最新募集資金倡議書（優(yōu)質(zhì)18篇）

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募集資金倡議書篇一

第一條為規(guī)范貴研鉑業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)募集資金的管理和運(yùn)用，保護(hù)投資者的利益，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際，特制定本辦法。

第二條本辦法所稱募集資金是指公司通過發(fā)行股票(包括首次公開發(fā)行股票以及上市后配股、增發(fā)等再次發(fā)行股票)或發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的方式向社會(huì)公眾投資者募集用于特定用途的資金。

第三條募集資金的使用應(yīng)堅(jiān)持周密計(jì)劃，精打細(xì)算，規(guī)范運(yùn)作，公開透明的原則。

第四條非經(jīng)公司股東大會(huì)依法作出決議，任何人無權(quán)改變公司招股說明書或募集資金說明書公告的募集資金使用用途。

第五條公司應(yīng)負(fù)責(zé)、謹(jǐn)慎使用募集資金，以最低投資成本獲取最大產(chǎn)出效益為原則，把握好投入時(shí)機(jī)、投入資金、投資進(jìn)度及項(xiàng)目效益間的關(guān)系。

第六條違反法律、法規(guī)、公司章程以及本辦法的規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，應(yīng)給予相關(guān)責(zé)任人以處分。

第七條募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，并應(yīng)由董事會(huì)按照招股說明書所承諾的募集資金使用計(jì)劃，管理和使用募集資金。

第八條公司實(shí)行募集資金集中存儲(chǔ)管理。公司認(rèn)為募集資金的數(shù)額大，并且結(jié)合投資項(xiàng)目的信貸安排確有必要在一家以上銀行開設(shè)帳戶的，應(yīng)堅(jiān)持集中存放、便于監(jiān)督的原則進(jìn)行存儲(chǔ)。

第九條募集資金應(yīng)按照招股說明書或募集資金說明書承諾的投資項(xiàng)目、投資金額安排使用，實(shí)行?？顚Ｓ谩９臼褂媚技Y金的具體依據(jù)是募集資金使用計(jì)劃書。

第十條募集資金使用計(jì)劃書由公司總經(jīng)理組織編制、實(shí)施，并報(bào)董事會(huì)備案。如出現(xiàn)本辦法第十一條的第4種情況時(shí)，需報(bào)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十一條募集資金使用計(jì)劃書依照下列程序編制和審批:。

四、因國家有關(guān)政策、市場環(huán)境、相關(guān)技術(shù)及合作方情形等因素發(fā)生變化，如果按原投資方案實(shí)施項(xiàng)目可能會(huì)不經(jīng)濟(jì)、或給股東帶來損失時(shí)，總經(jīng)理辦公會(huì)應(yīng)按謹(jǐn)慎性原則從嚴(yán)或推遲審批并及時(shí)將相關(guān)情況報(bào)董事會(huì)。

五、董事會(huì)收到總經(jīng)理的相關(guān)報(bào)告后，認(rèn)為需要對全部或單項(xiàng)的募集資金使用計(jì)劃書進(jìn)行審議時(shí)，應(yīng)召開董事會(huì)討論并審批募集資金使用計(jì)劃。

第十二條依據(jù)經(jīng)審批的募集資金使用計(jì)劃書使用募集資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《貴研鉑業(yè)股份有限公司貨幣資金管理辦法》的規(guī)定，嚴(yán)格履行公司貨幣資金使用的申請和審批手續(xù)。

第十三條本辦法所稱使用募集資金申請，是指使用部門或單位根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的募集資金使用計(jì)劃書，提出使用募集資金的報(bào)告，內(nèi)容包括:申請用途、金額、款項(xiàng)提取或劃撥的時(shí)間等。

第十四條本辦法所稱使用募集資金的審批手續(xù)，是指在募集資金使用計(jì)劃書或公司預(yù)算范圍內(nèi)，針對使用部門的使用募集資金由財(cái)務(wù)部門審核，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理簽批，會(huì)計(jì)部門執(zhí)行的程序。

在募集資金使用過程中如出現(xiàn)本辦法第二十八條規(guī)定的4種情況，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理有權(quán)根據(jù)具體情況暫停審批資金申請，要求項(xiàng)目實(shí)施部門采取補(bǔ)救措施，并將相關(guān)情況及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。

第十五條使用募集資金超出募集資金使用計(jì)劃書的計(jì)劃額度時(shí)，超出額度在計(jì)劃額度20%以內(nèi)(含20%)時(shí)由總經(jīng)理辦公會(huì)決定;超出額度在計(jì)劃額度20%以上時(shí)，由董事會(huì)批準(zhǔn)或授權(quán)董事長批準(zhǔn)。

第十六條募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格按工程預(yù)算投入或?qū)ν馔顿Y協(xié)議約定。因特別原因，必須超出預(yù)算時(shí)，按下列程序?qū)徟?。

二、實(shí)際投資超出預(yù)算15%以內(nèi)(含15%)時(shí)，由公司總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn);。

三、實(shí)際投資超出預(yù)算15%以上時(shí)，報(bào)由董事會(huì)決定;。

第十七條在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的前提下，募集資金可以暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，或者在法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門規(guī)范性文件許可的范圍內(nèi)，用于不超過一年的短期投資。

用于短期證券投資時(shí)，要由公司證券部提出投資報(bào)告，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議審議，報(bào)董事會(huì)決定。

第十八條公司不得將募集資金用于委托理財(cái)或其他變相改變募集資金用途的投資。禁止對公司具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用募集資金。

第十九條實(shí)際募集資金超出項(xiàng)目投資計(jì)劃所需資金的部分，可作為補(bǔ)充流動(dòng)資金或其他項(xiàng)目投資的后備資金。

第二十條公司使用募集資金收購對公司具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人的資產(chǎn)或股權(quán)的，應(yīng)按照關(guān)聯(lián)交易的處理規(guī)定辦理。

第二十一條募集資金投資項(xiàng)目由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。具體工作由相關(guān)部門負(fù)責(zé)執(zhí)行。

第二十二條在項(xiàng)目投資過程中，項(xiàng)目實(shí)施部門負(fù)責(zé)實(shí)施計(jì)劃的制定、質(zhì)量的控制、項(xiàng)目的實(shí)施組織、工程進(jìn)度跟蹤、建立項(xiàng)目管理檔案等。

第二十三條財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督和管理。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)資金調(diào)度和安排，對涉及募集資金運(yùn)用活動(dòng)應(yīng)當(dāng)設(shè)專人建立有關(guān)會(huì)計(jì)記錄和臺(tái)帳管理。

第二十四條項(xiàng)目完成后，由公司項(xiàng)目管理部門、項(xiàng)目實(shí)施單位、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)單位及公司外聘機(jī)構(gòu)進(jìn)行竣工驗(yàn)收。竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目管理部門或項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)及時(shí)編制項(xiàng)目評估報(bào)告，財(cái)務(wù)部牽頭組織工程決算和項(xiàng)目效益評價(jià)，并將評估報(bào)告、決算報(bào)告及效益評價(jià)報(bào)告及時(shí)提交董事會(huì)。

第二十五條若因國家有關(guān)政策、市場環(huán)境、相關(guān)技術(shù)及合作方情形等因素發(fā)生重大變化，發(fā)生需要終止項(xiàng)目實(shí)施、投資超預(yù)算、進(jìn)度延期等情況，有關(guān)部門應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理、董事會(huì)報(bào)告。需要終止項(xiàng)目實(shí)施、投資超預(yù)算20%以上的應(yīng)向股東大會(huì)報(bào)告。經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目終止實(shí)施、增加投資方能執(zhí)行。

第二十六條項(xiàng)目交付使用后，項(xiàng)目使用單位須作好運(yùn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、建立臺(tái)帳、報(bào)表制度，財(cái)務(wù)部應(yīng)定期提交項(xiàng)目投資評價(jià)報(bào)告。

第二十七條財(cái)務(wù)部須按定期報(bào)告有關(guān)規(guī)定向董事會(huì)提交募集資金運(yùn)用情況的總結(jié)報(bào)告及已投運(yùn)項(xiàng)目的效益核算情況。

第二十八條項(xiàng)目管理部門及項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)對以下情況作出詳細(xì)的書面解釋并及時(shí)報(bào)告總經(jīng)理，抄送董事會(huì)秘書:。

一、項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度達(dá)不到計(jì)劃進(jìn)度且無法按期完成;。

二、項(xiàng)目所需的實(shí)際投資金額超出預(yù)算;。

三、項(xiàng)目工程質(zhì)量不符合要求;。

四、項(xiàng)目實(shí)際效益達(dá)不到估算或預(yù)測效益。

如果差異較大的，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告董事會(huì)。

第二十九條總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)定期召開辦公會(huì)議，聽取和檢查募集資金使用情況。

第三十條總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)定期以書面形式向董事會(huì)專項(xiàng)報(bào)告募集資金使用情況，并抄報(bào)公司監(jiān)事會(huì)。

第三十一條公司審計(jì)委員會(huì)有權(quán)對募集資金使用情況進(jìn)行檢查可以聘請具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對募集資金使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。

第三十二條公司監(jiān)事會(huì)有權(quán)對募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

第三十三條本辦法由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)制定、修改和解釋。

第三十四條本辦法未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)及本公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

募集資金倡議書篇二

第一條為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定和要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制訂本制度。

第二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。

第三條公司應(yīng)當(dāng)審慎使用募集資金，保證募集資金的使用與招股說明書或募集說明書的承諾相一致，不得隨意改變募集資金的投向。

公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實(shí)際使用情況，并在審計(jì)的同時(shí)聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況進(jìn)行鑒證。

第四條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金管理和使用制度，并確保該制度的有效實(shí)施。

第五條募集資金投資項(xiàng)目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守本制度。

第六條公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”），募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。

公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專戶。同一投資項(xiàng)目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專戶存儲(chǔ)。

第七條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶中；

（二）募集資金專戶賬號(hào)、該專戶涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額；

（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；

（五）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；

（六）保薦機(jī)構(gòu)每季度對公司現(xiàn)場調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查募集資金專戶存儲(chǔ)情況；

（八）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任；

（九）商業(yè)銀行三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。

公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。

上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起一個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深交所備案后公告。

第八條公司應(yīng)當(dāng)按照招股說明書或募集說明書中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。

第九條募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。

第十條公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。

第十一條公司設(shè)立有關(guān)項(xiàng)目管理部門，項(xiàng)目管理部門根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況制定募集資金使用計(jì)劃書。

(一)計(jì)劃書由項(xiàng)目管理部門根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的具體實(shí)施進(jìn)度編制。

（二）募集資金使用計(jì)劃書編制完成后，報(bào)公司總工程師、總會(huì)計(jì)師簽字后報(bào)公司總經(jīng)理審批。

(三)募集資金使用時(shí)，必須嚴(yán)格依照公司財(cái)務(wù)管理制度履行資金使用審批手續(xù)。凡涉及每一筆募集資金的支出均須由有關(guān)部門按照總經(jīng)理批準(zhǔn)的募集資金使用計(jì)劃書的規(guī)定提出資金使用計(jì)劃，在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，經(jīng)主管經(jīng)理簽字后報(bào)財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部審核后，逐級由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、總會(huì)計(jì)師及總經(jīng)理簽字后予以付款；凡超過董事會(huì)授權(quán)范圍的，應(yīng)報(bào)董事會(huì)會(huì)議審批。

第十二條募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)按公司董事會(huì)會(huì)議承諾的計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施，用款部門要細(xì)化具體工作進(jìn)度，保證各項(xiàng)工作能按計(jì)劃進(jìn)度完成，并定期向董事會(huì)和財(cái)務(wù)部提供具體工作進(jìn)度計(jì)劃。

第十三條公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃，并在定期報(bào)告中披露最近一次募集資金投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。

第十四條募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等進(jìn)行重新評估或估算，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃（如有）：

（一）募集資金投資項(xiàng)目市場環(huán)境發(fā)生重大變化；

（四）募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。

第十五條公司決定終止原募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)盡快、科學(xué)地選擇新的投資項(xiàng)目。

第十六條公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的，可以在募集資金到賬后6個(gè)月內(nèi)，以募集資金置換自籌資金。置換事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過，會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證報(bào)告，且由獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見并披露。

公司已在發(fā)行申請文件披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在置換實(shí)施前對外公告。

第十七條暫時(shí)閑置的募集資金可進(jìn)行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：

（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；

（二）流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。

投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)深交所備案并公告。

使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見。公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：

（四）投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性；

（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見。

第十八條公司可以用暫時(shí)閑置的募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得通過直接或間接安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易，并應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）不得變相改變募集資金用途；

（二）不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；

（三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過12個(gè)月；

（四）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金金額不得超過募集資金金額的50%；

（五）已歸還前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金（如適用）；

（六）不使用閑置募集資金進(jìn)行證券投資；

（七）保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)須單獨(dú)出具明確同意的意見。第十九條公司用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，超過本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。公司用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的，經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后在二個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：

（一）本次募集資金的基本情況，包括募集資金的時(shí)間、金額及投資計(jì)劃等；

（三）閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額及期限；

（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見；

（六）深交所要求的其他內(nèi)容。

補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后二個(gè)交易日內(nèi)公告。

第二十條公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：

（一）取消原募集資金項(xiàng)目，實(shí)施新項(xiàng)目；

（二）變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體；

（四）深交所認(rèn)定為募集資金用途變更的其他情形。

第二十一條公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過變更募集資金用途議案后，方可變更募集資金用途。

第二十二條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)審慎地進(jìn)行擬變更后的新募集資金投資項(xiàng)目的可行性分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。

變更后的募集資金用途原則上應(yīng)當(dāng)投資于主營業(yè)務(wù)。

第二十三條公司擬變更募集資金用途的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后兩個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深交所并公告以下內(nèi)容：

（一）原項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；

（二）新項(xiàng)目的基本情況、可行性分析、經(jīng)濟(jì)效益分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；

（三）新項(xiàng)目的投資計(jì)劃；

（四）新項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；

（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對變更募集資金用途的意見；

（六）變更募集資金用途尚需提交股東大會(huì)審議的說明；

（七）深交所要求的其他內(nèi)容。

第二十四條公司擬將募集資金投資項(xiàng)目變更為合資經(jīng)營的方式實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應(yīng)當(dāng)控股，確保對募集資金投資項(xiàng)目的有效控制。

