合規(guī)工作總結(jié)及計(jì)劃(實(shí)用14篇)

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合規(guī)工作總結(jié)及計(jì)劃(實(shí)用14篇)
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通過制定計(jì)劃,我們可以更好地管理財(cái)務(wù),實(shí)現(xiàn)理財(cái)目標(biāo)。一個完美的計(jì)劃應(yīng)該包括目標(biāo)的具體描述、時間的安排和可行的行動步驟。計(jì)劃必須與個人的價(jià)值觀和長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)相契合。

合規(guī)工作總結(jié)及計(jì)劃篇一

2013年是公司轉(zhuǎn)型發(fā)展的第一年,根據(jù)全國保險(xiǎn)監(jiān)管工作會議“嚴(yán)”字當(dāng)頭的合規(guī)監(jiān)管要求,以及公司“十六字經(jīng)營”方針,公司合規(guī)工作要進(jìn)一步加強(qiáng)。要以齊抓共管、技術(shù)創(chuàng)新為抓手,提高合規(guī)經(jīng)營意識,完善合規(guī)管理制度,打造合規(guī)管理長效機(jī)制,增強(qiáng)識別、評估、防范、管控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的能力,狠抓重點(diǎn),全面合規(guī)經(jīng)營,促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。

2013年要重點(diǎn)做好以下方面工作:

一、抓好車險(xiǎn)理賠案件清理工作,主動防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

整頓治理保險(xiǎn)行業(yè)理賠難的痼疾,是2013年保險(xiǎn)監(jiān)管重點(diǎn),也是公司合規(guī)經(jīng)營管理重點(diǎn),要積極清理歷年來已立案還未結(jié)案的車險(xiǎn)理賠案件,對久拖未決的車險(xiǎn)賠案,要妥善解決被保險(xiǎn)人的合理訴求,對可以協(xié)商解決的理賠案件加快結(jié)案速度,對多次協(xié)商不能核定損失的,要主動向客戶提供解決問題的建設(shè)性意見。

要進(jìn)一步整頓規(guī)范車險(xiǎn)理賠行為,嚴(yán)肅查處車險(xiǎn)理賠過程中誤導(dǎo)欺詐、內(nèi)外勾結(jié)、弄虛作假、無理拒賠、無故拖延、人情賠付、提供虛假證據(jù)等違法違規(guī)和失信行為,認(rèn)真解決車險(xiǎn)理賠環(huán)節(jié)中損害被保險(xiǎn)人利益的問題。

服務(wù)差等問題。

加強(qiáng)信訪投訴工作管理,及時處理投訴案件,提高辦結(jié)率,妥善處理矛盾,主動防控化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

2、加強(qiáng)中介業(yè)務(wù)、農(nóng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理,確保業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性。

嚴(yán)格按照中國保監(jiān)會保監(jiān)發(fā)【2012】3號《關(guān)于開展2012年保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)檢查和保險(xiǎn)代理市場清理整頓工作的通知》精神和《2012年保險(xiǎn)中介監(jiān)管工作要點(diǎn)》,加強(qiáng)對中介業(yè)務(wù)的合規(guī)管理,繼續(xù)強(qiáng)力整頓虛假批單退費(fèi)、虛列代理手續(xù)費(fèi)、虛掛應(yīng)收保費(fèi)、虛列營業(yè)費(fèi)用等通過中介業(yè)務(wù)和中介渠道非法套取費(fèi)用的違法違規(guī)行為。全面清理無資質(zhì)的、不規(guī)范的中介業(yè)務(wù)渠道和機(jī)構(gòu),堅(jiān)決禁止違規(guī)支付手續(xù)費(fèi),嚴(yán)禁向代理機(jī)構(gòu)和代理人支付手續(xù)費(fèi)以外的其他費(fèi)用,堅(jiān)決抵制單位或個人索要保險(xiǎn)合同以外其他利益的行為,堅(jiān)決杜絕和打擊商業(yè)賄賂行為。

繼續(xù)抓好對農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的合規(guī)性管理,進(jìn)一步健全完善農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的資金管理辦法、承保管理辦法、理賠管理辦法,堅(jiān)決禁止撕單、埋單和保費(fèi)不入賬;以非正常退保等形式變相套取財(cái)政資金或違規(guī)支付高額手續(xù)費(fèi);虛掛應(yīng)收保費(fèi)和虛假沖銷應(yīng)收保費(fèi)等違法違規(guī)行為。

要繼續(xù)深入貫徹落實(shí)《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則解釋第2號》精神,鞏固第二次數(shù)據(jù)真實(shí)性檢查的成果,確保業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)系統(tǒng)完整真實(shí)反映實(shí)際業(yè)務(wù)操作過程和信息。

3、加強(qiáng)反洗錢工作流程管控,認(rèn)真履行反洗錢職責(zé)。

繼續(xù)加強(qiáng)對《中華人民共和國反洗錢法》和《保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作管理辦法》的學(xué)習(xí)宣傳教育工作,提高各級人員的反洗錢意識和反洗錢技能。

按照《保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作管理辦法》的要求,進(jìn)一步完善反洗錢組織體系,明確各條線、各環(huán)節(jié)有關(guān)崗位職責(zé)。系統(tǒng)梳理現(xiàn)有的反洗錢內(nèi)控制度及操作流程規(guī)定,在上半年完成制度修訂工作。加強(qiáng)對反洗錢工作的自查自糾和專項(xiàng)審計(jì),將反洗錢工作要求落實(shí)到每一個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié),加強(qiáng)流程管控。

進(jìn)一步加強(qiáng)對合作中介機(jī)構(gòu)的反洗錢管理。按照《保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作管理辦法》要求,清理與專業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)的代理協(xié)議,并根據(jù)新的要求,在與中介機(jī)構(gòu)簽訂新的代理協(xié)議時明確雙方在反洗錢方面的義務(wù)。

主動加強(qiáng)與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門、人民銀行的溝通聯(lián)系,定期報(bào)告反洗錢工作開展情況,認(rèn)真接受反洗錢主管部門的各項(xiàng)檢查,及時報(bào)送各類相關(guān)報(bào)表,加強(qiáng)重點(diǎn)可疑交易線索分析,提高大額和可疑交易信息識別能力,及時向反洗錢監(jiān)管部門報(bào)告相關(guān)信息,提高反洗錢工作的有效性。

4、進(jìn)一步完善規(guī)章制度、流程規(guī)定,強(qiáng)化制度執(zhí)行力2013年監(jiān)管機(jī)關(guān)將出臺一系列政策、法規(guī)、管理辦法,要根據(jù)新形勢、新要求,結(jié)合公司實(shí)際,對照梳理,修訂完善公司合規(guī)政策、公司規(guī)章制度、管理辦法、實(shí)施細(xì)則、流程規(guī)定。

責(zé)處理。同時,標(biāo)本兼治,采取有力措施,切實(shí)提高制度執(zhí)行力。

5、進(jìn)一步完善“齊抓共管”合規(guī)工作機(jī)制,提高合規(guī)管理效能合規(guī)管理涉及公司每個單位、每項(xiàng)業(yè)務(wù),按照監(jiān)管要求,必須強(qiáng)化各級領(lǐng)導(dǎo)管理部門對分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營的管控責(zé)任。各級領(lǐng)導(dǎo)管理部門要進(jìn)一步梳理明確本單位合規(guī)經(jīng)營管理職責(zé),加強(qiáng)分工協(xié)作防止出現(xiàn)游離之外的“脫管地帶”,進(jìn)一步完善齊抓共管合規(guī)工作的組織體系和工作機(jī)制。

以綜合業(yè)務(wù)核心系統(tǒng)升級換代為契機(jī),借助科技手段,建立健全業(yè)務(wù)經(jīng)營流程監(jiān)督、預(yù)警、防范、管控機(jī)制,提高各級管理部門合規(guī)管控效能,將合規(guī)管控落實(shí)在事前、事中,嵌入在業(yè)務(wù)經(jīng)營流程控制中。

整合各部門檢查督導(dǎo)力量,改進(jìn)監(jiān)控檢查方法,將專項(xiàng)檢查與日常檢查、現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查、業(yè)務(wù)檢查與合規(guī)檢查、基礎(chǔ)管理與動態(tài)管理、預(yù)警與追蹤督導(dǎo)整改有機(jī)結(jié)合,將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、管控、化解工作常態(tài)化,切實(shí)有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

繼續(xù)抓好總部季度合規(guī)工作會議,定期總結(jié)交流合規(guī)經(jīng)營管理工作經(jīng)驗(yàn),研究合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及隱患,及時促進(jìn)解決,促進(jìn)各部門加強(qiáng)各條線合規(guī)管控。改進(jìn)和加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、防范季度監(jiān)控表的定期報(bào)送、分析、處理工作,進(jìn)一步加強(qiáng)日常合規(guī)管理工作。

加強(qiáng)對監(jiān)管政策學(xué)習(xí)研究。根據(jù)監(jiān)管要求,探索設(shè)置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo),通過下發(fā)《合規(guī)建議書》、《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示》等形式,加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)警示。加強(qiáng)與中國保監(jiān)會和各級監(jiān)管機(jī)關(guān)的溝通與聯(lián)系,認(rèn)真配合監(jiān)管部門的檢查,努力防范和化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

將合規(guī)經(jīng)營管理狀況納入公司綜合考核指標(biāo),定期考核,與各單位、單位負(fù)責(zé)人切身利益掛鉤,強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營管理職責(zé),提高合規(guī)管理效能。

