通過撰寫報告，我們可以對所研究的問題或者觀察到的現(xiàn)象進(jìn)行深入的分析和總結(jié)。報告中的數(shù)據(jù)和圖表應(yīng)該精確、清晰，并且與主要論點(diǎn)相一致，便于讀者理解和比較。如果您需要更多的報告寫作指導(dǎo)和輔助工具，請聯(lián)系我們的專家團(tuán)隊。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇一
按照工程局公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進(jìn)行對接，幫助指導(dǎo)和梳理公司各部門主要職責(zé)，人員職能量化，部門相關(guān)制度建設(shè)、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風(fēng)險點(diǎn)，切實(shí)提高公司抗風(fēng)險能力和各部門人員內(nèi)控風(fēng)險防范意識，為公司的長足發(fā)展扎實(shí)基礎(chǔ)。
一、內(nèi)部工作進(jìn)展情況
根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引（企業(yè)內(nèi)部控制《應(yīng)用指引》、《評價指引》），以及中國證監(jiān)會公告[2011]41 號對公司內(nèi)控建設(shè)、實(shí)施和公司領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，公司于 2017 年 5 月 28 日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：
（一）高度重視，成立內(nèi)控實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機(jī)構(gòu) 為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織、有計劃、扎實(shí)有效 地進(jìn)行，公司成立了內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對內(nèi)控實(shí)施工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責(zé)任。成立內(nèi)部控制規(guī)范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。
（二）制定公司內(nèi)控實(shí)施實(shí)施方案
第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任；第二步：根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架；第三步：指導(dǎo)各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明；第四步：搭建公司內(nèi)控風(fēng)險矩陣；第五步：測試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開始進(jìn)行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。
（三）組織公司內(nèi)控專員進(jìn)行培訓(xùn)
為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識公司于2017年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓(xùn)，培訓(xùn)主要由深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運(yùn)用、流程描述的編寫方面進(jìn)行了培訓(xùn)，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時間。
（四）根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細(xì)工作計劃，明確工作內(nèi)容和目標(biāo)根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實(shí)施。本次內(nèi)控體系建設(shè)共分為以下三個階段實(shí)施：
第一階段 項目計劃與啟動。明確各部門內(nèi)控專職負(fù)責(zé)人員，明確職責(zé)分工，由各部門專員主導(dǎo)負(fù)責(zé)繪制部門流程圖和編寫流程說明及風(fēng)險矩陣。內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織內(nèi)控工作按要求實(shí)施，并負(fù)責(zé)組織各部門專員參加內(nèi)控知識培訓(xùn)。
圖、流程描述、輸出文檔），識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，找出各個流程中的風(fēng)險點(diǎn)，加強(qiáng)各風(fēng)險點(diǎn)的管控。
第三階段 內(nèi)部控制檢測與評價。通過對標(biāo)監(jiān)管要求及企業(yè)管理實(shí)踐，編制風(fēng)險控制矩陣及自查表，評價公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性；根據(jù)設(shè)計有效性和執(zhí)行有效性評價結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。
目前，水電四局投資公司內(nèi)控實(shí)施工作正在有序推進(jìn)中。
二、下一步內(nèi)控實(shí)施工作計劃
第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實(shí)施工作方案穩(wěn)步推進(jìn)，按計劃目 標(biāo)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)、整改與測評、項目總結(jié)與報告等各階段內(nèi)控實(shí)施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實(shí)施與評價工作平穩(wěn)、有序、順利進(jìn)行，保證內(nèi)控管理工作機(jī)制得以長效運(yùn)行。
第二、深入貫徹實(shí)施公司內(nèi)部控制體系，公司將制定完善的 公司相關(guān)內(nèi)部控制管理制度，有助于公司進(jìn)一步完善公司治理，更有效的實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進(jìn)一步健全戰(zhàn)略風(fēng)險 、財務(wù)風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、市場風(fēng)險等方面的管控措施，防范各類風(fēng)險，提升公司管理水平，夯實(shí)公司發(fā)展基礎(chǔ)，為可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)有力支持。
“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個受約束”的良好氣氛，促進(jìn)公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的`內(nèi)部控制管理機(jī)制。
三、內(nèi)部控制實(shí)施體會
根據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗(yàn)，主要有以下方面：
《內(nèi)控評價工作總結(jié)報告》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請訪問下一頁查看。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇二
20__年我協(xié)助何總經(jīng)理分管財務(wù)和內(nèi)控工作，現(xiàn)將一年來的工作情況匯報如下，請各位代表審議。
第一部分：__年的主要工作
年在公司班子的大力支持下，我?guī)ьI(lǐng)廣大財務(wù)人員緊緊圍繞年度財務(wù)工作思路，不斷夯實(shí)財務(wù)基礎(chǔ)工作，規(guī)范財務(wù)業(yè)務(wù)流程，創(chuàng)新財務(wù)管理方法，改革財務(wù)管理體制，著力強(qiáng)化平穩(wěn)、受控運(yùn)行，為全面完成公司的各項目標(biāo)做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
一、圓滿完成了國家xxx現(xiàn)場審計工作。
在國家xxx的審計過程中，我們?nèi)σ愿?、自查自改、跟蹤反饋、及時協(xié)調(diào)，保障了審計工作的順利進(jìn)行。
一是公司各單位成立了以一把手為組長的組織機(jī)構(gòu)，以財務(wù)為主協(xié)調(diào)辦公室，建立了順暢的溝通機(jī)制，及時化解現(xiàn)場審計階段發(fā)現(xiàn)的問題10余項。
二是根據(jù)公司審前工作會的部署，及時安排和要求三省公司和機(jī)關(guān)各處室對照內(nèi)控制度嚴(yán)格自查，整改不合規(guī)范事項200余項。
三是會同三省公司和相關(guān)處室聯(lián)合審查、共同把關(guān)審前和審計過程中提報的各項資料。
四是針對審計組反饋的32個審計記錄，立即組織三省公司財務(wù)部門和相關(guān)部門認(rèn)真核對、仔細(xì)研究，反復(fù)討論、修改三省公司及各部門的答復(fù)，從法律和相關(guān)政策法規(guī)的角度做出了合理解釋。
通過“嚴(yán)格、扎實(shí)、細(xì)致、周密”的工作，公司接受住了xxx的嚴(yán)格考驗(yàn)，得到了審計組的較高評價。
二、財務(wù)信息化建設(shè)取得新突破。
在核算體系改革方面，以“推進(jìn)財務(wù)和資產(chǎn)系統(tǒng)上線”為重點(diǎn)，組織本部及三省業(yè)務(wù)骨干，積極學(xué)習(xí)財務(wù)系統(tǒng)的各項管理和操作程序，積極改變核算流程，30人歷時一個月，完成了近10萬條信息的設(shè)置和賬務(wù)初始化工作，順利實(shí)現(xiàn)了和系統(tǒng)的并行。并行后的財務(wù)核算工作量成本增加，在原本人員偏緊、工作量偏大的基礎(chǔ)上，財務(wù)人員加班加點(diǎn)、任勞任怨、扎實(shí)工作，為進(jìn)一步提高信息透明度、優(yōu)化核算流程、提升對基層的監(jiān)控力度打下了堅實(shí)的基礎(chǔ)。
在零售費(fèi)用定額管理方面，我們積極推導(dǎo)、演繹和引申建筑行業(yè)定額管理理念，在調(diào)研、總結(jié)和開發(fā)軟件的三個階段一直處于板塊領(lǐng)先水平，得到了板塊的認(rèn)可，并委托我公司實(shí)施軟件開發(fā)和系統(tǒng)推廣工作。目前系統(tǒng)已經(jīng)開發(fā)成功，預(yù)計20__年一季度在銷售系統(tǒng)全面上線，為銷售公司全面貫徹低成本發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新成本控制手段、實(shí)現(xiàn)管理向基層延伸奠定了堅實(shí)的基礎(chǔ)。
在資金管理系統(tǒng)建設(shè)方面，通過近一年的調(diào)研、開發(fā)和推廣，基本實(shí)現(xiàn)了對庫站資金的實(shí)時監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)了與業(yè)務(wù)系統(tǒng)、零售系統(tǒng)的信息共享和系統(tǒng)自動控制，實(shí)現(xiàn)了資金的自動匯劃、收付憑證的自動生成、賬戶余額的實(shí)時監(jiān)控。為進(jìn)一步降低資金頭寸、提高核算速度和質(zhì)量、降低資金風(fēng)險提供了方便、快捷的信息平臺，是資金管理歷程中的一次跨越式變革。
三、資金、資產(chǎn)管理能力穩(wěn)步提升。
在資金管理方面，以“降低冗余資金、加強(qiáng)現(xiàn)場稽核”為重點(diǎn)，確保全年無重大資金安全事故。
一是持續(xù)推進(jìn)銀行上門收款、pos機(jī)推廣和銀行賬戶管理，有效降低了在途資金，保障了資金安全，截止年年底實(shí)現(xiàn)上門收款的加油站座數(shù)達(dá)到1241座，同比增加147座，上門收款率達(dá)到87%，同比提高2個百分點(diǎn)，比年提高73個百分點(diǎn);pos機(jī)刷卡結(jié)算金額為億元，同比增長倍;清理冗余賬戶、合并賬戶39個，賬戶數(shù)量維持在滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要的最低限度內(nèi)。
二是積極貫徹落實(shí)資金安全稽查長效機(jī)制，各地市公司對加油站資金管理自查面達(dá)100%，由省公司組織的抽查和復(fù)查覆蓋面平均達(dá)到60%，并根據(jù)板塊《關(guān)于開展加油站資金專項檢查的通知》要求和整體部署，成立了加油站資金專項檢查領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，累計檢查站庫1500余座，檢查覆蓋面99%以上，發(fā)現(xiàn)和整改問題500余項，完成了板塊下達(dá)的資金稽查任務(wù)，得到了西藏公司督察組的高度評價。
在資產(chǎn)管理方面，通過明確轉(zhuǎn)資流程和表單、組織制訂預(yù)轉(zhuǎn)資單價標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合國家xxx的審計結(jié)果，督促三省公司進(jìn)一步提高轉(zhuǎn)資速度，截止年年底在建工程余額61596萬元，與年初相比在建工程占資產(chǎn)總額的比重下降了個百分點(diǎn)。同時，依托資產(chǎn)系統(tǒng)，有效的解決了信息不對稱的問題，全年共完成695萬元固定資產(chǎn)的內(nèi)部調(diào)撥，完成資產(chǎn)卡片的編制5萬余張，充分發(fā)揮了存量資產(chǎn)的使用價值。并組織三省公司對各項資產(chǎn)進(jìn)行了一次全面清查，對盤虧、毀損、報廢資產(chǎn)的情況進(jìn)行了一次細(xì)致的摸底統(tǒng)計，確定了符合報廢條件的資產(chǎn)335項，為下一步優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、盤活低效或無效資產(chǎn)提供了數(shù)據(jù)支持。
