總結是對我們自身的一種負責，也是對他人工作的一種尊重?？偨Y要突出重點、簡明扼要?？偨Y是一個不斷提高的過程，只有不斷嘗試和實踐，才能寫出更好的總結。
內(nèi)控制度與風險管理的心得篇一
趙二虎經(jīng)營山寨，雖身份卑微，形容粗陋，卻也能自給自足，頗受擁戴。有一天遇到了大型國企出來的中層干部龐青云，本來想引進山寨做ceo，以便讓本山寨融入新的血液和經(jīng)營理念。卻不料因自身理念無非與新ceo的正統(tǒng)化政治管理思想接軌，慢慢被越俎代庖，最終落了個鵲占鳩巢。企業(yè)領導人在政治上如此不成熟，企業(yè)理念如此懸殊，幻想輕易接軌，得不償失啊。
2、一定要在真正的實踐中強化提升自己的領導地位。
龐青云投奔趙二虎后，馬上在一場搶糧車戰(zhàn)斗中嶄露頭角，展現(xiàn)了“打蛇打七寸、擒賊先擒王”的英勇與膽略。后來在攻打舒城、蘇州、南京等地的時候，在真槍實彈的實戰(zhàn)當中表現(xiàn)了自我，也提升了自我，更是突出了他的統(tǒng)帥才能，展現(xiàn)了一個大型企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人的應有素質。試想如果龐青云一加盟山寨便紙上談兵瞎指揮，則肯定早被清理出局了。
3、職業(yè)經(jīng)理人一定要從自己最熟悉的領域開展業(yè)務。
一般來說，職業(yè)經(jīng)理人跳到一個新的單位和崗位，通常應該需要一個適應的過程，這時候該如何適應呢?現(xiàn)實企業(yè)經(jīng)營中，很多職業(yè)經(jīng)理人在新的崗位上往往是“出師未捷身先死”。而龐青云則不然。且看龐青云投奔趙二虎山寨后，如果按照土匪的經(jīng)營規(guī)則繼續(xù)做事，則無疑是處于劣勢的。而龐青云非常聰明地把對方從土匪拉到投軍，一旦投軍之后，按照正規(guī)軍的游戲規(guī)則做事了，那么趙二虎自然就會生疏許多，而龐青云則無疑是輕車熟路。就這樣企業(yè)“經(jīng)營調(diào)性”和“品牌訴求”的微妙轉變，為龐青云贏得了寶貴的業(yè)務開拓平臺。
4、權力一旦沒有約束，就會膨脹。
權力的過分集中就意味著腐敗。這是任何組織管理都要謹記的鐵律。龐青云接管趙二虎團隊之后，逐漸把趙二虎給邊緣化了。甚至后來做任何決策根本不用跟他商量。當權力拒絕任何外部干預的時候，這樣就更快地滋生了龐青云的自我膨脹欲望。只不過他的欲望不是財，而是色和官。最后終成報應。
5、團隊內(nèi)部一旦不團結，就很容易會被從外部攻破。
遙想龐青云剛接管團隊之時，三兄弟攻打舒城，精誠團結，英勇無敵，所向披靡。后來在面臨降將安置和發(fā)放軍餉等方面發(fā)生了嚴重分歧，組織團隊內(nèi)部矛盾越積越深。于是便很容易地被朝廷的那三位整天喝茶、聽戲、下棋的大人給離間散了。一會兒這邊勸著趙二虎獨立單干，一會兒又在那邊獻計要龐青云趕緊剿殺趙二虎。一個團隊就這樣分崩離析了。
6、中層干部的斗爭是最高領導最為便捷的制衡管理之道。
仍然是龐青云與趙二虎的團結問題，卻成了朝廷制衡管理“兵”與“匪”的最便捷工具。后來趙二虎跟從龐青云一起進入了正規(guī)軍，卻又同時被三位喝茶、下棋的領導玩弄于股掌之上。想想現(xiàn)在某些地方的警匪關系，其隱喻不言自明。
7、許多男人最終都敗在女人問題上。
大多數(shù)男人最終都敗在女人問題上，這好像是一個千古難以打破的怪圈。龐青云擁有青云之志，武功高強，謀略過人，卻偏偏喜歡搞“朋友妻，不客氣”的齷齪事。難怪最終被姜午陽所殺。否則憑姜午陽前幾次那么力挺他的戰(zhàn)略決策，是不會對大哥輕易出手的。
8、沒有情趣的男人往往很難守住老婆。
沒有情趣的男人往往很難守住老婆。這是一個很有意思的話題。武大郎每天只知道走街串巷賣炊餅，所以他的老婆就跟了風流瀟灑的西門慶;趙二虎每天把老婆當成了隨軍的“專用慰安婦”，所以他這個每天擺弄紅綠紗簾搞小資情調(diào)的老婆才會跟了更解風情的龐青云。因此，對于紅杏出墻的女人，我們除了嚴正譴責她的不忠之外，還應該多問問她的男人是不是還沒有真正脫離低級趣味。有道是“無情未必真豪杰”，讓我們大家思想、能力、情趣三者都共同提高吧。
內(nèi)控制度與風險管理的心得篇二
監(jiān)獄制度是社會中的一種重要機構，其主要任務是通過懲罰和改造犯罪分子，維護社會的秩序和安全。作為一種特殊的社會組織，監(jiān)獄內(nèi)部需要具備一套嚴格的內(nèi)控措施，以確保犯罪分子在服刑期間得到有效的管理和監(jiān)督。在這篇文章中，我將分享我在參與監(jiān)獄制度內(nèi)控工作中的心得體會。
第二段：培訓和教育的重要性。
作為監(jiān)獄的內(nèi)控人員，我們需要不斷提升自己的專業(yè)素養(yǎng)和能力，以應對監(jiān)獄內(nèi)部各種復雜的情況。培訓和教育是提高內(nèi)控人員能力的重要途徑之一。我個人在參加監(jiān)獄內(nèi)控工作之前，參加了一系列的培訓和教育課程，學習了監(jiān)獄法律、心理學、自衛(wèi)術等相關知識和技能。這些知識和技能的學習不僅幫助我更好地理解和應對監(jiān)獄內(nèi)部的各種情況，還增強了我的職業(yè)自信心。
第三段：職業(yè)操守的重要性。
作為內(nèi)控人員，我們必須時刻保持高度的職業(yè)操守。監(jiān)獄制度內(nèi)控工作需要我們具備誠實、正直、公正、忠誠、守法等優(yōu)秀品質。在執(zhí)行監(jiān)管任務時，我們要始終堅守原則，不受私人感情和利益的干擾。經(jīng)過長期的實踐，我深刻意識到只有具備良好的職業(yè)操守，才能真正成為一名合格的內(nèi)控人員。
第四段：團隊協(xié)作與溝通的重要性。
在監(jiān)獄內(nèi)控工作中，團隊協(xié)作與溝通是至關重要的。監(jiān)獄內(nèi)控部門由各種各樣的人員組成，包括執(zhí)行監(jiān)管任務的警察、教育改造人員、心理咨詢師等。在執(zhí)行任務過程中，我們必須密切合作，相互支持，共同解決問題。此外，良好的溝通能力也是成功執(zhí)行監(jiān)管任務的關鍵因素之一。我通過與同事和犯罪分子進行有效的溝通，不僅能夠及時了解監(jiān)獄內(nèi)部的動態(tài)，還能夠更好地解決問題和管理風險。
第五段：個人成長與價值觀的提升。
作為一名參與監(jiān)獄制度內(nèi)控的人員，在這個特殊的職業(yè)中，我不僅學到了專業(yè)知識和技能，還收獲了個人成長和價值觀的提升。在這個過程中，我深刻體會到行動的力量和責任的重要性。每次成功地改變一個犯罪分子的思想和行為，都讓我感到無比自豪和滿足。通過參與監(jiān)獄制度內(nèi)控工作，我不僅為社會做出了貢獻，也實現(xiàn)了自己的人生價值。
結論：
總之，通過參與監(jiān)獄制度內(nèi)控工作，我深刻理解到培訓和教育、職業(yè)操守、團隊協(xié)作與溝通、個人成長與價值觀的提升等因素在監(jiān)獄制度內(nèi)控工作中的重要性。這些經(jīng)驗和體會對于我個人的職業(yè)發(fā)展和成長起到了積極的推動作用，也為我以后在其他領域的工作中提供了寶貴的經(jīng)驗和借鑒。
內(nèi)控制度與風險管理的心得篇三
集團公司為進一步提高風控、財務審計人員的業(yè)務素質和管理水平，于20xx年8月29日至9月3日舉辦了為期5天的關于企業(yè)風險控制及財務預警的專題培訓及考試。集團公司以及裝備板塊的領導都非常的重視這次培訓。通過這幾天的培訓，使我受益非淺，在這里我想從培訓的風險控制與內(nèi)部審計的業(yè)務知識和對內(nèi)部審計工作的思想認識這兩個方面談談我的學習體會。
首先從風險控制與內(nèi)部審計的業(yè)務知識的角度主要有以下-體會：
風險是在一定環(huán)境和限期內(nèi)客觀存在的，導致費用、損失與損害產(chǎn)生的，可以認識與控制的不確定性。它具有客觀性、普遍性、必然性、可識別性、可控性等特點。風險主要包括戰(zhàn)略風險、人員風險、經(jīng)營風險、財務風險和法律風險。風險管理作為一種特殊的管理功能，它是為人類追求安全和幸福的目標，結合前人的經(jīng)驗和近代的科學成就而發(fā)展起來的一門新的管理科學。我們對于風險管理可以得出以下幾點認識：（1）風險管理是一個系統(tǒng)過程，包括風險的識別、衡量和控制等環(huán)節(jié)；（2）風險管理的目標在于控制和減少損失，提高有關單位或個人的經(jīng)濟利益或社會效果；（3）風險管理是一種管理方法。
企業(yè)面臨的風險日益增大近年來，隨著國內(nèi)水泥行業(yè)產(chǎn)能過剩程度的加深，使水泥裝備制造業(yè)企業(yè)經(jīng)營環(huán)境變得日趨復雜，企業(yè)經(jīng)營風險也大大增加。20xx年五部委聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，作為上市公司，裝備股份面臨著國資委證監(jiān)會更加嚴格的監(jiān)管。因此，減少企業(yè)面臨的風險是企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)營管理目標的關鍵，也是企業(yè)的管理人員十分關心的問題。內(nèi)部審計的根本目的在于服務企業(yè)的經(jīng)營活動，幫助公司防范各類風險，實現(xiàn)經(jīng)營目標。通過內(nèi)部審計工作評估流程體系的完整，診斷出價值鏈條的薄弱環(huán)節(jié)，測評關鍵流程能力，評估流程規(guī)范水平和執(zhí)行力，綜合評估流程建設環(huán)境和持續(xù)創(chuàng)新改進能力，保證、促進企業(yè)健康穩(wěn)步可持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)部審計在風險管理中的作用，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