6、加強(qiáng)違規(guī)問責(zé)和案件責(zé)任追究工作,促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營管理繼續(xù)抓好對《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》和公司《違規(guī)問責(zé)管理辦法》、《案件責(zé)任追究辦法》的貫徹落實(shí),將違規(guī)問責(zé)工作常態(tài)化。對違規(guī)當(dāng)事人及相關(guān)責(zé)任人,要按相關(guān)辦法進(jìn)行處置,同時,按照監(jiān)管要求,該上追一級的要追究上級管理部門的責(zé)任,實(shí)行“雙線問責(zé)”。對沒有造成損失的違規(guī)行為,也要及時開展問責(zé)工作,重在教育幫助、警示,防微杜漸,促進(jìn)提高制度執(zhí)行力,有效防范和化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

7、積極打造培育良好的合規(guī)文化。

采取多種形式進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)。加強(qiáng)學(xué)習(xí)、教育、培訓(xùn)和宣傳工作,定期或不定期開展對員工合規(guī)文化理念、法律法規(guī)和規(guī)章制度的培訓(xùn)。抓好對兼職合規(guī)管理工作人員和兼職反洗錢管理工作人員的培訓(xùn),提高法律合規(guī)管理人員的認(rèn)識、操作、管理技能。繼續(xù)辦好公司合規(guī)專欄、合規(guī)信息和合規(guī)簡報(bào),總結(jié)交流合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn),宣傳合規(guī)理念,增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性,促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。

合規(guī)工作總結(jié)及計(jì)劃篇二

本人于xx年xx月xx日入職,擔(dān)任一職。

實(shí)習(xí)期間,通過不斷的學(xué)習(xí),對崗位的工作內(nèi)容和流程有了一定程度的認(rèn)識?,F(xiàn)將試用期的工作總結(jié)如下:

(1)入職當(dāng)天,在總部的帶領(lǐng)下,認(rèn)識了部、部以及信息科技部的領(lǐng)導(dǎo)及同事。之后,實(shí)習(xí)引導(dǎo)人總監(jiān)將相關(guān)實(shí)習(xí)資料交予我學(xué)習(xí)。通過對這些資料學(xué)習(xí),我對崗位的工作內(nèi)容有了初步的了解。

(2)參加為期五天的新員工培訓(xùn),加深了對公司規(guī)章制度、主營業(yè)務(wù)和各部門職能分工的了解。

(3)在引導(dǎo)人的的指引下,全面了解負(fù)責(zé)的各項(xiàng)工作內(nèi)容。通過此階段的學(xué)習(xí),強(qiáng)化了我對本職工作的認(rèn)識,為以后更好地開展工作打下了基礎(chǔ)。

(1)堅(jiān)守原則不放松。俗話說:“在其位,謀其職?!痹趯W(xué)習(xí)審核合同的過程中,我深刻地認(rèn)識到在日常工作中,我們必須最大限度地維護(hù)我司的合法權(quán)益,最大限度地減低我司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),這不僅僅是對每一位員工的基本要求,更是作為一名必須具備的基本的職業(yè)素質(zhì)。

(2)學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù),作為的其中一個主要經(jīng)營業(yè)務(wù),其能否順利開展直接影響到的正常運(yùn)營。所以,在審核項(xiàng)目相關(guān)合同及資料的時候,必須百分百的嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)心,嚴(yán)格按照審核要求進(jìn)行審核。在審核過程中,一旦出現(xiàn)拿不準(zhǔn)或者難以理解的情況時,必須向領(lǐng)導(dǎo)或者是相關(guān)經(jīng)辦人員了解清楚,不能馬虎了事。而在開出呈批表時,原則上要求業(yè)務(wù)人員必須提供整個項(xiàng)目的全部合同資料,包括評估報(bào)告、合同審批表、三方協(xié)議、雙方協(xié)議、租賃合同、企業(yè)基本資料、產(chǎn)權(quán)資料、保險(xiǎn)資料(如需購買)等,并及時督促經(jīng)辦人回收合同資料。

(3)學(xué)習(xí)倉儲業(yè)務(wù)合同審核。在的引導(dǎo)下,我對如何倉儲保管協(xié)議和倉儲協(xié)議書有了初步的了解,并掌握了審核合同時應(yīng)該掌握哪些重點(diǎn)條款,避免經(jīng)辦人員在開展業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)不必要的紕漏。

(4)學(xué)些合同的整理與歸檔。在的引導(dǎo)下,我學(xué)會了合同的整理與歸檔。這份工作貌似很簡單,但也必須認(rèn)真對待,因?yàn)楹贤瑱n案的整理對日后工作的開展起到一定的促進(jìn)作用。

(5)參與勞動糾紛案。通過實(shí)際參與該案的全部訴訟流程及相關(guān)的準(zhǔn)備,不斷將所學(xué)的法律理論知識與實(shí)踐相結(jié)合,提升具體案例的處理能力。

經(jīng)過上述兩個階段的積累,基本上熟悉了法務(wù)專員的工作內(nèi)容及相關(guān)流程,該階段的任務(wù)主要是將積累的知識應(yīng)用到實(shí)際工作中來。包括下列內(nèi)容:

(1)倉儲融資合同的審核。在審核部分分公司融資合同的過程中,我能夠積極向其他經(jīng)驗(yàn)豐富的法務(wù)學(xué)習(xí),力將前一階段學(xué)習(xí)的知識應(yīng)用到實(shí)際工作中來。細(xì)心審核是為了盡量規(guī)避日后可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn),且在訴訟舉證時獲得主動地位。

(2)倉儲合同的審核。與融資合同相比,倉儲合同的條款比較簡單,但是經(jīng)辦人員往往出現(xiàn)細(xì)節(jié)錯誤,例如合同主體的混淆、對方企業(yè)公章漏蓋、非續(xù)簽企業(yè)法人資料未提供等,這要求法務(wù)專員在審核合同時,嚴(yán)格把關(guān),避免出現(xiàn)不必要的風(fēng)險(xiǎn)。

(3)倉儲融資合同的歸檔。合同歸檔的主要就是收集好每一個項(xiàng)目應(yīng)該具備的資料。該項(xiàng)工作比較繁瑣,必須認(rèn)真、謹(jǐn)慎、有條不紊地進(jìn)行。但是,在很多時候,合同歸檔的時候,業(yè)務(wù)人員仍未能將相關(guān)的資料全部收集完畢,這時候就要求法務(wù)及時督促業(yè)務(wù)人員及時回收合同資料,確保每一個項(xiàng)目的合同書不出現(xiàn)遺漏的情況。歸檔環(huán)節(jié)的主要工作就是將合同資料編號、歸入對應(yīng)銀行、電子移交表單更新、紙質(zhì)資料歸檔等,待全年合同整理完畢后,及時移交給檔案接收部門。

(4)參與了我司的一些訴訟案件。通過參與我司與公司金融借款合同糾紛案、與倉儲合同糾紛案、與勇勞動糾紛案,在前述案件中,我做了一些準(zhǔn)備性的工作,在完成這些工作的過程中,我更加深刻地了解到南儲相關(guān)的業(yè)務(wù)知識,對我日后工作的開展奠定了一定的基礎(chǔ)。

經(jīng)過前面三個階段的學(xué)習(xí)實(shí)踐后,我對法務(wù)工作的內(nèi)容及流程更加熟悉,可以獨(dú)立處理一些日常工作,但同時還存在一些問題,需要在日后的工作中加以強(qiáng)化:

(2)對非格合同的審核還是比較生疏。認(rèn)識到這個問題,就必須要正視。所以,在日后的工作中,我要加強(qiáng)對非格合同的審核練習(xí),不斷提升自身的審核非格合同的能力。同時,也要不斷加強(qiáng)對相關(guān)法律知識的復(fù)習(xí)以及深入了解南儲常見的合同類型以及其注意事項(xiàng),為日后的合同審核工作奠定夯實(shí)的基礎(chǔ)。

經(jīng)過試用期的學(xué)習(xí),我對所倡導(dǎo)的的企業(yè)文化有了更深刻的體會。在今后的工作中,我會充分發(fā)揚(yáng)這種企業(yè)精神,努力、虛心學(xué)習(xí),充分發(fā)揮所學(xué)知識,盡心盡力地做好本職工作。最后,再一次感謝引導(dǎo)人和其他同事對我的幫助。

合規(guī)工作總結(jié)及計(jì)劃篇三

1.合規(guī)咨詢和經(jīng)紀(jì)人管理——包括日常工作中和書面正式的合規(guī)咨詢;對入職、解約及合同續(xù)簽經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行合規(guī)面談(遠(yuǎn)程或現(xiàn)場)并出具意見。關(guān)注并參與經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)場培訓(xùn)。

2.合規(guī)審查——包括分支機(jī)構(gòu)發(fā)布的制度、流程,對外報(bào)送文件,向公司總部報(bào)送文件,以及月度cisp報(bào)表和對客戶發(fā)送的各類短信。

與人事崗密切溝通監(jiān)督合規(guī)承諾書的簽署情況,關(guān)注員工證券賬戶持有情況。3.合規(guī)監(jiān)測——借助金仕達(dá)監(jiān)測系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測,包括反洗錢監(jiān)測、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)測、員工合規(guī)管理監(jiān)測和經(jīng)紀(jì)人監(jiān)測等;配合開展整治非法證券工作和輿情監(jiān)測,發(fā)現(xiàn)問題及時報(bào)告法律合規(guī)部;信息隔離監(jiān)測,主要是指與客戶之間是否存在利益沖突——本月未發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況。

4.合規(guī)調(diào)查、檢查——協(xié)助公司檢查,協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織等的檢查,以及分支機(jī)構(gòu)主動開展的合規(guī)檢查或調(diào)查。

