總結(jié)可以推動(dòng)我們不斷思考和改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)個(gè)人的持續(xù)進(jìn)步和發(fā)展。總結(jié)的語言要簡(jiǎn)明扼要，重點(diǎn)突出，避免過多的廢話和重復(fù)。這里整理了一些總結(jié)的范文和寫作指導(dǎo)，希望能對(duì)大家的寫作有所啟發(fā)。
合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇一
自xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī)?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所、儲(chǔ)蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查建立了問題整改臺(tái)賬督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會(huì)，調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。
合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇二
“細(xì)節(jié)決定成敗，細(xì)節(jié)決定存亡”，這一點(diǎn)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的金融行業(yè)尤為重要。古語有言“千里之堤，潰于蟻穴”。從xx銀行的一個(gè)基層交易員對(duì)一個(gè)帳戶的管理失控，到一個(gè)具有xx多年歷史的“xx號(hào)”銀行的轟然倒下，銀行放松的每一個(gè)小細(xì)節(jié)，都有可能成為使“牢固大堤”轟然崩潰的“蟻穴”。在農(nóng)發(fā)行加速發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，開展合規(guī)管理年活動(dòng)對(duì)于增強(qiáng)農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營管理意識(shí)，培育良好合規(guī)文化，促進(jìn)農(nóng)發(fā)行事業(yè)的健康成長，提高防控金融風(fēng)險(xiǎn)的能力有著很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性和必要性。通過這次認(rèn)真學(xué)習(xí)，都感悟頗多，現(xiàn)將我個(gè)人的學(xué)習(xí)心得匯報(bào)如下：
要加強(qiáng)法律法規(guī)、規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，提高思想素質(zhì)，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。銀行員工加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)的學(xué)習(xí)，就能認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為。要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律的弊端，視制度為生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。
抓住“防、查、建、糾”四個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，建立四種機(jī)制，實(shí)現(xiàn)四個(gè)轉(zhuǎn)變。
一要“防”。建立群防群治機(jī)制。從事后查向事前防轉(zhuǎn)變。要發(fā)動(dòng)全員力量，共同參與，齊抓共管，切實(shí)提高全行員工依法合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，增強(qiáng)執(zhí)行力，嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)控制度，杜絕有章不循違規(guī)操作，工作中責(zé)權(quán)不分，職責(zé)不明，授權(quán)不清，反程序操作等現(xiàn)象。
二要“查”。建立監(jiān)督檢查長效機(jī)制。從集中檢查向制度化經(jīng)常化轉(zhuǎn)變?；说认嚓P(guān)檢查部門要注重實(shí)效，提高科技手段在檢查中的運(yùn)用，實(shí)行重點(diǎn)檢查與抽查相結(jié)合，現(xiàn)場(chǎng)檢查與調(diào)取掌握監(jiān)控相結(jié)合，對(duì)違規(guī)問題查實(shí)、查清、查準(zhǔn)，檢查不能三天打魚兩天曬網(wǎng)，要常抓不懈。被查部門要加強(qiáng)事后監(jiān)督和事中復(fù)核，使“查”落實(shí)到每筆業(yè)務(wù)始終。
三要“建”。建立制度及時(shí)更新機(jī)制。從被動(dòng)防向主動(dòng)堵轉(zhuǎn)變，充分利用檢查結(jié)果，超前規(guī)劃，及時(shí)查補(bǔ)，及時(shí)堵塞漏洞，制定相關(guān)制度時(shí)要由具有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人員參加，出臺(tái)的制度要易操作，易檢查，易評(píng)價(jià)。要加快機(jī)構(gòu)扁平化改革步伐，切實(shí)解決基層機(jī)構(gòu)多頭管理，使制度執(zhí)行能夠“一戳到底”。
四要“糾”。實(shí)行屬地、屬下、屬權(quán)管理。違規(guī)必糾，對(duì)于發(fā)現(xiàn)問題，絕不搞“下不為例”，對(duì)直接管理者要問責(zé)，對(duì)責(zé)任人要問責(zé)。通過加強(qiáng)教育，加強(qiáng)檢查，及時(shí)糾錯(cuò)，嚴(yán)格問責(zé)等多手段的綜合運(yùn)用，培養(yǎng)全行員工合、規(guī)經(jīng)營意識(shí)，建設(shè)合規(guī)文化系統(tǒng)工程，營造業(yè)務(wù)發(fā)展的良好內(nèi)部環(huán)境。
xx行成立已經(jīng)快已經(jīng)20xx年，已逐步形成了自己的管理模式和特點(diǎn)。但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有相當(dāng)大的差距。
一是風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。經(jīng)營銀行就是運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，任何金融業(yè)務(wù)都有風(fēng)險(xiǎn)，只有采取識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)、控制的方法才能使風(fēng)險(xiǎn)得到有效規(guī)避。
二是不合規(guī)的現(xiàn)象較為嚴(yán)重。當(dāng)前農(nóng)發(fā)行最易出現(xiàn)問題和案件的最多點(diǎn)、最難控制點(diǎn)，莫過于前臺(tái)操作中存在的問題和隱患。
三是一、二級(jí)條線風(fēng)險(xiǎn)防范流于形式。檢查走馬觀花，盡責(zé)不實(shí)。
四是針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改落實(shí)不夠。針對(duì)這些差距，應(yīng)該采取積極的對(duì)策和措施。一是建立條線的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系。各部門、各業(yè)務(wù)線都要有明晰的操作流程和風(fēng)險(xiǎn)提示以及對(duì)應(yīng)的措施和方法。二是建立“三條五線”的合規(guī)防控體系。一條是前、后臺(tái)業(yè)務(wù)操作的自我檢查，及時(shí)整改責(zé)任體系；第二條是業(yè)務(wù)部門對(duì)前、后臺(tái)業(yè)務(wù)的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)、幫促整改的體系；第三條是專職稽查檢查部門履職體系的進(jìn)一步完善；三是加大對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控的考核。將責(zé)、權(quán)、利捆綁在一起，實(shí)行業(yè)務(wù)線、管理線“雙線”問責(zé)；四是銀企密切配合。按照國家有關(guān)法規(guī)，誰受益誰擔(dān)責(zé)的原則，銀企雙方都應(yīng)承擔(dān)起管理的責(zé)任，而不僅僅是某一方面的責(zé)任，不僅不能削弱管理的職能，還要落實(shí)稽查檢查人員，對(duì)稽查檢查提供有力的支持和保障。如此，農(nóng)發(fā)行的業(yè)務(wù)才會(huì)逐步走上規(guī)范化的軌道。
通過這次合規(guī)管理年學(xué)習(xí)，讓我樹立起了“合規(guī)人人有責(zé)”、“合規(guī)從我做起”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”和“合規(guī)促進(jìn)發(fā)展”的理念。作為一名普遍員工，我應(yīng)該在日常工作中將合規(guī)管理真正落到實(shí)處，自覺遵守合規(guī)經(jīng)營，規(guī)范操作，踏踏實(shí)實(shí)地從每一項(xiàng)具體業(yè)務(wù)做起，真正將合規(guī)作為一種意識(shí)來培養(yǎng)，最終養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣，為創(chuàng)造我們農(nóng)發(fā)行更美好的明天貢獻(xiàn)我的一份力量！
合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇三
按照召xxx號(hào)關(guān)于印發(fā)《xx信用社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)自查整改階段實(shí)施方案》的通知要求，我社領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項(xiàng)工作，迅速組織安排活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照崗位職責(zé)，結(jié)合實(shí)際逐項(xiàng)進(jìn)行自查。并成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長：副組長：成員：
活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在**辦公室，負(fù)責(zé)牽頭落實(shí)“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組議定事項(xiàng)、活動(dòng)的推動(dòng)、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)及其他日常工作。
按照聯(lián)社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)方案要求，從社領(lǐng)導(dǎo)到各崗員工，逐級(jí)簽訂了“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”，要求承諾對(duì)自己x月xx日前的違規(guī)行為進(jìn)行落實(shí)整改，共簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”。
1、繼續(xù)做好“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的宣傳工作，利用專題學(xué)習(xí)與自學(xué)，寫學(xué)習(xí)筆記、階段總結(jié)、自查報(bào)告、考試和印制宣傳單等形式，在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行宣傳，擴(kuò)大宣傳范圍，加大宣傳力度，通過宣傳讓廣大的用戶了解我行合規(guī)理念，樹立良好的合規(guī)形象，提升職工參與活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性，增強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)意識(shí)。
2、加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí)，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。
在充分肯定成績(jī)的同時(shí)，進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，凝聚執(zhí)法執(zhí)紀(jì)的監(jiān)督合力，扼制各類風(fēng)險(xiǎn)問題發(fā)生。
3、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。
進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，抓好落實(shí)力，提升執(zhí)行力。擴(kuò)總量、擴(kuò)份額，擴(kuò)市場(chǎng)并舉，促進(jìn)存款上規(guī)模、增實(shí)力、優(yōu)結(jié)構(gòu)，抓規(guī)章制度的完善和落實(shí)，增強(qiáng)全員的法律意識(shí)、制度意識(shí)，徹底改變有令不行，有禁不止的現(xiàn)象，把各項(xiàng)制度落到實(shí)處，真正形成用制度規(guī)范業(yè)務(wù)行為、用制度管人，照章辦事，成為每個(gè)干部員工的自覺行為。
4.加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè)，做好反腐倡廉工作。
加強(qiáng)廉正文化和懲防體系建設(shè)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干部職工一身正氣。積極培育和表彰遵章守紀(jì)、規(guī)范造作方便的先進(jìn)典型，樹立按章辦事、合規(guī)經(jīng)營的良好風(fēng)尚，營造先進(jìn)的濃厚氛圍，內(nèi)聚人心，外樹形象。
5.強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的。
整頓頓教育，解決部分職工存在的“懶、散、庸、浮”作風(fēng)不實(shí)的問題，從而提高工作積極性，合規(guī)經(jīng)營規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干群一身正氣，不出問題。
合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇四
合規(guī)部門作為我行合規(guī)建設(shè)的職能部門，負(fù)責(zé)制定并實(shí)施系統(tǒng)化的合規(guī)政策、程序和方案，并通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)測(cè)，以有效管理銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地減少違規(guī)發(fā)生的可能性。本人認(rèn)為：合規(guī)部門要想充分發(fā)揮其職能，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)注重從以下幾個(gè)方面進(jìn)行管理：
控制環(huán)境是指影響特定的合規(guī)政策和程序的效率的各種因素，這種影響可能是加強(qiáng)也可能是減弱，其好壞直接決定著我行合規(guī)框架實(shí)施的效果和效率。良好的控制環(huán)境需要依靠長期不懈的努力來建立和維持。做好合規(guī)建設(shè)工作，首先必須培育良好控制環(huán)境。結(jié)合我行實(shí)際，我們應(yīng)從人員素質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)、管理控制方法等方面來培育良好控制環(huán)境。