（一）能夠客觀地、從全局的角度管理風險
（二）通過咨詢服務的方式，積極協(xié)助公司風險管理過程的建立
（三）積極持續(xù)地支持并參與風險管理過程，對風險管理過程進行管理和協(xié)調(diào)
（四）內(nèi)部審計部門的建議更易引起重視
內(nèi)部審計部門所進行的風險管理是在一般部門所進行的風險管理基礎上的再監(jiān)督，其風險管理過程應包括以下幾方面：
（一）評估風險識別的充分性
（二）評價已有風險衡量的恰當性
（三）評估風險防范措施的充分性，并提出改進措施
（四）將企業(yè)風險管理融入內(nèi)部審計程序
從基層綜合部轉裝備股份內(nèi)部審計這幾個月來，感覺差異還是很大的，目的不同，角度不同，手段不同，層面不同。理論用以指導實踐，始終認為，認識到位了，工作才能到位；思想上來了，工作才能上臺階。轉變思想我想從以下幾個方面改進自己：
（一）爭取學習機會，積極學習接納新思想、新事物、運用新知識
（二）學習養(yǎng)成結構性思維方式，表達方式，形成思路框架
（四）與外審的溝通要及時準確找出內(nèi)審工作的缺陷，有針對性的工作
（五）要運用公司現(xiàn)有制度流程，強化對部門，子公司的`內(nèi)部審計，轉變溝通約束機制 總之監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部控制和管理情況，服務企業(yè)經(jīng)營，促進企業(yè)改進、規(guī)范內(nèi)部管理和控制，將成為今后企業(yè)內(nèi)部審計的重點內(nèi)容。集團公司組織的這次培訓學習給我的幫助很大，及時的為我們財務審計人員充電加油，進一步地提高了我們的專業(yè)技術水平。
內(nèi)控制度與風險管理的心得篇四
集團公司為進一步提高風控、財務審計人員的業(yè)務素質和管理水平，于2017年8月29日至9月3日舉辦了為期5天的關于企業(yè)風險控制及財務預警的專題培訓及考試。集團公司以及裝備板塊的領導都非常的重視這次培訓。通過這幾天的培訓，使我受益非淺，在這里我想從培訓的風險控制與內(nèi)部審計的業(yè)務知識和對內(nèi)部審計工作的思想認識這兩個方面談談我的學習體會。
首先從風險控制與內(nèi)部審計的業(yè)務知識的角度主要有以下-體會：
風險是在一定環(huán)境和限期內(nèi)客觀存在的，導致費用、損失與損害產(chǎn)生的，可以認識與控制的不確定性。它具有客觀性、普遍性、必然性、可識別性、可控性等特點。風險主要包括戰(zhàn)略風險、人員風險、經(jīng)營風險、財務風險和法律風險。風險管理作為一種特殊的管理功能，它是為人類追求安全和幸福的目標，結合前人的經(jīng)驗和近代的科學成就而發(fā)展起來的一門新的管理科學。我們對于風險管理可以得出以下幾點認識：（1）風險管理是一個系統(tǒng)過程，包括風險的識別、衡量和控制等環(huán)節(jié)；（2）風險管理的目標在于控制和減少損失，提高有關單位或個人的經(jīng)濟利益或社會效果；（3）風險管理是一種管理方法。
一、內(nèi)部審計在風險管理中作用
企業(yè)面臨的風險日益增大近年來，隨著國內(nèi)水泥行業(yè)產(chǎn)能過剩程度的加深，使水泥裝備制造業(yè)企業(yè)經(jīng)營環(huán)境變得日趨復雜，企業(yè)經(jīng)營風險也大大增加。2017年五部委聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，作為上市公司，裝備股份面臨著國資委證監(jiān)會更加嚴格的監(jiān)管。因此，減少企業(yè)面臨的風險是企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)營管理目標的關鍵，也是企業(yè)的管理人員十分關心的問題。內(nèi)部審計的根本目的在于服務企業(yè)的經(jīng)營活動，幫助公司防范各類風險，實現(xiàn)經(jīng)營目標。通過內(nèi)部審計工作評估流程體系的完整，診斷出價值鏈條的薄弱環(huán)節(jié)，測評關鍵流程能力，評估流程規(guī)范水平和執(zhí)行力，綜合評估流程建設環(huán)境和持續(xù)創(chuàng)新改進能力，保證、促進企業(yè)健康穩(wěn)步可持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)部審計在風險管理中的作用，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
（一）能夠客觀地、從全局的角度管理風險
（二）通過咨詢服務的方式，積極協(xié)助公司風險管理過程的建立
（三）積極持續(xù)地支持并參與風險管理過程，對風險管理過程進行管理和協(xié)調(diào)
（四）內(nèi)部審計部門的建議更易引起重視
二、內(nèi)部審計如何參與風險管理
內(nèi)部審計部門所進行的風險管理是在一般部門所進行的風險管理基礎上的再監(jiān)督，其風險管理過程應包括以下幾方面：
（一）評估風險識別的充分性
（二）評價已有風險衡量的恰當性
（三）評估風險防范措施的充分性，并提出改進措施
（四）將企業(yè)風險管理融入內(nèi)部審計程序
其次從內(nèi)部審計工作的思想認識的角度主要有以下-體會：
從基層綜合部轉裝備股份內(nèi)部審計這幾個月來，感覺差異還是很大的，目的不同，角度不同，手段不同，層面不同。理論用以指導實踐，始終認為，認識到位了，工作才能到位；思想上來了，工作才能上臺階。轉變思想我想從以下幾個方面改進自己：
（一）爭取學習機會，積極學習接納新思想、新事物、運用新知識
（二）學習養(yǎng)成結構性思維方式，表達方式，形成思路框架
（四）與外審的溝通要及時準確找出內(nèi)審工作的'缺陷，有針對性的工作
（五）要運用公司現(xiàn)有制度流程，強化對部門，子公司的內(nèi)部審計，轉變溝通約束機制 總之監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部控制和管理情況，服務企業(yè)經(jīng)營，促進企業(yè)改進、規(guī)范內(nèi)部管理和控制，將成為今后企業(yè)內(nèi)部審計的重點內(nèi)容。集團公司組織的這次培訓學習給我的幫助很大，及時的為我們財務審計人員充電加油，進一步地提高了我們的專業(yè)技術水平。
審計部
宋志燕
2017年9月4日
無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設而已。合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，也是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己切身利益的有力武器。通過這次培訓，使我對合規(guī)有了更加深刻的認識。
首先，規(guī)范是防范操作風險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要。因為合規(guī)與信用社的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關的關系，能為信用社創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形。
其次，規(guī)范是完善制度體系的需要。企業(yè)賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以信用社的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。
再次，規(guī)范經(jīng)營是落實科學發(fā)展觀，實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質量，才能保證信用社的經(jīng)久不衰。
那么，怎樣才能使規(guī)范經(jīng)營深入人心，我認為，惟有做到“五個到位”：
紀意識。積極開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現(xiàn)實的案例教育身邊的人，使員工將法紀規(guī)范熔鑄在自己思想中。
二是強化奉獻意識。引導員工加強自身修養(yǎng)，學會心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導和檢點自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。四是強化集體意識。引導每個員工珍愛集體榮譽，關心集體的共同利益、共同目標、共同榮譽，增強集體觀念。
