總結(jié)是一種重要的學(xué)習(xí)方式，可以幫助我們加深對學(xué)習(xí)內(nèi)容的理解和記憶。在總結(jié)中，我們可以采用文字、圖表等形式將信息表達(dá)得更清晰具體。如果你想要寫一篇優(yōu)秀的總結(jié)，可以參考一下以下這些范文。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇一
按照河北省發(fā)改委印發(fā)的《關(guān)于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)實施進(jìn)展情況的通知》的要求，以及河北清華發(fā)展研究院(以下簡稱“我院”)關(guān)于貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作計劃的要求，我院就圍繞落實內(nèi)控制度建設(shè)、強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)等方面對我院內(nèi)部控制進(jìn)行了全面的梳理和總結(jié)，現(xiàn)將有關(guān)貫徹實施情況報告如下：
自20_年1月1日《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》實施以來，我院按照省發(fā)改委相關(guān)的宣傳、布署，積極組織開展了全院貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范》的工作，在堅持內(nèi)控制度要全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性、成本效益性等原則的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了我院的內(nèi)部控制制度，使之成為符合實際、行之有效的一套內(nèi)控制度，大大提高了我院管理服務(wù)水平及風(fēng)險防范能力。如：
2.實現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理，定期盤點，賬實相符;。
3.實行合同歸口管理，規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行;。
4.按照國家統(tǒng)一的會計制度編制財務(wù)報告;。
5.對特定部門及崗位建立工作培訓(xùn)、輪崗機(jī)制;。
6.對不相容崗位進(jìn)行相互分離，加強(qiáng)對內(nèi)部授權(quán)的控制;。
7.對單位的支出嚴(yán)格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;。
8.加強(qiáng)信息化建設(shè)，基本實現(xiàn)了單位的經(jīng)濟(jì)活動與內(nèi)控流程的信息化;。
9.建立健全了對外投資決策程序及管理制度等等。
內(nèi)部控制是現(xiàn)代化管理的重要組成部分。我院逐步實現(xiàn)了決策、執(zhí)行、監(jiān)督的有效分離，建立了崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，我院還堅持內(nèi)控與外審相結(jié)合，每年均請有資質(zhì)的審計公司對我院賬務(wù)進(jìn)行審計，從賬務(wù)所反映的問題深挖內(nèi)控監(jiān)督的不足并及時改正，并且在進(jìn)行重大經(jīng)濟(jì)活動時，聘請會計師事務(wù)所進(jìn)行事前風(fēng)險評估，以防范重大決策失誤。
實加強(qiáng)對內(nèi)部控制規(guī)范實施的組織領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，周密安排，確保了內(nèi)控規(guī)范的實施到位。
1.不足：
(3)在內(nèi)部控制文化建設(shè)方面還需要積極培育符合我院實際情況的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。
2.建議：
內(nèi)部控制建設(shè)是一項長期的、需要與時俱進(jìn)的系統(tǒng)工程。建議上級主管部門定期對下屬單位分級分批進(jìn)行培訓(xùn)，加大內(nèi)控培訓(xùn)力度，推動內(nèi)部控制體系的進(jìn)一步完善，促進(jìn)下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。
河北清華發(fā)展研究院。
20_年5月25日。
20__年是我所轉(zhuǎn)型為市政監(jiān)理所多職能管理的重要一年，也是財務(wù)部門創(chuàng)新思路、規(guī)范管理的一年。財務(wù)部門堅持“以收支兩條線”財政收費要求，完成了部門職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，取得一定的成績。作為財務(wù)部門負(fù)責(zé)人員，我在工作中認(rèn)真履行崗位職責(zé)，努力提高工作質(zhì)量和效率，做好每一項工作?，F(xiàn)將本年度的財務(wù)工作總結(jié)如下：
一、遵守會計法律法規(guī)和財務(wù)管理制度。
健全的財務(wù)管理制度，規(guī)范會計行為，能夠有效地促進(jìn)會計工作的管理效率。本所財務(wù)人員遵從財務(wù)管理制度，會計法律法規(guī)，定期組織財務(wù)人員學(xué)習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行各項制度。保證會計憑證的真實性與合法性，認(rèn)真執(zhí)行財務(wù)預(yù)算，規(guī)范管理各項占、掘、損收入，嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線標(biāo)準(zhǔn)，按照會計制度規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理，規(guī)范核算辦法，加強(qiáng)三公經(jīng)費支出監(jiān)管，提高事業(yè)支出信息的透明度。
二、認(rèn)真做好本職工作。
(一)稅務(wù)申報繳納工作。稅收申報服從法規(guī)政策，不違法、不偷欠，報稅時做到完整、及時、無誤。每期將個稅，通過網(wǎng)絡(luò)和窗口兩種方式進(jìn)行申報。按《稅收征管法》的要求，每月七號前完成稅務(wù)申報繳納工作。
(二)加強(qiáng)天津市財政局行政事業(yè)性收費統(tǒng)一票證的管理。認(rèn)真審核票證開具的規(guī)范性。認(rèn)真審核開具票證的收費項目，是否與文件收費標(biāo)準(zhǔn)相統(tǒng)一，通過學(xué)習(xí)《中華人民共和國發(fā)票管理辦法》、《市政公路管理規(guī)費【20__】19號》、《市政公路管理規(guī)費【20__】407號》、《市政公路管理規(guī)費【20__】119號》收費依據(jù)文件等，督促財務(wù)認(rèn)真學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按照文件要求對票證的開具及收費標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇二
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，__年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想。
__建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
__完善風(fēng)險識別和評估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。
__樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。
__建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
__重視對管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
__加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。
__建立例會制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
__強(qiáng)化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時下達(dá)貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細(xì)則;四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進(jìn)行重點檢查;五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強(qiáng)力整治。對整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問題，認(rèn)真對待，逐條落實，確保規(guī)范;對能整改的，當(dāng)場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對違法違紀(jì)人員的查處。
__強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
__嚴(yán)格問責(zé)。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過問責(zé)，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。
