報(bào)告需要經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的調(diào)研和數(shù)據(jù)收集，同時(shí)還要進(jìn)行深入的思考和分析。報(bào)告要有邏輯性，需要按照清晰的框架結(jié)構(gòu)組織信息，使讀者能夠迅速抓住重點(diǎn)。以下是小編為大家收集的報(bào)告范文，希望能夠給大家提供一些參考和靈感。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告好篇一
**委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)各鎮(zhèn)（街）20xx年1月1日前已建成并入住使用的農(nóng)村削坡建房進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整治工作臺(tái)賬，鎖定既有存量，我縣農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隱患共**戶，其中極高風(fēng)險(xiǎn)**戶、高風(fēng)險(xiǎn)**戶、中風(fēng)險(xiǎn)**戶、低風(fēng)險(xiǎn)**戶。
制定方案、落實(shí)責(zé)任。制定我縣農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作方案，明確落實(shí)各鎮(zhèn)（街）村工作責(zé)任，落實(shí)整改措施、明確整治，從20xx年開(kāi)始，按三年時(shí)間完成整治風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)工作任務(wù)。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告好篇二
在收到行業(yè)協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)發(fā)的銀保監(jiān)局下發(fā)的文件以后，我中支領(lǐng)導(dǎo)高度重視，立即組織成立領(lǐng)導(dǎo)小組，現(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下：
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組
組長(zhǎng)：
副組長(zhǎng)：
成員：
二、工作舉措
（一）全面排查，不留隱患：一是發(fā)動(dòng)群眾，廣泛宣傳。利用多種形式廣泛宣傳動(dòng)員。著重對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、銷售人員的宣傳宣傳教育。重點(diǎn)對(duì)行業(yè)法律、法規(guī)和政策，投資風(fēng)險(xiǎn)警示、典型案例進(jìn)行解讀，宣傳科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)防范理念，加強(qiáng)保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)的宣講和教育。向全體員工介紹非法集資的基本特征，表現(xiàn)形式和常見(jiàn)手段，提高全員識(shí)別非法集資的能力。
充分利用職場(chǎng)環(huán)境，通過(guò)張貼宣傳海報(bào)、懸掛橫幅標(biāo)語(yǔ)、擺放宣傳折頁(yè)、解答相關(guān)問(wèn)題等方式，積極開(kāi)展宣傳活動(dòng)，讓消費(fèi)者和客戶深入了解相關(guān)金融政策、金融產(chǎn)品及服務(wù)功能同時(shí)也為廣大群眾釋疑解惑，幫助客戶識(shí)破非法集資的騙局，保障客戶資金財(cái)產(chǎn)安全，在公司內(nèi)形成良好的宣傳氣勢(shì)。
（二）自查自糾，查找隱患：組織各個(gè)部門按照公司相關(guān)制度全面查找風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié)，以便有針對(duì)性地進(jìn)行整改。xx中支對(duì)全體員工配發(fā)防范和打擊非法集資相關(guān)的法律、法規(guī)、司法解釋、典型案例等文件，為公司全員看展專題宣傳教育活動(dòng)提供完整、準(zhǔn)確的學(xué)習(xí)資料，提高廣大員工對(duì)非法集資行為的識(shí)別認(rèn)識(shí)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
（三）加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警，形成長(zhǎng)效機(jī)制：通過(guò)這次非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng)，建立起了涉嫌非法集資金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)情況的監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，建立健全了風(fēng)險(xiǎn)管控的長(zhǎng)效機(jī)制，從源頭和根本上預(yù)防和減少非法集資風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。將繼續(xù)加大公司內(nèi)部的檢測(cè)排查，對(duì)非法集資風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早查處，確保風(fēng)險(xiǎn)排查工作常態(tài)化：
3、完善獎(jiǎng)懲考核制度。將打擊和處置非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查納入年終考核范圍，督促全員切實(shí)履行職責(zé)，努力提高對(duì)打擊和處置非法集資活動(dòng)的預(yù)見(jiàn)性。
（四）自查結(jié)果。經(jīng)自查，xx中支不存在任何非法集資行為。
