(jiàn)；草擬了領(lǐng)導(dǎo)班子成員20xx年黨風(fēng)廉政建設(shè)工作任務(wù)分解意見(jiàn)和主要工作任務(wù)分解表，將黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作落實(shí)到每個(gè)部門(mén)、崗位、人員。每年堅(jiān)持開(kāi)展對(duì)所轄機(jī)構(gòu)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況的考核檢查工作，對(duì)匯總情況進(jìn)行通報(bào)，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行督促整改，并將考核結(jié)果納入各支行的綜合績(jī)效掛鉤。
強(qiáng)化黨內(nèi)監(jiān)督制度的落實(shí)工作。二級(jí)分行紀(jì)委書(shū)記朱繼平同志堅(jiān)持按季度召開(kāi)所轄機(jī)構(gòu)紀(jì)委書(shū)記例會(huì)制度，通報(bào)有關(guān)案情、學(xué)習(xí)上級(jí)行紀(jì)委相關(guān)文件，了解掌握工作動(dòng)態(tài)，對(duì)案件防控工作進(jìn)行部署。20xx年紀(jì)委書(shū)記同下級(jí)行主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行了兩次集體談話，形成了紀(jì)檢監(jiān)察簡(jiǎn)報(bào)。紀(jì)委書(shū)記當(dāng)年新提任的副科級(jí)以上干部進(jìn)行了任前廉政談話，同時(shí)下發(fā)了《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行xx分行領(lǐng)導(dǎo)干部廉政提示函》。組織開(kāi)展對(duì)支行高管人員問(wèn)卷調(diào)查工作，紀(jì)委書(shū)記對(duì)開(kāi)展高管人員問(wèn)卷調(diào)查活動(dòng)中反映的問(wèn)題，實(shí)施了對(duì)個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)班子成員提醒談話。堅(jiān)持每季組織召開(kāi)案件防控聯(lián)席會(huì)議，及時(shí)反映各業(yè)務(wù)條線案防工作出現(xiàn)的新問(wèn)題、面臨的新形勢(shì)，達(dá)到從源頭上預(yù)防和控制各類(lèi)案件的發(fā)生。同時(shí)紀(jì)委每年認(rèn)真組織轄內(nèi)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)干部述廉工作，并形成各行述廉工作總結(jié)。
（一）組織開(kāi)展規(guī)章制度的學(xué)習(xí)活動(dòng)。今年全行開(kāi)展了《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》修正案和《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行嚴(yán)格禁止員工行為的若干規(guī)定》學(xué)習(xí)教育活動(dòng)。二級(jí)分行黨委高度重視，召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì)議進(jìn)行安排部署。行黨委要求活動(dòng)要圍繞著抄寫(xiě)、承諾、落實(shí)措施來(lái)做好工作，特別對(duì)新入行員工和崗位交流變動(dòng)人員要進(jìn)行補(bǔ)課。為此紀(jì)委牽頭相關(guān)部門(mén)配合從學(xué)習(xí)制度的制訂、部門(mén)職責(zé)的明確、宣傳平臺(tái)的利用、抄寫(xiě)條文的崗位劃定、各項(xiàng)工作的督導(dǎo)等均作出了詳細(xì)的安排。
（二）督促整改、嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究制度。20xx年根據(jù)二級(jí)分行各項(xiàng)檢查，以及省分行風(fēng)險(xiǎn)檢查等發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。二級(jí)分行黨委高度重視，對(duì)反映的問(wèn)題要求監(jiān)察部、內(nèi)控合規(guī)部進(jìn)行逐條疏理，及時(shí)與各業(yè)務(wù)主管部門(mén)溝通與協(xié)調(diào)，按照“有部署、有方案、有督辦、有反饋”的原則，認(rèn)真督促落實(shí)整改。
（三）開(kāi)展會(huì)員卡專(zhuān)項(xiàng)清退工作。根據(jù)中紀(jì)委《關(guān)于在全國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)開(kāi)展會(huì)員卡專(zhuān)項(xiàng)清退活動(dòng)的通知》（中紀(jì)發(fā)［20xx］3號(hào)文件）的要求，結(jié)合總分行的部署，xx分行黨委、紀(jì)委高度重視立即行動(dòng)，要求領(lǐng)導(dǎo)帶頭清退到人，把此次清卡活動(dòng)作為貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定的重要舉措來(lái)抓。6月份在全行紀(jì)檢監(jiān)察干部中認(rèn)真扎實(shí)的開(kāi)展會(huì)員卡清退工作，xx分行納入本次清退對(duì)象共27人，實(shí)現(xiàn)了零持有、零報(bào)告。
（四）積極參與20xx年案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作。監(jiān)察部按照xx分行20xx年案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案的要求，認(rèn)真疏理易發(fā)案件的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，結(jié)合民間借貸、非法集資和員工參與經(jīng)商辦企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)填列相關(guān)表格，及時(shí)報(bào)內(nèi)控合規(guī)部。
（五）積極參與安全生產(chǎn)大檢查活動(dòng)。按照二級(jí)分行黨委的安排，6月份監(jiān)察部全員積極參與對(duì)11個(gè)支行和二級(jí)分行的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展安全生產(chǎn)大檢查活動(dòng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決經(jīng)營(yíng)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，形成工作底稿、撰寫(xiě)檢查工作報(bào)告。在檢查活動(dòng)中監(jiān)察部還重點(diǎn)對(duì)各支行五項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)治理工作進(jìn)行了督導(dǎo)檢查，起到了較好的促進(jìn)作用。
（六）參與日常的監(jiān)督管理。今年上半年隨著我行網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)類(lèi)的加快，監(jiān)察部多次參與集中采購(gòu)和網(wǎng)點(diǎn)裝修的監(jiān)督管理，同時(shí)參與了固定資產(chǎn)的清理核對(duì)、處置報(bào)廢等工作。
（七）完善全行副科級(jí)以上的廉政檔案。從省分行多次檢查中，我行的干部廉政檔案雖然建立起來(lái)了，但內(nèi)容一直不完整，也是監(jiān)察檢查考核失分的主要環(huán)節(jié)。為了整改上半年我們重點(diǎn)對(duì)各支行班子成員和二級(jí)分行各部室副科級(jí)以上干部，加大述職、述廉資料的收集、整理，以及廉政檔案登記表的補(bǔ)錄工作。
進(jìn)一步貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和市政府、市紀(jì)委關(guān)于轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)的若干規(guī)定，加大對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督與管理。認(rèn)真貫徹落實(shí)中紀(jì)委《關(guān)于落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神堅(jiān)決剎住兩節(jié)期間公款送禮等不正之風(fēng)的通知》精神，加強(qiáng)節(jié)日期間廉政建設(shè)，有力地推進(jìn)了全行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。
加強(qiáng)對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律規(guī)定的學(xué)習(xí)，開(kāi)展廉政文化進(jìn)的讀書(shū)活動(dòng)。xx分行20xx年將在全行機(jī)關(guān)部室中開(kāi)展讀書(shū)活動(dòng)，在員工中大力倡導(dǎo)“恪盡職守、忠誠(chéng)奉獻(xiàn)、廉潔誠(chéng)信、依法經(jīng)營(yíng)”的廉潔文化理念。通過(guò)教育活動(dòng)，有效地促進(jìn)了機(jī)關(guān)工作作風(fēng)的轉(zhuǎn)變，在全行上下樹(shù)立起求真務(wù)實(shí)、勤儉節(jié)約和廉潔從業(yè)的良好風(fēng)氣，從而促進(jìn)了全行機(jī)關(guān)各部服務(wù)效率和質(zhì)量的提高。
加強(qiáng)干部員工的警示教育活動(dòng)。二級(jí)分行將訂購(gòu)了《反腐倡廉教育讀本》、《黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政指引》、《沉淪》、《黨章》、《以案為鑒警鐘長(zhǎng)鳴》、等反腐倡廉教育資料，組織干部員工開(kāi)展學(xué)習(xí)，切實(shí)強(qiáng)化黨員干部拒腐防變的思想道德防線教育，在全行營(yíng)造尊廉崇廉的價(jià)值理念和良好風(fēng)尚。
