一個好的計劃可以幫助我們合理安排時間和資源，提高工作生活效率。制定計劃時可以適當(dāng)?shù)貙⒛繕?biāo)分解成具體的小步驟，以便于實施和跟蹤進(jìn)度。下面是一份精心準(zhǔn)備的計劃范例，供大家參考和借鑒。
社會保險內(nèi)控工作計劃篇一
一、展館相關(guān)事務(wù)(助理工作)。
2、與涂經(jīng)理對接，進(jìn)取做好合同，展館介紹以及其他日常事務(wù);。
3、開業(yè)前準(zhǔn)備：
1)每一天提前到場查看當(dāng)天的工作進(jìn)展?fàn)顩r。
3)開業(yè)后，主動進(jìn)取承擔(dān)講解。完成相關(guān)任務(wù)。
二、人事專員工作。
2、對各、熟練使用，并能及時收集相關(guān)有效地信息并儲存。
3、與___的聯(lián)系人堅持良好的關(guān)系，以確保有需要招聘的及時聯(lián)系。
三、招聘工作。
1、發(fā)布招聘信息：
對日常的招聘崗位進(jìn)行分析，包括：崗位工作資料、任職資格、崗位梳理等方面。對以上這些入職條件進(jìn)行分析后，根據(jù)崗位的情景，選擇相應(yīng)的人群，從而選擇相應(yīng)的招聘渠道，找到適宜的人員。
2、與用人部門進(jìn)行溝通，了解招聘需求。根據(jù)用人部門的要求選擇適宜的招聘渠道，對人員進(jìn)行簡歷篩選，面試，復(fù)試，招聘適宜的人才。
3、建立有效的人才庫。
對有用的人才及時儲備，以便臨時招聘用工時選用，為了滿足_月份即將開業(yè)的商場所需求的很多中高級人才，簡歷若干個件夾，儲備有效的簡歷_幾份。
4、在專業(yè)人才急需的情景下，采取各種方法吸引優(yōu)秀的人才。公司實力的競爭除了資金外，人才的競爭也是至關(guān)重要的。
5、如有到人才市場等招聘場所，了解其相關(guān)信息。掌握最新的行業(yè)動態(tài)。如有適宜的人員順便招聘。
工作體會：來到公司招聘的崗位有涉及到專業(yè)技術(shù)人員，如土建工程師;高級管理人員，如進(jìn)出口財務(wù)經(jīng)理;對相關(guān)的專業(yè)知識有所欠缺，針對這一題，主動搜集相關(guān)崗位的信息學(xué)習(xí)，以提升自我的專業(yè)技巧。目前，有平面設(shè)計師崗位因薪酬，專業(yè)等原因未能按要求的時間完成。此項工作正在進(jìn)行中。
計劃采取如下措施改善工作：
1)對專業(yè)對口，經(jīng)驗豐富，設(shè)計本事較強(qiáng)的人員工資可相應(yīng)提升;。
2)拓展招聘渠道，進(jìn)取收集適宜的簡歷;。
3)注意對已有意向的人員，針對其實際情景，吸引并留住人才。
四、員工關(guān)系工作。
1、從_月份，我開始逐步涉及新上崗員工的入職辦理，熟悉入職辦理流程。在新員工入職的當(dāng)天，帶領(lǐng)新員工熟悉公司的熟悉各個部門，進(jìn)取了解其近期上崗的工作心態(tài)，對其進(jìn)行人關(guān)懷。
2、對于有離職意向的員工，了解其原因。對其進(jìn)行心理疏導(dǎo)，使其能夠感受到公司對他的關(guān)注，以便盡好的服務(wù)于公司。
3、與各部門人員進(jìn)行良好的溝通，處理好臨時事務(wù)。
五、行政事務(wù)。
目前人事行政部有3個人，在時間可協(xié)調(diào)度的情景下。處理行政事務(wù)。
臨時事務(wù)的處理，包括保安，保潔等，
個人本事分析：
優(yōu)勢：親和力較好;具備必須的溝通、組織協(xié)調(diào)本事;能虛心理解聽取別人的意見，認(rèn)同海天集團(tuán)的企業(yè)化;具備必須的人力資源管理知識及經(jīng)驗。反應(yīng)靈活，能較好的控制自我的情緒，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，有職責(zé)心。
劣勢：鍛煉自我為人處事的本事，加強(qiáng)團(tuán)隊的配合和凝聚力。作為人力資源專員，對各大模塊的掌握有待提升，壓力大的時候加強(qiáng)對情緒的調(diào)整。
提升措施：
1)充分學(xué)習(xí)公司的相關(guān)制度、件，有助于個人和企業(yè)遠(yuǎn)景的統(tǒng)一;。
2)反省自我，針對工作中的不足進(jìn)行改善;。
3)深入學(xué)習(xí)人力資源相關(guān)專業(yè)知識;。
4)針對工作中進(jìn)展不順利的題，理清思路重新整理;。
社會保險內(nèi)控工作計劃篇二
為進(jìn)一步規(guī)范社會保險經(jīng)辦管理工作，確保社會保險業(yè)務(wù)經(jīng)辦安全運(yùn)行，嚴(yán)控經(jīng)辦風(fēng)險，保障基金安全、數(shù)據(jù)安全。根據(jù)《社會保險法》、《社會保險稽核辦法》有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我縣局實際，現(xiàn)對二0一九年社會保險稽核工作作出如下工作安排，請認(rèn)真照此執(zhí)行。
（一）稽核內(nèi)容。
企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險、生育保險、失業(yè)保險基金收、支、管等各項業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況及計算機(jī)硬件、軟件管理運(yùn)行情況。
（二）稽核重點。
按照《內(nèi)控制度》要求，重點對：
1、基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險、生育保險、失業(yè)保險參保登記及繳費(fèi)基數(shù)申報，基本養(yǎng)老保險、工傷保險、醫(yī)療保險、生育保險、失業(yè)保險基數(shù)確定及征收比例、養(yǎng)老保險在職退費(fèi)及死亡退費(fèi)、養(yǎng)老保險關(guān)系轉(zhuǎn)移、參保人員有關(guān)重要信息數(shù)據(jù)變更、退休待遇計發(fā)、退休費(fèi)社會化發(fā)放及未成功發(fā)放基金返回支出戶與退休費(fèi)補(bǔ)發(fā)、工傷生育保險待遇支付、財務(wù)基金管理等方面業(yè)務(wù)經(jīng)辦手續(xù)是否齊全、是否履行層層符合審批手續(xù)、是否存在手工辦理、現(xiàn)金支付等情況。
2、各項業(yè)務(wù)是否按照操作規(guī)程和業(yè)務(wù)流程經(jīng)辦，內(nèi)控制度是否執(zhí)行到位。
3、計算機(jī)硬件、軟件管理是否執(zhí)行到位，信息是否安全。
（三）稽核方式和目標(biāo)。
以日?；撕投ㄆ诔椴橄嘟Y(jié)合，按照內(nèi)控制度要求，做好內(nèi)部稽核工作，并于每月末對上月經(jīng)辦的重點業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行抽查，抽查面不低于經(jīng)辦業(yè)務(wù)量的20%。通過日?；?，促進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦達(dá)到制度化、規(guī)范化，切實做到各項業(yè)務(wù)經(jīng)辦依法合規(guī)。
（一）稽核時間和內(nèi)容。
于20xx年8月至10月，對我縣參保企業(yè)人員參保情況和繳費(fèi)基數(shù)申報情況及社會保險費(fèi)繳納情況進(jìn)行實地稽核。實地稽核的內(nèi)容為：
1、員工參保情況，查是否存在少報、漏報參保人數(shù)。
2、申報繳費(fèi)基數(shù)情況，查是否存在少報、漏報工資基數(shù)情況。
3、社保費(fèi)繳納情況，查是否存在欠繳、少繳社保費(fèi)情況。
4、社保待遇支付情況，查是否按照規(guī)定享受各項社會待遇。
（二）稽核方式。
成立局實地稽核工作小組，工作小組由分管股局長牽頭，成員由稽核股、統(tǒng)籌股、財務(wù)股相關(guān)工作人員組成，工作小組具體負(fù)責(zé)全縣參保企業(yè)實地稽核工作，實地稽核企業(yè)為安漢集團(tuán)及所屬公司、九天真空、電信等，實地稽核面力爭達(dá)到25%以上。
社會保險內(nèi)控工作計劃篇三
隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計的重視，公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實做好xx年度的內(nèi)部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會要求，特制訂本計劃。
xx年度內(nèi)控管理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部控制管理流程及制度，強(qiáng)化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內(nèi)部控制審計發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執(zhí)行力，使內(nèi)部控制管理工作步入自我檢查、自我改進(jìn)，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎(chǔ)上xx年度主要工作計劃如下：
1、加強(qiáng)內(nèi)部控制知識的培訓(xùn)。xx年組織參加一次外部內(nèi)控知識的培訓(xùn)課，學(xué)習(xí)并引進(jìn)其他企業(yè)先進(jìn)的內(nèi)控管理知識，確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。
2、按時完成自我內(nèi)部控制審計工作。根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務(wù)所要求按時進(jìn)行自我內(nèi)部控制審計工作，定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計底稿及報告，并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)控審計報告及內(nèi)部審計工作報告。
3、進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部控制審計樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會要求，對內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當(dāng)?shù)姆椒?，確保內(nèi)控審計報告的可驗證性、可追溯性。
督促相關(guān)部門及時修訂并發(fā)布。
5、加強(qiáng)財務(wù)報告的審核工作。為了提高公司財務(wù)報告的可信性與準(zhǔn)確性，xx年將加強(qiáng)財務(wù)報告的審核工作，編制財務(wù)報告內(nèi)部審核模板，完善財務(wù)報告內(nèi)部審核的內(nèi)容，及時保留審核底稿并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)部審核報告。
社會保險內(nèi)控工作計劃篇四
為提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，全面落實行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作，結(jié)合實際，制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實施方案。
根據(jù)漢區(qū)財〔20xx〕31號文《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)評價工作的通知》精神，通過內(nèi)部自查、制定制度、嚴(yán)格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟(jì)活動合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財務(wù)信息真實完整，切實防范和預(yù)防腐敗，規(guī)范內(nèi)部控制，提高管理水平。
1、工作目標(biāo)。通過實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，使內(nèi)部控制理念深入人心，形成人人注重風(fēng)險防范、處處強(qiáng)化責(zé)任意識的良好氛圍；各類經(jīng)濟(jì)活動的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細(xì)致梳理，經(jīng)濟(jì)活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實現(xiàn)有效分離，議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機(jī)制更加完善；內(nèi)部控制牽頭股（室）及其工作職責(zé)得到進(jìn)一步明確，各股（室）在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動機(jī)制更加順暢、高效，形成管控合力；風(fēng)險評估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范；以預(yù)算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容；單位內(nèi)部控制規(guī)范落實工作進(jìn)入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。
2、工作任務(wù)。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》要求，努力從單位和業(yè)務(wù)層面兩個方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。
一是建立并組織實施適合我局實際的內(nèi)部控制體系，包括單位經(jīng)濟(jì)活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，加強(qiáng)內(nèi)部控制。
二是梳理我局各類經(jīng)濟(jì)活動的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險，確定風(fēng)險點，選擇風(fēng)險應(yīng)對策略。
三是建立健全我局各項內(nèi)部管理制度。
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。局辦公室負(fù)責(zé)開展本局宣傳、培訓(xùn)和集中學(xué)習(xí)活動，使全局工作人員全面了解實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的意義、原則、內(nèi)容和方法，在全局形成“人人學(xué)內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。
2、梳理評估風(fēng)險控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求，對單位和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，完善經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程。同時，在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算管理、會計控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計風(fēng)險控制措施。
3、完善內(nèi)控制度建設(shè)。按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)原則，根據(jù)設(shè)計的控制措施，結(jié)合工作實際和業(yè)務(wù)特點，細(xì)化工作程序。加強(qiáng)包括內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè)；加強(qiáng)包括預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項目內(nèi)部管理制度建設(shè)、合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)層面建設(shè)。
成立內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。
