通過報告,可以發(fā)現(xiàn)問題、提出建議、改進工作效率。最后,積極接受反饋并不斷改進自己的報告寫作技巧。通過閱讀一些優(yōu)秀的報告范文,可以幫助我們更好地理解報告的寫作規(guī)范和技巧。
內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告篇一
按照廳黨組工作部署和有關要求,我公司嚴肅認真地對,現(xiàn)將自查情況報告如下:
我公司于20xx年對原有規(guī)章制度進行分類整理、補充、修改、完善,形成包含黨政管理類、人力資源管理類、企業(yè)發(fā)展類、財務管理類、工會工作類、資產(chǎn)后勤管理類六個方面42項制度,并匯編成冊制定《管理制度匯編》,于20xx年1月1日起開始試行。在試行的一年中,公司開展征求對落實規(guī)章制度的意見建議工作,收集反饋到6個方面共42條意見建議,根據(jù)意見建議對《管理制度匯編》修訂完善。20xx年1月1日起,新修訂的《管理制度匯編》正式實施。目前我公司《管理制度匯編》共包含六個方面44項制度,基本涵蓋經(jīng)營管理工作各個方面,為推進企業(yè)規(guī)范管理、科學管理提供依據(jù)。今年,我公司將繼續(xù)做好規(guī)章制度的修訂、增補工作,進一步健全、完善制度體系。
出臺《管理制度匯編》,是我公司走“以規(guī)治企”之路的第一步,對進一步明確職能、簡化程序、提高效率,逐步建立按制度辦事、靠制度管人、用制度規(guī)范行為的長效管理機制具有重要意義。
20xx年是我公司的“制度落實年”,公司采取多項措施強力推動《管理制度匯編》落實。一是制定實施方案。公司印發(fā)“制度落實年”活動實施方案,強化組織領導,落實工作責任,明確活動步驟,制定工作措施,確保活動穩(wěn)步推進、取得成效。二是印制“口袋書”。為加強干部職工對各項規(guī)章制度內(nèi)容的學習,我公司編印規(guī)章制度應知應會手冊,整理核心要點412條,強化制度的學習和執(zhí)行,重點規(guī)范業(yè)務審批、財務報銷、績效管理等工作流程。三是開展制度知識競賽。20xx年12月,公司舉辦“制度落實年”知識競賽活動,在活動開展過程中,各部門認真組織,參賽人員積極備賽,在大家的共同努力下,競賽活動圓滿結束,進一步強化制度落實。四是嚴格處理違紀行為。公司在20xx年對個別違反規(guī)章制度的人員進行了嚴肅處理,要求其他部門汲取教訓,進一步強化人員規(guī)矩意識。
20xx年,我公司將持續(xù)開展“制度落實年”活動,督促全體干部職工模范遵守國家法律法規(guī)和公司制定的各項規(guī)章制度,堅決樹牢人人懂規(guī)矩、人人守規(guī)矩、事事依規(guī)矩的意識,使遵規(guī)守紀在公司蔚然成風,使規(guī)章制度在公司落地生根。
我公司按照廳黨組要求對制度執(zhí)行情況進行自查自糾,從各部門自查反饋結果上看,各項規(guī)章制度落實情況整體較好,《管理制度匯編》也已成為公司經(jīng)營管理工作的基本遵循。但是從自查過程及以往反饋的情況來看,在制度執(zhí)行上仍然存在一些問題。一是個別干部職工對規(guī)章制度的嚴肅性認識不足。在20xx年處理了個別違反規(guī)章制度的人員,起到了警示作用,但是仍有個別干部職工對規(guī)章制度的敬畏意識不強,規(guī)矩意識樹立的不夠牢固。二是需要與時俱進修訂個別規(guī)章制度。我公司身處完全市場化競爭的行業(yè),市場環(huán)境變化快,需要根據(jù)行業(yè)形勢和公司發(fā)展需要及時對個別規(guī)章制度進行修訂。三是需要加強制度細節(jié)落實。個別部門對制度細節(jié)落實的不夠好,一些干部職工對制度中的范圍、流程、標準、時限、權限、格式等內(nèi)容沒有做到真正熟悉,如個別部門的會計基礎工作和人事管理流程不夠規(guī)范,請休假制度執(zhí)行得不夠好,影響工作效率,并在一定程度上損害了制度的權威性。
一是筑牢遵規(guī)守紀意識。在制度執(zhí)行過程中,存在“下級學上級、職工看干部”的現(xiàn)象,因此執(zhí)行好、落實好制度,關鍵在領導干部。要以領導干部為重點,要求帶頭學習、帶頭遵守,嚴格按照規(guī)章制度辦事,通過以上率下,為廣大職工作出示范,帶動樹牢遵規(guī)守紀意識。
二是及時修訂制度內(nèi)容。根據(jù)公司發(fā)展需要,及時對規(guī)章制度進行修訂。我公司已在4月底下發(fā)通知,安排各職能部門認真審視制度內(nèi)容,對在施行過程中存在問題或需要完善的制度進行修訂,使各項制度內(nèi)容能夠進一步貼合公司實際,切實增強適用性和可操作性。
三是加強制度細節(jié)落實。持續(xù)開展“制度落實年”活動,關注細節(jié)和重點,加強對各部門落實規(guī)章制度的指導和督查,嚴肅處理有章不循、有規(guī)不守和執(zhí)行落實做選擇、打折扣的行為,加大對違反規(guī)章制度行為的處罰力度,切實維護制度權威,避免制度失松、失寬、失軟、失效。
內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告篇二
反腐倡廉工作開展以來,我科室高度重視,精心布置,認真組織實施,結合學習實踐科學發(fā)展觀主題活動,把握重點,整體推進,較好地完成了20xx年反腐倡廉制度建設的各項工作,取得明顯成效。
(一)堅持科學謀劃,抓好組織和實施
1、高度重視,加強領導。主任親自抓、負總責,認真學習傳達醫(yī)院及上級部門關于反腐倡廉的文件精神,使全科人員遵守各項規(guī)章制度的自覺性得到進一步增強。
2、結合實際,周密部署。堅持“兩不誤,兩促進”,按照結合我科工作實際,對反腐倡廉工作的指導思想、工作目標、工作重點、方法步驟等進行了明確,為各階段工作的順利開展起到了重要的保障作用。
(二)圍繞核心內(nèi)容,健全完善各項制度
反腐倡廉制度建設的核心內(nèi)容和關鍵環(huán)節(jié)是健全制度,我科室緊密結合實際,以創(chuàng)新的思路、有力的舉措和科學的方法抓好健全制度階段的各項工作。
1、清理完善制度。結合機關效能制度建設的實際需要,對本科室現(xiàn)有的制度體系認真清理,查找薄弱環(huán)節(jié),尤其是容易產(chǎn)生腐敗和損害群眾利益問題的制度漏洞,按照持續(xù)改進的要求,進行全面、系統(tǒng)的清理審查,并按照“支持、充實、完善、廢止”的不同要求,認真做好分類登記工作。
2、加強制度創(chuàng)新。結合護理部工作實際,加強研究反腐倡廉建設面臨的新情況、新問題,注重把握以邊緣的、間接的、隱蔽的方式以權謀私的規(guī)律和特點,優(yōu)化工作流程,細化工作標準、強化過程評價,引入監(jiān)督機制,制定出臺新的制度和規(guī)定。
3、強化制度落實。加強對制度的學習培訓,增強科內(nèi)人員的制度意識,為制度執(zhí)行奠定思想基礎。加強對制度的宣傳,增強制度的公開性,為監(jiān)督制度執(zhí)行奠定群眾基礎。抓好制度落實的監(jiān)督檢查,盯住不落實的事,追究不落實的人,著力提高反腐倡廉制度的執(zhí)行力。
(三)突出工作重點,增強制度規(guī)范的實效性
1、注重對關鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督。堅持對權力的有效監(jiān)督與科學配置相結合,加強對考試管理等重點關鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)管,努力建立結構合理、制約有效、針對性強的權力運行機制。
2、注重制度的科學性、系統(tǒng)性和實效性。遵循“簡便、易行、管用”的原則,使制度規(guī)范既具有可操作性,又能夠解決實際問題。在內(nèi)容上,堅持與時俱進,著重把黨風廉政建設方面存在的重點問題納入我科建設的總體規(guī)劃;在分工上,根據(jù)教務科特點,制定條塊分明、銜接緊密的責任制目標;在任務分解上,把制度所規(guī)定的各項要求分解到相關人員,并明確工作標準、完成時限、保障措施和監(jiān)督主體,從而形成可操作性強,良性互動的工作機制。
3、注重制度的督查落實。把制度的落實作為重中之重,與日常工作統(tǒng)一部署、同步檢查、共同分析、一起考評,警醒大家時刻做到廉潔、高效。
在肯定成績的同時,我們也清醒地認識到工作中存在的不足。
2、落實力度還需進一步提高,方法手段還需進一步創(chuàng)新。在以后的工作中,我們將從以下幾個方面入手,抓好反腐倡廉制度的完善與創(chuàng)新。
1、注重反腐倡廉制度體系構建的系統(tǒng)性。認真貫徹落實中央《工作規(guī)劃》,構建與我科工作相適應的懲防體系,把制度建設貫穿于教務科工作的各個環(huán)節(jié)上,體現(xiàn)在各個方面,真正發(fā)揮制度規(guī)定的整體合力,扎扎實實地做好各方面的工作,進一步加強科內(nèi)的隊伍建設和管理,推動護理部各項工作健康平穩(wěn)發(fā)展。
2、注重制度操作的可行性。圍繞腐敗現(xiàn)象的易發(fā)多發(fā)階段和薄弱環(huán)節(jié),進一步健全明確具體、可操作性強、切實管用的規(guī)范制度。通過及時制定和完善全體人員行為準則,把教學管理部門的宗旨要求,轉化為可以遵守、可以操作、可以監(jiān)督的具體規(guī)定,使各項工作落到實處。
3、注重制度建設的引導性和針對性。引導全體人員積極參與反腐倡廉制度建設,自覺遵守各項規(guī)章制度。與此同時,用發(fā)展的思路和改革的辦法防止不廉潔行為的發(fā)生,針對形勢變化對反腐倡廉工作提出的新要求、新期待,不斷創(chuàng)新工作思路,改進工作措施,完善制度體系,使我委全體人員做到有章可循、有據(jù)可依。
4、注重制度執(zhí)行的權威性。建立有效的預警機制,強化監(jiān)督檢查,將廉潔自律、落實制度、履行職責的情況納入績效考評辦法的考核范圍之中,對于在制度貫徹、落實、管理上負有責任的人嚴格實施責任追究。
在今后的工作中,我們將繼續(xù)深化認識,切實增強推進工作的責任感和緊迫感;突出工作重點,著力查處工作中存在的問題;注重工作實效,努力使制定的制度行得通、做得到、管得?。徽J真落實制度,堅持立行并重,加強監(jiān)督檢查,堅決糾正有令不行、有禁不止的行為,用鐵的紀律切實維護制度的嚴肅性和權威性,為全面加強反腐倡廉建設提供體制條件和制度保證。
護理部20xx、11、28
內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告篇三
為進一步貫徹落實《關于進一步推進省委巡視反饋問題整改工作的實施方案》文件精神,以及中共×縣委組織部《關于開展“三會一課”等組織生活制度執(zhí)行情況自查自糾的通知》精神,現(xiàn)將×縣×貫徹落實“三會一課”制度執(zhí)行情況報告如下:
×縣×共成立了×個黨支部和一個老干部支部。
一支部黨員大會情況。20xx年以來,院各個支部均按照每月召開一次支部黨員大會,會上,主要進行了黨的路線、方針、政策和黨總支決議決定的學習傳達,聽取了支部委員的工作報告,聽取了扶貧領域組織生活會、“××”案件警示教育組織生活會,以及年度組織生活會的召開情況;討論接收新黨員以及預備黨員轉正;開展民主評議黨員,以及相關表彰等情況;支部黨員大會每次均達到過半數(shù)以上黨員參加才能召開,以及大會決議必須經(jīng)應到會正式黨員半數(shù)以上通過,方能有效的要求和規(guī)定。