20xx年，在省分行紀(jì)檢監(jiān)察部的指導(dǎo)下，在市分行黨委、紀(jì)委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，xx市分行紀(jì)檢監(jiān)察部響應(yīng)“黨的十八大”的號(hào)召，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨的“十八屆三中全會(huì)”精神，以監(jiān)督與教育為抓手，不斷加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)；同時(shí)，積極深入落實(shí)市政府及銀監(jiān)局組織開(kāi)展的效能建設(shè)、合規(guī)建設(shè)活動(dòng)，提高工作效率，監(jiān)督內(nèi)控合規(guī)；與此同時(shí)，紀(jì)檢監(jiān)察部抓住本職工作不放松，進(jìn)一步夯實(shí)內(nèi)控管理基礎(chǔ)，同時(shí)繼續(xù)堅(jiān)定不移地做好關(guān)愛(ài)員工工作，為全行改革與發(fā)展作出更好保障。20xx年，我們高舉十八屆三中全會(huì)旗幟，堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，把“以人為本、執(zhí)政為民”的要求切實(shí)落實(shí)到紀(jì)檢監(jiān)察各項(xiàng)工作中，為全行改革發(fā)展保駕護(hù)航。
1、量化考核黨支部黨風(fēng)廉政建設(shè)制度。
十八屆三中全會(huì)提出了“六個(gè)緊緊圍繞”，其中包括黨的“建設(shè)制度”改革，黨風(fēng)廉政建設(shè)是黨的建設(shè)制度改革中重要的一環(huán)。為此，我行紀(jì)檢監(jiān)察部認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的指導(dǎo)，按照市分行黨委、紀(jì)委的統(tǒng)一部署，抽調(diào)有關(guān)人員組成考核組，對(duì)我行所轄11個(gè)支行黨支部20xx年度黨風(fēng)廉政建設(shè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行了量化考核。通過(guò)聽(tīng)取各支行領(lǐng)導(dǎo)班子匯報(bào)、民主測(cè)評(píng)、調(diào)閱會(huì)議記錄及文件資料、召集支行部分職工進(jìn)行座談等方式，重點(diǎn)對(duì)黨風(fēng)廉政制度執(zhí)行情況、領(lǐng)導(dǎo)班子及成員執(zhí)行和遵守有關(guān)規(guī)定情況和勤政廉政建設(shè)任務(wù)落實(shí)情況進(jìn)行了考核?，F(xiàn)場(chǎng)考核共發(fā)出182份民主測(cè)評(píng)表，收回182份，考核滿意率達(dá)100%。各支行量化測(cè)評(píng)平均得分為98、90分。
2、加強(qiáng)制度執(zhí)行監(jiān)督，從源頭預(yù)防違反紀(jì)律事件的發(fā)生。
20xx年，紀(jì)檢監(jiān)察部加強(qiáng)了重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督制約，貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度，堅(jiān)持對(duì)重大事項(xiàng)決策、干部任免、項(xiàng)目安排和大額資金使用等進(jìn)行監(jiān)督。在我行進(jìn)行大宗物品集中采購(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)裝修改造招投標(biāo)時(shí)，紀(jì)檢監(jiān)察人員全程參加，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。對(duì)全行各單位干部提拔與調(diào)整進(jìn)行了任前審查，配合組織部門(mén)一道對(duì)擬任用人員進(jìn)行考察，對(duì)新提拔的人員進(jìn)行了任前廉政談話，對(duì)各類(lèi)崗位職務(wù)公開(kāi)競(jìng)聘進(jìn)行了全過(guò)程監(jiān)督。以十八屆三中全會(huì)精神為指導(dǎo)，打造廉政建設(shè)隊(duì)伍。
1、深入落實(shí)市政府以“點(diǎn)燃激情、提升效能”為主題的效能建設(shè)活動(dòng)。
市政府以“點(diǎn)燃激情、提升效能”為主題的效能建設(shè)活動(dòng)時(shí)間安排為兩年左右，活動(dòng)目標(biāo)是重點(diǎn)解決五個(gè)方面的問(wèn)題，一是解決作風(fēng)問(wèn)題，點(diǎn)燃工作激情；二是解決服務(wù)問(wèn)題，提升服務(wù)水平；三是解決環(huán)境問(wèn)題，打造效能高地；四是解決執(zhí)行問(wèn)題，做到政令暢通；五是解決制度問(wèn)題，完善長(zhǎng)效機(jī)制。按照市政府的要求，紀(jì)檢監(jiān)察部廣泛動(dòng)員，成立了專(zhuān)門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了切實(shí)的實(shí)施方案。監(jiān)督我行各部門(mén)各支行貫徹落實(shí)市政府的活動(dòng)精神，結(jié)合總、分行開(kāi)展的各項(xiàng)活動(dòng)，將效能建設(shè)落到實(shí)處。
2，深入開(kāi)展由銀監(jiān)局組織的“xx市銀行業(yè)合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)。
年初，銀監(jiān)局組織各銀行機(jī)構(gòu)，開(kāi)展“xx市銀行業(yè)合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)。我行深入貫徹銀監(jiān)局的指導(dǎo)思想，在市分行黨委、紀(jì)委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查工作，把握重點(diǎn)領(lǐng)域、排查重要崗位、盯住重要環(huán)節(jié)，突出基層機(jī)構(gòu)、基礎(chǔ)業(yè)務(wù)以及基本制度風(fēng)險(xiǎn)隱患。排查了禁止性規(guī)定落實(shí)情況、信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管要求落實(shí)情況、員工交流輪崗、對(duì)賬、柜臺(tái)操作規(guī)范性情況。
1、落實(shí)案防會(huì)議制度，明確案件查防重點(diǎn)。
20xx年，我行始終堅(jiān)持季度案件防控部門(mén)聯(lián)席會(huì)議制度。通過(guò)學(xué)習(xí)上級(jí)行一系列制度文件和警示內(nèi)容，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)案防措施，有針對(duì)性對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出具體應(yīng)對(duì)措施和解決辦法，逐季分析員工積分情況和部門(mén)管理現(xiàn)狀，為有效遏制違規(guī)行為的發(fā)生，增強(qiáng)我行內(nèi)控管理基礎(chǔ)起到了積極的促進(jìn)作用。
在大力拓展業(yè)務(wù)與規(guī)范經(jīng)營(yíng)的同時(shí)，我行始終關(guān)注案件和操作風(fēng)險(xiǎn)的防范，通過(guò)員工日常行為管理，對(duì)一些潛在的、苗頭性隱患予以消除和化解，使案件及事故隱患消化在苗頭階段。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，立即著手進(jìn)行解決。對(duì)違規(guī)違紀(jì)人員嚴(yán)肅處理。截止20xx年三季度，我行對(duì)個(gè)別員工進(jìn)行了紀(jì)律處分，并對(duì)六名員工進(jìn)行了通報(bào)批評(píng)、減法績(jī)效處理，警示了本人，教育了員工。
2、認(rèn)真開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)
從4月初開(kāi)始，我行就按照省分行的統(tǒng)一部署，在全行范圍內(nèi)開(kāi)展了以“嚴(yán)紀(jì)律，除隱患，促發(fā)展”為主題的風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)。4月11日市分行召開(kāi)了全行風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)，對(duì)我行開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)進(jìn)行了動(dòng)員，本部各部門(mén)、各支行及均成立了排查活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了xx市分行風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)實(shí)施細(xì)則，全行開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)全面展開(kāi)。
在本次風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)中，市分行領(lǐng)導(dǎo)主動(dòng)帶頭參與其中。李云行長(zhǎng)及其他班子成員都對(duì)各自分管條線的排查方案進(jìn)行了逐條的審查、修訂，同時(shí)分別帶頭參加分管部門(mén)的排查工作。各部門(mén)在進(jìn)行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查時(shí)，能夠站在全局的高度，使得風(fēng)險(xiǎn)排查處分融合到業(yè)務(wù)發(fā)展的方方面面，并通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)排查提高了全員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
在業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查方面，各業(yè)務(wù)條線管理部門(mén)均制定了針對(duì)本條線的排查方案，并于4月中旬起，按照各自的方案在全行開(kāi)展了本業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)。市分行牽頭部門(mén)還將我行歷次檢查、審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行匯總，下發(fā)到相關(guān)部門(mén)、支行，進(jìn)行問(wèn)題整改回頭看。在排查活動(dòng)中，各部門(mén)均抽調(diào)本部門(mén)骨干員工參加到排查活動(dòng)中。同時(shí)為減輕基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)擔(dān)，市分行按照業(yè)務(wù)單元組成聯(lián)合檢查組，對(duì)各自業(yè)務(wù)單元進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢查。