在今后的工作中，我司將持續(xù)、高度重視此項(xiàng)工作，將防范和打擊非法集資工作滲透到員工動(dòng)態(tài)管理中，通過(guò)針對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的苗頭性問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)隱患，積極落實(shí)整改，采取有效措施，著力防范員工異常行為引發(fā)的各類風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，切實(shí)加強(qiáng)員工合規(guī)案防教育，通過(guò)開(kāi)展禁止性條款學(xué)習(xí)、案例剖析教育、職業(yè)操守教育等措施，進(jìn)一步夯實(shí)防范、預(yù)防非法集資的意識(shí)。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告好篇三
我行已對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行多次培訓(xùn)，理財(cái)業(yè)務(wù)人員已具備銷售理財(cái)產(chǎn)品的業(yè)務(wù)素質(zhì)。經(jīng)排查，我行理財(cái)業(yè)務(wù)人員在銷售過(guò)程中，均能做好客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)告知客戶，嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，向客戶推介與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的理財(cái)產(chǎn)品，充分揭示理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，在每一步做好客戶親筆簽字確認(rèn)。不存在向擅自推薦或銷售與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的理財(cái)產(chǎn)品或未經(jīng)批準(zhǔn)的第三方機(jī)構(gòu)產(chǎn)品的現(xiàn)象。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告好篇四
組織員工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識(shí)和案例的學(xué)習(xí)，提高了員工對(duì)非法集資的認(rèn)識(shí)，認(rèn)清了非法集資的危害性。通過(guò)對(duì)相關(guān)法律知識(shí)及《員工職業(yè)操守》的學(xué)習(xí)，有效的強(qiáng)化了員工的法律和責(zé)任意識(shí)，進(jìn)一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺(jué)抵制非法集資，并對(duì)身邊的人進(jìn)行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告好篇五
1、進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，確保案件防控工作取得實(shí)效。我行充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性，切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé)，防止“檢查走過(guò)場(chǎng)”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。
2、加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改。對(duì)于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要求各部門要高度重視，認(rèn)真對(duì)待。
3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平。
4、進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見(jiàn)怪不怪”的現(xiàn)象，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題引起高度重視，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不報(bào)告的情況發(fā)生。
5、加強(qiáng)案件防控及整改，保證整改工作落到實(shí)處。各管理部門將定期或不定期組織對(duì)所在部門案件防控及整改落實(shí)情況的檢查，對(duì)整改工作落實(shí)不到位的要追究責(zé)任人，并對(duì)整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)因整改落實(shí)不到位，造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的，要從重處理責(zé)任人。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告好篇六
根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律及財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》文件要求，我單位對(duì)20__年7月以來(lái)預(yù)算管理、支付管理等十二個(gè)方面進(jìn)行排查工作如下：
（一）預(yù)算編制：我單位嚴(yán)格按照xxx門預(yù)算編制通知明確的范圍、標(biāo)準(zhǔn)等編制部門預(yù)算。人員和公用支出預(yù)算按定員定額標(biāo)準(zhǔn)編制，項(xiàng)目支出預(yù)算真實(shí)。按規(guī)定開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)審，事業(yè)收入、事業(yè)單位經(jīng)營(yíng)收入、其他收入等單位自有資金收入全部納入部門綜合預(yù)算管理，編制結(jié)轉(zhuǎn)資金與上年部門決算數(shù)據(jù)銜接，上報(bào)預(yù)算履行集體決策程序。