二支部委員會召開情況。20xx年,各支部均嚴格做到每月召開一次支委會,主要是研究支部自身建設,教育黨員管理,以及處理支部日常事務,按期向黨員大會和黨總支報告工作。
三黨小組會和組織生活會情況?!脸闪⒘恕羵€支部,目前均按黨建相關規(guī)定和要求開展了相關活動。20xx年,×個支部相繼召開了三次組織生活會,其中,扶貧和警示教育為專題組織生活會。院領導均以普通黨員身份參加所在支部的民主評議和組織生活會,取得了良好效果。
四黨課。院主要負責人在七一前夕為全院干警作了黨課報告,院領導和支委分別為所在支部全體黨員講授了黨課。
為進一步規(guī)范“三會一課”制度的落實保障,縣×通過出臺制度,加強檢查等方式,確?!叭龝徽n”制度落到實處。20xx年×月×日×縣×出臺了《×縣×機關黨支部執(zhí)行“三會一課”制度實施辦法》,明確了保障“三會一課”制度執(zhí)行的具體要求,并嚴格做到每一季度檢查一次各支部的活動開展情況,定期編發(fā)通報,督促整改。要求各黨支部要結合年度支部工作計劃,做好支部“三會一課”計劃,認真做好“三會一課”記錄,注意“三會一課”臺帳資料的保存和積累。院黨總支把“三會一課”制度落實情況作為黨支部績效考核、黨支部書記述職評議的一項重要內(nèi)容,作為評選先進黨支部的一項重要依據(jù)。
內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告篇四
為切實保證黨的的路線方針的'執(zhí)行,有效制止亂收費的行為,開學初我校組織相關人員學習有關的收費政策及上級要求,通過學習相關的法律法規(guī),提高了教師對此項工作的認識。
為使減輕學生負擔、治理亂收費工作落到實處,學校成立了以校長為組長,工會主席、各分部主管、財務人員為成員的“治理亂收費小組”工作小組,工作小組負責對上級文件的執(zhí)行情況進行檢查并向全校師生通報全校收費情況、并接受社會監(jiān)督。
1、學校在收費公示欄張?zhí)召M標準,讓全社會知曉收費標準,并接受社會監(jiān)督。
2、學校嚴格按“一費制”標準對學生進行收費。
3、設舉報箱和舉報電話,收費一律開據(jù)區(qū)財政局規(guī)定的票據(jù),嚴肅財經(jīng)紀律,領導小組不定期抽查工作開展情況。
4、我校嚴格按上級規(guī)定、標準向學生收取費用,未向任何學生收取其它任用費用。
1、認真落實上級對農(nóng)村子女減免政策,學校根據(jù)相關通知減免書雜費。
2、實行公示制度,對收取學生的各項費用進行了公示。
內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告篇五
我鄉(xiāng)自設立便民服務中心以來,按照“標準化、規(guī)范化”的要求,以建設服務型政府為目標,以方便群眾辦事為目的,認真抓好了各項便民服務措施?,F(xiàn)對照沐效能辦[20xx]6號文件精神,將執(zhí)行情況匯報如下:
我鄉(xiāng)按規(guī)定建立了首問責任制,制度上墻。工作人員掛牌上崗,工作牌上標注姓名、職務、電話。工作人員與管理相對人存在利害關系時采取回避。首問責任人認真履職,熱情接待,引導群眾或其他組織辦事。對屬于承辦事項的立即辦理,不屬于承辦事項的聯(lián)系承辦人立即辦理。首問人對把握不準或者重大緊急的事項,及時向領導匯報處理。
我鄉(xiāng)按規(guī)定建立限時辦結制度并制度上墻。公布個人手機號碼方便群眾事前咨詢,印制了辦事指南和辦理流程圖,供群眾免費索取。只要材料完善及辦及結。如果特殊情況不能及辦及結的,向群眾承諾具體時間,并互相留下聯(lián)系電話,以便及時聯(lián)系。這樣也就避免了群眾多跑路。
我鄉(xiāng)按規(guī)定向社會公布投訴電話96960,接受群眾監(jiān)督。鄉(xiāng)黨政辦具體負責對便民服務中心人員的日常監(jiān)督管理及年度考核工作,鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委具體負責對便民中心違紀違規(guī)行為的監(jiān)督管理,查處工作散漫、敷衍塞責以及“吃、拿、卡、要”行為。認真執(zhí)行《xxx市行政機關責任追究制度》追究相關責任人責任。
xxx鄉(xiāng)人民政府
20xx年xx月xx日
內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告篇六
行業(yè)主管辦公室:
20xx年x月x日xx有限責任公司第一屆董事會第x次會議審議通過公司《企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略管理制度》等xx項基本管理制度,公司結合標準化工作實際,將xx項基本制度進行標準格式的轉換,統(tǒng)一納入公司標準體系進行運行,現(xiàn)將執(zhí)行情況自查結果匯報如下。
公司董事會xx項基本管理制度發(fā)布以后,各項制度的歸口部門按照制度的要求,組織涉及的相關部門、單位開展了統(tǒng)一的宣貫培訓,讓員工充分了解制度的各項內(nèi)容,并在實際工作中充分運用。公司統(tǒng)一充分利用內(nèi)部報刊、網(wǎng)站、宣傳欄等形式開展大力宣傳。
經(jīng)各單位自查和公司抽查,xx項制度頒布以后,在公司組織的各類檢查中均為發(fā)現(xiàn)不按制度執(zhí)行的情況,總體執(zhí)行情況良好。目前沒有修訂的必要。
公司將密切關注國家及行業(yè)相關政策的調(diào)整,確保制度的符合性、有效性及適應性。
特此報告。
二〇xx年x月xx日
內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告篇七
為進一步貫徹落實《關于進一步推進省委巡視反饋問題整改工作的實施方案》文件精神,以及中共x縣委組織部《關于開展“三會一課”等組織生活制度執(zhí)行情況自查自糾的通知》精神,現(xiàn)將x縣x貫徹落實“三會一課”制度執(zhí)行情況報告如下:
x縣x共成立了x個黨支部和一個老干部支部。
一支部黨員大會情況。20xx年以來,院各個支部均按照每月召開一次支部黨員大會,會上,主要進行了黨的路線、方針、政策和黨總支決議決定的學習傳達,聽取了支部委員的工作報告,聽取了扶貧領域組織生活會、“xx”案件警示教育組織生活會,以及年度組織生活會的召開情況;討論接收新黨員以及預備黨員轉正;開展民主評議黨員,以及相關表彰等情況;支部黨員大會每次均達到過半數(shù)以上黨員參加才能召開,以及大會決議必須經(jīng)應到會正式黨員半數(shù)以上通過,方能有效的要求和規(guī)定。
二支部委員會召開情況。20xx年,各支部均嚴格做到每月召開一次支委會,主要是研究支部自身建設,教育黨員管理,以及處理支部日常事務,按期向黨員大會和黨總支報告工作。
三黨小組會和組織生活會情況。x成立了x個支部,目前均按黨建相關規(guī)定和要求開展了相關活動。20xx年,x個支部相繼召開了三次組織生活會,其中,扶貧和警示教育為專題組織生活會。院領導均以普通黨員身份參加所在支部的民主評議和組織生活會,取得了良好效果。
四黨課。院主要負責人在七一前夕為全院干警作了黨課報告,院領導和支委分別為所在支部全體黨員講授了黨課。
為進一步規(guī)范“三會一課”制度的落實保障,縣x通過出臺制度,加強檢查等方式,確保“三會一課”制度落到實處。20xx年x月x日x縣x出臺了《x縣x機關黨支部執(zhí)行“三會一課”制度實施辦法》,明確了保障“三會一課”制度執(zhí)行的具體要求,并嚴格做到每一季度檢查一次各支部的活動開展情況,定期編發(fā)通報,督促整改。要求各黨支部要結合年度支部工作計劃,做好支部“三會一課”計劃,認真做好“三會一課”記錄,注意“三會一課”臺帳資料的保存和積累。院黨總支把“三會一課”制度落實情況作為黨支部績效考核、黨支部書記述職評議的一項重要內(nèi)容,作為評選先進黨支部的一項重要依據(jù)。
一是會前充分準備。在組織“三會一課”前,通過組織調(diào)查研究,聽取黨員意見建議,分析黨員的思想狀況,找準問題癥結所在,結合支部黨員的思想實際,確定會議內(nèi)容。事先將會議內(nèi)容通知給黨員,為交流研討做好前期準備。
二是內(nèi)容集中、重點突出。組織生活安排的內(nèi)容適當集中,20xx年召開了三次組織生活會,在召開組織生活會之前,均組織學習或聽黨課,發(fā)放征求意見表,廣泛深入討論,加深體會,提高認識。
三是突出政治性和思想性。緊緊圍繞黨的基本路線和中心工作,圍繞如何進一步發(fā)揮基層黨組織的戰(zhàn)斗堡壘作用來安排和組織“三會一課”。突出了思想性,著重解決黨員思想問題,重點解決黨員的理想、信念。如20xx年召開的“胡傳道”案件警示教育專題組織生活會,筑牢拒腐防變的思想防線。
四是堅持黨性原則?!叭龝徽n”制度的執(zhí)行始終做到堅持黨性立場,在每次的組織生活會上均運用了批評和自我批評的武器,做到互相幫助,共同提高,實現(xiàn)了原則問題和大是大非面前,不含糊,不茍同,立場堅定,旗幟鮮明。
五是豐富“三會一課”的活動形式。縣x豐富“三會一課”的組織活動形式,堅持做到形式服從內(nèi)容,從實際出發(fā),不搞形式主義。20xx年,縣檢察院“三會一課”的活動形式主要有:理論學習式、思想?yún)R報式、民主生活式、節(jié)日紀念式、典型示范式、民主討論式、調(diào)查研究式、義務勞動式、形象直觀、自我教育式等,改進“三會一課”的組織活動形式,增強“三會一課”的吸收力和教育性。
通過本次檢查,也發(fā)現(xiàn)“三會一課”制度執(zhí)行過程中存在會議記錄不全面,資料收集不完整等,下一步將加強各支部的學習、教育和管理,嚴格按照《中國共產(chǎn)黨支部工作條例(試行)》規(guī)定和要求,抓好“三會一課”制度的貫徹落實。
內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告篇八
桓仁聯(lián)社監(jiān)察保衛(wèi)部:
四河信用社自接到聯(lián)社文件《關于印發(fā)遼寧省農(nóng)村信用社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》的通知后,認真組織學習,按照省聯(lián)社提出的活動要求,結合我社實際查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié),對照省聯(lián)社、銀監(jiān)部門的有關制度文件,全面梳理和審查各項內(nèi)控和案防制度,現(xiàn)將自查情況匯報如下:
1、我社認真落實貸款“三查”制度,貸款業(yè)務都能夠按流程操作,規(guī)避了操作風險。
2、現(xiàn)金出納業(yè)務能夠執(zhí)行相關文件規(guī)定,沒有違規(guī)現(xiàn)象。
3、負債業(yè)務都能嚴格按制度要求操作,特別是大額存款管理、開銷戶管理、掛失業(yè)務等都能夠嚴格按規(guī)定操作。
