證券公司年度工作計劃(實用15篇)

格式:DOC 上傳日期:2023-11-03 14:03:08
證券公司年度工作計劃(實用15篇)
時間:2023-11-03 14:03:08     小編:雁落霞

通過制定計劃,我們可以更好地掌控自己的時間,有計劃地安排各項活動,避免臨時抱佛腳。設定具體的里程碑,以便實時檢查進展和調整計劃。計劃的靈感可以來自于日常生活、書籍、經驗分享等多個方面。

證券公司年度工作計劃篇一

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1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定,對代銷機構進行資格審查,以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求,確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業(yè)務培訓,培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓。

3、獲得批文后至發(fā)行前,營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案,并組織實施,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓,配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會,為發(fā)行工作進行市場策動。

4、發(fā)行期間,營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作,現場解決銷售過程中的有關問題,向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

5、發(fā)行結束后,按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求,由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結,對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價,總結內容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。

三、直銷活動組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間,直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況,對直銷組織活動安排如下:

1、機構設置目前,本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部,為直銷客戶提供高效、優(yōu)質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調工作。

1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發(fā)行準備工作開始,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,與重點客戶保持密切聯系。為確保本集合資產管理計劃的順利發(fā)行,本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪,介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容,同時與客戶加強了溝通,了解了客戶需求,為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作,協(xié)調一致,合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作,加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動,注意與代銷機構的協(xié)同配合,防止銷售活動出現混亂。

一、基本確立酒店各項制度體系,形成較為規(guī)范的人事管理根據管理體制的總體要求,已經完成各項管理規(guī)章制度、員工獎懲制度和日常培訓管理規(guī)定,讓日常管理工作更制度化、規(guī)范化和更具操作性。員工手冊等制度初稿的編制完畢。

除了完善原有人力資源管理制度外,根據勞動法和勞動政策法規(guī),結合酒店的實際情況,明晰了獎懲、考核、調動與選拔、休假、勞動關系等內容,逐步完善勞動人事管理制度。

二、為適應酒店發(fā)展和員工個人發(fā)展需要,大力加強培訓工作。

為了不斷增強酒店的競爭實力,提高員工素質和能力,滿足酒店及員工個人發(fā)展的需要,人力資源部制定了相關培訓管理規(guī)定,并施行了日常培訓檢查。在培訓規(guī)劃與協(xié)調方面做了相應的工作。

1、通過精心組織,認真做好各類培訓工作。

對新進員工進行上崗培訓,共舉辦兩期。一期酒店新員工培訓共50余人參加。第二期員工集訓是在管理公司來后協(xié)助進行的。

2、各部門日常培訓工作效果顯著。

以客房部為例,一方面,各班組重點抓好員工素質,工作態(tài)度、服務禮節(jié)培訓;另一方面,認真落實當月培訓計劃,完成培訓任務,組織日常性的崗位業(yè)務學習。

3、組織員工參加比賽,檢驗了員工的教育培訓工作。

組織服務員參加滕州市職工技能比武,獲得團體第二名,廚師烹飪比賽團體金獎等。

三、嚴格“執(zhí)法”,有效整治了違紀。

管理和獎罰是做好制度維持工作的重要措施和手段。

因此,在質檢部沒有成立前,人力資源部嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、員工守則,做到有功必獎,有過必罰,制度面前人人平等,維護了酒店及員工的正常利益。

人力資源部采取批評教育,督促檢查,每日通報,罰款處分等一系列措施來解決員工違規(guī)現象。并加大質檢力度,嚴格落實服務區(qū)各項制度的實施,嚴肅處理違反酒店規(guī)定的行為。

四、強化管理,精簡機構。

2019年,是老板更換的一年,我部結合濟寧香港大酒店管理模式,逐漸形成了能體現新酒店自身的人事管理系統(tǒng)。在組織結構上,以精簡、必需、合理為原則,根據各部門功能和職權情況,設置了合理的三級垂直管理模式,初步達到了機構簡、人員精、層次少、效率高的目的。

辦公室處于酒店各部門承上啟下的地位,是聯結董事長、總經理與各部門的橋梁,是協(xié)調各有關部門關系的紐帶,是保持酒店內工作正常運轉的中樞,在酒店日常管理工作開展中具有十分重要的地位和作用。

從2008年度酒店工作來看,酒店的各項決策能否在各部門不折不扣地得到貫徹落實,酒店后勤工作是否保障有力,員工文化生活開展工作得是否有聲有色,很大程度上取決于有沒有一個合格、稱職的辦公室。

為了更大程度發(fā)揮酒店辦公室的`作用,在10年度,我將和同事們在以下4個方面開展辦公室工作:

1、發(fā)揮辦公室的參謀職能。

a、在決策形成過程中,在幫助領導全面了解基層情況、確定工作方向和重點、范圍及程度上發(fā)揮參謀作用。

b、在決策實施過程中,在幫助領導及時了解工作進展情況、審時度勢、強化控制上發(fā)揮參謀作用。

c、在決策實施過程結束后,在幫助領導正確總結經驗、進行新的決策活動上發(fā)揮參謀作用。

2、發(fā)揮辦公室的承辦職能。

a、對上級領導部門交付的事項,如工作調研、信息反愧工作總結等,需要認真對待,按期完成。

b、對于酒店領導的決策,帶領本部員工不折不扣地去落實(負有領導、組織、指揮和管理的責任)。

c、對員工需辦理有關事項或對酒店的意見建議,根據實際情況去處理。

3、發(fā)揮辦公室的管理職能。

a、文書管理。對文書工作統(tǒng)一領導,統(tǒng)一組織安排,負責督促、檢查,把好質量關,防止濫抄亂送和形式主義。

b、事務管理。對會議安排、部門用車、對外接待、辦公用具以及為酒店員工提供生活服務的有關事項認真操辦。使辦公室真正成為中心樞紐。

4、發(fā)揮辦公室的協(xié)調職能。

抓好縱向協(xié)調、橫向協(xié)調和內部協(xié)調,即致力于上下級之間關系融洽,上令下行,下情上曉,上下緊密配合、步調一致的協(xié)調工作。

二、人力資源部工作。

人力資源是酒店最寶貴的資源,在酒店經營、管理中是起決定作用的資源。人力資源部工作的優(yōu)劣直接影響酒店的生存與發(fā)展。人力資源部肩負著為酒店實現戰(zhàn)略目標,為員工創(chuàng)造豐盛人生的偉大使命。10年度將協(xié)助人力資源部做好下列9項工作:

1、人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃。

人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃是人力資源工作的起點,是人事行動指南和工作綱領。前期,酒店所有的人力資源管理工作都參照了濟寧香港大酒店的方法來進行。但是離達到提高效率、降低成本、減少風險的效果有一定的差距。為了酒店在招、育、用、留人方面做到滕州市酒店行業(yè)的水平。將協(xié)助人力資源部設計出實用、簡單的組織架構,編寫清晰明確的崗位職責、職務權限和激勵機制。

