報(bào)告是一種通過(guò)文字、圖表等形式向他人詳細(xì)說(shuō)明某一情況或解決某個(gè)問(wèn)題的書(shū)面材料。在寫(xiě)報(bào)告時(shí)，要養(yǎng)成及時(shí)進(jìn)行編輯和校對(duì)的習(xí)慣，確保語(yǔ)法和拼寫(xiě)的準(zhǔn)確性。在閱讀這些范文時(shí)，我們可以注意其中的專業(yè)術(shù)語(yǔ)和論證方法，以豐富自己的知識(shí)儲(chǔ)備。
風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告總結(jié)篇一
金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，關(guān)乎人民群眾切身利益。金融市場(chǎng)是否活躍、金融運(yùn)行是否安全、金融生態(tài)是否良好、金融監(jiān)管是否到位，對(duì)一個(gè)國(guó)家、一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)繁榮與社會(huì)穩(wěn)定有著至關(guān)重要的作用。黨的十九大以來(lái)，以***同志為核心的黨中央明確提出打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，重點(diǎn)在金融領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控。在2018年4月中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第一次全體會(huì)議上，***總書(shū)記強(qiáng)調(diào)，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，事關(guān)國(guó)家安全、發(fā)展全局、人民財(cái)產(chǎn)安全，是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展必須跨越的重大關(guān)口。
2020年是“十三五”規(guī)劃的收官之年，是我國(guó)全面建成小康社會(huì)、實(shí)現(xiàn)第一個(gè)百年目標(biāo)的決勝之年，也是打好防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)收官之年，我辦將按照縣委、縣政府的統(tǒng)一部署，繼續(xù)做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作，堅(jiān)決打贏防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，嚴(yán)守不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線。
目前我縣共有銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)**家，保險(xiǎn)公司**家，證券營(yíng)業(yè)部**家，典當(dāng)行**家，金融運(yùn)行基本平穩(wěn)；通過(guò)多年的治理和防范，一直是全市無(wú)非法集資縣；全縣政府債務(wù)整體可控。守住了不發(fā)生區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。
受經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、產(chǎn)能過(guò)剩等客觀因素影響，金融風(fēng)險(xiǎn)防控必然是一個(gè)長(zhǎng)期而艱巨的過(guò)程，容不得半點(diǎn)遲疑和懈怠，更不能盲目樂(lè)觀，我們既要打好攻堅(jiān)戰(zhàn)，又要打好持久戰(zhàn)。特別是受今年新冠肺炎疫情和政策影響，金融風(fēng)險(xiǎn)不斷突顯。
雖然我縣金融風(fēng)險(xiǎn)防控工作取得階段性成果，但有一些問(wèn)題需要引起高度重視。一是銀行不良貸款余額呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。特別是縣農(nóng)商銀行不良貸款急劇上升，監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，全年稅收預(yù)計(jì)減少**多萬(wàn)元，高風(fēng)險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)金融風(fēng)險(xiǎn)防范和化解將成為我辦今年的主要工作；二是民間違規(guī)借貸行為不斷冒出；三是非法集資風(fēng)險(xiǎn)暴露，特別是**縣**有限公司，從去年**月至今仍然還未對(duì)投資戶分紅或付息，大部分投資者都已隱約感到受騙上當(dāng)和形勢(shì)不妙，每天都有二三十人到該公司咨詢和討債（但還未發(fā)生沖突），其中我辦已掌握的集資客戶有**名，涉及金額近**萬(wàn)，情況已通報(bào)給相關(guān)部門，市處非辦和市公安局已做出了安排部署；四是融資平臺(tái)公司經(jīng)營(yíng)能力不足，政府債務(wù)化解困難重重。五是金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的力度有待強(qiáng)化。主要是實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資難、融資貴和融資慢的問(wèn)題仍未有效解決。
此外，還存在防控意識(shí)有待強(qiáng)化、風(fēng)險(xiǎn)化解難、金融發(fā)展環(huán)境有待進(jìn)一步改善等問(wèn)題。
針對(duì)上述問(wèn)題，我辦認(rèn)為從以下幾個(gè)方面進(jìn)一步加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)防控。
1、圍繞中心，服務(wù)用心。一是聚焦重大戰(zhàn)略，建立重大項(xiàng)目金融對(duì)接機(jī)制，加快信貸資金、政策性資金、保險(xiǎn)資金、產(chǎn)業(yè)金融與重點(diǎn)項(xiàng)目、重大工程對(duì)接，加強(qiáng)招商引資和民間投資項(xiàng)目的金融保障，以更大力度支持我**重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)。二是瞄準(zhǔn)核心產(chǎn)業(yè)，加大金融支持力度，圍繞**縣“x大百億”產(chǎn)業(yè)全力推動(dòng)，構(gòu)建實(shí)體經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融和人力資源協(xié)同發(fā)展的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。三是支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)，在發(fā)展中防風(fēng)險(xiǎn)，著力解決企業(yè)融資難、融資貴問(wèn)題，激發(fā)企業(yè)發(fā)展活力，提升金融服務(wù)質(zhì)效。四是加大招商力度，支持企業(yè)上市，做多、做優(yōu)、做強(qiáng)市場(chǎng)主體。
2、加大信用體系建設(shè)，加大失信懲戒力度，營(yíng)造良好信用環(huán)境，推動(dòng)金融風(fēng)險(xiǎn)有序化解。不斷完善工作機(jī)制。加大考評(píng)力度，加強(qiáng)工作指導(dǎo)，強(qiáng)化屬地管理和部門責(zé)任。
3、突出重點(diǎn)，攻克難點(diǎn)。一是重點(diǎn)重點(diǎn)防范和化解高風(fēng)險(xiǎn)農(nóng)商銀行金融風(fēng)險(xiǎn)防范和化解。要強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)、類金融機(jī)構(gòu)和各類融資平臺(tái)主體責(zé)任，發(fā)揮政府、金融管理部門和司法機(jī)關(guān)整體合力，采取清收、訴訟、轉(zhuǎn)讓、債務(wù)重組、核銷等多種形式消化不良貸款，力爭(zhēng)年底完成縣農(nóng)商銀行風(fēng)險(xiǎn)脫困工作。二是嚴(yán)厲打擊非法集資行為。要密切配合、形成合力，持續(xù)、深入開(kāi)展非法集資集中專項(xiàng)整治行動(dòng)。壓實(shí)排查、穩(wěn)控責(zé)任，建立轄區(qū)黨委政府守土有責(zé)的新體系，組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門，各司其職、相互協(xié)作、統(tǒng)籌安排部署非法集資案件處置工作。要加大聯(lián)動(dòng)處置力度，統(tǒng)籌推進(jìn)案件偵訴、涉案資產(chǎn)清算處置和維穩(wěn)工作，實(shí)現(xiàn)法律效果、政治效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。三是配合做好政府性債務(wù)化解工作。密切關(guān)注政府融資平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)，積極推進(jìn)重點(diǎn)企業(yè)和重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)化解工作，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)傳遞至銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。
防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，是**縣經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求和基本保障。我辦將著力解決我縣金融風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的突出問(wèn)題，為打贏防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)貢獻(xiàn)力量。
**縣政府金融辦。
風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告總結(jié)篇二
出納崗位是財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)控制工作的重要環(huán)節(jié)，明確出納崗位職責(zé)和權(quán)限，是做好出納工作的基本條件。
（一）根據(jù)《會(huì)計(jì)法》等財(cái)會(huì)法規(guī)，結(jié)合公司相關(guān)制度和實(shí)際工作情況，
出納崗位的主要職責(zé)包括：
按照國(guó)家和企業(yè)有關(guān)現(xiàn)金管理和銀行結(jié)算制度的規(guī)定，辦理現(xiàn)金收付和銀行結(jié)算業(yè)務(wù)；及時(shí)編制資金報(bào)表，按期匯報(bào)資金收支情況；保管庫(kù)存現(xiàn)金、票據(jù)和各種有價(jià)證券的安全與完善；保存有關(guān)印章、空白票據(jù)等，并及時(shí)最好相關(guān)的使用和注銷登記。
（二）出納崗位的工作內(nèi)容：
1、負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國(guó)家及公司有關(guān)貨幣資金管理的制度規(guī)定。
2、負(fù)責(zé)公司現(xiàn)金、銀行存款日記賬的記錄及管理。
3、負(fù)責(zé)公司各銀行賬戶資金的核對(duì)工作。
4、負(fù)責(zé)辦理經(jīng)費(fèi)的支付和結(jié)算工作。
5、按規(guī)定將每日營(yíng)業(yè)收入存入指定銀行，并做好相關(guān)記賬工作。
6、加強(qiáng)安全防范意識(shí)和安全防范措施，嚴(yán)格執(zhí)行安全制度，認(rèn)真管好現(xiàn)金、空白支票、空白收據(jù)、信用卡及有價(jià)證券。
7、負(fù)責(zé)管理本部門圖書(shū)統(tǒng)計(jì)及借閱工作，并做好相關(guān)借閱記錄。
8、完成公司及部門領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
（三）出納崗位的權(quán)限：
嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)會(huì)制度，抵制不合法的收支和弄虛作假的行為；參與貨幣資金收支計(jì)劃編制及定額管理；管好、用好貨幣資金。
（四）出納崗位的限制：
設(shè)計(jì)現(xiàn)金和銀行存款的收支，尤其是支付。必須由會(huì)計(jì)主管人員和財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核、批準(zhǔn)，出納方可辦理；工資、獎(jiǎng)金及各種福利的發(fā)放，須經(jīng)人事部門核算并審批后，方可辦理；對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金應(yīng)做到日清、日結(jié)、日核對(duì)，保證賬實(shí)相符，會(huì)計(jì)主管人員應(yīng)隨時(shí)抽查盤點(diǎn)，日常工作盡量減少現(xiàn)金大額收支行為，以銀行首付為主。
風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告總結(jié)篇三
風(fēng)險(xiǎn)控制部成立于20____年末，由于成立的時(shí)間較短，風(fēng)控工作一直處于不斷探索與改進(jìn)的過(guò)程中，直至目前已經(jīng)形成較為完整的流程。
經(jīng)多次溝通，并征求投資部各位同仁的意見(jiàn)，結(jié)合風(fēng)控工作實(shí)際，進(jìn)一步修訂了《風(fēng)險(xiǎn)控制制度》，完善了流程中的格式文本，如《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)》、《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》、《投資部項(xiàng)目質(zhì)量分析自評(píng)表》等。并在《風(fēng)險(xiǎn)控制制度》的基礎(chǔ)上，將風(fēng)控工作流程融入投資管理制度，使風(fēng)控工作變得日?；c具體化，進(jìn)一步規(guī)范公司項(xiàng)目投資工作的同時(shí)，也完善了公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。
二、加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督，揭示擬投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。
1、組織部門員工及時(shí)收集投資各部的項(xiàng)目立項(xiàng)資料，并進(jìn)行初步風(fēng)險(xiǎn)分析，并與投資部門交流意見(jiàn)以便投資部更好地篩選項(xiàng)目。
2、組織、督導(dǎo)部門員工在獲得項(xiàng)目具體資料后做進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)分析，并向公司內(nèi)審會(huì)出具擬投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，為內(nèi)審會(huì)提供決策依據(jù)。
3、組織擬投資項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)控調(diào)查，并與投資部多次溝通，落實(shí)項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上撰寫(xiě)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告提交至投資決策委員會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，作為項(xiàng)目判斷依據(jù)。
4、組織風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的會(huì)務(wù)工作，匯總風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的評(píng)審意見(jiàn)，并按月向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)送工作簡(jiǎn)報(bào)，以便委員及時(shí)了解公司投資情況。
5、督導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的具體實(shí)施，并監(jiān)督項(xiàng)目投資嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)流程規(guī)范操作。
三、匯總已投項(xiàng)目情況，加強(qiáng)已投項(xiàng)目管理。
1、組織20____年已投資項(xiàng)目的資料收集與匯總，對(duì)每一家企業(yè)20____年的經(jīng)營(yíng)情況都進(jìn)行了具體的分析，并撰寫(xiě)《已投項(xiàng)目20____年經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告》，以便管理層更好地了解已投項(xiàng)目的進(jìn)展。
四、加強(qiáng)法務(wù)事項(xiàng)管理，控制法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
1、多次與法律顧問(wèn)溝通協(xié)調(diào)，督促其及時(shí)為我公司處理法務(wù)事項(xiàng)，包括合同的審核與出具法律意見(jiàn)、項(xiàng)目投資的法律風(fēng)險(xiǎn)咨詢等。
2、建議聘請(qǐng)了法律服務(wù)機(jī)構(gòu)指派律師在公司坐班，有效提高公司法務(wù)事項(xiàng)的處理效率。
五、加強(qiáng)與中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，協(xié)助其他部門的工作。
1、根據(jù)項(xiàng)目調(diào)查的需要，為投資部門在投資過(guò)程中涉及的財(cái)務(wù)、稅務(wù)問(wèn)題提供咨詢，并聯(lián)系中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行法務(wù)與財(cái)務(wù)盡職調(diào)查。