領(lǐng)導(dǎo)小組將此項工作作為當(dāng)前和今后的一項重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來抓，精心組織落實，做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制規(guī)范實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，細(xì)化工作方案，明確工作職責(zé)，落實工作責(zé)任。
社會保險內(nèi)控工作計劃篇五
繼續(xù)保持企業(yè)離退休人員基本養(yǎng)老金按時足額發(fā)放率100％和社會化發(fā)放率100％。企業(yè)養(yǎng)老保險參保職工達(dá)到26.11萬人，全年征收養(yǎng)老保險費(fèi)達(dá)到14.29億元。工傷保險參保人數(shù)達(dá)到14.95萬人，其中農(nóng)民工參保人數(shù)為5.80萬人，全年征收工傷保險費(fèi)3730萬元。企業(yè)退休人員社區(qū)管理服務(wù)率達(dá)到95%，核查享受基本養(yǎng)老金資格認(rèn)證率90%。
（一）做好被征地農(nóng)民養(yǎng)老保險工作。
根據(jù)川辦發(fā)[20xx]15號、川辦函[20xx]302號和內(nèi)府辦發(fā)[20xx]3號文件關(guān)于做好被征地農(nóng)民社會保障工作相關(guān)精神，按照市勞動保障局統(tǒng)一部署，深入調(diào)查研究，制定具體實施方案，嚴(yán)格把握政策標(biāo)準(zhǔn)，精心組織實施，積極穩(wěn)妥做好被征地農(nóng)民養(yǎng)老保險工作。
（二）開展養(yǎng)老保險關(guān)系跨省轉(zhuǎn)移。
根據(jù)部、省關(guān)于開展企業(yè)職工養(yǎng)老保險關(guān)系跨省轉(zhuǎn)移的工作部署，制定發(fā)布我市養(yǎng)老保險關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)流程，多形式、多渠道開展相關(guān)政策宣傳和業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)。立足于工作需要，充實經(jīng)辦窗口人手力量、強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)提高，積極總結(jié)經(jīng)驗、分析不足，著力推動養(yǎng)老保險關(guān)系跨省轉(zhuǎn)移接續(xù)工作順利開展。
（三）強(qiáng)化新型農(nóng)保試點指導(dǎo)管理。
認(rèn)真指導(dǎo)做好新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險試點工作，加強(qiáng)對試點工作中機(jī)構(gòu)、人員、技術(shù)、硬件支撐需求問題的協(xié)調(diào)解決，進(jìn)一步提高新型農(nóng)保經(jīng)辦能力。同時，切實加強(qiáng)試點工作的組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題和解決問題，確保試點工作順利推進(jìn)。
（四）繼續(xù)實施社保特殊政策。
繼續(xù)實施因災(zāi)和應(yīng)對金融危機(jī)社保特殊政策，認(rèn)真總結(jié)縔，鞏固成果，進(jìn)一步優(yōu)化流程，強(qiáng)化服務(wù)，嚴(yán)格政策，規(guī)范程序，更好地為企業(yè)服務(wù)，切實減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。
（五）積極推進(jìn)社會保險擴(kuò)面征繳。
以廣覆蓋、保增長為奮斗目標(biāo)，努力挖掘新的擴(kuò)面資源，著力穩(wěn)定費(fèi)源。繼續(xù)以非公有制企業(yè)、城鎮(zhèn)個體工商戶、靈活就業(yè)人員和農(nóng)民工為重點促進(jìn)養(yǎng)老保險擴(kuò)面；進(jìn)一步鞏固煤炭、建筑等高風(fēng)險企業(yè)工傷保險擴(kuò)面成果，積極推進(jìn)以商貿(mào)、餐飲、娛樂等服務(wù)業(yè)為重點的“平安計劃”二期工程。同時，按照省局要求，在年內(nèi)將“老工傷”人員全面納入工傷保險統(tǒng)籌管理。對參保企業(yè)實施分類管理和動態(tài)管理，通過目標(biāo)考核、部門聯(lián)動、審計稽核、政策宣傳等措施，強(qiáng)化基金征繳，確保養(yǎng)老、工傷基金應(yīng)收盡收。
以高度的政治責(zé)任感，積極與省局、財政、銀行加強(qiáng)聯(lián)系，強(qiáng)化資金調(diào)度，鞏固發(fā)放成果，做到當(dāng)期無拖欠。精心組織實施20xx年企業(yè)退休人員基本養(yǎng)老金和工傷人員相關(guān)待遇的調(diào)整工作，確保政策兌現(xiàn)，待遇及時足額發(fā)放到位。
（七）優(yōu)化企業(yè)退休人員社會化管理服務(wù)。
進(jìn)一步協(xié)調(diào)配合加強(qiáng)街道（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）和社區(qū)社會化管理服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)，確保人員、經(jīng)費(fèi)、服務(wù)配備到位。繼續(xù)做好企業(yè)離退休人員領(lǐng)取基本養(yǎng)老金資格認(rèn)證工作，防范冒領(lǐng)養(yǎng)老金行為發(fā)生。積極推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化管理服務(wù)社區(qū)建設(shè)，拓展社會化管理服務(wù)內(nèi)容，增強(qiáng)社會化管理服務(wù)能力，提升社會化管理服務(wù)水平。
（一）加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)。
按照夯實基礎(chǔ)、規(guī)范管理年“三化”建設(shè)工作標(biāo)準(zhǔn)（規(guī)范化、專業(yè)化、信息化），進(jìn)一步完善規(guī)范養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程、工傷保險業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程及養(yǎng)老保險關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)操作流程；進(jìn)一步完善規(guī)范基金管理流程和內(nèi)部控制制度，定期開展社?；鸨O(jiān)督檢查和內(nèi)控制度執(zhí)行情況檢查，以完善的制度減少人為因素造成的差錯和漏洞，從制度和流程上防范風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)順利開展和基金安全平穩(wěn)運(yùn)行。
加大對參保單位的稽核力度，充分利用稽核手段，促進(jìn)企業(yè)參保繳費(fèi)。加強(qiáng)對工傷定點醫(yī)院的`監(jiān)督管理，杜絕工傷待遇的不合理支出。加強(qiáng)基本養(yǎng)老金領(lǐng)取資格認(rèn)證，落實部門聯(lián)動機(jī)制，切實防范冒領(lǐng)基本養(yǎng)老金行為。
（三）做好基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理和應(yīng)用。
在去年“數(shù)據(jù)質(zhì)量年”工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步清理參保人員基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，查漏補(bǔ)缺，做到數(shù)據(jù)真實完整，為基本養(yǎng)老保險實行省級統(tǒng)籌奠定基礎(chǔ)。強(qiáng)化數(shù)據(jù)基礎(chǔ)管理，深入開展數(shù)據(jù)分析應(yīng)用，不斷提高基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的質(zhì)量和價值。
（四）實施標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。
按照部、省關(guān)于社保業(yè)務(wù)檔案實施標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的要求，以“制度措施、場地設(shè)施、專業(yè)人員、經(jīng)費(fèi)保障”四落實為目標(biāo)，在省局的統(tǒng)一指導(dǎo)下積極開展業(yè)務(wù)檔案達(dá)標(biāo)活動，推動全市社會保險業(yè)務(wù)檔案的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。
高度重視宣傳工作。主要以形勢任務(wù)宣傳、政策法規(guī)宣傳、工作熱點宣傳、業(yè)績成效宣傳、先進(jìn)典型宣傳為重點，積極通過電視、網(wǎng)絡(luò)、報紙、簡報等載體做好社保宣傳，達(dá)到普及社保政策知識，總結(jié)交流經(jīng)驗，分析彌補(bǔ)不足，進(jìn)一步激發(fā)工作積極性和創(chuàng)造性的作用。
（六）著力提高管理服務(wù)能力。
進(jìn)一步鞏固學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動成果，全面推進(jìn)干部職工隊伍建設(shè)，強(qiáng)化服務(wù)意識、責(zé)任意識，嚴(yán)格執(zhí)行《首問責(zé)任制》、《服務(wù)制》和《責(zé)任追究制》，整體提高社保隊伍的綜合素質(zhì)和服務(wù)能力。深化優(yōu)質(zhì)服務(wù)窗口創(chuàng)建工作，爭創(chuàng)一流服務(wù)水平，著力塑造敬業(yè)愛崗、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、行為規(guī)范、風(fēng)正心齊的社保形象，不斷提升參保群眾的滿意度和社保機(jī)構(gòu)的公信力。
社會保險內(nèi)控工作計劃篇六
20xx年12月，××縣被確定為我省新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險試點縣。試點工作啟動以來，在省人力資源和社會保障廳和市委、市人民政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我局積極與××縣人民政府溝通協(xié)調(diào)，督促××縣勞動和社會保障局按照“三低一廣”(即低門檻、低繳費(fèi)、低享受、廣覆蓋)的原則，采取有效措施，全力做好新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險試點前期準(zhǔn)備工作。
××縣國土總面積6025平方公里，轄15個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，86個行政村，總?cè)丝?3萬多人。據(jù)初步統(tǒng)計16-59周歲農(nóng)業(yè)戶口141096人，60周歲以上人口26617人，農(nóng)村重度殘疾(一至二級)人口1703人，老農(nóng)保人口56人。
(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確職責(zé)。為保證這一惠民政策的順利落實，××縣成立了由縣長任組長，分管副縣長為副組長，各相關(guān)部門及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)負(fù)責(zé)人為成員的“××縣新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在縣勞動和社會保障局，負(fù)責(zé)日常工作，工作總結(jié)《鄉(xiāng)鎮(zhèn)新農(nóng)保工作》。
(二)制定了具體的方案計劃，各項工作有序開展。為落實省政府關(guān)于20xx年12月前正式實施新型農(nóng)村養(yǎng)老保險的安排部署，××縣勞動和社會保障局為保證新農(nóng)保工作的順利開展，做了大量的前期準(zhǔn)備工作。一是充實經(jīng)辦力量。在人員和編制等問題尚未落實之前，從縣直各部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)借調(diào)了6名工作人員從事新農(nóng)保工作。二是落實經(jīng)辦場地和辦公設(shè)施。為確保60周歲以上老人在20xx年2月10前領(lǐng)到養(yǎng)老金，××縣勞動和社會保障局積極籌備辦公設(shè)備。目前，已購置6套電腦和桌椅，經(jīng)辦場地和社保局合并辦公。
(四)全面開展經(jīng)辦人員培訓(xùn)工作。新農(nóng)保工作政策性強(qiáng)，涉及面廣，要實現(xiàn)平穩(wěn)起步，要求經(jīng)辦人員必須盡快熟悉政策，精通業(yè)務(wù)流程?！痢量h于20xx年12月24日，組織了15個鄉(xiāng)鎮(zhèn)分管副鄉(xiāng)長、勞動保障員進(jìn)行了新農(nóng)保政策培訓(xùn)。
一是進(jìn)一步做好調(diào)查工作。在前期摸底調(diào)查的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步核實轄區(qū)內(nèi)農(nóng)村居民覆蓋人數(shù)情況，為試點工作的全面啟動和擴(kuò)面提供決策依據(jù)。
二是加大輿論宣傳力度，教育引導(dǎo)處于勞動年齡的農(nóng)村居民樹立新的養(yǎng)老觀念，不斷增強(qiáng)積累和自我保障意識，樹立早期投入、自我供養(yǎng)的新理念。
三是關(guān)注重點人群，擴(kuò)大參保范圍。將進(jìn)城務(wù)工人員、行政村干部等作為新型農(nóng)村養(yǎng)老保險參保的重點對象，加大宣傳力度，做好參保工作的宣傳動員，從而為新型農(nóng)村養(yǎng)老保險工作起到領(lǐng)跑作用。
目前，前期準(zhǔn)備工作已基本就緒。春節(jié)前(2月10日前)可將60周歲以上老人的養(yǎng)老金發(fā)放到個人手中，其他適齡居民的參保工作也可逐步展開。
社會保險內(nèi)控工作計劃篇七
20xx年度審計計劃。內(nèi)部審計工作計劃以防范風(fēng)險、防止舞弊行為、規(guī)范財務(wù)流程和財務(wù)紀(jì)律、提高管理水平為出發(fā)點，對公司募集資的使用與保管、大宗固定資產(chǎn)購置、財務(wù)信息披露為年度重點審計項目。
（一）每季度向?qū)徲嬑瘑T會報告季度工作計劃執(zhí)行情況和季度工作報告。
（二）對公司經(jīng)濟(jì)活動做到事前了解情況、事中審計監(jiān)督、
事后總結(jié)報告.對重大合同、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、大額度資金往來進(jìn)行重點監(jiān)控，確保財務(wù)信息的合法性、合規(guī)性、正確性。
（三）加強(qiáng)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度，強(qiáng)化公司治理結(jié)構(gòu)，完善公司從事證券投資、委托理財、套期保值業(yè)務(wù)等高風(fēng)險投資防范治理機(jī)制。
內(nèi)審部現(xiàn)有三名工作人員，工作的開展主要通過財務(wù)資料、歸檔文件、部門管理文件、oa流程等資料的獲取，以及對相應(yīng)工作人員的訪談，獲取所需資料。
（一）對20xx年度財務(wù)報告及20xx年季度報、半年報財務(wù)信息進(jìn)行內(nèi)部審計。
審計級次：一級（重點項目）。
審計安排：全年。
審計目標(biāo)：20xx年報、季度、半年報財務(wù)報表合法性、合規(guī)性、真實性和完整性的內(nèi)部審計。
關(guān)的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風(fēng)險；各項財務(wù)信息準(zhǔn)確完整。
（二）幕集資金的使用和保管。
審計級次：一級(年度重點項目)。
審計安排:。
每季度一次。
審計目標(biāo):。
募集資金按《xx公司募集資金管理辦法》進(jìn)行管理和使用，審批控制手續(xù)完備、賬務(wù)記錄準(zhǔn)確、完整。