1、人員的品行和素質(zhì)。銀行中的每一位員工既是合規(guī)建設(shè)的主體，又是合規(guī)控制的客體，既要對(duì)其所負(fù)責(zé)的作業(yè)實(shí)施控制，又要受到銀行內(nèi)部其他員工的控制和監(jiān)督。所有的內(nèi)部控制都是針對(duì)“人”這一特殊要素而設(shè)立并實(shí)施的，再好的制度也必須由人去執(zhí)行?？梢哉f，人員的品行和素質(zhì)是銀行合規(guī)建設(shè)效果的一個(gè)決定性因素。人員的品行和素質(zhì)包括價(jià)值觀、道德水準(zhǔn)和業(yè)務(wù)能力等。各級(jí)管理者及廣大員工是否認(rèn)識(shí)到合規(guī)建設(shè)的重要性、自己工作崗位的重要性，是否勝任本職工作和控制要求的業(yè)務(wù)能力，有無強(qiáng)的工作責(zé)任心和誠實(shí)的態(tài)度，不僅決定合規(guī)建設(shè)環(huán)境的優(yōu)劣，也決定整個(gè)合規(guī)制度能否合理設(shè)計(jì)、執(zhí)行和監(jiān)督。所以我行應(yīng)注重人員的品行和素質(zhì)教育。
2、組織結(jié)構(gòu)和權(quán)責(zé)劃分。我行之所以分為這么多管理部門，為的是使管理工作能夠有效、高效的運(yùn)行?？茖W(xué)合理的組織結(jié)構(gòu)，能夠起到相互檢查和制約、防止和糾正各種錯(cuò)弊的作用。但是組織機(jī)構(gòu)只為銀行內(nèi)部控制制度的執(zhí)行提供了一個(gè)合理的框架，合規(guī)制度的實(shí)施成效關(guān)鍵還是要取決于職權(quán)與職責(zé)的確定情況。責(zé)權(quán)分派是在組織結(jié)構(gòu)設(shè)置的基礎(chǔ)上，設(shè)立授權(quán)的方式，明確各部門和各崗位人員的權(quán)利與所承擔(dān)的責(zé)任。我行責(zé)權(quán)分配應(yīng)達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)：每項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)由兩個(gè)或兩個(gè)以上的部門承擔(dān)，經(jīng)過兩個(gè)或兩個(gè)以上的崗位處理;不相容職務(wù)進(jìn)行分離;權(quán)利和責(zé)任與控制任務(wù)相適應(yīng)，并落實(shí)到具體部門及個(gè)人。
3、管理控制方法。管理控制方法是指為控制整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，按照內(nèi)部各個(gè)崗位的職責(zé)范圍而建立的相應(yīng)的管理方法。嚴(yán)格的管理控制方法能夠有效地防止可能發(fā)生的錯(cuò)弊，或是發(fā)現(xiàn)并糾正已經(jīng)發(fā)生的錯(cuò)弊。管理控制方法包括有助于調(diào)查偏差原因并予以糾正的程序或措施。我行利用科技力量，開發(fā)信貸管理系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)等，加強(qiáng)管理控制方法。信貸系統(tǒng)的投產(chǎn)，對(duì)規(guī)范信貸流程、落實(shí)貸款前提條件方面起到重要作用。財(cái)務(wù)系統(tǒng)的投產(chǎn)，對(duì)統(tǒng)一和規(guī)范我行財(cái)務(wù)核算模式、科目及帳戶管理、柜員及授權(quán)管理等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范管理。
風(fēng)險(xiǎn)是指事件本身的不確定性，我們?cè)趯?shí)施計(jì)劃的過程中，內(nèi)、外部因素都有可能發(fā)生變化，甚至是與預(yù)計(jì)截然相反的變化，因此，風(fēng)險(xiǎn)處處存在，并給目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)帶來威脅。我們必須對(duì)其所面臨的各種可能風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)，分清哪些是主要風(fēng)險(xiǎn)，哪些是次要風(fēng)險(xiǎn)，哪些風(fēng)險(xiǎn)是可以通過適當(dāng)?shù)男袨閬肀苊饣蚍稚⒌模男┦俏倚凶陨聿豢煽氐?，并?jù)此確定監(jiān)控的重點(diǎn)并采取相應(yīng)的控制措施。
控制活動(dòng)是指為了確保指令能夠得以有效執(zhí)行而制定并實(shí)行的各種政策和程序，旨在幫助我行保證對(duì)影響銀行目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)采取必要的防范或減少損失的措施?？刂苹顒?dòng)貫穿于整個(gè)銀行內(nèi)部的各個(gè)階層和所有的職能部門，包括交易授權(quán)、不相容崗位、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范、規(guī)章制度等多項(xiàng)內(nèi)容。
1、授權(quán)交易，有效的合規(guī)控制要求每項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)都必須經(jīng)過適當(dāng)?shù)氖跈?quán)批準(zhǔn)，以防止內(nèi)部員工隨意處理、盜竊財(cái)產(chǎn)物資或歪曲記錄。所有員工應(yīng)端正對(duì)授權(quán)意義的認(rèn)識(shí)。不管你愿不愿意，權(quán)利不再集中于某一人或某一級(jí)管理層次，必須把權(quán)利分別授予各部門和個(gè)人，這是現(xiàn)代組織正常運(yùn)行的一個(gè)基本前提。所以我行應(yīng)加強(qiáng)授權(quán)的管理。
2、職責(zé)劃分，我們要注意崗位不相容的多種形式，要盡量避免由于權(quán)利分配不當(dāng)而導(dǎo)致權(quán)利形式過程產(chǎn)生弊端。一般而言，判斷一個(gè)崗位是什么性質(zhì)的不相容可按如下原則作為：若證明了一個(gè)人不能同時(shí)負(fù)責(zé)兩項(xiàng)相關(guān)作業(yè)，則屬于必須有兩人以上分別行使的不相容，即作業(yè)不相容;若是在部門管理內(nèi)部，則屬于必須由兩個(gè)崗位分別形式職責(zé)的不相容，即職責(zé)不相容崗位;若是涉及職能部門職責(zé)的崗位，則屬于必須由兩個(gè)以上部門相互制衡行使的崗位，即部門不相容崗位。我行應(yīng)針對(duì)不相容業(yè)務(wù)細(xì)分崗位，形成相互牽制的態(tài)勢(shì)。
3、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，業(yè)務(wù)流程是指銀行為了確保經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的順利進(jìn)行，在明確各個(gè)崗位職責(zé)的基礎(chǔ)上規(guī)定并實(shí)施的業(yè)務(wù)處理手續(xù)和程序。經(jīng)過幾個(gè)部門或人員，有助于相互監(jiān)督和制約，能夠有效地防范和及時(shí)發(fā)現(xiàn)錯(cuò)弊。操作規(guī)程是指詳細(xì)規(guī)定每個(gè)事項(xiàng)該怎么做，員工所要做的只是按照操作規(guī)程的規(guī)定行事。
4、規(guī)章制度，規(guī)章制度主要規(guī)定銀行員工在共同的業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的工作內(nèi)容、遵守的工作程序和使用的工作方法，是全體員工應(yīng)當(dāng)遵循的行為準(zhǔn)則。規(guī)章制度一旦建立，就應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行，防止有章不循，流于形式。隨著時(shí)間和環(huán)境的變化，應(yīng)該對(duì)制度中不適應(yīng)新情況或不完善的的地方加以修改或補(bǔ)充。
科學(xué)合理的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有助于管理者通過正式的信息溝通渠道來進(jìn)行評(píng)價(jià)和控制。組織結(jié)構(gòu)的關(guān)系也就是信息溝通渠道，在一個(gè)組織中，如果上下級(jí)之間溝通的效率較高、效果較好，就容易使下級(jí)領(lǐng)會(huì)上級(jí)指示的意圖，減輕上級(jí)管理的工作量，上級(jí)也可以及時(shí)了解下級(jí)執(zhí)行經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的進(jìn)展情況，從而有效地發(fā)揮合規(guī)控制的作用。我們必須按照某種適當(dāng)?shù)男问讲⒃谀硞€(gè)及時(shí)的地點(diǎn)之內(nèi)，辨別、獲取有效的信息，并加以溝通，使每個(gè)員工能夠順利履行其職責(zé)。我們形成一個(gè)良好的信息溝通系統(tǒng)，能保證信息在銀行內(nèi)部自上而下、自下而上、橫向以及與外界進(jìn)行有效的傳遞，從而有助于提高合規(guī)控制的效果和效率。通過溝通渠道，每個(gè)員工能清楚自己在合規(guī)控制制度中所扮演的角色、所承擔(dān)的責(zé)任及其地位和作用，并能將實(shí)施中存在的問題即使反饋給管理層，以便管理者及時(shí)掌握合規(guī)控制中的潛在薄弱環(huán)節(jié)，以采取相應(yīng)的預(yù)防和改進(jìn)措施。
監(jiān)控是對(duì)銀行內(nèi)部控制整體框架及其運(yùn)行情況的跟蹤、監(jiān)測(cè)和調(diào)節(jié)，以自始至終確保其有效性。監(jiān)控能夠在不影響或盡可能小地影響銀行正常經(jīng)營管理活動(dòng)的情況下，通過對(duì)合規(guī)控制的實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)銀行經(jīng)營發(fā)生的錯(cuò)弊及時(shí)予以糾正，將內(nèi)部控制的缺陷及其改進(jìn)引見不斷反饋給管理者，并能在一定程度上對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷即使予以彌補(bǔ)，對(duì)發(fā)生的新的業(yè)務(wù)進(jìn)行必要的調(diào)整。我們主要是進(jìn)行自我監(jiān)控。自我監(jiān)控指我們各級(jí)管理部門和各級(jí)人員定期或不定期地對(duì)各自執(zhí)行內(nèi)部控制制度的情況進(jìn)行檢查，并分析和評(píng)估其有效性，以期更好地達(dá)到內(nèi)部控制的目標(biāo)。
合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇五
只有加強(qiáng)內(nèi)部控制管理，嚴(yán)格貫徹執(zhí)行各項(xiàng)金融法律法規(guī)和農(nóng)行規(guī)章制度，依法誠信經(jīng)營，才能切實(shí)防范化解風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，從根本上實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)銀行長治久安和有效、可持續(xù)發(fā)展。
違規(guī)的孿生兄弟就是風(fēng)險(xiǎn)，其后果往往是加大了經(jīng)營成本和透支了經(jīng)營成果。
“違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)很大，不發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)更大”。
如何擺布好發(fā)展與合規(guī)的關(guān)系顯得十分重要。
合規(guī)的發(fā)展才是有效的發(fā)展，反過來講，發(fā)展也必須堅(jiān)持合規(guī)。
開展好20xx年的內(nèi)控合規(guī)管理工作擬采取如下措施：
一是確定明確的目標(biāo)。
至少要達(dá)到以下5個(gè)目標(biāo)：即干部員工合規(guī)意識(shí)明顯提高；制度執(zhí)行力明顯增強(qiáng)；各種違規(guī)操作明顯下降；內(nèi)部控制評(píng)價(jià)明顯進(jìn)步；各類案件隱患明顯減少。
二是建立自我糾錯(cuò)機(jī)制。
今后要鼓勵(lì)各部門、各條線、各單位員工自查自糾違規(guī)行為。
對(duì)主動(dòng)開展自查自糾和上報(bào)違規(guī)問題及整改結(jié)果的，內(nèi)控評(píng)價(jià)時(shí)不扣分；違規(guī)性質(zhì)不嚴(yán)重且沒有造成風(fēng)險(xiǎn)的，檢查發(fā)現(xiàn)以后不處罰。
從而實(shí)現(xiàn)違規(guī)行為“糾早、糾小、糾苗頭”的目的，使“違規(guī)糾偏”變成員工的自覺行為和習(xí)慣。
三是創(chuàng)新內(nèi)控管理方式，變“事后檢查”為“事前防范、事中控制、事后監(jiān)督”模式，將風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)口前移，多做“風(fēng)險(xiǎn)提示”，常打“預(yù)防針”，增強(qiáng)“免疫力”。
四是狠抓內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)開展工作。
突出重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)部位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，防止出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的違規(guī)問題。
不能忽視管理崗位的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，從而防范道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
五是以發(fā)展促合規(guī)，以合規(guī)保發(fā)展。
客觀正確對(duì)待在業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的各種問題，對(duì)于無道德風(fēng)險(xiǎn)、未造成損失的一般違規(guī)行為多采取一些提示、警示、督辦整改等糾偏的手段；對(duì)于存在道德風(fēng)險(xiǎn)或嚴(yán)重違規(guī)行為、造成較大風(fēng)險(xiǎn)的要采取嚴(yán)厲的處罰措施，使其加大違規(guī)成本的付出，維護(hù)制度的.嚴(yán)肅性。
六是加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，樹立主人翁意識(shí)。
農(nóng)行興衰，人人有責(zé)。
減少牢騷和憤懣才算厚道。
眼睛不能老是盯著別人，常常問問自己，職責(zé)履行到位沒有。
從自身做起，多提合理化建議，認(rèn)真履職，為農(nóng)行發(fā)展多做貢獻(xiàn)才算以行為家，做合格的內(nèi)控合規(guī)隊(duì)伍員工。
七是集中學(xué)習(xí)和自我學(xué)習(xí)相結(jié)合，增強(qiáng)從業(yè)能力。
審計(jì)、內(nèi)控合規(guī)崗位要求從業(yè)人員要有掌握新知識(shí)、新政策和制度的能力，否則就很難適應(yīng)和勝任本職工作。
好比醫(yī)生診病，不懂醫(yī)術(shù)、不學(xué)理論，不長經(jīng)驗(yàn)，則實(shí)為庸醫(yī)，誤己害人。
內(nèi)控合規(guī)部將建立雙周例會(huì)和學(xué)習(xí)日制度，制定規(guī)劃，把新知識(shí)、新政策、新制度的學(xué)習(xí)做為重點(diǎn)。
在自我學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上再搞一些強(qiáng)化的訓(xùn)練和集中學(xué)習(xí)、交流和探討，消除惰性，共同提高。
八是增強(qiáng)自律意識(shí)，模范執(zhí)行規(guī)章制度，注重作風(fēng)養(yǎng)成，提高自身素養(yǎng)，學(xué)會(huì)溝通，謙虛做人，誠懇做事。
九是建立完善的內(nèi)控制度體系，強(qiáng)化崗位責(zé)任意識(shí)。
要明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化履職要求，形成明確的崗位責(zé)任體系。
建立嚴(yán)密的責(zé)任追究機(jī)制，確保獎(jiǎng)懲分明，違規(guī)必究，要徹底扭轉(zhuǎn)“有規(guī)不依、執(zhí)規(guī)不嚴(yán)”的局面，不斷提高制度執(zhí)行力。
20xx年要開展的幾項(xiàng)重點(diǎn)工作是：
1、抓隊(duì)伍建設(shè)。
一是堅(jiān)持雙周例會(huì)，人人領(lǐng)學(xué)（新制度、新政策），共同提高；
二是安排合規(guī)人員利用空閑時(shí)間按對(duì)應(yīng)專業(yè)搞跟班培訓(xùn)，每次最少7-10天，期間對(duì)相關(guān)專業(yè)的業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)研和檢查，同時(shí)提升自身實(shí)際操作能力。
