制定方案需要進(jìn)行充分的調(diào)研和分析，以確保其能夠解決實(shí)際問(wèn)題。制定方案時(shí)要遵循科學(xué)的規(guī)劃原則，將目標(biāo)分解為具體的任務(wù)和步驟。這里有一些相關(guān)方案的參考資料，供大家參考和學(xué)習(xí)。
ppp項(xiàng)目融資方案篇一
項(xiàng)目融資研究的成果最終歸結(jié)為編制一套完整的資金籌措方案，這一方案以分年投資計(jì)劃為基礎(chǔ)。
實(shí)踐中常有項(xiàng)目的資本金與負(fù)債融資同比例到位的安排，或者先投入一部分資本金，剩余的資本金與債務(wù)融資同比例到位。
中機(jī)院提供的項(xiàng)目資金籌措方案，主要由兩部分內(nèi)容構(gòu)成：
1、項(xiàng)目資本金及債務(wù)融資資金來(lái)源的構(gòu)成；每一項(xiàng)資金來(lái)源條件詳盡描述。
2、與分年投資計(jì)劃表相結(jié)合，編制分年投資計(jì)劃與資金籌措表。使資金的需求與籌措在時(shí)序、數(shù)量?jī)煞矫嫫胶狻?/p>
項(xiàng)目融資方案的設(shè)計(jì)及優(yōu)化中，資金結(jié)構(gòu)的分析是一項(xiàng)重要內(nèi)容。資金結(jié)構(gòu)的合理性和優(yōu)化由公平性、風(fēng)險(xiǎn)性、資金成本等多方因素決定。
項(xiàng)目的資金結(jié)構(gòu)指項(xiàng)目籌集資金中股本資金、債務(wù)資金的形式、各種資金的占比、資金的來(lái)源。包括：項(xiàng)目資本金與負(fù)債融資比例、資本金結(jié)構(gòu)、債務(wù)資金結(jié)構(gòu)。
融資方案的資金分析包括：總資金結(jié)構(gòu)（無(wú)償資金、有償股本、準(zhǔn)股本、負(fù)債融資分別占總資金需求的比例）
資本金結(jié)構(gòu)（政府股本、商業(yè)投資股本占比；國(guó)內(nèi)股本、國(guó)外股本占比）
負(fù)債結(jié)構(gòu)（短期信用、中期借貸、長(zhǎng)期借貸占比、內(nèi)外資借貸占比）
1、出資能力風(fēng)險(xiǎn)及出資吸引力
2、項(xiàng)目的再融資能力項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程種出現(xiàn)許多風(fēng)險(xiǎn)，將導(dǎo)致項(xiàng)目的融資方案變更，項(xiàng)目需要具備足夠的再融資能力。方案設(shè)計(jì)中中機(jī)院將考慮備用融資方案，主要包括：項(xiàng)目公司股東的追加投資承諾，貸款銀團(tuán)的追加貸款承諾，銀行貸款承諾高于項(xiàng)目計(jì)劃使用資金數(shù)額，以取得備用的貸款承諾。
3、項(xiàng)目融資預(yù)算的松緊程度中機(jī)院認(rèn)為項(xiàng)目的投資支出計(jì)劃與融資計(jì)劃的平衡應(yīng)當(dāng)匹配，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)留有一定富余量。
4、利率及匯率風(fēng)險(xiǎn)利率是不斷變動(dòng)的，資金成本的不確定性，無(wú)論采取浮動(dòng)利率貸款或固定利率貸款都會(huì)存在利率風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)際金融市場(chǎng)上，各國(guó)貨幣的比價(jià)在時(shí)刻變動(dòng)，這種變動(dòng)稱為匯率變動(dòng)。軟貨幣的匯率風(fēng)險(xiǎn)低，但有較高利率。
1、資金占用成本（借款利息、債券利息、股息、紅利等）
2、籌資費(fèi)用（律師費(fèi)、資信評(píng)估費(fèi)、公證費(fèi)、證券印刷費(fèi)、發(fā)行手續(xù)費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)、承諾費(fèi)、銀團(tuán)貸款管理費(fèi)等）。
ppp項(xiàng)目融資方案篇二
中機(jī)院可提供融資方案設(shè)計(jì)與優(yōu)化，包括基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資（bot、ppp、tot方式等），資本金籌資、負(fù)債融資（1、商業(yè)銀行貸款，2、政策性銀行貸款，3、出口信貸，4、外國(guó)政府貸款，5、國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款，6、銀團(tuán)貸款，7、發(fā)行債券，8、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債，9、融資租賃等）、信用擔(dān)保融資等。
針對(duì)客戶委托融資方案設(shè)計(jì)項(xiàng)目，中機(jī)院主要從以下四點(diǎn)為客戶提供顧問(wèn)服務(wù)：
（一）資金籌措計(jì)劃方案。
項(xiàng)目融資研究的成果最終歸結(jié)為編制一套完整的資金籌措方案，這一方案以分年投資計(jì)劃為基礎(chǔ)。
實(shí)踐中常有項(xiàng)目的資本金與負(fù)債融資同比例到位的安排，或者先投入一部分資本金，剩余的資本金與債務(wù)融資同比例到位。
中機(jī)院提供的項(xiàng)目資金籌措方案，主要由兩部分內(nèi)容構(gòu)成：
1、項(xiàng)目資本金及債務(wù)融資資金來(lái)源的構(gòu)成；每一項(xiàng)資金來(lái)源條件詳盡描述。
2、與分年投資計(jì)劃表相結(jié)合，編制分年投資計(jì)劃與資金籌措表。使資金的需求與籌措在時(shí)序、數(shù)量?jī)煞矫嫫胶狻?/p>
（二）資金結(jié)構(gòu)分析。
項(xiàng)目融資方案的設(shè)計(jì)及優(yōu)化中，資金結(jié)構(gòu)的分析是一項(xiàng)重要內(nèi)容。資金結(jié)構(gòu)的合理性和優(yōu)化由公平性、風(fēng)險(xiǎn)性、資金成本等多方因素決定。
項(xiàng)目的資金結(jié)構(gòu)指項(xiàng)目籌集資金中股本資金、債務(wù)資金的形式、各種資金的占比、資金的來(lái)源。包括：項(xiàng)目資本金與負(fù)債融資比例、資本金結(jié)構(gòu)、債務(wù)資金結(jié)構(gòu)。
融資方案的資金分析包括：總資金結(jié)構(gòu)（無(wú)償資金、有償股本、準(zhǔn)股本、負(fù)債融資分別占總資金需求的比例）。
資本金結(jié)構(gòu)（政府股本、商業(yè)投資股本占比；國(guó)內(nèi)股本、國(guó)外股本占比）。
負(fù)債結(jié)構(gòu)（短期信用、中期借貸、長(zhǎng)期借貸占比、內(nèi)外資借貸占比）。
（三）、融資風(fēng)險(xiǎn)分析。
1、出資能力風(fēng)險(xiǎn)及出資吸引力。
2、項(xiàng)目的再融資能力項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程種出現(xiàn)許多風(fēng)險(xiǎn)，將導(dǎo)致項(xiàng)目的融資方案變更，項(xiàng)目需要具備足夠的再融資能力。方案設(shè)計(jì)中中機(jī)院將考慮備用融資方案，主要包括：項(xiàng)目公司股東的追加投資承諾，貸款銀團(tuán)的追加貸款承諾，銀行貸款承諾高于項(xiàng)目計(jì)劃使用資金數(shù)額，以取得備用的貸款承諾。
3、項(xiàng)目融資預(yù)算的松緊程度中機(jī)院認(rèn)為項(xiàng)目的投資支出計(jì)劃與融資計(jì)劃的平衡應(yīng)當(dāng)匹配，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)留有一定富余量。
4、利率及匯率風(fēng)險(xiǎn)利率是不斷變動(dòng)的，資金成本的不確定性，無(wú)論采取浮動(dòng)利率貸款或固定利率貸款都會(huì)存在利率風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)際金融市場(chǎng)上，各國(guó)貨幣的比價(jià)在時(shí)刻變動(dòng)，這種變動(dòng)稱為匯率變動(dòng)。軟貨幣的匯率風(fēng)險(xiǎn)低，但有較高利率。
（四）融資成本分析。
1、資金占用成本(借款利息、債券利息、股息、紅利等)。
2、籌資費(fèi)用(律師費(fèi)、資信評(píng)估費(fèi)、公證費(fèi)、證券印刷費(fèi)、發(fā)行手續(xù)費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)、承諾費(fèi)、銀團(tuán)貸款管理費(fèi)等)。
ppp項(xiàng)目融資方案篇三
第一節(jié)、資金來(lái)源匯總表。
一、單位簡(jiǎn)介。
二、項(xiàng)目簡(jiǎn)介及資金需求。
第三節(jié)、融資承諾。
第一節(jié)、資金來(lái)源匯總表。
單位：萬(wàn)元。
1.企業(yè)基本情況。
集團(tuán)有限公司于1998年6月23日經(jīng)湖州市工商行政管理局批準(zhǔn)，取得注冊(cè)號(hào)為330503000008164號(hào)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，注冊(cè)資本壹億元；法定住所：湖州市富田家園6幢2單元。
一般經(jīng)營(yíng)范圍：市政公用工程施工總承包壹級(jí)，房屋建筑工程施工總承包壹級(jí)，建筑裝飾裝修工程設(shè)計(jì)與施工壹級(jí)，建筑幕墻工程專業(yè)承包貳級(jí)，水利水電工程施工總承包貳級(jí)，起重設(shè)備安裝工程專業(yè)承包叁級(jí)，城市及道路照明工程專業(yè)承包貳級(jí)，鋼結(jié)構(gòu)工程專業(yè)承包貳級(jí)，土石方工程專業(yè)承包貳級(jí)，實(shí)驗(yàn)室叁級(jí)，鋁合金門窗安裝，花崗巖加工安裝，水暖管道安裝服務(wù)，建筑材料、五金的批發(fā)零售，金屬材料、機(jī)械設(shè)備的租賃。
2.企業(yè)成長(zhǎng)及榮譽(yù)。
2.1企業(yè)專利及省級(jí)以上工法：
2.2企業(yè)近三年獲獎(jiǎng)榮譽(yù)（2008年-2010年）：
我公司2003年起連續(xù)6年被浙江省工商行政管理局認(rèn)定為“浙江省工商企業(yè)信用aaa級(jí)?守合同重信用?單位”，2006年被浙江省銀行協(xié)會(huì)評(píng)為“信貸誠(chéng)信企業(yè)”，同年我公司通過(guò)了質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、環(huán)境管理體系三大體系的資格認(rèn)證，被湖州市建筑業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)為“湖州市建筑施工企業(yè)行業(yè)信用評(píng)比優(yōu)勝誠(chéng)信企業(yè)”。2010年、2011年連續(xù)兩年被浙江眾誠(chéng)資信評(píng)估有限公司授予省級(jí)信用等級(jí)aaa級(jí)，近三年資產(chǎn)負(fù)債率保持在60%以下，近三年流動(dòng)資金保持在1.2億元以上。公司近幾年所承建的各類工程質(zhì)量一次性驗(yàn)收合格率達(dá)100%，工程產(chǎn)值、收入、利稅連年保持增長(zhǎng)。
該項(xiàng)目總投資5000萬(wàn)元，假定開(kāi)工日期為20xx年12月10日。根據(jù)工程進(jìn)度，20xx年7月底工程可全部完工。預(yù)計(jì)20xx年度需投入資金500萬(wàn)元左右，20xx年度工程全面進(jìn)入市政樁、平臺(tái)、道路、人行道鋪裝、苗木種植等，需投資4500萬(wàn)元左右。
該工程主要資金需求：
貴單位招標(biāo)的南太湖水源地保護(hù)與藍(lán)藻防治一期生態(tài)修復(fù)及景觀工程bt項(xiàng)目，我公司董事會(huì)高度重視，積極投標(biāo)并決定：擬準(zhǔn)備融資4945項(xiàng)目。
ppp項(xiàng)目融資方案篇四
乙方：___________________________。
根據(jù)中華人民共和國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著平等、自愿、誠(chéng)信、互利的原則，雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，就甲方委托乙方進(jìn)行項(xiàng)目融資居間相關(guān)事宜，達(dá)成本協(xié)議，并保證認(rèn)真遵守及充分履行。
第一條、甲方聲明。
1、甲方是依法成立的法人或其他組織，具有簽訂和履行本合同所必須的民事權(quán)利能力和行為能力，能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
2、甲方在本合同項(xiàng)下的全部意思表示是真實(shí)的。
3、甲方提供的與本協(xié)議有關(guān)的.一切文件、資質(zhì)、報(bào)表及陳述均是合法、真實(shí)、準(zhǔn)確完整的。
第二條、乙方聲明。
1、乙方具有簽訂和履行本合同所必須的民事權(quán)利能力和行為能力，能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
2、乙方在本合同項(xiàng)下的全部意思表示是真實(shí)的。
第三條、委托事項(xiàng)甲方欲為項(xiàng)目的建設(shè)及開(kāi)發(fā)募集資金，募集資金的目標(biāo)為人民幣萬(wàn)元(以投資款項(xiàng)實(shí)際到達(dá)甲方賬戶為準(zhǔn))。
為了順利實(shí)施此計(jì)劃，現(xiàn)委托。
乙方：在委托期限內(nèi)，乙方為甲方介紹引進(jìn)投資方，協(xié)助甲方與投資方進(jìn)行斡旋和談判，并盡力促成甲方與投資方簽定投資合同。
第四條、委托期限自本協(xié)議簽訂之日起六個(gè)月內(nèi)為委托期限。
超過(guò)以上期限沒(méi)有完成融資目標(biāo)則本協(xié)議自動(dòng)解除。
若仍需要融資居間服務(wù)的，雙方另行簽訂居間合同或以書(shū)面形式將本合同委托期限延長(zhǎng)。
第五條、甲方權(quán)利義務(wù)。
1、積極配合乙方，為乙方的居間活動(dòng)提供必要的協(xié)助與配合。
2、依據(jù)乙方要求，提供相關(guān)資料文件。
3、對(duì)乙方及投資方提供的一切文件資料予以保密。
4、不得在委托期限內(nèi)及期限屆滿后六個(gè)月內(nèi)與乙方介紹的他方進(jìn)行私下交易。
5、甲方有權(quán)要求乙方及時(shí)匯報(bào)居間進(jìn)展，并全程派員參與與投資方進(jìn)行斡旋和談判。
第六條、乙方權(quán)利義務(wù)。
1、應(yīng)盡力完成甲方的委托事項(xiàng)，按照甲方提出的條件與投資方充分溝通，將處理情況及時(shí)向甲方如實(shí)匯報(bào)，為甲方提供聯(lián)絡(luò)、協(xié)助、撮合等服務(wù)，并盡力促成甲方與投資方達(dá)成合作協(xié)議。
2、應(yīng)保證為甲方提供的資料已經(jīng)事先核實(shí)。
3、不得提供虛假信息、隱瞞重要事實(shí)或與他人惡意串通，損害甲方利益。
4、對(duì)甲方及投資方提供的一切文件資料予以保密。
5、對(duì)甲方及投資方的商業(yè)秘密等秘密予以保密。
6、依照甲方要求完成居間委托任務(wù)，可要求甲方依據(jù)協(xié)議約定支付傭金。
第七條、委托事項(xiàng)的終止“終止委托事項(xiàng)”是指完成本合同第三條所列全部委托融資事項(xiàng)后終止雙方合作。
乙方僅為甲方提供信息，或?yàn)榧追教峁┞?lián)絡(luò)、協(xié)助、撮合等服務(wù)的，甲方與投資方簽訂正式投資合同但投資方資金未到達(dá)甲方賬戶，視為委托事項(xiàng)未完成。
第八條、費(fèi)用與傭金。
1、傭金傭金是指乙方完成委托事項(xiàng)后應(yīng)得的報(bào)酬。
乙方完成融資事項(xiàng)的，甲方按照投資方的投資款到達(dá)甲方賬戶實(shí)際數(shù)額的%向乙方支付傭金。
傭金的支付時(shí)間和方式：投資款到達(dá)甲方賬戶的當(dāng)日即須支付。
以銀行轉(zhuǎn)賬方式支付到乙方賬戶。
第九條、解除條件雙方可以以書(shū)面形式協(xié)商解除本協(xié)議。
第十條、違約責(zé)任。
1、本協(xié)議簽訂后，甲、乙雙方中任何一方擅自解除的，應(yīng)當(dāng)向守約方支付違約金人民幣_(tái)________元。
2、在本協(xié)議約定期限內(nèi)，甲方與目標(biāo)投資方私下簽約的，乙方仍有權(quán)要求取得約定傭金，并主張傭金5%的違約金。
3、甲方未如約支付傭金的，每逾期一日，乙方可依據(jù)傭金1%的標(biāo)準(zhǔn)收取違約金。
第十一條、其他。
1、本合同一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。
經(jīng)雙方簽章后生效。
2、合同一經(jīng)生效，即對(duì)雙方具有法律約束力。
雙方經(jīng)協(xié)商一致可以對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更或?qū)ξ幢M事項(xiàng)做出補(bǔ)充規(guī)定。
變更或補(bǔ)充規(guī)定應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式，與本合同具有同等效力。
3、本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的爭(zhēng)議，由甲、乙雙方當(dāng)事人友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的，可依法向長(zhǎng)沙市人民法院起訴。
甲方：
乙方(居間方)：
日期：_________年_________月_________日
ppp項(xiàng)目融資方案篇五
項(xiàng)目的融資方案研究，需要充分調(diào)查項(xiàng)目的運(yùn)行和投融資環(huán)境基礎(chǔ)，需要向政府、各種可能的投資方、融資方征詢意見(jiàn)，不斷地修改完善項(xiàng)目的融資方案，最終擬定出一套或幾套可行的融資方案。最終提出的融資方案應(yīng)當(dāng)是能夠保證公平性、融資效率、風(fēng)險(xiǎn)可接受、可行的融資方案。
項(xiàng)目融資研究的成果最終歸結(jié)為編制一套完整的資金籌措方案。這一方案應(yīng)當(dāng)以分年投資計(jì)劃為基礎(chǔ)。
項(xiàng)目的投資計(jì)劃應(yīng)涵蓋項(xiàng)目的建設(shè)期及建成后的投產(chǎn)試運(yùn)行和正式的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。項(xiàng)目建設(shè)期安排決定了建設(shè)投資的資金使用需求，項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備訂貨的付款均需要按照商業(yè)慣例安排。項(xiàng)目的資金籌措需要滿足項(xiàng)目投資資金使用的要求。
新組建公司的項(xiàng)目，資金籌措計(jì)劃通常應(yīng)當(dāng)先安排使用資本金，后安排使用負(fù)債融資。這樣一方面可以降低項(xiàng)目建設(shè)期間的財(cái)務(wù)費(fèi)用，更主要的可以有利于建立資信，取得債務(wù)融資。
一個(gè)完整的項(xiàng)目資金籌措方案，主要由兩部分內(nèi)容構(gòu)成。
其一，項(xiàng)目資本金及債務(wù)融資資金來(lái)源的構(gòu)成，每一項(xiàng)資金來(lái)源條件的詳盡描述，以文字和表格加以說(shuō)明。
其二，編制分年投資計(jì)劃與資金籌措表，使資金的需求與籌措在時(shí)序、數(shù)量?jī)煞矫娑寄芷胶狻?/p>
投資計(jì)劃與資金籌措表是投資估算、融資方案兩部份的銜接處，用于平衡投資使用及資金籌措計(jì)劃。
現(xiàn)代項(xiàng)目的融資是多渠道的，將多渠道的資金按照一定的資金結(jié)構(gòu)結(jié)合起來(lái)。
是項(xiàng)目融資方案制訂的主要任務(wù)。項(xiàng)目融資方案的設(shè)計(jì)及優(yōu)化中，資金結(jié)構(gòu)的分析是一項(xiàng)重要內(nèi)容。項(xiàng)目的資金結(jié)構(gòu)是指項(xiàng)目籌集資金中股本資金、債務(wù)資金的形式、各種資金的占比、資金的來(lái)源。包括項(xiàng)目資本金與負(fù)債融資比例、資本金結(jié)構(gòu)、債務(wù)資金結(jié)構(gòu)。
資金結(jié)構(gòu)的合理性和優(yōu)化由公平性、風(fēng)險(xiǎn)性、資金成本等多方因素決定。
總資金結(jié)構(gòu)：無(wú)償資金、有償股本、準(zhǔn)股本、負(fù)債融資分別占總資金需求的比例
資本金結(jié)構(gòu)：政府股本、商業(yè)投資股本占比、國(guó)內(nèi)股本、國(guó)外股本占比
負(fù)債結(jié)構(gòu)：短期信用、中期借貸、長(zhǎng)期借貸占比、內(nèi)外資借貸占比
項(xiàng)目融資方案的設(shè)計(jì)中需要考慮融資風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目的融資可能由于預(yù)定的投資人或貸款人沒(méi)有按預(yù)定方案出資而使融資計(jì)劃失敗，這可能是因?yàn)轭A(yù)定的出資人沒(méi)有足夠的出資能力，也可能是對(duì)于預(yù)定的出資人來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目沒(méi)有足夠的吸引力或者風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高。