審計內(nèi)容:。
1.檢查募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行，支付款審批權(quán)限是否按公司規(guī)定執(zhí)行。
2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補(bǔ)充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實施地點等情形。
3.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進(jìn)度、投資效益與招股說明書是否相符。
4.監(jiān)督募集資金購買的大額固定資產(chǎn)項目是否簽訂合同，合同履行是否正常，合同審批權(quán)限是否符合授權(quán)規(guī)定。
三固定資產(chǎn)審計。
審計級次:一級（年度重點項目）。
審計安排:半年度檢查一次。
審計目標(biāo):固定資產(chǎn)內(nèi)部控制管理制度有效運(yùn)行；固定資產(chǎn)的購置符合授權(quán)審批的規(guī)定，入賬手續(xù)齊全，計價符合會計準(zhǔn)則和會計政策要求；半年度、年度固定資產(chǎn)的盤點情況。
審計內(nèi)容：
1.固定資產(chǎn)購置的審批授權(quán)權(quán)限、簽訂購買合同是否經(jīng)過審批程序，入賬是否準(zhǔn)確及時，核算和折舊、減值準(zhǔn)備的計提等是否符合公司財務(wù)制度的要求。
2.固定資產(chǎn)購買所簽訂合同是否按合同條款予以執(zhí)行，每年度抽查合同xxx份以上。
3.固定資產(chǎn)的保管、使用、管理、維護(hù)、盤點等是否符合內(nèi)部控制制度的要求。
4.檢查購入資產(chǎn)的運(yùn)營狀況是否與合同所標(biāo)的的功能相一致。
（四）常規(guī)性審計項目。
審計級次：二級。
審計安排：按季度或月度時間點進(jìn)行。
審計目標(biāo)：財務(wù)信息的管理控制。
審計內(nèi)容：
1每月對公司各內(nèi)部機(jī)構(gòu)以及子公司的會計資料、財務(wù)收支環(huán)節(jié)及有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動的合法性、合規(guī)性、真實性和完整性進(jìn)行審計。
2.每月根據(jù)財務(wù)憑證和支付款項目抽查采購與付款、固定資產(chǎn)、銷售與回款等環(huán)節(jié)的財務(wù)控制項目，進(jìn)行合規(guī)性檢查。
3.每月抽查物料領(lǐng)料程序的審批、出庫、使用、欠料、退料等是否符合公司內(nèi)部控制管理制度。
4.每月抽查成品出庫程序，出庫指令是否符合公司規(guī)定、出庫單是否嚴(yán)格按審批流程簽字確認(rèn)。
（五）突發(fā)性審計或臨時性審計。
根據(jù)公司實際需要，按照公司董事會、審計委員會、公司管理者提出的需要，進(jìn)行內(nèi)部突發(fā)性審計工作或臨時性審計工作。
內(nèi)審部將執(zhí)行公司內(nèi)部審計制度，接受公司既定的后續(xù)審計政策。我們有責(zé)任對審計報告中認(rèn)為有問題的每一審計項目實施后續(xù)審計，安排相關(guān)后續(xù)審計計劃、審計范圍和目標(biāo)，實施相關(guān)后續(xù)審計程序，其目的是確定有無采取糾正措施，向公司董事會和管理層報告這些措施，并評價它們對糾正審計過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷的效果。同時，我們有責(zé)任和義務(wù)發(fā)送與后續(xù)審計有關(guān)的報告。
社會保險內(nèi)控工作計劃篇八
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
（一）積極宣貫《內(nèi)部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》。
在新手冊宣貫基礎(chǔ)上，要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點，切實做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。
（二）加強(qiáng)內(nèi)控基礎(chǔ)管理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。
（三）以提升執(zhí)行力和風(fēng)險管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，突出重大、重要風(fēng)險控制和日常監(jiān)管工作，提升工程（包括但不限于）預(yù)算成本和結(jié)算效率水平，有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。
各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點，落實適用流程及風(fēng)險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位，強(qiáng)化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任；以流程管理和績效指標(biāo)考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理，深入推進(jìn)提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。
社會保險內(nèi)控工作計劃篇九
為進(jìn)一步確保農(nóng)?；鸬陌踩c完整，促進(jìn)我縣新農(nóng)保工作健康有序運(yùn)行，根據(jù)人社險中心函201171號《關(guān)于開展社會保險基金安全專項檢查的通知》精神，結(jié)合我縣新農(nóng)保試點工作進(jìn)展情況，我中心圍繞檢查內(nèi)容，開展了全面自查，現(xiàn)將自查自糾情況報告如下：
我縣新農(nóng)保工作自20xx年11月20日正式啟動，按照省廳要求，結(jié)合縣委、政府相關(guān)精神，為加快我縣新農(nóng)保工作進(jìn)度，同時也是為了農(nóng)保保費(fèi)收繳安全，我們在信用社開立了新農(nóng)保收入臨時戶，用于臨時存管鄉(xiāng)鎮(zhèn)收繳的有參保意愿且未進(jìn)行參保信息審核的農(nóng)民繳納的農(nóng)保保費(fèi)，待信息審核通過后再劃轉(zhuǎn)縣農(nóng)保收入戶。
為規(guī)范農(nóng)保資金管理，按照會計制度要求，3月份我中心對該臨時戶進(jìn)行了全面清理，并于3月31日予以撤銷，臨時戶完成了他的使命。我們通過嚴(yán)格審核，對符合參保條件的農(nóng)民繳納保費(fèi)收入14,806,800元及賬戶中產(chǎn)生的利息收入利息元全部轉(zhuǎn)入縣農(nóng)保收入戶，同時對不符合參保條件的農(nóng)民交的保費(fèi)進(jìn)行了清退。
（一）20xx年基金收支情況。
1、新型農(nóng)村養(yǎng)老保險基金收入。
截止20xx年12月底，新型農(nóng)村養(yǎng)老保險基金收入本年累計102,00,元,政府補(bǔ)貼收入10,200,元（其中中央財政基1礎(chǔ)養(yǎng)老金補(bǔ)貼收入10,200,元），利息收入元。
2、新型農(nóng)村養(yǎng)老保險基金支出。
截止20xx年12月底，新型農(nóng)村養(yǎng)老保險基金支出本年累計9,817,元，其中基礎(chǔ)養(yǎng)老金支出本年累計9,817,元。
3、新型農(nóng)村養(yǎng)老保險基金結(jié)余。
截止20xx年12月底，新型農(nóng)村養(yǎng)老保險基金結(jié)余本年累計382,元。
（二）20xx年基金收支情況。
1、新型農(nóng)村養(yǎng)老保險基金收入。
截止20xx年6月底參保繳費(fèi)人數(shù)共208,484人，新型農(nóng)村養(yǎng)老保險基金收入本年累計43,696,元，其中農(nóng)民個人繳費(fèi)收入本年累計15,873,元，政府補(bǔ)貼收入27,617,元（其中中央財政基礎(chǔ)養(yǎng)老金補(bǔ)貼收入26,170,元，正常繳費(fèi)補(bǔ)貼收入1,447,元），利息收入204,元。
2、新型農(nóng)村養(yǎng)老保險基金支出。
3、新型農(nóng)村養(yǎng)老保險基金結(jié)余。
截止20xx年6月底，新型農(nóng)村養(yǎng)老保險基金結(jié)余本年累計23,037,元，其中：個人賬戶結(jié)余本年累計17,308,元。
（一）取消現(xiàn)金收支方式.啟動“不觸幣”征繳，農(nóng)保中心與農(nóng)村信用社達(dá)成協(xié)議，為每位參保農(nóng)民辦理福祥卡，作為新農(nóng)保保險卡。此卡在參保繳費(fèi)階段作為繳費(fèi)卡使用，在領(lǐng)取階段作為領(lǐng)取卡使用，終身不變。農(nóng)民續(xù)保繳費(fèi)時可直接刷卡繳費(fèi)。各收支賬戶和財政專戶之間均實行轉(zhuǎn)賬，禁止使用現(xiàn)金支票存取。
（二）加強(qiáng)銀行賬戶管理,規(guī)范基金存儲。
我們中心嚴(yán)格按照省廳要求，在省廳確定的金融部門永順縣信用聯(lián)社開立了農(nóng)?；鹗杖雽?、支出專戶，并與信用聯(lián)社簽訂了服務(wù)協(xié)議（永人社發(fā)（20xx）30號關(guān)于印發(fā)《永順縣新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險經(jīng)辦業(yè)務(wù)工作流程（試行）》的通知）。在永人社發(fā)（20xx）30號文件中，制定了切實可行的銀行對賬制度，規(guī)定了縣信用聯(lián)社指定專人通過綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)與農(nóng)保業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行信息反饋和對賬。信用聯(lián)社營業(yè)部對賬員于每日上午9點鐘前辦理前一工作日對賬，通過“5908個人繳費(fèi)對賬”交易，將繳費(fèi)數(shù)據(jù)上傳到新農(nóng)保業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行對賬。并打印對賬清單，加蓋公章后由農(nóng)保中心留存。
（三）優(yōu)化經(jīng)辦管理模式。
1、基金、信息數(shù)據(jù)的集中和規(guī)范管理情況。
我中心利用湖南省新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險系統(tǒng)的強(qiáng)大功能，不僅與信用社系統(tǒng)實現(xiàn)了對接，同時與用友財務(wù)軟件也通過接口系統(tǒng)實現(xiàn)了對接，確保了基金、信息數(shù)據(jù)的集中和規(guī)范管理。
2、內(nèi)控工作信息化進(jìn)展情況。
3由于使用了湖南省新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險系統(tǒng)及用友財務(wù)軟件，使內(nèi)控工作信息化得到了強(qiáng)有力的推進(jìn)。也使得“不觸幣式”征繳和發(fā)放成為現(xiàn)實。
3、內(nèi)控監(jiān)督檢查工作的開展情況。
為確?；鸬陌踩?，永順縣人社局制定了《20xx年度社會保險基金監(jiān)督管理工作計劃》，對基金征繳、使用、存儲、管理四個方面的工作，制定了全面的監(jiān)督制度：完善內(nèi)控制度；健全報表制度；強(qiáng)化現(xiàn)場監(jiān)督，每月由基金監(jiān)督員對整個基金情況實行現(xiàn)場監(jiān)督，并上報基金監(jiān)督報表；嚴(yán)肅查處問題。
（四）強(qiáng)化風(fēng)險管理。
1、滿足基金安全所需的財務(wù)、內(nèi)控崗位工作人員設(shè)置情況。按照內(nèi)控管理的需要，定崗定責(zé)，合理配備了各崗位工作人員。
2、內(nèi)控職責(zé)和監(jiān)督檢查標(biāo)準(zhǔn)以及防控措施等制度建立和執(zhí)行情況。制定了《永順縣新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險管理服務(wù)中心內(nèi)部控制制度》，在該內(nèi)控制度中，規(guī)定了各工作崗位的職責(zé)和監(jiān)督檢查標(biāo)準(zhǔn)和防控措施并嚴(yán)格遵照執(zhí)行。
（五）廉政教育。
1、法制廉政教育開展情況。
為了讓我中心人員學(xué)法、懂法、依法辦事，我中心在局機(jī)關(guān)指導(dǎo)下開展了法制廉政教育活動，每年考試兩次相關(guān)法律知識。
（六）組織領(lǐng)導(dǎo)。
1、基金安全工作的組織領(lǐng)導(dǎo)情況。成立了基金監(jiān)督工作組，組長尹明鋒，副組長黃淑鑫、歐陽昆，成員為王強(qiáng)國、蔡鳳蘭、向瓊。
嚴(yán)格按照省廳文件及縣試行辦法要求，對待遇領(lǐng)取人員再一次進(jìn)行資格審核，通過與社保、城保退休人員信息數(shù)據(jù)進(jìn)行比對，村組公示，電話舉報等方式，對于不符合新農(nóng)保領(lǐng)取條件的堅決予以剔除。建立新農(nóng)?？己霜剳蜋C(jī)制，層層捆綁、責(zé)任到人，促使村組聯(lián)絡(luò)員、鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)辦人員按時如實申報死亡或失蹤人員信息，中心工作人員及時做暫停參保或參保終止，防止冒領(lǐng)養(yǎng)老金現(xiàn)象的發(fā)生，促進(jìn)新農(nóng)保事業(yè)的健康發(fā)展。
根據(jù)操作流程及財務(wù)制度要求，中心制定了《永順縣新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險經(jīng)辦業(yè)務(wù)流程》，《基金財務(wù)制度》，明確了各崗位職責(zé)，建立健全了崗位之間紙質(zhì)業(yè)務(wù)交接手續(xù)，實現(xiàn)各崗位相互協(xié)作、相互監(jiān)督、相符約束、責(zé)任分明的工作機(jī)制。
基金財務(wù)嚴(yán)格按照省廳制定的農(nóng)保財務(wù)制度要求管理，配備了專職會計、出納人員從事基金財務(wù)核算工作，不允許中心工作人員經(jīng)手現(xiàn)金業(yè)務(wù)，所有農(nóng)保基金收入通過鄉(xiāng)鎮(zhèn)或參保人個人直接繳入永順縣信用聯(lián)社農(nóng)保收入專戶，確保了農(nóng)?；鸬陌踩?。
社會保險內(nèi)控工作計劃篇十
按照《關(guān)于對新農(nóng)保工作進(jìn)行全面檢查評估的通知》（x人社明電[20xx]xx號）文件精神，我縣對新農(nóng)保工作開展了全面的自查自評，現(xiàn)將我縣新農(nóng)保工作自查自評情況向各位領(lǐng)導(dǎo)報告如下：
20xx年應(yīng)參保人數(shù)174978人，已參保人數(shù)為154667人，其中16-59周歲126618人（應(yīng)續(xù)保113526人、已續(xù)保107117人、新參保13092人），60歲以上28049人，參保率，續(xù)保率，待遇發(fā)放100%。
20xx年我縣應(yīng)參保人數(shù)174859人，其中16-59周歲應(yīng)參保146929人，60歲以上享受待遇27930人，應(yīng)續(xù)保126618人，20xx年收取保費(fèi)萬元，做實個人賬戶3119人，做實個人賬戶金額萬元。參保率，續(xù)保率，待遇發(fā)放100%。
分，自評扣分為分。扣分項分別如下：1、未將20xx年參保人員檔案資料整理按年度裝訂成冊，扣4分；2、20xx年4月參保率，20xx年12月續(xù)保率，合計扣分；3、養(yǎng)老保險未由經(jīng)融機(jī)構(gòu)代扣代繳扣3分。
從自查的結(jié)果來看，我縣新農(nóng)保工作各項任務(wù)能夠按照目標(biāo)要求嚴(yán)格完成，群眾滿意度較高，新農(nóng)保工作開展順利。