2、強(qiáng)化專業(yè)培訓(xùn)。
以合規(guī)文化建設(shè)為核心，年度內(nèi)搞1-2次大型業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。
內(nèi)容涵蓋合規(guī)文化、內(nèi)控評(píng)價(jià)、法律法規(guī)等。
3、圍繞重點(diǎn)環(huán)節(jié)、新業(yè)務(wù)開展合規(guī)專項(xiàng)檢查。
4、內(nèi)控評(píng)價(jià)檢查重點(diǎn)放在核心業(yè)務(wù)、價(jià)值創(chuàng)造能力和貢獻(xiàn)度上。
真實(shí)性評(píng)價(jià)，在合規(guī)經(jīng)營前提下以產(chǎn)品所創(chuàng)利潤能力為根本出發(fā)點(diǎn)。
5、全年整體移位檢查至少安排2-3個(gè)分理處以上營業(yè)單位進(jìn)行檢查。
6、做好一級(jí)支行行長和副行長的離任審計(jì)工作。
7、認(rèn)真完成省行和市行安排的各項(xiàng)臨時(shí)性工作任務(wù)。
四、工作中的幾點(diǎn)建議。
一是鑒于目前全省從業(yè)人員現(xiàn)狀，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要重視審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)一些出現(xiàn)不適應(yīng)的同志，行領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)要注意多加引導(dǎo)，加強(qiáng)思想教育，使之轉(zhuǎn)變思想，正確認(rèn)識(shí)自己，理性思考，安心本職工作，方能變被動(dòng)為主動(dòng)。
把綜合素質(zhì)過硬、責(zé)任心強(qiáng)的人員調(diào)整和充實(shí)到這只隊(duì)伍中來，把不適應(yīng)崗位要求的人員調(diào)整到適合的其他崗位上去，形成進(jìn)出的動(dòng)態(tài)機(jī)制，增加蓬勃?dú)庀ⅰ?/p>
二是建立完善的內(nèi)控制度體系，強(qiáng)化崗位責(zé)任意識(shí)。
要明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化履職要求，形成明確的崗位責(zé)任體系；建立嚴(yán)密的責(zé)任追究機(jī)制，確保獎(jiǎng)懲分明，違規(guī)必究，要徹底扭轉(zhuǎn)“有規(guī)不依、執(zhí)規(guī)不嚴(yán)”的局面，不斷提高制度執(zhí)行力。
三是堅(jiān)持“以人為本”。
鑒于審計(jì)崗位的特殊性，需要領(lǐng)導(dǎo)“高看一眼”，切實(shí)關(guān)心審計(jì)人員的工作和生活，幫助解決后顧之憂。
使之安心本職工作，樂于付出，更好履行保駕護(hù)航職責(zé)，切實(shí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，為農(nóng)行風(fēng)險(xiǎn)防范構(gòu)筑堅(jiān)固的內(nèi)控堡壘。
合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇六
xx年，歷經(jīng)兩年多的組建與籌建，公司正式成立并對(duì)外營業(yè)。作為公司四個(gè)部門之一的合規(guī)管理部門，一年來，部門全員認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹公司的`各項(xiàng)規(guī)章制度，落實(shí)部門風(fēng)險(xiǎn)管控工作。具體工作落實(shí)情況如下：
1、認(rèn)真學(xué)習(xí)總公司各項(xiàng)合規(guī)文件的同時(shí)，搜集監(jiān)管部門相關(guān)監(jiān)管要求，歸集整理后，采取組織集體學(xué)習(xí)、個(gè)人自學(xué)等方式，豐富提高合規(guī)知識(shí)水平。
2、組織全員集體學(xué)習(xí)產(chǎn)品和服務(wù)流程，利用部門例會(huì)時(shí)間大家分別比對(duì)產(chǎn)品、熟悉業(yè)務(wù)流程，并采取考試等方式強(qiáng)化大家對(duì)業(yè)務(wù)知識(shí)的熟練掌握程度。
（二）嚴(yán)格權(quán)限管理完成合規(guī)系統(tǒng)操作，并按要求報(bào)送相關(guān)報(bào)表。
（三）審核部門重要業(yè)務(wù)制度、行政制度，切實(shí)落實(shí)部門風(fēng)險(xiǎn)管控工作。
（四）參與部門歷次業(yè)務(wù)演練、模擬業(yè)務(wù)測(cè)試、實(shí)戰(zhàn)演練全過程，全流程監(jiān)控各環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)合規(guī)性，并提出風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)建議，充分發(fā)揮了合規(guī)稽核工作的作用。
（一）貫徹執(zhí)行總公司合規(guī)稽核工作各項(xiàng)規(guī)章制度。
（二）根據(jù)監(jiān)管要求結(jié)合實(shí)際工作，開展員工合規(guī)教育，強(qiáng)化全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提升部門整體合規(guī)工作管理水平。
（三）結(jié)合實(shí)際業(yè)務(wù)情況制定部門風(fēng)險(xiǎn)控制管理實(shí)施細(xì)則，并組織實(shí)施。
總之，我部將認(rèn)真學(xué)習(xí)監(jiān)管部門及總公司下發(fā)的相關(guān)規(guī)章制度，加強(qiáng)合規(guī)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等知識(shí)學(xué)習(xí)，努力提高自身綜合素質(zhì)，更好的履行工作職責(zé)。
合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇七
在xx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，20xx年度本人遵照《xx儲(chǔ)蓄銀行xx省分行經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。
合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時(shí)期無法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面（含電子郵件）上報(bào)市支行。
按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志》”，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》，及時(shí)、詳細(xì)報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。
為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí)，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理，每天營業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時(shí)進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。
20xx年度，本人沒有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。
合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇八
摘要：隨著國際社會(huì)上一系列重大財(cái)務(wù)丑聞和保險(xiǎn)公司洗錢案的出現(xiàn)，國際和國內(nèi)社會(huì)日益認(rèn)識(shí)到公司內(nèi)部合規(guī)監(jiān)管的重要性、緊迫性和專業(yè)性，紛紛出臺(tái)政策或規(guī)定對(duì)其加以規(guī)范和指引。
然而，我國保險(xiǎn)業(yè)還存在合規(guī)管理理念陳舊、合規(guī)管理制度不健全、合規(guī)管理人才缺乏、管理技術(shù)匱乏、合規(guī)文化落后等大量問題，所以，應(yīng)從合規(guī)管理理念、合規(guī)管理體系、合規(guī)管理人才、合規(guī)管理技術(shù)、合規(guī)文化等角度出發(fā)，建立起一套完備的合規(guī)管理體系。
關(guān)鍵詞：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);合規(guī)管理;保險(xiǎn)公司;制度建設(shè)
一、合規(guī)管理的提出背景
20世紀(jì)90年代以前，各國對(duì)保險(xiǎn)業(yè)的監(jiān)管主要是外部監(jiān)管，比如有政府監(jiān)管部門的監(jiān)管、行業(yè)自律組織的監(jiān)管，還有社會(huì)監(jiān)管(群眾監(jiān)管、媒體披露等)，其中，政府監(jiān)管部門的監(jiān)管是核心。
然而，隨著保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的日益多元化、國際化、復(fù)雜化，這種外部監(jiān)管方式的弊端日漸顯現(xiàn)，其已經(jīng)不能滿足政府監(jiān)管者對(duì)金融業(yè)經(jīng)營安全性的要求。
尤其是自上世紀(jì)末以來，在國際保險(xiǎn)市場(chǎng)上，重大操作風(fēng)險(xiǎn)案、保險(xiǎn)公司洗錢案等接踵而至，這不能不引發(fā)人們和當(dāng)局反思以政府監(jiān)管為核心內(nèi)容的外部監(jiān)管形式。
各國金融監(jiān)管當(dāng)局、世界保險(xiǎn)集團(tuán)及其機(jī)構(gòu)在治理防范這些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)方面也形成了一些一致意見：在合規(guī)管理中，外部合規(guī)性監(jiān)管發(fā)揮了重要作用，但無法完全替代企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。
在國內(nèi)，改革開放以來，尤其是十六大以后，我國保險(xiǎn)業(yè)發(fā)生了很大變化：公司數(shù)量、就業(yè)人員大幅增加，業(yè)務(wù)范圍不斷拓展，保費(fèi)收取迅速增長。
隨之而來的問題也不斷顯現(xiàn)，例如，保險(xiǎn)訴訟案件逐漸增多、保險(xiǎn)投訴逐年上漲等，這時(shí)刻提醒我們巨大的風(fēng)險(xiǎn)就隱藏在保險(xiǎn)行業(yè)中。
與此相對(duì)應(yīng)，201月5日，保監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》[1][保監(jiān)發(fā)[]2號(hào)];年9月7日，保監(jiān)會(huì)又發(fā)布了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》[2][保監(jiān)發(fā)[2007]91號(hào)](以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)指引》);，重新修訂生效的保險(xiǎn)法明確規(guī)定，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是保險(xiǎn)公司的法定義務(wù)之一;，為了提高對(duì)保險(xiǎn)公司進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管的強(qiáng)度，保監(jiān)會(huì)把這一年列為“合規(guī)年”。
合規(guī)管理是近年來保險(xiǎn)公司加強(qiáng)內(nèi)控的新措施，但是保險(xiǎn)業(yè)合規(guī)管理起步晚、管理水平低，尚未形成科學(xué)的管理體系，因此，很有必要對(duì)其進(jìn)行更進(jìn)一步的研究。
二、合規(guī)管理的相關(guān)概念
(一)合規(guī)
近年來，“合規(guī)”一詞在我國保險(xiǎn)監(jiān)管工作中經(jīng)常使用，但是，很多人對(duì)它的理解卻不夠準(zhǔn)確，有的甚至還將其理解為“符合規(guī)定”，不符合規(guī)定就是違規(guī)。
顯然，這種理解是片面的。
《合規(guī)指引》第二條給出了“合規(guī)”的含義：“本指引所稱的合規(guī)是指保險(xiǎn)公司及其員工和營銷員的保險(xiǎn)經(jīng)營管理行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠實(shí)守信的道德準(zhǔn)則?！盵2]由此可見，“合規(guī)”這個(gè)詞語的可適用領(lǐng)域很寬泛，幾乎涵蓋保險(xiǎn)公司經(jīng)營活動(dòng)所需的全部有關(guān)法律、規(guī)定和命令。
(二)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
從內(nèi)涵上看，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要指保險(xiǎn)公司出于自己的因素主導(dǎo)性的違背規(guī)條律令等而遭到的有形資產(chǎn)或無形資產(chǎn)的折損。
譬如，假如某一客戶故意規(guī)避納稅任務(wù)、不按要求進(jìn)行財(cái)務(wù)呈報(bào)、實(shí)施洗錢等違法活動(dòng)，而一家保險(xiǎn)公司故意參與進(jìn)來，或?yàn)榭蛻舻倪`法行為提供便利，那么該保險(xiǎn)公司就要面臨嚴(yán)重的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
(三)合規(guī)管理
合規(guī)管理，又可稱作合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。
由此看來，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理也是一種行業(yè)管理體系，是指企業(yè)根據(jù)外部規(guī)條律令的規(guī)定，制定和不斷修訂合規(guī)政策，監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部合規(guī)政策的具體實(shí)行，對(duì)違規(guī)活動(dòng)實(shí)施早期預(yù)警，以預(yù)防、化解和應(yīng)對(duì)危機(jī)的一系列管理方法和原則。
它是一種全新的、主動(dòng)的、制度化的、動(dòng)態(tài)的管理模式。
三、我國保險(xiǎn)合規(guī)管理存在的問題
(一)合規(guī)管理觀念落后
對(duì)合規(guī)的理解大多數(shù)人保持“依法合規(guī)”的水平，只是被動(dòng)的接受監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)管，甚至一些企業(yè)把政府監(jiān)管看作是一種負(fù)擔(dān)。
長期以來，中國保險(xiǎn)公司一直在強(qiáng)調(diào)“依法合規(guī)經(jīng)營”，但多數(shù)人乃至少許企業(yè)高層都未確切地意識(shí)到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)性，董事及公司高管不知道該怎樣在整個(gè)公司系統(tǒng)內(nèi)貫徹實(shí)施依法合規(guī)管理的規(guī)則，甚至不清晰合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的特征和具體內(nèi)容。
總之，我國的整個(gè)保險(xiǎn)行業(yè)還沒有普及和推廣嶄新的合規(guī)管理理念。
(二)尚未形成完善的合規(guī)管理體系
現(xiàn)有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不完善，呈粗略化、模糊化、大致化的現(xiàn)象。
雖然大部分保險(xiǎn)公司已經(jīng)依照中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，制定或修改了內(nèi)部規(guī)章制度、設(shè)置了合規(guī)部門和合規(guī)負(fù)責(zé)人，但大部分仍停留在崗位設(shè)置和制度的制定上，無法具體執(zhí)行，更未構(gòu)建起完整的合規(guī)管理機(jī)制，合規(guī)管理效果不明顯。
