一個明確的計劃可以讓我們更好地應對挑戰(zhàn)和壓力。計劃需要我們的冷靜和理性，不能被情緒和外界干擾所左右。下面是一些成功人士的計劃范文，他們用自己的親身經(jīng)歷告訴我們?nèi)绾斡行У刂贫ê蛯嵤┯媱潯?/p>
內(nèi)部稽核工作計劃篇一
在轉(zhuǎn)瞬過去的二00九年中，稽核部以董事長和韋總所定本年度增盈的目標為工作重點，在日常工作中，積極配合一線部門，協(xié)助財務部和采購部做好財務審核和物品采購的協(xié)購和核價工作，對各倉庫和個吧部的物資盤點和保管進行監(jiān)控，對各部門員工的行為規(guī)范進行了督導。
今年的物資供應方面，稽核部通過詳細的市場調(diào)查和網(wǎng)上詢價，將酒店客房部申購的布草供應價格通過幾輪談判，下降了14%，節(jié)約采購成本4100多元，并將一次性牙刷保持原供應價格的前提下，提高了供應產(chǎn)品的質(zhì)量，把塑料牙刷換成了尼龍牙刷。針對酒店前期電腦及耗材管理不夠細化，與財務部一起盤點登記了酒店所有的電腦和打印機，并規(guī)定一旦需更換耗材時需電腦維護員確認后方能更換，防止財產(chǎn)流失，在電腦耗材的的供應價格上，依據(jù)市場行情，每周及時詢價，保證供應價格的準確性，比前期供應價下降了15%~50%左右。
在固定設(shè)備的增補中，詳細了解一線部門的需求，在滿足經(jīng)營需求的情況下，挑選質(zhì)地一流，價格優(yōu)惠，售后周到的設(shè)備。客房部的三合一沙發(fā)清洗機的采購中我們就采取了上述原則，通過多品種多廠家綜合比對，價格比市場供應價低了2000多元。保安部的攝像頭通過與客戶進行技術(shù)交流，更換其中部分零部件，致使十部攝像頭降低采購成本1300多元。在酒店前期采購的部分易損件的過程中，也通過提高采購價格，提升產(chǎn)品品質(zhì)，降低維修率，變相降低了運營成本，提高了酒店的服務品質(zhì)。
在倉庫和吧部的管理中，進場不定期對物品進行盤點，清理即將過期酒水一批，退返給供應商，對一些采購成本較低的物品，如牙簽、一次性餐盒、印刷品等也及時清點，既要保證供應質(zhì)量，也要防止供應商通過減少數(shù)量來變相提高供應價格，損害酒店利益，也防止了假冒偽劣產(chǎn)品進入流通環(huán)節(jié)帶來的投訴影響了公司信譽。本年度共盤盈物資價值1263元，處理吧員違規(guī)和失誤10多起，清理質(zhì)量不合格的產(chǎn)品4起。
在廚部原材料的供應上，嚴格把握產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)，價格尊重市場，更加客觀，杜絕客戶的吃請，針對供應商質(zhì)量不符合要求是做到鐵面無私，及時清退或罰款警告。在廚部出品的質(zhì)量上也嚴格按照配方卡要求，保證廚部的出品質(zhì)量，維護了客戶利益。
在今年的物資稽核中，加強了事前和事后核查力度，保證物資供應環(huán)節(jié)漏洞和失誤的減少，對出現(xiàn)的違規(guī)人員也進行了處理，配合人事部對相關(guān)的人力資源進行了合理調(diào)配，以董事長的“四個認可”的理念來凈化和管理我們的團隊，通過不斷地學習和培訓，使每一位成員成為一名合格的稽核人員。
在下一年度中，針對董事長提出的更高的要求，我們應該加強業(yè)務技能的提高，避免出現(xiàn)一些低級失誤，對酒店物資供應的各個環(huán)節(jié)進行了解，對各個管理環(huán)節(jié)配合相關(guān)部門進行督導，便于監(jiān)控到位，對吧部管理和采購制度進行優(yōu)化，加大管理及處罰力度，為下一年度酒店更創(chuàng)輝煌，冰晶集團的高速發(fā)展做出本部門應做的貢獻。
內(nèi)部稽核工作計劃篇二
(一)醫(yī)療機構(gòu)。
1.以醫(yī)保政策要求、醫(yī)保付費方式等為借口，拒絕、推諉病人。
2.醫(yī)療服務項目設(shè)定不規(guī)范，醫(yī)保支付價執(zhí)行不到位，收費情況不公示，超標準收費，重復收費，分解收費，串換項目收費，收費清單不提供，人卡核對把關(guān)不嚴。
3.治療和檢查記錄不全，藥品、耗材進銷存臺賬不真實、不完整。
4.以虛假宣傳、違規(guī)減免、免費體檢、免費住院、贈送禮品、返還現(xiàn)金等方式誘導參保人員住院。
5.降低入院標準、冒名住院、掛床住院、分解住院、疊床住院等。
6.違反診療規(guī)范，過度檢查、過度用藥、過度治療。
7.串換藥品、耗材、物品、診療項目等。
8.將應當由第三人負擔的醫(yī)療費用納入醫(yī)?；鹬Ц斗秶?。
9.虛增醫(yī)療服務、偽造醫(yī)療文書和票據(jù)，為參保人員提供虛假發(fā)票，超醫(yī)保支付范圍(限定)結(jié)算，為非定點醫(yī)藥機構(gòu)提供刷卡結(jié)算服務。
10.套取、騙取醫(yī)保基金的其他行為。
(二)定點零售藥店。
1.不按處方管理規(guī)定配售藥品，超量出售藥品，藥師在崗制度落實不到位，藥品(醫(yī)用材料、器械)與其他商品未劃區(qū)擺放。
2.為參保人員虛開發(fā)票、套取現(xiàn)金提供幫助。
3.使用醫(yī)?？ㄙ徺I化妝品、生活用品等，盜刷醫(yī)保卡個人賬戶資金為藥店會員卡充值。
4.超醫(yī)保支付范圍(限定)結(jié)算，為非定點醫(yī)藥機構(gòu)提供刷卡結(jié)算服務。
5.串換藥品(醫(yī)用材料、器械)，相關(guān)“進銷存”臺賬未建立或數(shù)據(jù)不真實。
6.套取、騙取醫(yī)?；鸬钠渌袨?。
內(nèi)部稽核工作計劃篇三
一、項目概況。
2、查證被審計稽核單位全部職工的應申報工資總額情況，包括：稽核時間段內(nèi)總的及每個月份實際工資額、應參保工資額、已參保工資額及未參保工資額。
3、確定被審計稽核單位參保人數(shù)和申報繳費工資基數(shù)的真實性。
三、工作要求。
1、委托方總體要求。
（2）對內(nèi)部人員有良好的培訓措施和成熟的管理工作條例；
（4）主動對被稽核單位進行社保知識宣傳。
2、我公司擬派出人員素質(zhì)要求。
（1）堅持原則，作風正派，公正廉潔；
（2）具備財會、審計專業(yè)知識和相關(guān)資格證書；
（3）熟悉社會保險業(yè)務及相關(guān)法律、法規(guī)。
3、工作程序及要求。
（3）我公司對《社會保險審計稽核報告》的真實性、合法性負責；
（4）辦理稽核事務應當實事求是，客觀公正，不得利用工作之便謀取私利；
（5）我公司對審計稽核過程中知悉被審計稽核單位的商業(yè)秘密及個人隱私保密。
4、回避原則。
我公司擬派出人員有下列情形之一的，應當自行回避：
（1）與被稽核單位負責人或者被稽核個人之間有親屬關(guān)系的；
（2）與被稽核單位或稽核事項有經(jīng)濟利益關(guān)系的；
（3）與被稽核單位或稽核事項有其他利害關(guān)系，可能影響稽核公正實施的。
四、稽核目的通過稽核用人單位應參保人數(shù)和繳費基數(shù)，遏制偷漏社會保險費行為，促進社會保險基金征繳；通過稽核繳費單位和個人的社會保險費繳納情況，保證社會保險費按時足額征收、按規(guī)定支付，提高社會保險管理質(zhì)量；在稽核過程中，通過宣傳社會保險法規(guī)政策，提高社會各界對社會保險的認同；通過規(guī)范參保企業(yè)繳費行為，營造公平參保的外部競爭環(huán)境，促進參保企業(yè)公平競爭。
五、稽核內(nèi)容。
1、繳費單位和繳費個人申報的社會保險繳費人數(shù)、繳費基數(shù)是否符合國家規(guī)定；
2、繳費單位和繳費個人是否按時足額繳納社會保險費；
3、欠繳社會保險費的單位和個人的補繳情況；
4、國家規(guī)定的或者勞動保障行政部門交辦的其他稽核事項。
六、稽核依據(jù)。
1、^v^《社會保險費征繳暫行條例》；
2、國家^v^《關(guān)于工資總額組成的規(guī)定》；
3、^v^《社會保險稽核辦法》；
4、《中國注冊會計師審計準則》；
5、其他相關(guān)規(guī)定。
可以記錄、錄音、錄像、照相和復制與繳納社會保險費有關(guān)的資料，對被稽核對象的參保情況和繳納社會保險費等方面的情況進行調(diào)查、詢問。
1、稽核前培訓。
在本次稽核工作開展進行現(xiàn)場稽核前，我公司除對參加本次稽核人員進行常規(guī)的例行業(yè)務培訓外，還針對本次稽核需要配合的環(huán)節(jié)、配合的具體內(nèi)容、小組間信息溝通特殊處理等內(nèi)容進行培訓。并要求所有稽核人員嚴格遵守注冊會計師執(zhí)業(yè)道德。
2、進場前通知及調(diào)查。
在對企業(yè)進行社?；饲?，根據(jù)招標單位提供的信息，我們至少會提前2天與被稽核單位取得聯(lián)系后送達稽核通知書及準備提供與繳納社會保險費有關(guān)資料，并詢問對方人員、工資、財務狀況，以便初步了解參保單位基本情況。
3、編制稽核計劃。
質(zhì)量負責人審核后執(zhí)行。
4、現(xiàn)場階段。
實施稽核時，有兩名及以上稽核人員共同進行，出示稽核通知送達簽收表或通知書原件，向被稽核對象表明身份。
根據(jù)確定的稽核內(nèi)容，對被稽核單位的勞動用工、工資收入、財務報表、統(tǒng)計報表、繳費數(shù)據(jù)和相關(guān)帳冊、會計憑證等與參保、繳費有關(guān)的情況、資料或待遇領(lǐng)取人員的出生年月、退休時間、待遇領(lǐng)取情況等進行核查?；藭r做好稽核工作記錄，認真做好筆錄。對摘抄、復印的資料或數(shù)據(jù)，應由被稽核單位有關(guān)人員的簽字確認及單位蓋章。
5、現(xiàn)場跟蹤。
在計劃實施開始，各審計組長將根據(jù)事先擬定的審計計劃進行執(zhí)行過程跟蹤，現(xiàn)場人員在現(xiàn)場工作過程中出現(xiàn)與影響計劃進度及與計劃偏離情況，將及時與項目負責人匯報，以便修正計劃及制定新的方案。
現(xiàn)場結(jié)束前項目組長到現(xiàn)場檢查工作人員是否按照招標方要求進行稽核，是否完成了招標方要求稽核的所有內(nèi)容。
6、撰寫報告。
通過現(xiàn)場稽核取得有關(guān)材料后，稽核人員時進行整理分析，形成稽核報告初稿，經(jīng)審計組長復核后轉(zhuǎn)招標單位對口業(yè)務負責人審核，收到反饋意見后形成報告定稿，經(jīng)公司三級復核后正式遞交成都高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人事勞動和社會保障局。
八、稽核重點。
稽核重點是存在上下限繳費人數(shù)比例失調(diào)、人均基數(shù)水平明顯偏低、正常經(jīng)營單位繳費基數(shù)負增長或多數(shù)人按繳費基數(shù)下限繳費等情況。