2、為公司基金募資事宜提供財(cái)務(wù)、稅務(wù)相關(guān)協(xié)助工作，并督促法律顧問(wèn)提供法務(wù)支持。
3、就公司資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)、驗(yàn)資等事宜聯(lián)系事務(wù)所并就相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。
六、提高個(gè)人素質(zhì)，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)。
1、順利引入兩名專業(yè)人才，并定期進(jìn)行培訓(xùn)，傳授相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，以提高部門人員的業(yè)務(wù)水平，為建設(shè)高效的風(fēng)控團(tuán)隊(duì)、提高風(fēng)控工作質(zhì)量奠定基礎(chǔ)。
2、不斷加強(qiáng)自我建設(shè)，注意學(xué)習(xí)投資行業(yè)相關(guān)制度，參加相關(guān)培訓(xùn)以實(shí)時(shí)掌握新知識(shí)。
3、定期組織部門內(nèi)部討論會(huì)議，對(duì)投資項(xiàng)目、已投項(xiàng)目、風(fēng)控工作方式等內(nèi)容進(jìn)行交流，既有利于提高部門人員業(yè)務(wù)水平，也有利于提高風(fēng)控工作的效率、完善投資與風(fēng)控的流程。
七、20____年的工作計(jì)劃與努力的方向。
20____年，本人在領(lǐng)導(dǎo)和同仁的支持下，保證了風(fēng)險(xiǎn)控制工作的順利開(kāi)展，但是由于種.種原因的存在，風(fēng)險(xiǎn)控制工作也存在一些不足之處：而一年來(lái)公司投資業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展，由于風(fēng)控部人手有限、精力有限，難免存在一些疏漏;風(fēng)控工作與投資工作如何銜接也是難點(diǎn)之一。
總結(jié)過(guò)去，展望未來(lái)，本人將努力改正不足之處，從以下方面進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制工作：
1、嚴(yán)格按照相關(guān)制度開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)控制工作，進(jìn)一步規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)控制流程，完善公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系。
2、引進(jìn)專業(yè)人才，壯大風(fēng)控工作團(tuán)隊(duì)，提高風(fēng)控工作效率。
3、進(jìn)一步加強(qiáng)已投資項(xiàng)目的管理，對(duì)已投資項(xiàng)目進(jìn)行全面的梳理，加強(qiáng)項(xiàng)目的深度分析，為管理層提供決策依據(jù)。
風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告總結(jié)篇四
20xx年7月24日省政府督查室疫情防控督查到的問(wèn)題有：未測(cè)溫、未要求掃場(chǎng)所碼、未佩戴口罩、可隨意進(jìn)入住院病區(qū)，對(duì)此，我院高度重視，認(rèn)真反思、深刻自剖，對(duì)醫(yī)院落實(shí)疫情防控措施不到位，可能帶來(lái)潛在重大疫情風(fēng)險(xiǎn)后果，并嚴(yán)重影響了醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)形象，我們深感愧疚和不安，特向貴委做出如下深刻檢討：
一、疫情防控緊迫感不夠強(qiáng)。對(duì)于全面貫徹落實(shí)上級(jí)決策部署、堅(jiān)決防范新冠肺炎疫情輸入我院，我院的決心是下夠了的，也充滿了信心。但過(guò)分地看重了防控措施的系統(tǒng)性和業(yè)務(wù)發(fā)展的重要性，對(duì)落實(shí)疫情防控措施的緊迫性、嚴(yán)重性認(rèn)識(shí)不足，把握不細(xì)，造成工作疫情防控措施落實(shí)不到位。對(duì)此，我院主管領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到應(yīng)該負(fù)主要責(zé)任。
二、對(duì)事對(duì)人上碰硬較真不夠。從督查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題情況反饋看，反映出我院一些院領(lǐng)導(dǎo)、部門（科室）干部責(zé)任心不強(qiáng)，在落實(shí)防控措施的過(guò)程中要求不嚴(yán)，執(zhí)行不力。針對(duì)這些問(wèn)題，很多時(shí)候沒(méi)有能夠堅(jiān)持既對(duì)事又對(duì)人、碰硬較真，失之于寬松軟，主要是相關(guān)干部責(zé)任心不強(qiáng)、履職盡責(zé)不到位所造成，應(yīng)負(fù)相關(guān)責(zé)任。
三、針對(duì)督查所發(fā)現(xiàn)我院存在的問(wèn)題，我院“舉一反三”立即開(kāi)展以下整改：
（一）立即召開(kāi)疫情防控工作專題會(huì)議，進(jìn)一步明確機(jī)構(gòu)、人員、職能、目標(biāo)、任務(wù)等，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行“舉一反三”，深刻吸取教訓(xùn)開(kāi)展自查整改工作。
（二）立即發(fā)布院內(nèi)緊急通知，各崗位、各科室必須嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)疫情防控工作要求。
（三）對(duì)省政府督查室發(fā)現(xiàn)我院存在的問(wèn)題，進(jìn)行調(diào)查并按醫(yī)院規(guī)定對(duì)相關(guān)工作人員進(jìn)行處理：
1、對(duì)當(dāng)班預(yù)檢分診護(hù)士某某進(jìn)行批評(píng)教育和罰款200元的處理。
2、對(duì)住院病區(qū)大外科護(hù)士長(zhǎng)某某、科主任某某、大內(nèi)科護(hù)士長(zhǎng)某某、科主任某某進(jìn)行批評(píng)教育和各罰款200元的處理。
3、對(duì)護(hù)理部（含院感）主任某某、醫(yī)務(wù)科科長(zhǎng)某某進(jìn)行批評(píng)教育和各罰款100元的處理。
4、對(duì)院長(zhǎng)某某進(jìn)行處罰50元的處理。
5、具體整改措施。
（1）預(yù)檢分診嚴(yán)格對(duì)每一位病人及家屬、員工進(jìn)入醫(yī)院進(jìn)行測(cè)體溫，督促掃碼，規(guī)范佩戴口罩，進(jìn)行有效溝通，對(duì)不配合的。病人及家屬，請(qǐng)保安幫忙攔住，出醫(yī)院門口也要督促病人及家屬佩戴好口罩出門，仍不服從醫(yī)院管理的，進(jìn)行報(bào)警處理。
（2）嚴(yán)格做好病區(qū)管理，固定病區(qū)篩查員，對(duì)進(jìn)入醫(yī)院的病人、家屬、探視人員（原則不允許探視）再次篩查，督促戴口罩，做好對(duì)探視人員的登記，對(duì)多次溝通無(wú)果的，勸其離院，拒不配合的進(jìn)行報(bào)警處理。
（3）住院病區(qū)科主任、護(hù)士長(zhǎng)、每日多巡視病房，院感科科長(zhǎng)每日不定時(shí)巡察醫(yī)院，要求病人及家屬佩做好防控工作，對(duì)多次溝通無(wú)果的，勸其離院，拒不配合的進(jìn)行報(bào)警處理。
（4）進(jìn)一步加強(qiáng)培訓(xùn)，落實(shí)各項(xiàng)疫情防控工作要求，加強(qiáng)環(huán)節(jié)監(jiān)督管理，對(duì)于工作中不履職的、履職不到位的，一經(jīng)查實(shí)，一律按照醫(yī)院規(guī)定從嚴(yán)、從快、從重嚴(yán)肅處理。
風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告總結(jié)篇五
針對(duì)夏季天氣炎熱、安全隱患多的實(shí)際情況，_中心校周密部署，通過(guò)五項(xiàng)措施強(qiáng)化安全管理，切實(shí)保障學(xué)生人身安全。主要工作總結(jié)如下：
一是抓好教育宣傳，提高防范意識(shí)。學(xué)校利用校園宣傳網(wǎng)絡(luò)，及時(shí)向?qū)W生和家長(zhǎng)通報(bào)社會(huì)上發(fā)生的安全事故，強(qiáng)化夏季安全教育，提高學(xué)生和家長(zhǎng)對(duì)夏季安全的重視程度。通過(guò)校會(huì)、班隊(duì)會(huì)、家長(zhǎng)會(huì)、專家報(bào)告會(huì)和發(fā)放材料、觀看視頻、交流討論等形式，講解夏季安全知識(shí)，教給孩子避險(xiǎn)救助的措施和方法，避免學(xué)生遇險(xiǎn)時(shí)因盲目救助同伴產(chǎn)生“二次”傷害。
二是抓好隱患排查，落實(shí)除險(xiǎn)措施。學(xué)校高度重視安全隱患排查，落實(shí)各項(xiàng)防范、除險(xiǎn)措施。學(xué)校負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)和包靠教師走進(jìn)社區(qū)村莊和鄉(xiāng)間田野，實(shí)地查看學(xué)校及村莊周圍河流、滄灣、機(jī)井、水庫(kù)的等危險(xiǎn)處所的情況，評(píng)估各隱患地段的危險(xiǎn)程度，協(xié)調(diào)社區(qū)、村莊適時(shí)采取防護(hù)措施，在重點(diǎn)水域和危險(xiǎn)地段設(shè)置安全警示牌或加裝安全護(hù)欄。
三是抓好天氣預(yù)報(bào)，強(qiáng)化信息溝通。學(xué)校暢通信息交流渠道，逐級(jí)建立信息交流網(wǎng)絡(luò)，做到家校信息“即時(shí)通”，保障各類信息能及時(shí)、準(zhǔn)確地傳送給家長(zhǎng)。學(xué)校關(guān)注夏季天氣變化，強(qiáng)化災(zāi)害性天氣預(yù)報(bào)，及時(shí)向?qū)W生和家長(zhǎng)傳達(dá)暴雨、大風(fēng)、冰雹等災(zāi)害性天氣情況，提高家長(zhǎng)和學(xué)生對(duì)安全的重視程度，便于學(xué)生和家長(zhǎng)及時(shí)、有效地采取防范措施。
四是抓好家校合作，實(shí)行“無(wú)縫”管理。學(xué)校將學(xué)生到校離校時(shí)間、學(xué)生在校表現(xiàn)、作息時(shí)間調(diào)整、節(jié)假日安排等相關(guān)情況及時(shí)告知家長(zhǎng)，讓家長(zhǎng)隨時(shí)掌握孩子動(dòng)向，避免孩子離校發(fā)生安全事故。學(xué)校充分發(fā)揮家委會(huì)的作用，組織家長(zhǎng)分工“輪值”監(jiān)督離校學(xué)生，教師做好日常巡查，家長(zhǎng)做好家庭監(jiān)督，家校合作實(shí)行“無(wú)縫”管理。
五是抓好總結(jié)評(píng)價(jià)，落實(shí)安全責(zé)任。學(xué)校實(shí)行夏季安全工作目標(biāo)責(zé)任制，從領(lǐng)導(dǎo)到教師，層層簽訂安全責(zé)任書(shū)，實(shí)行責(zé)任追究制。學(xué)校對(duì)防安全工作進(jìn)行階段總結(jié)，相關(guān)工作情況計(jì)入績(jī)效考核，影響教師的年度考核成績(jī)。學(xué)校建立學(xué)生間、師生間的監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制，學(xué)生的遵規(guī)守紀(jì)情況納入其綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)，違規(guī)學(xué)生將會(huì)降低綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)等級(jí)。
風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告總結(jié)篇六
本人系**銀行支行員工20xx年8月參加工任職風(fēng)險(xiǎn)管部綜合統(tǒng)計(jì)崗。
在本人參加工半年多時(shí)間來(lái)受到領(lǐng)導(dǎo)和各位前輩多方面的關(guān)心和照顧在工上亦受到了無(wú)微不至的指導(dǎo)幫助我快速的勝任崗位。
風(fēng)險(xiǎn)管部是負(fù)責(zé)支行全面風(fēng)險(xiǎn)管政策的落實(shí)監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)和控制的綜合管部門是風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控的日常管職責(zé)部門。本人任職的綜合統(tǒng)計(jì)崗主要負(fù)責(zé)對(duì)本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)分類的統(tǒng)計(jì)、分析和管;負(fù)責(zé)全行信貸數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)管、分析。
在實(shí)際工中本人主要完成以下幾個(gè)方面的：信貸手工臺(tái)帳的錄入核對(duì)對(duì)實(shí)際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細(xì)進(jìn)行動(dòng)態(tài)掌控、分析和管以便于及時(shí)準(zhǔn)確的獲得各項(xiàng)信貸統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù);對(duì)支行運(yùn)行的老信貸系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和管對(duì)各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報(bào)表進(jìn)行統(tǒng)計(jì)及分析;提供行各項(xiàng)信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細(xì)完成四級(jí)分類和五級(jí)分類的統(tǒng)計(jì)工和分析工;月度為行領(lǐng)導(dǎo)以及計(jì)財(cái)處、公司部、個(gè)金部提供同業(yè)經(jīng)營(yíng)情況的詳細(xì)數(shù)據(jù);月度、季度、年度獨(dú)立的或配合辦公室、計(jì)財(cái)處等部門對(duì)外提供各項(xiàng)信貸數(shù)據(jù)報(bào)表。此外我行新設(shè)了信息安全員一崗本人即任風(fēng)險(xiǎn)管部信息安全員負(fù)責(zé)部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息安全的維護(hù)。
進(jìn)入**銀行半年多時(shí)間來(lái)在領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心照顧下本人抱著謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、掌握操技能、適應(yīng)工崗位基本能較好的完成本職工和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工。本人是剛畢業(yè)的科本科學(xué)生踏上工崗位接觸全新的銀行工面臨著全新的挑戰(zhàn)個(gè)過(guò)程不僅是專業(yè)的換位更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位在綜合統(tǒng)計(jì)崗位上領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認(rèn)識(shí)到嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考才能獲得最準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和最高的工效率。也正是銀行業(yè)種對(duì)我而言全新的工提供給我一個(gè)全新的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)在優(yōu)良的成長(zhǎng)環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識(shí)努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運(yùn)行規(guī)律把所學(xué)所悟的點(diǎn)點(diǎn)滴滴運(yùn)用到實(shí)際工崗位工中。
正是由于以上的認(rèn)識(shí)本人在過(guò)去的半年時(shí)間里努力向各位前輩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的完成了本職的統(tǒng)計(jì)工做到了及時(shí)、準(zhǔn)確、完的反映支行信貸業(yè)務(wù)情況。認(rèn)真的完成了信息安全員的工做好了信息安全的日常維護(hù)并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工習(xí)慣和工方法近來(lái)的工使本人越來(lái)越深刻的認(rèn)識(shí)到良好的工習(xí)慣是互通的特別是在工的條性上受到各位前輩的指導(dǎo)今后還將繼續(xù)努力。
風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告總結(jié)篇七
__村位于__營(yíng)以西1公里處，轄2個(gè)村民小組，99戶，485人。村里有維穩(wěn)站站長(zhǎng)1名，輔警1名，治安中心戶長(zhǎng)7名，護(hù)村隊(duì)1支。近年來(lái)，全面推行以綜治、安全、信訪、警務(wù)、人民調(diào)解“五位一體”工作機(jī)制，狠抓社會(huì)綜合治理工作，村風(fēng)明顯好轉(zhuǎn)，上訪事件得到了遏制，取得了良好效果。
一、健全組織，嚴(yán)格選人。
