最熱民事審判監(jiān)督申請書（匯總20篇）

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民事審判監(jiān)督申請書篇一

申請人（個人寫清楚：姓名、性別、年齡、住址、電話、郵編）

（單位寫清楚：單位全稱、法定代表人姓、職務、住所地、電話、郵編）

被申請人（個人寫清楚：姓名、性別、年齡、住址、電話、郵編）

（單位寫清楚：單位全稱、法定代表人姓、職務、住所地、電話、郵編）

申請強制執(zhí)行的標的：

申請強制執(zhí)行的.依據及生效情況：

被執(zhí)行可供執(zhí)行的財產情況舉證：

申請人要求查扣被執(zhí)行人的上述有關財產，若查扣錯誤，愿承擔相應賠償責任。

此致

民事審判監(jiān)督申請書篇二

申請再審人：肖，xx省xx縣xx鎮(zhèn)xx街x組號，聯(lián)系電話：

被申請人：(二審被告)：xx市煙草公司

申請事由：申請再審人肖與xx市煙草公司勞動糾紛一案，不服xx市中級人民法院()昭中民二終字438號附1號判決，申請再審人現(xiàn)依據?中華人民共和國民事訴訟法?第一百七十九條第六款之規(guī)定，向xx省高級人民法院申請再審。

申請再審的請求：請求撤銷xx市中級人民法院()昭中民二終字438號附1號判決第二項：“上訴人肖認為原審認定其與xx縣煙草公司協(xié)商一致解除勞動合同失實的理由無據證明，本院不予支持?！闭埱笠婪ㄒ朗聦嵳J定xx縣煙草公司x年與申訴人解除勞動合同的法律屬性是經濟性裁減人員。

具體事實和理由：

判決采信《xx省用人單位解除勞動合同申請書》、《xx省用人單位解除勞動合同協(xié)議書》、《xx省用人單位解除勞動合同通知書》、《xx省用人單位解除勞動合同證明書》做為證據使用。

根據《最高人民法院關于民事訴訟證據的若干規(guī)定》:

一、第七十七條人民法院就數個證據對同一事實的證明力可以依照下列原則認定 (一)國家機關、社會團體依職權制作的公文書證的證明力一般大于其他書證;根據這一規(guī)定申訴人做出的《解除勞動合申請書》的證明力遠遠低于煙草公司做出的《xx省用人單位解除勞動合同證明書》和《xx省用人單位解除勞同通知書》。

二、第七十三條雙方當事人對同一事實分別舉出相反的證據,但都沒有足夠的依據否定對方證據的,人民法院應當結合案件情況，判斷一方提供證據的證明力是否明顯大于另一方提供證據的證明力，并對證明力較大的證據予以確認。

因證據的證明力無法判斷導致爭議事實難以認定的，人民法院應當依據舉證責任分配的規(guī)則作出裁判。

按照這一規(guī)定，就x年xx縣煙草公司解除申訴人勞動合同一案，是因xx縣煙草公司出臺分流安置富余人員規(guī)定在先，并只設68個崗位及在規(guī)定時間內解除勞動合同的經濟補償標準遠遠高于規(guī)定時間過后的非正常情況之下(被告一審提交的證據5)，申訴人所做出的《解除勞動合同申請書》顯然不是申訴人的真實意思表達。

三、申訴人領取經濟補償之后，煙草公司根據解除勞動合同的真實情況單方面做出了《xx省用人單位解除勞動合同證明書》和《xx省用人單位解除勞動合同通知書》。對與申訴人解除勞動合同的性質做了最終而真實的認定，就是：解除申訴人的勞動合同關系是依照勞動法二十七條解除的。(見一審證據：xx省用人單位解除勞動合同通知書和xx省用人單位解除合同證明書)

四、《xx省用人單位解除勞動合同協(xié)議書》是雙方簽定的協(xié)議，也沒有明確勞動合同的解除是依照?勞動法?二十四條，只是對解除勞動合同的經濟補償進行了要約，按照?勞動法?第二十八條的規(guī)定，就是按照二十七條的規(guī)定解除勞動合同也要給予勞動者經濟補償，因此，此證據只能證明解除勞動合同的事實，而不能證明勞動合同的法律屬性。

六、《xx省失業(yè)人員失業(yè)證》(附件)：失業(yè)原因一項上明確寫到因企業(yè)減員解除勞動合同關系，且勞動就業(yè)服務局也進行了認定，哪可是由煙草公司和xx縣勞動就業(yè)服務局共同做出的啊!!!

總之：x年申訴人被解除勞動合同的真實情況就是，鹽煙公司為實現(xiàn)把大部份職工推向社會的目的開動員大會出臺文件在規(guī)定的時間內寫申請解除勞動合同領取補償出據xx省用人單位解除勞動合同通知書和xx省用人單位解除勞動合同證明書。并向xx縣就業(yè)局申請失業(yè)證。

綜上所述，雖然()昭中民二終字438號判決在第二項判決做出說明，xx縣煙草公司與我們解除勞動合同是雙方經過要約、承諾等一系列行為后，最終達成解除勞動合同的協(xié)議，是雙方真實意思的表達，符合?勞動法?第二十四條的規(guī)定?？梢s、承諾也只是對經濟補償的要約和承諾，并沒對解除勞動合同的法律屬性進行要約和承諾。何況二審被告在x年4月30日，就是煙草公司已經與我們解除勞動合同關系后，對與我們解除勞動合同的法律屬性證明：就是依據?勞動法? 27的規(guī)定進行解除的，(xx省用人單位解除勞動合同通知書和xx省用人單位解除勞動合同證明書為證)。這才是xx縣煙草公司真實意思的表達，也就是說：x年與我們解除勞動合同的法律屬性是依照《勞動法》二十七條。而不是終審判決所認定的依照?勞動法?二十四條。

因此，肖依照《民事訴訟法》的有關規(guī)定向xx省高級人民法院申請再審此案，以維護法律的公平正義及申訴人的合法權益。

此致

xx省高級人民法院

申請人：

x年九月二十六 日

附件：()昭中民二終字第438號附1號

民事審判監(jiān)督申請書篇三

申請人：

被申請人（個人）：

被申請人（企業(yè)法人）：

申請內容：判決或者裁定書的內容。

申請依據：一審二審的判決或裁定書及其編號。

申請事實與理由：簡述判決的`內容，現(xiàn)在已經生效，被申請人拒不履行，特得出申請。

此致

某某人民法院

申請人（簽名或蓋章）：

年月日

民事審判監(jiān)督申請書篇四

申請人:姓名、性別、出生年月、民族、身份證號碼、住址、電話或法人名稱、法定代表人、職務、地址。

被申請人:同上。

請求事項:請求撤回_______________________________。

事實與理由:申請人申請仲裁某某糾紛一案，貴委已立案受理，因申請人已和被申請人達成庭外和解，特申請撤訴，望批準。

某某勞動仲裁爭議委員會

申請人：申請書模板

__年__月__日

民事審判監(jiān)督申請書篇五

按撤訴處理，即原告雖然沒有提出撤訴申請，但其在訴訟中的一定行為已經表明他不愿意繼續(xù)進行民事訴訟，因而，法院依法決定注銷案件不予審理的'行為。

按撤訴處理的情況為：

(1)原告或上訴人未按期交納訴訟費用。

(2)原告經傳票傳喚，無正當理由拒不到庭。

(3)原告未經法庭許可中途退庭。

(4)原告應預交而未預交案件受理費，人民法院應當通知其預交，通知后仍不交納，或申請緩、減、免未獲人民法院批準仍不交納訴訟費用的，按撤訴處理。

(5)無民事行為能力的原告的法定代理人，經法院傳票傳喚無正當理由拒不到庭的，可按撤訴處理。

(6)有獨立請求權的第三人經法院傳票傳喚，無正當理由拒不到庭的，或未經法庭許可中途退庭的，可按撤訴處理；無獨立請求權的第三人，無正當理由拒不到庭的，或未經法庭許可中途退庭的，不影響案件的審理；依法可以按撤訴處理的案件，如果當事人有違法行為需要依法處理的，法院可以不按撤訴處理。

民事審判監(jiān)督申請書篇六

法定代表人：____，____。

申請事項：

請求法院準許_________撤回對__________建設____買賣合同糾紛一案的起訴。

事實與理由：

_________與__________建設工程建設____買賣合同糾紛一案，因當事人雙方達成庭外和解，現(xiàn)申請撤回起訴。望準許。

此致

_____人民法院

申請人：_________

___年____月____日

民事審判監(jiān)督申請書篇七

申請人：

被申請人（個人）：

被申請人（企業(yè)法人）：

申請內容：判決或者裁定書的內容。

申請依據：一審二審的`判決或裁定書及其編號。

申請事實與理由：簡述判決的內容，現(xiàn)在已經生效，被申請人拒不履行，特得出申請。

此致

某某人民法院

申請人（簽名或蓋章）：

年月日

民事審判監(jiān)督申請書篇八

住所：______路______號

法定代表人：_________，職務：______

被申請人：______，女，1959年9月14日出生，漢族，住______區(qū)___街_________室，身份證號：_________。

請求事項：

申請撤銷申請人訴被申請人占有物返還糾紛一案，案號為(20______)______民二初字第______號。

事實與理由：

申請人訴被申請人______、______占有物返還糾紛一案，貴院于20______年7月10日受理，被申請人莊嚴于20______年1月14日提起反訴，貴院經兩次公開開庭后于20______年6月14日審理終結，案號(20______)______民二初字第______號?，F(xiàn)申請人與被申請人已經達成和解協(xié)議，因自身合法權益已經得到維護，訴訟目的已經達到，申請人特依據《中華人民共和國民事訴訟法》之相關規(guī)定，決定撤回起訴，請貴院予以批準。

