通過撰寫報告，我們可以對所研究的問題或者觀察到的現(xiàn)象進行深入的分析和總結(jié)。報告中的數(shù)據(jù)和圖表應(yīng)該精確、清晰，并且與主要論點相一致，便于讀者理解和比較。如果您需要更多的報告寫作指導(dǎo)和輔助工具，請聯(lián)系我們的專家團隊。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇一
按照工程局公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進行對接，幫助指導(dǎo)和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關(guān)制度建設(shè)、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內(nèi)控風險防范意識，為公司的長足發(fā)展扎實基礎(chǔ)。
一、內(nèi)部工作進展情況
根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引（企業(yè)內(nèi)部控制《應(yīng)用指引》、《評價指引》），以及中國證監(jiān)會公告[2011]41 號對公司內(nèi)控建設(shè)、實施和公司領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展狀況，公司于 2017 年 5 月 28 日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：
（一）高度重視，成立內(nèi)控實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機構(gòu) 為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織、有計劃、扎實有效 地進行，公司成立了內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組，負責對內(nèi)控實施工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責任。成立內(nèi)部控制規(guī)范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。
（二）制定公司內(nèi)控實施實施方案
第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任；第二步：根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架；第三步：指導(dǎo)各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明；第四步：搭建公司內(nèi)控風險矩陣；第五步：測試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。
（三）組織公司內(nèi)控專員進行培訓
為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識公司于2017年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓，培訓主要由深圳迪博企業(yè)風險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進行了培訓，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時間。
（四）根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細工作計劃，明確工作內(nèi)容和目標根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內(nèi)控體系建設(shè)共分為以下三個階段實施：
第一階段 項目計劃與啟動。明確各部門內(nèi)控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導(dǎo)負責繪制部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組負責組織內(nèi)控工作按要求實施，并負責組織各部門專員參加內(nèi)控知識培訓。
圖、流程描述、輸出文檔），識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。
第三階段 內(nèi)部控制檢測與評價。通過對標監(jiān)管要求及企業(yè)管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性；根據(jù)設(shè)計有效性和執(zhí)行有效性評價結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。
目前，水電四局投資公司內(nèi)控實施工作正在有序推進中。
二、下一步內(nèi)控實施工作計劃
第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實施工作方案穩(wěn)步推進，按計劃目 標完成內(nèi)部控制體系建設(shè)、整改與測評、項目總結(jié)與報告等各階段內(nèi)控實施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實施與評價工作平穩(wěn)、有序、順利進行，保證內(nèi)控管理工作機制得以長效運行。
第二、深入貫徹實施公司內(nèi)部控制體系，公司將制定完善的 公司相關(guān)內(nèi)部控制管理制度，有助于公司進一步完善公司治理，更有效的實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進一步健全戰(zhàn)略風險 、財務(wù)風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防范各類風險，提升公司管理水平，夯實公司發(fā)展基礎(chǔ)，為可持續(xù)發(fā)展提供強有力支持。
“人人學內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的`內(nèi)部控制管理機制。
三、內(nèi)部控制實施體會
根據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗，主要有以下方面：
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內(nèi)控工作總結(jié)報告篇二
20__年我協(xié)助何總經(jīng)理分管財務(wù)和內(nèi)控工作，現(xiàn)將一年來的工作情況匯報如下，請各位代表審議。
第一部分：__年的主要工作
年在公司班子的大力支持下，我?guī)ьI(lǐng)廣大財務(wù)人員緊緊圍繞年度財務(wù)工作思路，不斷夯實財務(wù)基礎(chǔ)工作，規(guī)范財務(wù)業(yè)務(wù)流程，創(chuàng)新財務(wù)管理方法，改革財務(wù)管理體制，著力強化平穩(wěn)、受控運行，為全面完成公司的各項目標做出了應(yīng)有的貢獻。
一、圓滿完成了國家xxx現(xiàn)場審計工作。
在國家xxx的審計過程中，我們?nèi)σ愿?、自查自改、跟蹤反饋、及時協(xié)調(diào)，保障了審計工作的順利進行。
一是公司各單位成立了以一把手為組長的組織機構(gòu)，以財務(wù)為主協(xié)調(diào)辦公室，建立了順暢的溝通機制，及時化解現(xiàn)場審計階段發(fā)現(xiàn)的問題10余項。
二是根據(jù)公司審前工作會的部署，及時安排和要求三省公司和機關(guān)各處室對照內(nèi)控制度嚴格自查，整改不合規(guī)范事項200余項。
三是會同三省公司和相關(guān)處室聯(lián)合審查、共同把關(guān)審前和審計過程中提報的各項資料。
四是針對審計組反饋的32個審計記錄，立即組織三省公司財務(wù)部門和相關(guān)部門認真核對、仔細研究，反復(fù)討論、修改三省公司及各部門的答復(fù)，從法律和相關(guān)政策法規(guī)的角度做出了合理解釋。
通過“嚴格、扎實、細致、周密”的工作，公司接受住了xxx的嚴格考驗，得到了審計組的較高評價。
二、財務(wù)信息化建設(shè)取得新突破。
在核算體系改革方面，以“推進財務(wù)和資產(chǎn)系統(tǒng)上線”為重點，組織本部及三省業(yè)務(wù)骨干，積極學習財務(wù)系統(tǒng)的各項管理和操作程序，積極改變核算流程，30人歷時一個月，完成了近10萬條信息的設(shè)置和賬務(wù)初始化工作，順利實現(xiàn)了和系統(tǒng)的并行。并行后的財務(wù)核算工作量成本增加，在原本人員偏緊、工作量偏大的基礎(chǔ)上，財務(wù)人員加班加點、任勞任怨、扎實工作，為進一步提高信息透明度、優(yōu)化核算流程、提升對基層的監(jiān)控力度打下了堅實的基礎(chǔ)。
在零售費用定額管理方面，我們積極推導(dǎo)、演繹和引申建筑行業(yè)定額管理理念，在調(diào)研、總結(jié)和開發(fā)軟件的三個階段一直處于板塊領(lǐng)先水平，得到了板塊的認可，并委托我公司實施軟件開發(fā)和系統(tǒng)推廣工作。目前系統(tǒng)已經(jīng)開發(fā)成功，預(yù)計20__年一季度在銷售系統(tǒng)全面上線，為銷售公司全面貫徹低成本發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新成本控制手段、實現(xiàn)管理向基層延伸奠定了堅實的基礎(chǔ)。
在資金管理系統(tǒng)建設(shè)方面，通過近一年的調(diào)研、開發(fā)和推廣，基本實現(xiàn)了對庫站資金的實時監(jiān)控，實現(xiàn)了與業(yè)務(wù)系統(tǒng)、零售系統(tǒng)的信息共享和系統(tǒng)自動控制，實現(xiàn)了資金的自動匯劃、收付憑證的自動生成、賬戶余額的實時監(jiān)控。為進一步降低資金頭寸、提高核算速度和質(zhì)量、降低資金風險提供了方便、快捷的信息平臺，是資金管理歷程中的一次跨越式變革。
三、資金、資產(chǎn)管理能力穩(wěn)步提升。
在資金管理方面，以“降低冗余資金、加強現(xiàn)場稽核”為重點，確保全年無重大資金安全事故。
一是持續(xù)推進銀行上門收款、pos機推廣和銀行賬戶管理，有效降低了在途資金，保障了資金安全，截止年年底實現(xiàn)上門收款的加油站座數(shù)達到1241座，同比增加147座，上門收款率達到87%，同比提高2個百分點，比年提高73個百分點;pos機刷卡結(jié)算金額為億元，同比增長倍;清理冗余賬戶、合并賬戶39個，賬戶數(shù)量維持在滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要的最低限度內(nèi)。
二是積極貫徹落實資金安全稽查長效機制，各地市公司對加油站資金管理自查面達100%，由省公司組織的抽查和復(fù)查覆蓋面平均達到60%，并根據(jù)板塊《關(guān)于開展加油站資金專項檢查的通知》要求和整體部署，成立了加油站資金專項檢查領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，累計檢查站庫1500余座，檢查覆蓋面99%以上，發(fā)現(xiàn)和整改問題500余項，完成了板塊下達的資金稽查任務(wù)，得到了西藏公司督察組的高度評價。
在資產(chǎn)管理方面，通過明確轉(zhuǎn)資流程和表單、組織制訂預(yù)轉(zhuǎn)資單價標準，結(jié)合國家xxx的審計結(jié)果，督促三省公司進一步提高轉(zhuǎn)資速度，截止年年底在建工程余額61596萬元，與年初相比在建工程占資產(chǎn)總額的比重下降了個百分點。同時，依托資產(chǎn)系統(tǒng)，有效的解決了信息不對稱的問題，全年共完成695萬元固定資產(chǎn)的內(nèi)部調(diào)撥，完成資產(chǎn)卡片的編制5萬余張，充分發(fā)揮了存量資產(chǎn)的使用價值。并組織三省公司對各項資產(chǎn)進行了一次全面清查，對盤虧、毀損、報廢資產(chǎn)的情況進行了一次細致的摸底統(tǒng)計，確定了符合報廢條件的資產(chǎn)335項，為下一步優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、盤活低效或無效資產(chǎn)提供了數(shù)據(jù)支持。
