總結是一種思維訓練和能力培養(yǎng)的方式，可以提升我們的思維能力和邏輯思維能力?？偨Y可以借鑒優(yōu)秀的范文和經驗，但要注意保持自己的獨立思考和表達風格。掌握一些好的總結范文對于提升自己的總結能力很有幫助。
案防合規(guī)工作總結篇一
本人于xx年xx月xx日入職，擔任一職。
實習期間，通過不斷的學習，對崗位的工作內容和流程有了一定程度的認識?，F將試用期的工作總結如下：
(1)入職當天，在總部的帶領下，認識了部、部以及信息科技部的領導及同事。之后，實習引導人總監(jiān)將相關實習資料交予我學習。通過對這些資料學習，我對崗位的工作內容有了初步的了解。
(2)參加為期五天的新員工培訓，加深了對公司規(guī)章制度、主營業(yè)務和各部門職能分工的了解。
(3)在引導人的的指引下，全面了解負責的各項工作內容。通過此階段的學習，強化了我對本職工作的認識，為以后更好地開展工作打下了基礎。
(1)堅守原則不放松。俗話說：“在其位，謀其職?！痹趯W習審核合同的過程中，我深刻地認識到在日常工作中，我們必須最大限度地維護我司的合法權益，最大限度地減低我司的經營風險，這不僅僅是對每一位員工的基本要求，更是作為一名必須具備的基本的職業(yè)素質。
(2)學習業(yè)務。業(yè)務，作為的其中一個主要經營業(yè)務，其能否順利開展直接影響到的正常運營。所以，在審核項目相關合同及資料的時候，必須百分百的嚴謹、細心，嚴格按照審核要求進行審核。在審核過程中，一旦出現拿不準或者難以理解的情況時，必須向領導或者是相關經辦人員了解清楚，不能馬虎了事。而在開出呈批表時，原則上要求業(yè)務人員必須提供整個項目的全部合同資料，包括評估報告、合同審批表、三方協(xié)議、雙方協(xié)議、租賃合同、企業(yè)基本資料、產權資料、保險資料(如需購買)等，并及時督促經辦人回收合同資料。
(3)學習倉儲業(yè)務合同審核。在的引導下，我對如何倉儲保管協(xié)議和倉儲協(xié)議書有了初步的了解，并掌握了審核合同時應該掌握哪些重點條款，避免經辦人員在開展業(yè)務過程中出現不必要的紕漏。
(4)學些合同的整理與歸檔。在的引導下，我學會了合同的整理與歸檔。這份工作貌似很簡單，但也必須認真對待，因為合同檔案的整理對日后工作的開展起到一定的促進作用。
(5)參與勞動糾紛案。通過實際參與該案的全部訴訟流程及相關的準備，不斷將所學的法律理論知識與實踐相結合，提升具體案例的處理能力。
經過上述兩個階段的積累，基本上熟悉了法務專員的工作內容及相關流程，該階段的任務主要是將積累的知識應用到實際工作中來。包括下列內容：
(1)倉儲融資合同的審核。在審核部分分公司融資合同的過程中，我能夠積極向其他經驗豐富的法務學習，力將前一階段學習的知識應用到實際工作中來。細心審核是為了盡量規(guī)避日后可能出現的法律風險，且在訴訟舉證時獲得主動地位。
(2)倉儲合同的審核。與融資合同相比，倉儲合同的條款比較簡單，但是經辦人員往往出現細節(jié)錯誤，例如合同主體的混淆、對方企業(yè)公章漏蓋、非續(xù)簽企業(yè)法人資料未提供等，這要求法務專員在審核合同時，嚴格把關，避免出現不必要的風險。
(3)倉儲融資合同的歸檔。合同歸檔的主要就是收集好每一個項目應該具備的資料。該項工作比較繁瑣，必須認真、謹慎、有條不紊地進行。但是，在很多時候，合同歸檔的時候，業(yè)務人員仍未能將相關的資料全部收集完畢，這時候就要求法務及時督促業(yè)務人員及時回收合同資料，確保每一個項目的合同書不出現遺漏的情況。歸檔環(huán)節(jié)的主要工作就是將合同資料編號、歸入對應銀行、電子移交表單更新、紙質資料歸檔等，待全年合同整理完畢后，及時移交給檔案接收部門。
(4)參與了我司的一些訴訟案件。通過參與我司與公司金融借款合同糾紛案、與倉儲合同糾紛案、與勇勞動糾紛案，在前述案件中，我做了一些準備性的工作，在完成這些工作的過程中，我更加深刻地了解到南儲相關的業(yè)務知識，對我日后工作的開展奠定了一定的基礎。
經過前面三個階段的學習實踐后，我對法務工作的內容及流程更加熟悉，可以獨立處理一些日常工作，但同時還存在一些問題，需要在日后的工作中加以強化：
(2)對非格合同的審核還是比較生疏。認識到這個問題，就必須要正視。所以，在日后的工作中，我要加強對非格合同的審核練習，不斷提升自身的審核非格合同的能力。同時，也要不斷加強對相關法律知識的復習以及深入了解南儲常見的合同類型以及其注意事項，為日后的合同審核工作奠定夯實的基礎。
經過試用期的學習，我對所倡導的的企業(yè)文化有了更深刻的體會。在今后的工作中，我會充分發(fā)揚這種企業(yè)精神，努力、虛心學習，充分發(fā)揮所學知識，盡心盡力地做好本職工作。最后，再一次感謝引導人和其他同事對我的幫助。
案防合規(guī)工作總結篇二
無論多么完美的內控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設而已，銀行案防工作總結。合規(guī)經營是銀行穩(wěn)健運行的內在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己切身利益的有力武器。通過開展“內控和案防制度執(zhí)行年”活動，使我對合規(guī)有了更加深刻的認識：合規(guī)操作涉及銀行各條線、各部門，覆蓋銀行業(yè)務的每一個環(huán)節(jié)，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經營意義重大。
首先，合規(guī)經營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要。因為合規(guī)與銀行的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經營的核心要素具有正相關的關系，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經營能將合規(guī)風險消除于無形。
其次，合規(guī)經營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經營，源于產生質量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。
再次，合規(guī)經營是落實科學發(fā)展觀，實現發(fā)展目標的重要保證。因為合規(guī)經營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行的經久不衰。
那么，怎樣才能使合規(guī)經營深入人心，促進銀行的健康發(fā)展?我認為，惟有做到“五個到位”：
一要道德教育到位，工作總結《銀行案防工作總結》。“思考方式決定行為和成就?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識滲透到全行員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業(yè)務操作環(huán)節(jié)中，營造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標準。一是強化法紀意識。積極開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識;用現實的案例教育身邊的人，使員工將法紀規(guī)范熔鑄在自己思想中。二是強化奉獻意識。引導員工加強自身修養(yǎng)，學會心理調控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘-惑保持高度的警覺性;正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導和檢點自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。四是強化集體意識。引導每個員工珍愛集體榮譽，關心集體的共同利益、共同目標、共同榮譽，增強集體觀念。
二要執(zhí)行能力到位。根據自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執(zhí)行制度”轉變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規(guī)經營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導。三是培養(yǎng)員工良好習慣，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務，把習慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務活動之中，讓合規(guī)的習慣動作成為習慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經營與業(yè)務發(fā)展的辨證關系，只有合規(guī)經營，業(yè)務才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達到更高質量和更有效益的合規(guī)。
三要合規(guī)操作到位?！昂弦?guī)操作，從我做起”。合規(guī)不是。
四季度，支行加強內控管理，把依法合規(guī)經營、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施，強化制度執(zhí)行，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生，為支行各項業(yè)務健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎。
一、加強業(yè)務風險核查。
加強對高風險柜員和高風險業(yè)務環(huán)節(jié)的管理工作，認真落實核查制度，不斷加強監(jiān)督核查力度，嚴格堅持“誰核查、誰負責、誰回復”的原則，認真分析判斷每一筆風險事件，保證各類可能風險事件得到及時核查、及時發(fā)現、及時處置。
對各級部門檢查發(fā)現的問題，明確專人及時進行落實整改，對查詢及時核實回復。同時，利用晨會的形式點評上日工作情況，采取表揚與批評相結合、獎勵與處罰相結合的方法，減少差錯、提高業(yè)務操作水平。
二、提高部門負責人的管理履職。