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。縣委、縣政府高度重視新農(nóng)保工作，將新農(nóng)保工作列入重要議事日程，成立了由縣長任組長、縣直相關(guān)單位主要領(lǐng)導(dǎo)為成員的新農(nóng)保試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組，結(jié)合實際建立了縣級協(xié)調(diào)指導(dǎo)，鄉(xiāng)級組織實施、村級分工協(xié)作，幫建單位積極參與，人員經(jīng)費(fèi)設(shè)備到位的縣、鄉(xiāng)、村三級聯(lián)動的工作機(jī)制，并召開全縣新農(nóng)保工作啟動會議舉行發(fā)放儀式，逐級簽訂了目標(biāo)責(zé)任書，明確各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、各單位職責(zé)任務(wù)，將推進(jìn)新農(nóng)保試點工作作為領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位和各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）績效考核的重要目標(biāo)，列入年底考核內(nèi)容，使縣、鄉(xiāng)、村以及職能部門的分工更加具體，職責(zé)更加明晰，為扎實推進(jìn)我縣新農(nóng)保試點工作奠定了堅實的.組織保障。
（三）加強(qiáng)培訓(xùn)，廣泛宣傳。在充實完善縣、鄉(xiāng)、村三級經(jīng)辦人員、設(shè)備的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)新農(nóng)保業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo)，確保經(jīng)辦人員政策熟、業(yè)務(wù)精。通過對各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）駐村干部、勞動保障事務(wù)所工作人員、勞動保障協(xié)理員和村協(xié)理員講解答疑，幫助每位同志熟練掌握崗位技能，不斷提高政策業(yè)務(wù)綜合水平，以過硬、專業(yè)的理論水平增強(qiáng)服務(wù)能力，實現(xiàn)服務(wù)方式‘零距離’、服務(wù)項目‘零差錯’，讓作風(fēng)建設(shè)取得實效，讓服務(wù)對象得到實惠。為將新農(nóng)保這一惠民政策在最短時間、最大范圍宣傳給廣大農(nóng)民群眾，我們采取入戶宣傳與媒體宣傳相結(jié)合、耐心講解與硬性灌輸相結(jié)合的原則，充分利用廣播、電視等媒介的同時，編印發(fā)放通俗易懂、簡明扼要的宣傳資料大力宣傳新農(nóng)保政策和相關(guān)知識，并組織包村干部、村組干部、新農(nóng)保工作人員走村入戶宣講。累計印發(fā)維、漢文宣傳資料100000余份，入戶宣講率達(dá)98%以上，做到了村不漏戶，戶不漏人，為推進(jìn)我縣新農(nóng)保試點工作奠定了堅實基礎(chǔ)。
（四）強(qiáng)化資金管理。為確?；鸢踩?，我縣建立健全內(nèi)控內(nèi)審制度，對各項業(yè)務(wù)、各個環(huán)節(jié)實行全程監(jiān)控，有效控制基金管理風(fēng)險，確保社會保障待遇按時足額支付和保障水平穩(wěn)步提升。同時，將新農(nóng)保參保、享受待遇人員同縣低保、五保、機(jī)關(guān)企事業(yè)養(yǎng)老保險享受待遇人員和死亡人員名單進(jìn)行逐一比對，對重復(fù)享受國家政策人員進(jìn)行了清理，使新農(nóng)保基金發(fā)揮最大效能，有效控制基金管理風(fēng)險。20xx年落實到位中央財政補(bǔ)貼1234萬元，自治區(qū)財政補(bǔ)貼477萬元，縣級財政補(bǔ)貼萬元，20xx年落實到位中央財政補(bǔ)貼20xx萬元，自治區(qū)財政補(bǔ)貼735萬元，縣財政補(bǔ)貼萬元。按規(guī)定將中央財政基礎(chǔ)養(yǎng)老金、自治區(qū)財政補(bǔ)貼資金、縣級財政配套資金及時劃入新農(nóng)?；鹭斦簟€人繳費(fèi)、地方各級財政對參保人員的繳費(fèi)補(bǔ)貼同時計入個人賬戶?？h級財政配套資金列入同級財政預(yù)算，并按規(guī)定進(jìn)行補(bǔ)貼。按規(guī)定為新農(nóng)保參保人員建立個人賬戶并進(jìn)行實賬管理，記錄準(zhǔn)確，基金收支每月同財政和金融合作機(jī)構(gòu)對賬，實行收支兩條線管理，收入戶按月清零并將資金及時劃入財政專戶，按規(guī)定及時將基金轉(zhuǎn)存定期存款并按自治區(qū)規(guī)定記賬利率計息。
（一）參保、續(xù)保工作進(jìn)度緩慢。
1、工作人員不能滿足工作需要。新農(nóng)保工作任務(wù)重、要求高，地區(qū)為我縣配備新農(nóng)保事業(yè)編制41人，現(xiàn)實有33人，且村級協(xié)理員待遇低、流動性大，原有166人?，F(xiàn)有137人。
2、應(yīng)參?；鶖?shù)大。因前期統(tǒng)計數(shù)據(jù)時間緊、任務(wù)重，部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)從戶籍管理部門提取16周歲以上農(nóng)業(yè)人口總數(shù)，將不符合參保人員納入統(tǒng)計范圍，如在校學(xué)生、在職退休職工、死亡未銷戶人員、長期外出務(wù)工人員、居住地變更未遷移戶籍等人員無法履行繳費(fèi)義務(wù)。
（二）部分人員重復(fù)參保、享受待遇。
（三）社保經(jīng)辦系統(tǒng)功能不完善。
目前系統(tǒng)中城鎮(zhèn)職工、居民養(yǎng)老保險以及新農(nóng)保參保人員基礎(chǔ)信息不能共享比對，在參保過程中重復(fù)參保系統(tǒng)不能識別參保信息。
進(jìn)一步加大組織、宣傳力度，提高參保續(xù)保率，力爭年內(nèi)參保率達(dá)到95%以上，續(xù)保率達(dá)到100。
社會保險內(nèi)控工作計劃篇十一
為加強(qiáng)學(xué)校財務(wù)管理，規(guī)范財務(wù)和會計行為，健全財務(wù)管理監(jiān)督機(jī)制，防范和化解財務(wù)風(fēng)險，保障財務(wù)正常有效運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國會計法》《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》（財會〔20xx〕21號）《高等學(xué)校財務(wù)制度》（財教〔20xx〕488號）和財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度規(guī)范》、《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)，結(jié)合學(xué)校實際，制定本制度。
第一章總則。
第一條財務(wù)內(nèi)部控制是學(xué)校為實現(xiàn)財務(wù)管理目標(biāo)，通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，對經(jīng)濟(jì)活動的風(fēng)險進(jìn)行的防范和管控。
第二條財務(wù)內(nèi)部控制的基本目標(biāo)：
（一）貫徹執(zhí)行國家法律規(guī)范及學(xué)校規(guī)章制度，確保經(jīng)濟(jì)活動合法合規(guī)。
（二）規(guī)范會計行為，提高會計信息質(zhì)量，確保會計資料的真實性、完整性和及時性。
（三）堵塞漏洞、消除隱患，確保學(xué)校財經(jīng)安全和有效使用。
（四）有效防范經(jīng)濟(jì)活動中的舞弊和腐敗，確保學(xué)校及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險并控制風(fēng)險。
（五）節(jié)約運(yùn)行成本，合理配置資源，提高資金使用效率。
第三條財務(wù)內(nèi)部控制的原則：
（一）合法性原則：符合國家有關(guān)法律法規(guī)和基本規(guī)范，以及學(xué)校實際情況。
（二）全面性原則：貫穿學(xué)校經(jīng)濟(jì)活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，實現(xiàn)對經(jīng)濟(jì)活動的全面控制。
（三）重要性原則：在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注學(xué)校重要經(jīng)濟(jì)活動和經(jīng)濟(jì)活動的重大風(fēng)險。
（四）牽制性原則：在學(xué)校財務(wù)管理、職責(zé)分工、業(yè)務(wù)流程等方面堅持不相容職務(wù)相互分離，不同崗位權(quán)責(zé)分明，形成相互制約和相互監(jiān)督。
（五）成本效益性原則：以合理的控制成本達(dá)到最佳控制效果。
（六）適應(yīng)性原則：財務(wù)內(nèi)部控制必須符合國家有關(guān)規(guī)定和學(xué)校的實際，并隨著外部環(huán)境的變化、學(xué)校經(jīng)濟(jì)活動的調(diào)整和管理要求的提高，適時修訂和完善，與時俱進(jìn)。
第四條財務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容：
（一）授權(quán)審批控制。
（二）預(yù)決算管理控制。
（三）會計機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置控制。
（四）會計控制。
（五）其他經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)管理控制。
（六）財務(wù)信息管理控制。
（七）會計檔案控制。
（八）評價與監(jiān)督。
第二章授權(quán)審批控制。
第五條學(xué)校對經(jīng)濟(jì)活動實行分級授權(quán)審批制度。各項經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)所發(fā)生的經(jīng)費(fèi)支出，應(yīng)根據(jù)《湖北醫(yī)藥學(xué)院財務(wù)管理暫行辦法》中的分級授權(quán)審批后，方能支出。
第六條審批實行權(quán)責(zé)相結(jié)合，誰簽字、誰負(fù)責(zé)的原則，校屬各單位審批人、經(jīng)辦人、證明人、驗收人等，作為當(dāng)事人對所經(jīng)手的經(jīng)濟(jì)活動在各自權(quán)責(zé)范圍內(nèi)進(jìn)行把關(guān)控制。
第三章預(yù)決算管理控制。
第七條學(xué)校黨委常委會、校長辦公會是學(xué)校預(yù)決算管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定學(xué)校預(yù)算編制的原則、目標(biāo)，審議、批準(zhǔn)學(xué)校預(yù)算編制方案；審查、批準(zhǔn)學(xué)校財務(wù)決算報告。
第八條預(yù)算是學(xué)?？刂曝攧?wù)收支、進(jìn)行財務(wù)監(jiān)管、調(diào)控配置資源的重要依據(jù)，是學(xué)校經(jīng)濟(jì)活動的指揮棒，也是財務(wù)內(nèi)部控制的重要組成部分。
第九條校屬各單位是本單位預(yù)算編制和執(zhí)行的責(zé)任主體，對本單位的預(yù)算編制及執(zhí)行負(fù)責(zé)。
第十條財務(wù)處是學(xué)校預(yù)算管理的職能機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對校屬各單位預(yù)算進(jìn)行匯總、綜合平衡、編制學(xué)校財務(wù)綜合預(yù)算方案，并按程序報批和組織實施。
第十一條預(yù)算指標(biāo)一經(jīng)下達(dá)，一般不辦理預(yù)算調(diào)整事項。學(xué)校在年度預(yù)算執(zhí)行中，涉及調(diào)整支出結(jié)構(gòu)、追加預(yù)算支出以及預(yù)算績效目標(biāo)調(diào)整等事項時，按規(guī)定程序報省財政廳批復(fù)后執(zhí)行。
第十二條校屬各單位應(yīng)根據(jù)財務(wù)處下達(dá)的學(xué)校批復(fù)預(yù)算，精心組織收入，合理安排支出，確保預(yù)算按時、有序、有效執(zhí)行。財務(wù)處對預(yù)算執(zhí)行全過程實行監(jiān)督、控制，定期或不定期對校屬各單位預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行通報及檢查、分析，并根據(jù)預(yù)算支出績效評價管理辦法，對相關(guān)項目實施績效評價，提高預(yù)算執(zhí)行的有效性。
第十三條財務(wù)處負(fù)責(zé)年度決算報告的編制及上報工作，決算報告的編制要做到真實、完整、準(zhǔn)確、及時。要注重決算分析及其結(jié)果運(yùn)用，逐步構(gòu)建預(yù)算和決算前后銜接、相互促進(jìn)的機(jī)制。對批準(zhǔn)后的財務(wù)決算報告應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行公開。
第四章會計機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置控制。
第十四條學(xué)校根據(jù)《中華人民共和國會計法》的規(guī)定設(shè)立會計機(jī)構(gòu)，配備具有相應(yīng)資格和能力的會計人員。
第十五條會計機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置應(yīng)劃分為會計審核崗、會計復(fù)核崗、出納崗、預(yù)算管理崗、收入管理崗、財務(wù)信息系統(tǒng)管理崗等內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位，分別明確其職責(zé)和權(quán)限。
第十六條會計機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置應(yīng)遵循的原則：貨幣資金的收付、結(jié)算、審核、記賬等工作，不得由一人兼管；審核和出納崗位必須由不同人員擔(dān)任；出納不得兼管稽核、會計檔案保管和收入、支出、債權(quán)、債務(wù)賬目的登記工作；網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)（含國庫集中支付）的錄入崗和復(fù)核崗必須由不同人員擔(dān)任；財務(wù)專用章、印鑒私章保管不得由一人保管，堅持會計各崗位定期輪崗制度，確保不相容職務(wù)相互分離，相互約束，形成制衡機(jī)制。
第五章會計控制。
第十七條會計控制是會計機(jī)構(gòu)在辦理會計業(yè)務(wù)的過程中，依據(jù)相關(guān)財務(wù)制度和操作規(guī)程實施的內(nèi)部管理。會計控制是財務(wù)內(nèi)部控制的主體。
第十八條所有會計事項必須由兩人以上經(jīng)辦，會計與出納分開，錢、賬、物分管，各種空白票據(jù)與財務(wù)印鑒分管，對各項會計業(yè)務(wù)必須進(jìn)行審核與復(fù)核。會計人員在處理有關(guān)業(yè)務(wù)時，應(yīng)簽（署）名或蓋章，以備責(zé)任追溯。
第十九條會計審核人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)和學(xué)校財務(wù)規(guī)章制度，全面審核各類單據(jù)，重點審核單據(jù)來源是否合法，內(nèi)容是否真實、完整，使用是否準(zhǔn)確，與預(yù)算是否相符，手續(xù)是否齊全等。支出憑證應(yīng)附反映支出明細(xì)內(nèi)容的原始單據(jù)，并由經(jīng)辦人簽字或蓋章，超出規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的支出事項應(yīng)附經(jīng)辦人書面情況說明，并按審批權(quán)限審批。對不符合規(guī)定的原始憑證不予受理。原始憑證經(jīng)審核無誤后錄入并打印記賬憑證。
第二十條會計復(fù)核人員負(fù)責(zé)對會計審核人員錄入的記賬憑證及其所附原始單據(jù)進(jìn)行全面復(fù)核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)予退回，并督促糾正。
第二十一條出納人員根據(jù)復(fù)核無誤的會計憑證及時辦理收、付款業(yè)務(wù)。對銀行結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)準(zhǔn)確錄入收款單位、開戶銀行、銀行賬號、金額、用途等信息。