在員工行為排查方面，在4月底前組織全行所有在崗人員進(jìn)行兩兩結(jié)對(duì)，并制定下發(fā)了相關(guān)表格及要求。5月中旬開(kāi)始，全行員工結(jié)對(duì)排查、互查，在員工完成自查和互查基礎(chǔ)上，組織班子成員集中分析排查，領(lǐng)導(dǎo)班子成員要分別對(duì)分管的員工逐一進(jìn)行排查認(rèn)定，并對(duì)排查結(jié)果簽名負(fù)責(zé)，員工排查工作按預(yù)定計(jì)劃全面完成。
3、大力加強(qiáng)合規(guī)管理工作
（1）高度重視反洗錢(qián)工作。20xx年，我行加大了對(duì)反洗錢(qián)工作的監(jiān)管力度，各機(jī)構(gòu)、各部門(mén)認(rèn)真執(zhí)行反洗錢(qián)各項(xiàng)規(guī)章制度，在客戶身份識(shí)別、可疑交易和大額交易報(bào)告、客戶身份資料和交易記錄保存、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)等方面做了大量扎實(shí)有效的工作。
（2）強(qiáng)化關(guān)聯(lián)交易工作。我行關(guān)聯(lián)交易工作進(jìn)展順利，公司業(yè)務(wù)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部均能按時(shí)登錄系統(tǒng)進(jìn)行相關(guān)數(shù)據(jù)處理。未發(fā)生任何問(wèn)題。
（3）加強(qiáng)審計(jì)整改工作
20xx年，為配合組織部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)人員交流輪崗，我部組織力量對(duì)輪崗離任的支行主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行了離任審計(jì)。同時(shí)，協(xié)同相關(guān)部門(mén)和最后做我行審計(jì)的整改等工作。
1、開(kāi)展員工學(xué)習(xí)教育工作
根據(jù)上級(jí)行的工作部署和我行年初紀(jì)檢監(jiān)察會(huì)議要求，在全行范圍開(kāi)展了“講黨性重修養(yǎng)守廉潔做表率”主題教育活動(dòng)，制定下發(fā)了學(xué)習(xí)教育活動(dòng)的實(shí)施意見(jiàn)，及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)了學(xué)習(xí)目錄和重點(diǎn)內(nèi)容。市分行還多次召開(kāi)了黨委中心組擴(kuò)大學(xué)習(xí)會(huì)，集中學(xué)習(xí)了省、市分行的有關(guān)文件，提出了加強(qiáng)檢查考評(píng)，提高學(xué)習(xí)效果的工作要求。市分行李云行長(zhǎng)給全體黨員上了黨課，提出了講正氣、倡廉潔、促發(fā)展的工作要求。
在認(rèn)真開(kāi)展各項(xiàng)主題教育活動(dòng)的基礎(chǔ)上，先后又組織開(kāi)展了“內(nèi)控強(qiáng)化年”、“員工從業(yè)禁止若干規(guī)定”學(xué)習(xí)檢查活動(dòng)等多項(xiàng)活動(dòng)。在全行員工中的樹(shù)立了合規(guī)操作、審慎操作的優(yōu)良作風(fēng)，員工的合規(guī)意識(shí)和依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)得到了進(jìn)一步增強(qiáng)，取得了良好的效果。
在活動(dòng)進(jìn)行中，xx市分行紀(jì)檢監(jiān)察部始終注重通過(guò)各類(lèi)警示教育，提高全行員工尤其是各級(jí)管理人員拒腐防變的能力。先后組織了警示教育現(xiàn)場(chǎng)會(huì)、觀看相關(guān)廉政建設(shè)宣傳片、組織征文比賽等方式，提高本行廉政建設(shè)水平。
2、落實(shí)上級(jí)行要求，把關(guān)愛(ài)員工落到實(shí)處。
從年初開(kāi)始，我行就認(rèn)真落實(shí)上級(jí)行提出的要求，把關(guān)愛(ài)員作為全行一項(xiàng)重要工作來(lái)抓，把關(guān)愛(ài)滲透到員工的心坎里。我部配合省分行對(duì)全行關(guān)愛(ài)員工完成情況及有關(guān)滿意度進(jìn)行了全面測(cè)評(píng)，對(duì)今年關(guān)愛(ài)員工具體事項(xiàng)進(jìn)行征集。省分行20xx年度關(guān)愛(ài)員工十件事下發(fā)后，我部及時(shí)督促相關(guān)部門(mén)予以落實(shí)，通過(guò)提交《“關(guān)愛(ài)員工”工作提醒單》的方式，向各落實(shí)部門(mén)進(jìn)行工作提醒。上半年，我行在省分行的統(tǒng)一部署下，將員工休假審批納入網(wǎng)絡(luò)，使得對(duì)員工休假問(wèn)題得以實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)督。
20xx年，xx市分行紀(jì)檢監(jiān)察部在省、市分行的領(lǐng)導(dǎo)下，做了大量卓有成效的工作，也取得了良好的業(yè)績(jī)，但我們也深知，在工作中還存在一定的不足之處，制度執(zhí)行不到位，小違規(guī)屢查屢犯的現(xiàn)象在全行還不同程度存在。主要表現(xiàn)在一是個(gè)別基層機(jī)構(gòu)和管理者對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性認(rèn)識(shí)還不夠到位，在一定程度上存在重業(yè)務(wù)發(fā)展、輕內(nèi)控管理的現(xiàn)象，一些風(fēng)險(xiǎn)隱患和不穩(wěn)定因素仍然不同程度存在；二是個(gè)別基層負(fù)責(zé)人在員工管理上不夠精細(xì)化，對(duì)所屬員工工作以外的情況了解不多；三是通過(guò)檢查和審計(jì)發(fā)現(xiàn)，屢查屢犯的問(wèn)題仍然存在。
為解決上述問(wèn)題，xx市分行紀(jì)檢監(jiān)察部決心在上級(jí)行的指導(dǎo)下，鑒定不移地貫徹落實(shí)省分行紀(jì)檢監(jiān)察部的精神，堅(jiān)持以“三個(gè)辦法”為主線，以案件專(zhuān)項(xiàng)治理為重點(diǎn)，把案件及重大風(fēng)險(xiǎn)事件防控作為全員、全流程、全時(shí)空的工作抓緊抓好，為全行改革與發(fā)展作出更好保障。
為確保我行不發(fā)生案件和重大風(fēng)險(xiǎn)事件，我部將結(jié)合x(chóng)x市分行實(shí)際，重點(diǎn)抓好以下幾項(xiàng)工作：
（一）加強(qiáng)教育，做好反腐倡廉工作。
要進(jìn)一步嚴(yán)格管理，特別針對(duì)各級(jí)各類(lèi)人員，嚴(yán)格執(zhí)行制度，堅(jiān)決維護(hù)制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。同時(shí)要嚴(yán)格教育，重點(diǎn)開(kāi)展理想信念教育，職業(yè)操守教育，廉潔從業(yè)教育。強(qiáng)化監(jiān)督手段，找準(zhǔn)反腐倡廉建設(shè)的著力點(diǎn)和切入點(diǎn)，推動(dòng)全行反腐倡廉建設(shè)。
（二）繼續(xù)深入開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作。努力落實(shí)案件防控各項(xiàng)制度，抓好制度執(zhí)行力。把各項(xiàng)案防措施和內(nèi)控工作要求落到實(shí)處，形成全員參與、上下聯(lián)動(dòng)的懲防工作體系和內(nèi)控管理文化，切實(shí)提高全行案件風(fēng)險(xiǎn)控制水平。
（三）加強(qiáng)員工合規(guī)教育，強(qiáng)化員工從業(yè)行為管理。我部將不斷加強(qiáng)對(duì)員工的愛(ài)崗敬業(yè)和遵章守紀(jì)教育，突出抓好法律法規(guī)教育、職業(yè)操守教育和合規(guī)教育，通過(guò)案例教育、主題教育、榜樣教育等形式，引導(dǎo)廣大員工知法懂法，增強(qiáng)遵章守紀(jì)的自覺(jué)性，進(jìn)一步提高員工合規(guī)從業(yè)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范的能力。
（四）嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)，繼續(xù)加強(qiáng)責(zé)任追究和案件、風(fēng)險(xiǎn)及違規(guī)問(wèn)題的管理。
繼續(xù)加大對(duì)重大案件風(fēng)險(xiǎn)以及違規(guī)問(wèn)題的責(zé)任追究力度。要保持案件防控的高壓態(tài)勢(shì)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)以及違規(guī)事件，要嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，加大懲處力度，讓違規(guī)違紀(jì)者付出沉重代價(jià)。
（五）深入推進(jìn)積分管理工作。20xx年，我部將繼續(xù)提高認(rèn)識(shí)，促使全行更加自覺(jué)運(yùn)用積分促進(jìn)基礎(chǔ)管理。解決業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題與積分管理脫節(jié)的問(wèn)題，努力強(qiáng)化積分管理工作對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的保障。
（六）把關(guān)愛(ài)員工工作進(jìn)行到底。
繼續(xù)高度重視關(guān)愛(ài)員工工作。關(guān)愛(ài)員工工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、經(jīng)常性的工作，只有起點(diǎn)，沒(méi)有終點(diǎn)。明年我部將根據(jù)省、市分行的部署，繼續(xù)堅(jiān)持抓好關(guān)愛(ài)員工工作，及時(shí)了解關(guān)愛(ài)員工措施的落實(shí)情況，重點(diǎn)關(guān)注落實(shí)進(jìn)度和效果，推動(dòng)關(guān)愛(ài)員工工作向縱深開(kāi)展。