2、招聘與配置:

招聘是人力資源管理的開端。在招聘方面,將協(xié)助人力資源部依據所有崗位先內部招聘、再社會招聘的原則,為員工提供更多的晉升機會。在人員配置方面,協(xié)助相關部門共同制訂出合理的人員編制,并鼓勵員工在酒店范圍內適當的輪崗及合理的流動,但必須堅持一個原則,沒有培養(yǎng)出接班人的崗位不允許晉升或調換崗位。也就是說,想升職或換崗的人員,必須先培養(yǎng)接班人。

3、培訓。

培訓工作是酒店基業(yè)長青的動力源,是員工成長的充電器。卓有成效的培訓工作是酒店與員工共同發(fā)展的重要保障。將協(xié)助人力資源部建立實用完善的培訓體系、編制專項培訓預算、制定具體的培訓目標,全面推進培訓工作。

a、在培訓內容上將分四個部分實施:包括文化與戰(zhàn)略、職業(yè)技能、專業(yè)技能和管理技能。

b、在培訓時間上,將力爭做到全年人均學習時間累計達到十二天,即保證月均有一天的學習時間。

c、在培訓層次上將分為四類:包括高管培訓、中層培訓、基層培訓和員工培訓。

d、在培訓性質上將分為入職培訓、在職培訓和晉升培訓。

3、績效與激勵。

績效管理是人力資源管理的生命線。員工能為公司創(chuàng)造價值,能夠為公司帶來績效,員工就是資源、是資本、是財富。不管是直接創(chuàng)造價值,還是間接創(chuàng)造價值,只要能創(chuàng)造價值,員工的報酬就是投資,否則就是成本或者是浪費。激勵機制是人力資源管理的加油站。通過有效的激勵機制,能夠開發(fā)員工的潛能,提高組織的績效。否則,干多干少一個樣,干好干壞一個樣,干與不干一個樣,或者績效考核激勵機制不能夠做到客觀公正,企業(yè)必將難以生存發(fā)展。必須通過卓有成效的績效管理,做到能者上、平者讓、庸者下,甚至是績效提升速度跟不上企業(yè)發(fā)展速度的,也要根據強制排序、末位淘汰的原則進行末位淘汰。只有這樣我店才能基業(yè)長青、穩(wěn)步發(fā)展。將協(xié)助人力資源部加大績效管理和激勵的力度,堅持定量評價與定性評價相結合,結果評價與行為評價相結合,個人評價與上級評價相結合,季度評價與年度評價相結合,個人收入與公司效益相結合,強化結果導向,注重行為控制。逐步加大績效工資的比例,制作酒店短、中、長期的激勵措施。

證券公司年度工作計劃篇二

展望未來,xx年又是中國證券市場寄予美好期望的一年,我們要抓住機會、迎頭趕上,在公司的正確領導下,繼續(xù)做好客戶服務工作,開拓市場,加強員工隊伍建設,我們工作計劃如下:

xx營業(yè)部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作,與銀行方進行溝通聯系,并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊,并且本著與銀行方互惠互利,共同發(fā)展的基礎,推出股民開戶優(yōu)惠政策,變被動營銷為主動營銷。

xx營業(yè)部針對新股民,贈送股民宣傳手冊和教育光盤,根據股民的差異化管理原則,對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件。并且,營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂,增強股民投資參與的積極性。

針對不同的客戶群體,通過提高、改善服務方式及服務渠道,從而滿足不同客戶群體的不同需要,并且大力發(fā)展非現場客戶,并積極吸引更多的優(yōu)質客戶。

提升對存量客戶的服務質量,在夯實基礎的情況下,加大力量擴展業(yè)務,努力多吸收機構客戶,提高市場占有率和資產保有率。

加強員工的業(yè)務培訓,提高工作能力和業(yè)務素養(yǎng),建立一支高效團結的員工隊伍。

在工作中加強服務意識,做到針對不同客戶提供所需的投資服務,深化人性化服務理念,從而真正提高服務質量。

明年,xx營業(yè)部將進一切努力,一方面,服務好原有老客戶的同時,不斷開發(fā)更多新客戶,以增加各項利潤指標。

另一方面,想盡一切辦法控制費用指標,降低經營成本。

新的券商之間的競爭,還體現在研發(fā)方面的競爭。

立足營業(yè)部實際情況,加強員工隊伍的培養(yǎng),在團隊合作的基礎上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。

采用多種現代通訊方式,加強和客戶的溝通與聯系,開展多種快捷的服務,如業(yè)務提醒,研發(fā)報告推薦,等等,使營業(yè)部對客戶的服務向縱深發(fā)展。

總之,xx營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐,讓管理和服務上一個新臺階,為公司樹立良好的品牌形象,吸引更多的投資者,面對新的一年,我們充滿信心。

證券公司年度工作計劃篇三

為確保本次集合資產管理計劃順利發(fā)行,本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”,其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組參見圖7—1具體負責本次計劃的營銷組織工作。圖7—1計劃的營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間,對于代銷活動的組織安排,xx證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系,充分調動代銷機構的積極性,在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上,充分發(fā)揮代銷機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合,形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,與代銷機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯合開展投資者輔導工作。銷售管理組負責代銷機構的市場調研,組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作,及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點,督促銷售活動的開展,就發(fā)現的問題及時提出整改意見??蛻舴战M負責為代銷機構的客戶提供全方位、優(yōu)質的客戶服務,收集客戶的反饋信息,跟蹤市場反應情況,及時準確地上報相關情況。協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構的銷售行為,保護投資者的合法權益,本公司根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《xx證券“xxxx”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定,本著平等自愿、誠實信用的原則,與代銷機構簽訂了《xx證券“xxxx”集合資產管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中,本公司將與代銷機構密切合作,嚴格執(zhí)行相關規(guī)定,并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。

1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定,對代銷機構進行資格審查,以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求,確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業(yè)務培訓,培訓內容包括本公司xx證券“xxxx”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓。

3、獲得批文后至發(fā)行前,營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案,并組織實施,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓,配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會,為發(fā)行工作進行市場策動。

4、發(fā)行期間,營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作,現場解決銷售過程中的有關問題,向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

5、發(fā)行結束后,按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求,由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結,對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價,總結內容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。

組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間,直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況,對直銷組織活動安排如下:

1、機構設置目前,本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部,為直銷客戶提供高效、優(yōu)質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調工作。

2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作,本公司將充分調動各方面資源,周密計劃,統(tǒng)籌安排。

在集合資產管理計劃發(fā)行期間,從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組,具體如下:

1、路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人:張躍;

2、北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

5、西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;根據直銷客戶的特點,各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成,從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶。