分支機(jī)構(gòu)每年主動開展一次合規(guī)自查(工作底稿總部提供)。5.合規(guī)培訓(xùn)——以監(jiān)管動態(tài)、業(yè)務(wù)政策咨詢和政策法規(guī)專項(xiàng)學(xué)習(xí)為主6.反洗錢——客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分、客戶身份證明資料、可疑交易甄別與報(bào)告等業(yè)務(wù)開展、執(zhí)行等情況;根據(jù)總部或人行有關(guān)文件要求,開展了反洗錢自查、宣傳等工作并匯報(bào)。

對分支機(jī)構(gòu)影響較大、已經(jīng)引起監(jiān)管部門或總部、媒體等關(guān)注或介入事件的進(jìn)行持續(xù)報(bào)告。

1、督辦分公司收文崗的工作。

2、配合投教崗做好投資者教育相關(guān)材料上報(bào)。

合規(guī)工作總結(jié)及計(jì)劃篇四

自##年總行開展內(nèi)部控制綜合評價(jià)以來,我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對支行實(shí)際,努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,保證會計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。

現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下:

一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場客戶部、財(cái)務(wù)會計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室,一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機(jī)構(gòu),另設(shè)、、、、、6 個儲蓄所。到 10 月末全行員工人,其中長期合同工人,短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約,前后臺業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時,貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內(nèi)控管理保駕護(hù)航??傮w上講,我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。

二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢,今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施:

1、領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實(shí),##年以來,我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,做到思想認(rèn)識到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室,內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場審計(jì)次,參加人員人次,今年以來,根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃,完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導(dǎo)了內(nèi)控評價(jià)自查自糾工作。

握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3、針對本行實(shí)際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,新成立了、、委員會,調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。月,支行對違所會計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰,共處罰人次,金額元。

6、積極組織員工培訓(xùn),提高員工規(guī)范操作意識。

xx年是我行成立的第三年,也是至關(guān)重要的一年,全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實(shí)施以防范操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,以杜絕嚴(yán)重違規(guī)行為為重點(diǎn),以加強(qiáng)內(nèi)部控制為核心的工作方案。從建立合規(guī)秩序、加強(qiáng)制度管理、加大檢查力度、理順溝通機(jī)制和培育合規(guī)文化等五個方面,通過履行內(nèi)部審計(jì)和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督職能,發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完善內(nèi)部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)評估能力、改善操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)控制措施和手段的作用,增強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身案件防控內(nèi)生動力建設(shè)水平,有效落實(shí)合規(guī)管理措施,防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

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合規(guī)工作總結(jié)及計(jì)劃篇五

8月份總結(jié):一是本月組織召開六部會審會2次,會審制度35項(xiàng),截止目前公司在生效制度共208項(xiàng),制度流程優(yōu)化提升項(xiàng)目開展后,梳理制度239項(xiàng),修訂下發(fā)65項(xiàng),還有174項(xiàng)制度修訂后未下發(fā)。二是編制了規(guī)章制度建設(shè)規(guī)劃,總結(jié)了前期制度建設(shè)成果,計(jì)劃在年底前組織完成制度流程優(yōu)化提升項(xiàng)目,之后組織對制度進(jìn)行重點(diǎn)修訂。三是編制了《問題整改管理辦法》,設(shè)計(jì)了問題發(fā)現(xiàn)、立項(xiàng)、承辦、督辦、反饋、考核等管理機(jī)制。

9月份計(jì)劃:一是每周召開六部會審會,組織對制度流程優(yōu)化提升后的制度進(jìn)行會審,修訂完成后盡快下發(fā)。二是向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)規(guī)章制度建設(shè)規(guī)劃,盡快下發(fā)。三是就《問題整改管理辦法》征求基層意見、組織相關(guān)處室會簽、六部會審、公司級會議審議,盡快下發(fā)施行。

8月份總結(jié):一是發(fā)放《誠信合規(guī)手冊》,人手一冊,并在合規(guī)管理培訓(xùn)會上對手冊內(nèi)容進(jìn)行了講解;二是組織全員簽署合規(guī)承諾書,收集合規(guī)承諾近6000份;三是組織合規(guī)培訓(xùn),開展了題為《開展合規(guī)文化建設(shè)、提升企業(yè)競爭力》的線下合規(guī)管理培訓(xùn),在合規(guī)管理平臺中發(fā)布了10期線上培訓(xùn);四是積極推廣應(yīng)用合規(guī)管理平臺,組織兩級公司合規(guī)管理人員按時完成了平臺中的角色、機(jī)構(gòu)、直屬關(guān)系等應(yīng)用配置工作,保證了平臺上線運(yùn)行。

9月份計(jì)劃:一是組織開展1期線下合規(guī)管理培訓(xùn),對土地收購、租賃、招拍掛等工作中涉及的'風(fēng)險(xiǎn)及防控措施進(jìn)行培訓(xùn)。二是檢查合規(guī)承諾書簽署上傳、合規(guī)管理平臺應(yīng)用配置完成情況,并進(jìn)行通報(bào)。

8月份總結(jié):銷售公司發(fā)布《員工職業(yè)操守十條禁令》后,企管處積極宣傳落實(shí)《禁令》要求:一是將《禁令》要求層層傳遞,引導(dǎo)機(jī)關(guān)、庫站員工熟知《禁令》內(nèi)容、掌握《禁令》要求,杜絕出現(xiàn)例外事項(xiàng);二是通過公司主頁等媒介大力宣傳,在公司主頁上鏈接了《禁令》宣傳浮動網(wǎng)頁,方便員工隨時學(xué)習(xí);三是組織員工簽署嚴(yán)守《禁令》承諾書約5000份(分公司基本完成,省公司機(jī)關(guān)完成約一半),引導(dǎo)員工自覺遵守《禁令》要求,堅(jiān)決抵制各種違規(guī)違法行為;四是在8月10日,在《齊魯晚報(bào)》上發(fā)布公告,將《禁令》內(nèi)容公示,接受社會監(jiān)督;五是組織了《禁令》宣傳展示牌采購工作,計(jì)劃制作桌牌1300個擺放在庫站員工辦公桌上,卡槽式展示牌1050個擺放在營業(yè)室吧臺前方,提醒員工時刻注意《禁令》要求,接受顧客監(jiān)督。

9月份計(jì)劃:一是盡快督促完成《禁令》宣傳展示牌制作、發(fā)放、擺放工作。二是檢查《禁令》承諾書簽署情況、展牌擺放、基層員工對《禁令》的掌握情況,并進(jìn)行通報(bào)。

合規(guī)工作總結(jié)及計(jì)劃篇六

目:

名:余加強(qiáng)單。

位:儀征白沙支行。

1內(nèi)部合規(guī)管理的主要內(nèi)容。

1.1內(nèi)部環(huán)境。

內(nèi)部環(huán)境是銀行實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ),一般包括智力結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、內(nèi)部審計(jì)、人力資源政策、企業(yè)文化等。

1.2風(fēng)險(xiǎn)評估。

風(fēng)險(xiǎn)評估是銀行及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與現(xiàn)實(shí)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。銀行開展風(fēng)險(xiǎn)評估,應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識別與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn),確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度。銀行應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果,結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)承受度,權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益,綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)承受等應(yīng)對策略,實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。

1.3控制活動。

控制活動是銀行根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果,采用相應(yīng)的控制措施,將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)。控制措施一般包括:不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營分析控制和績效考評控制等。同時,銀行應(yīng)當(dāng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制,明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),對可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件,制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、規(guī)范處置程序,確保突發(fā)事件得到及時妥善處理。

1.4信息與溝通。

信息與溝通是銀行及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息,確保信息在銀行內(nèi)部、銀行與外部之間進(jìn)行有效溝通。

銀行應(yīng)當(dāng)利用信息技術(shù)出盡信息的集成與共享,充分發(fā)揮信息技術(shù)在信息與溝通中的作用,并加強(qiáng)對信息系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)、訪問與變更、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件儲存與保管、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的控制,保證信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行。

銀行應(yīng)當(dāng)建立反舞弊機(jī)制,堅(jiān)持懲防并舉、重在預(yù)防的原則,明確反舞弊工作的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和有關(guān)機(jī)構(gòu)在反舞弊工作中的職責(zé)權(quán)限,規(guī)范舞弊案件的舉報(bào)、調(diào)查、處理、報(bào)告和補(bǔ)救程序。

1.5內(nèi)部監(jiān)督。

銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部監(jiān)督制度,明確內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)在內(nèi)部監(jiān)督中的職責(zé)權(quán)限,規(guī)范內(nèi)部監(jiān)督的程序、方法和要求,并制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷,應(yīng)當(dāng)分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因,提出整改的方案,采取適當(dāng)?shù)男问郊皶r向董事會、監(jiān)事會或者經(jīng)理層報(bào)告。銀行應(yīng)當(dāng)結(jié)合內(nèi)部監(jiān)督情況,定期對內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行自我評價(jià),出具內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告。

2.1內(nèi)控觀念認(rèn)識有偏差。

商業(yè)銀行內(nèi)控機(jī)制作為一種自律行為,必然受內(nèi)控觀念影響和支配,而在實(shí)際工作中,對內(nèi)控觀念的認(rèn)識存在許多偏差:一是許多人往往簡單地認(rèn)為內(nèi)控機(jī)制就是各種規(guī)章制度的匯總,而忽視內(nèi)控機(jī)制是業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中環(huán)環(huán)相扣、監(jiān)督制約的一種動態(tài)機(jī)制;二是誤解內(nèi)控是對同事、員工的不信任;三是片面地理解業(yè)務(wù)開拓和內(nèi)控的關(guān)系,認(rèn)為內(nèi)控嚴(yán)則業(yè)務(wù)損;四是誤認(rèn)為內(nèi)控只是決策層和職能部門的職責(zé),從而在思想上沒有形成嚴(yán)格執(zhí)制的意識。這種認(rèn)識偏差必然導(dǎo)致在問題發(fā)生后只能采取事后補(bǔ)救的辦法,從而違背內(nèi)控機(jī)制事前控制的特點(diǎn),埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患。