二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執(zhí)行制度”轉變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導。
三是培養(yǎng)員工良好習慣，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務，把習慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務活動之中，讓合規(guī)的習慣動作成為習慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務發(fā)展的辨 證關系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達到更高質量和更有效益的合規(guī)。
四要監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務發(fā)展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風險防范的監(jiān)督機制。一是將合規(guī)經(jīng)營落實情況考核納入業(yè)績考核指標體系，并作為衡量各單位工作績效的指標之一，使其和領導業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制。
對合規(guī)工作做得好或對舉報、抵制違規(guī)有貢獻者給予保護、表揚或獎勵；對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責或從輕處理；對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。四是建立合理化建議制度。通過開展“合理化建議活動”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發(fā)現(xiàn)問題、提出解決問題的機會，引導他們提出改善業(yè)務操作、防范風險的合理化建議，凡是自己提出來且受到重視并在實踐中得以運用的建議，員工自然會銘記在心，自覺執(zhí)行。
五要榜樣作用到位?！鞍駱拥牧α渴菬o窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領導干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。
內(nèi)控制度與風險管理的心得篇五
國有企業(yè)是我國國民經(jīng)濟的重要支柱，是黨執(zhí)政的重要經(jīng)濟基礎，是國家引導、推動、調(diào)控經(jīng)濟和社會發(fā)展的基本力量，是實現(xiàn)廣大人民群眾根本利益和共同富裕的重要保證。黨的十七屆四中全會對加強和改進新形勢下黨的建設作出戰(zhàn)略部署，提出了“提高黨的建設科學化水平”的重大命題。黨的建設科學化首先體現(xiàn)在黨的思想建設、組織建設、作風建設、制度建設和反腐倡廉建設的科學化。按照中央的統(tǒng)一部署和要求，通過加強內(nèi)控控制，運用風險管理理論和經(jīng)驗，進一步探索和完善適合國有企業(yè)特點的懲治和預防腐敗體系，是推進反腐倡廉建設科學化的重要方面，有效保護國有資產(chǎn)安全和預防國企人員腐敗，是當前務必切實抓緊抓好的戰(zhàn)略任務。
一、國有企業(yè)腐敗案件的基本情況分析
在新舊體制轉換過程中，由于在監(jiān)管方面客觀存在的缺
相對較多，而近年來有向低層級、低職級人員發(fā)展的趨勢。四是從涉案人員的年齡看，國有企業(yè)曾有一段時間存在“59”現(xiàn)象，而近年來呈現(xiàn)出逐步向低齡化轉移的趨勢。這表明，當前和今后一個時期，國有企業(yè)預防腐敗的主要對象應當是，具體開展生產(chǎn)經(jīng)營活動的基層企業(yè)中直接從事經(jīng)濟工作、年富力強的管理人員和業(yè)務骨干。
二、風險管理對深化國有企業(yè)懲治和預防腐敗體系建設
具有重要意義
胡-錦-濤在十七屆中央紀委第五次全會上指出，要推進廉政風險防控機制建設，從重點領域、重點部門、重點環(huán)節(jié)入手，排查廉政風險，健全內(nèi)控機制，構筑制度防線，形成以積極防范為核心，以強化管理為手段的科學防控機制。中紀委書記賀國強同志在有關中央企業(yè)調(diào)研時明確指出，要以科學發(fā)展觀為指導，整體推進國有企業(yè)黨風建設和反腐倡廉工作，把懲防體系植于企業(yè)內(nèi)部控制和風險管理制度之內(nèi)、融入企業(yè)經(jīng)營管理體系之中，為國有企業(yè)改革發(fā)展提供有力保證。中央領導同志的重要講話，對于如何深入推進國有企業(yè)懲治和預防腐敗體系建設指明了方向。
三、風險管理在預防國企人員腐敗中的運用
至最低的管控過程，其中包括對風險的評估、量度、防范和應對。就企業(yè)作為經(jīng)濟組織的基本屬性而言，積極探索在國有企業(yè)運用經(jīng)濟學的風險管理方法，來最大限度地預防腐敗案件的發(fā)生，具有理論和實踐意義。
（一）通過全面收集和分析風險信息，最大限度查找腐
敗風險，提高企業(yè)人員風險意識、自律意識
按照風險管理要求，腐敗風險收集應具有全面性、系統(tǒng)
性、超前性，覆蓋企業(yè)多層面、多領域、多環(huán)節(jié)，考慮企業(yè)當前存在和未來可能發(fā)生的腐敗風險，避免腐敗風險問題遺漏，為全面風險識別奠定基礎。企業(yè)在充分利用現(xiàn)有信息化管理平臺的基礎上，收集補充企業(yè)管理人員和關鍵崗位人員廉潔檔案、重點業(yè)務流程執(zhí)行狀態(tài)和結果等方面的信息數(shù)據(jù)。還可依據(jù)企業(yè)信訪舉報中反映的情況，效能監(jiān)察、巡視、審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題，認真分析研究腐敗風險與其他各類風險的具體表現(xiàn)和發(fā)生條件，為后續(xù)的系統(tǒng)治理提供重要依據(jù)。風險信息收集過程是提高企業(yè)全體人員風險意識、自律意識的過程，通過思想引導、行為規(guī)范和營造氛圍，進一步形成企業(yè)領導人員廉潔經(jīng)營、全體職工共擔風險的企業(yè)風氣和企業(yè)文化，夯實體系建設的思想道德基礎。
（二）通過定期開展風險識別，認真分析企業(yè)各層面、
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既全面推進體系建設各項工作，又緊緊抓住重點領域、
關鍵環(huán)節(jié)加大治理力度，是搞好預防國企人員腐敗工作的關鍵，也是確保懲治和預防腐敗體系建設取得成效的重要方面。充分有效地利用風險信息收集和分析成果，建立企業(yè)廉潔風險信息平臺和分析機制，定期開展腐敗風險識別，增加廉潔風險預測功能。在具體操作中，要盡可能結合本企業(yè)的實際情況，多方位、多角度分析確定高風險目標和監(jiān)控節(jié)點，特別在企業(yè)各層面、各職能部門、各業(yè)務單位范圍內(nèi)，重點圍繞投資決策、產(chǎn)權交易、資本運營、財務管理、經(jīng)營采購、工程招投標、重要項目管理、勞務管理、用人管理以及資產(chǎn)經(jīng)營項目監(jiān)管等，然后通過定期審查關鍵業(yè)務的工作流程及其受監(jiān)控狀態(tài)，逐步驟、逐環(huán)節(jié)進行診斷分析，及時發(fā)現(xiàn)可能存在的漏洞、缺陷，客觀研判可能出現(xiàn)的廉潔風險并預測其風險等級。這就把治理腐敗、風險防范和企業(yè)經(jīng)營有機地結合起來，把體系建設根植于企業(yè)內(nèi)部控制和風險管理之中，貫穿于企業(yè)決策、執(zhí)行和監(jiān)督的全過程。
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內(nèi)控制度與風險管理的心得篇六
為了提高投資的質量，防范和降低投資的管理風險，切實保障投資者的利益，啟鼎創(chuàng)投建立了一套完整的風險控制機制以及風險管理制度。
（一）內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
1、風險評估
（1）董事會下屬的風險控制委員會對公司的內(nèi)外部風險進行評估；
（3）各級部門負責對職責范圍內(nèi)的業(yè)務所面臨的風險進行識別和評估。
2、控制活動
控制活動包括自我控制、職責分離、監(jiān)察稽核、實物控制、業(yè)績評價、嚴格授權、資產(chǎn)分離等政策、程序或措施。
控制活動體現(xiàn)為：自我控制以各崗位的目標責任制為基礎，是內(nèi)部控制的第一道防線。在公司內(nèi)部建立科學、嚴格的崗位分離制度、授權制度、資產(chǎn)分離制度，在相關部門和相關崗位間建立重要業(yè)務處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負有監(jiān)督責任，使相互監(jiān)督制衡機制成為內(nèi)部控制的第二道防線。充分發(fā)揮公司風險控制委員會對各崗位、各部門、各機構、各項業(yè)務全面監(jiān)察稽核作用，建立內(nèi)部控制的第三道防線。