第二十二條網(wǎng)上銀行錄入人員在辦理網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)（含國庫集中支付）時，負(fù)責(zé)錄入相關(guān)信息。網(wǎng)上銀行復(fù)核人員核對無誤后，方可支付。兩崗人員應(yīng)按規(guī)范操作，并分別保管網(wǎng)上銀行密鑰。
第二十三條根據(jù)現(xiàn)金管理條例、國庫集中支付制度和公務(wù)卡結(jié)算管理規(guī)定等相關(guān)規(guī)定辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。不具備公務(wù)卡結(jié)算條件的借款、報銷、人員經(jīng)費(fèi)等現(xiàn)金支付，原則上通過轉(zhuǎn)賬方式轉(zhuǎn)入經(jīng)辦人或收款人的個人銀行賬戶。
第二十四條現(xiàn)金庫存實行限額管理，超過限額部分必須當(dāng)日送存銀行，現(xiàn)金出納不得坐收坐支，不得以白條抵庫。貨幣資金要日清月結(jié)，帳款相符。積極推行無現(xiàn)金報帳模式，盡量減少現(xiàn)金使用。
第二十五條嚴(yán)格遵守國家銀行結(jié)算制度和結(jié)算紀(jì)律，接受開戶銀行的監(jiān)督。不準(zhǔn)出租、出借和套用銀行賬號，不得開具空頭支票和遠(yuǎn)期支票，不得公款私存。
第二十六條財務(wù)處應(yīng)指定專人保管空白銀行票據(jù)，并設(shè)立銀行票據(jù)登記簿，及時登記票據(jù)的購入、使用和注銷情況；指定專人保管財務(wù)印鑒，配置單獨(dú)的保險柜等保管設(shè)備，并做到人走柜鎖，嚴(yán)禁一人保管支付款項所需的全部印鑒。
第二十七條學(xué)校的各項收入由財務(wù)處按照國家有關(guān)政策法規(guī)進(jìn)行會計核算，嚴(yán)禁設(shè)置帳外帳，學(xué)生收費(fèi)按《湖北醫(yī)藥學(xué)院學(xué)生收費(fèi)管理辦法》進(jìn)行管理。各種收費(fèi)實行事前審批公示、事后復(fù)核的制度，按“收支兩條線”進(jìn)行會計核算，并根據(jù)需要及時提供各類收費(fèi)統(tǒng)計報表。嚴(yán)禁以任何形式截留、挪用、或變相私分。
第二十八條根據(jù)國家和學(xué)校票據(jù)管理規(guī)定管理收費(fèi)票據(jù)，指定專人負(fù)責(zé)票據(jù)的購買、領(lǐng)用、核銷等工作，建立票據(jù)臺賬，做好票據(jù)的保管和序時登記工作。校內(nèi)有關(guān)單位領(lǐng)用票據(jù)應(yīng)經(jīng)過審批并進(jìn)行登記，年底應(yīng)對各單位領(lǐng)用票據(jù)進(jìn)行回收校驗和整理歸檔。不得違反規(guī)定轉(zhuǎn)讓、出借、不得擅自擴(kuò)大票據(jù)使用范圍。
第二十九條會計賬簿登記應(yīng)以經(jīng)過審核的會計憑證為依據(jù)，做到全面、連續(xù)地記錄和反映學(xué)校的經(jīng)濟(jì)活動。科室負(fù)責(zé)人應(yīng)對會計憑證、會計賬簿及會計報表進(jìn)行全面檢查，及時發(fā)現(xiàn)賬務(wù)處理中的問題并予以解決，確保提供的會計信息準(zhǔn)確無誤。
第三十條會計報表的種類、格式和內(nèi)容按照《中華人民共和國會計法》、事業(yè)單位會計制度的規(guī)定編制，會計報表的編制以核實后的賬簿記錄為依據(jù)，做到編報及時、數(shù)字準(zhǔn)確、內(nèi)容完整。財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對會計報表所提供會計信息的真實性、完整性負(fù)責(zé)。
第六章其他經(jīng)濟(jì)活動管理控制。
第三十一條凡達(dá)到《湖北醫(yī)藥學(xué)院招投標(biāo)及采購管理辦法》中招標(biāo)數(shù)額的經(jīng)濟(jì)事項，均應(yīng)招標(biāo)并簽訂合同。預(yù)算中的新增資產(chǎn)或服務(wù)，屬于政府集中采購目錄的，學(xué)校主管部門應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》編制集中采購計劃，實施政府采購，并按規(guī)定驗收、入庫或考核后，財務(wù)處方可辦理報銷手續(xù)。
第三十二條學(xué)校的對外投資、債務(wù)舉借及償還等重大經(jīng)濟(jì)事項，主辦單位（部門）應(yīng)在充分論證的基礎(chǔ)上，報校長辦公會、學(xué)校黨委常委會做出決定。財務(wù)處指定專人按國家有關(guān)規(guī)定管理賬務(wù)，定期進(jìn)行債權(quán)、債務(wù)對賬和清理，及時辦理結(jié)算。對籌資的方向、渠道、規(guī)模、償還來源、資金的用途及效益、存在的風(fēng)險等實施全面控制，防范和控制財務(wù)風(fēng)險。
第三十三條財務(wù)處是學(xué)校各類固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)價值管理的職能部門，負(fù)責(zé)價值核算，登記賬簿，并依據(jù)相關(guān)管理規(guī)定，定期與資產(chǎn)管理部門核對，如有差異雙方要及時查明原因，做到賬賬相符、賬實相符。
第三十四條規(guī)范基建工程項目管理，學(xué)校應(yīng)建立健全基建工程項目相關(guān)的審核機(jī)制。嚴(yán)格基建支出審批程序，按照建設(shè)進(jìn)度付款。對基建資金實行專款專用，嚴(yán)禁截留、挪用和超預(yù)算使用資金。
第三十五條規(guī)范收費(fèi)類培訓(xùn)管理。如因業(yè)務(wù)工作需要，必須參加收費(fèi)類培訓(xùn)，根據(jù)《湖北醫(yī)藥學(xué)院培訓(xùn)費(fèi)管理辦法》規(guī)定核銷。
第七章財務(wù)信息管理控制。
第三十六條財務(wù)處根據(jù)學(xué)校事業(yè)發(fā)展要求和工作實際，構(gòu)建財務(wù)管理信息系統(tǒng)，強(qiáng)化內(nèi)部會計控制，減少或消除人為因素帶來的風(fēng)險，確保信息客觀、安全，并與相關(guān)職能部門逐步實現(xiàn)信息共享。
第三十七條財務(wù)管理信息系統(tǒng)的管理與操作人員必須相互分離，不得兼任。管理人員應(yīng)根據(jù)崗位設(shè)置和工作規(guī)范要求，明確操作人員的權(quán)限和操作程序，并以此實施崗位分工制衡控制。定期審查系統(tǒng)中的權(quán)限設(shè)置，避免授權(quán)不當(dāng)。操作人員只能按照所授予的權(quán)限對系統(tǒng)進(jìn)行相應(yīng)操作，嚴(yán)格保密并經(jīng)常更換密碼，嚴(yán)禁超越權(quán)限或使用他人密碼進(jìn)入系統(tǒng)操作。
第三十八條財務(wù)處指定專人負(fù)責(zé)財務(wù)管理信息系統(tǒng)的維護(hù)、升級和運(yùn)行安全；定期備份和妥善保存財務(wù)數(shù)據(jù)；防止病毒入侵，保障信息安全。
第三十九條財務(wù)管理信息系統(tǒng)的管理、操作人員，不得隨意更改系統(tǒng)設(shè)置或數(shù)據(jù)信息，確因工作需要更改的，應(yīng)先制訂周密計劃并嚴(yán)格記錄。更改原因和性質(zhì)要形成書面報告，經(jīng)財務(wù)處負(fù)責(zé)人審核同意后方可實施。更改時應(yīng)與相關(guān)科室負(fù)責(zé)人一起完成，修改記錄須打印并簽字存檔。
第八章會計檔案控制。
第四十條按照財政部、國家檔案局《會計檔案管理辦法》的規(guī)定，會計年度結(jié)束后，會計人員對經(jīng)手的會計憑證、賬簿、財務(wù)報告及有關(guān)表冊進(jìn)行整理裝訂、立卷歸檔，移交會計檔案管理工作人員保管。電子會計檔案應(yīng)實行雙備份和異地備份制度，對其管理要做好防磁、防火、防潮和防塵工作。
第四十一條近兩年（含當(dāng)年）的會計檔案由財務(wù)處負(fù)責(zé)保管，此前的會計檔案應(yīng)按規(guī)定移交學(xué)校檔案館保管。
第四十二條會計檔案不得借出，對外提供復(fù)印件和查閱會計檔案應(yīng)經(jīng)財務(wù)處負(fù)責(zé)人同意。如需查閱已歸檔的會計檔案必須兩人以上同時進(jìn)行，并按規(guī)定進(jìn)行登記。
第四十三條會計人員調(diào)換崗位，必須辦理會計檔案資料的交接手續(xù)，交接雙方經(jīng)辦人和監(jiān)督人必須在交接清單上簽字。
第九章評價與監(jiān)督。
第四十四條財務(wù)處應(yīng)對本制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期自查。學(xué)校紀(jì)檢、監(jiān)察、審計部門對本制度實施進(jìn)行監(jiān)督，并對本制度執(zhí)行情況進(jìn)行審核、稽查和評價。
第四十五條學(xué)校接受國家審計、財政、物價、稅收等部門的專項監(jiān)督和檢查，對監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的財務(wù)內(nèi)部控制中的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)及時采取措施，加以糾正和完善。
第四十六條對在監(jiān)督和檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)問題，按相關(guān)法律法規(guī)處理。
第四十七條獨(dú)立核算單位參照本制度執(zhí)行。
第十章附則。
第四十八條本制度由財務(wù)處負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)文之日起施行。
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社會保險內(nèi)控工作計劃篇十二
為提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，全面落實行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作，結(jié)合實際，制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實施方案。
一、指導(dǎo)思想。
根據(jù)漢區(qū)財〔20__〕31號文《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)評價工作的通知》精神，通過內(nèi)部自查、制定制度、嚴(yán)格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟(jì)活動合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財務(wù)信息真實完整，切實防范和預(yù)防腐敗，規(guī)范內(nèi)部控制，提高管理水平。
二、目標(biāo)任務(wù)。
1、工作目標(biāo)。通過實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，使內(nèi)部控制理念深入人心，形成人人注重風(fēng)險防范、處處強(qiáng)化責(zé)任意識的良好氛圍；各類經(jīng)濟(jì)活動的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細(xì)致梳理，經(jīng)濟(jì)活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實現(xiàn)有效分離，議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機(jī)制更加完善；內(nèi)部控制牽頭股（室）及其工作職責(zé)得到進(jìn)一步明確，各股（室）在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動機(jī)制更加順暢、高效，形成管控合力；風(fēng)險評估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范；以預(yù)算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容；單位內(nèi)部控制規(guī)范落實工作進(jìn)入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。
2、工作任務(wù)。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》要求，努力從單位和業(yè)務(wù)層面兩個方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。
一是建立并組織實施適合我局實際的內(nèi)部控制體系，包括單位經(jīng)濟(jì)活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，加強(qiáng)內(nèi)部控制。
二是梳理我局各類經(jīng)濟(jì)活動的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險，確定風(fēng)險點，選擇風(fēng)險應(yīng)對策略。
三是建立健全我局各項內(nèi)部管理制度。
三、主要步驟。
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。局辦公室負(fù)責(zé)開展本局宣傳、培訓(xùn)和集中學(xué)習(xí)活動，使全局工作人員全面了解實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的意義、原則、內(nèi)容和方法，在全局形成“人人學(xué)內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。
2、梳理評估風(fēng)險控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求，對單位和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，完善經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程。同時，在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算管理、會計控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計風(fēng)險控制措施。
3、完善內(nèi)控制度建設(shè)。按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)原則，根據(jù)設(shè)計的控制措施，結(jié)合工作實際和業(yè)務(wù)特點，細(xì)化工作程序。加強(qiáng)包括內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè)；加強(qiáng)包括預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項目內(nèi)部管理制度建設(shè)、合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)層面建設(shè)。
四、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任。
成立內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。
領(lǐng)導(dǎo)小組將此項工作作為當(dāng)前和今后的一項重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來抓，精心組織落實，做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制規(guī)范實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，細(xì)化工作方案，明確工作職責(zé)，落實工作責(zé)任。
社會保險內(nèi)控工作計劃篇十三
?日子如同白駒過隙，不經(jīng)意間，工作又邁入新的階段！是時候認(rèn)真思考計劃該如何寫了。以下小編在這給大家整理了一些內(nèi)控工作計劃最新，希望對大家有幫助！