[3]主要體現(xiàn)在：
1.合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的權(quán)威性與獨(dú)立性不足，與其他機(jī)構(gòu)不能有效協(xié)調(diào)配合。
當(dāng)前，我國還有很多保險(xiǎn)公司并沒有設(shè)立一個(gè)統(tǒng)一的合規(guī)部門，即使設(shè)立了，也仍然存在合規(guī)管理部門與原有的業(yè)務(wù)部門、法律部門、審計(jì)監(jiān)察部門等職責(zé)界定不清晰、相互協(xié)調(diào)配合不力等問題，其獨(dú)立性受到威脅;因合規(guī)部門的成立時(shí)間短，沒有配備有豐富經(jīng)驗(yàn)的合規(guī)負(fù)責(zé)人，因此還未樹立很強(qiáng)的權(quán)威性，其業(yè)績(jī)被其他部門認(rèn)同還需要一段時(shí)間。
2.合規(guī)管理部門組織結(jié)構(gòu)不完善，報(bào)告路徑不明確。
當(dāng)前，我國還有很多保險(xiǎn)公司沒有設(shè)立合規(guī)部門，或者設(shè)立了合規(guī)部門也未組建科學(xué)的組織架構(gòu)，致使已有的合規(guī)管理職能分散在多個(gè)職能部門，使合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性不足;這也使得我國保險(xiǎn)合規(guī)管理過程中不能形成明確的風(fēng)險(xiǎn)呈報(bào)路徑，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)被預(yù)警和識(shí)別后，不能及時(shí)上報(bào)給高管或合規(guī)負(fù)責(zé)人，因而不能采取措施積極應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，這給保險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理埋下了很大隱患。
3.合規(guī)制度體系不完備。
在我國，雖然大多數(shù)保險(xiǎn)公司已經(jīng)按照保監(jiān)會(huì)的要求制定了合規(guī)政策，但這些政策只是表面上的、象征意義上的，只是一個(gè)宏觀上的框架，并沒有具體的實(shí)施細(xì)則，在實(shí)踐中也沒有將其貫徹落實(shí)。
如沒有詳細(xì)的制度清單，使得公司各機(jī)構(gòu)和工作人員不能充分了解與其業(yè)務(wù)有關(guān)的外部及內(nèi)部規(guī)定;沒有具體的激勵(lì)機(jī)制，使得對(duì)員工考核評(píng)價(jià)和責(zé)任追究缺乏相應(yīng)的依據(jù)。
(三)合規(guī)管理人才缺乏
目前，我國的合規(guī)管理人員的素質(zhì)還不能滿足《合規(guī)指引》對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的要求，具有相應(yīng)資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和能力的合規(guī)管理人才非常短缺。
一線職工缺乏系統(tǒng)的教育培訓(xùn)，專業(yè)輔導(dǎo)不全面，對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則、內(nèi)部規(guī)章等不能夠準(zhǔn)確地理解和把握。
(四)合規(guī)技術(shù)匱乏
風(fēng)險(xiǎn)始終伴隨著經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化和技術(shù)改革而不斷發(fā)展變化，因此，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)也必須隨之豐富和提高。
但從目前的實(shí)踐情況看，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)仍然很落后，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查手段落后，缺乏量化分析、識(shí)別、度量、監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的方法，預(yù)防措施也跟不上合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展，采取的仍是低效的、非精確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別管理技術(shù)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)的匱乏，已經(jīng)成為制約合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的瓶頸。[3]
(五)合規(guī)文化落后
我國保險(xiǎn)公司至今還沒形成能嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度的保險(xiǎn)公司文化，這也是我國保險(xiǎn)公司合規(guī)管理不理想的原因之一。
目前，我國保險(xiǎn)公司還沒形成主動(dòng)合規(guī)的氛圍，普通員工缺乏正直和誠信的道德觀念;公司各機(jī)構(gòu)或各部門之間溝通協(xié)調(diào)不力，因有時(shí)存在利益沖突，還存在相互博弈的文化，導(dǎo)致合作文化的缺失;獎(jiǎng)罰制度沒能有效落實(shí)，對(duì)做的好的沒有獎(jiǎng)勵(lì)、對(duì)做的不好的沒有處罰，導(dǎo)致約束激勵(lì)機(jī)制扭曲，問責(zé)機(jī)制難以有效發(fā)揮作用;等等。
四、我國保險(xiǎn)合規(guī)管理體制建設(shè)的框架
(一)樹立先進(jìn)的合規(guī)管理理念
我國傳統(tǒng)的合規(guī)監(jiān)管是一種被動(dòng)式的監(jiān)管方式，這種監(jiān)管方式存在很大弊端，因其強(qiáng)調(diào)監(jiān)管部門對(duì)保險(xiǎn)公司實(shí)行事無巨細(xì)的監(jiān)管，致使保險(xiǎn)公司在合規(guī)管理過程中喪失主動(dòng)性。
因此，必須轉(zhuǎn)變合規(guī)管理的理念和方法，以全新的合規(guī)管理理念武裝全行業(yè)從業(yè)人員的頭腦。
首先，保險(xiǎn)公司高管人員要身先士卒、為人師表，積極踐行全新的合規(guī)理念，真正起好模范帶頭作用，在全公司上下提倡有利于良好公司文化形成的價(jià)值觀和道德觀，大力倡導(dǎo)誠信。
其次，保險(xiǎn)公司應(yīng)該努力提高公司每一位員工的合規(guī)意識(shí)，還要針對(duì)不同級(jí)別的管理人員和營銷人員開展不同的專業(yè)培訓(xùn)和系統(tǒng)教育，讓全體職工都認(rèn)識(shí)到：合規(guī)是全體職工和營銷員的職責(zé)和義務(wù)。
再次，樹立“主動(dòng)合規(guī)”的理念。
公司領(lǐng)導(dǎo)層和全體員工要樹立自覺合規(guī)的意識(shí)，主動(dòng)把監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求轉(zhuǎn)化為公司的內(nèi)部規(guī)章制度，并且在監(jiān)管機(jī)構(gòu)啟動(dòng)監(jiān)督之前自覺而主動(dòng)地規(guī)范、調(diào)節(jié)自身的行為，將積極主動(dòng)的合規(guī)理念在全公司加以推廣和普及。
(二)建立完善的合規(guī)管理體系
1.保證合規(guī)部門及合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性
合規(guī)管理部門必須有一定的權(quán)力確保其管理職責(zé)的有效實(shí)施，必須有主動(dòng)對(duì)所有可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施合規(guī)管理的能力，還應(yīng)該有權(quán)力查處違規(guī)或違法的行為。
因此，各保險(xiǎn)公司需制定相應(yīng)的政策或文件，賦予合規(guī)部門以及合規(guī)負(fù)責(zé)人相應(yīng)的權(quán)利和職責(zé)，以確保其獨(dú)立地實(shí)施合規(guī)管理職責(zé)，不受其他部門的干涉。
還要采取切實(shí)可行的措施，給予合規(guī)負(fù)責(zé)人充分的安全保障，使其免遭其他部門或人員的打擊、報(bào)復(fù)，以確立其權(quán)威性。
2.建立合理的合規(guī)部門組織結(jié)構(gòu)，明確合規(guī)管理報(bào)告路線
根據(jù)目前保險(xiǎn)行業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，保險(xiǎn)公司合規(guī)部門組織結(jié)構(gòu)應(yīng)以集中化管理和條線式報(bào)告為主。
集中化的管理模式是將全體負(fù)有合規(guī)管理職責(zé)的工作人員集中起來，統(tǒng)一安置在一個(gè)完全有獨(dú)立性的合規(guī)機(jī)構(gòu)之內(nèi);建立一個(gè)凌駕于地區(qū)合規(guī)管理網(wǎng)絡(luò)之上的中央合規(guī)部，即可在公司高級(jí)管理層下設(shè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，并設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人。
報(bào)告路線在合規(guī)部門的組織結(jié)構(gòu)構(gòu)建過程中具有舉足輕重的地位。
在報(bào)告路徑上，有條線式和矩陣式兩種模式，但應(yīng)以條線式匯報(bào)(即下級(jí)合規(guī)人員直接向上級(jí)合規(guī)負(fù)責(zé)人呈報(bào))為主、以矩陣式匯報(bào)(即向上級(jí)合規(guī)負(fù)責(zé)人呈報(bào)之際也一同向所屬的行政機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人呈報(bào))為輔。
同時(shí)要保障匯報(bào)路線的暢通，若匯報(bào)時(shí)遇有相關(guān)人員不受理的情況，匯報(bào)人可以向其上級(jí)匯報(bào)，直至匯報(bào)至董事會(huì)。
3.完善合規(guī)制度體系
保險(xiǎn)公司構(gòu)建完備的制度體系，要做到：
(1)根據(jù)我國外部規(guī)范的要求，建立制度清單，明確企業(yè)應(yīng)遵守的所有規(guī)范，并結(jié)合保險(xiǎn)公司的實(shí)際情況制定適合自己的制度，制定業(yè)務(wù)規(guī)則和合規(guī)政策。
(2)根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部合規(guī)管理的需要，制定各種管理制度，如制定可供各崗位工作人員使用的合規(guī)管理手冊(cè)和操作流程圖，清楚的界定從公司高管到基層職工、營銷人員的職責(zé)和問責(zé)標(biāo)準(zhǔn);制定員工和營銷員行為準(zhǔn)則，讓員工和營銷員清楚自己的行為操守;制定對(duì)違規(guī)的處罰制度，建立合規(guī)問責(zé)機(jī)制等。
(3)形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。
合規(guī)所涉及的法律、法規(guī)、監(jiān)管政策等外部規(guī)范和內(nèi)部制度的數(shù)量龐雜，對(duì)于大多數(shù)公司管理者和操作者來說，很難將所有的規(guī)章制度都加以掌握并嚴(yán)格遵守，因此，建立符合公司實(shí)際狀況的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫顯得很有必要。
將與合規(guī)相關(guān)的外部規(guī)范加以整理、歸納和儲(chǔ)存而形成的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，可以方便相關(guān)人員進(jìn)行查找、理解和使用，這將有利于進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)防合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的效果。
(三)配備高質(zhì)量的合規(guī)管理人員
按照《合規(guī)指引》的要求，保險(xiǎn)公司的合規(guī)從業(yè)人員應(yīng)具有相應(yīng)的資格、知識(shí)、能力、經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)素質(zhì)和個(gè)人素質(zhì)，如對(duì)所適用的法律、法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)最新發(fā)展的實(shí)時(shí)把握能力、思考質(zhì)疑的能力、正直的品格、較強(qiáng)的判斷力、直言不諱的勇氣等。
因此，學(xué)校和社會(huì)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)此方面人才的培養(yǎng)，保險(xiǎn)公司也應(yīng)該定期對(duì)合規(guī)人員進(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)。
(四)豐富和提高合規(guī)管理技術(shù)
現(xiàn)階段，除了提高識(shí)別、分析、評(píng)估、監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有技術(shù)手段外，我國保險(xiǎn)公司需設(shè)立電子信息化的系統(tǒng)操作平臺(tái)，因此，我國應(yīng)加強(qiáng)it合規(guī)管理信息系統(tǒng)建設(shè)，以實(shí)現(xiàn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的高效開展和管理。
it合規(guī)管理信息系統(tǒng)應(yīng)與保險(xiǎn)公司的商業(yè)、財(cái)務(wù)、信息決策系統(tǒng)等保持高度的相關(guān)性，以實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警、識(shí)別、評(píng)估和預(yù)防。
[4]
(五)培養(yǎng)公司合規(guī)文化
合規(guī)文化是合規(guī)管理工作的基石，優(yōu)秀的合規(guī)文化能為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值、提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
因此，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到公司合規(guī)文化建設(shè)的重要性。
公司應(yīng)當(dāng)從制度和流程入手構(gòu)建合規(guī)文化，在制度中明確反映公司的合規(guī)管理理念，并通過獎(jiǎng)懲機(jī)制、合規(guī)問責(zé)機(jī)制強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí);同時(shí)，公司也可以組織主題文藝晚會(huì)、合規(guī)管理征文活動(dòng)等形式積極宣傳合規(guī)文化，使合規(guī)理念深入人心，成為員工的潛意識(shí)。
結(jié)語
保險(xiǎn)公司有效合規(guī)管理體系的形成需要一個(gè)不斷積累、不斷完善的過程，只要保險(xiǎn)公司下定決心構(gòu)建并堅(jiān)持做下去，有效的合規(guī)管理制度必將會(huì)形成，我國保險(xiǎn)公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)得到有效控制。
保險(xiǎn)業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是我國法治建設(shè)的一個(gè)具體而細(xì)微的環(huán)節(jié)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的構(gòu)建在推進(jìn)法治建設(shè)進(jìn)程的同時(shí)，必將給保險(xiǎn)公司和整個(gè)保險(xiǎn)行業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益、推動(dòng)我國金融市場(chǎng)的繁榮和發(fā)展!
