專業(yè)證券分析心得范文（16篇）

總結是對所學所得的梳理和提煉，可以加深對知識的理解。寫總結要注意客觀真實，不偏不倚地反映實際情況和自身的實際表現(xiàn)。人生充滿了變數(shù)，我們要學會適應和接受改變，以更好地應對未來的挑戰(zhàn)。

證券分析心得篇一

證券是股票、債券等金融工具的統(tǒng)稱，投資證券成為一種越來越受歡迎的投資方式。但是，證券市場中的高風險和不確定性使得投資者需要對證券進行深入的分析和評估。在這個過程中，證券分析是非常重要的一個環(huán)節(jié)，下面我將分享自己的證券分析心得體會。

第二段：學習證券分析

在學習證券分析的過程中，我認識到證券分析具有很高的專業(yè)性和復雜性，它需要投資者具備一定的金融和經(jīng)濟知識以及相關技能和分析工具。同時，證券分析也有很多方法和技巧，需要通過大量的學習和實踐來掌握。我從學習中認識到，提高自身的知識水平和技能能夠有效幫助我更好地進行證券分析。

第三段：實踐證券分析

在實踐證券分析過程中，我逐漸發(fā)現(xiàn)證券分析需要投資者具備全面的視野和思考能力。針對不同的證券，我們應該采用不同的分析方法和工具來進行研究。例如，對于股票的分析，我們需要關注公司的財務狀況，經(jīng)營模式，競爭力等各方面因素，同時也要考慮市場、政策等宏觀因素，以全面分析其投資價值；而對于債券的分析，我們則需要關注其發(fā)行人的信用狀況和償付能力等因素，通過評級和分析信用違約的風險等因素來評價投資價值。

第四段：思考風險管理

在進行證券投資時，我們必須時刻關注風險管理。對于證券投資而言，投資者需要分散投資風險，同時控制總體投資風險。在證券分析中，我們需要對每一只證券進行風險評估，了解其所涉及的風險，如利率風險、流動性風險、信用風險等等，從而判斷是否適合自己的投資風險態(tài)度和風險承受能力，并采取相應的風險管理策略。

第五段：總結

證券分析雖然具有比較高的難度和復雜性，但只有深入地分析了證券，才能更好地把握其真正的價值。同時，進行證券分析需要我們提高專業(yè)性、全面性、主動性和風險管理能力，這些都需要通過不斷地學習和實踐來逐步提高。相信在今后的投資活動中，合理運用證券分析的方法和技巧，能夠更好地提高自身的投資水平和決策能力，更好地實現(xiàn)財務自由。

證券分析心得篇二

第一段：引言（150字左右）

證券金融分析是一項重要的金融工作，在市場中扮演著決策者的角色。作為一個證券金融分析師，我個人經(jīng)歷了不少的挑戰(zhàn)和機會，積累了一些心得體會。在這篇文章中，我將分享我作為一個證券金融分析師的學習和工作經(jīng)驗，以及對證券金融分析的見解和思考。

第二段：學習與知識的重要性（250字左右）

作為一個證券金融分析師，學習和知識是取得成功的基礎。經(jīng)過多年的學習和實踐，我深深體會到持續(xù)學習的重要性。在金融市場變化迅速的環(huán)境中，只有不斷更新知識和提升能力，才能在市場中立于不敗之地。因此，我經(jīng)常參與學習新的分析方法和工具，并且保持更新自己的金融知識。掌握最新和最全面的信息可以幫助我做出準確的分析和決策，從而在市場中獲得競爭優(yōu)勢。

第三段：技術分析的重要性（250字左右）

技術分析是我在證券金融分析領域取得成功的關鍵之一。通過對股票或其他證券的價格圖表、交易量和其他相關數(shù)據(jù)進行研究，我能夠發(fā)現(xiàn)市場的價格趨勢和交易信號。技術分析可以幫助我更好地預測市場漲跌的趨勢，從而做出相應的投資和交易決策。在實踐中，我會結合基本面分析和技術分析進行綜合判斷，以便更準確地把握市場的變化。

第四段：風險管理與情緒控制（250字左右）

風險管理和情緒控制在證券金融分析中同樣重要。市場的波動性和不確定性使得風險管理成為必需的技能。我會根據(jù)自己的風險承受能力和投資目標，制定合理的風險控制策略。同時，我也會非常重視情緒控制。在投資過程中，情緒波動是難以避免的，但是過度的情緒干擾會對分析和決策產(chǎn)生負面影響。因此，我會保持冷靜的頭腦，合理評估風險和回報，并且遵循我的投資計劃。

第五段：持續(xù)學習與實踐（200字左右）

作為一個證券金融分析師，我認識到學習和實踐是一個持續(xù)的過程。市場變化快速，新的金融工具和投資策略不斷涌現(xiàn)。因此，我會不斷參加研討會和培訓課程，了解最新的市場趨勢和研究成果。此外，實踐也是提升技能和洞察市場的重要途徑。通過實際操作和投資，我可以檢驗我的分析和決策是否正確，并且不斷改進自己的方法和策略。在持續(xù)學習和實踐的過程中，我相信我能夠成為一名更優(yōu)秀和成功的證券金融分析師。

結尾（100字左右）

總而言之，證券金融分析是一個充滿挑戰(zhàn)和機遇的領域。只有持續(xù)學習和實踐，并結合技術分析、風險管理和情緒控制，才能在這個市場中取得成功。我將繼續(xù)努力學習，提升自己的能力和知識，以更好地應對市場變化，并為客戶提供最優(yōu)秀的金融分析服務。

證券分析心得篇三

證券分析是股票投資中必不可少的一個環(huán)節(jié)，通過對公司的財務報表、行業(yè)走勢及宏觀經(jīng)濟環(huán)境進行分析，可以更好地了解一家企業(yè)的基本面，從而做出更準確的投資決策。在我所在的證券公司工作了兩年時間，從最初的一無所知到現(xiàn)在的能夠獨立完成證券分析報告，我有了許多對證券分析的心得體會。

二、學習過程中的困難

在學習證券分析的過程中，最大的困難是對財務報表的理解。財務報表中的各種指標讓我眼花繚亂，感覺無從下手。但是，我并沒有放棄，我開始在網(wǎng)上查找各種教程、視頻，學習了很多財務術語和指標的定義和計算方法，慢慢地，我對財務報表的理解逐漸加深。

三、體驗到的樂趣

在證券分析報告的撰寫過程中，最大的樂趣就是通過數(shù)據(jù)的分析和比對，逐漸發(fā)現(xiàn)公司存在的問題和優(yōu)勢，最終推出一份具有可實施性、可操作性的建議。尤其是當自己獨立完成一份分析報告后，得到領導和同事的肯定和贊賞，我感到非常自豪和滿足。

四、在實際工作中的應用

在實際工作中，證券分析讓我更加深入地了解了公司的行業(yè)位置、市場競爭力、財務狀況等方面的信息。在給客戶推薦股票時，我會首先進行證券分析，判斷公司的投資價值和潛力，以此為依據(jù)進行具體的股票推薦和風險提示。同時，在招募新客戶時，也會通過證券分析來展示公司的研究能力和專業(yè)水平，贏得客戶的信任和合作機會。

五、未來的學習目標

盡管有了一些證券分析的基礎，我知道自己還有很多需要學習和提高的地方。首先，我要更加深入地了解各種投資標的的特點，不斷拓展自己的研究領域。其次，我要加強對宏觀經(jīng)濟環(huán)境的了解，了解全球經(jīng)濟、政治和社會熱點對投資的影響。最后，我要不斷提高自己的數(shù)據(jù)分析能力，不斷學習使用各種分析工具和軟件，更加高效地進行證券分析。