為推進(jìn)市直行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制工作，提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平，確保財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》(以下簡稱《內(nèi)控規(guī)范》)在我市的貫徹實施和有序推進(jìn)，特制定本實施方案。
一、統(tǒng)一思想。
《內(nèi)控規(guī)范》將內(nèi)部控制的基本原理與行政事業(yè)單位的實際情況相結(jié)合，重點強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)，將制衡機(jī)制嵌入到內(nèi)部管理制度中，是指導(dǎo)行政事業(yè)單位加強(qiáng)內(nèi)部管理的重要規(guī)范性文件。實施《內(nèi)控規(guī)范》對提高單位管理水平，規(guī)范財經(jīng)秩序，落實中央八項規(guī)定和《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對浪費(fèi)條例》，建設(shè)服務(wù)型政府具有重要意義。
二、實施范圍。
從今年起在市直黨群機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和事業(yè)單位(以下統(tǒng)稱單位)，全面實施《內(nèi)控規(guī)范》工作。
三、總體目標(biāo)。
通過《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施，夯實市直行政事業(yè)單位各項基礎(chǔ)工作，保證經(jīng)濟(jì)活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和有效使用、財務(wù)信息真實完整，達(dá)到進(jìn)一步推進(jìn)財政規(guī)范化科學(xué)化信息化管理、提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平、有效防范舞弊和預(yù)防腐敗、提高公共服務(wù)的效率和效果。
四、組織領(lǐng)導(dǎo)。
為做好《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施工作，市財政局建立由局長為主任、分管局領(lǐng)導(dǎo)為副主任，局內(nèi)相關(guān)科室、市直各部門(單位)為成員共同參與實施的工作聯(lián)絡(luò)機(jī)制，對全市行政事業(yè)單位《內(nèi)控規(guī)范》的組織實施工作負(fù)總責(zé)。
各部門(單位)要成立工作機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)實施工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)，采用適當(dāng)?shù)姆绞浇嵤┕ぷ鳈C(jī)制，制定貫徹實施《內(nèi)控規(guī)范》的工作方案，明確目標(biāo)任務(wù)、工作措施和時限要求，負(fù)責(zé)本單位《內(nèi)控規(guī)范》的實施和運(yùn)行工作。
五、實施步驟。
全市《內(nèi)控規(guī)范》實施工作具體分為以下三個階段：
(一)組織發(fā)動(20__年6月)。
召開市直行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施動員和培訓(xùn)會，組織各部門(單位)學(xué)習(xí)財政部通知精神，系統(tǒng)培訓(xùn)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、內(nèi)容、實質(zhì)和精髓，為全面實施內(nèi)控規(guī)范營造良好氛圍和奠定基礎(chǔ);各部門(單位)按照內(nèi)控規(guī)范要求、結(jié)合本單位實際建立健全內(nèi)部控制體系并有效組織實施;做好本單位內(nèi)部控制規(guī)范實施的宣傳發(fā)動工作，培育良好的內(nèi)部控制文化，形成良好的內(nèi)部控制規(guī)范實施氛圍;制定本單位內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案，盡早啟動。
(二)建設(shè)階段(20__年7-11月底)。
各部門(單位)以《內(nèi)控規(guī)范》為依據(jù)，以單位現(xiàn)有管理體系為基礎(chǔ)開展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。
1、流程梳理：以各部門(單位)經(jīng)濟(jì)活動為基礎(chǔ)，按照《內(nèi)控規(guī)范》要求，對現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，在此基礎(chǔ)上依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求進(jìn)一步完善本單位的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程，形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程目錄;同時，對本單位的各項經(jīng)濟(jì)支出進(jìn)行系統(tǒng)梳理，形成經(jīng)濟(jì)支出分類目錄。
2、風(fēng)險評估：在流程梳理的基礎(chǔ)上，結(jié)合本單位管理現(xiàn)狀，開展經(jīng)濟(jì)活動的風(fēng)險評估工作，識別潛在的經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險點，形成符合本單位實際情況的風(fēng)險清單。
3、內(nèi)控診斷：依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)、《內(nèi)控規(guī)范》，對本單位現(xiàn)有的內(nèi)部控制體系進(jìn)行診斷，查找現(xiàn)有內(nèi)部控制體系對相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求的遵循程度和現(xiàn)有內(nèi)部控制體系的控制措施對風(fēng)險的防控能力，診斷出目前內(nèi)控體系的缺陷，形成診斷報告，編制缺陷清單。
4、管控設(shè)計：在內(nèi)控診斷的基礎(chǔ)上，依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算控制、財產(chǎn)保護(hù)控制、會計控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計控制措施。
5、制度建設(shè)：根據(jù)本單位設(shè)計的控制措施，利用文字圖表等形式，搭建本單位的單位層面、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度框架。
6、組織實施：根據(jù)本單位內(nèi)部控制制度，全面組織內(nèi)控制度的實施。
7、信息化落地：根據(jù)內(nèi)部管理需要，逐步構(gòu)建本單位的內(nèi)部控制信息系統(tǒng)，將內(nèi)部控制的基本要求固化在信息系統(tǒng)之中，達(dá)到內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)對單位各項經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)約束的機(jī)控“自動”生成，實現(xiàn)內(nèi)部控制在本單位的信息化落地。
(三)總結(jié)驗收(20__年12月)。
各部門(單位)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)工作后，及時編制內(nèi)部控制體系建設(shè)總結(jié)報告，作為20__年決算報告的重要組成部分向市財政局報告，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人簽字后于20__年12月底前報送市財政局法規(guī)科備案?？偨Y(jié)報告內(nèi)容包括開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織情況、工作進(jìn)度以及經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復(fù)制、可推廣的典型案例等。電子版材料可報送光盤或發(fā)送電子郵件至________。
四、工作要求。
(一)各部門(單位)要組織全員學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》，采取多種形式，實現(xiàn)單位決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》、應(yīng)遵循的原則、基本要求、控制重點、監(jiān)督程序和方法等。
(二)各業(yè)務(wù)主管部門，既是本部門內(nèi)控實施的組織者和執(zhí)行者，也是本系統(tǒng)內(nèi)控組織實施的管理者和指導(dǎo)者，要積極帶頭并組織本系統(tǒng)開展工作，形成內(nèi)控管理范本，加強(qiáng)對本系統(tǒng)內(nèi)控實施情況的督導(dǎo)和檢查。要建立健全單位“一把手”任組長的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，要高度重視、全力支持，切實擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，確定內(nèi)控牽頭部門和參與部門，建立聯(lián)動機(jī)制，做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實，相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合。
(三)各部門(單位)要根據(jù)本通知的時間節(jié)點和要求，按時推進(jìn)本單位的內(nèi)部控制規(guī)范實施工作，確保我市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施工作的有序推進(jìn)。
(四)各部門要加強(qiáng)溝通、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管，單位與單位之間、上級與下級之間要相互交流溝通，形成互動;各部門(單位)要將每個時期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點和問題，以文檔形式報送市財政局法規(guī)科，以便組織相關(guān)人員到各部門(單位)進(jìn)行交流指導(dǎo)，保證《內(nèi)控規(guī)范》有效實施。
隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計的重視，公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實做好__年度的內(nèi)部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會要求，特制訂本計劃。
__年度內(nèi)控管理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部控制管理流程及制度，強(qiáng)化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內(nèi)部控制審計發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執(zhí)行力，使內(nèi)部控制管理工作步入自我檢查、自我改進(jìn)，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎(chǔ)上__年度主要工作計劃如下：
1、加強(qiáng)內(nèi)部控制知識的培訓(xùn)。__年組織參加一次外部內(nèi)控知識的培訓(xùn)課，學(xué)習(xí)并引進(jìn)其他企業(yè)先進(jìn)的內(nèi)控管理知識，確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。
2、按時完成自我內(nèi)部控制審計工作。根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務(wù)所要求按時進(jìn)行自我內(nèi)部控制審計工作，定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計底稿及報告，并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)控審計報告及內(nèi)部審計工作報告。
3、進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部控制審計樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會要求，對內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當(dāng)?shù)姆椒ǎ_保內(nèi)控審計報告的可驗證性、可追溯性。
督促相關(guān)部門及時修訂并發(fā)布。
5、加強(qiáng)財務(wù)報告的審核工作。為了提高公司財務(wù)報告的可信性與準(zhǔn)確性，__年將加強(qiáng)財務(wù)報告的審核工作，編制財務(wù)報告內(nèi)部審核模板，完善財務(wù)報告內(nèi)部審核的內(nèi)容，及時保留審核底稿并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)部審核報告。
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20__年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
（一）積極宣貫《內(nèi)部控制手冊（20__版建筑、筑爐分冊）》。
在新手冊宣貫基礎(chǔ)上，要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點，切實做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。
（二）加強(qiáng)內(nèi)控基礎(chǔ)管理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。
20__年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設(shè)，推進(jìn)崗位標(biāo)準(zhǔn)化，夯實基礎(chǔ)管理，不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制與法律風(fēng)險防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴(yán)格招投標(biāo)、合同與市場管理，規(guī)范市場交易行為，通過加強(qiáng)各項基礎(chǔ)管理工作，不斷實現(xiàn)管理的精細(xì)化、管理的新進(jìn)步。
（三）以提升執(zhí)行力和風(fēng)險管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，突出重大、重要風(fēng)險控制和日常監(jiān)管工作，提升工程（包括但不限于）預(yù)算成本和結(jié)算效率水平，有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。
各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點，落實適用流程及風(fēng)險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位，強(qiáng)化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任；以流程管理和績效指標(biāo)考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理，深入推進(jìn)提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。