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合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇九
信用社組織外勤與內(nèi)勤人員，分兩批進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，且每天都有專人負(fù)責(zé)帶領(lǐng)大家學(xué)習(xí)，全員也都能自覺地參加每天的集中學(xué)習(xí)，不請(qǐng)假、不遲到，認(rèn)真聽講、細(xì)記重點(diǎn)。正是基于信用社領(lǐng)導(dǎo)重視、員工充分認(rèn)識(shí)到目前新形勢(shì)下合規(guī)管理防范風(fēng)險(xiǎn)的緊迫性，大家學(xué)習(xí)觀念才由被動(dòng)變主動(dòng)、由走走過場(chǎng)變深入認(rèn)真，學(xué)習(xí)態(tài)度非常端正。通過一起學(xué)習(xí)，一起討論，學(xué)習(xí)筆記相互比較、你追我趕，共同營造了良好的學(xué)習(xí)氛圍。
二、合規(guī)意識(shí)得到提高
通過學(xué)習(xí)，全員再一次認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營不但會(huì)給信用社造成巨大的資金損失，而且還會(huì)嚴(yán)重影響到信用社的社會(huì)形象，必將束縛信用社的持續(xù)發(fā)展；充分認(rèn)識(shí)到只有扎實(shí)開展好“三大專項(xiàng)”活動(dòng)，全員才能進(jìn)一步轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念，工作中才能自覺地把“合法守規(guī)”作為一個(gè)最低標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)手業(yè)務(wù)時(shí)心中應(yīng)時(shí)刻高舉“這面合規(guī)旗”，真正以一個(gè)主人翁的姿態(tài)，嚴(yán)格照章操作，敢于接受群眾監(jiān)督，為信用社盡到責(zé)，為客戶服好務(wù)。
三、抓好學(xué)習(xí)長效機(jī)制
“合規(guī)管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”觀念，是我們時(shí)時(shí)、處處、事事應(yīng)堅(jiān)持的一個(gè)原則，當(dāng)然也是需要一定時(shí)間來塑造的，不是一朝一夕、一蹴而就的事情，不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為通過一個(gè)階段的學(xué)習(xí)教育就能達(dá)到的，所以今后全員的學(xué)習(xí)一定要進(jìn)一步加強(qiáng)，且要長抓不懈，大力開展崗位操作、業(yè)務(wù)技能、職業(yè)道德、社會(huì)公德等全方位地教育培訓(xùn)。要切實(shí)從提高學(xué)習(xí)興趣點(diǎn)出發(fā)，改變一味單調(diào)的學(xué)習(xí)活動(dòng)，積極通過采取多種形式，如組織“你問我答”、“你出題我考試”等活動(dòng)，也可通過“拉家常”的方式將學(xué)習(xí)內(nèi)容穿插其中，既活躍學(xué)習(xí)氣氛，又增強(qiáng)學(xué)習(xí)效果。
四、合規(guī)管理從我做起
高級(jí)管理層要引導(dǎo)員工樹立“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)”、“一人違規(guī)，全社遭殃”的理念，教育員工汲取教訓(xùn)，珍惜現(xiàn)在的工作崗位。但是，合規(guī)決不僅僅是高級(jí)管理層、合規(guī)部門以及合規(guī)工作人員的事，是要每位員工都要積極參與、認(rèn)真履行職責(zé)才能達(dá)到的。只有全員參與，自上而下都深刻認(rèn)識(shí)“合規(guī)從我做起、從現(xiàn)在做起”，才能形成機(jī)構(gòu)內(nèi)部誠信守則的合規(guī)氛圍。全員通過學(xué)習(xí)討論，發(fā)現(xiàn)工作中存在什么問題、存在什么漏洞，并積極獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，共同去彌補(bǔ)漏洞，共同去健全制度和規(guī)程，共同去監(jiān)督不良行為，共同去遏制違規(guī)行為。全員通過學(xué)習(xí)討論，真正把現(xiàn)有的制度整合梳理成清晰和簡(jiǎn)明扼要的流程，易學(xué)、易懂、易操作、易檢查，形成“一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊(cè)，一個(gè)流程一項(xiàng)制度，一個(gè)崗位一套規(guī)定”。
合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇十
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的.要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
在新手冊(cè)宣貫基礎(chǔ)上，要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，切實(shí)做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。
20xx年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設(shè)，推進(jìn)崗位標(biāo)準(zhǔn)化，夯實(shí)基礎(chǔ)管理，不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制與法律風(fēng)險(xiǎn)防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴(yán)格招投標(biāo)、合同與市場(chǎng)管理，規(guī)范市場(chǎng)交易行為，通過加強(qiáng)各項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作，不斷實(shí)現(xiàn)管理的精細(xì)化、管理的新進(jìn)步。
各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點(diǎn)，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，落實(shí)適用流程及風(fēng)險(xiǎn)控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位，強(qiáng)化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任；以流程管理和績(jī)效指標(biāo)考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡(jiǎn)單、效率、規(guī)范”的流程管理機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理，深入推進(jìn)提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。
合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇十一
__年即將過去，一年來自己能夠以高標(biāo)準(zhǔn)要求自己，在本質(zhì)崗位上勤勉努力，兢兢業(yè)業(yè)的工作，較好的完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù)，下面將自己一年來的工作向領(lǐng)導(dǎo)和同志們匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高綜合素質(zhì)。
一年來能夠參加部里組織的各項(xiàng)政治理論的學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)了不同時(shí)期領(lǐng)導(dǎo)的講話和部領(lǐng)導(dǎo)安排學(xué)習(xí)的內(nèi)容，并能夠認(rèn)真做好讀書筆記，通過學(xué)習(xí)自己樹立起了正確的世界觀和人生觀，提高了自己對(duì)組織工作的認(rèn)識(shí)，切實(shí)認(rèn)識(shí)到組織工作無小事，力求認(rèn)真做好每一件事，并有針對(duì)性的學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，提高自己撰寫信息的能力，是自己的業(yè)務(wù)能力有了一定程度的提高。
二、勤奮努力，不斷提高業(yè)務(wù)能力。
一年來自己主要工作是撰寫信息，截止到11月份共撰寫信息92篇，在新疆組工信息截至9月份統(tǒng)計(jì)共上了三篇。撰寫信息雖然不少，但上稿率不高，究其原因自己主要還是沒有完全掌握寫作的要領(lǐng)，對(duì)時(shí)局的把握還是不準(zhǔn)，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的講話內(nèi)容還是沒有完全吃透，對(duì)我縣發(fā)生的事情還是沒有站在高起點(diǎn)去把握，一致寫出的信息上高率很低;自己經(jīng)?？葱陆M工信息發(fā)現(xiàn)自己同樣寫了那方面的內(nèi)容，別人的上了新疆組工信息，自己的卻沒有，有時(shí)也感到納悶，但畢竟還是事實(shí)。除了自己撰寫組工信息外，自己還抽出一定時(shí)間給新聞媒體撰寫人物通訊，共在新疆日?qǐng)?bào)上發(fā)表人物通訊一篇，在阿勒泰報(bào)發(fā)表論文和消息三篇。
三、兢兢業(yè)業(yè)，完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
年初參加黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)，配合全國、自治區(qū)各大新聞媒體采訪江爾·熱哈提的事跡，撰寫江爾·熱哈提的匯報(bào)材料和演講稿，與地區(qū)電教室崔主任等拍江爾·熱哈提專題片，與地區(qū)電教室經(jīng)濟(jì)雜交羊的專題片，上山為邊防大隊(duì)拍攝專題片素材等，還撰寫了幾份先進(jìn)人物的典型材料。
四、積極參加部里組織的各項(xiàng)活動(dòng)。
一年來，部里組織的打掃衛(wèi)生等活動(dòng)自己能夠及時(shí)參加。
五、存在的問題。
(1)、信息上高率不高，需要更加加強(qiáng)信息知識(shí)的研究。
(2)、理論學(xué)習(xí)不夠，沒有對(duì)理論知識(shí)進(jìn)行系統(tǒng)的研究，今后要加強(qiáng)這方面的工作。
回顧自己一年的工作，雖然自己不遺余力的努力工作，但由于自己能力有限，工作成績(jī)與領(lǐng)導(dǎo)的要求還相差很遠(yuǎn)，在新的一年自己將更加努力的工作，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作。
合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇十二
為認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)教育行政部門對(duì)學(xué)籍管理工作的相關(guān)規(guī)定和要求，進(jìn)一步加強(qiáng)我校學(xué)籍管理工作，規(guī)范辦學(xué)行為，促使學(xué)籍管理工作不斷向規(guī)范化、科學(xué)化、信息化的軌道邁進(jìn)。作為我們中學(xué)學(xué)籍管理老師，自己主要工作任務(wù)是負(fù)責(zé)學(xué)生學(xué)籍管理，新生入學(xué)學(xué)籍管理，學(xué)生學(xué)籍異動(dòng)管理，學(xué)生考試安排，考試成績(jī)質(zhì)量分析及其它教務(wù)管理事宜等，今年以來，在學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)對(duì)自己工作的重視和支持下，特別是分管領(lǐng)導(dǎo)教學(xué)的楊校長的具體指導(dǎo)下，自己愛崗敬業(yè)，盡職盡責(zé)，創(chuàng)新理念，加強(qiáng)管理，取得了一定工作成績(jī)。現(xiàn)將工作總結(jié)如下：
學(xué)籍管理工作是一項(xiàng)基本的教育管理制度,是學(xué)校和教育行政部門重要的日常工作。隨著我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，流動(dòng)人口的不斷增加，學(xué)籍管理工作日趨復(fù)雜，傳統(tǒng)的學(xué)籍管理模式和方法已經(jīng)不能適應(yīng)新的形勢(shì),建立科學(xué)、健全、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的學(xué)籍信息電子化管理是基礎(chǔ)教育發(fā)展和教育現(xiàn)代化的根本要求，改進(jìn)學(xué)生管理模式，做好學(xué)籍管理工作，提高學(xué)籍管理效率是教育以人為本的具體體現(xiàn)。因此，自己深刻認(rèn)識(shí)到。必須高度重視自己所擔(dān)負(fù)的學(xué)籍管理工作，認(rèn)真學(xué)習(xí)省、市下發(fā)的相關(guān)文件和規(guī)定，不斷提升自己的工作執(zhí)行力，精益求精，堅(jiān)持辦人民滿意教育的宗旨，采取簡(jiǎn)潔化、細(xì)致化、便民化、感情化的服務(wù)方式，切實(shí)提高服務(wù)水平，將中學(xué)籍管理工作推上一個(gè)新的臺(tái)階。
目前。我們教育界通行的學(xué)籍信息化管理，就是一種依靠現(xiàn)代化信息技術(shù)，以先進(jìn)的電子化、網(wǎng)絡(luò)化軟、硬設(shè)備為平臺(tái)，以教育人本思想為理念，以提高學(xué)籍管理效率為目的的學(xué)籍管理新機(jī)制、新模式。它的出現(xiàn)、應(yīng)用與不斷成熟完善，極大地促進(jìn)教育改革的深入，推動(dòng)教學(xué)質(zhì)量的提高，有利于學(xué)校教育事業(yè)的發(fā)展，從而使我國教育事業(yè)可持續(xù)地滿足社會(huì)發(fā)展的要求。就我們學(xué)校應(yīng)用而言，學(xué)籍管理信息化的意義與作用也是顯著的，其具體表現(xiàn)在教學(xué)過程、學(xué)校內(nèi)部管理、教育監(jiān)督三個(gè)方面。所以，自己要不辱使命，盡職盡責(zé)，把本職工作做好。
