報告的語言應該簡明扼要，并且采用客觀、中立的立場，以確保讀者能夠清晰地理解所傳達的信息。寫一份較為完美的報告需要一定的準備和技巧。首先，在撰寫報告之前，我們需要仔細研究和收集相關的信息和數據，確保所提供的內容準確、全面。其次，我們要合理組織報告的結構，包括引言、目的、方法、結果和結論等部分，使讀者能夠清晰地理解和跟隨報告的邏輯。如果在寫報告的過程中遇到困難，可以尋求專家或同行的意見和建議，以提升寫作水平。
風控排查報告篇一
為全面貫徹落實xxx20xx年風險排查工作要求，根據公司總部印發(fā)《關于開展公司系統(tǒng)20xx年度風險排查工作的通知》要求，我公司繼續(xù)鞏固和落實前期“壓庫存，防風險”專項檢查治理工作成果，防范和化解經營風險，并積極促進公司業(yè)務在經濟新常態(tài)下健康穩(wěn)定發(fā)展?，F將自查結果匯報如下：
為加強公司風險管理，及時查找、發(fā)現和糾正存在的問題，防范并遏制庫存風險和業(yè)務風險，xx公司專門成了以公司總經理為組長的專項檢查小組，并于1月7日至1月16日圍繞公司20xx年房地產開發(fā)經營情況，對各部門的業(yè)務管理、制度執(zhí)行、風控防范等方面進行了深入自查，檢查小組由公司班子成員、相關部門負責人組成，具體成員如下：
小組組長：xx。
副組長：xxx、xxx、xxx。
成員：xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx。
本次排查對象包括公司本部、xxx房產、xx物業(yè)管理有限公司。專項檢查小組成員根據業(yè)務職能，按照《通知》要求，重點排查xx理想城商品房庫存風險和公司流動性風險，并結合前期“壓庫存、防風險”專項治理中相關整改問題，重新梳理整改時間節(jié)點，對去化措施、時間節(jié)點做出了調整。同時認真查找、糾正公司可能存在的資金回流速度隱患和潛在風險。
經自查，公司決策的重大業(yè)務和管理事項總體較規(guī)范，不存在重大風險，但在自查過程中也發(fā)現一些風險隱患，公司已采取針對措施進行整改，將定期開展風險測評，最大限度的防范公司經營風險。具體檢查結果報告如下：
（一）經營管理方面。
問題1：自20xx年受公司總部委托收購xxxx臵業(yè)以及將xx項目房產納入我公司進行異地項目管理以來，xx公司現有xxxx臵業(yè)、xxxx、xx項目房產以及兩家下屬物業(yè)公司，客觀上在經營管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚沒有形成明確的管理細則，存在一定的經營管理風險。
整改措施：加強公司權限管理，結合公司項目開發(fā)具體實際對同城項目公司、異地項目公司的審批事項進行梳理，理順四家房地產開發(fā)公司、兩家下屬物業(yè)公司的管理權限。
目前整改進度：重新梳理所屬公司、物業(yè)公司權限審批流程，并根據公司經營管理發(fā)展制定《xxxx理想臵業(yè)有限公司項目公司管理細則》。
預計整改完成時間：20xx年4月底前完成。
（二）去庫存方面。
公司自身項目及意向客戶特點靈活制定銷售策略，加速去化在售產品的存量。
目前整改進度：20xx年初，公司積極貫徹總部去庫存有關文件要就，開展“攻堅六十天、再上新征程”營銷大會戰(zhàn)活動，目前二期二組團剩余房源以特價房方式對剩余尾盤進行銷售，確保加快資金回籠速度；三期產品將以小步快跑、低開平走的節(jié)奏將未開始樓棟推出1個月—2個月銷售周期，多條產品線并走，形成價格階梯，以擠壓客戶，去化主力產品。
預計整改完成時間：對二期二組團剩余尾盤進行清盤，三期在20xx年12月底前銷售額力爭既定目標。
（三）流動性方面。
問題1：公司于20xx年7月取得浦發(fā)銀行貸款億元開發(fā)貸款，根據目前的財務狀況及20xx年資金計劃，公司經營現金流入不能償還即將到期的貸款本金，存在一定的流動性風險。
整改措施：根據公司經營計劃安排，積極與交通銀行等金融機構進行溝通，申請文萃路項目開發(fā)貸款約2億元；同時加強與信托等融資機構進行溝通協(xié)商、籌措資金，積極探索構建“金融地產”合作開發(fā)模式。
目前整改進度：結合公司經營發(fā)展資金需求，財務部在年初制定20xx年融資計劃，并積極與交通銀行等金融機構進行業(yè)務洽談，力爭在20xx年上半年取得相關融資。
預計整改完成時間：20xx年7月底前完成新融資。
（四）其他風險因素。
問題1:xx理想城三期材料出入庫手續(xù)存在個別批次材料因直接。
現場出庫導致控制不嚴，出現手續(xù)日期延后情況;xx泉天下項目施工現場門窗、電梯等成品保護存在安全風險。
整改措施：針對xx理想城三期出入庫管理不規(guī)范的現象，工程部制定統(tǒng)一文件格式管理，規(guī)范對出入庫文案的保存和管理；目前xx泉天下項目處于緩建狀態(tài)，施工（分包）單位門窗、電梯工程尚未竣工驗收，截止12月底安裝進度分別為70%、90%。項目公司經與施工單位協(xié)商，由施工單位派人現場負責看護，確保復工前的門窗、電梯后續(xù)使用。
目前整改進度：對已對xx理想城庫存材料進行全面清理盤點，并建立出入庫單和出入庫臺賬，雙向管理公司工程材料入庫；xx泉天下在建工程中的門窗、電梯保護事宜，由相關分包施工單位派人現場負責看護中，甲方工程人員每天派人巡檢，并定期進行維護。
預計整改完成時間：20xx年12月底、項目項目重新啟動前。
問題2：xx泉天下工程款支付情況延后，未付工程壓力較大。
整改措施：目前項目公司處于股權退出階段，由于xx泉天下項目地處三四線城市，當地經濟及房地產市場形勢更為嚴峻，目前尚無法準確判斷完成處臵的具體時間。同時考慮到xx泉天下項目現已處于緩建狀態(tài)，由于目前公司資金周轉較困難，在該項目重新啟動前，及時與各付款單位進行溝通、協(xié)調。
目前整改進度：根據公司總部處臵工作相關要求，梳理項目公司20xx年合同臺賬及現場簽證單等審批程序，對未付款項目進行分類，并在合理控制項目開發(fā)節(jié)奏的基礎上，暫緩工程款支付。
預計整改完成時間：根據項目項目處臵進展情況，合理統(tǒng)籌工程款支付工作。
針對自查中發(fā)現的上述問題，xx公司將在后續(xù)的工作中進一步鞏固自查整改成果，不斷完善和規(guī)范工作程序，防范規(guī)避風險。同時，為了鞏固此次自查自糾工作的成果并建立防治的長效機制，公司將在嚴格落實整改的基礎上，明確內部管理權限和職責，深化規(guī)范性經營的生產管理理念，盡可能避免同類問題重復發(fā)生，最大限度的降低公司經營風險。
風控排查報告篇二
一直以來，我行領導高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內管內控、工作落實和業(yè)務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1、認真落實各部門案件防控工作的各項措施，實行資金安全管理責任制，層層簽訂《包商村鎮(zhèn)銀行金融資金安全責任書》。成立有專門的案件防控領導小組，明確工作職責，實行績效考核制度和問責制度。認真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。
2、認真落實《包商銀行新型農村金融機構案件防控及風險平排查工作的實施方案》，在我行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3、為強化我行的金融管理，結合我行實際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務操作規(guī)范作業(yè)標準》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風險預案》等通過程序約束、機制保障，從源頭上強化了對會計業(yè)務操作運行的監(jiān)督制約。
認真貫徹落實《包商銀行新型農村金融機構案件防控及風險平排查工作的實施方案》文件精神，我行結合實際，全行范圍內開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