支行要求部門經理及運營授權人員牢固樹立“守土有責”的意識，切實承擔起事中控制與現場管理的職責，扎實做好業(yè)務操作的基礎管理工作，切實消除風險隱患，確保各部門的業(yè)務客觀、準確、真實發(fā)生。
同時，支行充分利用業(yè)務監(jiān)控系統(tǒng)，加強對大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風險事件進行日常監(jiān)控。將重要業(yè)務、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時段納入日常檢查范圍，通過采取突然性檢查、滾動檢查等形式，防止案件的發(fā)生。
三、加強員工的風險防范意識教育。
支行要求分管行長及部門負責人在日常工作中，經常性教育和引導員工增強風險防范意識，在業(yè)務過程中不能有絲毫的松懈情緒，把風險防范意識貫穿于業(yè)務操作的各個環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線，結合業(yè)務風險案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護意識，增強工作責任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風險事件。
支行始終堅持每日二次晨會制度、堅持每周部門例會制度，通報案例宣傳、加強制度學習，針對錯綜復雜的社會經濟形勢，強化開展對員工的合規(guī)廉政教育，認真為員工算好經濟賬、親情帳、名譽帳、前途帳，教育大家認清形勢、把握好自己。通過這種廣泛、深入、持續(xù)地教育學習，引起員工思想共鳴，自覺遠離違規(guī)經營及經濟犯罪。
四、規(guī)范員工日常管理與行為動態(tài)。
本季，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查，由支行領導班子成員直接對員工開展“背靠背、一對一”約談，重點對“高利貸”、“社會非法集資”等不良行為交流意見和看法，分析了這兩種違法行為的危害性，達成遵紀守法的共識。通過約談，支行領導加深了對員工的了解，把控了員工的思想作風，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為；同時，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機會，加強了行內溝通。
城西支行在排查過程中堅持聯動結合，即與員工家訪相結合、與客戶走訪相結合、與員工個人貸款相結合、與外部走訪相結合、受理的投訴、舉報相結合，進一步擴大信息來源渠道，多途徑了解員工是否存在經商辦企業(yè)，是否參與民間借貸等情況。
通過聯動走訪，支行能及時掌握員工疾病、家庭變故、工作受挫以及受到客戶不公平指責等情況，以便采取必要的談心幫助，對癥下藥，及時緩解員工的精神和工作壓力，提高心理疏導的效果。
案防合規(guī)工作總結篇三
我通過參加我社開展的合規(guī)文化建設活動，深刻的認識到：信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經營；推進合規(guī)文化建設，必將為信用社經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為可能，通過反復學習，加深領會，我充分認識到此次合規(guī)文化建設年活動目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習上、思想上、規(guī)章制度上、工作作風上等方面進行自查自糾、補漏。
根據《xx縣農村信用合作聯社關于印發(fā)農村信用社合規(guī)文化建設年活動實施方案》的要求，現將總結情況匯報如下：
二、思想上。平時能夠端正工作思想，樹立科學的發(fā)展觀，正確處理好改革與發(fā)展、競爭與規(guī)范、金融創(chuàng)新與防范風險的關系，堅持業(yè)務發(fā)展與風險防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓。能夠通過學習和運用內部管理約束機制，提高自己工作的科學性和透明度，合理安排自已的工作，以及認真做好案件防范工作。但仍然還存在一些不足之處：一是在工作存在著一些僥幸心理，對于工作中出現的一些小的問題缺乏足夠的重視；二是對自己的教育不夠深入，要求不夠嚴格，存在隊各項制度理解的不夠深入執(zhí)行的不夠到位。
三、規(guī)章制度上。能夠按照聯社和信用社要求對自己開展內控、安全等方面的自查自糾，及時發(fā)現自身工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，督促自己積極采取措施加以防范與整改，把各項制度執(zhí)行到位。但同樣存在許多不足，主要是理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學習不夠全面。自查工作力度和深度不夠，使一些看似簡單的操作仍然出現非正常操作，所以在以偶的工作學習中應加強學習。
總之，通過開展合規(guī)文化建設年活動學習對照，才發(fā)現我存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內，把自查中發(fā)現的問題，對照相關的制度和操作規(guī)程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正。
案防合規(guī)工作總結篇四
傳染病防治是一項長期而艱巨的工作，冬春季是傳染病高發(fā)的季節(jié)，它直接影響到全校師生的工作、學習與健康，在上級防疫部門的領導下，由于全校師生的大力協(xié)作，我校從未發(fā)現疫情，而之所以取得這樣的好成績，我們主要做了以下幾方面的工作：
為切實加強傳染病防控工作的領導，我校成立了由校長任組長、副校長為副組長，校醫(yī)及各班班主任為成員的傳染病防治工作領導小組，明確工作職責，確保學校師生身心健康，積極將我校傳染病防疫工作落到實處，加強了對冬春季傳染病防控工作的領導、監(jiān)督和檢查。
1.認真做好校園環(huán)境衛(wèi)生，教室和衛(wèi)生區(qū)進行每天兩次清掃，組織全體師生加大對教室、衛(wèi)生區(qū)的清潔，垃圾池的衛(wèi)生打掃，大力發(fā)動全校師生清除衛(wèi)生死角，不定期對廁所、下水道等重點部位進行消毒，衛(wèi)生值勤員加強衛(wèi)生檢查，教室每節(jié)課間進行通風換氣。
2.加強食品監(jiān)督，防治病從口入。由分管領導牽頭組織人員對飲水源進行檢查，嚴把飲水質量關，管好水源，嚴格水質消毒程序，確保師生的飲水安全。
1、加強全校衛(wèi)生大檢查，要求衛(wèi)生不留死角，保證校園環(huán)境干凈、整潔。
2、由班主任對班級課間進行通風，確保學校教學、生活場所的通風和換氣，保持室內空氣新鮮。
3、德育處檢查班級的通風、消毒記錄；以及晨午檢記錄和學生缺勤記錄，確保學校的衛(wèi)生工作落到實處。
4、每周評比出一個衛(wèi)生先進班級，并頒發(fā)流動獎牌進行鼓勵。
加強預防傳染病的宣傳和教育工作。學校通過各種方式，對學生集中開展傳染病預防知識和健康知識教育，增強學生的自我保健意識；狠抓學生的行為習慣養(yǎng)成教育，培養(yǎng)他們良好的衛(wèi)生習慣。通過主題班會、升降旗時間、廣播、宣傳欄、黑板報等形式多渠道、全方位向學生宣傳預防春傳染病的基本知識，提高防病意識，同時在班級內張貼有關傳染病預防的宣傳知識。
工作中，我們不僅對其高度重視，加強領導，還對師生進行了及時的宣傳和教育，并采取了相應的措施，真正做到了重在預防，消除了傳染病傳播的各種隱患。
案防合規(guī)工作總結篇五
20xx年，供電公司在省、市公司的正確指導下，在縣委縣政府的'關心和支持下，圍繞年度業(yè)績指標和重點工作，以“轉作風、提效能、抓執(zhí)行、促發(fā)展”主題教育實踐活動為抓手，大力加強作風建設，提升干部職工執(zhí)行力，貫徹落實中央八項規(guī)定和省公司黨組1號文件精神，各項工作取得了豐碩成果，現將20xx年工作總結匯報如下：
(四)加強職能部門服務意識，健全工作機制，理順工作流程，以標準制度體系建設促進管理規(guī)范;改進工作作風，以綜合管理和專業(yè)管理相結合的方式推進基層班組特別是供電所管理提升;落實企務公開和民主監(jiān)督制度，確保職代會提案件件有回音;優(yōu)化班子成員和中層干部聯系點制度，深入一線調查研究，廣泛開展群眾座談活動，了解職工心聲;下發(fā)《致全體干部員工一封信》，鼓勵員工為企業(yè)發(fā)展獻言獻策;加強廉潔從業(yè)教育和反腐倡廉建設，邀請縣檢察院有關專家為干部員工舉辦“預防職務犯罪講座”，增強領導干部及關鍵崗位人員廉潔從業(yè)意識;在紀檢監(jiān)察系統(tǒng)開展會員卡清退專項行動;杜絕用公款相互宴請及進行高消費娛樂活動的行為。
迎峰度夏來臨，低電壓引起的用戶投訴呈上升趨勢。
案防合規(guī)工作總結篇六
2016年，業(yè)務部（以下簡稱“我部”）把加強內控管理，依法合規(guī)經營、防范案件事故作為立足之本，采取有效措施，強化制度執(zhí)行，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生，為我部各項業(yè)務健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎?，F將本年度案防總結如下：
一、加強業(yè)務風險核查。
加強對我部高風險業(yè)務環(huán)節(jié)的管理工作，認真落實核查制度，不斷加強監(jiān)督核查力度，嚴格堅持“誰核查、誰負責、誰回復”的原則，認真分析判斷每一筆風險事件，保證各類可能出現風險事件得到及時核查、及時發(fā)現、及時處置。
對我部門檢查發(fā)現的問題，明確專人及時進行落實整改，對查詢及時核實回復。同時，利用晨會的形式點評上日工作情況，采取表揚與批評相結合、獎勵與處罰相結合的方法，減少差錯、提高業(yè)務操作水平。
二、提高部門負責人的管理履職。
我部門經理及相關人員牢固樹立“守土有責”的意識，切實承擔起事中控制與現場管理的職責，扎實做好業(yè)務操作的基礎管理工作，切實消除風險隱患，確保我部的業(yè)務客觀、準確、真實發(fā)生。