__實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負(fù)事實責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。
__定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。
__增強(qiáng)合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識和能力的需要。全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽(yù)損失風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
__加強(qiáng)合規(guī)評價。只有加強(qiáng)合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。
__提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
__實現(xiàn)激勵與風(fēng)險約束的平衡。內(nèi)部控制是對內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風(fēng)險進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機(jī)制。建立科學(xué)的激勵與約束機(jī)制的重點應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機(jī)制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績效評價體系的基礎(chǔ)上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機(jī)制。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇三
（二）今年底前請xxx采購管理人員來培訓(xùn)或到xxx單位參觀學(xué)習(xí)。
（三）按《物資采購管理制度》逐步完善相關(guān)的資料、表單。
（四）上半年完善相關(guān)的供應(yīng)商評價體系。
（五）今年底前按6s要求完成采購檔案規(guī)范化管理。
（六）按年度計劃完成相關(guān)制度的編寫和修改審核并申請公司發(fā)布。
二、目前工作進(jìn)度。
（一）20xx年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程。
（三）20xx年4月對《采購物資招標(biāo)流程》進(jìn)行修訂。
（四）20xx年4月到xxxx企業(yè)進(jìn)行對標(biāo)學(xué)習(xí)。
（五）20xx年4月xxx部內(nèi)部進(jìn)行內(nèi)部物資采購專業(yè)知識培訓(xùn)。
（六）按6s管理要求規(guī)范采購檔案規(guī)范化管理。
三、取得的經(jīng)驗及存在的不足取得經(jīng)驗：
（一）采購風(fēng)險的控制，比如預(yù)付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險。
（二）內(nèi)控制度相對健全，所有物資采購都按照審批權(quán)限和程序。
（三）供應(yīng)商選擇，建立健全的供應(yīng)商管理體系，目前采購物資暫不出現(xiàn)質(zhì)量或售后服務(wù)問題。
（四）對市場調(diào)查研究較為深入，對擬采購物資的行業(yè)都進(jìn)行市場調(diào)查，寫出調(diào)查比選報告，為實施采購提供決策依據(jù)。存在不足：
（一）需繼續(xù)完善xx部各項規(guī)章制度，建立健全的制度體系。
（二）信息化手段利用率不高。信息技術(shù)給我們企業(yè)的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的，它能夠輕松實現(xiàn)信息共享、操作規(guī)范、實時監(jiān)控、快捷高效。但從現(xiàn)階段我們采購管理工作的實際看，采購信息系統(tǒng)的建設(shè)相對滯后。
（三）采購人員專業(yè)不足。對于采購員專業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質(zhì)不高，梯隊建設(shè)不足，這些都成為了制約采購工作效率提升的重要問題。
準(zhǔn)確把握采購管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購管理體系。
（一）針對不足需要有健全的制度，完善各項規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎(chǔ)準(zhǔn)備。
（二）充分利用信息化手段。采購管理發(fā)展的每一個階段都伴隨著信息技術(shù)的發(fā)展，或者說，信息技術(shù)的發(fā)展都促進(jìn)了采購管理水平的提升。信息透明、高效了，我們的采購工作才能變得透明、高效。
（三）向供應(yīng)鏈管理轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)代采購管理，不僅要對產(chǎn)品進(jìn)行管理，也要對提供這些產(chǎn)品的供應(yīng)商進(jìn)行長期持續(xù)的管理，同時還要對物流、倉儲等供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的管理。
（四）加強(qiáng)懲防體系建設(shè)。通過完善采購管理體制，建立多部門相互制約機(jī)制，實現(xiàn)陽光采購、透明采購，不僅能規(guī)范采購行為，降低采購成本，也能有效防止腐敗，避免采購干部走上歧途，確保制度上實現(xiàn)反腐倡廉。
（五）內(nèi)部人員加強(qiáng)專業(yè)知識的學(xué)習(xí)，提升管理能力。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇四
針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識到內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險能力，為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實公司內(nèi)控與風(fēng)險管理各項工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇五
10月28日，廣發(fā)期貨有限公司召開內(nèi)控工作總結(jié)大會。在監(jiān)管方面鼓勵創(chuàng)新、加強(qiáng)合規(guī)管理的背景下，廣發(fā)期貨自5月15日起率先在期貨行業(yè)內(nèi)按五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及應(yīng)用指引》啟動了內(nèi)控建設(shè)項目，并取得顯著成效。
本次內(nèi)控項目由四大會計師事務(wù)所之一的普華永道作為外部咨詢機(jī)構(gòu)，在董事會領(lǐng)導(dǎo)下，廣發(fā)期貨于內(nèi)部成立內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組與執(zhí)行小組。經(jīng)過4個多月，項目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿(mào)子公司業(yè)務(wù)制度與流程管理，共梳理316個制度、42個流程、702個控制點、提出41項內(nèi)控優(yōu)化建議,制定實施了《內(nèi)控評價手冊》、《業(yè)務(wù)控制風(fēng)險矩陣》。通過該內(nèi)控項目，廣發(fā)期貨在公司治理、母子公司集團(tuán)管控、授權(quán)審批、自有資金運(yùn)用、創(chuàng)新業(yè)務(wù)管理等方面進(jìn)一步制定了管理優(yōu)化措施。
廣發(fā)期貨內(nèi)控項目為公司實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)奠定了堅實的內(nèi)控基礎(chǔ)，對提高公司治理、經(jīng)營管理效率和風(fēng)險防范能力，構(gòu)建母子公司內(nèi)控長效機(jī)制，培育公司內(nèi)控人員隊伍具有重要的現(xiàn)實意義。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇六
針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
2、進(jìn)一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識到內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險能力，為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇七