綜上所述，證券分析雖然一開始讓我感到無從下手，但通過不斷地學習和實踐，我逐漸掌握了一些分析方法和技巧，感受到了證券分析工作的樂趣和意義，并帶著信心和熱情，繼續(xù)努力探索證券分析的更深層次。

證券分析心得篇四

第一段：引言（字數(shù)：200字）

證券行業(yè)是金融市場中的重要一環(huán)，對經(jīng)濟的發(fā)展起著至關重要的作用。在過去幾年的時間里，我一直在從事證券行業(yè)的分析工作，并積累了一些寶貴的經(jīng)驗與體會。在這篇文章中，我將分享一些關于證券行業(yè)分析的心得體會，希望能為更多對這個領域感興趣的人提供一些啟發(fā)。

第二段：提高專業(yè)知識（字數(shù)：250字）

要在證券行業(yè)中進行深入的分析，專業(yè)知識的積累至關重要。我深知這一點，因此不斷努力提高自己的專業(yè)能力。在證券分析方面，我經(jīng)常閱讀最新的研究報告、學術論文，參加行業(yè)的培訓課程和研討會，并與行業(yè)內(nèi)的專家進行交流。這些努力不僅擴展了我的知識面，還幫助我更好地理解市場動態(tài)與趨勢。因此，我鼓勵每一位從事證券行業(yè)分析的人都要不斷學習并提高專業(yè)水平。

第三段：掌握分析工具（字數(shù)：250字）

在證券行業(yè)的分析中，分析工具是必不可少的。過去，我曾經(jīng)嘗試過各種不同的工具，并逐漸找到了適合自己的一套分析方法。其中，技術分析、基本面分析和市場情緒分析是我常用的幾種方法。技術分析可以幫助我判斷價格趨勢與指標變化，基本面分析則讓我對公司的經(jīng)營狀況有更全面的了解，而市場情緒分析則可以幫助我判斷投資者的情緒與偏好。通過靈活運用這些工具并結合實際情況，我能更準確地預測市場的發(fā)展走勢。

第四段：注重風險管控（字數(shù)：250字）

在證券行業(yè)的分析中，風險是無法避免的。每一位分析師都應該時刻保持清醒的頭腦，充分意識到市場存在的風險，從而采取相應的措施進行風險管控。我在分析中注重多角度的風險分析，不僅仔細研究公司的財務狀況和經(jīng)營風險，還考慮到宏觀經(jīng)濟的影響和政策變化可能帶來的風險。此外，我通常還會制定具體的投資策略，根據(jù)風險偏好和市場的需要來分散投資，進而降低整體風險。

第五段：持續(xù)學習與自我優(yōu)化（字數(shù)：250字）

盡管我在證券行業(yè)的分析中積累了一定的經(jīng)驗與知識，但我始終認識到學習永無止境。證券市場瞬息萬變，分析方法和工具也在不斷更新，所以我要求自己始終保持開放的心態(tài)，積極尋求新的學習機會。此外，我還會定期回顧我的分析結果，總結經(jīng)驗教訓，發(fā)現(xiàn)不足之處并加以改進。通過不斷學習與自我優(yōu)化，我相信自己的分析能力會不斷提高，并對證券行業(yè)的發(fā)展做出更具深度和準確性的分析。

結尾（字數(shù)：100字）

在這篇文章中，我分享了一些關于證券行業(yè)分析的心得體會。我相信，通過不斷提高專業(yè)知識，熟練掌握分析工具，注重風險管控以及持續(xù)學習與自我優(yōu)化，我們將能夠在證券行業(yè)中更加準確地預測市場走勢，為自己和他人帶來更好的投資回報。同時，我也希望更多的人能夠對證券行業(yè)有更深入的了解，并加入到這個充滿機遇和挑戰(zhàn)的領域中來。

證券分析心得篇五

第一段：介紹證券行情分析的重要性（200字）

證券行情分析是指通過研究各類證券市場的價格和成交量，以及相關經(jīng)濟和政治因素，預測未來證券價格走勢的一種方法。它是投資者在進行證券交易時必須掌握的一項重要技能。證券行情分析的目的是幫助投資者了解市場的整體走勢，從而在投資決策中獲得優(yōu)勢。然而，證券行情分析并非一蹴而就的技術，需要長期的學習和實踐才能掌握。

第二段：技術分析在證券行情分析中的應用（300字）

技術分析是證券行情分析中最常用的方法之一。它通過研究證券市場的歷史價格走勢和交易量，來預測未來價格的走勢。技術分析主要依據(jù)圖表形態(tài)、趨勢線、技術指標等工具進行分析。通過識別價格走勢和交易量的模式和規(guī)律，投資者可以找到買入和賣出時機。技術分析的優(yōu)勢在于它可以幫助投資者快速找到市場的賺錢機會，并能夠較為準確地預測價格的走勢。

第三段：基本面分析在證券行情分析中的應用（300字）

基本面分析是通過研究證券市場的經(jīng)濟和政治因素來預測價格的走勢。它主要關注公司的財務狀況、盈利能力、行業(yè)發(fā)展前景等方面的信息。通過分析這些信息，投資者可以得出一個公司的真實價值，并據(jù)此決定是否購買或賣出該股票?；久娣治龅膬?yōu)勢在于它能夠提供全面的信息，幫助投資者做出理性的投資決策。然而，基本面分析也存在一定的局限性，因為它只能反映當前市場的情況，不能預測未來的變化。

第四段：結合技術分析和基本面分析的綜合分析方法（200字）

雖然技術分析和基本面分析是兩種不同的方法，但它們并非互相排斥，而是可以相互補充的。許多投資者選擇綜合運用這兩種方法，以獲得更準確的分析結果。通過技術分析，投資者可以了解市場的整體走勢和短期價格波動，從而從中捕捉到投資機會。而通過基本面分析，投資者可以了解公司的基本狀況和長期發(fā)展前景，進一步確認投資機會的盈利潛力。綜合運用技術分析和基本面分析的方法，投資者可以更準確地判斷市場的走勢，并做出相應的投資決策。

第五段：總結證券行情分析心得體會（200字）

在進行證券行情分析時，我們應該持續(xù)地學習和實踐，提升自己的分析能力。技術分析和基本面分析是兩種常用的方法，可以相互補充，通過綜合分析可以得到更準確的結果。不同的投資者可以根據(jù)自己的風險承受能力和投資目標選擇合適的分析方法。同時，投資者還應該密切關注市場的變化，經(jīng)常更新分析結果，并在實踐中不斷調(diào)整和改進自己的分析方法。只有通過不斷學習和實踐，才能夠在證券交易中獲得成功。

證券分析心得篇六

證券公司是金融市場的重要組成部分，其分析能力直接影響投資決策的準確性和收益率。作為一名證券公司的分析師，我在工作中積累了一些寶貴的心得體會。首先，分析師需要具備扎實的理論基礎和專業(yè)知識。其次，分析師要善于收集和分析大量的信息。再次，分析師需要具備獨立思考和判斷的能力。最后，分析師需要不斷學習和提高自己的分析能力。這些心得體會對于我提升分析能力和為客戶提供準確的投資建議具有重要的指導意義。

首先，作為一名證券公司的分析師，扎實的理論基礎和專業(yè)知識是必不可少的。金融市場在不斷發(fā)展和變化，只有具備扎實的理論基礎和廣泛的專業(yè)知識，分析師才能適應市場的變化并準確地分析市場。各種經(jīng)濟學、金融學、會計學等相關學科的知識是分析師必備的基礎，只有通過不斷學習和研究，才能夠在工作中獲取正確的信息和進行有效的分析。在這一點上，我意識到自己需要不斷提高自己的專業(yè)素質，不斷學習和積累。