四、注重過程、加強(qiáng)監(jiān)控，預(yù)算管理水平穩(wěn)步提升。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇三
按照工程局公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進(jìn)行對接，幫助指導(dǎo)和梳理公司各部門主要職責(zé)，人員職能量化，部門相關(guān)制度建設(shè)、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風(fēng)險點(diǎn)，切實(shí)提高公司抗風(fēng)險能力和各部門人員內(nèi)控風(fēng)險防范意識，為公司的長足發(fā)展扎實(shí)基礎(chǔ)。
一、內(nèi)部工作進(jìn)展情況
根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引（企業(yè)內(nèi)部控制《應(yīng)用指引》、《評價指引》），以及中國證監(jiān)會公告[2011]41 號對公司內(nèi)控建設(shè)、實(shí)施和公司領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，公司于 2017 年 5 月 28 日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：
（一）高度重視，成立內(nèi)控實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機(jī)構(gòu) 為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織、有計劃、扎實(shí)有效 地進(jìn)行，公司成立了內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對內(nèi)控實(shí)施工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責(zé)任。成立內(nèi)部控制規(guī)范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。
（二）制定公司內(nèi)控實(shí)施實(shí)施方案
第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任；第二步：根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架；第三步：指導(dǎo)各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明；第四步：搭建公司內(nèi)控風(fēng)險矩陣；第五步：測試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開始進(jìn)行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。
（三）組織公司內(nèi)控專員進(jìn)行培訓(xùn)
為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識公司于2017年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓(xùn)，培訓(xùn)主要由深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運(yùn)用、流程描述的編寫方面進(jìn)行了培訓(xùn)，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時間。
（四）根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細(xì)工作計劃，明確工作內(nèi)容和目標(biāo)根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實(shí)施。本次內(nèi)控體系建設(shè)共分為以下三個階段實(shí)施：
第一階段 項目計劃與啟動。明確各部門內(nèi)控專職負(fù)責(zé)人員，明確職責(zé)分工，由各部門專員主導(dǎo)負(fù)責(zé)繪制部門流程圖和編寫流程說明及風(fēng)險矩陣。內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織內(nèi)控工作按要求實(shí)施，并負(fù)責(zé)組織各部門專員參加內(nèi)控知識培訓(xùn)。
圖、流程描述、輸出文檔），識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，找出各個流程中的風(fēng)險點(diǎn)，加強(qiáng)各風(fēng)險點(diǎn)的管控。
第三階段 內(nèi)部控制檢測與評價。通過對標(biāo)監(jiān)管要求及企業(yè)管理實(shí)踐，編制風(fēng)險控制矩陣及自查表，評價公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性；根據(jù)設(shè)計有效性和執(zhí)行有效性評價結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。
目前，水電四局投資公司內(nèi)控實(shí)施工作正在有序推進(jìn)中。
二、下一步內(nèi)控實(shí)施工作計劃
第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實(shí)施工作方案穩(wěn)步推進(jìn)，按計劃目 標(biāo)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)、整改與測評、項目總結(jié)與報告等各階段內(nèi)控實(shí)施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實(shí)施與評價工作平穩(wěn)、有序、順利進(jìn)行，保證內(nèi)控管理工作機(jī)制得以長效運(yùn)行。
第二、深入貫徹實(shí)施公司內(nèi)部控制體系，公司將制定完善的 公司相關(guān)內(nèi)部控制管理制度，有助于公司進(jìn)一步完善公司治理，更有效的實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進(jìn)一步健全戰(zhàn)略風(fēng)險 、財務(wù)風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、市場風(fēng)險等方面的管控措施，防范各類風(fēng)險，提升公司管理水平，夯實(shí)公司發(fā)展基礎(chǔ)，為可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)有力支持。
“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個受約束”的良好氣氛，促進(jìn)公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機(jī)制。
三、內(nèi)部控制實(shí)施體會
根據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗(yàn)，主要有以下方面：
《內(nèi)控工作總結(jié)報告》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請訪問下一頁查看。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇四
，公司按照工程公司109號關(guān)于印發(fā)《集團(tuán)公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署，開始正式運(yùn)行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來，本公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗(yàn)，有效地實(shí)現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
一、強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于206月全公司范圍內(nèi)舉行了一次2009版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會議，使員工了解了2009版比版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。
狠抓落實(shí)，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實(shí)現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實(shí)處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實(shí)在行動上，定期對內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進(jìn)行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。
在組織落實(shí)上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》，切實(shí)把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實(shí)處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿?，執(zhí)行有力。
一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點(diǎn)逐一說明，需要哪個部門在哪個時點(diǎn)配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》。
三、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分
控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo)，行動有準(zhǔn)則、前行有動力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦;特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇五
20xx年以來我行堅持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：
今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理，針對新的文件變化，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識進(jìn)一步提升。
我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號使用、開戶、驗(yàn)印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時，我行按要求對重要崗位人員實(shí)施輪崗及強(qiáng)制休假制度，至今已完成輪崗3人，強(qiáng)制休假3人。
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點(diǎn)客戶對賬情況。
根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險意識。
（一）公司條線
根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的`依法合規(guī)。
（二）個金條線
1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實(shí)做好我行個人客戶信息的保密工作。
2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。
（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面
1、根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險提示的通知》文件要求，我行切實(shí)開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度。
2、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風(fēng)險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí)，培育全員操作風(fēng)險管理文化，規(guī)范柜臺操作流程。
近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計獻(xiàn)策。
在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運(yùn)行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇六
我們*縣聯(lián)社綜合辦公室是集宣傳、后勤、黨建、工會、文秘等工作于一身的綜合性機(jī)構(gòu)，共有9名工作人員，其中：工勤人員6名，后勤兼職1名，專職人事工作的辦公室副主任1人，聯(lián)社副主任兼辦公室主任1人。