四、注重過程、加強監(jiān)控，預(yù)算管理水平穩(wěn)步提升。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇三
按照工程局公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進行對接，幫助指導(dǎo)和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關(guān)制度建設(shè)、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內(nèi)控風險防范意識，為公司的長足發(fā)展扎實基礎(chǔ)。
一、內(nèi)部工作進展情況
根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引（企業(yè)內(nèi)部控制《應(yīng)用指引》、《評價指引》），以及中國證監(jiān)會公告[2011]41 號對公司內(nèi)控建設(shè)、實施和公司領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展狀況，公司于 2017 年 5 月 28 日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：
（一）高度重視，成立內(nèi)控實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機構(gòu) 為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織、有計劃、扎實有效 地進行，公司成立了內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組，負責對內(nèi)控實施工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責任。成立內(nèi)部控制規(guī)范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。
（二）制定公司內(nèi)控實施實施方案
第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任；第二步：根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架；第三步：指導(dǎo)各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明；第四步：搭建公司內(nèi)控風險矩陣；第五步：測試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。
（三）組織公司內(nèi)控專員進行培訓
為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識公司于2017年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓，培訓主要由深圳迪博企業(yè)風險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進行了培訓，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時間。
（四）根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細工作計劃，明確工作內(nèi)容和目標根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內(nèi)控體系建設(shè)共分為以下三個階段實施：
第一階段 項目計劃與啟動。明確各部門內(nèi)控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導(dǎo)負責繪制部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組負責組織內(nèi)控工作按要求實施，并負責組織各部門專員參加內(nèi)控知識培訓。
圖、流程描述、輸出文檔），識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。
第三階段 內(nèi)部控制檢測與評價。通過對標監(jiān)管要求及企業(yè)管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性；根據(jù)設(shè)計有效性和執(zhí)行有效性評價結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。
目前，水電四局投資公司內(nèi)控實施工作正在有序推進中。
二、下一步內(nèi)控實施工作計劃
第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實施工作方案穩(wěn)步推進，按計劃目 標完成內(nèi)部控制體系建設(shè)、整改與測評、項目總結(jié)與報告等各階段內(nèi)控實施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實施與評價工作平穩(wěn)、有序、順利進行，保證內(nèi)控管理工作機制得以長效運行。
第二、深入貫徹實施公司內(nèi)部控制體系，公司將制定完善的 公司相關(guān)內(nèi)部控制管理制度，有助于公司進一步完善公司治理，更有效的實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進一步健全戰(zhàn)略風險 、財務(wù)風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防范各類風險，提升公司管理水平，夯實公司發(fā)展基礎(chǔ)，為可持續(xù)發(fā)展提供強有力支持。
“人人學內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機制。
三、內(nèi)部控制實施體會
根據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗，主要有以下方面：
《內(nèi)控工作總結(jié)報告》全文內(nèi)容當前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請訪問下一頁查看。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇四
，公司按照工程公司109號關(guān)于印發(fā)《集團公司內(nèi)部控制操作細則》的統(tǒng)一部署，開始正式運行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來，本公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
一、強化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學習、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于206月全公司范圍內(nèi)舉行了一次2009版《內(nèi)部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了2009版比版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處，公司將內(nèi)控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內(nèi)控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負責。
在組織落實上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細則》，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
二、嚴考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿?，執(zhí)行有力。
一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開了由機關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經(jīng)營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細則》。
三、加強控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分
控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦;特殊事情處理，要作好紀要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇五
20xx年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：
今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關(guān)政策的學習和指導(dǎo)，在實際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構(gòu)負責人十個嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升。
我行嚴格按照相關(guān)制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。
根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強員工合規(guī)操作和風險意識。
（一）公司條線
根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的`依法合規(guī)。
（二）個金條線
1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。
2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。
（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面
1、根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。
2、根據(jù)《關(guān)于加強對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學習，培育全員操作風險管理文化，規(guī)范柜臺操作流程。
近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經(jīng)常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻計獻策。
在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護航。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇六
我們*縣聯(lián)社綜合辦公室是集宣傳、后勤、黨建、工會、文秘等工作于一身的綜合性機構(gòu)，共有9名工作人員，其中：工勤人員6名，后勤兼職1名，專職人事工作的辦公室副主任1人，聯(lián)社副主任兼辦公室主任1人。