村上成立了“五位一體”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由__任組長(zhǎng)，在領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)中心戶長(zhǎng)進(jìn)行大調(diào)整，在選人上突出“準(zhǔn)”字，在程序上突出“嚴(yán)”字，通過(guò)政村提名，群眾選舉，選出7名遵紀(jì)守法、作風(fēng)正派、工作認(rèn)真、有一定文化程度的中心戶長(zhǎng)，其中更換4名。
二、分類排隊(duì)，突出重點(diǎn)。
針對(duì)村里矛盾多、上訪多，我們把矛盾糾紛排查調(diào)處作為綜治工作的重頭戲來(lái)抓，首先，明確中心戶長(zhǎng)的職責(zé)。要求中心戶長(zhǎng)負(fù)責(zé)本區(qū)域的“四聯(lián)”工作(聯(lián)系安全、聯(lián)系信訪、聯(lián)系綜治、聯(lián)系幫帶)，其次開(kāi)展大排查。要求中心戶長(zhǎng)要認(rèn)真排查，隨時(shí)掌握各種信息，把排查到的矛盾糾紛進(jìn)行認(rèn)真分析，由主到次，由急到緩，由突出到萌芽分類進(jìn)行解決。能化解的就地化解，不能化解的及時(shí)上報(bào)村維穩(wěn)站。第三，集中處理。村維穩(wěn)站得到報(bào)告后，立即召集五位一體領(lǐng)導(dǎo)小組成員，進(jìn)行調(diào)解，防止矛盾激化，事情鬧大，村維穩(wěn)站調(diào)解不成的，我們?cè)偕蠄?bào)管委會(huì)維穩(wěn)中心解決。__年，我村中心戶長(zhǎng)調(diào)解糾紛20起，維穩(wěn)站調(diào)解6起，上報(bào)管委維穩(wěn)中心1起。
三、搞好產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)發(fā)展。
常言道：“無(wú)事生非”如果農(nóng)民都沒(méi)有事，那么彼此的矛盾和糾紛就多了，為此我們積極引導(dǎo)群眾發(fā)展產(chǎn)業(yè)，發(fā)家致富，__年全村實(shí)施了舊院改造，72戶參與了新農(nóng)村建設(shè)，發(fā)展大棚68棚，養(yǎng)豬4戶，養(yǎng)牛1戶，碎石廠6家，無(wú)產(chǎn)業(yè)的戶看到大家都忙于發(fā)展，自己也主動(dòng)外出務(wù)工，全村形成了良好的趕、比、超發(fā)展勢(shì)頭。
四、工作扎實(shí)，成效顯著。
通過(guò)狠抓綜治工作的和“五位一體”工作機(jī)制的推行，村里變化很大，特別是村風(fēng)明顯好轉(zhuǎn)，具體表現(xiàn)在：一是群眾學(xué)法、懂法、用法的良好氛圍基本形成，出現(xiàn)四多四少的喜人局面。即：遵紀(jì)守法的多了，違法亂紀(jì)的少了;依法辦事的多了，喝酒打架的少了;尊老愛(ài)幼的多了，賭博鬧事的少了;勤勞致富的多了，胡攪蠻干的少了。二是村組干部作風(fēng)日趨轉(zhuǎn)變，信訪調(diào)解工作出現(xiàn)新格局。農(nóng)村糾紛矛盾錯(cuò)綜變雜，誰(shuí)管便成誰(shuí)的事，很多村干部不愿管，能推則推。自村里推行“五位一體”工作新機(jī)制以來(lái)，管委會(huì)實(shí)行定期檢查、督促和考核，村上利用維穩(wěn)站和中心戶長(zhǎng)調(diào)解了大量糾紛和矛盾，村組干部特別是中心戶長(zhǎng)感覺(jué)特有自豪感和成就感，工作起來(lái)更加積極認(rèn)真，從根本上改變了過(guò)去“該管而不愿管”的不正常現(xiàn)象，形成了村級(jí)調(diào)解農(nóng)村各類矛盾和問(wèn)題新格局。三是村風(fēng)得到好轉(zhuǎn)，全村發(fā)展經(jīng)濟(jì)的勢(shì)頭喜人。通過(guò)社會(huì)治安綜合治理工作的開(kāi)展和“五位一體”工作機(jī)制的推行，理順了群眾情緒，融洽了干群關(guān)系，群眾的法律意識(shí)普遍增強(qiáng)，如今村上胡亂告狀的人少了，尋找致富信息，發(fā)展產(chǎn)業(yè)的人多了。
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風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告總結(jié)篇八
為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的防范管理，有效提高預(yù)防腐敗工作的能力和水平，按照工作部署與要求，市移民辦在全市移民系統(tǒng)扎實(shí)開(kāi)展了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，取得階段性成效。現(xiàn)將我辦開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況總結(jié)如下。
一、主要做法
（一）領(lǐng)導(dǎo)重視，健全組織。為切實(shí)抓好我辦廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作，根據(jù)市紀(jì)委的安排部署，我辦及時(shí)召開(kāi)機(jī)關(guān)干部職工大會(huì)傳達(dá)全市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作會(huì)議精神，市移民辦主任作動(dòng)員講話，全面安排、布置我辦廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。成立了由市移民辦黨組書(shū)記、主任趙武貴任組長(zhǎng)；副主任趙新天、張平任副組長(zhǎng)，各科室負(fù)責(zé)人為成員的市移民辦廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。具體負(fù)責(zé)日常工作，使該項(xiàng)工作做到有計(jì)劃、有步驟地落實(shí)。
（二）大力宣傳，營(yíng)造氛圍。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找是一項(xiàng)嶄新的工作，要求高、涉面廣，時(shí)間緊、任務(wù)重。工作中，我辦緊密結(jié)合工作實(shí)際，切實(shí)加強(qiáng)宣傳教育，提高全辦干部職工的思想認(rèn)識(shí)，形成工作合力。根據(jù)都委發(fā)[2011]133號(hào)文件的要求，我辦于2011年7月4日召開(kāi)了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作動(dòng)員大會(huì)，層層落實(shí)會(huì)議精神和工作任務(wù)，做到領(lǐng)導(dǎo)高度重視，組織機(jī)構(gòu)健全，工作重點(diǎn)明確、目標(biāo)任務(wù)具體；通過(guò)召開(kāi)會(huì)議、印制文件資料、設(shè)置宣傳欄等形式，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的定義、風(fēng)險(xiǎn)防控的主要措施、如何開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控工作等方面進(jìn)行了詳細(xì)的宣講，讓干部職工學(xué)習(xí)、了解、掌握廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理知識(shí)，有效地防止腐敗行為發(fā)生。
將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定為a、b、c三個(gè)等級(jí)。先后采取干部職工議推，分管領(lǐng)導(dǎo)初步審查，廉政風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組初評(píng)，領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究審核，移民辦主任簽字、蓋章等程序?qū)?個(gè)方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了全面評(píng)估。共評(píng)出6個(gè)c級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并張榜公示。
（四）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制
1.完善措施。在查準(zhǔn)、查全、查深廉政風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，整合資源，建立移民辦廉政風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，對(duì)可能在行政、業(yè)務(wù)、管理、崗位等環(huán)節(jié)上發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行常態(tài)化分析，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)分析機(jī)制；完善預(yù)防廉政風(fēng)險(xiǎn)的工作機(jī)制，在認(rèn)真梳理單位職責(zé)權(quán)限、業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)工作實(shí)際，建立健全在重大決策、重要人事任免、重大事項(xiàng)和大額資金使用等方面的議事規(guī)則、工作程序和規(guī)章制度。制定出防范措施15條。
2.建立機(jī)制。要求干部職工在廉政方面做出廉政承諾，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，組織全體干部職工進(jìn)行自查自糾，將廉政工作情況進(jìn)行公開(kāi)，對(duì)梳理出來(lái)的問(wèn)題和業(yè)務(wù)流程、辦事程序，向單位職工和移民群眾進(jìn)行公示，實(shí)行“陽(yáng)光”操作；建立問(wèn)責(zé)制，對(duì)已經(jīng)審核的廉政風(fēng)險(xiǎn)，凡因制度不健全、工作不到位，導(dǎo)致廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的，將一律按照黨風(fēng)廉政的有關(guān)規(guī)定及《四川省行政機(jī)關(guān)責(zé)任追究制度》等要求，嚴(yán)格問(wèn)責(zé)處理。
二、工作成效
作作風(fēng)，為移民各項(xiàng)工作的順利推進(jìn)提供了強(qiáng)有力保障。
三、存在的問(wèn)題
（二）開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程，要加強(qiáng)宣傳教育力度，在全體干部職工中廣泛開(kāi)展，要在市紀(jì)委、第六紀(jì)工委的領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)下，強(qiáng)化工作，建立機(jī)制、完善制度，長(zhǎng)期堅(jiān)持，使廉政風(fēng)險(xiǎn)能防能控，竭力搞好黨風(fēng)廉政建設(shè)，實(shí)現(xiàn)全市移民工作更好更快地發(fā)展。
根據(jù)《縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作方案》xx文件精神及相關(guān)規(guī)定，縣婦聯(lián)堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，按步驟、分階段認(rèn)真做好各項(xiàng)工作，從思想意識(shí)、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、工作流程和外部環(huán)境等方面，在全會(huì)認(rèn)真開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查和防范工作，使保護(hù)、督查黨員干部的各項(xiàng)措施落到實(shí)處，取得了初步成效，?，F(xiàn)總結(jié)如下：
一、統(tǒng)一思想、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，廣泛營(yíng)造廉政風(fēng)險(xiǎn)防控氛圍
一是思想認(rèn)識(shí)到位。我會(huì)黨組先后組織學(xué)習(xí)了中央和省、市有關(guān)廉政工作文件和規(guī)定，學(xué)習(xí)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的重要講話精神，領(lǐng)會(huì)精神實(shí)質(zhì)，自覺(jué)把思想統(tǒng)一到加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作上來(lái)，預(yù)防和控制黨員干部失誤，以制度保持黨員干部的清正廉潔，從源頭上預(yù)防腐敗，工作總結(jié)《》。通過(guò)學(xué)習(xí)，克服“與己無(wú)關(guān)”、“本崗位無(wú)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”等模糊認(rèn)識(shí)，大家提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想，了解并掌握查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的原則和方法，充分認(rèn)識(shí)排查崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的重要意義。二是組織領(lǐng)導(dǎo)到位。我會(huì)成立了由黨組書(shū)記任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，辦公室負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)我會(huì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的組織協(xié)調(diào)及日常工作，確保組織實(shí)施落到實(shí)處，形成了主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)助抓的良好氛圍。三是宣傳教育到位。召開(kāi)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員會(huì)，通過(guò)講案例擺事實(shí)，全體干部職工深刻領(lǐng)悟“認(rèn)識(shí)不到風(fēng)險(xiǎn)是最大的風(fēng)險(xiǎn)”，自覺(jué)參與到廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中來(lái)，主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
二、周密部署、積極排查，準(zhǔn)確查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
1、制定方案、穩(wěn)步推進(jìn)。根據(jù)文件精神，結(jié)合我會(huì)實(shí)際，制定并下發(fā)了《lj縣婦聯(lián)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》，明確了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的指導(dǎo)思想和目標(biāo)任務(wù)、實(shí)施的主要對(duì)象、工作內(nèi)容和方法步驟以及工作要求，分步驟、分階段周密部署此項(xiàng)工作。
2、積極排查、深入查找。緊密結(jié)合工作實(shí)際，通過(guò)自己找，他人幫，集體擺，領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)等形式，深入查擺思想意識(shí)、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、工作流程和外部環(huán)境等廉政風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告總結(jié)篇九
按照縣紀(jì)委的統(tǒng)一部署，在全縣開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作。現(xiàn)將我鎮(zhèn)相關(guān)工作開(kāi)展情況總結(jié)如下：
一、廣泛開(kāi)展思想動(dòng)員，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。
根據(jù)黨風(fēng)廉政工作會(huì)議精神，結(jié)合我鎮(zhèn)實(shí)際，及時(shí)召開(kāi)全體職工動(dòng)員大會(huì)，學(xué)習(xí)相關(guān)文件精神。
二、扎實(shí)深入開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。