針對我省在保監(jiān)局《辦法》實施后，我省分公司評價結(jié)果多次排名靠后，公司領(lǐng)導(dǎo)因此受到監(jiān)管約談，我們認(rèn)真總結(jié)原因，除少數(shù)單位和個別員工對《辦法》理解不透、認(rèn)識不足外，我們認(rèn)為更重要的是缺少一套強(qiáng)有力的配套政策保障《辦法》的執(zhí)行落地。為此，省分公司紀(jì)委召開二次專題紀(jì)委會，研究制定了《關(guān)于進(jìn)一步落實江蘇保險公司合規(guī)內(nèi)控情況評價辦法開展違規(guī)事項問責(zé)的實施細(xì)則》(蘇人保財險合電函〔2020〕5號)，從2020年1月1日起實施，明確了對相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員的問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，保障《辦法》得到有效執(zhí)行。規(guī)定凡違反保監(jiān)局合規(guī)內(nèi)控評價要求、造成公司被保監(jiān)局通報的情形，分別對責(zé)任機(jī)構(gòu)、部門和責(zé)任人實施問責(zé)。
機(jī)構(gòu)問責(zé)：凡屬主觀不作為造成的，對涉及的市分公司和省分公司相關(guān)職能部門，取消其當(dāng)年參加評優(yōu)評先的資格。
人員問責(zé)：凡屬主觀不作為造成的，對涉及市分公司主要負(fù)責(zé)人、省分公司相關(guān)職能部門主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行扣減薪酬，每發(fā)生一次扣減5000元，不設(shè)上限;對具體經(jīng)辦人員，每發(fā)生一次扣減3000元，不設(shè)上限，由省分公司合規(guī)部發(fā)文進(jìn)行通報處罰。同一市分公司或省分公司職能部門當(dāng)年累計三次(含三次)以上，將按照《中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司對違法違規(guī)責(zé)任人處理的暫行規(guī)定》第十七條的規(guī)定，對上述責(zé)任人進(jìn)行警告處分。
從目前執(zhí)行情況來年，效果良好，今年一季度評價結(jié)果明顯好于去年。后續(xù)，我省分公司持續(xù)關(guān)注評價薄弱并及時應(yīng)對。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇八
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想。
一、完善內(nèi)控主體建設(shè)。
××建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
××完善風(fēng)險識別和評估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。
××樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。
××建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
××重視對管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實。
××加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。
××建立例會制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
××強(qiáng)化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時下達(dá)貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細(xì)則;四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進(jìn)行重點檢查;五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強(qiáng)力整治。對整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問題，認(rèn)真對待，逐條落實，確保規(guī)范;對能整改的，當(dāng)場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇九
一般認(rèn)為構(gòu)成財務(wù)報告公允、準(zhǔn)確呈報的三道重要防線分別為：公司內(nèi)部控制制度、公司治理結(jié)構(gòu)和獨立審計師的審計。其中內(nèi)部控制是一組程序，受到公司董事會、管理層以及其他人員的影響，合理保證了經(jīng)營活動的效率效果、財務(wù)報告的可靠性和合規(guī)性目標(biāo)的實現(xiàn)。有效的內(nèi)控制度能防止舞弊形為的發(fā)生，保證資產(chǎn)安全和完整。內(nèi)控制度是企業(yè)董事會和經(jīng)理階層為確保企業(yè)財產(chǎn)安全和完整、提高會計信息質(zhì)量、實現(xiàn)經(jīng)營管理目標(biāo)而建立和實施的`一系列具有控制職能的措施和程序。內(nèi)控制度是企業(yè)內(nèi)部管理的事，因此，法律往往不作具體的規(guī)定，而只是原則性的規(guī)定企業(yè)必須建立健全內(nèi)部控制制度，建立內(nèi)部控制制度并保障其順利運(yùn)行是管理當(dāng)局的責(zé)任，對于具體的控制方式和程序只制定相應(yīng)的規(guī)范。內(nèi)控制度的目標(biāo)是實現(xiàn)企業(yè)的目標(biāo)，根本作用在于衡量和糾正下屬人員的活動，以保證事態(tài)的發(fā)展符合計劃的要求，它要求按照目標(biāo)和計劃對工作人員的業(yè)績進(jìn)行評價，找出消極偏差，采取措施得以改進(jìn)，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，防止資產(chǎn)的損失，保證企業(yè)預(yù)定目標(biāo)的實現(xiàn)。
有效的內(nèi)控制度可以規(guī)范會計行為，保證會計資料真實、完整，堵塞漏洞，防止并及時發(fā)現(xiàn)、糾正錯誤和舞弊行為，保護(hù)資產(chǎn)的安全、完整，確保國家有關(guān)法律、法規(guī)和單位內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。
雖然《_會計法》有明確要求：各單位應(yīng)建立內(nèi)部會計監(jiān)督制度。企業(yè)經(jīng)營的目標(biāo)為追求利益最大化，從這點上看，健全內(nèi)控制度必然是企業(yè)的內(nèi)在要求。但不同的企業(yè)的價值取向或?qū)崿F(xiàn)方式存在較大差異，國有企業(yè)及其他大中型企業(yè)管理當(dāng)局對企業(yè)價值實現(xiàn)方式的理解不局限于經(jīng)濟(jì)效益的增長，較多地考慮國家法律、法規(guī)及企業(yè)未來的發(fā)展，所以，對企業(yè)內(nèi)控制度的建立健全相對重視。而小規(guī)模企業(yè)的管理當(dāng)局對企業(yè)價值的實現(xiàn)方式的理解更多地局限于經(jīng)濟(jì)效益的增長，甚至個人財富的擴(kuò)大，偏重于納稅影響，有的甚至認(rèn)為會計報表的編制僅為納稅而異，從而對內(nèi)控制度的建立缺少內(nèi)在動力，有的甚至沒有基本的內(nèi)控制度，把一些經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)不納入會計報表體系。因此，在沒有內(nèi)控制度這個前提條件下提供的會計報表完整性是得不到保證的。
目前我國很大一部分小規(guī)模企業(yè)不重視內(nèi)控制度的建立，習(xí)慣于行政指揮、家長制管理的現(xiàn)象還普遍存在。企業(yè)普遍存在沒有成文的內(nèi)控制度，即使有制度也是為了應(yīng)付有關(guān)部門的檢查，具體的內(nèi)部控制更無從談起。相關(guān)的內(nèi)控關(guān)鍵點失控，不履行相應(yīng)的書面手續(xù)，注冊會計師收集內(nèi)部控制的證據(jù)猶如大海撈針、費時費力，難以保證審計效率和執(zhí)業(yè)質(zhì)量基本目標(biāo)的實現(xiàn)，還有很多小規(guī)模企業(yè)內(nèi)控制度尚未建立，更談不上內(nèi)控制度的履行。具體表現(xiàn)形式如：一是貨幣資金收付沒有履行相關(guān)手續(xù)，無專職出納管理現(xiàn)金，以致出現(xiàn)賬面現(xiàn)金結(jié)存不符實際，同時有的企業(yè)銀行賬和企業(yè)賬長期不符；二是材料收發(fā)沒有相關(guān)手續(xù)，帶來成本核算不實；三是銷售結(jié)算環(huán)節(jié)失控，形成賬外收入等等。
近年來，*對會計要素的確認(rèn)和計量，對財務(wù)會計報告的信息提供和披露都制定出具體的準(zhǔn)則和制度，對內(nèi)控制度的建立已出臺相應(yīng)的規(guī)范，但對不建立內(nèi)控制度的企業(yè)缺少相應(yīng)的制約措施和處罰力度。具體到每一單位的會計系統(tǒng)設(shè)計形成了五花八門的局面，使注冊會計師對內(nèi)控制度的評價難以形成一般性認(rèn)識。
由于會計系統(tǒng)的設(shè)計承襲了計劃經(jīng)濟(jì)時代的陋習(xí)，會計憑證依賴的原始憑證過于簡化，因此注冊會計師從會計資料中往往找不出內(nèi)控制度運(yùn)行的有效證據(jù)，在財務(wù)會計報表中，只重視會計報表的提供，忽視財務(wù)情況分析和會計報表附注編制，只研究如何滿足有關(guān)行政管理部門的需要，少研究利用財務(wù)會計信息加強(qiáng)內(nèi)部管理。