（七）加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍自身建設(shè)
我部全體人員，將不斷加強(qiáng)黨性修養(yǎng)和鍛煉，牢固樹(shù)立自覺(jué)守紀(jì)、接受監(jiān)督的意識(shí)，進(jìn)一步融入業(yè)務(wù)，切實(shí)做到“五個(gè)轉(zhuǎn)變”，進(jìn)一步提升紀(jì)檢監(jiān)察工作水平。
在此，也希望省分行紀(jì)檢監(jiān)察部能夠在日常工作中多給我行以指導(dǎo)，多增加全省紀(jì)檢監(jiān)察條線干部職工的培訓(xùn)交流力度，強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍學(xué)習(xí)頻度，特別是對(duì)于紀(jì)檢監(jiān)察特派員隊(duì)伍，多策并舉，增加凝聚力，促使工作更好地開(kāi)展。
20xx年度，xx市分行紀(jì)檢監(jiān)察部在行黨委、紀(jì)委的領(lǐng)導(dǎo)下，與全行員工一道，做了大量卓有成效的工作，使得xx市分行連續(xù)十多年未發(fā)生案件和重風(fēng)險(xiǎn)事件，對(duì)全行內(nèi)控工作和義務(wù)發(fā)展起到了保駕護(hù)航作用。新的一年即將來(lái)臨，xx市分行紀(jì)檢監(jiān)察部全體員工，決心在省分行紀(jì)委和我行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，齊心協(xié)力、堅(jiān)定信心、開(kāi)拓創(chuàng)新、努力工作，不斷推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)，堅(jiān)決遏制各類(lèi)案件與風(fēng)險(xiǎn)，以優(yōu)異的成績(jī)?yōu)槿兄行墓ぷ鞅ｑ{護(hù)航。
特此報(bào)告。
銀行監(jiān)察工作總結(jié)匯報(bào)篇十一
主要內(nèi)容包括：
一、選題立項(xiàng)：效能監(jiān)察項(xiàng)目的提出及監(jiān)察目的。
二、組織準(zhǔn)備：效能監(jiān)察實(shí)施準(zhǔn)備情況。包括組織領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察內(nèi)容、工作方法、工作步驟及時(shí)間安排、工作要求等。
三、監(jiān)察過(guò)程：效能監(jiān)察實(shí)施過(guò)程中的檢查、建議或決定等具體工作情況。
四、問(wèn)題及整改：通過(guò)效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)存在的管理及違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題，以及相應(yīng)整改情況。
五、效益評(píng)估：包括經(jīng)濟(jì)效益、管理效益、反腐倡廉成效、社會(huì)效益等方面的相關(guān)評(píng)價(jià)。
六、工作改進(jìn)：效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組在效能監(jiān)察工作中存在的不足及今后改進(jìn)工作計(jì)劃。
銀行監(jiān)察工作總結(jié)匯報(bào)篇十二
每天在上班而下班還要寫(xiě)工作總結(jié)一定很累吧。小編為大家精心推薦了效能監(jiān)察工作總結(jié)，喜歡的朋友可以關(guān)注我們作者。
根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展20xx年效能監(jiān)察工作的通知》文件通知，公司按文件精神開(kāi)展了統(tǒng)一立項(xiàng)和自選立項(xiàng)效能監(jiān)察工作。現(xiàn)將效能監(jiān)察具體情況匯報(bào)如下：
今年以來(lái)，公司學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)集團(tuán)開(kāi)展效能監(jiān)察工作的通知精神，緊緊圍繞企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)際開(kāi)展效能監(jiān)察工作，狠抓制度建設(shè)，強(qiáng)化規(guī)范管理，嚴(yán)格監(jiān)督檢查，提升隊(duì)伍素質(zhì)。隨著集團(tuán)業(yè)務(wù)整合，公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，效能監(jiān)察也不斷融入公司安全經(jīng)營(yíng)管理等活動(dòng)中。效能監(jiān)察工作不僅對(duì)企業(yè)的廉政建設(shè)有著重要的作用，而且它將監(jiān)察滲透于管理之中，通過(guò)對(duì)管理人員在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的行為、能力、運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)等方面進(jìn)行監(jiān)察，實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移，在一定程度上達(dá)到提高經(jīng)濟(jì)效益、管理效益、廉潔效益、社會(huì)效益和工作效能的目的，力求達(dá)到堵塞漏洞，改善管理，營(yíng)造依法經(jīng)營(yíng)、廉潔從業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉敬業(yè)的良好風(fēng)氣，進(jìn)一步增強(qiáng)公司廉政文化的軟實(shí)力。
監(jiān)督檢查違反職責(zé)、公司規(guī)章制度和工作程序，并造成嚴(yán)重影響或重大經(jīng)濟(jì)損失的錯(cuò)誤管理行為，以保證企業(yè)內(nèi)部政令暢通，提高管理效率，增加經(jīng)濟(jì)效益。
針對(duì)公司管理中可能出現(xiàn)問(wèn)題，修訂完善經(jīng)營(yíng)決策、審批授權(quán)、客戶信用等方面的管理和監(jiān)督制度。圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域，抓住腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)環(huán)節(jié)，大力開(kāi)展效能監(jiān)察，把效能監(jiān)察的重點(diǎn)更多地放在落實(shí)集團(tuán)措施上，加強(qiáng)各類(lèi)資源整合運(yùn)作過(guò)程的監(jiān)督和效果的檢查評(píng)價(jià)，落實(shí)上級(jí)規(guī)定的專(zhuān)項(xiàng)效能監(jiān)察工作，促進(jìn)了企業(yè)管理水平和經(jīng)營(yíng)效益的提高。堅(jiān)持依法從嚴(yán)治企，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)內(nèi)部的監(jiān)督檢查，嚴(yán)格落實(shí)國(guó)家法律法規(guī)，切實(shí)維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全和職工合法權(quán)益。圍繞公司發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，廣泛開(kāi)展了效能監(jiān)察。
1、思想認(rèn)識(shí)到位。公司高度重視效能監(jiān)察工作，樹(shù)立效能監(jiān)察是企業(yè)管理重要組成部分的觀念，明確效能監(jiān)察是促進(jìn)企業(yè)改革與發(fā)展的動(dòng)力，是強(qiáng)化企業(yè)管理的根本目的，是行政主要負(fù)責(zé)人管理手段的延伸。
2、工作體系到位。公司把效能監(jiān)察作為公司經(jīng)營(yíng)管理和黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要內(nèi)容，形成了紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)在組織實(shí)施中加強(qiáng)指導(dǎo)，業(yè)務(wù)管理部門(mén)在積極參與中落實(shí)責(zé)任。
(二)、堅(jiān)持“三個(gè)結(jié)合”，提高效能監(jiān)察的針對(duì)性。
1、把效能監(jiān)察與黨風(fēng)廉政建設(shè)相結(jié)合。在實(shí)際的經(jīng)營(yíng)工作中我們加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)、項(xiàng)目招投標(biāo)及安全生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、人事任免、資金管理和基建工程項(xiàng)目等開(kāi)展效能監(jiān)察工作。針對(duì)項(xiàng)目，采取公司集體決策，嚴(yán)格項(xiàng)目操作程序及手續(xù)，認(rèn)真運(yùn)行招投標(biāo)工作，在工期緊，預(yù)算費(fèi)用較低，人手少的情況下，較好的完成了工程任務(wù)。公司切實(shí)加強(qiáng)對(duì)“三重一大”等問(wèn)題的監(jiān)督，推進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)管理和經(jīng)營(yíng)管理領(lǐng)域黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。
2、把效能監(jiān)察與加強(qiáng)企業(yè)制度建設(shè)相結(jié)合。本著為大局服務(wù)的指導(dǎo)思想，公司把強(qiáng)化企業(yè)制度建設(shè)、執(zhí)行力和風(fēng)險(xiǎn)管控作為效能監(jiān)察工作的重點(diǎn)工作，從企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，注重檢查和糾正所涉及的各類(lèi)問(wèn)題，完善監(jiān)督制約機(jī)制。
3、把效能監(jiān)察與司務(wù)公開(kāi)和信訪工作相結(jié)合。公司除了企業(yè)文化宣教、廉潔教育、先進(jìn)人物事跡等外，還有公司的經(jīng)營(yíng)管理信息，實(shí)現(xiàn)司務(wù)公開(kāi)、黨務(wù)公開(kāi)。公司把司務(wù)公開(kāi)、黨務(wù)公開(kāi)和信訪工作中反映的問(wèn)題作為效能監(jiān)察的切入點(diǎn)，既能有效地提高效能監(jiān)察的針對(duì)性和實(shí)效性，又有利于把效能監(jiān)察工作不斷引向深入，為改革、發(fā)展、穩(wěn)定大局服務(wù)。