查找評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)。一是查找廉政風(fēng)險(xiǎn)源，把行使的行政權(quán)力納入風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找范圍，采取自己找、同事幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的工作方法，全體干部職工深入查找在思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)三個(gè)方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)。二是查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)查找個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)、單位風(fēng)險(xiǎn)，分別填寫(xiě)了個(gè)人和單位《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》。三是評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，針對(duì)查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照危害程度和發(fā)生頻率等進(jìn)行分析評(píng)估，確定不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)已自查出的各類風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)辦廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理小組開(kāi)會(huì)審核把關(guān)后，在公示欄進(jìn)行公示，并審核備案。四是研究制定各項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施，針對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)提出防控措施后，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)紀(jì)委備案，針對(duì)各單位風(fēng)險(xiǎn)，在制定具體防控措施和相關(guān)工作程序后，報(bào)紀(jì)委審核備案。通過(guò)近期廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，基本掌握了我鎮(zhèn)廉政風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，為建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)、廉政風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理和風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)督打下了良好的基礎(chǔ)。
三、加強(qiáng)廉政教育。
推進(jìn)懲防體系建設(shè)，教育是基礎(chǔ)。反腐倡廉一直是我黨的重大政治任務(wù)，要認(rèn)真開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作，加強(qiáng)懲防體系建設(shè)。一要堅(jiān)持開(kāi)展一周一課的黨課活動(dòng)，利用每周一上午兩小時(shí)的時(shí)間，組織我鎮(zhèn)全體干部職工學(xué)習(xí)，傳達(dá)省、市有關(guān)文件和黨風(fēng)廉政建設(shè)的精神。二是要廣泛開(kāi)展豐富多彩的廉政文化活動(dòng)，形成群策群力、齊抓共管的廉潔文化建設(shè)格局。具體要開(kāi)展好“五個(gè)一”活動(dòng)：看一次黨風(fēng)廉政教育電教片，上一堂黨風(fēng)廉政教育課，寫(xiě)一篇黨風(fēng)廉政教育體會(huì)文章，開(kāi)一次黨風(fēng)廉政教育座談會(huì)，做一次黨風(fēng)廉政教育測(cè)試題。以“筑懲防大堤，樹(shù)``新風(fēng)”為主題，積極推動(dòng)廉政文化內(nèi)容形式創(chuàng)新，擴(kuò)大覆蓋面，增強(qiáng)影響力，形成“以廉為榮，以貪為恥”的風(fēng)尚。
四、加強(qiáng)制度建設(shè)。
1、健全完善反腐倡廉基本制度。
推進(jìn)懲防體系構(gòu)建工作，制度是保障。全面貫徹落實(shí)懲防體系建設(shè)的精神，根據(jù)我鎮(zhèn)的實(shí)際，建立健全集體領(lǐng)導(dǎo)和分工負(fù)責(zé)、重要情況通報(bào)和報(bào)告、重大決策征求意見(jiàn)等各項(xiàng)制度，建立決策失誤責(zé)任追究制度。落實(shí)集體領(lǐng)導(dǎo)與個(gè)人分工負(fù)責(zé)相結(jié)合的原則，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制；制定民主生活會(huì)實(shí)施細(xì)則，進(jìn)一步規(guī)范和落實(shí)民主生活會(huì)制度；完善領(lǐng)導(dǎo)干部述廉、目標(biāo)考核制度；完善并嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項(xiàng)請(qǐng)示、報(bào)告制度；完善黨內(nèi)民主集中制度，重大事項(xiàng)堅(jiān)持黨內(nèi)協(xié)商，共同決策；健全完善黨內(nèi)情況通報(bào)、情況反映和重大決策征求意見(jiàn)等制度，逐步推進(jìn)政務(wù)黨務(wù)公開(kāi)。真正形成用制度管權(quán)，按制度辦事，靠制度管人的有效機(jī)制，確保各項(xiàng)工作有法可依、有章可循、嚴(yán)格按制度辦事、努力從源頭防治腐敗問(wèn)題發(fā)生。
2、健全完善源頭防治腐敗制度。
針對(duì)關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，深入分析查找容易誘發(fā)不廉潔行為、腐敗問(wèn)題的部位和環(huán)節(jié)，建立健全相關(guān)行政、業(yè)務(wù)管理制度，規(guī)范辦事程序，加強(qiáng)內(nèi)控約束，堵塞漏洞，消除隱患。
3、規(guī)范和加強(qiáng)各項(xiàng)資金的使用管理，保證資金合法、合理、有效使用，提高效益。認(rèn)真貫徹執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，合理使用各項(xiàng)資金，規(guī)范各項(xiàng)資金預(yù)（結(jié)）算、決算管理，切實(shí)提高干部職工的防腐拒變的能力，完善我鎮(zhèn)懲防體系建設(shè)。
五、加強(qiáng)監(jiān)督檢查。
（一）加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督。
加強(qiáng)和改進(jìn)黨內(nèi)監(jiān)督，深入貫徹黨內(nèi)監(jiān)督條例。加強(qiáng)對(duì)黨員干部履行職責(zé)情況和廉潔自律情況的監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處黨員干部中出現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題。要嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制、領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則、民主生活會(huì)，積極開(kāi)展黨內(nèi)詢問(wèn)和質(zhì)詢，運(yùn)用干部述廉評(píng)議、廉政談話等措施，加強(qiáng)對(duì)黨員干部廉潔從政情況的監(jiān)督。深化黨務(wù)公開(kāi)，改進(jìn)和完善監(jiān)督的方式方法，提高監(jiān)督的權(quán)威性，注重監(jiān)督結(jié)果的運(yùn)用，確保群眾知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，確保監(jiān)督效果。
（二）加強(qiáng)行政監(jiān)督。
通過(guò)群眾評(píng)議問(wèn)責(zé)、工作督查問(wèn)責(zé)、效能投訴問(wèn)責(zé)等途徑，進(jìn)一步加強(qiáng)行政監(jiān)督。今年下半年要重點(diǎn)抓好以下二個(gè)工作：一是要開(kāi)展陽(yáng)光政務(wù)行動(dòng)，深化政務(wù)公開(kāi)，認(rèn)真貫徹落實(shí)政府信息公開(kāi)條例，要確保每項(xiàng)活動(dòng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)信息公開(kāi)、透明、充分、完整，提高透明度。二要及時(shí)查處工作人員在勤政廉政方面存在的問(wèn)題。
（三）加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。
要通過(guò)召開(kāi)座談會(huì)、發(fā)放征求意見(jiàn)表、設(shè)置意見(jiàn)箱等多種形式廣泛征求意見(jiàn)。要實(shí)行服務(wù)公開(kāi)承諾制，政務(wù)公開(kāi)，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。
六、深化作風(fēng)建設(shè)。
進(jìn)一步加強(qiáng)黨員干部思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)和生活作風(fēng)建設(shè)，繼承黨的光榮傳統(tǒng)，發(fā)揚(yáng)艱苦奮斗精神，大興求真務(wù)實(shí)之風(fēng)，講黨性、重品行、作表率，講實(shí)話、察實(shí)情、辦實(shí)事、求實(shí)效，以優(yōu)良的黨風(fēng)促政風(fēng)帶民風(fēng)，著力營(yíng)造“黨風(fēng)正、政風(fēng)清、民風(fēng)和”的社會(huì)環(huán)境。
（一）開(kāi)展“提高工作效率、提高服務(wù)水平，降低公務(wù)支出、降低行政成本”效能建設(shè)主題活動(dòng)，從加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)、加強(qiáng)效能建設(shè)、堅(jiān)持勤儉辦事、健全管理機(jī)制四個(gè)方面入手，進(jìn)一步提高工作效率。規(guī)范公務(wù)接待，加強(qiáng)公務(wù)用車管理。
（二）開(kāi)展“服務(wù)效能大排查”活動(dòng)，推行提質(zhì)、提速、提效和零差錯(cuò)、零違紀(jì)、零投訴“三提三零”效能工作法。通過(guò)開(kāi)展單位內(nèi)部集體查找、個(gè)人服務(wù)效能自查、互查互評(píng)，查找效能方面存在的問(wèn)題，制訂并落實(shí)整改措施，建立長(zhǎng)效機(jī)制。
總之，我們將繼續(xù)認(rèn)真組織開(kāi)展自查懲防體系建設(shè)工作，明確方向，狠抓落實(shí)，扎實(shí)推進(jìn)，努力取得黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)新成效，為回龍鎮(zhèn)持續(xù)發(fā)展?fàn)I造穩(wěn)定和諧的環(huán)境。
風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告總結(jié)篇十
根據(jù)支行《關(guān)于開(kāi)展代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查的通知精神》結(jié)合本機(jī)實(shí)際，組織人員對(duì)已開(kāi)展代銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、三星分理處、鹽井分理處兩個(gè)網(wǎng)點(diǎn)或個(gè)人無(wú)未經(jīng)總行批準(zhǔn)開(kāi)展非我行產(chǎn)品的銷售代理工作；棕櫚湖分理處因未取得代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)資格許可證，故未辦理代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。
（二）代銷產(chǎn)品前取得相應(yīng)的資質(zhì)，包括獲得總行核準(zhǔn)、代銷網(wǎng)點(diǎn)取得相關(guān)資格證，三星分理處的徐琳，鹽井分理處張玉蘭棕櫚湖的唐雪梅、黎元金營(yíng)銷人員均獲得代理保險(xiǎn)從業(yè)資格證等。
（三）三星、鹽井兩個(gè)取得代理資格的網(wǎng)點(diǎn)代銷產(chǎn)品的銷售記錄建立了臺(tái)賬；能在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)進(jìn)行相關(guān)協(xié)議的簽訂；不存在未經(jīng)系統(tǒng)，手工出單的情況；對(duì)客戶進(jìn)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)提示和代理產(chǎn)品免責(zé)聲明。（四）在三星、鹽井營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)代銷產(chǎn)品進(jìn)行公示以供客戶參照。
（五）對(duì)內(nèi)對(duì)外公布了違規(guī)銷售投訴舉報(bào)電話，并建立專門的架構(gòu)進(jìn)行相關(guān)應(yīng)急事件的處理。
（六）銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕335號(hào)要求以及總行相關(guān)代銷產(chǎn)品制度和內(nèi)控制度要求的其他內(nèi)容能遵照?qǐng)?zhí)行。
（七）代銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示單、各種宣傳單、業(yè)務(wù)憑證擺放到三星、鹽井兩個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告總結(jié)篇十一
我公司是專門的秘密載體印制企業(yè)，所以，保密工作是重中之重。眾所周知，國(guó)家秘密一旦泄露，后果不堪設(shè)想。為切實(shí)有效地保護(hù)國(guó)家秘密．必須事先做好保密風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，讓保密工作有的放矢。
隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，信息化程度越來(lái)越高，保密工作已成為企業(yè)的中心工作之一。在信息化條件下，保密工作既是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，同時(shí)也是關(guān)系到企業(yè)的正常工作是否能夠順利進(jìn)行的重要因素。
保密風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是保密工作的重要組成部分。保密風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，深入調(diào)查研究，全面掌握保密風(fēng)險(xiǎn)因素及其影響，進(jìn)而科學(xué)分析企業(yè)保密工作面臨的形勢(shì)、存在的問(wèn)題，在此基礎(chǔ)上提出切實(shí)可行的關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防范控制措施的建議方案。
保密風(fēng)險(xiǎn)一詞包括了兩方面的內(nèi)涵。其一，風(fēng)險(xiǎn)意味著會(huì)對(duì)企業(yè)正常的工作帶來(lái)不良影響；其二，這種影響的出現(xiàn)與否是一種不確定性隨機(jī)現(xiàn)象，它可用概率表示出現(xiàn)的可能程度，但不能對(duì)出現(xiàn)與否做出確定性判斷。從而可知，風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故和影響密切相關(guān)，它們構(gòu)成了企業(yè)保密風(fēng)險(xiǎn)存在與否的基本條件。因此，要真正領(lǐng)悟企業(yè)保密風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)，就必須弄清這三個(gè)概念及其相互聯(lián)系。
簡(jiǎn)單概括而言：風(fēng)險(xiǎn)因素引起風(fēng)險(xiǎn)事故，風(fēng)險(xiǎn)事故導(dǎo)致對(duì)企業(yè)帶來(lái)不良影響。
在我公司，秘密載體生產(chǎn)場(chǎng)所實(shí)行全封閉管理，設(shè)置特營(yíng)原輔料倉(cāng)庫(kù)、生產(chǎn)工序、檢驗(yàn)包裝區(qū)、成品倉(cāng)庫(kù)、廢殘次品倉(cāng)庫(kù)，共五個(gè)獨(dú)立的工作部門。成立專門的保密管理領(lǐng)導(dǎo)小組（簡(jiǎn)稱保密組）。有關(guān)秘密載體的印制工作：包括排版、制版、印刷、檢驗(yàn)、包裝入庫(kù)均在封閉的生產(chǎn)場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行，使用全國(guó)統(tǒng)一的票據(jù)防偽專用品，各工序均由保密管理領(lǐng)導(dǎo)小組指定專人負(fù)責(zé)。
1、公司專設(shè)保密印刷車間及保密室。涉及保密的印刷資料由保密印刷車間專門承印，并由保密組指定印刷人員專門負(fù)責(zé)，其他人員未經(jīng)允許不得入內(nèi)。
2、保密室具備防盜、防火、防潮、防鼠功能；配備防盜門、窗；配備雙鎖、密碼鎖鐵柜，用于存放保密資料。
3、承接印刷國(guó)家秘密載體業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)由專職業(yè)務(wù)人員按照規(guī)定統(tǒng)一編號(hào)登記。不準(zhǔn)隨便互相轉(zhuǎn)手，不準(zhǔn)隨便抄錄或翻印秘密以上文件。
4、凡秘密業(yè)務(wù)，實(shí)行數(shù)字化管理，生產(chǎn)部下達(dá)紅票。秘密印刷業(yè)務(wù)的原稿、樣張、打樣紙必須數(shù)字準(zhǔn)確，不得亂放或遺失。如果在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)數(shù)字缺少，要及時(shí)查找并查明原因，同時(shí)立即向公司保衛(wèi)部門報(bào)告。在找到丟失品前，有關(guān)人員不得離開(kāi)工作場(chǎng)地，若一時(shí)無(wú)法找到，須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可離開(kāi)。
5、保密車間、庫(kù)房在下班前，必須將門室關(guān)好鎖好，下班后一般不準(zhǔn)隨便打開(kāi)工房門。
6、工作在保密崗位上的人員是工作的需要、單位的重托，在一定時(shí)間一定范圍內(nèi)知悉的保密事項(xiàng)，只能用于生產(chǎn)，不能向外泄露，不得對(duì)外從事技術(shù)服務(wù)。必須妥善保管生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)記錄及其他各種保密資料，不得丟失泄密，不在報(bào)刊雜志上報(bào)道保密事項(xiàng)，不得把秘密資料傳送到qq空間、微信朋友圈或微博等。