第二十五條公司變更募集資金用途用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購?fù)瓿珊竽軌蛴行П苊馔瑯I(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。

公司應(yīng)當(dāng)披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進(jìn)行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。

第二十六條公司擬對外轉(zhuǎn)讓或置換最近三年內(nèi)募集資金投資項(xiàng)目的（募集資金投資項(xiàng)目對外轉(zhuǎn)讓或置換作為重大資產(chǎn)重組方案組成部分的情況除外），應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過后兩個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容并提交股東大會(huì)審議：

（一）對外轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項(xiàng)目的具體原因；

（二）已使用募集資金投資該項(xiàng)目的金額；

（三）該項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益；

（四）換入項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示（如適用）；

（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)收益；

（六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項(xiàng)目的意見；

（七）深交所要求的其他內(nèi)容。

公司應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運(yùn)行情況。

第二十七條公司改變募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過，并在兩個(gè)交易日內(nèi)公告，說明改變情況、原因、對募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施造成的影響以及保薦機(jī)構(gòu)出具的意見。

第二十八條單個(gè)募集資金投資項(xiàng)目完成后，公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于50萬元人民幣或低于該項(xiàng)目募集資金承諾投資額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)當(dāng)在報(bào)告中披露。

公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募集資金投資項(xiàng)目（包括補(bǔ)充流動(dòng)資金）的，應(yīng)當(dāng)按照第二十一條、第二十三條履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。

第二十九條全部募集資金投資項(xiàng)目完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）占募集資金凈額10%以上的，公司使用節(jié)余資金應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見；

（二）保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見；

（三）董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金金額10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于300萬元人民幣或低于募集資金凈額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)當(dāng)在報(bào)告中披露。第三十條公司實(shí)際募集資金凈額超過計(jì)劃募集資金金額的部分（以下簡稱“超募資金”）可用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金和歸還銀行借款，每12個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額不得超過超募資金總額的30%。

超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金和歸還銀行借款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式，獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確同意意見并披露。公司應(yīng)當(dāng)承諾在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的12個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為他人提供財(cái)務(wù)資助并披露。

第三十一條公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)對募集資金的使用情況設(shè)立臺(tái)賬，詳細(xì)記錄募集資金的支出情況和募集資金項(xiàng)目的投入情況。

公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次,并及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告檢查結(jié)果。

審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為公司募集資金管理存在違規(guī)情形、重大風(fēng)險(xiǎn)或內(nèi)部審計(jì)部門沒有按前款規(guī)定提交檢查結(jié)果報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。董事會(huì)在收到報(bào)告后兩個(gè)交易日內(nèi)向深交所報(bào)告并公告。

第三十二條公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實(shí)際使用情況。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)每半全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況，出具《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》并披露。

募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際投資進(jìn)度與投資計(jì)劃存在差異的，公司應(yīng)當(dāng)解釋具體原因。當(dāng)期存在使用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況的，公司應(yīng)當(dāng)披露本報(bào)告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等信息。

審計(jì)時(shí)，公司應(yīng)聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報(bào)告。

會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對董事會(huì)的專項(xiàng)報(bào)告是否已經(jīng)按照《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引編制以及是否如實(shí)反映了募集資金實(shí)際存放、使用情況進(jìn)行合理保證，提出鑒證結(jié)論。

鑒證結(jié)論為“保留結(jié)論”、“否定結(jié)論”或“無法提出結(jié)論”的,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就鑒證報(bào)告中會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出該結(jié)論的理由進(jìn)行分析、提出整改措施并在報(bào)告中披露。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在鑒證報(bào)告披露后的十個(gè)交易日內(nèi)對募集資金的存放與使用情況進(jìn)行現(xiàn)場核查并出具專項(xiàng)核查報(bào)告，核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出上述鑒證結(jié)論的原因，并提出明確的核查意見。公司應(yīng)當(dāng)在收到核查報(bào)告后兩個(gè)交易日內(nèi)向深交所報(bào)告并公告。

第三十三條公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)確保在新增股份上市前辦理完畢上述募集資產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)，公司聘請的律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成情況出具專項(xiàng)法律意見書。

第三十四條公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)或募集資金用于收購資產(chǎn)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守和履行涉及收購資產(chǎn)的相關(guān)承諾，包括實(shí)現(xiàn)該項(xiàng)資產(chǎn)的盈利預(yù)測以及資產(chǎn)購入后公司的盈利預(yù)測等。

第三十五條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注募集資金實(shí)際使用情況與公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨(dú)立董事同意，獨(dú)立董事可以聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報(bào)告。公司應(yīng)當(dāng)積極配合，并承擔(dān)必要的費(fèi)用。

第三十六條保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每季度對公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場核查。每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司募集資金存放與使用情況出具專項(xiàng)核查報(bào)告并披露。

第三十七條公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護(hù)公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容上市公司擅自或變相改變募集資金用途。

第六章附則。

第三十八條對違反本制度規(guī)定，造成公司募集資金使用違規(guī)的相關(guān)責(zé)任人，公司將給予相關(guān)責(zé)任人批評、警告，直至解除其職務(wù)的處分。致使公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)包括但不限于民事賠償在內(nèi)的法律責(zé)任。

第三十九條本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本制度如與新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。第四十條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條本制度自公司股東大會(huì)審議通過之日起實(shí)施。

募集資金倡議書篇三

鴻博股份有限公司。

第一章。

總

則

第一條。

為進(jìn)一步加強(qiáng)對公司公開募集資金行為的管理，規(guī)范公司對募集資金的使用，切實(shí)保護(hù)投資者利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。

第二條。

本辦法所指的募集資金系指，公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。

第三條。

公司應(yīng)當(dāng)提高科學(xué)決策水平和管理能力，嚴(yán)格依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，對募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行科學(xué)分析、審慎決策，著力提高公司盈利能力。

第四條。

公司董事會(huì)負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金使用管理辦法，并確保本辦法的有效實(shí)施。

公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促上市公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護(hù)上市公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容上市公司擅自或變相改變募集資金用途。

募集資金投資項(xiàng)目通過公司的控股子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本辦法。

第五條。

保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)對公司募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本辦法的規(guī)定進(jìn)行公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

第二章。

第六條。

募集資金到位后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)聘請具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資。

公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”）集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。募集資金專戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）原則上不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。

公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專戶。

公司因募集資金投資項(xiàng)目個(gè)數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng)當(dāng)事先向深圳證券交易所提交書面申請并征得深圳證券交易所同意。

第七條。

公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后1個(gè)月以內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；

（二）募集資金專戶賬號(hào)、該專戶涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額；

（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；

（五）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；

（七）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任。

公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。

公司通過控股子公司實(shí)施募投項(xiàng)目的，應(yīng)由公司、實(shí)施募投項(xiàng)目的控股子公司、商業(yè)銀行和保薦機(jī)構(gòu)共同簽署三方監(jiān)管協(xié)議，公司及其控股子公司應(yīng)當(dāng)視為共同一方。

上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個(gè)月以內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深圳鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

證券交易所備案后公告。

第八條。

公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。

第九條。

公司怠于履行督促義務(wù)或阻撓商業(yè)銀行履行協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)在知悉有關(guān)事實(shí)后應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告。

第三章。

第十條。

公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告深圳證券交易所并公告。

第十一條。

公司募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

公司不得將募集資金通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途。

第十二條公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。

第十三條公司對募集資金使用的申請、審批、執(zhí)行權(quán)限和程序規(guī)定如下：

（一）募集資金使用的依據(jù)是募集資金使用計(jì)劃書；

（三）公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)按照經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)的募集資金使用計(jì)劃書組織實(shí)施。使用募集資金時(shí)，由具體使用部門（單位）填寫申請表，經(jīng)總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)會(huì)簽后，由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)執(zhí)行。

第十四條公司應(yīng)當(dāng)每半全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際投資進(jìn)度與投資計(jì)劃存在差異的，公司應(yīng)當(dāng)解釋具體原因。募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際使用募集資金與最近一次披露的投資計(jì)劃差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目投資計(jì)劃，并在募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告中披露最近一次募集資金投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。

第十五條募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目,并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃：

（一）募集資金投資項(xiàng)目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；

（二）募集資金投資項(xiàng)目擱置時(shí)間超過一年的；

（四）募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。

第十六條公司決定終止原募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、科學(xué)地選擇新的投資項(xiàng)目。

第十七條公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過、注冊會(huì)計(jì)師出具鑒證報(bào)告及獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實(shí)施，置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間不得超過6個(gè)月。

公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在完成置換前對外公告。

第十八條公司改變募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，并在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告交易所并公告改變原因及保薦機(jī)構(gòu)的意見。

公司改變募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體、重大資產(chǎn)購置方式等實(shí)施方式的，還應(yīng)在獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見后提交股東大會(huì)審議。

第十九條公司擬將募集資金投資項(xiàng)目變更為合資經(jīng)營的方式實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應(yīng)當(dāng)控股，確保對募集資金投資項(xiàng)目的有效控制。

第二十條公司可以用閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件：鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

（二）不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；

（三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過12個(gè)月；

（四）已歸還前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金（如適用）；

（五）過去十二月內(nèi)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資；

（七）保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)出具明確同意的意見。

上述事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過，并在2個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：

（三）閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額及期限；

（六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見；

（七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。

補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所并公告。

第二十一條。

公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營需求，提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議通過后，按照以下先后順序有計(jì)劃的使用超募資金（實(shí)際募集資金凈額超過計(jì)劃募集資金金額）：

（一）補(bǔ)充募投項(xiàng)目資金缺口；

（二）用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目；鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

（三）歸還銀行貸款；

（四）暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金；

（五）進(jìn)行現(xiàn)金管理；

（六）永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。

第二十二條。

公司將超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照在建項(xiàng)目和新項(xiàng)目的進(jìn)度情況使用；通過子公司實(shí)施項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在子公司設(shè)立募集資金專戶管理。如果僅將超募資金用于向子公司增資，參照超募資金償還銀行貸款或者補(bǔ)充流動(dòng)資金的相關(guān)規(guī)定處理。

公司使用超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目，保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)出具專項(xiàng)意見，依照《股票上市規(guī)則》第九章、第十章規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議的，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議。公司使用超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》第九章、第十章的要求履行信息披露義務(wù)。

第二十三條。

公司使用超募資金償還銀行借款或永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確同意意見并披露，且應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）公司十二個(gè)月內(nèi)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，未為控股子公司以外的對象提供財(cái)務(wù)資助；

（三）公司應(yīng)當(dāng)按照實(shí)際需求償還銀行借款或補(bǔ)充流動(dòng)資金，每十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額不得超過募集資金總額的30%。

第二十四條。

公司使用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的，投資產(chǎn)品的期限不得超過十二個(gè)月，且必須符合以下條件：

（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；

（二）流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。

公司原則上應(yīng)當(dāng)僅對發(fā)行主體為商業(yè)銀行的投資產(chǎn)品進(jìn)行投資，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見，按照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》第九章、第十章規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議的，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議。

投資產(chǎn)品的發(fā)行主體為商業(yè)銀行以外其他金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

過，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見，且應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途，開立或者注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。

第二十五條。

公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議通過后二個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：

（二）募集資金使用情況、募集資金閑置的原因；

（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見。

首次披露后，當(dāng)出現(xiàn)產(chǎn)品發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況惡化、所投資的產(chǎn)品面臨虧損等重大不利因素時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，提示風(fēng)險(xiǎn)，并披露為確保資金安全已采取或者擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

第四章。

第二十六條。

公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：

（一）取消原募集資金項(xiàng)目，實(shí)施新項(xiàng)目；

（二）變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體；

（四）本所認(rèn)定為募集資金用途變更的其他情形。

公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過后方可變更募集資金投資項(xiàng)目。

第二十七條公司變更后的募集資金投向原則上應(yīng)投資于公司的主營業(yè)務(wù)。

第二十八條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)審慎地進(jìn)行新募集資金投資項(xiàng)目的可行性分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。

第二十九條公司擬變更募集資金投向的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容：鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

（一）原項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；

（二）新項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；

（三）新項(xiàng)目的投資計(jì)劃；

（四）新項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；

（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對變更募集資金投資項(xiàng)目的意見；

（六）變更募集資金投資項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說明；

（七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。

新項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資的，還應(yīng)當(dāng)比照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行披露。

第三十條公司變更募集資金投資項(xiàng)目用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。

公司應(yīng)當(dāng)披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進(jìn)行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。

第三十一條公司擬將募集資金投資項(xiàng)目對外轉(zhuǎn)讓或置換的（募集資金投資項(xiàng)目在公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組中已全部對外轉(zhuǎn)讓或置換的除外），應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容：

（一）對外轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項(xiàng)目的具體原因；

（二）已使用募集資金投資該項(xiàng)目的金額；

（三）該項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益；

（四）換入項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示（如適用）；

（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)收益；

（六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項(xiàng)目的意見；

（七）轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說明；

（八）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。

公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運(yùn)行情況。

第三十二條單個(gè)募集資金投資項(xiàng)目完成后，公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于50萬或低于該項(xiàng)目募集資金承諾投資鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)在報(bào)告中披露。

公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募集資金投資項(xiàng)目（包括補(bǔ)充流動(dòng)資金）的，應(yīng)當(dāng)按照第二十一條、第二十四條履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。

第三十三條募集資金投資項(xiàng)目全部完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）在募集資金凈額10%以上的，公司使用節(jié)余資金應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見；

（二）保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見；

（三）董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于500萬或低于募集資金凈額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)在報(bào)告中披露。

第三十四條公司會(huì)計(jì)部門應(yīng)當(dāng)對募集資金的使用情況設(shè)立臺(tái)賬，詳細(xì)記錄募集資金的支出情況和募集資金項(xiàng)目的投入情況。

公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告檢查結(jié)果。

審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形、重大風(fēng)險(xiǎn)或內(nèi)部審計(jì)部門沒有按前款規(guī)定提交檢查結(jié)果報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。

董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到審計(jì)委員會(huì)的報(bào)告后2個(gè)交易日內(nèi)向深圳證券交易所報(bào)告并公告。公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括募集資金管理存在的重大違規(guī)情形或重大風(fēng)險(xiǎn)、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。