3、信息與溝通
公司建立雙向的信息交流途徑，形成了自上而下的信息傳播渠道和自下而上的信息呈報渠道。通過建立有效的信息交流渠道，保證了公司員工及各級管理人員可充分了解與其職責相關的信息并及時送達適當?shù)娜藛T進行處理。公司根據(jù)組織架構和授權制度，建立了清晰的業(yè)務報告系統(tǒng)。
（二）投資風險控制
1、投資研究風險的控制措施：
吸引高素質投資研究人才、金融人才、法律人才，定期進行培訓，要求投資研究報告依據(jù)詳實資料，并盡量進行實地研究等。
2、投資決策風險的控制措施：
（3）投資基金經(jīng)理對有價證券的投資，要在遵照投資決策委員會決定的投資原則和授權權限下，依據(jù)投資研究報告進行，并對投資個股進行跟蹤、研究。
一、指導思想
深入學習實踐科學發(fā)展觀，堅持穩(wěn)定壓倒一切的原則，建立健全學校風險評估機制。把學校風險評估作為重大決策、重大政策、重大項目、重大改革措施等制定實施的前置程序和必備條件，對重大事項實施可能出現(xiàn)的穩(wěn)定風險先期預測、先期評估、先期化解，充分尊重和運用預測評估結果，從源頭上預防和減少影響學校穩(wěn)定問題的發(fā)生。實現(xiàn)改革、發(fā)展、穩(wěn)定三者的有機統(tǒng)一，確保學校的穩(wěn)定。
二、組織領導
成立學校風險評領導小組
三、主要內(nèi)容
在學校的改革發(fā)展中，事關師生切身利益的重大決策、重大政策、重大項目以及重大改革等重大事項都要進行風險評 。
每個重大事項實施或出臺前，由學校穩(wěn)定風險評估領導小組組織相關部門按照客觀、準確、公正、實效的原則，進行分析預測和評估。
四、責任分工
按照“誰主管、誰負責”的原則，嚴格落實責任制。事件對師生有重大影響的，由校長負責進行風險評估；凡涉及教學工作的`決策由教務處、教科室負責進行風險評估；凡涉及師生參與的重大集體活動由團委負責進行風險評估；凡涉及建設、后勤管理和改革的決策由總務處負責進行評估。其他工作部門在本部門作出涉及全校性的重大決策前，應主動進行風險評估。
五、工作程序
（一）確定評估對象，全面掌握情況。對擬定的每個重大事項，都要通過深入細致的調(diào)查研究，查閱、收集相關文件、資料，調(diào)查專家、業(yè)主、相關領導，召開教職工及利益相關的人員代表座談會，采取問卷調(diào)查、民-意測驗等方式，了解掌握所評估的對象的有關基本情況，廣泛征求各方面意見，為預測評估提供準確可靠的第一手資料。
（二）縝密分析預測，準確評估風險。根據(jù)了解掌握到的有關重大事項的第一手資料對可能出現(xiàn)的不穩(wěn)定因素進行逐項分析預測，科學、客觀地作出評估。
（三）制定維穩(wěn)預案，落實維穩(wěn)措施。針對預測評估結果中的涉穩(wěn)較大隱患，研究制定預防和處置工作預案，預案應充分體現(xiàn)周密、具體、清晰、可行的原則。
內(nèi)控制度與風險管理的心得篇七
監(jiān)獄是一個特殊的社會組織，由于其特殊性質，對于監(jiān)獄內(nèi)部的安全和秩序的控制顯得尤為重要。在這樣一個封閉的環(huán)境中，監(jiān)獄管理者和獄警們扮演著內(nèi)控的關鍵角色。然而，監(jiān)獄內(nèi)控不僅僅困難重重，而且需要謹慎和靈活的應對各種挑戰(zhàn)。下面將從我的親身經(jīng)歷，以及與其他同事的交流中，總結出在監(jiān)獄制度內(nèi)控方面的心得體會。
第二段：建立良好的職業(yè)道德和專業(yè)形象。
作為監(jiān)獄管理者或獄警，首要的任務是保護囚犯的安全，并維持監(jiān)獄內(nèi)的秩序。為了做到這一點，我們首先需要建立良好的職業(yè)道德和專業(yè)形象。這意味著我們需要具備高度的責任心和敬業(yè)精神，不僅為自己的行為負責，更要為囚犯和監(jiān)獄的整體利益負責。同時，我們還要遵守監(jiān)獄內(nèi)的規(guī)章制度，并始終保持良好的紀律。只有通過這樣的自律，在面對各種困難和壓力時，我們才能更好地發(fā)揮自己的作用。
第三段：加強與囚犯的溝通和監(jiān)管。
在監(jiān)獄制度內(nèi)控中，與囚犯的溝通和監(jiān)管是非常重要的環(huán)節(jié)。首先，我們需要了解囚犯的心理和需求，以此來更好地判斷他們的行為動機和潛在風險。在接觸囚犯時，我們要始終保持冷靜和沉著，不輕易受到他們的情緒波動所左右。同時，我們還要善于用言行信任囚犯，以此來建立起與他們的有效溝通。在監(jiān)管方面，我們需要運用各種合理和適當?shù)氖侄?，如嚴密的監(jiān)視和定期的檢查，以確保囚犯的行為符合規(guī)章制度。
第四段：合理靈活地運用現(xiàn)代科技手段。
隨著科技的發(fā)展，如何合理靈活地運用現(xiàn)代科技手段也成為監(jiān)獄制度內(nèi)控的一個重要環(huán)節(jié)。監(jiān)控攝像頭、安檢設備、生物識別技術等先進設備的引入，可以更好地監(jiān)測和控制囚犯的行動。例如，在監(jiān)控攝像頭下，我們可以及時發(fā)現(xiàn)和糾正囚犯的不良行為，以避免事態(tài)的進一步惡化。此外，科技手段還可以加快信息的傳遞和處理速度，提高監(jiān)獄內(nèi)控工作的效率。然而，在運用科技手段時，我們也要注意其合理性，不能濫用或侵犯囚犯的權益。
第五段：加強團隊協(xié)作和不斷學習進步。
在監(jiān)獄制度內(nèi)控中，團隊協(xié)作和不斷學習進步是非常重要的。由于監(jiān)獄內(nèi)的環(huán)境和任務的特殊性，很多問題都需要我們共同協(xié)作來解決。所以，我們需要尊重和支持彼此，積極發(fā)揮團隊的力量，以應對各種挑戰(zhàn)和困難。同時，我們還要不斷地學習和進步，提高自己的專業(yè)水平和應對能力。只有這樣，我們才能更好地履行自己的職責，確保監(jiān)獄的安全和秩序。
結論：監(jiān)獄制度內(nèi)控是一項既重要又挑戰(zhàn)性的工作，它需要監(jiān)獄管理者和獄警們具備高度的責任心、職業(yè)道德和專業(yè)形象。與囚犯的溝通和監(jiān)管、合理靈活地運用現(xiàn)代科技手段、加強團隊協(xié)作和不斷學習進步等方面都是我們在日常工作中應該重點關注和努力提升的能力。只有通過不斷的實踐和經(jīng)驗積累，我們才能更好地履行自己的職責，確保監(jiān)獄的安全和秩序。
內(nèi)控制度與風險管理的心得篇八
無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設而已。合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，也是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己切身利益的有力武器。通過這次培訓，使我對合規(guī)有了更加深刻的認識。
首先，規(guī)范是防范操作風險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要。因為合規(guī)與信用社的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關的關系，能為信用社創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形。
其次，規(guī)范是完善制度體系的需要。企業(yè)賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以信用社的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。
再次，規(guī)范經(jīng)營是落實科學發(fā)展觀，實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質量，才能保證信用社的經(jīng)久不衰。
那么，怎樣才能使規(guī)范經(jīng)營深入人心，我認為，惟有做到“五個到位”：
紀意識。積極開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現(xiàn)實的案例教育身邊的人，使員工將法紀規(guī)范熔鑄在自己思想中。
二是強化奉獻意識。引導員工加強自身修養(yǎng)，學會心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導和檢點自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。四是強化集體意識。引導每個員工珍愛集體榮譽，關心集體的共同利益、共同目標、共同榮譽，增強集體觀念。
二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執(zhí)行制度”轉變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導。