同時我部充分“三查”制度，對銀行員工素質加以培訓，使我部每名員工工作計劃詳細的基礎上并按正確的思路做事。堅持做到防范貸款風險在先，發(fā)放貸款在后，每筆貸款都堅持按“三查”的內容、要求、程序認真進行調查、審查和檢查，并填寫“三查”記錄簿，嚴格考核。
將重要業(yè)務、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時段納入日常檢查范圍，通過采取突然性檢查、滾動檢查等形式，防止案件的發(fā)生。
三、
加強員工的風險防范意識教育。
支行要求分管行長及部門負責人在日常工作中，經常性教育和引導員工增強風險防范意識，在業(yè)務過程中不能有絲毫的松懈情緒，把風險防范意識貫穿于業(yè)務操作的各個環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線，結合業(yè)務風險案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護意識，增強工作責任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風險事件。
支行始終堅持每日晨會制度、堅持每周部門例會制度，通報案例宣傳、加強制度學習，針對錯綜復雜的社會經濟形勢，強化開展對員工的合規(guī)廉政教育，認真為員工算好經濟賬、親情帳、名譽帳、前途帳，教育大家認清形勢、把握好自己。通過這種廣泛、深入、持續(xù)地教育學習，引起員工思想共鳴，自覺遠離違規(guī)經營及經濟犯罪。
四、規(guī)范員工日常管理與行為動態(tài)。
本年，我部持續(xù)開展了員工可疑行為排查，由行安全風險排查成員直接對員工開展“背靠背、一對一”約談，重點對“高利貸”、“社會非法集資”等不良行為交流意見和看法，分析了這兩種違法行為的危害性，達成遵紀守法的共識。通過約談，讓大家加深了對我部員工的了解，把控了員工的思想作風，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為；同時，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機會，加強了行內溝通。
最后，我部要對我行的內審部門和風險防范小組提出感謝，正是有了這些同事們的檢查和監(jiān)督，讓我部在今年的案件防范等方面都取得了很多成績，在新的一年里我部將安全防范作為工作的重中之重，更好的遠離工作中可能出現的任何風險。
業(yè)務部.2017年1月3日。
案防合規(guī)工作總結篇七
本文目錄。
組長：副組長：成員：???。
二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動的辦法、方案、措施。
三、簽訂“崗位合規(guī)責任與承諾書”
五、活動方案制定有自查整改的措施制度。
2、加強職工法律法規(guī)知識，業(yè)務制度培訓防范和化解各類風險。
3、加強干部隊伍建設，提高全員政治業(yè)務素質。
4.加強黨風廉正建設，做好反腐倡廉工作。
5.強化內部控制，切實防范風險，加強對員工工資作風的。
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一、認真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進內控制度落實。
二、加強業(yè)務授權的復核、確保交易的真實可控。
三、做好業(yè)務的指導、存在問題的整改落實。
四、協(xié)助支行長抓好安全管理、柜員排班。
xx年度，本人沒有受到上級機構的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯內容分別填報差錯次數填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現差錯統(tǒng)計表》，負向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規(guī)經理復核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。
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上半年，我們綜合規(guī)劃科與市場管理科在局黨組和主管局長的正確領導下，緊緊圍繞年初確定的工作目標，奮力拼搏，攻堅克難，創(chuàng)造性地開展工作，全面完成了上半年的工作任務。
一是開展了全市信息系統(tǒng)安全等級調查工作。按照公安部和國信辦[]1431號文件要求，配合公安局對全市信息系統(tǒng)所屬單位的基本情況和信息系統(tǒng)基本情況進行了全面調查，并深入10多家重點單位進行實地調查，于3月底完成了各類表格的上報。通過網絡安全調查，全面掌握了我市信息系統(tǒng)特別是重要信息系統(tǒng)的數量、區(qū)域分布、行業(yè)分布等情況，為制定信息安全等級保護工作規(guī)劃提供了依據，為國家制定信息安全政策提供了參考，也為我市下一步更好地做好網絡安全工作打下了堅實基礎。
二是對全市電子信息產品市場進行了建檔立卷。為進一步做好全市電子信息產品市場的監(jiān)管工作和電子信息行業(yè)職業(yè)技能鑒定工作。我們深入到電子信息市場的新世紀電腦城、大世界電腦城、曼哈頓電腦城和各電腦公司進行調查摸底，全面了解掌握了我市電子信息行業(yè)各經銷企業(yè)的基本情況和從業(yè)人員情況，目前我市電子信息行業(yè)持證上崗面只達到15%，按國家的要求還有很大的差距。在調查的基礎上我們對各企業(yè)進行了建檔立卷，制成了電子版，便于今后查詢，為下一步加大電子信息產品市場管理力度奠定了基礎。同時，協(xié)調網通公司和電信公司加強了對全市各網吧的互聯網接入服務管理。
三是對全市電子信息產品市場秩序進行專項整治。按照信息產業(yè)部和省信息產業(yè)廳整頓和規(guī)范市場經濟秩序文件精神，為進一步規(guī)范我市電子信息產品市場，建立健全市場準入和禁入制度，?完善電子信息產品市場規(guī)則和市場監(jiān)督機制。積極聯合勞動和社會保障、工商、公安等部門利用一個月的時間，分三個階段對全市電子信息產品市場進行集中專項整治。重點是打擊電子信息產品生產、銷售、維修領域存在的走私、用私現象；打擊生產和銷售假冒偽劣產品、無證產品和電腦銷售前未預裝正版操作系統(tǒng)；制止部分電子信息產品市場不正當競爭；打擊網絡侵權和網絡盜版行為，加強電子信息行業(yè)從業(yè)人員資質管理，實行持國家職業(yè)資格證書上崗制度。為做好這項工作，我們制定了《xx年全市整頓和規(guī)范電子信息產品市場秩序實施方案》，并以市政府辦公室文件（佳政辦發(fā)[]25號）下發(fā)各有關單位。并在佳木斯日報發(fā)布了市場整頓通告，在《佳木斯信息》上刊發(fā)新聞消息。我們多次協(xié)調市勞動和社會保障部門，并達成了統(tǒng)一行動共識，還召開了由勞動和社會保障、工商和公安等部門相關負責人參加的整頓和規(guī)范電子信息產品市場秩序協(xié)調會。
四是及時做好了全市信息化指標測算和行業(yè)統(tǒng)計工作。按省廳要求，及時完成了上半年全市信息化指標測算工作和黑龍江鍛壓機床廠的電子產品行業(yè)統(tǒng)計報表工作。
五是做好了全國信息技術水平統(tǒng)一考試的組織工作。通過發(fā)文件和在政府網站發(fā)公告等形式，和佳木斯大學共組織了40人參加全國信息技術水平統(tǒng)一考試，并對整個考試工作進行監(jiān)督巡視，考試期間沒有發(fā)生一起泄密和作弊事件，順利完成了考試工作。
六是完成了各種文材料。起草的《我市建成三級農業(yè)信息網（佳木斯市農村信息化建設成果喜人）》文章在5月26日的《佳木斯日報》頭版頭條進行了發(fā)表。起草的新聞稿件《我市信息網絡基礎設施建設處于全省先進行列》在6月8日的《佳木斯日報》頭版進行了發(fā)表，這兩篇文章有力地宣傳了信息產業(yè)局的主要工作，提高了信息產業(yè)局在社會上的知名度和影響力。同時，起草的《市信息產業(yè)局xx年從六個方面實現工作新突破》在《佳木斯信息》第3期上進行了刊發(fā)，起草的《我市將出重拳整治電子信息產品市場秩序》在《佳木斯信息》第14期上進行了刊發(fā)，這兩篇文章的刊發(fā)，加強了信息產業(yè)局與各部門的工作交流，也使市委、市政府領導更好了解信息產業(yè)局的工作動態(tài)。還起草了xx年佳木斯年鑒（信息產業(yè)局部分）和《田局長在信息產業(yè)局慶“七一”上的講話》（前半部分）等等。
下半年工作安排：
1、重點對電腦城和電腦公司的計算機從業(yè)人員進行職業(yè)技能鑒定。認真貫徹落實信息產業(yè)部[]467號文件和省信息產業(yè)廳黑信科[]16號文件精神，在上半年進行市場整頓和檢查的基礎上對各電腦城和電腦公司的技術人員開展培訓和職業(yè)技能鑒定，以提高我市電子信息行業(yè)從業(yè)人員的計算機安裝調試技術水平，增強各電腦公司的競爭能力，保障和維護廣大消費者的權益。
2、做好對我市各通信企業(yè)的協(xié)調和服務工作。就如何做對企業(yè)的全方位服務工作深入各通信企業(yè)開展調研，協(xié)調有關部門和單位，處理好各通信企業(yè)的關系，為我市各通信企業(yè)創(chuàng)造一個公平競爭的外部環(huán)境，促進通信企業(yè)共贏。
3、繼續(xù)做好我市信息化指標測算和電子行業(yè)統(tǒng)計工作。
4、做好11月份舉行的全國信息技術水平考試的組織和協(xié)調工作。
5、完成領導臨時交辦的其他工作。
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組長：副組長：成員：???。
二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動的辦法、方案、措施。
三、簽訂“崗位合規(guī)責任與承諾書”
五、活動方案制定有自查整改的措施制度。
2、加強職工法律法規(guī)知識，業(yè)務制度培訓防范和化解各類風險。
3、加強干部隊伍建設，提高全員政治業(yè)務素質。
4.加強黨風廉正建設，做好反腐倡廉工作。
5.強化內部控制，切實防范風險，加強對員工工資作風的。
案防合規(guī)工作總結篇八