4、崗位輪換制度,干部交流制度,強制休假制度,親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監(jiān)督制度、離任審計制度等我社都能按照省社要求認真執(zhí)行,確保我社工作的有效開展,穩(wěn)健運營。
5、安全保衛(wèi)方面,沒有任何違規(guī)現(xiàn)象,我社能做到警鐘長鳴,對安全保衛(wèi)工作常抓不懈,對任何細小的問題都能做到及時發(fā)現(xiàn),及時處理,確保我社的資金安全和人員安全。
通過此次對四河信用社內(nèi)控和案防制度細微全面的自查,未發(fā)現(xiàn)我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問題和薄弱環(huán)節(jié),但我社會在今后的工作內(nèi)控和案防制度作為工作的重中之重,常抓不懈,切實將內(nèi)控和案防制度落實到位。
四河信用社 2017-7-31
今年以來,為了保障我行的健康有序發(fā)展,保證百億利潤的順利實現(xiàn),在省行領導下,全行開展了一系列活動,制定了多項相關制度及措施。就內(nèi)控板塊,省行特別制定了《“中國銀行內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動方案》(粵中銀法〔xx〕52號)。作為基層網(wǎng)點,對上級指示的`重視和執(zhí)行到位是決定成效的關鍵,我們深知形勢的緊迫,任務的艱巨,責任的重大,故十分重視開展這一活動的重要意義。在第一時間著力配合,全面部署,按照活動方案的要求,分進度開展了一系列相關工作,如今良好的成效已日漸顯現(xiàn),現(xiàn)將本年度“執(zhí)行年活動”開展情況匯報如下。
一、組織實施情況
自今年六月份開始,我們正式啟動了內(nèi)控防案制度執(zhí)行年和作風建設年活動。按照進度要求制定了詳細周密的計劃,并有條不紊的開展工作。首先,組織大家進行集中學習與討論制度及作風建設學習材料,并督促每一位員工書寫心得體會,從大家的言辭語錄中,感受的到在學習過后,思想上有一定進步;其次,我們開展了及時的自查和排查工作,對照各條線制度要求,對日常業(yè)務進行了全面的自查與排查工作,查漏補缺,并對困擾的問題及時同相關部門進行了溝通,對制度更新的部分有了更為深刻的認識,對加強制度執(zhí)行力度有了更深的認同感;最后,積極配合各部門開展培訓工作,所有人員都參加了由操書記主講的關于“雙十禁”的專題演講,并都通過了由監(jiān)察內(nèi)控部安排的關于內(nèi)控防案及合規(guī)操守的測試,定期開展網(wǎng)點安全知識學習與防案演練。
二、主要成效
全體員工做了一次及時警示和預防,對潛在問題有一定遏止作用,同時,大家對發(fā)生突發(fā)事件的應變處理能力也有了實質性的提高。
三、存在問題
存在的主要問題,部分員工對于制度和作風建設的學習不能保持持久熱情,這將對學習成果形成直接威脅,很可能導致前功盡棄。其次,各部門的協(xié)調(diào)和溝通機制有待健全,特別是前臺業(yè)務部門與后臺保障部門的溝通問題,對于風險點的把握不夠到位,直接導致相關制度的片面性,局限性,甚至疏漏偏差,反過來制約了某些業(yè)務的發(fā)展,我們的部分員工,在遇到此類問題,依舊墨守成規(guī),使得有問題不反饋,只做消極抱怨,日積月累,嚴重影響了制度建設的實效性。
四、下一步工作安排
為了保證活動開展以來取得的成果,我們將一如既往的將各項工作進行到底,爭取繼續(xù)擴大戰(zhàn)果。對員工,繼續(xù)加強和提高學習與培訓的頻率和力度;對分配的各項任務,用積極的心態(tài)面對并扎實工作,用科學的發(fā)展觀作為指導,把內(nèi)控防案制度建設、作風建設等工作擺在更高的高度,做到對業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控建設兩手齊抓共管,對于下一階段藍圖投產(chǎn)工作,更要全力以赴??傊瑸榱税賰|利潤順利實現(xiàn),it藍圖順利投產(chǎn),當下,我們只有再接再厲,一方面夯實成果,一方面積極迎接和應對新的挑戰(zhàn),才能為我行創(chuàng)造新的更大的成績。
內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告篇九
根據(jù)中共中央縣委組織部《關于對黨內(nèi)相關制度執(zhí)行情況開展自查的通知》文件要求,現(xiàn)將我支部執(zhí)行黨內(nèi)相關制度自查情況報告如下:
根據(jù)“三會一課”及“主題黨日活動”制度要求,我支部年初制定了“三會一課”及“主題黨日活動”學習計劃表。并嚴格按照計劃開展實施,如因工作需要,也根據(jù)實際調(diào)整時間進行開展。確保每月不少于1次的主題黨日活動、每月不少于1次支部委員會、每個季度至少召開一次黨員大會、及每月至少上一次黨課,特殊情況至少每個季度1次黨課學習的要求落實到實處。
根據(jù)自查,我支部嚴格按照要求每年至少召開一次黨支部組織生活會,領導班子在組織生活會上,堅持個人重大事項報告制度,開展集中學習、征求意見、談心談話、批評與自我批評,全面排查、檢視問題。會后及時對排查出來的問題進行原因分析并制定整改措施,并將召開情況報上級機關工委,同時接受群眾監(jiān)督,全面加強以增強政治性、時代性、原則性和戰(zhàn)斗性“四性”為總要求展開黨內(nèi)政治生活體系建設,切實燒旺錘煉黨性的“大熔爐”。
根據(jù)自查,我支部無這方面問題,我支部嚴格按照要求做好黨費收取工作,并及時上繳上級機關工委,且每半年在黨務公開欄上公開黨費收繳情況及在年度工作報告上報告一年黨務及黨費收繳情況。
我支部嚴格按照黨務公開原則的依法依紀、真實公開黨原則向黨員、群眾通報黨支部的`工作情況和黨支部的重大事項、決議以及黨風廉政建設等情況。
內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告篇十
群眾路線教育已進入尾聲,之前學習教育、聽取意見是基礎,查擺問題、開展批評教育是關鍵,而現(xiàn)在整改落實、建章立制是目的。在整改落實,建章立制階段,公司黨支部認為,建章立制階段工作是從制度、機制層面解決“庸、懶、散”方面的突出問題,進而把專項活動引向常態(tài)化。我們共梳理制度14個,新制定8個,修改完善6個。
整頓建強黨支部。堅持和完善“一課”、黨組織“統(tǒng)一活動日”、黨性定期分析、民主評議黨員等黨內(nèi)組織生活制度,不斷提高基層黨組織發(fā)現(xiàn)和解決自身問題的能力。
在端正學風方面。通過完善學習制度,強化紀律約束,樹立務實學風,更加注重學習的針對性和時效性,營造終身學習、全員學習良好氛圍。建立和修訂完善《公司黨支部中心組學習制度》、《職工教育各類培訓制度》等工作制度。
在密切聯(lián)系群眾方面。堅持深入基層、深入群眾,了解群眾所思所想、回應群眾期盼訴求、幫助解決實際困難。建立和修訂完善《四必訪制度:結婚必訪、生病必訪、工傷必訪、喪事必訪》、《關于完善領導干部聯(lián)系群眾制度的意見》、《加強服務型黨組織實施意見》等工作制度。
在厲行勤儉節(jié)約方面,堅持廉潔從業(yè),細化接待標準,抵制鋪張浪費,營造勤儉節(jié)約良好風氣。建立和修訂完善《公務用車管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部厲行節(jié)約反對浪費制度》、《駕駛員油耗情況記錄》、《公司業(yè)務招待費管理辦法》等制度。
在規(guī)范選人用人方面,公司將盡其所能的為各類人才提供施展才能、發(fā)揮專長的.用武之進,讓他們在施展才干中實現(xiàn)自身價值,享有成就感。建立和修訂完善《公司中層領導人員管理辦法》、《競爭性選拔中層干部辦法》等制度。
在制定內(nèi)部管理制度過程中,我們廣泛聽取群眾意見,每項管理制度制定都是全體人員會議討論通過,并公告宣傳欄。制度一經(jīng)實行,將嚴格執(zhí)行。同時我們將嚴格管理制度考核,違章違紀人員考核處理,均應對照管理制度的具體內(nèi)容和條款,有事實有依據(jù)進行處理。熟知管理制度才能遵守管理制度。我們還將加強制度宣傳和學習,充分發(fā)揮職工qq群的優(yōu)勢,把一些制度學習材料放到群共享中,讓職工利用業(yè)余時間根據(jù)各自實際有針對性、靈活地選擇學習。
通過整改落實、建章立制階段工作,我公司各項制度進一步建立健全,“庸、懶、散”的問題得到了根本解決,群眾關心的實際問題得到了逐步解決,全體干部員工精神狀態(tài)有了新的提高,工作秩序更加科學高效,公司發(fā)展保持了良好的態(tài)勢。在取得一定成績的同時,我們也清醒地看到,對交待的工作,個別人員還有危難情緒多、執(zhí)行力差的現(xiàn)象。因此,我們肯定成績又不過高地估計成績,立足當前、著眼長遠,按照形成的制度,一以貫之地抓好領導干部作風建設。
內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告篇十一
根據(jù)xx市商務和糧食局(x商糧函[20xx]352號)轉發(fā)的x糧辦[20xx]46號、國糧辦檢[20xx]187號精神,我局于20xx年8月25日成立了 “xx縣糧食局關于開展《國家糧食流通統(tǒng)計制度》執(zhí)行情況自查領導小組”,開展自查?,F(xiàn)將檢查情況報告如下:
1、 糧食經(jīng)營臺賬建立情況:嚴格按照上級糧食行政管理部門的要求建立了糧食經(jīng)營臺賬,臺賬記錄及時、準確、真實、完整。嚴格按照時間保留。
2、 企業(yè)負責人和統(tǒng)計人員及時參加糧食行政管理部門舉辦的統(tǒng)計業(yè)務培訓。
3、 統(tǒng)計報表網(wǎng)絡直報按時向上級糧食行政管理部門報送。
4、 統(tǒng)計數(shù)據(jù)質量:統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)與糧食經(jīng)營臺賬數(shù)據(jù)一致,糧食庫存帳實相符、帳帳相符,保管和會、統(tǒng)三方按時對帳,帳務處理準確及時,不同性質和不同品種的糧食采取了分帳記載、分帳管理、分倉儲存?!逗喜⒌墙y(tǒng)表》統(tǒng)計庫存與庫點保管總帳庫存比對一致,統(tǒng)計報表庫存和會計商品帳庫存比對一致,統(tǒng)計帳務處理及時準確,企業(yè)糧食庫存實物真實、準確。
5、 及時報送政策性糧食收購進度,嚴格按國家最低收購價執(zhí)行預案要求。
內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告篇十二