一是選準(zhǔn)“切入點(diǎn)”，增強(qiáng)效能監(jiān)察工作的針對(duì)性;二是抓住“關(guān)鍵點(diǎn)”，增強(qiáng)效能監(jiān)察工作的規(guī)范性;三是把握“延伸點(diǎn)”，注重效能監(jiān)察工作的連續(xù)性;四是重視“顯現(xiàn)點(diǎn)”，增強(qiáng)效能監(jiān)察功能的實(shí)效性。今年效能監(jiān)察中，公司有重點(diǎn)地選擇項(xiàng)目，真正使效能監(jiān)察工作與企業(yè)管理有機(jī)結(jié)合。
2、注重抓好分析整改工作。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，是效能監(jiān)察的目的。一是抓好跟蹤調(diào)查。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后立即提出限期整改建議，并主動(dòng)指導(dǎo)相關(guān)部門(mén)人員對(duì)整改措施進(jìn)行落實(shí)，對(duì)整改效果進(jìn)行跟蹤檢查。二是搞好終結(jié)報(bào)告，及時(shí)分析和反饋信息。通過(guò)開(kāi)展效能監(jiān)察，對(duì)存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)采取措施，限期整改，并做好跟蹤督促工作。3、注重抓好典型示范作用。沒(méi)有典型就沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)，沒(méi)有典型就沒(méi)有動(dòng)力。公司在開(kāi)展效能監(jiān)察過(guò)程中，及時(shí)總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)，以點(diǎn)帶面，推動(dòng)和促進(jìn)效能監(jiān)察工作深入、均衡、整體發(fā)展。
4、注重抓好建章立制。堅(jiān)持標(biāo)本兼治，既是效能監(jiān)察的重要內(nèi)容，也是效能監(jiān)察的根本目的。通過(guò)效能監(jiān)察協(xié)助和督促有關(guān)部門(mén)制定和完善相關(guān)的管理制度，在治本上下功夫，以達(dá)到合法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理、以法治企、提高效益的目的。
5、注重部門(mén)配合，形成合力。在開(kāi)展效能監(jiān)察工作中，公司注意與有關(guān)部門(mén)搞好協(xié)調(diào)，對(duì)重大效能監(jiān)察項(xiàng)目要求有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)必須參加。這種聯(lián)合開(kāi)展效能監(jiān)察的工作方式，既增強(qiáng)了效能監(jiān)察的力度和效果，解決了自身人手緊、專(zhuān)業(yè)性不強(qiáng)的問(wèn)題，也促進(jìn)了與業(yè)務(wù)部門(mén)之間的理解和配合。
6、注重長(zhǎng)效，鞏固成果。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、糾正問(wèn)題僅是效能監(jiān)察的過(guò)程，要防止問(wèn)題的再發(fā)生、真正堵塞管理漏洞，必須抓好制度建設(shè)、建立長(zhǎng)效機(jī)制。公司堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)效益為中心，從企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，從管理中的突出問(wèn)題、薄弱環(huán)節(jié)和熱點(diǎn)問(wèn)題入手，進(jìn)行事前預(yù)防性監(jiān)察、事中跟蹤性監(jiān)察和事后改進(jìn)性監(jiān)察，認(rèn)真履行效能監(jiān)察職能，堅(jiān)持循序漸進(jìn)，講求實(shí)效。
一是有針對(duì)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和管控，完善制度。完成了《風(fēng)險(xiǎn)管控措施表》，完善相關(guān)制度建設(shè)，提出管理提升將采取的措施辦法。杜絕風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
二是突出監(jiān)督重點(diǎn)。今年立項(xiàng)開(kāi)展了“三重一大”決策執(zhí)行制度建設(shè)及執(zhí)行等效能監(jiān)察工作，促進(jìn)了企業(yè)規(guī)范管理。三是開(kāi)展有效監(jiān)督探討研究，為今后工作打下基礎(chǔ)。效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組定期和不定期進(jìn)行工作交流，在具體監(jiān)察立項(xiàng)完成后，能分析探討問(wèn)題，取得經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為今后更好的工作取得寶貴經(jīng)驗(yàn)。
對(duì)于效能監(jiān)察立項(xiàng)，我們認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查、整改。今年到目前為止，公司未發(fā)生重大違法違紀(jì)行為。
三、
今后工作目標(biāo)和努力方向。
能監(jiān)察工作在公司規(guī)范化管理、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中發(fā)揮應(yīng)有的作用。創(chuàng)新理念和工作方式，做好效能監(jiān)察事后評(píng)估工作，強(qiáng)化管理，推動(dòng)效能監(jiān)察工作由糾偏糾錯(cuò)向提升績(jī)效轉(zhuǎn)變。努力實(shí)現(xiàn)監(jiān)督方式由隨機(jī)監(jiān)督向日常監(jiān)督轉(zhuǎn)變，監(jiān)督過(guò)程由事后監(jiān)督向事前、事中監(jiān)督轉(zhuǎn)變，監(jiān)督力量由以紀(jì)檢部門(mén)為主向多部門(mén)協(xié)同轉(zhuǎn)變，有效防止權(quán)力失控、決策失誤和行為失范。為全面推進(jìn)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)，在上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察室的領(lǐng)導(dǎo)下，我們將堅(jiān)定信心，求真務(wù)實(shí)，開(kāi)拓創(chuàng)新，扎實(shí)工作，認(rèn)真履行社會(huì)責(zé)任，使企業(yè)效能監(jiān)察工作再上新臺(tái)階，取得新成效。
效能監(jiān)察工作總結(jié)(二)為貫徹十屆省紀(jì)委六次全會(huì)和國(guó)資委黨委的部署，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，提高企業(yè)管理效率、效益、效果，嚴(yán)格執(zhí)行“重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額資金使用，必須經(jīng)集體討論作出決定”的制度(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三重一大”制度)，按照xx省國(guó)資委關(guān)于《監(jiān)管企業(yè)20xx年效能監(jiān)察工作指導(dǎo)意見(jiàn)》要求，決定開(kāi)展“三重一大”決策效能監(jiān)察?，F(xiàn)將開(kāi)展效能監(jiān)察專(zhuān)項(xiàng)工作情況匯報(bào)如下：
一、工作準(zhǔn)備。
根據(jù)工作要求，xx公司紀(jì)委認(rèn)真制定了“三重一大”決策制度執(zhí)行情況的專(zhuān)項(xiàng)效能監(jiān)察實(shí)施方案，明確了效能監(jiān)察的工作目的、工作方法和工作步驟，并分階段組織實(shí)施。
制約制度及決策程序的規(guī)范性、決策的有效性，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展，為企業(yè)提供發(fā)展保證，加強(qiáng)企業(yè)效能監(jiān)察。
工作方法：通過(guò)建立完善“三重一大”決策制度，規(guī)范“三重一大”決策程序。重點(diǎn)監(jiān)察20xx年xx公司黨總支制定的《“三重一大”決策實(shí)施細(xì)則》落實(shí)、執(zhí)行情況;各職能部門(mén)履行《“三重一大”決策實(shí)施細(xì)則》情況，包括重大決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金的使用。(“三嚴(yán)三實(shí)”專(zhuān)題教育總結(jié)匯報(bào))。
1、準(zhǔn)備階段：收集效能監(jiān)察工作相關(guān)資料，統(tǒng)一思想，明確效能監(jiān)察的重點(diǎn)、方向;。
4、總結(jié)階段：效能監(jiān)察工作結(jié)束，及時(shí)作出效能監(jiān)察總結(jié)報(bào)告，包括對(duì)監(jiān)察項(xiàng)目的完成情況評(píng)價(jià)、最終效果等。
時(shí)間安排：擬從20xx年3月份起開(kāi)展效能監(jiān)察立項(xiàng)工作，到20xx年10月31日結(jié)束、總結(jié)監(jiān)察工作。
二、自查自糾。
各職能部門(mén)管理制度的梳理，按照xx公司《“三重一大”決策。
實(shí)施細(xì)則》總體要求，對(duì)涉及“三重一大”事項(xiàng)的部門(mén)，進(jìn)行認(rèn)真監(jiān)察，修訂制度，對(duì)制度執(zhí)行中存在的漏洞和不足及時(shí)完善，明確責(zé)任。
三、突出監(jiān)察。
在自查工作結(jié)束后，效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)同相關(guān)生產(chǎn)部門(mén)對(duì)今年設(shè)備采購(gòu)情況進(jìn)行了檢查。
1、首先進(jìn)行了系統(tǒng)基礎(chǔ)檢查。對(duì)生產(chǎn)運(yùn)行部20xx年有關(guān)設(shè)備采購(gòu)基礎(chǔ)資料進(jìn)行查閱。檢查招標(biāo)準(zhǔn)備、評(píng)標(biāo)工作中程序資料。通過(guò)檢查，各類(lèi)資料都較規(guī)范、齊全，符合要求。