（二）預(yù)算執(zhí)行：行xxx事業(yè)性收費(fèi)、罰沒(méi)收入、國(guó)有資源（資產(chǎn)）有償使用收入等非稅收入及時(shí)足額征收解繳入庫(kù)，不存在隱瞞、截留、擠占、挪用、坐支或私分情況；開(kāi)設(shè)非稅收入?yún)R繳賬戶的單位，賬戶中歸集的應(yīng)繳非稅收入于5個(gè)工作日內(nèi)繳入財(cái)xxx專戶或國(guó)庫(kù)。不存在無(wú)預(yù)算、超預(yù)算、超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍列支人員經(jīng)費(fèi)。公用經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)情況：不存在違規(guī)發(fā)放工資，獎(jiǎng)金。津貼補(bǔ)貼等問(wèn)題：貫徹落實(shí)預(yù)算執(zhí)行管理有關(guān)規(guī)定，按xxx門監(jiān)管要求規(guī)范預(yù)算執(zhí)行，分配專項(xiàng)資金是履行集體決策程序：按規(guī)定履行預(yù)算調(diào)劑程序。結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余管理：結(jié)轉(zhuǎn)資金符合x(chóng)xx策規(guī)定，按規(guī)定處置結(jié)余資金。
（一）用款計(jì)劃管理：根據(jù)年度預(yù)算編制用款計(jì)劃。
（二）資金支付管理：規(guī)范財(cái)xxx資金和單位自有資金支付行為：嚴(yán)格按公務(wù)卡強(qiáng)制結(jié)算目錄規(guī)定辦理資金支付，做好人員基礎(chǔ)信息動(dòng)態(tài)管理、工資扣項(xiàng)代扣代繳和賬務(wù)核對(duì)工作，確保人員經(jīng)費(fèi)發(fā)放準(zhǔn)確。
（三）退款退票管理：財(cái)xxx資金支付發(fā)生退款或退票時(shí)，嚴(yán)格按規(guī)定在2個(gè)工作日內(nèi)將資金退回財(cái)xxx國(guó)庫(kù)單一賬戶，不存在通過(guò)退款或退票方式套取財(cái)xxx額度內(nèi)資金轉(zhuǎn)為自有資金的情況。
（四）數(shù)字證書(shū)（u—key）管理：省xxx府的財(cái)xxx管理信息系統(tǒng)數(shù)字證書(shū)（u—key）由一人統(tǒng)管、無(wú)交叉使用、委托他人使用等情況；按要求保管數(shù)字證書(shū)（u—key）密碼。
（一）提現(xiàn)管理：沒(méi)有與開(kāi)戶銀行共同核定單位庫(kù)存現(xiàn)金限額，單位無(wú)取用庫(kù)存現(xiàn)金；嚴(yán)格執(zhí)行庫(kù)存現(xiàn)金限額標(biāo)準(zhǔn)，建立大額現(xiàn)金提取審批制度；現(xiàn)金支出程序合規(guī)；不存在使用虛假票據(jù)套取現(xiàn)金的情形。
（二）現(xiàn)金盤(pán)點(diǎn)：沒(méi)有指定不辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)人員定期和不定期抽查盤(pán)點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金，單位無(wú)取用庫(kù)存現(xiàn)金。
（三）銀行存款對(duì)賬：與開(kāi)戶銀行建立大額支付核對(duì)機(jī)制，按月逐筆核對(duì)銀行存款收支明細(xì)信息。
（四）其他貨布費(fèi)金管理方面：不存在違反規(guī)定私設(shè)“小金庫(kù)”情況；不存在違規(guī)將預(yù)算單位賬戶中的財(cái)xxx撥款資金轉(zhuǎn)為定期存款情況：不存在采取購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品方式存放資金情況。
（一）會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)及人員：?jiǎn)为?dú)設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)、配備會(huì)計(jì)人員，會(huì)計(jì)崗、出納崗、稽核崗等不相容崗位分離，規(guī)范加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)人員的繼續(xù)教育，提升會(huì)計(jì)人員職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)。
（二）會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理：按照《會(huì)計(jì)法》和國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度規(guī)定，建立健全會(huì)計(jì)人員崗位責(zé)任、內(nèi)部牽制、輪崗、工作交接、會(huì)計(jì)監(jiān)督與稽核、原始記錄管理、財(cái)務(wù)收支審批等責(zé)任制度并執(zhí)行；按規(guī)定建立會(huì)計(jì)賬冊(cè)、設(shè)置會(huì)計(jì)科目，并以實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)為依據(jù)，依法依規(guī)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，確保會(huì)計(jì)信息合法性、真實(shí)性、完整性；保證會(huì)計(jì)指標(biāo)的口徑一致、相互可比和會(huì)計(jì)處理方法的前后各期相一致；堅(jiān)持定期對(duì)賬制度，做到賬證、賬賬、賬表和賬實(shí)相符；按規(guī)定保管和使用財(cái)務(wù)印章、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他會(huì)計(jì)資料。