2.2內(nèi)控機(jī)制不健全。

目前,我國商業(yè)銀行的內(nèi)控機(jī)制從總體上有了很大的進(jìn)步,但實(shí)效性還不是很理想,突出表現(xiàn)在:一是制度貫徹不力。許多規(guī)章制度流于形式,抓落實(shí)的力度不夠,遇到具體問題,靈活性講得多,原則性講得少。二是制度不完整。一些新業(yè)務(wù)和計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)的管理制度滯后,無法適應(yīng)新業(yè)務(wù)的正常開展需要;一些新業(yè)務(wù)還沒有制定出完善的操作程序和相應(yīng)的制度,存在無章可循的空檔。三是制度不系統(tǒng)。制度建設(shè)中重此輕彼,缺乏統(tǒng)一的考慮,影響了制度整體作用的發(fā)揮。四是制度條文不夠嚴(yán)謹(jǐn)。

2.3內(nèi)控運(yùn)行機(jī)制失調(diào)。

在實(shí)際工作中,業(yè)務(wù)主管部門既是業(yè)務(wù)活動的組織者,又是業(yè)務(wù)經(jīng)營自身監(jiān)督的責(zé)任者,這種對自己行為進(jìn)行所謂的“自我監(jiān)督”本身就不可靠。同時,銀行內(nèi)部各業(yè)務(wù)部門在具體行使監(jiān)控職能時職責(zé)不明確,或政出多門、或相互推諉,不能形成協(xié)調(diào)和制約機(jī)制。

2.4權(quán)力制約失衡。

突出表現(xiàn)在業(yè)務(wù)人員、管理人員的業(yè)務(wù)行為、決策行為、責(zé)任行為缺乏可操作的規(guī)范制度予以制約。一把手負(fù)責(zé)制的經(jīng)營管理模式雖然有利于經(jīng)營管理水平的提高,但由于權(quán)力沒有受到約束,缺乏規(guī)范有效的監(jiān)督機(jī)制,權(quán)責(zé)失衡,導(dǎo)致個別負(fù)責(zé)人越權(quán)行事、濫用職權(quán)、欺上瞞下、行賄受賄等不良現(xiàn)象發(fā)生,嚴(yán)重影響商業(yè)銀行的穩(wěn)健發(fā)展。

2.5稽核部門監(jiān)督職能弱化。

目前,各商業(yè)銀行都實(shí)行了系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)的稽核管理體制或者總稽核負(fù)責(zé)制,但稽核部門作為內(nèi)部機(jī)構(gòu),地位不超脫,職能不獨(dú)立,難以對領(lǐng)導(dǎo)決策失誤造成的損失進(jìn)行有效的監(jiān)督,并且稽核部門對稽查出的問題不經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意就不能上報(bào),不能獨(dú)立作出決定?;吮O(jiān)督的滯后性以及稽核手段落后,都影響了稽核監(jiān)督功能的發(fā)揮。

3對內(nèi)控合規(guī)管理的幾點(diǎn)建議3.1完善銀行組織管理體系,創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境。

銀行業(yè)應(yīng)注重宏觀金融背景之下,如何提升自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力的問題,創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境。根據(jù)《公司法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的要求,實(shí)行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的行長負(fù)責(zé)制,保證董事會是全行最高權(quán)力機(jī)構(gòu),切實(shí)發(fā)揮董事會在銀行發(fā)展方向、重大業(yè)務(wù)決策和宏觀管理方面的職能作用。在此基礎(chǔ)上,改革商業(yè)銀行現(xiàn)行的內(nèi)部稽核體制,實(shí)行對總行法人負(fù)責(zé)的內(nèi)部稽核制度,加強(qiáng)總行對稽核工作的垂直領(lǐng)導(dǎo)。

3.2加強(qiáng)崗位內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè),實(shí)現(xiàn)崗位間的監(jiān)督制約。

一是按照責(zé)任分離、相互制約的原則建立會計(jì)崗位責(zé)任制,堅(jiān)持現(xiàn)金、有價(jià)單證保管與賬務(wù)記錄相分離,重要空白憑證保管與使用相分離,賬務(wù)收支審批與會計(jì)核算相分離,呆賬準(zhǔn)備金的確認(rèn)與銷核相分離,賬務(wù)處理與后續(xù)稽核相分離的準(zhǔn)則,按照會計(jì)制度、業(yè)務(wù)性質(zhì)和合理負(fù)擔(dān)的要求設(shè)置記賬、復(fù)核、事后監(jiān)督等崗位,明確每個崗位的職責(zé)和權(quán)限,并相互制衡。嚴(yán)禁會計(jì)人員一人從事兩個以上重要崗位的工作和越崗越權(quán)處理業(yè)務(wù)。二是按照每一項(xiàng)業(yè)務(wù)至少必須有兩個崗位或兩人以上參與記錄、核算和管理的要求,明確各崗位或員工在業(yè)務(wù)操作中的責(zé)權(quán)劃分,按各自的工作性質(zhì)、權(quán)限承擔(dān)相應(yīng)的工作責(zé)任;三是加強(qiáng)業(yè)務(wù)操作的事后檢查,每項(xiàng)業(yè)務(wù)要求有一名業(yè)務(wù)主管或?qū)iT崗位對該項(xiàng)業(yè)務(wù)處理的整個流程進(jìn)行綜合把關(guān)和全過程的檢查,確保各崗位按職責(zé)要求正確處理同一業(yè)務(wù),發(fā)現(xiàn)問題,及時糾正。

3.3健全銀行內(nèi)部責(zé)任機(jī)制,保證資產(chǎn)運(yùn)用的安全性和盈利性。

一方面要解決好銀行內(nèi)部審批程序和分段授權(quán)問題,防止分支機(jī)構(gòu)權(quán)力過大,資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)不易控制。另一方面狠抓內(nèi)部崗位責(zé)任的落實(shí)。建立會計(jì)內(nèi)部控制負(fù)責(zé)制,主管會計(jì)的副行長向行長負(fù)責(zé),應(yīng)定期檢查會計(jì)工作;會計(jì)主管對主管行長負(fù)責(zé),具體組織和管理各項(xiàng)會計(jì)工作,監(jiān)督各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí),處理重要會計(jì)事項(xiàng),定期抽查重要會計(jì)業(yè)務(wù),發(fā)現(xiàn)問題及時解決,定期向主管行長匯報(bào)工作,但不參與具體事務(wù);一般會計(jì)人員對會計(jì)主管負(fù)責(zé),執(zhí)行各項(xiàng)會計(jì)制度和操作規(guī)程,履行所承擔(dān)職責(zé);下級行對上級行負(fù)責(zé),并接受總機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和指導(dǎo)。

3.4加強(qiáng)銀行內(nèi)控電子化管理,保障銀行業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。

銀行業(yè)務(wù)的日益現(xiàn)代化,要求銀行內(nèi)控手段更加有效率、更加安全可靠。而我國銀行業(yè)目前還未形成一套有效的內(nèi)部電子監(jiān)管系統(tǒng)和電子網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng),影響了內(nèi)控的質(zhì)量和效率,有必要在銀行電腦內(nèi)部控制方面繼續(xù)完善。

3.5加強(qiáng)業(yè)務(wù)崗位的交叉檢查,防范員工舞弊行為。

交叉檢查是銀行實(shí)施內(nèi)部控制、防范員工舞弊行為的一個基本措施,也是銀行會計(jì)控制體系和業(yè)務(wù)分工設(shè)計(jì)的基本出發(fā)點(diǎn),因此要正確應(yīng)用交叉檢查原則,實(shí)行行內(nèi)崗位輪換制和員工年假制等,使銀行每個人、每項(xiàng)業(yè)務(wù)都處于被監(jiān)督、被檢查范圍之內(nèi)。

3.6創(chuàng)建重視知識和人才的機(jī)制。

首先,改革銀行用人制度。在引入競爭機(jī)制,實(shí)行平等、公開的競聘上崗的制度的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步完善企業(yè)人才等級制度。管理者要知人善任,創(chuàng)造讓優(yōu)秀創(chuàng)新人才脫穎而出人才機(jī)制,讓相應(yīng)才能的人才處于相應(yīng)的能級崗位,注意發(fā)現(xiàn)和使用那些具有信息意識、競爭意識、風(fēng)險(xiǎn)意識、創(chuàng)新能力、管理能力和公關(guān)能力的一批人,要揚(yáng)長避短,量才為用,使人才配備盡量合理化,這是留住人才的有效措施之一,也是優(yōu)化人才配置,提高銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范水平的必備條件。其次,創(chuàng)造良好的吸引人才的環(huán)境。如工資待遇、獎金制度、職位聘任、崗位責(zé)任制、成果評定與獎勵等整套政策和辦法,千方百計(jì)吸引優(yōu)秀人才從事銀行工作,成為企業(yè)學(xué)術(shù)帶頭人、業(yè)務(wù)骨干和管理創(chuàng)新骨干。第三,加大人才投資力度。采取送出去和請進(jìn)來的辦法,加強(qiáng)員工再教育和再培訓(xùn),促進(jìn)員工知識更新,使其逐步成為新型的創(chuàng)新型和風(fēng)險(xiǎn)管理型人才。