其次，分析師需要善于收集和分析大量的信息。證券市場是一個信息密集的市場，分析師需要通過各種途徑來獲取和收集相關信息。這包括經(jīng)濟數(shù)據(jù)、財務報表、公司新聞、行業(yè)研究報告等。分析師需要將這些信息進行系統(tǒng)性的整理和解讀，找出其中的關鍵信息并進行分析。通過多角度的分析和全面的考慮，分析師才能夠準確地判斷市場的走勢和個股的價值。在這一點上，我逐漸意識到信息的獲取和分析是我工作的核心內(nèi)容，需要不斷提高自己的信息獲取的渠道和技巧，以及信息分析的能力。

再次，分析師需要具備獨立思考和判斷的能力。金融市場波動較大，市場中存在各種聲音和意見，分析師需要通過獨立思考和判斷，篩選出正確的信息和觀點。這需要分析師具備較高的思維能力和判斷能力，能夠從龐雜的信息中找出關鍵的線索，進行準確的分析和判斷。同時，分析師還需要具備一定的預測和預測能力，能夠對市場的走勢和個股的發(fā)展進行合理的預測。在這一點上，我發(fā)現(xiàn)研究和學習思維方法和思考模式對于提高自己的獨立思考和判斷能力有很大幫助。

最后，分析師需要不斷學習和提高自己的分析能力。金融市場是一個不斷發(fā)展和變化的市場，分析師需要不斷學習和跟進市場的新動態(tài)和新變化。只有不斷學習和提高自己的分析能力，才能夠在工作中更好地服務客戶。分析師可以通過參加行業(yè)研討會、學術交流會、培訓班等方式來提高自己的專業(yè)素質和分析能力。同時，分析師還需要多閱讀金融市場相關的書籍和研究報告，以拓寬自己的思路和視野。在這一點上，我逐漸認識到自己需要不斷學習和提高自己的分析能力，以適應市場的發(fā)展和變化。

綜上所述，作為一名證券公司的分析師，在工作中我積累了一些寶貴的心得體會。首先，扎實的理論基礎和專業(yè)知識是分析師的基本素養(yǎng)。其次，分析師需要善于收集和分析大量的信息。再次，分析師需要具備獨立思考和判斷的能力。最后，分析師需要不斷學習和提高自己的分析能力。這些心得體會對于我提升分析能力和為客戶提供準確的投資建議具有重要的指導意義。我相信，只有不斷學習和提高自己，才能在證券分析領域不斷發(fā)展并取得更好的成就。

證券分析心得篇七

證券分析是一門復雜而又深入的學問，需要投資者有長期積累的經(jīng)驗以及判斷力和分析能力。在此過程中，我也從中得到了很多啟示和收獲。本文就從分析標的選擇、財務分析、管理層、行業(yè)分析以及估值分析等方面，總結了自己的經(jīng)驗和心得，以供參考與交流。

第二段：分析標的選擇

就證券分析而言，標的選擇是投資成功的第一步。因此，在分析標的選擇時，我們一定要有一套科學的系統(tǒng)和方法。這包括了從企業(yè)本身、管理層、行業(yè)和經(jīng)濟環(huán)境等方面進行綜合分析。一定要關注公司的運營和盈利情況，并貼近市場動態(tài)，及時關注經(jīng)濟和政策發(fā)展動向。同時，一定要選擇可預測性較高的股票，以便更好地控制風險。另外，合理分散持倉也是非常必要的，以緩解風險。

第三段：財務分析

財務表現(xiàn)是反映公司經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢的最重要數(shù)據(jù)之一。因此，在財務分析中，我們應該認真分析公司的財務報表，從中找出業(yè)績增長和風險因素。我們可以從公司的凈利潤、現(xiàn)金流等方面進行分析，從而更好地判斷未來的潛力和價值。此外，PE、P/B和PEG等指標可作為公司估值水平的參考。但需要注意的是，這些指標并非判斷股票價值的絕對標準，要結合其他因素進行分析。

第四段：管理層

管理層是衡量一家公司是否值得投資的重要指標之一。在分析管理層時，我們要重點關注其治理結構、管理效率以及對公司未來發(fā)展的規(guī)劃和執(zhí)行能力。管理層對公司運營和未來方向的專業(yè)性意見對整個公司未來的成長也至關重要。同時，我們也要留意管理層與公司員工和客戶之間的溝通交流，通過參加公司的投資者座談會等方式收集有效的信息，以更全面的了解公司的實際情況。

第五段：估值分析

估值分析是證券分析中最具挑戰(zhàn)性的一個方面。如何做到預測股票價格是一個復雜的問題。在估值分析中，我們不僅要考慮公司的基本財務信息，同時還需要結合宏觀經(jīng)濟、行業(yè)變化等因素，進行整體分析。我們可以使用DCF模型或是相對估值法來進行估值，其中DCF模型主要是對公司未來的經(jīng)濟利潤和現(xiàn)金流進行預測，而相對估值法則是基于同行業(yè)和同類型企業(yè)的估值情況進行比較，了解公司在行業(yè)中的相對估值水平。

結語：

通過對證券分析心得的總結，我認為在證券分析時，要選擇恰當?shù)臉说模⑦M行全方位的分析。要對公司的財務報表、管理層及行業(yè)、宏觀經(jīng)濟環(huán)境等進行深入分析，加強風險控制，嚴格選股。在投資過程中，持續(xù)關注市場動態(tài)和經(jīng)濟發(fā)展趨勢，及時調(diào)整持倉，非常必要。最后，我希望大家能夠積極學習證券分析的方法，提高自己的分析能力，從而達到更好的投資水平。

證券分析心得篇八

第一段：介紹證券行情分析的重要性及目的（150字）

證券行情分析是投資者在進行證券交易時必須掌握的一項重要技能。不同于投機性交易，行情分析的目的是通過對證券市場趨勢、資金流向和交易量的研究，找到更穩(wěn)定和可持續(xù)的投資機會，降低風險。在證券行情分析過程中，投資者不僅需要收集和分析各種行情數(shù)據(jù)，還需要總結經(jīng)驗和教訓，形成對市場的心得體會。

第二段：技術分析在行情分析中的應用（250字）

在證券行情分析中，技術分析是一項必備的工具。技術分析主要關注證券價格和交易量的歷史數(shù)據(jù)，以預測未來價格發(fā)展趨勢。通過使用各種技術指標，如均線、相對強弱指標和震蕩指標，投資者可以快速了解市場的供需關系，把握買賣時機。然而，技術分析也有其局限性，它不能完全預測市場未來的漲跌，需要與基本面分析相結合，進行全面的行情分析。

第三段：基本面分析在行情分析中的重要性（300字）

基本面分析是另一個重要的行情分析方法。它通過研究證券市場所涉及的公司的財務狀況、經(jīng)營策略和行業(yè)動態(tài)等因素，來評估證券的真實價值。基本面分析可以幫助投資者了解公司的盈利預期、行業(yè)前景和市場競爭情況，從而更好地決策買賣時機。與技術分析相比，基本面分析更加長期和全面，能夠更好地適應證券市場的動態(tài)變化。在實際操作中，投資者應將技術分析與基本面分析結合運用，以準確判斷市場的趨勢和趨勢變化。

第四段：心態(tài)管理在行情分析中的重要性（250字）

除了技術分析和基本面分析，心態(tài)管理也是證券行情分析中重要的一環(huán)。證券市場充滿了風險和不確定性，投資者往往會受到市場波動和利潤變化的影響，情緒容易起伏。在行情分析過程中，投資者需要保持冷靜和理性，不受情緒的干擾。同時，投資者還需要樹立正確的投資心態(tài)，不盲目追求高收益，而是注重長期穩(wěn)定的投資收益。心態(tài)管理對投資者的決策和行為有著巨大的影響，對于獲得良好的投資回報至關重要。