高度重視，先后召開專題會，對案件防控精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由張守軍行長任組長、辦公室、會計結算部、風險合規(guī)部等部門負責人組成的排查領導小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門負責人必須本著對本行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。
“一把手”負總責，親自過問、主動協(xié)調、直接參與；在此基礎上，逐一分解細化整改措施，逐項明確協(xié)辦和督辦部門，各部門加強溝通，充分信息共享，形成了各部門齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。
1、認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用資金專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，要求各部門負責人帶頭學，結合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經營、按章辦事的自覺性。一是緊密結合我行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。
2、首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門聽取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門負責人進行民主測評。部門平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
3、重點突出排查部門負責人及重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金以及利用職務之便、工作之便收受賄賂等問題。排查面達到100%。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現有不良行為的員工。
為了加強基層機構關鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高工作效率和抵御風險能力，防止出現因“管理疲勞”產生的操作風險和案件，根據《包商銀行新型農村金融機構案件防控及風險平排查工作的實施方案》文件要求，在現有業(yè)務經營管理部門加強內控管理的同時，建立了對基層機構關鍵風險點監(jiān)控檢查制度。幾個月以來，基層機構關鍵風險點再監(jiān)督工作得到了領導高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實了監(jiān)控職責，實施了監(jiān)控檢查，已經積累了一定的工作經驗，也發(fā)現了一些問題，檢查發(fā)現的問題已得到積極整改，風險監(jiān)控工作取得較好的成績。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1、我行每月初組織風險經理對基層機構關鍵風險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風險經理再進行一次自查。
2、各部門領導對基層部門進行不定期突擊檢查。對發(fā)現的問題現場簽發(fā)《關鍵風險點監(jiān)控檢查發(fā)現問題通知書》，要求3個工作日內由問題部門將整改結果回復，對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題部門書寫情況說明。
為貫徹落實總行案件防控及整改的相關要求，同時根據檢查情況制定結合我行實際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務操作規(guī)范作業(yè)標準》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風險預案》等通過程序約束、機制保障，從源頭上強化了對會計業(yè)務操作運行的監(jiān)督制約。完善員工行為管理制度，我部有針對性地對員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項登記報告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
我行在制定相關規(guī)定的同時，也進一步加強檢查力度，每月由各部門領導人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100％；并組織會計主管每星期進行檢查。在檢查過程中，對業(yè)務操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進行表揚獎勵；對督導發(fā)現的問題進行通報批評，并實行積分處罰。通過對每星期一次的現場檢查，有效的減少了差錯，規(guī)范了柜面操作，降低了風險。
（一）完善會計結算管理制度，本部堅定執(zhí)行分工明確、職責清晰、相互制衡、運行高效的風險防范管理制度，制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務操作規(guī)范作業(yè)標準》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風險預案》等，通過程序約束、機制保障，從源頭上強化了對會計業(yè)務操作運行的監(jiān)督制約。
（二）完善員工行為管理制度，我部有針對性地對員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項登記報告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
（三）完善員工服務規(guī)范管理制度?！皟?yōu)秀的銀行源于優(yōu)秀的服務，優(yōu)秀的服務源于優(yōu)秀的員工”。我部在制定《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行服務規(guī)范實施細則》的同時，又分別制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行營業(yè)部服務規(guī)程》、《柜員服務考評管理辦法》等，進一步有效地規(guī)范了服務質量的管理。
（四）完善安全保衛(wèi)制度，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)工作管理辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全防范應急預案》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行案件（風險）信息報送及登記辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行計算機安全運行管理規(guī)定》等，做到安保處處有制度、安防事事有人管。
（一）是夯實基礎，梳理風險控制措施。針對制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現金支付報備流程、單位帳戶管理流程、資金調度業(yè)務流程、對賬戶管理、財務核對、印鑒分管、出納庫存現金、銀行賬戶、特殊業(yè)務處理、重要空白憑證管理、押運鈔管理、單位對帳業(yè)務流程、假幣上交流程等業(yè)務統(tǒng)一文件，及時解決了制度執(zhí)行中的難題。
（二）是加強配合，做好會計檢查組織工作。按照會計管理和管理體制改革及公私分離相關文件的要求，針對營業(yè)部門管理操作風險的關鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關人員對現金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務授權、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知，加強了風險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務運行安全。
（三）是加強現金管理，杜絕風險隱患。嚴格控制庫存限額。結合營業(yè)部現金收付額的具體情況核定現金庫存。營業(yè)機構負責人及會計主管每星期一次查庫；主管部門每月一次查庫；行長每季實行定期不定期查庫。