第三十五條公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實(shí)際使用情況。公司當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)出具半及募集資金的存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告并披露，審計(jì)時(shí)，應(yīng)聘請注冊會(huì)計(jì)師對募集資金存放與使用情況出具鑒證報(bào)告。當(dāng)期使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的，董事會(huì)的專項(xiàng)報(bào)告中應(yīng)當(dāng)披露本報(bào)告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等情況。鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

注冊會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)對董事會(huì)的專項(xiàng)報(bào)告是否已經(jīng)依法編制以及是否如實(shí)反映了募集資金實(shí)際存放、使用情況進(jìn)行合理保證，提出鑒證結(jié)論。

鑒證結(jié)論為“保留結(jié)論”、“否定結(jié)論”或“無法提出結(jié)論”的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就鑒證報(bào)告中注冊會(huì)計(jì)師提出該結(jié)論的理由進(jìn)行分析、提出整改措施并在報(bào)告中披露。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在鑒證報(bào)告披露后的10個(gè)交易日內(nèi)對募集資金的存放與使用情況進(jìn)行現(xiàn)場核查并出具專項(xiàng)核查報(bào)告，核查報(bào)告應(yīng)認(rèn)真分析注冊會(huì)計(jì)師提出上述鑒證結(jié)論的原因，并提出明確的核查意見。公司應(yīng)當(dāng)在收到核查報(bào)告后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所并公告。

第三十六條公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)確保在新增股份上市前辦理完畢上述資產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)，公司聘請的律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成情況出具專項(xiàng)法律意見書。

公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)或者募集資金用于收購資產(chǎn)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守和履行涉及收購資產(chǎn)的相關(guān)承諾。

第三十七條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注募集資金實(shí)際使用情況與公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨(dú)立董事同意，獨(dú)立董事可以聘請注冊會(huì)計(jì)師對募集資金使用情況出具鑒證報(bào)告。公司應(yīng)當(dāng)予以積極配合，并承擔(dān)必要的費(fèi)用。

第三十八條保薦機(jī)構(gòu)與公司應(yīng)當(dāng)在保薦協(xié)議中約定，保薦機(jī)構(gòu)至少每半年對公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場調(diào)查。保薦機(jī)構(gòu)在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形或重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告。

第六章。

附

則

第三十九條。

本辦法未盡事宜，按照中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本辦法與應(yīng)適用的相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及公司章程沖突時(shí)，應(yīng)按后者規(guī)定內(nèi)容執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)對本辦法進(jìn)行修訂。

第四十條。

本辦法經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后生效，修改時(shí)亦同。

第四十一條。

本辦法由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

募集資金倡議書篇四

第一條為加強(qiáng)資金管理，規(guī)范操作行為，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，特制定本暫行管理制度。

第二條本制度適用于xxx有限公司。

第二章現(xiàn)金支出管理。

第三條財(cái)務(wù)管理部為公司現(xiàn)金的歸口管理單位，對現(xiàn)金的支付業(yè)務(wù)按照以下規(guī)定辦理：

1、支付計(jì)劃。有關(guān)部門或個(gè)人使用款項(xiàng)時(shí)，必須向總經(jīng)理提交現(xiàn)金用款計(jì)劃，注明款項(xiàng)的用途、金額、及收款單位，并附相關(guān)經(jīng)濟(jì)合同或采購計(jì)劃。

2、支付審批?？偨?jīng)理根據(jù)其支付計(jì)劃對支付申請進(jìn)行審批。對不合理的或有損公司利益的支付申請拒絕批準(zhǔn)。

3、付款審核。財(cái)務(wù)管理部接到審批有效的付款計(jì)劃后，主管會(huì)計(jì)對具體付款單據(jù)與付款計(jì)劃進(jìn)行對照、審核。財(cái)務(wù)顧問復(fù)核付款申請的批準(zhǔn)范圍、權(quán)限和程序是否正確，有關(guān)單證是否妥當(dāng)?shù)?，?fù)核無誤后，交由出納辦理付款。

4、辦理支付。出納接到經(jīng)初審無誤的付款單據(jù)后，要再次對付款單證是否齊全、妥當(dāng)、金額是否正確、收款單位是否妥當(dāng)、是否符合審批程序等內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，無誤后方可付款。

5、若因特殊情況，有關(guān)部門或個(gè)人事先代墊款項(xiàng)的，必須在事后補(bǔ)辦審批程序。財(cái)務(wù)管理部于每月22日至25日對補(bǔ)辦手續(xù)齊全的款項(xiàng)進(jìn)行付款。

第四條日常零星開支所需現(xiàn)金庫存限額為500元。

第三章費(fèi)用報(bào)銷管理。

第五條費(fèi)用報(bào)銷的審批權(quán)限。

1、公司購置固定資產(chǎn)及日常費(fèi)用支出須經(jīng)總經(jīng)理簽字。

2、各部門所有報(bào)銷單據(jù)必須經(jīng)部門經(jīng)理簽字審批后，由綜合管理部匯總交總經(jīng)理審批。

3、非常規(guī)性固定資產(chǎn)購置項(xiàng)目，并且單筆購買金額超過10000元，總經(jīng)理審批簽字后，還須報(bào)請集團(tuán)財(cái)務(wù)總負(fù)責(zé)人審批。

4、日常費(fèi)用支出單筆支付金額超過10000元，總經(jīng)理審批簽字后，還須報(bào)請集團(tuán)財(cái)務(wù)總負(fù)責(zé)人審批。

第六條報(bào)銷審批手續(xù)。

1、報(bào)銷人員因公需要報(bào)銷時(shí)，應(yīng)填寫“支出憑單”經(jīng)部門經(jīng)理初審簽字；

2、報(bào)銷人員執(zhí)部門經(jīng)理簽字后的報(bào)銷單據(jù)，交綜合管理部；

3、綜合管理部匯總各部門報(bào)銷單據(jù)，于每月22日至25日交總經(jīng)理審批。如需集團(tuán)財(cái)務(wù)總負(fù)責(zé)人審批的單據(jù)，在總經(jīng)理審批簽字后，還應(yīng)轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)管理部報(bào)請集團(tuán)財(cái)務(wù)總負(fù)責(zé)人審批。

準(zhǔn)金額予以支付。

第七條報(bào)銷時(shí)間。

報(bào)銷人員每月25日前應(yīng)將上月及本月需報(bào)銷的單據(jù)整理完畢，填寫相關(guān)單據(jù)，并交綜合管理部。

第四章。

附則。

本暫行管理制度自20xx年10月1日后開始施行，請各部門人員遵照執(zhí)行。

項(xiàng)目資金使用管理制度、規(guī)范。

為嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律，進(jìn)一步規(guī)范項(xiàng)目資金管理，提高項(xiàng)目資金、財(cái)務(wù)管理水平和資金使用效益，統(tǒng)一申報(bào)、建設(shè)、考評和驗(yàn)收程序，按照著力構(gòu)建有利于科學(xué)發(fā)展的體制機(jī)制的要求，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，特制定本管理制度。

（一）建立會(huì)計(jì)核算制度。嚴(yán)格按照專項(xiàng)資金管理辦法規(guī)定，嚴(yán)禁套取項(xiàng)目資金，嚴(yán)禁公款私存，設(shè)置帳外帳和“小金庫”。

（三）建立健全項(xiàng)目資金審查審批程序和財(cái)務(wù)制度，資金的使用必須符合項(xiàng)目資金管理辦法規(guī)定。

（一）堅(jiān)持公示制度。對于專項(xiàng)資金項(xiàng)目，在項(xiàng)目實(shí)施前，項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)主動(dòng)公示項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和資金等情況。

（二）定期報(bào)告制度。定期向鎮(zhèn)政府報(bào)送項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況。

（三）檢查驗(yàn)收制度。杜絕在項(xiàng)目執(zhí)行中存在嚴(yán)重弄虛作假的現(xiàn)象，隨時(shí)接受上級主管部門及相關(guān)部門的檢查；項(xiàng)目完工后，主動(dòng)申請和接受上級主管部門對工程項(xiàng)目的質(zhì)量、財(cái)務(wù)等情況進(jìn)行驗(yàn)收工作。

（四）接受審計(jì)制度。為防止發(fā)生違反資金管理使用規(guī)定的行為，上級補(bǔ)助資資金建設(shè)的'工程，項(xiàng)目竣工后，應(yīng)按規(guī)定由審計(jì)部門對工程進(jìn)行審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告。

四、項(xiàng)目實(shí)施績效考評制度。

（一）經(jīng)檢查、驗(yàn)收和審計(jì)的項(xiàng)目，由分管領(lǐng)導(dǎo)組織對實(shí)施方案制定、各方面資金整合、各項(xiàng)資金使用和管理、項(xiàng)目實(shí)施效益和是否有違規(guī)違紀(jì)行為等進(jìn)行績效考評。

（二）績效考評采用百分制打分辦法，根據(jù)得分的具體情況排定名次。

（一）項(xiàng)目資金應(yīng)按工程進(jìn)度進(jìn)行拔付，對沒有開工或進(jìn)度緩慢的項(xiàng)目應(yīng)適當(dāng)調(diào)整或取消補(bǔ)助款。

（二）項(xiàng)目資金使用堅(jiān)持量入為出的原則，嚴(yán)格控制項(xiàng)目資金的支出范圍，杜絕不符合規(guī)定支出，隨時(shí)接受主管部門、財(cái)政部門及審計(jì)部門的檢查、監(jiān)督和審計(jì)，做到專款專用。

（三）報(bào)銷用的發(fā)票必是合法的票據(jù)。不符合規(guī)定要求的票據(jù)，一概不予報(bào)銷。

購買各種物品、材料的發(fā)票，必須有購貨單位全稱、品名、數(shù)量、單價(jià)和金額，有收款單位章印。否則財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)有權(quán)拒絕報(bào)銷。有詳見清單字樣的發(fā)票應(yīng)附清單。

（五）支付補(bǔ)助款項(xiàng)的原始憑證，必須有收款單位或個(gè)人的收款證明及簽字，有收款人身份證號(hào)碼和聯(lián)系方式。有審批人簽字，并有付款的依據(jù)。報(bào)銷用的票據(jù)必須按財(cái)務(wù)規(guī)定辦理：經(jīng)手人簽字，證明人簽字，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)審核后報(bào)主要領(lǐng)導(dǎo)審批報(bào)支。

募集資金倡議書篇五

為弘揚(yáng)尊師重教、幫困助學(xué)的傳統(tǒng)美德，幫助家境貧寒、品學(xué)兼優(yōu)的大中

小學(xué)

四川自貢市教育基金會(huì)是由自貢市教育局主管，經(jīng)四川省民政廳批準(zhǔn)成立的公益性社會(huì)團(tuán)體，所募集的一切資金將按照國家頒布的《基金會(huì)管理?xiàng)l例》、《公益事業(yè)捐贈(zèng)法》和基金會(huì)章程規(guī)定，用于獎(jiǎng)學(xué)獎(jiǎng)教，資助貧困學(xué)生等公益活動(dòng)。

捐贈(zèng)熱線:8125814?? 8125832

郵箱：#url#?

地址：自貢市教育信息科研中心大樓（毛家壩）7樓708、709室

接收捐款指定賬戶：

開戶銀行：自貢市商業(yè)銀行匯興支行

戶名：四川自貢市教育基金會(huì)

賬號(hào)：0000017759474012

四川自貢市教育基金會(huì)

二〇〇九年六月

各機(jī)關(guān)企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、各界人士、海外僑胞、港澳臺(tái)同胞：

桃江縣委、縣人民政府為了更好地籌集扶貧解困資金，即將成立桃江縣慈善總會(huì)。慈善總會(huì)旨在發(fā)揚(yáng)人道主義精神，弘揚(yáng)中華民族傳統(tǒng)美德，動(dòng)員社會(huì)力量，籌集慈善資金，扶助弱勢群體，發(fā)展慈善事業(yè)，促進(jìn)社會(huì)文明。

桃江是一塊鐘靈毓秀之地，改革開放以來，縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，各項(xiàng)事業(yè)不斷進(jìn)步，人民

生活

桃江縣慈善總會(huì)熱切期望您的慷慨贈(zèng)與。您的義舉，對受惠的困難群眾無疑是雪中送炭，對家鄉(xiāng)的建設(shè)無疑是錦上添花。所有捐贈(zèng)，我會(huì)都將造冊登記，頒發(fā)證書，公諸報(bào)端，載入年鑒，讓子孫后代銘記。

地 址：湖南省桃江縣桃花江鎮(zhèn)芙蓉路228號(hào)

郵 編：413400

湖南省桃江縣慈善總會(huì)籌備委員會(huì)

社會(huì)各界愛心人士：

農(nóng)歷新年就快到了，為了讓區(qū)內(nèi)困難群眾能夠度過一個(gè)溫暖的春節(jié)，區(qū)紅十字會(huì)按照原訂方案計(jì)劃于2015年春節(jié)前再次舉辦“博愛太平”公益超市開放周活動(dòng)，用于滿足全區(qū)特困人員最基本的生活需求，同時(shí)為社會(huì)愛心人士回報(bào)社會(huì)、奉獻(xiàn)愛心提供公益平臺(tái)?，F(xiàn)將具體情況公告如下：

一、物資發(fā)放對象和方式：區(qū)內(nèi)因大病和災(zāi)禍致貧的特困人員、孤老、孤兒、困難殘障人員、貧困學(xué)生等，超市開放時(shí)間為一周，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)和社區(qū)提供名單并組織人員前來領(lǐng)取。

二、物資來源：爭取上級紅十字會(huì)支持和向社會(huì)募集。

三、捐贈(zèng)物品的要求：本次募集的物資為生活用品，主要為冬季保暖服裝、床上用品、

學(xué)習(xí)

1、服裝和床上用品要求八成新以上，外觀整潔，要求洗凈、晾干、沒有破損退色；服裝只限接收棉衣褲、羽絨服等保暖服裝，要求款式大方、適用。

2、捐贈(zèng)的生活用品、學(xué)習(xí)用品要求是未使用過的，或雖然使用過，但保存整潔完好，功能齊全的。

3、食品必須是正規(guī)廠家生產(chǎn)且未開封并在有效期內(nèi)（非臨界期食品），捐贈(zèng)者若非食品生產(chǎn)廠家，需提供食品銷售票據(jù)，以確保食品