第五段：結語（250字）

證券行情分析是投資者必備的一項技能，它可以幫助投資者在證券交易中降低風險，獲得更穩(wěn)定的投資回報。在行情分析過程中，投資者需要綜合運用技術分析和基本面分析，全面了解市場的供需和公司的價值。同時，投資者還需要進行心態(tài)管理，保持冷靜和理性，注重長期穩(wěn)定投資收益。只有將這些要素結合起來，投資者才能更好地應對證券市場的各種挑戰(zhàn)，實現(xiàn)更好的投資業(yè)績。

（總字數(shù)：1200字）

證券分析心得篇九

證券行業(yè)是金融市場中最具活力和變化最快的行業(yè)之一。作為一個金融從業(yè)者，我有幸在過去幾年中深入研究和分析證券行業(yè)。通過實踐和學習，我對證券行業(yè)有了更深入的理解，并積累了一些心得和體會。本文將從行業(yè)背景、投資策略、風險管理、技術創(chuàng)新和未來趨勢五個方面來分享我的觀點。

首先，了解證券行業(yè)的背景是分析行業(yè)的基礎。證券行業(yè)作為金融市場中的核心部分，與經(jīng)濟發(fā)展和國家政策息息相關。一方面，證券行業(yè)通過股票和債券發(fā)行為企業(yè)提供籌資渠道，促進了經(jīng)濟的發(fā)展。另一方面，證券市場上的行情波動也對整個金融體系產(chǎn)生重要影響。這就要求分析師了解宏觀經(jīng)濟趨勢、財務狀況和市場預期，以制定相應的投資策略。

其次，選擇恰當?shù)耐顿Y策略對于在證券行業(yè)中取得成功至關重要。不同的證券投資者追求的收益和風險偏好各不相同，因此需要根據(jù)自身的理財目標和風險承受能力選擇適合的投資策略。例如，價值投資更適合那些追求穩(wěn)定收益并對公司基本面較為關注的人群，而技術分析則更適合那些善于捕捉市場短期波動的人。此外，多元化投資也是降低風險的有效手段，通過投資不同行業(yè)、不同風格的證券來分散風險，提高整體投資回報。

第三，風險管理是證券行業(yè)分析的核心要素。證券市場波動性較大，投資者經(jīng)常面臨來自各個方面的風險，如市場風險、信用風險和操作風險等。因此，風險管理需要從多個維度來考慮和分析。一方面，投資者需要制定適當?shù)娘L險控制策略，如設置止損位、控制倉位、分散投資等。另一方面，了解公司的財務狀況、經(jīng)營風險和市場環(huán)境也是評估投資風險的重要手段。只有全面、準確地評估風險，才能做出明智的投資決策。

第四，技術創(chuàng)新是推動證券行業(yè)發(fā)展的重要驅動力。隨著科技的不斷進步，金融科技已經(jīng)深刻地改變了證券行業(yè)的運作方式。首先，互聯(lián)網(wǎng)的普及和信息技術的發(fā)展使得證券交易更加便捷和高效。投資者可以通過手機和電腦隨時隨地進行交易，交易成本也得到了大幅度降低。其次，人工智能和大數(shù)據(jù)分析也對證券行業(yè)的量化投資和智能投顧帶來了巨大的推動。投資者可以借助機器學習算法和數(shù)據(jù)模型來制定交易策略和進行風險控制，從而提高投資效率和收益水平。

最后，未來趨勢是證券行業(yè)分析的關鍵所在。隨著國內(nèi)經(jīng)濟的快速發(fā)展和金融改革的深化，證券行業(yè)的發(fā)展前景廣闊。首先，資本市場的開放將吸引更多的海外資金流入，提高市場的流動性和活躍度。其次，證券市場將更加注重投資者保護和市場監(jiān)管，加強信息披露和透明度，保護投資者利益，提高市場的信任度。此外，隨著科技的不斷發(fā)展，金融科技和區(qū)塊鏈技術也將對證券行業(yè)產(chǎn)生重要影響。投資者需要關注并及時適應這些趨勢的變化，以在激烈的市場競爭中立于不敗之地。

在證券行業(yè)的分析中，了解背景、選擇投資策略、管理風險、關注創(chuàng)新和把握未來趨勢是取得成功的關鍵。通過不斷學習和研究這些要素，我們可以更好地理解和把握證券行業(yè)的變化和機遇，提高自己的分析能力和投資水平。

證券分析心得篇十

引導語：證券自營是證券公司以自主支配的資金或證券，在證券的一級市場和二級市場上從事以贏利為目的并承擔相應風險的證券買賣的行為。以下是百分網(wǎng)小編分享給大家的2017證券從業(yè)證券自營考點分析，歡迎閱讀!

要點

內(nèi)容

證券自營業(yè)務

的監(jiān)管措施

證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定如下：

(1)建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

(2)自營業(yè)務的投資決策、投資操作、風險監(jiān)控的機構和職能應當相互獨立;自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應當由獨立的.部門或崗位負責，以形成有效的自營業(yè)務前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。

(3)風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議。

(4)根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化。

(5)建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

(6)建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的風險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。

(7)提高自營業(yè)務運作的透明度。建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，建立完備的業(yè)績考核和激勵制度，完善風險調(diào)整基礎上的績效考核機制，遵循客觀、公正、可量化原則，對自營業(yè)務人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價?；瞬块T定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核，出具稽核報告。

(8)加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。

證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守以下規(guī)定：

(1)真實、合法的資金和賬戶。

(2)業(yè)務隔離。

(3)明確授權。

(4)風險監(jiān)控。

(5)報告制度。

(1)禁止內(nèi)幕交易。

(2)禁止操縱市場。

(3)其他禁止的行為。其內(nèi)容包括：假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務;違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作;法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

證券分析心得篇十一

第九屆全國人大常委會第六次會議1912月29日通過了《中華人民共和國證券法》（以下稱《證券法》），并將于197月1日施行。從總體上看，《證券法》是我國迄今為止最貼近市場經(jīng)濟的大法之一，它比較充分地吸收境外證券立法中帶有普遍意義的一些制度，重點借鑒、吸取我國證券市場和證券監(jiān)管的經(jīng)驗、教訓，且具有較強的操作性和可執(zhí)行性。但由于制訂過程中的種種原因，《證券法》的結構安排、條款內(nèi)容也存在著若干缺陷或瑕疵，從而在一定程度上影響到這部法律的質量。

1.禁止證券從業(yè)人員持有、買賣股票《證券法》第37條規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構工作人員和法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者化名，借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票”。該條第2款規(guī)定：“任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓?！痹摋l規(guī)定既缺少法律依據(jù)，也違背國際慣例。從股票性質來看，它和債券一樣，是一種體現(xiàn)財產(chǎn)權利的有價證券，它是民法意義上的非限制流通物，持有和買賣股票，是任何公民享有的一項受憲法、民法保護的民事權利。作為證券從業(yè)人員，雖然由于其職業(yè)是和證券打交道，具有一定的'特殊性，但這不構成剝奪其享有證券投資權這項民事權利的理由。不允許其持有股票，就如同不允許經(jīng)手和保管現(xiàn)金的財務人員持有人民幣一樣不合常理。從國際上來看，也從未見有禁止證券從業(yè)人員投資股票的立法先例，特別是證券公司的職員參與股票買賣的情況更是十分普遍。