不同的經(jīng)濟(jì)單位應(yīng)具有不同的內(nèi)部控制模式。大中型企業(yè)人員分工較為細(xì)致，內(nèi)部控制程序也嚴(yán)密，而小規(guī)模企業(yè)為了有效利用人力資源，內(nèi)控制度顯得粗略一些?！丢毩徲嫓?zhǔn)則第九號———內(nèi)部控制和審計風(fēng)險》要求注冊會計師應(yīng)當(dāng)審查企業(yè)的內(nèi)部控制情況，注冊會計師對不同的經(jīng)濟(jì)單位，如果企業(yè)沒有建成內(nèi)控制度，就缺乏評價的具體標(biāo)準(zhǔn)和尺度，就不能進(jìn)行量化處理，僅憑抽象的專業(yè)性判斷難以使人信服，一旦判斷失誤，將導(dǎo)致審計報告失真。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇十
10月28日，廣發(fā)期貨有限公司召開大會。在監(jiān)管方面鼓勵創(chuàng)新、加強(qiáng)合規(guī)管理的背景下，廣發(fā)期貨自5月15日起率先在期貨行業(yè)內(nèi)按五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及應(yīng)用指引》啟動了內(nèi)控建設(shè)項目，并取得顯著成效。
本次內(nèi)控項目由四大會計師事務(wù)所之一的普華永道作為外部咨詢機(jī)構(gòu)，在董事會領(lǐng)導(dǎo)下，廣發(fā)期貨于內(nèi)部成立內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組與執(zhí)行小組。經(jīng)過4個多月，項目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿(mào)子公司業(yè)務(wù)制度與流程管理，共梳理316個制度、42個流程、702個控制點、提出41項內(nèi)控優(yōu)化建議,制定實施了《內(nèi)控評價手冊》、《業(yè)務(wù)控制風(fēng)險矩陣》。通過該內(nèi)控項目，廣發(fā)期貨在公司治理、母子公司集團(tuán)管控、授權(quán)審批、自有資金運(yùn)用、創(chuàng)新業(yè)務(wù)管理等方面進(jìn)一步制定了管理優(yōu)化措施。
廣發(fā)期貨內(nèi)控項目為公司實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)奠定了堅實的內(nèi)控基礎(chǔ)，對提高公司治理、經(jīng)營管理效率和風(fēng)險防范能力，構(gòu)建母子公司內(nèi)控長效機(jī)制，培育公司內(nèi)控人員隊伍具有重要的現(xiàn)實意義。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇十一
自7月1號省行報到11號開發(fā)區(qū)支行報到12號正式在黃浦區(qū)豐樂路支行上班開始，到此刻已經(jīng)工作了差不多一個月。從學(xué)校踏入職場是人生的又一個重要開端，十分幸運(yùn)能在13年大環(huán)境較嚴(yán)峻的就業(yè)形勢下加入廣東建設(shè)銀行這支員工背景多元作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)高效的工作團(tuán)隊，這是職場生涯的一個完美開始，而我也將為這份榮耀和信任全力以赴，接下來針對我工作以來不一樣的經(jīng)歷說下自己的總結(jié)和感悟：
這是在入職前我主動致電向省行人力科申請的實習(xí)機(jī)會，十分幸運(yùn)能夠見識到作為核心業(yè)務(wù)部門之一的中小企業(yè)部的真實運(yùn)作。在為期一月的實習(xí)期里，我的工作資料從開始的送報紙、傳送檔案文件、貼發(fā)票、給來訪者斟茶倒水等行政性事務(wù)逐漸過渡到錄入小企業(yè)審批信貸臺賬、制作word和excel版的客戶經(jīng)理信貸題庫、制作部門副總的行長匯報會ppt、協(xié)助科長處理辦公日常文件等較有含金量的實務(wù)性工作，實習(xí)時我和另一位實習(xí)生同事何琦努力堅持閱讀思考實踐總結(jié)分享交流提高等職場七步走的習(xí)慣，盡量做到工作0出錯，并且時刻注意優(yōu)化流程和提高工作效率，最終結(jié)束實習(xí)時也受到了科長對我工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的肯定。更重要的是，經(jīng)過這次實習(xí)有幸認(rèn)識了部門中十分優(yōu)秀各有所長的經(jīng)理們，從他們身上我不但學(xué)到了職場上接人待物的種種細(xì)節(jié)進(jìn)而提升自身職業(yè)素養(yǎng)，也與他們中不一樣年齡段的人進(jìn)行了日常交流和比較參照，進(jìn)而修正了自己的日后職業(yè)規(guī)劃，以上林林總總，都是我在這次實習(xí)中的收獲。
要說從這次實習(xí)中最大的感悟就是兩個：
2、世界屬于有心人，職場上要處處用心優(yōu)化流程改善細(xì)節(jié)，爭取做得更快更好。
在7月11號去開發(fā)區(qū)支行報到后，12號我就到了所分配的豐樂路支行開始上班，這次是和一位十分認(rèn)真細(xì)心的女研究生陳炎成為新人同事，到了網(wǎng)點之后我被分配到大堂經(jīng)理的崗位跟隨客戶經(jīng)理們進(jìn)行實習(xí)，之后再和陳炎調(diào)換柜員崗實習(xí)，豐樂路支行主要從事對私業(yè)務(wù)，行長和各位前輩們都十分熱情，因為我在網(wǎng)點時間較短所以簡單總結(jié)一下所見所聞及工作資料：
目前因為建行深化綜合柜員制改革，所以我們所在的網(wǎng)點將會改組成網(wǎng)點負(fù)責(zé)人網(wǎng)點主任、營銷主管副職、營運(yùn)主管、網(wǎng)點客戶經(jīng)理、產(chǎn)品銷售經(jīng)理、大堂經(jīng)理、低級柜員、高級柜員、后臺職能等職位體系，在這其中我認(rèn)為大堂經(jīng)理是銀行的門面，作為迎接客戶、溝通客戶與銀行間的第一道橋梁，主要職責(zé)有五個：
5、利用大堂服務(wù)陣地及客戶意見簿等工具資源廣泛搜集市場信息、客戶信息、客戶需求及客戶意見等，充分挖掘鞏固重點客戶資源，并定期歸納分析以書面形式向網(wǎng)點負(fù)責(zé)人報告。
在一天半的實習(xí)過后，我能做好的更多只是前兩項工作，工作難點在于熟悉網(wǎng)點承辦的客戶業(yè)務(wù)種類以及金融產(chǎn)品交易種類。對此我的最大感悟是：看似再瑣碎的工作也有自己的價值和很多需要學(xué)習(xí)的地方，時刻堅持向前輩虛心學(xué)習(xí)的心態(tài)才能不斷前進(jìn)。
從7月16號開始，我和開發(fā)區(qū)另一位新同事馬文超有幸被調(diào)去省行信貸審批部幫忙整理歸檔2012年的信貸檔案，這是一項任務(wù)量巨大并且十分要求嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)心的工作，我們連同四個荔灣同事兩個實習(xí)師妹交叉進(jìn)行了約前后一月的工作，其中我參與的工作能夠概括為催繳排序裝訂校對追繳歸檔六部分，即首先我們?nèi)バ刨J部各辦公室催促審批人及其跟班徒弟把所負(fù)責(zé)檔案按照月份上交，然后我們根據(jù)檔案上的種類和序號進(jìn)行分類排序，裝訂后再根據(jù)電子化檔案與整理好的紙質(zhì)版檔案進(jìn)行校對，若發(fā)現(xiàn)缺失則查明原因追繳核對后再進(jìn)行歸檔、蓋章和搬運(yùn)等后續(xù)事項。
客觀來說，這是工作價值鏈里技術(shù)含量較低的環(huán)節(jié)，可是我們相信就算在再小的工作里也能經(jīng)過優(yōu)化流程效率等細(xì)節(jié)體現(xiàn)自身存在的高價值，比如我和文超一起裝訂封面或校對檔案清單的時候，我們會研究如何配合，分工，流水線作業(yè)，乃至文件的擺放位置和方向，自身坐姿及文件拿放等細(xì)節(jié)都進(jìn)行了盡可能的優(yōu)化，并盡量將每一個出品的文件作為藝術(shù)品對待將各方面細(xì)節(jié)做到最好，以此到達(dá)了最大默契和最高生產(chǎn)效率，最高紀(jì)錄是平均每2分鐘就能完成一本檔案的排序和裝訂工作，一個上午用3小時時間完成了60本檔案的'裝訂，就連同個辦公室的信貸部員工也對我們的驚人工作效率表示了贊揚(yáng)和認(rèn)可，這不能不說是我們的驕傲，因為我們代表著建行人和開發(fā)區(qū)支行的形象，體現(xiàn)青年員工的既能打硬仗又能做小事的多面手技能。我將在日后的工作中時刻堅持優(yōu)化流程意識和用高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，將工作越做越好。
在7月20號我有幸被網(wǎng)點派去聽取華安基金與建設(shè)銀行合辦的基金投資者教育講座，主講人是華安基金的首席經(jīng)濟(jì)講師，一位40歲出頭的女士，她主要從理財和投資兩個大方向入手，結(jié)合不一樣年齡段及客戶需求闡述了不一樣的財富保值增值途徑，聽完后我確實感覺受益頗多，并思考自己在工作后應(yīng)當(dāng)如何建立思維和行動的新模式，對此我初步列出五點：
3、每月定投基金1000元零存整取1000元;。
4、盡量每一天書寫工作日記，每半年寫一次大總結(jié)，以后老了還能夠做成回憶錄;。
5、盡量每一天堅持和同事朋友的溝通交流，每周認(rèn)識新朋友開拓視野，大家團(tuán)結(jié)合作互相學(xué)習(xí)交流成長，這只是我的初步想法，日后會根據(jù)所見所聞不斷修正完善，期望能建立起好習(xí)慣讓自己在未來走得更快更穩(wěn)。
這一個月以來，我覺得自己在以下兩方面有所不足，闡述如下：
2、在工作中未能做到不斷優(yōu)化流程，多數(shù)時只能改善小細(xì)節(jié)，這可能是因為工作經(jīng)驗不足的關(guān)系，無法從更大局處著手，改善措施是耐心在工作中多用心觀察思考總結(jié)，逐漸積累沉淀，爭取不斷優(yōu)化流程提高效率。
總而言之，這一個月以來我的收獲遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于付出，十分感激建行給了我這個平臺去不斷提升自己，期望能和建行一起越走越好!