7、職工調(diào)離工廠或調(diào)崗，應(yīng)將自己保管的保密資料上交，不得帶走或留存。公司可以對(duì)其u盤等存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行檢查。
8、為進(jìn)一步貫徹落實(shí)涉密崗位責(zé)任制度，公司正在與涉密員工磋商簽訂《保密協(xié)議》。
9、公司已經(jīng)召開(kāi)保密工作會(huì)議，對(duì)進(jìn)一步開(kāi)展保密工作做出全面部署，已經(jīng)形成《會(huì)議紀(jì)要》。
10、設(shè)計(jì)室是保密要害部門。計(jì)算機(jī)系統(tǒng)由專人管理，配備好防范設(shè)施，涉密文件的打印需用專用磁盤由專人負(fù)責(zé)。
11、特營(yíng)原輔材料的采購(gòu)，必須根據(jù)委托合同，由業(yè)務(wù)部門按采購(gòu)計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理及保密組確認(rèn)后，下達(dá)給采購(gòu)、倉(cāng)庫(kù)、財(cái)務(wù)等部門執(zhí)行，以便對(duì)特營(yíng)原輔材料進(jìn)行監(jiān)管。
12、特營(yíng)原輔材料存放于專用倉(cāng)庫(kù)，有專職倉(cāng)管員進(jìn)行日常管理，落實(shí)防盜、防火等安全措施，確保物資安全。
13、公司設(shè)立專門的成品倉(cāng)庫(kù)，配置專職保管員，要求成品倉(cāng)庫(kù)的賬簿應(yīng)記錄完整，詳細(xì)真實(shí)，并妥善保管。
14、建立健全秘密載體殘次品的管理制度，由專職管理員對(duì)廢殘次品的品種、數(shù)量、質(zhì)量、發(fā)生工序及原因等資料做好真實(shí)詳細(xì)的記錄，存檔保管。
15、建立健全監(jiān)控設(shè)施運(yùn)行記錄，對(duì)監(jiān)控記錄資料進(jìn)行妥善保管和存檔。
16、監(jiān)控室由專人管理，其他任何人未經(jīng)允許不得進(jìn)入。
17、監(jiān)控室專管人員不得擅離崗位，更不得使用監(jiān)控設(shè)施進(jìn)行游戲、娛樂(lè)等活動(dòng)。
18、監(jiān)控室專管人員要密切觀察各布防區(qū)域的情況，如發(fā)現(xiàn)異常，必須及時(shí)匯報(bào)。
19、一切從事秘密載體印制的員工應(yīng)無(wú)犯罪記錄，品德作風(fēng)正派，并必須如實(shí)向人事部門申報(bào)本人及家庭，并交驗(yàn)有關(guān)的合法證件。
（一）保密工作團(tuán)隊(duì)上的問(wèn)題；
1、領(lǐng)導(dǎo)保密意識(shí)尚不夠敏感；
2、保密教育不經(jīng)常、保密知識(shí)缺乏；
3、保密組織的任務(wù)分工不明、對(duì)保密形勢(shì)的估計(jì)不準(zhǔn)確；
4、專項(xiàng)檢查不到位、安全隱患排查不徹底；
5、保密員隊(duì)伍建設(shè)還須加強(qiáng)；
6、工作思路缺乏創(chuàng)新、工作缺乏協(xié)同合作。
（二）保密工作環(huán)境上的問(wèn)題：
1、可能在設(shè)備設(shè)施上泄密；
2、可能在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)上泄密；
3、可能在生產(chǎn)及學(xué)習(xí)訓(xùn)練過(guò)程中泄密；
4、職工跳槽頻繁；
5、在物流中泄密風(fēng)險(xiǎn)較大。
如果企業(yè)的核心資料外傳，甚至落入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手手中，則企業(yè)很可能在競(jìng)爭(zhēng)中失敗。所以，保證企業(yè)的核心資料不被泄露是保證企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)激烈市場(chǎng)立足之本。
對(duì)于企業(yè)重要數(shù)據(jù)泄密的途徑，可以歸納為七點(diǎn)：
（1）筆記本電腦等移動(dòng)終端遺失或失竊；
（2）跨部門或跨計(jì)算機(jī)的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移以及外來(lái)計(jì)算機(jī)非法侵入；
（3）存儲(chǔ)介質(zhì)隨意使用；
（4）網(wǎng)絡(luò)外發(fā)程序，如發(fā)送電子郵件、qq信息、微信等；
（5）打印、復(fù)印以及光盤刻錄；
（6）數(shù)據(jù)非法二次轉(zhuǎn)播；
（7）oa等移動(dòng)辦公終端對(duì)于辦公系統(tǒng)的接入。
所以，要有的放矢地開(kāi)展保密工作，堵塞泄密途徑。
近幾年來(lái)，隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，現(xiàn)代辦公設(shè)備逐漸走進(jìn)了企業(yè)的日常工作，保密工作面臨著一種全新環(huán)境；保密工作面臨的形勢(shì)日益嚴(yán)峻。
保密風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，作為企業(yè)開(kāi)展保密工作的前提，能為單位領(lǐng)導(dǎo)準(zhǔn)確把握本單位保密工作所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行重點(diǎn)防控提供科學(xué)依據(jù)。
風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告總結(jié)篇十二
20xx年度，xxx銀行（以下簡(jiǎn)稱“本行”）在銀監(jiān)局等上級(jí)部門的指導(dǎo)下，在行領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下，在全行員工的共同努力下，堅(jiān)持“穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)步發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)理念和風(fēng)險(xiǎn)防范優(yōu)先、注重經(jīng)濟(jì)效益和持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的原則，開(kāi)展合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理工作。現(xiàn)將本行的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告如下：
今年以來(lái)，本行按照有關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文件精神和部署，狠抓各項(xiàng)措施的制定和落實(shí)，努力營(yíng)造“安全就是效益、違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范就是形象”的良好內(nèi)控文化氛圍。全行通過(guò)完善組織架構(gòu)，開(kāi)展“合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)、各類風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)以及標(biāo)準(zhǔn)行社創(chuàng)建活動(dòng),實(shí)施新資本管理協(xié)議，持續(xù)各類風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)管控，以及流程銀行建設(shè)等工作，使本行各項(xiàng)基礎(chǔ)工作得到進(jìn)一步夯實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管控制能力持續(xù)提升；切實(shí)加強(qiáng)了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，保障全行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。
（一）風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系的建設(shè)情況。
目前，本行組織架構(gòu)已基本清晰：董事會(huì)下設(shè)提名與薪酬委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)，監(jiān)事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，經(jīng)營(yíng)管理層、部門、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)協(xié)同經(jīng)營(yíng)管理，各項(xiàng)工作有效開(kāi)展。截至20xx年末，全行在崗職工xx人，總行設(shè)臵相關(guān)部門xx個(gè)，設(shè)臵前臺(tái)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)xx個(gè)，其中：總行營(yíng)業(yè)部xx個(gè)，一級(jí)支行xx個(gè)，二級(jí)支行xx個(gè)，共設(shè)置xx個(gè)崗位，各崗位能做到互相補(bǔ)充與監(jiān)督，整體風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制基本健全，風(fēng)險(xiǎn)控制能力較好。
本行設(shè)臵了前中后臺(tái)、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部和稽核部三道防線，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門作為第二道防線，獨(dú)立于業(yè)務(wù)條線，能夠切實(shí)做到風(fēng)險(xiǎn)有效隔離，起到風(fēng)險(xiǎn)管控的作用。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，組織各個(gè)部門梳理規(guī)章制度和操作規(guī)程，審核評(píng)價(jià)內(nèi)部各項(xiàng)政策、程序和操作的合規(guī)性，適時(shí)修訂合規(guī)手冊(cè)、內(nèi)部行為準(zhǔn)則，對(duì)本單位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、監(jiān)測(cè)和報(bào)告；保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的日常聯(lián)系，按規(guī)定向監(jiān)管部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)，及時(shí)反饋意見(jiàn)和建議；堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先,梳理和健全內(nèi)控制度，全面推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)；指導(dǎo)并驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)行社建設(shè)；負(fù)責(zé)組織對(duì)全行員工遵紀(jì)守法、合規(guī)性的宣傳和教育。本行還在全行范圍內(nèi)共設(shè)臵了19名合規(guī)督導(dǎo)員，對(duì)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況，按期進(jìn)行檢查和輔導(dǎo)，由合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行管理。至此本行已初步建立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，并且各責(zé)任人員均能正常履職。
（二）“合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)的開(kāi)展情況。
為進(jìn)一步促進(jìn)合規(guī)建設(shè)，有效管控經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保本行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理工作穩(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《監(jiān)管分局關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)合規(guī)建設(shè)年活動(dòng)的通知》文件要求，本行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，積極推進(jìn)合規(guī)建設(shè)年”的各項(xiàng)工作，成立了以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)、各部門經(jīng)理為成員的“合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)指導(dǎo)和推動(dòng)全行“合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)的開(kāi)展，并對(duì)各支行“合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督。本行主要通過(guò)以下措施開(kāi)展此項(xiàng)工作。
1、領(lǐng)導(dǎo)小組制定了活動(dòng)實(shí)施方案和工作計(jì)劃表，明確了活動(dòng)目標(biāo)和步驟，逐級(jí)召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)，進(jìn)行深入的思想發(fā)動(dòng)，全面部署工作目標(biāo)、落實(shí)措施和要求，在全行上下?tīng)I(yíng)造了濃厚的合規(guī)文化氛圍，倡導(dǎo)人人合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的合規(guī)理念。
2、通過(guò)“合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)，加強(qiáng)教育培訓(xùn)，今年應(yīng)用“流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”組織合規(guī)培訓(xùn)測(cè)試次，參加人數(shù)達(dá)人次，通過(guò)合規(guī)測(cè)試活動(dòng)，努力傳導(dǎo)合規(guī)知識(shí)，員工對(duì)合規(guī)知識(shí)有了全新和充分的認(rèn)識(shí)和了解，提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理的能力，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)業(yè)務(wù)薄弱環(huán)節(jié)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防控意義重大。
3、結(jié)合本行“流程銀行”建設(shè)，梳理和完善規(guī)章制度，建立業(yè)務(wù)合規(guī)操作機(jī)制，提高業(yè)務(wù)合規(guī)操作水平。特別是針對(duì)案件多發(fā)領(lǐng)域、風(fēng)險(xiǎn)隱患環(huán)節(jié)制定切實(shí)可行的規(guī)章制度，明晰責(zé)任分工，以制度約束行為，推進(jìn)流程銀行建設(shè)。
4、加大各類風(fēng)險(xiǎn)排查的范圍和力度，特別是對(duì)貸款集中度、擔(dān)保公司擔(dān)保貸款、貸款新規(guī)等執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度，通過(guò)采取現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)，定期和突擊檢查相結(jié)合的方式，對(duì)業(yè)務(wù)操作流程和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行排查，切實(shí)堵塞操作漏洞，防范風(fēng)險(xiǎn)。
（三）風(fēng)險(xiǎn)排查及合規(guī)檢查開(kāi)展情況。
根據(jù)省聯(lián)社統(tǒng)一布置，本行按季落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)排查及合規(guī)檢查的各項(xiàng)工作，相關(guān)條線部門分別組織了排查小組，按照《風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案》的規(guī)定，在各自的排查范圍內(nèi)對(duì)全行開(kāi)展了排查工作，排查結(jié)果顯示本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展能夠較好的符合相關(guān)制度及內(nèi)控規(guī)定。對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或隱患，本行要求相關(guān)責(zé)任單位、責(zé)任人，限期整改到位，并對(duì)責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰和通報(bào)批評(píng)。20xx年，全行各類檢查及日常監(jiān)督涉及的違規(guī)問(wèn)題共處罰人，罰款共xx萬(wàn)元。
（四）《商業(yè)銀行資本管理辦法》的貫徹落實(shí)情況。