我從事銀行工作多年，服務(wù)過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認(rèn)真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認(rèn)可和擁護(hù)。根據(jù)我行__年一年來會計結(jié)算工作的實際情況，年的工作主要從三個方面著手：抓服務(wù)、抓質(zhì)量、抓素質(zhì)，現(xiàn)就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃：
1、我行一直提倡的“首問責(zé)任制”、“滿時點服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務(wù)要求越來越高，不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費(fèi)、稅款、財政性收費(fèi)、交通罰沒款、bsp航空代理等代理結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)業(yè)務(wù)、開放式基金收購業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種，提高我行的競爭能力。
3、主動加強(qiáng)與個人業(yè)務(wù)的聯(lián)系，參與個人業(yè)務(wù)、熟悉個人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù)。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。
1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴(yán)格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實行事權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強(qiáng)制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進(jìn)一步強(qiáng)化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強(qiáng)帳戶管理（確保我行開戶單位的質(zhì)量）和上門服務(wù)。
3、制定出財務(wù)人員工作計劃，進(jìn)一步加強(qiáng)會計出納制度，嚴(yán)格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結(jié)算資金的安全，進(jìn)一步提高我行防范外來結(jié)算風(fēng)險的手段。
5、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強(qiáng)化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯杜絕結(jié)算事故。
6、切實履行對分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。
7、做好會計核算質(zhì)量的定期考核工作。
1、把好進(jìn)人用人關(guān)。銀行業(yè)聽著很美，其實充滿競爭和風(fēng)險，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓(xùn)計劃上報人事部門，準(zhǔn)備對出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會計制度、新會計科目等基礎(chǔ)知識以及各種新興業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。
3、在人員緊張的情況下仍要加強(qiáng)崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。
4、勤做員工的思想工作，關(guān)心鼓勵員工，強(qiáng)化員工的心理素質(zhì)。
5、有計劃、有目的地進(jìn)行崗位輪換，培養(yǎng)每一個員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。
為提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，全面落實行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作，結(jié)合實際，制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實施方案。
一、指導(dǎo)思想。
根據(jù)漢區(qū)財〔20__〕31號文《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)評價工作的通知》精神，通過內(nèi)部自查、制定制度、嚴(yán)格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟(jì)活動合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財務(wù)信息真實完整，切實防范和預(yù)防腐敗，規(guī)范內(nèi)部控制，提高管理水平。
二、目標(biāo)任務(wù)。
1、工作目標(biāo)。通過實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，使內(nèi)部控制理念深入人心，形成人人注重風(fēng)險防范、處處強(qiáng)化責(zé)任意識的良好氛圍；各類經(jīng)濟(jì)活動的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細(xì)致梳理，經(jīng)濟(jì)活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實現(xiàn)有效分離，議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機(jī)制更加完善；內(nèi)部控制牽頭股（室）及其工作職責(zé)得到進(jìn)一步明確，各股（室）在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動機(jī)制更加順暢、高效，形成管控合力；風(fēng)險評估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范；以預(yù)算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容；單位內(nèi)部控制規(guī)范落實工作進(jìn)入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。
2、工作任務(wù)。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》要求，努力從單位和業(yè)務(wù)層面兩個方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。
一是建立并組織實施適合我局實際的內(nèi)部控制體系，包括單位經(jīng)濟(jì)活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，加強(qiáng)內(nèi)部控制。
二是梳理我局各類經(jīng)濟(jì)活動的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險，確定風(fēng)險點，選擇風(fēng)險應(yīng)對策略。
三是建立健全我局各項內(nèi)部管理制度。
三、主要步驟。
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。局辦公室負(fù)責(zé)開展本局宣傳、培訓(xùn)和集中學(xué)習(xí)活動，使全局工作人員全面了解實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的意義、原則、內(nèi)容和方法，在全局形成“人人學(xué)內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。
2、梳理評估風(fēng)險控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求，對單位和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，完善經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程。同時，在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算管理、會計控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計風(fēng)險控制措施。
3、完善內(nèi)控制度建設(shè)。按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)原則，根據(jù)設(shè)計的控制措施，結(jié)合工作實際和業(yè)務(wù)特點，細(xì)化工作程序。加強(qiáng)包括內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè)；加強(qiáng)包括預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項目內(nèi)部管理制度建設(shè)、合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)層面建設(shè)。
四、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任。
成立內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。
領(lǐng)導(dǎo)小組將此項工作作為當(dāng)前和今后的一項重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來抓，精心組織落實，做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制規(guī)范實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，細(xì)化工作方案，明確工作職責(zé)，落實工作責(zé)任。
為提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，全面落實行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作，結(jié)合實際，制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實施方案。
一、指導(dǎo)思想。
根據(jù)文件精神，通過內(nèi)部自查、制定制度、嚴(yán)格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟(jì)活動合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財務(wù)信息真實完整，切實防范和預(yù)防腐敗，規(guī)范內(nèi)部控制，提高管理水平。
二、目標(biāo)任務(wù)。
1、工作目標(biāo)。通過實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，使內(nèi)部控制理念深入人心，形成人人注重風(fēng)險防范、處處強(qiáng)化責(zé)任意識的良好氛圍；各類經(jīng)濟(jì)活動的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細(xì)致梳理，經(jīng)濟(jì)活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實現(xiàn)有效分離，議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機(jī)制更加完善；內(nèi)部控制牽頭股（室）及其工作職責(zé)得到進(jìn)一步明確，各股（室）在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動機(jī)制更加順暢、高效，形成管控合力；風(fēng)險評估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范；以預(yù)算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容；單位內(nèi)部控制規(guī)范落實工作進(jìn)入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。
2、工作任務(wù)。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》要求，努力從單位和業(yè)務(wù)層面兩個方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。
一是建立并組織實施適合我局實際的內(nèi)部控制體系，包括單位經(jīng)濟(jì)活動的.決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，加強(qiáng)內(nèi)部控制。
二是梳理我局各類經(jīng)濟(jì)活動的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險，確定風(fēng)險點，選擇風(fēng)險應(yīng)對策略。
三是建立健全我局各項內(nèi)部管理制度。
三、主要步驟。
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。局辦公室負(fù)責(zé)開展本局宣傳、培訓(xùn)和集中學(xué)習(xí)活動，使全局工作人員全面了解實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的意義、原則、內(nèi)容和方法，在全局形成“人人學(xué)內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。
2、梳理評估風(fēng)險控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求，對單位和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，完善經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程。同時，在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算管理、會計控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計風(fēng)險控制措施。
3、完善內(nèi)控制度建設(shè)。按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)原則，根據(jù)設(shè)計的控制措施，結(jié)合工作實際和業(yè)務(wù)特點，細(xì)化工作程序。加強(qiáng)包括內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè)；加強(qiáng)包括預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項目內(nèi)部管理制度建設(shè)、合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)層面建設(shè)。
四、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任。
成立內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。
領(lǐng)導(dǎo)小組將此項工作作為當(dāng)前和今后的一項重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來抓，精心組織落實，做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制規(guī)范實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，細(xì)化工作方案，明確工作職責(zé)，落實工作責(zé)任。