上半年在市聯(lián)社辦公室和聯(lián)社理事會的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我們?nèi)w工作人員克服人少、事雜、任務(wù)重等實際困難，以規(guī)范管理為重點，以協(xié)調(diào)服務(wù)為手段，以宣傳調(diào)研為介質(zhì)，以促進業(yè)務(wù)發(fā)展為宗旨，統(tǒng)籌兼顧，合理安排，緊緊圍繞聯(lián)社全年工作和領(lǐng)導(dǎo)要求，認真履行工作職責，積極充當參謀助手，強化樞紐作用，充分發(fā)揮承上啟下、聯(lián)系左右、協(xié)調(diào)各方的中心樞紐作用，較好地完成了領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項事務(wù)和工作任務(wù)，為整體工作的順利推進發(fā)揮了積極的職能作用，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：
一、積極參與全社經(jīng)營，為好領(lǐng)導(dǎo)的參謀長。
為領(lǐng)導(dǎo)出謀劃策，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)搞好內(nèi)部管理工作，辦公室責無旁貸，為此，我們堅持從大處著眼、小處著手的工作方針，進一步改進工作作風，深入基層調(diào)查研究，掌握第一手資料，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供可靠依據(jù)。
同時結(jié)合季度工作的完成情況，及時總結(jié)、分析工作中的不足和問題，提出整改措施，并狠抓督促檢查，確保了工作措施的貫徹落實，從而有效地推進了全社各項業(yè)務(wù)的健康、快速發(fā)展。
二是協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)加強內(nèi)控管理。靠人去管人，只能管一人，靠制度管理人，才能管理全面。因此，上半年，我們按照領(lǐng)導(dǎo)的意圖，緊密圍繞農(nóng)村信用社改革的有關(guān)要求，以加強內(nèi)部管理為重點，以規(guī)范操作行為為突破口，不斷完善內(nèi)部管理辦法并狠抓落實。首先按照《忻州市信用聯(lián)社構(gòu)建內(nèi)控管理辦法體系實施意見》的有關(guān)要求和規(guī)定，繼續(xù)完善了勞動用工、績效考核、授權(quán)授信、不良貸款清收等內(nèi)部管理辦法，制定出臺了《工效掛鉤，目標經(jīng)營責任制考核辦法》，修改完善了車輛管理辦法和辦公物品、計算機銷耗材料等領(lǐng)用管理辦法，逐步健全了各項管理制度。與此同時，我們狠抓了各項制度的貫徹落實，按照規(guī)定落實了目標責任制的貫徹考核力度，規(guī)范了臨時用工、職工請銷假、車輛管理、消耗材料領(lǐng)用等內(nèi)部制度的貫徹執(zhí)行力度，為確保聯(lián)社機關(guān)工作正常運轉(zhuǎn)起到了積極的作用。
二、認真完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作任務(wù)，當好領(lǐng)導(dǎo)的勤務(wù)兵。
辦公室工作的.另一大特性就是服務(wù)，為領(lǐng)導(dǎo)服務(wù)、為基層服務(wù)、為員工服務(wù)。這就要求我們辦公室人員要甘于奉獻、樂于奉獻，辦好勤務(wù)兵角色。為此，我們認真完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的每一項工作，堅持做到件件有落實，事事有回音。
一是加強票據(jù)兌付的考核管理工作。深化農(nóng)村信用社改革以來，作為票據(jù)兌付的主要負責部門，我們辦公室承擔著票據(jù)兌付考核期間所有資料的撰寫工作，為了圓滿完成這項工作任務(wù)，我們認真學習了深化農(nóng)村信用社改革的有關(guān)文件、央行票據(jù)兌付考核講義和央行專項票據(jù)兌付考核操作的有關(guān)辦法，在深刻領(lǐng)會精神實質(zhì)的基礎(chǔ)上，結(jié)合全縣實際，制定出臺了央行票據(jù)兌付考核辦法和已置換資產(chǎn)清收與處置考核辦法，劃分了科室職責，細分了崗位任務(wù)，下達了清收與處置任務(wù)，明確了每一個環(huán)節(jié)的責任人和獎懲辦法，充分調(diào)動了各崗位、各科室及各基層社對票據(jù)兌付工作的積極性和主動性，有效促進了票據(jù)兌付工作的順利開展。與此同時，我們綜合辦公室按照人行和銀監(jiān)部門的考核要求，每季末及時向人行報告業(yè)務(wù)發(fā)展、經(jīng)營管理以及農(nóng)村信用社改革的實施進展情況，并認真歸納總結(jié)上年工作成績，及時向社員和社會各界披露了信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營、法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控建設(shè)、大額貸款投向以及不良貸款清收等情況，使社會各界對信用社的業(yè)務(wù)發(fā)展及內(nèi)部建設(shè)等方面有了較全面的認識，促進了社員關(guān)心、幫助信用社發(fā)展的信心和決心，較有效地推進了改革進程。
政策，尋找解決途徑，在歷時兩個多月，多次咨詢勞動、仲裁、法律部門，充分與上訪代辦站干協(xié)商的基礎(chǔ)上，達成了解決共識，并制定出臺了解聘代辦員養(yǎng)老補貼辦法和解聘協(xié)議書，指導(dǎo)、督促各社解決移留上訪問題。至目前為止，除個別代辦站干要求保留勞動關(guān)系的認定權(quán)利外，原扣收的代辦站干養(yǎng)老金問題已經(jīng)得到圓滿的解決。
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內(nèi)控工作總結(jié)報告篇七
按照工程局公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進行對接，幫助指導(dǎo)和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關(guān)制度建設(shè)、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內(nèi)控風險防范意識，為公司的長足發(fā)展扎實基礎(chǔ)。
一、內(nèi)部工作進展情況
根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引（企業(yè)內(nèi)部控制《應(yīng)用指引》、《評價指引》），以及中國證監(jiān)會公告[2011]41 號對公司內(nèi)控建設(shè)、實施和公司領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展狀況，公司于 2017 年 5 月 28 日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：
（一）高度重視，成立內(nèi)控實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機構(gòu) 為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織、有計劃、扎實有效 地進行，公司成立了內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組，負責對內(nèi)控實施工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責任。成立內(nèi)部控制規(guī)范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。
（二）制定公司內(nèi)控實施實施方案
第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任；第二步：根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架；第三步：指導(dǎo)各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明；第四步：搭建公司內(nèi)控風險矩陣；第五步：測試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。
（三）組織公司內(nèi)控專員進行培訓
為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識公司于2017年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓，培訓主要由深圳迪博企業(yè)風險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進行了培訓，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時間。
（四）根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細工作計劃，明確工作內(nèi)容和目標根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內(nèi)控體系建設(shè)共分為以下三個階段實施：
第一階段 項目計劃與啟動。明確各部門內(nèi)控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導(dǎo)負責繪制部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組負責組織內(nèi)控工作按要求實施，并負責組織各部門專員參加內(nèi)控知識培訓。
圖、流程描述、輸出文檔），識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。
第三階段 內(nèi)部控制檢測與評價。通過對標監(jiān)管要求及企業(yè)管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性；根據(jù)設(shè)計有效性和執(zhí)行有效性評價結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。
目前，水電四局投資公司內(nèi)控實施工作正在有序推進中。
二、下一步內(nèi)控實施工作計劃
第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實施工作方案穩(wěn)步推進，按計劃目 標完成內(nèi)部控制體系建設(shè)、整改與測評、項目總結(jié)與報告等各階段內(nèi)控實施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實施與評價工作平穩(wěn)、有序、順利進行，保證內(nèi)控管理工作機制得以長效運行。
第二、深入貫徹實施公司內(nèi)部控制體系，公司將制定完善的 公司相關(guān)內(nèi)部控制管理制度，有助于公司進一步完善公司治理，更有效的實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進一步健全戰(zhàn)略風險 、財務(wù)風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防范各類風險，提升公司管理水平，夯實公司發(fā)展基礎(chǔ)，為可持續(xù)發(fā)展提供強有力支持。
“人人學內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機制。
三、內(nèi)部控制實施體會
根據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗，主要有以下方面：
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內(nèi)控工作總結(jié)報告篇八
2012年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：
一、加強制度的梳理及學習