上半年在市聯(lián)社辦公室和聯(lián)社理事會的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我們?nèi)w工作人員克服人少、事雜、任務(wù)重等實(shí)際困難，以規(guī)范管理為重點(diǎn)，以協(xié)調(diào)服務(wù)為手段，以宣傳調(diào)研為介質(zhì)，以促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展為宗旨，統(tǒng)籌兼顧，合理安排，緊緊圍繞聯(lián)社全年工作和領(lǐng)導(dǎo)要求，認(rèn)真履行工作職責(zé)，積極充當(dāng)參謀助手，強(qiáng)化樞紐作用，充分發(fā)揮承上啟下、聯(lián)系左右、協(xié)調(diào)各方的中心樞紐作用，較好地完成了領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項事務(wù)和工作任務(wù)，為整體工作的順利推進(jìn)發(fā)揮了積極的職能作用，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：
一、積極參與全社經(jīng)營，為好領(lǐng)導(dǎo)的參謀長。
為領(lǐng)導(dǎo)出謀劃策，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)搞好內(nèi)部管理工作，辦公室責(zé)無旁貸，為此，我們堅持從大處著眼、小處著手的工作方針，進(jìn)一步改進(jìn)工作作風(fēng)，深入基層調(diào)查研究，掌握第一手資料，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供可靠依據(jù)。
同時結(jié)合季度工作的完成情況，及時總結(jié)、分析工作中的不足和問題，提出整改措施，并狠抓督促檢查，確保了工作措施的貫徹落實(shí)，從而有效地推進(jìn)了全社各項業(yè)務(wù)的健康、快速發(fā)展。
二是協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)內(nèi)控管理?？咳巳ス苋?，只能管一人，靠制度管理人，才能管理全面。因此，上半年，我們按照領(lǐng)導(dǎo)的意圖，緊密圍繞農(nóng)村信用社改革的有關(guān)要求，以加強(qiáng)內(nèi)部管理為重點(diǎn)，以規(guī)范操作行為為突破口，不斷完善內(nèi)部管理辦法并狠抓落實(shí)。首先按照《忻州市信用聯(lián)社構(gòu)建內(nèi)控管理辦法體系實(shí)施意見》的有關(guān)要求和規(guī)定，繼續(xù)完善了勞動用工、績效考核、授權(quán)授信、不良貸款清收等內(nèi)部管理辦法，制定出臺了《工效掛鉤，目標(biāo)經(jīng)營責(zé)任制考核辦法》，修改完善了車輛管理辦法和辦公物品、計算機(jī)銷耗材料等領(lǐng)用管理辦法，逐步健全了各項管理制度。與此同時，我們狠抓了各項制度的貫徹落實(shí)，按照規(guī)定落實(shí)了目標(biāo)責(zé)任制的貫徹考核力度，規(guī)范了臨時用工、職工請銷假、車輛管理、消耗材料領(lǐng)用等內(nèi)部制度的貫徹執(zhí)行力度，為確保聯(lián)社機(jī)關(guān)工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)起到了積極的作用。
二、認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作任務(wù)，當(dāng)好領(lǐng)導(dǎo)的勤務(wù)兵。
辦公室工作的.另一大特性就是服務(wù)，為領(lǐng)導(dǎo)服務(wù)、為基層服務(wù)、為員工服務(wù)。這就要求我們辦公室人員要甘于奉獻(xiàn)、樂于奉獻(xiàn)，辦好勤務(wù)兵角色。為此，我們認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的每一項工作，堅持做到件件有落實(shí)，事事有回音。
一是加強(qiáng)票據(jù)兌付的考核管理工作。深化農(nóng)村信用社改革以來，作為票據(jù)兌付的主要負(fù)責(zé)部門，我們辦公室承擔(dān)著票據(jù)兌付考核期間所有資料的撰寫工作，為了圓滿完成這項工作任務(wù)，我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了深化農(nóng)村信用社改革的有關(guān)文件、央行票據(jù)兌付考核講義和央行專項票據(jù)兌付考核操作的有關(guān)辦法，在深刻領(lǐng)會精神實(shí)質(zhì)的基礎(chǔ)上，結(jié)合全縣實(shí)際，制定出臺了央行票據(jù)兌付考核辦法和已置換資產(chǎn)清收與處置考核辦法，劃分了科室職責(zé)，細(xì)分了崗位任務(wù)，下達(dá)了清收與處置任務(wù)，明確了每一個環(huán)節(jié)的責(zé)任人和獎懲辦法，充分調(diào)動了各崗位、各科室及各基層社對票據(jù)兌付工作的積極性和主動性，有效促進(jìn)了票據(jù)兌付工作的順利開展。與此同時，我們綜合辦公室按照人行和銀監(jiān)部門的考核要求，每季末及時向人行報告業(yè)務(wù)發(fā)展、經(jīng)營管理以及農(nóng)村信用社改革的實(shí)施進(jìn)展情況，并認(rèn)真歸納總結(jié)上年工作成績，及時向社員和社會各界披露了信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營、法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控建設(shè)、大額貸款投向以及不良貸款清收等情況，使社會各界對信用社的業(yè)務(wù)發(fā)展及內(nèi)部建設(shè)等方面有了較全面的認(rèn)識，促進(jìn)了社員關(guān)心、幫助信用社發(fā)展的信心和決心，較有效地推進(jìn)了改革進(jìn)程。
政策，尋找解決途徑，在歷時兩個多月，多次咨詢勞動、仲裁、法律部門，充分與上訪代辦站干協(xié)商的基礎(chǔ)上，達(dá)成了解決共識，并制定出臺了解聘代辦員養(yǎng)老補(bǔ)貼辦法和解聘協(xié)議書，指導(dǎo)、督促各社解決移留上訪問題。至目前為止，除個別代辦站干要求保留勞動關(guān)系的認(rèn)定權(quán)利外，原扣收的代辦站干養(yǎng)老金問題已經(jīng)得到圓滿的解決。
《信用社內(nèi)控管理工作總結(jié)報告》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請訪問下一頁查看。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇七
按照工程局公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進(jìn)行對接，幫助指導(dǎo)和梳理公司各部門主要職責(zé)，人員職能量化，部門相關(guān)制度建設(shè)、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風(fēng)險點(diǎn)，切實(shí)提高公司抗風(fēng)險能力和各部門人員內(nèi)控風(fēng)險防范意識，為公司的長足發(fā)展扎實(shí)基礎(chǔ)。
一、內(nèi)部工作進(jìn)展情況
根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引（企業(yè)內(nèi)部控制《應(yīng)用指引》、《評價指引》），以及中國證監(jiān)會公告[2011]41 號對公司內(nèi)控建設(shè)、實(shí)施和公司領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，公司于 2017 年 5 月 28 日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：
（一）高度重視，成立內(nèi)控實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機(jī)構(gòu) 為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織、有計劃、扎實(shí)有效 地進(jìn)行，公司成立了內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對內(nèi)控實(shí)施工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責(zé)任。成立內(nèi)部控制規(guī)范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。
（二）制定公司內(nèi)控實(shí)施實(shí)施方案
第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任；第二步：根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架；第三步：指導(dǎo)各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明；第四步：搭建公司內(nèi)控風(fēng)險矩陣；第五步：測試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開始進(jìn)行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。
（三）組織公司內(nèi)控專員進(jìn)行培訓(xùn)
為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識公司于2017年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓(xùn)，培訓(xùn)主要由深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運(yùn)用、流程描述的編寫方面進(jìn)行了培訓(xùn)，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時間。
（四）根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細(xì)工作計劃，明確工作內(nèi)容和目標(biāo)根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實(shí)施。本次內(nèi)控體系建設(shè)共分為以下三個階段實(shí)施：
第一階段 項目計劃與啟動。明確各部門內(nèi)控專職負(fù)責(zé)人員，明確職責(zé)分工，由各部門專員主導(dǎo)負(fù)責(zé)繪制部門流程圖和編寫流程說明及風(fēng)險矩陣。內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織內(nèi)控工作按要求實(shí)施，并負(fù)責(zé)組織各部門專員參加內(nèi)控知識培訓(xùn)。
圖、流程描述、輸出文檔），識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，找出各個流程中的風(fēng)險點(diǎn)，加強(qiáng)各風(fēng)險點(diǎn)的管控。
第三階段 內(nèi)部控制檢測與評價。通過對標(biāo)監(jiān)管要求及企業(yè)管理實(shí)踐，編制風(fēng)險控制矩陣及自查表，評價公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性；根據(jù)設(shè)計有效性和執(zhí)行有效性評價結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。
目前，水電四局投資公司內(nèi)控實(shí)施工作正在有序推進(jìn)中。
二、下一步內(nèi)控實(shí)施工作計劃
第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實(shí)施工作方案穩(wěn)步推進(jìn)，按計劃目 標(biāo)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)、整改與測評、項目總結(jié)與報告等各階段內(nèi)控實(shí)施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實(shí)施與評價工作平穩(wěn)、有序、順利進(jìn)行，保證內(nèi)控管理工作機(jī)制得以長效運(yùn)行。
第二、深入貫徹實(shí)施公司內(nèi)部控制體系，公司將制定完善的 公司相關(guān)內(nèi)部控制管理制度，有助于公司進(jìn)一步完善公司治理，更有效的實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進(jìn)一步健全戰(zhàn)略風(fēng)險 、財務(wù)風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、市場風(fēng)險等方面的管控措施，防范各類風(fēng)險，提升公司管理水平，夯實(shí)公司發(fā)展基礎(chǔ)，為可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)有力支持。
“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個受約束”的良好氣氛，促進(jìn)公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機(jī)制。
三、內(nèi)部控制實(shí)施體會
根據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗(yàn)，主要有以下方面：
《內(nèi)控總結(jié)報告》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請訪問下一頁查看。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇八
2012年以來我行堅持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用。現(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：