本人從事專職學(xué)籍管理工作已有六年，來我們學(xué)校將近三年時(shí)間。在我接手之前,學(xué)籍管理員不夠穩(wěn)定，先是由代課老師兼任，再就是在我之前的一位老教師管理，因她不會(huì)電腦操作不久也辭職了。自己接手此項(xiàng)工作的時(shí)候，學(xué)籍檔案是很不完善的，自己花了大量的時(shí)間去整理和填充，使學(xué)籍檔案管理逐步走向信息化、規(guī)范化和科學(xué)化。由于學(xué)籍管理已經(jīng)實(shí)現(xiàn)信息化管理，和傳統(tǒng)的裝牛皮紙檔案，填花名冊(cè)等方式，已經(jīng)產(chǎn)生大的改變，可以說學(xué)籍信息化管理是一項(xiàng)任務(wù)繁重且手段現(xiàn)代化的系統(tǒng)工作，它需要各級(jí)有一定信息技術(shù)和信息化管理意識(shí)的工作人員密切配合才能完成。因此，為了現(xiàn)代化學(xué)籍管理工作需求，增強(qiáng)自己的計(jì)算機(jī)專業(yè)知識(shí)和實(shí)際操作技能，自己開始利用各種時(shí)間刻苦學(xué)習(xí)，鉆研業(yè)務(wù)理論。積極參加了教育局組織的檔案管理人員及相關(guān)學(xué)籍管理工作進(jìn)行專門操作技術(shù)培訓(xùn)，對(duì)學(xué)籍信息化管理的相關(guān)規(guī)定與管理行為規(guī)范進(jìn)行了深入的了解。培訓(xùn)中深入學(xué)習(xí)了學(xué)籍管理信息化的.意義與作用，使自己應(yīng)用管理信息化的自覺性進(jìn)一步加強(qiáng)，從根本上，擺脫傳統(tǒng)觀念束縛，形成與學(xué)籍信息化管理相輔的意識(shí)品質(zhì)。
在學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)指導(dǎo)下，建立和完善了學(xué)籍管理工作制度。制定中規(guī)定：一是新生均按市教育局當(dāng)年的招生規(guī)定入學(xué)；二是新學(xué)年開學(xué)后教務(wù)處在兩周內(nèi)編制新生花名冊(cè)，建立學(xué)籍卡片，報(bào)區(qū)縣教育局（教委）審查。編排全市統(tǒng)一的學(xué)籍號(hào)。三是學(xué)生轉(zhuǎn)學(xué)必須辦理轉(zhuǎn)學(xué)手續(xù)，即由原學(xué)籍校填寫市教育局統(tǒng)一印制的“轉(zhuǎn)學(xué)登記表”。經(jīng)轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出雙方學(xué)校同意，雙方區(qū)縣教育局（教委）審查批準(zhǔn)，報(bào)市教育局備案。四是在校學(xué)生因病每學(xué)期累計(jì)休假超過八周仍不能到校堅(jiān)持學(xué)習(xí)者，需由家長提出書面申請(qǐng)，并持區(qū)、縣教育局（教委）認(rèn)定醫(yī)院的證明，經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn)，發(fā)給休學(xué)證明。五是學(xué)生休學(xué)期間保留學(xué)籍。休學(xué)期限一般不超過一年。休學(xué)期滿仍不能復(fù)學(xué)的，應(yīng)在學(xué)期滿前一周內(nèi)憑區(qū)、縣教育局（教委）認(rèn)定醫(yī)院的證明繼續(xù)辦理休學(xué)手續(xù)。連續(xù)休學(xué)不得超過兩年。六是學(xué)生不得中途退學(xué)，凡中途自動(dòng)退學(xué)者，學(xué)校不予出示任何證明和材料。七時(shí)初中學(xué)段不得隨意開除未成年學(xué)生。八是按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行升留級(jí)制度等規(guī)定。不斷完善學(xué)籍管理的各項(xiàng)規(guī)章制度，做到制度張貼到墻，宣傳到位，執(zhí)行到家，使廣大師生人人皆知，倒背如流。
學(xué)籍管理信息化，更促進(jìn)了學(xué)籍管理的透明化。如學(xué)生的學(xué)籍變更信息，素質(zhì)評(píng)價(jià)信息，開班級(jí)名額信息，以及學(xué)生轉(zhuǎn)學(xué)、借讀、休復(fù)信息通過數(shù)據(jù)庫與網(wǎng)絡(luò)，可供上級(jí)行政部門隨時(shí)檢查、監(jiān)控，也可供學(xué)生、家長及時(shí)查閱、了解、監(jiān)督。從而發(fā)揮上級(jí)監(jiān)管與群眾監(jiān)督的實(shí)效性，促使學(xué)生自覺履行與遵守教育行政部門對(duì)學(xué)籍管理的有關(guān)規(guī)定、政策。從而有效發(fā)揮規(guī)范學(xué)校辦學(xué)行為的作用。1、學(xué)籍變更，規(guī)范及時(shí)。嚴(yán)格按照學(xué)籍變更程序及時(shí)辦理學(xué)生變動(dòng)的各種相關(guān)手續(xù)。異地借讀和異地遷出的，無法辦理變更手續(xù)的，及時(shí)報(bào)教育局基礎(chǔ)教育科審核、備案。新生建籍在學(xué)生入學(xué)的一個(gè)月內(nèi)完成，人數(shù)準(zhǔn)確清晰，做到人籍相符。2、嚴(yán)肅紀(jì)律，規(guī)范招生。3、檔案規(guī)范，數(shù)據(jù)清晰。學(xué)籍檔案（文本檔案、電子檔案）按學(xué)年度、分年級(jí)分類整理，表冊(cè)書寫工整，數(shù)字銜接合牙，裝訂資料完整，專人專柜保管。
當(dāng)然，與兄弟學(xué)校相比，存在著一定的問題和工作差距，如對(duì)學(xué)籍變動(dòng)證件手續(xù)不齊全，學(xué)籍建立不及時(shí)等。因此，在今后的學(xué)籍管理工作中我們重點(diǎn)要加大管理力度，不斷規(guī)范操作流程和工作秩序，促進(jìn)學(xué)籍管理工作科學(xué)健康發(fā)展。
同志們，盡管學(xué)籍管理任務(wù)艱巨、尚待規(guī)范，但是只要我們求真務(wù)實(shí)、科學(xué)管理，工作就一定能夠取得新的突破！完全有理由堅(jiān)信，只要我們同心協(xié)力，攻堅(jiān)克難，就一定能開創(chuàng)學(xué)籍管理工作的新局面！
合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇十三
為認(rèn)真落實(shí)總行“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動(dòng)，農(nóng)發(fā)行分行營業(yè)部充分認(rèn)識(shí)，高度重視，精心部署，狠抓落實(shí)，突出“五個(gè)結(jié)合”，促進(jìn)了合規(guī)管理年活動(dòng)的扎實(shí)開展。
一、堅(jiān)持把合規(guī)管理活動(dòng)與員工素質(zhì)教育工程相結(jié)合，著力合規(guī)文化建設(shè)。
抓合規(guī)管理必須首先抓好員工素質(zhì)教育。一是下發(fā)了《規(guī)章制度學(xué)習(xí)篇目目錄》，采取集中推進(jìn)方式，用三個(gè)月時(shí)間在全轄開展規(guī)章制度學(xué)習(xí)活動(dòng)。二是實(shí)施以考促學(xué)的措施。市分行人事部門組織考試題庫，每月底前組織一次全員閉卷考試，從三次考試結(jié)果看，平均成績(jī)均達(dá)95分以上，成效明顯。三是開展合規(guī)管理學(xué)習(xí)體會(huì)討論活動(dòng)，組織員工撰寫合規(guī)管理的理論文章和心得體會(huì)150余篇。增強(qiáng)了員工對(duì)“合規(guī)管理、從嚴(yán)治行”的認(rèn)識(shí)和理解，使合規(guī)理念進(jìn)一步深入人心。
二、堅(jiān)持把合規(guī)管理活動(dòng)與“四無”創(chuàng)建相結(jié)合，著力嚴(yán)防案件和違規(guī)違紀(jì)問題。
為了增強(qiáng)案防能力和金融風(fēng)險(xiǎn)防控能力，該行從領(lǐng)導(dǎo)到員工層層簽訂了20xx年黨風(fēng)廉政建設(shè)和“四無”目標(biāo)責(zé)任書，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和“四無”創(chuàng)建工作層層進(jìn)行分解，使黨風(fēng)廉政建設(shè)和“四無”創(chuàng)建工作橫向到面，縱向到邊，細(xì)化到每個(gè)環(huán)節(jié)，具體到各個(gè)崗位，從而形成一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)，分工負(fù)責(zé)，齊抓共管的格局。
三、堅(jiān)持把合規(guī)管理活動(dòng)與客戶風(fēng)險(xiǎn)排查相結(jié)合，著力提高風(fēng)險(xiǎn)管控水平。
今年上半年，該行對(duì)轄內(nèi)貸款客戶的政策性貸款、商業(yè)性貸款進(jìn)行了全面風(fēng)險(xiǎn)排查，共排查貸款客戶7戶其中：、政策性糧油貸款客戶4戶，商業(yè)性貸款客戶3戶，對(duì)排查工作中發(fā)現(xiàn)的不足和業(yè)務(wù)操作的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了整改和完善，同時(shí)收回風(fēng)險(xiǎn)貸款萬元。
四、堅(jiān)持把合規(guī)管理活動(dòng)與基礎(chǔ)管理工作相結(jié)合，著力提高制度執(zhí)行力。
該行建立了以“三查一評(píng)”為抓手的基礎(chǔ)管理監(jiān)控體系，即：縣支行副行長每月對(duì)分管工作全面審查一次；縣支行行長每季度對(duì)副行長的檢查及整改情況全面督查一次；市分行每半年檢查一次。堅(jiān)持“違規(guī)零容忍”措施，對(duì)檢查存在的問題按規(guī)定給予經(jīng)濟(jì)處罰。此舉對(duì)支行領(lǐng)導(dǎo)班子履行職責(zé)、加強(qiáng)自律監(jiān)管、落實(shí)內(nèi)控制度起到了較好的推動(dòng)作用。
五、堅(jiān)持把合規(guī)管理活動(dòng)與糾風(fēng)專項(xiàng)治理相結(jié)合，著力促進(jìn)黨風(fēng)行風(fēng)建設(shè)。
該行在全轄開展了糾風(fēng)專項(xiàng)治理工作。制定下發(fā)了《關(guān)于開展糾風(fēng)專項(xiàng)治理工作的通知》；組織全體員工學(xué)習(xí)《黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《廉潔辦貸十不準(zhǔn)》等10個(gè)文件，增強(qiáng)了廉潔從業(yè)、抵制行業(yè)不正之風(fēng)的自覺性；全面開展自查自糾，寫出自查自糾報(bào)告，并進(jìn)行公示。開展調(diào)查核查，走訪客戶了解農(nóng)發(fā)行員工在企業(yè)的工作和交往情況。行走訪客戶26家，主動(dòng)接受企業(yè)和社會(huì)的監(jiān)督。
合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇十四
xx年，我在黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，在金管、計(jì)統(tǒng)、農(nóng)金等監(jiān)管專業(yè)同志們的大力支持下，協(xié)助行長較好地完成了所承擔(dān)的工作任務(wù)，履行了自己在分管金融監(jiān)管綜合崗位的職責(zé)。
xx年我繼續(xù)負(fù)責(zé)綜合監(jiān)管的全面工作。為充分調(diào)動(dòng)該股職員的整體工作積極性,實(shí)行規(guī)范化管理，年初我就安排對(duì)綜合監(jiān)管人員進(jìn)行重新組合,做到崗位到人,責(zé)任分工明確的工作管理體系,經(jīng)常參加綜合監(jiān)管每周定期召開科務(wù)會(huì),安排布置的各崗位工作，及時(shí)溝通情況。通過上述舉措,xx年綜合金融監(jiān)管工作又有新起色,內(nèi)控管理機(jī)制進(jìn)一步完善,較好地解決了人員不穩(wěn)定的問題。另外，我與監(jiān)管股負(fù)責(zé)人按《金融監(jiān)管責(zé)任制》和行內(nèi)制定的《量化細(xì)化實(shí)施細(xì)責(zé)》，把每一個(gè)被監(jiān)管專業(yè)、每一項(xiàng)監(jiān)管責(zé)任真正分解落實(shí)到人。按時(shí)完成了監(jiān)管責(zé)任的分解落實(shí)工作，從而明確了監(jiān)管人員的具體分工和職責(zé)。做到了：人員落實(shí)、制度落實(shí)、責(zé)責(zé)落實(shí)、任務(wù)落實(shí)、檢查落實(shí)。認(rèn)真按季進(jìn)行考核，將每個(gè)人員崗位責(zé)任與目標(biāo)化管理結(jié)合，充分發(fā)揮了金融監(jiān)管各崗位人員的職能作用。
1、組織監(jiān)管人員認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)政策規(guī)定和監(jiān)管實(shí)務(wù)技能，不斷提高綜合素質(zhì)
今年以來，我們監(jiān)管部門定期和不定期組織人員開展了業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和實(shí)際檢查技能的培訓(xùn)，積極樹立新的監(jiān)管理念，將各項(xiàng)政策規(guī)定和實(shí)務(wù)操作的要點(diǎn)融入在具體的工作中，從xx年起，我行銀行業(yè)監(jiān)管人員的培訓(xùn)重點(diǎn)從行政監(jiān)管轉(zhuǎn)向?qū)︺y行業(yè)機(jī)構(gòu)的非現(xiàn)場(chǎng)分析和預(yù)警上，監(jiān)管人員必須作到對(duì)政策規(guī)定熟、實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)檢查技能高、非現(xiàn)場(chǎng)分析到位，圍繞上述三個(gè)方面，我行監(jiān)管人員在參加中心支行培訓(xùn)的同時(shí)，督促監(jiān)管人員自學(xué)有關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)知識(shí)，在一定的時(shí)期內(nèi)迅速提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)，以適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要。
2、認(rèn)真貫徹和落實(shí)銀行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)會(huì)精神，加快監(jiān)管電子化的步伐