小到一個市場,大到一家企業(yè),其發(fā)展的速度要加快,發(fā)展的質量要提高,發(fā)展的規(guī)模要擴大,生存和發(fā)展的壽命要延長,除了企業(yè)的決策層要不斷善于撲捉發(fā)展機遇外,還要有好的戰(zhàn)略、好的班子、好的品牌、好的管理、好的資金和技術,更重要的是要具有實施這一戰(zhàn)略的執(zhí)行能力,因為企業(yè)的發(fā)展有20%靠企業(yè)的策劃和決策,60%靠企業(yè)各層管理者的執(zhí)行力,“執(zhí)行力”是否到位既反映了企業(yè)的整體素質,也反映了管理層領導的觀念、素質和心態(tài),因而企業(yè)“執(zhí)行力”的培養(yǎng)不能只停留在管理者知識技能層面上,更應著重于管理者的素質、心態(tài)和觀念的塑造。企業(yè)要改善執(zhí)行部門的執(zhí)行力,應把工作重點放在這個部門的管理者身上,一個好的“執(zhí)行部門”能夠彌補“戰(zhàn)略部門”的不足,而一個再完美的“戰(zhàn)略部門”也會死在滯后的“執(zhí)行部門”手中,因而,執(zhí)行力是企業(yè)管理成敗的關鍵。
一般情況下,執(zhí)行力差的企業(yè)經(jīng)常出現(xiàn)在:高度集權的管理模式,職責不清的管理層次,不穩(wěn)定的管理機制,觀念、心態(tài)、素質較差的管理者等兼而有之,或某一方面表現(xiàn)較為突出的企業(yè)里。針對這些現(xiàn)狀企業(yè)應找出執(zhí)行力差的原因,采取相應的措施,從根本上解決問題,以保證企業(yè)管理良性循環(huán)地發(fā)展,形成和發(fā)揮其戰(zhàn)略競爭力。
一、好執(zhí)行能力考慮的因素
(一)好的執(zhí)行能力必須有好的管理團隊
高度集權的管理模式能夠使管理者扁平化溝通,但也容易使管理者之間責任不清,權利不明;民主性較強的管理模式,能夠較好地發(fā)揮員工的主動性、創(chuàng)造性和積極性,但管理的約束力較弱,企業(yè)管理者應根據(jù)企業(yè)的實際情況,當?shù)卣w經(jīng)濟發(fā)展水平,員工素質及所從事的產(chǎn)業(yè)等采取相應的管理模式。但不論何種管理模式,企業(yè)領導人必須努力營造管理執(zhí)行能力的有效氛圍,形成具有有效執(zhí)行能力的管理團隊。
企業(yè)發(fā)展需要資金、技術、人才,更需要發(fā)展企業(yè)的支撐點,這個支撐點不是某一個人,而是以某一個人為核心的團隊,這個團隊是否協(xié)調(diào),發(fā)揮作用好壞,首先取決于這個團隊的核心人物,其次取決于這一團隊的價值取向和整體素質。團隊作用的好與壞,都將對這一團隊的工作效率和工作質量,乃至企業(yè)的發(fā)展速度、規(guī)模和質量產(chǎn)生至關重要的影響。
如何培養(yǎng)團隊,發(fā)揮團隊的整體優(yōu)勢,營造有效的管理執(zhí)行能力,要從主觀和客觀兩個方面做出努力。從客觀上講,要努力營造一種“團隊協(xié)作”的整體氛圍,強調(diào)工作中的“三辦事”原則,即:按程序辦事,按制度辦事,按客觀規(guī)律辦事。執(zhí)行程序的人要對“事”負責,而不是對“人”負責,淡化個人的作用,強調(diào)遵守同一條規(guī)則,直接完成工作的終端。在這個問題上,團隊的核心人物尤為重要,其本人不要打破已制定的規(guī)則和程序,更不能違反客觀規(guī)律,從而實現(xiàn)有序管理。同時,被領導者更不要迎合事物發(fā)展的態(tài)勢和個人,遵守業(yè)務流程,提高管理效率。從主觀上講,團隊成員都要增強大局觀念和整體意識,不要強調(diào)“自我為中心”,而是強調(diào)“整體利益為先導”,當發(fā)生不協(xié)調(diào)時,應該“求大同存小異”,多找出共同點。在工作中應發(fā)揚“有人負責我服從,無人負責我負責?!钡木?,但不主張盲目而越位負責,特別是本職工作做不好而盲目越位負責的人,會嚴重影響管理的執(zhí)行力。
內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告篇十三
根據(jù)集團《關于對“三重一大”決策制度落實情況開展自查的通知》的要求,公司黨委對貫徹執(zhí)行“三重一大”事項集體決策制度的情況進行了自查。自20xx年以來,我公司領導班子結合實際,對重大決策、重要干部任免獎懲、重大項目安排和大額度資金使用等事項堅持集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定的原則議事決策?,F(xiàn)將有關情況報告如下:
一是以學習宣傳為基礎。領導班子對“三重一大”制度高度重視,通過民主生活會、組織專題學習等形式,在各部門中進行廣泛宣傳,傳達貫徹“三重一大”的重要內(nèi)容和精神。同時學習掌握上級各種重要文件和精神,如《關于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》、《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等,結合實際,及時貫徹落實。
二是以制度建設為抓手。公司黨委制定了《落實“三重一大”決策制度實施細則》,結合實際,從決策原則、決策范圍、決策形式、決策程序、決策執(zhí)行、決策監(jiān)督、責任追究等方面進行了明確要求。同時將“三重一大”制度與班子建設、黨風廉政建設和推進公司發(fā)展緊密結合起來,將“三重一大”列為班子建設的重要內(nèi)容,對涉及公司建設發(fā)展中的重大事項以及職工切身利益的重要問題,堅持集體領導、集體決策,決策過程記錄完整,并形成會議紀要。圍繞“三重一大”制度,公司黨委始終做到“四個堅持”,即堅持民主集中制、堅持群眾路線、堅持依法決策、堅持責任追究的辦事原則。在此基礎上,建立了由公司領導和相關部門負責人組成的招標工作領導小組,負責公司所有工程建設、物資采購的招標工作,并形成了《財務開支及費用報銷管理辦法》、《合同管理辦法(修訂稿)》、《財務風險預警制度(試運行)》、《經(jīng)濟業(yè)務款項收取管理辦法》、《職業(yè)技能鑒定認定管理(暫行)辦法》等一批制度性文件。
三是以加強監(jiān)督為保障?!叭匾淮蟆笔马椊?jīng)集體決議后,由公司班子成員按分工和職責組織實施,依托辦公室或其他部門,跟蹤督察決策的執(zhí)行情況,并及時向班子主要負責人和領導班子報告。同時,將“三重一大”制度的執(zhí)行情況,列為領導班子民主生活會和領導干部述職述廉的重要內(nèi)容,嚴格檢查、考核和責任追究。各部門貫徹執(zhí)行“三重一大”制度的情況,列入黨風廉政建設責任制和干部考核的重要內(nèi)容。公司紀委對領導和各部門“三重一大”事項決策和執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。對個人不履行或不正確履行“三重一大”制度決策程序、未經(jīng)集體討論和未向領導班子提供真實情況而造成決策失誤等情況,要嚴肅追究相關責任者的責任。如給公司造成重大損失和嚴重政治影響的責任人,根據(jù)事實、性質和情節(jié)輕重,依紀追究責任,觸犯法律的交由司法機關處理。
根據(jù)保密權限,依法公開廠務。涉及“三重一大”事項的決策,都需要經(jīng)過廣泛深入的調(diào)查研究,通過各種形式和途徑傾聽和征求相關專家、相關部門、相關職工和群眾的意見和建議,在做好分析論證工作的基礎上,形成決策方案,決策方案主動報有關上級單位。公司黨委對凡是涉及需要職工了解、知情和參與的事項,都一律公開。
一是堅持工作例會。定期召開黨委會、黨委擴大會、中心組學習會、總經(jīng)理辦公會、周例會、月度生產(chǎn)講評會,由領導班子、管理人員和各部門業(yè)務骨干參加。領導班子在會上及時傳達集團黨委、政府部門的文件精神和要求,公司重大項目進展情況,聽取工作的進展和規(guī)劃、對工作的意見及建議,妥善安排各項工作。
二是堅持群眾評議。對涉及到工程、審計、人事、資金使用等專業(yè)性、技術性較強的事項,進行論證、技術咨詢、決策評估,方案形成后及時向有關上級單位報告。對與職工密切相關的,如職稱晉升、崗位考核、聘任結果、榮譽獎勵、人員招聘、干部獎懲等事項,堅持進行民主評議,并在一定范圍進行公示,擴大群眾的參與度,保證結果公正、程序透明。
三是堅持對外公開。對涉及到需要向社會公開的各類政策、信息,如公司人員公開招聘等事項通過網(wǎng)絡和張貼公告等方式進行公開。
四是堅持保密工作。凡是法律法規(guī)規(guī)章制度要求保密的、凡是公司尚未決策或分歧較大的重大事項,嚴格進行保密。
按照“三重一大”決策制度的要求,公司黨委十分重視決策過程,重點做好過程管理,提升決策的科學性和合規(guī)性,降低決策風險。重點做好以下幾方面工作:
1.重大決策的執(zhí)行集體決定。涉及公司財務預算、決算等重大事項的決策,嚴格按照程序進行,由財務部編制詳細預算,經(jīng)分管領導審核后,報總經(jīng)理辦公會議審核,通過后上報集團公司。涉及公司的發(fā)展方向、經(jīng)營方針、資本運營戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、機構變更等重大戰(zhàn)略決策事項,均由總經(jīng)理辦公會或黨委會審議通過。對工程上重大方案的決策,涉及新建工程、實施設備大修等方案,均在總經(jīng)理辦公會議上進行集體討論確定,并邀請專業(yè)機構進行設計評審,由公司招投標領導小組,按無記名投票方式,以超過半數(shù)為原則進行投票表決確定中標方案。
2.重要干部的任免獎懲集體決定。一是堅持民主推薦,完善考察方法。對擬提拔的崗位人選,首先根據(jù)崗位職責,由辦公室提出擬用人選的資格條件,經(jīng)過民主推薦產(chǎn)生擬任人選,報公司黨委集體討論,形成考察人選。對干部考察堅持將領導意見和群眾意見結合起來,將德、能、勤、績、廉結合起來,將任前考察與年度考核、干部關鍵時刻的表現(xiàn)情況結合起來,做到全面客觀公正的評價。2012年,公司共考察、提拔了5名干部,按民主推薦、全面考察、集體討論、任前公示等程序進行,實現(xiàn)了規(guī)范化操作。二是堅持民主、公開、競爭、擇優(yōu)原則,提高選人用人公信度。2011公司因工作需要,通過在媒體發(fā)布信息,公開招聘了xx批共xx名員工。在招錄過程中,按領導班子集體開會研究討論決定招聘名額、發(fā)布信息、篩選符合條件者、筆試、面試的程序進行。針對今年的員工晉級工作,公司專門成立了員工晉級工作領導小組,目前各項工作正在按程序進行。三是堅持集體討論,形成任免決定。公司黨委討論決定干部,做到有三分之二以上成員到會,并保證與會成員有足夠時間聽取情況介紹,充分發(fā)表意見。
3.重大項目集體決定。一是對所有工程均根據(jù)發(fā)展規(guī)劃,經(jīng)領導班子集體討論,聘請具有資質的設計院提出項目立項報告,報集團進行項目立項審批。二是工程建設過程中涉及重大變更、單項綜合金額超過規(guī)定的采購需經(jīng)公司黨委會集體討論通過報集團公司,獲批后方可實施。三是對自行招標的工程及采購項目均由公司招標工作領導小組組織,按程序嚴格進行公開招標。每項招投標,均經(jīng)過領導小組確認招標方案,編制招標文件,工程預算審計,審核招標資格,集體討論決定中標單位。2011年至今,共召開招標領導小組會議xx次,對xx項工程以及采購項目進行了招標,節(jié)省經(jīng)費達xx萬元。