今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關(guān)政策的學習和指導(dǎo)，在實際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構(gòu)負責人十個嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升。
二、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施
我行嚴格按照相關(guān)制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。
三、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風險業(yè)務(wù)的實施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金、重要空 1
白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。
四、積極開展今年的各項風險排查工作
根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強員工合規(guī)操作和風險意識。
（一）公司條線
根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
（二）個金條線
1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送**銀行股份有限公司個人客戶信息保密管理辦法（2011年版）的通知》文件要求，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。
2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送**支行員工個人理財業(yè)務(wù)風險排查方案的通知》文件要求，我行對2017年8月至2012年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。
（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面
1、根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。
文化，規(guī)范柜臺操作流程。
五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位
近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經(jīng)常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻計獻策。
在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護航。
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xx-xx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學習等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：
一、 銀行卡業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
《銀行內(nèi)控工作情況總結(jié)報告》全文內(nèi)容當前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請訪問下一頁查看。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇九
xxxx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：
我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存xxx及成品xxx的帳實相符。
對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定xx副主任牽頭，xx等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內(nèi)控管理工作。
一是加強內(nèi)控精細規(guī)范化管理。在認真總結(jié)經(jīng)驗，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學管理目標。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細規(guī)范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分?？己藭r，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇十
雖然根據(jù)上級有關(guān)規(guī)定制定了嚴格的管理制度，各行也按規(guī)定與有關(guān)責任人簽訂了責任書，但實際上，少數(shù)行對制度執(zhí)行沒有落實到行動上，我行我素。如，崗位輪換和強制休假制度執(zhí)未能完全執(zhí)行。部分網(wǎng)點均未解決電視監(jiān)控問題。
一是領(lǐng)導(dǎo)責任不到位。部分行沒有嚴格履行對案防工作的領(lǐng)導(dǎo)責任，沒有按規(guī)定每月對轄內(nèi)內(nèi)控工作進行一次全面檢查。二是監(jiān)督責任不到位。
(一)嚴格責任追究。簽訂案防責任狀，明確負責人為案防第一責任人，履行教育職責、管理職責、監(jiān)督職責、檢查職責、獎懲職責，經(jīng)濟上風險抵押、管理上一票否決。
對經(jīng)營管理工作規(guī)程進行統(tǒng)一與細化，明確管理責任人及責任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法，使每項工作、每個時點均有規(guī)可依。
一是管員工，控制風險源。對員工管理做到嚴把聘用關(guān)、管理關(guān)、教育關(guān)、獎懲關(guān)，構(gòu)筑起案防長城，對重點人物進行重點盯防，進行風險預(yù)警，嚴控風險源。二是管機構(gòu)，控制風險點。三是管法人，控制風險體。
在全轄開展了學政治、學業(yè)務(wù)、學文化、學法紀、學英模、練技術(shù)的“五學一練”活動。首先，狠抓思想教育，思想是行為的先導(dǎo)，按照胡錦濤總書記提出的“八個為榮、八個為恥”的社會主義榮辱觀，在全轄開展職業(yè)道德教育，提高了員工隊伍的思想水平，在思想上筑起一道案防長城。
一是強化稽核監(jiān)督力量。認真開展“四查、五清、八控”活動，開展好決算真實性檢查、離任審計、內(nèi)控檢查、資金專項檢查等專項稽核和常規(guī)稽核。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇十一
xx-xx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學習等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：
一、 銀行卡業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、 加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員進行了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三、 強調(diào)業(yè)務(wù)學習和規(guī)章制度學習的'重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務(wù)知識 大豆異黃酮識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
分行內(nèi)部控制綜合評價小組：自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化 銀行支行內(nèi)控管理情況報告正文：
分行內(nèi)部控制綜合評價小組：
自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實，2017年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計*次，參加人員**人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內(nèi)的責任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件**多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了******、*****、****委員會，調(diào)整了**審查委員會、*****委員會、*****領(lǐng)導(dǎo)小組、****領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了**年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、***工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰**人次，金額**元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇十二
按照工程局公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進行對接，幫助指導(dǎo)和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關(guān)制度建設(shè)、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內(nèi)控風險防范意識，為公司的長足發(fā)展扎實基礎(chǔ)。
一、內(nèi)部工作進展情況
根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引（企業(yè)內(nèi)部控制《應(yīng)用指引》、《評價指引》），以及中國證監(jiān)會公告[2011]41 號對公司內(nèi)控建設(shè)、實施和公司領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展狀況，公司于 2017 年 5 月 28 日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：
（一）高度重視，成立內(nèi)控實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機構(gòu) 為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織、有計劃、扎實有效 地進行，公司成立了內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組，負責對內(nèi)控實施工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責任。成立內(nèi)部控制規(guī)范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。
（二）制定公司內(nèi)控實施實施方案
第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任；第二步：根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架；第三步：指導(dǎo)各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明；第四步：搭建公司內(nèi)控風險矩陣；第五步：測試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。
（三）組織公司內(nèi)控專員進行培訓