20xx年年底，本行既已按銀監(jiān)部門要求，對(duì)本行的資本情況按新的資本管理辦法進(jìn)行管理。本行派專人分別參加銀監(jiān)局、省聯(lián)社關(guān)于新資本管理辦法實(shí)施的培訓(xùn)，并上報(bào)了本行的資本管理規(guī)劃。為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)資本的管理，本行還對(duì)資本充足率、一級(jí)資本充足率和核心一級(jí)資本充足率在法定值的基礎(chǔ)上，設(shè)定了觸發(fā)值和目標(biāo)值，并建立了《銀行股份有限公司監(jiān)管指標(biāo)層級(jí)突破處臵、糾正和恢復(fù)預(yù)案》。20xx年，本行組建行，為滿足資產(chǎn)的進(jìn)一步擴(kuò)張對(duì)資本的要求，本行實(shí)行了增資擴(kuò)股xx億元，并通過(guò)努力經(jīng)營(yíng)，凈利潤(rùn)達(dá)xx萬(wàn)元，增加了一級(jí)資本；同時(shí)本行還通過(guò)逐步調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，特別是貸款結(jié)構(gòu)和同業(yè)債權(quán)的結(jié)構(gòu)，來(lái)進(jìn)一步減少信用加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)。20xx年末，本行的資本充足率達(dá),一級(jí)資本充足率達(dá)，并且全年連續(xù)四個(gè)季度均達(dá)到監(jiān)管要求。為了使本行員工均能了解新資本管理辦法，本行除派專人參加上級(jí)部門的培訓(xùn)外，還借助合規(guī)測(cè)試系統(tǒng)平臺(tái)，對(duì)員工進(jìn)行了測(cè)試。
（五）合規(guī)審核工作開(kāi)展情況。
本行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部能夠按照制度的要求，認(rèn)真履行合同、制度的審查職責(zé)，依法做好合規(guī)審查工作，預(yù)防和減少可能產(chǎn)生的糾紛。本行還聘請(qǐng)專門的法律顧問(wèn)，對(duì)法律事務(wù)、制度合同的合法性進(jìn)一步給予審查。20xx年，本行共審查制度及操作流程共份，合同共份。
（六）違規(guī)積分制度的貫徹落實(shí)情況。
為進(jìn)一步督促員工的合規(guī)操作，增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)，本行制定了《關(guān)于印發(fā)銀行員工違規(guī)行為管理系統(tǒng)運(yùn)行辦法（試行）的通知》、《關(guān)于印發(fā)員工違規(guī)積分管理辦法（試行）的通知》和《關(guān)于印發(fā)員工違規(guī)行為處罰辦法（試行）的通知》文，對(duì)員工違規(guī)積分的管理、違規(guī)系統(tǒng)的運(yùn)用、各類違規(guī)問(wèn)題的處罰標(biāo)準(zhǔn)和違規(guī)積分均做了明確要求，要求全行組織學(xué)習(xí)，并要求各部門在檢查中，包括事后監(jiān)督等的日常監(jiān)督中，發(fā)現(xiàn)員工的違規(guī)問(wèn)題，一律按規(guī)定給予處罰并錄入違規(guī)系統(tǒng)。在年底計(jì)算效益工資時(shí)，將根據(jù)違規(guī)系統(tǒng)中錄入的員工違規(guī)分?jǐn)?shù)給予相應(yīng)的折扣兌現(xiàn)。
（七）信用風(fēng)險(xiǎn)的主要管控措施。
本行作為“立足三農(nóng)、服務(wù)三農(nóng)”的地方性中小金融機(jī)構(gòu)，主要的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)仍為信用風(fēng)險(xiǎn)。為確保信用風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，保持信貸資產(chǎn)良好質(zhì)量，本行采取的主要舉措有：
1、加強(qiáng)對(duì)表內(nèi)逾期90天以上貸款余額監(jiān)測(cè)及目標(biāo)管理，及時(shí)化解新增不良貸款。
2、積極扎實(shí)開(kāi)展不良貸款摸底清理工作。本行于20xx年7月起再次開(kāi)展了存量貸款全面摸底核查清理，由總行統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)，制定方案，徹底摸清“家底”，同時(shí)外核工作中的不良貸款清收。
3、加強(qiáng)大額貸款風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)制度，按月發(fā)布大額貸款信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)表，跟蹤監(jiān)測(cè)大額貸款信用風(fēng)險(xiǎn)處臵結(jié)果，落實(shí)大額貸款風(fēng)險(xiǎn)化解、處臵措施。
4、加大對(duì)新增不良貸款責(zé)任人認(rèn)定及清收力度，重點(diǎn)是對(duì)大額新增不良貸款清收，通過(guò)依法起訴等方式處臵抵質(zhì)押物，加強(qiáng)對(duì)抵質(zhì)押大額不良貸款清收力度。
5、設(shè)臵對(duì)長(zhǎng)期沉淀不良貸款收回獎(jiǎng)勵(lì)，促進(jìn)不良貸款及表外不良貸款清收?？傂?0xx年效益工資考核指標(biāo)中，專門設(shè)臵對(duì)沉淀已久的不良貸款獎(jiǎng)勵(lì)政策，做到“誰(shuí)清收，誰(shuí)獎(jiǎng)勵(lì)”；同時(shí)還設(shè)臵表外不良貸款收回獎(jiǎng)勵(lì)辦法，根據(jù)收回表外不良貸款本息按比例獎(jiǎng)勵(lì)清收人。通過(guò)雙重獎(jiǎng)勵(lì)措施促進(jìn)全員對(duì)不良貸款及表外不良貸款清收工作。
6、加強(qiáng)對(duì)貸款分類準(zhǔn)確性現(xiàn)場(chǎng)檢查，扎實(shí)開(kāi)展隱性不良貸款處臵工作，真實(shí)反映不良貸款風(fēng)險(xiǎn)。20xx年末，本行不良貸款余額為xx萬(wàn)元,不良率為xx。
（八）案件風(fēng)險(xiǎn)的主要管控措施。
本行近年來(lái)未發(fā)生過(guò)任何案件，20xx年，本行仍繼續(xù)加強(qiáng)案防管控，主要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：
1、層層簽訂責(zé)任書(shū)，明確案防責(zé)任。年初董事長(zhǎng)與各支行行長(zhǎng)、部門經(jīng)理簽訂《銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任書(shū)》，各支行行長(zhǎng)、部門經(jīng)理與每位員工簽訂《銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任狀》，實(shí)行層層負(fù)責(zé)制，使得案件防控工作深入到基層，落實(shí)到每一個(gè)人。
2、完善制度流程，從源頭防堵案件。本行按照“內(nèi)控優(yōu)先，制度先行”原則，并結(jié)合流程銀行建設(shè)，對(duì)各類制度進(jìn)行了梳理、完善。
3、組織定期學(xué)習(xí)和風(fēng)險(xiǎn)排查。本行按季開(kāi)展案件防控工作會(huì)議，對(duì)各支行存在問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真剖析，及時(shí)制定整改措施并督促各項(xiàng)工作落實(shí)，防堵案件風(fēng)險(xiǎn)。審計(jì)稽核部協(xié)調(diào)相關(guān)部門，采取開(kāi)展全面檢查、專項(xiàng)檢查、突擊檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查等有效靈活的方式，對(duì)基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和人員進(jìn)行全方位、多角度的排查。今年以來(lái)共開(kāi)展各項(xiàng)檢查22項(xiàng)，有效堵塞案件風(fēng)險(xiǎn)，清除風(fēng)險(xiǎn)隱患。
4、適時(shí)預(yù)警、注重預(yù)防，構(gòu)筑案件防火墻。如本行實(shí)施了員工行為排查、“員工參與非法集資”排查、會(huì)員卡專項(xiàng)清退活動(dòng)以及高管人員履職審計(jì)稽核等各類舉措。
（九）授權(quán)控制機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行情況。
20xx年，本行成立了遠(yuǎn)程集中授權(quán)中心，通過(guò)前臺(tái)柜員對(duì)需授權(quán)的業(yè)務(wù)收集資料并通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸至授權(quán)中心，隨機(jī)分配給授權(quán)人員進(jìn)行授權(quán)，實(shí)現(xiàn)了授權(quán)的獨(dú)立性。本行通過(guò)制定《關(guān)于印發(fā)銀行遠(yuǎn)程集中授權(quán)業(yè)務(wù)管理（暫行）辦法的通知》文、《關(guān)于印發(fā)銀行資金營(yíng)運(yùn)業(yè)務(wù)授權(quán)管理暫行辦法的通知》以及之前的相關(guān)授權(quán)文件，對(duì)本行前臺(tái)操作業(yè)務(wù)、資金業(yè)務(wù)及信貸業(yè)務(wù)等授權(quán)行為進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)范。通過(guò)全年的風(fēng)險(xiǎn)排查及專項(xiàng)檢查中，至今未發(fā)現(xiàn)存在越權(quán)行為的情況。
（十）遠(yuǎn)程授權(quán)、事后監(jiān)督、對(duì)賬系統(tǒng)及遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行情況。
風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告總結(jié)篇十三
自崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作開(kāi)展以來(lái)，區(qū)人社局主動(dòng)行動(dòng)，認(rèn)真部署，按照確定的指導(dǎo)思想、工作原則、工作任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)，全面深入地推進(jìn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，努力在崗位風(fēng)險(xiǎn)排查、構(gòu)筑防控體系、完善制度機(jī)制、加強(qiáng)監(jiān)督管理等方面下功夫，為確保人力資源和社會(huì)保障工作科學(xué)發(fā)展提供了強(qiáng)有力的政治保證?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一是周密計(jì)劃，精心組織。局黨組高度重視崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，將其納入重要議事日程，指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)崗位監(jiān)督管理的各項(xiàng)工作，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)開(kāi)展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的目的和要求，教育引導(dǎo)廣大黨員干部牢固樹(shù)立廉政風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)識(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性與現(xiàn)實(shí)危害性，主動(dòng)參與到崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)中來(lái)。
二是組建機(jī)構(gòu)，制定方案。專門成立領(lǐng)導(dǎo)小組，一把手負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)靠上抓，班子成員以身作則，帶領(lǐng)分管的科室、中心認(rèn)真查找部門和自身存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，形成了一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)的工作局面。結(jié)合我局實(shí)際，專題研究并制定了人社局《關(guān)于開(kāi)展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》和《工作手冊(cè)》，使各項(xiàng)工作有據(jù)可依。
三是周密部署，廣泛動(dòng)員。7月29日組織召開(kāi)了人社系統(tǒng)關(guān)于開(kāi)展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作動(dòng)員大會(huì)。會(huì)上，區(qū)人社局黨組書(shū)記、局長(zhǎng)劉文杰同志作了重要講話，要求各部門進(jìn)一步統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識(shí)，把這次活動(dòng)作為當(dāng)前的頭等政治任務(wù)來(lái)抓，充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展廉政防控工作的重要意義，各部門要深入扎實(shí)的開(kāi)展好廉政防控工作，不斷提高人社部門工作效率、服務(wù)水平和群眾贊譽(yù)度。
工作中，我們把風(fēng)險(xiǎn)崗位監(jiān)督管理與黨風(fēng)廉政建設(shè)、日常業(yè)務(wù)等工作有機(jī)結(jié)合，班子成員帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，帶頭制定和落實(shí)防范措施，在全局形成了人人查找風(fēng)險(xiǎn)、人人公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)、人人制定措施、人人參與監(jiān)管的反腐倡廉優(yōu)良局面。
一是準(zhǔn)確查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。每位干部職工結(jié)合自身崗位職責(zé)，通過(guò)自己找、群眾提、相互找、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)等方法，認(rèn)真分析并逐一排查個(gè)人在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、工作效率、外部環(huán)境等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，認(rèn)真填寫(xiě)《個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)自查、防控表》，由部門負(fù)責(zé)人召開(kāi)部門討論會(huì)，對(duì)個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一討論，個(gè)人在充分聽(tīng)取意見(jiàn)和建議后進(jìn)行修改。在查找部門廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)上，各部門緊緊圍繞人、財(cái)、物管理使用等關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)方面，進(jìn)一步規(guī)范工作流程。截止目前，共確定76個(gè)關(guān)鍵崗位，查找到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)151個(gè)，制定防控措施170條。
二是認(rèn)真進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。各部門在個(gè)人查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基礎(chǔ)上，明確責(zé)任部門和防范措施要求，對(duì)本部門的廉政與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行深入剖析，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率、危害程度、形成原因等方面正確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。截止目前，共確定9個(gè)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)崗位，29個(gè)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)崗位，113個(gè)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)崗位。
三是全面進(jìn)行防控。綜合運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督等有效手段及已有的黨風(fēng)廉政建設(shè)各種方法，提出防控措施，要求各部門和有關(guān)責(zé)任人全面執(zhí)行落實(shí)各項(xiàng)防范舉措。通過(guò)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，廣大干部職工提高了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范認(rèn)識(shí)，拓寬了自下而上的監(jiān)督渠道，將腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控理念融入干部的思想和行動(dòng)之中，使廣大干部群眾都知道危險(xiǎn)、查找風(fēng)險(xiǎn)、不敢冒險(xiǎn)、力求保險(xiǎn)，黨風(fēng)廉政建設(shè)的群眾基礎(chǔ)得以加強(qiáng)。