為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作，我行迅速制定《營業(yè)部門安全管理規(guī)章制度》，進一步明確營業(yè)室安全檢查制度及檢查內容，切實貫徹“誰檢查、誰負責”的原則，督促營業(yè)室負責人按照營業(yè)場所安全管理檢查內容進行逐條對照檢查，并認真做好檢查記錄。
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時發(fā)現問題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數，杜絕案件的發(fā)生。
通過對營業(yè)室監(jiān)控錄像的隨機回放檢查，一方面促進對設備的清潔、維護保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調閱，復制拷貝發(fā)現日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導、整改，防患于未然，杜絕操作風險的形成和案件的發(fā)生。
1、進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。我行充分認識開展關鍵風險點監(jiān)控檢查工作的重要性，切實落實監(jiān)控檢查職責，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實效。
2、加大監(jiān)控檢查發(fā)現問題的整改落實工作力度，確保檢查發(fā)現問題得到有效整改。對于監(jiān)控檢查發(fā)現的問題，按照有關規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現的問題，要求各部門要高度重視，認真對待。
3、加強業(yè)務學習，進一步提高案件防控水平。
4、進一步提高工作實效和質量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現象，對發(fā)現的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現問題不報告的情況發(fā)生。
風控排查報告篇三
xxxx有限公司：
為全面貫徹落實xxx20xx年風險排查工作要求，根據公司總部印發(fā)《關于開展公司系統(tǒng)20xx年度風險排查工作的通知》要求，我公司繼續(xù)鞏固和落實前期“壓庫存，防風險”專項檢查治理工作成果，防范和化解經營風險，并積極促進公司業(yè)務在經濟新常態(tài)下健康穩(wěn)定發(fā)展?，F將自查結果匯報如下：
為加強公司風險管理，及時查找、發(fā)現和糾正存在的問題，防范并遏制庫存風險和業(yè)務風險，xx公司專門成了以公司總經理為組長的專項檢查小組，并于1月7日至1月16日圍繞公司20xx年房地產開發(fā)經營情況，對各部門的業(yè)務管理、制度執(zhí)行、風控防范等方面進行了深入自查，檢查小組由公司班子成員、相關部門負責人組成，具體成員如下：
小組組長：xx。
副組長：xxx、xxx、xxx。
成員：xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx。
本次排查對象包括公司本部、xxx房產、xx物業(yè)管理有限公司。專項檢查小組成員根據業(yè)務職能，按照《通知》要求，重點排查xx理想城商品房庫存風險和公司流動性風險，并結合前期“壓庫存、防風險”專項治理中相關整改問題，重新梳理整改時間節(jié)點，對去化措施、時間節(jié)點做出了調整。同時認真查找、糾正公司可能存在的資金回流速度隱患和潛在風險。
經自查，公司決策的重大業(yè)務和管理事項總體較規(guī)范，不存在重大風險，但在自查過程中也發(fā)現一些風險隱患，公司已采取針對措施進行整改，將定期開展風險測評，最大限度的防范公司經營風險。具體檢查結果報告如下：
（一）經營管理方面。
問題1：自20xx年受公司總部委托收購xxxx臵業(yè)以及將xx項目房產納入我公司進行異地項目管理以來，xx公司現有xxxx臵業(yè)、xxxx、xx項目房產以及兩家下屬物業(yè)公司，客觀上在經營管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚沒有形成明確的管理細則，存在一定的經營管理風險。
整改措施：加強公司權限管理，結合公司項目開發(fā)具體實際對同城項目公司、異地項目公司的審批事項進行梳理，理順四家房地產開發(fā)公司、兩家下屬物業(yè)公司的管理權限。
目前整改進度：重新梳理所屬公司、物業(yè)公司權限審批流程，并根據公司經營管理發(fā)展制定《xxxx理想臵業(yè)有限公司項目公司管理細則》。
預計整改完成時間：20xx年4月底前完成。
（二）去庫存方面。
公司自身項目及意向客戶特點靈活制定銷售策略，加速去化在售產品的存量。
目前整改進度：20xx年初，公司積極貫徹總部去庫存有關文件要就，開展“攻堅六十天、再上新征程”營銷大會戰(zhàn)活動，目前二期二組團剩余房源以特價房方式對剩余尾盤進行銷售，確保加快資金回籠速度；三期產品將以小步快跑、低開平走的節(jié)奏將未開始樓棟推出1個月—2個月銷售周期，多條產品線并走，形成價格階梯，以擠壓客戶，去化主力產品。
預計整改完成時間：對二期二組團剩余尾盤進行清盤，三期在20xx年12月底前銷售額力爭既定目標。
（三）流動性方面。
問題1：公司于20xx年7月取得浦發(fā)銀行貸款5.96億元開發(fā)貸款，根據目前的財務狀況及20xx年資金計劃，公司經營現金流入不能償還即將到期的貸款本金，存在一定的流動性風險。
整改措施：根據公司經營計劃安排，積極與交通銀行等金融機構進行溝通，申請文萃路項目開發(fā)貸款約2億元；同時加強與信托等融資機構進行溝通協(xié)商、籌措資金，積極探索構建“金融地產”合作開發(fā)模式。
目前整改進度：結合公司經營發(fā)展資金需求，財務部在年初制定20xx年融資計劃，并積極與交通銀行等金融機構進行業(yè)務洽談，力爭在20xx年上半年取得相關融資。
預計整改完成時間：20xx年7月底前完成新融資。
（四）其他風險因素。
問題1:xx理想城三期材料出入庫手續(xù)存在個別批次材料因直接。
現場出庫導致控制不嚴，出現手續(xù)日期延后情況;xx泉天下項目施工現場門窗、電梯等成品保護存在安全風險。
整改措施：針對xx理想城三期出入庫管理不規(guī)范的現象，工程部制定統(tǒng)一文件格式管理，規(guī)范對出入庫文案的保存和管理；目前xx泉天下項目處于緩建狀態(tài)，施工（分包）單位門窗、電梯工程尚未竣工驗收，截止12月底安裝進度分別為70%、90%。項目公司經與施工單位協(xié)商，由施工單位派人現場負責看護，確保復工前的門窗、電梯后續(xù)使用。
目前整改進度：對已對xx理想城庫存材料進行全面清理盤點，并建立出入庫單和出入庫臺賬，雙向管理公司工程材料入庫；xx泉天下在建工程中的門窗、電梯保護事宜，由相關分包施工單位派人現場負責看護中，甲方工程人員每天派人巡檢，并定期進行維護。
預計整改完成時間：20xx年12月底、項目項目重新啟動前。問題2：xx泉天下工程款支付情況延后，未付工程壓力較大。整改措施：目前項目公司處于股權退出階段，由于xx泉天下項目地處三四線城市，當地經濟及房地產市場形勢更為嚴峻，目前尚無法準確判斷完成處臵的具體時間。同時考慮到xx泉天下項目現已處于緩建狀態(tài)，由于目前公司資金周轉較困難，在該項目重新啟動前，及時與各付款單位進行溝通、協(xié)調。
目前整改進度：根據公司總部處臵工作相關要求，梳理項目公司20xx年合同臺賬及現場簽證單等審批程序，對未付款項目進行分類，并在合理控制項目開發(fā)節(jié)奏的基礎上，暫緩工程款支付。
預計整改完成時間：根據項目項目處臵進展情況，合理統(tǒng)籌工程款支付工作。
針對自查中發(fā)現的上述問題，xx公司將在后續(xù)的工作中進一步。
鞏固自查整改成果，不斷完善和規(guī)范工作程序，防范規(guī)避風險。同時，為了鞏固此次自查自糾工作的成果并建立防治的長效機制，公司將在嚴格落實整改的基礎上，明確內部管理權限和職責，深化規(guī)范性經營的生產管理理念，盡可能避免同類問題重復發(fā)生，最大限度的降低公司經營風險。