安全

4、家用電器等用品必須安全、性能完好。

四、捐贈(zèng)物資接收從即日起開始，超市具體開放時(shí)間根據(jù)上級紅十字會(huì)物資運(yùn)達(dá)時(shí)間和社會(huì)募集情況而定，另行公告。

募集資金倡議書篇六

第一條為規(guī)范上市公司募集資金管理，提高募集資金的使用效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，制定本辦法。

第二條本辦法適用于深圳證券交易所(以下簡稱本所)主板上市公司。

第三條本辦法所稱募集資金是指上市公司通過公開發(fā)行證券(包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等)以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。上市公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，按照本辦法第六章執(zhí)行。

第四條上市公司董事應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全上市公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實(shí)施。募集資金管理制度應(yīng)當(dāng)對募集資金專戶存儲(chǔ)、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定。

第五條募集資金投資項(xiàng)目通過上市公司的子公司或上市公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，適用本辦法。

第六條保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間對上市公司募集資金管理負(fù)有保薦責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》及本辦法的相關(guān)規(guī)定履行上市公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。

第七條上市公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶(以下簡稱“專戶”)，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。同一投資項(xiàng)目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專戶存儲(chǔ)，募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。

第八條上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行(以下簡稱“商業(yè)銀行”)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議(以下簡稱“協(xié)議”)。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)募集資金專戶賬號(hào)、該專戶涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額和期限；

(三)上市公司應(yīng)當(dāng)每月向商業(yè)銀行獲取銀行對賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；

(四)保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；

(五)保薦機(jī)構(gòu)每季度對上市公司現(xiàn)場調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查募集資金專戶存儲(chǔ)情況；

(八)上市公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)；

(九)上市公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任。

上市公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)本所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。

上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起一個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)本所備案后公告。

第九條上市公司應(yīng)當(dāng)按照招股說明書或募集說明書中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告本所并公告。

第十條除金融類企業(yè)外，募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

上市公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或進(jìn)行其他變相改變募集資金用途的投資。

第十一條上市公司應(yīng)當(dāng)對募集資金使用的申請、審批、執(zhí)行權(quán)限和程序作出具體規(guī)定。

上市公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。

第十二條上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。

募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過30%的，上市公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃，并在定期報(bào)告中披露前次募集資金年度投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分年度投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。

第十三條募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等進(jìn)行重新評估或估算，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃：

(一)募集資金投資項(xiàng)目市場環(huán)境發(fā)生重大變化；

(四)其他募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常的情形。

第十四條上市公司決定終止原募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)盡快科學(xué)、審慎地選擇新的投資項(xiàng)目。

第十五條上市公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所專項(xiàng)審計(jì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見，并經(jīng)上市公司董事會(huì)審議通過后方可實(shí)施。發(fā)行申請文件已披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的除外。

第十六條上市公司可以用閑置募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一)不得變相改變募集資金用途；

(三)單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過6個(gè)月；

(四)獨(dú)立董事及保薦機(jī)構(gòu)須單獨(dú)出具明確同意的意見。

閑置募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得直接或間接用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。

第十七條上市公司用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會(huì)審議通過，并在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告以下內(nèi)容：

(一)本次募集資金的基本情況，包括募集資金的時(shí)間、金額及投資計(jì)劃等；

(三)閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額及期限；

(五)獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見；

(六)本所要求的其他內(nèi)容。

超過本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。

補(bǔ)充流動(dòng)資金到期后，上市公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。

第十八條上市公司存在以下情形的，視為募集資金投向變更：

(一)取消原募集資金項(xiàng)目，實(shí)施新項(xiàng)目；

(五)實(shí)際投資金額與計(jì)劃投資金額的差額超過計(jì)劃金額的30%；

(六)本所認(rèn)定為募集資金投向變更的其他情形。

第十九條上市公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議、股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可變更募集資金投向。上市公司變更后的募集資金投向原則上應(yīng)當(dāng)投資于主營業(yè)務(wù)。

第二十條上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)審慎地進(jìn)行擬變更后的新募集資金投資項(xiàng)目的可行性分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。

第二十一條上市公司擬變更募集資金投向的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告以下內(nèi)容：

(一)原項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；

(二)新項(xiàng)目的基本情況、可行性分析、經(jīng)濟(jì)效益分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；

(三)新項(xiàng)目的投資計(jì)劃；

(四)新項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明(如適用)；

(五)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對變更募集資金投向的意見；

(六)變更募集資金投資項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說明；

(七)本所要求的其他內(nèi)容。

第二十二條上市公司擬將募集資金投資項(xiàng)目變更為合資經(jīng)營的方式實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且上市公司應(yīng)當(dāng)建立有效的控制制度。

第二十三條上市公司變更募集資金投向用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)(包括權(quán)益)的，應(yīng)當(dāng)確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。

上市公司應(yīng)當(dāng)披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進(jìn)行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對上市公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。

第二十四條上市公司會(huì)計(jì)部門應(yīng)當(dāng)對募集資金的使用情況設(shè)立臺(tái)賬，具體反映募集資金的支出情況和募集資金項(xiàng)目的投入情況。上市公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告檢查結(jié)果。

審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到報(bào)告后2個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告并公告。公告內(nèi)容包括募集資金管理存在的違規(guī)情形、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。

第二十五條上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對年度募集資金的存放與使用情況包括閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況和效果出具專項(xiàng)說明，并聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審核，出具專項(xiàng)審核報(bào)告，專項(xiàng)審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中披露。

專項(xiàng)審核報(bào)告中應(yīng)當(dāng)對年度募集資金實(shí)際存放、使用情況與董事會(huì)的專項(xiàng)說明內(nèi)容是否相符出具明確的審核意見。如果會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審核意見為“基本不相符”或“完全不相符”的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)說明差異原因及整改措施并在年度報(bào)告中披露。

第二十六條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注募集資金實(shí)際使用情況與上市公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨(dú)立董事同意，獨(dú)立董事可以聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對募集資金使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。上市公司應(yīng)當(dāng)全力配合專項(xiàng)審計(jì)工作，并承擔(dān)必要的審計(jì)費(fèi)用。

第二十七條上市公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)確保在新增股份上市前辦理完畢上述募集資產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)，公司聘請的律師事務(wù)所應(yīng)該就資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成情況出具專項(xiàng)法律意見書。

第二十八條上市公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)或募集資金用于收購資產(chǎn)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守和履行涉及收購資產(chǎn)的相關(guān)承諾，包括但不限于實(shí)現(xiàn)該項(xiàng)資產(chǎn)的盈利預(yù)測以及募集資產(chǎn)后上市公司的盈利預(yù)測。

第二十九條上市公司擬出售上述資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，此外，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)充分說明出售的原因以及對上市公司的影響，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就該事項(xiàng)發(fā)表明確表示同意的意見。

第三十條上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中說明報(bào)告期內(nèi)涉及上述收購資產(chǎn)的相關(guān)承諾事項(xiàng)的履行情況。

若上市公司該項(xiàng)資產(chǎn)的利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)低于盈利預(yù)測的百分之十，應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中披露未達(dá)到盈利預(yù)測的原因，同時(shí)上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事及出具盈利預(yù)測審核報(bào)告的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就該事項(xiàng)作出專項(xiàng)說明；若上市公司該項(xiàng)資產(chǎn)的利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的百分之八十，除因不可抗力外，上市公司法定代表人、盈利預(yù)測審核報(bào)告簽字注冊會(huì)計(jì)師、相關(guān)股東(該項(xiàng)資產(chǎn)的原所有人)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)公開解釋、道歉并公告。

第三十一條上市公司、商業(yè)銀行不完全履行三方監(jiān)管協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)在知悉有關(guān)事實(shí)后應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。

第三十二條保薦機(jī)構(gòu)至少每個(gè)季度對上市公司募集資金的使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場調(diào)查。保薦機(jī)構(gòu)在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。

第三十三條保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，就上市公司擬以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金、以閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金及變更募集資金投向等事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查，并在上市公司董事會(huì)審議前明確發(fā)表意見。

第三十四條保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)對第二十五條所述上市公司董事會(huì)的專項(xiàng)說明及會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的專項(xiàng)審核報(bào)告進(jìn)行核查并出具核查意見，于上市公司披露年度報(bào)告同時(shí)向本所提交。核查意見應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)募集資金的存放、使用及專戶余額情況；

(二)募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況包括與募集資金投資計(jì)劃進(jìn)度的差異；

(三)用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金情況(如適用)；

(四)閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況和效果(如適用)；

(五)募集資金投向變更的情況(如適用)；

(七)本所要求的其他內(nèi)容。

如核查意見中明確表示上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)與年度報(bào)告同時(shí)披露。

第三十五條上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人違反本辦法規(guī)定的，本所將視情節(jié)輕重給予其通報(bào)批評或者公開譴責(zé)的處分。

第三十六條本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第三十七條本辦法自發(fā)布之日起施行。

募集資金倡議書篇七

第一條為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，使其充分發(fā)揮效用，確保募集資金項(xiàng)目盡快達(dá)產(chǎn)達(dá)效，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“公司法”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“證券法”)、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“上市規(guī)則”)、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡稱“規(guī)范指引”）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。

第二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。

第三條本制度是公司對募集資金使用和管理的基本行為準(zhǔn)則。如募集資金投資項(xiàng)目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本制度。

第四條募集資金只能用于公司在發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資項(xiàng)目。公司變更募集資金用途必須經(jīng)過股東大會(huì)批準(zhǔn)，并履行信息披露義務(wù)和其他相關(guān)法律義務(wù)。

第五條公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定募集資金的詳細(xì)使用計(jì)劃，組織募集資金投資項(xiàng)目的具體實(shí)施，做到募集資金使用的公開、透明和規(guī)范。公司董事會(huì)應(yīng)按規(guī)定披露募集資金投向及使用情況、使用效果，充分保障投資者的知情權(quán)。

公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事應(yīng)勤勉盡責(zé)，切實(shí)履行募集資金使用的監(jiān)督職責(zé)，及時(shí)披露募集資金的使用情況，確保募集資金使用規(guī)范、公開和透明。

第六條公司應(yīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，在年度審計(jì)的同時(shí)聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況進(jìn)行鑒證。

第七條未按規(guī)定使用募集資金或擅自變更募集資金用途而未履行法定批股份有限公司募集資金管理制度準(zhǔn)程序，致使公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)包括但不限于民事賠償在內(nèi)的法律責(zé)任。

第八條募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。募集資金的存放應(yīng)堅(jiān)持集中存放、便于監(jiān)督的原則。

控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）原則上不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)，如公司因募集資金投資項(xiàng)目個(gè)數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng)事先征得深圳證券交易所同意。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專戶。

第十條公司對募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)制度。除募集資金專用賬戶外，公司不得將募集資金存儲(chǔ)于其他銀行賬戶（包括但不限于基本賬戶、其他專用賬戶、臨時(shí)賬戶）；公司亦不得將生產(chǎn)經(jīng)營資金、銀行借款等其他資金存儲(chǔ)于募集資金專用賬戶。公司開設(shè)多個(gè)募集資金專用銀行賬戶的，必須以同一募集資金運(yùn)用項(xiàng)目的資金在同一專用賬戶存儲(chǔ)的原則進(jìn)行安排。

第十一條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶中；

（二）募集資金專戶賬號(hào)、該專戶涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額；

（四）商業(yè)銀行每月向公司出具對賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；

（五）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；

（六）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任。

（七）商業(yè)銀行三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對賬單或通知專戶大額支取情股份有限公司募集資金管理制度況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。

公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案后公告。

第十二條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。

第十三條公司募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。

第十四條募集資金支出必須嚴(yán)格遵守公司有關(guān)資金管理的制度以及本制度的規(guī)定，履行審批手續(xù)。每一筆募集資金的支出均需公司有關(guān)職能部門提出資金使用申請，按照資金使用審批權(quán)限，由財(cái)務(wù)部門審核，并由相關(guān)權(quán)限履行決策程序進(jìn)行審批后財(cái)務(wù)部門執(zhí)行。

公司在進(jìn)行項(xiàng)目投資時(shí)，資金使用必須嚴(yán)格按照資金使用計(jì)劃進(jìn)行，資金支出應(yīng)當(dāng)遵守公司財(cái)務(wù)管理制度履行資金使用審批手續(xù)。計(jì)劃投資項(xiàng)目申請支用資金，承建項(xiàng)目的分子公司必須按月編報(bào)用款計(jì)劃，經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)審批后由財(cái)務(wù)部辦理撥款手續(xù)。對申領(lǐng)撥回的資金，承建項(xiàng)目的分子公司必須嚴(yán)格按照?？顚Ｓ玫脑瓌t使用。

第十五條公司應(yīng)采取措施確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。募集資金投資項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的，在審議該事項(xiàng)時(shí)還需履行關(guān)聯(lián)方回避表決程序、獨(dú)立董事意見程序。

第十六條募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)按公司董事會(huì)承諾的計(jì)劃進(jìn)度組織實(shí)施，資金使用部門要編制具體工作進(jìn)度計(jì)劃，保證各項(xiàng)工作能按計(jì)劃進(jìn)度完成，并定股份有限公司募集資金管理制度期向財(cái)務(wù)部門和項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門報(bào)送具體工作進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際完成進(jìn)度情況。

對于確因不可預(yù)見的客觀因素影響，導(dǎo)致募集資金投資項(xiàng)目不能按承諾的預(yù)期計(jì)劃進(jìn)度完成時(shí)，必須公開披露實(shí)際情況并詳細(xì)說明原因。

第十七條公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后全面核查募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況。募集資金運(yùn)用項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃，并在募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告中披露最近一次募集資金年度投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分年度投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變更的原因等。

第十八條募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情況之一的，公司應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等進(jìn)行檢查，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目。

（一）募集資金投資項(xiàng)目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化；

（二）募集資金投資項(xiàng)目擱置的時(shí)間超過一年；

（四）其他募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常的情況。

公司應(yīng)當(dāng)在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃（如有）。

第十九條公司決定終止原募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)盡快、科學(xué)地選擇新的投資項(xiàng)目。

第二十條公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證報(bào)告及獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實(shí)施。置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間不得超過六個(gè)月。

公司在發(fā)行申請文件已披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在置換實(shí)施前對外公告。