根據總行《關于印發(fā)的通知》和分行《建設銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作，結合支行實際，認真組織全員對《方案》進行了學習，通過學習，全員風險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風險和案件的第一道防線。同時，進一步轉變工作思路，變被動應對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預防、主動出擊前移。對全行經營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，各部門深入機構網點防范案件和經營風險上找問題，對檢查發(fā)現的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作?，F匯報如下：
20xx年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內管內控、工作落實和業(yè)務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1.年初全行員工簽訂案件防控責任書1194份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責任書、分管副行長與部門、機構網點負責人簽訂、部門負責人與員工簽訂案件防控責書）實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。
2.認真落實《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[20xx]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3.認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據支行機構網點分散特點，20xx年采用電子郵件方式轉發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機構網點為單位組織員工學習傳達，提高了全體員工案件防控意識。
4.條線管理部門深入機構網點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。為了加強基層機構關鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高網點工作效率和抵御風險能力，防止出現因“管理疲勞”產生的操作風險和案件，條線部門、機構網點負責人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現場積分，20xx年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
認真貫徹落實省分行《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》（建鄂函[20xx]231號）文件精神，我行結合實際，全行范圍內開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實落實。
班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責人組成的排查領導小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網點負責人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。
（二）明確責任，各盡其職，各負其責。
“一把手”負總責，親自過問、主動協(xié)調、直接參與；在此基礎上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯動的格局。截至目前，各項措施已經全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預防，適時預警。
認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責人帶頭學，結合本職工作深入學，做到人人知道。
案防合規(guī)工作總結篇九
信用社組織外勤與內勤人員，分兩批進行集中學習，且每天都有專人負責帶領大家學習，全員也都能自覺地參加每天的集中學習，不請假、不遲到，認真聽講、細記重點。正是基于信用社領導重視、員工充分認識到目前新形勢下合規(guī)管理防范風險的緊迫性，大家學習觀念才由被動變主動、由走走過場變深入認真，學習態(tài)度非常端正。通過一起學習，一起討論，學習筆記相互比較、你追我趕，共同營造了良好的學習氛圍。
二、合規(guī)意識得到提高。
通過學習，全員再一次認識到違規(guī)經營不但會給信用社造成巨大的資金損失，而且還會嚴重影響到信用社的社會形象，必將束縛信用社的持續(xù)發(fā)展；充分認識到只有扎實開展好“三大專項”活動，全員才能進一步轉變經營理念，工作中才能自覺地把“合法守規(guī)”作為一個最低標準，經手業(yè)務時心中應時刻高舉“這面合規(guī)旗”，真正以一個主人翁的姿態(tài)，嚴格照章操作，敢于接受群眾監(jiān)督，為信用社盡到責，為客戶服好務。
三、抓好學習長效機制。
“合規(guī)管理、防范風險”觀念，是我們時時、處處、事事應堅持的一個原則，當然也是需要一定時間來塑造的，不是一朝一夕、一蹴而就的事情，不能簡單地認為通過一個階段的學習教育就能達到的，所以今后全員的學習一定要進一步加強，且要長抓不懈，大力開展崗位操作、業(yè)務技能、職業(yè)道德、社會公德等全方位地教育培訓。要切實從提高學習興趣點出發(fā)，改變一味單調的學習活動，積極通過采取多種形式，如組織“你問我答”、“你出題我考試”等活動，也可通過“拉家?！钡姆绞綄W習內容穿插其中，既活躍學習氣氛，又增強學習效果。
高級管理層要引導員工樹立“違規(guī)就是風險”、“一人違規(guī)，全社遭殃”的理念，教育員工汲取教訓，珍惜現在的工作崗位。但是，合規(guī)決不僅僅是高級管理層、合規(guī)部門以及合規(guī)工作人員的事，是要每位員工都要積極參與、認真履行職責才能達到的。只有全員參與，自上而下都深刻認識“合規(guī)從我做起、從現在做起”，才能形成機構內部誠信守則的合規(guī)氛圍。全員通過學習討論，發(fā)現工作中存在什么問題、存在什么漏洞，并積極獻計獻策，共同去彌補漏洞，共同去健全制度和規(guī)程，共同去監(jiān)督不良行為，共同去遏制違規(guī)行為。全員通過學習討論，真正把現有的制度整合梳理成清晰和簡明扼要的流程，易學、易懂、易操作、易檢查，形成“一項業(yè)務一本手冊，一個流程一項制度，一個崗位一套規(guī)定”。
案防合規(guī)工作總結篇十
1．合規(guī)咨詢和經紀人管理——包括日常工作中和書面正式的合規(guī)咨詢；對入職、解約及合同續(xù)簽經紀人進行合規(guī)面談（遠程或現場）并出具意見。關注并參與經紀人現場培訓。
2．合規(guī)審查——包括分支機構發(fā)布的制度、流程，對外報送文件，向公司總部報送文件，以及月度cisp報表和對客戶發(fā)送的各類短信。
與人事崗密切溝通監(jiān)督合規(guī)承諾書的簽署情況，關注員工證券賬戶持有情況。3．合規(guī)監(jiān)測——借助金仕達監(jiān)測系統(tǒng)開展業(yè)務風險監(jiān)測，包括反洗錢監(jiān)測、經紀業(yè)務監(jiān)測、員工合規(guī)管理監(jiān)測和經紀人監(jiān)測等；配合開展整治非法證券工作和輿情監(jiān)測，發(fā)現問題及時報告法律合規(guī)部；信息隔離監(jiān)測，主要是指與客戶之間是否存在利益沖突——本月未發(fā)現違規(guī)情況。
4．合規(guī)調查、檢查——協(xié)助公司檢查，協(xié)助監(jiān)管機構、自律組織等的檢查，以及分支機構主動開展的合規(guī)檢查或調查。
分支機構每年主動開展一次合規(guī)自查（工作底稿總部提供）。5．合規(guī)培訓——以監(jiān)管動態(tài)、業(yè)務政策咨詢和政策法規(guī)專項學習為主6.反洗錢——客戶風險等級劃分、客戶身份證明資料、可疑交易甄別與報告等業(yè)務開展、執(zhí)行等情況；根據總部或人行有關文件要求，開展了反洗錢自查、宣傳等工作并匯報。
對分支機構影響較大、已經引起監(jiān)管部門或總部、媒體等關注或介入事件的進行持續(xù)報告。
1、督辦分公司收文崗的工作。
2、配合投教崗做好投資者教育相關材料上報。
案防合規(guī)工作總結篇十一
按照召農信發(fā)【2011】130號關于印發(fā)《***農村信用社“合規(guī)執(zhí)行年”活動自查整改階段實施方案》的通知要求，我社領導高度重視此項工作，迅速組織安排活動領導小組辦公室按照崗位職責，結合實際逐項進行自查。并成立了相應的領導小組。
一、成立領導小組。
組長：副組長：成員：
活動領導小組辦公室設在**辦公室，負責牽頭落實“合規(guī)執(zhí)行年”活動領導小組議定事項、活動的推動、協(xié)調、指導及其他日常工作。
二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動的辦法、方案、措施。
三、簽訂“崗位合規(guī)責任與承諾書”
按照聯社“合規(guī)執(zhí)行年”活動方案要求，從社領導到各崗員工，逐級簽訂了“崗位合規(guī)責任與承諾書”，要求承諾對自己6月30日前的違規(guī)行為進行落實整改，共簽訂“崗位合規(guī)責任與承諾書”。
五、活動方案制定有自查整改的措施制度。
2、加強職工法律法規(guī)知識，業(yè)務制度培訓防范和化解各類風險。在充分肯定成績的同時，進一步規(guī)范業(yè)務操作流程，凝聚執(zhí)法執(zhí)紀的監(jiān)督合力，扼制各類風險問題發(fā)生。
3、加強干部隊伍建設，提高全員政治業(yè)務素質。進一步解放思想，轉變觀念，抓好落實力，提升執(zhí)行力。擴總量、擴份額，擴市場并舉，促進存款上規(guī)模、增實力、優(yōu)結構，抓規(guī)章制度的完善和落實，增強全員的法律意識、制度意識，徹底改變有令不行，有禁不止的現象，把各項制度落到實處，真正形成用制度規(guī)范業(yè)務行為、用制度管人，照章辦事，成為每個干部員工的自覺行為。