一、加強(qiáng)制度的梳理及學(xué)習(xí)
今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理，針對新的文件變化，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識進(jìn)一步提升。
二、繼續(xù)落實(shí)重要崗位人員管控措施
我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號使用、開戶、驗(yàn)印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時，我行按要求對重要崗位人員實(shí)施輪崗及強(qiáng)制休假制度，至今已完成輪崗3人，強(qiáng)制休假3人。
三、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險業(yè)務(wù)的實(shí)施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金、重要空 1
白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點(diǎn)客戶對賬情況。
四、積極開展今年的各項風(fēng)險排查工作
根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險意識。
（一）公司條線
根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
（二）個金條線
1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送**銀行股份有限公司個人客戶信息保密管理辦法（2011年版）的通知》文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實(shí)做好我行個人客戶信息的保密工作。
2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送**支行員工個人理財業(yè)務(wù)風(fēng)險排查方案的通知》文件要求，我行對2017年8月至2012年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。
（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面
1、根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險提示的通知》文件要求，我行切實(shí)開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度。
文化，規(guī)范柜臺操作流程。
五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實(shí)到位
近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計獻(xiàn)策。
在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運(yùn)行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航。
3
xx-xx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：
一、 銀行卡業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。
《銀行內(nèi)控工作情況總結(jié)報告》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請訪問下一頁查看。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇九
xxxx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：
我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存xxx及成品xxx的帳實(shí)相符。
對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定xx副主任牽頭，xx等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強(qiáng)化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。
一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分?？己藭r，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題、較嚴(yán)重問題、嚴(yán)重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進(jìn)行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風(fēng)險防控能力，并實(shí)現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇十
雖然根據(jù)上級有關(guān)規(guī)定制定了嚴(yán)格的管理制度，各行也按規(guī)定與有關(guān)責(zé)任人簽訂了責(zé)任書，但實(shí)際上，少數(shù)行對制度執(zhí)行沒有落實(shí)到行動上，我行我素。如，崗位輪換和強(qiáng)制休假制度執(zhí)未能完全執(zhí)行。部分網(wǎng)點(diǎn)均未解決電視監(jiān)控問題。
一是領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任不到位。部分行沒有嚴(yán)格履行對案防工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，沒有按規(guī)定每月對轄內(nèi)內(nèi)控工作進(jìn)行一次全面檢查。二是監(jiān)督責(zé)任不到位。
(一)嚴(yán)格責(zé)任追究。簽訂案防責(zé)任狀，明確負(fù)責(zé)人為案防第一責(zé)任人，履行教育職責(zé)、管理職責(zé)、監(jiān)督職責(zé)、檢查職責(zé)、獎懲職責(zé)，經(jīng)濟(jì)上風(fēng)險抵押、管理上一票否決。
對經(jīng)營管理工作規(guī)程進(jìn)行統(tǒng)一與細(xì)化，明確管理責(zé)任人及責(zé)任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法，使每項工作、每個時點(diǎn)均有規(guī)可依。
一是管員工，控制風(fēng)險源。對員工管理做到嚴(yán)把聘用關(guān)、管理關(guān)、教育關(guān)、獎懲關(guān)，構(gòu)筑起案防長城，對重點(diǎn)人物進(jìn)行重點(diǎn)盯防，進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警，嚴(yán)控風(fēng)險源。二是管機(jī)構(gòu)，控制風(fēng)險點(diǎn)。三是管法人，控制風(fēng)險體。
在全轄開展了學(xué)政治、學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)文化、學(xué)法紀(jì)、學(xué)英模、練技術(shù)的“五學(xué)一練”活動。首先，狠抓思想教育，思想是行為的先導(dǎo)，按照胡錦濤總書記提出的“八個為榮、八個為恥”的社會主義榮辱觀，在全轄開展職業(yè)道德教育，提高了員工隊伍的思想水平，在思想上筑起一道案防長城。
一是強(qiáng)化稽核監(jiān)督力量。認(rèn)真開展“四查、五清、八控”活動，開展好決算真實(shí)性檢查、離任審計、內(nèi)控檢查、資金專項檢查等專項稽核和常規(guī)稽核。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇十一
xx-xx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：
一、 銀行卡業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。
二、 加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個人金融部實(shí)際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強(qiáng)化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三、 強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的'重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識 大豆異黃酮識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
分行內(nèi)部控制綜合評價小組：自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化 銀行支行內(nèi)控管理情況報告正文：
分行內(nèi)部控制綜合評價小組：
自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，2017年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計*次，參加人員**人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內(nèi)的責(zé)任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責(zé)任移交*個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件**多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了******、*****、****委員會，調(diào)整了**審查委員會、*****委員會、*****領(lǐng)導(dǎo)小組、****領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了**年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、***工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰**人次，金額**元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇十二
按照工程局公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進(jìn)行對接，幫助指導(dǎo)和梳理公司各部門主要職責(zé)，人員職能量化，部門相關(guān)制度建設(shè)、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風(fēng)險點(diǎn)，切實(shí)提高公司抗風(fēng)險能力和各部門人員內(nèi)控風(fēng)險防范意識，為公司的長足發(fā)展扎實(shí)基礎(chǔ)。
一、內(nèi)部工作進(jìn)展情況
根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引（企業(yè)內(nèi)部控制《應(yīng)用指引》、《評價指引》），以及中國證監(jiān)會公告[2011]41 號對公司內(nèi)控建設(shè)、實(shí)施和公司領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，公司于 2017 年 5 月 28 日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：
（一）高度重視，成立內(nèi)控實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機(jī)構(gòu) 為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織、有計劃、扎實(shí)有效 地進(jìn)行，公司成立了內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對內(nèi)控實(shí)施工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責(zé)任。成立內(nèi)部控制規(guī)范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。
（二）制定公司內(nèi)控實(shí)施實(shí)施方案
第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任；第二步：根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架；第三步：指導(dǎo)各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明；第四步：搭建公司內(nèi)控風(fēng)險矩陣；第五步：測試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開始進(jìn)行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。
（三）組織公司內(nèi)控專員進(jìn)行培訓(xùn)
為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識公司于2017年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓(xùn)，培訓(xùn)主要由深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運(yùn)用、流程描述的編寫方面進(jìn)行了培訓(xùn)，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時間。