第二十一條公司可以用閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）不得變相改變募集資金用途；

（二）不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；

（三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過六個(gè)月；

（四）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金金額不得超過募集資金凈額的50%；

（五）已歸還前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金(如適用)；

（六）過去十二月內(nèi)未進(jìn)行證券投資或金額超過1000萬元人民幣的風(fēng)險(xiǎn)投資；

（八）保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)出具明確同意的意見。

第二十二條公司用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，并在二個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：

（三）閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額及期限；

（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見；

補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后二個(gè)交易日內(nèi)公告。

公司擬以超過募集資金凈額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的，還須經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，并通過網(wǎng)絡(luò)投票等方式為中小股東參加股東大會(huì)提供便利。

第二十三條公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：

（一）取消原募集資金項(xiàng)目，實(shí)施新項(xiàng)目；

（二）變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體；

（四）本所認(rèn)定為募集資金用途變更的其他情形。

第二十四條公司變更后的募集資金用途原則上應(yīng)當(dāng)投資于主營業(yè)務(wù)。公股份有限公司募集資金管理制度司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過變更募集資金用途議案后，方可變更募集資金用途。

第二十五條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)審慎地進(jìn)行擬變更后的新募集資金投資項(xiàng)目的可行性分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場前景和盈利能力，能夠有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。

第二十六條公司擬變更募集資金用途的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后兩個(gè)交易日內(nèi)公告如下內(nèi)容：

（一）原項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；

（二）新項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；

（三）新項(xiàng)目的投資計(jì)劃；

（四）新項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；

（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對變更募集資金投資用途的意見；

（六）變更募集資金用途尚需提交股東大會(huì)審議的說明；

如新項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資的，還應(yīng)當(dāng)比照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行披露。

第二十七條公司擬將募集資金投資項(xiàng)目變更為合資經(jīng)營的方式實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應(yīng)當(dāng)控股，確保對募集資金投資項(xiàng)目的有效控制。

第二十八條公司變更募集資金用途用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。公司應(yīng)當(dāng)披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進(jìn)行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。

第二十九條公司擬對外轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項(xiàng)目的（募集資金投資項(xiàng)目對外轉(zhuǎn)讓或置換作為重大資產(chǎn)重組方案組成部分的情況除外），應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過后二個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容并提交股東大會(huì)審議：

（一）對外轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項(xiàng)目的具體原因；

（二）已使用募集資金投資該項(xiàng)目的金額；

（三）該項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益；

（四）換入項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示（如適用）；

（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)收益；股份有限公司募集資金管理制度；

（六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項(xiàng)目的意見；

（七）本所要求的其他內(nèi)容。

公司應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運(yùn)行情況。

第三十條公司改變募集資金運(yùn)用項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公司董事會(huì)審議通過，并在二個(gè)交易日內(nèi)公告，說明改變情況、原因、對募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施造成的影響及保薦機(jī)構(gòu)的意見。

第三十一條單個(gè)募集資金投資項(xiàng)目完成后，公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于50萬元人民幣或低于該項(xiàng)目募集資金承諾投資額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中披露。

公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募集資金投資項(xiàng)目（包括補(bǔ)充流動(dòng)資金）的，應(yīng)當(dāng)按照變更募集資金用途的相應(yīng)程序及披露義務(wù)。

第三十二條全部募集資金投資項(xiàng)目完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）占募集資金凈額10%以上的，公司使用節(jié)余資金應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見；

（二）保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見；

（三）董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于300萬元人民幣或低于募集資金凈額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中披露。

第三十三條公司會(huì)計(jì)部門應(yīng)當(dāng)對募集資金的使用情況設(shè)立臺(tái)賬，詳細(xì)記錄募集資金的支出情況和募集資金項(xiàng)目的投入情況。

公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時(shí)向公司審計(jì)委員會(huì)報(bào)告檢查結(jié)果。

審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為公司募集資金管理存在違規(guī)情形、重大風(fēng)險(xiǎn)或內(nèi)部審計(jì)部股份有限公司募集資金管理制度門沒有按照前款規(guī)定提交檢查結(jié)果報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到報(bào)告后二個(gè)交易日內(nèi)向深圳證券交易所報(bào)告并公告。

第三十四條公司當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對年度募集資金的存放與使用情況出具專項(xiàng)報(bào)告，并聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報(bào)告。

會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對董事會(huì)的專項(xiàng)報(bào)告是否已經(jīng)按照本制度及相關(guān)格式指引編制以及是否如實(shí)反映了年度募集資金實(shí)際存放、使用情況進(jìn)行合理保證，提出鑒證結(jié)論。

鑒證結(jié)論為“保留結(jié)論”、“否定結(jié)論”或“無法提出結(jié)論”的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就鑒證報(bào)告中會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出該結(jié)論的理由進(jìn)行分析、提出整改措施并在年度報(bào)告中披露。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在鑒證報(bào)告披露后的10個(gè)交易日內(nèi)對年度募集資金的存放與使用情況進(jìn)行現(xiàn)場核查并出具專項(xiàng)核查報(bào)告，核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出上述鑒證結(jié)論的原因，并提出明確的核查意見。公司應(yīng)當(dāng)在收到核查報(bào)告后二個(gè)交易日內(nèi)向深圳證券交易所報(bào)告并公告。

第三十五條獨(dú)立董事應(yīng)關(guān)注募集資金實(shí)際使用情況與公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨(dú)立董事同意，獨(dú)立董事可以聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對募集資金使用情況出具鑒證報(bào)告，公司應(yīng)當(dāng)全力配合，并承擔(dān)必要的費(fèi)用。

第三十六條公司監(jiān)事會(huì)有權(quán)對募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，對違法使用募集資金的情況有權(quán)予以制止。

第六章附則。

第三十七條本制度未作規(guī)定的，適用有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定和《公司章程》的規(guī)定。本制度與法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》相抵觸時(shí)，以法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》為準(zhǔn)。

第三十八條本制度經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后生效，其修改亦同。

第三十九條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

募集資金倡議書篇八

為了進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會(huì)公告[20xx]44號(hào))的有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所(以下簡稱“本所”)對《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》進(jìn)行了修訂。下文是關(guān)于最新的募集資金管理辦法，僅供參考!

第一章總則。

第一條為了規(guī)范本所上市公司募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，制定本辦法。

第二條本辦法所稱募集資金系指上市公司通過公開發(fā)行證券(包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等)以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。

第三條上市公司董事會(huì)應(yīng)建立募集資金存儲(chǔ)、使用和管理的內(nèi)部控制制度，對募集資金存儲(chǔ)、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定。

上市公司應(yīng)當(dāng)將募集資金存儲(chǔ)、使用和管理的內(nèi)部控制制度及時(shí)報(bào)本所備案并在本所網(wǎng)站上披露。

第四條上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促上市公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護(hù)上市公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容上市公司擅自或變相改變募集資金用途。

第五條上市公司控股股東、實(shí)際控制人不得直接或者間接占用或者挪用上市公司募集資金，不得利用上市公司募集資金及募集資金投資項(xiàng)目(以下簡稱“募投項(xiàng)目”)獲取不正當(dāng)利益。

第六條保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及本辦法對上市公司募集資金的管理和使用履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

第七條上市公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的專項(xiàng)賬戶(以下簡稱“募集資金專戶”)集中管理。

募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。

第八條上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行(以下簡稱“商業(yè)銀行”)簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。該協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(二)商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每月向上市公司提供募集資金專戶銀行對賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu);。

(四)保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料;。

(五)上市公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任。

上市公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所備案并公告。

上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所備案并公告。

第九條保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)上市公司、商業(yè)銀行未按約定履行募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向本所書面報(bào)告。

第十條上市公司使用募集資金應(yīng)當(dāng)遵循如下要求：

(四)募投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)對該募投項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項(xiàng)目(如有)：

1、募投項(xiàng)目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化;。

2、募投項(xiàng)目擱置時(shí)間超過1年;。

3、超過募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%;。

4、募投項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形。

第十一條上市公司募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)。上市公司使用募集資金不得有如下行為：

(二)通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途;。

第十二條上市公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的，可以在募集資金到賬后6個(gè)月內(nèi)，以募集資金置換自籌資金。

置換事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會(huì)審議通過，會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證報(bào)告，并由獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見。上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。

第十三條暫時(shí)閑置的募集資金可進(jìn)行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：

(一)安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾;。

(二)流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。

投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶(如適用)不得存放非募集資金或者用作其他用途，開立或者注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，上市公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)本所備案并公告。

第十四條使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見。上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：

(四)投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性;。

(五)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見。

第十五條上市公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)當(dāng)符合如下要求：

(一)不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行;。

(三)單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過12個(gè)月;。

(四)已歸還已到期的前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金(如適用)。

上市公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見。上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。

補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，上市公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。

第十六條上市公司實(shí)際募集資金凈額超過計(jì)劃募集資金金額的部分(以下簡稱“超募資金”)，可用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款，但每12個(gè)月內(nèi)累計(jì)使用金額不得超過超募資金總額的30%，且應(yīng)當(dāng)承諾在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的12個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為他人提供財(cái)務(wù)資助。

第十七條超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過，并為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見。上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告下列內(nèi)容：

(三)使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款的必要性和詳細(xì)計(jì)劃;。

(四)在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的12個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為他人提供財(cái)務(wù)資助的承諾;。

(五)使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款對公司的影響;。

(六)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見。

第十八條上市公司將超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目(包括收購資產(chǎn)等)的，應(yīng)當(dāng)投資于主營業(yè)務(wù)，并比照適用本辦法第二十一條至第二十四條的相關(guān)規(guī)定，科學(xué)、審慎地進(jìn)行投資項(xiàng)目的可行性分析，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

第十九條單個(gè)募投項(xiàng)目完成后，上市公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于其他募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過，且經(jīng)獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見后方可使用。上市公司應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。

節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于100萬或者低于該項(xiàng)目募集資金承諾投資額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報(bào)告中披露。

上市公司單個(gè)募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于非募投項(xiàng)目(包括補(bǔ)充流動(dòng)資金)的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項(xiàng)目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。

第二十條募投項(xiàng)目全部完成后，節(jié)余募集資金(包括利息收入)在募集資金凈額10%以上的，上市公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過，且經(jīng)獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見后方可使用節(jié)余募集資金。上市公司應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。

節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于募集資金凈額10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過，且獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見后方可使用。上市公司應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。

節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于500萬或者低于募集資金凈額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在最近一期定期報(bào)告中披露。

說明書。

或者募集說明書所列用途使用。上市公司募投項(xiàng)目發(fā)生變更的，必須經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過，且經(jīng)獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見后方可變更。

上市公司僅變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，可以免于履行前款程序，但應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會(huì)審議通過，并在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告改變原因及保薦機(jī)構(gòu)的意見。

第二十二條變更后的募投項(xiàng)目應(yīng)投資于主營業(yè)務(wù)。

上市公司應(yīng)當(dāng)科學(xué)、審慎地進(jìn)行新募投項(xiàng)目的可行性分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。

第二十三條上市公司擬變更募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告以下內(nèi)容：

(一)原募投項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因;。

(二)新募投項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示;。

(三)新募投項(xiàng)目的投資計(jì)劃;。

(四)新募投項(xiàng)目已經(jīng)取得或者尚待有關(guān)部門審批的說明(如適用);。

(五)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對變更募投項(xiàng)目的意見;。

(六)變更募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說明;。

(七)本所要求的其他內(nèi)容。

新募投項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資的，還應(yīng)當(dāng)參照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行披露。

第二十四條上市公司變更募投項(xiàng)目用于收購控股股東或者實(shí)際控制人資產(chǎn)(包括權(quán)益)的，應(yīng)當(dāng)確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。

第二十五條上市公司擬將募投項(xiàng)目對外轉(zhuǎn)讓或者置換的(募投項(xiàng)目在上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組中已全部對外轉(zhuǎn)讓或者置換的除外)，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告以下內(nèi)容：

(一)對外轉(zhuǎn)讓或者置換募投項(xiàng)目的具體原因;。

(二)已使用募集資金投資該項(xiàng)目的金額;。

(三)該項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益;。

(四)換入項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示(如適用);。

(五)轉(zhuǎn)讓或者置換的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)收益;。

(六)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對轉(zhuǎn)讓或者置換募投項(xiàng)目的意見;。

(七)轉(zhuǎn)讓或者置換募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說明;。

(八)本所要求的其他內(nèi)容。

上市公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運(yùn)行情況，并履行必要的信息披露義務(wù)。

第二十七條上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)每半年度全面核查募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況，對募集資金的存放與使用情況出具《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》(以下簡稱“《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》”)。

募投項(xiàng)目實(shí)際投資進(jìn)度與投資計(jì)劃存在差異的，上市公司應(yīng)當(dāng)在《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》中解釋具體原因。當(dāng)期存在使用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況的，上市公司應(yīng)當(dāng)在《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》中披露本報(bào)告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等信息。

《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》應(yīng)經(jīng)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過，并應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。年度審計(jì)時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報(bào)告，并于披露年度報(bào)告時(shí)向本所提交，同時(shí)在本所網(wǎng)站披露。

第二十八條獨(dú)立董事、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注募集資金實(shí)際管理與使用情況。二分之一以上的獨(dú)立董事、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)可以聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報(bào)告。上市公司應(yīng)當(dāng)予以積極配合，并承擔(dān)必要的費(fèi)用。

董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到前款規(guī)定的鑒證報(bào)告后2個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告并公告。如鑒證報(bào)告認(rèn)為上市公司募集資金的管理和使用存在違規(guī)情形的，董事會(huì)還應(yīng)當(dāng)公告募集資金存放與使用情況存在的違規(guī)情形、已經(jīng)或者可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或者擬采取的措施。

第二十九條保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每半年度對上市公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場調(diào)查。

每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項(xiàng)核查報(bào)告，并于上市公司披露年度報(bào)告時(shí)向本所提交，同時(shí)在本所網(wǎng)站披露。核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)募集資金的存放、使用及專戶余額情況;。

(二)募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況，包括與募集資金投資計(jì)劃進(jìn)度的差異;。

(三)用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金情況(如適用);。

(四)閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況和效果(如適用);。

(五)超募資金的使用情況(如適用);。

(六)募集資金投向變更的情況(如適用);。

(八)本所要求的其他內(nèi)容。

每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，上市公司董事會(huì)應(yīng)在《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》中披露保薦機(jī)構(gòu)專項(xiàng)核查報(bào)告和會(huì)計(jì)師事務(wù)所鑒證報(bào)告的結(jié)論性意見。