4.加強黨風廉正建設，做好反腐倡廉工作。加強廉正文化和懲防體系建設，增強合規(guī)意識，規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干部職工一身正氣。積極培育和表彰遵章守紀、規(guī)范造作方便的先進典型，樹立按章辦事、合規(guī)經營的良好風尚，營造先進的濃厚氛圍，內聚人心，外樹形象。
5.強化內部控制，切實防范風險，加強對員工工資作風的整頓教育，解決部分職工存在的“懶、散、庸、浮”作風不實的問題，從而提高工作積極性，合規(guī)經營規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干群一身正氣，不出問題。
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計生辦財務工作年終工作總結質檢員產品檢查年終工作總結。
案防合規(guī)工作總結篇十二
名：余加強單。
位：儀征白沙支行。
內控提升品質，合規(guī)創(chuàng)造價值內部合規(guī)管理的主要內容。
內部環(huán)境。
內部環(huán)境是銀行實施內部控制的基礎，一般包括智力結構、機構設置及權責分配、內部審計、人力資源政策、企業(yè)文化等。
風險評估。
風險評估是銀行及時識別、系統(tǒng)分析經營活動中與現實內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。銀行開展風險評估，應當準確識別與現實目標相關的內部風險和外部風險，確定相應的風險承受度。銀行應根據風險分析的結果，結合風險承受度，權衡風險與收益，綜合運用風險規(guī)避、風險降低、風險分擔和風險承受等應對策略，實現對風險的有效控制。
控制活動。
控制活動是銀行根據風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受度之內。控制措施一般包括：不相容職務分離控制、授權審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。同時，銀行應當建立重大風險預警機制和突發(fā)事件應急處理機制，明確風險預警標準，對可能發(fā)生的重大風險或突發(fā)事件，制定應急預案、明確責任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時妥善處理。
信息與溝通。
信息與溝通是銀行及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在銀行內部、銀行與外部之間進行有效溝通。
案防合規(guī)工作總結篇十三
充實而快樂的教育教學工作在緊張而忙碌的一學期時光中度過。我們綜合組全體教師以課堂教學為己任，其體現在教師的理論水平和實踐能力的不斷提高上，體現在課堂教學中全新的教學模式的不斷涌現上，教研組已經形成了學習、研究、的濃厚氛圍。教師的理論前所未有的豐厚起來，教師的意識前所未有的“前衛(wèi)”起來，教師的前所未有的大膽起來。這種濃厚的教研氛圍，為課程教學注入了長久的活力。
在學校校長領導下，在教導處指揮下，通過全組老師的辛勤努力，工作取得了一定的成績?，F總結如下：
1、加強業(yè)務學習力度。制定業(yè)務學習制度和計劃，鼓勵教師深鉆教學。本學期教研組活動中要求自學研討，并經常交流心得，形成勤奮好學，積極向上的好風氣。
2、注重青年教師培養(yǎng)。我是一位剛工作不久的青年教師，各位教師對我實施傳幫帶，悉心指導她鉆研業(yè)務和常規(guī)教學，督促完成課改教研任務。鼓勵承擔教研課、實踐課任務，并給予全方位的幫助，促進了青年教師的迅速成長。
4、加強教研組凝聚力，培養(yǎng)組內老師的團結合作精神。我們教研組人員少，學科繁多，老師承擔教學任務均很重，因此教研組老師聚少離多。我們努力創(chuàng)造一些機會、增進老師之間的交流、了解，密切聯系，并在工作上互相幫助，增進老師之間合作精神，以集體的智慧和力量來完成好各項工作任務。使每一個人倍感集體的溫暖和同事的友愛。因此組內風氣較好，對領導和教務處的指示和要求，及時上傳下達。工作任務布置下來，大家互相幫助合作完成，不傳小道消息，不說不利于學校形象的言論。集中精力圍繞教學教改努力地做好各項工作，教研組內具有一種團結和諧、奮發(fā)向上的工作環(huán)境和氛圍。
1、認真落實常規(guī)教學各項任務。
全組教師認真學習、理解學校教學工作計劃及各項制度要求，落實在實處。在常規(guī)教學檢查中，潘聰聰老師的教案規(guī)范，備課充分。內容完整。陳麗娟老師擔任英語課的教學，認真?zhèn)浜妹恳徽n，探究過程用書面的形式十分完整，給人耳目一新的感覺。林仁志擔任五六年級科學教學，在教學過程中滲透新理念，貫穿新精神、運用新方法，每節(jié)課都有新發(fā)現，新進步。在復習考查階段，全組老師按照教學常規(guī)，認真制定復習計劃;全組教師聽課任務均達到學校要求。
2、推出高質量的優(yōu)質課。
一學期來我們組每人都講了一堂高質量的優(yōu)質課。這些研討課都經過了反復試教，精心準備，集中全組教師的集體智慧，從而取得良好的教學效果，也獲得同行的好評，充分展示了我們教研組強大的整體實力水平。學生的個性得到充分的展現與培養(yǎng)，師生互動，生生互動，組際互動，環(huán)境互動，在有限的時間內，每一位學生都得到了較為充分的鍛煉和表現的機會。教室中再沒有陰暗冰冷的“死角”，課堂上充滿著流動的陽光，平等、和諧與交流共存，發(fā)現、挑戰(zhàn)與沉思同在。思維的活躍，頻動的閃光點，讓學生成為課堂上真正的主人。
1、進一步加強教育教學理論的學習和研究，不斷更新先進的教育理念，以更加適應下期課改的需要。
2、努力克服學科雜，人員分散的困難，進一步加強和豐富教研組的教學、教研活動，使本組教師的水平進一步提升。在團結、和諧的環(huán)境中我們綜合組的工作會更上一層樓。
案防合規(guī)工作總結篇十四
摘要：隨著國際社會上一系列重大財務丑聞和保險公司洗錢案的出現，國際和國內社會日益認識到公司內部合規(guī)監(jiān)管的重要性、緊迫性和專業(yè)性，紛紛出臺政策或規(guī)定對其加以規(guī)范和指引。
然而，我國保險業(yè)還存在合規(guī)管理理念陳舊、合規(guī)管理制度不健全、合規(guī)管理人才缺乏、管理技術匱乏、合規(guī)文化落后等大量問題，所以，應從合規(guī)管理理念、合規(guī)管理體系、合規(guī)管理人才、合規(guī)管理技術、合規(guī)文化等角度出發(fā)，建立起一套完備的合規(guī)管理體系。
關鍵詞：合規(guī)風險;合規(guī)管理;保險公司;制度建設。
20世紀90年代以前，各國對保險業(yè)的監(jiān)管主要是外部監(jiān)管，比如有政府監(jiān)管部門的監(jiān)管、行業(yè)自律組織的監(jiān)管，還有社會監(jiān)管(群眾監(jiān)管、媒體披露等)，其中，政府監(jiān)管部門的監(jiān)管是核心。
然而，隨著保險業(yè)務的日益多元化、國際化、復雜化，這種外部監(jiān)管方式的弊端日漸顯現，其已經不能滿足政府監(jiān)管者對金融業(yè)經營安全性的要求。
尤其是自上世紀末以來，在國際保險市場上，重大操作風險案、保險公司洗錢案等接踵而至，這不能不引發(fā)人們和當局反思以政府監(jiān)管為核心內容的外部監(jiān)管形式。
各國金融監(jiān)管當局、世界保險集團及其機構在治理防范這些合規(guī)風險方面也形成了一些一致意見：在合規(guī)管理中，外部合規(guī)性監(jiān)管發(fā)揮了重要作用，但無法完全替代企業(yè)內部的合規(guī)風險管理。
在國內，改革開放以來，尤其是十六大以后，我國保險業(yè)發(fā)生了很大變化：公司數量、就業(yè)人員大幅增加，業(yè)務范圍不斷拓展，保費收取迅速增長。
隨之而來的問題也不斷顯現，例如，保險訴訟案件逐漸增多、保險投訴逐年上漲等，這時刻提醒我們巨大的風險就隱藏在保險行業(yè)中。
與此相對應，201月5日，保監(jiān)會發(fā)布了《關于規(guī)范保險公司治理結構的指導意見(試行)》[1][保監(jiān)發(fā)[]2號];年9月7日，保監(jiān)會又發(fā)布了《保險公司合規(guī)管理指引》[2][保監(jiān)發(fā)[2007]91號](以下簡稱《合規(guī)指引》);，重新修訂生效的保險法明確規(guī)定，合規(guī)風險管理是保險公司的法定義務之一;，為了提高對保險公司進行合規(guī)監(jiān)管的強度，保監(jiān)會把這一年列為“合規(guī)年”。
合規(guī)管理是近年來保險公司加強內控的新措施，但是保險業(yè)合規(guī)管理起步晚、管理水平低，尚未形成科學的管理體系，因此，很有必要對其進行更進一步的研究。
(一)合規(guī)。
近年來，“合規(guī)”一詞在我國保險監(jiān)管工作中經常使用，但是，很多人對它的理解卻不夠準確，有的甚至還將其理解為“符合規(guī)定”，不符合規(guī)定就是違規(guī)。
顯然，這種理解是片面的。
《合規(guī)指引》第二條給出了“合規(guī)”的含義：“本指引所稱的合規(guī)是指保險公司及其員工和營銷員的保險經營管理行為應當符合法律法規(guī)、監(jiān)管機構規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內部管理制度以及誠實守信的道德準則?！盵2]由此可見，“合規(guī)”這個詞語的可適用領域很寬泛，幾乎涵蓋保險公司經營活動所需的全部有關法律、規(guī)定和命令。
(二)合規(guī)風險。
從內涵上看，合規(guī)風險主要指保險公司出于自己的因素主導性的違背規(guī)條律令等而遭到的有形資產或無形資產的折損。
譬如，假如某一客戶故意規(guī)避納稅任務、不按要求進行財務呈報、實施洗錢等違法活動，而一家保險公司故意參與進來，或為客戶的違法行為提供便利，那么該保險公司就要面臨嚴重的合規(guī)風險。
由此看來，合規(guī)風險管理也是一種行業(yè)管理體系，是指企業(yè)根據外部規(guī)條律令的規(guī)定，制定和不斷修訂合規(guī)政策，監(jiān)督企業(yè)內部合規(guī)政策的具體實行，對違規(guī)活動實施早期預警，以預防、化解和應對危機的一系列管理方法和原則。
它是一種全新的、主動的、制度化的、動態(tài)的管理模式。
對合規(guī)的理解大多數人保持“依法合規(guī)”的水平，只是被動的接受監(jiān)管當局的監(jiān)管，甚至一些企業(yè)把政府監(jiān)管看作是一種負擔。