三是培養(yǎng)員工良好習慣，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務，把習慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務活動之中，讓合規(guī)的習慣動作成為習慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務發(fā)展的辨 證關系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達到更高質量和更有效益的合規(guī)。
四要監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務發(fā)展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風險防范的監(jiān)督機制。一是將合規(guī)經(jīng)營落實情況考核納入業(yè)績考核指標體系，并作為衡量各單位工作績效的指標之一，使其和領導業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制。
對合規(guī)工作做得好或對舉報、抵制違規(guī)有貢獻者給予保護、表揚或獎勵；對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責或從輕處理；對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。四是建立合理化建議制度。通過開展“合理化建議活動”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發(fā)現(xiàn)問題、提出解決問題的機會，引導他們提出改善業(yè)務操作、防范風險的合理化建議，凡是自己提出來且受到重視并在實踐中得以運用的建議，員工自然會銘記在心，自覺執(zhí)行。
五要榜樣作用到位。“榜樣的力量是無窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領導干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。
集團公司為進一步提高風控、財務審計人員的業(yè)務素質和管理水平，于2017年8月29日至9月3日舉辦了為期5天的關于企業(yè)風險控制及財務預警的專題培訓及考試。集團公司以及裝備板塊的領導都非常的.重視這次培訓。通過這幾天的培訓，使我受益非淺，在這里我想從培訓的風險控制與內(nèi)部審計的業(yè)務知識和對內(nèi)部審計工作的思想認識這兩個方面談談我的學習體會。
首先從風險控制與內(nèi)部審計的業(yè)務知識的角度主要有以下-體會：
風險是在一定環(huán)境和限期內(nèi)客觀存在的，導致費用、損失與損害產(chǎn)生的，可以認識與控制的不確定性。它具有客觀性、普遍性、必然性、可識別性、可控性等特點。風險主要包括戰(zhàn)略風險、人員風險、經(jīng)營風險、財務風險和法律風險。風險管理作為一種特殊的管理功能，它是為人類追求安全和幸福的目標，結合前人的經(jīng)驗和近代的科學成就而發(fā)展起來的一門新的管理科學。我們對于風險管理可以得出以下幾點認識：（1）風險管理是一個系統(tǒng)過程，包括風險的識別、衡量和控制等環(huán)節(jié)；（2）風險管理的目標在于控制和減少損失，提高有關單位或個人的經(jīng)濟利益或社會效果；（3）風險管理是一種管理方法。
一、內(nèi)部審計在風險管理中作用
企業(yè)面臨的風險日益增大近年來，隨著國內(nèi)水泥行業(yè)產(chǎn)能過剩程度的加深，使水泥裝備制造業(yè)企業(yè)經(jīng)營環(huán)境變得日趨復雜，企業(yè)經(jīng)營風險也大大增加。2017年五部委聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，作為上市公司，裝備股份面臨著國資委證監(jiān)會更加嚴格的監(jiān)管。因此，減少企業(yè)面臨的風險是企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)營管理目標的關鍵，也是企業(yè)的管理人員十分關心的問題。內(nèi)部審計的根本目的在于服務企業(yè)的經(jīng)營活動，幫助公司防范各類風險，實現(xiàn)經(jīng)營目標。通過內(nèi)部審計工作評估流程體系的完整，診斷出價值鏈條的薄弱環(huán)節(jié)，測評關鍵流程能力，評估流程規(guī)范水平和執(zhí)行力，綜合評估流程建設環(huán)境和持續(xù)創(chuàng)新改進能力，保證、促進企業(yè)健康穩(wěn)步可持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)部審計在風險管理中的作用，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
（一）能夠客觀地、從全局的角度管理風險
（二）通過咨詢服務的方式，積極協(xié)助公司風險管理過程的建立
（三）積極持續(xù)地支持并參與風險管理過程，對風險管理過程進行管理和協(xié)調(diào)
（四）內(nèi)部審計部門的建議更易引起重視
二、內(nèi)部審計如何參與風險管理
內(nèi)部審計部門所進行的風險管理是在一般部門所進行的風險管理基礎上的再監(jiān)督，其風險管理過程應包括以下幾方面：
（一）評估風險識別的充分性
（二）評價已有風險衡量的恰當性
（三）評估風險防范措施的充分性，并提出改進措施
（四）將企業(yè)風險管理融入內(nèi)部審計程序
其次從內(nèi)部審計工作的思想認識的角度主要有以下-體會：
從基層綜合部轉裝備股份內(nèi)部審計這幾個月來，感覺差異還是很大的，目的不同，角度不同，手段不同，層面不同。理論用以指導實踐，始終認為，認識到位了，工作才能到位；思想上來了，工作才能上臺階。轉變思想我想從以下幾個方面改進自己：
（一）爭取學習機會，積極學習接納新思想、新事物、運用新知識
（二）學習養(yǎng)成結構性思維方式，表達方式，形成思路框架
（四）與外審的溝通要及時準確找出內(nèi)審工作的缺陷，有針對性的工作
（五）要運用公司現(xiàn)有制度流程，強化對部門，子公司的內(nèi)部審計，轉變溝通約束機制 總之監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部控制和管理情況，服務企業(yè)經(jīng)營，促進企業(yè)改進、規(guī)范內(nèi)部管理和控制，將成為今后企業(yè)內(nèi)部審計的重點內(nèi)容。集團公司組織的這次培訓學習給我的幫助很大，及時的為我們財務審計人員充電加油，進一步地提高了我們的專業(yè)技術水平。
審計部
宋志燕
2017年9月4日
內(nèi)控制度與風險管理的心得篇九
通過這次三個多月的規(guī)章制度宣講教育活動，本人通過自學和集中學習，對個人業(yè)務基本制度、會計出納聯(lián)行基本規(guī)章制度、信貸管理基本規(guī)章制度、銀行卡業(yè)務基本規(guī)章制度、安全保衛(wèi)工作基本規(guī)章制度、計算機數(shù)據(jù)及網(wǎng)絡系統(tǒng)風險控制要點、銀行業(yè)務中涉及的金融犯罪罪名等，使我進一步提高了對以上六個方面業(yè)務基本規(guī)定重要性的認識，使我對認真執(zhí)行規(guī)章制度的意識得到加強，并嚴格遵守制度，達到了宣講教育活動的預期目的。
下面是我對這次教育活動的體會：
在上級行確定在我行開展規(guī)章制度教育宣講活動后，我能從思想上高度重視，積極配合支行搞好本次學習教育活動，認真學習有關制度規(guī)定，做好筆記。通過學習，使我認識到加強規(guī)章制度的執(zhí)行，是我們農(nóng)業(yè)銀行各項業(yè)務快速發(fā)展的保證，也是防止各類案件和違規(guī)問題發(fā)生的基本前提。加強制度宣講教育活動是各級行貫徹執(zhí)行我行各項規(guī)章制度的重要工作任務，是我們每一位員工的重大責任。
近年來，我行雖然沒有發(fā)生經(jīng)濟案件和重大責任事故，但是一些違反規(guī)章制度的現(xiàn)象還不同程度存在，員工學習教育不夠深入、制度執(zhí)行不夠有力、在各項業(yè)務操作中仍然存在一些隱患。我們應該清醒地認識到，很多案件的發(fā)生，都是因為在執(zhí)行制度上不夠嚴格，違反了操作規(guī)程，從而釀成了案件的發(fā)生，血的教訓。因此，系統(tǒng)地進行學習教育顯得猶為重要，認真學習、深刻領會此次規(guī)章制度宣講教育活動，強化自我保護意識，做到嚴密防范，進一步明確自己的崗位職責，在實際工作中要嚴格按照各項規(guī)規(guī)章制度履行崗位職責。
查擺問題及整改措施：
通過這次基本制度學習教育，對照各項規(guī)章制度規(guī)定，查找本人在學習和工作中存在一些不足：一、是對于嚴格落實各項規(guī)章制度和崗位職責方面執(zhí)行不夠細致。二、是不善于總結工作中存在的問題和經(jīng)驗。三、有些新的業(yè)務研究不夠透徹。
針對本人存在的一些問題，采取如下措施并承諾：一、是加強有關業(yè)務的學習、特別是規(guī)章制度的學習，熟悉和掌握規(guī)定要求，提高自身的綜合素質的分析能力。二、是認真履行工作職責，建立和完善各項管理制度。在今后工作中要嚴格按照各項規(guī)章制度要求，確保各項業(yè)務工作的順利進行!