內(nèi)部稽核工作計劃篇四
為確保社會保險基金安全運營，根據(jù)《社會保險費征繳暫行條例》、《社會保險法》有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我局工作實際，制定本年度社會保險稽核工作計劃：
一、認真做好書面稽核與實地稽核。
認真開展企事業(yè)單位的繳費基數(shù)與參保人數(shù)申報的核查工作，對拒不按規(guī)定申報繳費的單位進行重點稽核，對規(guī)模企業(yè)重點查處少報、瞞報工資總額和參保人數(shù)的問題，依法開展專項稽核，對民營及規(guī)模較小的企業(yè)督促抓好參保登記。有步驟、有計劃的開展企業(yè)實地稽核工作，確保社會保險費應收盡收，維護企業(yè)職工的合法權(quán)益，切實讓企業(yè)做到全員參保，如實申報繳費基數(shù)。通過實地查閱與繳納養(yǎng)老保險費有關(guān)的職工花名冊、工資表、財務統(tǒng)計報表、繳費基數(shù)申報表等資料，檢查企業(yè)是否按規(guī)定為所有職工辦理養(yǎng)老保險，實際參保人數(shù)與應參保人數(shù)是否一致；單位和個人的繳費基數(shù)是否符合規(guī)定，是否有少報、漏報、瞞報現(xiàn)象。
二、把握力度，做好企事業(yè)單位欠費清理。
對參保企事業(yè)單位歷史欠費情況進行清理，完善欠費還款協(xié)議。對惡意欠費企事業(yè)單位瞞報、少報的虛假現(xiàn)象拿出處理意見，對重點單位上報市局，由上級稽查部門調(diào)查處理。
三、強化內(nèi)控管理，進一步完善內(nèi)控制度。
認真做好內(nèi)部稽核和內(nèi)控管理工作，按照內(nèi)控管理要求，進一步明確崗位職責和權(quán)限，嚴格審核程序，加強對各項業(yè)務，各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督，對重點環(huán)節(jié)強化風險控制，從政策落實執(zhí)行、業(yè)務經(jīng)辦流程程控制、基金財務控制三個方面做好工作，確保政策落實、基金運行安全、業(yè)務經(jīng)辦符合規(guī)程、職工權(quán)益得到保障。
內(nèi)部稽核工作計劃篇五
1、規(guī)劃組建稽查部人員架構(gòu)。
2、建立稽查部制度。
3、制定稽查部人員績效。
5、制定稽查部工作流程及與其他部門對接流程。
6、了解其他部門現(xiàn)有人員績效考核版本。
7、對其他部門提出建設(shè)性建議。
8、民意調(diào)查。
9、加盟商回訪。
10、稽查部的價值及未來實現(xiàn)目標。
崗位職責:。
1、建立并監(jiān)督稽查管理體系制度、規(guī)范、標準的貫徹執(zhí)行；
2、對外受理加盟商的投訴，督促協(xié)調(diào)相關(guān)部門及時解決處理；
3、對內(nèi)監(jiān)督各部門工作的有效執(zhí)行，并協(xié)助所有部門優(yōu)化提升管理體制；
4、收集、整理、反饋、追蹤加盟商以及所有集團內(nèi)部員工提出的問題；
5、監(jiān)控、管理、提升稽查部的人力資源體系；
6、提升稽查人員的工作技能，制定其薪酬、績效及激勵方案；
7、協(xié)調(diào)稽查部日常事務與其它部門的工作聯(lián)系。
工作內(nèi)容：
1、根據(jù)集團公司的發(fā)展需要，制定、分解稽查部各階段的工作目標，并監(jiān)督執(zhí)行過程；
2、按照督查部門的工作計劃，每周，每月重點工作和工作。
總結(jié)。
（每日）的出臺，組織實施日常工作。
3、負責對各部門、各項目進行日常工作的督查：做好公司審查考核工作、處理員工獎懲事宜、負責周匯報、專項和反饋匯報、負責督查報告及建議。
4、每月月底前統(tǒng)計當月各部門工作遵章守紀、工作能力、廉潔自律等方面審核情況以及相關(guān)考核，建議，整改，反饋等資料匯總，重大事項予以公示通報。
5、負責本部門和相關(guān)部門工作協(xié)調(diào)、溝通工作，并完成領(lǐng)導交付的其他工作。
6、收集、整理加盟商、員工投訴的問題；
7、制定、監(jiān)控、調(diào)整、報批稽查人員激勵體系及其運作；
8、實地走訪加盟商的門店，核實營運督導扶持服務的情況。
9、管理、培訓、提示、考核稽查人員的工作技能；
工作聯(lián)系：
稽查工作情況匯報對象：董事長、副總；
部門所屬人員考勤情況匯報對象：人力資源部；管理對象：稽查員；
服務對象：全國代理商、加盟商、集團公司所有部門；對內(nèi)銜接對象：各相關(guān)部門。
內(nèi)部稽核工作計劃篇六
第一條為了進一步規(guī)范公司內(nèi)審稽核工作,明確內(nèi)部審計機構(gòu)和人員的責任,保證審計質(zhì)量，明確審計責任，促進經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟效益，根據(jù)《中華人民共和國審計法》、《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。
第二條本制度所稱內(nèi)審稽核工作，是指公司內(nèi)部審計機構(gòu)依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、財務會計制度和公司內(nèi)部管理規(guī)定，對公司財務收支、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營績效進行監(jiān)督和評價工作。其目的是促進公司內(nèi)部控制的建立健全，有效地控制成本，改善經(jīng)營管理，規(guī)避經(jīng)營風險，增加公司價值。
第三條本制度適用于公司的財務管理、會計核算和經(jīng)營所進行的內(nèi)審稽核工作。
第二章內(nèi)部審計機構(gòu)和審計人員。
第四條公司在監(jiān)事會審計委員會下設(shè)立審計部，審計部是公司內(nèi)部審計機構(gòu),在監(jiān)事會審計委員會指導下獨立開展審計工作，對公司財務管理、內(nèi)控制度建立和執(zhí)行情況進內(nèi)部審計監(jiān)督。
第五條內(nèi)部審計機構(gòu)根據(jù)內(nèi)審工作需要配備合理的、穩(wěn)定的人員結(jié)構(gòu)，配備具有必要專業(yè)知識、相應業(yè)務能力的審計人員。內(nèi)部審計機構(gòu)設(shè)負責人一名，由監(jiān)事會任免，負責內(nèi)部審計機構(gòu)的全面管理工作。內(nèi)部審計機構(gòu)負責人必須具有中級以上專業(yè)技術(shù)職稱與實際工作經(jīng)驗。
第六條內(nèi)部審計機構(gòu)應積極了解、參與公司的內(nèi)部控制建設(shè)。
第七條公司建立健全內(nèi)部審計工作制度。內(nèi)部審計機構(gòu)每季度應召開一次會議，報告內(nèi)部審計工作情況和發(fā)現(xiàn)的問題，并至少每年向監(jiān)事會審計委員會提交一次內(nèi)部審計報告。
第八條依照國家法律、法規(guī)、審計規(guī)范、審計程序及有關(guān)制度規(guī)定對公司的經(jīng)營活動、財務收支、經(jīng)濟效益、高管人員離任進行內(nèi)部審計監(jiān)督。
第三章審計機構(gòu)的職責。
第九條內(nèi)部審計機構(gòu)應當按照有關(guān)規(guī)定實施適當?shù)膶彶槌绦颍u價公司內(nèi)部控制的有效性，如發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在重大缺陷或重大風險，應當及時向?qū)徲嬑瘑T會報告。并至少每年向?qū)徲嬑瘑T會提交一次內(nèi)部控制評價報告。
第十條審計工作以改善經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟效益為目的，并對公司的一切經(jīng)營活動進行監(jiān)督。
第十一條內(nèi)部審計機構(gòu)的主要職責是：
（二）對公司下列事項進行內(nèi)部審計監(jiān)督：
1、與財務收支有關(guān)的一切經(jīng)濟活動和經(jīng)濟效益；
2、資金、財產(chǎn)的安全、完整和管理情況；
3、會計報表、會計資料、會計決算的真實性、完整性、正確性、合法性；
4、對公司內(nèi)部控制制度的健全、有效及執(zhí)行情況；
（三）公司內(nèi)設(shè)機構(gòu)及領(lǐng)導人員的任期經(jīng)濟責任進行審計；
（四）配合公司聘請的外部審計機構(gòu)，完成年度財務報告等相關(guān)審計工作；
（五）完成監(jiān)事會交辦的其他事項。
第十二條審計人員應保持嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，在被審部門或個人提供的資料真實齊全的情況下，應客觀反映所發(fā)現(xiàn)的問題。如反映情況失實，應負審計責任。審計人員因被審部門或個人未如實提供全部審計所需資料而導致無法作出內(nèi)部審計制度判斷時，應及時報告監(jiān)事會，審計人員不應負相應的審計責任。
第四章審計權(quán)限。
第十三條內(nèi)部審計機構(gòu)有權(quán)檢查審計區(qū)間內(nèi)所有有關(guān)經(jīng)營管理的賬務、資料，包括：
（一）會計賬簿、憑證、報表；
（二）全部業(yè)務合同、協(xié)議、契約；
（三）全部開戶銀行的銀行對賬單；
（四）各項資產(chǎn)證明；
（五）要求對方提供各項債權(quán)的確認函；
（六）與客戶往來的重要文件；
（七）重要經(jīng)營決策過程記錄；
（八）其他相關(guān)的資料。
第十四條內(nèi)部審計機構(gòu)還具有以下權(quán)限：
（一）就審計事項的有關(guān)問題向被審部門或個人進行調(diào)查；
（四）建議有關(guān)部門對違反財經(jīng)法紀和嚴重失職造成重大經(jīng)濟損失的部門和個人追究責任；
（五）對被審計部門提出改進管理的建議；
（七）可以隨時調(diào)閱公司與財務收支有關(guān)的資料。
第十五條內(nèi)部審計機構(gòu)根據(jù)公司的實際情況與次年經(jīng)營計劃，于每個會計年度結(jié)束前兩個月內(nèi)向?qū)徲嬑瘑T會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃，并將審計重要的關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用及信息披露事務等事項作為年度工作計劃的必備內(nèi)容。