（三）信息化及監(jiān)督：按照國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)信息化工作規(guī)范和統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范和加強(qiáng)單位會(huì)計(jì)信息化建設(shè)；單位內(nèi)部監(jiān)督部門沒(méi)有定期或不定期對(duì)單位會(huì)計(jì)工作規(guī)范進(jìn)行監(jiān)督檢查，單位無(wú)內(nèi)部監(jiān)督部門。
（一）單位層面內(nèi)控建設(shè)：成立單位內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組及工作小組；明確內(nèi)控建設(shè)牽頭科室及相關(guān)歸口科室（部門）主體責(zé)任。
（二）業(yè)務(wù)層面內(nèi)控建設(shè)：內(nèi)控建設(shè)涵蓋預(yù)算管理、收支管理、xxx府采購(gòu)管理、國(guó)有資產(chǎn)管理、合同管理。建設(shè)項(xiàng)目管理等主要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域：按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)。分級(jí)授權(quán)要求落實(shí)不相容崗位分離和定期輪崗等內(nèi)部權(quán)力制衡基本舉措，建立決策權(quán)、管理權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)管視“四權(quán)分立”機(jī)制，建立重大事項(xiàng)議事決策機(jī)制、建立健會(huì)集體研究，專家論證和技術(shù)咨詢相結(jié)合的輔助決策機(jī)制。
（三）自我評(píng)價(jià)監(jiān)督及信息化建設(shè)：建立經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)定期評(píng)估和內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，執(zhí)行內(nèi)控報(bào)告制度，開(kāi)展內(nèi)控自我評(píng)價(jià)工作，通過(guò)信息化手段實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制制度與信息化建設(shè)工作同步開(kāi)展、相互促進(jìn)。
（一）預(yù)算管理。xxx府采購(gòu)預(yù)算編制，應(yīng)編盡編，不存在無(wú)預(yù)算采購(gòu)、超預(yù)算采購(gòu)情況；按規(guī)定進(jìn)行xxx府采購(gòu)計(jì)劃備案，按照合同約定及時(shí)支付資金。
（二）采購(gòu)實(shí)施。按法定采購(gòu)方式和程序?qū)嵤┎少?gòu)：不存在拆分項(xiàng)目預(yù)算規(guī)避xxx府采購(gòu)或公開(kāi)招標(biāo)情況；采購(gòu)文件確定事項(xiàng)簽訂xxx府采購(gòu)合同，按規(guī)定公告、備案xxx府采購(gòu)合同，xxx府采購(gòu)系統(tǒng)中的xxx府采購(gòu)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、合法。
（一）制度建設(shè)上，制定國(guó)有資產(chǎn)管理制度辦法明確資產(chǎn)配置、使用、處置等程序和審核審批權(quán)限。
（二）配置管理，與部門預(yù)算編制同步編制新增資產(chǎn)配置預(yù)算；國(guó)有資產(chǎn)交付使用后及時(shí)準(zhǔn)確入賬：在建工程及時(shí)轉(zhuǎn)為固定資產(chǎn)。
（三）使用管理，明確資產(chǎn)使用和保管責(zé)任人、落實(shí)資產(chǎn)使用人在資產(chǎn)管理中的責(zé)任，國(guó)有資產(chǎn)折舊的.計(jì)提符合相關(guān)會(huì)計(jì)規(guī)范，定期清理盤(pán)點(diǎn)資產(chǎn)、確保賬實(shí)相件：行xxx事業(yè)性國(guó)有資產(chǎn)納入省行xxx事業(yè)單位資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)動(dòng)態(tài)管理。
（四）收益管理，行xxx事業(yè)單位資產(chǎn)處置按規(guī)定報(bào)批，處置收益及時(shí)足額上繳財(cái)xxx：？事業(yè)單位資產(chǎn)出租出借、對(duì)外投資收益納入單位預(yù)算統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理。
（二）賬戶使用。嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的核算范圍使用賬戶，賬戶之間不存在無(wú)正當(dāng)理由相互劃轉(zhuǎn)資金情況。
（一）清理收回，定期清理單位往來(lái)款項(xiàng)，建立清理臺(tái)賬，制定處置方案，清理收回暫付款項(xiàng)，做到應(yīng)收盡收；收回借墊款等往來(lái)款項(xiàng)及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理。
（二）借款管理。嚴(yán)格履行辦理借墊款審批程序，簽訂借款協(xié)議，并建立對(duì)外借款終身負(fù)責(zé)制。
（一）制度建立及執(zhí)行。單位票據(jù)管理制度健全；財(cái)xxx票據(jù)的申領(lǐng)、使用、核銷、銷毀嚴(yán)格履行規(guī)定手續(xù)；財(cái)xxx電子票據(jù)符合全國(guó)統(tǒng)一式樣、規(guī)范填列，日常管理使用有內(nèi)控機(jī)制。