合規(guī)工作總結(jié)及計(jì)劃篇七

____年,____公司在省分公司各級領(lǐng)導(dǎo)及全體同仁的關(guān)心支持下,完成了籌建工作并順利開業(yè),在業(yè)務(wù)的發(fā)展上也取得了較好的成績,占領(lǐng)了一定的市場份額,圓滿地完成了省公司下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)指標(biāo),在此基礎(chǔ)上,公司總結(jié)20____年的工作經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合地區(qū)的實(shí)際情況,制定如下工作計(jì)劃:

一、加強(qiáng)業(yè)管工作,構(gòu)建優(yōu)質(zhì)、規(guī)范的承保服務(wù)體系。

承保是保險(xiǎn)公司經(jīng)營的源頭,是風(fēng)險(xiǎn)管控、實(shí)現(xiàn)效益的重要基礎(chǔ),是保險(xiǎn)公司生存的基礎(chǔ)保障。因此,在____年度里,公司將狠抓業(yè)管工作,提高風(fēng)險(xiǎn)管控能力。

1、對承保業(yè)務(wù)及時地進(jìn)行審核,利用風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)及定價(jià)體系來控制承保風(fēng)險(xiǎn),決定承保費(fèi)率,確保承保質(zhì)量。對超越公司權(quán)限擬承保的業(yè)務(wù)進(jìn)行初審并簽署意見后上報(bào)審批,確保此類業(yè)務(wù)的嚴(yán)格承保。

2、加強(qiáng)信息技術(shù)部門的管理,完善各類險(xiǎn)種業(yè)務(wù)的處理平臺,通過建設(shè)、使用電子化承保業(yè)務(wù)處理系統(tǒng),建立完善的承?;A(chǔ)數(shù)據(jù)庫,并繕制相關(guān)報(bào)表和承保分析。同時做好市場調(diào)研,并定期編制中、長期業(yè)務(wù)計(jì)劃。

3、建立健全重大標(biāo)的業(yè)務(wù)和特殊風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評估制度,確保風(fēng)險(xiǎn)的合理控制,同時根據(jù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)情況,執(zhí)行有關(guān)分?;蛟俦kU(xiǎn)管理規(guī)定,確保合理分散承保風(fēng)險(xiǎn)。

二、提高客戶服務(wù)工作質(zhì)量,建設(shè)一流的客戶服務(wù)平臺。

隨著保險(xiǎn)市場競爭主體的不斷增加,各家保險(xiǎn)公司都加大了對市場業(yè)務(wù)競爭的力度,而保險(xiǎn)公司所經(jīng)營的不是有形產(chǎn)品,而是一種規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)投資的服務(wù),因此,建設(shè)一個優(yōu)質(zhì)服務(wù)的客服平臺顯得極為重要,當(dāng)服務(wù)已經(jīng)成為核心內(nèi)容納入保險(xiǎn)企業(yè)的價(jià)值觀,成為核心競爭時,客服工作就成為一種具有獨(dú)特理念的一種服務(wù)文化。經(jīng)過____年的努力,我司已在市場占有了一定的份額,同時也擁有了較大的客戶群體,隨著業(yè)務(wù)發(fā)展的不斷深入,客服工作的重要性將尤其突出,因此,____公司在20____年里將嚴(yán)格規(guī)范客服工作,把一流的客服管理平臺運(yùn)用、落實(shí)到位。

1、建立健全語音服務(wù)系統(tǒng),加大熱線的宣傳力度,以多種形式將熱線推向社會,讓眾多的客戶全面了解公司語音服務(wù)系統(tǒng)強(qiáng)大的支持功能,以提高自身的市場競爭力,實(shí)現(xiàn)客戶滿意最大化。

2、加強(qiáng)客服人員培訓(xùn),提高客服人員綜合技能素質(zhì),嚴(yán)格奉行“熱情、周到、優(yōu)質(zhì)、高效”的服務(wù)宗旨,堅(jiān)持“主動、迅速、準(zhǔn)確、合理”的原則,嚴(yán)格按照崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)操作實(shí)務(wù)流程的規(guī)定作好接、報(bào)案、查勘定損、條款解釋、理賠投訴等各項(xiàng)工作。

3、以中心支公司為中心,專、兼職并行,建立一個覆蓋全區(qū)的查勘、定損網(wǎng)點(diǎn),初期由中支設(shè)立專職查勘定損人員3名,同時搭配非專職人員共同查勘,以提高中支業(yè)務(wù)人員的整體素質(zhì),切實(shí)提高查勘、定損理賠質(zhì)量,做到查勘準(zhǔn)確,定損合理,理賠快捷。

4、在____年6月之前完成____營銷服務(wù)部、yy營銷服務(wù)部兩個服務(wù)機(jī)構(gòu)的下延工作,至此,全區(qū)的服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)基本完善,為公司的客戶提供高效、便捷的保險(xiǎn)售后服務(wù)。

三、加快業(yè)務(wù)發(fā)展,提高市場占有率,做大做強(qiáng)公司保險(xiǎn)品牌。

根據(jù)20____年中支保費(fèi)收入________萬元為依據(jù),其中各險(xiǎn)種的占比為:機(jī)動車輛險(xiǎn)85%,非車險(xiǎn)10%,人意險(xiǎn)5%。20____年度,中心支公司擬定業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃計(jì)劃為實(shí)現(xiàn)全年保費(fèi)收入________萬元,各險(xiǎn)種比例計(jì)劃為機(jī)動車輛險(xiǎn)75%,非車險(xiǎn)15%,人意險(xiǎn)10%,計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)將從以下幾個方面去實(shí)施完成。

1、機(jī)動車輛險(xiǎn)是我司業(yè)務(wù)的重中之重,因此,大力發(fā)展機(jī)動車輛險(xiǎn)業(yè)務(wù),充分發(fā)揮公司的車險(xiǎn)優(yōu)勢,打好車險(xiǎn)業(yè)務(wù)的攻堅(jiān)戰(zhàn),還是我們工作的`重點(diǎn),20____年在車險(xiǎn)業(yè)務(wù)上要鞏固老的客戶,爭取新客戶,側(cè)重點(diǎn)在發(fā)展車隊(duì)業(yè)務(wù)以及新車業(yè)務(wù)的承保上,以實(shí)現(xiàn)車險(xiǎn)業(yè)務(wù)更上一個新的臺階。

2、認(rèn)真做好非車險(xiǎn)的展業(yè)工作,選擇拜訪一些大、中型企業(yè),對效益好,風(fēng)險(xiǎn)低的企業(yè)要重點(diǎn)公關(guān),與企業(yè)建立良好的關(guān)系,力爭財(cái)產(chǎn)、人員、車輛一攬子承保,同時也要做好非車險(xiǎn)效益型險(xiǎn)種的市場開發(fā)工作,在____年里努力使非車險(xiǎn)業(yè)務(wù)在發(fā)展上形成新的格局。

3、積極做好與銀行的代理業(yè)務(wù)工作。____年10月我司經(jīng)過積極地努力已與中國銀行、中國建設(shè)銀行、中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、福建興業(yè)銀行等簽定了兼業(yè)代理合作協(xié)議,____年要集中精力與各大銀行加強(qiáng)業(yè)務(wù)上的溝通聯(lián)系,讓銀行充分地了解中華保險(xiǎn)的品牌及優(yōu)勢,爭取加大銀行在代理業(yè)務(wù)上對我司的支持與政策傾斜力度,力求在銀行代理業(yè)務(wù)上的新突破,實(shí)現(xiàn)險(xiǎn)種結(jié)構(gòu)調(diào)整的戰(zhàn)略目標(biāo),為公司實(shí)現(xiàn)效益最大化奠定良好的基礎(chǔ)。

在新的一年里,雖然市場的競爭將更加激烈,但有省公司的正確領(lǐng)導(dǎo),中支將開拓思路,奮力進(jìn)取,去創(chuàng)造新的業(yè)績,為做大做強(qiáng)公司保險(xiǎn)事業(yè)而奮斗。

合規(guī)工作總結(jié)及計(jì)劃篇八

眾所周知,商業(yè)銀行內(nèi)部控制是銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),通過制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法,對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機(jī)制。業(yè)務(wù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)和每個員工,在承擔(dān)業(yè)務(wù)發(fā)展任務(wù)的同時也承擔(dān)著內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任,既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者,規(guī)章制度的執(zhí)行者,又是操作風(fēng)險(xiǎn)的所有者,是我行內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線。所以,經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求,也是防范金融案件的基本前提。通過這一個月的內(nèi)控防案制度的學(xué)習(xí),使我對銀行的內(nèi)控防案制度及合規(guī)經(jīng)營有了更加深刻的認(rèn)識。

首先,對于內(nèi)控的理解為:它是無時不控的——貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終;它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步,甚至有所超前,以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想;它是無人不控的——上到管理者,下至每位員工,只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的;它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控,大事情更要控,一切經(jīng)營管理活動無不在其控制之下進(jìn)行,沒有例外與“個案”處理。其次,談?wù)剬τ诤弦?guī)經(jīng)營的認(rèn)識。

第一,合規(guī)經(jīng)營是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng),實(shí)現(xiàn)又快又好的發(fā)展,就必須堅(jiān)持從嚴(yán)治行,自覺營造合規(guī)經(jīng)營的良好氛圍和環(huán)境,推動全行業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中,緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念,提高管理的質(zhì)量,才能保證銀行的經(jīng)久不衰。