（一）簽發(fā)內(nèi)部審計通知書。
內(nèi)部審計機構(gòu)填制內(nèi)部審計通知書，并在實施審計前五天，將內(nèi)部審計通知書送達被審計部門或個人。審計通知書的內(nèi)容包括：
（1）被審計部門或個人名稱；
（2）審計的依據(jù)、范圍、內(nèi)容、方式和時間；
（3）對被審計部門或個人配合審計工作的具體要求。
審計部認為需要被審計部門或個人自查的，應當在審計通知中寫明自查的內(nèi)容、要求和期限。
（二）成立審計小組。
內(nèi)部審計機構(gòu)根據(jù)內(nèi)部審計項目計劃，選派審計人員組成審計小組，并指定主審人員，審計小組實行主審負責制，必要時可選調(diào)其他專業(yè)人員參與審計或提供專業(yè)建議。
（三）確定審計方式。
內(nèi)部審計機構(gòu)可以根據(jù)工作進度安排的實行年度定期審計和年中不定期審計，各被審計部門或個人應按規(guī)定報送月、季、年度財務報表及相關(guān)資料。
（四）實施審計。
審計小組依據(jù)內(nèi)部審計計劃，由主審人員負責安排相關(guān)人員具體審計。審計人員通過審查被審計部門或個人、會計憑證、會計帳簿、會計報表，查閱與審計事項有關(guān)的文件、資料，檢查現(xiàn)金、實物，向有關(guān)部門和個人調(diào)查等方式進行審計，并取得證明材料。
審計人員收集證明材料、必須遵循下列要求：
（1）客觀公正、實事求是，防止主觀臆斷，保證證明材料的客觀性；
（2）分析判斷，決定取舍，保證證明材料的相關(guān)性；
（3）收集足以證明審計事實真相的證明材料，保證證明材料的充分性；
（4）嚴格遵守法律、法規(guī)的規(guī)定，保證證明材料的合法性。
審計人員向有關(guān)單位和個人調(diào)查取得的證明材料，應當有提供者的簽名或蓋章，未取得提供者簽名或蓋章的，應當注明原因。
審計人員應當編制審計工作底稿。審計工作底稿的內(nèi)容包括：
（1）被審計部門或個人的名稱：
（2）審計項目的名稱以及實施的時間；
（3）審計過程記錄；
（4）編制者的姓名及編制日期；
（5）復核者的姓名及復核日期；
（6）索引號及頁次；
（7）其他應說明的事項。
（五）提交審計報告。
審計小組在實施審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題可隨時向有關(guān)部門和人員提出改進建議，審計終結(jié)，依據(jù)審計工作底稿，作出審計報告。
審計報告應當包括下列內(nèi)容：
（1）審計的依據(jù)、范圍、內(nèi)容、方式和時間；
（2）被審計部門或個人的有關(guān)情況；
（3）實施審計的有關(guān)情況；
（4）審計評價意見；
（5）對違反有關(guān)規(guī)定的行為的定性、處理處罰建議及其依據(jù)。
（六）作出審計決定。
內(nèi)部審計機構(gòu)根據(jù)審計報告提出審計決定或?qū)徲嬕庖姇?，報領(lǐng)導批準后送達被審計部門或個人，被審計部門或個人應當簽收審計決定或?qū)徲嬕庖姇?，被審計部門或個人必須執(zhí)行審計決定。
（七）審計決定復議。
被審計部門或個人對審計意見書或?qū)徲嫑Q定如有異議，應在接到審計意見書或?qū)徲嫑Q定之日起三天內(nèi)以書面形式向內(nèi)部審計機構(gòu)提出，內(nèi)部審計機構(gòu)應及時處理，無法處理的應及時上報有關(guān)領(lǐng)導決定。
第十七條審計終結(jié)。
內(nèi)部審計機構(gòu)應在完成該項審計后十五日內(nèi)對辦理的審計事項建立審計檔案，審結(jié)卷成，定期歸檔的責任制度，內(nèi)部審計工作報告、工作底稿及相關(guān)資料的保存時間為十五年。
第六章違規(guī)責任。
第十八條違反國家法律法規(guī)、公司管理制度和本管理制度，有下列行為之一的部門和個人，內(nèi)部審計機構(gòu)根據(jù)情節(jié)輕重，提出處罰意見，報公司批準后執(zhí)行。
1、拒絕提供有關(guān)文件、憑證、賬簿、報表資料和證明材料的；
2、阻撓審計人員行使職權(quán)，抗拒、破壞監(jiān)督檢查的；
3、弄虛作假、隱瞞事實真相的；
4、拒不執(zhí)行審計決定的；
5、打擊、報復審計人員和檢舉人員的。
第十九條違反國家法律法規(guī)、公司管理制度和本管理制度，有下列行為之一的審計人員，根據(jù)情節(jié)輕重，報請公司批準后可對其進行相應處分和經(jīng)濟處罰。
1、利用職權(quán)、謀取私利的；
2、弄虛作假、徇私舞弊的；
3、玩忽職守、造成審計報告嚴重失實的；
4、未能保守公司秘密的。
第七章附則。
第二十條本制度由監(jiān)事會負責解釋和修訂。
第二十一條本制度自公司運營之日起實施。
xxxx公司內(nèi)部控制制度。
第一條為規(guī)范公司業(yè)務流程，加強內(nèi)部管理，保障小額貸款公司安全穩(wěn)健運行，依據(jù)《關(guān)于小額貸款公司試點的指導意見》(銀監(jiān)發(fā)(2008)23號)、《新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司試點暫行管理辦法》等法律規(guī)定和監(jiān)管要求，制定本制度。
第二條本制度所稱之“內(nèi)部控制”是指公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。
第三條公司內(nèi)部控制的目標：
(四)確保業(yè)務記錄、財務記錄等其他管理信息的及時、真實和完整。
第四條公司應當建立良好的公司治理以及分工合理、職責明確、相互制衡、報告關(guān)系清晰的組織結(jié)構(gòu)。
第五條公司董事會、監(jiān)事會和高級管理層應當充分認識自身對內(nèi)部控制所承擔的責任。
董事會負責保證小額貸款公司建立并實施充分而有效的內(nèi)部控制體系；負責審批整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況；負責確保小額貸款公司在法律和政策的框架內(nèi)審慎經(jīng)營，明確設(shè)定可接受的風險程度，確保高級管理層采取必要措施識別、計量、監(jiān)測并控制風險；負責審批組織機構(gòu)；負責保證高級管理層對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估。
監(jiān)事會負責監(jiān)督董事會、高級管理層完善內(nèi)部控制體系；負責監(jiān)督董事會及董事、高級管理層及高級管理人員履行內(nèi)部控制職責；負責要求董事、董事長及高級管理人員糾正其損害小額貸款公司利益的行為并監(jiān)督執(zhí)行。高級管理層負責制定內(nèi)部控制政策，對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估；負責執(zhí)行董事會決策；負責建立識別、計量、監(jiān)測并控制風險的程序和措施；負責建立和完善內(nèi)部組織機構(gòu)，保證內(nèi)部控制的各項職責得到有效履行。
第六條公司應當建立科學、有效的激勵約束機制，培育良好的企業(yè)精神和內(nèi)部控制文化，從而創(chuàng)造全體員工均充分了解且能履行職責的環(huán)境。
第七條公司應當對各項業(yè)務制定全面、系統(tǒng)、成文的政策、制度和程序，在全公司范圍內(nèi)保持統(tǒng)一的業(yè)務標準和操作要求，并保證其連續(xù)性和穩(wěn)定性。
第八條公司應當根據(jù)不同的工作崗位及其性質(zhì)，賦予其相應的職責和權(quán)限，各個崗位應當有正式、成文的崗位職責說明和清晰的報告關(guān)系。
第九條公司各崗位設(shè)置應當做到分工合理、職責明確，崗位之間應當相互配合、相互制約，做到審貸分離、業(yè)務經(jīng)辦與會計賬務處理分離。
第十條公司發(fā)放貸款應堅持小額分散原則、防止貸款過度集中，通過實行授信組合管理，制定在不同期限、不同行業(yè)、不同區(qū)縣的授信分散化目標，及時監(jiān)測和控制授信組合風險，確?？傮w授信風險控制在合理的范圍內(nèi)。公司70％的資金應用于同一借款人貸款余額不超過100萬元的小額借款人，其余營運資金應按照對同一借款人的貸款余額不超過資本凈額的5％發(fā)放貸款。
第十一條公司應當建立統(tǒng)一的貸款操作規(guī)程，明確貸前調(diào)查、貸時審查、貸后檢查各個環(huán)節(jié)的工作標準和盡職要求：
(一)貸前調(diào)查應當做到實地查看，如實報告授信調(diào)查掌握的情況，不回避風險點，不因任何人的主觀意志而改變調(diào)查結(jié)論。
(二)貸時審查應當做到獨立審貸，客觀公正，充分、準確地揭示業(yè)務風險，提出降低風險的對策。
(三)貸后檢查應當做到實地查看，如實記錄，及時將檢查中發(fā)現(xiàn)的問題報告有關(guān)人員，不得隱瞞或掩飾問題。
第十二條公司應當建立授信風險責任制，明確規(guī)定各個部門、崗位的風險責任：
(一)調(diào)查人員應當承擔調(diào)查失誤和評估失準的責任。
(二)審查和審批人員應當承擔審查、審批失誤的責任，并對本人簽署的意見負責。
(三)貸后管理人員應當承擔檢查失誤、清收不力的責任。
(四)放款操作人員應當不當操作風險負責。
第十三條公司應當依據(jù)企業(yè)會計準則和國家統(tǒng)一的會計制度，制訂并實施本公司的會計規(guī)范和管理制度。
第十四條公司應當確保會計工作的獨立性，確保會計部門、會計人員能夠依據(jù)國家統(tǒng)一的會計制度和本行業(yè)的會計規(guī)范獨立地辦理會計業(yè)務，任何人不得授意、暗示、指示、強令會計部門、會計人員違法或違規(guī)辦理會計業(yè)務。
第十五條公司會計崗位設(shè)置應當實行責任分離、相互制約的原則，嚴禁一人兼任非相容的崗位或獨自完成會計全過程的業(yè)務操作。
第十六條公司應當對會計賬務處理的全過程實行監(jiān)督，會計賬務應當做到賬賬、賬據(jù)、賬款、賬實、賬表和內(nèi)外賬的六相符。
第十七條公司應當對會計主管、會計負責人實行從業(yè)資格管理，建立會計人員檔案。會計主管、會計負責人和會計人員應當具有與其崗位、職位相適應的專業(yè)資格或技能。