4.大額度資金的使用集體決定。堅持大額資金使用集體討論、民主決策。一是在支付項目款項時,根據(jù)項目實際,采取具體問題具體處理和集體討論、民主決策原則,確定支付方式。二是在大額工程款項支付上,堅持集體決策。發(fā)展部根據(jù)工程情況提出付款計劃,經(jīng)公司法律專員審核后,由財務處審核,再經(jīng)分管領導審核后,提交會議討論決定。
內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告篇十四
按照****《關于開展制度建設和制度執(zhí)行情況專項監(jiān)督檢查的通知》([]10號)要求,為充分發(fā)揮制度在懲治和預防腐敗中的重要作用,堅決防止和糾正制度缺失和執(zhí)行不到位的情況,為進一步嚴肅工作紀律,轉變工作作風,規(guī)范工作行為,提高工作效能,我隊將各項制度的建設和落實情況進行了自查,現(xiàn)將自查情況匯報如下:
一、加強領導,明確分工
為將本次制度建設和制度執(zhí)行專項檢查工作做細、做好、做到位大隊召開專題會議進行安排,指定專人負責本次工作檢查。同時要求各科室要充分認識到此項工作的重要性,切實加強領導,采取有效措施,確保按時完成清理、上報和落實工作。
二、認真自查,制度匯編。
認真對照文件要求,全面徹底清查,大隊編印了《制度匯編》共43項制度,匯集了執(zhí)法業(yè)務分不四大類18項執(zhí)法制度、文化市場管理規(guī)范性制度14項和12項內(nèi)部管理制度。
(一)、結合本單位實際,按照《文化部關于加強文化市場綜合執(zhí)法制度建設的意見》的要求,重點建立和完善“四大類、十八項”基本制度,使綜合執(zhí)法大隊的業(yè)務建設、隊伍建設、廉政建設、協(xié)作協(xié)調(diào)等各項工作有章可循。使制度成為執(zhí)法機構基本運作的規(guī)范,執(zhí)法人員共同遵守的行為準則,做到執(zhí)法過程職責清晰、管理規(guī)范、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力。為規(guī)范文化市場秩序,促進文化市場健康繁榮提供制度保證。
(二)文化市場管理規(guī)范性制度14項,從而規(guī)范了行政執(zhí)法人員在管理市場中有法度限制,從源頭上預防和治理腐敗入手,以嚴格規(guī)范和約束執(zhí)法人員的行為。如落實行政執(zhí)法責任制,健全行使行政調(diào)查權、行政處罰權和行政強制權的相關配套制度,重點完善自由裁量權實施辦法、案件逐級審批、重要案件集體討論、重大行政處罰決定備案審查、暫扣罰沒物品管理等制度規(guī)定。堅持嚴格執(zhí)法和熱情服務的統(tǒng)一,規(guī)范執(zhí)法文書、執(zhí)法程序和執(zhí)法言行,樹立和維護陽光執(zhí)法形象。加強立案監(jiān)督和案件檢查,提升查辦案件的能力,提高案件辦理的質量與效率。加強檢查監(jiān)督,嚴格執(zhí)法考核,落實責任追究。
(三)、加強對內(nèi)部管理制度為重點,共梳理了12項,以加強對領導班子和領導干部的監(jiān)督為重點,使大隊內(nèi)部運行管理有章可循、規(guī)范有序促進文化執(zhí)法內(nèi)部人權、財權和事權等的規(guī)范管理。如制訂了《財務管理制度》、《車輛使用制度》等十二項制度,從而使干部自律與制度監(jiān)管相結合,內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結合,學習教育與查處懲戒相結合,確保對全體人員干部特別是領導干部監(jiān)督的落實到位。健立健全內(nèi)部管理制度體系。健全集體領導和分工負責制度,堅持重大決策、重大項目安排、大額度資金使用集體研究,嚴格執(zhí)行部門預算、國庫集中支付、政府采購和“收支兩條線”堅決禁止“小金庫” 等財務管理制度。結合中央“八項規(guī)定”,修訂公務接待、公車使用管理方面的制度,嚴格落實接待標準,采取限定油耗、切實降低“三公”經(jīng)費開支。
四、制度建立與執(zhí)行
(一)以人為本,制定和落實管理制度。
1、完善管理制度中存在的不切實際條款和過于苛刻內(nèi)容。經(jīng)常召開全體工作人員會議對反映較為強烈的管理制度重新進行修訂。在制定內(nèi)部管理制度過程中,必須廣泛聽取群眾意見,每項管理制度制定都須全體人員會議討論通過,并公告宣傳欄。但制度一經(jīng)實行,必需嚴格執(zhí)行。
(二)加強管理制度的宣傳和學習工作。熟知管理制度才能遵守管理制度。加強制度宣傳和學習,大隊堅持每周一次集中學習,就把有關制度和規(guī)范性文件組織大家認真學習,同時我們也充分發(fā)揮執(zhí)法大隊的qq群的優(yōu)勢,常常把一些制度學習材料放到群共享中,讓全市執(zhí)法人員利用業(yè)余時間根據(jù)各自實際有針對性、靈活地選擇學習。
(三)與時俱進,創(chuàng)新和完善管理制。
創(chuàng)新永無止境,實踐也無止境。管理制度也需在實踐中不斷補充和完善。
1、在我隊目前《管理制度匯編》基礎上,根據(jù)地以后每年年未召開一次黨政工聯(lián)席會議,專題討論管理制度在落實執(zhí)行過程中出現(xiàn)的新情況、新問題并進行修訂和完善。在保持制度的嚴肅性和相對穩(wěn)定性的同時,三至五年重新進行大的修訂工作,盡可能減少文件的下發(fā)。
2、新增《可循環(huán)利用物資管理制度》、《計算機網(wǎng)絡信息化管理制度》。
存在的問題
(一)對制度的學習、認識、理解不到位。主要表現(xiàn)在組織大隊人員學習制度的時間不多,存在重學習形式,輕學習內(nèi)容,對學習的制度理解不深。
(二)制度執(zhí)行不力。不到位的現(xiàn)象。雖然制定了《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度,但由于人員編制緊張、工作量大等因素執(zhí)行中存在一些畏難情緒,導致執(zhí)行力度不夠。
(三)對制度的執(zhí)行指導監(jiān)督檢查存在不到位的情況。
四、今后整改措施
為認真開展好制度執(zhí)行年活動,全面提升大隊執(zhí)行力,增強各社合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作意識,杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生,提高信用社案件防控能力。要求各社認真做好以下工作:
(一)建立定期學習制度,補充完善現(xiàn)有制度。,制度執(zhí)行年要求,對內(nèi)控制度存在的缺陷要盡快補充完善使每個崗位有規(guī)可依。
(二)加強學習,提高理論知識,業(yè)務技能水平。通過強化自身及員工對內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識的學習,不斷增強制度和法制觀念,進一步提高制度的執(zhí)行力。
(三)加大對內(nèi)控基本制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度。針對過去制
度執(zhí)行不到位的環(huán)節(jié)進行重點督導檢查。今后為確保各項制度的規(guī)范性、合法性,我隊將進一步加強監(jiān)督檢查工作,并把制度的學習、宣傳、培訓作為單位的一項重要工作常抓不懈,從源頭上預防違規(guī)違紀現(xiàn)象的行為的發(fā)生。
內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告篇十五
為了進一步推進辦公室系統(tǒng)制度體系建設,提升制度的執(zhí)行力,加強對系統(tǒng)內(nèi)部制度的監(jiān)控力度,我司對公司下發(fā)的公務車管理規(guī)定等七項行政管理制度的執(zhí)行情況進行了專項檢查?,F(xiàn)就檢查情況報告如下:
根據(jù)xx公司公務車管理規(guī)定,我司制定了《xx公司公務車管理實施細則》。我司嚴格按實施細則來執(zhí)行,規(guī)范了公務車的使用事項和管理。
1、公務車使用和管理:xx的4臺公務車,統(tǒng)一由辦公室負責管理和調(diào)派,車鑰匙、車卡和相關證件由辦公室主任保管。用車部門使用公務車需經(jīng)辦公室主任批準,并填寫《公務車卡領取登記表》,出差填寫《公務用車(公差)申請》。公司配有專職公務車司機,且建立《公務車司機安全行駛里程記錄表》。通過檢查發(fā)現(xiàn),公務車沒用出現(xiàn)公車私用情況,休息休假期間的用車均按規(guī)定做好申請和登記工作,公務車管理沒有出現(xiàn)漏洞。
2、公務車費用標準的核定:xx的`4臺公務車均按照規(guī)定購買了保險;公務車產(chǎn)生的相關費用由相應的部門核定,超過預算經(jīng)公司總部審核批準后才納入本單位的成本核算。
3、車輛用油管理:公務車按照公司規(guī)定加油,經(jīng)財務科核實后,辦公室當月把加油情況匯總填寫入《公務車用車情況表》。
4、公務車的維修和保養(yǎng):公務車如需維修或保養(yǎng),由公務車司機填寫《公務車維修或保養(yǎng)申請表》,按照公司規(guī)定的審批流程批準后再進行。
5、公務車司機管理:公務車司機嚴格遵守公司的規(guī)定,沒有出現(xiàn)違反公務車司機的職責。
xx公司的會議均在公司五樓會議室舉行,相應的會議資料由公司自行打印,單次會議沒有出現(xiàn)經(jīng)費超過500元的情況,會后均沒有安排聚餐。
我司制定了《xx公司公務接待管理辦法實施細則(試行)》,公務接待堅持有利公務、務實節(jié)儉、反對浪費、嚴格標準、高效透明、事先請示的原則,按照規(guī)定嚴格控制用餐標準、陪同人數(shù)等。對于可能超標準的接待,均事先請示公司領導,同意后再安排接待,因此沒有出現(xiàn)違規(guī)接待的情況。
根據(jù)上級有關文件規(guī)定和xx公司《關于印發(fā)xx公司會議費管理辦法(試行)的通知》(粵朗司能[2014]14號)文要求,結合公司實際,制訂了相應的實施細則。
1、差旅費標準:我司嚴格按照實施細則中關于住宿費和伙食費補助限額標準,對出差人員的相關費用進行限制,原則上不得超過標準。
2、差旅費審批流程:業(yè)務差旅一律堅持“事先請示”的原則,按相關的流程進行審批。
3、差旅費報銷:出差人員按公司的報銷流程進行報銷。如在出差前向公司借支備用金的,填寫借款單,在出差后一個月內(nèi)報銷相應差旅費及歸還備用金。
我司建立了較為完善的辦公用品進出倉和領用發(fā)放制度,嚴格管理,杜絕浪費。
公司制定了xx公司各部門的辦公用品發(fā)放標準。每月月末各部門提交下個月辦公用品的申請表,由辦公室統(tǒng)計后,嚴格按規(guī)定執(zhí)行統(tǒng)一采購。辦公用品購回后,負責管理人員及時進行驗收,驗收后進行入庫登記。每月月初各部門到辦公室領用辦公用品。
存在的問題是:目前我司每兩年向公司申報標準用品的使用計劃;除標準用品外,其它辦公用品由我司自行采購。
我司按照公司財務管理制度要求,加強對固定資產(chǎn)的管理。按公司的規(guī)定流程購置固定資產(chǎn),驗收合格后填寫“固定資產(chǎn)驗收單”,并由辦公室和財務科保管。設立固定資產(chǎn)分類明細賬,建立相應的賬卡,記錄其使用時間、購入價格、行駛里程等有關內(nèi)容。財務部門掌握好固定資產(chǎn)的分配和使用情況,每年進行清查盤點,保證各項賬與實物相符。