此致

______人民法院

申請人：_________

申請日期：20______年______月______日

民事審判監(jiān)督申請書篇九

被申請人：_____

請求事項：_____

請求法院依法批準申請人撤回因與被申請人離婚糾紛一案的起訴。

撤訴理由：

申請人與__離婚糾紛一案貴院已立案受理。

收到貴院的'通知后，經過貴院同志和其家屬的教育，主動向申請人認錯，請求申請人給予改過的機會。申請人經過慎重考慮，為了家庭的完整、孩子的成長，決定給予――――改過從新的機會。現(xiàn)申請人依據《中華人民共和國民事訴訟法》第一百三十一條的規(guī)定，向貴院申請撤回起訴，請批準。

此致

__人民法院

申請人：_______

20__年__月__日

民事審判監(jiān)督申請書篇十

再審被申請人：東風汽車有限公司

法定代表人：徐平，該公司董事長

因勞動爭議一案，申請人不服十堰市茅箭區(qū)人民法院(20xx)茅民一初字第897號民事判決和湖北省十堰市中級人民法院(20xx)十民終(1)字第479號民事判決依法申請再審。

申請再審事由：

一、生效的判決違反了《民事訴訟法》第一百七十九條第(二)款規(guī)定，原判決、裁定認定的基本事實缺乏證據證明。

二、生效的判決違反了《民事訴訟法》第一百七十九條第(六)款規(guī)定，原判決、裁定適用法律確有錯誤。

再審訴訟請求：

3、被申請人承擔一、二審訴訟費。

事實與理由：

一、原審法院認為：申請人20xx年以前與被申請人東風汽車有限公司下屬的商用車市場銷售部建立了事實勞動關系，20xx年以后是否與被申請人建立了勞動關系，無證據證實，因此判決申請人與被申請人不存在勞動關系，且不為其繳納各項社會保險，不支付經濟補償金。

申請人認為：原審訴訟過程中，申請人提供證人王昌(班長)，孔凡林(同事)證實申請人20xx年以前與被申請人東風汽車有限公司下屬的商用車市場銷售總部建立了事實勞動關系。被申請人提供的證據證明同一案件的其他當事人，從20xx年4月起與十堰合美勞務有限公司存在勞動關系，但并不能說明申請人也和十堰合美勞務有限公司存在勞動關系。

根據最高人民法院《關于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋》(法釋[20xx]14號)第13條的規(guī)定，被申請人應對申請人的工作年限負舉證責任，而被申請人未予舉證，法院則應采信申請人的主張。

根據勞動部《關于實行勞動合同制度若干問題的通知》(勞部發(fā)[1996]354號)第15條規(guī)定“在勞動者履行了有關義務終止、解除勞動合同時，用人單位應當出具終止、解除勞動合同證明書……”。原湖北省勞動廳《關于規(guī)范解除、終止勞動合同手續(xù)的通知》(鄂勞力[1999]190號)規(guī)定“用人單位和勞動者均應按照法律規(guī)定的實體內容與程序解除或終止勞動合同，以書面形式通知另一方，《解除勞動合同證明書》和《終止勞動合同證明書》是用人單位與勞動者解除、終止勞動合同的憑證”。

最高人民法院《關于解除勞動合同的勞動爭議仲裁申請期限應當如何起算問題的批復》(法釋[20xx]8號)規(guī)定：“用人單位解除勞動合同，與勞動者發(fā)生爭議時，勞動者向勞動爭議仲裁委員會申請仲裁的期限應當自收到解除勞動合同書面通知之日起計算”。

最高人民法院《關于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋》(二)(法釋〔20xx〕6號)第一條第(二)項規(guī)定“因解除或者終止勞動關系產生的爭議，用人單位不能證明勞動者收到解除或者終止勞動關系書面通知時間的，勞動者主張權利之日為勞動爭議發(fā)生之日”。

原審訴訟過程中，被申請人并未提供證據證明20xx年已經解除或終止了申請人的勞動關系，故不能認定20xx年以后雙方不存在勞動關系。

二、生效的判決認為申請人超過仲裁時效，屬于運用法律錯誤

《勞動法》第82條雖然規(guī)定了提出仲裁要求的一方應當自勞動爭議發(fā)生之日起60日內向勞動爭議仲裁委員會提出書面申請，但法律另有規(guī)定的，應當從其規(guī)定。

《勞動法》第72條規(guī)定：“用人單位和勞動者必須依法參加社會保險，繳納社會保險費”。

國務院《關于企業(yè)職工養(yǎng)老保險制度改革的決定》(國發(fā)[1991]33號)規(guī)定：“企業(yè)逾期不繳，要按規(guī)定加收滯納金”。

《社會保險費征繳暫行條例》(國務院第259號令)第12條規(guī)定：“社會保險費不得減免”。第13條規(guī)定：“繳費單位未按規(guī)定繳納和代扣代繳社會保險費的，由勞動保障行政部門或者稅務機關責令其限期繳納;逾期仍不繳納的，除補繳欠繳的數額外，從欠繳之日起，按日加收千分之二的滯納金。”

根據以上規(guī)定，繳納社會保險如同國家稅收，是具有強制性的，勞動者追索社會保險不應受時效的限制;被申請人沒有證據證明申請人20xx年以后不在其單位，又沒有證據證明申請人20xx年已經解除或終止了申請人的勞動關系，那么被申請人就應當為申請人繳納養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)保險費，并支付申請人經濟補償金。

綜上所述，本案事實清楚，雙方權利、義務明確，原審法院故意違背事實、片面理解法律，故而做出了錯誤的判決。為維護申請人合法權益，特向省高級人民法院提出再審申請，懇切希望貴院依法撤銷原判，支持申請人的訴訟請求。

此致

湖北省高級人民法院

再審申請人：xxx

xx年xx月xx日

代書人：楊xx

民事審判監(jiān)督申請書篇十一

法定代表人：______________

職務：________________

被申請人：______________，女，__________市__________區(qū)人民法院民事審判庭助理案判員，在審理申請人訴__________市__________公司債務糾紛一案中擔任審判員。

請求事項及理由：_________________

據悉，被申請人_______________與本案被告__________市__________公司的委托代理人_______________是__________關系。為避免本案不公正審理，根據《中華人民共和國民事訴訟法》第45條第1款第1項規(guī)定，審判人員是本案當事人或者當事人、訴訟代理人的`近親屬，必須回避，現(xiàn)申請_______________回避。

請人民法院審查，更換審判員審理本案。

此致

________人民法院

申請人：_________________

日期：_________________

民事審判監(jiān)督申請書篇十二

申請人：，男，x年5月17日出生，住所：xx鎮(zhèn)號。

被申請人:張，男，x年2月28日出生，xx市*村號。

抗訴請求：

請求依法提起抗訴，撤銷xx市人民法院()武民初字第361號民事判決書，由人民法院再審改判，駁回被申請人的訴訟請求。

事實與理由：

該判決認定事實錯誤，適用法律錯誤，故而提出申請，請求人民檢察院依據《民事訴訟法》第一百八十五條規(guī)定依法提出抗訴。

一、該判決認定事實錯誤。

該判決認定“此協(xié)議系雙方真實意思表示不違反國家法律規(guī)定”是完全錯誤的。損害了國家利益，損害了法律的尊嚴。

由此可見，該協(xié)議約定的內容是主井以40萬元的價格將其井下資源出賣給其他三個礦井。主井從中牟利40萬元而未付出任何財產代價，只是將國家的礦產資源賣出牟利。嚴重違反了《中華人民共和國礦產資源法》第6條第二款規(guī)定：禁止將探礦權、采礦權倒賣牟利。

該條是法律的強制性規(guī)定，依照《中華人民共和國合同法》第五十二條第(五)違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的合同無效。

國務院《探礦權采礦權轉讓管理辦法》第三條第(二)款規(guī)定，已經取得采礦權的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經營，或者因企業(yè)資產出售以及有其他變更企業(yè)資產產權情形，需要變更采礦權主體的，經依法批準，可以將采礦權轉讓他人采礦;第十條第三款規(guī)定，批準轉讓的，轉讓合同自批準之日起生效。第十四條規(guī)定，未經審批管理機關批準，擅自轉讓探礦權、采礦權的，由登記管理機關責令改正，沒收違法所得，處10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，由原發(fā)證機關吊銷勘查許可證、采礦許可證。

最高人民法院關于適用《中華人民共和國合同法》若干問題的解釋(一)第九條規(guī)定，依照合同法第四十四條第二款的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應當辦理批準手續(xù)，或者辦理批準、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結前當事人仍未辦理批準手續(xù)的，或者仍未辦理批準、登記等手續(xù)的，人民法院應當認定該合同未生效;《探礦權采礦權轉讓管理辦法》屬于國務院頒布的行政法規(guī)，該協(xié)議違反行政法規(guī)的強制性規(guī)定，絕對屬于無效合同。該判決認定“此協(xié)議系雙方真實意思表示不違反國家法律規(guī)定”是完全錯誤的。

二、該判決適用法律錯誤。

該判決書將本案定為無名合同糾紛，既是合同糾紛，就應當優(yōu)先適用《合同法》的規(guī)定。根據《中華人民共和國立法法》第八十三條規(guī)定：同一機關制定的法律，特別規(guī)定與一般規(guī)定不一致的，適用特別規(guī)定;新的規(guī)定與舊的規(guī)定不一致的，適用新的規(guī)定?！逗贤ā废鄬τ凇吨腥A人民共和國民法通則》來說，既是特別法又是新法，處理本案應當優(yōu)先適用《合同法》的規(guī)定?！吨腥A人民共和國合同法》第五十二條第(五)規(guī)定：違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的合同無效。該判決沒有正確適用本條以及最高人民法院關于適用《中華人民共和國合同法》若干問題的解釋(一)第九條的規(guī)定處理本案，而是依據不具有法律法規(guī)效力的縣級政府部門文件“xx市地質礦產局聯(lián)合辦礦程序試行辦法”認定合同的效力。適用法律明顯錯誤。