第十八條公司應當實行會計差錯責任人追究制度，發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件，除對直接責任人員追究責任外，機構(gòu)負責人和分管會計的負責人也應當承擔相應的責任。
第十九條公司應當完善會計檔案管理，嚴格執(zhí)行會計檔案查閱手續(xù)，防止會計檔案被替換、更改、毀損、散失和泄密。
第二十條公司具有專業(yè)從業(yè)資格的內(nèi)部審計人員。內(nèi)部審計人員具有充分的獨立性，有權(quán)獲得公司的所有經(jīng)營信息和管理信息，并對各個部門、崗位和各項業(yè)務實施全面的監(jiān)督和評價。
第二十一條公司應當建立規(guī)范的信息披露制度，按照規(guī)定及時、真實、完整地披露會計、財務信息，滿足股東、監(jiān)管當局和社會公眾對其信息的需求。
第二十二條公司應當建立資產(chǎn)質(zhì)量監(jiān)測、預警機制，嚴密監(jiān)測資產(chǎn)質(zhì)量的變化，及時發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)質(zhì)量的潛在風險并發(fā)出預警提示，分析不良資產(chǎn)形成的原因，及時制定防范和化解風險的對策。
第二十三條公司應當建立內(nèi)審稽核制度，加強對公司業(yè)務操作、財務收支等各項工作的監(jiān)管力度，促進公司持續(xù)不斷的改善經(jīng)營管理，控制成本，規(guī)避經(jīng)營風險。
第二十四條公司應當建立內(nèi)部控制的報告和信息反饋制度，業(yè)務部門、內(nèi)部審計部門和其他控制人員發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的隱患和缺陷，應當及時向董事會、管理層或相關(guān)部門報告。
第二十五條公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、評價部門應當對內(nèi)部控制的制度建設(shè)和執(zhí)行情況定期進行檢查評價，提出改進建議，對違反規(guī)定的機構(gòu)和人員提出處理意見。
第二十六條公司應當建立內(nèi)部控制問題和缺陷的處理糾正機制，管理層應當根據(jù)內(nèi)部控制的檢查情況和評價結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并督促業(yè)務部門落實。
第二十七條公司應當建立內(nèi)部控制的風險責任制：
(一)董事會、高級管理層應當對內(nèi)部控制的有效性負責，并對內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔責任。
(二)內(nèi)部審計部門應當對未執(zhí)行審計方案、程序和方法導致重大問題未能被發(fā)現(xiàn)，對審計發(fā)現(xiàn)隱瞞不報或者未如實反映，審計結(jié)論與事實嚴重不符，對審計發(fā)現(xiàn)問題查處整改工作跟蹤不力等行為，承擔相應的責任。
(三)業(yè)務部門應當及時糾正內(nèi)部控制存在的問題，并對出現(xiàn)的風險和損失承擔相應的責任。
(四)高級管理層應當對違反內(nèi)部控制的人員，依據(jù)法律規(guī)定、內(nèi)部管理制度追究責任和予以處分，并承擔處理不力的責任。
xxxx公司重大事項報告制度。
一、報告內(nèi)容。
（一）影響借款人履約能力的重大事項。
1、借款人的關(guān)鍵人員如經(jīng)營決策人員、主要執(zhí)行人員和技術(shù)人員失蹤或無法聯(lián)系；
2、借款人拒絕提供與信用審核有關(guān)的文件；
3、借款人隱瞞重要信息或提供虛假信息，如隱瞞資產(chǎn)、債務或抵（質(zhì)）押品真實情況；
4、借款人無恰當理由突然改變會計政策或核算方法以及折舊計提方式、存貨計價方式等；
6、借款人的競爭者、供應商或其他借款人對借款人的負面評價、媒體的負面報道；
7、借款人改變主要授信銀行，向許多銀行借款或不斷在這些銀行之間借新還舊：
8、借款人頻繁更換會計人員或主要管理人員；
9、借款人卷入法律糾紛；
10、借款人有破產(chǎn)和解或破產(chǎn)重整經(jīng)歷；
11、社會公眾對借款人法定代表人或經(jīng)營者個人品質(zhì)、行為反映不良；
12、借款人法定代表人或經(jīng)營者個人納稅額大幅度下降；
13、借款人法定代表人或經(jīng)營者個人有賭博、涉毒、嫖娼等違法或違反社會公德的行為；
14、借款人在銀行的存款不斷減少或出現(xiàn)異常變化；
15、借款人缺乏財務計劃，如總是突然向銀行提出借款需求；
16、借款人經(jīng)常接到供貨商查詢核實存款情況的電話；
17、借款人的關(guān)鍵管理人員或技術(shù)人員行為異常；
18、借款人的主要業(yè)務頻繁變化；
21、借款人付息或還本拖延，經(jīng)常申請延期支付，或申請實施新的貸款；
22、貸款抵押品情況惡化；
23、借款人或其主要股東向其他企業(yè)或個人提供抵（質(zhì)）押物擔保或保證；
24、主要股東向其他人轉(zhuǎn)讓或擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)；
25、其他銀行提高對借款人的利率；
26、借款人關(guān)聯(lián)交易增多；
27、借款人現(xiàn)金流出現(xiàn)問題；
28、借款人的產(chǎn)品或服務的市場需求下降；
29、借款人的還款記錄不正常或未按合同還款；
30、借款人欺詐，如在對方付款后故意不提供相應的產(chǎn)品或服務；
31、借款人弄虛作假（如偽造或涂改各種批準文件或相關(guān)業(yè)務憑證）；
32、借款人主要業(yè)務或經(jīng)營環(huán)境的重大變動。
（二）影響本公司正常經(jīng)營的重大事項。
1、現(xiàn)金流出現(xiàn)問題；
2、出現(xiàn)內(nèi)部欺詐問題；
3、主要業(yè)務人員行為異常；
4、經(jīng)營場所主要設(shè)備故障；
5、出現(xiàn)網(wǎng)絡安全問題。
（三）需要報告的其他重大事項。
二、重大事項報告程序和要求。
（一）實行逐級報告制度。請示報告要堅持分級負責，逐級報告的原則，凡屬職權(quán)范圍的工作，要各負其責，認真落實，凡重大問題本級無權(quán)決定的，要逐級報告，不得超越權(quán)限。
（二）凡需要報告的重大事項由報告部門或個人用書面或其他形式報告，能事前報告的事項要事前報告，事前無法報告的，事后應及時報告。
（三）重大突發(fā)事件或事故應緊急報告，無論什么時間，必須在第一時間（1小時內(nèi)）報告主管領(lǐng)導，一般事故要及時（4小時內(nèi)）報告；可先用電話口頭報告，然后再補報文字報告，來不及報送詳細情況的，可先進行初報，然后根據(jù)事態(tài)進展和處理情況，隨時進行續(xù)報。
（四）報告事項由總經(jīng)理或分管領(lǐng)導審批。急事及時批復，其它事項三天內(nèi)批復。特殊情況由董事會研究確定。
三、
罰則。
（一）上級負責人對下級報告的重要事項，屬自身職責范圍的要及時答復或處理，自身難以決斷的，要及時上報，因自身答復不及時或處理不當或應上報而沒上報的，造成后果必須追究當事人責任。
（二）報告對象必須及時按要求如實報告，并嚴格按批復意見辦理，辦結(jié)后書面匯報或口頭匯報辦理情況。未按要求報告或未按批復意見辦理的，視情節(jié)輕重給予紀律處分。
（三）對一些影響公司全局的突發(fā)事件，本部門或當事人無論什么原因，沒有及時上報而造成嚴重后果的，必須追究當事人和部門負責人的責任。
xxxx公司信息披露制度。
第一條為規(guī)范xxxx公司（以下簡稱“本公司”）信息披露行為，加強信息披露事務管理，確保信息披露的真實、準確、及時、完整，切實保護本公司、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司試點暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況制定本制度。
第二條本制度適用于如下人員和機構(gòu)：
（一）本公司董事會秘書和信息披露事務管理部門；
（二）本公司董事和董事會；
（三）本公司監(jiān)事和監(jiān)事會；
（四）本公司高級管理人員；
（五）本公司控股股東和持股5%以上的股東；
（六）其他負有信息披露職責的本公司人員和部門。
第二章信息披露的基本原則。
第三條本公司應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第四條本公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。不能保證報告內(nèi)容真實、準確、完整的，應當做出相應聲明并說明理由。
第五條本公司披露信息時，應當使用事實描述性語言，簡明扼要、通俗易懂地說明事件真實情況，信息披露文件中不得含有宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質(zhì)的詞語。
第三章應傳遞和披露的信息。
第六條本公司披露的信息包括：
（一）經(jīng)具有相應資質(zhì)的中介機構(gòu)審計的財務報表；
（二）年度業(yè)務經(jīng)營情況；
（三）融資情況；
（四）重大事項；
（五）根據(jù)有關(guān)規(guī)定需要披露的其他信息。
第七條前條所述重大事項主要包括重大風險事項、重大變更事項。
（一）重大風險事項。
1、遭受重大損失；
2、可能依法承擔重大違約責任或者大額賠償責任；
3、計提大額資產(chǎn)減值準備；
4、本公司決定解散或者被有權(quán)機關(guān)依法責令關(guān)閉；
5、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
6、主要業(yè)務或者全部業(yè)務陷入停頓；
7、本公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰；
8、董事長或經(jīng)理無法履行職責或者因涉嫌違法違紀被有權(quán)機關(guān)調(diào)查；
9、本公司認定的其他情形。
（二）重大變更事項。
2、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；
3、變更會計政策；
4、本公司大股東或者實際控制人發(fā)生或者擬發(fā)生變更；
6、經(jīng)營情況或者經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化；