走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發(fā)行準備工作開始,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,與重點客戶保持密切聯系。為確保本集合資產管理計劃的順利發(fā)行,本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪,介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容,同時與客戶加強了溝通,了解了客戶需求,為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作:

(1)本公司內部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作,協(xié)調一致,合理安排;

(2)各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作,加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;

(3)在各地區(qū)的路演推介活動,注意與代銷機構的協(xié)同配合,防止銷售活動出現混亂。

3、本集合資產管理計劃發(fā)行期間的直銷活動:

(1)在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,深入挖潛客戶資源;

(2)對首次認購金額超過500萬元的客戶,本公司提供上門開戶及認購辦理服務;

(3)發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,落實認購意向;

(4)向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;

(5)路演推介領導小組根據各地區(qū)的銷售情況,動態(tài)調配公司資源。

證券公司年度工作計劃篇四

xx年年4月,我參加市委組織部組織的大學生村干部考試,很榮幸成為一名村官。由一個剛走出校門的學生來到修武縣烈杠營村任村長助理,新的工作、新的環(huán)境,對我來說又是一次新的考驗。自己的心情是既興奮,又緊張。喜的是自己即將去農村工作,為建設社會主義新農村奉獻自己的一份力量,憂的是自己去了能否適應,能否順利的開展工作。在這上崗之前,我決心自己在調整磨合中不斷地適應著農村工作,在與村委會其他工作人員以及村民的廣泛接觸中逐漸地熟悉了村情,而自己也逐漸地對這份工作充滿了樂觀和自信,定會體會到“廣大農村,大有作為”這八個字的深刻內涵。

“農村村官”、“天之驕子”,這兩個名詞看似不協(xié)調甚至矛盾。但是,只要有心,只要能夠在磨合期積極調整情緒,在成熟期積極投入工作,一個大學生便一定能夠作為一名優(yōu)秀的農村村官在農村這塊舞臺上體現自己的價值、做出自己的貢獻。大學生要在農村有所作為必須實現兩個轉變。而我們只要做好了兩個轉變,便能夠順利的度過工作的磨合期,成為農村工作的一塊有用的人才。

首先,我們要實現從“同學”到“同志”的轉變。作了十幾年的學生,主要工作是學習知識,吸收知識,然后再通過考試強化知識,檢測所學知識。而深入基層,當一名“村官助理”則意味著要運用知識,要利用所學知識幫助所負責工作的順利和高質量的完成;學生時代,一般是以自己為中心,以學業(yè)為重點。但是作為“村官助理”,更加需要注意的則是與周圍班子成員以及村民關系的和諧。沒有和諧的關系,沒有村委會成員以及村民的支持,自己的創(chuàng)新和點子就會沒有施展的平臺,就會失去發(fā)展的根基。

其次,我們要適應從‘城區(qū)’到‘農村’的轉變。農村的各項娛樂措施以及各項基礎設施遠不及城區(qū)便利齊全。工作伊始,這種落差會引發(fā)我們的失落感,影響我們的工作情緒。只有適應落差,消除失落感,才能夠安心的投入到農村的工作中。一方面,要積極調整心態(tài)。農村條件雖然相對艱苦,但農村工作是一項光榮的事業(yè)。適應并利用好相對艱苦的條件,不僅是對自己素質和能力的一種磨練,更是人生難得的一筆財富。另一方面,我們面對現實,適應環(huán)境,轉變自己以往生活方式,要以充實的生活內容來彌補這項落差。學生時期,基本上靠打牌,唱歌等娛樂打發(fā)時間;而在娛樂相對貧乏的農村,可以利用空閑時間讀書、鍛煉,增強自己的身體素質和文化素質。這種生活方式的轉變,不僅能夠使我們順利地解決失落感,投入到農村工作中;而且有利于我們自身綜合素質的提高,為我們以后的發(fā)展打下堅實的硬件條件。

當逐漸地適應了農村的工作生活環(huán)境后,我們也成功地由“磨合期”進入到了“成熟期”,如何勝任自己的本職工作,如何發(fā)揮自己的大學生優(yōu)勢促使所在村和諧發(fā)展便成為最為重要的課題。

首先,我們對于自己所在行政村要有感情。我們不應該僅僅把農村當成是我們的工作單位,而應該將之作為我們自己的故鄉(xiāng)。這種親切感有利于從根本上促進村民之間的溝通,增強工作責任感和服務意識。其次,對待自己的工作要充滿熱情。村官的權力取之于民,理應用之于民,為村民做好各項服務,這是民主集中制的具體體現。但作為社會的最基層和最底層,農村的具體工作細微、瑣碎、復雜。惡劣的態(tài)度會直接引起干群關系的緊張,甚至會誘發(fā)村子整體的不穩(wěn)定,給村子的生產生活造成嚴重后果。因此,熱情的工作態(tài)度是拉近村民距離、了解村民需求的重要因素。再次,我們要一直保持激情。黨和政府選擇大學生擔任村官助理,看中的是大學生所具有的文化素質以及勇于創(chuàng)新的激情。我們一方面要驅除“學生氣”來熟悉農村工作;另一方面我們還要保留“學生氣”,堅持提出新問題,提出新思路,提出新辦法。要讓這些創(chuàng)意,這些新鮮觀點成為村發(fā)展的良好建議,是自己能夠成為村‘錦囊團’的強有力的組成部分。

對于剛剛走出大學校園的學生來說,農村是一個幾乎完全陌生的環(huán)境,農村工作也是一個全新的工作領域,沒有經驗可以借鑒。只有堅持三勤三到,不斷地摸索干好工作的道路,不斷地總結工作得失,才能夠成為一名合格的農村工作者。

首先,眼睛勤快,事情要看到?!按彘L助理”是一名村委會工作人員。對于日常問題的處理,除了村長的“開班授課”外,更多的需要自己用心觀察。如:對于村中經常出現的私搭亂建問題,如何對村民進行勸阻,引用什么樣的政策來說明其行為是不合法的?!笆虑榭吹健边€要求我們對農村的各項政策方針,規(guī)定條例要熟悉,這使得我們在向村民解釋有關問題是做到有規(guī)可依,有法可循,體現了工作的權威性,提高了工作效率。其次,嘴要勤快,事情要問到。農村不同于城市社區(qū),“全村是一家人”是其典型特點。這使得我們不能簡單的“就事論事”,要多問村長,多問村委會其他工作人員相關背景,避免因為過于簡單的工作作風而造成問題難以解決。再次,手要勤快,事情要干到?!罢Z言上的巨人,行動上的矮子”是行不通的,農村是最基層的組織,基層干部所作的也是最具體、最細致的工作。多做事,多幫忙,是打開工作局面的唯一鑰匙。無論是協(xié)助村委調節(jié)村民矛盾,處理村務,還是協(xié)助村長編寫資料,整理檔案,甚至于打掃衛(wèi)生等,我們都應該認真對待,漂亮的完成。只有把工作做細致,干漂亮才能夠真正體現出大學生的素質。