項(xiàng)目的融資方案中需要設(shè)計(jì)項(xiàng)目的補(bǔ)充融資計(jì)劃，即在項(xiàng)目出現(xiàn)融資缺口時(shí)應(yīng)當(dāng)有及時(shí)取得補(bǔ)充融資的計(jì)劃及能力。項(xiàng)目的融資風(fēng)險(xiǎn)分析主要包括：出資能力、出資吸引力、再融資能力、融資預(yù)算的松緊程度、利率及匯率風(fēng)險(xiǎn)。
2、項(xiàng)目的再融資能力項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程種出現(xiàn)許多風(fēng)險(xiǎn)，將導(dǎo)致項(xiàng)目的融資方案變更，項(xiàng)目需要具備足夠的再融資能力?？紤]備用融資方案，主要包括：項(xiàng)目公司股東的追加投資承諾，貸款銀團(tuán)的追加貸款承諾，銀行貸款承諾高于項(xiàng)目計(jì)劃使用資金數(shù)額，以取得備用的貸款承諾。
3、在項(xiàng)目融資預(yù)算的松緊程度上，項(xiàng)目的投資支出計(jì)劃與融資計(jì)劃的平衡應(yīng)當(dāng)匹配，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)留有一定富余量。
4、利率及匯率風(fēng)險(xiǎn)利率是不斷變動(dòng)的，資金成本的不確定性，無(wú)論采取浮動(dòng)利率貸款或固定利率貸款都會(huì)存在利率風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)際金融市場(chǎng)上，各國(guó)貨幣的比價(jià)在時(shí)刻變動(dòng)，這種變動(dòng)稱為匯率變動(dòng)。軟貨幣的匯率風(fēng)險(xiǎn)低，但有較高利率。
籌資費(fèi)用：律師費(fèi)、資信評(píng)估費(fèi)、公證費(fèi)、發(fā)行手續(xù)費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)等
中小企業(yè)在進(jìn)行融資之前，先不要把目光直接對(duì)著各式各樣令人心動(dòng)的融資方式，更不要草率地作出融資決策。首先應(yīng)該考慮企業(yè)是不是必須融資、融資后的收益如何等問(wèn)題。因?yàn)槿谫Y則意味著需要成本，融資成本既有資金的利息成本，還有可能是昂貴的融資費(fèi)用和不確定的風(fēng)險(xiǎn)成本。
因此，只有經(jīng)過(guò)深入分析，對(duì)融資的收益與成本進(jìn)行仔細(xì)地比較，確信利用資金所預(yù)期的總收益要大于融資的總成本時(shí)，才有必要考慮如何融資。這是企業(yè)進(jìn)行融資決策的首要前提。
在對(duì)融資收益與成本進(jìn)行比較之后，認(rèn)為確有必要融資時(shí)，就需要考慮選擇什么樣的融資方式。這里以美國(guó)這個(gè)成熟市場(chǎng)來(lái)看中小企業(yè)融資問(wèn)題是如何解決的。這對(duì)我們有重要的啟示意義。
在中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期，其融資方式基本上選擇的都是股權(quán)融資，因?yàn)閯?chuàng)業(yè)初期，風(fēng)險(xiǎn)很大，很少有金融機(jī)構(gòu)等債權(quán)人來(lái)為你融資。而在股權(quán)融資中，企業(yè)主與其朋友和家庭成員的資金占了絕大多數(shù)。這部分融資實(shí)際上是屬于“內(nèi)部人融資”或“內(nèi)部融資”，也叫企業(yè)“自己投資”。
但是，內(nèi)部人融資是企業(yè)吸引外部人融資的關(guān)鍵，只有具有相當(dāng)?shù)膬?nèi)部人資金，外部人才愿意進(jìn)行投資。真正獲得第一筆外部股權(quán)融資的可能是出于戰(zhàn)略發(fā)展目的又非常熟悉該投資行業(yè)的個(gè)人或企業(yè)的“天使”資金——風(fēng)險(xiǎn)投資的早期資金。在此基礎(chǔ)上，可以尋求其他創(chuàng)業(yè)投資公司等機(jī)構(gòu)的股權(quán)融資。到中小企業(yè)發(fā)展到一定時(shí)期和規(guī)模以后，就可以選擇債權(quán)融資。債權(quán)融資主要來(lái)自金融機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行和財(cái)務(wù)公司等。
對(duì)中小企業(yè)融資的商業(yè)銀行不是大的商業(yè)銀行，而主要是一些社區(qū)銀行或地方性銀行，大的銀行只有在信用評(píng)級(jí)制度發(fā)展之后（或者說(shuō)中小企業(yè)具備了信用等級(jí)之后）才開(kāi)始介入中小企業(yè)的融資業(yè)務(wù)。
ppp項(xiàng)目融資方案篇六
abc公司與金融租賃公司簽訂為期6的租賃合同，租金為每年150萬(wàn)，屆時(shí)公司就加大力度利用租賃來(lái)的設(shè)備大批生產(chǎn)其高技術(shù)的產(chǎn)品，盡快推出市場(chǎng)，以獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益，預(yù)計(jì)全面引進(jìn)該設(shè)備后每年可盈利450萬(wàn)，當(dāng)公司在合同期內(nèi)吧租金還清后，最終將擁有該設(shè)備的所有權(quán)，如此以來(lái)既贏得了利潤(rùn)又有了設(shè)備，兩全其美。
方案二：融資的公司具有領(lǐng)先的技術(shù)、過(guò)硬的產(chǎn)品、良好的信譽(yù)、先進(jìn)的管理，廣闊的市場(chǎng)發(fā)展前景，加之產(chǎn)品專利技術(shù)的取得，該公司可以辦理申請(qǐng)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)貸款，貸款額為900;此外依據(jù)《xxx擔(dān)保法》的有關(guān)規(guī)定，依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)都可以作為質(zhì)押物。abc公司新項(xiàng)目的產(chǎn)品研發(fā)已經(jīng)取得專利授權(quán)，可以把其項(xiàng)目的研發(fā)產(chǎn)品的專利權(quán)作為質(zhì)押物，申請(qǐng)無(wú)形資產(chǎn)擔(dān)保貸款，貸款額為專利權(quán)的行為只是一種暫時(shí)性的，在轉(zhuǎn)讓授權(quán)書(shū)時(shí)該公司仍然可以使用該項(xiàng)技術(shù)，只是所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓而非使用權(quán)，銀行也可以將該項(xiàng)技術(shù)的使用權(quán)進(jìn)行出租但不能進(jìn)行買賣，且出租使用權(quán)的進(jìn)而該公司擁有30%的租金占有率。
項(xiàng)目包裝融資是指對(duì)要融資的項(xiàng)目，根據(jù)市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律，經(jīng)過(guò)周密的構(gòu)思和策劃進(jìn)行包裝和運(yùn)作的一種融資模式，它要求項(xiàng)目包裝的創(chuàng)意性、獨(dú)特性、包裝性、科學(xué)性和可行性。項(xiàng)目離不開(kāi)包裝，要想取得良好的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，必須做好項(xiàng)目的包裝。
ppp項(xiàng)目融資方案篇七
第一段：引言（150字）。
PPP（政府和私營(yíng)部門合作）項(xiàng)目作為一種持續(xù)增長(zhǎng)的融資模式，近年來(lái)在全球范圍內(nèi)得到了廣泛推廣和應(yīng)用。我有幸參與了一個(gè)PPP項(xiàng)目的融資工作，我想分享一下我的心得體會(huì)。在這個(gè)文章中，我將探討PPP項(xiàng)目融資的重要性，以及如何有效地進(jìn)行項(xiàng)目融資。
第二段：PPP項(xiàng)目融資的重要性（250字）。
首先，我想強(qiáng)調(diào)PPP項(xiàng)目融資在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性。傳統(tǒng)的融資模式往往限制了公共部門的融資能力，而PPP項(xiàng)目的引入可以利用私營(yíng)部門的資源和專業(yè)知識(shí)，提供更多融資渠道。這不僅有助于公共設(shè)施的建設(shè)和改進(jìn)，也為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了更多的動(dòng)力。
其次，PPP項(xiàng)目融資可以促進(jìn)政府和私營(yíng)部門之間的合作與協(xié)同。政府和私營(yíng)部門的合作不僅使政府能夠與私營(yíng)部門共享項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，還可以讓私營(yíng)部門從中獲得回報(bào)。這種合作模式有助于建立長(zhǎng)期的合作關(guān)系，促進(jìn)了政府和私營(yíng)部門之間的互信與合作水平。
第三段：PPP項(xiàng)目融資的關(guān)鍵因素（300字）。
實(shí)施PPP項(xiàng)目融資時(shí)，有幾個(gè)關(guān)鍵因素需要考慮。首先是項(xiàng)目可行性研究。在選擇項(xiàng)目時(shí)，必須對(duì)項(xiàng)目的可行性進(jìn)行全面和細(xì)致的研究。這包括項(xiàng)目的市場(chǎng)潛力、財(cái)務(wù)可行性、法律合規(guī)性等。只有在充分了解項(xiàng)目的基本情況和市場(chǎng)前景后，才能更好地制定融資計(jì)劃。
其次是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理。對(duì)于PPP項(xiàng)目融資，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理是至關(guān)重要的。通過(guò)充分評(píng)估項(xiàng)目的各種風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等，可以制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，提高項(xiàng)目的成功率。
另外，合理的定價(jià)策略也是成功進(jìn)行PPP項(xiàng)目融資的關(guān)鍵因素之一。定價(jià)策略應(yīng)該考慮市場(chǎng)需求和競(jìng)爭(zhēng)狀況，以確保項(xiàng)目能夠吸引足夠的私營(yíng)部門投資，并保證項(xiàng)目的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。
第四段：PPP項(xiàng)目融資的挑戰(zhàn)與對(duì)策（300字）。
在PPP項(xiàng)目融資中，面臨著一些挑戰(zhàn)，需要采取相應(yīng)的對(duì)策。首先是合適的政策和法規(guī)環(huán)境，政府應(yīng)該出臺(tái)相關(guān)政策和法規(guī)以吸引私營(yíng)部門參與PPP項(xiàng)目融資。同時(shí)，政府還應(yīng)該加強(qiáng)監(jiān)管，避免項(xiàng)目中出現(xiàn)腐敗和不當(dāng)行為。
其次是透明度和信息披露。在PPP項(xiàng)目融資中，透明度是非常重要的。政府應(yīng)該及時(shí)公開(kāi)項(xiàng)目信息，以便私營(yíng)部門和投資者能夠準(zhǔn)確了解項(xiàng)目的情況，并做出正確的決策。
最后是項(xiàng)目評(píng)估和監(jiān)測(cè)。政府應(yīng)該建立有效的項(xiàng)目評(píng)估和監(jiān)測(cè)機(jī)制，對(duì)PPP項(xiàng)目的執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并及時(shí)解決，確保項(xiàng)目能夠按計(jì)劃進(jìn)行。
第五段：結(jié)論（200字）。
在PPP項(xiàng)目融資中，合作和協(xié)作是取得成功的關(guān)鍵。只有政府和私營(yíng)部門緊密合作，并共同努力解決問(wèn)題，才能推動(dòng)PPP項(xiàng)目更好地發(fā)展。同時(shí)，政府還應(yīng)該提供良好的政策和法規(guī)環(huán)境，以吸引更多的私營(yíng)部門參與PPP項(xiàng)目融資。我希望我的體會(huì)能對(duì)其他從事PPP項(xiàng)目融資的人員有所幫助，并為進(jìn)一步推動(dòng)PPP項(xiàng)目的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。
ppp項(xiàng)目融資方案篇八
應(yīng)收賬款資產(chǎn)證券化，有助于為企業(yè)開(kāi)辟新的融資渠道，降低對(duì)傳統(tǒng)銀行的信貸依賴，并加快資金回籠，對(duì)中小企業(yè)盤(pán)活應(yīng)收賬款資產(chǎn)、解決中小企業(yè)融資難具有重要意義。
2017年12月15日，上交所、深交所、機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)同時(shí)發(fā)布了企業(yè)應(yīng)收賬款abs“掛牌條件確認(rèn)指南”及“信息披露指南”，進(jìn)一步明確了應(yīng)收賬款資產(chǎn)證券化的掛牌要求。
此處的應(yīng)收賬款是指企業(yè)因履行合同項(xiàng)下銷售商品、提供勞務(wù)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的義務(wù)后獲得的付款請(qǐng)求權(quán)，但不包括因持有票據(jù)或其他有價(jià)證券而產(chǎn)生的付款請(qǐng)求權(quán)，且權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利的應(yīng)收賬款，是發(fā)行資產(chǎn)證券化的優(yōu)良資產(chǎn)。
一、應(yīng)收賬款資產(chǎn)證券化發(fā)行方案。
（一）參與主體由原始權(quán)益人、計(jì)劃管理人、擔(dān)保人、托管人、差額補(bǔ)足承諾人等，以及其他為應(yīng)收賬款資產(chǎn)證券化提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)組成。
1.原始權(quán)益人，通常為企業(yè)，指資產(chǎn)證券化交易中把證券化資產(chǎn)即應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓出去并獲得融資的主體，主要負(fù)責(zé)確定將來(lái)證券化的應(yīng)收賬款，組建資產(chǎn)池，并按約定將其完全轉(zhuǎn)讓。原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（1）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策；
（2）內(nèi)部控制制度健全；
（5）最近兩年不存在因嚴(yán)重違法失信行為，被有權(quán)部門認(rèn)定為失信被執(zhí)行人、失信生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位或者其他失信單位，并被暫停或限制進(jìn)行融資的情形。重要債務(wù)人（如有）最近兩年內(nèi)不存在因嚴(yán)重違法失信行為，被有權(quán)部門認(rèn)定為失信被執(zhí)行人、重大稅收違法案件當(dāng)事人或涉金融嚴(yán)重失信人的情形。
（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
2.計(jì)劃管理人，將專項(xiàng)計(jì)劃的認(rèn)購(gòu)資金用于購(gòu)買基礎(chǔ)資產(chǎn)，并管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)、分配專項(xiàng)計(jì)劃利益。
計(jì)劃管理人須具備客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，基金管理公司子公司須由證券投資基金管理公司設(shè)立且具備特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，并符合以下條件：
（1）具有完善的合規(guī)、風(fēng)控制度以及風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)對(duì)措施，能有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；
（2）最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰有下列情形之一的，證券公司不得擔(dān)任計(jì)劃管理人：（1）證券公司持有原始權(quán)益人10％以上的股份；（2）原始權(quán)益人持有證券公司10％以上的股份；（3）根據(jù)協(xié)議安排，在未來(lái)12月內(nèi)存在上述情形之一的；（4）證券公司與原始權(quán)益人之間存在其他重大關(guān)聯(lián)關(guān)系，可能損害受益憑證持有人合法權(quán)益的。
3.擔(dān)保人指專業(yè)的擔(dān)保公司，一般信用評(píng)級(jí)需在aa+以上。4.托管人一般是銀行，托管人是依據(jù)約定保管專項(xiàng)計(jì)劃賬戶中的資金，管理專項(xiàng)計(jì)劃賬戶，執(zhí)行管理人的劃款指令，負(fù)責(zé)辦理專項(xiàng)計(jì)劃名下的相關(guān)資金往來(lái)，確保專項(xiàng)計(jì)劃賬戶中資金的獨(dú)立和安全，依法保護(hù)資產(chǎn)支持證券投資者的財(cái)產(chǎn)權(quán)益。
5.差額補(bǔ)足承諾人，一般為原始權(quán)益人的實(shí)際控制人，或其他。
（二）基礎(chǔ)資產(chǎn)。
基礎(chǔ)資產(chǎn)，應(yīng)符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定，權(quán)屬明確，能夠產(chǎn)生獨(dú)立、穩(wěn)定、可評(píng)估預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流的財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利。
應(yīng)收賬款作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的入池標(biāo)準(zhǔn)，除滿足基礎(chǔ)資產(chǎn)合格標(biāo)準(zhǔn)的一般要求外，還需要符合以下要求：
1.原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)合法擁有基礎(chǔ)資產(chǎn)，權(quán)屬清晰，應(yīng)收賬款系從第三方受讓所得的，原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)已經(jīng)支付轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)，且轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)應(yīng)當(dāng)公允。
應(yīng)收賬款應(yīng)當(dāng)基于真實(shí)、合法的交易活動(dòng)（包括銷售商品、提供勞務(wù)等）產(chǎn)生，交易對(duì)價(jià)公允，且不涉及《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單指引》。不得附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或者其他權(quán)利限制。已經(jīng)存在抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或者其他權(quán)利限制的，應(yīng)當(dāng)能夠通過(guò)專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)安排在原始權(quán)益人向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)資產(chǎn)時(shí)予以解除。2.交易合同應(yīng)當(dāng)合法有效，債權(quán)人已經(jīng)履行了合同項(xiàng)下的義務(wù)，合同約定的付款條件已滿足，不存在屬于預(yù)付款的情形，且債務(wù)人履行其付款義務(wù)不存在抗辯事由和抵銷情形。
3.基礎(chǔ)資產(chǎn)涉及的應(yīng)收賬款應(yīng)當(dāng)可特定化，且應(yīng)收賬款金額、付款時(shí)間應(yīng)當(dāng)明確。