為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識公司于2017年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓，培訓主要由深圳迪博企業(yè)風險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進行了培訓，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時間。
（四）根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細工作計劃，明確工作內(nèi)容和目標根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內(nèi)控體系建設(shè)共分為以下三個階段實施：
第一階段 項目計劃與啟動。明確各部門內(nèi)控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導(dǎo)負責繪制部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組負責組織內(nèi)控工作按要求實施，并負責組織各部門專員參加內(nèi)控知識培訓。
圖、流程描述、輸出文檔），識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。
第三階段 內(nèi)部控制檢測與評價。通過對標監(jiān)管要求及企業(yè)管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性；根據(jù)設(shè)計有效性和執(zhí)行有效性評價結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。
目前，水電四局投資公司內(nèi)控實施工作正在有序推進中。
二、下一步內(nèi)控實施工作計劃
第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實施工作方案穩(wěn)步推進，按計劃目 標完成內(nèi)部控制體系建設(shè)、整改與測評、項目總結(jié)與報告等各階段內(nèi)控實施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實施與評價工作平穩(wěn)、有序、順利進行，保證內(nèi)控管理工作機制得以長效運行。
第二、深入貫徹實施公司內(nèi)部控制體系，公司將制定完善的 公司相關(guān)內(nèi)部控制管理制度，有助于公司進一步完善公司治理，更有效的實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進一步健全戰(zhàn)略風險 、財務(wù)風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防范各類風險，提升公司管理水平，夯實公司發(fā)展基礎(chǔ)，為可持續(xù)發(fā)展提供強有力支持。
“人人學內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機制。
三、內(nèi)部控制實施體會
根據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗，主要有以下方面：
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內(nèi)控工作總結(jié)報告篇十三
斗轉(zhuǎn)星移，時間飛逝，不知不覺中一個多學年已經(jīng)結(jié)束。作為10級廣藝一班的生活衛(wèi)生委員委員，我在領(lǐng)導(dǎo)和老師的關(guān)懷和指導(dǎo)下，以及廣藝一班班班委與全體同學全力配合與協(xié)助下，依照山東師范大學傳播學院的工作宗旨及發(fā)展方向，努力配合學院及系里的各項工作。并且經(jīng)過我們成員的共同努力，，整體上完成了學期初定的工作計劃，并取得了不錯的成績，經(jīng)過半學年的工作，感觸收獲頗多。
身為生活衛(wèi)生委員，我明確自己的職責，知道在其位就要謀其職，以身作則。
從表面看，生活衛(wèi)生委員就是干后勤的，如打掃衛(wèi)生但實際卻并非如此。作為一個班級的衛(wèi)生委員，我深知自己的基本工作主要有以下幾點：
1. 保持班級環(huán)境衛(wèi)生。
2、保證每周到寢室檢查衛(wèi)生情況 。
3. 積極參與院里生活衛(wèi)生部組織的大例查及抽查。
4. 團結(jié)和協(xié)助其他班委做好班級其他工作。
在很多人眼中這些事情是微乎其微的，但是如果要秉承“同學眼里無小事”的原則去把它們做好，也是要花一番心思的。比如說班級衛(wèi)生來說吧，每次上課之前都要看看教室是否衛(wèi)生，黑板是否擦干凈等。整潔的衛(wèi)生環(huán)境，讓老師上課舒心，讓同學們能夠全心投入學習。
表現(xiàn)也是我在以后工作過程中必須加以該進的，正所謂“知錯就改善莫大焉”，所以希望同學們予以信任和支持。
其實，通過做一個學年的生活衛(wèi)生委員的工作，也讓自己鍛煉了許多能力，是自己思想更加成熟起來，并對做好以后的工作積累了經(jīng)驗，并充滿信心。比如說，每周院里生活部組織的大例查，給我們灌輸了許多珍貴的保持衛(wèi)生，保持環(huán)境干凈整潔的思想，這些思想也潛移默化的改變了我的生活習慣，此時自己是一個特愛整潔，追求干凈舒適，崇尚綠色的環(huán)保支持者了。
總之，通過本學期擔任班級衛(wèi)生委員所做的工作，使我更有機會與班上其他同學交流溝通，也是我結(jié)交了許多好朋友，使我更好的融入了廣藝一班這個班集體，學會了怎樣與人友好相處，擴展了自己的交際網(wǎng)絡(luò)，增強了人脈。也使我更加嚴謹和細心去認真對待每一件事情，不管事情大小否，增強了自己服務(wù)同學，服務(wù)大眾的意識。
回首這一個學期的歷程，我雖圓滿的完成了各項工作，但由于時間短暫，工作經(jīng)驗的缺乏，我深知還存在各種各樣的缺點和不足，在以后的工作實踐中我將會不斷的努力與探索，揚長避短，進一步加強內(nèi)部凝聚力，增強服務(wù)大眾的意識。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇十四
20**年，×××工會在公司工會和項目部黨支部的正確領(lǐng)導(dǎo)下，努力夯實工會自身建設(shè)，緊緊圍繞公司工會的.年度工作要點和工作目標，結(jié)合項目部實際，立足為職工服務(wù)，為施工生產(chǎn)服務(wù)，充分發(fā)揮出工會的橋梁和紐帶作用，進一步調(diào)動了廣大職工的積極性和創(chuàng)造性，較好地完成了各項工作，現(xiàn)總結(jié)如下：
為充分調(diào)動廣大職工的工作積極性和創(chuàng)造性，激發(fā)勞動熱情，項目部通過多渠道挖掘潛力，為施工生產(chǎn)做好服務(wù)，確保了施工生產(chǎn)高效有序進行。
一是挖掘潛力，扎實開展勞動競賽。
項目部根據(jù)公司開展勞動競賽的有關(guān)精神，結(jié)合在建工程的實際，在職工隊伍和合作隊伍中分別開展以“六比六賽”為主要內(nèi)容的勞動競賽活動，制定了詳細的勞動競賽活動實施方案，明確了勞動競賽范圍、競賽目標，檢查評比考核方法、獎罰措施等具體內(nèi)容，使全體職工與合作隊伍能充分了解開展“六比六賽”勞動競賽的目的和意義，使勞動競賽活動從思想工作、組織領(lǐng)導(dǎo)、制度建設(shè)、實施措施上得到保證。項目部利用“技術(shù)交底”、“安全教育”等活動引導(dǎo)職工立足崗位，完成任務(wù)，既強調(diào)競爭競賽，又突出團結(jié)協(xié)作，充分挖掘了廣大員工和合作隊伍工作潛力。
在×××工程圓筒安裝中，全體施工人員通力協(xié)作，克服大風、涌浪、大霧等惡劣天氣不利因素影響，積極與業(yè)主、海事局等各方溝通協(xié)調(diào)，解決了浮船塢在港區(qū)內(nèi)頻繁拖帶與外來大型貨輪進出港的矛盾，科學調(diào)度利用船機，使圓筒安裝進度不斷加快，最高達到每月安裝22件，圓筒出運安裝小組在公司勞動競賽評比中榮獲“集體一等功”；為加快圓筒預(yù)制速度，通過合理安排各工序，加強各工序配合與銜接，在確保誨上卸荷板施工的同時，利用間隙將泵機及罐車調(diào)回預(yù)制場使用，在滑模施工過程的同時進行底板澆筑，大大加快了預(yù)制進度，圓筒預(yù)制從2天一個到3天二個。高峰時，完成產(chǎn)值近3600萬元，激發(fā)了員工工作積極性。今年來，共表彰競賽之星28名，優(yōu)勝部門12個，優(yōu)勝合作隊伍7個，進一步激發(fā)了員工以及合作隊伍之間你追我趕的趕工熱情，大大加快了工程施工進度。
二是充分調(diào)動廣大員工，從多渠道增收節(jié)支，創(chuàng)造效益。
項目部積極開展“雙增雙節(jié)”活動，循環(huán)使用廢舊物資，節(jié)約成本。改選利用舊有的鋼制模板、螺母、現(xiàn)澆卸荷板模板（底模）處所用的三角架經(jīng)過保養(yǎng)、加工重復(fù)循環(huán)使用等，節(jié)約了成本約310萬元。
三是改進施工工藝，創(chuàng)造效益。
由于項目部對二臺貝雷架門機門機支腿陰、陽板支座進行了更換，需要經(jīng)常性的進行維修，按常規(guī)修理方案需要外租大型吊機將整個門機解體進行支腿陰、陽板支座更換維修，但需要消耗大量的成本。經(jīng)過項目部成員的討論研究，決定采用利用吊機停用的空隙時間將分割門機支腿陰、陽板支座，用千斤頂頂起逐件拆換，既節(jié)省了吊機費用，也避免了影響生產(chǎn)，節(jié)省了成本近20萬元。
實行廠務(wù)公開制度，是提高企業(yè)民主管理水平的良好途徑，促進和諧企業(yè)發(fā)展，維護穩(wěn)定的有力保證。我部主要做好以下幾方面工作：
一是認真組織學習，結(jié)合職工的思想實際，組織員工認真學習關(guān)于推行廠務(wù)公開的有關(guān)的文件精神。通過學習，使員工進一步明確地認識到廠務(wù)公開制度是一項與己有關(guān)于企業(yè)有利的一項重要工作。
二是公開員工關(guān)心的熱點事務(wù)。如我們將項目部的重大決策、薪酬工資標準、帶薪休假的執(zhí)行情況、培訓制度、養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險等方面工作進行公開，確保在操作中公平、公正、合理，使每一項工作的實施，都能夠得到員工的擁護和支持。
三是加強勞動保護及安全投入。項目部加大安全設(shè)施投入，更新施工現(xiàn)場設(shè)備，加大員工防護用品投入，項目部共投入了400多萬元給員工（包括分包單位員工）發(fā)放工作服、勞保鞋、救身衣等，定期安排員工進行職業(yè)病的防治，真正做到農(nóng)民工、職工一樣對待。
項目部工會本著“有困難找工會”的理念，把關(guān)心員工的生活、認真解決員工關(guān)切和迫切需要解決的問題，增強員工隊伍的凝聚力作為一項重要的工作來抓。
一是加強職工健康保護。堅持定期組織員工進行體檢，做好職工健康檔案，使員工能及時了解自己的健康狀況，并對職工病情及時進行跟蹤了解，保障員工的身體健康；天氣炎熱時認真做好員工和農(nóng)民工的防暑降溫等勞動保護工作，在工地現(xiàn)場搭建臨時休息間、設(shè)置太陽傘、定時提供綠豆水等清涼飲料；天氣寒冷時，為職工配備了防寒衣、保溫飯盒等舉措把關(guān)愛員工落到實處。
二是堅持開展各類文體活動。項目部今年根據(jù)施工實際情況，分幾批次安排職工去張家界、成都、西安、xx等地旅游；定期每周開展羽毛球、乒乓球等文體活動，并經(jīng)常性的邀請業(yè)主、監(jiān)理單位開展足球、籃球比賽，豐富職工的業(yè)余生活，陶冶性情，促進職工的身心健康。
三是職工宿舍基本都配有電視、洗衣機、空調(diào)、熱水器等到為職工提供一個良好的生活環(huán)境。
四是不斷的改善飯?zhí)觅|(zhì)量，根據(jù)員工眾口難調(diào)的因素，不斷的改變菜色，盡可能的做到每個人都愛吃；五是關(guān)心員工的疾苦，做到“三必訪”，即遇婚喪嫁娶必訪、員工生病住院必訪、家庭出現(xiàn)矛盾糾紛必訪，及時做好思想穩(wěn)定工作，解決工作生活的困難，使員工切實感到組織的關(guān)懷和溫暖，增強了員工隊伍凝聚力。