從維護證券市場的公開、公平、公正，保護投資者的利益出發(fā)，對證券從業(yè)人員規(guī)定更高的職業(yè)標準、道德規(guī)范、法律義務均是必要的，但不得剝奪其法定權利或權利能力。無論是國外證券法，還是我國《證券法》，都規(guī)定內(nèi)幕人員不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人買賣證券，同時還規(guī)定了特定人員的持股申報、以及不得進行短線交易等制度。因此，從法律上說，證券從業(yè)人員受“不得進行內(nèi)幕交易”、“不得進行短線交易”和“證券持有申報制度”等法律義務約束就足矣。我國實施法制以來的教訓反復證明：矯枉過正的立法條款由于在實際生活中無法有效實施，反而使法律的嚴肅性和強制力受到削弱。由于《證券法》第180條所規(guī)定的沒收、罰款、行政處分是與該條規(guī)定直接掛鉤的，因此《證券法》在今年7月1日實施后，該條規(guī)定能否有效執(zhí)行將面臨嚴峻考驗。

2.違法、違規(guī)證券發(fā)行的處理《證券法》第18條規(guī)定：“國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門對已作出的核準或者審批證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，應當予以撤銷；尚未發(fā)行證券的，停止發(fā)行；已經(jīng)發(fā)行的，證券持有人可以按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)行人返還?！?/p>

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證券分析心得篇十二

1具備良好的演講和營銷推廣能力。

2擁有自己獨立的戰(zhàn)法系統(tǒng)、交易手法并能結合公司產(chǎn)品特色開展推廣營銷。

3負責研究行情及操作策略，總結目前行情現(xiàn)狀的操作方向，支持和協(xié)助銷售團隊完成任務。

4能從對行業(yè)和公司基本面的連續(xù)跟蹤和準確分析中，挖掘具有投資價值的領域和潛力股，及時形成有較強實用價值的投資分析報告。

5對內(nèi)為營銷團隊提供專業(yè)知識支持，對外參加各種投資交流活動。

6具有實盤操作經(jīng)驗，能提供有效行情策略、即時操作建議等。

7能快速響應業(yè)務部門需求，提供專業(yè)支持。

1本科及以上學歷，具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書。

2具有3年以上金融公司直播講課經(jīng)驗和股票等證券類投資分析經(jīng)驗，熟悉各類分析工具，熟練掌握證券投資技術和基本理論分析，對技術分析有獨到見解。

3具有較強的'股票研究能力，善于進行題材挖掘能力，擁有良好的分析思考能力。

4對國內(nèi)外重大經(jīng)濟事件有較高的敏感度及對該類事件的影響有獨立的判斷。

5熟悉宏觀經(jīng)濟研究、策略研究或行業(yè)研究，對證券信息有比較敏銳的市場感覺，善于把握市場運行規(guī)律和節(jié)奏。

6對于專業(yè)的市場分析和成功的市場營銷能有很好的平衡把握。

證券分析心得篇十三

新修訂的證券法已經(jīng)施行，到底新的證券法有哪些亮點呢?下面一起來看看!

第一章總則

第一條為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。

第二條在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規(guī)定。

第三條證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

第四條證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

第五條證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。

第六條證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構分別設立。國家另有規(guī)定的除外。

第七條國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)需要可以設立派出機構，按照授權履行監(jiān)督管理職責。

第八條在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理。

第九條國家審計機關依法對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監(jiān)督管理機構進行審計監(jiān)督。

第二章證券發(fā)行

第十條公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。

有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

(一)向不特定對象發(fā)行證券的;

(二)向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人的;

(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

第十一條發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

保薦人應當遵守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作。

保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。

第十二條設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：

(一)公司章程;

(二)發(fā)起人協(xié)議;

(三)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明;

(四)招股說明書;

(五)代收股款銀行的名稱及地址;

(六)承銷機構名稱及有關的協(xié)議。

依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件。

第十三條公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：

(一)具備健全且運行良好的組織機構;

(二)具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;

(三)最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;

(四)經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

第十四條公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：

(一)公司營業(yè)執(zhí)照;

(二)公司章程;

(三)股東大會決議;

(四)招股說明書;

(五)財務會計報告;

(六)代收股款銀行的名稱及地址;

(七)承銷機構名稱及有關的協(xié)議。

依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

第十五條公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。

第十六條公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：

(二)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十;

(三)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;

(四)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;

(五)債券的利率不超過國務院限定的利率水平;

(六)國務院規(guī)定的其他條件。

公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

上市公司發(fā)行可轉換為股票的公司債券，除應當符合第一款規(guī)定的條件外，還應當符合本法關于公開發(fā)行股票的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

第十七條申請公開發(fā)行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構報送下列文件：

(一)公司營業(yè)執(zhí)照;

(二)公司章程;

(三)公司債券募集辦法;

(四)資產(chǎn)評估報告和驗資報告;

(五)國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他文件。

依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

第十八條有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：

(一)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;

(三)違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

第十九條發(fā)行人依法申請核準發(fā)行證券所報送的申請文件的格式、報送方式，由依法負責核準的機構或者部門規(guī)定。

第二十條發(fā)行人向國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門報送的證券發(fā)行申請文件，必須真實、準確、完整。

為證券發(fā)行出具有關文件的證券服務機構和人員，必須嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的真實性、準確性和完整性。

第二十一條發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，在提交申請文件后，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定預先披露有關申請文件。

第二十二條國務院證券監(jiān)督管理機構設發(fā)行審核委員會，依法審核股票發(fā)行申請。

發(fā)行審核委員會由國務院證券監(jiān)督管理機構的專業(yè)人員和所聘請的該機構外的有關專家組成，以投票方式對股票發(fā)行申請進行表決，提出審核意見。

發(fā)行審核委員會的具體組成辦法、組成人員任期、工作程序，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。

第二十三條國務院證券監(jiān)督管理機構依照法定條件負責核準股票發(fā)行申請。核準程序應當公開，依法接受監(jiān)督。

參與審核和核準股票發(fā)行申請的人員，不得與發(fā)行申請人有利害關系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈，不得持有所核準的發(fā)行申請的股票，不得私下與發(fā)行申請人進行接觸。

國務院授權的部門對公司債券發(fā)行申請的核準，參照前兩款的規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起三個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準的，應當說明理由。

第二十五條證券發(fā)行申請經(jīng)核準，發(fā)行人應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。

發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。

第二十六條國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門對已作出的核準證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應當予以撤銷，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準決定，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人;保薦人應當與發(fā)行人承擔連帶責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人承擔連帶責任。

第二十七條股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責;由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

第二十八條發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。

證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

第二十九條公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務。

第三十條證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：

(一)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;

(二)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;

(三)代銷、包銷的期限及起止日期;

(四)代銷、包銷的付款方式及日期;

(五)代銷、包銷的費用和結算辦法;

(六)違約責任;

(七)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

第三十一條證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查;發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動;已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

第三十二條向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

第三十三條證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。

證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。

第三十四條股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。

第三十五條股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

第三十六條公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

第三章證券交易

第一節(jié)一般規(guī)定

第三十七條證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。

非依法發(fā)行的證券，不得買賣。

第三十八條依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。

第三十九條依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。

第四十條證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

第四十一條證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。

第四十二條證券交易以現(xiàn)貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易。

第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。

第四十四條證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶開立的賬戶保密。

第四十五條為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票。

除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。

第四十六條證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法。

證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統(tǒng)一規(guī)定。

第四十七條上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。

公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。

第二節(jié)證券上市

第四十八條申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

證券交易所根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易。

第四十九條申請股票、可轉換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券上市交易，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

本法第十一條第二款、第三款的規(guī)定適用于上市保薦人。

第五十條股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：

(一)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行;

(二)公司股本總額不少于人民幣三千萬元;

(四)公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

第五十一條國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。

第五十二條申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：

(一)上市報告書;

(二)申請股票上市的股東大會決議;

(三)公司章程;

(四)公司營業(yè)執(zhí)照;

(五)依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近三年的財務會計報告;

(六)法律意見書和上市保薦書;

(七)最近一次的招股說明書;