局黨組對(duì)重點(diǎn)崗位、重要資金等風(fēng)險(xiǎn)薄弱點(diǎn)進(jìn)行自我排查，制做了清晰翔實(shí)的業(yè)務(wù)流程圖，按圖索險(xiǎn)，逐一確認(rèn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。共清查開(kāi)辦職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定等行政執(zhí)法職責(zé)125項(xiàng)，重點(diǎn)監(jiān)控有自由裁量權(quán)的流程節(jié)點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了優(yōu)化設(shè)計(jì)。梳理了自謀職業(yè)扶持金等16項(xiàng)促進(jìn)就業(yè)專項(xiàng)資金，對(duì)各資金銀行專用賬戶管理進(jìn)行了規(guī)范，嚴(yán)格了資金發(fā)放的審批程序。今年以來(lái)共發(fā)放靈活就業(yè)補(bǔ)貼247萬(wàn)元，自謀職業(yè)扶持金220萬(wàn)元;辦理小額貸款1010萬(wàn)元，一次性創(chuàng)業(yè)補(bǔ)貼及崗位開(kāi)發(fā)補(bǔ)貼35萬(wàn)元;辦理喪葬費(fèi)1693.9萬(wàn)元。全部安全、準(zhǔn)時(shí)發(fā)放到位，無(wú)一延誤、無(wú)一差錯(cuò)、無(wú)一投訴。結(jié)合腐敗易發(fā)點(diǎn)、群眾關(guān)注點(diǎn)和用權(quán)行為點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和職權(quán)防范機(jī)制，先后制定了街道保障服務(wù)中心備用金管理使用制度、費(fèi)用支出等8項(xiàng)財(cái)務(wù)制度，完善了各部門、中心的內(nèi)部控制、監(jiān)督制度，建立三級(jí)崗位工作程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)度極高的公益性崗位工資補(bǔ)貼、失業(yè)人員保險(xiǎn)金等各項(xiàng)專項(xiàng)資金實(shí)行銀行代發(fā)，建立了促進(jìn)就業(yè)資金績(jī)效評(píng)價(jià)制度，全面考核資金使用的經(jīng)濟(jì)性和效率性，主動(dòng)發(fā)揮專項(xiàng)資金的社會(huì)效用。近期，將結(jié)合區(qū)會(huì)議精神繼續(xù)在全局各部門重點(diǎn)是7個(gè)街道勞動(dòng)保障中心進(jìn)行排查，認(rèn)真梳理權(quán)責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)明示化、管理精細(xì)化。
一是加強(qiáng)制度建設(shè)。制度建設(shè)是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的重要方法和有效途徑。根據(jù)日常工作積累，我局對(duì)由于崗位管理制度不嚴(yán)而產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了深入分析和討論，對(duì)各科室的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了整理，對(duì)各項(xiàng)制度進(jìn)行了完善，以廉政風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，初步構(gòu)建了崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)公開(kāi)機(jī)制、黨務(wù)政務(wù)公開(kāi)制度等，進(jìn)一步明確了以制度管人管事、以制度規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的管理方法。
二是建立科學(xué)合理的防控監(jiān)督機(jī)制。做到事前監(jiān)督、事中監(jiān)督、事后監(jiān)督，監(jiān)督于權(quán)力運(yùn)行的全過(guò)程。全體科室負(fù)責(zé)人簽訂了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書(shū)》，使廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作深入到每一個(gè)科室。完善了對(duì)外采購(gòu)、車輛管理、后勤保障三大統(tǒng)一平臺(tái)。在辦公用品采購(gòu)，宣傳、車輛維修等事務(wù)性支出經(jīng)費(fèi)使用中，實(shí)行經(jīng)辦人員、科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、一把手層層簽字負(fù)責(zé)制，加強(qiáng)各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，并定期進(jìn)行核查。
三是加強(qiáng)日常學(xué)習(xí)。全局上下定期組織廉政相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)，將工作人員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控承諾情況納入日?？己?，對(duì)思想道德和崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范，加強(qiáng)了對(duì)行政行為的廉政監(jiān)控，定期組織領(lǐng)導(dǎo)干部及部分工作人員參觀黨風(fēng)廉政漫畫(huà)展、廉政教育基地。
黨務(wù)公開(kāi)是加強(qiáng)崗位風(fēng)險(xiǎn)防控，提高黨員干部廉潔勤政、執(zhí)政為民的重要路徑。局黨組著力實(shí)行黨組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、部門各負(fù)其責(zé)、紀(jì)檢協(xié)調(diào)監(jiān)督、黨員主動(dòng)參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。將黨務(wù)公開(kāi)工作列入重要工作日程，要求局屬各單位黨小組切實(shí)增強(qiáng)開(kāi)展工作的主動(dòng)性和責(zé)任感。組織起草了《四方區(qū)人力資源和社會(huì)保障局黨務(wù)公開(kāi)實(shí)施方案》，明確工作原則、公開(kāi)內(nèi)容、程序形式以及監(jiān)督保障措施等。加大投入，加強(qiáng)黨務(wù)公開(kāi)平臺(tái)建設(shè)，在局辦公大樓門廳內(nèi)、部分勞保中心辦事大廳設(shè)置了led電子顯示屏、電子觸摸屏、宣傳欄等，在我局金宏網(wǎng)設(shè)立黨務(wù)公開(kāi)欄目，主要用于公開(kāi)向社會(huì)公布的內(nèi)容。適宜黨內(nèi)公開(kāi)的，通過(guò)定期或不定期地召開(kāi)黨員群眾大會(huì)、情況通報(bào)會(huì)、組織生活會(huì)、意見(jiàn)征求會(huì)等以會(huì)議形式公開(kāi)。主動(dòng)探索建立黨務(wù)公開(kāi)的長(zhǎng)效機(jī)制，本著務(wù)實(shí)管用的原則，制定了重要情況通報(bào)和報(bào)告制度、黨務(wù)公開(kāi)內(nèi)容審核等制度，加強(qiáng)對(duì)黨務(wù)公開(kāi)工作的監(jiān)督檢查和考核評(píng)價(jià)，把黨務(wù)公開(kāi)工作納入黨建和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，作為半年督查的重要內(nèi)容，作為考核黨組織及其主要負(fù)責(zé)人的一項(xiàng)重要內(nèi)容，把黨務(wù)公開(kāi)的檢查結(jié)果和領(lǐng)導(dǎo)干部工作實(shí)績(jī)掛鉤，做到黨務(wù)公開(kāi)延伸到哪里，督查工作就開(kāi)展到哪里。
下一步，我們將繼續(xù)按照紀(jì)委的有關(guān)要求及局內(nèi)制定的《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)施方案》，將崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作與落實(shí)黨風(fēng)廉政責(zé)任制相結(jié)合，深化黨風(fēng)廉政建設(shè)的方法和途徑;與構(gòu)建人力資源和社會(huì)保障廉政防控體系長(zhǎng)效機(jī)制相結(jié)合，突出預(yù)防;與人力資源和社會(huì)保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)相結(jié)合，使預(yù)防腐敗的責(zé)任落實(shí)到每一個(gè)崗位和每一位干部;與加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)相結(jié)合，作為提高干部素質(zhì)的有效載體，通過(guò)本次開(kāi)展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，使我局各項(xiàng)工作規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化。
風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告總結(jié)篇十四
文檔要求：
(1)封面：
x公司x項(xiàng)目公共安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告(上空8行居中，宋體二號(hào)加黑)。
編制：(部門或人員，楷體三號(hào)加黑)。
審核：(部門或人員，楷體三號(hào)加黑)。
批準(zhǔn)：(部門或人員，楷體三號(hào)加黑)。
上報(bào)單位名稱(楷體三號(hào)加黑，并加蓋公章)。
編制時(shí)間(楷體三號(hào)加黑)。
正文內(nèi)容：
一、項(xiàng)目基本情況(一層標(biāo)題為黑體三號(hào)加黑)。
1.業(yè)主和甲方情況(二層標(biāo)題為楷體三號(hào)加黑)。
(正文內(nèi)容為仿宋三號(hào)加黑)。
大概樣式：
信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔記錄。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估每年做一次，評(píng)估日期及評(píng)估人員填在下表：
目錄。
1前言...................................................
系統(tǒng)描述.............................................
3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別................................................
4.控制分析...............................................
5.風(fēng)險(xiǎn)可能性測(cè)定.........................................
6.影響分析...............................................
7.風(fēng)險(xiǎn)確定...............................................
8.建議...................................................
9.結(jié)果報(bào)告...............................................
1.前言。
評(píng)估成員在公司中崗位及在評(píng)估中的職務(wù)：
系統(tǒng)描述。
it系統(tǒng)的描述、圖解和網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，包括全部的系統(tǒng)組件、鏈接系統(tǒng)組件的通信鏈接和相關(guān)的數(shù)據(jù)通信和網(wǎng)絡(luò)：
圖1—it系統(tǒng)邊界圖。
描述了信息的流動(dòng)往返于it系統(tǒng)，包括輸出和輸入到it系統(tǒng)和其它接口。
圖2—信息流程圖。
脆弱性識(shí)別被識(shí)別的脆弱性：
威脅識(shí)別被識(shí)別的威脅：
被識(shí)別的威脅列于表c。
表c威脅識(shí)別。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別被識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)：
在表d中是脆弱性和威脅性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。
表d脆弱性、威脅性和風(fēng)險(xiǎn)。
4.控制分析。
在表e中是it系統(tǒng)的現(xiàn)行安全控制措施與計(jì)劃安全控制措施。
表e安全控制。
表f風(fēng)險(xiǎn)—控制—因素的相關(guān)性。
風(fēng)險(xiǎn)序號(hào)123456。
風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)控制措施的相關(guān)性&其它因素。
5.風(fēng)險(xiǎn)可能性測(cè)定。
在表g中定義了可能性的等級(jí)。
表g風(fēng)險(xiǎn)可能性定義。
表h風(fēng)險(xiǎn)可能性等級(jí)。
123456789101。
風(fēng)險(xiǎn)可能性等級(jí)。
123456。
6.影響分析。
表i：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響的等級(jí)。
表i風(fēng)險(xiǎn)影響的等級(jí)定義。
表j風(fēng)險(xiǎn)影響分析。
用于確定影響的等級(jí)的過(guò)程描述：
表k：確定全面的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)。
風(fēng)險(xiǎn)系數(shù):低(1to10);中(10to50);高(50to100)。
用于確定總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程描述：
8.建議。
表m：對(duì)表d中被識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的建議。
表m建議。
9.結(jié)果報(bào)告。
風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告總結(jié)篇十五
根據(jù)xx紀(jì)委紀(jì)《印發(fā)《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》的通知》（xx紀(jì)發(fā)20xx3號(hào)）和《關(guān)于印發(fā)《xx20xx年關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的安排意見(jiàn)》的通知》（x紀(jì)發(fā)1號(hào)）文件精神，我局結(jié)合實(shí)際，全面推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)，按步驟基本完成了廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作的各項(xiàng)工作任務(wù)，取得了階段性成果，現(xiàn)將工作的自查報(bào)告如下：
（一）制定活動(dòng)《方案》，明確工作思路
1、進(jìn)一步拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，扎實(shí)推進(jìn)具有我局系統(tǒng)特色的懲防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)《印發(fā)《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》的通知》（x紀(jì)發(fā)20xx3號(hào)）文件精神，我局領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，立即召開(kāi)了領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議，組織班子成員認(rèn)真學(xué)習(xí)會(huì)議精神，并對(duì)活動(dòng)進(jìn)行了精心部署。根據(jù)xx紀(jì)委《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》要求，我局成立了由黨支部書(shū)記、局長(zhǎng)xx為組長(zhǎng)、xx、xx、xx、xx副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理防范管理工作的組織實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在局辦公室，辦公室主任由副局長(zhǎng)同志兼任，相關(guān)部門參與工作。為做好該項(xiàng)工作，局領(lǐng)導(dǎo)小組研究制定了《xxx局關(guān)于開(kāi)展重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》），并以文件形式印發(fā)執(zhí)行。
2、《方案》明確了廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作的工作思路：按照突出重點(diǎn)、分步實(shí)施、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，著眼于保證權(quán)力行使、資金運(yùn)用、項(xiàng)目建設(shè)和干部成長(zhǎng)安全，緊緊圍繞制度、監(jiān)督、懲處、糾風(fēng)、改革等懲防體系建設(shè)，著力構(gòu)建具有我局特色的內(nèi)部廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系，做到“關(guān)口前移，主動(dòng)預(yù)防”，實(shí)現(xiàn)由側(cè)重遏制向懲防并舉、重在建設(shè)轉(zhuǎn)變，由側(cè)重事后處置向事前預(yù)警防控轉(zhuǎn)變，由側(cè)重監(jiān)督干部向監(jiān)督、保護(hù)、激勵(lì)干部相結(jié)合轉(zhuǎn)變，由側(cè)重設(shè)置“高壓線”向注重營(yíng)造干事創(chuàng)業(yè)“安全區(qū)”轉(zhuǎn)變，形成制度完善、程序規(guī)范、監(jiān)督到位、考核和評(píng)價(jià)機(jī)制配套的體系。