固定資產(chǎn)的報廢,經(jīng)有關人員進行技術鑒定,公司相關部門和領導審批確認后,財務部門才進行有關賬務處理。
按總公司的餐費標準執(zhí)行伙食補貼,統(tǒng)一為:每天只補兩餐,其中早餐補貼標準為1.5元,正餐只補一餐,補貼標準為3元,不在飯?zhí)糜貌偷牟话l(fā)放伙食補貼。
內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告篇十六
內(nèi)容提要:在執(zhí)行活動中,由于多方面原因,執(zhí)行瑕疵不可能完全消除,執(zhí)行行為的違法或不當,難免發(fā)生損害當事人和利害關系人權益的情形,因此有損害就必須有救濟,本文試從執(zhí)行救濟的理論和現(xiàn)行法律的有關規(guī)定入手,就重塑我國執(zhí)行救濟制度略作探討。執(zhí)行是人民法院執(zhí)行機構依照法律規(guī)定的程序,運用國家強制力依法采取執(zhí)行措施,強制負有執(zhí)行義務的公民、法人或其他組織完成一定義務,實現(xiàn)執(zhí)行權利人權利的一種執(zhí)法活動,由于執(zhí)行行為的職權性和強制性,決定了其客體(執(zhí)行標的)的不可抗辯性。但是執(zhí)行活動實踐中,由于多方面原因,執(zhí)行瑕疵不可能完全消除,執(zhí)行行為的違法或不當,難免發(fā)生損害當事人和利害關系人權益的情形,因此有損害就必須有救濟,對執(zhí)行程序中當事人和利害關系人權利的補救和保護,就是我們所說的執(zhí)行救濟。本文試從執(zhí)行救濟的理論和實踐入手,就重塑我國執(zhí)行救濟制度略作探討。
一、執(zhí)行救濟基本原理
執(zhí)行救濟,是指執(zhí)行當事人或利害關系人因自己的合法權益受到執(zhí)行法院違法或不當執(zhí)行行為的侵害,依法請求采取保護和救濟措施的法律制度。
透析執(zhí)行救濟概念,可以推出執(zhí)行救濟的四個構成要件。第一,執(zhí)行法院實施了民事執(zhí)行行為。執(zhí)行救濟是針對執(zhí)行程序而設立的,沒有執(zhí)行程序,也就沒有執(zhí)行救濟。第二,執(zhí)行法院的執(zhí)行行為具有違法性或不當性。執(zhí)行法院的執(zhí)行行為代表著國家意志,具有國家強制力,如果因為正當行使執(zhí)行權,使債務人的財產(chǎn)減少或權利發(fā)生變更,則不存在救濟問題,只有民事執(zhí)行行為違法或不當才必須糾正,并對受害人采取補救措施。第三,當事人或案外人的合法權益受到損害。只有當事人或案外人合法權益受到執(zhí)行行為侵害時,才有必要通過一定的程序予以救濟,如果合法權益沒有受到影響,則不存在救濟的必要。第四,違法或不當執(zhí)行行為與損害結果具有因果關系。只有當事人或案外人的損害是由于執(zhí)行機關的違法或不當執(zhí)行行為所造成,即違法或不當執(zhí)行行為與損害結果之間存在因果關系時,才能采取糾正或補救措施。如果當事人或案外人損害是由于其他原因造成的,就不存在執(zhí)行救濟問題。
設置執(zhí)行救濟的目的,是對違法或不當執(zhí)行行為所造成的消極后果進行補救,以保護受害者的合法權益。在執(zhí)行過程中,違法或不當執(zhí)行行為所造成的消極后果是雙重的,它一方面侵害了當事人或案外人的合法權益,另一方面又損害了人民法院的執(zhí)法權威,影響了執(zhí)行效率。因此執(zhí)行救濟的實質就是通過糾正違法或不當執(zhí)行行為,一方面對受侵害人的合法權益進行補救,另一方面是有效監(jiān)督人民法院依法行使執(zhí)行權,確保執(zhí)行中的司法公正。
根據(jù)執(zhí)行救濟的內(nèi)容不同,可以將救濟的方法分為程序上的救濟和實體上的救濟兩種。程序上的執(zhí)行救濟方法稱為執(zhí)行異議,即執(zhí)行當事人或利害關系人對執(zhí)行法院違反法定執(zhí)行程序的執(zhí)行行為不服,請求執(zhí)行法院予以糾正的救濟方法。實體上的救濟方法稱為異議之訴,即執(zhí)行當事人或利害關系人對執(zhí)行根據(jù)所載的實體權利義務關系或執(zhí)行標的物有爭議,向執(zhí)行法院提出要求變更的訴訟請求,這是解決民事執(zhí)行實體問題的救濟方法。
二、我國現(xiàn)行執(zhí)行救濟制度評述
我國民訴法及最高院關于執(zhí)行工作若干規(guī)定只確立了兩種執(zhí)行救濟方法。一是案外人異議,二是執(zhí)行回轉。
案外人異議。按照民訴法第208條規(guī)定,案外人異議,是指執(zhí)行過程中,沒有參加執(zhí)行程序的案外人對執(zhí)行標的提出不同的意見,并主張獨立的實體權利。根據(jù)規(guī)定,提起執(zhí)行異議應當符合以下條件。第一,有權提出異議的主體,只能是案外人,即執(zhí)行案件當事人以外的人。第二,必須是對執(zhí)行標的提出異議,即認為對執(zhí)行標的享有全部或部份所有權,或有其他足以排除強制執(zhí)行的權利,如抵押權、留置權、典權、質權等。第三,案外人異議必須在執(zhí)行程序開始后至執(zhí)行程序終結前提出。案外人異議的救濟程序是:案外人在執(zhí)行過程中提出異議后,執(zhí)行員應當依照法定的程序進行審查并作出處理。理由不成立的,予以駁回;理由成立的,由院長批準,中止執(zhí)行。如果發(fā)現(xiàn)判決、裁定確有錯誤的,則按照審判監(jiān)督程序處理。
[1]?[2]?[3]
內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告篇十七
第一條為加強公司財務管理和內(nèi)部控制,規(guī)范企業(yè)財務行為,提高經(jīng)營管理水平和效益,適應企業(yè)發(fā)展的需要,根據(jù)有關的規(guī)定,結合本公司實際情況,特制定本制度。
第二條本公司財務內(nèi)部控制制度由財務部負責,其基本任務和方法是:做好各項財務收支的計劃、控制、核算、分析和考核等內(nèi)部控制工作,以達到合理籌集資金、參與經(jīng)營投資決算、有效利用公司各項資產(chǎn),努力提高公司的經(jīng)濟效益。
第三條建立和健全公司的內(nèi)部控制制度。
第四條本公司內(nèi)部控制的基本原則。
1、權力分隔,每一項經(jīng)濟業(yè)務的處理程序,不能由一個部門和一個人全部包辦,以防止出現(xiàn)差錯和弊端。
2、合理分管,實行賬物分管、錢賬分管、印鑒分管及鑰匙分管等。
3、審批稽核,任何經(jīng)濟業(yè)務的處理都要有明確的授權與審批,同時要經(jīng)過財務部門的審核與稽核。
4、責任明確,各部門和人員要職責分明,以便任何情況都能落實到個人責任。
5、憑證控制,建立和健全憑證制度及嚴格傳遞程序,直到會計資料歸檔。
6、例行核對,對每一項經(jīng)濟業(yè)務和會計記錄,都要進行例行核對,以保證賬證、賬賬、賬表、賬物及賬款核對一致。
第二章財務收支內(nèi)部控制
第五條實行財務收支預算控制。
1、在財務部的指導下,公司各部門要編好月份和年度現(xiàn)金(包括銀行)收支預算。月份提前一周,年度提前一個月編報財務部。
3、財務部和所屬企業(yè)財務收支預算匯總,加上公司現(xiàn)金和轉賬部分,即為全公司的財務收支預算,經(jīng)總經(jīng)理批準后執(zhí)行。
4、凡預算外的財務收支,需單列項目呈報總經(jīng)理批準后辦理。
第六條建立定額備用金制度。
1、各部門零用現(xiàn)金定額規(guī)定如下:
生產(chǎn)部××元
經(jīng)銷部××元
綜合部××元
工程部××元
辦公室××元
2、對各部門零用現(xiàn)金實行限額開支審核報銷辦法。
(1)各部門單項支出低于1000元的,先備用現(xiàn)金開支,然后匯總填制“備用金支付單”(略),將取得合法的發(fā)票單據(jù)附在后面,經(jīng)本部門負責人簽批后,再到財務部辦理審核報銷手續(xù),由會計填制“付款憑證”,憑此證到出納處領取現(xiàn)金,以補充部門備用金。
(2)各部門單項支出高于1000元的,不能在備用金中支付,應由用款部門填制“請款單”,經(jīng)歸口的負責人簽批后,到財務部辦理預支款手續(xù),由會計填制“付款憑證”,憑此單到出納處領取支票或現(xiàn)金。
(3)用款部門辦妥購置物品驗收或付費等業(yè)務手續(xù)后,應及時將取得合法的發(fā)票單據(jù)(在發(fā)票背面要注明用途,有經(jīng)辦人、驗收人、主管簽字)附在原“請款單”存根聯(lián)后面,到財務部辦理單項報銷審核手續(xù)。如預支款與實際支付不符時,應在報銷時辦理多退款(或少補款)手續(xù)。
(4)單項低于1000元的零用金支出,所取得的發(fā)票單據(jù)要在月末之前及時報銷,不得跨月。單項在1000元以上的支出,所取得的發(fā)票單據(jù)要及時報銷,不得掛賬。
第七條執(zhí)行按簽批金額權限審批付款。
1.2000元以上支出,由各部門負責人審核后報總經(jīng)理審核批準。
2.2000元以下辦公支出,由財務部審核批準。
3、專項用途資金支出,在確定的金額內(nèi),由總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理審核批準。
4、因經(jīng)營需要代收、代付款項,由財務部審核批準,必須堅持先收后付,不改變原款形式及用途原則。
第三章貨幣資金內(nèi)部控制
第八條建立會計和出納職責分工制度。財務部應設置專職出納員,負責辦理貨幣資金(現(xiàn)金、銀行存款)的收付業(yè)務。會計不得兼任出納,出納不得兼任其他業(yè)務工作。除登記現(xiàn)金、銀行日記賬外,不得保管憑證及其他賬目。
第九條加強對現(xiàn)金的稽核管理。所有現(xiàn)金(包括銀行存款)業(yè)務收入,應憑收入憑證和收入日報表,并經(jīng)內(nèi)部稽核和兌換外幣。
第十條控制現(xiàn)金的使用范圍。依照有關部門現(xiàn)金管理規(guī)定,庫存現(xiàn)金只能用于工資支出,個人福利勞保支出、農(nóng)副產(chǎn)品收購、差旅費、零星開支、備用金及銀行結算金額起點以下的小額款項。其他特殊情況需經(jīng)總經(jīng)理和財務部批準后方可使用現(xiàn)金。
第十一條嚴格付款審批和支票的簽發(fā)。所有付款均應按審批金額權限及兩人以上有關人員辦理。付款支票必須經(jīng)過兩人或兩人以上的簽章方為有效。財務和支票專用圖章,須分別掌管,不得由一人包辦。不準開“空頭票”和“空白支票”,開出支票要進行登記。
第十二條收付款項要通過會計填制記賬憑證。所有現(xiàn)金和銀行存款的收支,均須通過經(jīng)辦會計審核原始憑證無誤后填制收付款憑證,由出納檢查所屬原始憑證是否齊備后辦理收付款,并在收付憑證及所附原始憑證上加蓋“收訖”或“付訖”戳記。
第十三條遵守核定的現(xiàn)金庫存限額和銀行結算紀律。按日常3~5天開支的現(xiàn)金需要核定現(xiàn)金庫存限額,不得超額,不準以白條抵庫存;企業(yè)單位間的經(jīng)濟往來,一般應通過銀行進行轉賬結算;不準出借銀行賬戶和套取現(xiàn)金。