(八)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

第五十三條股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

第五十四條簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應當公告下列事項：

(一)股票獲準在證券交易所交易的日期;

(二)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;

(三)公司的實際控制人;

證券分析心得篇十四

第一章總則

第一條為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。

第二條在中國境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法。本法未規(guī)定的，適用公司法和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

政府債券的發(fā)行和交易，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

第三條證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

第四條證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

第五條證券發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場的行為。

第六條證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構分別設立。

第七條國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)需要可以設立派出機構，按照授權履行監(jiān)督管理職責。

第八條在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理。

第九條國家審計機關對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監(jiān)督管理機構，依法進行審計監(jiān)督。

第二章證券發(fā)行

第十條公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準或者審批;未經(jīng)依法核準或者審批，任何單位和個人不得向社會公開發(fā)行證券。

第十一條公開發(fā)行股票，必須依照公司法規(guī)定的條件，報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準。發(fā)行人必須向國務院證券監(jiān)督管理機構提交公司法規(guī)定的申請文件和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的有關文件。

發(fā)行公司債券，必須依照公司法規(guī)定的條件，報經(jīng)國務院授權的部門審批。發(fā)行人必須向國務院授權的部門提交公司法規(guī)定的申請文件和國務院授權的部門規(guī)定的有關文件。

第十二條發(fā)行人依法申請公開發(fā)行證券所提交的申請文件的格式、報送方式，由依法負責核準或者審批的機構或者部門規(guī)定。

第十三條發(fā)行人向國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門提交的證券發(fā)行申請文件，必須真實、準確、完整。

為證券發(fā)行出具有關文件的專業(yè)機構和人員，必須嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的真實性、準確性和完整性。

第十四條國務院證券監(jiān)督管理機構設發(fā)行審核委員會，依法審核股票發(fā)行申請。

發(fā)行審核委員會由國務院證券監(jiān)督管理機構的專業(yè)人員和所聘請的該機構外的有關專家組成，以投票方式對股票發(fā)行申請進行表決，提出審核意見。

發(fā)行審核委員會的具體組成辦法、組成人員任期、工作程序由國務院證券監(jiān)督管理機構制訂，報國務院批準。

第十五條國務院證券監(jiān)督管理機構依照法定條件負責核準股票發(fā)行申請。核準程序應當公開，依法接受監(jiān)督。

參與核準股票發(fā)行申請的人員，不得與發(fā)行申請單位有利害關系;不得接受發(fā)行申請單位的饋贈;不得持有所核準的發(fā)行申請的股票;不得私下與發(fā)行申請單位進行接觸。

國務院授權的部門對公司債券發(fā)行申請的審批，參照前二款的規(guī)定執(zhí)行。

第十六條國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起三個月內(nèi)作出決定;不予核準或者審批的，應當作出說明。

第十七條證券發(fā)行申請經(jīng)核準或者經(jīng)審批，發(fā)行人應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。

發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件之前發(fā)行證券。

第十八條國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門對已作出的核準或者審批證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，應當予以撤銷;尚未發(fā)行證券的，停止發(fā)行;已經(jīng)發(fā)行的，證券持有人可以按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)行人返還。

第十九條股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責;由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

第二十條上市公司發(fā)行新股，應當符合公司法有關發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。

上市公司對發(fā)行股票所募資金，必須按招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會批準。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得發(fā)行新股。

第二十一條證券公司應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定承銷發(fā)行人向社會公開發(fā)行的證券。證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。

證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

第二十二條公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務。

第二十三條證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：

(一)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;

(二)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;

(三)代銷、包銷的期限及起止日期;

(四)代銷、包銷的付款方式及日期;

(五)代銷、包銷的費用和結算辦法;

(六)違約責任;

(七)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

第二十四條證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查;發(fā)現(xiàn)含有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動;已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

第二十五條向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

第二十六條證券的代銷、包銷期最長不得超過九十日。

證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司事先預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。

第二十七條證券公司包銷證券的，應當在包銷期滿后的十五日內(nèi)，將包銷情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿后的十五日內(nèi)，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

第二十八條股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。

第二十九條境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

第三章證券交易

第一節(jié)一般規(guī)定

第三十條證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。

非依法發(fā)行的證券，不得買賣。

第三十一條依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，不得買賣。

第三十二條經(jīng)依法核準的上市交易的股票、公司債券及其他證券，應當在證券交易所掛牌交易。

第三十三條證券在證券交易所掛牌交易，應當采用公開的集中競價交易方式。

證券交易的集中競價應當實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

第三十四條證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。

第三十五條證券交易以現(xiàn)貨進行交易。

第三十六條證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動。

第三十七條證券交易所、證券公司、證券登記結算機構從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構工作人員和法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。

第三十八條證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶所開立的帳戶保密。

第三十九條為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票。

除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。

第四十條證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法。

證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關管理部門統(tǒng)一規(guī)定。

第四十一條持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份百分之五的股東，應當在其持股數(shù)額達到該比例之日起三日內(nèi)向該公司報告，公司必須在接到報告之日起三日內(nèi)向國務院證券監(jiān)督管理機構報告;屬于上市公司的，應當同時向證券交易所報告。

第四十二條前條規(guī)定的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票時不受六個月時間限制。

公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，其他股東有權要求董事會執(zhí)行。

公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行，致使公司遭受損害的，負有責任的董事依法承擔連帶賠償責任。

第二節(jié)證券上市

第四十三條股份有限公司申請其股票上市交易，必須報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

國務院證券監(jiān)督管理機構可以授權證券交易所依照法定條件和法定程序核準股票上市申請。

第四十四條國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策同時又符合上市條件的公司股票上市交易。

第四十五條向國務院證券監(jiān)督管理機構提出股票上市交易申請時，應當提交下列文件：

(一)上市報告書;

(二)申請上市的股東大會決議;

(三)公司章程;

(四)公司營業(yè)執(zhí)照;

(五)經(jīng)法定驗證機構驗證的公司最近三年的或者公司成立以來的財務會計報告;

(六)法律意見書和證券公司的推薦書;

(七)最近一次的招股說明書。

第四十六條股票上市交易申請經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準后，其發(fā)行人應當向證券交易所提交核準文件和前條規(guī)定的有關文件。

證券交易所應當自接到該股票發(fā)行人提交的前款規(guī)定的文件之日起六個月內(nèi)，安排該股票上市交易。

第四十七條股票上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，上市公司應當在上市交易的五日前公告經(jīng)核準的股票上市的有關文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

第四十八條上市公司除公告前條規(guī)定的上市申請文件外，還應當公告下列事項：

(一)股票獲準在證券交易所交易的日期;

(二)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;

(三)董事、監(jiān)事、經(jīng)理及有關高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

第四十九條上市公司喪失公司法規(guī)定的上市條件的，其股票依法暫停上市或者終止上市。

第五十條公司申請其發(fā)行的公司債券上市交易，由證券交易所依照法定條件和法定程序核準。

第五十一條公司申請其公司債券上市交易必須符合下列條件：

(一)公司債券的期限為一年以上;

(二)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元;

(三)公司申請其債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

第五十二條向國務院證券監(jiān)督管理機構提出公司債券上市交易申請時，應當提交下列文件：

(一)上市報告書;

(二)申請上市的董事會決議;

(三)公司章程;

(四)公司營業(yè)執(zhí)照;

(五)公司債券募集辦法;

(六)公司債券的實際發(fā)行數(shù)額。

第五十三條公司債券上市交易申請經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準后，其發(fā)行人應當向證券交易所提交核準文件和前條規(guī)定的有關文件。

證券交易所應當自接到該債券發(fā)行人提交的前款規(guī)定的文件之日起三個月內(nèi)，安排該債券上市交易。

第五十四條公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應當在公司債券上市交易的五日前公告公司債券上市報告、核準文件及有關上市申請文件，并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱。