按照xx年10月銀行業(yè)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)的要求，認(rèn)真組織了監(jiān)管人員對(duì)銀行業(yè)監(jiān)管文檔、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)系統(tǒng)、金融行政監(jiān)管子系統(tǒng)等應(yīng)用程序進(jìn)行了逐項(xiàng)落實(shí)，切實(shí)保證了監(jiān)管實(shí)務(wù)操作與計(jì)算機(jī)應(yīng)用的全面落實(shí)。我行監(jiān)管部門從xx年起嚴(yán)格按照電子化監(jiān)管的要求，認(rèn)真貫徹監(jiān)管電子化和文本化管理相結(jié)合的原則，落實(shí)監(jiān)管實(shí)務(wù)操作在計(jì)算機(jī)中的應(yīng)用，保證了中心支行與我行之間的監(jiān)管信息與實(shí)務(wù)操作的溝通，通過監(jiān)管電子化的建設(shè)，切實(shí)提高了監(jiān)管的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作水平。
3、繼續(xù)嚴(yán)格加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)行政監(jiān)管、確保監(jiān)管的合規(guī)性
（1）xx年，對(duì)銀行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格審查工作。
一是嚴(yán)格執(zhí)行了任職前考試、談話制度，分別對(duì)3名高級(jí)管理人員進(jìn)行了任職前的考試、談話，同時(shí)完成了對(duì)2名高級(jí)管理人員任職資格的審查。
二是在xx年9月組織完成了轄內(nèi)銀行業(yè)高級(jí)管理人員的任職期間的考試及年度考核工作，并將考試及考核結(jié)果裝入銀行業(yè)高級(jí)管理人員檔案存檔。
（2）加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入和退出的監(jiān)管，在積極支持銀行機(jī)構(gòu)改革的同時(shí)全年完成了銀行機(jī)構(gòu)退出4家、遷址1家、降格2家。
各家商業(yè)銀行的機(jī)構(gòu)撤并要在積極支持機(jī)構(gòu)改革和調(diào)整的同時(shí)，按照機(jī)構(gòu)撤并規(guī)定的要求作好審批工作，保證了銀行業(yè)機(jī)構(gòu)撤并所申報(bào)的資料完整、審批材料的合規(guī)，在一季度對(duì)xx年機(jī)構(gòu)和人員上報(bào)的材料進(jìn)行一次復(fù)審，凡不符合規(guī)定或要素不全的一律在一季度末之前進(jìn)行了糾正，復(fù)審結(jié)果于xx年2月20日前上報(bào)到銀行科。真做好金融機(jī)構(gòu)年檢工作。按照呼盟中心支行的要求，我們?cè)缭趚x年4月就開展了對(duì)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)的年檢工作，依照上年年檢各項(xiàng)要求履行了手續(xù)，年檢中沒有走過場(chǎng)，現(xiàn)場(chǎng)檢查面達(dá)100%。年檢報(bào)告于6月20日前上報(bào)了銀行科。
4、進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)管責(zé)任制，切實(shí)履行了監(jiān)管職責(zé)
2月底前，按照人行呼倫貝爾市中心支行《中國人民銀行呼倫貝爾市中心支行合作金融監(jiān)管責(zé)任制實(shí)施細(xì)則》等制度和辦法，完成了支行與農(nóng)村信用社聯(lián)社簽定監(jiān)管責(zé)任狀、支行主管行長與監(jiān)管股長簽定監(jiān)管責(zé)任狀和監(jiān)管股長與監(jiān)管員簽定監(jiān)管責(zé)任狀，制定了監(jiān)管a、b制，明確了監(jiān)管職責(zé)、責(zé)任和目標(biāo)，使各項(xiàng)監(jiān)管責(zé)任制得到有效的貫徹和落實(shí)。
5、采取簽定監(jiān)管責(zé)任狀和按月對(duì)新增貸款合規(guī)性進(jìn)檢查等措施
督促轄內(nèi)農(nóng)村信用社進(jìn)一步端正服務(wù)方向，加大支農(nóng)力度，全面推動(dòng)農(nóng)戶小額聯(lián)保貸款和農(nóng)戶小額信用貸款，進(jìn)一步控制和壓縮大額貸款的發(fā)放。全年我支行克服了全國普遍流行的“非典型性肺炎”疫情帶來的影響，利用現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查等手段對(duì)轄內(nèi)4家農(nóng)村信用社當(dāng)年新增貸款的合規(guī)性進(jìn)行按月檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及處理意見及時(shí)反饋給聯(lián)社和各社，并督促其及時(shí)改正。通過檢查，轄內(nèi)4家農(nóng)村信用社當(dāng)年新增貸款的50%以上投放于農(nóng)牧業(yè)，投向總體上達(dá)到合規(guī)，但部分農(nóng)村信用社存在當(dāng)年新增貸款的大部分發(fā)放給國有企事業(yè)單位、發(fā)放壘大戶大額單戶貸款和貸款抵押擔(dān)保手續(xù)不合規(guī)等情況。
6、高度重視清收不良貸款工作，進(jìn)一步化解農(nóng)村信用社貸款風(fēng)險(xiǎn)
今伊始，我支行把督促轄內(nèi)農(nóng)村信用社加強(qiáng)對(duì)沉欠貸款的清收力度，特別是要加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)貸款和呆滯、呆帳貸款的清收力度，進(jìn)一步落實(shí)去年年底支行監(jiān)管部門和聯(lián)社共同制定的責(zé)任清收和崗位清收不良貸款工作當(dāng)做首要工作來抓，截止11月末，我支行轄內(nèi)4家農(nóng)村信用社共收回風(fēng)險(xiǎn)貸款1472萬元，占全部風(fēng)險(xiǎn)貸款66.4%，取得較好的成效。
一年來,我組織帶領(lǐng)綜合監(jiān)管全體職工，對(duì)轄區(qū)國有商業(yè)銀行和信用社貨幣政策執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管,按月對(duì)信貸資產(chǎn)質(zhì)量、繳存準(zhǔn)備金進(jìn)行監(jiān)控,為及時(shí)掌握轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)貸款投向,為貨幣監(jiān)管提供依據(jù),我們按月對(duì)商業(yè)銀行和城鄉(xiāng)信用社資金狀況進(jìn)行簡(jiǎn)析,按季進(jìn)行綜合分析。全年共上報(bào)經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)分析12份,信貸資產(chǎn)質(zhì)量分析三期；動(dòng)態(tài)反應(yīng)12期，調(diào)查報(bào)告12期，按月及時(shí)上報(bào)工業(yè)企業(yè)景氣調(diào)查報(bào)告及表12期。全年按時(shí)完成了利率管理現(xiàn)場(chǎng)檢查、金融統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查和信貸咨詢系統(tǒng)登錄情況檢查工作,使我轄區(qū)違規(guī)問題明顯減少。為支持信用社和地方經(jīng)濟(jì)，共為信用社申請(qǐng)?jiān)儋J款2800萬元（50為頭寸貸款），至12月15日已收回1860萬。此外，我還積極組織調(diào)查研究和信息調(diào)研工作，一年來由我審稿把關(guān)共向上級(jí)行上報(bào)“地區(qū)金融發(fā)展?fàn)顩r調(diào)查、下崗職工再就業(yè)貸款情況調(diào)查、地區(qū)助學(xué)貸款情況調(diào)查、生態(tài)環(huán)境趨勢(shì)調(diào)查、商業(yè)銀行不良資產(chǎn)損失率情況調(diào)查、中間業(yè)務(wù)調(diào)查、房地產(chǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展情況調(diào)查金融支持地方經(jīng)濟(jì)情況調(diào)查、中小企業(yè)融資情況調(diào)查等12項(xiàng)指令性調(diào)查任務(wù)。
xx年在全體綜合監(jiān)管人員的共同努力下，在行黨組的正確引導(dǎo)下，使我負(fù)責(zé)綜合監(jiān)管工作明顯提高，主要表現(xiàn)為：
一是各項(xiàng)管理制度已初具雛形，有了一定的基礎(chǔ)；
二是全員綜合素質(zhì)有較大提高，并有了一些工作經(jīng)驗(yàn)；
四是監(jiān)管手段有所改進(jìn)，力度進(jìn)一步加強(qiáng)；
五是我本人經(jīng)常跟隨檢查，學(xué)到了很多知識(shí)，工作能力有所提高。
回顧一年的工作，我在金融監(jiān)管和化解金融風(fēng)險(xiǎn)方面做了一些工作取得了一些成績(jī)，但具體工作當(dāng)中存在監(jiān)管力度不夠和工作積極性不高等缺點(diǎn)。在今后的工作當(dāng)中克服缺點(diǎn)，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，取得更好地工作成績(jī)而努力。
合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇十五
我作為我們一總支學(xué)生會(huì)主席在過去的半年里，主持開展了一些工作。在學(xué)生會(huì)其他成員的共同努力以及在輔導(dǎo)老師的指導(dǎo)下，這半年取得了一點(diǎn)成果，同時(shí)也有很多的不足。下面對(duì)本學(xué)期的工作以及下學(xué)期的計(jì)劃具體做進(jìn)一步的闡述。
一、本學(xué)期的工作總結(jié)：
時(shí)至歲末，回眸過去的一學(xué)期，在我擔(dān)任第一臨床學(xué)院第一黨總支學(xué)生會(huì)主席以來，院學(xué)生會(huì)的工作都在平穩(wěn)卻不乏艱難地進(jìn)行著，干事的素質(zhì)得到了提 高，內(nèi)部凝聚力也獲得了增強(qiáng)，在學(xué)生會(huì)廣大隊(duì)伍的努力下，各項(xiàng)工作都取得了一定的進(jìn)展，回顧我在學(xué)生會(huì)兩年半的工作經(jīng)歷，我深深地感悟到：每一項(xiàng)活動(dòng)的順 利舉行，均離不開院領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)，離不全體院學(xué)生會(huì)干事兢兢業(yè)業(yè)的奉獻(xiàn)，更離不開廣大同學(xué)對(duì)我們工作的理解和支持。我們能夠取得這樣的成績(jī)也是干事們本著為 同學(xué)服務(wù)，把寶貴的時(shí)間和精力無私的投入到工作中去，把汗水和心血傾注到自己熱愛的崗位上，經(jīng)受住了各種考驗(yàn)，順利完成了各項(xiàng)任務(wù)。此時(shí)我已深深地感覺到 新一學(xué)期的工作重?fù)?dān)已向我們無情地壓來，為了使學(xué)生會(huì)獲得更大的進(jìn)步，我們必須在過去的基礎(chǔ)上進(jìn)一步學(xué)習(xí)和加深認(rèn)識(shí)。
我們?cè)簩W(xué)生會(huì)在上學(xué)期開展了一系列的活動(dòng)，例如有“3+2”籃球友誼賽，新老生經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，跳蚤市場(chǎng)，安全知識(shí)競(jìng)答，“新聲飛揚(yáng)”飚歌賽，院際交流會(huì)等，在各項(xiàng)活動(dòng)的開展中，取得了豐富的活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)有以下幾點(diǎn)成功之處：
1，、活躍校園文化氣息，在活動(dòng)中教育人
為使主題教育活動(dòng)更加形象、直觀，更具有感染力和說服力，我院學(xué)生會(huì)特舉辦了安全知識(shí)競(jìng)答活動(dòng)，各個(gè)專業(yè)都選派了代表隊(duì)參加，讓廣大學(xué)生在競(jìng)答 中更加深入對(duì)安全知識(shí)了解的重要性，這些活動(dòng)不僅豐富了廣大同學(xué)的知識(shí)，而且還在一定程度上提高了大家的綜合素質(zhì)，在同學(xué)中得到了廣泛的好評(píng)，取得了顯著 的成效。
2、引導(dǎo)學(xué)生組織開展活動(dòng)，為學(xué)生拓展興趣愛好提供平臺(tái)
學(xué)生會(huì)干事是學(xué)生會(huì)中的中堅(jiān)力量，是學(xué)生會(huì)能否堅(jiān)實(shí)、穩(wěn)定地發(fā)展的關(guān)鍵，加強(qiáng)院學(xué)生會(huì)干部隊(duì)伍建設(shè)是在今后的工作中更好地開展工作的理論保證。 本學(xué)期，我們?cè)谠簩W(xué)生會(huì)內(nèi)部舉行兩位“3+2”籃球賽，“新聲飛揚(yáng)”飚歌賽等激發(fā)干事興趣類的活動(dòng)，旨在為他們提供一個(gè)展現(xiàn)自我與相互溝通的平臺(tái)，增強(qiáng)院 學(xué)生會(huì)內(nèi)部的凝聚力。
3、結(jié)合學(xué)院實(shí)際情況，努力為學(xué)院工作的開展拓寬局面
帶動(dòng)和引導(dǎo)廣大同學(xué)以主人翁的姿態(tài)投入到學(xué)校和學(xué)院建設(shè)和發(fā)展當(dāng)中是學(xué)生會(huì)的工作要領(lǐng)，校運(yùn)動(dòng)會(huì)是學(xué)校的一項(xiàng)重大活動(dòng)，我們?cè)簩W(xué)生會(huì)也積極地部署和安排各項(xiàng)運(yùn)動(dòng)會(huì)的后勤工作，安排志愿人員為運(yùn)動(dòng)員提供茶水等服務(wù)。
另外，院學(xué)生會(huì)也積極地以四六級(jí)講座，新老生經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，心理講座的方式指導(dǎo)廣大學(xué)生的在英語和醫(yī)學(xué)方面的學(xué)習(xí)，潛移默化地對(duì)同學(xué)們產(chǎn)生影響。
我們有理由相信：在院領(lǐng)導(dǎo)的悉心指導(dǎo)下，在全院廣大師生的熱情參與共同努力下，系學(xué)生會(huì)的明天必將更加燦爛輝煌!