證券公司年度工作計劃篇五

2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權證到期日、行權進行溫馨提示,提高客戶忠誠度;。

3、客戶可通過公司網站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信,并選擇須開通的短信服務;。

(二)把產品銷售工作做細做強。

1、要把相關產品研究透,把營銷精力放在優(yōu)質產品上,如此才能形成多贏。

2、引導全體員工對客戶進行分類,不同客戶有不同的選擇,營銷工作要做到有的放矢。

3、關注已經購買產品的客戶,跟蹤并服務好他們。

(三)深化高端客戶的服務內涵。

1、深入了解現有高端客戶的潛在需求點,進行適當的引導,例如產品銷售。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動,促進與大客戶的良性循環(huán)。

3、走出去,引進來。通過與銀行的合作,拓展高層次的客戶群。

(四)加強員工業(yè)務培訓,不斷提高員工素質,增強隊伍戰(zhàn)斗力。

新業(yè)務品種不斷增加,如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、etf業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務、產品銷售等等,為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平,必須統(tǒng)籌制定培訓計劃,從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展。

證券公司年度工作計劃篇六

證券公司(securitiescompany)是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司,是經主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業(yè)執(zhí)照后專門經營證券業(yè)務的機構。以下是小編為大家準備的《20xx證券公司。

》,供您借鑒。

為了20xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作,取得更好的成績,特制定計劃如下:

一、帶著一顆“愛心”去工作。

1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,要從服務他人的角度出發(fā),讓客戶覺得你是真心地關心他,縮短經紀人與客戶之間的距離,對客戶思想形成正確的引導。

2、做好宣傳,嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范,做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。

3、做好溝通匯報,工作無小事,對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員,做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質方面。

在認真工作的同時,我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識,提高自己的證券業(yè)務水平。

1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論,學習公司同事的寶貴經驗,學習專業(yè)知識。

2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務!

3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,要及時總結,不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步,自己超越自己。

在以后的日子中。我將勇于進取,不斷創(chuàng)新,努力完成公司分配的工作和任務,爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。

一、行政辦公室工作。

辦公室處于酒店各部門承上啟下的地位,是聯結董事長、總經理與各部門的橋梁,是協(xié)調各有關部門關系的紐帶,是保持酒店內工作正常運轉的中樞,在酒店日常管理工作開展中具有十分重要的地位和作用。

從20xx年度酒店工作來看,酒店的各項決策能否在各部門不折不扣地得到貫徹落實,酒店后勤工作是否保障有力,員工文化生活開展工作得是否有聲有色,很大程度上取決于有沒有一個合格、稱職的辦公室。

為了更大程度發(fā)揮酒店辦公室的作用,在20xx年度,我將和同事們在以下4個方面開展辦公室工作:

1、發(fā)揮辦公室的參謀職能。

a、在決策形成過程中,在幫助領導全面了解基層情況、確定工作方向和重點、范圍及程度上發(fā)揮參謀作用。

b、在決策實施過程中,在幫助領導及時了解工作進展情況、審時度勢、強化控制上發(fā)揮參謀作用。

c、在決策實施過程結束后,在幫助領導正確總結經驗、進行新的決策活動上發(fā)揮參謀作用。

2、發(fā)揮辦公室的承辦職能。

a、對上級領導部門交付的事項,如工作調研、信息反愧。

工作總結。

等,需要認真對待,按期完成。

b、對于酒店領導的決策,帶領本部員工不折不扣地去落實(負有領導、組織、指揮和管理的責任)。

c、對員工需辦理有關事項或對酒店的意見建議,根據實際情況去處理。

3、發(fā)揮辦公室的管理職能。

a、文書管理。對文書工作統(tǒng)一領導,統(tǒng)一組織安排,負責督促、檢查,把好質量關,防止濫抄亂送和形式主義。

b、事務管理。對會議安排、部門用車、對外接待、辦公用具以及為酒店員工提供生活服務的有關事項認真操辦。使辦公室真正成為中心樞紐。

4、發(fā)揮辦公室的協(xié)調職能。

抓好縱向協(xié)調、橫向協(xié)調和內部協(xié)調,即致力于上下級之間關系融洽,上令下行,下情上曉,上下緊密配合、步調一致的協(xié)調工作。

二、人力資源部工作。

人力資源是酒店最寶貴的資源,在酒店經營、管理中是起決定作用的資源。人力資源部工作的優(yōu)劣直接影響酒店的生存與發(fā)展。人力資源部肩負著為酒店實現戰(zhàn)略目標,為員工創(chuàng)造豐盛人生的偉大使命。20xx年度將協(xié)助人力資源部做好下列9項工作:

1、人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃。

人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃是人力資源工作的起點,是人事行動指南和工作綱領。前期,酒店所有的人力資源管理工作都參照了濟寧香港大酒店的方法來進行。但是離達到提高效率、降低成本、減少風險的效果有一定的差距。為了酒店在招、育、用、留人方面做到滕州市酒店行業(yè)的水平。將協(xié)助人力資源部設計出實用、簡單的組織架構,編寫清晰明確的。

崗位職責。

職務權限和激勵機制。

2、招聘與配置:

招聘是人力資源管理的開端。在招聘方面,將協(xié)助人力資源部依據所有崗位先內部招聘、再社會招聘的原則,為員工提供更多的晉升機會。在人員配置方面,協(xié)助相關部門共同制訂出合理的人員編制,并鼓勵員工在酒店范圍內適當的輪崗及合理的流動,但必須堅持一個原則,沒有培養(yǎng)出接-班人的崗位不允許晉升或調換崗位。也就是說,想升職或換崗的人員,必須先培養(yǎng)接-班人。