三、被申請人不具備訴訟主體資格，起訴的被告主體有誤。

被申請人提起訴訟所依據的協(xié)議書是xx市徘徊鎮(zhèn)鳳凰山4號鐵礦與xx市順義莊鐵礦等各礦之間簽訂的合同，被申請人張是xx市順義莊鐵礦的代表人。申請人是xx市徘徊鎮(zhèn)鳳凰山4號鐵礦的代表人。原、被告?zhèn)€人在協(xié)議書上簽字是代表各自的鐵礦簽訂協(xié)議。是職務行為，其法律后果應當由各自所代表的鐵礦承擔。

協(xié)議第一條約定的是“其他四礦井以每井口10萬元支付主井”，而不是張**個人支付張**個人10萬元。

xx市徘徊鎮(zhèn)鳳凰山4號鐵礦是依法登記領取營業(yè)執(zhí)照的私營獨資企業(yè)，屬于法律規(guī)定的其他組織，具備獨立的訴訟主體資格。根據最高人民法院關于適用《中華人民共和國民事訴訟法》若干問題的意見第40條第(1)款規(guī)定：民事訴訟法第四十九條規(guī)定的其他組織是指合法成立、有一定的組織機構和財產，但又不具備法人資格的組織，包括：(1)依法登記領取營業(yè)執(zhí)照的私營獨資企業(yè)、合伙組織;《中華人民共和國民事訴訟法》第四十九條規(guī)定：公民、法人和其他組織可以作為民事訴訟的當事人。

基于以上事實和法律的規(guī)定，該案應當以原、被告各自所代表的鐵礦企業(yè)為原、被告進行訴訟，本案原、被告均不符合訴訟主體資格。

綜上所述，特依法提請檢察機關抗訴，以維護法律尊嚴，維護申請人的合法權益。

此致

x市人民檢察院

x市人民檢察院

申請人：張

x年六月九日

民事審判監(jiān)督申請書篇十三

一、引言

民事訴訟中的送達，是指法院按照法定程序和方式，將訴訟文書送交當事人或其他訴訟參與人的行為。民事送達貫穿民事訴訟活動的始終，對整個民事訴訟活動的進程有著較大影響，是一項非常重要的民事訴訟行為。民事送達不論在程序上還是實體上都會產生相應的法律效力。程序上的效力表現(xiàn)為產生民事訴訟程序上的法律后果，如在我國，被告在簽收起訴狀副本后，應當應訴，有權提出答辯狀，同時答辯期間和提出管轄權異議的期間也于次日開始計算。傳喚當事人出庭的傳票送達后，當事人就應當出庭參加訴訟，原告無正當理由拒不到庭的，法院可按撤訴處理，被告反訴的，還可以缺席判決。被告拒不到庭的，法院可以缺席判決。在英國，“在高等法院提起的每一個訴訟都始于傳票的簽發(fā)，而傳票或與之相當的文書的送達，作為法院管轄權的基礎是必不可少的。如果傳票不能依法送達被告，法院不能對其行使管轄權”：“法院認為法院受理案件的日期是文書送達的日期，而不是文書發(fā)出的日期”。實體上的效力是指產生實體上的法律后果。如具有給付內容的判決書送達后，債務人就有按判決書給付的義務；離婚調解書送達雙方當事人后，就產生雙方當事人之間婚姻關系消滅的后果。但也許是因為民事送達程序長期以來被認為缺乏足夠的理論研究價值，人們并未給它以應有的重視，立法中對民事送達程序的規(guī)定只是寥寥數語（《中華人民共和國民事訴訟法》第七章第二節(jié)做了8條規(guī)定），從而在實踐中引發(fā)了一些問題。在重實體輕程序的時代，這不足為怪，然而，在越來越重視程序公正問題的今天，依然忽視民事訴訟送達程序就有悖潮流了。我們應該給予民事訴訟送達程序足夠的重視。本文將就民事送達程序中存在的問題及如何改進與完善民事送達程序談一談個人意見。

二、送達人與受送達人的確定

[1][2]

民事審判監(jiān)督申請書篇十四

法定期間：法律文書發(fā)生法律效力后2年。

管轄法院：上一級人民法院。（178條）

法定情形：

針對調解書（第182條）：調解違反自愿原則或者內容違反法律規(guī)定

二、申請再審的處理

三、申請再審的范圍

按照督促程序、公示催告程序、破產程序審理的案件不得申請再審。

按照審判監(jiān)督程序審理后維持原判決的案件不得申請再審。

第四節(jié) 再審案件的審判程序

一、裁定中止原判決的執(zhí)行

二、另行組成合議庭

三、分別適用第一審程序或者第二審程序

四、再審中對違反法定程序的處理

1、駁回起訴的適用（意見210條）

對于不符合受理條件的，裁定撤銷一審、二審判決，駁回起訴。

2、發(fā)回重審的適用（意見210條）

發(fā)現(xiàn)原一審、二審遺漏了應當參加訴訟的當事人，可以根據自愿原則調解，調解不成的，裁定撤銷一審、二審判決，發(fā)回原審人民法院重審（意見211條）。

民事審判監(jiān)督申請書篇十五

一、引言

前一段時間，鄭百文虛假重組案，中科創(chuàng)業(yè)、億安科技股價操縱案，銀廣夏虛構利潤案等若干侵害投資者權益的惡性證券欺詐案件相繼被揭露，人們在震驚之余，強烈呼吁人民法院介入此類案件的民事審判，維護證券市場的公開、公平、公正原則，保障數千萬投資者的切身利益。[1]1月15日，最高法院發(fā)布有名的《關于受理虛假陳述引發(fā)的民事侵權糾紛案件有關問題的通知》，當時市場參與者與法律界以為這一下可以啟動證券民事訴訟運作了、終于可以追究那些欺詐股民的行為人之責任了。于是，對紅光實業(yè)、大慶聯(lián)誼、渤海集團、嘉寶實業(yè)、st九州的訴訟陸續(xù)送到相關法院。到年中，有些案件也開始庭審，但庭審之后除少數以和解或其他方式結案之外，其他的案件則遲遲不能作判決，原因是在虛假陳述與損害結果間的因果關系上（即誰有勝訴權）、損害計算方法、訴訟方式（單獨訴訟、共同訴訟、還是集團訴訟）等發(fā)面還存在許多疑問。

有鑒于上述問題，筆者擬從制度建立之必然性（即意義）、具體禁止行為及其民事責任和證券民事賠償制度的實現(xiàn)機制這幾方面展開論述建立與完善我國證券民事賠償制度的相關問題。

二、證券民事賠償制度建立之必然性

綜關《證券法》的全部條文可以發(fā)現(xiàn)，針對證券市場主體違反禁止性行為而施加的法律責任中，絕大多數都是諸如吊銷資格證書、責令停業(yè)或關閉、沒收違法所得、罰款等行政責任；以及當該違法行為構成犯罪時產生的刑事責任，而極少關于民事責任的規(guī)定。[4]此種現(xiàn)象反映了多年來我國經濟立法中長期存在的重行政、刑事責任而輕民事責任的傾向。

法國法諺曰：“無救濟，無權利?！薄叭魏沃贫戎挥幸载熑巫鳛楹蠖埽啪哂蟹缮现?，權利人才可借此法律之力強制義務人履行其義務或為損害賠償，以確保權利的實現(xiàn)?！盵5]盡管我國證券市場已取得了令世人矚目的成就，證券市場中各項制度的建設也在逐步完善之中，但由于證券法[6]中民事責任制度并未真正建立與完善，致使許多因證券違法或違規(guī)行為而蒙受損害甚至傾家蕩產的投資者無法獲得法律上的救濟，違法違規(guī)行為也難于受到有效監(jiān)控和遏制。我國目前證券市場中存在著諸多問題，確與民事責任制度的不完善有直接關系，長此以往，我國證券市場的發(fā)展前景的確令人擔憂。尤其是當前中國已加入wto，證券業(yè)將面臨進一步的開放，此時建立和完善證券法中的民事責任制度具有更為迫切與更為重要的意義。筆者認為，具體表現(xiàn)在以下幾方面：

（一）證券民事賠償制度的建立符合證券立法的根本宗旨，是確實保護投資者合法權益的有力舉措。

《證券監(jiān)管的目標與原則》把“保護投資者，確保公正、有效和透明的市場，減少系統(tǒng)風險”作為證券監(jiān)管的目標，其首要的目的就是保護投資者的合法權益。[1]《證券法》第1條亦指出其立法宗旨之一便是“保護投資者的合法權益”。證券市場是信心市場，而對投資者合法權益的切實保護為其源泉之一。[2]羅伯特。s.洛佩斯曾言：“無限制的信用是商業(yè)革命的潤滑劑”。[3]]對投資者來說，證券市場的風險再大，也大不過上當受騙卻告訴無門的風險。如果投資者在遭受損失時卻被告知無法行使訴權時，保護投資者利益就是一句空話。

由于我國證券法中缺乏民事責任的規(guī)定，因此在實踐中，對有關的違法違規(guī)行為一般都采取行政處罰的辦法解決，但對受害人卻沒有給予補償。例如，實踐中已經發(fā)生的多起證券欺詐案，如蘇三山事件，瓊民源虛假報告等等，沒有一起對無辜投資者遭受的損害給予補償。[6]被查處的“紅光實業(yè)案”中，盡管證監(jiān)會的處罰力度很大，采取的卻仍然是行政責任，廣大受害投資者并沒有獲得應有的賠償。[7]這種忽視對受害人補救的制度，顯然是不利于證券市場的長遠發(fā)展，因為保護投資者是證券立法的首要目標。只有通過對受害者提供充分補救，才能保護廣大投資者的利益，并維持公眾對投資市場的信心。如果無視投資者的合法權益，則會使證券市場賴以存在的基礎喪失，最終影響到它的發(fā)展。[8]因此，建立證券民事賠償制度，會使可能的與現(xiàn)實的投資者增強信心和安全感，激起、保護公眾參與投資的熱情，將資金用到實處，實現(xiàn)資源的合理配置，優(yōu)化資金結構，讓資金發(fā)揮出應有的作用，從而實現(xiàn)社會經濟的良性循環(huán)與發(fā)展。