4.基礎(chǔ)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)具有可轉(zhuǎn)讓性?；A(chǔ)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)合法、有效，轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)應(yīng)當(dāng)公允，存在附屬擔(dān)保權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓。
應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)通知債務(wù)人及附屬擔(dān)保權(quán)益義務(wù)人（如有），并在相關(guān)登記機(jī)構(gòu)辦理應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓登記。
另外，基礎(chǔ)資產(chǎn)池應(yīng)當(dāng)具有一定的分散度，至少包括10個(gè)相互之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的債務(wù)人且單個(gè)債務(wù)人入池資產(chǎn)金額占比不超過(guò)50%。
債務(wù)人分散度的要求豁免情形：
1.基礎(chǔ)資產(chǎn)涉及核心企業(yè)供應(yīng)鏈應(yīng)付款等情況的，資產(chǎn)池包括至少10個(gè)相互之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的債權(quán)人且債務(wù)人資信狀況良好；2.原始權(quán)益人資信狀況良好，且專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)置擔(dān)保、差額支付等有效增信措施。
（三）募集資金規(guī)模。
根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)池中，合格資產(chǎn)的規(guī)模和原始權(quán)益人的融資需求而設(shè)定。
（四）擬定期限結(jié)構(gòu)。
專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期限系指自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日（含該日）起至專項(xiàng)計(jì)劃終止日（含該日）止的期間。通常為1年，可以視具體情況而定。
（五）增信方式專項(xiàng)計(jì)劃可設(shè)計(jì)如下信用增級(jí)方式：1.超額現(xiàn)金流覆蓋。
專項(xiàng)計(jì)劃的基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給計(jì)劃管理人后，基礎(chǔ)資產(chǎn)所對(duì)應(yīng)回收款均歸屬于專項(xiàng)計(jì)劃；專項(xiàng)計(jì)劃初始資產(chǎn)池對(duì)應(yīng)應(yīng)收賬款余額須覆蓋優(yōu)先級(jí)預(yù)期支付額（本金+利息）的1.2倍（具體以評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定結(jié)果為準(zhǔn)）。
2．優(yōu)先/次級(jí)安排。
在差額補(bǔ)足承諾人履行差額補(bǔ)足義務(wù)后，若專項(xiàng)計(jì)劃賬戶內(nèi)資金仍不足以支付當(dāng)期兌付日應(yīng)付未付的稅費(fèi)、優(yōu)先級(jí)預(yù)期支付額所需資金的，擔(dān)保公司承擔(dān)連帶保證責(zé)任。通過(guò)外部擔(dān)保為專項(xiàng)計(jì)劃提供增信，有助于提高投資者和市場(chǎng)的認(rèn)可度，降低融資成本。
（六）募集資金用途通常是置換原有高成本債務(wù)及補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金等，視具體情況而定。
二、交易結(jié)構(gòu)。
根據(jù)上述方案設(shè)計(jì)，應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃交易結(jié)構(gòu)圖如下：
（一）認(rèn)購(gòu)人通過(guò)與計(jì)劃管理人簽訂《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》與《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，將認(rèn)購(gòu)資金以專項(xiàng)資產(chǎn)管理方式委托計(jì)劃管理人管理，計(jì)劃管理人設(shè)立并管理專項(xiàng)計(jì)劃，認(rèn)購(gòu)人取得資產(chǎn)支持證券，成為資產(chǎn)支持證券持有人。
（二）計(jì)劃管理人根據(jù)與原始權(quán)益人簽訂的《資產(chǎn)買賣協(xié)議》的約定，將專項(xiàng)計(jì)劃資金用于向原始權(quán)益人購(gòu)買基礎(chǔ)資產(chǎn)，即原始權(quán)益人據(jù)《資產(chǎn)買賣協(xié)議》在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日、循環(huán)購(gòu)買日轉(zhuǎn)讓給計(jì)劃管理人的，原始權(quán)益人依據(jù)銷售合同等基礎(chǔ)貿(mào)易合同對(duì)債務(wù)人享有的應(yīng)收賬款，基礎(chǔ)資產(chǎn)包括初始基礎(chǔ)資產(chǎn)及新增基礎(chǔ)資產(chǎn)。
（三）資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)《服務(wù)協(xié)議》的約定，提供與基礎(chǔ)資產(chǎn)及其回收有關(guān)的管理服務(wù)及其他服務(wù)。
（四）原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)回收款歸集日將相應(yīng)回收款歸集期間收到的回收款轉(zhuǎn)付至監(jiān)管賬戶，資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)在每一個(gè)回收款轉(zhuǎn)付日，根據(jù)《服務(wù)合同》的相關(guān)約定將扣除執(zhí)行費(fèi)用后的前一個(gè)回收款轉(zhuǎn)付期間的所有回收款統(tǒng)一轉(zhuǎn)入專項(xiàng)計(jì)劃賬戶，并由托管銀行根據(jù)《托管協(xié)議》對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行托管。
（五）在本專項(xiàng)計(jì)劃的循環(huán)期內(nèi)，原始權(quán)益人向計(jì)劃管理人持續(xù)提供符合合格標(biāo)準(zhǔn)的可供循環(huán)購(gòu)買資產(chǎn)，由計(jì)劃管理人以專項(xiàng)計(jì)劃賬戶項(xiàng)下可支配資金作為對(duì)價(jià)于循環(huán)購(gòu)買日持續(xù)買入符合合格標(biāo)準(zhǔn)的新增基礎(chǔ)資產(chǎn)。
（六）若專項(xiàng)計(jì)劃賬戶內(nèi)可供分配資金金額不足以支付當(dāng)期兌付日應(yīng)付未付的稅費(fèi)、優(yōu)先級(jí)預(yù)期支付額所需資金的，差額補(bǔ)足承諾人根據(jù)《差額補(bǔ)足承諾函》承擔(dān)差額補(bǔ)足義務(wù)，在差額補(bǔ)足支付日將差額資金劃入專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。
（七）在差額補(bǔ)足承諾人履行差額補(bǔ)足義務(wù)后，若專項(xiàng)計(jì)劃賬戶內(nèi)資金仍不足以支付當(dāng)期兌付日應(yīng)付未付的稅費(fèi)、優(yōu)先級(jí)預(yù)期支付額所需資金的，擔(dān)保公司承擔(dān)連帶保證責(zé)任。
（八）分配期內(nèi)：計(jì)劃管理人根據(jù)《計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》及相關(guān)文件的約定，向托管銀行發(fā)出分配指令，托管銀行根據(jù)分配指令，將相應(yīng)資金劃撥至指定賬戶用于支付資產(chǎn)支持證券預(yù)期收益和本金。
三、原始權(quán)益人和各中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)各中介機(jī)構(gòu)的具體職責(zé)如下：
（一）原始權(quán)益人。
4.與推廣機(jī)構(gòu)共同負(fù)責(zé)與審核、監(jiān)管部門的溝通。
（二）計(jì)劃管理人。
10.負(fù)責(zé)招標(biāo)準(zhǔn)備、實(shí)施及繳款工作；11.完成本期證券化產(chǎn)品銷售工作；
12.完成本期證券化產(chǎn)品的備案及相關(guān)披露等工作；13.其他有關(guān)工作事項(xiàng)。
（三）律師事務(wù)所。
1.進(jìn)行盡職調(diào)查，出具法律意見(jiàn)書(shū)；2.相關(guān)合同、協(xié)議條款起草；
3.協(xié)助審閱各類發(fā)行申請(qǐng)及信息披露文件；4.參與反饋意見(jiàn)的回復(fù)。
（四）評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。
1.出具債項(xiàng)評(píng)級(jí)報(bào)告，包括后續(xù)的追蹤評(píng)級(jí)，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)任何潛在的新風(fēng)險(xiǎn)因素；
2.對(duì)現(xiàn)金流進(jìn)行壓力測(cè)試等分析。
（五）會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)1.細(xì)化現(xiàn)金流預(yù)測(cè)；2.出具商定程序報(bào)告。
ppp項(xiàng)目融資方案篇九
企業(yè)融資計(jì)劃書(shū)（一）。
一、企業(yè)融資策劃。
企業(yè)融資策劃和投資策劃是在邏輯上和目的上互生互逆的，在商性思維過(guò)程中相輔相成的概念與行為，不能孤立論述。為更適應(yīng)大多數(shù)人的習(xí)慣認(rèn)知，在這里仍然沿用“融資策劃”的概念，對(duì)應(yīng)論述同時(shí)存在的一組策劃思維。就像商務(wù)策劃課程所要求的，任何融資策劃書(shū)都必須有兩個(gè)版本：融資策劃和投資策劃——一樣，只有對(duì)應(yīng)整合闡述，才能更完整，更辨證。
二、登尼特企業(yè)融資策劃具體內(nèi)容。
1、尋找投資者，解決資金問(wèn)題。
登尼特利用全球的資源，為有資金需求的企業(yè)或個(gè)人提供資金籌集、融通服務(wù)，為企業(yè)尋找合適的投資者，如果你項(xiàng)目需要資金，或者企業(yè)發(fā)展需要融資，登尼特可以幫您通過(guò)不同的途徑來(lái)解決后顧之憂。
2、尋找可行性的項(xiàng)目，使有資金客戶的資源得到有效利用。
登尼特利用全球的資源，為客戶尋找合適的投資項(xiàng)目，如果你有大量的資金，或者有大量的無(wú)形資產(chǎn)，登尼特可以在全球范圍內(nèi)為你提供更好的服務(wù)。
3、實(shí)現(xiàn)投資者和融資者的有效配對(duì)。
登尼特利用自己全球的服務(wù)、系統(tǒng)平臺(tái)，為投資者和融資者的資源得到合理的配對(duì)，實(shí)現(xiàn)有效的配置。
4、項(xiàng)目包裝。
登尼特面向各行業(yè)各地區(qū)具有各種融資調(diào)研、投資調(diào)研、情況調(diào)研等項(xiàng)目調(diào)研需求的機(jī)構(gòu)、企業(yè)或個(gè)人，提供對(duì)專項(xiàng)項(xiàng)目、行業(yè)發(fā)展、企業(yè)發(fā)展、企業(yè)內(nèi)外環(huán)境、產(chǎn)品與市場(chǎng)、資源等方面進(jìn)行調(diào)查、分析、研究、評(píng)測(cè)的專業(yè)化服務(wù)。
5、融資上市。
登尼特以投行技術(shù)、財(cái)務(wù)技術(shù)、管理技術(shù)、法律技術(shù)為根本，以專業(yè)技術(shù)人員為基礎(chǔ)，為企業(yè)上市前提供必要的輔導(dǎo)。
三、登尼特投資融資方案策劃。
1、企業(yè)投資策劃。
人們進(jìn)行投資的目的無(wú)非是為了增加自己的財(cái)產(chǎn)，或?yàn)榱吮Ｗo(hù)現(xiàn)有利益而進(jìn)行避險(xiǎn)，而具體投資的方式和投資工具則有很多。首先，總的來(lái)講要確認(rèn)投資的思路：為對(duì)內(nèi)擴(kuò)大再生產(chǎn)奠定基礎(chǔ)，即購(gòu)建固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金；對(duì)外擴(kuò)張，即對(duì)外股權(quán)、債權(quán)支付的現(xiàn)金。
其次，主要投資方式的選擇，金融市場(chǎng)上買賣的各種資產(chǎn)，如存款、債券、股票、基金、外匯、期貨等，以及在實(shí)物市場(chǎng)上買賣的資產(chǎn)，如房地產(chǎn)、金銀珠寶、郵票、古玩收藏等，或者實(shí)業(yè)投資，如個(gè)人店鋪、小型企業(yè)等。
2、企業(yè)融資策劃。
制訂可行的融資方案將會(huì)有針對(duì)性的進(jìn)行融資運(yùn)作，提高融資的效率。能使公司廣泛吸收社會(huì)資金，迅速擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，提升企業(yè)知名度，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力.使企業(yè)有了更好的發(fā)展機(jī)遇，能夠得到更多的發(fā)展機(jī)會(huì)，并且由于接受監(jiān)管當(dāng)局嚴(yán)格的監(jiān)管，是公司在治理方面更加規(guī)范.所以通常要考慮融資的原因、融資條件、融資方式、合作期限及資金退出方式等。
首先，總的來(lái)講中小企業(yè)融資的總思路：企業(yè)資金成本達(dá)到最低的時(shí)候，企業(yè)價(jià)值就達(dá)到最大。資金數(shù)量上追求合理性，使用上追求效益性，資金結(jié)構(gòu)上追求配比性；運(yùn)作上，在追求增量籌資的同時(shí)更加注重存量籌資，籌資渠道上，追求以信譽(yù)取勝。
其次，融資渠道的選擇。公司可以提供多種融資方式，如民間融資、銀行融資、典當(dāng)融資、風(fēng)險(xiǎn)投資、上市融資、國(guó)際貿(mào)易、租賃融資、擔(dān)保信托等機(jī)構(gòu)。
首先要選擇風(fēng)險(xiǎn)投資公司，這是融資過(guò)程中甚為重要的一環(huán)。如果對(duì)投資者不進(jìn)行調(diào)研和選擇，就容易造成無(wú)謂的四處推銷，從而拖延融資過(guò)程。
在選擇投資者時(shí)，通常應(yīng)考慮到地域、行業(yè)重點(diǎn)、發(fā)展階段以及所需資金量等因素。其它一些因素也同等重要，例如投資者在融資中是否為主投方，已投資過(guò)的企業(yè)是否會(huì)與你的公司進(jìn)行互補(bǔ)或競(jìng)爭(zhēng)。
其次是向投資方遞交商業(yè)計(jì)劃書(shū)。如果投資者對(duì)計(jì)劃書(shū)感興趣，他就會(huì)與融資方聯(lián)系，進(jìn)行合作洽談。投資者要對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)前景、管理團(tuán)隊(duì)、所處行業(yè)、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)等各方面進(jìn)行深入細(xì)致的分析。雙方會(huì)對(duì)合作細(xì)節(jié)作充分的洽談，有時(shí)需要融資方根據(jù)資金方的要求對(duì)融資方案或企業(yè)條件作修改或調(diào)整。
五、投融資策劃方案需要注意的問(wèn)題。
1、政策性問(wèn)題。
簡(jiǎn)單的講是中國(guó)進(jìn)入wto后，一些對(duì)政策有極大依賴的投資項(xiàng)目，公司如果不能及時(shí)考慮好撤退、轉(zhuǎn)向或是減少對(duì)政策的依賴，一旦政策調(diào)整，都將面臨難堪的境地。
2.非市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。
也就是很多投資者熱衷于與壟斷行業(yè)做生意甚至力圖進(jìn)入壟斷行業(yè)，他們看到了壟斷行業(yè)豐厚的利潤(rùn)、穩(wěn)定的回報(bào)，卻忽視了即將遭遇的非市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的堅(jiān)冰。
3、技術(shù)及人才問(wèn)題。
一般而言，擁有成熟的技術(shù)是所有投資者投資的前提，問(wèn)題是，技術(shù)能否保證成熟？一些投資者相信“只要有錢，不怕買不來(lái)技術(shù)”，目前的市場(chǎng)情況也確實(shí)如此，但問(wèn)題又來(lái)了，買來(lái)技術(shù)真能用嗎？人才問(wèn)題也是新進(jìn)入一個(gè)行業(yè)的投資者特別容易踏進(jìn)的陷阱。這類問(wèn)題有一個(gè)共同特征：為企業(yè)經(jīng)營(yíng)所必備，容易從市場(chǎng)獲得所以投資者不重視，但評(píng)判是否合適卻非常困難，往往成為新投資項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵。
4、規(guī)模經(jīng)濟(jì)陷阱。
今天仍有眾多的企業(yè)盲目追求投資的規(guī)模，追求做大的樂(lè)趣。企業(yè)的擴(kuò)張、連鎖經(jīng)營(yíng)以及多元化甚至并購(gòu)大多是基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的考慮，對(duì)投資者而言，以規(guī)模擴(kuò)張為投資出發(fā)點(diǎn)或是過(guò)分追求投資規(guī)模，是一種十分有害的傾向。
5、“項(xiàng)目運(yùn)作”問(wèn)題。
資金鏈斷裂是項(xiàng)目運(yùn)作最大的陷阱。利用超市的巨額現(xiàn)金流量進(jìn)行項(xiàng)目運(yùn)作即是一種主要操作方式，其中的典型案例是鬧得全國(guó)媒體沸沸揚(yáng)揚(yáng)的東北最大超市萬(wàn)集源猝死案。
六、登尼特的承諾。
通過(guò)登尼特所領(lǐng)取的證書(shū)、文件，我們確保其真實(shí)性，由美專業(yè)律師把關(guān)。如有虛假，登尼特承擔(dān)法律責(zé)任，并雙倍作出賠償。24小時(shí)投訴電話：香港*****深圳*****。
七、登尼特的優(yōu)勢(shì)。
ppp項(xiàng)目融資方案篇十
ppp模式即public—private—partnership的字母縮寫(xiě)，是指政府與私人組織之間，為了合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。下面是小編為您精心整理的廈門ppp實(shí)施方案，希望大家喜歡。
廈門網(wǎng)-海西晨報(bào)訊(記者 白若雪 通訊員 孔慶任) 機(jī)場(chǎng)、高速公路、保障性安居工程、棚戶區(qū)改造……這些政府投資的基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)類項(xiàng)目，很快將由更多的社會(huì)組織來(lái)跟政府合作建設(shè)。
昨日，記者從廈門市財(cái)政局獲悉，《廈門市推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作(ppp)模式的實(shí)施方案》(以下簡(jiǎn)稱《方案》)即將出臺(tái)，這意味著，未來(lái)將有更多政府投資項(xiàng)目向社會(huì)開(kāi)放。
據(jù)悉，ppp模式主要適用于政府負(fù)有提供責(zé)任又適宜市場(chǎng)化運(yùn)作的基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)類項(xiàng)目。
政府優(yōu)先選擇一些投資規(guī)模相對(duì)較大(原則上不低于1億元)、市場(chǎng)化程度相對(duì)較高、技術(shù)發(fā)展比較成熟、收益比較穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制相對(duì)靈活、合作期限較長(zhǎng)(一般為10-30年)的領(lǐng)域推廣運(yùn)用ppp模式。
《方案》中，廈門市將重點(diǎn)推進(jìn)交通領(lǐng)域(軌道交通、機(jī)場(chǎng)等)、市政公共設(shè)施領(lǐng)域(供水、污水、地下綜合管廊等)和社會(huì)事業(yè)設(shè)施領(lǐng)域(醫(yī)療、、保障性安居工程、棚戶區(qū)改造等)開(kāi)展ppp項(xiàng)目合作。
政府補(bǔ)貼部分項(xiàng)目
在上述領(lǐng)域中，對(duì)于具有明確的收費(fèi)基礎(chǔ)，并且經(jīng)營(yíng)收費(fèi)能夠完全覆蓋建設(shè)和經(jīng)營(yíng)成本的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，通過(guò)政府授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)進(jìn)行投資運(yùn)營(yíng)主體招商，推進(jìn)市場(chǎng)化運(yùn)作。