內(nèi)控制度與風險管理的心得篇十
無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設而已。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己切身利益的有力武器。通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，使我對合規(guī)有了更加深刻的認識：合規(guī)操作涉及銀行各條線、各部門，覆蓋銀行業(yè)務的每一個環(huán)節(jié)，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營意義重大。
首先，合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要。因為合規(guī)與銀行的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關的關系，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形。
其次，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。
再次，合規(guī)經(jīng)營是落實科學發(fā)展觀，實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
那么，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心，促進銀行的健康發(fā)展？我認為，惟有做到“五個到位”：
一要道德教育到位?！八伎挤绞?jīng)Q定行為和成就?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識滲透到全行員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業(yè)務操作環(huán)節(jié)中，營造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標準。一是強化法紀意識。積極開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現(xiàn)實的案例教育身邊的人，使員工將法紀規(guī)范熔鑄在自己思想中。二是強化奉獻意識。引導員工加強自身修養(yǎng)，學會心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導和檢點自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。四是強化集體意識。引導每個員工珍愛集體榮譽，關心集體的共同利益、共同目標、共同榮譽，增強集體觀念。
地發(fā)展，在合規(guī)的基礎上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達到更高質量和更有效益的合規(guī)。
三要合規(guī)操作到位。“合規(guī)操作，從我做起”。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。一是管好自己。自尊自愛是員工自我培養(yǎng)自立能力、防腐拒變能力和風險防范能力的基礎，員工要從保護自己、保護家人的立場，切實提高自身防微杜漸的能力。二是監(jiān)督別人。不輕易相信別人，留心觀察身邊人，善于及時提出對異常業(yè)務處理的疑問，對自己經(jīng)手的復核和授權業(yè)務警惕性負責并追問到底。三是堅持流程。流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范資金風險的最有效方法，實踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風險隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠為穩(wěn)健經(jīng)營提供強有力的督查制約。四是建立有效溝通的平臺。通過共同談心、單獨談心等方式了解員工的工作、學習、生活及家庭情況，傾聽員工的心聲，在基層網(wǎng)點與員工家庭間建立良好的溝通平臺，讓雙方都知道員工八小時內(nèi)外的動態(tài)，及時幫助有困難的員工解決問題，解開心扉，讓大家學習專心、工作舒心、生活開心。
四要監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務發(fā)展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風險防范的監(jiān)督機制。一是將合規(guī)經(jīng)營落實情況考核納入業(yè)績考核指標體系，并作為衡量各單位工作績效的指標之一，使其和領導業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制。對合規(guī)工作做得好或對舉報、抵制違規(guī)有貢獻者給予保護、表揚或獎勵；對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責或從輕處理；對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。四是建立合理化建議制度。通過開展“合理化建議活動”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發(fā)現(xiàn)問題、提出解決問題的機會，引導他們提出改善業(yè)務操作、防范風險的合理化建議，凡是自己提出來且受到重視并在實踐中得以運用的建議，員工自然會銘記在心，自覺執(zhí)行。
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內(nèi)控制度與風險管理的心得篇十一
國庫內(nèi)控制度對于國家財政管理起著至關重要的作用，其有效的實施能夠保護國家財產(chǎn)安全，提高財政管理的效率和透明度。近日，我通過閱讀國庫內(nèi)控制度報告，深入了解了國庫內(nèi)控制度的運行情況和改進方向，獲得了一些重要的體會和啟示。以下是我對國庫內(nèi)控制度報告的心得體會。
首先，國庫內(nèi)控制度的建立和完善是保障國有財產(chǎn)安全和提高財政管理效能的重要保障。國庫內(nèi)控制度的核心在于建立健全的財政管理框架，明確各種權責關系，明確各類投入和支出的流程、權限和監(jiān)督。通過規(guī)范的制度和流程，可以有效防范和遏制國有財產(chǎn)的濫用、浪費和盜用行為，確保財政資源被合理分配和使用。國庫內(nèi)控制度報告中指出，近年來，國家財政部門不斷加強對國庫內(nèi)控制度的建設，完善了相關制度和流程，提高了內(nèi)部控制的有效性和透明度。這給我們提醒，制度建設是解決財政管理問題的重要途徑，各級財政部門要進一步加強對內(nèi)控制度的建設，完善各項規(guī)章制度，確保制度的科學性和實施。
其次，國庫內(nèi)控制度的實施需要全員參與和執(zhí)行力的提升。國庫內(nèi)控制度報告中提到，國庫內(nèi)制度存在一些問題，如制度執(zhí)行不到位、責任不清晰等，這影響了內(nèi)控制度的有效實施。一個好的制度必須依賴于全員參與和積極落實，需要各級財政部門全體工作人員的共同努力和配合。只有當所有人都認識到內(nèi)控制度的重要性，愿意按照制度要求行事，才能真正做到內(nèi)控制度的全面覆蓋和強制性執(zhí)行。因此，財政部門要加強對干部員工的培訓和教育，提升其執(zhí)行內(nèi)控制度的素質和能力。
再次，國庫內(nèi)控制度的改進需要科技支撐和信息化建設。隨著科技的發(fā)展和信息化水平的提高，財政管理工作也越來越依賴于信息化技術的支持。國庫內(nèi)控制度報告中提到，近年來，國庫內(nèi)控制度在信息化建設方面取得了一些成績，如推進財務管理信息系統(tǒng)的建設，提高了財政信息的收集、處理和管理能力。然而，在信息化建設方面仍存在一些問題，如系統(tǒng)安全性不足、操作便捷性有待提高等。財政部門要進一步加大對信息化建設的投入，提高信息化水平，為國庫內(nèi)控制度的改進提供有力支撐。
最后，加強監(jiān)督和評估是改進國庫內(nèi)控制度的重要手段。國庫內(nèi)控制度報告中明確指出，監(jiān)督和評估是改進國庫內(nèi)控制度的重要手段和保障。只有通過監(jiān)督和評估，才能發(fā)現(xiàn)內(nèi)控制度的漏洞和不足，及時加以修復和改進。財政部門要加強對內(nèi)控制度的監(jiān)督和評估，建立健全的內(nèi)部監(jiān)控機構，加強對內(nèi)控制度落實情況的監(jiān)測和審計，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取糾正措施。同時，要加強外部監(jiān)督，引入第三方評估機構，對國庫內(nèi)控制度的改進情況進行評估，確保改進行動的科學性和有效性。
綜上所述，國庫內(nèi)控制度報告為我們提供了豐富的思想和經(jīng)驗，使我們更加深入地認識到國庫內(nèi)控制度的重要性和改進方向。我們要深入學習貫徹報告中提出的建議，加強制度建設、全員參與、信息化改進和監(jiān)督評估，為國家財政管理提供更好的保障和支撐。
內(nèi)控制度與風險管理的心得篇十二
國有企業(yè)開展“三項制度”及有關勞動用工、干部人事、工資分配的改革由來已久，雖然“用工能進能出，崗位能升能降，薪酬能增能減”的說法也已經(jīng)讓廣大企業(yè)員工耳熟能詳，但由于三項制度改革涉及多數(shù)人的切身利益，真正落實并對企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生成效的并不多見，泓泉公司由于引入外資企業(yè)的管理方法，推廣并落實三項制度改革，我作為三項制度改革的親歷者和受益者，見證了“三項制度改革”如何落地生根，并產(chǎn)生了實際效果的過程。
為何“橘生于南為橘，生于北為枳”我認為可概括為以下幾點：
泓泉公司一開始就明確了企業(yè)改革的根本動力，特別是在遇到改革困難問題時，沒有退縮到老路上去，而是大膽創(chuàng)新，勇于實踐，尤其是中層領導干部都為改革作了充分的思想準備和負責到底的責任心，我認為這才是改革成功的根本。
為了完善企業(yè)治理結構和管理體系，泓泉公司開展了“職位，薪酬和績效管理”人力資源提升改革，建立了“以崗定級，以級定薪，以績定獎”的制度體系，堅持效益優(yōu)先和兼顧公平的原則，以按勞分配為基礎，淡化工資、獎金概念，不論是管理崗位還是生產(chǎn)崗位，均打破工資、獎金界限，實行績效考核，建立了集浮動性、激勵性、自主性于一體的分配新機制?？己朔绞脚c安全生產(chǎn)、質量效益等多項指標掛鉤。而這場組織變革在經(jīng)歷了從“質疑”到“了解”，從“抗拒”到“接受”，從“被動接受”到“主動推進”的歷程，最終讓“三項制度”深入員工的心底，明顯作用于企業(yè)的制度體系、生產(chǎn)保障和深層次的企業(yè)文化中。