7、訂立與經(jīng)營相關(guān)的重要合同，可能對本公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；
8、新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對本公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；
9、聘任或者解聘為本公司審計的會計師事務所；
10、法院裁定禁止本公司大股東轉(zhuǎn)讓其所持本本公司股份；
11、任一股東所持本公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者信托；
13、本公司認定的其他情形。
第八條本公司治理的有關(guān)信息主要包括：
（一）董事會、監(jiān)事會的人員及構(gòu)成，包括獨立董事的配備情況；
（二）董事會、監(jiān)事會的工作及評價；
（四）各專門委員會的組成及工作情況。
第九條信息披露的時間、格式和內(nèi)容，按信息披露的類型遵照監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四章信息披露職責。
第十條本公司信息披露工作由董事會統(tǒng)一領(lǐng)導和管理，本公司董事會決定本公司信息披露事項，董事長是本公司信息披露的第一責任人。
第十一條董事會秘書負責組織和協(xié)調(diào)本公司信息披露事務，匯集本公司應予披露的信息并報告董事會，對本公司和董事會負責，負有信息披露的直接責任。
第十二條董事信息披露的責任：
（一）本公司董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
（二）未經(jīng)董事會決議或董事長授權(quán)，董事個人不得代表本公司或董事會向股東和媒體發(fā)布、披露本公司未經(jīng)公開披露過的信息。
第十三條監(jiān)事信息披露的責任：
（一）監(jiān)事會全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并對信息披露內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
（二）監(jiān)事會對涉及檢查本公司財務，對董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行本公司職務時違反法律、法規(guī)或者本公司《章程》的行為進行對外披露時，應提前5個工作日書面通知董事會，并提供相關(guān)資料。
（三）當監(jiān)事會向股東大會或國家有關(guān)主管機關(guān)報告董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員損害本公司利益的行為時，應及時通知董事會，并提供相關(guān)資料。
第十四條高級管理層信息披露的責任：
（一）高級管理層應當及時以書面形式定期或不定期（有關(guān)事項發(fā)生的當日內(nèi)）向董事會報告本公司經(jīng)營、重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運用情況和盈虧情況，總經(jīng)理必須保證報告的真實、及時和完整。
（二）高級管理層有責任和義務答復董事會關(guān)于涉及本公司定期報告、臨時報告及本公司其他情況的詢問，以及董事會代表股東、監(jiān)管機構(gòu)做出的質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔相應責任。
第十五條其他信息披露義務人的責任：
（一）持有、控制本公司5％（含5％）以上股份的股東對其已完成和正在進行的涉及本公司股權(quán)變動、質(zhì)押等事項負有保證信息在2日內(nèi)向本公司董事會秘書傳遞的責任。
（二）本公司各部門負責人應按本制度的要求傳遞本制度所要求傳遞的各類信息，并履行本制度所列的各項原則。
（三）本公司財務部應保證對外披露的財務數(shù)據(jù)的真實、準確和完整，沒有虛假記載或重大遺漏。
第十六條本公司信息披露的義務人為董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門主要負責人；持有本公司5%以上股份的股東亦應承擔相應的信息披露義務。
第十七條本公司信息披露的義務人應當嚴格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和本制度的規(guī)定，履行信息披露的義務，遵守信息披露的紀律。
第十八條本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和董事會秘書應當熟悉信息披露規(guī)則，積極參加監(jiān)管機構(gòu)要求參加的各類培訓，提高自身素質(zhì)，加強自律，防范風險，認真負責地履行信息披露職責。
第十九條本公司信息披露相關(guān)文件、資料的檔案由董事會辦公室負責歸檔保管。
第五章信息傳遞、審核及披露的程序。
第二十條本公司信息傳遞、審核及披露工作一般遵循以下程序：
（一）定期報告遵循下列程序：
2、董事會秘書負責送達董事審閱；
3、董事長負責召集和主持董事會會議審議定期報告；
4、董事會秘書負責組織定期報告的披露工作。
（二）臨時報告遵循下列程序：
3、董事會秘書負責進行程序性審查并組織臨時報告的披露工作。
第六章保密措施。
第二十一條本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他因工作關(guān)系接觸到應披露信息的工作人員，均負有保密義務。
第二十二條本公司董事會應采取必要措施，在信息公開披露之前，將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。
第二十三條本公司各部門在與各中介機構(gòu)的業(yè)務合作中，只限于本系統(tǒng)的信息交流，不得泄露或非法獲取與工作無關(guān)的其他內(nèi)幕信息。
第二十四條本公司正常的工作會議，對本制度規(guī)定有關(guān)重要信息，與會人員有保密責任。
第七章檢查與監(jiān)督。
第二十五條董事會應當定期對本公司信息披露事務管理制度的實施情況進行自查，發(fā)現(xiàn)問題的，應當及時改正。
第二十六條本公司監(jiān)事會應當對本公司信息披露事務管理制度的實施情況進行定期或不定期檢查，對發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時督促本公司董事會進行改正，并根據(jù)需要要求董事會對制度予以修訂。
第八章責任與處罰。
第二十七條因本制度所涉及的信息披露相關(guān)當事人的失職，導致信息披露違規(guī)，給本公司造成嚴重影響或損失的，應對該責任人給予批評、警告，直至解除其職務的處分，并且可以向其提出適當?shù)馁r償要求。
第二十八條因有關(guān)人員違反信息披露規(guī)定，披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對他人造成損失的應依法承擔賠償責任，構(gòu)成犯罪的，應依法追究法律責任。
第二十九條本公司聘請的顧問、中介機構(gòu)工作人員、關(guān)聯(lián)人等同時負有保密責任，若擅自披露本公司信息，給本公司造成損失的，本公司保留追究其責任的權(quán)利。
第九章附則。
第三十條本制度由董事會負責解釋和修改。
第三十一條本制度自公司運營之日起實施。
內(nèi)部稽核工作計劃篇七
隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導不斷地提高。為什么這么說呢，2012年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經(jīng)營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數(shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。
《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計報告》，董事會通過。
《2012年1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報。
《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時制作ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領(lǐng)導好評。
《2012年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報告》，7017字，董事會通過。
《2012年度各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領(lǐng)導匯報。
《2012年度市場風險稽核報告》，6300字，準備向董事會報告。
此外，還根據(jù)部領(lǐng)導安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。
一是全年工作計劃的制定。2012年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經(jīng)驗。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導到柜臺操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風險分析的方向和內(nèi)容、計劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個細節(jié)和節(jié)點都設(shè)計得力求完美。當一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當一份份行領(lǐng)導稽核需求調(diào)研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領(lǐng)導對稽核工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2012年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。