《方案》中提出，經(jīng)營(yíng)收費(fèi)不足以覆蓋投資成本和收益，或者雖然可基本實(shí)現(xiàn)保本微利，但前期投入較大、投資回收期較長(zhǎng)的準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，政府將通過(guò)授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)附加部分必要補(bǔ)貼等措施，建立投資、補(bǔ)貼與價(jià)格的協(xié)同機(jī)制，為投資者獲得合理回報(bào)積極創(chuàng)造條件;而對(duì)于缺乏“使用者付費(fèi)”基礎(chǔ)、主要依靠“政府付費(fèi)”回收投資成本的非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，則將通過(guò)政府購(gòu)買服務(wù)等機(jī)制，來(lái)保障社會(huì)投資人應(yīng)該享有的權(quán)益。
據(jù)悉，ppp項(xiàng)目由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在政府采購(gòu)平臺(tái)上公開(kāi)發(fā)布，規(guī)范設(shè)置投資準(zhǔn)入門檻。
本報(bào)訊 (記者 劉艷)近日，廈門市人民政府印發(fā)《廈門市推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作(ppp)模式實(shí)施方案》的通知，符合現(xiàn)行政策的ppp項(xiàng)目公司，可享受我市總部經(jīng)濟(jì)的優(yōu)惠政策，并優(yōu)先上報(bào)，爭(zhēng)取中央資本的投入。
按照“政府主導(dǎo)、社會(huì)參與、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)范有序”的總體思路，我市對(duì)具備一定條件的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)類項(xiàng)目，通過(guò)建立公平的市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境和合理的投資回報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本積極參與，建立投資、補(bǔ)貼與價(jià)格的協(xié)同機(jī)制，不斷提高基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)質(zhì)量和效益，滿足人民群眾對(duì)公共產(chǎn)品和服務(wù)的需求。
根據(jù)通知，ppp模式主要適用于政府負(fù)有提供責(zé)任又適宜市場(chǎng)化運(yùn)作的基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)類項(xiàng)目。
我市將優(yōu)先選擇一些投資規(guī)模相對(duì)較大(原則上不低于1億元，社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目可適當(dāng)降低)、市場(chǎng)化程度相對(duì)較高、技術(shù)發(fā)展比較成熟、收益比較穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制相對(duì)靈活、合作期限較長(zhǎng)(一般為10年-30年)的領(lǐng)域推廣運(yùn)用ppp模式，重點(diǎn)推進(jìn)交通領(lǐng)域、市政公共設(shè)施領(lǐng)域和社會(huì)事業(yè)設(shè)施領(lǐng)域開(kāi)展ppp項(xiàng)目合作。
ppp項(xiàng)目經(jīng)認(rèn)定后可進(jìn)入“綠色通道”，按規(guī)定享受優(yōu)先審批等政策。
ppp項(xiàng)目還享受一系列金融扶持政策，根據(jù)通知，我市鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險(xiǎn)可控、商業(yè)可持續(xù)原則積極探索適合ppp項(xiàng)目特點(diǎn)的信貸產(chǎn)品和貸款模式，為符合條件的ppp項(xiàng)目在授信額度、質(zhì)押融資、銀團(tuán)貸款、保函業(yè)務(wù)等方面提供融資服務(wù)。
ppp項(xiàng)目融資方案篇十一
第一條為進(jìn)一步完善政府投資項(xiàng)目融資體系、拓寬融資渠道、規(guī)范融資方式、加強(qiáng)融資資金管理,根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)。
第二條本辦法主要規(guī)范市級(jí)融資平臺(tái)和建設(shè)主體進(jìn)行的政府投資項(xiàng)目融資及相關(guān)行為。
第三條本辦法所指的融資，指在規(guī)范融資方式、防范財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)政府投資項(xiàng)目實(shí)施的融資行為。融資主要包括：固定資產(chǎn)貸款、流動(dòng)資金貸款和通過(guò)資本市場(chǎng)融資形式，貸款擔(dān)?？刹捎眯庞?、不動(dòng)產(chǎn)抵押和保證擔(dān)保方式。
第四條本辦法所指的融資平臺(tái)，主要是指市政府國(guó)資辦監(jiān)管的國(guó)有企業(yè)（含下屬企業(yè)）市路橋建設(shè)（集團(tuán)）公司、市土地儲(chǔ)備中心以及市政府根據(jù)需要確定的其他單位。經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司和花橋國(guó)際商務(wù)城資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司的政府投資項(xiàng)目融資管理由所在地財(cái)政部門按照本辦法執(zhí)行。
第五條市級(jí)政府投資項(xiàng)目融資實(shí)行“計(jì)劃管理、財(cái)政監(jiān)管、平臺(tái)運(yùn)作、主體實(shí)施”管理體制。
第六條市政府融資管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組）政府投資項(xiàng)目融資管理的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，由市長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，分管副市長(zhǎng)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員由市金融辦、重點(diǎn)辦、發(fā)改委、財(cái)政局、國(guó)資辦、住建局、國(guó)土局、交通局、規(guī)劃局、監(jiān)察局、人民銀行、銀監(jiān)辦等部門以及政府融資平臺(tái)主要負(fù)責(zé)人組成。其主要職責(zé)是審定政府融資計(jì)劃、審定下達(dá)各融資平臺(tái)的年度融資任務(wù)和政府信用貸款年度償債方案，平衡年度建設(shè)資金，定期研究協(xié)調(diào)解決融資工作中的相關(guān)問(wèn)題。
第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市財(cái)政局，由市財(cái)政局局長(zhǎng)兼任主任。其主要職責(zé)是具體負(fù)責(zé)政府投資項(xiàng)目融資日常管理；擬定政府融資計(jì)劃；監(jiān)管融入資金的使用；監(jiān)督指導(dǎo)融資平臺(tái)和政府建設(shè)主體的財(cái)務(wù)管理；負(fù)責(zé)編制年度償債計(jì)劃；落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組的決策及交辦事宜。
第八條市發(fā)改委、重點(diǎn)辦根據(jù)市中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，建立市級(jí)政府投資項(xiàng)目的項(xiàng)目庫(kù)，每年根據(jù)市委、市政府確定的建設(shè)重點(diǎn)，提出項(xiàng)目及其總投資概算、開(kāi)工時(shí)間、建設(shè)周期。
第九條融資平臺(tái)和相關(guān)建設(shè)單位要加強(qiáng)配合，做好項(xiàng)目的可行性研究、規(guī)劃許可、環(huán)境評(píng)估、土地審批等工作。市發(fā)改委、環(huán)保局、國(guó)土局、規(guī)劃局等部門應(yīng)及時(shí)做好相關(guān)服務(wù)工作。
第十條領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)“總量控制、計(jì)劃管理、政府下達(dá)、財(cái)政統(tǒng)籌”原則，科學(xué)測(cè)算年度市級(jí)政府投資項(xiàng)目的融資規(guī)模，制定融資計(jì)劃，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審核確定后，下達(dá)給融資平臺(tái)。融資平臺(tái)根據(jù)下達(dá)的融資任務(wù)，按照單位管理、專項(xiàng)用途、審批使用、限額提貸”管理要求，制訂具體融資方案，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審批。因項(xiàng)目投資計(jì)劃調(diào)整等因素需變更融資計(jì)劃的按照上述規(guī)定報(bào)批。融資平臺(tái)未經(jīng)審批的貸款，財(cái)政部門不承擔(dān)還本付息的責(zé)任。
第十一條融資平臺(tái)是管理融資資金的責(zé)任單位，應(yīng)對(duì)政府投資項(xiàng)目和其他項(xiàng)目進(jìn)行分類管理，分別核算，并接受領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室監(jiān)督。未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，融資平臺(tái)不得對(duì)其他單位提供任何形式的債務(wù)擔(dān)保。
第十二條市財(cái)政局負(fù)責(zé)償債資金的籌集償債資金主要來(lái)源為：土地收益、項(xiàng)目投資收益、國(guó)有資產(chǎn)收益、經(jīng)營(yíng)城市資源的各項(xiàng)收益及對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的財(cái)政專項(xiàng)撥款等。
第十三條市財(cái)政局應(yīng)對(duì)政府融資投資建設(shè)的重大項(xiàng)目提前介入、跟蹤評(píng)審。市監(jiān)察局應(yīng)對(duì)政府投資項(xiàng)目融資實(shí)施全過(guò)程監(jiān)督。市人民銀行、銀監(jiān)辦、金融辦應(yīng)加強(qiáng)管理，規(guī)范金融機(jī)構(gòu)在政府投資項(xiàng)目融資過(guò)程中的行為。
第十四條開(kāi)發(fā)區(qū)、花橋經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)、高新區(qū)管委會(huì)，各鎮(zhèn)人民政府的政府投資項(xiàng)目融資管理參照本辦法執(zhí)行。
第十五條本辦法自公布之日起實(shí)施，由市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。
ppp項(xiàng)目融資方案篇十二
下面是小編為您精心整理的ppp項(xiàng)目的相關(guān)內(nèi)容，希望大家喜歡。
進(jìn)入2016年，可以預(yù)見(jiàn)，各地掀起的ppp潮涌依舊難消，加之財(cái)政部第三批ppp示范項(xiàng)目即將出爐，今年的ppp發(fā)展形勢(shì)和成效依舊值得期待。
盡管發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁，但畢竟ppp模式在我國(guó)處于初級(jí)應(yīng)用階段，政策制定者與實(shí)施者均處于探索實(shí)踐中，對(duì)這種模式的基本操作和流程有待熟練掌握，對(duì)其理解和運(yùn)用也有待深化強(qiáng)化。
為此，本文對(duì)ppp政府采購(gòu)項(xiàng)目的階段流程和采購(gòu)方式選取作了介紹和分析，希望對(duì)各地的ppp項(xiàng)目采購(gòu)工作提供借鑒參考。
一、ppp項(xiàng)目識(shí)別項(xiàng)目發(fā)起
政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。
項(xiàng)目發(fā)起
(1)政府發(fā)起。
政府和社會(huì)資本合作中心應(yīng)負(fù)責(zé)向交通、住建、環(huán)保、能源、教育項(xiàng)目、醫(yī)療、體育健身和文化設(shè)施等行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會(huì)資本合作行業(yè)主管部門可從國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目。
(2)社會(huì)資本發(fā)起。
社會(huì)資本應(yīng)以項(xiàng)目建議書(shū)的方式向政府和社會(huì)資本合作中心推薦潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。
項(xiàng)目篩選
財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)會(huì)同行業(yè)主管部門，對(duì)潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估篩選，確定備選項(xiàng)目。
財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)應(yīng)根據(jù)篩選結(jié)果制定項(xiàng)目年度和中期開(kāi)發(fā)計(jì)劃。
對(duì)于列入年度開(kāi)發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目，項(xiàng)目發(fā)起方應(yīng)按財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)的要求提交相關(guān)資料。
新建、改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案;存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案。
投資規(guī)模較大、需求長(zhǎng)期穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市場(chǎng)化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項(xiàng)目，適宜采用ppp模式。
物有所值評(píng)價(jià)
財(cái)政部門政府和社會(huì)資本合作中心會(huì)同行業(yè)主管部門，從定性和定量?jī)煞矫骈_(kāi)展物有所值評(píng)價(jià)工作。
定量評(píng)價(jià)工作由各地根據(jù)實(shí)際情況開(kāi)展。
定性評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購(gòu)模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)營(yíng)效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)等。
定量評(píng)價(jià)主要通過(guò)對(duì)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門比較值進(jìn)行比較，計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值，判斷政府和社會(huì)資本合作模式是否降低項(xiàng)目全生命周期成本。
財(cái)政承受能力論證
為確保財(cái)政中長(zhǎng)期可持續(xù)性，財(cái)政部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出、政府債務(wù)等因素，對(duì)部分政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目，開(kāi)展財(cái)政承受能力論證，每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得超出當(dāng)年財(cái)政收入的一定比例。
二、ppp項(xiàng)目準(zhǔn)備
組織實(shí)施機(jī)構(gòu)
按照地方政府的相關(guān)要求，明確相應(yīng)的行業(yè)管理部門、事業(yè)單位、行業(yè)運(yùn)營(yíng)公司或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)，作為政府授權(quán)的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)ppp項(xiàng)目的前期評(píng)估論證、實(shí)施方案編制、合作伙伴選擇、項(xiàng)目合同簽訂、項(xiàng)目組織實(shí)施以及合作期滿移交等工作。
考慮到ppp運(yùn)作的專業(yè)性，通常情況下需要聘請(qǐng)ppp咨詢服務(wù)結(jié)構(gòu)。
項(xiàng)目組織實(shí)施通常會(huì)建立項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)重大問(wèn)題的決策、政府高層溝通、總體工作的指導(dǎo)等，項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司的具體開(kāi)展，以ppp咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)為主要組成。
項(xiàng)目實(shí)施結(jié)構(gòu)需要制定工作計(jì)劃，包含工作階段、具體工作內(nèi)容、實(shí)施主體、預(yù)計(jì)完成時(shí)間等內(nèi)容。
盡職調(diào)查
項(xiàng)目?jī)?nèi)部調(diào)查
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)擬定調(diào)研提綱，應(yīng)至少?gòu)姆珊驼?、?jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)、項(xiàng)目自身三個(gè)方面把握，主要包括政府項(xiàng)目的批文和授權(quán)書(shū)、國(guó)家、省和地方對(duì)項(xiàng)目的關(guān)于土地、稅收等方面的優(yōu)惠政策、特許經(jīng)營(yíng)和收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定等;社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀及總體發(fā)展規(guī)劃、與項(xiàng)目有關(guān)的市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況、建設(shè)規(guī)劃、現(xiàn)有管理體制、現(xiàn)有收費(fèi)情況及結(jié)算和調(diào)整機(jī)制等;項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、已形成的相關(guān)資產(chǎn)、配套設(shè)施的建設(shè)情況、項(xiàng)目用地的征地情況等。
外部投資人調(diào)查
根據(jù)項(xiàng)目基本情況、行業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展規(guī)劃等，與潛在投資人進(jìn)行聯(lián)系溝通，獲得潛在投資人的投資意愿信息，并對(duì)各類投資人的投資偏好、資金實(shí)力、運(yùn)營(yíng)能力、項(xiàng)目訴求等因素進(jìn)行分析研究，與潛在合適的投資人進(jìn)行溝通，組織調(diào)研及考察。
實(shí)施方案編制
通過(guò)前期的調(diào)查研究及分析論證，完成項(xiàng)目招商實(shí)施方案編制。
招商實(shí)施方案主要內(nèi)容:
(一)項(xiàng)目概況。
項(xiàng)目概況主要包括基本情況、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)和項(xiàng)目公司股權(quán)情況等。
(二)風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架。
按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，在政府和社會(huì)資本間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。
(三)ppp運(yùn)作模式。
ppp運(yùn)作模式主要包括委托運(yùn)營(yíng)、管理合同、建設(shè)一運(yùn)營(yíng)一移交、建設(shè)一擁有一運(yùn)營(yíng)、轉(zhuǎn)讓一運(yùn)營(yíng)一移交和改建一運(yùn)營(yíng)一移交等。
選擇適合的模式至關(guān)重要!