（四）根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細(xì)工作計劃，明確工作內(nèi)容和目標(biāo)根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實(shí)施。本次內(nèi)控體系建設(shè)共分為以下三個階段實(shí)施：
第一階段 項目計劃與啟動。明確各部門內(nèi)控專職負(fù)責(zé)人員，明確職責(zé)分工，由各部門專員主導(dǎo)負(fù)責(zé)繪制部門流程圖和編寫流程說明及風(fēng)險矩陣。內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織內(nèi)控工作按要求實(shí)施，并負(fù)責(zé)組織各部門專員參加內(nèi)控知識培訓(xùn)。
圖、流程描述、輸出文檔），識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，找出各個流程中的風(fēng)險點(diǎn)，加強(qiáng)各風(fēng)險點(diǎn)的管控。
第三階段 內(nèi)部控制檢測與評價。通過對標(biāo)監(jiān)管要求及企業(yè)管理實(shí)踐，編制風(fēng)險控制矩陣及自查表，評價公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性；根據(jù)設(shè)計有效性和執(zhí)行有效性評價結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。
目前，水電四局投資公司內(nèi)控實(shí)施工作正在有序推進(jìn)中。
二、下一步內(nèi)控實(shí)施工作計劃
第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實(shí)施工作方案穩(wěn)步推進(jìn)，按計劃目 標(biāo)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)、整改與測評、項目總結(jié)與報告等各階段內(nèi)控實(shí)施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實(shí)施與評價工作平穩(wěn)、有序、順利進(jìn)行，保證內(nèi)控管理工作機(jī)制得以長效運(yùn)行。
第二、深入貫徹實(shí)施公司內(nèi)部控制體系，公司將制定完善的 公司相關(guān)內(nèi)部控制管理制度，有助于公司進(jìn)一步完善公司治理，更有效的實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進(jìn)一步健全戰(zhàn)略風(fēng)險 、財務(wù)風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、市場風(fēng)險等方面的管控措施，防范各類風(fēng)險，提升公司管理水平，夯實(shí)公司發(fā)展基礎(chǔ)，為可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)有力支持。
“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個受約束”的良好氣氛，促進(jìn)公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機(jī)制。
三、內(nèi)部控制實(shí)施體會
根據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗(yàn)，主要有以下方面：
《內(nèi)控評價總結(jié)報告》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請訪問下一頁查看。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇十三
斗轉(zhuǎn)星移，時間飛逝，不知不覺中一個多學(xué)年已經(jīng)結(jié)束。作為10級廣藝一班的生活衛(wèi)生委員委員，我在領(lǐng)導(dǎo)和老師的關(guān)懷和指導(dǎo)下，以及廣藝一班班班委與全體同學(xué)全力配合與協(xié)助下，依照山東師范大學(xué)傳播學(xué)院的工作宗旨及發(fā)展方向，努力配合學(xué)院及系里的各項工作。并且經(jīng)過我們成員的共同努力，，整體上完成了學(xué)期初定的工作計劃，并取得了不錯的成績，經(jīng)過半學(xué)年的工作，感觸收獲頗多。
身為生活衛(wèi)生委員，我明確自己的職責(zé)，知道在其位就要謀其職，以身作則。
從表面看，生活衛(wèi)生委員就是干后勤的，如打掃衛(wèi)生但實(shí)際卻并非如此。作為一個班級的衛(wèi)生委員，我深知自己的基本工作主要有以下幾點(diǎn)：
1. 保持班級環(huán)境衛(wèi)生。
2、保證每周到寢室檢查衛(wèi)生情況 。
3. 積極參與院里生活衛(wèi)生部組織的大例查及抽查。
4. 團(tuán)結(jié)和協(xié)助其他班委做好班級其他工作。
在很多人眼中這些事情是微乎其微的，但是如果要秉承“同學(xué)眼里無小事”的原則去把它們做好，也是要花一番心思的。比如說班級衛(wèi)生來說吧，每次上課之前都要看看教室是否衛(wèi)生，黑板是否擦干凈等。整潔的衛(wèi)生環(huán)境，讓老師上課舒心，讓同學(xué)們能夠全心投入學(xué)習(xí)。
表現(xiàn)也是我在以后工作過程中必須加以該進(jìn)的，正所謂“知錯就改善莫大焉”，所以希望同學(xué)們予以信任和支持。
其實(shí)，通過做一個學(xué)年的生活衛(wèi)生委員的工作，也讓自己鍛煉了許多能力，是自己思想更加成熟起來，并對做好以后的工作積累了經(jīng)驗(yàn)，并充滿信心。比如說，每周院里生活部組織的大例查，給我們灌輸了許多珍貴的保持衛(wèi)生，保持環(huán)境干凈整潔的思想，這些思想也潛移默化的改變了我的生活習(xí)慣，此時自己是一個特愛整潔，追求干凈舒適，崇尚綠色的環(huán)保支持者了。
總之，通過本學(xué)期擔(dān)任班級衛(wèi)生委員所做的工作，使我更有機(jī)會與班上其他同學(xué)交流溝通，也是我結(jié)交了許多好朋友，使我更好的融入了廣藝一班這個班集體，學(xué)會了怎樣與人友好相處，擴(kuò)展了自己的交際網(wǎng)絡(luò)，增強(qiáng)了人脈。也使我更加嚴(yán)謹(jǐn)和細(xì)心去認(rèn)真對待每一件事情，不管事情大小否，增強(qiáng)了自己服務(wù)同學(xué)，服務(wù)大眾的意識。
回首這一個學(xué)期的歷程，我雖圓滿的完成了各項工作，但由于時間短暫，工作經(jīng)驗(yàn)的缺乏，我深知還存在各種各樣的缺點(diǎn)和不足，在以后的工作實(shí)踐中我將會不斷的努力與探索，揚(yáng)長避短，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部凝聚力，增強(qiáng)服務(wù)大眾的意識。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇十四
20**年，×××工會在公司工會和項目部黨支部的正確領(lǐng)導(dǎo)下，努力夯實(shí)工會自身建設(shè)，緊緊圍繞公司工會的.年度工作要點(diǎn)和工作目標(biāo)，結(jié)合項目部實(shí)際，立足為職工服務(wù)，為施工生產(chǎn)服務(wù)，充分發(fā)揮出工會的橋梁和紐帶作用，進(jìn)一步調(diào)動了廣大職工的積極性和創(chuàng)造性，較好地完成了各項工作，現(xiàn)總結(jié)如下：
為充分調(diào)動廣大職工的工作積極性和創(chuàng)造性，激發(fā)勞動熱情，項目部通過多渠道挖掘潛力，為施工生產(chǎn)做好服務(wù)，確保了施工生產(chǎn)高效有序進(jìn)行。
一是挖掘潛力，扎實(shí)開展勞動競賽。
項目部根據(jù)公司開展勞動競賽的有關(guān)精神，結(jié)合在建工程的實(shí)際，在職工隊伍和合作隊伍中分別開展以“六比六賽”為主要內(nèi)容的勞動競賽活動，制定了詳細(xì)的勞動競賽活動實(shí)施方案，明確了勞動競賽范圍、競賽目標(biāo)，檢查評比考核方法、獎罰措施等具體內(nèi)容，使全體職工與合作隊伍能充分了解開展“六比六賽”勞動競賽的目的和意義，使勞動競賽活動從思想工作、組織領(lǐng)導(dǎo)、制度建設(shè)、實(shí)施措施上得到保證。項目部利用“技術(shù)交底”、“安全教育”等活動引導(dǎo)職工立足崗位，完成任務(wù)，既強(qiáng)調(diào)競爭競賽，又突出團(tuán)結(jié)協(xié)作，充分挖掘了廣大員工和合作隊伍工作潛力。
在×××工程圓筒安裝中，全體施工人員通力協(xié)作，克服大風(fēng)、涌浪、大霧等惡劣天氣不利因素影響，積極與業(yè)主、海事局等各方溝通協(xié)調(diào)，解決了浮船塢在港區(qū)內(nèi)頻繁拖帶與外來大型貨輪進(jìn)出港的矛盾，科學(xué)調(diào)度利用船機(jī)，使圓筒安裝進(jìn)度不斷加快，最高達(dá)到每月安裝22件，圓筒出運(yùn)安裝小組在公司勞動競賽評比中榮獲“集體一等功”；為加快圓筒預(yù)制速度，通過合理安排各工序，加強(qiáng)各工序配合與銜接，在確保誨上卸荷板施工的同時，利用間隙將泵機(jī)及罐車調(diào)回預(yù)制場使用，在滑模施工過程的同時進(jìn)行底板澆筑，大大加快了預(yù)制進(jìn)度，圓筒預(yù)制從2天一個到3天二個。高峰時，完成產(chǎn)值近3600萬元，激發(fā)了員工工作積極性。今年來，共表彰競賽之星28名，優(yōu)勝部門12個，優(yōu)勝合作隊伍7個，進(jìn)一步激發(fā)了員工以及合作隊伍之間你追我趕的趕工熱情，大大加快了工程施工進(jìn)度。
二是充分調(diào)動廣大員工，從多渠道增收節(jié)支，創(chuàng)造效益。
項目部積極開展“雙增雙節(jié)”活動，循環(huán)使用廢舊物資，節(jié)約成本。改選利用舊有的鋼制模板、螺母、現(xiàn)澆卸荷板模板（底模）處所用的三角架經(jīng)過保養(yǎng)、加工重復(fù)循環(huán)使用等，節(jié)約了成本約310萬元。
三是改進(jìn)施工工藝，創(chuàng)造效益。
由于項目部對二臺貝雷架門機(jī)門機(jī)支腿陰、陽板支座進(jìn)行了更換，需要經(jīng)常性的進(jìn)行維修，按常規(guī)修理方案需要外租大型吊機(jī)將整個門機(jī)解體進(jìn)行支腿陰、陽板支座更換維修，但需要消耗大量的成本。經(jīng)過項目部成員的討論研究，決定采用利用吊機(jī)停用的空隙時間將分割門機(jī)支腿陰、陽板支座，用千斤頂頂起逐件拆換，既節(jié)省了吊機(jī)費(fèi)用，也避免了影響生產(chǎn)，節(jié)省了成本近20萬元。
實(shí)行廠務(wù)公開制度，是提高企業(yè)民主管理水平的良好途徑，促進(jìn)和諧企業(yè)發(fā)展，維護(hù)穩(wěn)定的有力保證。我部主要做好以下幾方面工作：
一是認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，結(jié)合職工的思想實(shí)際，組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)關(guān)于推行廠務(wù)公開的有關(guān)的文件精神。通過學(xué)習(xí)，使員工進(jìn)一步明確地認(rèn)識到廠務(wù)公開制度是一項與己有關(guān)于企業(yè)有利的一項重要工作。
二是公開員工關(guān)心的熱點(diǎn)事務(wù)。如我們將項目部的重大決策、薪酬工資標(biāo)準(zhǔn)、帶薪休假的執(zhí)行情況、培訓(xùn)制度、養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險等方面工作進(jìn)行公開，確保在操作中公平、公正、合理，使每一項工作的實(shí)施，都能夠得到員工的擁護(hù)和支持。
三是加強(qiáng)勞動保護(hù)及安全投入。項目部加大安全設(shè)施投入，更新施工現(xiàn)場設(shè)備，加大員工防護(hù)用品投入，項目部共投入了400多萬元給員工（包括分包單位員工）發(fā)放工作服、勞保鞋、救身衣等，定期安排員工進(jìn)行職業(yè)病的防治，真正做到農(nóng)民工、職工一樣對待。
項目部工會本著“有困難找工會”的理念，把關(guān)心員工的生活、認(rèn)真解決員工關(guān)切和迫切需要解決的問題，增強(qiáng)員工隊伍的凝聚力作為一項重要的工作來抓。
一是加強(qiáng)職工健康保護(hù)。堅持定期組織員工進(jìn)行體檢，做好職工健康檔案，使員工能及時了解自己的健康狀況，并對職工病情及時進(jìn)行跟蹤了解，保障員工的身體健康；天氣炎熱時認(rèn)真做好員工和農(nóng)民工的防暑降溫等勞動保護(hù)工作，在工地現(xiàn)場搭建臨時休息間、設(shè)置太陽傘、定時提供綠豆水等清涼飲料；天氣寒冷時，為職工配備了防寒衣、保溫飯盒等舉措把關(guān)愛員工落到實(shí)處。
二是堅持開展各類文體活動。項目部今年根據(jù)施工實(shí)際情況，分幾批次安排職工去張家界、成都、西安、xx等地旅游；定期每周開展羽毛球、乒乓球等文體活動，并經(jīng)常性的邀請業(yè)主、監(jiān)理單位開展足球、籃球比賽，豐富職工的業(yè)余生活，陶冶性情，促進(jìn)職工的身心健康。
三是職工宿舍基本都配有電視、洗衣機(jī)、空調(diào)、熱水器等到為職工提供一個良好的生活環(huán)境。
四是不斷的改善飯?zhí)觅|(zhì)量，根據(jù)員工眾口難調(diào)的因素，不斷的改變菜色，盡可能的做到每個人都愛吃；五是關(guān)心員工的疾苦，做到“三必訪”，即遇婚喪嫁娶必訪、員工生病住院必訪、家庭出現(xiàn)矛盾糾紛必訪，及時做好思想穩(wěn)定工作，解決工作生活的困難，使員工切實(shí)感到組織的關(guān)懷和溫暖，增強(qiáng)了員工隊伍凝聚力。
項目部的各項工作任務(wù)，是靠項目部全體員工去完成的，員工素質(zhì)的高低，直接影響著項目部每項工作、任務(wù)完成的質(zhì)量。為此，項目部十分重視員工的學(xué)習(xí)工作。