第六章附則。

第三十條募投項(xiàng)目通過上市公司的子公司或者上市公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，適用本辦法。

第三十一條上市公司及其控股股東和實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所違反本辦法的，本所依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重給予懲戒。情節(jié)嚴(yán)重的，本所將報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。

第三十二條本辦法所稱“以上”含本數(shù)，“低于”不含本數(shù)。

第三十三條本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條本辦法自發(fā)布之日起施行。本所《上市公司日常信息披露工作備忘錄第七號(hào)上市公司超募資金的使用與管理》同時(shí)廢止。

為了進(jìn)一步規(guī)范上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市公司募集資金的管理和使用行為，提高募集資金使用效率，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，本所對《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》(以下簡稱“《規(guī)定》”)進(jìn)行了修訂，并擬定了《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(20xx年修訂)》(以下簡稱“《辦法》”)。現(xiàn)將相關(guān)修訂情況說明如下：

一、《規(guī)定》修訂的背景和目的。

本所現(xiàn)行《規(guī)定》系根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》(證監(jiān)公司字〔20xx〕25號(hào))等有關(guān)規(guī)定制定，并于20xx年6月對外發(fā)布實(shí)施。本次對《規(guī)定》進(jìn)行修訂，主要基于以下兩方面的考慮：

一是與中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)募集資金管理和使用的新規(guī)定保持一致。20xx年12月，中國證監(jiān)會(huì)公布了《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會(huì)公告[20xx]44號(hào)，以下簡稱“《監(jiān)管指引2號(hào)》”)，并自公布之日起施行?！侗O(jiān)管指引2號(hào)》對上市公司募集資金管理和使用提出了新的監(jiān)管要求，并廢止了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》。因此，有必要對現(xiàn)行《規(guī)定》進(jìn)行相應(yīng)修訂，以與《監(jiān)管指引2號(hào)》保持一致。

二是增加有關(guān)超募集資金管理和使用的規(guī)定。針對上市公司超募資金管理和使用中存在的問題，本所于20xx年10月專門發(fā)布《關(guān)于上市公司超募資金使用與管理有關(guān)問題的通知》進(jìn)行規(guī)范。20xx年8月，在該通知的基礎(chǔ)上，本所對外發(fā)布《日常信息披露工作備忘錄第七號(hào)上市公司超募資金的使用與管理》(以下簡稱“《超募資金備忘錄》”)，對超募資金的管理和使用進(jìn)一步作出規(guī)定。為方便上市公司使用和執(zhí)行，本次修訂將《超募資金備忘錄》的內(nèi)容歸并到《辦法》中，并與《監(jiān)管指引2號(hào)》的有關(guān)規(guī)定保持一致。

二、《規(guī)定》修訂的主要內(nèi)容。

根據(jù)《監(jiān)管指引2號(hào)》對上市公司募集資金管理和使用提出的新監(jiān)管要求，本次修訂的具體內(nèi)容如下：

(一)進(jìn)一步放寬閑置募集資金的管理和使用，提高募集資金的使用效率。

1.放寬閑置募集資金的使用用途?，F(xiàn)行《規(guī)定》只允許暫時(shí)閑置募集資金用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，其他使用方式則需按變更募集資金用途履行相關(guān)程序。為了拓寬閑置募集資金的投資渠道，提高閑置募集資金的使用效率，修訂后的《辦法》除了允許暫時(shí)閑置募集資金用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金外，還允許對暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資符合安全性高、流動(dòng)性好等相關(guān)要求的產(chǎn)品，并就此規(guī)定了相應(yīng)的決策程序和信息披露要求。

2.簡化閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的程序。按照現(xiàn)行《規(guī)定》，上市公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，單次金額不得超過募集資金凈額的50%，超過本次募集資金金額10%以上時(shí)，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。本次修訂，取消了上市公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額限制，且簡化了上市公司內(nèi)部決策程序，不論金額大小，均只需經(jīng)上市公司董事會(huì)審議通過，并由獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表意見即可，無需提交股東大會(huì)審議。

3.延長閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的期限?，F(xiàn)行《規(guī)定》要求，上市公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，單次期限不得超過6個(gè)月。修訂后的《辦法》將上述期限從6個(gè)月延長至12個(gè)月。

(二)進(jìn)一步規(guī)范超募資金的管理和使用。

《超募資金備忘錄》未限定每12個(gè)月使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金和歸還銀行貸款的金額。修訂后的《辦法》，在歸并《超募資金備忘錄》相關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，根據(jù)《監(jiān)管指引2號(hào)》的規(guī)定，對超募資金的管理和使用作了進(jìn)一步規(guī)范，主要增加了以下內(nèi)容：(1)上市公司超募資金可用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款，但每12個(gè)月累計(jì)使用金額不得超過超募資金總額的30%，且應(yīng)當(dāng)承諾在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的12個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為他人提供財(cái)務(wù)資助;(2)超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過，并為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見。上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。

(三)其他相關(guān)條款的修訂。

1.延長募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議的簽訂期限?，F(xiàn)行《規(guī)定》要求，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后兩周內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。本次修訂將簽訂三方監(jiān)管協(xié)議的期限從兩周延長至一個(gè)月。

2.明確募集資金置換的期限。現(xiàn)行《規(guī)定》對上市公司擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了規(guī)定，但未明確可以進(jìn)行置換的具體期限。本次修訂明確了上市公司可以在募集資金到賬后6個(gè)月內(nèi)，以募集資金置換自籌資金。

3.進(jìn)一步明確年度募集資金存放與使用情況的披露要求?，F(xiàn)行《規(guī)定》僅要求保薦人對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項(xiàng)核查報(bào)告。本次修訂增加了會(huì)計(jì)師事務(wù)所鑒證要求及《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》的相關(guān)披露內(nèi)容，即年度審計(jì)時(shí)，上市公司應(yīng)聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報(bào)告，并于披露年度報(bào)告時(shí)向本所提交，同時(shí)在本所網(wǎng)站披露;如當(dāng)期存在使用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況的，上市公司應(yīng)當(dāng)在《募集資金專項(xiàng)報(bào)告》中披露本報(bào)告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等信息。

募集資金倡議書篇九

1.目的:為了管好用好募集資金,保證資金的安全和按規(guī)定用途使用,根據(jù)國家和公司的有關(guān)規(guī)定制定本辦法。

2.適用范圍:本規(guī)定適用于公司。

3.1必須按公司募集項(xiàng)目承諾的用途使用募集資金。如募集資金實(shí)際用途有變更,必須事先按國家規(guī)定程序報(bào)批,經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)通過,報(bào)政府有關(guān)部門和證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)。否則,不能變更募集資金用途。

3.2募集資金應(yīng)在項(xiàng)目規(guī)定的額度和時(shí)間內(nèi)使用。每個(gè)募集資金項(xiàng)目在實(shí)施前,都要拿出詳細(xì)的實(shí)施方案,規(guī)定項(xiàng)目所應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)、總投資和完成時(shí)間。財(cái)務(wù)部按經(jīng)批準(zhǔn)的實(shí)施方案、合同和工作進(jìn)度撥付資金。

3.3募集資金用于收購資產(chǎn)或權(quán)益時(shí),應(yīng)聘請有證券資格的中介機(jī)構(gòu)對被收購資產(chǎn)或權(quán)益進(jìn)行評估和審計(jì)。董事會(huì)應(yīng)按規(guī)定及時(shí)向社會(huì)公告。

3.4募集資金用于技改或新建工程的項(xiàng)目,應(yīng)組建專門的工程管理班子。工程管理班子負(fù)責(zé)工程進(jìn)度和質(zhì)量管理,確保工程質(zhì)量并如期完成。重大項(xiàng)目的施工應(yīng)實(shí)行對外招標(biāo),在保證質(zhì)量的前提下,盡可能地節(jié)約資金,力爭用較少的投入達(dá)到更好的效果。

3.5.5按有關(guān)規(guī)定及時(shí)批露募集資金使用情況、項(xiàng)目工作進(jìn)度和項(xiàng)目投產(chǎn)后產(chǎn)生的效益等情況。

4.附則:。

4.1本制度由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

4.2本制度施行后,凡既有的類似規(guī)章制度或與之相抵觸的規(guī)定即行廢止。

4.3本制度經(jīng)批準(zhǔn)后自頒布之日起執(zhí)行。修改時(shí)亦同。

募集資金倡議書篇十

近來發(fā)生的幾起創(chuàng)投企業(yè)負(fù)責(zé)人因涉嫌非法吸收公眾存款或集資詐騙遭調(diào)查的新聞爆出后，投資機(jī)構(gòu)及法律實(shí)務(wù)界對股權(quán)投資基金設(shè)立過程中涉及的融資合法性問題頗為關(guān)注。特別是有“天使投資第一人”的紅鼎投資董事長劉曉人被德清縣人民檢察院以集資詐騙罪批準(zhǔn)逮捕。這個(gè)消息在杭州創(chuàng)投業(yè)內(nèi)引起了巨大反響,不少業(yè)內(nèi)人士紛紛表示,這件事情也給不少民營創(chuàng)投機(jī)構(gòu)敲響了警鐘。私募股權(quán)投資專家認(rèn)為，私募股權(quán)基金從募集資金到投資項(xiàng)目,不少民營創(chuàng)投機(jī)構(gòu)都存在著這樣或那樣的問題,希望大家都能從這件事情中吸取教訓(xùn),把握好合法與非法之間的界限。比較經(jīng)典的案例“吃蛋卡”，從當(dāng)事人主觀行為和實(shí)際運(yùn)作過程，都看不出非法行為，但是卻是觸犯了非法集資的紅線，確實(shí)應(yīng)引起私募股權(quán)基金在融資過程要小心，不要觸及非法融資的紅線。

股權(quán)投資基金設(shè)立過程是一種將私人資金或資本聚集，由特定機(jī)構(gòu)管理使用，投向特定投資對象，產(chǎn)生收益，進(jìn)行分配的過程。由于此過程關(guān)系國家金融市場秩序、投資者風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)穩(wěn)定，因此國家對私人資金聚集的機(jī)構(gòu)資格、聚集方式、使用投向、投資者利益保護(hù)等問題一直有特定法律進(jìn)行較為嚴(yán)格的監(jiān)管。在我國如若在基金募集過程中逾越雷池，即可能產(chǎn)生“非法融資”的法律后果。為表述方便，此處的“非法融資”并不是一個(gè)嚴(yán)格意義上的法律概念，而是對資金募集非法性的一種概括性通俗稱謂。

具體而言，“非法融資”在法律責(zé)任上分為行政及刑事兩個(gè)方面：

在刑事責(zé)任上，《刑法》規(guī)定的與股權(quán)投資相關(guān)的“非法融資”行為主要涉及以下罪名“非法吸收公眾存款罪”、“集資詐騙罪”、“欺詐發(fā)行股票、債券罪”、“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”。從以上罪名的構(gòu)成要件看，“非法吸收公眾存款罪”與“集資詐騙罪”之間、“欺詐發(fā)行股票、債券罪”與“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”之間的主要區(qū)別在于是否存在詐騙的主觀意圖。

在行政責(zé)任上，“非法融資”行為涉及人民銀行予以禁止的“非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款”、“非法集資”兩類。前者依據(jù)國務(wù)院1998年發(fā)布的《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》，后者依據(jù)人民銀行1999年發(fā)布的《關(guān)于取締非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)問題的通知》。前者的特征表現(xiàn)為“向不特定對象吸收資金，承諾在一定期限內(nèi)還本付息”;后者除具有前者上述特征外，特別列舉了該類集資所具有的幾類“合法”形式，具有一定的參考意義。比較而言，兩者在上并無太大區(qū)別，只是在外延上前者比后者更為寬泛。

私募投資專家根據(jù)“非法融資”行為人的主觀意圖以及與法律合規(guī)性緊密度的不同，將“非法融資”分為以下三類：

第三類為合法形式瑕疵引起的涉嫌非法融資行為，此類行為人是出于合法設(shè)立投資機(jī)構(gòu)投資經(jīng)營之目的，但由于設(shè)立過程中法律合規(guī)性瑕疵而涉嫌非法融資。

應(yīng)當(dāng)指出上述三類募資違法性的不同，第一類欺詐行為本身即是刑法和民法領(lǐng)域所禁止的行為;第二類融資欺詐故意性并不明顯，行為人之間可能是債權(quán)、股權(quán)、信托關(guān)系，但因其違反國家金融管理政策而被禁止;第三類融資有可能同時(shí)具有前兩類的特征而逾越“非法融資”的紅線。

設(shè)立形態(tài)與合規(guī)性綜述。

目前股權(quán)投資基金設(shè)立的模式主要有公司制、信托制、有限合伙制三種形態(tài)。討論股權(quán)投資基金設(shè)立形態(tài)意在考察監(jiān)管各形態(tài)的具體法律、法規(guī)對基金設(shè)立合法性的不同要求。目前公司制的基金受《公司法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等法律監(jiān)管，后者是股權(quán)基金可選擇接受監(jiān)管的法律，不具有前者的強(qiáng)制監(jiān)管性質(zhì)。信托制的股權(quán)基金受《信托法》、《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》(《信托計(jì)劃辦法》)監(jiān)管。有限合伙制基金受《合伙企業(yè)法》監(jiān)管。以上三種形態(tài)的基金在合法性要求上既有相同點(diǎn)又有不同點(diǎn)。在相同點(diǎn)方面，三種形態(tài)都規(guī)定了投資者人數(shù)的要求、都不得向投資者約定固定收益;不同點(diǎn)方面，信托型基金對投資者的資質(zhì)有法律限定，有限合伙型和公司型基金則要經(jīng)過登記機(jī)關(guān)合法登記成立等。

筆者結(jié)合基金設(shè)立形態(tài)討論“非法融資”紅線如下：

1.特定對象與社會(huì)公眾發(fā)行。

無論何種形態(tài)的基金，股權(quán)基金募集首要解決的是發(fā)行對象的合法性。即如何區(qū)別向特定對象還是社會(huì)公眾發(fā)行。社會(huì)公眾并非可因投資人聯(lián)系信息存于募集機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫或募集機(jī)構(gòu)采取與投資者一對一溝通方式而自然成為“特定對象”。當(dāng)前不少股權(quán)基金募集其最初對象仍然是社會(huì)公眾，如采取路演的方式，潛在投資者參與推介會(huì)，隨后可能采取篩選特定投資者或與投資者個(gè)別面談的方式，即如上述操作，投資者是否特定仍存疑問。我國相關(guān)法律并未規(guī)定如何界定“特定對象”，對投資人的“特定化”，筆者試作如下分析：