項目部的各項工作任務(wù)，是靠項目部全體員工去完成的，員工素質(zhì)的高低，直接影響著項目部每項工作、任務(wù)完成的質(zhì)量。為此，項目部十分重視員工的學習工作。
一是根據(jù)公司開展組織的培訓計劃，無論工期再忙都會一期不落的安排職工工參加各類培訓。
二是根據(jù)施工實際，組織職工學業(yè)務(wù)、學技術(shù)。在工期不緊的情況下，組織項目部去×××等兄弟單位學習取經(jīng)，以提高職工的業(yè)務(wù)知識水平和開闊視野。
三是加大職工學習力度。通過中心組織學習等形式不定期組織職工學習了局、公司下發(fā)的相關(guān)文件精神、新版三標管理體系內(nèi)容，組織青年員工學習“海底撈的智慧”，并開展了推薦一本好書活動，項目部為青年員工購買推薦了《誰動了我的奶酪》、《于丹的天空》、《第五項修煉》等七本好書等，并組織青年員工結(jié)合本職工作進行了討論，營造了良好的學習氛圍。四是積極開展農(nóng)民工學校教學水平。根據(jù)農(nóng)民工的特點，項目部組織安全、質(zhì)檢部門負責人為農(nóng)民工講授安全生產(chǎn)、施工技能以及《四航文化》等知識。今年，共進行農(nóng)民教育培訓46次，培訓農(nóng)民工900人次，提高了農(nóng)民工的作業(yè)技能和安全生產(chǎn)水平。
項目部工會堅持加強與各方面的溝通交流，充分發(fā)揮工會橋梁紐帶作用，努力創(chuàng)造和諧的發(fā)展環(huán)境。在內(nèi)部，通過座談會、文體活動和開展運動型團隊建設(shè)，促進員工之間的交流，增進了解，增強協(xié)作意識。同時，積極加強對外的溝通聯(lián)系。在今年××旱災(zāi)災(zāi)情發(fā)生后，項目部工會迅速發(fā)出救災(zāi)捐款倡議，全體員工迅速為旱災(zāi)捐款10000元，成為駐地首個自行組織捐款的企業(yè)，受到×××工會領(lǐng)導(dǎo)和當?shù)厝罕姷暮迷u，增進了與駐地有關(guān)單位、部門的溝通，為各項工作順利推進創(chuàng)造了良好的內(nèi)外部環(huán)境。高溫酷暑期間，xx市總工會領(lǐng)導(dǎo)率隊到我部工地慰問，并送上各類清涼飲料50多箱，對我部20年扎根該市參與港口建設(shè)所取得的成績給予了高度評價。
回顧一年來的工會工作，我部雖然取得了一定的成績，但還存在著許多不足，在組織引導(dǎo)職工開展健康有益的群體活動方面還不夠廣泛，維護農(nóng)民工權(quán)益有待進一步加強等。
為此，我們在明年要著重做好以下幾個方面的工作：
一是加強工會組織的自身建設(shè)，充分發(fā)揮橋梁紐帶作用；
二是因地制宜地開展普及性的職工文體活動，搞好職工之家的建設(shè)；
三是進一步落實為職工辦好事，辦實事，不斷增強職工的凝聚力。
在新一年里，我們將更加努力的做好工會工作，緊緊圍繞中心工作，關(guān)愛員工，增強凝聚力，進一步挖掘職工的聰明才智，立足于服務(wù)職工，充分調(diào)動職工積極性，服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營中心工作，不斷總結(jié)經(jīng)驗、解決問題，在實踐中探索與創(chuàng)新，使我部的工會工作更加豐富深入，更有成效。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇十五
按照工程局公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進行對接，幫助指導(dǎo)和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關(guān)制度建設(shè)、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內(nèi)控風險防范意識，為公司的長足發(fā)展扎實基礎(chǔ)。
一、內(nèi)部工作進展情況
根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引（企業(yè)內(nèi)部控制《應(yīng)用指引》、《評價指引》），以及中國證監(jiān)會公告[2011]41 號對公司內(nèi)控建設(shè)、實施和公司領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展狀況，公司于 2017 年 5 月 28 日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：
（一）高度重視，成立內(nèi)控實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機構(gòu) 為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織、有計劃、扎實有效 地進行，公司成立了內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組，負責對內(nèi)控實施工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責任。成立內(nèi)部控制規(guī)范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。
（二）制定公司內(nèi)控實施實施方案
第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任；第二步：根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架；第三步：指導(dǎo)各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明；第四步：搭建公司內(nèi)控風險矩陣；第五步：測試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。
（三）組織公司內(nèi)控專員進行培訓
為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識公司于2017年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓，培訓主要由深圳迪博企業(yè)風險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進行了培訓，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時間。
（四）根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細工作計劃，明確工作內(nèi)容和目標根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內(nèi)控體系建設(shè)共分為以下三個階段實施：
第一階段 項目計劃與啟動。明確各部門內(nèi)控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導(dǎo)負責繪制部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組負責組織內(nèi)控工作按要求實施，并負責組織各部門專員參加內(nèi)控知識培訓。
圖、流程描述、輸出文檔），識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。
第三階段 內(nèi)部控制檢測與評價。通過對標監(jiān)管要求及企業(yè)管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性；根據(jù)設(shè)計有效性和執(zhí)行有效性評價結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。
目前，水電四局投資公司內(nèi)控實施工作正在有序推進中。
二、下一步內(nèi)控實施工作計劃
第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實施工作方案穩(wěn)步推進，按計劃目 標完成內(nèi)部控制體系建設(shè)、整改與測評、項目總結(jié)與報告等各階段內(nèi)控實施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實施與評價工作平穩(wěn)、有序、順利進行，保證內(nèi)控管理工作機制得以長效運行。
第二、深入貫徹實施公司內(nèi)部控制體系，公司將制定完善的 公司相關(guān)內(nèi)部控制管理制度，有助于公司進一步完善公司治理，更有效的實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進一步健全戰(zhàn)略風險 、財務(wù)風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防范各類風險，提升公司管理水平，夯實公司發(fā)展基礎(chǔ)，為可持續(xù)發(fā)展提供強有力支持。
“人人學內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機制。
三、內(nèi)部控制實施體會
根據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗，主要有以下方面：
《內(nèi)控達標年總結(jié)報告》全文內(nèi)容當前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請訪問下一頁查看。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇十六
時光飛逝，轉(zhuǎn)眼間豬年就快過去了，在工作這一年中，感受頗多，收獲頗多。從幾乎沒有工作經(jīng)驗的新手，到現(xiàn)在基本能獨立地完成一項工作。新環(huán)境、新領(lǐng)導(dǎo)、新同事、新崗位，對我來說是一個良好的發(fā)展機遇，也是一個很好的鍛煉和提升自己各方面能力的機會?！肮芾硪?guī)范、運作有序、各司其職、兢兢業(yè)業(yè)、工作愉快”是我這一年來切身的感受。在此，首先特別感謝領(lǐng)導(dǎo)和同事們給予我的大力支持、關(guān)心和幫助，使我能夠很快地適應(yīng)了公司的管理與運作程序，努力做好本職工作。
回顧一年的工作，現(xiàn)將個人工作總結(jié)報告如下：
在勞動紀律方面，遵守廠紀廠規(guī)，遵守部門管理制度。
在思想方面，堅持一切從我做起，實事求是努力認真，以工作力求仔細為原則，積極主動做好本職工作。
在工作方面，我兢兢業(yè)業(yè)、克勤克己，一切以工作為重，服從領(lǐng)導(dǎo)安排，做好個人工作計劃，認真完成班長交給的每一項任務(wù);虛心向同事們學習，注重與同事們的團結(jié)協(xié)作，與同事們相處融洽;工作認真主動，按時按質(zhì)完成本職工作任務(wù)。
在自身方面，我認真積累工作經(jīng)驗，注重專業(yè)理論知識的完善，以期能使自己的水平不斷提高。
我深知，在工作中員工態(tài)度的端正、工作的仔細和耐心是工作效率與質(zhì)量的保證，員工工作環(huán)境的穩(wěn)定及自身工作經(jīng)驗的精熟是工作不受損失的唯一法則，在以后的工作中，我將一如概往地堅持上述工作原則，盡我最大的努力把我的工作做得更好。
經(jīng)過這一年的工作，我學到了很多東西，同時也明白了很多的道理，我相信這些對我以后的工作都將大有裨益。盡管有了一定的進步和成績，但在一些方面還存在著不足。對于一個工作僅有一年的人來說，缺乏工作經(jīng)驗是最大的缺點，在工作中未能全面的考慮各方面的因素，不能很圓滑的處理各方面的關(guān)系;以及創(chuàng)造性的工作思路還不是很多，個別工作做的還不夠完善，這都有待于在今后的工作中加以改進。
在新的一年里，我將認真學習各項規(guī)章制度、船舶知識，努力使思想覺悟和工作效率全面進入一個新水平，為公司的發(fā)展做出更大更多的貢獻;我將全面發(fā)展和協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系。我將以更加飽滿的熱情和不斷進取的精神，去努力做好自己的工作，為公司的發(fā)展壯大盡自己的一份微薄之力!