一是根據(jù)公司開展組織的培訓(xùn)計劃，無論工期再忙都會一期不落的安排職工工參加各類培訓(xùn)。
二是根據(jù)施工實(shí)際，組織職工學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)技術(shù)。在工期不緊的情況下，組織項目部去×××等兄弟單位學(xué)習(xí)取經(jīng)，以提高職工的業(yè)務(wù)知識水平和開闊視野。
三是加大職工學(xué)習(xí)力度。通過中心組織學(xué)習(xí)等形式不定期組織職工學(xué)習(xí)了局、公司下發(fā)的相關(guān)文件精神、新版三標(biāo)管理體系內(nèi)容，組織青年員工學(xué)習(xí)“海底撈的智慧”，并開展了推薦一本好書活動，項目部為青年員工購買推薦了《誰動了我的奶酪》、《于丹的天空》、《第五項修煉》等七本好書等，并組織青年員工結(jié)合本職工作進(jìn)行了討論，營造了良好的學(xué)習(xí)氛圍。四是積極開展農(nóng)民工學(xué)校教學(xué)水平。根據(jù)農(nóng)民工的特點(diǎn)，項目部組織安全、質(zhì)檢部門負(fù)責(zé)人為農(nóng)民工講授安全生產(chǎn)、施工技能以及《四航文化》等知識。今年，共進(jìn)行農(nóng)民教育培訓(xùn)46次，培訓(xùn)農(nóng)民工900人次，提高了農(nóng)民工的作業(yè)技能和安全生產(chǎn)水平。
項目部工會堅持加強(qiáng)與各方面的溝通交流，充分發(fā)揮工會橋梁紐帶作用，努力創(chuàng)造和諧的發(fā)展環(huán)境。在內(nèi)部，通過座談會、文體活動和開展運(yùn)動型團(tuán)隊建設(shè)，促進(jìn)員工之間的交流，增進(jìn)了解，增強(qiáng)協(xié)作意識。同時，積極加強(qiáng)對外的溝通聯(lián)系。在今年××旱災(zāi)災(zāi)情發(fā)生后，項目部工會迅速發(fā)出救災(zāi)捐款倡議，全體員工迅速為旱災(zāi)捐款10000元，成為駐地首個自行組織捐款的企業(yè)，受到×××工會領(lǐng)導(dǎo)和當(dāng)?shù)厝罕姷暮迷u，增進(jìn)了與駐地有關(guān)單位、部門的溝通，為各項工作順利推進(jìn)創(chuàng)造了良好的內(nèi)外部環(huán)境。高溫酷暑期間，xx市總工會領(lǐng)導(dǎo)率隊到我部工地慰問，并送上各類清涼飲料50多箱，對我部20年扎根該市參與港口建設(shè)所取得的成績給予了高度評價。
回顧一年來的工會工作，我部雖然取得了一定的成績，但還存在著許多不足，在組織引導(dǎo)職工開展健康有益的群體活動方面還不夠廣泛，維護(hù)農(nóng)民工權(quán)益有待進(jìn)一步加強(qiáng)等。
為此，我們在明年要著重做好以下幾個方面的工作：
一是加強(qiáng)工會組織的自身建設(shè)，充分發(fā)揮橋梁紐帶作用；
二是因地制宜地開展普及性的職工文體活動，搞好職工之家的建設(shè)；
三是進(jìn)一步落實(shí)為職工辦好事，辦實(shí)事，不斷增強(qiáng)職工的凝聚力。
在新一年里，我們將更加努力的做好工會工作，緊緊圍繞中心工作，關(guān)愛員工，增強(qiáng)凝聚力，進(jìn)一步挖掘職工的聰明才智，立足于服務(wù)職工，充分調(diào)動職工積極性，服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營中心工作，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、解決問題，在實(shí)踐中探索與創(chuàng)新，使我部的工會工作更加豐富深入，更有成效。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇十五
按照工程局公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進(jìn)行對接，幫助指導(dǎo)和梳理公司各部門主要職責(zé)，人員職能量化，部門相關(guān)制度建設(shè)、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風(fēng)險點(diǎn)，切實(shí)提高公司抗風(fēng)險能力和各部門人員內(nèi)控風(fēng)險防范意識，為公司的長足發(fā)展扎實(shí)基礎(chǔ)。
一、內(nèi)部工作進(jìn)展情況
根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引（企業(yè)內(nèi)部控制《應(yīng)用指引》、《評價指引》），以及中國證監(jiān)會公告[2011]41 號對公司內(nèi)控建設(shè)、實(shí)施和公司領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，公司于 2017 年 5 月 28 日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：
（一）高度重視，成立內(nèi)控實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機(jī)構(gòu) 為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織、有計劃、扎實(shí)有效 地進(jìn)行，公司成立了內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對內(nèi)控實(shí)施工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責(zé)任。成立內(nèi)部控制規(guī)范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。
（二）制定公司內(nèi)控實(shí)施實(shí)施方案
第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任；第二步：根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架；第三步：指導(dǎo)各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明；第四步：搭建公司內(nèi)控風(fēng)險矩陣；第五步：測試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開始進(jìn)行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。
（三）組織公司內(nèi)控專員進(jìn)行培訓(xùn)
為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識公司于2017年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓(xùn)，培訓(xùn)主要由深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運(yùn)用、流程描述的編寫方面進(jìn)行了培訓(xùn)，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時間。
（四）根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細(xì)工作計劃，明確工作內(nèi)容和目標(biāo)根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實(shí)施。本次內(nèi)控體系建設(shè)共分為以下三個階段實(shí)施：
第一階段 項目計劃與啟動。明確各部門內(nèi)控專職負(fù)責(zé)人員，明確職責(zé)分工，由各部門專員主導(dǎo)負(fù)責(zé)繪制部門流程圖和編寫流程說明及風(fēng)險矩陣。內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織內(nèi)控工作按要求實(shí)施，并負(fù)責(zé)組織各部門專員參加內(nèi)控知識培訓(xùn)。
圖、流程描述、輸出文檔），識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，找出各個流程中的風(fēng)險點(diǎn)，加強(qiáng)各風(fēng)險點(diǎn)的管控。
第三階段 內(nèi)部控制檢測與評價。通過對標(biāo)監(jiān)管要求及企業(yè)管理實(shí)踐，編制風(fēng)險控制矩陣及自查表，評價公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性；根據(jù)設(shè)計有效性和執(zhí)行有效性評價結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。
目前，水電四局投資公司內(nèi)控實(shí)施工作正在有序推進(jìn)中。
二、下一步內(nèi)控實(shí)施工作計劃
第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實(shí)施工作方案穩(wěn)步推進(jìn)，按計劃目 標(biāo)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)、整改與測評、項目總結(jié)與報告等各階段內(nèi)控實(shí)施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實(shí)施與評價工作平穩(wěn)、有序、順利進(jìn)行，保證內(nèi)控管理工作機(jī)制得以長效運(yùn)行。
第二、深入貫徹實(shí)施公司內(nèi)部控制體系，公司將制定完善的 公司相關(guān)內(nèi)部控制管理制度，有助于公司進(jìn)一步完善公司治理，更有效的實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進(jìn)一步健全戰(zhàn)略風(fēng)險 、財務(wù)風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、市場風(fēng)險等方面的管控措施，防范各類風(fēng)險，提升公司管理水平，夯實(shí)公司發(fā)展基礎(chǔ)，為可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)有力支持。
“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個受約束”的良好氣氛，促進(jìn)公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機(jī)制。
三、內(nèi)部控制實(shí)施體會
根據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗(yàn)，主要有以下方面：
《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年總結(jié)報告》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請訪問下一頁查看。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇十六
時光飛逝，轉(zhuǎn)眼間豬年就快過去了，在工作這一年中，感受頗多，收獲頗多。從幾乎沒有工作經(jīng)驗(yàn)的新手，到現(xiàn)在基本能獨(dú)立地完成一項工作。新環(huán)境、新領(lǐng)導(dǎo)、新同事、新崗位，對我來說是一個良好的發(fā)展機(jī)遇，也是一個很好的鍛煉和提升自己各方面能力的機(jī)會?！肮芾硪?guī)范、運(yùn)作有序、各司其職、兢兢業(yè)業(yè)、工作愉快”是我這一年來切身的感受。在此，首先特別感謝領(lǐng)導(dǎo)和同事們給予我的大力支持、關(guān)心和幫助，使我能夠很快地適應(yīng)了公司的管理與運(yùn)作程序，努力做好本職工作。
回顧一年的工作，現(xiàn)將個人工作總結(jié)報告如下：
在勞動紀(jì)律方面，遵守廠紀(jì)廠規(guī)，遵守部門管理制度。
在思想方面，堅持一切從我做起，實(shí)事求是努力認(rèn)真，以工作力求仔細(xì)為原則，積極主動做好本職工作。
在工作方面，我兢兢業(yè)業(yè)、克勤克己，一切以工作為重，服從領(lǐng)導(dǎo)安排，做好個人工作計劃，認(rèn)真完成班長交給的每一項任務(wù);虛心向同事們學(xué)習(xí)，注重與同事們的團(tuán)結(jié)協(xié)作，與同事們相處融洽;工作認(rèn)真主動，按時按質(zhì)完成本職工作任務(wù)。
在自身方面，我認(rèn)真積累工作經(jīng)驗(yàn)，注重專業(yè)理論知識的完善，以期能使自己的水平不斷提高。
我深知，在工作中員工態(tài)度的端正、工作的仔細(xì)和耐心是工作效率與質(zhì)量的保證，員工工作環(huán)境的穩(wěn)定及自身工作經(jīng)驗(yàn)的精熟是工作不受損失的唯一法則，在以后的工作中，我將一如概往地堅持上述工作原則，盡我最大的努力把我的工作做得更好。
經(jīng)過這一年的工作，我學(xué)到了很多東西，同時也明白了很多的道理，我相信這些對我以后的工作都將大有裨益。盡管有了一定的進(jìn)步和成績，但在一些方面還存在著不足。對于一個工作僅有一年的人來說，缺乏工作經(jīng)驗(yàn)是最大的缺點(diǎn)，在工作中未能全面的考慮各方面的因素，不能很圓滑的處理各方面的關(guān)系;以及創(chuàng)造性的工作思路還不是很多，個別工作做的還不夠完善，這都有待于在今后的工作中加以改進(jìn)。
在新的一年里，我將認(rèn)真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度、船舶知識，努力使思想覺悟和工作效率全面進(jìn)入一個新水平，為公司的發(fā)展做出更大更多的貢獻(xiàn);我將全面發(fā)展和協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系。我將以更加飽滿的熱情和不斷進(jìn)取的精神，去努力做好自己的工作，為公司的發(fā)展壯大盡自己的一份微薄之力!