3、培訓。

培訓工作是酒店基業(yè)長青的動力源,是員工成長的充電器。卓有成效的培訓工作是酒店與員工共同發(fā)展的重要保障。將協(xié)助人力資源部建立實用完善的培訓體系、編制專項培訓預算、制定具體的培訓目標,全面推進培訓工作。

a、在培訓內容上將分四個部分實施:包括文化與戰(zhàn)略、職業(yè)技能、專業(yè)技能和管理技能。

b、在培訓時間上,將力爭做到全年人均學習時間累計達到十二天,即保證月均有一天的學習時間。

c、在培訓層次上將分為四類:包括高管培訓、中層培訓、基層培訓和員工培訓。

d、在培訓性質上將分為入職培訓、在職培訓和晉升培訓。

3、績效與激勵。

績效管理是人力資源管理的生命線。員工能為公司創(chuàng)造價值,能夠為公司帶來績效,員工就是資源、是資本、是財富。不管是直接創(chuàng)造價值,還是間接創(chuàng)造價值,只要能創(chuàng)造價值,員工的報酬就是投資,否則就是成本或者是浪費。激勵機制是人力資源管理的加油站。通過有效的激勵機制,能夠開發(fā)員工的潛能,提高組織的績效。否則,干多干少一個樣,干好干壞一個樣,干與不干一個樣,或者績效考核激勵機制不能夠做到客觀公正,企業(yè)必將難以生存發(fā)展。必須通過卓有成效的績效管理,做到能者上、平者讓、庸者下,甚至是績效提升速度跟不上企業(yè)發(fā)展速度的,也要根據強制排序、末位淘汰的原則進行末位淘汰。只有這樣我店才能基業(yè)長青、穩(wěn)步發(fā)展。將協(xié)助人力資源部加大績效管理和激勵的力度,堅持定量評價與定性評價相結合,結果評價與行為評價相結合,個人評價與上級評價相結合,季度評價與年度評價相結合,個人收入與公司效效益相結合,強化結果導向,注重行為控制。逐步加大績效工資的比例,制作酒店短、中、長期的激勵措施。

證券客戶經理工作不是一朝一夕的事,是一項長期的工作,需要足夠的耐心,平時細心的工作,能夠坦誠地與客戶交流。為了201x年能夠有目標}方案范文.庫.整.理^、有目的、有成效的工作,取得更好的成績,特制定計劃如下:

一、帶著一顆“愛心”去工作1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,要從服務他人的角度出發(fā),讓客戶覺得你是真心地關心他,縮短經紀人與客戶之間的距離,對客戶思想形成正確方'案的引導。

2、做好宣傳,嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范,做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。

3、做好溝通|方|案范|文庫=整理%^匯報,工作無小事,對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員,做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質方面在認真工作的同時,我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識,提高自己的證券業(yè)務水平。

1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論,學習公司同事的寶貴經驗,學習專業(yè)知識。

2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務!

3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,要及時總結,不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步,自己超越自己。在以后的日子中。我將勇于進取,不斷創(chuàng)新,努力完成公司分配的工作和任務,爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。我認為最重要的一點就是激勵制度:那同樣是家族企業(yè),同樣是“給自己干”的制度,為何有的干得好,有的干得差?郭凡生認為,家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面,一個是激勵制度,它體現財富的分配規(guī)則,在經濟學里,就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好,人們就愿意努力干。二是管理制度,主要解決“生產什么”和“怎么生產”的問題,體現財富生產的效率規(guī)則。激勵制度的核心是調動人的積極性,管理制度的核心是使激勵制度調動起的干勁科學化、高效率。

沒有合理的激勵制度,再好的管理制度也沒有意義,但僅有好的激勵制度,管理制度不科學,企業(yè)也很難成功。激勵制度鼓勵人們努力工作,激發(fā)人們心中向善的東西,主要是為大好人制定的,它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度則是假設人都是自私的,從管理“壞人”的角度入手,它使壞人干不了壞事,被迫不斷去干好事,長此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時,也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事,成為更好的人。因此,激勵制度增加了大好人,管理制度減少了壞人。如果都像上面所說的,我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務。

證券公司年度工作計劃篇七

一組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間,對于代銷活動的`組織安排,證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系,充分調動代銷機構的積極性,在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上,充分發(fā)揮代銷機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合,形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,與代銷機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯合開展投資者輔導工作。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研,組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作,及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點,督促銷售活動的開展,就發(fā)現的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優(yōu)質的客戶服務,收集客戶的反饋信息,跟蹤市場反應情況,及時準確地上報相關情況。

協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構的銷售行為,保護投資者的合法權益,本公司根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《證券集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定,本著平等自愿、誠實信用的原則,與代銷機構簽訂了《證券集合資產管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中,本公司將與代銷機構密切合作,嚴格執(zhí)行相關規(guī)定,并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。

1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定,對代銷機構進行資格審查,以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求,確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業(yè)務培訓,培訓內容包括本公司證券“”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓。

3、獲得批文后至發(fā)行前,營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案,并組織實施,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓,配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會,為發(fā)行工作進行市場策動。

4、發(fā)行期間,營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作,現場解決銷售過程中的有關問題,向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

5、發(fā)行結束后,按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求,由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結,對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價,總結內容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。

1、機構設置目前,本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部,為直銷客戶提供高效、優(yōu)質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調工作。

2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作,本公司將充分調動各方面資源,周密計劃,統(tǒng)籌安排。在集合資產管理計劃發(fā)行期間,從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組,具體如下:

1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人:張躍;2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;根據直銷客戶的特點,各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成,從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發(fā)行準備工作開始,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,與重點客戶保持密切聯系。為確保本集合資產管理計劃的順利發(fā)行,本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪,介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容,同時與客戶加強了溝通,了解了客戶需求,為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作,協(xié)調一致,合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作,加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動,注意與代銷機構的協(xié)同配合,防止銷售活動出現混亂。

3、本集合資產管理計劃發(fā)行期間的直銷活動

4、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,深入挖潛客戶資源;

5、對首次認購金額超過500萬元的客戶,本公司提供上門開戶及認購辦理服務;

6、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,落實認購意向;

7、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;

8、路演推介領導小組根據各地區(qū)的銷售情況,動態(tài)調配公司資源。

證券公司年度工作計劃篇八

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證券公司客戶經理工作計劃

一、帶著一顆“愛心”去工作1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,要從服務他人的角度出發(fā),讓客戶覺得你是真心地關心他,縮短經紀人與客戶之間的距離,對客戶思想形成正確方'案的引導。

2、做好宣傳,嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范,做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。

二、自身素質方面在認真工作的同時,我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識,提高自己的證券業(yè)務水平。

1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論,學習公司同事的寶貴經驗,學習專業(yè)知識。

2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務!

3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,要及時總結,不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步,自己超越自己。在以后的日子中。我將勇于進取,不斷創(chuàng)新,努力完成公司分配的工作和任務,爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。我認為最重要的一點就是激勵制度:那同樣是家族企業(yè),同樣是“給自己干”的制度,為何有的干得好,有的干得差?郭凡生認為,家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面,一個是激勵制度,它體現財富的分配規(guī)則,在經濟學里,就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好,人們就愿意努力干。二是管理制度,主要解決“生產什么”和“怎么生產”的問題,體現財富生產的效率規(guī)則。激勵制度的核心是調動人的積極性,管理制度的核心是使激勵制度調動起的干勁科學化、高效率。

沒有合理的激勵制度,再好的管理制度也沒有意義,但僅有好的激勵制度,管理制度不科學,企業(yè)也很難成功。激勵制度鼓勵人們努力工作,激發(fā)人們心中向善的東西,主要是為大好人制定的',它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度則是假設人都是自私的,從管理“壞人”的角度入手,它使壞人干不了壞事,被迫不斷去干好事,長此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時,也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事,成為更好的人。因此,激勵制度增加了大好人,管理制度減少了壞人。如果都像上面所說的,我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務。