風控排查報告篇四
工作要深入，心必要先入。在廉政風險排查中，我們堅持把強化教育引導作為首要工作來做，將廉政教育貫穿風險排查、機制建設全過程，切實增強干部廉政意識和積極參加風險排查的自覺性。
國土資源工作的性質、作用，決定了在國土資源領域深入開展反腐倡廉工作的重要性。尤其是隨著我國工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進程的加快，國土資源供需矛盾日益突出，加之市場配置機制還不夠健全，監(jiān)督管理制度還不夠完善，導致涉地涉礦腐敗案件易發(fā)多發(fā)，損害了國土資源系統(tǒng)的形象和公信力。漯河市國土資源局的廣大干部職工對此亦有清醒的認識，也知道根治腐敗必須從源頭上預防腐敗。但是，去年我們的廉政風險排查活動剛開始時，同志們的認識并不一致，工作上阻力不小。部分黨員干部認為“查風險點是走過場”、“沒腐敗行為查什么”、“想腐敗都沒機會為啥查”、“找不到風險點怎么查”，等等。一些同志對排查活動漠不關心，消極應付。對此，我們高度重視，多次組織召開會議，認真學習有關文件，并編制了《廉政知識防控手冊》，大力宣傳廉政風險排查的重大意義和對干部個人成長的保護作用，并組織干部職工深入討論，互相啟發(fā)，共同分析崗位存在風險，引導大家自覺投入到排查中去。
通過學習討論，教育引導，同志們深刻認識到，風險排查就是“自我體檢、自我警示、自我預防、自我保護”過程，有崗位就有風險，查不出風險就是最大風險，走出了“沒風險可查”、“找茬整人”、“自找麻煩”、“一陣風”的誤區(qū)，于是紛紛放下思想包袱和抵觸情緒，以高度負責的態(tài)度，開動腦筋，結合從事的崗位、業(yè)務和關鍵工作環(huán)節(jié)，深入查、用心查、細致查。一位司機排查后深有感觸地說：“開始我不以為然，可經過排查，發(fā)現修車、加油等環(huán)節(jié)都可能出現不廉潔行為，時刻要警惕??！”
國土資源管理責重權大，涉及多重利益關系，風險點多面廣，土地的審批和出讓、土地執(zhí)法、征地補償安置等重點部位和關鍵環(huán)節(jié)，隨時可能成為“定時炸彈”。即使有些不起眼的崗位，監(jiān)督不嚴也會放出“冷槍”。只有查清可能出險的點位，才能做到提前布防，有的放矢。因此，我們在排查工作中要求同志們堅持做到“像淘金一樣認真，像挖地雷一樣慎重”，不放過任何一個崗位，不放過任何一個險點。
首先是認真確定排查層次和內容。我們結合工作實際，緊扣權力運行這個核心，努力把廉政風險排查貫穿業(yè)務工作的各個環(huán)節(jié)，主要圍繞行政審批、行政執(zhí)法、專項資金使用、干部人事管理、物資采購、工程項目實施等重點環(huán)節(jié)和關鍵崗位，突出領導班子崗位、科室崗位、個人崗位“三個層次”進行排查。其中，領導班子崗位風險，重點查找“三重一大”風險。科室和局屬各單位各崗位風險，根據科室和局屬各單位的職責定位，重點查找在行政審批、執(zhí)法監(jiān)察、行政管理等方面的風險。個人崗位風險，重點從思想道德、制度機制、崗位職責等環(huán)節(jié)，查找廉政風險內容及其表現形式。
其次是采用“五步法”全面查找。“五步法”就是“自己找、大家提、群眾評、組織點、領導審”。自己找：即對照“廉政風險防控一覽表”，由在崗人員自己深入篩查、認真填寫，要求內容具體明確，避免含糊其辭，風險點與防控措施一一對應。大家提：即同志之間、上下級之間互相提，對個人查找不夠充分的風險點進一步補充，避免出現避重就輕、遺漏風險等問題。群眾評，即召集老干部、行風監(jiān)督員及服務對象代表，對中層以上領導干部查出的風險點予以評議，并通過公示接受群眾和社會廣泛評議。組織點，即分管領導對初步查出的風險點進行點評，進一步糾正風險點查找不明確、不準確、不全面的問題。領導審，即班子成員的風險點由黨組集體審核，科室和科室（單位）負責人的風險點由分管領導審核，科員和其他人員的風險點由科室（單位）負責人審核?！拔宀椒ā辈檎?，有效增強了風險排查的準確度，基本上做到了“找準、找細、找透、找實”。
由于宣傳到位，動員充分，上到局長下到一般干部和司機，都對自我進行了深刻剖析，認真分析了崗位的工作職責，查找出了自身崗位上的廉政風險點。
變“風險點”為“安全點”，離不開深入廣泛的自查、互查、自糾，離不開部門加強管理和干部自我約束，但更根本的措施是要從制度入手加以防范。我們采取前期預防、中期監(jiān)控和后期處置等措施，初步構建了廉政風險防控機制。
一是注重前期預防。首先是明確崗位職權和流程。確定了以土地征收、土地招拍掛、土地執(zhí)法、宅基地管理、土地儲備等重點涉權事項，編制了重要崗位流程圖，保證各項權力在工作中合法、合規(guī)、合理運用。其次是源頭防范。主要從加強黨性修養(yǎng)、思想道德建設、制度機制和干部隊伍作風紀律等層面主動做好防范，最大限度地從源頭排除可能發(fā)生不廉潔問題的隱患。深入開展權力觀和廉潔從政教育，引導干部職工牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性，時時處處做到自重、自省、自警、自勵。第三是強化責任。將廉政風險防控納入黨風廉政建設責任制，實行廉政風險“責加一等、上追一級”的追究辦法。即對違反廉政風險所列內容，按照《行政過錯問責辦法》加重處分，并對其主管領導追究責任。第四是完善機制。通過開展廉政公開承諾活動，建立起“個人自覺預防、科室監(jiān)督預防、局機關綜合預防”三位一體的防控機制。
二是抓好中期監(jiān)控。針對全系統(tǒng)可能出現的腐敗問題或發(fā)現的苗頭性、傾向性問題，通過警示提醒卡、警示告誡卡、警示糾錯卡的方式，前移關口、及時預警、超前防范，實現“早發(fā)現、早提醒、早糾正”。重要節(jié)日前夕，我們向各部門、各單位下發(fā)警示提醒卡，要求節(jié)日期間做到“八個嚴禁”。針對召陵分局的一起信訪件，我們先向該局下發(fā)了警示提醒卡，后來發(fā)現還未辦理，又發(fā)了警示告誡卡，最終信訪人反應的問題得到解決?！叭ā睓C制運行以來，我們共向有關單位部門和個人發(fā)出警示提醒卡xx年多的實踐，我們深刻感受到廉政風險點排查工作帶來的成效：
一是進一步拓展了反腐倡廉工作思路。它把風險防范管理引入預防腐敗工作中，用新的理念指導工作，用新的方法推進工作，使預防腐敗工作有了具體抓手，成為落實黨風廉政建設責任制和推進懲防體系建設的新途徑。
二是由于監(jiān)督機制的進一步完善，廣大干部特別是領導干部的廉政風險防范意識明顯增強，進一步降低了廉政風險發(fā)生幾率。
三是進一步規(guī)范了行_力運行，健全了制度體系，促進了機關規(guī)范化建設，產生了以廉促政的聯(lián)動效應，進一步促進了經濟社會又好又快發(fā)展。
廉政風險防范管理是一項長期的復雜的系統(tǒng)工程。盡管我們做了積極的探索和實踐，取得了一定成效，但與上級的要求、與人民群眾的期盼還有較大距離，與先進單位相比還有不小差距，還存在一些問題。我們將以此次會議為契機，進一步健全完善“個人為點、程序為線、制度為面、環(huán)環(huán)相扣”的廉政風險防控機制，不斷開創(chuàng)廉政風險防控工作和黨風廉政建設新局面，為國土資源事業(yè)改革和發(fā)展提供有力保障。
風控排查報告篇五
為切實做好防范化解非法集資風險工作，嚴厲打擊和處置非法集資,有效化解各類非法集資風險隱患。根據州打擊和處置非法集資工作領導小組辦公室《轉發(fā)的通知》安排，結合我縣實際,在全縣范圍內開展排查非法集資風險工作，現將相關情況匯報如下:。
防范化解非法集資風險，打擊處置非法集資工作，事關改革發(fā)展大局、經濟金融穩(wěn)定、群眾財產安全、社會穩(wěn)定和諧以及黨和政府的形象,必須警鐘常鳴,常抓不懈。為切實抓好此項工作，我縣成立了縣委常委、常務副縣長為組長，相關部門為成員的專項工作領導小組。建立由主要領導親自抓、分管領導具體抓、各有關職能部門共同參與的工作機制和責任機制。于3月16日召開小組會議，對非法集資風險排查工作進行動員部署，切實做到思想認識到位，組織領導到位，工作落實到位，確保此次工作順利開展。
縣處非辦各成員單位既各司其責，主動作為，宣查并舉；又強化協(xié)作，打組合拳，施綜合策，有力有序推進排查工作。
一是全面清除非法廣告。專項清理公共場所和居民小區(qū)出現的張貼式、印章式“應急貸款”、“民間借貸服務”、“貸款擔?！薄ⅰ按笮☆~貸款”等發(fā)放貸款內容的非法小廣告。