（二）票據(jù)保管。按規(guī)定設(shè)置票據(jù)專管員，建立票據(jù)臺(tái)賬，做好票據(jù)的保管和序時(shí)登記工作：為保管票據(jù)的人員配置單獨(dú)的保險(xiǎn)柜等保管設(shè)備，做到人走柜鎖。
（三）票據(jù)使用。不存在擅自印制財(cái)xxx票據(jù)，轉(zhuǎn)借、串用、代開(kāi)財(cái)xxx票據(jù)，偽造、變?cè)臁①I賣、擅自銷毀財(cái)xxx票據(jù)，偽造、使用偽造的財(cái)xxx票據(jù)（?。┲普虑闆r。
（三）決算報(bào)送。按xxx門要求及時(shí)報(bào)送決算報(bào)表。
（一）執(zhí)行中清理。預(yù)算執(zhí)行中，按存量資金管理規(guī)定及xxx門要求及時(shí)清理單位賬戶存量資金。因項(xiàng)目執(zhí)行完畢或中止執(zhí)行等原因確無(wú)法繼續(xù)按原用途使用的資金，沒(méi)有滯留單位銀行賬戶，應(yīng)繳的存量資金是按規(guī)定繳回財(cái)xxx。
（二）年終清理。年度終了，按財(cái)xxx要求對(duì)本部門？年度存量資金做全面清理、按規(guī)定將應(yīng)繳的存量資金繳回財(cái)xxx。特此報(bào)告。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告好篇七
（一）增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，緊緊圍繞風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、隱患排查的主要措施評(píng)估、預(yù)警和快速處置四個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷規(guī)范管理程序和措施，加快構(gòu)建科學(xué)化、系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。
（二）嚴(yán)格落實(shí)工作責(zé)任制，在排查過(guò)程中存在隱患的要及時(shí)排除，對(duì)工作不負(fù)責(zé)的要給于通報(bào)批評(píng)。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告好篇八
為貫徹落實(shí)總行案件防控及整改的相關(guān)要求，同時(shí)根據(jù)檢查情況制定結(jié)合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。完善員工行為管理制度，我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
我行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由各部門領(lǐng)導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織會(huì)計(jì)主管每星期進(jìn)行檢查。在檢查過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并實(shí)行積分處罰。通過(guò)對(duì)每星期一次的現(xiàn)場(chǎng)檢查，有效的減少了差錯(cuò)，規(guī)范了柜面操作，降低了風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告好篇九
根據(jù)《河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社關(guān)于在全省農(nóng)信社開(kāi)展眼里打擊非法集資專項(xiàng)整治活動(dòng)有關(guān)工作的通知》要求，×××總行高度重視,按照通知要求，結(jié)合我縣實(shí)際，持續(xù)組織開(kāi)展了打擊非法集資排查工作，現(xiàn)將20xx年第×季度工作開(kāi)展情況報(bào)告如下：
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告好篇十
根據(jù)xxx部于xxx下發(fā)的《全面開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查工作檢查方案》的要求，我支行組織各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照《會(huì)計(jì)檢查內(nèi)容一覽表》進(jìn)行了自查，自查情況如下：
我支行上門服務(wù)對(duì)象為大連錦輝購(gòu)物廣場(chǎng)，根據(jù)相關(guān)要求，建立了《上門服務(wù)登記簿》，服務(wù)全程均配備專用運(yùn)鈔車輛及安全保衛(wèi)人員，由備案的雙人操作，逐筆登記，并做到及時(shí)記賬。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，設(shè)立并登記了明細(xì)臺(tái)帳，嚴(yán)格執(zhí)行出入庫(kù)手續(xù)。
堅(jiān)持執(zhí)行持證上崗，堅(jiān)持雙人開(kāi)封包，密碼鑰匙分離保管，現(xiàn)金審批執(zhí)行三級(jí)簽章，堅(jiān)持查庫(kù)制度。
我支行銀企對(duì)賬崗為專職授權(quán)員，能夠做到對(duì)賬回執(zhí)核對(duì)印鑒，但存在授權(quán)員休息時(shí)，先代核再由授權(quán)員二次審核的現(xiàn)象。
存在聯(lián)動(dòng)門通道無(wú)監(jiān)控問(wèn)題。
嚴(yán)格執(zhí)行空白重要憑證雙人管理、雙人領(lǐng)用、賬證分管制度，按規(guī)定使用、作廢重空憑證，并及時(shí)登記相關(guān)賬簿，堅(jiān)持查庫(kù)制度。
嚴(yán)格執(zhí)行印章與憑證分離管理，能夠做到人手一章，專人保管、專人使用、保管人與使用人一致，無(wú)私刻印章現(xiàn)象。
柜員注冊(cè)登記簿與核心系統(tǒng)柜員信息相符、與實(shí)際相符，及時(shí)對(duì)調(diào)離、輪崗人員進(jìn)行更改。
按規(guī)定裝訂、保管、調(diào)閱，嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)檔案專庫(kù)保管、雙人管理及調(diào)閱手續(xù)。