首先特定對象與公開發(fā)行及投資者人數(shù)限定息息相關(guān)。無論是《關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，還是《證券法》都對構(gòu)成公開發(fā)行的人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)作了規(guī)定，超過這個(gè)人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，即使在募集機(jī)構(gòu)看來，其與投資者溝通方式已足夠“特定化”，也構(gòu)成公開發(fā)行。

私募股權(quán)投資專家認(rèn)為，募集機(jī)構(gòu)僅設(shè)定與投資人少數(shù)的、個(gè)別的、私密的溝通方式并不足以必然使投資人成為特定對象，特定對象的判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為募集機(jī)構(gòu)是否通過選擇程序從公眾對象中選擇出足以承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的特定數(shù)量的投資人，應(yīng)從如下幾個(gè)角度考慮投資者特定化過程：

(1)投資者是否具備承擔(dān)本次投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，應(yīng)以一定的資產(chǎn)價(jià)值和收入作衡量標(biāo)準(zhǔn)為宜。雖然有限合伙型基金對投資人的資產(chǎn)狀況并無要求，但作為一種私募基金，應(yīng)對投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力盡到審查義務(wù)。《信托計(jì)劃辦法》對參與信托計(jì)劃的合格投資者從收入資產(chǎn)上作出限定是投資者“特定化”的良好范例。在我國目前尚未出臺(tái)統(tǒng)一的《產(chǎn)業(yè)基金法》的情形下，此類限定標(biāo)準(zhǔn)依賴于各股權(quán)基金的個(gè)案設(shè)計(jì)。

(2)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。對于還本付息型的非法融資，因投資者并不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)提示并無必要，而對于規(guī)范運(yùn)作的股權(quán)基金，鑒于股權(quán)、信托與債權(quán)關(guān)系之不同，風(fēng)險(xiǎn)提示實(shí)為募集機(jī)構(gòu)在一定程度上減輕投資者資格審查責(zé)任的必要步驟。

2.投資者人數(shù)與合法性關(guān)聯(lián)。

設(shè)立特定形態(tài)的股權(quán)基金應(yīng)符合各類監(jiān)管法律的規(guī)定應(yīng)為題中之義，但現(xiàn)實(shí)情形遠(yuǎn)比法律剛性規(guī)定復(fù)雜。不少股權(quán)基金在募集過程中擬采取代持、信托、委托、拼單等設(shè)計(jì)，使實(shí)際的投資人高于法律對投資者人數(shù)的限定。此情形在非股權(quán)投資型企業(yè)中也可能存在，但法律監(jiān)管顯然對股權(quán)投資基金更加嚴(yán)苛。隱蔽投資者的存在往往起到加強(qiáng)認(rèn)定“非法融資”情節(jié)的作用，一旦此類行為被有關(guān)主管部門定性為規(guī)避法定募集人數(shù)規(guī)定，將構(gòu)成“向社會(huì)不特定對象”吸收資金。

3.固定收益或保本付息條款。

還本付息為非法融資最核心的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)之一，但對于一個(gè)規(guī)范設(shè)立的股權(quán)基金，如不符合本條規(guī)定，筆者認(rèn)為被認(rèn)定為非法融資的可能性較小，即使可能觸及其他的法律合規(guī)性問題。近來發(fā)生的創(chuàng)投負(fù)責(zé)人涉嫌非法集資案例依相關(guān)人士解讀此亦為重要依據(jù)。值得注意的是，不少有限合伙制基金在收益分配方面設(shè)置lp和gp優(yōu)先劣后的條款，我們認(rèn)為，此類條款未消除lp承擔(dān)投資虧損風(fēng)險(xiǎn)的可能性，則不應(yīng)被認(rèn)定為是保底條款。

4.基金實(shí)際控制人的個(gè)人行為和基金行為。

股權(quán)基金投資控制人對投資項(xiàng)目、管理決策、收益分紅的較大決策權(quán)易造成基金實(shí)際控制人濫用權(quán)力，特別在基金實(shí)際控制人和投資人在信息不對稱時(shí)，投資人或基金往往成為受損害方。如基金資產(chǎn)被實(shí)際控制人挪用于個(gè)人或非法目的造成實(shí)際控制人個(gè)人涉嫌“非法融資”，或基金實(shí)際控制人以基金名義從事的個(gè)人非法融資行為如被認(rèn)定為基金行為，上述情形基金將直接涉嫌“非法融資”。在運(yùn)作上易出現(xiàn)基金控制人個(gè)人行為與基金行為混同的是有限合伙制股權(quán)基金。在執(zhí)行事務(wù)合伙人同時(shí)參與多個(gè)基金，出現(xiàn)帳目、資金、收益、核算混同的情形下，如執(zhí)行事務(wù)合伙人在資金上的不規(guī)范運(yùn)作，極意造成“非法融資”的后果，這一點(diǎn)在執(zhí)行事務(wù)合伙人為自然人的情況下更加明顯。

5.以合法形式掩蓋非法目的。

該條款雖是股權(quán)基金非法融資認(rèn)定的兜底條款，但從基金設(shè)立形態(tài)考察仍具有指導(dǎo)意義。例如信托型基金，根據(jù)新修訂的《信托計(jì)劃辦法》單筆委托金額在300萬元以上的自然人投資者和合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制，不排除基金通過合并投資者投資金額來達(dá)到本條所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，此中操作如針對社會(huì)不特定投資者并附加一定的投資保證，則構(gòu)成合法形式掩蓋的非法融資行為。

從以上分析可見，對于依法設(shè)立的私募基金，募集機(jī)構(gòu)對其設(shè)立合法性的擔(dān)憂不必誠惶誠恐，但是也不能夠掉以輕心。私募股權(quán)投資專家認(rèn)為，私募股權(quán)投資基金涉嫌“非法融資”可能出于募集法律條款設(shè)計(jì)上的缺陷或者募集機(jī)構(gòu)資金的不規(guī)范操作，上述情形在基金設(shè)立、運(yùn)作中可通過規(guī)范的法律服務(wù)有效避免。

對私募募集機(jī)構(gòu)而言：在考察潛在投資者資質(zhì)方面，要充分了解投資者資產(chǎn)狀況、資金來源、投資歷史、是否存在代持、委托理財(cái)?shù)惹闆r，以判斷潛在投資者披露信息是否真實(shí)，以及其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，上述投資者信息披露及投資者考察過程應(yīng)在募集文件中有相應(yīng)表述。

在與潛在投資者溝通方面，應(yīng)注意采取私募的宣傳方式、不通過媒體廣告或其他形式的公開宣傳，應(yīng)避免認(rèn)為只要設(shè)計(jì)并履行與潛在投資人特定溝通方式的方案即是投資者“特定化”的觀念。

在募集合同條款的設(shè)計(jì)上，私募股權(quán)投資專家認(rèn)為，應(yīng)注意論證投資者資質(zhì)的合理標(biāo)準(zhǔn)，對機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者應(yīng)合理區(qū)分;充分提示投資風(fēng)險(xiǎn);規(guī)范募集資金投向;避免任何可能被認(rèn)定為口頭或書面的固定收益承諾的表述。這一點(diǎn)很重要，是區(qū)分合法還是非法的重要界限。

募集資金倡議書篇十一

20__年上海離婚協(xié)議書范本要怎樣寫呢本篇文章具體介紹20__年上海離婚協(xié)議書范本的格式，20__年上海離婚協(xié)議書范本包括的具體內(nèi)容及離婚協(xié)議書應(yīng)該注意的事項(xiàng)等，具體內(nèi)容如下：

20__年上海離婚協(xié)議書范本。

協(xié)議人：方某，男，××年×月×日出生，住××市路號(hào)。

協(xié)議人：王某，女，××年×月×日出生，住××市路號(hào)。

協(xié)議人方某王某雙方于××年×月×日在××區(qū)人民政府辦理結(jié)婚登記手續(xù)。××年×月×日生育兒子。因協(xié)議人雙方性格嚴(yán)重不合，無法繼續(xù)共同生活，夫妻感情且已完全破裂，現(xiàn)雙方就自愿離婚一事達(dá)成如下協(xié)議：

一、方某與王某自愿離婚。

二、兒子方由女方撫養(yǎng)，由男方每月給付撫養(yǎng)費(fèi)600元，在每月5號(hào)前付清;直至付到18周歲止，18周歲之后的有關(guān)費(fèi)用雙方日后重新協(xié)商。(也可一次性付清撫養(yǎng)費(fèi))。

三、雙方有夫妻共同財(cái)產(chǎn)座落在路××小區(qū)××室商品房一套，價(jià)值人民幣80萬元，現(xiàn)協(xié)商歸女方王某所有，由女方一次性給付男方方某現(xiàn)金38萬元，此款在本協(xié)議簽訂后的第二天付清;此房內(nèi)的家用電器及家俱歸女方所有。

四、夫妻無共同債權(quán)及債務(wù)。若有債務(wù)，在誰的名下則由誰來承擔(dān)。

五、方某可在每月的第一個(gè)星期六早上八時(shí)接兒子到其居住地，于星期日下午五時(shí)送回王某居住地，如臨時(shí)或春節(jié)探望，可提前一天與王某協(xié)商，達(dá)成一致意見后方可探望。

本協(xié)議一式叁份，雙方各執(zhí)一份，婚姻登記機(jī)關(guān)存檔一份，在雙方簽字，并經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)辦理相應(yīng)手續(xù)后生效。

協(xié)議人：協(xié)議人：

(以上上海離婚協(xié)議書范本格式僅供參考)。

上海自愿離婚協(xié)議書范本。

自愿離婚協(xié)議書(上海市統(tǒng)一格式)。

立協(xié)議人：

男方：

女方：

男方與女方現(xiàn)因夫妻感情徹底破裂自愿離婚，經(jīng)雙方商定，對有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成以下協(xié)議：

一、雙方婚生女_____由男方撫養(yǎng)，女方每月_____日前支付共計(jì)____元人民幣撫養(yǎng)費(fèi)。女方每月逢雙周周六上午九點(diǎn)到男方處接孩子探視，于當(dāng)日下午七點(diǎn)之前送回男方住處。

二、雙方共同財(cái)產(chǎn)分割方案如下：

夫妻雙方共有的位于上海市___路___弄___號(hào)____室房屋登記在雙方名下，系雙方共同財(cái)產(chǎn)?，F(xiàn)雙方約定：

離婚后，該套房屋歸男方所有，女方配合男方辦理產(chǎn)權(quán)變更登記手續(xù)。因辦理產(chǎn)權(quán)變更登記手續(xù)所應(yīng)支付的一切稅費(fèi)由男方承擔(dān)。

為保障子女的居住和生活環(huán)境，女方放棄該套房產(chǎn)的共同財(cái)產(chǎn)分割折價(jià)款。

三、女方自愿自籌______元人民幣作為父母義務(wù)撫養(yǎng)子女期間的醫(yī)療費(fèi)用，若以上錢款不足以支付以上醫(yī)療費(fèi)用，超出______部分，由男方承擔(dān)。

四、雙方各自名下的其它財(cái)產(chǎn)歸各自所有。

五、夫妻雙方在婚姻關(guān)系存續(xù)期間內(nèi)無其它共同債權(quán)債務(wù);個(gè)人名下的債權(quán)債務(wù)離婚后由各自享有和承擔(dān)。

上述協(xié)議事項(xiàng)，雙方保證切實(shí)履行;協(xié)議內(nèi)容如有隱瞞、欺騙、責(zé)任自負(fù)。

立協(xié)議人：

男方：(簽字)女方：(簽字)。

年月日年月日。

(本協(xié)議一式三份，當(dāng)事人雙方各執(zhí)一份，交婚姻登記機(jī)關(guān)存檔備案一份)。

注：本協(xié)議書范本為上海地區(qū)民政局統(tǒng)一格式。

募集資金倡議書篇十二

甲方：___________________________(以下簡稱甲方)。

乙方：___________________________(以下簡稱乙方)。

甲乙雙方為滿足國內(nèi)市場需要，發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)，根據(jù)《^v^合作經(jīng)營企業(yè)法》等相關(guān)法規(guī)，本著平等互惠互利的原則，經(jīng)雙方友好協(xié)商，就合作經(jīng)營“__________________”項(xiàng)目，達(dá)成如下意向，并共同遵守執(zhí)行：

一、合作事項(xiàng)：

1、合作公司名稱暫定為：___________________________。

2、合作地點(diǎn)：_________省_________市。

3、項(xiàng)目投資：樓體亮化工程和廣告載體建設(shè)費(fèi)。

4、乙方所投入資金將進(jìn)行甲方樓體亮化和廣告載體建設(shè)并取得廣告載體經(jīng)營權(quán)。

二、合作內(nèi)容：

1、合作期限。

經(jīng)雙方協(xié)商，合作期為______年，即自20____年____月____日至20____年____月____日。

雙方中任何一方均有權(quán)在本協(xié)議到期前向?qū)Ψ教岢隼m(xù)約通知，否則協(xié)議到期后將自行續(xù)約處理。

2、合作方式。

乙方按長春市管理部門相關(guān)批準(zhǔn)文件要求出資建設(shè)、經(jīng)營、管理該廣告牌。甲方分擔(dān)廣告審批及相關(guān)費(fèi)用。雙方在簽訂協(xié)議后。雙方審批完廣告載體及亮化工程手續(xù)后視為協(xié)議成立，乙方進(jìn)行甲方的樓體亮化和廣告載體建設(shè)。3、樓體亮化及廣告載體范圍乙方進(jìn)行甲方的樓體亮化樓體分別為1號(hào)、2號(hào)和6號(hào);廣告載體在1號(hào)樓。4、樓體亮化簡易說明樓體整體造型采用泛光照明;上海亞明投光燈;樓體輪廓照明;香港偉來幻彩燈。安后期效果圖為準(zhǔn)。

三、甲方責(zé)任：

1、提交的相關(guān)文件材料必須真實(shí)、完整、合法、有效;。

2、負(fù)責(zé)落實(shí)該項(xiàng)目的前期工程基礎(chǔ)設(shè)施配套準(zhǔn)備工作，負(fù)責(zé)辦理廣告載體相關(guān)手續(xù)。