（二）證券民事賠償制度的建立能夠有效地遏制我國證券交易中的違法違規(guī)行為，確保公正、有效和透明的市場。

談到中國證券市場發(fā)生的重大違規(guī)事件，早期具有典型性的是1992年8月發(fā)生的深圳8.10事件和1995年2月23日的“327事件”。前者是因投資者對新股抽簽表發(fā)售工作不滿，而引發(fā)的股市騷亂，受其影響深圳股市幾乎全面停頓，上海股市也狂跌不止。中國年輕的股市付出成長代價。[1]后者主角為有中國“證券之父”之稱的管金生。它在國債期貨收市前8分鐘，為求生存，憑著“靈感”瘋狂地創(chuàng)造出700萬口價值1760億元的空單將穩(wěn)步上升的327國債從152元砸到147.50元，給遵守游戲規(guī)則的同場競技的炒手們予沉重打擊。[2]近幾年，有關證券交易中的違法違規(guī)行為的訴訟案件亦是層出不窮：大慶聯(lián)誼案、圣方科技案、渤海集團案、嘉寶實業(yè)案、st同達案、紅光實業(yè)案、銀廣夏案、st九州案、三九醫(yī)藥案、st天頤案等等，不僅損害了投資者的權益，而且由于法院沒有有效地使違法行為人受到應有的懲罰，所以違法行為一直沒有得到有效遏制。

在證券交易中，違法行為人從違法行為中獲得與從其他不法行為中獲得的利益相比可能更多，而單個投資者又有可能損失較少，“如果個別投資者的損失相加為個別違法人所有，則數額之巨大，足以使違法者一夜間成為百萬或者千萬富翁”，[3]證是這一原因，導致了某些不法行為人并不顧忌沒收、罰款等行政責任而甘愿鋌而走險，從事各種證券法所禁止的行為。如果法律中明確規(guī)定違法違規(guī)者的民事賠償責任，那么行為者在受到相應的行政與刑事處罰后，所獲得的不法利益將依法院的有效判決或調解而回復到受有損害的投資者手中，那么，違法違規(guī)行為人將因為自己的行為而遭受更大的不利益。這樣對于那些潛在的、有條件為違法違規(guī)行為的主體來說，他會在“為”與“不為”所帶來的后果中進行相應的衡量，當發(fā)現(xiàn)“為”所帶來的后果是嚴重的利益失調的時候，我相信，其違法違規(guī)的動機一定會大大降低，違法違規(guī)現(xiàn)象相應地會得到有效的遏制。

除此之外，證券市場中，投資者尤其是中小投資者，由于受自身所處的地位及所具有的資金數額，其在信息的了解和風險的分析與防范中，往往處于“先天不足”的劣勢。建立證券民事賠償制度，在有效遏制違法違規(guī)行為的發(fā)生的同時，可以使那些處于“優(yōu)勢”地位的主體（如上市公司的董事、監(jiān)事、經理等）更加注重保護投資者的合法權益，更加自覺地履行相應義務，從而確保公正、有效和透明的市場的不斷形成與完善。

（三）建立證券民事賠償制度，使人民法院介入和加強對證券糾紛的民事審判，有助于增強人民法院的公信力，訓練出更多有經驗、有法律思維能力的律師，從而有利于我國司法建設的完善。

人民法院受理和審判證券糾紛案件，在實體和程序上均具有相應的法律依據。但在司法界、證券界和社會上，對人民法院受理和審判證券糾紛案件是否有法律依據存在一些認識上的誤區(qū)，個別法院和審判人員對證券糾紛案件存在一定的畏難情緒。還有不少人認為，地方法官沒有審理證券類訴訟案的經驗，他們怎么能審理、判決這類案件呢？[4]其實我們不應忘記，最高法院也沒有證券判案經驗，他們也只能憑自己的想象力和征求他人及國外的經驗來寫作、出臺司法解釋。如果從一開始就讓各地法院在具體審案中去摸索、在審案中征求證券專家和法律專家的意見，外加媒體的報道評論，那么這種互動的過程不僅會讓《證券法》發(fā)揮相應的作用，而且會在這一判例法的運作模式中訓練出更多有經驗、有法律思維能力的法官和律師。這種在具體判案中不斷摸索、不斷思考的特點也恰恰是在美國有許多高水平、受到社會普遍敬佩的法官的原因，因為法律條文的規(guī)定只能是原則性的，在具體運作中法官們必須有獨立思考和創(chuàng)新的能力。[1]鑒于我國當前法官整體素質不高，建立明確的證券民事賠償制度，給法官審理證券案件以指導具有更加現(xiàn)實的意義。

證券糾紛案件雖然具有特殊性，但仍然屬于民事案件，現(xiàn)階段，在《證券法》沒有特殊規(guī)定的情況下仍適用民法通則。從原則上講，民法通則中規(guī)定的法律行為制度、代理制度、侵權行為制度、民事責任制度等均適用于證券糾紛。證券法中規(guī)定的內幕交易行為、市場操縱行為、虛假披露行為等，在民事領域中均可歸入侵權行為。通過受理和審判證券民事賠償糾紛案件，可以在侵權構成要件、因果關系、損失計算、舉證責任、訴訟形式、判決執(zhí)行等諸方面探索出指導司法審判的經驗，并給《證券法》司法解釋文件的制定提供素材。

此外，根據證券糾紛案件的特點，通過對典型案件的立案和審理，不僅可以依法保護當事人享有的訴權，維護投資者的合法權益，還能夠增強人民法院的公信力和權威性，維護司法公正，進而加快“依法治國”的步伐。

（四）證券民事賠償制度的建立，能夠有效地吸引和利用境外中小投資者的資金，促進證券市場的國際化。

另一方面，隨著全球經濟一體化的不斷發(fā)展，我們在資本市場上已不能再固步自封、盲目閉關，我們有必要去關注現(xiàn)在國際資本市場所呈現(xiàn)的金融證券化、證券多樣化和國際化的勢頭。證券市場的國際化是指一國國內證券市場在國際范圍內的延伸，也就是消除證券市場交易雙方（投資者和籌資者）的國籍界限，在本國或國際證券市場自由參與證券市場上各種上市證券的交易活動。[3]具體包括五個方面的內容，即證券交易國際化、證券發(fā)行國際化、證券制度國際化、證券市場國際化及資金國際化。[4]這一趨勢有效地促進了證券資本在世界范圍內流動，迫使各國政府打開門戶，放松管制。綜觀世界主要發(fā)達國家或地區(qū)的證券法規(guī)，多把證券交易中的民事賠償制度作為一項重要的制度加以規(guī)定。[5]為促進我國證券立法與國際接軌，實現(xiàn)證券市場的國際化，我們必然要借鑒其他國家的立法經驗與司法實踐，建立完善的保護投資者利益的證券民事賠償制度。

三、證券禁止行為及其民事責任

證券法以保護投資者和促進社會發(fā)展為立法宗旨，以公開、公平、公正原則為基本理念，以證券發(fā)行和交易制度為規(guī)范核心。為貫徹上述宗旨與理念，證券法規(guī)定了一系列強行規(guī)范，要求證券市場主體有所為、有所不為。證券禁止行為是指證券法所禁止的，在證券發(fā)行、交易等活動過程中發(fā)生的，各證券市場主體以欺詐方式損害他人利益，破壞市場秩序的行為，又可被稱為證券欺詐。[1]由于證券禁止行為違背了證券市場運行的公開、公平、公正的基本理念，扭曲市場供求關系，破壞了市場機制的正常運行，造成了對廣大投資者的利益及證券市場秩序的嚴重削弱，因而為各國證券立法所禁止。我國1993年8月由國務院批準發(fā)布了《禁止證券欺詐行為暫行規(guī)定》，其第2條規(guī)定：“本辦法所稱證券欺詐行為包括證券發(fā)行、交易及相關活動中的內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為?！边@里所提及的主要是證券交易中發(fā)生的一些欺詐行為，此外，筆者認為，還應包括發(fā)行中的有關違法違規(guī)行為，較為典型的是發(fā)行人擅自發(fā)行證券的行為。具體概說如下：

（一）發(fā)行人擅自發(fā)行證券及其民事責任

關于擅自發(fā)行證券的民事責任，我國法律沒有明確的規(guī)定。《證券法》第175條指出：“未經法定的機關核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任?！鄙鲜龅摹巴诉€所募資金和加算銀行同期存款利息”在性質上其實是一種行政責任而非民事責任，因為此處所說的退款，即非指證券持有人依據不當得利請求返還，也不是指證券持有人直接向發(fā)行人提出請求或者提起訴訟，而是由于行政機關責令發(fā)行人向證券持有人退還所募資金和加算銀行同期存款利息，可見該條并沒有對民事責任作出規(guī)定。[3]建議在證券法以后的有關立法中應該賦予投資者以請求權，并明確規(guī)定有關賠償的具體范圍和具體的責任人員。

（二）內幕交易及其民事責任

內幕交易（insidertrading），又稱知情者交易或內線交易，是指已發(fā)行證券的公司的內部人員及其他市場相關人員，直接或間接地利用其地位、職務之便利或控制關系，獲取發(fā)行人尚未公開的但將對其證券價格有重大影響的信息，自己或通過他人進行證券交易，從中牟利或避免損失的行為。簡言之，內幕交易即掌握內幕信息的人員利用內幕信息買賣證券以獲利或減損的證券欺詐行為。[4]其構成要件為：