長期以來，中國保險公司一直在強調“依法合規(guī)經營”，但多數人乃至少許企業(yè)高層都未確切地意識到合規(guī)風險管理的專業(yè)性，董事及公司高管不知道該怎樣在整個公司系統(tǒng)內貫徹實施依法合規(guī)管理的規(guī)則，甚至不清晰合規(guī)風險管理的特征和具體內容。
總之，我國的整個保險行業(yè)還沒有普及和推廣嶄新的合規(guī)管理理念。
現有的合規(guī)風險管理機制不完善，呈粗略化、模糊化、大致化的現象。
雖然大部分保險公司已經依照中國保險監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，制定或修改了內部規(guī)章制度、設置了合規(guī)部門和合規(guī)負責人，但大部分仍停留在崗位設置和制度的制定上，無法具體執(zhí)行，更未構建起完整的合規(guī)管理機制，合規(guī)管理效果不明顯。
[3]主要體現在：
1.合規(guī)管理機構的權威性與獨立性不足，與其他機構不能有效協(xié)調配合。
當前，我國還有很多保險公司并沒有設立一個統(tǒng)一的合規(guī)部門，即使設立了，也仍然存在合規(guī)管理部門與原有的業(yè)務部門、法律部門、審計監(jiān)察部門等職責界定不清晰、相互協(xié)調配合不力等問題，其獨立性受到威脅;因合規(guī)部門的成立時間短，沒有配備有豐富經驗的合規(guī)負責人，因此還未樹立很強的權威性，其業(yè)績被其他部門認同還需要一段時間。
2.合規(guī)管理部門組織結構不完善，報告路徑不明確。
當前，我國還有很多保險公司沒有設立合規(guī)部門，或者設立了合規(guī)部門也未組建科學的組織架構，致使已有的合規(guī)管理職能分散在多個職能部門，使合規(guī)風險管理的有效性不足;這也使得我國保險合規(guī)管理過程中不能形成明確的風險呈報路徑，導致風險被預警和識別后，不能及時上報給高管或合規(guī)負責人，因而不能采取措施積極應對風險，這給保險公司的風險管理埋下了很大隱患。
3.合規(guī)制度體系不完備。
在我國，雖然大多數保險公司已經按照保監(jiān)會的要求制定了合規(guī)政策，但這些政策只是表面上的、象征意義上的，只是一個宏觀上的框架，并沒有具體的實施細則，在實踐中也沒有將其貫徹落實。
如沒有詳細的制度清單，使得公司各機構和工作人員不能充分了解與其業(yè)務有關的外部及內部規(guī)定;沒有具體的激勵機制，使得對員工考核評價和責任追究缺乏相應的依據。
目前，我國的合規(guī)管理人員的素質還不能滿足《合規(guī)指引》對合規(guī)風險管理人員的要求，具有相應資質、經驗、知識和能力的合規(guī)管理人才非常短缺。
一線職工缺乏系統(tǒng)的教育培訓，專業(yè)輔導不全面，對相關法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則、內部規(guī)章等不能夠準確地理解和把握。
(四)合規(guī)技術匱乏。
風險始終伴隨著經濟環(huán)境變化和技術改革而不斷發(fā)展變化，因此，合規(guī)風險管理技術也必須隨之豐富和提高。
但從目前的實踐情況看，合規(guī)風險管理技術仍然很落后，合規(guī)風險檢查手段落后，缺乏量化分析、識別、度量、監(jiān)測風險的方法，預防措施也跟不上合規(guī)風險的發(fā)展，采取的仍是低效的、非精確的風險識別管理技術。
合規(guī)風險管理技術的匱乏，已經成為制約合規(guī)風險管理的瓶頸。[3]。
(五)合規(guī)文化落后。
我國保險公司至今還沒形成能嚴格執(zhí)行合規(guī)管理制度的保險公司文化，這也是我國保險公司合規(guī)管理不理想的原因之一。
目前，我國保險公司還沒形成主動合規(guī)的氛圍，普通員工缺乏正直和誠信的道德觀念;公司各機構或各部門之間溝通協(xié)調不力，因有時存在利益沖突，還存在相互博弈的文化，導致合作文化的缺失;獎罰制度沒能有效落實，對做的好的沒有獎勵、對做的不好的沒有處罰，導致約束激勵機制扭曲，問責機制難以有效發(fā)揮作用;等等。
四、我國保險合規(guī)管理體制建設的框架。
我國傳統(tǒng)的合規(guī)監(jiān)管是一種被動式的監(jiān)管方式，這種監(jiān)管方式存在很大弊端，因其強調監(jiān)管部門對保險公司實行事無巨細的監(jiān)管，致使保險公司在合規(guī)管理過程中喪失主動性。
因此，必須轉變合規(guī)管理的理念和方法，以全新的合規(guī)管理理念武裝全行業(yè)從業(yè)人員的頭腦。
首先，保險公司高管人員要身先士卒、為人師表，積極踐行全新的合規(guī)理念，真正起好模范帶頭作用，在全公司上下提倡有利于良好公司文化形成的價值觀和道德觀，大力倡導誠信。
其次，保險公司應該努力提高公司每一位員工的合規(guī)意識，還要針對不同級別的管理人員和營銷人員開展不同的專業(yè)培訓和系統(tǒng)教育，讓全體職工都認識到：合規(guī)是全體職工和營銷員的職責和義務。
再次，樹立“主動合規(guī)”的理念。
公司領導層和全體員工要樹立自覺合規(guī)的意識，主動把監(jiān)管機構的要求轉化為公司的內部規(guī)章制度，并且在監(jiān)管機構啟動監(jiān)督之前自覺而主動地規(guī)范、調節(jié)自身的行為，將積極主動的合規(guī)理念在全公司加以推廣和普及。
1.保證合規(guī)部門及合規(guī)負責人的獨立性。
合規(guī)管理部門必須有一定的權力確保其管理職責的有效實施，必須有主動對所有可能存在的合規(guī)風險實施合規(guī)管理的能力，還應該有權力查處違規(guī)或違法的行為。
因此，各保險公司需制定相應的政策或文件，賦予合規(guī)部門以及合規(guī)負責人相應的權利和職責，以確保其獨立地實施合規(guī)管理職責，不受其他部門的干涉。
還要采取切實可行的措施，給予合規(guī)負責人充分的安全保障，使其免遭其他部門或人員的打擊、報復，以確立其權威性。
2.建立合理的合規(guī)部門組織結構，明確合規(guī)管理報告路線。
根據目前保險行業(yè)的先進經驗，保險公司合規(guī)部門組織結構應以集中化管理和條線式報告為主。
集中化的管理模式是將全體負有合規(guī)管理職責的工作人員集中起來，統(tǒng)一安置在一個完全有獨立性的合規(guī)機構之內;建立一個凌駕于地區(qū)合規(guī)管理網絡之上的中央合規(guī)部，即可在公司高級管理層下設合規(guī)風險管理委員會，并設合規(guī)負責人。
報告路線在合規(guī)部門的組織結構構建過程中具有舉足輕重的地位。
在報告路徑上，有條線式和矩陣式兩種模式，但應以條線式匯報(即下級合規(guī)人員直接向上級合規(guī)負責人呈報)為主、以矩陣式匯報(即向上級合規(guī)負責人呈報之際也一同向所屬的行政機構負責人呈報)為輔。
同時要保障匯報路線的暢通，若匯報時遇有相關人員不受理的情況，匯報人可以向其上級匯報，直至匯報至董事會。
3.完善合規(guī)制度體系。
保險公司構建完備的制度體系，要做到：
(1)根據我國外部規(guī)范的要求，建立制度清單，明確企業(yè)應遵守的所有規(guī)范，并結合保險公司的實際情況制定適合自己的制度，制定業(yè)務規(guī)則和合規(guī)政策。
(2)根據自身業(yè)務發(fā)展和內部合規(guī)管理的需要，制定各種管理制度，如制定可供各崗位工作人員使用的合規(guī)管理手冊和操作流程圖，清楚的界定從公司高管到基層職工、營銷人員的職責和問責標準;制定員工和營銷員行為準則，讓員工和營銷員清楚自己的行為操守;制定對違規(guī)的處罰制度，建立合規(guī)問責機制等。
(3)形成合規(guī)風險數據庫。
合規(guī)所涉及的法律、法規(guī)、監(jiān)管政策等外部規(guī)范和內部制度的數量龐雜，對于大多數公司管理者和操作者來說，很難將所有的規(guī)章制度都加以掌握并嚴格遵守，因此，建立符合公司實際狀況的風險數據庫顯得很有必要。
將與合規(guī)相關的外部規(guī)范加以整理、歸納和儲存而形成的風險數據庫，可以方便相關人員進行查找、理解和使用，這將有利于進一步加強預防合規(guī)風險的效果。
按照《合規(guī)指引》的要求，保險公司的合規(guī)從業(yè)人員應具有相應的資格、知識、能力、經驗、職業(yè)素質和個人素質，如對所適用的法律、法規(guī)、政策、標準最新發(fā)展的實時把握能力、思考質疑的能力、正直的品格、較強的判斷力、直言不諱的勇氣等。
因此，學校和社會教育培訓機構應加強此方面人才的培養(yǎng)，保險公司也應該定期對合規(guī)人員進行系統(tǒng)的培訓。
現階段，除了提高識別、分析、評估、監(jiān)測風險的現有技術手段外，我國保險公司需設立電子信息化的系統(tǒng)操作平臺，因此，我國應加強it合規(guī)管理信息系統(tǒng)建設，以實現保險業(yè)務的高效開展和管理。
it合規(guī)管理信息系統(tǒng)應與保險公司的商業(yè)、財務、信息決策系統(tǒng)等保持高度的相關性，以實現對合規(guī)風險的預警、識別、評估和預防。
[4]。
(五)培養(yǎng)公司合規(guī)文化。
合規(guī)文化是合規(guī)管理工作的基石，優(yōu)秀的合規(guī)文化能為企業(yè)創(chuàng)造價值、提升企業(yè)的核心競爭力。
因此，保險公司應當認識到公司合規(guī)文化建設的重要性。
公司應當從制度和流程入手構建合規(guī)文化，在制度中明確反映公司的合規(guī)管理理念，并通過獎懲機制、合規(guī)問責機制強化員工的合規(guī)意識;同時，公司也可以組織主題文藝晚會、合規(guī)管理征文活動等形式積極宣傳合規(guī)文化，使合規(guī)理念深入人心，成為員工的潛意識。
結語。
保險公司有效合規(guī)管理體系的形成需要一個不斷積累、不斷完善的過程，只要保險公司下定決心構建并堅持做下去，有效的合規(guī)管理制度必將會形成，我國保險公司的合規(guī)風險將會得到有效控制。
保險業(yè)的合規(guī)風險管理是我國法治建設的一個具體而細微的環(huán)節(jié)，合規(guī)風險管理機制的構建在推進法治建設進程的同時，必將給保險公司和整個保險行業(yè)帶來巨大的經濟效益、推動我國金融市場的繁榮和發(fā)展!