(1)(2)查閱更多銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)查看更多部門工作總結(jié)。
（二）2012年是個開拓創(chuàng)新年。
為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導的啟發(fā)和引導下，通過深入調(diào)研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。
1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。
2.建立重點難點問題協(xié)同整改機制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。
3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。
4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。
5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。
6.探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式。
7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式。
8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式。
9.建立按季度形成督改工作報告的機制。
10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法。
11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法。
12.建立針對行領(lǐng)導批示問題的快速反映機制。
（三）2012年是個制度規(guī)范年。
1.年初伴隨著稽核體制的改革，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務流程特點，重新梳理。
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內(nèi)部稽核工作計劃篇八
以防控操作風險為核心，推進稽核審計任務制度化，稽核檢查程序化，稽核文檔格式化，稽核責任明晰化，稽核處罰標準化，擴大稽核審計范圍和深度，提升稽核審計能力，進一步促進我區(qū)聯(lián)社依法合規(guī)經(jīng)營穩(wěn)步發(fā)展。
1、安排兩次序時稽核。對20xx年6-11月全面業(yè)務開展稽核檢查，對存在的問題通過現(xiàn)場輔導糾改、發(fā)整改通知書、限期整改、違規(guī)積分、以及處罰相關(guān)責任人等方式手段，強化合規(guī)意識，規(guī)避操作風險。
2、安排兩次專項稽核。一是對信用社對公賬戶管理專項檢查主要是開戶的合規(guī)性、使用的規(guī)范性、對賬的及時性檢查。二是對20xx年新增貸款專項稽核檢查，重點是10萬元以上貸款的全面檢查，充分揭示信貸管理風險點，為進一步體提高信貸工作質(zhì)量提供更可靠地決策依據(jù)。
3、加強后續(xù)稽核檢查，確保糾改到位。采取“人盯社”包片稽核，后續(xù)再稽核和整改到位。
1、部門人員加強學習、強化培訓，推行稽核人員到一線業(yè)務崗位實踐制度，增強非現(xiàn)場稽核能力。
2、改進稽核審計方式提高效率，非現(xiàn)場和現(xiàn)場稽核相結(jié)合，
合理收集業(yè)務操作風險點，做到全方位、多角度、分層次地立體稽核。
3、加強內(nèi)控建設(shè)，強力推進稽核管理規(guī)范化。重點落實省聯(lián)社稽核審計“主審制”和辦事處的稽核審計工作問責制。實施有效約束的質(zhì)量控制機制，完善內(nèi)部審計工作責任制度，建立統(tǒng)一的《稽核人員工作日志》對下鄉(xiāng)執(zhí)行任務和整理資料全程予以如實登記，制度管人管事的長效機制。
1、稽核人員學習不夠，素質(zhì)有待提高。今年稽核人員變動后，新到稽核崗位人員較多，雖然稽核審計部對稽核人員的學習培訓作了計劃，規(guī)定了稽核人員必學篇目和制度規(guī)定，規(guī)定了學習時間，但由于部門人員基本上都在信用社稽核檢查，回到單位的時間不統(tǒng)一，所以組織學習的時間相對較少。
2、稽核工作創(chuàng)新不夠。由于今年聯(lián)社成立事后監(jiān)督中心，業(yè)務傳票統(tǒng)一上繳聯(lián)社保管，針對這一變化，稽核審計工作沒有相應的應對措施，對基層社的序時稽核不全面，容易留下死角。
內(nèi)部稽核工作計劃篇九
較好完成公司規(guī)定指標，為廣陽分公司業(yè)務發(fā)展把好了關(guān)口，現(xiàn)將這一年中的工作總結(jié)匯報如下：
20__年，稽核組重點強化基礎(chǔ)管理，狠抓業(yè)務通知的.學習和掌握，努力提高各類業(yè)務點的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對于公司新發(fā)的業(yè)務通知，做到及時查閱，主動學習，有疑問第一時間與業(yè)務部門溝通，及時、準確掌握新的稽核點?；私M定期組織對業(yè)務通知稽核點的集中學習和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。
以內(nèi)(考核指標為0.5%)，稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標，紙質(zhì)客戶資料準確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級錯單率相比，完成情況較好。
1、強化業(yè)務通知管理。加強稽核崗位業(yè)務通知學習，歸納新發(fā)業(yè)務通知的稽核注意事項，及時傳達給業(yè)務稽核，對易錯點進行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。
2、強化業(yè)務稽核管理。每周組織一次業(yè)務稽核錯單培訓會，定期將整月錯單進行分類匯總，并有針對性的進行培訓指導。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務稽核對營業(yè)員的業(yè)務知識培訓是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務通知，從源頭上控制錯單。
3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負責，對易錯、常錯的業(yè)務稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達。定期對代理商錯單率進行分析對比，針對基礎(chǔ)差的代理商進行一對一重點培訓，對日?；斯ぷ髦幸族e點進行重點輔導。
4、強化客戶資料管理。及時傳達客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準確性。
受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。
2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務通知學習不全面，且不按照業(yè)務通知要求辦理業(yè)務，導致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當，會發(fā)生客戶投訴和扣罰領(lǐng)導獎金等情況。
3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務，辦理部分4g業(yè)務時，需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進入集約系統(tǒng)，導致部分稽核點核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。
一、繼續(xù)加強業(yè)務學習，重點提高業(yè)務稽核崗位能力，進一步減少一級、二級錯單率。
二、加強制度管理，在廣陽區(qū)范圍內(nèi)制定靚號相關(guān)問題的管理處罰辦法。
三、加強對代理商稽核業(yè)務的管理，逐步減少代理商錯單率。
四、加強與相關(guān)部門溝通，及時協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題。
內(nèi)部稽核工作計劃篇十
1.目的：為了正確行使會計監(jiān)督，確保資本所有者的的財產(chǎn)安全、完整，根據(jù)《中華人民共和國會計法》，特制定本制度。
2.適用范圍：本規(guī)定適用于公司及分子公司。
3.稽核工作的主要內(nèi)容。
3.1事前稽核：即事前審核公司所編制的費用預算和成本計劃，具體審核計劃指標項目是否齊全、編制依據(jù)是否充分、數(shù)字計算是否正確、各項計劃指標是否銜接等?；撕筇岢龈倪M意見。
3.2事中稽核：稽核日常發(fā)生的財務收支，查驗收支是否符合計劃、預算的要求，是否符合有關(guān)法規(guī)和制度，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時報告領(lǐng)導并按規(guī)定處理。
3.3經(jīng)常稽核：要經(jīng)常對所有會計憑證、會計帳薄和會計報表進行合法性、真實性進行查驗稽核。
4.稽核工作職責分工。
4.1財務部負責人，負責對財務收支計劃、費用預算、成本計劃執(zhí)行情況及其結(jié)果進行稽核。
4.2各崗位財務人員，負責對本崗位的原始憑證、記帳憑證、帳薄、報表的日常稽核。
4.3審核人員負責對原始憑證、記帳憑證的日?；恕?/p>
4.4內(nèi)部審計人員負責對憑證、帳薄、報表進行復查稽核。
5.1原始憑證的稽核。
5.1.2內(nèi)容上，稽核原始憑證列示的經(jīng)濟業(yè)務是否真實、正確、合法；
5.1.3在稽核過程中，若發(fā)現(xiàn)不合規(guī)范的原始憑證，一般情況請經(jīng)辦人補辦手續(xù)，如弄虛作假，應報請領(lǐng)導處理。
5.2記帳憑證的稽核。
5.2.3記帳憑證稽核合格后，即可作為登記帳薄的依據(jù)。
5.3會計帳薄的稽核。
5.3.2稽核是否按記帳規(guī)則登記帳??；
5.3.3稽核是否按序時要求登記日記帳；