2、對(duì)執(zhí)行程序、制度的規(guī)范性進(jìn)行了檢查。按照《“三重一大”決策實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，10萬(wàn)元以上資金使用要進(jìn)行招標(biāo)，在氮氧生產(chǎn)運(yùn)行部采購(gòu)氧壓機(jī)招評(píng)標(biāo)工作中，監(jiān)察部門(mén)全程參與、監(jiān)督。通過(guò)檢查，職能部門(mén)能按要求執(zhí)行制度，按程序開(kāi)展工作。
期間內(nèi)，xxxx部采購(gòu)一臺(tái)氧氣增壓機(jī)，預(yù)計(jì)投入xx萬(wàn)元左右，經(jīng)過(guò)招標(biāo)(企業(yè)內(nèi)部招標(biāo)小組評(píng)標(biāo))，最終采用xxx氣體公司生產(chǎn)的zw-3/165氧氣壓縮機(jī)，成交價(jià)為xx萬(wàn)元，節(jié)約采購(gòu)資金xxx余元。這次專(zhuān)項(xiàng)工作主要實(shí)現(xiàn)三個(gè)強(qiáng)化，即強(qiáng)化執(zhí)行：執(zhí)行落實(shí)主體是人，明確黨政負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，專(zhuān)人負(fù)責(zé)監(jiān)察工作，監(jiān)督?jīng)Q策制度的執(zhí)行過(guò)程;強(qiáng)化監(jiān)督：對(duì)監(jiān)察項(xiàng)目的效果進(jìn)行監(jiān)督，注重效能監(jiān)察的過(guò)程，通過(guò)有效的監(jiān)督協(xié)調(diào)，圓滿完成了工作任務(wù);強(qiáng)化效果：通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)工作達(dá)到提升企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、管理水平、廉潔措施等綜合效果，在項(xiàng)目的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)為工作重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)立項(xiàng)準(zhǔn)確，監(jiān)督到位，效果較明顯。
通過(guò)這次效能監(jiān)察工作，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)全面履行職責(zé)，推動(dòng)效能監(jiān)察工作深入開(kāi)展以至于為今后開(kāi)展這類(lèi)工作打下基礎(chǔ)和提供經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新和規(guī)范效能監(jiān)察工作的方式方法，完善效能監(jiān)察工作成效評(píng)價(jià)，探索構(gòu)建效能監(jiān)察工作的長(zhǎng)效機(jī)制，分析效能監(jiān)察圍繞企業(yè)改革發(fā)展中的選題立項(xiàng)，不斷研究效能監(jiān)察在融入管理、進(jìn)入流程方面的新途徑，增進(jìn)職能部門(mén)間的溝通和協(xié)調(diào)，培養(yǎng)按制度辦事的意識(shí)，提高效能監(jiān)察干部的業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力，增強(qiáng)完善效能監(jiān)察工作的信心，搞好效能監(jiān)察的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，加強(qiáng)信息溝通和交流，宣傳和推廣效能監(jiān)察工作的經(jīng)驗(yàn)和成效，為企業(yè)改革、發(fā)展、穩(wěn)定做出貢獻(xiàn)。
銀行監(jiān)察工作總結(jié)匯報(bào)篇十三
下面是bagew小編為你精心編輯整理的2015年效能監(jiān)察工作總結(jié)范文，希望對(duì)你有所幫助!更多精彩內(nèi)容，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)相關(guān)欄目查看，謝謝!2015年，集團(tuán)公司緊扣企業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型過(guò)程的中心任務(wù)，積極推動(dòng)效能監(jiān)察不斷融入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，扎實(shí)有效地開(kāi)展效能監(jiān)察工作，為企業(yè)強(qiáng)化內(nèi)部管理，推進(jìn)節(jié)能降耗，提高經(jīng)濟(jì)效益發(fā)揮了積極的作用，現(xiàn)就2015年效能監(jiān)察工作總結(jié)如下：
一、健全制度，完善監(jiān)察程序。
集團(tuán)公司參考其他單位經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合自身實(shí)際，制定了效能監(jiān)察工作模板表格，形成了完整的效能監(jiān)察閉環(huán)管理系統(tǒng)。同時(shí)，完善了效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目評(píng)優(yōu)辦法，制定了《效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目推薦表》、《效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目推薦資質(zhì)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》和《效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目成效評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》等一系列表格，細(xì)化了評(píng)分的標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)了成果的考核。
二、強(qiáng)化監(jiān)督，確保監(jiān)察質(zhì)量。
在檢查過(guò)程中，集團(tuán)公司嚴(yán)格按照制定的模板標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化過(guò)程監(jiān)督，對(duì)每個(gè)項(xiàng)目實(shí)施中存在的短板進(jìn)行梳理，并提出整改建議，保證了監(jiān)察的質(zhì)量。
1、加強(qiáng)檢查整改。在檢查中，公司通過(guò)聽(tīng)取匯報(bào)、實(shí)地查看，查閱資料等方式，對(duì)各單位在工作中存在的問(wèn)題，有針對(duì)性的提出監(jiān)察建議560條，嚴(yán)格要求檢查人員填寫(xiě)工作底稿，詳細(xì)記載發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、分析原因、處理結(jié)果和整改建議，并加強(qiáng)落實(shí)整改，跟蹤回訪。對(duì)效能監(jiān)察工作差的單位，列為重點(diǎn)單位通過(guò)幫助、指導(dǎo)促其趕上。
2、加強(qiáng)監(jiān)察總結(jié)。為考核各單位工作情況，公司要求各單位季度對(duì)工作進(jìn)行總結(jié)，建立《效能監(jiān)察工作臺(tái)賬》，將效能監(jiān)察的查證過(guò)程、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、處理的建議和決定以及產(chǎn)生的效益等簡(jiǎn)明扼要的記錄在上，也便于公司及時(shí)全面地掌握各單位的工作進(jìn)度。并在檢查后及時(shí)召開(kāi)子公司和二級(jí)單位的效能監(jiān)察例會(huì)，將檢查中工作較差的單位以及發(fā)現(xiàn)的共性問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)，好的做法、經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行學(xué)習(xí)、推廣。
三、開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察，發(fā)揮監(jiān)督作用。
針對(duì)當(dāng)前煤炭市場(chǎng)低迷的形勢(shì)，為達(dá)到提高企業(yè)發(fā)展質(zhì)量和效益，強(qiáng)化預(yù)控機(jī)制，提高管理效能的目的,集團(tuán)公司圍繞材料回收復(fù)用和煤質(zhì)管理效能監(jiān)察、系統(tǒng)對(duì)標(biāo)、收支情況專(zhuān)項(xiàng)檢查、管理服務(wù)部門(mén)的作風(fēng)建設(shè)情況、效能診斷、新井建設(shè)進(jìn)度情況、非煤新建項(xiàng)目情況、工程項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)督查和干部履職情況九個(gè)方面開(kāi)展了專(zhuān)項(xiàng)效能監(jiān)察，通過(guò)效能監(jiān)察這一有效抓手，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題，提升了管理水平，減少了不必要浪費(fèi)和投入，為企業(yè)節(jié)支降耗發(fā)揮了積極作用。
四、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
公司十分注重加強(qiáng)提升子公司及二級(jí)單位監(jiān)察人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力。一是在季度檢查中，抽調(diào)基層骨干一起去聯(lián)合檢查，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)的培訓(xùn)，找準(zhǔn)存在的問(wèn)題、差距，明確工作的方向，快速進(jìn)步;二是邀請(qǐng)擁有豐富效能監(jiān)察工作經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家對(duì)集團(tuán)公司系統(tǒng)的效能監(jiān)察負(fù)責(zé)人進(jìn)行效能監(jiān)察專(zhuān)題培訓(xùn)，培訓(xùn)人員共計(jì)230余人;三是印發(fā)了《大同煤礦集團(tuán)效能監(jiān)察資料匯編》，匯編收集了國(guó)家部委及同煤集團(tuán)有關(guān)國(guó)有企業(yè)效能監(jiān)察法規(guī)和一系列的監(jiān)督管理制度，選擇了其他企業(yè)指導(dǎo)性比較強(qiáng)、實(shí)踐證明監(jiān)察效果好的做法、操作流程、范本，為集團(tuán)各級(jí)監(jiān)察干部組織協(xié)調(diào)開(kāi)展效能監(jiān)察工作提供有益的借鑒和參考。