(四)交易結(jié)構(gòu)。
交易結(jié)構(gòu)主要包括項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)機(jī)制和相關(guān)配套安排。
項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)主要說(shuō)明項(xiàng)目資本性支出的資金來(lái)源、性質(zhì)和用途，項(xiàng)目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移等。
項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制主要說(shuō)明社會(huì)資本取得投資回報(bào)的資金來(lái)源，包括使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等支付方式。
(五)合同體系。
合同體系主要包括項(xiàng)目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購(gòu)合同和保險(xiǎn)合同等。
項(xiàng)目合同是其中最核心的法律文件。
(六)監(jiān)管架構(gòu)。
監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。
授權(quán)關(guān)系主要是政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過(guò)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本的授權(quán);監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等。
(七)采購(gòu)方式選擇
采購(gòu)方式包括公開(kāi)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來(lái)源采購(gòu)。
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目采購(gòu)需求特點(diǎn)，依法選擇適當(dāng)采購(gòu)方式。
實(shí)施方案審核
為提高工作效率，財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同相關(guān)部門及外部專家建立ppp項(xiàng)目的評(píng)審機(jī)制，從項(xiàng)目建設(shè)的必要性及合規(guī)性、ppp模式的適用性、財(cái)政承受能力以及價(jià)格的合理性等方面，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)估，確?！拔镉兴怠薄?/p>
評(píng)估通過(guò)的由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核，審核通過(guò)的按照實(shí)施方案推進(jìn)。
三、ppp項(xiàng)目采購(gòu)
項(xiàng)目預(yù)審
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)，并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)備案。
項(xiàng)目有3家以上社會(huì)資本通過(guò)資格預(yù)審的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)開(kāi)展采購(gòu)文件準(zhǔn)備工作;項(xiàng)目通過(guò)資格預(yù)審的社會(huì)資本不足3家的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施方案調(diào)整后重新組織資格預(yù)審;項(xiàng)目經(jīng)重新資格預(yù)審合格社會(huì)資本仍不夠3家的，可依法調(diào)整實(shí)施方案選擇的采購(gòu)方式。
資格預(yù)審公告應(yīng)包括項(xiàng)目授權(quán)主體、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱、采購(gòu)需求、對(duì)社會(huì)資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購(gòu)活動(dòng)、擬確定參與競(jìng)爭(zhēng)的合格社會(huì)資本的家數(shù)和確定方法，以及社會(huì)資本提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間和地點(diǎn)。
提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間自公告發(fā)布之日起不得少于15個(gè)工作日。
項(xiàng)目采購(gòu)文件編制
項(xiàng)目采購(gòu)文件應(yīng)包括采購(gòu)邀請(qǐng)、競(jìng)爭(zhēng)者須知(包括密封、簽署、蓋章要求等)、競(jìng)爭(zhēng)者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績(jī)證明文件、采購(gòu)方式、政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和項(xiàng)目相關(guān)審批文件、采購(gòu)程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開(kāi)啟時(shí)間及地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評(píng)審方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購(gòu)政策要求、項(xiàng)目合同草案及其他法律文本等。
響應(yīng)文件評(píng)審
項(xiàng)目ppp運(yùn)作需建立方案評(píng)審小組。
評(píng)審小組由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評(píng)審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評(píng)審專家人數(shù)不得少于評(píng)審小組成員總數(shù)的2/30評(píng)審專家可以由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)自行選定，但評(píng)審專家中應(yīng)至少包含1名財(cái)務(wù)專家和1名法律專家。
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表不得以評(píng)審專家身份參加項(xiàng)目的評(píng)審。
談判與合同簽署
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專門的采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組。
按照候選社會(huì)資本的排名，依次與候選社會(huì)資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問(wèn)題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選者。
確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但己終止談判的社會(huì)資本進(jìn)行再次談判。
確認(rèn)談判完成后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將采購(gòu)結(jié)果和根據(jù)采購(gòu)文件、響應(yīng)文件、補(bǔ)遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的`合同文本進(jìn)行公示，公示期不得少于5個(gè)工作日。
公示期滿無(wú)異議的項(xiàng)目合同，應(yīng)在政府審核同意后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本簽署。
需要為項(xiàng)目設(shè)立專門項(xiàng)目公司的，待項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。
四、ppp項(xiàng)目執(zhí)行
項(xiàng)目公司設(shè)立
社會(huì)資本可依法設(shè)立項(xiàng)目公司。
政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照采購(gòu)文件和項(xiàng)目合同約定，按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司。
項(xiàng)目融資管理
項(xiàng)目融資由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。
社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)開(kāi)展融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。
財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。
績(jī)效監(jiān)測(cè)與支付
社會(huì)資本項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)備案。
項(xiàng)目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財(cái)政部門應(yīng)結(jié)合中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級(jí)政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的產(chǎn)出說(shuō)明，按照實(shí)際績(jī)效直接或通知財(cái)政部門向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司及時(shí)足額支付。
中期評(píng)估
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況和項(xiàng)目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性;及時(shí)評(píng)估已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對(duì)措施，并報(bào)財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)備案。
五、ppp項(xiàng)目移交
項(xiàng)目移交時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回項(xiàng)目合同約定項(xiàng)目資產(chǎn)。
項(xiàng)目合同中應(yīng)明確約定移交形式、補(bǔ)償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)。
移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交;補(bǔ)償方式包括無(wú)償移交和有償移交;移交內(nèi)容包括項(xiàng)目資產(chǎn)、人員、文檔和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等;移交標(biāo)準(zhǔn)包括設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項(xiàng)目移交工作組，根據(jù)項(xiàng)目合同約定與社會(huì)資本或項(xiàng)目公司確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試方案。
社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)將滿足性能測(cè)試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過(guò)戶和管理權(quán)移交手續(xù)。
社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)平穩(wěn)過(guò)渡相關(guān)工作。
項(xiàng)目移交完成后，財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)應(yīng)組織有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出、成效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會(huì)資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并按相關(guān)規(guī)定公開(kāi)評(píng)價(jià)結(jié)果。
采購(gòu)方式
對(duì)于政府采購(gòu)ppp項(xiàng)目，目前采購(gòu)方式多傾向于較為剛性的公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)方式。
然而，由于ppp項(xiàng)目特點(diǎn)復(fù)雜，采購(gòu)對(duì)象多為公共服務(wù)，且隨著深化改革，政府采購(gòu)的環(huán)境也在不斷發(fā)生變化，選擇何種采購(gòu)方式、如何選擇，成為順利完成ppp政府采購(gòu)項(xiàng)目的重中之重。
那么，在六種法定政府采購(gòu)方式中，哪幾種適用于ppp政府采購(gòu)?其優(yōu)劣勢(shì)分別是什么?
公開(kāi)招標(biāo)
pk
邀請(qǐng)招標(biāo)
公開(kāi)招標(biāo)
〔優(yōu)勢(shì)〕
程序公開(kāi)透明：全國(guó)范圍內(nèi)發(fā)布招標(biāo)公告，開(kāi)標(biāo)時(shí)當(dāng)眾開(kāi)封投標(biāo)響應(yīng)文件，開(kāi)標(biāo)結(jié)束后立即交于專家評(píng)審，并最后確定候選人，過(guò)程透明規(guī)范。
社會(huì)資本方競(jìng)爭(zhēng)充分：招標(biāo)前通過(guò)社會(huì)媒體發(fā)出公告及公開(kāi)發(fā)售標(biāo)書(shū)，能夠盡量地?cái)U(kuò)大和保障社會(huì)資本方的知情權(quán)，使符合條件的社會(huì)資本都有充分競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)和權(quán)利。
降低成本：因?yàn)樯鐣?huì)投資人的范圍擴(kuò)大，符合條件的社會(huì)資本會(huì)更加多樣化，報(bào)價(jià)也就多樣化，公開(kāi)發(fā)布公告，能夠?qū)ふ业阶罴训纳鐣?huì)資本，從而降低成本。
〔局限〕
適用范圍有限：主要適用于采購(gòu)需求中核心條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國(guó)家法律法規(guī)及政府采購(gòu)政策，且采購(gòu)過(guò)程中不作更改的項(xiàng)目。
ppp模式目前在我國(guó)處于大力推廣、積累經(jīng)驗(yàn)的階段，ppp項(xiàng)目中符合這樣條件的項(xiàng)目不多。
招標(biāo)過(guò)程耗時(shí)長(zhǎng)：從項(xiàng)目審批到公布中標(biāo)結(jié)果，要經(jīng)過(guò)很多程序，花費(fèi)時(shí)間較多。
合同不允許談判：簽訂合同時(shí)，不得通過(guò)談判改變招投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性條件。
ppp項(xiàng)目采購(gòu)評(píng)審結(jié)束后，采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組的工作不涉及招標(biāo)文件的核心條款。
邀請(qǐng)招標(biāo)
招標(biāo)人選擇范圍：邀請(qǐng)招標(biāo)針對(duì)的是已經(jīng)對(duì)本次ppp政府采購(gòu)項(xiàng)目有所了解的實(shí)體，而且事先已經(jīng)確定了投標(biāo)人的數(shù)量，即邀請(qǐng)招標(biāo)中投標(biāo)人的數(shù)目有限，競(jìng)爭(zhēng)的范圍有限，招標(biāo)人擁有的選擇余地相對(duì)較小。
公開(kāi)招標(biāo)是針對(duì)一切潛在的法人或其他組織。
公開(kāi)程度：公開(kāi)招標(biāo)中的所有活動(dòng)都須嚴(yán)格按預(yù)先制定的程序標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)進(jìn)行;邀請(qǐng)招標(biāo)沒(méi)有發(fā)布公告的程序，只是向潛在招標(biāo)人發(fā)布邀請(qǐng)，因此公開(kāi)程度沒(méi)有公開(kāi)招標(biāo)力度大，產(chǎn)生不法行為的可能性也大一些。
時(shí)間費(fèi)用成本：雖然邀請(qǐng)招標(biāo)不經(jīng)歷發(fā)布公告環(huán)節(jié)，但還要經(jīng)歷信息采集環(huán)節(jié)后才能邀請(qǐng)潛在招標(biāo)人。
在此方面，邀請(qǐng)招標(biāo)的程序較公開(kāi)招標(biāo)復(fù)雜，時(shí)間成本也較大。
邀請(qǐng)招標(biāo)與公開(kāi)招標(biāo)相比，降低了無(wú)人投標(biāo)而導(dǎo)致流標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)政府采購(gòu)中一些價(jià)格波動(dòng)較大、專業(yè)性較強(qiáng)商品的采購(gòu)是很有必要的。
總 結(jié)
總體來(lái)說(shuō)，邀請(qǐng)招標(biāo)在一定程度上彌補(bǔ)了公開(kāi)招標(biāo)的缺陷。
在邀請(qǐng)招標(biāo)過(guò)程中，當(dāng)招標(biāo)人對(duì)新建項(xiàng)目缺乏足夠的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)其技術(shù)指標(biāo)尚無(wú)把握時(shí)，可通過(guò)技術(shù)交流會(huì)等方式進(jìn)行信息采集，在收集了大量的技術(shù)信息并進(jìn)行評(píng)價(jià)后，再向選中的特定法人或組織發(fā)出招標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)，邀請(qǐng)被選中的投標(biāo)人提出詳細(xì)的報(bào)價(jià)。
潛在投標(biāo)人可由招標(biāo)方篩選確定，這在某種程度上降低了時(shí)間和精力成本，還可防止惡性競(jìng)爭(zhēng)。
因此在適用范圍方面，在ppp政府采購(gòu)項(xiàng)目專業(yè)性較強(qiáng)、市場(chǎng)上符合參數(shù)要求產(chǎn)品較少、招標(biāo)數(shù)量較少，以及招標(biāo)項(xiàng)目具有保密性的情況下，可采用邀請(qǐng)招標(biāo)采購(gòu)方式。
單一來(lái)源采購(gòu)
〔優(yōu)勢(shì)〕
1.供貨渠道穩(wěn)定。
在單一來(lái)源采購(gòu)中，項(xiàng)目法人與供貨商一般具有長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，供貨渠道穩(wěn)定。
2.采購(gòu)程序及操作時(shí)間相對(duì)較短。
因?yàn)椴少?gòu)項(xiàng)目只針對(duì)一家供應(yīng)商，無(wú)需經(jīng)過(guò)競(jìng)標(biāo)比價(jià)等這類復(fù)雜環(huán)節(jié)，因此單一來(lái)源采購(gòu)程序較為簡(jiǎn)化，大大縮短了采購(gòu)時(shí)間。
〔局限〕
1.采購(gòu)價(jià)格較高。
單一來(lái)源采購(gòu)不存在比較，不能形成競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，而且產(chǎn)品一般都為進(jìn)口，運(yùn)費(fèi)及關(guān)稅等附加費(fèi)較高，致使采購(gòu)標(biāo)的價(jià)格較高。
2.供貨周期較長(zhǎng)。
單一來(lái)源采購(gòu)不能保證配件的及時(shí)供給，需提前儲(chǔ)備，因此存在占用采購(gòu)方庫(kù)存資金的現(xiàn)象。
3.過(guò)于依賴特定一家供貨商，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。
由于單一來(lái)源采購(gòu)是一對(duì)一的關(guān)系，如果供貨廠家缺貨，或在運(yùn)送過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題，則不能保證采購(gòu)標(biāo)的及時(shí)供給，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。