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇十七
按照河北省發(fā)改委印發(fā)的《關(guān)于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）實施進展情況的通知》的要求，以及河北清華發(fā)展研究院（以下簡稱“我院”）關(guān)于貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作計劃的要求，我院就圍繞落實內(nèi)控制度建設(shè)、強化內(nèi)控監(jiān)督、加強組織領(lǐng)導(dǎo)等方面對我院內(nèi)部控制進行了全面的梳理和總結(jié)，現(xiàn)將有關(guān)貫徹實施情況報告如下：
一、內(nèi)控制度建設(shè)
自2017年1月1日《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》實施以來，我院按照省發(fā)改委相關(guān)的宣傳、布署，積極組織開展了全院貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范》的工作，在堅持內(nèi)控制度要全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性、成本效益性等原則的基礎(chǔ)上進一步完善了我院的內(nèi)部控制制度，使之成為符合實際、行之有效的一套內(nèi)控制度，大大提高了我院管理服務(wù)水平及風險防范能力。如：
2.實現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理，定期盤點，賬實相符；
3.實行合同歸口管理，規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行；
4.按照國家統(tǒng)一的會計制度編制財務(wù)報告；
5.對特定部門及崗位建立工作培訓、輪崗機制；
6.對不相容崗位進行相互分離，加強對內(nèi)部授權(quán)的控制；
7.對單位的支出嚴格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
8.加強信息化建設(shè)，基本實現(xiàn)了單位的經(jīng)濟活動與內(nèi)控流程的信息化；
9.建立健全了對外投資決策程序及管理制度等等。
二、強化內(nèi)控監(jiān)督
內(nèi)部控制是現(xiàn)代化管理的重要組成部分。我院逐步實現(xiàn)了決策、執(zhí)行、監(jiān)督的有效分離，建立了崗位責任制、內(nèi)部監(jiān)督等機制。在此基礎(chǔ)上，我院還堅持內(nèi)控與外審相結(jié)合，每年均請有資質(zhì)的審計公司對我院賬務(wù)進行審計，從賬務(wù)所反映的問題深挖內(nèi)控監(jiān)督的不足并及時改正，并且在進行重大經(jīng)濟活動時，聘請會計師事務(wù)所進行事前風險評估，以防范重大決策失誤。
三、加強組織領(lǐng)導(dǎo)
實加強對內(nèi)部控制規(guī)范實施的組織領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，周密安排，確保了內(nèi)控規(guī)范的實施到位。
四、內(nèi)部控制建設(shè)的不足與建議
1.不足：
（3）在內(nèi)部控制文化建設(shè)方面還需要積極培育符合我院實際情況的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。
2.建議：
內(nèi)部控制建設(shè)是一項長期的、需要與時俱進的系統(tǒng)工程。建議上級主管部門定期對下屬單位分級分批進行培訓，加大內(nèi)控培訓力度，推動內(nèi)部控制體系的進一步完善，促進下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。
河北清華發(fā)展研究院
2017年5月25日
為貫徹落實內(nèi)蒙古自治區(qū)財政廳《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》（**【2017】**號）及《**轉(zhuǎn)發(fā)**財政廳關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》（**【2017】**7號）文件要求，推動**單位開展內(nèi)部控制工作，提高行政事業(yè)單位管理能力，加強廉政風險防范，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》（財會【2012】21號）為依據(jù)，結(jié)合本單位實際情況，制定了如下內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作實施方案：
一、工作目標
內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價是指單位在開展內(nèi)部控制建設(shè)之前，對單位內(nèi)部控制運行狀況和效果進行初步評估，提供后續(xù)改進指導(dǎo)。
（二）發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立、健全內(nèi)部控制體系。
二、基本原則
（一）全面性原則。內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當貫穿行政事業(yè)單位經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督，全員參與、全業(yè)務(wù)覆蓋、全過程監(jiān)控，保證控制范圍的全面性。
（二）重要性原則。在全面控制的基礎(chǔ)上，內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當關(guān)注單位重要經(jīng)濟活動的重大風險，針對本單位的重要經(jīng)濟活動、可能存在重大風險的環(huán)節(jié)采取嚴格的控制措施。
《事業(yè)單位內(nèi)控總結(jié)報告》全文內(nèi)容當前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請訪問下一頁查看。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇十八
進入5月份以來，公司財會部根據(jù)公司的工作任務(wù)要求，認真落實了各項具體工作，基本上完成了公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項任務(wù)，現(xiàn)將八月份個人工作總結(jié)報告匯報如下：
1.關(guān)于招聘項目部及倉庫會計人員，落實培訓工作的情況。
在公司行政領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心及辦公室積極配合下，目前公司財會部新來了幾名大專以上的會計人員，為我公司各項目部及后勤倉庫配備了有生力量，經(jīng)過一段時間的會計崗位培訓，這些新來的同志基本上達到了公司成本核算工作崗位管理要求，可以分配到各項目部及倉庫工作，具體的分配請公司行政部門統(tǒng)一開工作崗位介紹信到各項目部和倉庫報到;有關(guān)到崗人員每月具體工作的要求有公司財會部統(tǒng)一布置，做到內(nèi)部報表口徑一致，賬表清楚，分析合理。從而來提高我公司成本核算工作的質(zhì)量，充分發(fā)揮會計人員是企業(yè)經(jīng)濟參謀的作用，不斷完善企業(yè)內(nèi)部報銷制度，為企業(yè)的發(fā)展和升級打下良好的基礎(chǔ)管理工作，提升公司會計管理水平。
2.關(guān)于公司租賃材料核算的專題分析情況。
長期以來，我公司的租賃材料核算一直比較混亂，某些租賃站的租金計算不太合理，造成我企業(yè)經(jīng)濟損失較大;如市星火鋼管租賃站，租金中的重復(fù)計算較多，多算天數(shù)等，通過我財會部認真核對，進行專題分析，糾正了供應(yīng)商不合理的計算方式，節(jié)約了企業(yè)租金支出，這項工作雖然比較繁，容易發(fā)生計算錯誤，但我們以耐心細致的工作態(tài)度逐筆進行核對，用科學的方法進行計算，博得了供應(yīng)商的認可，雙方在友好合作的氣紛中確認簽字，解決了以往的計算難題。
3.往來賬款核對工作情況。
往來核對工作是我們財會部平時比較忙的事情，因目前各項目部工程進度較快，大量的建筑材料進場，以及各類施工機械進場作業(yè)，其發(fā)生的材料和臺班費簽證單據(jù)都來公司審核對賬，為此我們財會部一直以公司利益為準繩，隨時滿足供應(yīng)商的核對要求，不吊難，守信用，認真核對每筆業(yè)務(wù)，保證了下道工作流程的順利進行，取得了供應(yīng)商的好評，樹立了企業(yè)形象。
4.現(xiàn)金管理方面。
我公司的現(xiàn)金流量是比較大的，每當工程款到位后出納工作就很忙，一天要提幾次款，為了防止差錯和事故的發(fā)生，我財會部多次在會議上強調(diào)要注意安全，提高防范意識，但至今還存在一些問題，如當天提款數(shù)額隨意性較大，造成銀行預(yù)約困難，不能保證提款支付，影響工作展開。因些我們建議各部門用款前做好計劃提前告訴財會部用款總額，讓我們有時間向銀行預(yù)約，從而來保證大家的用款，確保工程進度，使各項工作能順利的開展。
5.目前存在問題及下階段的工作安排。
a.目前財務(wù)部兼管的社保人事檔案工作還不盡人意，資料存放隨意性大，保管工作不符合要求，隨著公司人員的不斷增加，資料會越來越多，因些這項工作必須加強管理，為了確保個人社保資料不丟失，我們建議公司行政部門調(diào)撥一只有鎖的柜子，做到繳納社保費的員工人手一只檔案袋，登記好袋中個人資料和有關(guān)證件，集中存放，方便查閱，保護個人隱私，防止無關(guān)人員隨意查閱，請公司領(lǐng)導(dǎo)重視此項工作。