第五十五條公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由國務院證券監(jiān)督管理機構決定暫停其公司債券上市交易：

(一)公司有重大違法行為;

(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;

(三)公司債券所募集資金不按照審批機關批準的用途使用;

(四)未按照公司債券募集辦法履行義務;

(五)公司最近二年連續(xù)虧損。

第五十六條公司有前條第(一)項、第(四)項所列情形之一經(jīng)查實后果嚴重的，或者有前條第(二)項、第(三)項、第(五)項所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由國務院證券監(jiān)督管理機構決定終止該公司債券上市。

公司解散、依法被責令關閉或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

第五十七條國務院證券監(jiān)督管理機構可以授權證券交易所依法暫停或者終止股票或者公司債券上市。

第三節(jié)持續(xù)信息公開

第五十八條經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準依法發(fā)行股票，或者經(jīng)國務院授權的部門批準依法發(fā)行公司債券，依照公司法的規(guī)定，應當公告招股說明書、公司債券募集辦法。依法發(fā)行新股或者公司債券的，還應當公告財務會計報告。

第五十九條公司公告的股票或者公司債券的發(fā)行和上市文件，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第六十條股票或者公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起二個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所提交記載以下內(nèi)容的中期報告，并予公告：

(一)公司財務會計報告和經(jīng)營情況;

(二)涉及公司的重大訴訟事項;

(三)已發(fā)行的股票、公司債券變動情況;

(四)提交股東大會審議的重要事項;

(五)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

第六十一條股票或者公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起四個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所提交記載以下內(nèi)容的年度報告，并予公告：

(一)公司概況;

(二)公司財務會計報告和經(jīng)營情況;

(三)董事、監(jiān)事、經(jīng)理及有關高級管理人員簡介及其持股情況;

(五)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

第六十二條發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所提交臨時報告，并予公告，說明事件的實質。

下列情況為前款所稱重大事件：

(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;

(四)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況;

(五)公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失;

(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;

(七)公司的董事長，三分之一以上的董事，或者經(jīng)理發(fā)生變動;

(八)持有公司百分之五以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;

(十)涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷股東大會、董事會決議;

(十一)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。

第六十三條發(fā)行人、承銷的證券公司公告招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告，存在虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、承銷的證券公司應當承擔賠償責任，發(fā)行人、承銷的證券公司的負有責任的董事、監(jiān)事、經(jīng)理應當承擔連帶賠償責任。

第六十四條依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須作出的公告，應當在國家有關部門規(guī)定的報刊上或者在專項出版的公報上刊登，同時將其置備于公司住所、證券交易所，供社會公眾查閱。

第六十五條國務院證券監(jiān)督管理機構對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督，對上市公司分派或者配售新股的情況進行監(jiān)督。

證券監(jiān)督管理機構、證券交易所、承銷的證券公司及有關人員，對公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須作出的公告，在公告前不得泄露其內(nèi)容。

第六十六條國務院證券監(jiān)督管理機構對有重大違法行為或者不具備其他上市條件的上市公司取消其上市資格的，應當及時作出公告。

證券交易所依照授權作出前款規(guī)定的決定時，應當及時作出公告，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

第四節(jié)禁止的交易行為

第六十七條禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進行證券交易活動。

第六十八條下列人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員：

證券分析心得篇十五

性別：

婚姻狀況：民族：

戶籍：年齡：

現(xiàn)所在地：身高：

聯(lián)系電話：

電子郵箱：

求職意向

希望崗位：證券分析

工作年限：9

職稱：無職稱

求職類型：全職

可到職日期：隨時

月薪要求：面議

工作經(jīng)歷

xx年3月—至今xx有限公司，擔任證券分析師。工作內(nèi)容：

1、負責通過股市報告會、面談等形式，營銷理財服務;

2、負責分析目標板塊的上市公司的基本面，列出投資原因，并給出風險提示;

3、負責宏觀經(jīng)濟、政策走向分析及解讀;

4、負責協(xié)助基金經(jīng)理，對持倉比重、結構、品種做出建議;

5、負責協(xié)助其他分析師進行投資組合的配置。

xx年3月—xx年7月xx有限公司，擔任證券分析師。工作內(nèi)容：

1、負責為客戶提供投資理財咨詢;

2、負責組建及管理投資顧問團隊，維護投資渠道;

3、負責維護客戶關系，推廣并銷售公司的金融理財產(chǎn)品;

4、負責通過數(shù)據(jù)、技術面的分析來進行股票買賣的實盤操作;

5、負責定期召開投資報告會，培訓客戶經(jīng)理的投資分析知識。

xx年3月—xx年7月xx有限公司，擔任證券分析師。工作內(nèi)容：

2、負責跟蹤xx行業(yè)動態(tài)，并對行業(yè)內(nèi)變化個股做出分析評價;

3、負責維護客戶，為客戶提供咨詢服務;

4、負責xx基金的交易，并指導交易員完成交易指令;

5、負責培訓下屬員工以及分配部門任務。

教育情況

畢業(yè)院校：湖南工程學院

最高學歷：本科

所學專業(yè)：金融學

語言能力

英語：優(yōu)秀粵語：較差國語：優(yōu)秀

自我評價

在證券公司任職x年，對于股票投資具有深入的研究，善于數(shù)據(jù)挖掘和財務分析，對于國家政策和經(jīng)濟形勢發(fā)展具有敏銳的觀察力。具有出色的邏輯思維能力和寫作能力，曾在知名財經(jīng)雜志發(fā)表文章數(shù)篇，得到讀者的.歡迎。能夠承受巨大的工作強度，抗壓能力強，工作責任心高，團隊合作意識佳，希望在證券行業(yè)繼續(xù)發(fā)展。

證券分析心得篇十六

經(jīng)過了大半學期的證券投資學分析的學習，讓我對證券投資有了初步的了解。我們知道證券投資是指投資者（法人或者是自然人）購買股票，債券，基金等有價證券及這些有價證券的衍生品，以獲得紅利，利息及資本利得得投資行為和投資過程，是直接投資的重要形式這是我對證券投資的第一印象，不過這點了解可以說是皮毛中的的皮毛，如果說用來投資證券或者是分析走勢，那是遠遠不夠的。

然而，就這門課程而言當我們初次接觸時，抱著這樣一種心態(tài)，學完它最基本的我們可以自己炒股了，以后可以自己進行合理理財和投資了。當初想法挺簡單了，但直到慢慢的接觸到這門課程時才體會到學什么都不是一蹴而就的，尤其是接觸到股票想炒股更不是一兩天就可以掌握的還需要我們修煉內(nèi)功才行。并且眾所周知，股市是國家經(jīng)濟的晴雨表，它與國家經(jīng)濟密切相關，隨著中國經(jīng)濟的發(fā)展，中國證券市場飛速發(fā)展，近年來“炒股熱流”席卷全中國。投資者一旦進入股市，盈虧乃兵家常事，要投資就應該有個好的投資理念和健康的投資心態(tài)。再者，做股票的功夫同樣不是靠眼睛天天瞄著電腦，耳朵聽著各種不明真?zhèn)蔚男〉老⑺艿玫降?，它需要我們在盈盈虧虧中不斷總結經(jīng)驗。

但學期了這么長時間了，雖然實際操作不行可理論還是懂一些的，所以在此就對證券投資學的一些理論和認識作一些自我的闡述，主要從以下幾個方面進行闡述：首先是證券投資學的基本概念；其次是我對證券投資學的認識；最后是證券投資學對我的啟發(fā)。