三是媒體宣傳全面覆蓋。在電視臺公布舉報電話，對舉報人進行保密承諾，做到非法集資無可乘之機。同時，通過電視、短信、微信平臺等向群眾公告非法集資的風險和危害性，提高社會公眾的風險意識和識別能力，引導群眾遠離非法集資。
四是深入企業(yè)現場排查。通過查閱公司賬目、集資項目、集資方式，排查是否有非法集資，同時做好集資宣傳工作。
五是成員單位緊密配合。加強協(xié)作溝通，構建信息共享機制，形成防范和打擊合力，構筑金融安全的“防火墻”。
風控排查報告篇六
為防范化解運營操作風險，根據分行《關于開展20__年運營業(yè)務操作風險排查的通知》的要求，我行成立了以主管行長掛帥的運營業(yè)務操作風險排查小組，開展20__年運營操作風險排查工作，特別針對重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)和重點崗位進行認真仔細的排查，具體如下：
一、運營主管履職情況。
通過屏打0307柜員屬性與柜員責任制核對，未發(fā)現有相沖突現象，能合理確定勞動組合，正確劃分柜員業(yè)務范圍和權限，落實柜員崗位責任制。保證了abis系統(tǒng)安全運行與業(yè)務的正常辦理。
能按規(guī)定及時做好會計監(jiān)控系統(tǒng)預警信息的核實，組織核查各類會計業(yè)務差錯、事故和違規(guī)行為，分析原因，提出處理意見，督促改進工作。對本機構內外部檢查發(fā)現的存在問題能全面落實整改。
二、代客辦理業(yè)務。
通過對所有人員抽屜突擊檢查，沒有發(fā)現有代保管有客戶存單、存折、銀行卡、身份證件等物品的現象。通過抽查監(jiān)控錄象，沒有發(fā)現存在代客辦理業(yè)務行為;辦理掛失解掛、密碼重置、存折重寫磁條等應客戶本人辦理的業(yè)務是客戶本人親自辦理;由他人代理的業(yè)務，代理手續(xù)齊全規(guī)范。
通過查看傳票，單位存款轉存通過91過渡轉個人賬戶，支票收款人與進賬單收款人不一致而進行入賬的一象。
三、內外部對賬。
經核對對賬單回收率比較高，對對賬不符處理能及時、規(guī)范。運營主管能按照要求在對賬不符對賬回執(zhí)清單上注明核對日期、不符原因及處理結果，并由經辦員、運營主管簽章后及時反饋對賬中心。印鑒不符的賬單對賬回執(zhí)由單位重新加蓋印鑒并及時收回，處理手續(xù)規(guī)范。
沒有客戶經理派送本人所管戶的對賬單。銀行上門對賬的，能堅持雙人辦理。經查能按日打印“核對上下級資金賬戶余額表”，打印人員及運營主管能按規(guī)定每天核對余額并簽章確認。
四、沖正、抹賬業(yè)務。
通過抽查沖賬憑證及監(jiān)控錄夠象，沒有發(fā)現有操作錯誤的現象。錯賬沖正能填制記賬憑證，原錯賬、錯賬處理和補記賬的業(yè)務發(fā)生傳票經過運營主管現場核實、審批后才進行操作。錯賬沖正時，能堅持“更改有據、處理及時”的原則，多筆沖正時，能按“先貸方紅字或借方藍字，后借方紅字或貸方藍字”的賬務順序進行沖正處理。
五、業(yè)務印章、預留印鑒保管使用管理。
通過核查開戶資料及抽查監(jiān)控錄象，單位預留印鑒能由法定代表人或單位負責人直接辦理。授權他人辦理的，能出具法定代表人或單位負責人的身份證件及其出具的授權書，以及被授權人的身份證件;單位存款人申請變更印鑒，手續(xù)及相關證明材料齊備，運營主管能按規(guī)定審核變更資料;客戶預留印鑒卡保管規(guī)范，單位結算及個人支票賬戶款項支付能按規(guī)定進行電子驗印，電子驗印無法通過時能堅持人工核對及換人復核制度。
六、重要空白憑證使用管理。
風控排查報告篇七
市_高度重視此次檔案安全整改工作，市委辦主要負責同志親自部署安排，要求受檢單位務必對照省檢查組反饋的問題，逐一整改落實；市_督促各受檢單位立即成立整改領導小組，由主要負責同志任組長，分管負責同志任副組長，相關業(yè)務科室及專、兼職檔案員具體負責，針對反饋問題認真制定整改措施、明確責任人、整改要求及整改時限，上報整改方案。x月x日，市_審核通過x家單位整改方案，并將整改方案上報省_。
x家單位陸續(xù)啟動整改工作，在電話指導過程中，我們發(fā)現各單位的問題主要分為以下四類：
三是檔案用房不達標，如檔案用房不符合設計要求、未實現檔案用房“三分開”等；
四是檔案整理不規(guī)范，如檔案資料收集不齊全不完整、檔案保管期限劃分混亂、檔案數字化建設滯后等。
解決方案：
一是督促各單位及時將所需硬件設備、設施按要求配置；
二是指導各單位完善檔案安全管理制度，簽訂相關責任書；
三是與相關整改單位共同研究如何重新劃分檔案辦公區(qū)域，保障檔案用房使用達標；
四是組織各單位對專、兼職檔案管理人員培訓，加快各類檔案的收集歸檔和分類整理。
市_在電話指導的同時，擬在x月下旬對x家單位的實際整改情況進行現場檢查指導，確保整改工作不走樣，整改措施有實效，整改時限不拖延。
根據受檢單位上報的整改時限，擬在x月底前對此批整改單位進行核查驗收，對照檢查組反饋的問題，逐一簽單銷號。對于檔案館（室）用房建筑標準不達標等暫時難以整改到位的問題，要求整改單位提供臨時替代方案，并將解決方案列入單位工作計劃。驗收完畢后，市_將驗收情況上報省_。
市_將以此次省_抽查活動為契機，結合我市“雙隨機一公開”檔案檢查工作，對全市檔案館（室）檔案安全情況進行抽查，以檢查組反饋的問題為重點，舉一反三進行查改，要求各縣、區(qū)檔案館（室）在健全檔案安全制度、加強硬件保障和做好人員培訓等方面下功夫，確保責任層層落實到位、檔案安全制度執(zhí)行到位。
風控排查報告篇八
依據《xx省分公司關于開展20xx年保監(jiān)會風險排查工作通知》要求，按照《xx分公司20xx年保監(jiān)會風險排查工作實施細則》，結合xxx支公司實際情況通過認真學習研究文件精神，現將20xx年有關風險排查結果情況匯報如下。
接到文件之后，xx市支公司立即對文件進行研究和學習，同時召集各條線、各部門負責人認真學習文件精神，結合自身工作實際，崗位職責，對可能產生的風險點，提高責任意識，對風險做到早發(fā)現、早報告、早處置。
（一）xx市支要求各條線、各部門對文件要求的各個方面風險進行一次全面排查。重點從保險資金案件風險排查、單證印鑒排查、可疑人員排查、可疑業(yè)務線索排查、重點內控風險排查等幾個方面進行了重點排查。
（1）逾期未核銷及去向不明單證排查。
對重要單證遺失、作廢、銷毀、回繳、手工核銷、柜面單證使用情況、中介代理網點單證使用情況及單證庫房等方面開展自查，通過查看系統(tǒng)及單證實物，從檢查結果來看，單證裝訂、單證領用、銷號登記工作方面不夠規(guī)范，xx支公司已經要求單證管理員對此進行了糾錯和整改。并要求嚴格執(zhí)行公司單證管理要求，避免由此帶來的潛在單證使用風險。
（2）遺失印鑒排查。
通過對柜面使用的印章進行排查，印章均已上繳xx保管。
2.可疑人員排查。
以監(jiān)管機構要求和公司有關制度為標準，排查投訴件、查閱xxxxx客戶會辦單、系統(tǒng)問題件排查，根據xx司《保險銷售人員行為規(guī)范》規(guī)定進行判斷，未發(fā)現可疑人員。
3.可疑業(yè)務線索排查。
通過對xx份保單進行排查，x件保單無受益人理賠金由法定繼承人領款，但手續(xù)均符合法定繼承的要求。對xxx份保單查看業(yè)務系統(tǒng)數據、調閱抽查影像件進行對比，發(fā)現有x件保單筆跡不同，排查xxxxx的疑似代簽名會辦件未發(fā)現有代簽名投訴案件，對x件保單再次進行回訪確認客戶簽字，將客戶正確的簽字在影像庫中進行替換。
通過對相關業(yè)務系統(tǒng)導出收付費、單證管理權限清單，并將涉及的崗位人員信息進行比對，未發(fā)現收付費、單證管理等崗位由勞動合同制員工以外的人員擔任。
5.保險資金案件。
通過排查目前所有續(xù)期均實行銀行轉賬劃轉挪用客戶保費，不存在挪用客戶保費的現象；客戶理賠、退保、給付資金均使用銀行轉賬，不存在冒領；也未發(fā)現有其他的.保險資金案件風險。
一是在突發(fā)事件發(fā)生時，xx市支公司將立即配合xx分公司相關部門，做好風險處置工作，避免損失擴大化，確保風險控制工作的時效性，積極協(xié)調相關部門做好事件處理。二是明確管理，按照法律事務方面及自控管理制度，做好風險處置，要求各條線、支公司負責人為突發(fā)事件的第一責任人。三是及時報告，完善制度，合理決策，防止引發(fā)案件風險。