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇十二
2017年，公司按照工程公司（2017）109號關(guān)于印發(fā)《集團(tuán)公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署，開始正式運(yùn)行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來，本公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
一、 強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于2017年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次2017版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會議，使員工了解了2017版比2017版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實。
狠抓落實，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進(jìn)行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。
在組織落實上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細(xì)則》，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿唬瑘?zhí)行有力。
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險，如何控制風(fēng)險，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化
一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細(xì)則》。
四、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分
力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的`事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。
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公司內(nèi)控工作總結(jié)篇十三
202x年，分公司繼續(xù)按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實公司內(nèi)控與風(fēng)險管理各項工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：
以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機(jī)關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實施和風(fēng)險控制在操作中存在的問題。
1、繼續(xù)認(rèn)真開展業(yè)務(wù)流程梳理
針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
2、進(jìn)一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識到內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險能力，為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇十四
人民銀行內(nèi)審成果，可簡言為“實績”與“實效”，是審計事項與審計管理的總結(jié)與歸納，是未來審計工作的一種預(yù)測，可通過各類方式予以陳述，并對人民銀行業(yè)務(wù)活動和內(nèi)部控制活動起積極的推動作用。
一份內(nèi)審工作總結(jié)一般不會少這樣幾個字眼:“審計查出問題x個，查出違規(guī)金額y元，整改得到落實z個……”。這就是一個工作階段內(nèi)審人員所創(chuàng)下的工作成績，通常，也是將此作為衡量內(nèi)審成績與查處力度的一個尺碼，但內(nèi)部審計成果不單指查出問題的多少。人民銀行內(nèi)部審計從全面審計、專項審計、后續(xù)審計和領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計拓展到內(nèi)控評審、履職審計并朝著績效審計方向漸進(jìn)的過程，可視為內(nèi)審成果的“成長史”，蘊(yùn)涵了審計方式從賬務(wù)的全面核對與試算到抽樣審計方式的廣泛應(yīng)用；內(nèi)審目標(biāo)從查錯糾弊到風(fēng)險全程控制的提出；審計手段從手工審計到以計算機(jī)審計為主的提出；內(nèi)審職能從監(jiān)督評價到監(jiān)督與服務(wù)并重的提出；內(nèi)審內(nèi)容從財務(wù)的合規(guī)性、合法性向效益性方向轉(zhuǎn)變等幾方面的成長，這些都是審計成果借鑒、利用與轉(zhuǎn)化的結(jié)晶。內(nèi)審成果推動著人民銀行審計技能與質(zhì)量的不斷提高――審前調(diào)查引起高度重視，重要性水平評估、憑借風(fēng)險點適時開展審計的檢查方式正在踐行，審計風(fēng)險得到有效控制。
內(nèi)審成果推動著人民銀行內(nèi)審理論與實踐的不斷發(fā)展與豐富――風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫷闹鸩綉?yīng)用，使人民銀行內(nèi)審內(nèi)容、方式、方法、思維及工作制度與管理辦法作了相應(yīng)的調(diào)整與充實，出臺了《中國人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計辦法(試行)》和《中國人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計指南》等。內(nèi)審成果促進(jìn)著人民銀行內(nèi)部管理方式的優(yōu)化――以人為本的內(nèi)部管理理念不斷深入，環(huán)境建設(shè)得到加強(qiáng)，人人參與內(nèi)控管理意識得到增強(qiáng)，建立了信息溝通與交流平臺，有效地控制和防范來自組織內(nèi)、外部的風(fēng)險，出臺了各類行之有效地激勵與約束管理制度與辦法。
審計成果不是零散的，它需要加工、提煉，它可以是一個細(xì)小審計技能的突破，審計方式的更新，也可以是一項制度與規(guī)范，更可以是新的內(nèi)審理論與實踐的誕生，毋庸置疑，內(nèi)審科研成果與專利屬于內(nèi)審成果范疇。
通常，視審計結(jié)論與決定(內(nèi)審意見)為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化的唯一通道。實際上，內(nèi)審工作的各個環(huán)節(jié)都在為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化作各類鋪墊，如:基于職能部門的業(yè)務(wù)操作流程與規(guī)范而擬定的審計方案是審計成果雛形與有機(jī)組成部分；充分利用現(xiàn)有審計經(jīng)驗、技術(shù)條件，圓滿完成內(nèi)審任務(wù)，實現(xiàn)審計目標(biāo)，達(dá)到預(yù)期效果是審計成果的奠基石；內(nèi)審報告、專題案例分析、內(nèi)審綜合分析和內(nèi)審工作總結(jié)是凝煉審計成果的渠道；內(nèi)審經(jīng)驗交流又是新一輪審計成果的捷徑。
為查而查，為整改而整改，為完成任務(wù)而完成任務(wù)的工作態(tài)度只能成為內(nèi)審成果的梗阻。當(dāng)前基層人民銀行一個較為普遍的問題是“屢查屢犯”得不到徹底根治便是這種工作態(tài)度所致，其中，不排除內(nèi)審建議過于籠統(tǒng)，針對性不強(qiáng)，內(nèi)審整改跟蹤舉措不力；不排除內(nèi)審干部對問題定性不準(zhǔn)，證據(jù)不足；不排除因內(nèi)審人員的“慎獨”而導(dǎo)致的審計風(fēng)險所致。
各類材料僅停留在表層文字功夫上或敷衍了事，疏于開展切合實際的比照、分析和總結(jié)，只能是內(nèi)審成果的梗阻。當(dāng)前基層人民銀行內(nèi)審部門仍不同程度存在“浮夸”的不良習(xí)氣，只看到成績，看不到缺點與差距，片面地夸大業(yè)績，拿不出真材實料，不注重工作經(jīng)驗與審計技能的總結(jié)、積累與交流，只浮于人員思想動態(tài)的表層分析上，人云亦云，談不上“探索”、“預(yù)見”與“求新”。
內(nèi)審自身管理制度不健全、執(zhí)行制度流于形式勢必成為內(nèi)審成果的梗阻。內(nèi)審的“矛”一向是指向被審對象，監(jiān)督被審對象的職責(zé)、崗位、流程與制度，查找各類可疑風(fēng)險點，而自身內(nèi)部管理制度簡陋、職責(zé)不清、工作透明度不高?，F(xiàn)場審計除了必要的內(nèi)審?fù)ㄖ仨毘鼍撸瑑?nèi)審報告必須遞交，內(nèi)審處理決定必須下達(dá)外，一切能“靈活”的盡可能“靈活”，現(xiàn)場該收集的證據(jù)未收集，該整的工作底稿未整，該列的事實未列，事后補(bǔ)正、補(bǔ)救的現(xiàn)象在基層人民銀行內(nèi)審部門時有發(fā)生。
領(lǐng)導(dǎo)不重視，工作無激情，成員不配合也是內(nèi)審成果的梗阻。有了成績得不到領(lǐng)導(dǎo)層的欣賞，有求新欲望得不到領(lǐng)導(dǎo)的支持，內(nèi)審成果很可能被扼殺在萌芽狀態(tài)。工作無激情，為了“績效”而制作“績效”，只能是耗費，達(dá)不到實際奏效。缺乏和諧的工作氛圍，缺乏良好分工，不能最大限度地調(diào)動一切積極因素，發(fā)揮團(tuán)隊作用，這一切都會形成一些人為的，不必要的梗阻。
綜上所述，內(nèi)審成果的利用與轉(zhuǎn)化集中體現(xiàn)在內(nèi)審整改的全面落實，最小投入獲取最大收益以及風(fēng)險的最小容忍度。要促成內(nèi)審成果利用，必須從以下幾個方面尋求保障舉措:
(一)把握“度、量、衡”，執(zhí)行責(zé)任追究制。責(zé)任追究是鞏固內(nèi)審成果的良好舉措，追究要界定出職責(zé)，分清領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、管理責(zé)任和直接責(zé)任，追究應(yīng)圍繞人民銀行風(fēng)險類別進(jìn)行逐級分類，充分考慮各層級的風(fēng)險源，理清性質(zhì)，作出合理、公正的責(zé)任追究，避免同一組織不同部門在同類問題上追究尺度過于懸殊，追究還應(yīng)圍繞內(nèi)審人員崗位職責(zé)與工作質(zhì)量，分析審計風(fēng)險產(chǎn)生的主、客觀因素，建立審計風(fēng)險備案錄。
(二)商議、協(xié)調(diào)與溝通，打造良好體內(nèi)監(jiān)督機(jī)制。一個良好的體內(nèi)監(jiān)督機(jī)制要求崗位監(jiān)控、部門監(jiān)控和內(nèi)審監(jiān)督達(dá)到良性互動，這個監(jiān)督機(jī)制便是內(nèi)審、事后監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察及相關(guān)部門組成的大監(jiān)督工作機(jī)制。內(nèi)審部門須與職能部門建立商議制度，商議要有備案，保障領(lǐng)導(dǎo)層就內(nèi)審監(jiān)督與職能部門的爭議進(jìn)行協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)要有流程，內(nèi)部審計還要定期通報監(jiān)督結(jié)果，將部門監(jiān)督、內(nèi)審監(jiān)督和群眾監(jiān)督納入內(nèi)控制度體系，取得領(lǐng)導(dǎo)重視與支持，規(guī)避審計信息不對稱的問題。
(三)梳理、總結(jié)與分析，利用好現(xiàn)有的提煉平臺。《內(nèi)審案例分析》、《內(nèi)審查處統(tǒng)計報告》、《內(nèi)審綜合分析》和《內(nèi)控報告》組成了內(nèi)審工作梳理、總結(jié)與分析平臺，從《案例分析》到《內(nèi)控報告》是一個從個體問題到總體問題再到整體綜述的分析過程。內(nèi)審干部必須據(jù)實、詳細(xì)地開展分析與報告，關(guān)注內(nèi)在兼容性，從審計過程捕捉個性化的問題，從整體情況尋找解決問題的突破口，總結(jié)與提煉內(nèi)審工作經(jīng)驗與做法，并及時反饋有價值的信息，達(dá)到信息共享、價值互用、相互促進(jìn)、共同提高之目的。
(四)調(diào)研、積累與交流，挖掘新的工作方法與思路。立足當(dāng)?shù)厝嗣胥y行業(yè)務(wù)活動，開展實地內(nèi)審調(diào)研，掌握業(yè)務(wù)活動總體態(tài)勢，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)審工作的局限與不足，有的放矢地開展內(nèi)審檢查，調(diào)研不是簡單地遞交一份達(dá)到字?jǐn)?shù)要求的報告或調(diào)研文章，而應(yīng)具備一定的可用價值，調(diào)研內(nèi)容不應(yīng)局限在自身內(nèi)審工作范疇，而應(yīng)拓展到人民銀行各項業(yè)務(wù)活動和管理活動中，每做一件事，能有一份小結(jié)，每想做一件，能有計劃或及時補(bǔ)正計劃，內(nèi)審工作就是一個日積月累，循序漸進(jìn)的過程。評選優(yōu)秀課題，開展學(xué)術(shù)交流，“請進(jìn)來，送出去”的內(nèi)審工作經(jīng)驗與交流仍然是當(dāng)前值得推崇的舉措，如何“為我所用”，如何做到“人無我有，人有我新”，一切從實出發(fā)。
源于審計實踐的內(nèi)審成果上升為理論境界之后，還必須應(yīng)用到內(nèi)審工作實踐中，轉(zhuǎn)化為審計工作的新生力量，這種循環(huán)往復(fù)的關(guān)節(jié)點在于:
一要謀求審計檢查方式與技能的突破。賬、表、簿、證通常是內(nèi)審人員“糾纏不休”的客體，要保障“核實勾稽“和”尋找出入”的工作質(zhì)量，可學(xué)習(xí)、借鑒先進(jìn)的內(nèi)控風(fēng)險預(yù)警預(yù)報方式，運(yùn)用科技手段，嘗試一些簡便易行的檢查方式，縮短驗算、核對過程。采取后續(xù)審計及時跟進(jìn)的連續(xù)性監(jiān)督工作方式，打破內(nèi)審工作“間歇性噴泉”效應(yīng)，保持內(nèi)審監(jiān)督信息的適時與連貫，同時，強(qiáng)化人員培訓(xùn)，彰顯內(nèi)審分析評價的透析力，謀求審計檢查效率的倍增。
二要謀求內(nèi)審管理制度與規(guī)范的完善。內(nèi)部審計人員的工作行為與過程，必須置于內(nèi)部管理制度，每位內(nèi)審成員應(yīng)有相對應(yīng)的崗位與職責(zé)，職責(zé)的履行應(yīng)有科學(xué)、合理的激勵與約束制度。建立內(nèi)審人員準(zhǔn)入、交流和學(xué)習(xí)制度，建立現(xiàn)場審計行為規(guī)范，建立審計項目立項、審批、報告與信息反饋工作制度，完善內(nèi)審文書流轉(zhuǎn)、保管與檢查制度，建立、健全內(nèi)控評審制度，建立一套能凸顯本地內(nèi)審工作特色，有利于調(diào)度每位內(nèi)審人員積極性的整合辦法，梳理、修繕與整合制度，營造嚴(yán)謹(jǐn)、和諧的工作氛圍與秩序。
三要謀求組織內(nèi)部管理制度的不斷完善。內(nèi)部審計不能停留在羅列內(nèi)控制度建立與否上，要上升到評價內(nèi)部管理制度的優(yōu)劣上，分析內(nèi)控制度體系能否駕馭整個業(yè)務(wù)活動，核對每一個違規(guī)與差錯是否有條款與之對應(yīng)并施于約束，科學(xué)合理地設(shè)計測試分析表和分析報告，及時提出修正建議，將內(nèi)控制度評價工作列入內(nèi)部審計常規(guī)性的工作范疇，促進(jìn)組織內(nèi)部管理制度不斷推陳出新。
四要謀求組織內(nèi)部每位員工自覺踐行。內(nèi)部審計人員必須自始自終堅持“審必果、果必用”的指導(dǎo)思想，視每一項審計為新的一次嘗試、新的一次積累，注重每個環(huán)節(jié)，保質(zhì)、保量全面地完成審計工作，本著有利于糾改，有利落實，提出具體的、切實可行的整改建議，建立與執(zhí)行整改跟蹤調(diào)查、查訪制度，將審計結(jié)果與干部考核、用人機(jī)制對接，促使自我約束，認(rèn)真履責(zé)盡職，使內(nèi)部審計威懾力影響到組織內(nèi)部每位員工、每個層級。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇十五
從20xx年初，公路煤炭銷售體制改革后，壽陽公司通過近幾年的積極探索，大膽嘗試，在不斷總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，逐步完善了公路煤炭貿(mào)易業(yè)務(wù)各類流程制度。具體到各個環(huán)節(jié)上：在采購和銷售環(huán)節(jié)，相關(guān)部門和人員必須嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的業(yè)務(wù)流程，并簽訂由專業(yè)法律顧問把關(guān)審核的合同。采購合同或銷售合同中，從煤質(zhì)、價格、交（提）貨方式、驗收標(biāo)準(zhǔn)及方法、結(jié)算方式及結(jié)算期限、解決合同糾紛的方式、違約責(zé)任追究及客戶資信等事項進(jìn)行了約定。
20xx年，在認(rèn)真貫徹落實上級公司、壽陽公司關(guān)于三道風(fēng)險防控體系的文件精神上，市場部積極開展了各項細(xì)致有效的工作。全體干部職工建言獻(xiàn)策，結(jié)合實際情況整理歸納并形成了直觀的涵蓋購銷倉儲物流等所有節(jié)點的流程圖。按照流程圖一一對應(yīng)，找到風(fēng)險點，并進(jìn)行改正，確保每一個重要環(huán)節(jié)都有責(zé)任人，否則，很難落實具體哪一個人，更難落實到客戶。因此，我們進(jìn)一步深化了內(nèi)控體制建設(shè)：
1、完善內(nèi)部崗位體系，把各項業(yè)務(wù)進(jìn)行細(xì)致的過程與責(zé)權(quán)劃分。通過崗位細(xì)化與分離，使各個崗位的職、責(zé)、權(quán)得以明確與落實，法務(wù)部負(fù)責(zé)核查每筆業(yè)務(wù)的正確性、完整性以及真實性，同時查找其中的違規(guī)、差錯。
2、為了最大限度滿足客戶的需求，適應(yīng)市場競爭形勢，業(yè)務(wù)的創(chuàng)新與擴(kuò)展是發(fā)展的必經(jīng)之路。為了最大限度避免由此所帶來的風(fēng)險因素，在進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新與擴(kuò)展的時候，還要配套性的健全、完善風(fēng)險管控制度以及補(bǔ)救制度，以彌補(bǔ)在創(chuàng)新之初因操作不規(guī)范帶來風(fēng)險。
3、強(qiáng)化對客戶的分析力度，對貿(mào)易行為進(jìn)行規(guī)范。通過與客戶的`一般接觸和公共資料中，我們很容易獲得客戶的表面特征、市場狀況、經(jīng)營管理狀況等外在的客觀情況，同時，我們強(qiáng)化了格外關(guān)注客戶財務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的意識。
4、合理調(diào)配內(nèi)部資源，提高內(nèi)部控制系統(tǒng)的預(yù)警、識別、度量、控制水平和對各種風(fēng)險管理的抵御能力；進(jìn)一步整合內(nèi)部控制體系，利用信息管理系統(tǒng)，整合業(yè)務(wù)和信息流程，使整個內(nèi)部控制系統(tǒng)的信息得到共享，逐步實現(xiàn)財務(wù)、業(yè)務(wù)相關(guān)信息一次性處理和實時共享，提高財務(wù)判斷能力；建立嚴(yán)密完整的分級授權(quán)體系，對不同重要程度的業(yè)務(wù)進(jìn)行不同層次的業(yè)務(wù)授權(quán)。
5、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，管理辦法、操作流程，堅決杜絕以習(xí)慣代替制度，以感情代替規(guī)章，以信任代替紀(jì)律的陋習(xí)，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強(qiáng)化風(fēng)險防范意識，從經(jīng)營理念、全面風(fēng)險控制、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險控制文化，形成一種風(fēng)險控制人人有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇十六