20__年度審計計劃。內(nèi)部審計工作計劃以防范風(fēng)險、防止舞弊行為、規(guī)范財務(wù)流程和財務(wù)紀(jì)律、提高管理水平為出發(fā)點，對公司募集資的使用與保管、大宗固定資產(chǎn)購置、財務(wù)信息披露為年度重點審計項目。
一、20__年度內(nèi)部審計工作目標(biāo)。
（一）每季度向?qū)徲嬑瘑T會報告季度工作計劃執(zhí)行情況和季度工作報告。
（二）對公司經(jīng)濟(jì)活動做到事前了解情況、事中審計監(jiān)督、
事后總結(jié)報告.對重大合同、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、大額度資金往來進(jìn)行重點監(jiān)控，確保財務(wù)信息的合法性、合規(guī)性、正確性。
（三）加強(qiáng)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度，強(qiáng)化公司治理結(jié)構(gòu)，完善公司從事證券投資、委托理財、套期保值業(yè)務(wù)等高風(fēng)險投資防范治理機(jī)制。
二、審計資源。
內(nèi)審部現(xiàn)有三名工作人員，工作的開展主要通過財務(wù)資料、歸檔文件、部門管理文件、oa流程等資料的獲取，以及對相應(yīng)工作人員的訪談，獲取所需資料。
三、20__年度內(nèi)部審計項目。
（一）對20__年度財務(wù)報告及20__年季度報、半年報財務(wù)信息進(jìn)行內(nèi)部審計。
審計級次：一級（重點項目）。
審計安排：全年。
審計目標(biāo)：20__年報、季度、半年報財務(wù)報表合法性、合規(guī)性、真實性和完整性的內(nèi)部審計。
關(guān)的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風(fēng)險；各項財務(wù)信息準(zhǔn)確完整。
（二）幕集資金的使用和保管。
審計級次：一級(年度重點項目)。
審計安排:。
每季度一次。
審計目標(biāo):。
募集資金按《__公司募集資金管理辦法》進(jìn)行管理和使用，審批控制手續(xù)完備、賬務(wù)記錄準(zhǔn)確、完整。
審計內(nèi)容:。
1.檢查募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行，支付款審批權(quán)限是否按公司規(guī)定執(zhí)行。
2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補(bǔ)充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實施地點等情形。
3.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進(jìn)度、投資效益與招股說明書是否相符。
4.監(jiān)督募集資金購買的大額固定資產(chǎn)項目是否簽訂合同，合同履行是否正常，合同審批權(quán)限是否符合授權(quán)規(guī)定。
三固定資產(chǎn)審計。
審計級次:一級（年度重點項目）。
審計安排:半年度檢查一次。
審計目標(biāo):固定資產(chǎn)內(nèi)部控制管理制度有效運(yùn)行；固定資產(chǎn)的購置符合授權(quán)審批的規(guī)定，入賬手續(xù)齊全，計價符合會計準(zhǔn)則和會計政策要求；半年度、年度固定資產(chǎn)的盤點情況。
審計內(nèi)容：
1.固定資產(chǎn)購置的審批授權(quán)權(quán)限、簽訂購買合同是否經(jīng)過審批程序，入賬是否準(zhǔn)確及時，核算和折舊、減值準(zhǔn)備的計提等是否符合公司財務(wù)制度的要求。
2.固定資產(chǎn)購買所簽訂合同是否按合同條款予以執(zhí)行，每年度抽查合同__x份以上。
3.固定資產(chǎn)的保管、使用、管理、維護(hù)、盤點等是否符合內(nèi)部控制制度的要求。
4.檢查購入資產(chǎn)的運(yùn)營狀況是否與合同所標(biāo)的的功能相一致。
（四）常規(guī)性審計項目。
審計級次：二級。
審計安排：按季度或月度時間點進(jìn)行。
審計目標(biāo)：財務(wù)信息的管理控制。
審計內(nèi)容：
1每月對公司各內(nèi)部機(jī)構(gòu)以及子公司的會計資料、財務(wù)收支環(huán)節(jié)及有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動的合法性、合規(guī)性、真實性和完整性進(jìn)行審計。
2.每月根據(jù)財務(wù)憑證和支付款項目抽查采購與付款、固定資產(chǎn)、銷售與回款等環(huán)節(jié)的財務(wù)控制項目，進(jìn)行合規(guī)性檢查。
3.每月抽查物料領(lǐng)料程序的審批、出庫、使用、欠料、退料等是否符合公司內(nèi)部控制管理制度。
4.每月抽查成品出庫程序，出庫指令是否符合公司規(guī)定、出庫單是否嚴(yán)格按審批流程簽字確認(rèn)。
（五）突發(fā)性審計或臨時性審計。
根據(jù)公司實際需要，按照公司董事會、審計委員會、公司管理者提出的需要，進(jìn)行內(nèi)部突發(fā)性審計工作或臨時性審計工作。
四、內(nèi)部控制程序評價。
五、后續(xù)審計的必要安排。
內(nèi)審部將執(zhí)行公司內(nèi)部審計制度，接受公司既定的后續(xù)審計政策。我們有責(zé)任對審計報告中認(rèn)為有問題的每一審計項目實施后續(xù)審計，安排相關(guān)后續(xù)審計計劃、審計范圍和目標(biāo)，實施相關(guān)后續(xù)審計程序，其目的是確定有無采取糾正措施，向公司董事會和管理層報告這些措施，并評價它們對糾正審計過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷的效果。同時，我們有責(zé)任和義務(wù)發(fā)送與后續(xù)審計有關(guān)的報告。
社會保險內(nèi)控工作計劃篇十四
人力資源開發(fā)是通過培訓(xùn)和開發(fā)項目改進(jìn)員工能力水平和業(yè)績的一種有代表性、連續(xù)性的工作。對失業(yè)人員進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)，是對既有人力資源的挽救和水平的提升。提高失業(yè)者從事原工作或新工作的技能，增強(qiáng)他們對新工作的適應(yīng)能力，以便為其重新?lián)駱I(yè)、就業(yè)奠定基礎(chǔ)，對于消除結(jié)構(gòu)性失業(yè)具有特別重要的意義。
三、規(guī)范用工市場，所有用工單位必須依法簽訂勞動合同，為員工參加社會保險。
勞動部門加大勞動保障執(zhí)法監(jiān)察力度，定期檢查用工情況，保障隱性就業(yè)人員的合法權(quán)益，化解社會矛盾。
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社會保險內(nèi)控工作計劃篇十五
20xx年是我集團(tuán)上市推進(jìn)工作的一個關(guān)鍵年度。按照財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會聯(lián)合頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引要求，結(jié)合公司現(xiàn)有實際情況，應(yīng)逐步建立、完善公司內(nèi)部控制體系，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制行為，防范企業(yè)風(fēng)險。
一是合法合規(guī)，二是提升效率。
1、合法合規(guī)：國家法律要求，無論在書面上還是實質(zhì)上，所有適用的法律、法規(guī)均應(yīng)得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務(wù)部門花費(fèi)大量的時間和精力去執(zhí)行內(nèi)部控制，目的是希望提升效率。“復(fù)雜的問題簡單化，簡單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時始終堅持的原則。
1、建立起一個健康的內(nèi)部控制文化環(huán)境。
(1)通過建立“簡單，可依賴”是公司的核心價值觀，
(2)保持簡潔的公司文化和扁平的組織結(jié)構(gòu)，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結(jié)果為導(dǎo)向的高效決策方式。
(3)各業(yè)務(wù)部門之間互相依賴、互相支持。
2、逐步建立、完善風(fēng)險評估與控制機(jī)制。
內(nèi)部控制中的風(fēng)險評估過程必須判明企業(yè)完成既定目標(biāo)存在的外部風(fēng)險與內(nèi)部風(fēng)險，分析各種風(fēng)險的類型和程度。控制措施一般包括：不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營分析控制和績效考評控制等。
3、建立起信息與溝通制度。
通過建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。
4、逐步建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控的管理工作方式。
部門領(lǐng)導(dǎo)是本部門內(nèi)部控制的第一責(zé)任人，應(yīng)對部門風(fēng)險內(nèi)部控制工作采用“元首問責(zé)制”。各部門內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)對本部門員工的工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督控制，員工間因流程實行職務(wù)性內(nèi)部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對經(jīng)營單位進(jìn)行報告、評價及監(jiān)督管理。集團(tuán)執(zhí)委會對集團(tuán)各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評價、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。集團(tuán)董事會對執(zhí)委會的工作有監(jiān)督、評價、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。
通過建立“目標(biāo)管理”考核制度，確立公司每個員工的職責(zé)與工作目標(biāo)，保證公司目標(biāo)與員工工作目標(biāo)的一致性。
內(nèi)部控制工作將涉及集團(tuán)所有管理層級、涵蓋集團(tuán)公司銷售、售后服務(wù)、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域?？砂ǎ汗局卫斫Y(jié)構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、投資融資管理、各項資產(chǎn)管理、會計控制、財務(wù)管理、銷售和維修服務(wù)管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計算機(jī)信息系統(tǒng)、合同擔(dān)保、對子公司的管理、重要業(yè)務(wù)事項的管控等。
1、內(nèi)部控制工作開展初步設(shè)定為兩年的內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作建立，三年內(nèi)部控制制度的推行。
2、內(nèi)部控制工作在董事會與管理層兩個組織層面推行。
(1)董事會在內(nèi)部控制中提供治理、指導(dǎo)和監(jiān)督。是內(nèi)部控制的重要要素。
(2)管理層的素質(zhì)和品行。
管理層對董事會負(fù)責(zé)。管理層的素質(zhì)和品行直接影響企業(yè)目標(biāo)及其實現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質(zhì)和品行以及行為準(zhǔn)則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對有效內(nèi)部控制的態(tài)度和關(guān)注必須融入企業(yè)中。
(3)集團(tuán)內(nèi)控部是推行內(nèi)部控制的工作功能型機(jī)構(gòu)。
社會保險內(nèi)控工作計劃篇十六
其次，內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)是適應(yīng)當(dāng)前監(jiān)管新形勢的迫切需要。面對經(jīng)濟(jì)新常態(tài)、金融新業(yè)態(tài)、市場新生態(tài)，預(yù)防金融系統(tǒng)性風(fēng)險、加強(qiáng)銀行業(yè)監(jiān)管成為普遍共識。對商業(yè)銀行來說，外部監(jiān)管越來越深入到銀行經(jīng)營管理的具體環(huán)節(jié)，對銀行內(nèi)控管理水平提出了更為嚴(yán)格的要求?！皟?nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”是銀xxx20xx年“三三四十”、20xx年深化整治市場亂象、20xx年“鞏固治亂象成果促進(jìn)合規(guī)建設(shè)”、20xx年市場亂象整治“回頭看”系列防范化解金融風(fēng)險活動的延續(xù)和深化。幾年的工作主線是從監(jiān)管的角度要求商業(yè)銀行既要做好發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，又要防范亂象新形式新變種，還要建立長效機(jī)制，更要培育良好的合規(guī)文化。這些日趨嚴(yán)密的外部監(jiān)管，對銀行的合規(guī)管理能力和風(fēng)險防控能力都提出了更高要求。我們只有把合規(guī)管理持之以恒地堅持下去，才能成為黨紀(jì)國法、監(jiān)管規(guī)則的自覺遵守者和堅定捍衛(wèi)者。
最后，內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)是保護(hù)員工切身利益的迫切需要。從20xx年至20xx年底，我行在監(jiān)管檢查和自查xxx發(fā)現(xiàn)30個問題，涉及信貸業(yè)務(wù)、借記卡、理財產(chǎn)品雙錄、員工管理、外匯業(yè)務(wù)、線上貸款用途違規(guī)或被挪用于限制性領(lǐng)域等，已全部整改。共處置違規(guī)人員27人，其中開除1人次、記大過2人次、記過3人次、警告4人次、積分9人次、誡勉談話2人次、合規(guī)約談2人次、公開通報4人次、扣減績效工資萬元。違規(guī)處置起到了“處置一人、教育一片、震懾一片”的作用，員工普遍樹立起了“存戒懼、知敬畏、守規(guī)矩”意識。這些風(fēng)險問題暴露出的共同特點是個別人對待合規(guī)不以為然、對待違規(guī)麻痹大意，有紀(jì)不遵、有章不循。對員工來說，嚴(yán)管就是厚愛，合規(guī)是嚴(yán)肅的.愛、約束的愛，是進(jìn)步的前提、成長的正道。但現(xiàn)實中，有些員工對操作層面的違規(guī)問題不以為然，認(rèn)為是小問題微不足道。事實上，驚天大案的發(fā)生，大都是操作中小疏忽、小漏洞、小惡習(xí)累積的結(jié)果。我們在《金融案鑒》等其他警示教育里就發(fā)現(xiàn)有不少員工因違規(guī)違紀(jì)付出了嚴(yán)重的代價，甚至我們的身邊也有這樣的員工，有的經(jīng)濟(jì)蒙受了損失，有的斷送了前途，還有的鋃鐺入獄、丟了“飯碗”，不僅自己身敗名裂，還給家人和同事帶來痛苦和影響。對此，我感到十分痛心，但法不容情、紀(jì)不恕義，違紀(jì)必懲、違規(guī)必究。我們常講保護(hù)員工利益，實際上讓員工不被誘惑、不再犯錯、不受懲處，才是最大的保護(hù)。事實說明，如果每個員工都能嚴(yán)格按制度、按程序、按要求辦事，絕大部分違規(guī)問題都是能夠避免的。目前，在新常態(tài)新環(huán)境下，員工面對的誘惑更多、行為管理更難，風(fēng)險防控任務(wù)更艱巨，銀行的內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)任重而道遠(yuǎn)。
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