證券公司財務工作計劃

1.學習業(yè)務知識及掌握的業(yè)務技能:堅持每天看書,看新聞,了解股票相關的知識,多和經理以及老員工溝通,了解一些業(yè)務技巧和溝通的方式。多總結,慢慢的把別人的優(yōu)點融入自己的營銷模式。

3.工作中遇到的問題及解決方式:工作中遇到問題時,及時向上級部門匯報,經上級部門同意后再解決,不得通過自己的方式解決問題,要與經理溝通經同意后在解決。多和經理溝通,在部門會上多注意大家提出的問題,有則改之無則加勉。

4.工作中的不足之處:增加自己的專業(yè)知識,熟悉掌握公司產品的特征以及營銷的知識。多引導客戶辦理我們的錦龍產品。

5.對新一年工作的展望:從各方面完善自己,多挖掘一些潛在客戶,完成公司交給的各項任務。早日做一名合格的客戶經理。

6在明年的工作中,我的目標是用自己的所學,多幫助自己的客戶解決問題,爭取在明年中新增資產800萬,新增有效戶50個。

隨著公司不斷擴大,規(guī)范,完善,可以預料我們的工作將更加繁重,要求也將更高,需掌握的知識需更廣,為此,我將更加勤奮學習,提高自身各項素質和技能,適應公司發(fā)展要求。

上市證券公司工作計劃

一、新三板掛牌—力爭20xx年內掛牌

(新三板:證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓系統(tǒng),主要為高新園區(qū)內規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術企業(yè))提供股權轉讓和融資平臺,同時為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進行融資,進行高市盈率、高溢價的交易,獲得豐厚回報,而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格,有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平,也會吸引眾多關注的目光,還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè),提高公司的知名度,有利于拓展業(yè)務和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度,借助資本市場的力量擴大規(guī)模、做大做強、規(guī)范經營,實現企業(yè)跨越式發(fā)展。)

1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價轉讓協(xié)議)

2、公司按掛牌要求進行改制

(1)聘請證券公司擔任改制財務顧問

(2)注冊會計師對公司財務情況進行審計

(3)公司現有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準

(5)配合券商制作設立股份公司的申報材料

(6)出具驗資報告、評估報告

(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照,股份公司正式成立

3、內部規(guī)范運作----賬務、管理

4、證券公司內核驗收、申請掛牌

(1)向園區(qū)管委會申請股份報價轉讓試點企業(yè)資格;

(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調查;

(3)配合推薦主辦報價券商盡職調查;

(4)推薦主辦報價券商的內核小組按照協(xié)會要求對盡職調查工作底稿

(5)和盡職調查報告進行審核,并出具內核報告;

(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料,向協(xié)會報送推薦掛牌備案

文件;

(7)協(xié)會備案確認;

(8)股份集中登記;

(9)披露股份報價轉讓說明書;

(10)在深圳證券交易所正式掛牌。

二、網絡管理—更加規(guī)范和完善

1、網站的基礎建設—繼續(xù)功能擴展,前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心

2、網頁內容的充實—原創(chuàng)軟文、站內外錨文本、頁面布局、大量的信息發(fā)布

3、網絡推廣—預選關鍵詞、通過百度網盟和外鏈擴大推廣,搜索量及競爭性分析

4、網絡招商---擴容第三方阿里平臺,完善網上客戶檔案,網絡及計算機維護

5、激勵方案—網文激勵及招商激勵

目標:6-8個月內,網絡權重與排名達到與目前企業(yè)規(guī)模相適應的水平,年底力爭超越公司網絡各項參數水平。

三、行政工作—突破傳統(tǒng),開創(chuàng)新局面

1、日常工作—環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復印、傳真機的維修…….

2、商標—馳名商標和20xx年商標

3、專利及知識產權—繼續(xù)申報20xx年度專利

4、法律維護----依托法律顧問,減少和避免糾紛,維護企業(yè)權益

5、審核認證—各類審核的保持及第九期環(huán)境標志產品政府采購清單申報

6、各類項目申報--高新技術產品(外墻)及其他項目

7、已獲得項目的維護、進展情況申報

8、其他

方法及措施:多學習、多積累、多動腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠懇敬業(yè)

證券公司年度工作計劃篇九

公司__年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下,證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應。職工愛崗敬業(yè),視集團為家,企興家合。在__年,公司堅持塑造企業(yè)一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象,打造集團品牌,鞏固和發(fā)展企業(yè)市場,在質量中求生存,在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經濟效益,堅決完成__年集團公司下達的各項經濟指標。以效益為中心,把優(yōu)質服務為前導,全面提高優(yōu)質服務水平。同時,公司也注重搞好員工培訓,提高員工業(yè)務技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領導和管理水平,使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。

過去的成績是輝煌的,新的一年又如何呢?

對__年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進行分析,我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢,總的來講,當前我們面臨的是一個機遇與挑戰(zhàn)并存,機遇大于挑戰(zhàn),總體上有利于加快發(fā)展,回顧走過的__年,無論輝煌還是失意,一切將成為過去,但是即將到來的__年,我們必定要做得更好,更完善,讓我們走得更穩(wěn)健,步伐更有力。制定出__年工作指導思想、工作要求和經營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作。

總的來說,__年公司在取得一定成績的同時,也在工作中也遇到了一些問題,有待研究并在實踐中探索解決方法,比較突出的問題包括:一是客戶分層分類服務工作亟待加強,公司和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和業(yè)務工作有待改進;二是現有的業(yè)務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求,業(yè)務創(chuàng)新的針對性有待加強;三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題,證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實,從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā),增強投資者的風險意識,維護投資者權益,提高投資者抵御風險的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。

(一)上半年工作指導思想與工作要求

__年上半年的工作指導思想是:繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨,集中精力抓創(chuàng)利,堅定不移壓費用“的指導方針,集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務,積極培育新的利潤增長點。

(二)__年的工作思路

繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務,確保超額完成全年經營指標;同時加強創(chuàng)新研究,積極推進收購兼并與資產治理業(yè)務,培育新的贏利點,為__年實現跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。

(三)__年的經營目標

全年實現總收入比__年要超過100萬元。其中:經紀業(yè)務總部實現收入15萬元;固定收益總部實現收入2,500萬元;投資銀行總部實現收入1,900萬元;企業(yè)融資部實現收入700萬元;證券投資部實現收入1,300萬元。

(四)__年采取具體措施

(1)加快推進增資擴股工作,為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機,加大公司推介的力度,加快與有意向的投資機構洽談的進度,積極與現有股東和監(jiān)管機構進行溝通,推動增資擴股工作進入實質性階段,爭取在年內實現突破;同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件,為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。