對于重大風險事件，xx市支公司按照監(jiān)管“責任層層分解，落實到人”的原則，嚴格執(zhí)行“問責制”,將責任落實到人，確保各項工作落實到位。
風控排查報告篇九
為了使排查工作取得實效，××與日常業(yè)務相結合，建立了定期非法集資排查制度，抽調相關的稽核監(jiān)察部、信貸管理部、安全保衛(wèi)部及綜合部人員組成排查小組于本季度開展了以下排查工作：
一是將非法集資專項整治活動與柜面業(yè)務及員工日常行為風險排查工作緊密結合，堅持全覆蓋、抓重點，橫到邊、縱到底，確保排查到“每一個網點、每一項業(yè)務、每一個環(huán)節(jié)、每一位員工”。讓每位員工知曉非法集資帶來的危害，摸清聯(lián)社當前非法集資風險底子，教育員工遠離非法集資，不參與非法集資。
二是加強營業(yè)場所宣傳教育。認真落實營業(yè)場所管理規(guī)定，嚴禁外部人員在信用社營業(yè)場所進行正常業(yè)務之外的商品營銷和資金交易活動；加強對客戶不參與和遠離非法集資教育，提醒客戶保護賬戶信息和資金安全。
三是建立貸前涉非調查承諾制度。對現有的授信客戶名單進行排查，將涉非客戶從授信名單中剔除；對新增的授信客戶，在貸前調查中加入民間借貸的調查內容，與客戶簽訂“嚴禁將信貸資金用于非法集資承諾書”。
風控排查報告篇十
**委托第三方專業(yè)機構對各鎮(zhèn)（街）20xx年1月1日前已建成并入住使用的農村削坡建房進行風險排查，并認定風險等級，建立農村削坡建房風險點整治工作臺賬，鎖定既有存量，我縣農村削坡建房風險點隱患共**戶，其中極高風險**戶、高風險**戶、中風險**戶、低風險**戶。
制定方案、落實責任。制定我縣農村削坡建房風險排查整治工作方案，明確落實各鎮(zhèn)（街）村工作責任，落實整改措施、明確整治，從20xx年開始，按三年時間完成整治風險點工作任務。
風控排查報告篇十一
尊敬的各級領導：
根據營山縣人民政府[20xx]36號和營教發(fā)[20xx]11號文件精神和各級領導的安全工作指示，并結合我校具體實際，我校采取多種形式狠抓食品安全，廣泛開展食品衛(wèi)生安全教育活動，學習了食品衛(wèi)生安全的相關知識，提高全校師生安全意識和辨別合格食品的能力，確保我校師生生命安全打下了堅實的基礎。
20xx年3月31日，我們學校根據上級指示，特對帶河二小轄區(qū)食品衛(wèi)生安全進行了拉網式的排查整治工作。參加這次安全排查整治工作的有：學校校長馮柏成，副校長陳波、莫永東，分管食品衛(wèi)生的負責人胡友升及安全小組成員李翼、龔偉、牛丕斯等同志。本著對學校安全工作高度重視，對安全工作認真負責的態(tài)度進行了徹底排查整治，發(fā)現一個問題反應一個問題，力爭解決一個問題。
這次食品衛(wèi)生安全檢查發(fā)現問題及整改意見如下：
3、學校食堂生熟食存放不合格，應分開存放并做好冷凍保管；
4、食品試償制和留樣制沒有得到很好的堅持，應按培訓要求堅持試償制和留樣制；
6、不得出售過期、變質、裸體食品和三無產品；
9、校園周邊有一些小攤點出賣學生零食和飯菜，給學校食品衛(wèi)生安全管理帶來了很大的困難，希望能對學校周邊環(huán)境進行整治。
感謝各級領導對帶河二小安全工作的關心和幫助，懇請各級領導對帶河二小的安全隱患整治給予幫助。妥否，望批復。
帶河第二完全小學校。
20xx年3月31日。
風控排查報告篇十二
根據《關于印發(fā)的通知》（榆教發(fā)【20xx】36號）文件的精神，為進一步加強和改進學校安全工作，切實保障全體師生的生命及財產安全，維護學校正常的教育教學秩序，根據上級有關學校安全排查治理的通知精神，我校立即成立了自查組，自查組對我校各項安全工作進行了認真細致的自查?，F將此次自查整改情況匯報如下：
校園安全涉及到千家萬戶，牽涉到社會穩(wěn)定。以李倉校長為組長的學校安全工作領導小組在開學前召開專門會議布置三項工作：一是我校要做到安全工作警鐘長鳴，常抓不懈。二是健全了安全領導組織，層層簽定責任書，層層落實了責任制，實行了一崗雙責。三是自查全面，檢查細致。
學校安全工作領導小組分別于2月25日、2月26日兩次對學校的圍墻、大門、教學樓、教室、輸電線路、廁所、辦公室、圖書室、實驗室、器材室、多媒體室、體育室、學生宿舍等科室進行了認真排查。特別是要害部位如學生宿舍、教室門窗、防火設施。對自查中查出的每一處安全隱患均記錄在安全檢查記錄表，對自查出的事故隱患提出具體整改辦法。學校進行安全隱患排查治理，其有關情況如下：
（一）學校重要設施、場所的安全狀況。
1、學校周邊環(huán)境良好，沒有發(fā)現游戲廳、網吧和無證經營的小商店。
2、教工宿舍樓西側、鍋樓房前教學樓南側井蓋破損。
3、舊廁所地基下沉墻體裂縫明顯。男廁蹲位破損。
4、綜合實驗樓散水密封差，滲水明顯，北側地基下沉。
5、綜合實驗樓一樓玻璃破損兩塊。
6、教學樓兩側門無法上鎖，有失盜危險。
7、操場排水不暢，導致跑道多處翻漿，凹凸不平。
8、新廁地基下沉，前邊單杠拉線缺護套，容易造成傷害。
9、網線與高壓線距離太近，線路違規(guī)操作。小操場電線松動。
10、校門口電線桿拉線缺護套，且與裸線緊挨。與綠化帶貼近。
11、餐廳東面地基下沉，墻體有裂縫。
以上排查出來的安全隱患，校安辦已經通過辦公室，上報校長，根據隱患的輕重緩急，力爭做到有記載，有落實，不留安全隱患死角。
（二）安全教育落實情況。
2月26日升旗儀式上，校安辦主任陳貴對全體師生進行安全教育主題講話，積極開展“安全教育第一課“活動，開始與班主任、家長、學生簽訂安全目標責任書；各班都進行了交通、食品、消防及校園暴力等為主題的安全班會教育。我校還通過電子顯示頻、黑板報全方位進行安全教育宣傳，全員樹立安全意識，切實加強應對交通、飲食、火災及校園暴力等突發(fā)事件的安全知識教育，切實增強了我校師生的安全意識和自救自護能力。
學校不管是假期還是正常上學期間，一直實行封閉式管理，人防、物防、技防措施逐漸到位，相關器械、設施努力配備齊全；校園重點部位視頻監(jiān)控做到無縫隙，安裝了校園“天眼”系統(tǒng)；學生宿舍配備有專職教師管理員，宿舍管理逐步走上軌道，宿舍衛(wèi)生良好，秩序井然，積極配合值周教師檢查宿舍。
周末下發(fā)《交通安全告家長書》，希望通過告知書的形式，對家長進行交通安全教育。
總之，校園安全工作，并非是階段性的，而是一項長期的工作，我校要以這次安全隱患排查治理專項行動為契機，進一步健全安全工作各項規(guī)章制度，細化管理，努力杜絕校園安全事故的發(fā)生，為廣大師生創(chuàng)造一個安全的工作、學習和生活環(huán)境。
榆中縣清水學校校安辦。
二〇一八年二月。
風控排查報告篇十三
根據市行審計監(jiān)督部關于開展大額可疑資金交易風險排查的通知要求，我行立即組織對全行全行員工、對公客戶開展相關業(yè)務經營風險點排查活動，制定方案、組織力量從8月15日開始，對所要求的業(yè)務進行了全面排查，現將排查情況報告如下。
我行公司業(yè)務部共開立對公賬戶戶，其中基本存款賬戶戶，專用賬戶戶，臨時存款賬戶驗資需要開立的戶。不存在同一營業(yè)機構為同一存款人開立多個基本賬戶和一般賬戶及同一證明文件為存款人開立多個專用存款賬戶；單位開立賬戶使用的名稱符合規(guī)定；不存在開戶資料未經有權人審查并簽署意見而開戶的問題。堅持記賬與對賬分離原則，會計主管按月檢查往來對賬、銀企對賬情況，對未達賬進行跟蹤核對。
在公司業(yè)務銀行結算賬戶的使用過程中不存在一般存款賬戶辦理現金支取業(yè)務問題?；緫舻绕渌麑Ｓ么婵钯~戶的現金支取符合規(guī)定。臨時存款賬戶不存在超過有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務的問題。注冊驗資賬戶在驗資期間不存在辦理對外支付業(yè)務問題，注冊驗資的資金匯繳人與出資人名稱一致。
銀行結算賬戶的變更與撤銷。存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料出具申請及有關部門的證明文件；及時修改客戶信息；存款人的'印鑒做相應變更。存款人撤銷銀行結算賬戶時時繳回未用重要空白憑證、結算憑證和開戶登記證；柜員審核無誤并將重要票據作作廢處理。于賬戶撤銷之日起2個工作日內向人民銀行報告。無頻繁開、銷戶，通過虛假交易進行洗錢活動。
大額資金支付管理。設立了相應的崗位，分工明確，職責清晰；大額資金的支付交易的報告程序符合有關規(guī)定要求，不存在漏報等現象；對開戶單位建立客戶身份登記制度；辦理大額資金支付，有合法的支付憑證；對開戶單位大額支付資金的特點、與其經營規(guī)模、經營范圍等進行分析監(jiān)測。