企業(yè)員工從“干與不干都一樣”到現(xiàn)在開始努力的去工作，并且有了很強的危機意識，知道如果達不到績效標準或者能力達不到職位要求，就很有可能“出局”，而更可貴的變化是普通崗位與主崗崗位的有效提升，我們明顯看到了管理者和員工身上的顯著變化：
變化一：從“你們的事”，到“我自己的事”
xx年4月份，泓泉公司實行全員競聘上崗，從而打破了企業(yè)的“鐵飯碗”
通過競爭重新走上崗位的員工，重新認識到了崗位的來之不易，倍加珍惜而努力工作，大多數(shù)員工從此改掉了漫不經(jīng)心的工作作風，把原來的“都是單位的事不是我自己家的事”的思想中轉變過來，從而形成一種“我靠企業(yè)生存，企業(yè)靠我發(fā)展”的主人翁意識。從節(jié)約一度電，一滴水，到嚴格控制機組設備的電耗、氯耗等等，從而形成且員工每做一件事、每完成一項工作都時刻從企業(yè)利益出發(fā)，由此在工作中也涌現(xiàn)出了許許多多的節(jié)支先鋒、轉制模范。xx年上半年，東郊水廠僅四、五月份的非生產(chǎn)用電就比往年同期節(jié)約20%，企業(yè)員工團結互助，心往一處想，勁往一處使。積極獻計獻策，通過一系列的設備改造，東郊水廠供水機組單耗下降了14%......從而在供水企業(yè)中真正形成了一種“大家的事情大家來做”的良好氛圍。
變化二：從“沒時間干”到“加班加點”最為明顯和以往不同的是，改制后的'企業(yè)員工從此沒有了時間的觀念，經(jīng)過改革，企業(yè)員工逐漸意識到要主動地調(diào)配自己的時間，“今天的事情今天來完成”這是在企業(yè)改制之前很少有過的。東郊水廠檢修職工由原來的十幾人精簡到現(xiàn)在的六人，人員少，工作量增大，過去由三個完成的工作現(xiàn)在只要求一個人來完成，最為關鍵的是薪酬待遇也有了很大的變化，年輕的職工正逐漸走上了領導崗位，薪酬翻了近一翻，而那些年長的職工即便競爭上原崗位薪酬卻沒有變化，但即使是這樣，職工們絲毫沒有怨言，而且經(jīng)常加班加點至很晚，周六周日也顧不得休息。這一切都取決于我們公司嚴格管理制度的建立，“今天不努力，明天可能就會面臨待崗”人人都有危機感，企業(yè)員工把每一天都作為自己的一個起點，而不停地忙碌、拼搏、奮進。
內(nèi)控制度與風險管理的心得篇十三
“學案例，講操守，防風險”主題警示教育活動心得體會 在銀行業(yè)務高速發(fā)展的背景下，日益激烈的行業(yè)競爭、客戶對于銀行網(wǎng)點的不滿和期望，以及網(wǎng)點運營效率低下等各種風險因素都迫切要求我行對現(xiàn)有風險積極進行防控。另一方面，對于近期發(fā)生的風險事項和案件，充分暴露出我們在工作思想認識上不夠到位、工作措施上不夠細致的內(nèi)控管理缺陷，員工行為不夠敏感，對風險案件揭露能力不夠強，對突發(fā)事件的應對和處置不夠有力，這幾個方面我們都得進行深刻的反思。通過學習，我認識到，我們在工作中必須時刻保持清醒的頭腦，不可掉以輕心，需增強危機意識，增強對新情況、新問題的敏感度和預判力，摒棄各種僥幸思想，時刻保持警惕，這樣才能從源頭就遏制各類風險案件的發(fā)生。對于以上存在的問題，經(jīng)過學習與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性。 一、樹立“以人為本”，提高思想教育水平。案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應該是有很強的震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。在這個方面，應該將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。
章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛。
三、完善工作機制，防范道德風險。道德風險是各項案件發(fā)生的一個重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉變，來防范道德風險轉化為實際風險。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓工作等等。
四、建立健全好各種規(guī)章制度。加強制度建設，重視員工道德風險防范，嚴格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程，并做到密切關注員工思想動態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
五、切實加強自身的素質學習。特別是加強規(guī)章制度的學習，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的'綜合素質和分析能力。認真履行工作職責，將各項制度落實到業(yè)務活動中去。強化責任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認真嚴肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責任心融化于血液，體現(xiàn)于行動，伴隨于身邊。
中國銀行銅仁分行營業(yè)部 2017年5月22日 熊慧
在黨中央國務院正確領導下，我行深入貫徹落實科學發(fā)展觀，積極應對全球金融危機，全心全意謀發(fā)展，標本兼治防風險，進一步加強對我行員工隊安全防控的學習，通過學習，本人對案件專項整治工作的重要性和必要性有了更深的認識。
銀行作為經(jīng)營貨幣的特殊企業(yè)，防范和控制風險始終是最重要的工作，而內(nèi)部控制又是控制風險的關鍵。因此加強內(nèi)部管理和控制，對促進我行穩(wěn)健經(jīng)營、走可持續(xù)發(fā)展之路起著十分重要的保證作用。近年來，我行結合實際采取了一系列行之有效的內(nèi)控措施，總體來說，轄內(nèi)網(wǎng)點內(nèi)控案防的風險意識進一步得到了提高。
內(nèi)部控制應當貫徹全面、審慎、有效、獨立原則，包括：一，內(nèi)部控制應當滲透銀行的各項操作環(huán)節(jié)和業(yè)務過程，全員參與；二，內(nèi)部控制應當以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點，體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先要求；三，內(nèi)部控制應當具有高度權威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權利，內(nèi)部控制存在的問題應當能夠得到及時的反饋和糾正；四，內(nèi)部控制的監(jiān)督、評價部門應當獨立于內(nèi)部控制的建設、執(zhí)行部門，并有直接向董事會、監(jiān)理會和高級管理層報告的渠道。
適用崗位的員工，指導員工實施風險控制措施；可為風險相關方所獲取，并尋求互利合作；定期進行評審，確保其持續(xù)的適宜性和有效性。除此還要加強稽核監(jiān)督，加強科技系統(tǒng)技防功能，只有做到以上才能更好的完成我行的案件防控工作。
內(nèi)控制度與風險管理的心得篇十四
這雖是一則笑話，卻道出了一個事實，就是一些人對法律、規(guī)則的漠視。事實上，在我們的身邊，規(guī)則意識缺失的現(xiàn)象隨處可見。小到闖紅燈、軋黃線、隨地吐痰、亂丟垃圾，到隨意違約、坑蒙拐騙、違法亂紀。對這些現(xiàn)象，有的人似乎已是習以為常、司空見慣。殊不知，個人意志高于社會規(guī)則，個體行為凌駕于制度約束之上，這是一件非?？膳碌氖虑?。
誠然，我們誰也不希望，一場運動式的教育活動之后，違規(guī)操作的問題卷土重來；
不希望因為個別人的隨意操作和小問題不斷，使全社員工的利益受到牽連；
：一樹立合規(guī)辦事意識，堅決剔除憑感覺辦事、憑經(jīng)驗辦事、憑習慣辦事的陋習，摒棄片面強調(diào)業(yè)務發(fā)展，忽視風險管理；片面重視市場開拓，忽視規(guī)章制度建設的陳觀念，從管理的結構和細節(jié)中加強風險管理和防控。
二樹立責任意識，員工應本著對事業(yè)負責任、對同志負責任、對自己負責任，認真執(zhí)行各項規(guī)章制度，處理業(yè)務要認真審核各項要素。用制度規(guī)范工作和業(yè)務操作，將安全經(jīng)營貫穿于業(yè)務始終，杜絕管理“斷層”和風險控制“盲區(qū)”，有效防范操作風險。
三樹立監(jiān)督意識，員工相互之間不能盲目信任，干部和員工之間的信任必須建立在遵章守紀、按章辦事的基礎上，我們在處理問題的時候一定要形成自覺監(jiān)督的意識，養(yǎng)成相互監(jiān)督的習慣。要實施強制休假稽核制度，并將對員工行為監(jiān)督延伸到八小時之外，強化異常行為員工的日常教育和管理，防患于未然。
四樹立保密意識，員工要作好銀行內(nèi)部發(fā)展的保密工作，更要作好為客戶的保密工作。兩個加強為：
二要加強工作作風建設，在工作作風上員工要以身作則、艱苦樸素、腳踏實地、積極履行好工作職責。主動熱情的為廣客戶及周圍同事排憂解難，創(chuàng)造良好的服務環(huán)境。完成好領導交給的各項任務。在日常工作中，提高守法意識，從業(yè)務風險點和薄弱環(huán)節(jié)入手，加強規(guī)范化建設，對于業(yè)務操作違規(guī)的行為警鐘長鳴，從思想意識上和行動上自覺防堵各類銀行案件。
人力資源是現(xiàn)代社會競爭的焦點，是商業(yè)銀行創(chuàng)新與進步的主體。與此同時，信用社工作人員也同樣是銀行風險的控制者和操作者，人員管理是銀行內(nèi)部控制至關重要的環(huán)節(jié)。合規(guī)是銀行職業(yè)者的生命線，合規(guī)操作是崗位工作的第一要義。只有做到人人主動合規(guī)，事事處處合規(guī)，才能將各種隱患永永遠遠地消滅在萌芽狀態(tài)，鑄就企業(yè)成功的基石。只有把握好合規(guī)這根主線，在平凡的崗位上創(chuàng)造出不平凡的業(yè)績，在有限的生命里譜寫出最輝煌、最動人的旋律！
內(nèi)控制度與風險管理的心得篇十五
合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障我們自己切身利益的有力武器。通過這段時間對十條禁令和五項基本內(nèi)控制度展開的學習，我對合規(guī)和內(nèi)控有了更加深刻的認識。作為郵政的員工，我深刻體會到合規(guī)意義重大?，F(xiàn)在就這次學習談談自己的體會：