第二,合規(guī)經(jīng)營是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為,遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生,全面防范風(fēng)險(xiǎn),提升經(jīng)營管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營,是不可逾越的一道防線,商業(yè)銀行一旦失去這條防線,就像一個失去免疫系統(tǒng)的人一般,不可能健康成長。

第三,合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營,源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié),源于每一個崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提,這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。

再次,內(nèi)控防案和合規(guī)經(jīng)營如此重要,如何才能使其深入人心,促進(jìn)我行的健康發(fā)展呢?我認(rèn)為應(yīng)該做到以下四點(diǎn)。

第一,始終牢記并貫徹內(nèi)控防案“十理念”:一線員工是內(nèi)控防案的排頭兵、主力軍;基層機(jī)構(gòu)、條線部門的主要負(fù)責(zé)人是內(nèi)控防案的第一責(zé)任人;業(yè)務(wù)經(jīng)理是機(jī)構(gòu)柜臺業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)把控的直接責(zé)任人;全員的責(zé)任意識是內(nèi)控防案的核心要素;基本信息的共享是提高內(nèi)控效能的重要措施;及時進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估并針對性地加大檢查力度是做好內(nèi)控工作的重要手段;合規(guī)是競爭也是為了保護(hù)全體員工自身;內(nèi)控的主體是要控人;整體聯(lián)動相互配合是做好內(nèi)控工作的平臺;內(nèi)控是一項(xiàng)持續(xù)性的工作。

第二,將合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營的意識滲透在每個員工的心中,貫穿于每個業(yè)務(wù)、每個崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中,我們要強(qiáng)化法紀(jì)意識,認(rèn)真學(xué)習(xí)法紀(jì)規(guī)章制度和現(xiàn)實(shí)的案例教育,同時強(qiáng)化自覺意識,嚴(yán)格地運(yùn)用《中國銀行營業(yè)柜員十個嚴(yán)禁》(或《中國銀行營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個嚴(yán)禁》)指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念,不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次,要樹立制度面前人人平等的信念,不再是惟命是從。再者,要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé),從我做起的思想,不再是事不關(guān)己,高高掛起。

第三,要嚴(yán)格地、徹底地執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。經(jīng)過近百年的經(jīng)營和實(shí)踐,銀行的規(guī)章制度可以說是相當(dāng)完善了,如果每筆業(yè)務(wù)的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作,嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)要求,那么犯罪分子根本就無機(jī)可乘。但是無論多么完美的規(guī)章制度,如果得不到有效的遵照與執(zhí)行,就形同虛設(shè)。所以合規(guī)經(jīng)營不能只掛在嘴上,夸夸其談,喊大口號,而一到真正處理業(yè)務(wù)時,就把合規(guī)、制度丟在一邊,草草了了,粗枝大葉,工作浮躁,業(yè)務(wù)合規(guī)審查敷衍了事。

合規(guī)工作總結(jié)及計(jì)劃篇九

**年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是:緊密結(jié)合省分行黨委確定的全年中心工作,以合規(guī)文化建設(shè)為主線,突出依法合規(guī)人人有責(zé),依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念,重點(diǎn)以開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動、深化反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計(jì)檢查問題整改真實(shí)性、加強(qiáng)法律服務(wù)、充分發(fā)揮兩支隊(duì)伍作用為手段,為全行合規(guī)經(jīng)營管理提供全方位支持和保障。

一、深化合規(guī)文化建設(shè),積極倡導(dǎo)和貫徹依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念。

(一)開展“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”宣傳教育活動。積極采取措施,通過多種載體,讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識,提高對合規(guī)管理重要性的認(rèn)識和理解,促進(jìn)全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營管理和決策中,為我行依法合規(guī)經(jīng)營奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

(二)開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動。在去年開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的基礎(chǔ)上,鞏固成果,深化措施,制定標(biāo)準(zhǔn),分級驗(yàn)收,針對各級機(jī)構(gòu),在全行范圍內(nèi)深入開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動。

(三)開展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營為導(dǎo)向的征文和辯論”活動。按照全員參與的原則,以合規(guī)管理與經(jīng)營發(fā)展的關(guān)系為主題,開展一次征文和辯論活動,優(yōu)秀征文編輯成冊,對辯論競賽活動的優(yōu)勝單位和個人進(jìn)行表彰獎勵。

二、建立健全長效機(jī)制,推進(jìn)提高法律合規(guī)管理工作質(zhì)量和水平。

(二)建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長效機(jī)制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則,按條線分類并下發(fā),進(jìn)一步加強(qiáng)對全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對性。二是根據(jù)部門分工,進(jìn)一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時,總結(jié)20xx年簽訂反洗錢目標(biāo)責(zé)任狀情況,進(jìn)一步修訂有關(guān)內(nèi)容,簽訂反洗錢年度目標(biāo)責(zé)任狀。三是結(jié)合實(shí)際,研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對反洗錢屢查屢犯問題,加強(qiáng)調(diào)研,向相關(guān)部門提出可行建議。

(三)加強(qiáng)規(guī)章制度管理,強(qiáng)化規(guī)章制度計(jì)劃的指導(dǎo)作用,確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制,修訂完善法律工作的各項(xiàng)管理制度,規(guī)范優(yōu)化工作流程。

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合規(guī)工作總結(jié)及計(jì)劃篇十

狠抓項(xiàng)目管理各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁:大家好!xx年是不*凡的一年,在過去的一年中,**分公司共完成營業(yè)額15375萬元,創(chuàng)分公司歷史新高,綜合效益也大有提高。隨著經(jīng)營規(guī)模的急劇膨脹,接踵而來**分公司在項(xiàng)目管理方面暴露出一些亟待解決的問題,如項(xiàng)目管理部人員變動頻繁,機(jī)構(gòu)空置,管理基礎(chǔ)薄弱,管理權(quán)限、職責(zé)不清,對項(xiàng)目缺乏有效的過程監(jiān)控、指導(dǎo)。xx年局和公司對**分公司自營項(xiàng)目現(xiàn)場管理進(jìn)行了多次檢查,發(fā)現(xiàn)了一些問題,其中有些問題都是不應(yīng)發(fā)生的項(xiàng)目管理常識問題,只要項(xiàng)目*時加強(qiáng)自檢自糾,有些問題就不會發(fā)生?;仡檟x年,產(chǎn)生這些問題的原因主要有以下幾點(diǎn):

1、項(xiàng)目管理制度不健全,項(xiàng)目管理意識淡薄。

xx年**分公司出臺了一系列管理制度,但有關(guān)項(xiàng)目管理制度卻不多,管理集約程度不高,執(zhí)行力不夠,項(xiàng)目成本管理意識欠缺,質(zhì)量、安全意識淡薄。

2、過程監(jiān)控流于形式,“人情化”管理比較突出。

在去年的項(xiàng)目管理綜合檢查中,**分公司項(xiàng)目得分不盡理想,有些項(xiàng)目對班組技術(shù)交底、安全交底做得很不夠,有的項(xiàng)目盡管做了交底工作,但對班組監(jiān)控往往流于形式,甚至敷衍了事,以至產(chǎn)生了很多質(zhì)量問題、安全隱患。項(xiàng)目部對項(xiàng)目管理人員要求不嚴(yán),項(xiàng)目管理人員對班組要求不嚴(yán),管理制度有時成了一種擺設(shè),“人情化”管理非常普遍。

3、項(xiàng)目未建立有效激勵機(jī)制,獎懲措施不嚴(yán),一崗多人、人浮于事、權(quán)責(zé)不清的現(xiàn)象還不同程度地存在項(xiàng)目管理中。

針對前期項(xiàng)目管理存在的一些薄弱環(huán)節(jié),結(jié)合分公司年度工作目標(biāo),xx年分公司項(xiàng)目管理部工作思路及重點(diǎn)可用“五句話”概括,那就是管理規(guī)劃要有“信心”,過程監(jiān)控要有“恒心”,工作指導(dǎo)要有“耐心”,獎懲措施要“狠心”,管理團(tuán)隊(duì)要“齊心”。

一、管理規(guī)劃要有“信心”

由于前期項(xiàng)目管理部功能流失,人心浮動,要盡快扭轉(zhuǎn)被動局面,項(xiàng)目管理部全體人員要樹立信心,要充分堅(jiān)信在公司、分公司領(lǐng)導(dǎo)下,在公司總部項(xiàng)目管理部指導(dǎo)和支持下,盡快把分公司項(xiàng)目管理部建成一個職能健全、人員精干、管理高效,對項(xiàng)目能起直接支持和保障作用的強(qiáng)有力的職能部門,為了實(shí)現(xiàn)這個目標(biāo),具體有以下幾方面的規(guī)劃:

1、xx年分公司項(xiàng)目管理部將遵循公司項(xiàng)目管理部基礎(chǔ)管理制度,盡快形成適合于**分公司實(shí)際情況的管理架構(gòu)、管理體系,正如孫總所要求的,在管理的各個方面、各個層次、各個環(huán)節(jié)都有章可循,有章必循,對項(xiàng)目管理要真正做到每樁事情有人管,出了問題有人當(dāng),給企業(yè)造成損失有人賠。

2、根據(jù)管理體系,盡快建立實(shí)用、可操作性的程序性文件、管理職責(zé)、權(quán)限劃分、管理流程,促使項(xiàng)目各崗位人員明確職責(zé)、工作規(guī)范,杜絕低級錯誤的再度發(fā)生,避免工作失誤給企業(yè)帶來新的損失。重點(diǎn)是完善崗位責(zé)任制,堅(jiān)持技術(shù)安全交底、過程監(jiān)控、目標(biāo)考核制度。