(2)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展

1、經紀業(yè)務

實現營業(yè)收入___萬元;客戶托管資產總量達到___億元,市場占有率達到8‰。

要以提高客戶價值為宗旨,以推動經紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展,另一方面,通過多樣化贏利模式的探索,逐步改變經紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面,獲得穩(wěn)定的收入來源,減少收入的波動性,成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢,提高市場占有率。完善落實經紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度,對營業(yè)部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導,讓業(yè)務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時,絕不能抱定僅守住現有客戶的心態(tài),而應大力開拓新的客戶資源,增加客戶存量,優(yōu)化客戶結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū),要加大機構客戶開發(fā)力度,通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。

大力推進客戶分類治理,提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類,分析不同類型客戶的需求,通過與研究所、資產治理部和其他部門合作,設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式,重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面,要借助信息技術的支持,建設公司級的咨訊服務平臺,實現資訊共享、實時發(fā)布,將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合,建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。

加強新產品、新業(yè)務的研究與培訓,構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業(yè)務的產品線,提高對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢,加強基金產品的培訓、推介,繼續(xù)加大基金產品的銷售力度;探索權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣;對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,加強跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務顧問、債券分銷等業(yè)務,將營業(yè)部打造為地區(qū)的產品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構。

推動客戶經理制,打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨,經紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內實施經紀人制度的經驗和教訓,探索適合公司的銷售隊伍建設模式,推動部分營業(yè)部的客戶經理制試點,逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系,為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

__年公司內部管理進一步加強,信息技術平臺建設進一步推進。__年按照業(yè)務歸屬,公司精簡管理機構與管理崗位,整合資源,充實一線業(yè)務部門,提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭,成立了公司風險控制委員會,建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系,使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié),在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入,啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目,投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,對公司實現可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。__年將進一步完善信息建設。

告別__年,回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云,我們可以毫無愧色地說,證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過,眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險,但路是一步步走出來的,過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望__年,我們證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時,也為我們提供了大好的機遇;而我們證券具備了抓住機遇的素質,充分具備抓住機會的智慧和魄力。

新的一年,我們證券將嘯傲中國,走向世界!讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧!

證券公司年度工作計劃篇十

20xx年,部門主要工作為三大塊:

1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價轉讓協(xié)議)

2、公司按掛牌要求進行改制

(1)聘請證券公司擔任改制財務顧問

(2)注冊會計師對公司財務情況進行審計

(3)公司現有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準

(5)配合券商制作設立股份公司的申報材料

(6)出具驗資報告、評估報告

(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照,股份公司正式成立

3、內部規(guī)范運作----賬務、管理

4、證券公司內核驗收、申請掛牌

(1)向園區(qū)管委會申請股份報價轉讓試點企業(yè)資格;

(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調查;

(3)配合推薦主辦報價券商盡職調查;

(4)推薦主辦報價券商的內核小組按照協(xié)會要求對盡職調查工作底稿

(5)和盡職調查報告進行審核,并出具內核報告;

(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料,向協(xié)會報送推薦掛牌備案文件 ;

(7)協(xié)會備案確認;

(8)股份集中登記;

(9)披露股份報價轉讓說明書;

(10)在深圳證券交易所正式掛牌。

二、網絡管理—更加規(guī)范和完善

1、網站的基礎建設—繼續(xù)功能擴展,前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心

2、網頁內容的充實—原創(chuàng)軟文、站內外錨文本、頁面布局、大量的信息發(fā)布

4、網絡招商---擴容第三方阿里平臺,完善網上客戶檔案,網絡及計算機維護

5、激勵方案—網文激勵及招商激勵

目 標: 6-8個月內,網絡權重與排名達到與目前企業(yè)規(guī)模相適應的水平,年底力爭超越公司網絡各項參數最好水平。

三、行政工作—突破傳統(tǒng),開創(chuàng)新局面

1、日常工作—環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復印、傳真機的維修…….

2、商標—馳名商標和20xx年著名商標

3、專利及知識產權—繼續(xù)申報20xx年度專利

4、法律維護----依托法律顧問,減少和避免糾紛,維護企業(yè)權益

5、審核認證—各類審核的保持及第九期環(huán)境標志產品政府采購清單申報

6、各類項目申報--高新技術產品(外墻)及其他項目

7、已獲得項目的維護、進展情況申報

8、其他

方法及措施:多學習、多積累、多動腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠懇敬業(yè)

證券公司年度工作計劃篇十一

1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,要從服務他人的角度出發(fā),讓客戶覺得你是真心地關心他,縮短經紀人與客戶之間的距離,對客戶思想形成正確的引導。

2、做好宣傳,嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范,做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。

3、做好溝通匯報,工作無小事,對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員,做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質方面

在認真工作的同時,我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識,提高自己的證券業(yè)務水平。

1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論,學習公司同事的寶貴經驗,學習專業(yè)知識。

2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務!

3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,要及時總結,不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步,自己超越自己。

在以后的日子中。我將勇于進取,不斷創(chuàng)新,努力完成公司分配的工作和任務,爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。

證券公司年度工作計劃篇十二

20xx年即將過去,也是在這一年我踏入證券行業(yè),選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望,我熱愛這個行業(yè),也相信自己可以勝任這份工作!20xx年即將來臨,為了更好的做好的做好本職工作,特制定一年的工作計劃。

證券行業(yè)專業(yè)性很強,在券商集體轉型創(chuàng)新發(fā)展之際,純粹依賴傳統(tǒng)經紀業(yè)務來獲取業(yè)務收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年,我的目標是考取期貨從業(yè)資格證,證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過,完善自己的證券知識體系,為之后的職業(yè)要求打好基礎。

1、營業(yè)部任務。

作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內部培訓學習事項,積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標,對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,做最具責任感的理財專家!

2、團隊任務。

團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員,我們要按照團隊經理的安排,做好渠道建設,拓寬業(yè)務渠道,挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經理的調度,具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標。維護團隊和諧,共同打造最有競爭力的團隊。

1、開戶數。

上半年開戶數達到40戶,其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數達到60戶,其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在120左后,有效戶達到50。2。托管資產托管資產是重要的考核要求,是硬性指標。20xx年上半年托管資產要求達到200萬以上,全年力爭托管資產達到600萬。

1、證券經紀人是最基層的營銷人員,力爭在完成業(yè)績考核的基礎上,一年內做到高級證券經紀人,力爭年末達到證券客戶經理級別的業(yè)績要求。

2、認真學習創(chuàng)新業(yè)務,華泰營銷人員全業(yè)務鏈。專業(yè)水準達到投資顧問級別。

xx。

證券公司年度工作計劃篇十三

1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,要從服務他人的角度出發(fā),讓客戶覺得你是真心地關心他,縮短經紀人與客戶之間的距離,對客戶思想形成正確的引導。

2、做好宣傳,嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范,做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。

3、做好溝通匯報,工作無小事,對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員,做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質方面

在認真工作的同時,我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識,提高自己的證券業(yè)務水平。

1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論,學習公司同事的寶貴經驗,學習專業(yè)知識。

2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務!