4.容易滋生索賄現(xiàn)象。
總 結(jié)
因此，除發(fā)生不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況外，ppp項(xiàng)目應(yīng)盡量避免采用單一來(lái)源采購(gòu)方式。
競(jìng)爭(zhēng)性
磋商
pk
競(jìng)爭(zhēng)性
談判
競(jìng)爭(zhēng)性磋商
〔適用范圍〕
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式的適用情形有五種：政府購(gòu)買服務(wù)項(xiàng)目;技術(shù)復(fù)雜或性質(zhì)特殊、不能確定詳細(xì)規(guī)格或具體要求的;因藝術(shù)品采購(gòu)、專利、專有技術(shù)或服務(wù)的時(shí)間、數(shù)量事先不能確定，不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的;市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的科研項(xiàng)目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目;按招標(biāo)投標(biāo)法及其實(shí)施條例必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目以外的工程建設(shè)項(xiàng)目。
前三種主要適用于采購(gòu)人難以事先確定采購(gòu)需求或合同條款;第四種主要適用于科研項(xiàng)目采購(gòu)中有效供應(yīng)商不足三家，以及需要對(duì)科技創(chuàng)新進(jìn)行扶持的項(xiàng)目;第五種主要適用于政府采購(gòu)工程類項(xiàng)目。
〔評(píng)審方式〕
1.分值設(shè)置應(yīng)與評(píng)審因素的量化指標(biāo)對(duì)應(yīng)，磋商文件中沒(méi)有規(guī)定的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)不得作為評(píng)審依據(jù)。
2.磋商小組成員應(yīng)獨(dú)立評(píng)價(jià)、打分并匯總得分。
3.貨物項(xiàng)目的價(jià)格分值占總分值的比重為30%至60%，服務(wù)項(xiàng)目的價(jià)格分值占總分值的比重為10%至30%。
采購(gòu)項(xiàng)目中含不同采購(gòu)對(duì)象的，以占項(xiàng)目資金比例最高的采購(gòu)對(duì)象確定其項(xiàng)目屬性。
4.價(jià)格分統(tǒng)一采用低價(jià)優(yōu)先法計(jì)算，即滿足磋商文件要求且最后報(bào)價(jià)最低的供應(yīng)商的價(jià)格為磋商基準(zhǔn)價(jià)，其價(jià)格分為滿分。
其他供應(yīng)商的價(jià)格分統(tǒng)一按照下列公式計(jì)算：
報(bào)價(jià)得分=(磋商基準(zhǔn)價(jià)/最后磋商報(bào)價(jià))×價(jià)格權(quán)值×100
不得去掉最后報(bào)價(jià)中的最高報(bào)價(jià)和最低報(bào)價(jià)。
5.根據(jù)綜合評(píng)分情況，按照評(píng)審得分由高到低順序推薦3名以上成交候選供應(yīng)商。
6.評(píng)審得分相同的，按照最后報(bào)價(jià)由低到高的順序推薦。
7.評(píng)審得分且最后報(bào)價(jià)相同的，按技術(shù)指標(biāo)優(yōu)劣順序推薦。
競(jìng)爭(zhēng)性談判
〔適用范圍〕
根據(jù)《政府采購(gòu)法》，可采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購(gòu)的情形有：招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的;技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的;采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的;不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。
《政府采購(gòu)非招標(biāo)采購(gòu)方式管理辦法》中增加了5種采用競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)方式的情形：依法制定的集中采購(gòu)目錄以內(nèi)，且未達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的貨物、服務(wù);依法制定的集中采購(gòu)目錄以外、采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以上，且未達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的貨物、服務(wù);達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)批準(zhǔn)采用非公開(kāi)招標(biāo)方式的貨物、服務(wù);非采購(gòu)人所能預(yù)見(jiàn)的原因或者非采購(gòu)人拖延造成采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的。
〔評(píng)審方式〕
1.談判小組應(yīng)從質(zhì)量和服務(wù)均能滿足采購(gòu)文件實(shí)質(zhì)性響應(yīng)要求的供應(yīng)商中，按報(bào)價(jià)由低到高的順序提出成交候選人。
2.公開(kāi)招標(biāo)的貨物、服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目，只有兩家投標(biāo)人響應(yīng)時(shí)，采購(gòu)人、代理機(jī)構(gòu)報(bào)經(jīng)本級(jí)財(cái)政部門批準(zhǔn)后可與該2家供應(yīng)商進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)。
采購(gòu)人、代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)招標(biāo)文件中的采購(gòu)需求編制談判文件，成立談判小組，由談判小組對(duì)談判文件進(jìn)行確認(rèn)，談判小組推薦的成交候選人可以為2家。
總 結(jié)
競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式更適合ppp項(xiàng)目。
在目前ppp項(xiàng)目數(shù)量多、投資金額巨大、政府快速推進(jìn)的情況下，需要在較短時(shí)間內(nèi)，通過(guò)充分協(xié)商談判確定采購(gòu)需求。
同時(shí)，ppp項(xiàng)目的中標(biāo)候選人應(yīng)該是綜合實(shí)力最強(qiáng)，綜合能力最高和信譽(yù)最好的社會(huì)資本。
通過(guò)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商兩種采購(gòu)方式的比較，競(jìng)爭(zhēng)性磋商的采購(gòu)方式最能滿足ppp項(xiàng)目對(duì)采購(gòu)方式的要求，在選擇ppp項(xiàng)目的采購(gòu)方式時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)考慮采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商的采購(gòu)方式。
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ppp項(xiàng)目融資方案篇十三
景石文化傳播有限公司。
負(fù)責(zé)人。
610000。
企業(yè)性質(zhì)。
有限責(zé)任公司。
注冊(cè)資金。
0注冊(cè)(后期注入資金20萬(wàn)(rmb))。
主營(yíng)業(yè)務(wù)。
企業(yè)宣傳、廣告發(fā)布、活動(dòng)承接、婚禮策劃。
二、市場(chǎng)概述。
現(xiàn)在社會(huì)廣告到處都是，充滿著社會(huì)的每個(gè)角落，而諸如廣告公司、文化傳媒、文化傳播等之類的公司，是越來(lái)越多，大家都想在廣告這個(gè)行業(yè)里面分一杯羹，但有的公司就如曇花一現(xiàn)，有的卻能經(jīng)久不衰，這就是公司開(kāi)業(yè)之初的定位問(wèn)題，不能拿自己的短處與別人的長(zhǎng)處去比。
三、企業(yè)簡(jiǎn)介。
本公司是一家以企業(yè)宣傳、廣告發(fā)布、活動(dòng)承接、婚禮策劃為主要業(yè)務(wù)的文化傳播公司，在業(yè)務(wù)發(fā)展成熟以后將運(yùn)作模式向全省和全國(guó)推廣，全力打造綜合型的文化傳播企業(yè)。
四、企業(yè)文化。
企業(yè)精神：“誠(chéng)信為本，精益求精”
企業(yè)宗旨：“為客戶創(chuàng)造價(jià)值”
經(jīng)營(yíng)理念：“客戶至上、以人為本”
五、經(jīng)營(yíng)策略。
公司將堅(jiān)持以企業(yè)宣傳和婚禮策劃作為主營(yíng)業(yè)務(wù)，同時(shí)并對(duì)外承接商業(yè)活動(dòng)和文化藝術(shù)交流服務(wù)，定制服務(wù)將針對(duì)于商業(yè)機(jī)構(gòu)定期或不定期的商業(yè)宣傳活動(dòng)，利用我們現(xiàn)有的設(shè)計(jì)專業(yè)能力和活動(dòng)策劃能力，實(shí)行廣告設(shè)計(jì)、傳播一體化。我們將本著“客戶至上、以人為本”的經(jīng)營(yíng)理念，在廣告效果以及客戶滿意度方面下功夫，以達(dá)到客戶、讀者、公司共贏的目的，同時(shí)實(shí)現(xiàn)公司利潤(rùn)的最大化和風(fēng)險(xiǎn)的最小化，快速實(shí)現(xiàn)資本積累，客戶資源拓展。
第二部分團(tuán)隊(duì)與組織結(jié)構(gòu)。
一、組織結(jié)構(gòu)。
股東大會(huì)：全部股東組成，此后由持有一定股份比例(隨不同時(shí)期而定)的股東組成。主要職能為選舉產(chǎn)生職業(yè)經(jīng)理人。
總經(jīng)理：由董事長(zhǎng)任命，負(fù)責(zé)管理公司的日常事務(wù)，制定公司的。長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，聘任或解聘部門經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，對(duì)外代表公司。
ppp項(xiàng)目融資方案篇十四
南京市城建集團(tuán)擬進(jìn)行ppp運(yùn)作的垃圾處理項(xiàng)目為江南、江北灰渣填埋場(chǎng)和城南、江北垃圾集中轉(zhuǎn)運(yùn)系統(tǒng)。
一、項(xiàng)目基本信息。
(一)江南灰渣填埋場(chǎng)工程。
江南灰渣填埋場(chǎng)工程選址在江寧區(qū)江南環(huán)保產(chǎn)業(yè)園南莊村，西側(cè)緊鄰江南垃圾焚燒發(fā)電廠，占地面積約36.728萬(wàn)平方米，日處理規(guī)模220噸，建設(shè)內(nèi)容主要包括飛灰填埋區(qū)、爐渣填埋區(qū)、配套設(shè)施及管理用房等，一期工程投資約1.68億元。
工程于205月下旬正式開(kāi)工，目前不受林地影響的一階段已全部完成，初步具備灰渣填埋條件，預(yù)計(jì)項(xiàng)目在年內(nèi)全部完工。
(二)江北灰渣填埋場(chǎng)工程。
江北灰渣填埋場(chǎng)工程選址在浦口區(qū)星甸街道萬(wàn)隆村，西側(cè)緊鄰江北焚燒廠，占地面積約21.04萬(wàn)平方米，日處理規(guī)模220噸，建設(shè)內(nèi)容主要包括飛灰填埋區(qū)、爐渣填埋區(qū)、配套設(shè)施及管理用房等，一期工程投資約1.1億元。
項(xiàng)目飛灰及爐渣填埋庫(kù)區(qū)防滲施工、滲瀝液調(diào)節(jié)池等已全部完成，已具備灰渣填埋條件。
(三)城南垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站工程。
城南生活垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站工程選址在雨花臺(tái)區(qū)板橋新城王家壩村，日轉(zhuǎn)運(yùn)規(guī)模1500噸，占地面積17298平方米，建設(shè)內(nèi)容主要包括轉(zhuǎn)運(yùn)站主站房、管理用房及配套設(shè)施，工程投資約1.28億元。
由于受周邊居民抵制工程施工影響，項(xiàng)目于年6月7日正式開(kāi)工建設(shè)，目前，樁基工程已全部完成，正在進(jìn)行主體結(jié)構(gòu)施工階段。
(四)江北垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站工程。
江北生活垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站工程選址在高新區(qū)泰山街道天井洼廢棄宕口內(nèi)，日轉(zhuǎn)運(yùn)規(guī)模1500噸，占地面積約15500平方米，建設(shè)內(nèi)容主要包括轉(zhuǎn)運(yùn)站主站房、管理用房及配套設(shè)施，工程投資約1.2億元。
項(xiàng)目主轉(zhuǎn)運(yùn)站房、綜合樓、已全部完工，中轉(zhuǎn)壓縮設(shè)備已安裝結(jié)束，垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)車輛已改裝完成并已到位，正式水電已接入到位，已基本具備試運(yùn)行條件。
二、合作伙伴選擇。
為確保項(xiàng)目合作成功，提高項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)運(yùn)作效果，集團(tuán)擬選擇單獨(dú)一家企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目30年經(jīng)營(yíng)權(quán)(tot)合作，擬要求社會(huì)投資者應(yīng)具備雄厚的資金實(shí)力和垃圾處理行業(yè)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，在境內(nèi)擁有一定規(guī)模的垃圾處理能力，并具備從事ppp運(yùn)作的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，在前期項(xiàng)目運(yùn)作中與政府合作方合作關(guān)系良好，以降低運(yùn)營(yíng)成本、提升運(yùn)營(yíng)效果、并承擔(dān)一定的社會(huì)環(huán)境責(zé)任。
三、項(xiàng)目公司組建及運(yùn)作。
在項(xiàng)目公司組建及運(yùn)作方面，集團(tuán)擬與社會(huì)資本采取共同出資的方式。
在持有股份方面，集團(tuán)擬持有20%~40%的股份，剩余部分由公開(kāi)招標(biāo)選出的社會(huì)資本方進(jìn)行投資。
兩方出資完成后，以股權(quán)合作方式，共同建立項(xiàng)目公司，在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)中引進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制并建立相對(duì)完善的公司治理結(jié)構(gòu)，以提高項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)效率。
項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)中發(fā)揮雙方股東的.優(yōu)勢(shì)，社會(huì)投資者作為控股方負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，集團(tuán)方更多承擔(dān)相應(yīng)的協(xié)調(diào)、監(jiān)管責(zé)任。
四、財(cái)務(wù)測(cè)算。
(一)成本構(gòu)成。
1、建設(shè)成本。
江南灰渣填埋場(chǎng)一期工程建設(shè)成本約1.68億元，江北灰渣填埋場(chǎng)一期工程建設(shè)成本約1.1億元，城南垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站工程建設(shè)成本約1.28億元，江北垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站工程建設(shè)投資成本約1.2億元。
2、運(yùn)營(yíng)成本。
現(xiàn)該項(xiàng)目尚未進(jìn)入試運(yùn)營(yíng)階段，測(cè)算試運(yùn)行階段的運(yùn)營(yíng)成本主要包括直接材料、直接工資、福利費(fèi)、制造費(fèi)用、折舊攤銷等成本。
(二)結(jié)算方式與定價(jià)機(jī)制。
目前，項(xiàng)目還未投入運(yùn)營(yíng)，垃圾配送體系正在逐步完善，相應(yīng)運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)在試運(yùn)營(yíng)過(guò)程中正逐步積累梳理，運(yùn)營(yíng)價(jià)格政策及運(yùn)營(yíng)監(jiān)管體系與標(biāo)準(zhǔn)也在制訂完善中，最終價(jià)格將在確定資金來(lái)源的基礎(chǔ)上通過(guò)公開(kāi)招商確定。
五、ppp運(yùn)作初步計(jì)劃。
(1)2014年底，完成項(xiàng)目建設(shè)，并全面投入試運(yùn)營(yíng);。
(3)2015年三季度，完成項(xiàng)目tot招商方案審批，發(fā)布招商公告;。
(4)2015年四季度，以公開(kāi)招商方式確定投資合作機(jī)構(gòu);。
(5)年5月1日前，簽訂正式合作協(xié)議，并完成項(xiàng)目移交。
附表：
適宜采用ppp模式項(xiàng)目信息表。
項(xiàng)目名稱。
南京市垃圾處理項(xiàng)目。
類型。
在建。
領(lǐng)域。
垃圾處理。
計(jì)劃投資。
總額(億元)。
5.26。
開(kāi)工時(shí)間。
計(jì)劃完成。
時(shí)間。
2014年12月。
項(xiàng)目現(xiàn)狀。
所處階段。
投融資結(jié)構(gòu)。
自有資金1.58億元，銀行融資3.68億元。
政府現(xiàn)有。
支持安排。
垃圾處理費(fèi)全額撥付。
社會(huì)資本。
介入情況。
擬引入。
ppp安排。
ppp合作。
計(jì)劃期限。
2015年~2035年。
回報(bào)機(jī)制。
風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。
投融資結(jié)構(gòu)。
定價(jià)和價(jià)格。
調(diào)整機(jī)制。
ppp運(yùn)作。
方式。
tot。
項(xiàng)目公司。
設(shè)立情況。
財(cái)務(wù)測(cè)算。
投資回報(bào)測(cè)算。
項(xiàng)目投資內(nèi)部收益率約6%~7%。
現(xiàn)金流量分析。
項(xiàng)目財(cái)務(wù)狀況。
資產(chǎn)負(fù)債率約70%。
項(xiàng)目存續(xù)期間政府補(bǔ)貼情況。
垃圾處理費(fèi)全額補(bǔ)貼，按實(shí)際運(yùn)營(yíng)需要進(jìn)行補(bǔ)貼。
其它。
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ppp項(xiàng)目融資方案篇十五
ppp項(xiàng)目實(shí)施方案是發(fā)改系統(tǒng)參與ppp的一個(gè)十分重要的環(huán)節(jié)，而且對(duì)ppp項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，實(shí)施方案也是整個(gè)ppp項(xiàng)目的靈魂。所以，今天的主題就是ppp項(xiàng)目實(shí)施方案的編制。首先說(shuō)一下ppp的操作流程。方案研究論證階段：一、項(xiàng)目的提出。
項(xiàng)目主管部門根據(jù)需求提出，什么樣的項(xiàng)目適合做ppp，什么樣的項(xiàng)目不適合做ppp，我覺(jué)得適合不適合要看項(xiàng)目的需求，也就是說(shuō)我這個(gè)地方的建設(shè)為了百姓的生活，或者為了改革城市環(huán)境，有這樣一個(gè)項(xiàng)目，首先是項(xiàng)目的提出。二、項(xiàng)目可行性初步論證。