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇十七
按照河北省發(fā)改委印發(fā)的《關(guān)于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）實(shí)施進(jìn)展情況的通知》的要求，以及河北清華發(fā)展研究院（以下簡稱“我院”）關(guān)于貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作計劃的要求，我院就圍繞落實(shí)內(nèi)控制度建設(shè)、強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)等方面對我院內(nèi)部控制進(jìn)行了全面的梳理和總結(jié)，現(xiàn)將有關(guān)貫徹實(shí)施情況報告如下：
一、內(nèi)控制度建設(shè)
自2017年1月1日《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》實(shí)施以來，我院按照省發(fā)改委相關(guān)的宣傳、布署，積極組織開展了全院貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范》的工作，在堅持內(nèi)控制度要全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性、成本效益性等原則的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了我院的內(nèi)部控制制度，使之成為符合實(shí)際、行之有效的一套內(nèi)控制度，大大提高了我院管理服務(wù)水平及風(fēng)險防范能力。如：
2.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理，定期盤點(diǎn)，賬實(shí)相符；
3.實(shí)行合同歸口管理，規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行；
4.按照國家統(tǒng)一的會計制度編制財務(wù)報告；
5.對特定部門及崗位建立工作培訓(xùn)、輪崗機(jī)制；
6.對不相容崗位進(jìn)行相互分離，加強(qiáng)對內(nèi)部授權(quán)的控制；
7.對單位的支出嚴(yán)格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
8.加強(qiáng)信息化建設(shè)，基本實(shí)現(xiàn)了單位的經(jīng)濟(jì)活動與內(nèi)控流程的信息化；
9.建立健全了對外投資決策程序及管理制度等等。
二、強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督
內(nèi)部控制是現(xiàn)代化管理的重要組成部分。我院逐步實(shí)現(xiàn)了決策、執(zhí)行、監(jiān)督的有效分離，建立了崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，我院還堅持內(nèi)控與外審相結(jié)合，每年均請有資質(zhì)的審計公司對我院賬務(wù)進(jìn)行審計，從賬務(wù)所反映的問題深挖內(nèi)控監(jiān)督的不足并及時改正，并且在進(jìn)行重大經(jīng)濟(jì)活動時，聘請會計師事務(wù)所進(jìn)行事前風(fēng)險評估，以防范重大決策失誤。
三、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
實(shí)加強(qiáng)對內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的組織領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，周密安排，確保了內(nèi)控規(guī)范的實(shí)施到位。
四、內(nèi)部控制建設(shè)的不足與建議
1.不足：
（3）在內(nèi)部控制文化建設(shè)方面還需要積極培育符合我院實(shí)際情況的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。
2.建議：
內(nèi)部控制建設(shè)是一項長期的、需要與時俱進(jìn)的系統(tǒng)工程。建議上級主管部門定期對下屬單位分級分批進(jìn)行培訓(xùn)，加大內(nèi)控培訓(xùn)力度，推動內(nèi)部控制體系的進(jìn)一步完善，促進(jìn)下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。
河北清華發(fā)展研究院
2017年5月25日
為貫徹落實(shí)內(nèi)蒙古自治區(qū)財政廳《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》（**【2017】**號）及《**轉(zhuǎn)發(fā)**財政廳關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》（**【2017】**7號）文件要求，推動**單位開展內(nèi)部控制工作，提高行政事業(yè)單位管理能力，加強(qiáng)廉政風(fēng)險防范，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》（財會【2012】21號）為依據(jù)，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定了如下內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作實(shí)施方案：
一、工作目標(biāo)
內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價是指單位在開展內(nèi)部控制建設(shè)之前，對單位內(nèi)部控制運(yùn)行狀況和效果進(jìn)行初步評估，提供后續(xù)改進(jìn)指導(dǎo)。
（二）發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立、健全內(nèi)部控制體系。
二、基本原則
（一）全面性原則。內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)貫穿行政事業(yè)單位經(jīng)濟(jì)活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督，全員參與、全業(yè)務(wù)覆蓋、全過程監(jiān)控，保證控制范圍的全面性。
（二）重要性原則。在全面控制的基礎(chǔ)上，內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)關(guān)注單位重要經(jīng)濟(jì)活動的重大風(fēng)險，針對本單位的重要經(jīng)濟(jì)活動、可能存在重大風(fēng)險的環(huán)節(jié)采取嚴(yán)格的控制措施。
《事業(yè)單位內(nèi)控總結(jié)報告》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請訪問下一頁查看。
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇十八
進(jìn)入5月份以來，公司財會部根據(jù)公司的工作任務(wù)要求，認(rèn)真落實(shí)了各項具體工作，基本上完成了公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項任務(wù)，現(xiàn)將八月份個人工作總結(jié)報告匯報如下：
1.關(guān)于招聘項目部及倉庫會計人員，落實(shí)培訓(xùn)工作的情況。
在公司行政領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心及辦公室積極配合下，目前公司財會部新來了幾名大專以上的會計人員，為我公司各項目部及后勤倉庫配備了有生力量，經(jīng)過一段時間的會計崗位培訓(xùn)，這些新來的同志基本上達(dá)到了公司成本核算工作崗位管理要求，可以分配到各項目部及倉庫工作，具體的分配請公司行政部門統(tǒng)一開工作崗位介紹信到各項目部和倉庫報到;有關(guān)到崗人員每月具體工作的要求有公司財會部統(tǒng)一布置，做到內(nèi)部報表口徑一致，賬表清楚，分析合理。從而來提高我公司成本核算工作的質(zhì)量，充分發(fā)揮會計人員是企業(yè)經(jīng)濟(jì)參謀的作用，不斷完善企業(yè)內(nèi)部報銷制度，為企業(yè)的發(fā)展和升級打下良好的基礎(chǔ)管理工作，提升公司會計管理水平。
2.關(guān)于公司租賃材料核算的專題分析情況。
長期以來，我公司的租賃材料核算一直比較混亂，某些租賃站的租金計算不太合理，造成我企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失較大;如市星火鋼管租賃站，租金中的重復(fù)計算較多，多算天數(shù)等，通過我財會部認(rèn)真核對，進(jìn)行專題分析，糾正了供應(yīng)商不合理的計算方式，節(jié)約了企業(yè)租金支出，這項工作雖然比較繁，容易發(fā)生計算錯誤，但我們以耐心細(xì)致的工作態(tài)度逐筆進(jìn)行核對，用科學(xué)的方法進(jìn)行計算，博得了供應(yīng)商的認(rèn)可，雙方在友好合作的氣紛中確認(rèn)簽字，解決了以往的計算難題。
3.往來賬款核對工作情況。
往來核對工作是我們財會部平時比較忙的事情，因目前各項目部工程進(jìn)度較快，大量的建筑材料進(jìn)場，以及各類施工機(jī)械進(jìn)場作業(yè)，其發(fā)生的材料和臺班費(fèi)簽證單據(jù)都來公司審核對賬，為此我們財會部一直以公司利益為準(zhǔn)繩，隨時滿足供應(yīng)商的核對要求，不吊難，守信用，認(rèn)真核對每筆業(yè)務(wù)，保證了下道工作流程的順利進(jìn)行，取得了供應(yīng)商的好評，樹立了企業(yè)形象。
4.現(xiàn)金管理方面。
我公司的現(xiàn)金流量是比較大的，每當(dāng)工程款到位后出納工作就很忙，一天要提幾次款，為了防止差錯和事故的發(fā)生，我財會部多次在會議上強(qiáng)調(diào)要注意安全，提高防范意識，但至今還存在一些問題，如當(dāng)天提款數(shù)額隨意性較大，造成銀行預(yù)約困難，不能保證提款支付，影響工作展開。因些我們建議各部門用款前做好計劃提前告訴財會部用款總額，讓我們有時間向銀行預(yù)約，從而來保證大家的用款，確保工程進(jìn)度，使各項工作能順利的開展。
5.目前存在問題及下階段的工作安排。
a.目前財務(wù)部兼管的社保人事檔案工作還不盡人意，資料存放隨意性大，保管工作不符合要求，隨著公司人員的不斷增加，資料會越來越多，因些這項工作必須加強(qiáng)管理，為了確保個人社保資料不丟失，我們建議公司行政部門調(diào)撥一只有鎖的柜子，做到繳納社保費(fèi)的員工人手一只檔案袋，登記好袋中個人資料和有關(guān)證件，集中存放，方便查閱，保護(hù)個人隱私，防止無關(guān)人員隨意查閱，請公司領(lǐng)導(dǎo)重視此項工作。