第十四條及時登記現(xiàn)金、銀行存款日記賬和結賬?,F(xiàn)金日記賬按幣種設置,銀行日記賬按賬號分別設置,每日均須結出余額。由出納每日核對庫存現(xiàn)金賬面余額與實際庫存現(xiàn)金是否相符,由會計每月核對銀行存款賬面余額與銀行對賬單,并調(diào)節(jié)其相符。
第四章對外投資內(nèi)部控制
第十五條長期投資包括股票投資、債券投資和其他投資。
1、長期投資項目要在市場預測的基礎上,立項進行可行性研究,考慮資金的時間價值和投資的風險,經(jīng)過經(jīng)理辦公會研究決定后方可實施。財務部門要為決策提出參考意見,履行嚴格的財務手續(xù),督促、檢查項目的執(zhí)行和效益情況。
2、健全股票、債券和投資憑證登記保管和嚴格記名登記制度。主管長期投資的部門,要有兩人以上的人員共同管理,對股票、債券和投資憑證的名稱,數(shù)量、價值及存放日期做好詳細記錄,分別建立登記簿。除無記名證券外,企業(yè)購入的應登記于企業(yè)名下,切忌登記于經(jīng)辦人員名下。
3、對長期投資項目做好詳細記錄,實施定期盤點。對投資企業(yè),每隔半年(經(jīng)營年度)清點(清理)一次資產(chǎn)負債和檢查經(jīng)營情況;對非控股企業(yè)必須每年檢查一次投資收益情況。對股票和債券投資,由財務部門做好會計記錄,對每一種股票和債券分別設立明細賬,并記錄其名稱、面值、證券編號、數(shù)量、取得日期、經(jīng)紀人(證券商名稱)、購入成本、收取的股息或利息等。對個別其他投資應設置明細賬,核算投資及其投資收回等業(yè)務。每年至少一次清查盤點,保證賬實相符。
4、如長期投資出現(xiàn)虧損或總經(jīng)理認為有必要時,公司視具體情況授權財務部或委托會計師事務所,對虧損單位或項目進行審計,并據(jù)此對虧損予以確認,并做出相應處理。
第十六條短期投資。
1、短期投資業(yè)務,要由總經(jīng)理授權的主管業(yè)務部門和主要負責人辦理。一般按照經(jīng)辦提出—主管審核—總經(jīng)理批準—實際投資—驗收登記—到期收回的程序辦理。
2、有價證券的會計記錄、登記保管和定期盤點等制度可參照長期投資辦法進行。
3、短期投資如出現(xiàn)虧損時,公司應授權財務部對業(yè)務部門經(jīng)營情況進行審計,并呈報總經(jīng)理批準列虧。如虧損較大,公司可委托會計師事務所對該項目進行審計。
第十七條對外大額存款。
1、對外大額存款業(yè)務,由總經(jīng)理授權財務部負責辦理。一般按信用調(diào)查—利息比較—主管審查—總經(jīng)理批準—對外存款—到期收回的程序辦理。
2、對大額存款利息商定要有兩人在場,還款收回、利息收入等要做好詳細記錄,及時入賬。
第五章銷貨與收款內(nèi)部控制
第十八條銷貨業(yè)務應統(tǒng)一歸口由營業(yè)部辦理,其他部門及人員未經(jīng)授權不得兼辦。銷售業(yè)務一般按接受訂單—通知生產(chǎn)—銷貨通知—賒銷審查—發(fā)(送)貨—開票—收票結算等程序辦理。
第十九條營業(yè)部根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營目標和市場預測,編制營業(yè)收入計劃,承接購貨客戶的“訂貨單”,通知生產(chǎn)部門組織生產(chǎn)、加工等業(yè)務工作。
第二十條銷售發(fā)票由財務部專人登記保管,營業(yè)部負責開票,發(fā)出銷貨通知給倉庫發(fā)貨和運輸部門發(fā)運或送貨。
第二十一條銷貨業(yè)務的貨款,應全部通過財務部審核結算收款,在發(fā)票上加蓋財務收款專用章。賒銷業(yè)務應經(jīng)過信用審查,財務部應相互核對銷貨發(fā)票、銷貨單、訂貨單、運貨單。
第二十二條由營業(yè)部制定價格目錄或定價辦法及退貨、折扣和折讓等問題的處理規(guī)定,由財務部進行審核監(jiān)督。
第二十三條銷貨業(yè)務發(fā)生的退貨、調(diào)換、修理和補件等三包事項,由營業(yè)部按規(guī)定辦好業(yè)務手續(xù)后,憑證到財務部辦理結算或轉賬手續(xù)。
第六章購貨與付款內(nèi)部控制
第二十四條企業(yè)的購貨業(yè)務應統(tǒng)一歸口由供應部負責辦理,其他部門人員未經(jīng)授權不得兼辦。購貨和付款業(yè)務一般按申購—訂貨—到貨—驗收—付款等程序辦理,按合同承付貨款有據(jù),拒付有理。
第二十五條供應部應根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要和庫存情況編制采購供應計劃,對計劃采購訂貨要簽訂合同或訂貨單。合同訂單要求條款清楚、責任明確、內(nèi)容全面。
第二十六條市場臨時采購,由使用部門根據(jù)需求提出“請購單”,報經(jīng)供應部審批后辦理,較大采購項目須報總經(jīng)理審批。
第二十七條所有購貨業(yè)務須做到情報準、質量好、價格低、數(shù)量清、供貨及時、運輸方便等。
第二十八條采購到貨,要由倉庫和質量檢驗部門進行驗收,并由倉庫保管員、質量檢查員及有關負責人在驗收單上簽章。
第二十九條不論是計劃合同訂貨還是市場臨時采購,購貨付款手續(xù)均由供應部辦理。
第三十條到貨驗收付款后,由供應部請款經(jīng)辦人將審核無誤的訂貨單、驗收單、發(fā)票賬單附在請款單第一聯(lián)后,經(jīng)有關業(yè)務主管審批,到財務部辦理審核報銷轉賬手續(xù)。
第三十一條財務部核對從倉庫簽收的驗收單和供應部報銷轉來的發(fā)票賬單所附的驗收單,以掌握購貨業(yè)務的請款、報銷及在途物資的情況。
第七章生產(chǎn)與費用內(nèi)部控制
第三十二條有關生產(chǎn)業(yè)務由生產(chǎn)部負責。對于原材料的消耗及成本費用的發(fā)生和控制,應由生產(chǎn)部和財務部及所有有關部門建立成本責任制,嚴格管理成本費用的開支范圍和開支標準。
第三十三條建立嚴格的領退料制度,按技術消耗定額發(fā)料,按實際消耗計算材料成本。
第三十四條加強人事和工資管理,核實工資的計算與發(fā)放,正確處理工資及福利費的核算與分配。
第三十五條重視制造費用發(fā)生的核算與分配。注意物料消耗、折舊費的計算、費用項目的設置等是否合法合理。
第三十六條生產(chǎn)成本、運輸成本、營業(yè)成本的計算要真實合理,不得亂擠亂攤成本。要劃清在產(chǎn)品與完工產(chǎn)品和本期成本與下期成本及各種產(chǎn)品成本之間的界限。
第三十七條對期間費用、管理費用、財務費用、營業(yè)費用、銷售費用的項目要合法合理,支出要符合開支范圍和開支標準,憑證手續(xù)要合規(guī)。
第八章存貨與倉庫內(nèi)部控制
第三十八條加強存貨和倉庫的管理,建立倉庫經(jīng)濟核算,必須做到賬、卡、物和資金的一致。
第三十九條對存貨數(shù)量較大的企業(yè),應實行“永續(xù)盤存制”。建立收發(fā)存和領退的計量、計價、檢驗及定期盤存(每半年一次)與賬面結存核對的辦法。其本期耗用或銷貨成本,按領發(fā)貨憑證計價確定。
第四十條對存貨實行“永續(xù)盤存制”有困難的企業(yè),可實行“實地盤存制”。
第四十一條存貨計價方法。
1、按實際成本進行日常核算的,采用加權平均法計價。
2、按計劃成本進行日常核算的,采用計劃價格計價,期末分攤價格差異。
第四十二條低值易耗品,采用一次攤銷。如一次領用數(shù)額較大,影響當期成本費用,可通過待攤費用分次攤銷。
第九章工資與人事內(nèi)部控制
第四十三條職工的聘用、解聘、離職和起薪、停薪及工資變動等事項,應由人力資源部及時以書面憑證通知財務部和員工所在單位,作為人事管理和計算發(fā)放工資的依據(jù)。
第四十四條工資的計算和支付,要嚴格按照考勤制度、工時產(chǎn)量記錄、工資標準及有關規(guī)定進行。并根據(jù)工資總額和有關部門規(guī)定的標準,正確計提應付職工福利費、職工教育經(jīng)費、工會經(jīng)費。
第四十五條對職工的責任賠款,應由有關業(yè)務部門和人力資源部依據(jù)有關法規(guī),并經(jīng)職工本人簽字同意后,方可轉財務部扣款。
第四十六條領取工資均應由本人簽章。本人不在應由其指定人員或其同組人員代領并簽章。在規(guī)定期限內(nèi)未領取的工資,應退回財務部記入“其他應付款”賬戶。
第四十七條根據(jù)成本核算辦法,將工資及職工福利,按職工類別、工時產(chǎn)量統(tǒng)計和單位工資標準,合理分配計入產(chǎn)品直接工資成本、制造費用、銷售費用和管理費用等有關賬戶。
第十章收入利潤內(nèi)部控制
第四十八條當期實現(xiàn)的主營業(yè)務收入包括銷售收入、運輸收入、營業(yè)收入和經(jīng)營收入,要全部及時入賬,并和與之對應的銷售成本、運輸成本、營業(yè)成本和經(jīng)營成本相互配比,減去當期應變的營業(yè)稅金及附加和期間費用后的余額,即為主營業(yè)務利潤。
第四十九條當期實現(xiàn)的其他業(yè)務收入要全部及時入賬,并和與之對應的其他業(yè)務支出相配比,求出其他業(yè)務利潤。
第五十條按規(guī)定計算投資收益,對投資收益的取得要合法,確定要符合權責發(fā)生制,計算要合規(guī)、入賬要及時、處理要恰當;對投資損失的計算要合法、正確和實事求是。
第五十一條對營業(yè)外收支項目的設置要合法、合理,收支項目的數(shù)額要真實、正確,賬務處理要恰當。
第五十二條企業(yè)利潤總額依照有關部門規(guī)定作相應調(diào)整后依法繳納所得稅,再按規(guī)定的順序和一定比例進行分配。
第五十三條企業(yè)發(fā)生年度虧損,可用下一年度的稅前利潤等彌補,下一年度的利潤不足彌補的,可以在5年內(nèi)延續(xù)彌補。5年內(nèi)仍不足彌補的,用稅后利潤等彌補。
第十一章固定資產(chǎn)內(nèi)部控制
第五十四條實行財產(chǎn)主管部門、財產(chǎn)使用部門和財務核算管理部門綜合核算管理的分工負責制。
1、財產(chǎn)主管部門,系指本公司工程部,負責固定資產(chǎn)登記管理、建設和購置、處置和報廢等業(yè)務。
2、財產(chǎn)使用部門,是指占有、使用固定資產(chǎn)的各部門,負責固定資產(chǎn)的合理使用,保管維修。
3、財產(chǎn)核算管理部門,指本公司財務部,負責固定資產(chǎn)的核算,綜合價值管理,每年組織清查盤點一次。
第五十五條固定資產(chǎn)的建設與購置,一般按下列程序辦理。
1、申請購建:由各使用部門提出增加固定資產(chǎn)的報告,交工程部進行可行性研究后,提出購建報告。
2、審核批準:呈報總經(jīng)理審核批準。
3、對外訂貨:由工程部負責對外訂貨,簽訂建設安裝工程合同。
4、建設安裝:由工程部負責監(jiān)督施工單位施工,按工程進度付款。
5、驗收使用:由工程部組織驗收,交付使用部門使用。
6、結算付款:根據(jù)固定資產(chǎn)購建報告,以訂貨、驗收單、工程合同、完工交接單、竣工決算、發(fā)票收據(jù)等憑證單據(jù),經(jīng)工程部審核無誤后報總經(jīng)理批準,到財務部辦理付款結算手續(xù)。