第一，行為主體――內幕人員。內幕人員是在發(fā)行公司中具有特殊地位或因特殊身份而與發(fā)行公司存在有特殊聯(lián)系的人，其是內幕交易行為的主體。我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第6條規(guī)定：“內幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券，或者在發(fā)行人或者與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者由于其會員地位、管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員?！辈⑵浞譃槿缦挛孱悾骸埃ㄒ唬┌l(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、秘書、打字員，以及其他可以通過履行職務接觸或者獲得內幕信息的職員；（二）發(fā)行人聘請的律師、會計師、資產評估人員、投資顧問等專業(yè)人員，證券經營機構的管理人員、業(yè)務人員，以及其他因其業(yè)務可能接觸或者獲得內幕信息的人員；（三）根據法律、法規(guī)的規(guī)定對發(fā)行人可以行使一定管理權或者監(jiān)督權的人員，包括證券監(jiān)督部門和證券交易場所的工作人員，發(fā)行人的主管部門和審批機關的工作人員，以及工商、稅務等有關經濟管理機關的工作人員等；（四）由于本人的職業(yè)地位、與發(fā)行人的合同關系或者工作聯(lián)系，有可能接觸或者獲得內幕信息的人員，包括新聞記者、報刊編輯、電臺主持人以及編排印刷人員等；（五）其他可能通過合法途徑接觸到內幕信息的人員?！?/p>

我國《證券法》第68條也規(guī)定：“下列人員為知悉證券交易內幕信息的知情人員：（一）發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經理、副經理及有關的高級管理人員；（二）持有公司百分之五以上股份的股東；（三）發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員；（四）由于所任公司職務可以獲取公司有關證券交易信息的人員；（五）證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定的職責對證券交易進行管理的其他人員；（六）由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構或者證券登記結算機構、證券交易服務機構的有關人員；（七）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員。”

從我國上述有關規(guī)定中可以看出，我國對內幕人員的規(guī)定涵蓋了外國立法和司法實踐中所規(guī)定的“公司內幕人員”和“市場內部人員”，但卻忽視了從上述兩類主體處獲取內幕信息的第三類人員，[1]而僅以“國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員”涵蓋，未免太過籠統(tǒng)，難于操作。

（十五）發(fā)行人章程、注冊資本和注冊地址的變更；（十六）因發(fā)行人無支付能力而發(fā)生相當于被退票人流動資金的百分之五以上的大額銀行退票；（十七）發(fā)行人更換為其審計的會計師事務所；（十八）發(fā)行人債務擔保的重大變更；（十九）股票的二次發(fā)行；（二十）發(fā)行人營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十；（二十一）發(fā)行人的董事、監(jiān)事或者高級管理人員的行為可能依法負有重大損害賠償責任；（二十二）發(fā)行人的股東大會、董事會或者監(jiān)事會的決定被依法撤銷；（二十三）證券監(jiān)管部門作出禁止發(fā)行人有控股權的大股東轉讓其股份的決定；（二十四）發(fā)行人的收購或者兼并；（二十五）發(fā)行人的合并或者分立；（二十六）其他重大信息?！?/p>

我國《證券法》第69條和第62條列舉了如下事項：（一）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；（三）公司訂立重要合同，而該合同可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；（四）公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；（五）公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產百分之十以上的重大損失；（六）公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化；（七）公司的董事長，三分之一以上的董事，或者經理發(fā)生變動；（八）持有公司百分之五以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化；（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；（十）涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷股東大會、董事會決議；（十一）公司分配股利或者增資的計劃；（十二）公司股權結構的重大變化；（十三）公司債務擔保的重大變更；（十四）公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十；（十五）公司的董事、監(jiān)事、經理、副經理或者其他高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；（十六）上市公司收購的有關方案；（十七）國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和《證券法》的規(guī)定大同小異關于內幕信息的范圍二者規(guī)定基本相同，只是《禁止證券欺詐行為暫行辦法》為規(guī)定內幕信息的認定機關，而《證券法》則規(guī)定內幕信息的認定機關為國務院證券監(jiān)督管理機構，其享有很大的自由裁量權。

第三，行為表現(xiàn)――證券交易。內幕人只有利用內幕信息實施了證券交易行為，才受各國禁止內幕交易的法律的約束?？陀^行為的表現(xiàn)有兩大類：一是內幕人員直接利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券；二是內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該內幕信息進行內幕交易。

我國《證券法》沒有規(guī)定由于內幕交易而發(fā)生的民事責任，只規(guī)定了其行政和刑事責任。[2]雖然《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第77條規(guī)定：“違反本條例規(guī)定，給他人造成損失的，應當依法承擔民事賠償責任?！钡摋l規(guī)定太原則，缺乏操作性。因此，就我國目前有關法律法規(guī)而言，對于因內幕交易給廣大投資者帶來的損失而實施的民事保護是極其有限的。實際上，世界上許多國家和地區(qū)都規(guī)定了內幕交易的民事責任。如我國臺灣地區(qū)《證券交易法》第157條規(guī)定，違法進行內幕交易者，應就消息未公開前，買入或賣出該股票之價格，與消息公開后10個營業(yè)日收盤平均價格之差額限度內，對善意從事相反買賣的人，負損害賠償責任，其情節(jié)重大者，法院得以善意從事相反買賣之人請求，將責任提高至3倍。此外，美國、韓國等均對內幕交易規(guī)定了民事責任。[3]所以從保護投資者利益和維護證券市場出發(fā)，我國應在以后立法中對相關民事責任加以完善。

（三）操縱市場行為及其民事責任

第一，虛買虛賣。又稱虛售、洗售或沖洗買賣，是指以影響證券市場行情、制造證券虛假價格為目的，人為地制造證券市場虛假繁榮的假象，從事證券所有權非真實轉移的證券交易行為。這是最古老的證券市場操縱形式，構成要件為：其一、行為人有主觀故意；其二、客觀上行為人達成交易，但證券未交割，財產所有權未轉移。

第三，連續(xù)交易（actualpurchases）。指意圖抬高或者壓低某種證券的交易價格，自行或以他人名義，連續(xù)買入或賣出該證券。連續(xù)交易有兩種形式：一是連續(xù)以高價買進而抬高股價，二是連續(xù)以低價賣出而壓低股價。連續(xù)交易最重要的特征是操縱行為具有時間上的連續(xù)性與持續(xù)性。

第四，散布謠言（touting）。指意圖影響證券價格，制造市場假象，惡意散布足以影響市場行情的謠言或不實材料，誘導投資公眾做出錯誤的投資判斷，企圖獲取利益或避免損失的行為。其構成要件是：主觀上，行為人須有惡意，即明知自己的行為會影響市場行情、制造市場假象而仍然為之；客觀上，行為人須有散布足以影響市場行情的謊言或不實資料的行為。

第五，聯(lián)合操縱（pooloperation）。指兩個或兩個以上有較強實力的人聯(lián)合組成臨時性組織，共同運用操縱手段操縱證券市場以謀取暴利的行為。它一般是在同一交易方向中統(tǒng)一步驟，不含合謀進行相對交易。具體形式有二：一是聯(lián)合交易操縱（tradingpool）；二是期權聯(lián)合操縱（optionpool）。聯(lián)合操縱的構成要件是：主觀上具有聯(lián)合操縱的故意，即行為人須存在共同故意；客觀上具有聯(lián)合操縱的行為，即行為人聯(lián)合運用操縱手段操縱市場，至于聯(lián)合操縱的結果如何則不予考慮，聯(lián)合操縱實質上是一種通謀行為。

除上述幾種操縱行為的基本形式外，還有其他一些操縱行為。我國國務院證券委1993年發(fā)布的《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第8條規(guī)定：操縱市場行為包括：1.通過合謀或者集中資金操縱證券市場價格；2.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易；3.為制造證券的虛假價格，與他人串通，進行不轉移證券所有權的虛買虛賣；4.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序；5.以抬高或者壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券；6.利用職務便得，人為地壓低或者抬高證券價格；7.其他操縱市場的行為。

中國證監(jiān)會5月29日發(fā)布的《中國證券監(jiān)督管理委員會關于嚴禁操縱證券市場行為的通知》中規(guī)定如下：“禁止任何單位和個人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢操縱市場，影響證券市場價格，誘導投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序。操縱市場行為包括：1.通過合謀或者集中資金操縱證券市場價格；2.以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易；3.為制造證券的虛假價格，與他人串通，進行不轉移證券所有權的虛買虛賣；4.以自己的不同帳戶在相同的時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易；5.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序；6.以抬高或者壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券；7.利用職務便利，人為地壓低或者抬高證券價格；8.證券投資咨詢機構及股評人士利用媒介及其他傳播手段制造和傳播虛假信息，擾亂市場正常運行；9.上市公司買賣或與他人串通買賣本公司的股票；10.中國證監(jiān)會認定的其他操縱市場的行為?！痹撏ㄖ^為全面的規(guī)定了操縱市場的具體表現(xiàn)形式，且賦予了中國證監(jiān)會較大的認定權。但其中沒有關于民事賠償責任的規(guī)定。

《證券法》第71條則規(guī)定：禁止任何人以下列手段獲取不正當利益或者轉嫁風險：1.通過單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格；2.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量；3.以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量；4.以其他方法操縱證券交易價格。

（四）虛假陳述及其民事責任

虛假陳述是指具有信息公開義務的市場主體及其所屬人員，違反證券法律規(guī)定，在證券發(fā)行或者交易過程中，對重大事件作出違背事實真相的虛假記載、誤導性陳述，或者在披露信息時發(fā)生重大遺漏、不正當披露信息，致使投資者在不明真相的情況下決策失誤、造成損失的不法行為。[2]它是發(fā)生在證券發(fā)行、交易過程中的一種特殊的欺詐行為。[3]構成要件如下：

第一，行為主體――負有信息公開義務的單位或個人，其中既包括證券發(fā)行人，證券經營機構，也包括律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等專業(yè)性證券服務機構，另外也包括了證券交易所、證券業(yè)協(xié)會等自律性組織。上述《1-9規(guī)定》第7條規(guī)定：“虛假陳述證券民事賠償案件的被告，應當是虛假陳述行為人，包括：（一）發(fā)起人、控股股東等實際控制人；（二）發(fā)行人或者上市公司；（三）證券承銷商；（四）證券上市推薦人；（五）會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等專業(yè)中介服務機構；（六）上述（二）、（三）、（四）項所涉單位中負有責任的董事、監(jiān)事和經理等高級管理人員以及（五）項中直接責任人；（七）其他作出虛假陳述的機構或者自然人?！?/p>