20xx年，面對希望與困難交織、機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的復(fù)雜形勢，xx海關(guān)注重防患未然、未雨綢繆，提出“居安思危，乘勢而上”，周密謀劃，沉著應(yīng)對，在多變環(huán)境中保持了平穩(wěn)發(fā)展。全年監(jiān)管貨運(yùn)量xx萬噸、進(jìn)出口總值xx億美元、稅收入庫xx億元、報關(guān)單xx萬份，分別位居全國海關(guān)第11、第6、第7和第3位;執(zhí)法評估綜合排名高位提升，列全國海關(guān)第2位。全年主要工作情況如下：
一是發(fā)展思路逐步清晰。扎實開展學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀、貫徹全國海關(guān)工作會議精神、接受總署巡視等工作，對近年來的發(fā)展歷程作了全面審視，明確了發(fā)展方向，使全關(guān)上下深刻認(rèn)識到堅持科學(xué)發(fā)展是實現(xiàn)強(qiáng)關(guān)目標(biāo)的必由之路。
二是智能海陸并行。繼續(xù)優(yōu)化寮步車檢場智能化模式，并推廣至長安、鳳崗車檢場，實現(xiàn)了東莞三大車檢場作業(yè)的規(guī)范統(tǒng)一。同時，積極探索海運(yùn)現(xiàn)場智能化，成功試點“關(guān)港物流信息交換系統(tǒng)”和“艙單互認(rèn)支持系統(tǒng)”，有望在陸路和海運(yùn)兩個領(lǐng)域都實現(xiàn)智能化。
三是保稅監(jiān)管得到強(qiáng)化。在全國海關(guān)率先實現(xiàn)新備案手冊全部電子化，使關(guān)區(qū)加工貿(mào)易監(jiān)管進(jìn)入了“電子時代”;全年加貿(mào)外勤核查企業(yè)數(shù)量同比增長63.6%，擴(kuò)大了實際監(jiān)管的覆蓋面;廣州保稅物流園區(qū)順利封關(guān)試運(yùn)作，區(qū)港聯(lián)動得到實質(zhì)性推進(jìn)，必將有力促進(jìn)華南地區(qū)保稅物流業(yè)的發(fā)展，對改變長期存在的“香港一日游”現(xiàn)象也將起到積極作用。
四是后續(xù)管理成效明顯。將風(fēng)險管理平臺應(yīng)用到各個業(yè)務(wù)領(lǐng)域，初步構(gòu)建了風(fēng)險管理大系統(tǒng)的.基礎(chǔ)平臺，并被總署選定為開發(fā)藍(lán)本，年內(nèi)共有19個兄弟海關(guān)移植了我關(guān)平臺;率先實施企業(yè)戶籍式管理，并作為試點范本在全國海關(guān)推廣;稽查工作量質(zhì)并舉，全年稽查補(bǔ)稅入庫3.5億元，稽查有效率達(dá)到70.6%，均居全國海關(guān)第1位，我關(guān)監(jiān)管的后防線更加牢固。
五是打擊走私再創(chuàng)佳績。保持打私高壓態(tài)勢，主要指標(biāo)繼續(xù)位居全國海關(guān)前列。罰沒收入、處理違規(guī)案值、立案走私案值分別位居全國海關(guān)第2、第2和第5位;查獲大要案大幅攀升，全年立案偵查、調(diào)查xx千萬元以上案件數(shù)量分別增長64%和75%;立案偵查出口走私案件數(shù)量和案值均增長一倍以上;現(xiàn)場移交案件的案值和涉稅額同比均增加了兩倍之多，我關(guān)打私合力初步形成。
六是內(nèi)部管理不斷規(guī)范。通過修訂《xx海關(guān)工作規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則、實施《內(nèi)務(wù)管理規(guī)定》，使管理的規(guī)范化程度明顯提高;通過制定人才積分管理辦法、出臺人力資源配置指導(dǎo)意見，為關(guān)員成長和科學(xué)配置人力奠定了基礎(chǔ)。
七是廉政建設(shè)深入推進(jìn)。堅持懲防并舉，懲治和預(yù)防腐敗各項工作扎實推進(jìn)。在全關(guān)開展了“崗位風(fēng)險與防范”專題活動，共查找出崗位風(fēng)險點134個，制定防范措施457條;推行外勤作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化，推廣應(yīng)用廉政風(fēng)險預(yù)警處置系統(tǒng)，全年糾正執(zhí)法偏差xx次，追繳稅款xx萬元。
八是改善民生取得實效。高度關(guān)注民生，出臺關(guān)心群眾生活10項措施，為關(guān)員申請住房按揭優(yōu)惠、增開班車線路，在雨雪冰凍災(zāi)害期間派車送關(guān)員返鄉(xiāng)過年，一定程度上解決了關(guān)員的實際困難。
在上級海關(guān)的堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，xx海關(guān)認(rèn)真貫徹總署、總關(guān)各項決策部署，全面落實“四好”總體要求，高質(zhì)量履行海關(guān)職責(zé)，切實改進(jìn)海關(guān)監(jiān)管與服務(wù)，扎實推進(jìn)“素質(zhì)提升年”活動，狠抓“四好”基層單位創(chuàng)建，以“四促進(jìn)”推動海關(guān)改革建設(shè)健康良好發(fā)展。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇十七
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升。現(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想。
建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險識別和評估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。
樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。
建立例會制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險排和案件分析；要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面樺樹型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施；要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強(qiáng)化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢實施方案，堅持自律監(jiān)管與自自糾相結(jié)合、常規(guī)檢與專項檢相結(jié)合，確保監(jiān)管檢到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點；監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風(fēng)險點的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢力度，做到邊檢、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實、實施；二是對上級行的各項制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時下達(dá)貫徹；三是針對檢存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細(xì)則；四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進(jìn)行重點檢；五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢輔導(dǎo)，檢輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源，做到找重點，對癥下藥，強(qiáng)力整治。對整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問題，認(rèn)真對待，逐條落實，確保規(guī)范；對能整改的，當(dāng)場予以整改；對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對違法違紀(jì)人員的處。
強(qiáng)化檢。要重視檢制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢方案，事后的檢結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢一次。二要確保檢質(zhì)量。檢之前要有檢提綱，包括內(nèi)容、要求、檢人員組成、目的要求等，檢之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險點檢。全面檢是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢。
嚴(yán)格問責(zé)。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢，其方案和檢質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何；檢組人員有無做和事佬情況，有無該而不，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過問責(zé)，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。
實施倒。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴(yán)格的責(zé)任倒制度，建立檢人員對檢事實要負(fù)事實責(zé)任，以提高檢人員的責(zé)任心和檢質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類檢、未及時組織整改，而延誤時機(jī)造成損失的要倒其責(zé)任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。
增強(qiáng)合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識和能力的需要。全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽(yù)損失風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