5.3.4稽核是否按規(guī)定按時結(jié)帳、對帳，帳帳、帳證、帳實是否相符。
5.4會計報表稽核。
5.4.1形式上，稽核會計報表封面的填寫和簽章是否齊全，應報送的種類是否齊全；
5.4.3內(nèi)容上，稽核資金及其運用是否合理，利潤形成及其分配是否合規(guī)，成本計算是否正確、真實等，報表項目填列是否齊全。
6.附則：
6.1本制度由公司財務部負責解釋。
6.2本制度施行后，凡既有的類似。
規(guī)章制度。
或與之相抵觸的規(guī)定即行廢止。
6.3本制度經(jīng)總經(jīng)理批準后自頒布之日起執(zhí)行。修改時亦同。
內(nèi)部稽核工作計劃篇十一
財務稽核是企業(yè)內(nèi)部控制制度的重要組成部分，其目的在于防止財務人員在日常工作上的差錯和舞弊行為，并對出現(xiàn)的疏忽、錯誤等及時加以糾正或者制止，規(guī)范會計行為、提高會計工作質(zhì)量。
1.《會計核算制度》。
2.《財務管理制度》。
3.公司對外簽訂的各項合同。
1.根據(jù)公司簽訂的各項合同，預算指標，審核各項財務收支。
2.根據(jù)每日實際經(jīng)濟業(yè)務發(fā)生逐筆進行會計憑證復核。
3.檢查財產(chǎn)物資。
4.檢查票據(jù)管理。
6.檢查印章管理。
7.檢查會計檔案保管。
8.稽核拾五完畢，出具稽核報告。
1.安排稽核人員認真閱讀學習《會計核算制度》和《財務會計制。
度》，以及相關(guān)對外簽訂的合同要件。
2.調(diào)用合同原件，并對合同記載的條款審核憑證編制情況。
3.根據(jù)費用預算數(shù)據(jù)，嚴密跟蹤費用預算執(zhí)行情況。
（一）現(xiàn)金管理。
1、財務備用金由出納員專門負責管理，符合不相容職務相分離的規(guī)定。
2、財務備用金是否存于專門的保險柜中，鑰匙是否由出納保存。
4、稽核當日對財務備用金進行盤點，檢查是否賬實相符、賬賬相符。
5、如無特殊情況，財務備用金不得超過規(guī)定的最高限額5000元。
6、是否有挪用財務部備用金、白條頂庫等情況發(fā)生。
7、檢查現(xiàn)金日記賬，出納是否每日逐筆順序登記。
9、財務備用金與營業(yè)備用金分開保管，不得混放、混用。
10、財務人員不得替其他員工領(lǐng)取工資及報銷款，并存放于財務部。
11、大額現(xiàn)金存取嚴禁1人經(jīng)辦，陪同人應有書面簽字記錄。
12、營業(yè)款送存是否已經(jīng)采用上門收款方式，上門收款頻率是否合適。
內(nèi)部稽核工作計劃篇十二
為了進一步規(guī)范公司管理，使各項工作有序開展，從而促進工作效率的有效提高，特組織實施世紀俊城物業(yè)公司項目稽核檢查。
2實施范圍。
此次稽核檢查囊括物業(yè)管理中心各專業(yè)。
3職責。
3.1綜合管理部品控培訓專員職責。
3.1.1負責制作《稽核檢查表》、擬定檢查路線、組織稽核檢查成員、安排檢查車輛、發(fā)放檢查文具。
3.1.2檢查結(jié)束后負責匯總檢查結(jié)果，擬定稽核報告，下達《整改通知單》，監(jiān)督實施整改復查。
3.2各部門及受檢物業(yè)管理中心職責。
3.2.1配合稽核成員完成稽核檢查。
3.2.2準確、真識的反映項目管理現(xiàn)狀。
3.3稽核成員職責。
3.3.1學習并熟悉公司各制度條款及工作流程，了解稽核重點檢查內(nèi)容。
3.3.2認真、公正的填寫《稽核檢查表》，并按時提報。
3.3.3及時反饋和匯報檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)運作，同時提出相關(guān)改進建議。
4稽核成員。
稽核成員由總經(jīng)理、管理中心經(jīng)理、綜合管理部品控培訓專員組成。
5稽核檢查時間及流程。
5.1此次稽核檢查時間擬定于年月日。
5.2稽核檢查采用如下流程：稽核成員按規(guī)定時間到達項目。
集合管理中心主管級以上人。
提出工作難點的研討會議形式。
7.2會議內(nèi)容主要圍繞檢查結(jié)果，梳理改進方法為主。
7.3會議結(jié)束后受檢部門根據(jù)會議研討結(jié)果，自行制定整改方案，而后填寫物業(yè)管理中心整改計劃，并將計劃提報至綜合管理部備案。
8附件。
附件一：《稽核檢查表》。
附件二：《整改通知單》。
附件三：《物業(yè)管理中心整改計劃》。
內(nèi)部稽核工作計劃篇十三
20__年，在分局黨組的正確領(lǐng)導下，燕山稽查局將繼續(xù)以“科學發(fā)展觀”為指導，以“組織收入為中心”，以“稽查促征管為手段”，堅持：“依法查處稅收違法行為，保障稅收收入，維護稅收秩序，促進依法納稅”這一工作任務，主動推行“一級稽查管理模式”逐步實現(xiàn)稽查工作“職責明晰、科學管理、程序規(guī)范、執(zhí)法嚴明的工作目標，努力開展各項工作。
(一)強化稽查人員對一級稽查系統(tǒng)模塊的培訓和系統(tǒng)操作的能力，為20__年系統(tǒng)全面上線做好戰(zhàn)前準備，以確保每一個稽查干部都能夠熟悉掌握、靈活運用，提高稽查工作效率。
(二)全面落實、層層分解市稽查局安排部署的各項檢查工作任務，狠抓各項工作的監(jiān)督和落實，以查處稅收違法案件和專項檢查為工作重點，規(guī)范執(zhí)法程序、完善執(zhí)法手段、優(yōu)化稽查方法，確保稅務稽查各項工作順利實施。
(三)圍繞組收中心工作，強化稽查各環(huán)節(jié)職能，充分發(fā)揮稅務稽查職能作用，實現(xiàn)科學、規(guī)范、高效的稅務工作目標，認真履行稽查工作職責，嚴厲打擊涉稅違法行為，完善考核激勵機制，強化層級管理，改進工作方法，狠抓黨風廉政建設(shè)，努力完成各項工作任務。
1、認真分析稽查組收形式，以提高納稅人稅法遵從度和稅收政策執(zhí)行準確度為主線，力爭以查促管、以查促查的工作目標，堅持利用信息化手段促進稽查工作的開展。
2、采用分類稽查模式，對企業(yè)分范圍、分行業(yè)、分層次開展檢查，在檢查方案中，明確檢查目標、預案具體、思路清晰、文書規(guī)范、法條嚴謹;充分地利用階段性檢查匯報形式對檢查工作進度實行督導，確保檢查成果。
3、實施多級審理制度，以確保案件審理的準確性，由檢查科進行案卷紙質(zhì)資料進行初審，對案卷質(zhì)量、違法事實及證據(jù)陳述進行把關(guān);案件審理部門對檢查程序、違法事實認定及處理意見進行實質(zhì)審查，同時，繼續(xù)堅持由分局主管局長、稽查局長以及各科主要負責人、檢查小組人員組成的稽查局內(nèi)部審委會，集體審理每一案件，確保案件定性準確，執(zhí)行公正，有效提高稽查案件查處質(zhì)量，杜絕執(zhí)法風險。
4、執(zhí)行工作直接關(guān)系到稽查成果能不能最終得到體現(xiàn)，在執(zhí)行查補稅款入庫的環(huán)節(jié)上，必須要與檢查、審理等部門通力合作，在確保涉稅企業(yè)的合法利益不受侵害的情況下，必要時，采取各種有效措施，與市局相關(guān)部門、企業(yè)所屬征管部門以及公安機關(guān)等進行信息交流，溝通協(xié)調(diào)，從而確保查補稅款及時足額入庫，避免了稽查案件欠稅的發(fā)生。
5、在貫徹稽查一體化要求，提高內(nèi)部工作效率的基礎(chǔ)上，加強與計統(tǒng)、管理、稅政、征收等部門的溝通與協(xié)作，形成全局部門之間“信息共享、管理互動”的工作機制，保障稽查組收工作的開展，充分利用相關(guān)部門提供的疑點，查找企業(yè)在執(zhí)行政策方面的漏洞，發(fā)現(xiàn)稽查組收新亮點。
(四)加強對涉稅違法案件的查處力度。
1、加大稽查辦案力度。嚴格執(zhí)行各環(huán)節(jié)相關(guān)的法定程序和手續(xù)，做到實體與程序并重，特別要注重對涉稅違法案件的證據(jù)確鑿、定性準確、程序合法、處罰適當、執(zhí)行順利。
2、加大對重大涉稅違法案件的查處力度。對達到重大案件移送標準的案件，嚴格按照《涉稅犯罪案件移送管理措施》及時移送司法機關(guān)追究刑事責任，同時加強移送案件的后續(xù)管理規(guī)定工作，提高案件移送工作質(zhì)量和效率。同時，進一步發(fā)揮案件公告和網(wǎng)民以及媒體傳媒，已達到教育警示作用。
3、加大案件協(xié)查和金稅協(xié)查的工作力度。為進一步規(guī)范發(fā)票協(xié)查工作，我局將協(xié)查工作的各個環(huán)節(jié)責任到人，確保協(xié)查工作中發(fā)函、回函的質(zhì)量;及時、準確、無誤的錄入每一份增值稅發(fā)票，扎扎實實的做好發(fā)票協(xié)查工作。
4、加大案件檢查成果，提高案件檢查辦結(jié)實效，按照市局督辦要求，20__年，著重清理、解決長久未結(jié)案件，必要時主動與公安機關(guān)、法院等部門相戶配合，穩(wěn)妥的解決處理好此案，使其稽查成果最終得到體現(xiàn)。
(五)加強學習，提_部的政治素質(zhì)和綜合能力。有計劃、有步驟的安排政治及業(yè)務學習，利用每周五下午時間安排學習，使大家即了解當今政治及社會形式，又及時學習領(lǐng)會目前稅收政策的新變化，努力創(chuàng)建“學習型”機關(guān)。
(六)規(guī)范內(nèi)部管理，提高依法行政的能力。以“規(guī)范執(zhí)法文書”為突破口，提高稽查干部的綜合能力。在組織培訓的基礎(chǔ)上，進一步規(guī)范稽查人員的各項執(zhí)法文書，如：稽查報告、審理報告、工作底稿以及其他公文、信息、調(diào)研等文字要求，并以舉辦各項執(zhí)法文書及公文寫作展示、評比為契機，提高稽查干部的綜合能力。
(七)認真落實市局關(guān)于開展稅收執(zhí)法專項檢查實施意見，提高案件卷宗的管理質(zhì)量，推行案卷制作規(guī)范化，從文書格式、取證粘貼、紙質(zhì)規(guī)格、材料歸類、文書規(guī)范、卷宗排序、裝訂等反方面提出新的要求，避免案件資料的破損和散失，保證案件資料的完整和安全，保守案件涉及的秘密，滿足史料的積累，便于稽查人員參考歷史經(jīng)驗，促進稅務稽查工作的有效開展。
(八)加強黨風廉政建設(shè)，落實“一崗兩責”，切實把從嚴治隊與廉政從稅的要求貫穿到稽查各項工作始終。認真履行廉政建設(shè)責任制，強化懲防體系建設(shè)，推進風險防范和內(nèi)控機制建設(shè)，完善崗責體系、規(guī)范管理流程，深入排查廉政風險，確保執(zhí)法監(jiān)察常態(tài)化，切實做到稅收與廉政并重，管理與監(jiān)督并舉，把反腐倡廉工作落實到實處。
內(nèi)部稽核工作計劃篇十四