參考文獻：
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案防合規(guī)工作總結篇十五
1.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性進行評價，評價結果作為（）的重要依據。
a.公司年度合規(guī)報告。
b.決定其高管人員薪酬待遇。
c.對證券公司實施分類監(jiān)管。
d.對證券公司實施分類評級。
您的答案：c題目分數：6此題得分：6.02.因證券公司或其工作人員的經營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險是（）。
a.信用風險。
b.操作風險。
c.管理風險。
d.合規(guī)風險。
您的答案：d題目分數：6此題得分：6.03.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位時，證券公司應當（）。
a.向有關自律組織報告。
b.指定本公司一名高級管理人員代行其職責。
c.向住所地證監(jiān)局報告，并請求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責。
d.指定一名與合規(guī)管理職責相沖突的部門人員代行其職責。
您的答案：b題目分數：6此題得分：6.04.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)對公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點是（）。
a.業(yè)務創(chuàng)新和風險管理。
b.經營管理和執(zhí)業(yè)行為。
c.投資決策和道德風險。
d.財務管理制度和流動性風險。
您的答案：b題目分數：7此題得分：7.05.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)在以下哪種情況下可以免除責任（）。
a.合規(guī)總監(jiān)不知道證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為。
b.證券公司的董事長、總經理已經依法受到處罰。
c.合規(guī)總監(jiān)已經向監(jiān)管部門報告了。
d.合規(guī)總監(jiān)已經依有關規(guī)定履行制止和報告職責。
您的答案：d題目分數：7此題得分：7.0。
二、多項選擇題。
6.以下對證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的表述正確的是（）。（本題有超過一個的正確選項）。
a.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務。
b.合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。
c.合規(guī)部門承擔的其他職責不得與合規(guī)管理職責相沖突。
d.證券公司的高級管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達指令。
您的答案：b,c,a題目分數：6此題得分：6.07.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應當樹立（）的合規(guī)管理理念，倡導和推進合規(guī)文化建設，培育全體工作人員的合規(guī)意識。（本題有超過一個的正確選項）。
b.全員合規(guī)。
c.合規(guī)從高層做起。
d.合規(guī)從基層做起。
您的答案：c,b,a題目分數：7此題得分：7.08.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)管理是指證券公司（）的行為。（本題有超過一個的正確選項）。
c.培育合規(guī)文化。
d.防范合規(guī)風險。
您的答案：c,a,b,d題目分數：7此題得分：7.09.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權（）。（本題有超過一個的正確選項）。
a.參加或列席與其履行職責有關的會議。
b.調閱有關文件、資料。
c.要求公司有關人員對合規(guī)有關事項作出說明。
d.對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核。
您的答案：b,a,c題目分數：7此題得分：7.010.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。（本題有超過一個的正確選項）。
a.內部管理制度。
b.重大決策。
c.新產品方案。
d.新業(yè)務方案。
您的答案：a,d,b,c題目分數：7此題得分：7.0。
三、判斷題。
11.證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構和自律組織要求調查的事項。（）。
您的答案：正確題目分數：7此題得分：7.012.證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。（）。
您的答案：正確題目分數：7此題得分：0.013.證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。（）。
您的答案：正確題目分數：7此題得分：0.014.證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。（）。
您的答案：正確題目分數：7此題得分：7.015.代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。（）。
您的答案：錯誤題目分數：6此題得分：6.0。
試卷總得分：86.0。
案防合規(guī)工作總結篇十六
根據省行開展“人人遵章、全行整改”的主題教育的精神，在分行相關部門的宣傳、組織和動員下，我認真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學習活動，通過這次主題教育，進一步提高了我的風險防范意識，強化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育的意義和重要性。
本人認真學習《關于在全行開展依法合規(guī)專題教育活動和落實省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通過學習進一步認識到依法合規(guī)經營對我行經營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規(guī)經營，案件高發(fā)的危害性。南?！肮馊A”案件，順德支行賬外經營案件和省行去年通報的案件再一次向我們敲響警鐘，今年分行對案情的通報，使我更加認析到當前內控管理工作面臨的嚴峻形勢。作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經營是現代商業(yè)銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根本所在。因此，在經營管理工作中，必須做好以下幾項工作，才能確保我處各項工作健康快速發(fā)展。
一、提高員工思想素質，增強員工依法合規(guī)經營的理念。
加強員工的'法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強對銀行員工的風險防范教育，使大家都認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業(yè)，必須把風險防范放在第一位。版權聲明：依法合規(guī)建設學習心得由中國人才指南網原創(chuàng)首發(fā)，作者：績東一分理處周豪恩,未經授權禁止用作商業(yè)用途，請注明出處。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。
二、建立建全各項規(guī)章制度，加強內控管理。
“細節(jié)決定成敗，細節(jié)決定存亡”，這一點對高風險的金融行業(yè)尤為重要。古語有言“千里之堤，潰于蟻穴”。從巴林銀行的一個基層交易員對一個帳戶的管理失控，到一個具有200多年歷史的“龍字號”銀行的轟然倒下，銀行放松的每一個小細節(jié)，都有可能成為使“牢固大堤”轟然崩潰的“蟻穴”。在農發(fā)行加速發(fā)展的關鍵時期，開展合規(guī)管理年活動對于增強農發(fā)行業(yè)務合規(guī)經營管理意識，培育良好合規(guī)文化，促進農發(fā)行事業(yè)的健康成長，提高防控金融風險的能力有著很強的現實性和必要性。通過這次認真學習，都感悟頗多，現將我個人的學習心得匯報如下：
一、認真學習，提高思想素質，增強依法合規(guī)經營的理念。
要加強法律法規(guī)、規(guī)章制度的學習，提高思想素質，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。銀行員工加強對風險防范知識的學習，就能認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身是高風險行業(yè)，必須把風險防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為。要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律的弊端，視制度為生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。
二、從嚴治行，加強內控，把細節(jié)管理融入長效機制建設中。
抓住“防、查、建、糾”四個關鍵點，建立四種機制，實現四個轉變。
一要“防”。建立群防群治機制。從事后查向事前防轉變。要發(fā)動全員力量，共同參與，齊抓共管，切實提高全行員工依法合規(guī)經營意識，增強執(zhí)行力，嚴格落實內控制度，杜絕有章不循違規(guī)操作，工作中責權不分，職責不明，授權不清，反程序操作等現象。
二要“查”。建立監(jiān)督檢查長效機制。從集中檢查向制度化經?；D變?；说认嚓P檢查部門要注重實效，提高科技手段在檢查中的運用，實行重點檢查與抽查相結合，現場檢查與調取掌握監(jiān)控相結合，對違規(guī)問題查實、查清、查準，檢查不能三天打魚兩天曬網，要常抓不懈。被查部門要加強事后監(jiān)督和事中復核，使“查”落實到每筆業(yè)務始終。
三要“建”。建立制度及時更新機制。從被動防向主動堵轉變，充分利用檢查結果，超前規(guī)劃，及時查補，及時堵塞漏洞，制定相關制度時要由具有一定實踐經驗的人員參加，出臺的制度要易操作，易檢查，易評價。要加快機構扁平化改革步伐，切實解決基層機構多頭管理，使制度執(zhí)行能夠“一戳到底”。