3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,要及時總結,不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步,自己超越自己。

在以后的`日子中。我將勇于進取,不斷創(chuàng)新,努力完成公司分配的工作和任務,爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。

證券公司年度工作計劃篇十四

公司20__年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下,證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應。職工愛崗敬業(yè),視集團為家,企興家合。在20__年,公司堅持塑造企業(yè)一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象,打造集團品牌,鞏固和發(fā)展企業(yè)市場,在質量中求生存,在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經濟效益,堅決完成20__年集團公司下達的各項經濟指標。以效益為中心,把優(yōu)質服務為前導,全面提高優(yōu)質服務水平。同時,公司也注重搞好員工培訓,提高員工業(yè)務技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領導和管理水平,使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。

過去的成績是輝煌的,新的一年又如何呢?

對20__年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進行分析,我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢,總的來講,當前我們面臨的是一個機遇與挑戰(zhàn)并存,機遇大于挑戰(zhàn),總體上有利于加快發(fā)展,回顧走過的20__年,無論輝煌還是失意,一切將成為過去,但是即將到來的20__年,我們必定要做得更好,更完善,讓我們走得更穩(wěn)健,步伐更有力。制定出20__年工作指導思想、工作要求和經營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作。

總的來說,20__年公司在取得一定成績的同時,也在工作中也遇到了一些問題,有待研究并在實踐中探索解決方法,比較突出的問題包括:一是客戶分層分類服務工作亟待加強,公司和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和業(yè)務工作有待改進;二是現有的業(yè)務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求,業(yè)務創(chuàng)新的針對性有待加強;三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題,證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實,從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā),增強投資者的風險意識,維護投資者權益,提高投資者抵御風險的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。

(一)上半年工作指導思想與工作要求。

20__年上半年的工作指導思想是:繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨,集中精力抓創(chuàng)利,堅定不移壓費用“的指導方針,集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務,積極培育新的利潤增長點。

(二)20__年的工作思路。

繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務,確保超額完成全年經營指標;同時加強創(chuàng)新研究,積極推進收購兼并與資產治理業(yè)務,培育新的贏利點,為20__年實現跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。

(三)20__年的經營目標。

全年實現總收入比20__年要超過100萬元。其中:經紀業(yè)務總部實現收入15萬元;固定收益總部實現收入2,500萬元;投資銀行總部實現收入1,900萬元;企業(yè)融資部實現收入700萬元;證券投資部實現收入1,300萬元。

(四)20__年采取具體措施。

(1)加快推進增資擴股工作,為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。

抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機,加大公司推介的力度,加快與有意向的投資機構洽談的進度,積極與現有股東和監(jiān)管機構進行溝通,推動增資擴股工作進入實質性階段,爭取在年內實現突破;同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件,為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。

(2)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展。

1、經紀業(yè)務。

實現營業(yè)收入___萬元;客戶托管資產總量達到___億元,市場占有率達到8‰。

要以提高客戶價值為宗旨,以推動經紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展,另一方面,通過多樣化贏利模式的探索,逐步改變經紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面,獲得穩(wěn)定的收入來源,減少收入的波動性,成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢,提高市場占有率。完善落實經紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度,對營業(yè)部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導,讓業(yè)務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時,絕不能抱定僅守住現有客戶的心態(tài),而應大力開拓新的客戶資源,增加客戶存量,優(yōu)化客戶結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū),要加大機構客戶開發(fā)力度,通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。

大力推進客戶分類治理,提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類,分析不同類型客戶的需求,通過與研究所、資產治理部和其他部門合作,設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式,重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面,要借助信息技術的支持,建設公司級的咨訊服務平臺,實現資訊共享、實時發(fā)布,將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合,建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。

加強新產品、新業(yè)務的研究與培訓,構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業(yè)務的產品線,提高對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢,加強基金產品的培訓、推介,繼續(xù)加大基金產品的銷售力度;探索權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣;對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,加強跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務顧問、債券分銷等業(yè)務,將營業(yè)部打造為地區(qū)的產品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構。

推動客戶經理制,打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨,經紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內實施經紀人制度的經驗和教訓,探索適合公司的銷售隊伍建設模式,推動部分營業(yè)部的客戶經理制試點,逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系,為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

20__年公司內部管理進一步加強,信息技術平臺建設進一步推進。20__年按照業(yè)務歸屬,公司精簡管理機構與管理崗位,整合資源,充實一線業(yè)務部門,提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭,成立了公司風險控制委員會,建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系,使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié),在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入,啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目,投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,對公司實現可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。20__年將進一步完善信息建設。

告別20__年,回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云,我們可以毫無愧色地說,證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過,眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險,但路是一步步走出來的,過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望20__年,我們證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時,也為我們提供了大好的機遇;而我們證券具備了抓住機遇的素質,充分具備抓住機會的智慧和魄力。

新的一年,我們證券將嘯傲中國,走向世界!讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧!

證券公司年度工作計劃篇十五

1、對基礎客戶訂制生日祝福,感受節(jié)日關懷;

2、對客戶持有股票的`配股、增發(fā)、權證到期日、行權進行溫馨提示,提高客戶忠誠度;

3、客戶可通過公司網站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信,并選擇須開通的短信服務;

1、要把相關產品研究透,把營銷精力放在優(yōu)質產品上,如此才能形成多贏。

2、引導全體員工對客戶進行分類,不同客戶有不同的選擇,營銷工作要做到有的放矢。

3、關注已經購買產品的客戶,跟蹤并服務好他們。

1、深入了解現有高端客戶的潛在需求點,進行適當的引導,例如產品銷售。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動,促進與大客戶的良性循環(huán)。

3、走出去,引進來。通過與銀行的合作,拓展高層次的客戶群。

新業(yè)務品種不斷增加,如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、etf業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務、產品銷售等等,為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平,必須統(tǒng)籌制定培訓計劃,從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展。

xxxx年下半年的工作指導思想是:繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨,集中精力抓創(chuàng)利,堅定不移壓費用“的指導方針,集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務,積極培育新的利潤增長點。

xxxx年下半年的工作思路:繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務,確保超額完成全年經營指標;同時加強創(chuàng)新研究,積極推進收購兼并與資產治理業(yè)務,培育新的贏利點,為xxxx年實現跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。

xxxx年下半年的經營目標是:下半年實現總收入20,074萬元。其中:經紀業(yè)務總部實現收入13,989萬元;固定收益總部實現收入2,500萬元;投資銀行總部實現收入1,780萬元;企業(yè)融資部實現收入680萬元;證券投資部實現收入1,125萬元。

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