一、對合規(guī)經(jīng)營的認識理解
合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形。
合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，才能從源頭上預防風險。
合規(guī)經(jīng)營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行業(yè)務的經(jīng)久不衰。
二、對今后在工作中加強合規(guī)意識的要求
加強合規(guī)操作意識并不是一句掛在嘴邊的空話。有時，總覺得有些規(guī)章制度在束縛著業(yè)務的辦理，在制約著業(yè)務發(fā)展。細細想來，其實不然，各項規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過許許多多實際工作經(jīng)驗教訓總結出來的，只有按照各項規(guī)章制度辦事，來們才有保護自己和廣大客戶的權益的能力。思想教育要到位就是讓每個業(yè)務操作環(huán)節(jié)中真正營造“依法合規(guī)，開拓創(chuàng)新”的良好氛圍，促使我們在開展經(jīng)營管理工作時能夠自覺遵循法律、規(guī)則和標準。每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關己，高高掛起。
合規(guī)操作到位。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。所以一是管好自己。堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務，把習慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務活動之中，讓合規(guī)的習慣動作成為習慣的合規(guī)操作。在工作中善于及時提出對異常業(yè)務處理的疑問，對自己經(jīng)手的復核和授權業(yè)務警惕性負責并追問到底。堅持規(guī)范流程，流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范資金風險的最有效方法，實踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風險隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠為穩(wěn)健經(jīng)營提供強有力的督查制約。
三、加強內(nèi)控合規(guī)建設。
強調(diào)業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。計劃網(wǎng)點內(nèi)每季度召開一次案件分析學習，強化全轄風險及自身風險的認識。此外對一些違規(guī)通報引以為戒。
通過認真學習《合規(guī)回頭看手冊》，增強了本人遵紀守法的'自覺性，激發(fā)了遵紀守法的熱情，提高了工作中的自律意識。我們廣大職工在日常的工作中要“抓整改、強內(nèi)控、零違規(guī)”，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵”的標準嚴格要求自己，并做到遵紀守法，嚴以律己，盡職盡責，恪守職業(yè)道德，爭做遵規(guī)守紀的建行人，為實現(xiàn)郵政金融持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標貢獻力量！
合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障我們自己切身利益的有力武器。通過全行展開的內(nèi)控制度學習，使我對合規(guī)有了更加深刻的認識。作為建行的一名新員工，我深刻體會到合規(guī)意義重大。現(xiàn)在就這次學習談談自己的體會：
一、對合規(guī)經(jīng)營的認識理解
、合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形。
、合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，才能從源頭上預防風險。
、合規(guī)經(jīng)營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行業(yè)務的經(jīng)久不衰。
二、對今后在工作中加強合規(guī)意識的要求
其實不然，各項規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過許許多多實際工作經(jīng)驗教訓總結出來的，只有按照各項規(guī)章制度辦事，我們才有保護自己和廣大客戶的權益的能力。思想教育要到位就是讓每個業(yè)務操作環(huán)節(jié)中真正營造“依法合規(guī)，開拓創(chuàng)新”的良好氛圍，促使我們在開展經(jīng)營管理工作時能夠自覺遵循法律、規(guī)則和標準。每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關己，高高掛起。
、合規(guī)操作到位。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。所以一是管好自己。堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務，把習慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務活動之中，讓合規(guī)的習慣動作成為習慣的合規(guī)操作。在工作中善于及時提出對異常業(yè)務處理的疑問，對自己經(jīng)手的復核和授權業(yè)務警惕性負責并追問到底。堅持規(guī)范流程，流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范資金風險的最有效方法，實踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風險隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠為穩(wěn)健經(jīng)營提供強有力的督查制約。
爭做遵規(guī)守紀的建行人，為實現(xiàn)建行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標貢獻力量。
內(nèi)控制度與風險管理的心得篇十六
國庫內(nèi)控制度是一個國家財政管理中至關重要的組成部分，對于保障國家財政安全和經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。近日，我有幸閱讀了國庫內(nèi)控制度報告，并深有感悟。下面我將從報告內(nèi)容、學習收獲、思考啟示、實踐應用和展望未來五個方面，表達我對國庫內(nèi)控制度報告的心得體會。
首先，報告內(nèi)容詳盡豐富，體現(xiàn)了國庫內(nèi)控制度的重要性。報告從內(nèi)控管理建設、內(nèi)控依據(jù)和原則、內(nèi)控責任制度、內(nèi)控制度、內(nèi)控風險管理等方面進行了全面系統(tǒng)的闡述。其中，我對內(nèi)控責任制度部分印象特別深刻。該部分通過界定不同層級的內(nèi)控責任，明確了各級財政人員在內(nèi)控工作中應承擔的責任和職責，為確保國家財政安全提供了有力的組織保障。另外，報告還詳盡闡述了內(nèi)控制度的建設，包括內(nèi)控規(guī)范、內(nèi)控培訓、內(nèi)控共享等，為進一步推進國庫內(nèi)控制度建設提供了重要參考。
其次，通過閱讀報告，我學到了許多新的知識和理念。國庫內(nèi)控制度報告通過具體案例和實踐探索，引導我們理解和把握內(nèi)控原則和方法。例如，報告中關于風險管理的內(nèi)容，讓我對風險管理的重要性更加深刻。同時，報告還強調(diào)了信息化技術在內(nèi)控管理中的應用，讓我意識到信息技術在內(nèi)控工作中的巨大潛力。這些新的知識和理念將有助于我深入理解和應用國庫內(nèi)控制度，提升自身的專業(yè)素養(yǎng)和工作能力。
然后，報告啟示了我更進一步思考國庫內(nèi)控制度的現(xiàn)狀和未來。我們不能忽視國庫內(nèi)控制度中存在的問題和不足。例如，報告中提到的一些財政人員對于內(nèi)控工作的重視程度不夠，對內(nèi)控制度的運用和理解存在偏差。這提示我們要加強財政人員的內(nèi)控意識和能力培養(yǎng)，以提高內(nèi)控工作的質量和效益。此外，報告還提到了加強內(nèi)控制度建設的必要性和緊迫性。隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展和國際金融形勢的變化，國家財政面臨著日益復雜和嚴峻的風險挑戰(zhàn)，必須加強內(nèi)控制度建設，提高財政管理的科學性和有效性。
在實踐應用方面，我認為國庫內(nèi)控制度報告對于廣大財政從業(yè)人員有著重要的指導意義。通過學習和應用國庫內(nèi)控制度報告，我們可以更好地理解國庫內(nèi)控制度的要求和原則，提升內(nèi)控工作的能力和水平。同時，報告還為我們提供了許多成功案例和經(jīng)驗分享，幫助我們更好地解決實際工作中遇到的問題和困難。因此，我將努力將國庫內(nèi)控制度報告的學習成果轉化為實際工作中的行動，為推進國庫內(nèi)控制度建設貢獻自己的力量。
最后，我對未來國庫內(nèi)控制度的發(fā)展充滿信心和希望。隨著我國改革開放的不斷深化和現(xiàn)代化建設的不斷推進，國庫內(nèi)控制度必將得到更好的完善和發(fā)展。我們期待在國庫內(nèi)控制度的不斷改進中，能夠充分發(fā)揮各級財政人員的主觀能動性，不斷提高財政管理效能，確保國家財政安全和經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展。
綜上所述，國庫內(nèi)控制度報告給我留下了深刻的印象。通過學習和應用國庫內(nèi)控制度報告，我深刻了解了國庫內(nèi)控制度的重要性和現(xiàn)狀，提高了自身的專業(yè)素養(yǎng)和工作能力。同時，報告還啟示了我繼續(xù)思考和實踐國庫內(nèi)控制度的建設和改進。我相信，在廣大財政從業(yè)人員的共同努力下，國庫內(nèi)控制度必將邁上一個新的臺階，為保障國家財政安全和促進經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展作出新的貢獻。
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