b.下階段公司財務(wù)部的工作重點主要是放在會計人員到崗后，運用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)遠程查閱的方法來控制各項目部及倉庫的成本和庫存情況，具體的工作要求是：
(1)當日發(fā)生的各項現(xiàn)金收支業(yè)務(wù)，經(jīng)辦人員應(yīng)按公司的現(xiàn)金報銷制度，填制有關(guān)報銷憑證，項目部及后勤部負責人簽字確認，會計審核后方可登記現(xiàn)金日記流水賬(電腦賬)，手續(xù)不符的會計人員拒絕報銷。
(2)項目部及后勤部負責人發(fā)生的用于工作上的業(yè)務(wù)招待費及支出，不管有正式發(fā)票和無正式發(fā)票的單據(jù)，包括自制的白條單據(jù)，一律必須填制相關(guān)報銷憑證，并注明經(jīng)辦人、事由、金額及公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的簽字認可，會計人員審核無誤后，才可登記現(xiàn)金日記流水賬同時記入間接費用明細賬上的相關(guān)子目。
(3)項目部及后勤部工作人員經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準向公司財會部領(lǐng)用的備用金，其請款單據(jù)需另外復(fù)印一份交各自的會計入賬處理，以便月終時會計人員根據(jù)各人的實報單據(jù)(有正式發(fā)票的部份)，列出報銷金額及領(lǐng)款人清單，報到公司財會部審核開具收據(jù)入賬，同時沖減個人備用金借款往來賬目，從而減少項目經(jīng)理及后勤負責人的報銷煩惱，集中精力管理好施工生產(chǎn)及后勤服務(wù)工作。
(4)會計人員每天必須認真審核業(yè)務(wù)憑證，登記日記流水賬(電腦賬)，正確反映費用支付渠道，月末完整反映現(xiàn)金流向(包括有票和無票憑證金額)。另外月終各各項目部材料保管員應(yīng)根據(jù)當月收發(fā)料憑證，注明數(shù)量、單價、金額編制材料收支報表報各自的會計處理，會計收到收支報表后，進行分類編制材料成本報表(網(wǎng)上傳遞)，公司匯總編報備案。報告截止日期定為每月五日。
(5)后勤倉庫當月發(fā)生的費用性支出,由保管員月末編制收支報表交會計處理，會計收到后編制電腦費用報表網(wǎng)上傳到公司網(wǎng)站，平時會計應(yīng)及時登記倉庫當天發(fā)生的各類材料的手工明細賬，月末結(jié)出各類材料的收支結(jié)存明細，編制電腦版的庫存明細表，用無線網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)上傳公司網(wǎng)站，供內(nèi)部傳閱，方便大家了解公司材料信息。減少庫存量，提高企業(yè)資金周轉(zhuǎn)率，取得更大的經(jīng)濟效益。
(6)各項目部及后勤倉庫的廢品處理，我們的意見是：a、有再使用價值的物資在工地集中整理好后，辦好退庫手續(xù)運到后勤倉庫保管;無使用價值的廢舊物資經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準，后勤部監(jiān)督在工地現(xiàn)場直接進行出售，取得的收人必須交公司財會部入賬，不得私自挪用，如確需要使用應(yīng)辦理請款手續(xù)，公司領(lǐng)導(dǎo)同意簽字確認后，會計才可入賬處理。b、固定資產(chǎn)出售必須先打報告，由公司派人現(xiàn)場檢測確認，用統(tǒng)一的鑒定表格簽好字，蓋好公章，法人筆字認可交公司財會部進行會計業(yè)務(wù)處理，不允許隨意私自處理，這關(guān)系到企業(yè)的經(jīng)濟利益，也不利于稅務(wù)機構(gòu)的年終審查，請各部門注意這一原則。
以上各項工作我們剛開始試行，在往后的實際操作中肯定會逢到各種問題，希望大家多提寶貴意見，我們將不斷改進工作方法，做好個人工作計劃，方便操作，科學管理，服務(wù)前方，共同為江蘇工民添磚加瓦，爭取更大的經(jīng)濟效益而努力奮斗!
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇十九
蕪湖銀監(jiān)分局：
我行在收到《關(guān)于報送內(nèi)控強化年活動階段性總結(jié)的通知》后認真研讀，組織人員對我行的內(nèi)控強化年活動開展情況進行了全面分析，現(xiàn)將情況匯報如下：
一、 開展內(nèi)控強化年活動動員大會
根據(jù)“內(nèi)控強化年”活動的總體規(guī)劃要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，及時召開了“內(nèi)控強化年”動員大會，成立了活動領(lǐng)導(dǎo)小組，并根據(jù)我行具體情況，制定了《xx村鎮(zhèn)銀行“內(nèi)控強化年”活動實施方案》和全面風險排查方案。活動啟動后，我行領(lǐng)導(dǎo)多次組織本行員工認真學習領(lǐng)會銀監(jiān)局關(guān)于開展“內(nèi)控強化年”活動的相關(guān)文件，以及一系列涉及我行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理方面的文件要求及規(guī)章制度，著力開展我行 “內(nèi)控強化年” 和全面風險排查活動。
二、 開展全面風險排查活動
展風險排查，力求做到及時發(fā)現(xiàn)問題，認真落實整改，努力提高管理者及全行員工的內(nèi)控合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。
（一）開展對內(nèi)控制度執(zhí)行力檢查工作
組織相關(guān)人員成立了檢查組，按照檢查方案安排，開展制度執(zhí)行力檢查工作，重點突出重要崗位和一線臨柜人員的制度執(zhí)行力檢查。通過突擊檢查，糾正了制度執(zhí)行當中存在的隨意性，有效提高了員工執(zhí)行制度的自覺性。
（二）對大額信貸業(yè)務(wù)開展全面風險排查
信貸部門結(jié)合目前大額信貸業(yè)務(wù)工作實際情況，以風險全覆蓋為原則，研究制定了專門性、全覆蓋的風險排查方案，確定排查范圍和標準，針對貸款風險分類、貸款的合規(guī)性進行了系統(tǒng)的風險排查，有效防范信貸風險，依據(jù)風險排查方案要求和部署，積極落實并開展貸款風險排查工作。
1、一是對貸款風險分類排查。檢查在貸款風險分類管理上是否圍繞貸款五級核心定義開展分類工作，對貸款的分類認定情況、采取的分析認定措施和最終確定的分類結(jié)果準確性進行了全面排查。二是重點對中、小企業(yè)及自然人其他貸款風險分類真實性檢查，逐筆分析、逐個排查。
2、對貸款合規(guī)性風險排查。一是檢查調(diào)查崗、審查崗、審批崗、貸款出賬審核崗崗位責任落實情況；二是調(diào)查崗雙人調(diào)查執(zhí)行情況，是否對每一筆貸款落實2人以上調(diào)查人員盡職調(diào)查。
（三）對賬戶管理風險隱患排查
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一是檢查所有基本存款賬戶和預(yù)算內(nèi)專用賬戶均是否都履行了開戶核準制；一般存款賬戶和非專用賬戶是否全部進行了備案，是否簽訂賬戶管理協(xié)議；對代理開銷戶是否取得授權(quán)許可和提供了代理人有效身份證件。二是重點檢查了各類賬戶的使用，是否存在一般存款賬戶支取現(xiàn)金情況和出租、出借、轉(zhuǎn)讓賬戶的情況；有無內(nèi)部員工侵占、挪用客戶資金等行為。三是檢查賬戶對賬過程和對賬面，賬務(wù)核對是否換人與客戶核對和重要賬戶雙線核對，對賬回單收回比率，對賬過程中是否有可疑情況的賬戶。四是對大額支付業(yè)務(wù)是否進行了詳細登記、分析和跟蹤監(jiān)測，有無異常收付和異常變動現(xiàn)象，是否具有真實的貿(mào)易背景和交易事實。
（四）對印章及重要空白憑證管理風險排查
業(yè)務(wù)印章和重要空白憑證管理是有效防范內(nèi)部風險隱患的重要環(huán)節(jié)，建立有效管理制度的操作流程，明確印章、重要空白憑證使用種類和范圍是防范和消除風險隱患的重要措施。我行著重對業(yè)務(wù)印章和重要空白憑證的離崗交接和停用銷毀情況進行了全面、細致的排查，確保了內(nèi)部管理工作合規(guī)。
（五）人員的行為規(guī)范風險排查
炒股等交易不法行為。
三、 針對活動開展情況進行制度上的查漏補缺
進一步完善我行的內(nèi)控制度，有針對性的制定或修訂了《xx村鎮(zhèn)銀行信貸管理基本制度》、《xx村鎮(zhèn)銀行銀行承兌匯票管理辦法》、《xx村鎮(zhèn)銀行貸款利率管理辦法》、《xx村鎮(zhèn)銀行客戶經(jīng)理管理辦法》、《xx村鎮(zhèn)銀行賬戶管理人員崗位職責》、《xx村鎮(zhèn)銀行人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理辦法》等。
四、下一步工作打算和風險防范措施
完善內(nèi)控風險管理，構(gòu)建長效內(nèi)控管理機制對于促進我行的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要，內(nèi)控工作是經(jīng)營管理的重要組成部分，在下一步工作中我行著重從以下方面來強化我行內(nèi)控建設(shè)情況：
一是開展合規(guī)教育，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營和防范案件能力。強化規(guī)章制度培訓學習，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風險，增強員工的合規(guī)操作意識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。
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