第二，主觀方面――虛假陳述行為人有過錯，包括故意和過失兩種情形。大多數行為人具有故意的主觀動機，或是為了誘騙投資者，或是為了逃避監(jiān)管，故意對公司及證券發(fā)行、交易及相關活動的有關重要事項作不實陳述，但也不排除行為人過失作虛假陳述的情況，雖然其主觀惡意較輕但仍應承擔相應的法律責任。

第三，客觀方面――行為人確實已有虛假陳述有關重要事項的行為。根據《1-9規(guī)定》第17條的有關規(guī)定，對于重大事件，應當結合《證券法》第59條、第60條、第61條、第62條、第72條及相關規(guī)定的內容確定。至于具體的行為表現(xiàn)，主要有以下幾種：其一、虛假記載，即信息披露義務人在披露信息時，將不存在的事實在信息披露文件中予以記載的行為；其二、誤導性陳述，即虛假行為人在披露信息文件中或者通過媒體，作出使投資人對其投資行為發(fā)生錯誤判斷并產生重大影響的陳述；其三、重大遺漏，即信息披露義務人在信息披露文件中未將應當記載的事項完全或者部分予以記載；其四、不正當披露，即信息披露義務人未在適當期限內或者未以法定方式公開披露應當披露的信息。

第四，因果關系，即虛假陳述與投資者的損害結果之間存在因果關系。關于因果關系的認定，《1-9規(guī)定》從正反兩方面認定，其第18條指出：“投資人具有以下情形的，人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間存在因果關系：（一）投資人所投資的是與虛假陳述直接關聯(lián)的證券；（二）投資人在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或者更正日之前買入該證券；（三）投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因賣出該證券發(fā)生虧損，或者因持續(xù)持有該證券而產生虧損?！钡?9條：“被告舉證證明原告具有以下情形的，人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間不存在因果關系：（一）在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經賣出證券；（二）在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進行的投資；（三）明知虛假陳述存在而進行的投資；（四）損失或者部分損失是由證券市場系統(tǒng)風險等其他因素所導致；（五）屬于惡意投資、操縱證券價格的?！睆纳鲜鰧τ谝蚬P系的規(guī)定來看，其采用了過錯推定原則，即：只要投資人買入的是與虛假陳述直接關聯(lián)的證券，而且是在虛假陳述實施日后、揭露日（或更正日）前買入并造成損失，人民法院即可判定侵權行為與損害后果之間存在因果關系，除非被告能夠舉出反證。

從上述第18條第2款和第19條第1款可知，只有當投資者在實施虛假陳述行為與揭露或更正該虛假陳述行為之間的時間段內購入并持續(xù)持有與該陳述直接相關的證券，投資者的損失才有可能被認定與該虛假陳述有因果關系。換句話說，以下兩種情形被排除在民事賠償范圍之外：（一）投資者在虛假陳述實施之前購入某種證券，其后發(fā)生的虛假陳述與該證券有直接關聯(lián)，在虛假陳述實施日或以后至虛假陳述被揭露或更正之日之前，投資者賣出該證券的情形；（二）投資者在虛假陳述實施之前購入某種證券，其后發(fā)生的虛假陳述與該證券有直接關聯(lián)，在虛假陳述實施日或以后，投資者持續(xù)持有該證券至虛假陳述被揭露或更正之日的情形。[1]此處的立法缺陷不無遺憾。

第一種是無過錯責任，即只要侵權行為存在，被告即使能夠證明自己無過錯，也必須承擔相應的民事賠償責任。此種責任最為嚴格，適用于發(fā)起人、發(fā)行人或上市公司，因為上述主體在虛假陳述行為中一般而言是行為的主要發(fā)起或炮制者，同時其行為在民事案件受理之前已由有關行政管理機關作出行政處罰或由人民法院作出刑事判決，因此無須再給予其辯解的權利。

第二種是過錯推定責任，即首先推定被告是有過錯的，但如果被告能夠提出證據證明自己沒有過錯，即可予以免責，無須承擔民事賠償責任。此種責任相對較輕，適用于發(fā)行人、上市公司的負有責任的董事、監(jiān)事等高級管理人員，證券承銷商、上市推薦人及其負有責任的董事、監(jiān)事等高級管理人員，專業(yè)中介機構及其直接責任人。上述主體在虛假陳述的行為中理應負有不可推卸的責任，但限于其所作出相應行為所依據的資料或者信息均來源于發(fā)行人或上市公司，也有受到欺詐或隱瞞的可能，從而造成在不知情的情況下作出錯誤判斷，其行為的性質與發(fā)行人或上市公司有可能不盡相同，因此，賦予上述主體有證明自己無過錯的權利是十分必要的。

第三種是過錯責任，即有過錯才承擔責任，其舉證責任落于原告。此種責任適用于上述兩類主體以外的其他機構和個人。《規(guī)定》對于各種類型主體的歸責與免責事由的區(qū)分，較好地體現(xiàn)了法律的公平原則，即責任應與過錯相一致。

（五）欺詐客戶及其民事責任

第一，行為主體是證券公司及其從業(yè)人員。從我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》中規(guī)定的幾種具體欺詐客戶行為來看，證券經營機構，證券登記、清算機構，發(fā)行人或者發(fā)行代理人均可成為行為主體，《證券法》第73條更是將證券公司及其從業(yè)人員明確界定為“損害客戶利益的欺詐行為”的主體。

第二，欺詐行為的侵害客體是證券經營機構及其從業(yè)人員與委托其代理買賣證券的投資者之間的委托代理關系，它是行為人為牟取不當利益針對與其有委托關系的投資者實施欺詐，或是誘導投資者委托其代理證券交易，從中獲利，因而，欺詐客戶行為所侵害的并非一般社會公眾投資者的普遍利益。

第三，行為人有主觀故意，且已實施欺詐投資者的行為。欺詐客戶的行為人有誘騙客戶買賣證券的主觀故意，這是此行為的核心要素和基本特征，以此區(qū)別于證券市場上有損客戶利益的其他不法行為。故意實施欺詐客戶行為必須具備兩個要素，一是投資者在券商的誘導下陷于錯誤認識，作出不利于自己的投資決定；二是證券公司及其從業(yè)人員的誘導行為有充分的利己性。此外，此行為也應已產生投資者損失之后果，如資金、交易費用的損失，以及盈利機會的喪失等。

第四，欺詐客戶的客觀表現(xiàn)。《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第10條規(guī)定：“……欺詐客戶行為包括：（一）證券經營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作；（二）證券經營機構違背代理人的指令為其買賣證券；（三）證券經營機構不按國家有關法規(guī)和證券交易場所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定處理證券買賣委托；（四）證券經營機構不在規(guī)定時間內向被代理人提供證券買賣書面確認文件；（五）證券登記、清算機構不按國家有關法規(guī)和本機構業(yè)務規(guī)則的規(guī)定辦理清算、交割、過戶、登記手續(xù)；（六）證券登記、清算機構擅自將顧客委托保管的證券用作抵押；（七）證券經營機構以多獲取傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣，或者在客戶的帳戶上翻炒證券；（八）發(fā)行人或者發(fā)行代理人將證券出售給投資者時未向其提供招募說明書；（九）證券經營機構保證客戶的交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失；（十）其他違背客戶真實意志，損害客戶利益的行為?！蹲C券法》第73條規(guī)定：“在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：（一）違背客戶的委托為其買賣證券；（二）不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；（三）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金；（四）私自買賣客戶帳戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券；（五）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；（六）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為?！币陨系挠嘘P規(guī)定，法院在審理案件時都可參照。

四、證券民事賠償制度的實現(xiàn)機制

關于證券民事賠償制度的實現(xiàn)機制，我們必須通過司法實踐逐步總結出一些方便投資者實現(xiàn)自己權益的制度，在時機成熟的時候再通過立法加以確定。至于具體的實現(xiàn)機制，筆者認為應注意以下幾方面：

（一）和解先行

在證券民事賠償案件中，和解對投資者而言，可減少訴訟成本且能早日獲得利益；對上市公司而言，可以減少訴累壓力；對法院而言則可提高審判效率并起到維護社會穩(wěn)定的作用，嘉寶案和紅光案的和解結案就反映了這一點。在美國，據統(tǒng)計，證券民事賠償案件在一年內結案的僅8％（通常被法院駁回），兩年內駁回或和解的案件有26％，三年內結案的僅占所有案件的39％，其余的都在三年以上，這從一個側面反映出投資者維權成本之高昂，為了減輕訟累，美國法官也盡量鼓勵訴訟各方和解。從長遠來看，證券民事賠償案件通過調解達成和解的途徑很多，除訴訟內調解外，還有當事人自我調解、社會調解、行政調解、仲裁內調解等方式，因此，證券民事賠償制度應建立立體的調解框架。[2]這些應該由法院及相關機構在以后的實踐中不斷完善?！?-9規(guī)定》第4條規(guī)定：“人民法院審理虛假陳述證券民事賠償案件，應當著重調解，鼓勵當事人和解?！边@一規(guī)定從某種意義上亦反映了和解先行的趨勢。

（二）完善現(xiàn)行訴訟機制

《1-9規(guī)定》第三章（第12條至第16條）對虛假陳述民事賠償的訴訟方式作出了原則性的規(guī)定，但其只是對我國《民事訴訟法》的簡單重復，沒有具體化的規(guī)定，更不用提有什么創(chuàng)新的舉措。比如其第14條規(guī)定：“共同訴訟的原告人數應當在開庭審理前確定。原告人數眾多的可以推選二至五名訴訟代表人，每名訴訟代表人可以委托一至二名訴訟代理人?！逼涔餐V訟仍然是人數確定的訴訟。