第五十六條固定資產(chǎn)的處理與報廢。
固定資產(chǎn)的停用、出售或報廢處理,均由各保管使用部門提出意見,交工程部審核,報總經(jīng)理批準后進行處理,并報財務部審核后作財務處理。
第十二章分析和考核
第五十七條本公司和所屬企業(yè),可按照行業(yè)的特點,使用下列財務評價指標:
1、流動比率=流動資產(chǎn)/流動負債×100%
2、速動比率=(流動資產(chǎn)-存貨)/流動負債×100%
3、應收賬款周轉率=賒銷收入/應收賬款平均余額×100%
4、存貨周轉率=銷貨成本/平均存貨×100%
5、資產(chǎn)負債率=負債總額/資產(chǎn)總額×100%
6、資本利潤率=利潤總額/資本金總額×100%
7、營業(yè)收入利稅率=利稅總額/營業(yè)收入×100%
8、成本費用利潤率=利潤總額/成本費用總額×100%
第五十八條本公司和所屬各分公司內(nèi)部,實行分部核算。核算單位實行自定目標、核定收入、控制成本、責任考核、資產(chǎn)承包及超額有獎的辦法。
第十三章內(nèi)部審計
第五十九條公司設專職內(nèi)部審計機構和人員,負責公司各部門和所屬各分公司的內(nèi)部審計工作。
第六十條公司每年對所屬企業(yè)進行一次年度例行審計。
第六十一條如董事會或總經(jīng)理認為有必要,可隨時對所屬公司進行專項審計。
第十四章附則
第六十二條本制度經(jīng)公司董事會批準,于公布之日起實行。
第六十三條本制度解釋和修訂權歸公司財務部。
內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告篇十八
第四條財務內(nèi)控管理的總體目標:
1、確保公司日常財務運作符合國家有關法律、法規(guī)和行政規(guī)章制度的要求;
2、保證公司穩(wěn)健經(jīng)營、持續(xù)發(fā)展的方針能夠貫徹執(zhí)行;
3、識別、計量、控制各項經(jīng)營風險、資金風險和財務風險,確保公司穩(wěn)健的運行;
4、保證公司資產(chǎn)的安全,各項報告、統(tǒng)計數(shù)字的真實和完整;
5、提高工作效率和服務質量,保質保量完成公司下達的各項工作任務。
第五條公司內(nèi)部控制建設的基本要求:
1、符合國家有關法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定;
2、從公司實際出發(fā),切實可行,行之有效;
3、覆蓋財務管理各個環(huán)節(jié)和流程;
4、保持各項制度之間的協(xié)調(diào)和銜接,避免產(chǎn)生矛盾和沖突;
5、具有良好的預防性,能夠有效避免、防范或減少公司經(jīng)營風險;
6、符合相互制衡的原則,任何人、任何崗位、任何環(huán)節(jié)都必須按照相互監(jiān)督、相互制約的既定程序或要求規(guī)范運作。
內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告篇十九
為切實保證黨的的路線方針的執(zhí)行,有效制止亂收費的行為,開學初我校組織相關人員學習有關的'收費政策及上級要求,通過學習相關的法律法規(guī),提高了教師對此項工作的認識。
為使減輕學生負擔、治理亂收費工作落到實處,學校成立了以校長為組長,工會主席、各分部主管、財務人員為成員的“治理亂收費小組”工作小組,工作小組負責對上級文件的執(zhí)行情況進行檢查并向全校師生通報全校收費情況、并接受社會監(jiān)督。
1、學校在收費公示欄張?zhí)召M標準,讓全社會知曉收費標準,并接受社會監(jiān)督。
2、學校嚴格按“一費制”標準對學生進行收費。
3、設舉報箱和舉報電話,收費一律開據(jù)區(qū)財政局規(guī)定的票據(jù),嚴肅財經(jīng)紀律,領導小組不定期抽查工作開展情況。
4、我校嚴格按上級規(guī)定、標準向學生收取費用,未向任何學生收取其它任用費用。
1、認真落實上級對農(nóng)村子女減免政策,學校根據(jù)相關通知減免書雜費。
2、實行公示制度,對收取學生的各項費用進行了公示。
內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告篇二十
一、周會制度,在每周一集合全體部門人員開工作會議。
會議涉及內(nèi)容基本上只要是工作上的都可以談,但必須有會議目標,即主持者要通過此次會議達成什么目標。
具體到內(nèi)容可包含:
1、傳達公司公布的活動內(nèi)容、管理要求、訪客參觀等加強部門人員重視程度。
2、制定工作任務并分解落實到組、個人。強調(diào)任務重要性,征詢部門成員對任務的疑問,并及時給予明確回復確認。
3、對上周工作進行回顧,針對突出問題逐一分析,并對責任人提出意見甚至點名批評(點名批評,建議管理人員少用,個中含義自己體會)。
4、對績效考核進行公布,征詢部門人員意見反饋,對有疑問之處應當詳細解釋。
5、征詢部門成員對工作意見及建議(不僅限于本部門),對涉及本部門與其他部門業(yè)務,可會上討論拿出解決方案。
6、如有新成員加入,應當在會議開始前鄭重向部門人員介紹,部門人員也需自我介紹,同時為新成員指定一位老員工帶領作為“引路人”。
二、績效考核制度(kpi),在部門人員持續(xù)增加的情況下,績效考核有助于主管人員約束部門人員工作操作行為。
績效考核不一定要面面俱到,關鍵在于首先內(nèi)容能起到約束部門人員違規(guī)行為,其次能起到激發(fā)工作熱情,所以考核內(nèi)容以實用為主。
具體考核內(nèi)容、及要求:
1、以5s為要求的現(xiàn)場環(huán)境考核(還有其他6、7、8等s,具體以實用為主,未必多多益善)。
2、以工作效率為要求對工作質量(差錯率)、任務量(工作完成量、工作時間量、工作人員數(shù)等)量化考核。
3、以工作精神面、協(xié)作性、工作態(tài)度、工作流轉交接考核。
4、以工作行政制度、紀律考核。
上面四項,主要以前兩項為主,后兩項為輔,此外在考核中,盡量減少主考人主觀上的評斷,主要以數(shù)據(jù)為考核依據(jù),這樣才能讓考核不流于形式,部門人員更加注重考核內(nèi)容。此外考核也包含獎勵措施。
三、崗位包干、崗位輪換制度(這一項可能僅適用于小型電商)
隨著部門人員增加,在管理上多少會出現(xiàn)監(jiān)管不到位,吃大鍋飯的問題。
1、崗位包干、職責到人。通過流程梳理,將各項工作分解劃分,清晰確定人員、職責范圍,流程交接有明確的手續(xù)證明。將工作區(qū)域分區(qū)專人負責,5s責任要求落實到個人。意義:每一個部門不可避免的會出現(xiàn)一顆老鼠屎,老鼠屎其實不可怕,可怕的是將污染到整個部門環(huán)境。通過明確的責任劃分,及時發(fā)現(xiàn)這顆老鼠屎,同時也能分清自律性強的員工,不至于出現(xiàn)問題打倒一片,挫傷員工的積極性。
2、適當?shù)膶⒉块T人員崗位進行輪換。目的`為:a、使人員熟悉庫房的整個操作環(huán)節(jié),增加各環(huán)節(jié)的配合能力。b、為應付突發(fā)的工作量增加、人員危機,能及時調(diào)配人員,被調(diào)人員能及時進入新崗位角色。c、庫房是一種比較沉悶的工作,適度輪換,改變成員工作環(huán)境,增加員工的新鮮感,增強員工求知欲。
四、員工交流制度(這完全在于自己認識程度)
員工交流既是由公司出資組織的活動,也可以是自己掏腰包或部門aa制的聚餐。除此外還有與部門成員私下的工作交流。這些主要是增進員工之間感情,發(fā)現(xiàn)一些工作問題。在這里,通過與員工溝通就像一面鏡子能自己發(fā)現(xiàn)自己所忽略的問題,然而有些員工并不接受在以上環(huán)境溝通,這主要是一些性格內(nèi)向或較拘謹寡言的等員工。因此通過試卷的形式(納入考核內(nèi)容,只加分,不扣分)公開向全體成員征詢意見。這樣能使員工靜心、系統(tǒng)的將自己發(fā)現(xiàn)的問題及解決意見闡述出來。
五、問題匯報制度
工作中會隨時出現(xiàn)任何問題,一線員工往往能夠首先及時發(fā)現(xiàn)問題,這就需要將問題及時處理在萌芽狀態(tài),如超出職權范圍應當及時上報,不能拖延使問題擴大化造成嚴重影響。對于問題匯報采用逐級負責制,將其納入考核內(nèi)容。
內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告篇二十一
建立執(zhí)行案件信息披露制度,有利于當事人和社會各界的監(jiān)督,有利于提高執(zhí)行人員的執(zhí)行水平和執(zhí)法的自覺性,有利于法院領導及時掌握案情,支持和監(jiān)督執(zhí)行人員的工作。我認為在當前形勢下是一個解決“執(zhí)行難”問題、取得社會各界對法院執(zhí)行工作支持理解的一個好的辦法和措施。原來執(zhí)行案件執(zhí)行人員一人說了算,至于案情,領導不過問的話,只有執(zhí)行人員員一人了解,當事人來問的話,執(zhí)行人員有時甚至愛理不理,這樣對社會各界關心的一些典型案件,對社會各界來說甚至對當事人來說也可能是個謎。執(zhí)行案件不公開,也給執(zhí)行人員違法亂紀提供了可乘之機。若建立執(zhí)行案件信息披露制度,則案件的排期執(zhí)行時間、案件承辦人、案件執(zhí)行進度、執(zhí)行案件的數(shù)量、被執(zhí)行人可供執(zhí)行的財產(chǎn)情況、執(zhí)行標的物的評估情況和公開拍賣情況都公布于眾,這樣會加強執(zhí)行人員的責任心,提高案件的透明度,提高工作效率,避免違法亂紀事件的發(fā)生。所以我認為執(zhí)行案件信息披露制度應該制訂。
二、如何建立執(zhí)行案件信息披露制度
建立執(zhí)行案件信息披露制度雖然說是一種好的做法,但我認為,建立執(zhí)行案件信息披露制度,必須建立一整套嚴格的制度作為保證,同時注意以下幾點:
一是做好保密工作。
執(zhí)行案件并不是所有材料都要對外公開,涉及個人隱私、商業(yè)秘密、影響案件執(zhí)行的信息材料等都不能對外公開,否則會造成不良影響,甚至影響案件的執(zhí)行。這樣,做好案件保密工作是建立執(zhí)行案件信息披露制度必須解決好的問題。
二是建立案件披露審閱制度
我認為凡是需要向社會公開披露的案件,不能由執(zhí)行人員一人說了算,要建立領導審閱制度。凡是需要向社會公開披露的`案件,要層層把關,執(zhí)行人員把需要公開的案件材料經(jīng)庭長、局長、分管院長把關后,再向社會公開,這樣,既能做到領導心中有數(shù),也能讓執(zhí)行人員加強責任心。
三是選擇典型案件
建立案件披露制度,并不是所有案件都要向社會各界公布,應該是選擇一些有典型意義的案件,或者是在社會上有重大影響的案件,社會關注的案件。那類案件需要向社會公布上,可由執(zhí)行局根據(jù)案情和社會關注程度有選擇的上報院領導批準,避免造成不必要的負面影響。
四是要強化執(zhí)行案件的合議制。
[1]?[2]
【本文地址:http://mlvmservice.com/zuowen/5709312.html】