3、今年力爭與預(yù)算、項(xiàng)目部等部門一道建立三個重點(diǎn)“信息庫”,一是合格勞務(wù)分包商信息庫;二是合格的材料設(shè)備供應(yīng)商信息庫;三是較為完善的內(nèi)部價(jià)格信息庫,包括勞務(wù)、專業(yè)分包、材料設(shè)備等要素信息。有了以上信息庫,可為勞務(wù)、分包、材料的選擇提供信息*臺,也為內(nèi)部項(xiàng)目成本考核、投標(biāo)報(bào)價(jià)提供可靠依據(jù)。

4、完善項(xiàng)目管理獎懲機(jī)制,真正做到獎優(yōu)罰劣,提高項(xiàng)目部管理人員積極性、主動性、創(chuàng)造性,用心作好工作中的每一個細(xì)節(jié)。

5、實(shí)行目標(biāo)考核,定期檢查,有組織、不間斷地開展項(xiàng)目管理檢查、評比活動,充分樹立項(xiàng)目管理部的權(quán)威性,作到有令則行,令行則止,促使項(xiàng)目加強(qiáng)管理,提高管理水*。

6、組織豐富多彩的崗前、崗位培訓(xùn)活動,通過個人自學(xué)與社會助學(xué)相結(jié)合,崗位培訓(xùn)與技能操練相結(jié)合,專業(yè)技術(shù)與管理意識相結(jié)合,使項(xiàng)目管理人員逐步成為業(yè)務(wù)素質(zhì)過硬、工作能力較強(qiáng)的多面手。在條件允許情況下,采取崗位輪換、一人多崗等方式實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理人員的良性互動,逐步建立一個知識結(jié)構(gòu)合理、專業(yè)互補(bǔ)、有事業(yè)心的人才隊(duì)伍。

二、過程監(jiān)控要有“恒心”

合規(guī)工作總結(jié)及計(jì)劃篇十一

(一)加強(qiáng)員工思想教育,鞏固思想道德防線。

(二)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)工作組織,落實(shí)責(zé)任,強(qiáng)化效果。

通過自查自糾,我行存在的主要問題為:

(一)、員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)理念有待加強(qiáng)。在學(xué)習(xí)中和員工日常業(yè)務(wù)操作中發(fā)現(xiàn),個別員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識不強(qiáng),對銀行工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)把握有待加強(qiáng)。

(二)、控制操作風(fēng)險(xiǎn)能力有待加強(qiáng)。在臨柜服務(wù)中,由于柜員風(fēng)險(xiǎn)意識不強(qiáng),警惕性不高,產(chǎn)生了許多風(fēng)險(xiǎn)隱患。

合規(guī)工作總結(jié)及計(jì)劃篇十二

我在xx物業(yè)公司快兩年了。20xx年6月到公司任倉庫管理員,截止今天!時間如梭,轉(zhuǎn)眼間又跨過一個年度之坎,回首望,雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果,但也算經(jīng)歷了一段不*凡的考驗(yàn)和磨礪。使我在公司找到了自己新的定位方向和生活目標(biāo),同時也激發(fā)我以新的姿態(tài),去迎接新生活!

(一)面對現(xiàn)實(shí),接受挑戰(zhàn)20xx年6月我到xx物業(yè)公司接任倉庫管理員一職,要面臨工作極大挑戰(zhàn)。由于當(dāng)時倉管員急辭職,中間間斷了一個月的時間,那時xx物業(yè)公司不僅是賬目混亂,而且有大量的不良庫存,部分物品還有短缺,我的心一下子就變的沉重起來,怎么辦?如何來理順這個爛攤子?我沒有灰心,決心憑借以往的的管理經(jīng)驗(yàn)來盡快理順這個爛攤子,首先整理帳目,其次對所有物品進(jìn)行大盤點(diǎn),對所有貨物進(jìn)行分類有序擺放,通過這些努力后,整個xx物業(yè)公司倉庫進(jìn)入良性循環(huán)。

(二)理清頭緒,細(xì)化管理每日庫存報(bào)表都由我一人負(fù)責(zé)!所以在公司一直都很忙碌。我決定從以下幾個方面進(jìn)行管理:從新設(shè)計(jì)制定xx物業(yè)公司管理規(guī)范,嚴(yán)把出庫、入庫和在庫三個方面管理,參考《倉儲管理人員工作級效考核表》進(jìn)行量化管理,每天抽盤,每周小盤點(diǎn),每月配合財(cái)務(wù)大盤點(diǎn),作到賬目清晰,賬實(shí)相符。經(jīng)手貨款無一差錯,體現(xiàn)了一名財(cái)務(wù)人員的嚴(yán)謹(jǐn)和細(xì)致,近段時間來,賬實(shí)相符基本達(dá)到100%,實(shí)現(xiàn)無庫損!與公司同事緊密配合,做到庫存的結(jié)構(gòu)合理。緊盯各物品流動,認(rèn)認(rèn)真真做好每月的月報(bào)表。每月準(zhǔn)時向財(cái)務(wù)部發(fā)庫存月報(bào)表。并結(jié)合自身崗位,先后做出《進(jìn)銷存明細(xì)帳》,固定資產(chǎn)表格,物品物資表格,物資申購匯總表格等,有力的配合了財(cái)務(wù)!對在庫物品進(jìn)行分類管理,對工程類辦公類清潔類固定資產(chǎn)類等主要品項(xiàng)實(shí)施重點(diǎn)管理,在做申購匯總表時減小在庫物品的再申購,努力降低其庫存量,對小品項(xiàng)等實(shí)行簡單控制,改方案實(shí)施做到了重點(diǎn)與一般的結(jié)合,降低了庫存,加速了庫存周轉(zhuǎn)率。

(三)進(jìn)行信息化隨著公司業(yè)務(wù)的連年增長,工程部需求物資夠大,日發(fā)貨收貨量也進(jìn)一步擴(kuò)大,在xx物業(yè)公司領(lǐng)導(dǎo)的重視下,實(shí)現(xiàn)了對倉庫的實(shí)時管理。我每天只要把出入庫情況及庫存報(bào)表輸入電腦,可以準(zhǔn)時看到庫存明細(xì)!該舉措大大方便公司領(lǐng)導(dǎo)和員工的查詢,加強(qiáng)與各部門之間的信息交流,整個xx年不良庫存下降基本至零!

(四)堅(jiān)持學(xué)習(xí),與公司共成長在倉庫的這段期間我更加明白了公司領(lǐng)導(dǎo)給我講的倉庫管理的計(jì)劃和控制,最讓我難忘的是黃總、盧總親自到倉庫指導(dǎo)工作,提醒我保持學(xué)習(xí),說公司在快速發(fā)展的同時,個人會有更大的舞臺,與公司一起共成長!工作之余,我學(xué)習(xí)會計(jì)、營銷、管理、電腦等知識,在工作中充實(shí)和完善自己!回首過去兩年來的工作管理經(jīng)歷,我成熟許多,也成長許多,一直致力利于倉庫管理的合理化,整合進(jìn)銷存。也深知一個團(tuán)隊(duì)的重要性,只有與工程,財(cái)務(wù)等緊密配合才能更好的發(fā)揮倉庫管理員的職能!我在公司各位領(lǐng)導(dǎo)和同事的關(guān)心下,愉快的度過了兩年難忘的時光!

具體描述。

回顧20xx年的工作,總結(jié)為以下幾條:

一、倉庫保管員的工作。

2、責(zé)所有有關(guān)原輔材料、中藥材、危險(xiǎn)品、化試、冷藏物品等的入庫、出庫工作,按標(biāo)準(zhǔn)操作程序和標(biāo)準(zhǔn)管理制度做好各項(xiàng)工作及記錄。

二、配合車間生產(chǎn)。

2、配合以上各車間的領(lǐng)料工作,及時填寫貨位卡,分類帳,核準(zhǔn)現(xiàn)場物料等,做到帳目清晰,可查。發(fā)現(xiàn)問題及時匯報(bào),改正。

三、配合gmp的認(rèn)證。

1、配合做好了各車間gmp認(rèn)證所需大量的調(diào)帳工作;。

3、配合化驗(yàn)中心做好現(xiàn)場核準(zhǔn)工作。

四、負(fù)責(zé)倉庫潔凈區(qū)的管理和清潔工作。

1、做好潔凈區(qū)空調(diào)機(jī)組的維護(hù)工作;。

2、每個星期一做好潔凈區(qū)的清潔工作及填寫相關(guān)記錄;。

3、化驗(yàn)中心、質(zhì)保部取樣后,做好清潔工作;。

4、分料后,做好清潔工作及清場記錄。

五、配合其他的工作。

1、負(fù)責(zé)中藥材外加工所需材料的入庫,領(lǐng)料工作及相關(guān)記錄;。

2、負(fù)責(zé)生命能在我廠合成時所需原輔材料的入庫、分料、領(lǐng)料工作及相關(guān)記錄;。

3、負(fù)責(zé)技研部做小試或新產(chǎn)品開發(fā)所需物料的入庫、分料、領(lǐng)料工作及相關(guān)記錄;。

4、配合化驗(yàn)中心的取樣工作;。

5、每月協(xié)助財(cái)務(wù)做好盤點(diǎn)工作;。

6、配合成品保管員做好出庫、退貨、搬運(yùn)工作,輔助包材保管員做好日常工作。

以上為本人工作總結(jié),請領(lǐng)導(dǎo)批評指正。

合規(guī)工作總結(jié)及計(jì)劃篇十三

自本年度五月始,我縣深入開展了“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)年”活動,作為新參與信合事業(yè)的一員,我充分認(rèn)識到此作活動的重要性、必要性和緊迫性,合規(guī)管理,加強(qiáng)內(nèi)控,保障信合事業(yè)無事故是新時期農(nóng)村信用社積極適應(yīng)時代發(fā)展,實(shí)現(xiàn)“雙改”的必由之路。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證。在活動開展過程中,我深入細(xì)致的對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范進(jìn)行自查,做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改,從學(xué)習(xí)、思想、制度執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏?,F(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下:

一、思想學(xué)習(xí)方面。

由于我是1月參加工作,對于信用社的規(guī)章制度了解和認(rèn)識極為不夠。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中,在這半年的時間里,我一方面認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)的規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程、服務(wù)方法、工作態(tài)度等,牢固樹立正確的人生觀、價(jià)值觀和服務(wù)觀,以金融風(fēng)險(xiǎn)案件為警示,深刻的剖析案件發(fā)生的原因,在“學(xué)、查、改”的基礎(chǔ)是,進(jìn)一步加強(qiáng)自身合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控意識,提高拒腐防變能力。

在學(xué)習(xí)過程中,同時也暴露出了一些問題:一是缺乏創(chuàng)。

新和舉一反三的能力。對于較為復(fù)雜的金融案件不能很快的發(fā)現(xiàn)其根源在那里,如何運(yùn)用在自身的工作中,更好的防微杜漸,保聯(lián)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)案件的發(fā)生;二是是重業(yè)務(wù)、輕學(xué)習(xí)。平時只顧忙于業(yè)務(wù),片面適應(yīng)稽核工作,沖淡了內(nèi)控、安全的學(xué)習(xí)內(nèi)容,使各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)規(guī)劃不夠深入。

二、制度執(zhí)行方面。

我深刻認(rèn)識到,銀行其風(fēng)險(xiǎn)防控方面有著較之于其他行業(yè)的重要性,所以自參加工作以來,我主要做到一是能夠按照國家金融法令,有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理?xiàng)l例,具體辦理現(xiàn)金、有價(jià)單證的收付和調(diào)撥工作,嚴(yán)格庫存限額,及時調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強(qiáng)柜面監(jiān)督,嚴(yán)格審查憑證要素,做好反假工作。三是能夠堅(jiān)持碰庫和軋帳制度,正確使用有關(guān)登記簿,做到帳、簿、款相符。四是能夠嚴(yán)格按照陽原縣農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定,妥善保管好柜員卡,做到保管嚴(yán)密,操作合規(guī)。

但另外一方面,工作作風(fēng)還不夠扎實(shí),一是平常制度定的嚴(yán),執(zhí)行時寬,只滿足于開會和學(xué)習(xí)文件,對上級的重大決策和工作部署,缺乏主動性和創(chuàng)造性。二是作風(fēng)不夠深入。平時忙業(yè)務(wù)多,抓制度少,只是認(rèn)為只要服務(wù)好群眾,為群眾提供良好的金融服務(wù)環(huán)境,而輕慢了一些必要的操作規(guī)范。

三、風(fēng)險(xiǎn)防控方面。

平時能夠端正經(jīng)營指導(dǎo)思想,樹立科學(xué)的發(fā)展觀,堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范。增強(qiáng)防范意識,落實(shí)“三防一?!保徽J(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案,熟練掌握、使用好各種防范器械,時刻保持清醒的頭腦,保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全。

但在穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范上還存在一些不足之處,如緊迫感不強(qiáng)等,認(rèn)真分析原因主要有三個:一是風(fēng)險(xiǎn)防控意識不強(qiáng),由于工作在距縣城較遠(yuǎn)的區(qū)域,心理上認(rèn)為,只要防控得當(dāng),就不會產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。二是認(rèn)為我們聯(lián)社的工作條件好,工資高、福利好,沒那么多思想問題。

四、糾改方向。

總之,通過開展“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控年”活動學(xué)習(xí)對照,發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。為此,我將會在最短的時間內(nèi),把自查中發(fā)現(xiàn)的問題,對照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改,在今后的工作中,盡快克服和糾正,主要做到:

(一)始終堅(jiān)持抓學(xué)習(xí),不斷為自己“充電”,重點(diǎn)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí),在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線,警惕各種腐敗思想的侵蝕。

(二)要加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析,汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),時刻為自己敲響警鐘,進(jìn)一步提高安全防范意識和自我防范能力。

(三)要進(jìn)一步深化對河北省農(nóng)村信用社工作人員違反。

規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí),真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。

合規(guī)工作總結(jié)及計(jì)劃篇十四

充實(shí)而快樂的教育教學(xué)工作在緊張而忙碌的一學(xué)期時光中度過。我們綜合組全體教師以課堂教學(xué)為己任,其體現(xiàn)在教師的理論水平和實(shí)踐能力的不斷提高上,體現(xiàn)在課堂教學(xué)中全新的教學(xué)模式的不斷涌現(xiàn)上,教研組已經(jīng)形成了學(xué)習(xí)、研究、的濃厚氛圍。教師的理論前所未有的豐厚起來,教師的意識前所未有的“前衛(wèi)”起來,教師的前所未有的大膽起來。這種濃厚的教研氛圍,為課程教學(xué)注入了長久的活力。

在學(xué)校校長領(lǐng)導(dǎo)下,在教導(dǎo)處指揮下,通過全組老師的辛勤努力,工作取得了一定的成績?,F(xiàn)總結(jié)如下:

1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)力度。制定業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度和計(jì)劃,鼓勵教師深鉆教學(xué)。本學(xué)期教研組活動中要求自學(xué)研討,并經(jīng)常交流心得,形成勤奮好學(xué),積極向上的好風(fēng)氣。

2、注重青年教師培養(yǎng)。我是一位剛工作不久的青年教師,各位教師對我實(shí)施傳幫帶,悉心指導(dǎo)她鉆研業(yè)務(wù)和常規(guī)教學(xué),督促完成課改教研任務(wù)。鼓勵承擔(dān)教研課、實(shí)踐課任務(wù),并給予全方位的幫助,促進(jìn)了青年教師的迅速成長。

4、加強(qiáng)教研組凝聚力,培養(yǎng)組內(nèi)老師的團(tuán)結(jié)合作精神。我們教研組人員少,學(xué)科繁多,老師承擔(dān)教學(xué)任務(wù)均很重,因此教研組老師聚少離多。我們努力創(chuàng)造一些機(jī)會、增進(jìn)老師之間的交流、了解,密切聯(lián)系,并在工作上互相幫助,增進(jìn)老師之間合作精神,以集體的智慧和力量來完成好各項(xiàng)工作任務(wù)。使每一個人倍感集體的溫暖和同事的友愛。因此組內(nèi)風(fēng)氣較好,對領(lǐng)導(dǎo)和教務(wù)處的指示和要求,及時上傳下達(dá)。工作任務(wù)布置下來,大家互相幫助合作完成,不傳小道消息,不說不利于學(xué)校形象的言論。集中精力圍繞教學(xué)教改努力地做好各項(xiàng)工作,教研組內(nèi)具有一種團(tuán)結(jié)和諧、奮發(fā)向上的工作環(huán)境和氛圍。

1、認(rèn)真落實(shí)常規(guī)教學(xué)各項(xiàng)任務(wù)。

全組教師認(rèn)真學(xué)習(xí)、理解學(xué)校教學(xué)工作計(jì)劃及各項(xiàng)制度要求,落實(shí)在實(shí)處。在常規(guī)教學(xué)檢查中,潘聰聰老師的教案規(guī)范,備課充分。內(nèi)容完整。陳麗娟老師擔(dān)任英語課的教學(xué),認(rèn)真?zhèn)浜妹恳徽n,探究過程用書面的形式十分完整,給人耳目一新的感覺。林仁志擔(dān)任五六年級科學(xué)教學(xué),在教學(xué)過程中滲透新理念,貫穿新精神、運(yùn)用新方法,每節(jié)課都有新發(fā)現(xiàn),新進(jìn)步。在復(fù)習(xí)考查階段,全組老師按照教學(xué)常規(guī),認(rèn)真制定復(fù)習(xí)計(jì)劃;全組教師聽課任務(wù)均達(dá)到學(xué)校要求。

2、推出高質(zhì)量的優(yōu)質(zhì)課。

一學(xué)期來我們組每人都講了一堂高質(zhì)量的優(yōu)質(zhì)課。這些研討課都經(jīng)過了反復(fù)試教,精心準(zhǔn)備,集中全組教師的集體智慧,從而取得良好的教學(xué)效果,也獲得同行的好評,充分展示了我們教研組強(qiáng)大的整體實(shí)力水平。學(xué)生的個性得到充分的展現(xiàn)與培養(yǎng),師生互動,生生互動,組際互動,環(huán)境互動,在有限的時間內(nèi),每一位學(xué)生都得到了較為充分的鍛煉和表現(xiàn)的機(jī)會。教室中再沒有陰暗冰冷的“死角”,課堂上充滿著流動的陽光,平等、和諧與交流共存,發(fā)現(xiàn)、挑戰(zhàn)與沉思同在。思維的活躍,頻動的閃光點(diǎn),讓學(xué)生成為課堂上真正的主人。

1、進(jìn)一步加強(qiáng)教育教學(xué)理論的學(xué)習(xí)和研究,不斷更新先進(jìn)的教育理念,以更加適應(yīng)下期課改的需要。

2、努力克服學(xué)科雜,人員分散的困難,進(jìn)一步加強(qiáng)和豐富教研組的教學(xué)、教研活動,使本組教師的水平進(jìn)一步提升。在團(tuán)結(jié)、和諧的環(huán)境中我們綜合組的工作會更上一層樓。

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