大額現金支取管理。對開戶單位基本存款賬戶、專用存款賬戶及臨時存款賬戶，或個人結算賬戶的大額現金支付建立分級審批制度；針對超過大額支取限額的大額現金，我行嚴格執(zhí)行大額資金雙熱線以及授權制度，以月報的形式給市行報備。對于符合反洗錢特征的資金變動，我支行及時詳盡的上報相關信息。截止排查日，我行排查對公客戶從開業(yè)至今所有收付業(yè)務，未出現異常情況，網銀匯款也做到后臺監(jiān)控和授權；我行授信對公客戶有5戶，所有貸款發(fā)放均按照相關規(guī)定執(zhí)行，無違規(guī)操作；貸款用途與借款合同內容一致，沒有發(fā)現挪用資金等違規(guī)資金支付行為；沒有貸款資金流向與企業(yè)經營范圍明顯不符的現象。
1、設置專人逐筆核對職工賬戶發(fā)生額,查看是否存在大額資金進出、他人信貸資金流入員工個人賬戶情況.通過排查網點負責人、信貸人員及臨柜人員個人賬戶,未發(fā)現在上述情況。在排查中發(fā)現:存在個別員工賬戶有大額資金進出,主要與客戶攬儲。
2、認真開展員工參與民間借貸、集資等社會融資行為的風險排查工作。通過對與我行有信貸業(yè)務關系的客戶初步調查了解，尚未發(fā)現有參與民間借貸或非法集資等活動的現象。
1、針對個別員工個人賬戶存在大額資金進出現象，我行已責令所涉及人員在。
以后的工作中嚴禁將攬儲資金轉入職工個人賬戶。
2、加強職工思想教育，組織員工認真學習金融法規(guī)和有關規(guī)章制度，提升員工業(yè)務素質和道德水平，提高員工遵紀守法的自覺性，防范案件的發(fā)生。
風控排查報告篇十四
目前我行只開展代理保險業(yè)務和代理銷售理財產品業(yè)務兩項代理業(yè)務。我行保險代理業(yè)務處于起步階段，只開展保險代理推銷業(yè)務，由客戶親自主動到保險公司辦理，我行只提供合作保險公司，并沒有代理銷售保險。此次代銷業(yè)務的風險排查重點在我行代理銷售***銀行"***"人民幣理財產品業(yè)務。
對于此次代銷業(yè)務自查工作，我行高度重視。為保證自查工作落實到位，由個人金融業(yè)務部組織，要求各分支行嚴格按照文件精神要求，有序開展代銷業(yè)務的自查工作并形成自查報告上報個人金融業(yè)務部，個人金融業(yè)務部再進行抽查。由于我行代理銷售理財產品業(yè)務尚處于起步階段，僅在***區(qū)各網點開展，代理業(yè)務內容涉及面窄，總行要求各分支行、營業(yè)網點以自查工作為契機，重點在于全面加強學習代銷業(yè)務的規(guī)范要求，為我行代銷業(yè)務的全面發(fā)展打下堅實的基礎。
風控排查報告篇十五
根據《關于開展嚴肅財經紀律及財務管理風險排查工作的通知》文件要求，我單位對20__年7月以來預算管理、支付管理等十二個方面進行排查工作如下：
（一）預算編制：我單位嚴格按照xxx門預算編制通知明確的范圍、標準等編制部門預算。人員和公用支出預算按定員定額標準編制，項目支出預算真實。按規(guī)定開展項目評審，事業(yè)收入、事業(yè)單位經營收入、其他收入等單位自有資金收入全部納入部門綜合預算管理，編制結轉資金與上年部門決算數據銜接，上報預算履行集體決策程序。
（二）預算執(zhí)行：行xxx事業(yè)性收費、罰沒收入、國有資源（資產）有償使用收入等非稅收入及時足額征收解繳入庫，不存在隱瞞、截留、擠占、挪用、坐支或私分情況；開設非稅收入匯繳賬戶的單位，賬戶中歸集的應繳非稅收入于5個工作日內繳入財xxx專戶或國庫。不存在無預算、超預算、超標準、超范圍列支人員經費。公用經費和項目經費情況：不存在違規(guī)發(fā)放工資，獎金。津貼補貼等問題：貫徹落實預算執(zhí)行管理有關規(guī)定，按xxx門監(jiān)管要求規(guī)范預算執(zhí)行，分配專項資金是履行集體決策程序：按規(guī)定履行預算調劑程序。結轉結余管理：結轉資金符合xxx策規(guī)定，按規(guī)定處置結余資金。
（一）用款計劃管理：根據年度預算編制用款計劃。
（二）資金支付管理：規(guī)范財xxx資金和單位自有資金支付行為：嚴格按公務卡強制結算目錄規(guī)定辦理資金支付，做好人員基礎信息動態(tài)管理、工資扣項代扣代繳和賬務核對工作，確保人員經費發(fā)放準確。
（三）退款退票管理：財xxx資金支付發(fā)生退款或退票時，嚴格按規(guī)定在2個工作日內將資金退回財xxx國庫單一賬戶，不存在通過退款或退票方式套取財xxx額度內資金轉為自有資金的情況。
（四）數字證書（u—key）管理：省xxx府的財xxx管理信息系統(tǒng)數字證書（u—key）由一人統(tǒng)管、無交叉使用、委托他人使用等情況；按要求保管數字證書（u—key）密碼。
（一）提現管理：沒有與開戶銀行共同核定單位庫存現金限額，單位無取用庫存現金；嚴格執(zhí)行庫存現金限額標準，建立大額現金提取審批制度；現金支出程序合規(guī)；不存在使用虛假票據套取現金的情形。
（二）現金盤點：沒有指定不辦理貨幣資金業(yè)務的會計人員定期和不定期抽查盤點庫存現金，單位無取用庫存現金。
（三）銀行存款對賬：與開戶銀行建立大額支付核對機制，按月逐筆核對銀行存款收支明細信息。
（四）其他貨布費金管理方面：不存在違反規(guī)定私設“小金庫”情況；不存在違規(guī)將預算單位賬戶中的財xxx撥款資金轉為定期存款情況：不存在采取購買理財產品方式存放資金情況。
（一）會計機構及人員：單獨設置會計機構、配備會計人員，會計崗、出納崗、稽核崗等不相容崗位分離，規(guī)范加強對會計人員的繼續(xù)教育，提升會計人員職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)。
（二）會計基礎管理：按照《會計法》和國家統(tǒng)一會計制度規(guī)定，建立健全會計人員崗位責任、內部牽制、輪崗、工作交接、會計監(jiān)督與稽核、原始記錄管理、財務收支審批等責任制度并執(zhí)行；按規(guī)定建立會計賬冊、設置會計科目，并以實際發(fā)生的經濟業(yè)務為依據，依法依規(guī)進行會計核算，確保會計信息合法性、真實性、完整性；保證會計指標的口徑一致、相互可比和會計處理方法的前后各期相一致；堅持定期對賬制度，做到賬證、賬賬、賬表和賬實相符；按規(guī)定保管和使用財務印章、會計憑證、會計賬簿、會計報表和其他會計資料。
（三）信息化及監(jiān)督：按照國家有關會計信息化工作規(guī)范和統(tǒng)一技術標準，規(guī)范和加強單位會計信息化建設；單位內部監(jiān)督部門沒有定期或不定期對單位會計工作規(guī)范進行監(jiān)督檢查，單位無內部監(jiān)督部門。
（一）單位層面內控建設：成立單位內控領導小組及工作小組；明確內控建設牽頭科室及相關歸口科室（部門）主體責任。
（二）業(yè)務層面內控建設：內控建設涵蓋預算管理、收支管理、xxx府采購管理、國有資產管理、合同管理。建設項目管理等主要經濟業(yè)務領域：按照分事行權、分崗設權。分級授權要求落實不相容崗位分離和定期輪崗等內部權力制衡基本舉措，建立決策權、管理權、執(zhí)行權和監(jiān)管視“四權分立”機制，建立重大事項議事決策機制、建立健會集體研究，專家論證和技術咨詢相結合的輔助決策機制。
（三）自我評價監(jiān)督及信息化建設：建立經濟活動風險定期評估和內部監(jiān)督機制，執(zhí)行內控報告制度，開展內控自我評價工作，通過信息化手段實現內部控制制度與信息化建設工作同步開展、相互促進。
（一）預算管理。xxx府采購預算編制，應編盡編，不存在無預算采購、超預算采購情況；按規(guī)定進行xxx府采購計劃備案，按照合同約定及時支付資金。
（二）采購實施。按法定采購方式和程序實施采購：不存在拆分項目預算規(guī)避xxx府采購或公開招標情況；采購文件確定事項簽訂xxx府采購合同，按規(guī)定公告、備案xxx府采購合同，xxx府采購系統(tǒng)中的xxx府采購信息真實、準確、合法。
（一）制度建設上，制定國有資產管理制度辦法明確資產配置、使用、處置等程序和審核審批權限。
（二）配置管理，與部門預算編制同步編制新增資產配置預算；國有資產交付使用后及時準確入賬：在建工程及時轉為固定資產。