證券投資已成為當今世界經(jīng)濟發(fā)展的主流手段，也逐漸的成為一種理財?shù)内厔荩絹碓蕉嗟娜藚⑴c其中，作為現(xiàn)代社會新生代的我們，更應該去主動掌握證券投資學的知識，不過這種知識并不僅僅局限于書本知識，更多的應該是實際的參與，因為理論只有實際操作化，才能驗證其可行性，同時在實踐中在總結出符合自身的切實可行的理論。

證券投資學的基本概念

在介紹證券投資學之前，我們先將證券投資學進行拆分，分別介紹一下證券和投資的概念，因為它們是證券投資學的主體和手段。證券是各類記載并代表一定財產(chǎn)所有權或債權憑證的通稱，是用來證明證券持有人或第三方當事人有權按照證券記載的內(nèi)容獲得相應權益的憑證。股票,國債，市政債券，基金證券，票據(jù)，提單，保險單，存款單等都是證券。而投資是為獲得可能的不確定性的未來值做出的確定的現(xiàn)值犧牲。

從以上的兩個概念中我們再總結出證券投資的定義：證券投資是指投資者（法人或者是自然人）購買股票，債券，基金等有價證券及這些有價證券的衍生品，以獲得紅利，利息及資本利得得投資行為和投資過程，是直接投資的重要形式。證券投資學中最重要的內(nèi)容莫過于證券投資分析。證券投資分析的意義：

1.有利于提高投資機會和投資對象的選擇合理性；

2.有利于提高投資者進行投資決策的科學性；

3.有利于降低投資者的投資高風險；

4.有利于提高投資價值的分析水平；

5.科學的證券投資分析是投資者獲得投資成功的關鍵。

證券投資分析的主要方法分為兩種，基本分析與技術分析?；痉治鍪侵缸C券投資人員根據(jù)經(jīng)濟學，金融學，財務管理學及投資學等基本原理，對決定證券價值的基本要素如宏觀經(jīng)濟指標，經(jīng)濟政策走勢，行業(yè)發(fā)展狀況，產(chǎn)品市場分布，公司銷售和財務狀況等進行分析，評估證券的投資價值，判斷證券的合理價位，提出相應的投資建議的一種分析方法。技術分析是以證券市場過去和現(xiàn)在的市場行為為分析對象，運用圖表，形態(tài)，邏輯和數(shù)學的方法，探索證券市場已有的一些典型變化規(guī)律，并據(jù)此預測證券市場的未來變化趨勢的技術方法。

證券投資學的認識

經(jīng)過這個學期學習，我知道了什么是證券，證券的分類，證券市場的基本功能、融資結構、資源配置、發(fā)行方式、發(fā)展前景等；了解了股票、債券和基金的定義及它們的運作方式。并能更清楚更直觀的從發(fā)展前景及當前數(shù)據(jù)對它們進行一系列的分析，從而做出我們這些初學者的判斷。這其中包括對各種證券投資的收益性、流通性、風險性、流通行、價格的波動性和伸縮性的分析、評價和預期以及宏觀經(jīng)濟、政治事件、法律規(guī)范、軍事沖突、傳統(tǒng)文化、自然條件、市場波動等各種因素對證券市場價格的的影響。在股票方面，我學會了市盈率、發(fā)行價、股票面值、股票市價等的計算，并對股票的價格指數(shù)有所了解；在債券方面，學會了對債券的終值、現(xiàn)值、股利貼現(xiàn)估價，市盈率估價等的計算；在基金方面也初步了解了一些價值分析技巧。而以上這些都是進行證券投資必備的基礎知識，若想要更深層次的發(fā)展還有待進一步的學習，對證券市場技術分析的學習。

雖然我們現(xiàn)在還沒有投資的本錢，但老師讓我們關注每天的大盤走勢練習虛擬投資，從而慢慢來豐富和提升自己投資能力。那么在真正的投資過程中又要注意哪些，要進行哪些因素的分析呢。我個人認為應該從以下方面著手。首先選擇一家上市公司作為自己的投資對象。然后對這家公司的整體情況進行分析，判斷公司的當前運營情況和今后的發(fā)展?jié)摿?。這些分析包括行業(yè)競爭力的分析、財務狀況的分析、高層管理能力的分析、現(xiàn)金流量的分析、市盈率模型的分析、資產(chǎn)基準模型分析和市場模型分析，根據(jù)分析結果對這些因素進行綜合的評估，從而制定投資的大致方向。接下來要做的就是投資了，投資對于我們來說一般都是短期的行為，因此我們更應該注重的是技術分析。在這過程中常用到的理論包括以下幾種。第一，k線理論，了解k線的含義，通過單根k線或多跟k線組合來預斷股市近期走向。第二，切線理論，證券市場有順應潮流的問題，“順勢而為”是被投資者廣泛認同的一項投資準則。想要了解大勢的發(fā)展方向就得進行趨勢分析，如用支撐線、壓力線、趨勢線、軌道線、黃金分割線、百分比線等線形進行分析，從而判斷股票的走勢。第三，形態(tài)理論，通過研究價格所走過的軌跡來研究價格曲線的各種形態(tài)，進而做出判斷。當然這些都僅僅是理論，實際運用起來的時候就沒這么簡單了，所以我們才要更加注重實戰(zhàn)訓練，從實戰(zhàn)中得出經(jīng)驗，最終樹立相對正確的投資觀。

證券投資學對我的啟發(fā)

學習證券投資知識要抱著一顆平常心，注意循序漸進，不要期望過高恨不得立馬學會所有的證券投資知識和技巧，使自己很快成為一名證券投資的高手，這是不可能的。如果以這種心態(tài)來學習，這本身就是一種焦慮的表現(xiàn)。我們一定要注意不能扭曲學習投資的動機。

所謂一口氣吃不成胖子，學習證券投資就像學游泳一樣，你剛學的時候只能是學會如何讓自己漂起來，并盡量讓自己少嗆水，而不可能剛一學就馬上成為泳池里的黑馬。

學習證券投資，還要注意一個問題，那就是這種學習固然有助于提高你的自信，但要明白過猶不及的道理。如果你想要攬盡天下所有的投資建議和技巧，再整合為一，成為你在證券投資市場取勝的獨門法寶，你就會發(fā)現(xiàn)自己被淹沒其中而難以自拔，就會讓自己感到痛苦不堪。因為證券投資市場的理論、技巧和成功的經(jīng)驗非常多，而這些東西常是自相矛盾的，你如果想都收人囊中是很困難的，也是不可能的。

學習證券投資的正確方法是：從書籍中了解一些基本知識和操作方法，然后用少量的資金進行投資，并嚴格按既定的程序進行操作，逐步建立起對證券投資的感性認識，并逐步積累證券投資的經(jīng)驗。在學習證券投資知識及實際的操作過程中，投資者始終要注意一點，那就是要規(guī)避風險、注意安全。就像有的投資專家所說的:“走入股市，最要緊的是要學會自我保護?！币鰪娡顿Y的安全性，在開始進入證券投資市場時，就要善于選擇一些比較穩(wěn)妥、有較高安全性的投資品種進行投資，這樣才能使自己在剛進入市場時不至于受到市場過于劇烈的沖擊，從而能保持一個較為平和與良好的心態(tài)。

綜上所述，通過這一學期證券投資的學習，我認識到在股市中該從哪方面看問題，該怎樣克服自己的缺點。雖然自己的結論多么膚淺，但我最起碼知道入市所應該具備的條件與素質，并且自己對證券投資的愛好給自己不斷探索做了催化劑，我認為炒股要看自己的技術，還要看自己的心態(tài)，還要看自己對事情的分析，看自己對股市的遠見，這猶如我們做人一樣，猶如我們?yōu)槿颂幨酪粯?，當你以一種好的心態(tài)努力去做一件事，總會有所收獲的。最后還要特別感謝老師的悉心教導。

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