較好完成公司規(guī)定指標，為廣陽分公司業(yè)務發(fā)展把好了關(guān)口，現(xiàn)將這一年中的工作總結(jié)匯報如下：
一、強化業(yè)務通知學習，部門員工稽核能力不斷提升。
20xx年，稽核組重點強化基礎(chǔ)管理，狠抓業(yè)務通知的學習和掌握，努力提高各類業(yè)務點的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對于公司新發(fā)的業(yè)務通知，做到及時查閱，主動學習，有疑問第一時間與業(yè)務部門溝通，及時、準確掌握新的稽核點。稽核組定期組織對業(yè)務通知稽核點的集中學習和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。
二、認真做好稽核各項工作，確保各項稽核指標較好完成。
以內(nèi)（考核指標為0.5%），稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標，紙質(zhì)客戶資料準確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級錯單率相比，完成情況較好。
三、細化管控措施，加強稽核過程管控。
1、強化業(yè)務通知管理。加強稽核崗位業(yè)務通知學習，歸納新發(fā)業(yè)務通知的稽核注意事項，及時傳達給業(yè)務稽核，對易錯點進行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。
2、強化業(yè)務稽核管理。每周組織一次業(yè)務稽核錯單培訓會，定期將整月錯單進行分類匯總，并有針對性的進行培訓指導。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務稽核對營業(yè)員的業(yè)務知識培訓是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務通知，從源頭上控制錯單。
3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負責，對易錯、常錯的業(yè)務稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達。定期對代理商錯單率進行分析對比，針對基礎(chǔ)差的代理商進行一對一重點培訓，對日常稽核工作中易錯點進行重點輔導。
4、強化客戶資料管理。及時傳達客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準確性。
四、存在的問題。
受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。
2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務通知學習不全面，且不按照業(yè)務通知要求辦理業(yè)務，導致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當，會發(fā)生客戶投訴和扣罰領(lǐng)導獎金等情況。
3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務，辦理部分4g業(yè)務時，需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進入集約系統(tǒng)，導致部分稽核點核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。
一、繼續(xù)加強業(yè)務學習，重點提高業(yè)務稽核崗位能力，進一步減少一級、二級錯單率。
二、加強制度管理，在廣陽區(qū)范圍內(nèi)制定靚號相關(guān)問題的管理處罰辦法。
三、加強對代理商稽核業(yè)務的管理，逐步減少代理商錯單率。
四、加強與相關(guān)部門溝通，及時協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題。
內(nèi)部稽核工作計劃篇十五
較好完成公司規(guī)定指標，為廣陽分公司業(yè)務發(fā)展把好了關(guān)口，現(xiàn)將這一年中的工作總結(jié)匯報如下：
一、強化業(yè)務通知學習，部門員工稽核能力不斷提升。
20__年，稽核組重點強化基礎(chǔ)管理，狠抓業(yè)務通知的.學習和掌握，努力提高各類業(yè)務點的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對于公司新發(fā)的業(yè)務通知，做到及時查閱，主動學習，有疑問第一時間與業(yè)務部門溝通，及時、準確掌握新的稽核點。稽核組定期組織對業(yè)務通知稽核點的集中學習和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。
二、認真做好稽核各項工作，確保各項稽核指標較好完成。
以內(nèi)(考核指標為0.5%)，稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標，紙質(zhì)客戶資料準確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級錯單率相比，完成情況較好。
三、細化管控措施，加強稽核過程管控。
1、強化業(yè)務通知管理。加強稽核崗位業(yè)務通知學習，歸納新發(fā)業(yè)務通知的稽核注意事項，及時傳達給業(yè)務稽核，對易錯點進行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。
2、強化業(yè)務稽核管理。每周組織一次業(yè)務稽核錯單培訓會，定期將整月錯單進行分類匯總，并有針對性的進行培訓指導。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務稽核對營業(yè)員的業(yè)務知識培訓是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務通知，從源頭上控制錯單。
3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負責，對易錯、常錯的業(yè)務稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達。定期對代理商錯單率進行分析對比，針對基礎(chǔ)差的代理商進行一對一重點培訓，對日?；斯ぷ髦幸族e點進行重點輔導。
4、強化客戶資料管理。及時傳達客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準確性。
四、存在的問題。
受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。
2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務通知學習不全面，且不按照業(yè)務通知要求辦理業(yè)務，導致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當，會發(fā)生客戶投訴和扣罰領(lǐng)導獎金等情況。
3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務，辦理部分4g業(yè)務時，需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進入集約系統(tǒng)，導致部分稽核點核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。
一、繼續(xù)加強業(yè)務學習，重點提高業(yè)務稽核崗位能力，進一步減少一級、二級錯單率。
二、加強制度管理，在廣陽區(qū)范圍內(nèi)制定靚號相關(guān)問題的管理處罰辦法。
三、加強對代理商稽核業(yè)務的管理，逐步減少代理商錯單率。
四、加強與相關(guān)部門溝通，及時協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題。
內(nèi)部稽核工作計劃篇十六
稽核部按照《企業(yè)財務公司管理辦法》、《xx集團財務有限公司稽核業(yè)務管理辦法》的管理要求，結(jié)合公司實際情況制定xx年工作計劃。
一、根據(jù)公司要求分階段對結(jié)算部、信貸部進行專項稽核。具體時間安排如下：
1、一季度收集兩部門稽核的有關(guān)資料，主要包括國家的金融法規(guī)、財經(jīng)制度及公司的規(guī)章制度及內(nèi)控風險點。制定稽核方案報公司領(lǐng)導審議。
2、二季度組建稽核小組，安排對結(jié)算部進行專項稽核，主要稽核內(nèi)容是：
a、開銷戶業(yè)務檢查。
b、結(jié)算業(yè)務檢查。
c、清算業(yè)務檢查。
d、存款計息結(jié)息檢查。
e、與成員單位對賬工作檢查。
f、空白憑證的管理檢查。
g、結(jié)算部檔案保管檢查。
h、營業(yè)場所及設(shè)備安全管理檢查。
七月份撰寫稽核工作底稿，與結(jié)算部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領(lǐng)導審批，就審批的處理事項進行跟蹤。
3、三季度組建稽核小組，對信貸部進行專項?；?，主要稽。
核內(nèi)容是：
a、授信業(yè)務檢查。
b、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務檢查。
c、委托業(yè)務檢查。
d、其它業(yè)務。
e、信貸檔案管理檢查。
十月份撰寫稽核工作底稿，與信貸部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領(lǐng)導審批，就審批的處理事項進行跟蹤。
二、報表報送與相關(guān)指標監(jiān)管。
1、每月認真完成1104報表的編制工作,下月初5日前報送。
2、建立地方政府融資平臺的統(tǒng)計臺賬，每周一上午報送周報。
3、完成銀監(jiān)分局要求的專題調(diào)研報告。
4、關(guān)注相關(guān)監(jiān)管指標，控制風險。
三、日常稽核及內(nèi)控制度執(zhí)行情況監(jiān)督。
四、向董事會提交審計委員會工作報告。
五、進一步完善稽核制度。
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