（三）使用管理，明確資產使用和保管責任人、落實資產使用人在資產管理中的責任，國有資產折舊的.計提符合相關會計規(guī)范，定期清理盤點資產、確保賬實相件：行xxx事業(yè)性國有資產納入省行xxx事業(yè)單位資產管理信息系統(tǒng)動態(tài)管理。
（四）收益管理，行xxx事業(yè)單位資產處置按規(guī)定報批，處置收益及時足額上繳財xxx：？事業(yè)單位資產出租出借、對外投資收益納入單位預算統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理。
（二）賬戶使用。嚴格按照批準的核算范圍使用賬戶，賬戶之間不存在無正當理由相互劃轉資金情況。
（一）清理收回，定期清理單位往來款項，建立清理臺賬，制定處置方案，清理收回暫付款項，做到應收盡收；收回借墊款等往來款項及時進行賬務處理。
（二）借款管理。嚴格履行辦理借墊款審批程序，簽訂借款協(xié)議，并建立對外借款終身負責制。
（一）制度建立及執(zhí)行。單位票據管理制度健全；財xxx票據的申領、使用、核銷、銷毀嚴格履行規(guī)定手續(xù)；財xxx電子票據符合全國統(tǒng)一式樣、規(guī)范填列，日常管理使用有內控機制。
（二）票據保管。按規(guī)定設置票據專管員，建立票據臺賬，做好票據的保管和序時登記工作：為保管票據的人員配置單獨的保險柜等保管設備，做到人走柜鎖。
（三）票據使用。不存在擅自印制財xxx票據，轉借、串用、代開財xxx票據，偽造、變造、買賣、擅自銷毀財xxx票據，偽造、使用偽造的財xxx票據（?。┲普虑闆r。
（三）決算報送。按xxx門要求及時報送決算報表。
（一）執(zhí)行中清理。預算執(zhí)行中，按存量資金管理規(guī)定及xxx門要求及時清理單位賬戶存量資金。因項目執(zhí)行完畢或中止執(zhí)行等原因確無法繼續(xù)按原用途使用的資金，沒有滯留單位銀行賬戶，應繳的存量資金是按規(guī)定繳回財xxx。
（二）年終清理。年度終了，按財xxx要求對本部門？年度存量資金做全面清理、按規(guī)定將應繳的存量資金繳回財xxx。特此報告。
風控排查報告篇十六
通過此次理財產品代理銷售業(yè)務自查工作，又一次全面梳理了我行代理銷售理財產品業(yè)務的整個業(yè)務流程，各營業(yè)網點都嚴格按照相關制度開展了理財產品代銷業(yè)務，不存在違規(guī)問題。今后，我行將繼續(xù)嚴格按照各項規(guī)章制度開展代銷業(yè)務，同時加強對理財業(yè)務人員的投資理財業(yè)務專業(yè)知識的學習，提升業(yè)務人員的綜合業(yè)務素質，并考取相關資格證書，進一步帶動我行理財業(yè)務的發(fā)展。
風控排查報告篇十七
按照《銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法》文件要求，我行領導高度重視，充分認識案件防控、風險排查工作的重要性，根據行長的指導和部署結合我行實際情況，積極做好我行案件防控、風險排查工作。
計財部主要以下面幾點進行排查：
風控排查報告篇十八
按照合行安排要求以網點為單位每季度開展一次案件風險自查。東川分理處成立了以主任xxx為組長，以主會計：xxx，信貸主管：xxx為成員的案件風險自查領導小組。領導小組按季對我分理處對我社各崗位人員進行了認真細致的全面檢查?，F將20xx年4季度自查情況匯報如下：
1、建立健全柜員崗位責任制，按規(guī)定分設等級權限。
2、確定主管柜員，主管柜員在權限內進行業(yè)務授權，未將授權密碼泄露給他人使用。
3、每日日終主管柜員對重要空白憑證進行核對，對發(fā)生業(yè)務進行事后監(jiān)督。
4、柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，都經主管柜員授權并及時登記。
5、嚴格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現象，不存在柜員尾箱不交接現象。
1、業(yè)務印章的使用、保管、交接按照省聯(lián)社印章管理規(guī)定進行操作。
2、重要空白憑證的保管、領用、銷號符合規(guī)定，并建立登記簿進行逐份登記。
3、印、證指定專人、分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預先加蓋印章現象。
1、按規(guī)定對信用社進行查庫、碰庫。
2、不存在白條、費用單據、貸款借據、利息收入憑證、股金等抵庫和空庫等現象。
我社嚴格按照國家相關法律和“三法一指引”進行發(fā)放貸款，不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現象。
1、按規(guī)定將內網、外網分開。
2、未虛設操作柜員。
3、未在業(yè)務用機上安裝與業(yè)務無關的軟件系統(tǒng)。
1、空白銀行卡的保管、使用、發(fā)放按重要空白憑證管理。
2、廢卡及時收回、打洞處理，登記、保管并定期上交。
3、嚴格執(zhí)行賬戶實名制規(guī)定，不存在違規(guī)代理開卡等現象。
4、按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務。
1、按規(guī)定堅持安全檢查和查庫制度并有記錄。
2、金庫執(zhí)行“雙人管庫、雙人碰庫”制度。
3、存在守庫人員代簽名現象。
風控排查報告篇十九
根據xx縣教育局及xx鎮(zhèn)中心學校安全工作會議精神及要求，我校高度重視并迅速組織全體教師召開會議，學習傳達xx縣教育局及xx鎮(zhèn)中心學校學校安全工作會議精神，統(tǒng)一了思想，集思廣益，認真進行校內外安全的全面排查，針對查找出來可能存在的安全隱患，迅速安排布置整改，責任到人，現將自查情況匯報如下：
1、學校大門外是一條街，來往的各種車輛很多，學生稍不注意就會碰上，容易出現安全事故。
2、學生在放學回家的路上，大部分要經過農田及一些田間溝渠，雨季來臨，這些溝渠的水會很大，學生稍不注意就會跌進溝里，也會造成安全事故。
3、學校內有一個小賣部，學校要求不能賣有安全隱患的`刀具和打火機之類的東西，另外要特別注意食品的保質日期，嚴禁出售變質和過期的食品給學生。
1、為給學生創(chuàng)建一個健康、安全的成長環(huán)境，我校認真貫徹落實安全教育會議、文件精神，圍繞“創(chuàng)建平安校園”這一主題，制訂了切實可行的創(chuàng)建“平安校園”活動方案、應急預案，穩(wěn)步扎實開展各種形式的安全教育活動。
2、學校成立了以校長為組長，全體教師為成員的創(chuàng)建平安校園工作領導小組，修改并完善了學校安全目標責任書，根據學校實際分塊制定了安全責任范圍，明確了具體責任要求，按照“誰主管誰負責”的原則，落實排查、落實整改、跟蹤管理的職責，增強全體教師安全教育意識。
3、學校專門設立了預防甲型h1n1隔離室，里面配備一些必備的預防藥品，教師并向學生發(fā)放預防甲型h1n1宣傳手冊，做到人人預防，時時注意。
4、向全校120名學生家長發(fā)放了《安全事故責任書》，從預防食物中毒、預防手足口病等流行性疾病及傳染病、夏季防溺水、校園防安全事故、分清校內外安全責任等幾方面，進行了安全知識的宣傳，提出了具體做法要求，誠請家長配合學校做好安全教育及防范。
5、建立安全宣傳、教育活動檔案，每日三分鐘對學生進行安全消防、飲食、衛(wèi)生、交通、意外傷害等點滴小知識教育，預防校園侵害，增強學生的自我保護意識，提高自護自救能力。同時通過小手拉大手，讓學生向家長宣傳，確保高高興興上學來，安安全全回家去。
6、進一步完善和落實教師值周、值日制度、晨檢制度，嚴格執(zhí)行每天關鎖大門制度，杜絕閑雜人員進入校園，把好校園安全第一關，班主任每日兩次清查學生到校人數，做好因病缺課情況記載、上報，并電話查詢生病原因，請假及返校必須有醫(yī)院出示的病假病因證明。
7新學期開學，學校已安排人員一周一次對校園及教室進行打藥消毒、滅蟲工作。
8、教育教學活動安全的規(guī)范管理，正在逐步的整改之中，每一項活動都做到了早計劃、細安排、督落實，保安全。班級開展的任何小型集體活動，無論時間長短，都必須提前一周請示批準后再開展。
總之，我校牢固樹立“安全無小事，責任大于天”的思想，積極采取有效措施，切實增強安全工作的主動性、自覺性，把師生及校園財產安全放在首位。多方聯(lián)系，共建安全和諧校園。
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