2015年集團(tuán)公司系統(tǒng)共立項(xiàng)203項(xiàng)，完成196項(xiàng)，查堵漏洞327個(gè)，建章立制746項(xiàng)，下達(dá)監(jiān)察建議876條，采納監(jiān)察建議857條，推進(jìn)了企業(yè)管理創(chuàng)新。在省國(guó)資委2015年度省屬企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目評(píng)選中，漳澤電力臨汾熱電公司減虧控虧效能監(jiān)察、漳澤電力同華發(fā)電公司2015年市場(chǎng)煤采購(gòu)效能監(jiān)察、塔山煤礦煤質(zhì)管理效能監(jiān)察、云岡礦材料回收復(fù)用效能監(jiān)察和四老溝礦修舊利廢效能監(jiān)察5個(gè)項(xiàng)目榮獲優(yōu)秀項(xiàng)目。公司將堅(jiān)持把效能監(jiān)察作為企業(yè)管理的一項(xiàng)重要手段，務(wù)求實(shí)效，為企業(yè)規(guī)范管理、健康發(fā)展、做大做強(qiáng)保駕護(hù)航。
銀行監(jiān)察工作總結(jié)匯報(bào)篇十四
近年來(lái)，xxx支行黨總支在省行、市行黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，推進(jìn)轉(zhuǎn)職能、轉(zhuǎn)作風(fēng)、轉(zhuǎn)方式，強(qiáng)調(diào)聚焦主責(zé)主業(yè)，切實(shí)履行黨風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)督責(zé)任，督促黨組織履行黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任，取得良好效果。
一、工作開(kāi)展情況。
（一）抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)，強(qiáng)化各級(jí)督導(dǎo)。黨總支不斷敦促支行各級(jí)管理者不僅做好自己的分管業(yè)務(wù)，更要履行好自身?yè)?dān)負(fù)的黨風(fēng)廉政責(zé)任，將日常規(guī)定動(dòng)作落實(shí)到位。同時(shí)多次召開(kāi)會(huì)議認(rèn)真學(xué)習(xí)《中共xxx銀行山東省分行委員會(huì)關(guān)于貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神的具體措施》、《中共xxx銀行山東省分行委員會(huì)關(guān)于巡視整改情況的通報(bào)》等，開(kāi)展落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定專(zhuān)項(xiàng)排查行動(dòng)，加大檢查力度和頻度，使支行黨員干部思貪欲之害、懷律己之心、棄非分之想，深思“警醒”常抓不懈，以強(qiáng)勢(shì)之責(zé)抵御不良風(fēng)氣侵蝕。
（二）扎牢抵制“四風(fēng)”牢籠，培育擔(dān)當(dāng)實(shí)干作風(fēng)。
xxx支行黨總支積極帶領(lǐng)全體黨員干部增強(qiáng)敢于擔(dān)當(dāng)?shù)乃枷胱杂X(jué)和行動(dòng)自覺(jué)，始終保持昂揚(yáng)的精神狀態(tài)，切實(shí)做到問(wèn)題面前不回避、壓力面前不躲閃、困難面前不推卸、挑戰(zhàn)面前不畏懼。近年來(lái)xxx支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)亮點(diǎn)頻現(xiàn)，存款份額大幅增長(zhǎng)，多項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)位列全轄前列，正是得益于全行發(fā)揮了這種擔(dān)當(dāng)有為、奮發(fā)開(kāi)拓的進(jìn)取精神。同時(shí)在工作推進(jìn)中注重加強(qiáng)過(guò)程管理，通過(guò)細(xì)化責(zé)任、健全機(jī)制，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)有專(zhuān)管之人、人有明確之責(zé)、責(zé)有限定之期，保質(zhì)保量的完成辦結(jié)任務(wù)。同時(shí)通過(guò)黨團(tuán)帶動(dòng)，用先進(jìn)典型鼓勵(lì)大家最大限度的發(fā)揮自己的潛能，把全部心思凝聚到干事上，把全部精力集中到創(chuàng)業(yè)上。
（三）結(jié)合案例警示教育，提升員工廉潔素養(yǎng)。
一是開(kāi)展“一把手”講合規(guī)。由黨總支書(shū)記圍繞廉潔文化理念進(jìn)行專(zhuān)題授課，教育引導(dǎo)全體黨員干部、員工增強(qiáng)政治意識(shí)、黨性修養(yǎng)，把廉潔從業(yè)作為一種精神境界和價(jià)值追求，將各項(xiàng)工作落實(shí)到行動(dòng)上。二是結(jié)合案例進(jìn)行警示教育。結(jié)合員工案例警示教育活動(dòng)，學(xué)習(xí)上級(jí)行廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定和典型違紀(jì)違規(guī)案例，督促?gòu)V大黨員干部、員工時(shí)刻敲響警鐘，常懷敬畏之心，時(shí)刻用黨章黨規(guī)黨紀(jì)嚴(yán)格要求自身，自覺(jué)遵守廉潔自律規(guī)范。三是觀看員工警示教育視頻。通過(guò)觀看生動(dòng)形象的廉潔文化視頻，使廣大黨員干部員工再次接受思想和靈魂的洗禮，不斷增強(qiáng)紀(jì)律意識(shí)、規(guī)矩意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，自覺(jué)抵制各種誘惑，真正做到“講政治、強(qiáng)黨性、嚴(yán)紀(jì)律、守規(guī)矩”。
二、存在的問(wèn)題。
1.思想認(rèn)識(shí)不到位。監(jiān)督主體思想認(rèn)識(shí)不到位。對(duì)政策的理解和掌握還有一定的差距，不能完全適應(yīng)落實(shí)全面從嚴(yán)治黨的新形勢(shì)、新要求。在同級(jí)監(jiān)督上，傾向于業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)要素、制度執(zhí)行等淺層面的監(jiān)督，不敢也不會(huì)開(kāi)展權(quán)力性監(jiān)督。監(jiān)督執(zhí)紀(jì)偏軟，缺乏有效的監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用。
2、監(jiān)督能力存在不足問(wèn)題。
對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督缺乏必要的知識(shí)儲(chǔ)備，對(duì)相關(guān)領(lǐng)域一知半解，存在對(duì)老問(wèn)題研究不透、對(duì)新情況把握不準(zhǔn)、對(duì)隱蔽性強(qiáng)的問(wèn)題敏感性不強(qiáng)的現(xiàn)象，監(jiān)督難以做到精準(zhǔn)深入。
3、“八小時(shí)以外”監(jiān)督難問(wèn)題。
“八小時(shí)外”干部職工居住分散，家庭活動(dòng)范圍廣，形式多樣，難以監(jiān)督，誰(shuí)來(lái)進(jìn)行監(jiān)督管理，較難明確責(zé)任。對(duì)干部職工的異常行為排查較難捕捉到有用的線索，實(shí)際監(jiān)督作用發(fā)揮不足。
三、
下一步努力方向。
1.強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí)，做到守土盡責(zé)。要強(qiáng)化認(rèn)識(shí)到紀(jì)委履行監(jiān)督責(zé)任是黨內(nèi)的制度設(shè)計(jì)，是全面從嚴(yán)治黨的必然要求。支行黨總支要支持紀(jì)檢委員履行監(jiān)督職責(zé)，主動(dòng)誠(chéng)懇接受監(jiān)督，讓自覺(jué)接受監(jiān)督、習(xí)慣在監(jiān)督下開(kāi)展工作成為常態(tài)，為各部門(mén)及干部職工當(dāng)好示范。紀(jì)檢委員要切實(shí)按照聚焦中心任務(wù)，持續(xù)鞏固深化“三轉(zhuǎn)”成果，不斷強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)，切實(shí)擔(dān)負(fù)起監(jiān)督責(zé)任。真正把思想統(tǒng)一到省行、分行紀(jì)委要求上來(lái)，克服畏難情緒，認(rèn)真解決不會(huì)監(jiān)督、不敢監(jiān)督和不愿監(jiān)督的問(wèn)題，真正擔(dān)負(fù)起監(jiān)督責(zé)任，明確職能定位。
2.強(qiáng)化壓力傳導(dǎo)，突出監(jiān)督效果。一是要突出政治監(jiān)督，嚴(yán)明政治紀(jì)律和政治規(guī)矩性，既要注重對(duì)廉潔紀(jì)律、組織紀(jì)律等執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，又要始終把政治紀(jì)律和政治規(guī)矩挺在前面。嚴(yán)查有令不行有禁不止的突出問(wèn)題，維護(hù)黨的團(tuán)結(jié)統(tǒng)一。二是要注重標(biāo)本兼治，營(yíng)造良好氛圍，在強(qiáng)力治標(biāo)的同時(shí)，著眼于不能腐、不想腐，逐步加大治本力度，扎緊制度籠子，強(qiáng)化權(quán)力制約，加強(qiáng)思想教育，培樹(shù)良好政治文化，推動(dòng)治標(biāo)向標(biāo)本兼治邁進(jìn)、“治污”向“清源”轉(zhuǎn)變。三是要強(qiáng)化再監(jiān)督、動(dòng)態(tài)監(jiān)督和責(zé)任追究，督促檢查各部門(mén)落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相關(guān)規(guī)定及全面從嚴(yán)治黨工作任務(wù)，履行“一崗雙責(zé)”，切實(shí)做到履行主體責(zé)任同業(yè)務(wù)工作同部署、同落實(shí)、同檢查。