3、按照xx紀(jì)委的部署，我局結(jié)合自身實(shí)際，在進(jìn)一步明確職責(zé)和權(quán)限的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)圍繞查準(zhǔn)找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定完善相關(guān)措施、實(shí)施有效監(jiān)督、嚴(yán)格檢查考核和建立健全預(yù)防腐敗長(zhǎng)效機(jī)制，將重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作的工作活動(dòng)分成四個(gè)階段進(jìn)行，即：學(xué)習(xí)動(dòng)員階段、排查廉政風(fēng)險(xiǎn)階段、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)階段、制定防控措施階段、加強(qiáng)監(jiān)督管理階段、檢查考核和修正完善階段。
（二）做出周密部署，進(jìn)行逐級(jí)動(dòng)員
召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)，宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的重要性和緊迫性，通過(guò)開(kāi)展廉政警示教育、參加專題指導(dǎo)培訓(xùn)等形式，積極營(yíng)造良好的氛圍，使廣大干部職工了解廉政風(fēng)險(xiǎn)防范這一工作，充分認(rèn)識(shí)xx系統(tǒng)各個(gè)工作崗位存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，消除“反腐倡廉是領(lǐng)導(dǎo)們的事，跟普通職工沒(méi)有關(guān)系”的麻痹思想，充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的必要性。
（三）突出工作重點(diǎn)，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)
結(jié)合工作實(shí)際，從領(lǐng)導(dǎo)、中層干部、普通職工三個(gè)層面細(xì)致梳理各自的工作職責(zé)。在全面理清崗位設(shè)置和崗位職責(zé)的基礎(chǔ)上，每位工作人員按照自己的崗位職責(zé)，通過(guò)自己找、相互查、部門審、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)等方法，查找各自崗位在日常工作中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)排查具有工程建設(shè)、政府采購(gòu)、行政審批、行政處罰等權(quán)力的工作崗位。一是查找領(lǐng)導(dǎo)崗位風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)崗位工作分工和職責(zé)，從全局的高度查找和分析行政管理、業(yè)務(wù)運(yùn)行過(guò)程中的個(gè)性和共性問(wèn)題，重點(diǎn)查找重大事項(xiàng)決策、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；二是查找中層崗位風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)中層崗位職責(zé)定位，針對(duì)審批、管理、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié)，查找行使行政審批權(quán)、自由裁量權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)即決權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等過(guò)程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；三是查找其他崗位風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)照崗位職責(zé)、工作制度，查找在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度等過(guò)程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。
在局領(lǐng)導(dǎo)班子的高度重視和各部門積極參與配合，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的組織協(xié)調(diào)、指導(dǎo)下，我局重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作工作開(kāi)展比較順利，并取得了較好的成效。
（一）強(qiáng)化了廉政意識(shí)
開(kāi)展重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作活動(dòng)以來(lái)，召開(kāi)各層次的專門會(huì)議，進(jìn)行宣傳教育，通過(guò)學(xué)習(xí)動(dòng)員、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定防控措施等工作的逐步推進(jìn)，干部職工特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)識(shí)到開(kāi)展查找廉政風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于避免權(quán)力濫用，促進(jìn)干部廉潔從政的重要意義，樹(shù)立起廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，并主動(dòng)參與到重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作活動(dòng)中。
風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告總結(jié)篇十六
內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)的一種自律行為。是金融機(jī)構(gòu)為完成既定的工作目標(biāo)和防范化解風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)內(nèi)部各職能部門及其工作人員從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制、制度管理和相互制約的方法、措施和程序的總稱。近年來(lái)，隨著金融體制改革的不斷深化，銀行業(yè)內(nèi)控制度不斷完善，不僅有效地遏制了不良信貸資產(chǎn)的增長(zhǎng)勢(shì)頭，同時(shí)也促進(jìn)了內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理水平和經(jīng)濟(jì)效益的提高。但由于多種原因，個(gè)別行還暴露出一些經(jīng)濟(jì)案件。如20__年11月17日某旗農(nóng)行發(fā)現(xiàn)一起案件，案件發(fā)生在基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，嫌疑人是營(yíng)業(yè)室綜合柜員，在任職期間存在挪用開(kāi)戶單位存款嫌疑。涉案金額200余萬(wàn)元，其中：據(jù)初步核實(shí)已定性挪用金額78.3萬(wàn)元，嫌疑人交待的其它涉案金額正在進(jìn)一步核實(shí)中，這起金融案件是內(nèi)盜。20__年11月16日上午10點(diǎn)，某開(kāi)戶單位要求上劃錫盟某局200萬(wàn)元資金。支行營(yíng)業(yè)室柜員受理后發(fā)現(xiàn)該開(kāi)戶單位帳戶只有178萬(wàn)元余額，不夠上劃金額。該行迅速組成工作組到該開(kāi)戶單位進(jìn)行帳務(wù)核實(shí)，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)賬面實(shí)際應(yīng)有余額257萬(wàn)元。經(jīng)核查涉案嫌疑人于20__年4月至20__年5月采取不入賬的手段分多次挪用現(xiàn)金合計(jì)78.3萬(wàn)元。被挪用的資金被嫌疑人分三次到某市交給其丈夫56萬(wàn)元，其余以銀行卡多次匯入其丈夫卡中。目前該案件正在進(jìn)一步審理中。
案件的啟示：這起案件作案過(guò)程持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，初步調(diào)查竟長(zhǎng)達(dá)3年之久。犯罪分子之所以敢在內(nèi)控制度逐步完善的今天頂風(fēng)作案，充分暴露出有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控薄弱，可見(jiàn)，邊牧旗縣加強(qiáng)銀行業(yè)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)防范刻不容緩。
加強(qiáng)銀行業(yè)內(nèi)控的對(duì)策建議。
一是切實(shí)整章建制，規(guī)范和完善內(nèi)控制度。邊牧旗縣銀行業(yè)應(yīng)按照有關(guān)金融法律法規(guī)和《金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)原則》的要求，實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制，對(duì)本單位的各項(xiàng)內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章、機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置、決策與管理系統(tǒng)以及議事規(guī)程、民主決策程序等方面進(jìn)行一次認(rèn)真檢查清理，找出問(wèn)題和差距，加以嚴(yán)格規(guī)范，該建立的建立，該補(bǔ)充的補(bǔ)充，該廢止的廢止，該調(diào)整的調(diào)整。要結(jié)合自己的特點(diǎn)，制定本單位清理措施、步驟和具體時(shí)間，以保證清理工作的成效。在全面清理現(xiàn)行管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的基礎(chǔ)上，結(jié)合本單位、本部門實(shí)際，借鑒內(nèi)控建設(shè)卓有成效的經(jīng)驗(yàn)，切實(shí)建立一套責(zé)權(quán)分明、平衡制約、規(guī)章健全、運(yùn)作有序的內(nèi)部控制機(jī)制，把經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和大案要案的發(fā)生，達(dá)到從制度上、源頭上防范金融風(fēng)險(xiǎn)的安全經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，最大限度地減少不必要損失。
二是建立計(jì)算機(jī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加快內(nèi)控方面的電子化建設(shè)，使其能夠適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。要對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理、計(jì)算機(jī)操作和數(shù)據(jù)保管三個(gè)不相容職務(wù)實(shí)行分離，嚴(yán)防內(nèi)部犯罪。對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的輸入、輸出制定具體的操作規(guī)程和崗位責(zé)任制，建立一套先進(jìn)的內(nèi)部控制信息系統(tǒng)。制定計(jì)算機(jī)操作環(huán)境安全防護(hù)措施，確保系統(tǒng)的可靠、穩(wěn)定、安全運(yùn)行。
三是以人為本，加強(qiáng)干部職工的素質(zhì)教育。預(yù)防案件的發(fā)生，做好員工的思想工作是關(guān)鍵。因此，邊牧旗縣銀行業(yè)要持之以恒抓教育，培養(yǎng)政治強(qiáng)人，筑牢思想防線，讓員工不想踏雷區(qū)。要經(jīng)常性的開(kāi)展以黨的基本路線、理想觀念、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論、金融專業(yè)知識(shí)為主要內(nèi)容的教育，幫助員工樹(shù)立正確而崇高的人生觀、價(jià)值觀和世界觀。要經(jīng)常性地開(kāi)展法律和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，把法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度作為組織學(xué)習(xí)的主要內(nèi)容進(jìn)行教育；要經(jīng)常性地對(duì)員工開(kāi)展革命傳統(tǒng)、職業(yè)道德教育，增強(qiáng)他們的政治意識(shí)。抓教育強(qiáng)素質(zhì)，不斷提高干部職工的思想政治素質(zhì)和道德法紀(jì)觀念，為有效預(yù)防違法違紀(jì)案件的發(fā)生奠定良好的人員素質(zhì)基礎(chǔ)。
風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告總結(jié)篇十七
20xx年第三季度，在省分行的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我市分行認(rèn)真開(kāi)展“黨風(fēng)廉政宣傳教育月”活動(dòng)，提高干部職工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，促進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察工作深入發(fā)展，取得了良好成績(jī)，有關(guān)工作情況報(bào)告如下：
根據(jù)郵儲(chǔ)總行《關(guān)于開(kāi)展“黨風(fēng)廉政宣傳教育月”活動(dòng)的通知》精神，我市分行成立活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，制定《市分行黨風(fēng)廉政建設(shè)宣傳教育月活動(dòng)方案》，召開(kāi)全行動(dòng)員大會(huì)，扎扎實(shí)實(shí)開(kāi)展以“樹(shù)立正確權(quán)力觀、依法合規(guī)從業(yè)”為主題的“黨風(fēng)廉政宣傳教育月”活動(dòng)。在活動(dòng)中精心組織、周密安排，確?；顒?dòng)順利開(kāi)展，取得實(shí)際成效。
加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察工作，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵在于思想教育，提高干部職工的廉政意識(shí)和職業(yè)道德。我市分行創(chuàng)設(shè)陣地，設(shè)立黨務(wù)政務(wù)公開(kāi)欄，制作黨員監(jiān)督桌牌，建設(shè)廉政文化走廊，充分利用“三會(huì)一課”制度、各類主題活動(dòng)等對(duì)干部職工進(jìn)行思想教育，使每個(gè)干部職工提高思想覺(jué)悟和廉政意識(shí)，做到依法合規(guī)從業(yè)，筑起防范各類風(fēng)險(xiǎn)的堅(jiān)實(shí)屏障，不發(fā)生各類違紀(jì)違規(guī)事件。
我市分行要求每個(gè)干部職工對(duì)照《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和郵儲(chǔ)總行有關(guān)廉潔從業(yè)精神，結(jié)合自己的思想和工作實(shí)際，尋找存在的不足問(wèn)題和差距，對(duì)找出的不足問(wèn)題和差距，制定整改措施，限期整改，確保做到勤政廉政從業(yè)。與此同時(shí)，組織干部職工觀看一批廉政警示教育片，吸取系統(tǒng)內(nèi)貪腐利令智昏、貪贓枉法、違法亂紀(jì)、受到黨紀(jì)國(guó)法制裁、毀滅自己的深刻教訓(xùn)，做到珍惜崗位、珍惜家庭、珍惜前程，自覺(jué)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，切實(shí)提高廉潔自律意識(shí)，做到勤勉工作，干凈辦事，絕不發(fā)生各類違紀(jì)違規(guī)事件。
我市分行在全面開(kāi)展員工舉報(bào)工作的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)管理，促進(jìn)員工舉報(bào)工作深入、健康發(fā)展。我市分行領(lǐng)導(dǎo)深入各支行調(diào)研員工舉報(bào)工作，鼓勵(lì)員工強(qiáng)化監(jiān)督檢查，積極舉報(bào)違紀(jì)違規(guī)事件和存在的不正之風(fēng)及腐敗行為，為建設(shè)清正廉潔的分行作貢獻(xiàn)。我市分行重申：?jiǎn)T工舉報(bào)工作納入分行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核體系，實(shí)行目標(biāo)管理，與各單位目標(biāo)考核掛鉤。凡員工舉報(bào)情況經(jīng)調(diào)查屬實(shí)，不論是單位還是個(gè)人，一律嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究。
20xx年第三季度，我市分行切實(shí)抓好紀(jì)檢監(jiān)察工作，取得良好成績(jī)，全季度沒(méi)有發(fā)生違紀(jì)違規(guī)事件，沒(méi)有接到一次員工舉報(bào)。今后，我市分行對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察和風(fēng)險(xiǎn)防范工作，要常抓不懈，力爭(zhēng)取得更大成績(jī)，促進(jìn)我市分行健康、持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)造更好經(jīng)濟(jì)效益。
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