b.下階段公司財務(wù)部的工作重點(diǎn)主要是放在會計人員到崗后，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)遠(yuǎn)程查閱的方法來控制各項目部及倉庫的成本和庫存情況，具體的工作要求是：
(1)當(dāng)日發(fā)生的各項現(xiàn)金收支業(yè)務(wù)，經(jīng)辦人員應(yīng)按公司的現(xiàn)金報銷制度，填制有關(guān)報銷憑證，項目部及后勤部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，會計審核后方可登記現(xiàn)金日記流水賬(電腦賬)，手續(xù)不符的會計人員拒絕報銷。
(2)項目部及后勤部負(fù)責(zé)人發(fā)生的用于工作上的業(yè)務(wù)招待費(fèi)及支出，不管有正式發(fā)票和無正式發(fā)票的單據(jù)，包括自制的白條單據(jù)，一律必須填制相關(guān)報銷憑證，并注明經(jīng)辦人、事由、金額及公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的簽字認(rèn)可，會計人員審核無誤后，才可登記現(xiàn)金日記流水賬同時記入間接費(fèi)用明細(xì)賬上的相關(guān)子目。
(3)項目部及后勤部工作人員經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)向公司財會部領(lǐng)用的備用金，其請款單據(jù)需另外復(fù)印一份交各自的會計入賬處理，以便月終時會計人員根據(jù)各人的實(shí)報單據(jù)(有正式發(fā)票的部份)，列出報銷金額及領(lǐng)款人清單，報到公司財會部審核開具收據(jù)入賬，同時沖減個人備用金借款往來賬目，從而減少項目經(jīng)理及后勤負(fù)責(zé)人的報銷煩惱，集中精力管理好施工生產(chǎn)及后勤服務(wù)工作。
(4)會計人員每天必須認(rèn)真審核業(yè)務(wù)憑證，登記日記流水賬(電腦賬)，正確反映費(fèi)用支付渠道，月末完整反映現(xiàn)金流向(包括有票和無票憑證金額)。另外月終各各項目部材料保管員應(yīng)根據(jù)當(dāng)月收發(fā)料憑證，注明數(shù)量、單價、金額編制材料收支報表報各自的會計處理，會計收到收支報表后，進(jìn)行分類編制材料成本報表(網(wǎng)上傳遞)，公司匯總編報備案。報告截止日期定為每月五日。
(5)后勤倉庫當(dāng)月發(fā)生的費(fèi)用性支出,由保管員月末編制收支報表交會計處理，會計收到后編制電腦費(fèi)用報表網(wǎng)上傳到公司網(wǎng)站，平時會計應(yīng)及時登記倉庫當(dāng)天發(fā)生的各類材料的手工明細(xì)賬，月末結(jié)出各類材料的收支結(jié)存明細(xì)，編制電腦版的庫存明細(xì)表，用無線網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)上傳公司網(wǎng)站，供內(nèi)部傳閱，方便大家了解公司材料信息。減少庫存量，提高企業(yè)資金周轉(zhuǎn)率，取得更大的經(jīng)濟(jì)效益。
(6)各項目部及后勤倉庫的廢品處理，我們的意見是：a、有再使用價值的物資在工地集中整理好后，辦好退庫手續(xù)運(yùn)到后勤倉庫保管;無使用價值的廢舊物資經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，后勤部監(jiān)督在工地現(xiàn)場直接進(jìn)行出售，取得的收人必須交公司財會部入賬，不得私自挪用，如確需要使用應(yīng)辦理請款手續(xù)，公司領(lǐng)導(dǎo)同意簽字確認(rèn)后，會計才可入賬處理。b、固定資產(chǎn)出售必須先打報告，由公司派人現(xiàn)場檢測確認(rèn)，用統(tǒng)一的鑒定表格簽好字，蓋好公章，法人筆字認(rèn)可交公司財會部進(jìn)行會計業(yè)務(wù)處理，不允許隨意私自處理，這關(guān)系到企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，也不利于稅務(wù)機(jī)構(gòu)的年終審查，請各部門注意這一原則。
以上各項工作我們剛開始試行，在往后的實(shí)際操作中肯定會逢到各種問題，希望大家多提寶貴意見，我們將不斷改進(jìn)工作方法，做好個人工作計劃，方便操作，科學(xué)管理，服務(wù)前方，共同為江蘇工民添磚加瓦，爭取更大的經(jīng)濟(jì)效益而努力奮斗!
內(nèi)控工作總結(jié)報告篇十九
蕪湖銀監(jiān)分局：
我行在收到《關(guān)于報送內(nèi)控強(qiáng)化年活動階段性總結(jié)的通知》后認(rèn)真研讀，組織人員對我行的內(nèi)控強(qiáng)化年活動開展情況進(jìn)行了全面分析，現(xiàn)將情況匯報如下：
一、 開展內(nèi)控強(qiáng)化年活動動員大會
根據(jù)“內(nèi)控強(qiáng)化年”活動的總體規(guī)劃要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，及時召開了“內(nèi)控強(qiáng)化年”動員大會，成立了活動領(lǐng)導(dǎo)小組，并根據(jù)我行具體情況，制定了《xx村鎮(zhèn)銀行“內(nèi)控強(qiáng)化年”活動實(shí)施方案》和全面風(fēng)險排查方案。活動啟動后，我行領(lǐng)導(dǎo)多次組織本行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會銀監(jiān)局關(guān)于開展“內(nèi)控強(qiáng)化年”活動的相關(guān)文件，以及一系列涉及我行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理方面的文件要求及規(guī)章制度，著力開展我行 “內(nèi)控強(qiáng)化年” 和全面風(fēng)險排查活動。
二、 開展全面風(fēng)險排查活動
展風(fēng)險排查，力求做到及時發(fā)現(xiàn)問題，認(rèn)真落實(shí)整改，努力提高管理者及全行員工的內(nèi)控合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。
（一）開展對內(nèi)控制度執(zhí)行力檢查工作
組織相關(guān)人員成立了檢查組，按照檢查方案安排，開展制度執(zhí)行力檢查工作，重點(diǎn)突出重要崗位和一線臨柜人員的制度執(zhí)行力檢查。通過突擊檢查，糾正了制度執(zhí)行當(dāng)中存在的隨意性，有效提高了員工執(zhí)行制度的自覺性。
（二）對大額信貸業(yè)務(wù)開展全面風(fēng)險排查
信貸部門結(jié)合目前大額信貸業(yè)務(wù)工作實(shí)際情況，以風(fēng)險全覆蓋為原則，研究制定了專門性、全覆蓋的風(fēng)險排查方案，確定排查范圍和標(biāo)準(zhǔn)，針對貸款風(fēng)險分類、貸款的合規(guī)性進(jìn)行了系統(tǒng)的風(fēng)險排查，有效防范信貸風(fēng)險，依據(jù)風(fēng)險排查方案要求和部署，積極落實(shí)并開展貸款風(fēng)險排查工作。
1、一是對貸款風(fēng)險分類排查。檢查在貸款風(fēng)險分類管理上是否圍繞貸款五級核心定義開展分類工作，對貸款的分類認(rèn)定情況、采取的分析認(rèn)定措施和最終確定的分類結(jié)果準(zhǔn)確性進(jìn)行了全面排查。二是重點(diǎn)對中、小企業(yè)及自然人其他貸款風(fēng)險分類真實(shí)性檢查，逐筆分析、逐個排查。
2、對貸款合規(guī)性風(fēng)險排查。一是檢查調(diào)查崗、審查崗、審批崗、貸款出賬審核崗崗位責(zé)任落實(shí)情況；二是調(diào)查崗雙人調(diào)查執(zhí)行情況，是否對每一筆貸款落實(shí)2人以上調(diào)查人員盡職調(diào)查。
（三）對賬戶管理風(fēng)險隱患排查
2
一是檢查所有基本存款賬戶和預(yù)算內(nèi)專用賬戶均是否都履行了開戶核準(zhǔn)制；一般存款賬戶和非專用賬戶是否全部進(jìn)行了備案，是否簽訂賬戶管理協(xié)議；對代理開銷戶是否取得授權(quán)許可和提供了代理人有效身份證件。二是重點(diǎn)檢查了各類賬戶的使用，是否存在一般存款賬戶支取現(xiàn)金情況和出租、出借、轉(zhuǎn)讓賬戶的情況；有無內(nèi)部員工侵占、挪用客戶資金等行為。三是檢查賬戶對賬過程和對賬面，賬務(wù)核對是否換人與客戶核對和重要賬戶雙線核對，對賬回單收回比率，對賬過程中是否有可疑情況的賬戶。四是對大額支付業(yè)務(wù)是否進(jìn)行了詳細(xì)登記、分析和跟蹤監(jiān)測，有無異常收付和異常變動現(xiàn)象，是否具有真實(shí)的貿(mào)易背景和交易事實(shí)。
（四）對印章及重要空白憑證管理風(fēng)險排查
業(yè)務(wù)印章和重要空白憑證管理是有效防范內(nèi)部風(fēng)險隱患的重要環(huán)節(jié)，建立有效管理制度的操作流程，明確印章、重要空白憑證使用種類和范圍是防范和消除風(fēng)險隱患的重要措施。我行著重對業(yè)務(wù)印章和重要空白憑證的離崗交接和停用銷毀情況進(jìn)行了全面、細(xì)致的排查，確保了內(nèi)部管理工作合規(guī)。
（五）人員的行為規(guī)范風(fēng)險排查
炒股等交易不法行為。
三、 針對活動開展情況進(jìn)行制度上的查漏補(bǔ)缺
進(jìn)一步完善我行的內(nèi)控制度，有針對性的制定或修訂了《xx村鎮(zhèn)銀行信貸管理基本制度》、《xx村鎮(zhèn)銀行銀行承兌匯票管理辦法》、《xx村鎮(zhèn)銀行貸款利率管理辦法》、《xx村鎮(zhèn)銀行客戶經(jīng)理管理辦法》、《xx村鎮(zhèn)銀行賬戶管理人員崗位職責(zé)》、《xx村鎮(zhèn)銀行人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理辦法》等。
四、下一步工作打算和風(fēng)險防范措施
完善內(nèi)控風(fēng)險管理，構(gòu)建長效內(nèi)控管理機(jī)制對于促進(jìn)我行的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要，內(nèi)控工作是經(jīng)營管理的重要組成部分，在下一步工作中我行著重從以下方面來強(qiáng)化我行內(nèi)控建設(shè)情況：
一是開展合規(guī)教育，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營和防范案件能力。強(qiáng)化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險，增強(qiáng)員工的合規(guī)操作意識，嚴(yán)格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。
《村鎮(zhèn)銀行內(nèi)控強(qiáng)化年年度總結(jié)報告》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請訪問下一頁查看。
【本文地址：http://mlvmservice.com/zuowen/5268306.html】