3.健全監(jiān)督機(jī)制，扎緊防御牢籠。一是加強(qiáng)同各部門(mén)之間的聯(lián)系和溝通。定期就有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)方面的問(wèn)題及措施，進(jìn)行交流，建立風(fēng)險(xiǎn)信息共享及交流磋商機(jī)制。對(duì)發(fā)現(xiàn)的苗頭性問(wèn)題及時(shí)研判，防患于未然;二是拓展監(jiān)督渠道，主動(dòng)接受群眾監(jiān)督，暢通投訴舉報(bào)渠道，對(duì)群眾反映的違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題認(rèn)真處置、及時(shí)回應(yīng)。三是紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督要與民主評(píng)議相結(jié)合。這樣既能全面、客觀、深入地了解被監(jiān)督部門(mén)的工作情況，也能使檢查和評(píng)議中反映的問(wèn)題更易引起重視。
銀行監(jiān)察工作總結(jié)匯報(bào)篇十五
隨著冬意越發(fā)的濃重，20**年的工作也將告一段落。在這個(gè)學(xué)年，我們有過(guò)苦、有過(guò)累，但對(duì)我們來(lái)說(shuō)最重要還是在工作過(guò)程中所學(xué)到的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，這是書(shū)上無(wú)法學(xué)到的。
在幾次大型的活動(dòng)中，我們協(xié)調(diào)好各方面，充分利用資源，然后大家一起面對(duì)這樣的活動(dòng)，在大家的共同努力下，我們部門(mén)的各項(xiàng)活動(dòng)都取得了圓滿的成功?，F(xiàn)將本學(xué)年的工作做如下總結(jié)：
并對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)都能很圓滿的完成。
四月，我部成員積極配合其他部門(mén)開(kāi)展各項(xiàng)活動(dòng)，確保了這個(gè)月的各項(xiàng)活動(dòng)的順利開(kāi)展。完成了院級(jí)給我們的指示，通過(guò)這個(gè)月的學(xué)習(xí)活動(dòng)，我們自身的心理健康得到了重視，開(kāi)始認(rèn)真的對(duì)待，及時(shí)的調(diào)整自己的心態(tài)，我部為這一改變而而感到欣慰，也許只是小小的一點(diǎn)貢獻(xiàn)，其中我們也看到了我們部門(mén)大多數(shù)的人為此付出了很多的汗水，也看到了他們真正的付諸行動(dòng)的事實(shí)。
在本月重中之重就是為學(xué)長(zhǎng)學(xué)姐們開(kāi)展了別開(kāi)生面的畢業(yè)生歡送會(huì)，這是展現(xiàn)我部成員的勞動(dòng)成果，在布置會(huì)場(chǎng)時(shí)，我部積極配合宣傳部，把會(huì)場(chǎng)布置的最為靚麗，我部成員在這其間頂著炎炎烈日工作，汗水滴下，但是沒(méi)有抱怨勞累，我們送給了學(xué)長(zhǎng)學(xué)姐們一個(gè)別開(kāi)生面的晚會(huì)。
這個(gè)月也是本學(xué)期我們監(jiān)察部最后展示自己的機(jī)會(huì)。我們?nèi)w成員也都是全力以赴的工作。在最后的時(shí)刻中我部門(mén)并沒(méi)有因?yàn)榧磳?lái)臨的假期而懈怠，相反，不僅更加努力完成本部門(mén)的事物，而且和兄弟部門(mén)協(xié)調(diào)更加的和諧。六月下旬，我系召開(kāi)了問(wèn)好推進(jìn)會(huì)，這是我系的一件重中之重的事情，上至系里的領(lǐng)導(dǎo)，下至普通的同學(xué)，都努力的投入其中。為此，我們看到了我部門(mén)的成員的團(tuán)結(jié)的精神。
其次是xx年度下半學(xué)期的工作總結(jié)：
九月份，我們懷著對(duì)家的留戀，對(duì)學(xué)校的憧憬，我們迎來(lái)了新的一個(gè)學(xué)期。這也標(biāo)志著我們也步入了學(xué)長(zhǎng)與學(xué)姐這一行列之中了。在這個(gè)學(xué)期的開(kāi)始，我系最重要的工作之一就是“迎新“。尤其是對(duì)于學(xué)生會(huì)的成員來(lái)說(shuō)更為重要。在這個(gè)學(xué)期的迎新工作中，我部的成員都本著對(duì)新生負(fù)責(zé)，對(duì)自己負(fù)責(zé)的原則，認(rèn)真對(duì)待每一個(gè)迎新的環(huán)節(jié)。做到讓每一個(gè)新生感到了溫馨，感到了我們這些學(xué)長(zhǎng)、學(xué)姐的熱情。在迎新工作的準(zhǔn)備階段，我部的成員不僅做好了充分的準(zhǔn)備，并且積極的招募各班級(jí)同學(xué)，大家一起努力為新來(lái)的學(xué)弟學(xué)妹提供幫助。社工系的學(xué)生更要秉著愛(ài)眾親仁，博學(xué)篤行的系訓(xùn)做好義工服務(wù)。在工作進(jìn)行中，我們大家努力為新的同學(xué)服務(wù)。當(dāng)每個(gè)到學(xué)校的學(xué)弟學(xué)妹都安排好后，學(xué)校為所有新生舉辦一場(chǎng)大型的迎新晚會(huì)。那時(shí)我部配合系團(tuán)總支學(xué)生會(huì)開(kāi)展組織新生有序入場(chǎng)和退場(chǎng)。
這項(xiàng)工作是我們學(xué)生會(huì)工作的重中之重，在此次招新前我們做了十分充足的準(zhǔn)備，因?yàn)檫@不僅關(guān)系到我們這級(jí)在以后工作的順利開(kāi)展，更關(guān)系到學(xué)生會(huì)工作的順利開(kāi)展。他們的加入不僅給我部帶來(lái)了新鮮的血液，并關(guān)系到下屆學(xué)生會(huì)及我部門(mén)的命運(yùn)。因此，我們的新成員也都是十分優(yōu)秀的。
沒(méi)有因此而懈怠，反而激發(fā)了我們對(duì)工作的熱情。在以后的工作中我們避免類(lèi)似的工作失誤。
簡(jiǎn)約時(shí)裝秀是我系為同學(xué)參與安排的娛樂(lè)活動(dòng)，也是系里很重視的活動(dòng)之一。團(tuán)總支學(xué)生會(huì)作為組織者，我們部門(mén)要積極參與其中，配合其他部門(mén)的工作，一起為同學(xué)們服務(wù)，并為他們帶去歡樂(lè)。
換屆選期間，我們發(fā)揮我們部門(mén)的職責(zé)，監(jiān)督好選舉工作的過(guò)程。以公平公正的態(tài)度對(duì)待選舉結(jié)果。
在選舉工作的籌備過(guò)程中，也努力配合其他部門(mén)的工作，辛苦大家一起來(lái)承擔(dān)，真正給同學(xué)交上一份滿意的答卷。
迎新、招新、消防安全月、社工節(jié)、簡(jiǎn)約時(shí)尚秀。
教學(xué)。
樓消毒等各種各樣的活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程需要我們部門(mén)成員的參與，但我們沒(méi)能忘了自己的本職工作。
生會(huì)，作為學(xué)姐學(xué)長(zhǎng)的我們努力做好了帶頭作用，教會(huì)他們?cè)撛趺醋觥?/p>
最后，既然選擇了這條路，就要一直走下去，只要堅(jiān)定信念，始終如一，所有的成果與失敗都只能是你生面長(zhǎng)河中一朵不起眼的浪花，既然風(fēng)帆已揚(yáng)起，就不要拒絕啟航，努力朝著目標(biāo)前進(jìn)，人生的美麗并不僅僅在于那最后完美的結(jié)局，的，它蘊(yùn)含了在你奮斗的每一個(gè)過(guò)程，黑暗過(guò)后必是黎明，相信自己，一定會(huì)成功。而部門(mén)的工作也會(huì)在大家的共同努力下越來(lái)越好。
銀行監(jiān)察工作總結(jié)匯報(bào)篇十六
第4期（總期第267期）。
農(nóng)業(yè)部黨組和駐部組局認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹。
中央紀(jì)委五次全會(huì)精神。
十七屆中央紀(jì)委第五次會(huì)議召開(kāi)后，農(nóng)業(yè)部及時(shí)做好會(huì)議精神的傳達(dá)學(xué)習(xí)和貫徹落實(shí)工作。1月15日，農(nóng)業(yè)部黨組專(zhuān)題召開(kāi)新年第一次黨組會(huì)議，傳達(dá)學(xué)習(xí)五次全會(huì)精神，研究部署貫徹落實(shí)的具體措施。1月14日，駐部組局全體同志集中學(xué)習(xí)了胡錦濤總書(shū)記的重要講話和賀國(guó)強(qiáng)同志的工作報(bào)告。
一年。認(rèn)真抓好今年的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，對(duì)于實(shí)現(xiàn)全國(guó)農(nóng)業(yè)工作會(huì)議提出的“兩個(gè)千方百計(jì)”和“兩個(gè)努力確?！蹦繕?biāo)，鞏固和發(fā)展農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)好形勢(shì)，意義十分重大。
深化體制機(jī)制制度改革，努力在行政審批、財(cái)務(wù)管理、干部人事、投資項(xiàng)目管理、國(guó)有資產(chǎn)管理等重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)上取得新突破。要針對(duì)工作中容易滋生腐敗和發(fā)生問(wèn)題的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和群眾關(guān)心的熱點(diǎn)問(wèn)題，建章立制，規(guī)范程序，杜塞漏洞，防止權(quán)力濫用。
農(nóng)業(yè)部黨組成員、駐部紀(jì)檢組組長(zhǎng)朱保成在駐部組局集中學(xué)習(xí)時(shí)，要求組局全體黨員干部切實(shí)增強(qiáng)政治責(zé)任感，堅(jiān)決貫徹落實(shí)中央紀(jì)委五次全會(huì)的工作部署，堅(jiān)持圍繞中心、服務(wù)大局，協(xié)助農(nóng)業(yè)部黨組抓好駐在部門(mén)的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。
近期，農(nóng)業(yè)部還要召開(kāi)2010年黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議，對(duì)學(xué)習(xí)貫徹中央紀(jì)委五次全會(huì)精神和今年的反腐倡廉建設(shè)工作作出全面部署。
簽發(fā)：王杰之編輯：孫亞清。
共印10份。
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【本文地址：http://mlvmservice.com/zuowen/13369577.html】