從理論上講，證券糾紛的訴訟程序完全適用《民事訴訟法》的規(guī)定。由于證券糾紛中侵權的對象往往是眾多的投資者，因此采取共同訴訟或集團訴訟的方式將較為普遍，人民法院應加強對這兩種訴訟方式的研究和指導，并有必要正確認識集團訴訟的積極性和必要性。我國著名法學家江平先生曾在一次論壇[3]中說過：“英美法比較靈活，……不僅更重視實用，亦重視商業(yè)里面的需要。應該說，只要有商業(yè)的需要，它們就會在制度上有所規(guī)定。在大陸法和英美法兩個挑戰(zhàn)面前，往往英美法有時能更好解決問題?！彼€舉例說：“就侵權行為法國民法典只規(guī)定了三條，德國民法典也只規(guī)定了十幾條，而參照美國侵權行為法重述，有九百多條，它們并沒有按照嚴格的體系被分為一般侵權行為和特殊侵權行為，但是在符合生活需要或者說人的生活關系中的需要的基礎上規(guī)定的，并不考慮它到底是一般侵權行為還是特殊侵權行為。比如說惡意訴訟，在大陸法系你能說它是一般侵權行為還是特殊侵權行為嗎？但在美國，法律上或判例中就有規(guī)定。所以從這個意義上說，我認為我們應該充分吸收英美法系上的對我們來說行之有效的制度?！惫P者認為，美國的集團訴訟正是這樣一種我國在考慮證券民事賠償的訴訟機制時應當充分吸收的行之有效的制度。

正是以上三方面的差別，使得我國代表人訴訟制度在解決證券市場糾紛時存在以下缺陷：首先，由于權利人必須到法院進行登記才能參加到代表人訴訟中來，而證券市場中中小投資者眾多，讓受害人到法院登記并選定代表人會增加訴訟的復雜性，亦增加了當事人的訴訟成本。而且在敗訴的情況下，也要承擔律師費用，使得許多中小投資者實際上不可能行使訴權。而集團訴訟中，集團成員人數不確定時，判決仍然對不確定的集團成員生效。如果集團一方獲得勝訴判決只可能存在多余的利益無法分配的情況；如獲敗訴判決，集團一方的訴訟費用一般有律師承擔。美國集團訴訟代理律師一般采勝訴取酬制度，如勝訴，律師可從賠償中獲得較高的酬金，如敗訴，則由律師自己承擔相應的風險。因此，就單個投資者來說，其因證券違法行為所遭受的損失并非很大，其本身訴訟動力已經很小，如果還給其訴訟增加障礙，就無法有效刺激訴訟代表人的產生。其次，由于判決擴張方法上的限制，一些權利人在沒有及時進行登記而被排除在先前的代表人訴訟中，無法直接獲得判決的適用，為維護自己的權利只有再次提起訴訟。這樣必然給當事人增加了訴訟成本，既不利于有效保護受害人的合法權利，也無法發(fā)揮代表人訴訟嚴厲制裁違法行為的功能。第三，由于代表人產生方式的嚴格限制，使得我國代表人訴訟出現(xiàn)的可能性相對要小，更多的情形是受害人息事寧人。[1]正是鑒于這幾方面的缺陷，筆者認為我國有必要吸收集團訴訟中的合理因素，完善我國現(xiàn)行的證券訴訟機制。

五、結語

證券市場投資者作為民事主體享有法定訴權，只要其起訴符合民事訴訟法第108條規(guī)定的四個條件，屬于人民法院管轄，人民法院就應當受理。因此，對這類案件的受理，人民法院應當采取積極的態(tài)度。至于人民法院在審理過程中可能遇到的技術困難，可以通過及時下達批復、頒布司法解釋文件予以解決。即使是當事人的訴訟請求在法律上不能得到支持，也應通過審理作出結論。()而不應像實踐中的有關案例，以“法律沒有具體規(guī)定”為由而不予受理或駁回起訴。上述對建立與完善我國證券民事賠償制度的相關問題進行了探討，但鑒于中國證券市場發(fā)展、發(fā)育狀況及目前立法、司法的實踐水平等，使本文對許多重大問題未能涉及，如對投資者遭受損失的事由――合理風險（如系統(tǒng)風險）與違法違規(guī)行為之關系――的分析、損害的具體計算方法等；對有些問題尚須進行深層研究，如各種證券禁止行為的歸責原則、歸責主體、因果關系的認定、訴訟時效，及證券賠償的實現(xiàn)機制等。這些均有待筆者今后的不懈努力。

證券業(yè)屬于金融服務業(yè)的范疇，在wto有關的法律框架中服從于烏拉圭回合談判達成的《服務貿易總協(xié)定》。該協(xié)定是一個全球性的服務貿易規(guī)定，對金融服務業(yè)主要有五項基本原則：市場準入原則，國民待遇原則，最惠國待遇原則，透明度原則和發(fā)展中國家的特殊待遇原則，即逐步自由化原則。這些原則的核心內容就是市場開放和平等競爭。[2]建立與完善我國證券民事賠償制度，充分保護投資者是合法權益，對于我國證券市場的對外開放、吸引境外投資者及確保公正、有效、透明的市場具有重要的意義。我們應當在不斷完善司法實踐、總結各方經驗與教訓的基礎上，逐步建立與完善我國證券民事賠償制度。

當然，除了完善民事賠償法律制度，在法律層面上下功夫外，我們還要在公民道德、公眾平等意識等思想層面上下功夫，正如我們國家這幾年來，不僅提倡“依法治國”，還提倡“以德治國”；也正如著名經濟學家厲以寧所說的那樣，“市場經濟除了需要市場調節(jié)、政府調節(jié)外，也需要道德調節(jié)”。只有法律與道德雙管齊下，我們才能建立一個逐步完善、良性循環(huán)的市場環(huán)境和生活土壤。[3]涓滴而泉涌，一步一腳印，我終相信我國證券市場乃至整個市場經濟一定會日趨繁榮、不斷完善。

民事審判監(jiān)督申請書篇十六

申請人：xx，男，漢族，xx年x月x日出生，山東省x村民，現(xiàn)住x區(qū)。

被申請人：濱州東升地毯有限公司。

地址：惠民縣開發(fā)區(qū)xx號。

請求：請求撤銷申請人與被申請人因一般借款合同糾紛一案，經惠民縣人民法院（xx）號《民事裁定書》裁定，申請人不服一審裁定上訴到濱州市中級人民法院，該院以申請人提供還款憑證無公章為由，終審裁定駁回上訴，維持原裁定。申請人認為認定事實證據不足，故而提出申請，請求人民檢察院依據《民事訴訟》第一百八十五條規(guī)定依法提出抗訴。

一、終審裁定認定事實證據不足。

終審裁定認定申請人提供的還款單據沒有公章不予支持。由于當時彩霞地毯集團有限公司內部管理混亂，所以部分單據只有收款人簽名，收款人可做證人出庭證實，但法院沒有傳證人出庭作證就做出終審判決。

所以，終審裁定認定申請人提供的還款單據沒有公章不予支持不符合常理。

二、終審法院適用法律錯誤。

終審裁定認定申請人妻子在對賬單上的代簽名具有同等法律效力。根據《民法通則》第66條規(guī)定，沒有代理權、超越代理權或者代理權終止后的行為，只有經過被代理人追認，被代理人才承擔民事責任。本人知道他人以本人的名義實施民事行為不作否認表示的，視為同意。申請人曾在法庭否認妻子的簽名，故對賬單上的簽名不具有法律效力。

所以，適用法律錯誤，故提請檢察機關抗訴。

此呈

xx法院

申請人：xx

二oxx年十一月日

民事審判監(jiān)督申請書篇十七

（中南財經政法大學法學院，湖北武漢430074）

[內容提要]：我國的審判監(jiān)督程序并不完全等同于再審程序，審判監(jiān)督程序是再審程序的前置程序，它能夠引起再審程序的發(fā)生和進行；再審程序是審判監(jiān)督程序的后續(xù)程序，它可以改變原有生效裁判。我國《民事訴訟法》沒有設置完整的再審程序，現(xiàn)有的審判監(jiān)督程序在實踐中也暴露出許多問題，本文試通過簡要介紹美德兩國的再審制度，比較分析我國審判監(jiān)督程序規(guī)定的不完善之處和在實踐中出現(xiàn)的弊端，以期對建立和完善我國的再審制度有所裨益。

民事審判監(jiān)督程序，是指人民法院對已經發(fā)生法律效力的判決、裁定，發(fā)現(xiàn)確有錯誤，依法對案件進行再審的程序。審判監(jiān)督程序作為一種特殊的糾錯和救濟程序，是在一般救濟手段即一審和二審程序終結之后，對已經發(fā)生法律效力，但仍有錯誤的民事判決和裁定加以糾正的程序。與世界上大多數國家一樣，我國設立審判監(jiān)督制度的目的是“糾錯”，即為解決生效裁判存在的錯誤，以確保案件實體公正而設立的最后一道審判工序。但我國的民事審判監(jiān)督程序受前蘇聯(lián)影響頗深，職權主義色彩非常濃厚。實踐中的表現(xiàn)就是程序的啟動權是一種由法定組織（法院、檢察院）和公職人員（法院院長、審判委員會成員）行使的國家權力，而非當事人享有的訴訟權利，即它是一種公權力，而非私權利（訴權）。隨著民事審判方式改革的深入，審判監(jiān)督制度改革的一個重要方向和目標就是建立再審之訴模式，“將當事人提請再審的方式確立為再審之訴”。再審之訴模式放棄或弱化職權主義的再審司法理念，主張取消或者說大大限制法院依職權主動提起的再審，限制檢察院啟動的再審，而將現(xiàn)行三大主體的再審發(fā)動轉變?yōu)橹饕僧斒氯嗽賹徤暾堉V發(fā)動。如何建立再審之訴模式呢？本文力圖從比較學、法理學和司法實踐等角度對民事再審程序進行分析研究，以期對改革和完善民事審判監(jiān)督制度有所裨益。