當(dāng)然，學(xué)生會(huì)的成功不在于活動(dòng)成功地舉辦。本學(xué)期，我們?cè)簩W(xué)生會(huì)的工作都沒有真正處在主動(dòng)地位置上，為此，我們與公衛(wèi)學(xué)生會(huì)進(jìn)行了一次交流，與 他們交流學(xué)生會(huì)的工作經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，彌補(bǔ)不足，不斷創(chuàng)新和提高。細(xì)細(xì)總結(jié)，我們?cè)簩W(xué)生會(huì)存在以下幾點(diǎn)不足：
1、我們沒有完全解決歷史遺留問題。院學(xué)生會(huì)在各年級(jí)的影響力很不均勻，年級(jí)之間的鴻溝依然存在，這是制約學(xué)生會(huì)向前發(fā)展的一大“頑疾”。應(yīng)在 宣傳方面加大工作力度，充分利用海報(bào)等各種載體向同學(xué)們宣傳校內(nèi)活動(dòng)情況，引導(dǎo)廣大學(xué)生關(guān)注時(shí)事，幫助廣大同學(xué)樹立正確的世界觀，真正讓他們?cè)谒枷肷弦蕾?學(xué)生會(huì)。
合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇十六
時(shí)間飛逝，轉(zhuǎn)眼間一年的時(shí)間就匆匆流走了。20**年6月底我被應(yīng)聘到時(shí)代廣場(chǎng)工作，在女裝部擔(dān)任主管。至今已有五個(gè)月的時(shí)間作為最基層的一名管理者，我深感自己更是一名最終端的經(jīng)營者。雖然工作的時(shí)間不長，但通過幾個(gè)月的工作實(shí)踐與學(xué)習(xí)，使我對(duì)公司的發(fā)展歷程及前景有了深一步的了解，對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)和藹可親、溫和待人的態(tài)度感到由衷的欽佩。
有句話叫做“入對(duì)門、跟對(duì)人”，也就是講一個(gè)人在選擇自己的事業(yè)時(shí)，要選擇一個(gè)好的企業(yè)、一個(gè)具有前景的行業(yè)，并且有一個(gè)善于聽取意見，熟知經(jīng)營管理的領(lǐng)導(dǎo)。這些因素是決定一個(gè)人事業(yè)成敗的關(guān)鍵。當(dāng)我來到公司工作了一段時(shí)間后，就已經(jīng)感覺到自己的確是非常的幸運(yùn)。
我的主要職責(zé)是維護(hù)整個(gè)女裝部現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)營秩序的有序運(yùn)行，具體到日常工作內(nèi)容，主要有員工規(guī)范化管理;貨品質(zhì)量、品牌管理;商品的售后服務(wù)等。時(shí)代廣場(chǎng)開業(yè)至今已有四年的時(shí)間，其間經(jīng)歷了溝溝坎坎。但是公司的經(jīng)營決策層的領(lǐng)導(dǎo)們，以其獨(dú)道的眼光、靈活多變的經(jīng)營模式，令公司的發(fā)展速度與經(jīng)營規(guī)模逐年成上升趨勢(shì)，如今已成為市家喻戶曉的理想購物場(chǎng)所。然而，我又不得不將自己放在一個(gè)第三者的位置上來客觀看待問題。雖然認(rèn)識(shí)比較淺顯，對(duì)公司也許不會(huì)起到很大的幫助，但我認(rèn)為還是有必要在感受之余提一些個(gè)人的看法：
1、各職能部門的相互銜接與配合是促進(jìn)工作順利開展、實(shí)施、完成的首要前提。
2、上下級(jí)之間的層層負(fù)責(zé)制是對(duì)公司員工工作完成情況的一個(gè)必要考核標(biāo)準(zhǔn)。
3、人員培訓(xùn)、員工薪酬、監(jiān)督體制的完善與管理是企業(yè)發(fā)展的人力資源泉源。
4、企業(yè)文化建立是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)化需求的必然趨勢(shì)。
速度、信譽(yù)、質(zhì)量等是企業(yè)贏得勝利的重要籌碼。雖然我們?cè)诮?jīng)營速度上贏得了先機(jī)，但先入不一定為主。其中，在我們的同業(yè)界商圈中，“商場(chǎng)”、“商場(chǎng)”以及新開業(yè)的“商場(chǎng)”等所處的位置相對(duì)優(yōu)于我們，或許各自的經(jīng)營名類及營銷模式各有千秋。但歸根到底有一個(gè)共同特點(diǎn)都是“客戶終端產(chǎn)品”服務(wù)行業(yè)。那么，如何搶占先機(jī)，抓住客戶的眼球?這就要求我們每位員工不斷自我充電，向同行業(yè)的“大哥、大姐們”學(xué)習(xí)，取其長、補(bǔ)其短。
1、進(jìn)一步加強(qiáng)人員管理，從源頭上杜絕紀(jì)律上自由散漫現(xiàn)象。在紀(jì)律方面不能有特別，更沒有私情，不提倡對(duì)一些表現(xiàn)出色者實(shí)行特例，這樣會(huì)傷害紀(jì)律的嚴(yán)明和管理的權(quán)威。獎(jiǎng)罰公平，做到獎(jiǎng)有理、罰有因。
2、加強(qiáng)商品價(jià)格、貨品來源管理。杜絕重貨，商品以次充好及提供三無產(chǎn)品等現(xiàn)象發(fā)生。爭(zhēng)取在退換貨方面加強(qiáng)細(xì)化管理。
3、加強(qiáng)監(jiān)督管理機(jī)制。對(duì)于賣場(chǎng)出現(xiàn)的情況及時(shí)記錄、匯報(bào)，做出及時(shí)解決，并幫助商戶改進(jìn)工作。
以上就是我們工作情況的總結(jié)。在今后的工作中，我將不斷完善自身的素質(zhì)，盡力適應(yīng)各種崗位需要。把第五經(jīng)營年做的更好、更扎實(shí)。
2018管理工作總結(jié)范文【二】
不知不覺間，來到xxx縣xxxxxxxx有限公司已經(jīng)有半年時(shí)間了，在工作中，經(jīng)歷了很多酸甜苦辣，認(rèn)識(shí)了很多良師益友，獲得了很多經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，感謝領(lǐng)導(dǎo)給了我成長的空間、勇氣和信心。在這半年的時(shí)間里，通過自身的不懈努力，在工作上取得了一定的成果，但也存在了諸多不足?；仡欉^去的六個(gè)月，現(xiàn)將工作總結(jié)如下：
一、工作總結(jié)
在近半年的工作中，我從一開始漫無目的、不知道如何開始上手工作，到現(xiàn)在跟著特色文化工程，慢慢的找到自己在公司的定位，找到自己工作中的方法。經(jīng)歷了這六個(gè)月的工作生活，我從一個(gè)剛出校門的菜鳥，變成了一位在工作單位工作的員工。這種角色的轉(zhuǎn)變，讓我一開始很不適應(yīng)。但是感謝公司領(lǐng)導(dǎo)給了我信任，讓我獨(dú)自學(xué)習(xí)，熟悉了自己的工作，如今我已經(jīng)能慢慢的勝任工程管理方面的工作了。
在這半年的時(shí)間里，我始終抱著學(xué)習(xí)的態(tài)度工作著，兢兢業(yè)業(yè)，吃苦耐勞。在完成本職工作的同時(shí)，學(xué)習(xí)著工程施工方面的知識(shí)。希望在工地這種有利于自己成長的環(huán)境中，能夠更多的學(xué)到書本上面學(xué)不到的東西。
二、 在工作中主要存在的問題有：
1、有時(shí)候?qū)ぷ髡J(rèn)識(shí)不夠，缺乏全局觀念，對(duì)工程管理還缺少了解和分析，對(duì)工作定位認(rèn)識(shí)不足。不過我相信，在以后的工作中，我會(huì)不斷的學(xué)習(xí)和思考，從而加強(qiáng)對(duì)工作的認(rèn)知能力，努力地做好自己本職的工作。
2、由于半年來對(duì)業(yè)務(wù)的'學(xué)習(xí)，對(duì)相關(guān)的工作有了越來越深的認(rèn)識(shí)。但是對(duì)于工作的細(xì)節(jié)，自己覺得做的還不夠，如有些領(lǐng)導(dǎo)交代的工作，不能很好地全部完成。在以后的工作中，我努力做到精益求精，處理好每個(gè)細(xì)節(jié)，盡量完成領(lǐng)導(dǎo)交付的每項(xiàng)工作任務(wù)。
三、工作心得
1、在工作生活中，我和同事的相處非常緊密和睦，在這個(gè)過程中我強(qiáng)化了最珍貴也是最重要的團(tuán)隊(duì)意識(shí)。在信任自己和他人的基礎(chǔ)上，思想統(tǒng)一，行動(dòng)一致，這樣的團(tuán)隊(duì)一定會(huì)攻無不克、戰(zhàn)無不勝。
2、工作的每一步都要精準(zhǔn)細(xì)致，力求精細(xì)化，在這種心態(tài)的指導(dǎo)下，我在平時(shí)工作中取得了令自己滿意的成績(jī)。能夠積極自信的行動(dòng)起來是這幾個(gè)月我在心態(tài)方面最大的進(jìn)步?，F(xiàn)在的我經(jīng)常冷靜的分析自己，認(rèn)清自己的位置，問問自己付出了多少;時(shí)刻記得工作內(nèi)容要精細(xì)化、精確化，個(gè)人得失要模糊計(jì)算;遇到風(fēng)險(xiǎn)要及時(shí)規(guī)避，出了問題要勇于擔(dān)當(dāng)。
這一點(diǎn)讓我受益匪淺。希望在以后的生活中，這種和諧的團(tuán)隊(duì)能夠?yàn)槲覀児ぷ魈峁└嗟膭?dòng)力。
四、工作教訓(xùn)
經(jīng)過這半年的工作學(xué)習(xí)， 我也發(fā)現(xiàn)了自己離一個(gè)職業(yè)化的人才還有差距， 主要體現(xiàn)在工作技能、工作習(xí)慣和工作思維的不成熟，也是我以后要在工作中不斷磨練和提高自己的地方。仔細(xì)總結(jié)一下，自己在半年的工作中主要有以下方面做得不夠好：
1、工作的條理性不夠清晰，要分清主次和輕重緩急。在工作時(shí)間很倉促的情況下，事情多了，就一定要有詳實(shí)而主次分明的計(jì)劃，哪些需要立即完成，哪些可以緩緩加班完成，在這方面我覺得我還有很大的優(yōu)化空間。
2. 缺乏工作經(jīng)驗(yàn)，尤其是現(xiàn)場(chǎng)管理經(jīng)驗(yàn)。雖然經(jīng)過了這半年時(shí)間，現(xiàn)場(chǎng)管理經(jīng)驗(yàn)有了很大的提高，對(duì)整個(gè)工作有了新的認(rèn)識(shí)，但在一些細(xì)節(jié)上還缺乏認(rèn)知，具體的做法還缺乏了解，需要在以后的工作中加強(qiáng)學(xué)習(xí)力度。
3. 缺少平時(shí)工作的知識(shí)總結(jié)。雖然在工作總結(jié)上有了一些進(jìn)步，但仍不夠，如果每天、每周、每月都回過頭來思考一下自己工作的是與非、得與失，會(huì)更快的成長。在以后的工作中，此項(xiàng)也作為重點(diǎn)來提高自己。
五、工作計(jì)劃
其中，以下幾點(diǎn)是我下年重點(diǎn)要提高的地方：
1、 要提高工作的主動(dòng)性，做事干脆果斷，不拖泥帶水;
2、 工作要注重實(shí)效、注重結(jié)果，一切工作圍繞著目標(biāo)的完成;
3、 要提高大局觀，是否能讓其他人的工作更順暢作為衡量工作的標(biāo)尺;
4、 把握一切機(jī)會(huì)提高專業(yè)能力，加強(qiáng)平時(shí)知識(shí)總結(jié)工作。
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