嚴(yán)格執(zhí)行atm相關(guān)要求，設(shè)立相關(guān)登記簿，堅(jiān)持武裝守護(hù)、監(jiān)控下專人分崗管理。
人行管理項(xiàng)下的帳戶管理系統(tǒng)、聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)、反對(duì)洗錢系統(tǒng)、管理員、操作員與實(shí)際不符現(xiàn)象。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告好篇十一
xx市銀監(jiān)分局：
按照《xx市銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開(kāi)展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng)的通知》的要求，我行高度重視，迅速組織我行風(fēng)險(xiǎn)管理部、業(yè)務(wù)部等科室研究制定符合我行實(shí)際情況的風(fēng)險(xiǎn)排查方案，并且嚴(yán)格按照方案進(jìn)行非法集資排查工作。
為做好此次非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查，我行做出以下部署：一是明確組織分工，成立了以xx為組長(zhǎng)的'非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查領(lǐng)導(dǎo)小組，實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，層層落實(shí)排查責(zé)任和任務(wù)；二是在內(nèi)容上排查員工利用職務(wù)之便，參與或?qū)嵤┟耖g借貸或非法集資活動(dòng)，尤其是對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)部門和每位員工行為進(jìn)行深入細(xì)致排查。
在工作方法上提出進(jìn)一步排查工作要求：
一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)；
二是強(qiáng)化協(xié)作配合；
三是注重宣傳教育；
四是發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)案件及時(shí)處置移交。
20xx年4月26日至20xx年5月9日，我行非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查領(lǐng)導(dǎo)小組先后對(duì)總行及四家分支機(jī)構(gòu)及全行78名員工進(jìn)行了摸底排查，此次排查對(duì)各支行、各部門在此次活動(dòng)的職責(zé)做了具體分工，風(fēng)險(xiǎn)管理部門主要負(fù)責(zé)本行轄內(nèi)、本部門員工涉嫌參與或?qū)嵤┓欠Y、民間借貸等異常行為的風(fēng)險(xiǎn)排查工作；業(yè)務(wù)管理部門則主要負(fù)責(zé)各自業(yè)務(wù)和管理領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)隱患排查，重點(diǎn)排查賬戶管理、儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)、自主支付類貸款、資金營(yíng)運(yùn)等業(yè)務(wù)是否遵守各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程等制度，是否存在員工涉嫌參與非法集資活動(dòng)等情況；風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)根據(jù)排查情況，分析我分行經(jīng)營(yíng)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)提示、跟蹤相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)情況。
在具體操作中：
一方面，我行要求各支行、各部門組織查詢轄內(nèi)每名員工的個(gè)人信用報(bào)告；安排專人對(duì)員工個(gè)人信用報(bào)告進(jìn)行分析，及時(shí)了解員工是否存在不合理的對(duì)外擔(dān)保、高額負(fù)債、頻繁進(jìn)行授信審批查詢或擔(dān)保查詢等可疑情況；同時(shí)也讓員工定期了解自己的征信記錄，珍惜自己的個(gè)人信用。我行還組織員工填寫(xiě)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查情況表，對(duì)照自查是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實(shí)際行動(dòng)保護(hù)自己、提醒自己遠(yuǎn)離非法集資。
另一方面，在信貸業(yè)務(wù)排查中，重點(diǎn)對(duì)貸款金額、授信額度、貸款利率、期限、還款方式、貸款用途等內(nèi)容進(jìn)行審查，通過(guò)嚴(yán)格核查，未發(fā)現(xiàn)我行信貸從業(yè)人員與客戶存在資金拆借、內(nèi)外勾結(jié)、騙取信貸資金等現(xiàn)象。未發(fā)現(xiàn)我行員工或相關(guān)業(yè)務(wù)部門在此次專項(xiàng)非法集資排查中，有涉及社會(huì)融資行為。但是為了防范潛在的非法集資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)通知精神，我行利用周一晚上例行學(xué)習(xí)時(shí)間在全行范圍內(nèi)組織員工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識(shí)和案例的教育學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)我行員工提高了對(duì)非法集資的認(rèn)識(shí)，認(rèn)清了非法集資的危害性。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告好篇十二