一、有關國家民事再審制度的制度和理念

為了保障司法在正確性基礎上獲得充分的正當性，各國在主體結構中都設置了“消防通道”和“緊急出口”，以便對無法避免的司法錯誤進行事后補救，然而這些非常救濟渠道在設置技術上遵循了共同原理，即以條件嚴苛、界限明確的法律適用規(guī)范，將非常救濟控制在“極端例外”的范圍之內，使之真正成為備而不用的消防設施，而不至于影響主體結構。當正確性目標與終局性目標發(fā)生沖突而妨礙審級制度的基本功能時，寧可犧牲個案的正確性，也要確保全局的終局性?；谶@一原因，現(xiàn)代西方國家的“再審程序”無論撤消的是哪一個級別的判決，對于審級制度和整個審級結構都不產生任何影響。

（一）美國的民事再審制度

在美國各級訴訟中都有糾正司法錯誤的程序和相應規(guī)則，這里主要介紹“要求重新審判的動議”。敗訴方在正式上訴前用于對抗法院判決的最后途徑是《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》第59條規(guī)定的`要求重新審判的動議，法院可以自行或自主地命令重新審判。規(guī)則第59條規(guī)定，可以基于兩項理由獲得重新審判。一是在作出裁決的程序中存在錯誤，這種錯誤可以是錯誤的采納了一個不可采的證據，或不適當的陪審團指示。二是盡管程序是正確的，但是裁決卻與“證據的優(yōu)勢分量相反”。

[1][2][3]

民事審判監(jiān)督申請書篇十八

關鍵詞：證券民事賠償制度《1-9規(guī)定》《證券法》集團訴訟

一、引言

前一段時間，鄭百文虛假重組案，中科創(chuàng)業(yè)、億安科技股價操縱案，銀廣夏虛構利潤案等若干侵害投資者權益的惡性證券欺詐案件相繼被揭露，人們在震驚之余，強烈呼吁人民法院介入此類案件的民事審判，維護證券市場的公開、公平、公正原則，保障數千萬投資者的切身利益。[1]201月15日，最高法院發(fā)布有名的《關于受理虛假陳述引發(fā)的民事侵權糾紛案件有關問題的通知》，當時市場參與者與法律界以為這一下可以啟動證券民事訴訟運作了、終于可以追究那些欺詐股民的行為人之責任了。于是，對紅光實業(yè)、大慶聯(lián)誼、渤海集團、嘉寶實業(yè)、st九州的訴訟陸續(xù)送到相關法院。到年中，有些案件也開始庭審，但庭審之后除少數以和解或其他方式結案之外，其他的案件則遲遲不能作判決，原因是在虛假陳述與損害結果間的因果關系上（即誰有勝訴權）、損害計算方法、訴訟方式（單獨訴訟、共同訴訟、還是集團訴訟）等發(fā)面還存在許多疑問。

有鑒于上述問題，筆者擬從制度建立之必然性（即意義）、具體禁止行為及其民事責任和證券民事賠償制度的實現(xiàn)機制這幾方面展開論述建立與完善我國證券民事賠償制度的相關問題。

二、證券民事賠償制度建立之必然性

綜關《證券法》的全部條文可以發(fā)現(xiàn)，針對證券市場主體違反禁止性行為而施加的法律責任中，絕大多數都是諸如吊銷資格證書、責令停業(yè)或關閉、沒收違法所得、罰款等行政責任；以及當該違法行為構成犯罪時產生的刑事責任，而極少關于民事責任的規(guī)定。[4]此種現(xiàn)象反映了多年來我國經濟立法中長期存在的重行政、刑事責任而輕民事責任的傾向。

[1][2][3][4]

民事審判監(jiān)督申請書篇十九

審判監(jiān)督程序，在我國被稱為“再審程序”。當前，理論界及司法實務界和其他國內外諸多社會輿論對我國的審判監(jiān)督程序提出了很多批評建議，希望我國的審判監(jiān)督程序能夠盡快得到修正與完善，我國最高人民法院亦正是在這一大的背景下，加大了理論的研究力度，并著手制定相關的司法解釋。在此，筆者僅就我國刑事審判監(jiān)督程序的改進與完善略抒己見。

一、刑事審判監(jiān)督程序概述

我國刑事訴訟法中明確規(guī)定了“刑事審判監(jiān)督程序”，這一重要的訴訟程序。所謂審判監(jiān)督程序，是指人民法院、人民檢察院對于已經發(fā)生法律效力的判決和裁定，發(fā)現(xiàn)在認定事實上或在適用法律上確有錯誤，依職權提起并由人民法院對案件進行重新審判的一種訴訟程序。

要準確理解我國刑事訴訟中的審判監(jiān)督程序的本質屬性，還應把握我國現(xiàn)行刑事訴訟法所規(guī)定的審判監(jiān)督程序的特征：

第一，審判監(jiān)督程序不是法定的必經程序。我國刑事訴訟法第十條規(guī)定：“人民法院審判案件，實行兩審終審制。”也就是說經過兩審終審的案件，審理程序即告終結，案件轉入執(zhí)行階段，執(zhí)行終結，案件也就不復存在。但是，如果在執(zhí)行過程中或執(zhí)行終結后，發(fā)現(xiàn)已經生效的判決、裁定確有錯誤，有關審判機關依照法律規(guī)定進行再審或提審，就發(fā)生了審判監(jiān)督程序。這種審判監(jiān)督程序只能發(fā)生在生效判決、裁定確有錯誤的前提下，并不是每一起案件都有這種程序，而且絕大多數案件沒有這種程序。審判監(jiān)督程序的開始與否不取決于當事人申請與否，當事人申訴未必引起再審，當事人不申訴也不見得不進行再審。在這一點上，我們說審判監(jiān)督程序是一種特殊的訴訟程序，不是法定的必經程序。

第二，審判監(jiān)督程序審理的對象是已經發(fā)生法律效力的判決和裁定。根據刑事訴訟法第二百零八條的`規(guī)定，生效的判決、裁定包括已經超過法定上訴、抗訴期限的地方第一審人民法院的判決和裁定，經最高人民法院核準的死刑判決、高級人民法院核準的死刑緩期二年執(zhí)行的判決。確定審理對象主要是從案件的表現(xiàn)形式上看，并不是依案件的內在本質內容來定。我們要強調的是，審判監(jiān)督程序的審理對象是已經發(fā)生法律效力的判決和裁定，并不意味著任何發(fā)生法律效力的判決、裁定都可以成為審判監(jiān)督程序的審理對象，只有那些既發(fā)生了法律效力而又有錯誤的判決、裁定才可以成為審判監(jiān)督程序的審理對象。

第三，提起審判監(jiān)督程序的主體是法定的機關和人員。有權依照審判監(jiān)督程序提出再審的，是最高人民法院、上級人民法院、最高人民檢察院、上級人民檢察院和各級人民法院的院長。當事人及其法定代理人、近親屬對已發(fā)生法律效力的判決、裁定，可以向人民法院或人民檢察院提出申訴。但只是引起再審的一個來源，其本身不是再審的主體，不能直接引起審判監(jiān)督程序，也不能阻止判決裁定的繼續(xù)執(zhí)行。

第四，依照審判監(jiān)督程序提起再審，不受時間限制。我國現(xiàn)行刑事訴訟法對依照審判監(jiān)督程序提起再審沒有規(guī)定時間上的限制，無論生效的判決、裁定是處在執(zhí)行的過程中，還是已經執(zhí)行完畢，只要在認定事實上或適用法律上確有錯誤，任何時候都可以提起再審。

第五，我國刑事審判監(jiān)督程序沒有再審程序和監(jiān)督程序的劃分。我國刑事訴訟法沒有再審程序與監(jiān)督程序之分，只有一種審判監(jiān)督程序。這有利于司法機關正確掌握，便于訴訟當事人參加訴訟，也有利于人民法院在事實與法律的全面審查中發(fā)現(xiàn)原裁判的錯誤，從而徹底糾正錯誤。因為事實上的錯誤與適用法律上的錯誤有時是交織在一起的，斷然劃開是做不到的，所以我國的規(guī)定較科學、合理。

第六，再審改判可以判處重于原判的刑罰。這與“上訴不加刑”是有區(qū)別的。再審后的案件，認為原判事實屬實，適用法律正確的，應當裁定維持原判，駁回申訴和抗訴；認為原判認定的犯罪事實失實，或者事實屬實，但不構成犯罪的，應當撤銷原判，改判無罪；如果原判量刑過重，被告人仍在服刑的，可以撤銷原判，酌情改判減輕刑罰，原判確屬量刑過輕，可以改判加重刑罰。

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民事審判監(jiān)督申請書篇二十

訴訟保全申請書，是指案件在人民法院受理后執(zhí)行程序發(fā)生前，當事人一方 對于可能因另一方當事人的行為或其他原因，使判決不能執(zhí)行或難以執(zhí)行的案 件，請求人民法院對另一方即被申請人所有或控制的可能作為執(zhí)行標的的財產，作出財產保全裁定的法律文書。

（一）文書格式

訴訟保全申請書（1）（公民申請訴訟保全用）

申請人（姓名）：_________________________________。被申請人：______________________________________。請求事項：

________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________。事實和理由：

__________ 人民法院 申請人：（簽名或蓋章）年 月 日

附：有關證據及材料。訴訟保全申請書（2）

（雙方當事人都是法人或其他組織的申請保全用）申請人（名稱）：_____________________________。住所地：____________________________________。

法定代表人（或主要負責人）：________，職務________，電話：________。被申請人（名稱）：_____________________________。住所地：______________________________________。

法定代表人（或主要負責人）：________，職務_______，電話：________。請求事項：

_______________________________________________________________________。事實和理由：

__________ 人民法院 申請人：（蓋章）年 月 日

附：有關證據及材料。

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