按照可以做ppp的基本原則來(lái)判斷能否做ppp?；驹瓌t是什么？各有各的說(shuō)法，最早的可能說(shuō)看這個(gè)項(xiàng)目是否有穩(wěn)定的現(xiàn)金流，有沒(méi)有穩(wěn)定的營(yíng)運(yùn)能力等等，但實(shí)際上這個(gè)觀念不一定正確。這個(gè)指標(biāo)更適合優(yōu)選，比如有很多項(xiàng)目，那么哪個(gè)項(xiàng)目更適合，可能站在投資人的角度，他會(huì)更喜歡有現(xiàn)金流的項(xiàng)目，但是站在政府的角度不見(jiàn)得。我們的觀點(diǎn)是這個(gè)項(xiàng)目是否適合做ppp，要看這個(gè)項(xiàng)目實(shí)施ppp后能否帶來(lái)額外的效益，實(shí)際就是vfm值的大小。什么是vfm值真要去算這個(gè)數(shù)是不太可行的，理論上可以算，但實(shí)際上，由傳統(tǒng)方式建設(shè)和采用ppp模式建設(shè)，建設(shè)期需要的投入不一樣，同樣一個(gè)項(xiàng)目，政府花錢和私人老板花錢，需要的投資額是不一樣的，具體差別是多少很難算得出來(lái)。在運(yùn)營(yíng)階段，由社會(huì)投資來(lái)運(yùn)營(yíng)或由傳統(tǒng)的事業(yè)單位來(lái)運(yùn)營(yíng)，運(yùn)營(yíng)成本也會(huì)不一樣，具體相差多少同樣不好算。所以說(shuō)定量是不好判斷的，基于我們目前市場(chǎng)所掌握的信息，通過(guò)定性的判斷，也就是說(shuō)是否適合做ppp，如果能判斷項(xiàng)目有足夠的社會(huì)資源，而且社會(huì)資源做這個(gè)項(xiàng)目能夠節(jié)省建設(shè)成本和運(yùn)營(yíng)成本，甚至能夠更大地促進(jìn)社會(huì)資本方發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢(shì)和管理優(yōu)勢(shì)，那么這個(gè)項(xiàng)目就可以做ppp，不論其是否有直接收益。當(dāng)然，有個(gè)大前提，這個(gè)項(xiàng)目一定是公共基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目。
三、
這是最大最重要的環(huán)節(jié)，在這里要研究清楚整個(gè)項(xiàng)目的投融資模式、項(xiàng)目?jī)r(jià)格模式、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案、建設(shè)監(jiān)管方案、運(yùn)營(yíng)服務(wù)監(jiān)管方案、項(xiàng)目退出機(jī)制、選擇投資人方式，這些是我們要研究的核心內(nèi)容。四、實(shí)施方案編制。以前叫預(yù)可研，但容易與一般建設(shè)項(xiàng)目管理程序中的預(yù)可研發(fā)生混淆，所以在ppp流程中我們叫它實(shí)施方案。ppp項(xiàng)目操作的流程與傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理流程不是沖突的，而是互補(bǔ)的。對(duì)于項(xiàng)目管理我國(guó)有一套成熟的體系，并不因?yàn)槭莗pp項(xiàng)目就可以有特殊待遇，就可以不按國(guó)家項(xiàng)目管理規(guī)則走，不是這個(gè)概念。一定要按傳統(tǒng)的規(guī)則，該做可研的做可研，該做初步設(shè)計(jì)的做初步設(shè)計(jì)，這套程序是要的，只不過(guò)因?yàn)槲覀円鰌pp，要處理地方政府和社會(huì)投資人的一些關(guān)系，所以要增加一個(gè)ppp實(shí)施方案的過(guò)程。五、實(shí)施方案審批。
審批主體嚴(yán)格來(lái)說(shuō)是地方政府，但在實(shí)際操作過(guò)程中都是由發(fā)改會(huì)同財(cái)政、稅務(wù)、環(huán)保等部門共同對(duì)《實(shí)施方案》進(jìn)行聯(lián)審后報(bào)市政府批準(zhǔn)。社會(huì)投資方選擇階段：
一是要制定招商方案，根據(jù)實(shí)施方案編制的原則確定招商條件、合同文件等。二是發(fā)布招商公告。按照財(cái)政215號(hào)文件（《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》），要發(fā)布資格預(yù)審公告，主要的目的是向社會(huì)公開(kāi)這個(gè)項(xiàng)目要做ppp了，讓感興趣的社會(huì)投資人都來(lái)報(bào)名，這就是公告的目的。
三是確定社會(huì)投資方。通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、邀請(qǐng)招標(biāo)、單一來(lái)源采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商等方式確定社會(huì)投資人。
四是第一次簽約。確定社會(huì)投資人后就簽約，簽約通常有兩次，第一次市政府主管部門和投資人簽，因?yàn)檫@個(gè)時(shí)候項(xiàng)目公司還沒(méi)有成立。
項(xiàng)目概況一定要說(shuō)清楚兩個(gè)方面的內(nèi)容，一方面是常見(jiàn)的規(guī)劃、立項(xiàng)，在一般項(xiàng)目中基本都涉及到；第二方面是項(xiàng)目的建設(shè)范圍和服務(wù)目標(biāo)，這是作為ppp實(shí)施方案必須說(shuō)明的內(nèi)容。
地方政府融資平臺(tái)公司指由地方政府及其部門和機(jī)構(gòu)等通過(guò)財(cái)政撥款或注入土地、股權(quán)等資產(chǎn)設(shè)立，承擔(dān)政府投資項(xiàng)目融資功能，并擁有獨(dú)立法人資格的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。(根據(jù)國(guó)發(fā)〔2010〕19號(hào)文件定義）。財(cái)政部、發(fā)展改革委、人民銀行、銀監(jiān)會(huì)關(guān)于貫徹國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府融資平臺(tái)公司管理有關(guān)問(wèn)題的通知相關(guān)事項(xiàng)的通知（財(cái)預(yù)〔2010〕412號(hào)）進(jìn)一步明確了地方政府融資平臺(tái)的概念，表述如下：
這是投資方比較在意和擔(dān)心的。
一是政府干預(yù)。投資人來(lái)了，他希望有自己決策的空間，特別是在項(xiàng)目的關(guān)鍵技術(shù)、設(shè)備選型等環(huán)節(jié)。我曾經(jīng)經(jīng)歷過(guò)一件事，一個(gè)縣的污水處理廠，當(dāng)時(shí)是由縣建設(shè)局來(lái)操辦的bot項(xiàng)目，都已經(jīng)簽約了，這個(gè)建設(shè)局局長(zhǎng)打電話問(wèn)我，說(shuō)他們現(xiàn)在開(kāi)始買設(shè)備了，在設(shè)備選型階段我要不要跟著去，要不要發(fā)表建議。我跟他講，你不要去管，在你的干預(yù)下，買下來(lái)的設(shè)備如果好固然沒(méi)問(wèn)題，如果不好，將來(lái)處理處理污水不達(dá)標(biāo)算誰(shuí)的責(zé)任，該投資人自己決策的就自己去決策。反過(guò)來(lái)說(shuō)，有些時(shí)候政府一定要干預(yù)，會(huì)給項(xiàng)目帶來(lái)一些不好的結(jié)果。有一個(gè)案例是臺(tái)灣的高鐵項(xiàng)目，曾經(jīng)作為成功案例到處宣傳，但是到2014年這個(gè)項(xiàng)目失敗了，原因是高鐵公司運(yùn)營(yíng)虧損，資不抵債。在他失敗以后，馬上就成為業(yè)界研究的案例，研究其失敗的原因，有各種各樣的原因，但是我注意到其中有一個(gè)細(xì)節(jié)，當(dāng)時(shí)的聯(lián)合體中有一家法國(guó)的以高鐵信號(hào)為主的公司，當(dāng)時(shí)的聯(lián)合體里基本以法國(guó)技術(shù)為主，但后來(lái)項(xiàng)目在建設(shè)過(guò)程中，政府的領(lǐng)導(dǎo)層去日本參觀考察，覺(jué)得日本的高鐵好，就要求項(xiàng)目公司要買日本的設(shè)備、日本的車，最后項(xiàng)目運(yùn)行后，日本的車匹配的是法國(guó)系統(tǒng)，兩種系統(tǒng)的不兼容導(dǎo)致了技術(shù)上的問(wèn)題。所以，政府干預(yù)會(huì)給項(xiàng)目帶來(lái)意想不到的風(fēng)險(xiǎn)。所以，政府在該管的地方管，不該管的就不要管。
二是政府信用。這也是投資方很擔(dān)心的，這個(gè)問(wèn)題目前沒(méi)有更好的方案去防范。我跟投資人說(shuō)，政府信用這塊是社會(huì)問(wèn)題，不是項(xiàng)目管理的問(wèn)題，但同時(shí)我也和投資人說(shuō)，你拿到項(xiàng)目的條件越公平，政府違約的可能性就越低。長(zhǎng)春匯津是一個(gè)典型的案例，當(dāng)時(shí)政府之所以要違約，也在于匯津前面所拿到的條件是政府回顧過(guò)來(lái)覺(jué)得這個(gè)條件不可承受，我們寧可違約，寧可收回也不能再履行下去，所以說(shuō)政府信用也是雙方的，我通常也會(huì)對(duì)投資人說(shuō)，不是政府單方的問(wèn)題。三是公眾反對(duì)。它與項(xiàng)目立項(xiàng)相關(guān)，如果項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程，特別是環(huán)評(píng)過(guò)程得到公眾充分理解以后，那么項(xiàng)目開(kāi)工以后這方面的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)低。反過(guò)來(lái)說(shuō)，如果前期環(huán)評(píng)征求公眾意見(jiàn)的過(guò)程沒(méi)有去做，在項(xiàng)目開(kāi)工進(jìn)場(chǎng)時(shí)遭到反對(duì)，會(huì)拖延工期，拖延工期就會(huì)導(dǎo)致成本增加，這是項(xiàng)目需要防范的地方。
四是稅收調(diào)整。這部分相對(duì)比較簡(jiǎn)單，它的控制措施也相對(duì)簡(jiǎn)單，因?yàn)槎愂照弑容^明朗，稅收的變化給項(xiàng)目帶來(lái)的影響也比較明確，只要雙方調(diào)整協(xié)議就可以了。所以，這方面對(duì)項(xiàng)目的影響倒不是太嚴(yán)重。六是環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)一個(gè)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，目前在項(xiàng)目籌建階段，環(huán)保的一些要求是明晰的，但是隨著我們對(duì)環(huán)保越來(lái)越重視，很可能在未來(lái)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中環(huán)保的要求會(huì)提高，反過(guò)來(lái)會(huì)造成我們這個(gè)項(xiàng)目又不符合環(huán)保要求，這種風(fēng)險(xiǎn)最少造成項(xiàng)目的設(shè)計(jì)變更或?qū)е峦顿Y運(yùn)行費(fèi)用增加，我們一般會(huì)在合同里給項(xiàng)目投資方一個(gè)出口，也就是說(shuō)當(dāng)發(fā)生這樣的事情時(shí)，要相應(yīng)協(xié)商一些政府補(bǔ)貼機(jī)制等等，因?yàn)檫@個(gè)風(fēng)險(xiǎn)不應(yīng)該由投資方承擔(dān)。
七是法律變更。主要是我們現(xiàn)行的法律法規(guī)規(guī)定，導(dǎo)致項(xiàng)目投資或運(yùn)行成本發(fā)生變化。這種風(fēng)險(xiǎn)通常由雙方共擔(dān)，雙方畫(huà)一條線，如果變化導(dǎo)致的影響成本很小，就由投資方承擔(dān)，如果超過(guò)了畫(huà)的這條線，政府要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
以上按照風(fēng)險(xiǎn)誰(shuí)有能力控制就由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)的原則，這些風(fēng)險(xiǎn)一般來(lái)說(shuō)由政府承擔(dān)。2.市場(chǎng)層面的風(fēng)險(xiǎn)一是利率風(fēng)險(xiǎn)。二是外匯風(fēng)險(xiǎn)。三是通貨膨脹。
針對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)、外匯風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹基本都會(huì)設(shè)計(jì)一個(gè)由社會(huì)投資方和政府方共同承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移原則，如果沒(méi)有這套原則就會(huì)直接影響到社會(huì)投資方。四是融資風(fēng)險(xiǎn)。我們的項(xiàng)目?jī)H僅靠自有資金是建立不起來(lái)的，還需要得到銀行方一些資金的支持。這里首先是融資成本的問(wèn)題，同時(shí)還有融資能否實(shí)現(xiàn)的問(wèn)題，目前控制融資風(fēng)險(xiǎn)最好的辦法是在ppp合同談判期間，在實(shí)施過(guò)程中就將金融機(jī)構(gòu)拉進(jìn)來(lái)，讓金融機(jī)構(gòu)提早了解這個(gè)項(xiàng)目，同時(shí)也提早了解金融機(jī)構(gòu)的要求，通過(guò)這樣一種操作，使得項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)降低，使得簽約以后就能夠拿到貸款。五是項(xiàng)目唯一性。六是市場(chǎng)需求變化。
ppp項(xiàng)目融資方案篇十六
英雄聯(lián)萌電競(jìng)館項(xiàng)目擬以lol元素為裝修風(fēng)格，定位中高端，建立一個(gè)lol主題電競(jìng)館，為消費(fèi)者提供一種全新的club式的交流方式，打造一個(gè)專業(yè)舒適可供lol玩家交流游戲，交友聚會(huì)，觀看比賽和親身參與游戲競(jìng)技的玩家聚集地，吸引消費(fèi)者前來(lái)消費(fèi)。
英雄聯(lián)萌電競(jìng)館項(xiàng)目擬租用(名字)大學(xué)周邊雙層店面一間，總規(guī)劃占地面積為o，上層o作為區(qū)，下層o作為區(qū)。
英雄聯(lián)萌電競(jìng)館項(xiàng)目商業(yè)模式的核心在于為消費(fèi)者提供一種全新的club式的交流方式，打造一個(gè)專業(yè)舒適可供lol玩家交流游戲，交友聚會(huì)，觀看比賽和親身參與游戲競(jìng)技的玩家聚集地創(chuàng)業(yè)融資計(jì)劃書(shū)之項(xiàng)目概況創(chuàng)業(yè)融資計(jì)劃書(shū)之項(xiàng)目概況。其商業(yè)模式亮點(diǎn)體現(xiàn)在兩個(gè)方面：
(1)能夠以氣氛帶動(dòng)消費(fèi)。
英雄聯(lián)萌電競(jìng)館除提供基礎(chǔ)的交流游戲，交友聚會(huì)，觀看比賽和親身參與游戲競(jìng)技的環(huán)境外，在有相應(yīng)lol比賽的時(shí)候，將會(huì)開(kāi)辟觀看專區(qū)，方便消費(fèi)者相互邀約一起來(lái)看比賽，營(yíng)造與組團(tuán)去酒吧看世界杯相類似的感覺(jué)，為消費(fèi)者帶來(lái)感官的多重享受。
(2)服務(wù)更加人性化。
為進(jìn)一步提升顧客體驗(yàn)和好感度，本英雄聯(lián)萌電競(jìng)館將不斷優(yōu)化服務(wù)，使服務(wù)更加人性化，如有玩家來(lái)想打游戲但是人不夠的時(shí)候，電競(jìng)館可以為這部分玩家挑選有實(shí)力的玩家，幫助玩家組成隊(duì)伍，最終贏得游戲。電競(jìng)館希望通過(guò)這種服務(wù)，更人性化的滿足顧客需求，達(dá)到吸引顧客消費(fèi)，創(chuàng)收盈利的目的。
1、餐飲及游戲周邊產(chǎn)品銷售收入：英雄聯(lián)萌電競(jìng)館為玩家提供有償餐飲服務(wù)，并銷售lol周邊產(chǎn)品，方便玩家更好的在電競(jìng)館交流游戲，交友聚會(huì)，觀看比賽和親身參與游戲競(jìng)技。這是項(xiàng)目開(kāi)展前期最主要的盈利來(lái)源創(chuàng)業(yè)融資計(jì)劃書(shū)之項(xiàng)目概況投資創(chuàng)業(yè)。
2、贊助商冠名費(fèi)收入：在項(xiàng)目積累一定人氣，有固定消費(fèi)群體后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)將開(kāi)始舉辦較大規(guī)模的比賽，以此吸引贊助商冠名比賽，從而獲取贊助商冠名費(fèi)收入。
3、門票銷售收入：隨著英雄聯(lián)萌電競(jìng)館的市場(chǎng)影響力不斷增強(qiáng)，將舉辦體育場(chǎng)規(guī)模的大型比賽，銷售門票，吸引贊助商冠名，從而獲得門票銷售和贊助商冠名收入。
經(jīng)測(cè)算，本項(xiàng)目所得稅后內(nèi)部收益率為，遠(yuǎn)高于基準(zhǔn)收益率10%，稅后凈現(xiàn)值為萬(wàn)元，表明該項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益很好，稅后投資回收期為年，投資回收期較短，稅后投資利潤(rùn)率為，均能夠滿足投資者的要求，取得良好收益。
ppp項(xiàng)目融資方案篇十七
項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)是指在項(xiàng)目融資過(guò)程中出現(xiàn)的不確定性因素，以及這些不確定性因素對(duì)項(xiàng)目貸款質(zhì)量產(chǎn)生的影響及損失發(fā)生的可能性。根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)程，可把項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)分為項(xiàng)目建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)期風(fēng)險(xiǎn)兩大類風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可控與否，項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)又可分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)兩大類。其中，系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于遭致超出項(xiàng)目公司和政府控制范圍的外部環(huán)境的不利影響而導(dǎo)致項(xiàng)目在生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)期間損失的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)通常無(wú)法提前精準(zhǔn)預(yù)測(cè)，它往往是一些突發(fā)事件引起的，是不可控制的，它只能采取某些預(yù)控措施、手段來(lái)降低或轉(zhuǎn)移，包括法律、政治、金融、戰(zhàn)爭(zhēng)等風(fēng)險(xiǎn)。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)以外的、與項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理直接相關(guān)的一組風(fēng)險(xiǎn)，這類風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目公司自身通過(guò)一定的管理方法和手段可控制的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目公司能提前和安排如何去管理、控制的風(fēng)險(xiǎn)，它主要包括項(xiàng)目的完工風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)等。
根據(jù)國(guó)家銀監(jiān)會(huì)《項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)指引》對(duì)項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)及特殊風(fēng)險(xiǎn)作了明確的定義，將其分為建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)期風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)一步細(xì)化為政策風(fēng)險(xiǎn)、籌資風(fēng)險(xiǎn)、完工風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、超支風(fēng)險(xiǎn)、原材料風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)和其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
二、項(xiàng)目融資貸款風(fēng)險(xiǎn)管理原理及方法。
（一）政策風(fēng)險(xiǎn)及管理。