加強(qiáng)合規(guī)評價。只有加強(qiáng)合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢制度、主管人員落實檢制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自、檢、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇十八
xx分公司繼續(xù)按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實公司內(nèi)控與風(fēng)險管理各項工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：
以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機(jī)關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實施和風(fēng)險控制在操作中存在的'問題。
1、繼續(xù)認(rèn)真開展業(yè)務(wù)流程梳理。
針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
2、進(jìn)一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識到內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險能力，為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
公司內(nèi)控工作總結(jié)篇十九
為進(jìn)一步提高我單位的管理水平，加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制，規(guī)范內(nèi)部控制，按照縣財政局《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)及基礎(chǔ)性評價工作的通知》的要求，在縣財政局的統(tǒng)一部署下，本服務(wù)中心對本單位內(nèi)部控制的實施和建設(shè)情況進(jìn)行了基礎(chǔ)性的評價，希望通過“以評促建”，加快單位內(nèi)部控制建設(shè)，確保實現(xiàn)工作目標(biāo)和任務(wù)?，F(xiàn)將內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作做如下總結(jié)：
一、工作實施概況
按照財政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意 見》的相關(guān)要求，結(jié)合單位現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，截至目前，做了四個方面的工作：
（一）成立了領(lǐng)導(dǎo)小組、形成了運(yùn)行機(jī)制
的其它成員和各科室負(fù)責(zé)人為成員，下設(shè)辦公室于財務(wù)科，由 xxx 同志擔(dān)任辦室主任，確立了財務(wù)科為建設(shè)工作牽頭部門。同時制定了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé)、牽頭部門的工作職責(zé)以及內(nèi)部控制建設(shè)運(yùn)轉(zhuǎn)的工作機(jī)制。 給內(nèi)部控制工作的實施做了很好的領(lǐng)導(dǎo)和組織準(zhǔn)備。
（二）組織了培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高了工作水平
我單位在xxx組長的帶領(lǐng)下，急時召開了內(nèi)部控制專題培訓(xùn)會議，針對內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作與內(nèi)部控制建設(shè)工作重點方面進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)了國家財政部、省財政廳及省審計廳、縣財政局及縣審計局關(guān)于在行政事業(yè)單位全面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)的各種相關(guān)文件；學(xué)習(xí)了國家財政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、省財政廳編輯的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基本操作指引》；使我單位各責(zé)任人充分認(rèn)識和基本掌握了在行政事業(yè)單位實施內(nèi)部控制的重要意義、基本內(nèi)容、精髓實質(zhì)，為在我單位全面實施內(nèi)部控制營造了良好的氛圍和打下了堅實地基礎(chǔ)，確保了下一步工作的順利開展。
（三）、 明確了工作職責(zé)，落實了工作任務(wù)。
制專題會議，明確了各部門的工作職責(zé)，將工作具體落實到了部門負(fù)責(zé)人，要求各部門制定出工作職責(zé)表，設(shè)計出業(yè)務(wù)流程圖，對照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的要求，對已有的制度進(jìn)行全方位的梳理，找出不達(dá)標(biāo)之處，盡量進(jìn)行修訂完善，做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實,相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合，保證內(nèi)控規(guī)范的有效實施。
（四）、開展了摸底調(diào)查，作出了客觀評價。
在領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，通過調(diào)查研究，反復(fù)論證，對單位內(nèi)的內(nèi)部事務(wù)進(jìn)行了全面梳理，初步確定了內(nèi)控的關(guān)鍵點，針對梳理和找出的關(guān)鍵點制定和完善了一系列的內(nèi)控制度，并按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及填表說明，組織開展了內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作進(jìn)行全面認(rèn)真的評價，實事求是的量化打分，經(jīng)自我測評，單位層面得分 分，業(yè)務(wù)層面得分 分，總分 分，因存在不適用指標(biāo)，換算后得分為 分。
二、通過基礎(chǔ)性評價、發(fā)現(xiàn)存在的問題
（一）制度建設(shè)不夠完善。針對各項業(yè)務(wù)工作制定了一系列的內(nèi)控制度，但對照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范的要求，還存在內(nèi)控制度還沒有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開展內(nèi)控風(fēng)險評估工作做得不到位等問題。
（二）未對權(quán)利運(yùn)行的制約加強(qiáng)監(jiān)督。雖然構(gòu)建了健康的權(quán)利運(yùn)行機(jī)制，確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約、相互協(xié)調(diào)，但沒有形成定期督查決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)等權(quán)利行使的機(jī)制。
（三）未建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)。沒有建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。
（四）預(yù)算控制不夠到位。一是沒有將本機(jī)關(guān)的預(yù)算指標(biāo)，按照部門進(jìn)行分解，預(yù)算支出沒有細(xì)化到具體部門、具體項目，達(dá)不到逐項逐筆核定、對應(yīng)支出的要求。二是預(yù)算執(zhí)行存在差異，主要是年初預(yù)算編制時，有些工作缺乏預(yù)見性、決定性，中途因為工作需要，追加預(yù)算而造成的。
三、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作體會
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公司內(nèi)控工作總結(jié)篇二十
結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我內(nèi)控工作報告如下：
一、xx業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存xx及成品xx的帳實相符。
二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定xx副主任牽頭，xxx等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強(qiáng)化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，取三項措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。
一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進(jìn)行實施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的`各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分?？己藭r，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題、較嚴(yán)重問題、嚴(yán)重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進(jìn)行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風(fēng)險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
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