四要“糾”。實行屬地、屬下、屬權管理。違規(guī)必糾，對于發(fā)現問題，絕不搞“下不為例”，對直接管理者要問責，對責任人要問責。通過加強教育，加強檢查，及時糾錯，嚴格問責等多手段的綜合運用，培養(yǎng)全行員工合、規(guī)經營意識，建設合規(guī)文化系統(tǒng)工程，營造業(yè)務發(fā)展的良好內部環(huán)境。
三、正視問題，構建金融合規(guī)管理體系。
農發(fā)行成立已經快已經，已逐步形成了自己的管理模式和特點。但距離現代商業(yè)銀行的要求還有相當大的差距。
一是風險意識淡薄。經營銀行就是運營風險，任何金融業(yè)務都有風險，只有采取識別、計量、監(jiān)測、控制的方法才能使風險得到有效規(guī)避。
案防合規(guī)工作總結篇十七
xxxx年即將進入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學習、不斷成長”來概括，作為進入省公司管理機關第一個完整的工作年，我積極適應、加速轉變，按照崗位職責和領導要求，較好地完成了各項工作任務?，F簡要總結如下：
第一.合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購管理5項關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)的風險梳理，確定風險點31條，針對10個關鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進制度體系建設，協(xié)助完成采購管理辦法等5項重點業(yè)務的制度修訂。三是重點梳理廉潔風險防控清單6項清單的編制，并制定廉潔風險防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項范圍，規(guī)范上會流程，做好會議記錄及相關資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識別確認，確認食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費者權益保障法等相關法律法規(guī)15項。
1.專業(yè)能力需進一步加強。一是對于專業(yè)知識的學習掌握不夠，撰寫相關材料水平不足，專業(yè)性不強。二是對于法規(guī)方面相關制度規(guī)定的學習不夠深入，不能很好地指導并開展工作。
2.工作完成質量需進一步提升。因事務性工作繁雜，多頭對應多個處室，忙于應付，導致個別工作完成質量不高。
3.工作協(xié)調能力需進一步強化。重點工作督辦力度不夠，對于重點工作的進展反饋不夠及時。
4.思考問題的全面性不足。對于領導交辦工作，做前的思考不夠深入，導致工作效果不佳。
1.提高自身專業(yè)業(yè)務能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強專業(yè)知識學習，努力提高自身素質，認真履行崗位職責，不折不扣地完成各項工作。
2.提高合規(guī)管理專業(yè)水平。一是強化內控管理工作，牽頭組織完成新制度的內控流程梳理及編制，完善內部控制管理體系，確保順利通過內控測試。二是進一步強化基礎規(guī)范管理工作，嚴格按照管理流程做好“三重一大”的會議申報審批工作，杜絕出現不按規(guī)定臨時增加議題，確保會議的嚴肅性和紀律性，做好會議記錄和資料存檔，為專項檢查做好準備。三是持續(xù)強化合同管理，嚴格按照合同管理實施細則和合同系統(tǒng)操作要求，做好合同簽約依據的審核，做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導，確保無事后合同發(fā)生，確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強廉潔風險管控，牽頭組織完成相關業(yè)務流程的廉潔風險清單梳理，確保新修訂的制度對各項風險漏洞有效管控。
3.提高重點工作宣傳報道力度。進一步加強對重點工作、亮點工作的宣傳報道，積極調動各部門對宣傳工作的積極性，加強引導，助力各項工作順利推進。
4.提高對內對外綜合協(xié)調能力。充分發(fā)揮樞紐功能，認真抓好督查督辦工作管理，及時反饋工作進展，確保工作執(zhí)行力落實到位。
5.提高工作主動性，加強相互協(xié)作配合能力。主動補位、相互配合，高效推進各項工作。
案防合規(guī)工作總結篇十八
**年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是：緊密結合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規(guī)文化建設為主線，突出依法合規(guī)人人有責，依法合規(guī)創(chuàng)造價值理念，重點以開展依法合規(guī)管理達標升級活動、深化反洗錢和關聯交易管理、提高內外部審計檢查問題整改真實性、加強法律服務、充分發(fā)揮兩支隊伍作用為手段，為全行合規(guī)經營管理提供全方位支持和保障。
一、深化合規(guī)文化建設，積極倡導和貫徹依法合規(guī)創(chuàng)造價值理念。
(一)開展“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責、合規(guī)創(chuàng)造價值”宣傳教育活動。積極采取措施，通過多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識，提高對合規(guī)管理重要性的認識和理解，促進全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經營管理和決策中，為我行依法合規(guī)經營奠定堅實的基礎。
(二)開展依法合規(guī)管理達標升級活動。在去年開展“合規(guī)文化建設年”活動的基礎上，鞏固成果，深化措施，制定標準，分級驗收，針對各級機構，在全行范圍內深入開展依法合規(guī)管理達標升級活動。
(三)開展“全行性的以合規(guī)管理與經營為導向的征文和辯論”活動。按照全員參與的原則，以合規(guī)管理與經營發(fā)展的關系為主題，開展一次征文和辯論活動，優(yōu)秀征文編輯成冊，對辯論競賽活動的優(yōu)勝單位和個人進行表彰獎勵。
二、建立健全長效機制，推進提高法律合規(guī)管理工作質量和水平。
(二)建立健全反洗錢和關聯交易管理長效機制。一是梳理反洗錢與關聯交易的監(jiān)管規(guī)則，按條線分類并下發(fā)，進一步加強對全行反洗錢、關聯交易管理指導的針對性。二是根據部門分工，進一步明確省分行各部室在反洗錢和關聯交易工作中的職責和任務。同時，總結20xx年簽訂反洗錢目標責任狀情況，進一步修訂有關內容，簽訂反洗錢年度目標責任狀。三是結合實際，研究制定反洗錢和關聯交易工作檢查和考核辦法。四是針對反洗錢屢查屢犯問題，加強調研，向相關部門提出可行建議。
(三)加強規(guī)章制度管理，強化規(guī)章制度計劃的指導作用，確保規(guī)章制度建設的規(guī)范性和嚴肅性。將牽頭各業(yè)務部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項管理制度，規(guī)范優(yōu)化工作流程。
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案防合規(guī)工作總結篇十九
（一）加強員工思想教育，鞏固思想道德防線。
（二）加強合規(guī)文化建設工作組織，落實責任，強化效果。
通過自查自糾，我行存在的主要問題為：
（一）、員工合規(guī)風險理念有待加強。在學習中和員工日常業(yè)務操作中發(fā)現，個別員工合規(guī)風險意識不強，對銀行工作中的風險點把握有待加強。
（二）、控制操作風險能力有待加強。在臨柜服務中，由于柜員風險意識不強，警惕性不高，產生了許多風險隱患。
案防合規(guī)工作總結篇二十
20xx年，飯店管理公司在館黨委的正確領導下，在分管老總的直接領導下，以市場為導向，以賓館為依托，充分利用賓館50多年的品牌優(yōu)勢，積極開展外營業(yè)務?，F將xx年上半年的工作作匯報：
1、全心全意為業(yè)主服務，讓業(yè)主滿意是我們責任。
我們賓館與干部學院、梅嶺地稅培訓中心、農業(yè)發(fā)展銀行黨校簽定了委托管理合同，在委托管理期間，飯店管理公司堅持“讓業(yè)主滿意”的服務宗旨，始終站在業(yè)主的立場上，全心全意的為業(yè)主作想，“用心極至”為業(yè)主服務，提升了干部學院、梅嶺地稅培訓中心、農業(yè)發(fā)展銀行黨校的經營理念、管理水平，以及服務質量和服務品質，獲得了業(yè)主的充分的肯定和贊揚。
2、穩(wěn)定現有委托項目，提升飯店管理公司的知名度。
為了提高飯店管理公司的知名度，穩(wěn)定現有市場，是我們飯店管理公司的生存和發(fā)展的需要。目前，我們飯店管理公司委托項目有：干部學院、梅嶺地稅培訓中心、農業(yè)發(fā)展銀行黨校，我們將努力做好現有委托項目，提升現有項目知名度，讓我們現有的三個委托項目精益求精，成為我們飯店管理公司的飯店管理標桿，為今后委托項目奠定良好的基礎。
3、做好項目的后勤保障工作，日爭為賓館多創(chuàng)效率。
飯店管理公司現有員工29人（其中辦公室2人、代管國際旅行社1人、干部學院12人、梅嶺地稅培訓中心8人、農業(yè)發(fā)展銀行黨校6人），xx年上半年，飯店管理公司管理費為：萬元，其中干部學院為：萬元，梅嶺地稅培訓中心為萬元、中國農業(yè)發(fā)展銀行黨校為6萬元（另外，員工工資一塊；因要發(fā)給個人，在此就不作說明）。我們還將繼續(xù)努力，做好后勤保障工作，讓前方的同志多為業(yè)主服務，為賓館經濟效率添磚加瓦。
4、認真做好市場調查研究，努力開拓新的合作項目。
xx年上半年，我們飯店管理公司全體人員，為了開拓新的客源市場，加大了自身的宣傳力度，以及個人業(yè)務素質方面的提高和修練。同時,我們還做了許多的市場調查，詳細分析市場的競爭形勢，積極尋找了新的合作項目。上半年我們以江西省軍區(qū)、北京賓館、知味大酒店、觀福大酒樓等幾十個單位進行過業(yè)務交流和項目洽談，取得實效。
5、做好本職工作，熱誠為外派人員服務。
飯店管理公司的員工，在認真做好本職工作外，還積極配合賓館發(fā)放外派人員的福利待遇，特別是每逢“三節(jié)”發(fā)給外派人員的福利用品時，我們能夠不厭其煩的一而三，再而三的通知外派人員家屬前來領取，做好了為外派人員服務的“勤務員”。如有外派人員的家屬工作繁忙或者說家屬出差，我們還會親自送到家屬的家中，讓他們感受到賓館和組織上的關心和關懷。
xx年上半年，我們飯店管理公司，當然也存在著不足之處：如：
1、市場的發(fā)展趨勢和市場調查不細；
2、對業(yè)主、外派人員服務還不夠細致、完善；
3、合作成功的項目效率不高都有待我們在今后的工作中去完善和改正。
2、經常外出做市場調查研究和掌握市場動態(tài)，為領導提供正確信息資源；
3、積極尋找新的合作項目和培訓工作，為賓館經濟效率添光爭彩；
4、建立健全內部的管理制度以及崗位職責，為適應現代化的飯店管理公司而努力奮斗。
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