項(xiàng)目融資的政策風(fēng)險(xiǎn)指項(xiàng)目所在國(guó)家或地區(qū)在勞資關(guān)系、稅收制度、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、關(guān)稅程度等與項(xiàng)目有關(guān)的敏感性問(wèn)題上的政策是否明確清晰、項(xiàng)目所在的立法是否完善、當(dāng)?shù)卣欠窆膭?lì)支持等不確定因素帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目可能會(huì)受到各項(xiàng)政治、經(jīng)濟(jì)政策的影響。因此，在投資以前仔細(xì)研究項(xiàng)目所在地的政策條件和政策意圖，以及它們的變動(dòng)趨勢(shì)，是一項(xiàng)不可或缺的重要工作。這些政策具體包括當(dāng)?shù)卣?、稅收政策、關(guān)稅政策、價(jià)格政策和匯兌政策等。
某一項(xiàng)目能否建設(shè)、運(yùn)營(yíng)成功，如果在較大程度上取決于政府的特許權(quán)和稅收減免政策時(shí)，則控制政策風(fēng)險(xiǎn)就不可忽視，應(yīng)當(dāng)將控制或化解政策風(fēng)險(xiǎn)工作放在相當(dāng)重要的位置，給予足夠重視。控制政策風(fēng)險(xiǎn)要求項(xiàng)目投資者廣泛收集和分析影響宏觀經(jīng)濟(jì)的政治、金融、稅收方面的政策，對(duì)未來(lái)進(jìn)行合理預(yù)測(cè)。具體方法可以通過(guò)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，即貸款銀行要求項(xiàng)目投資者或項(xiàng)目公司向保險(xiǎn)公司就政策風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)投保，以支付一定有限的保險(xiǎn)費(fèi)用為成本，轉(zhuǎn)移不可預(yù)見(jiàn)的政策風(fēng)險(xiǎn)。此外，項(xiàng)目公司還可以與當(dāng)?shù)卣訌?qiáng)溝通磋商，爭(zhēng)取得到政府書(shū)面承諾，規(guī)避某些政策變動(dòng)方面的風(fēng)險(xiǎn)，以降低風(fēng)險(xiǎn)，例如，向當(dāng)?shù)卣疇?zhēng)取獲得某一項(xiàng)目獨(dú)家經(jīng)營(yíng)權(quán)利或許可證、較長(zhǎng)時(shí)間的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等承諾。若為境外項(xiàng)目，還可以與世界銀行、當(dāng)?shù)赜杏绊懥Φ纳虡I(yè)銀行一同安排平等貸款，通過(guò)這種業(yè)務(wù)合作、利益共享的方式，形成有效的協(xié)調(diào)機(jī)制，能較為有效地減少所在國(guó)政府干中途涉貸款利益人的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）籌資風(fēng)險(xiǎn)及管理。
項(xiàng)目融資的籌資風(fēng)險(xiǎn)是指融資方案在實(shí)施過(guò)程中，可能出現(xiàn)資金不落實(shí)，導(dǎo)致建立工期拖長(zhǎng)，成本增加，原定投資效益目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。比如，已承諾出資的投資者中途發(fā)生變故，不能兌現(xiàn)承諾；原定發(fā)行股票、債券的計(jì)劃不能落實(shí)；公司由于經(jīng)營(yíng)狀況惡化，無(wú)力按原來(lái)計(jì)劃出資；資金不能按建設(shè)進(jìn)度足額、及時(shí)到位等。
導(dǎo)致籌資風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素是預(yù)定的投資者或貸款人沒(méi)有實(shí)現(xiàn)預(yù)定計(jì)劃或承諾而使融資計(jì)劃失敗，即項(xiàng)目股本投資者及貸款人的出資能力問(wèn)題。因此，在選擇項(xiàng)目的股本投資者及貸款人時(shí)，應(yīng)選擇資金實(shí)力強(qiáng)、既往信用好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力大的出資人；同時(shí)，在設(shè)計(jì)融資方案時(shí)應(yīng)考慮備用融資方案及項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中開(kāi)拓新的融資渠道和融資方式；另外，要加強(qiáng)項(xiàng)目前期的分析認(rèn)證及科學(xué)合理的規(guī)劃，加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的管理和監(jiān)控，促使項(xiàng)目的融資計(jì)劃及投資計(jì)劃大體平衡。
（三）完工風(fēng)險(xiǎn)及管理。
完工風(fēng)險(xiǎn)是指因擬建項(xiàng)目因故不能按期完成建設(shè)、不能如期運(yùn)營(yíng)、不能達(dá)到設(shè)計(jì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（包括產(chǎn)量指標(biāo)、質(zhì)量指標(biāo)、原材料指標(biāo)、能耗指標(biāo)等）而形成的風(fēng)險(xiǎn)。完工風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目融資的'主要風(fēng)險(xiǎn)和典型風(fēng)險(xiǎn)之一，完工風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，項(xiàng)目在約定的時(shí)間內(nèi)就無(wú)法達(dá)到產(chǎn)量、質(zhì)量、成本、最低儲(chǔ)量等技術(shù)完工標(biāo)準(zhǔn)，更不能在約定時(shí)間內(nèi)達(dá)到現(xiàn)金流量完工標(biāo)準(zhǔn)等等。如果擬建項(xiàng)目不能按約及時(shí)完工或者不能按商業(yè)完工標(biāo)準(zhǔn)投入正式運(yùn)營(yíng)，則預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流量仍不能取得和用于償債，造成銀行貸款逾期、貸款利息增加，最終導(dǎo)致項(xiàng)目成本增加。
完工風(fēng)險(xiǎn)是各類項(xiàng)目融資的主要風(fēng)險(xiǎn)之一。就項(xiàng)目公司而言，它可以通過(guò)積極主動(dòng)的各種管理措施來(lái)進(jìn)行減小或消除，如通過(guò)事前合同協(xié)議的方式，將部分完工風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目承包公司。項(xiàng)目公司和項(xiàng)目承包公司會(huì)在合同中明確約定工程進(jìn)度、完工時(shí)間、工程質(zhì)量等內(nèi)容，如果延誤交工和質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)的各種賠償條件、賠償金額、賠償方式等。通常，對(duì)于貸款銀行一般采用“商業(yè)完工“的概念，它的標(biāo)準(zhǔn)是專家按照貫例做法確定的一系列指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，這些指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)能確保建成后的項(xiàng)目具備足夠的條件來(lái)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)金流。除此之外，為進(jìn)一步增強(qiáng)限制、轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的完工風(fēng)險(xiǎn)的安全性，達(dá)到縮減或徹底消除完工風(fēng)險(xiǎn)，貸款銀行通常也要求項(xiàng)目投資者、或項(xiàng)目承包公司、或項(xiàng)目實(shí)際控制人等項(xiàng)目參與方提供相應(yīng)的“完工擔(dān)?！?，借助他們的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和技術(shù)實(shí)力為如期完工提供外部支援，以降低完工風(fēng)險(xiǎn)。
（四）產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及管理。
產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指在一定的成本水平下能否按計(jì)劃維持產(chǎn)品質(zhì)量與產(chǎn)量，以及產(chǎn)品市場(chǎng)需求量與市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要有價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)和需求風(fēng)險(xiǎn)。這三種風(fēng)險(xiǎn)相互聯(lián)系，相互影響。項(xiàng)目公司在計(jì)劃投資項(xiàng)目時(shí)必須考慮以下幾種因素：是否存在該項(xiàng)目產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)和國(guó)外市場(chǎng)；可能的競(jìng)爭(zhēng)激烈程度；是否有相似項(xiàng)目竣工；預(yù)計(jì)產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格；市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻；當(dāng)項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)階段時(shí)，項(xiàng)目生產(chǎn)的產(chǎn)品或提供的服務(wù)是否仍然有市場(chǎng)；項(xiàng)目所用的技術(shù)是否可能被超越。
產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵是預(yù)防。在項(xiàng)目初期做好充分的市場(chǎng)調(diào)查，可以大大減少項(xiàng)目開(kāi)工的盲目性。而在項(xiàng)目的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，簽訂建立在固定價(jià)格基礎(chǔ)上長(zhǎng)期的原材料及燃料供應(yīng)協(xié)議和產(chǎn)品出售協(xié)議，也可以在很大程度上減少市場(chǎng)的不確定性因素對(duì)項(xiàng)目收入的影響。
（五）超支風(fēng)險(xiǎn)及管理。
超支風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目在建設(shè)期間的總體費(fèi)用（包括工程建設(shè)、設(shè)備購(gòu)置、安裝、調(diào)試、升級(jí)等費(fèi)用）超過(guò)了原定計(jì)劃預(yù)計(jì)的總體費(fèi)用概算。造成此風(fēng)險(xiǎn)的因素較為復(fù)雜，如物價(jià)上漲、利率上升、匯率變動(dòng)、用工成本上漲、環(huán)境治理、遲延完工以及工藝技術(shù)方面產(chǎn)生的問(wèn)題都是造成此超支風(fēng)險(xiǎn)。然而，建設(shè)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)用和還貸資金都來(lái)源于預(yù)期的項(xiàng)目收益，項(xiàng)目超支風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目延期交工、銀行貸款不能按期歸還、甚至因資金不足而被迫停建，若項(xiàng)目公司在能重新找到新的補(bǔ)充資金來(lái)源，原項(xiàng)目可能會(huì)中途而止，從而造成前期投資顆粒無(wú)收，銀行貸款也形成不良資產(chǎn)，牽涉眾多利益關(guān)聯(lián)方受損。反過(guò)來(lái)，銀行為了盤(pán)活不良貸款，可能又會(huì)面臨被迫再向項(xiàng)目投入新的貸款的惡性循環(huán)。
超支風(fēng)險(xiǎn)是影響我國(guó)項(xiàng)目竣工的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，控制方法通常是由項(xiàng)目公司利用固定價(jià)格固定工期的“交鑰匙”合同和貸款銀行利用“完工擔(dān)保”或“商業(yè)完工”進(jìn)行，并通過(guò)工程建設(shè)合同將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給工程承包公司。例如，強(qiáng)化項(xiàng)目發(fā)起人支持，將成本超支后彌補(bǔ)資金缺口的責(zé)任分?jǐn)偨o以發(fā)起人為主的各方是化解超支風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。項(xiàng)目建設(shè)階段，貸款人一般會(huì)按工程進(jìn)度付款，但是為了控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)每筆貸款的支付都要有一些先決條件，而項(xiàng)目公司也可以以此為依據(jù)將工程的階段要求和獎(jiǎng)罰體現(xiàn)在承建合同中，或者每月按一定比例留存支付承包商的資金。最終項(xiàng)目完工時(shí)，如果發(fā)生意外，承包商將只能得到減去賠償金后的部分留存資金。
（六）原材料風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)及管理。
原材料風(fēng)險(xiǎn)是指上游供應(yīng)商不能按時(shí)交付符合規(guī)格的原材料風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)商越少，需求量越高，個(gè)別材料代替現(xiàn)有材料越困難，項(xiàng)目就越容易產(chǎn)生瓶頸，上游風(fēng)險(xiǎn)就越高。因此，確保充足的原材料供應(yīng)對(duì)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)至關(guān)重要，它是保證項(xiàng)目如期進(jìn)行的關(guān)鍵因素之一。
項(xiàng)目的營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目建成后，在試生產(chǎn)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段由于工藝技術(shù)、機(jī)器設(shè)備、原材料供應(yīng)、電力供應(yīng)、人力資源、管理水平和勞動(dòng)力狀況等風(fēng)險(xiǎn)因素影響，不能達(dá)到預(yù)期效果，未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期經(jīng)營(yíng)成果的風(fēng)險(xiǎn)。如生產(chǎn)條件風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)等。
顯然，原材料風(fēng)險(xiǎn)和營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)直接影響到項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，危及項(xiàng)目公司正常經(jīng)營(yíng)，這類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，將直接影響到項(xiàng)目公司實(shí)現(xiàn)現(xiàn)金流，難以產(chǎn)生足夠的現(xiàn)金流用以支付公司的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)費(fèi)用，更不能按期償還銀行到期債務(wù)，這兩類風(fēng)險(xiǎn)可能使得項(xiàng)目公司功虧一簣。針對(duì)這兩類風(fēng)險(xiǎn)，貸款銀行應(yīng)督促項(xiàng)目公司盡可能通過(guò)一系列信用擔(dān)保合同和協(xié)議文件，將其風(fēng)險(xiǎn)控制在最低水平。比如，項(xiàng)目公司應(yīng)盡可能與信賴可靠的伙伴就能源與原材料供應(yīng)、材料質(zhì)量規(guī)格、產(chǎn)品銷售、運(yùn)輸問(wèn)題等簽訂戰(zhàn)略協(xié)議，形成有長(zhǎng)期的、穩(wěn)定的、可靠的價(jià)格合同，簽定具有法律約束效力的法律文書(shū)，使項(xiàng)目公司在原材料供應(yīng)方面有自己安全可靠的供給來(lái)源。當(dāng)然，在簽訂項(xiàng)目文件時(shí)，應(yīng)訂立明確嚴(yán)格的條款，包括與涉及承包商和供應(yīng)商的延期懲罰、質(zhì)量保證、固定價(jià)格或價(jià)格波動(dòng)區(qū)間等。另一方面，項(xiàng)目公司應(yīng)加強(qiáng)生產(chǎn)技術(shù)的培訓(xùn)提高，強(qiáng)化項(xiàng)目管理水平，努力提高項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)者的管理水平和市場(chǎng)應(yīng)變能力。
（七）匯率風(fēng)險(xiǎn)及管理。
匯率風(fēng)險(xiǎn)在國(guó)際金融市場(chǎng)上已經(jīng)成為常態(tài)。在境外項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)中，匯率的上下波動(dòng)會(huì)直接影響到項(xiàng)目建設(shè)和經(jīng)營(yíng)成本的高低。倘若東道國(guó)貨幣疲軟貶值，進(jìn)口原材料、機(jī)器設(shè)備、生產(chǎn)技術(shù)等的價(jià)格就會(huì)上升，進(jìn)而推高整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)和營(yíng)運(yùn)成本。另外值得一提的是，匯率的波動(dòng)變化對(duì)項(xiàng)目公司的債務(wù)結(jié)構(gòu)和償債壓力也將產(chǎn)生不同程度的影響。此外，項(xiàng)目設(shè)計(jì)規(guī)劃時(shí)，其內(nèi)部收益率、投資回收期、股本回報(bào)率、稅后凈現(xiàn)值等的分析均基于初期設(shè)定的匯率與貼現(xiàn)率，如果匯率較原設(shè)定水平發(fā)生較大變化，將間接影響到這些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，從而出現(xiàn)較大的數(shù)據(jù)出入，進(jìn)而對(duì)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)指標(biāo)產(chǎn)生較大的不利影響。
眾所周知，匯率風(fēng)險(xiǎn)的控制相對(duì)復(fù)雜，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控的技術(shù)要求也很高，需要專業(yè)的人員來(lái)分析國(guó)際金融走勢(shì)和本國(guó)貨幣匯率的變動(dòng)趨勢(shì)，并從專業(yè)的角度，制定匯率風(fēng)險(xiǎn)防控方案，通常，項(xiàng)目公司可采用一些金融衍生產(chǎn)品的金融工具，如匯率期權(quán)、貨幣掉期等工具來(lái)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)，燙平匯率巨幅變動(dòng)給項(xiàng)目公司帶來(lái)的成本波動(dòng)。需要注意的是，在東道國(guó)金融市場(chǎng)不發(fā)達(dá)的情況下，金融衍生工具并不多，但可以通過(guò)提前預(yù)測(cè)匯率變動(dòng)趨勢(shì)來(lái)調(diào)整項(xiàng)目公司資產(chǎn)與負(fù)債的貨幣結(jié)構(gòu)。
（八）環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)及管理。
項(xiàng)目環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目公司為滿足環(huán)保法規(guī)的硬性要求而增加新的資產(chǎn)投入或項(xiàng)目被迫停產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。近年來(lái)，低碳環(huán)保、可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)成為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略中的一個(gè)重要問(wèn)題，國(guó)際社會(huì)有關(guān)環(huán)境保護(hù)的立法變得日益嚴(yán)格。這意味著項(xiàng)目建設(shè)因滿足環(huán)保要求而成本上升，甚至因無(wú)法滿足環(huán)保要求而被迫停建、停產(chǎn)，因此，銀行在考察項(xiàng)目融資貸款項(xiàng)目時(shí)，必須對(duì)環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)予以足夠重視。
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