3、本意向正式簽定后未經(jīng)乙方許可，不得在本意向書有效期內(nèi)尋求第三方進(jìn)行合作。

四、乙方責(zé)任：

1、負(fù)責(zé)提供建立合作所需的相關(guān)文件材料;。

2、負(fù)責(zé)亮化工程與廣告載體建設(shè)費(fèi)用;。

五、保密條款：

1、甲、乙雙方應(yīng)遵守本保密條款，履行保密的責(zé)任和義務(wù);。

6、若雙方在此項(xiàng)目動(dòng)作過程中一致同意終止該項(xiàng)目，則雙方應(yīng)協(xié)商將對方提供的一切關(guān)于該項(xiàng)目的資料及復(fù)制品還給對方，接受方關(guān)于這些資料所做的記錄等文件也應(yīng)立即銷毀。

六、違約責(zé)任：

4、任何一方如違反本決向書第六條(保密條款)的規(guī)定，而給對方造成相關(guān)影響及損失的，則違反方承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任。

七、其他：

5、本意向書一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，有效期為四十五個(gè)工作日，由雙方代表簽字蓋章后生效，未盡事宜，雙方另行協(xié)商。

甲方(蓋章)：乙方(蓋章)：

代表(簽字)：代表(簽字)：

地址：地址：

電話：電話：

傳真：傳真：

募集資金倡議書篇十三

乙方(用氣單位)：

甲、乙雙方本著*等自愿、誠實(shí)守信、互利互惠的原則，依照國家有關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)共同協(xié)商，達(dá)成如下合作事宜，簽訂本天然氣供需意向書。

一、擬供氣時(shí)間：從xx年xx月xx日到xx年xx月xx日為止。

二、天然氣用量：在擬供氣時(shí)間內(nèi)，甲方供應(yīng)乙方天然氣用。

量為20xx年xx萬方、20xx年xx萬方、20xx年xx億方、20xx年xx億方。

三、天然氣價(jià)格：依據(jù)國家*確定的秦皇島—沈陽管道天然氣出口價(jià)格和管輸運(yùn)行費(fèi)用確定，天然氣價(jià)格根據(jù)國家政策的.調(diào)整隨之調(diào)整。現(xiàn)經(jīng)雙方協(xié)商暫定價(jià)格xx元/方。

四、計(jì)量方式：以天然氣交付點(diǎn)流量計(jì)計(jì)量值為準(zhǔn)，若計(jì)量有誤差，雙方協(xié)商解決。

六、結(jié)算方式：執(zhí)行按月結(jié)算方式，具體條件按雙方未來簽訂的《天然氣購銷合同》規(guī)定執(zhí)行。

七、其他說明：本意向書是雙方進(jìn)一步合作的基礎(chǔ)，是雙方未來簽訂《天然氣購銷合同》中包含的主要條件與條款的意向性陳述。

八、本意向書經(jīng)雙方簽字、蓋章后生效。待雙方簽訂正式天然氣購銷合同后自然終止。

九、本意向書一式四份，甲、乙雙方各持二份。未盡事宜雙方協(xié)商解決。

甲方(蓋章)：

乙方(蓋章)：

時(shí)間：

募集資金倡議書篇十四

甲方(承租方):。

乙方(居間方):。

丙方(出租方):。

物業(yè)名稱:。

物業(yè)位置:。

物業(yè)面積:(*米)格局:。

物業(yè)類別:普通住宅()公寓()寫字樓()門面().

一、甲方已確認(rèn)丙方物業(yè)為乙方介紹,甲方與丙方簽訂承租意向書,同時(shí)向丙方交納元訂金,并確定起租日期及承租年限。

二、甲、丙雙方正式簽訂租賃合同后,丙方向乙方支付足額代理費(fèi),如未能支付代理費(fèi),則向乙方賠償承租物業(yè)月租報(bào)價(jià)的五倍金額。

三、本協(xié)議的訂立,效力的解釋,履行和爭議的解決,均受^v^法律的管轄。雙方因履行協(xié)議引起的糾紛,應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成,任何一方均可向有關(guān)法律部門提起訴訟。

四、本協(xié)議一式三份,三方各執(zhí)一份。經(jīng)三方簽訂,即時(shí)生效。

甲方:乙方:。

地址:地址:。

代表人:代表人:。

電話:電話:。

傳真:傳真:。

丙方:。

地址:。

代表人:。

電話:。

傳真:。

________年____月____日。

——房屋購買意向書-意向書。

募集資金倡議書篇十五

xx捷鑫商貿(mào)有限公司：

我公司了解到廣州捷鑫商貿(mào)有限公司擬將其具有合法使用權(quán)限的廣州市天河區(qū)xxx培商務(wù)中心對外招，我公司經(jīng)研究決定擬整體承租該房屋，作為酒店及酒店相關(guān)配套經(jīng)營使用，現(xiàn)就相關(guān)的事宜達(dá)成以下意向，作為雙方簽訂正式租賃合同的前期意向，以供雙方進(jìn)一步商榷。

1、租賃房屋的位置：廣州市天河區(qū)xxx培商務(wù)中心。

2、租賃房屋建筑面積共計(jì)14700*方米，包括房屋的第一層至第五層、房屋樓頂、前后院落、停車位個(gè)等范圍。(租賃房屋的實(shí)際面積將以實(shí)測數(shù)據(jù)為準(zhǔn))。

1、租賃用途：租賃房屋由我公司作為酒店及酒店相關(guān)配套經(jīng)營使用。我公司擬將一樓作為商務(wù)展示中心，以經(jīng)營珠寶玉器為主;二樓作為宴會(huì)大廳，設(shè)自助餐功能區(qū);三樓經(jīng)營高檔潮州菜，引進(jìn)廣州*家宴全套管理系統(tǒng);四樓五樓設(shè)高級會(huì)所、客房。

2、租賃期限為20xx年，自20xx年12月30日至xxx年12月31日止，其中：裝修期免租，免租期為12個(gè)月，自20xx年1月1日至xxx年12月31日止。

1、租金。

租賃期間按每*方米每月20元的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，具體數(shù)額的列明見方簽訂的正式租賃合同。

2、支付方式。

租金采取預(yù)付的`方式，以每一年度租金為限，即在租賃年度開始前兩個(gè)月支付下一年度的租金，第一個(gè)租賃年度租金的支付時(shí)間以簽訂的正式租賃合同為準(zhǔn)，前述款項(xiàng)將依照雙方簽訂的正式租賃合同的約定支付到甲方指定賬號(hào)。

1、出租方同意我公司根據(jù)經(jīng)營需要對該租賃房屋進(jìn)行裝修和改建，改費(fèi)用由我公司負(fù)責(zé)承擔(dān)。

2、我公司承諾裝修和各項(xiàng)硬件設(shè)施費(fèi)用及經(jīng)營相關(guān)投入，總投資規(guī)模將達(dá)到5000萬元。

1、出租方若同意該意向，出租方應(yīng)提供有關(guān)甲方的租賃房屋的。

許可證明、消防驗(yàn)收合格證明、出租方有權(quán)轉(zhuǎn)租房屋等相關(guān)資信證明給我公司。

2、本意向書中有關(guān)租賃房屋、租賃期限、租金等事項(xiàng)為雙方正式簽訂租賃合同的基本事項(xiàng)，未盡事宜以雙方正式簽訂的租賃合同為準(zhǔn)。

xx有限公司。

xxx年12月15日。

——簡單的意向書怎么寫。

募集資金倡議書篇十六

乙方(用氣單位)：

鑒于天然氣優(yōu)質(zhì)、高效的特點(diǎn)，為了節(jié)約經(jīng)濟(jì)成本，提高工作效率，同時(shí)優(yōu)化城市的能源結(jié)構(gòu)，建立綠色、高效生產(chǎn)企業(yè)經(jīng)營模式，甲、乙雙方本著*等自愿、誠實(shí)守信、互利互惠的原則，依照國家的法律法規(guī)，經(jīng)共同協(xié)商，達(dá)成初步用氣合作事宜，特簽訂本合作意向書。

一、甲方在海陽域內(nèi)管線項(xiàng)目建成并投入使用后，將向乙方供應(yīng)管道天然氣。

二、甲方在海陽域內(nèi)管線項(xiàng)目建成并投入使用后，乙方將使用甲方提供的天然氣。

三、天然氣用量：乙方天然氣用量預(yù)計(jì)為xx萬方/年。

四、天然氣價(jià)格：根據(jù)物價(jià)局核準(zhǔn)天然氣價(jià)格收取。

五、計(jì)量方式：以天然氣流量計(jì)計(jì)量值為準(zhǔn)。

六、結(jié)算方式：按照雙方協(xié)商的結(jié)果方式予以結(jié)算。

七、其他說明：本意向書是雙方進(jìn)一步合作的基礎(chǔ)，是雙方未來簽訂供氣合同中包涵的主要條件和條款的意向性的陳述，具體約點(diǎn)按雙方未來簽訂的《管道燃?xì)夤夂贤芬?guī)定執(zhí)行。

八、本意向書一式兩份，甲、乙雙方各持一份，經(jīng)雙方簽字、蓋章后生效。待雙方簽訂正式《管道燃?xì)夤夂贤泛蠼K止。未盡事宜雙方協(xié)商解決。

甲方：海陽xxx有限公司(公章)。

代表人簽字：

乙方：(公章)。

代表人簽字：

xxxx年xx月xx日。

募集資金倡議書篇十七

甲方(供氣單位)：

乙方(用氣單位)：

甲、乙雙方本著*等自愿、誠實(shí)守信、互利互惠的原則，依照國家有關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)共同協(xié)商，達(dá)成如下合作事宜，簽訂本天然氣供需意向書。

一、擬供氣時(shí)間：從年月日到年月日為止。

二、天然氣用量：在擬供氣時(shí)間內(nèi)，甲方供應(yīng)乙方天然氣用。

量為20xx年萬方、20xx年萬方、20xx年億方、20xx年億方。

三、天然氣價(jià)格：依據(jù)國家*確定的秦皇島—沈陽管道天然氣出口價(jià)格和管輸運(yùn)行費(fèi)用確定，天然氣價(jià)格根據(jù)國家政策的調(diào)整隨之調(diào)整?，F(xiàn)經(jīng)雙方協(xié)商暫定價(jià)格元/方。

四、計(jì)量方式：以天然氣交付點(diǎn)流量計(jì)計(jì)量值為準(zhǔn)，若計(jì)量有誤差，雙方協(xié)商解決。

六、結(jié)算方式：執(zhí)行按月結(jié)算方式，具體條件按雙方未來簽訂的《天然氣購銷合同》規(guī)定執(zhí)行。

七、其他說明：本意向書是雙方進(jìn)一步合作的基礎(chǔ)，是雙方未來簽訂《天然氣購銷合同》中包含的主要條件與條款的意向性陳述。

本意向書經(jīng)雙方簽字、蓋章后生效。待雙方簽訂正式天然氣購銷合同后自然終止。

本意向書一式四份，甲、乙雙方各持二份。未盡事宜雙方協(xié)商解決。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

募集資金倡議書篇十八

近來發(fā)生的幾起創(chuàng)投企業(yè)負(fù)責(zé)人因涉嫌非法吸收公眾存款或集資詐騙遭調(diào)查的新聞爆出后，投資機(jī)構(gòu)及法律實(shí)務(wù)界對股權(quán)投資基金設(shè)立過程中涉及的融資合法性問題頗為關(guān)注，特別是有“天使投資第一人”的紅鼎投資董事長劉曉人被德清縣人民檢察院以集資詐騙罪批準(zhǔn)逮捕。這個(gè)消息在杭州創(chuàng)投業(yè)內(nèi)引起了巨大反響,不少業(yè)內(nèi)人士紛紛表示,這件事情也給不少民營創(chuàng)投機(jī)構(gòu)敲響了警鐘。私募股權(quán)投資專家張雪奎教授認(rèn)為，私募股權(quán)基金從募集資金到投資項(xiàng)目,不少民營創(chuàng)投機(jī)構(gòu)都存在著這樣或那樣的問題,希望大家都能從這件事情中吸取教訓(xùn),把握好合法與非法之間的界限。比較經(jīng)典的案例“吃蛋卡”，從當(dāng)事人主觀行為和實(shí)際運(yùn)作過程，都看不出非法行為，但是卻是觸犯了非法集資的紅線，確實(shí)應(yīng)引起私募股權(quán)基金在融資過程要小心，不要觸及非法融資的紅線。

由于此過程關(guān)系國家金融市場秩序、投資者風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)穩(wěn)定，因此國家對私人資金聚集的機(jī)構(gòu)資格、聚集方式、使用投向、投資者利益保護(hù)等問題一直有特定法律進(jìn)行較為嚴(yán)格的監(jiān)管。在我國如若在基金募集過程中逾越雷池，即可能產(chǎn)生“非法融資”的法律后果。為表述方便，此處的“非法融資”并不是一個(gè)嚴(yán)格意義上的法律概念，而是對資金募集非法性的一種概括性通俗稱謂。

具體而言，“非法融資”在法律責(zé)任上分為行政及刑事兩個(gè)方面：

在刑事責(zé)任上，《刑法》規(guī)定的與股權(quán)投資相關(guān)的“非法融資”行為主要涉及以下罪名“非法吸收公眾存款罪”、“集資詐騙罪”、“欺詐發(fā)行股票、債券罪”、“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”。從以上罪名的構(gòu)成要件看，“非法吸收公眾存款罪”與“集資詐騙罪”之間、“欺詐發(fā)行股票、債券罪”與“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”之間的主要區(qū)別在于是否存在詐騙的主觀意圖。

在行政責(zé)任上，“非法融資”行為涉及人民銀行予以禁止的“非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款”、“非法集資”兩類。前者依據(jù)國務(wù)院發(fā)布的《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》，后者依據(jù)人民銀行發(fā)布的《關(guān)于取締非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)問題的通知》。前者的特征表現(xiàn)為“向不特定對象吸收資金，承諾在一定期限內(nèi)還本付息”;后者除具有前者上述特征外，特別列舉了該類集資所具有的幾類“合法”形式，具有一定的參考意義。比較而言，兩者在內(nèi)涵上并無太大區(qū)別，只是在外延上前者比后者更為寬泛。

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