我縣的企業(yè)主要是以食品加工為主，全縣共有食品生產(chǎn)企業(yè)41家，其中獲證的25家食品生產(chǎn)企業(yè)，（目前停產(chǎn)的有3家），未獲證的17家小作坊有4家事膠合板生產(chǎn)企業(yè)。我縣的企業(yè)特點(diǎn)是規(guī)模小，小作坊企業(yè)占比例較大，為了加大對(duì)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)排查，我們逐一進(jìn)行排查，針對(duì)糕點(diǎn)食品企業(yè)對(duì)原材料把關(guān)不嚴(yán)、食品添加劑的驗(yàn)證記錄、進(jìn)貨臺(tái)賬、生產(chǎn)過(guò)程的控制管理與記錄、食品添加劑使用量的控制以及產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)記錄不全等風(fēng)險(xiǎn)的共性，我局采取統(tǒng)一集中整治，進(jìn)一步提高經(jīng)營(yíng)者的產(chǎn)品質(zhì)量意識(shí)。
在效果上，我們借助風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作加快建立企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任報(bào)告制度，督查企業(yè)全面落實(shí)主體責(zé)任，自上而下層層分解落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量安全崗位責(zé)任，嚴(yán)格落實(shí)全過(guò)程質(zhì)量控制措施，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高質(zhì)量管理水平，減少質(zhì)量安全隱患。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告好篇十三
成立鎮(zhèn)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，從思想上、行動(dòng)上把檔案安全隱患排查治理工作放在重要位置，層層落實(shí)檔案安全隱患排查治理工作責(zé)任制，分解責(zé)任到具體人、每一個(gè)環(huán)節(jié)，確保檔案安全隱患排查治理工作思想到位、職責(zé)到位、指揮到位、措施到位。
鎮(zhèn)黨委、政府始終把檔案管理工作作為推動(dòng)全鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)及社會(huì)各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展，解決矛盾糾紛的基礎(chǔ)性工作來(lái)抓。教育引導(dǎo)廣大檔案管理工作人員，特別是村、企事業(yè)主要負(fù)責(zé)人，提高對(duì)檔案工作重要性的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)檔案管理的責(zé)任感和自覺(jué)性，提高管理水平。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告好篇十四
以本次檔案安全隱患排查治理工作為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立和完善各項(xiàng)規(guī)章制度，建立長(zhǎng)效機(jī)制，認(rèn)真落實(shí)安全隱患排查治理工作責(zé)任制。為此，我們積極組織相關(guān)人員參加上級(jí)組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，定期組織各村、各企事業(yè)單位檔案員到檔案工作先進(jìn)單位學(xué)習(xí)，依法治檔的水平進(jìn)一步提高。嚴(yán)格按照規(guī)定整理歸檔，嚴(yán)格檔案借閱和使用制度，認(rèn)真保管好各種檔案資料，防止檔案的流失。我們將以這次檢查驗(yàn)收為契機(jī)，進(jìn)一步加大投入，不斷加大軟硬件建設(shè)力度，改善辦公條件，提高管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，促進(jìn)全鎮(zhèn)檔案工作再上新水平。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告好篇十五
通過(guò)對(duì)營(yíng)業(yè)室監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查，一方面促進(jìn)對(duì)設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過(guò)對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告好篇十六
為認(rèn)真開(kāi)展非法集資排查工作，全力維護(hù)我鄉(xiāng)社會(huì)穩(wěn)定，在鄉(xiāng)黨委、政府的高度重視下，根據(jù)《縣開(kāi)展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng)方案》文件要求，我鄉(xiāng)認(rèn)真開(kāi)展非法集資風(fēng)險(xiǎn)自查工作，現(xiàn)將此項(xiàng)工作開(kāi)展情況自查如下：
為有效進(jìn)行非法集資排查活動(dòng)，保護(hù)群眾利益不受侵害，我鄉(xiāng)綜治辦通過(guò)召開(kāi)專題會(huì)議，安排部署非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作，會(huì)議制訂了實(shí)施方案，并明確相關(guān)人員排查責(zé)任，確保此次排查工作全面、徹底。
結(jié)合我鄉(xiāng)實(shí)際，通過(guò)發(fā)放宣傳資料和接受群眾咨詢等多種方式進(jìn)行打擊非法集資的法律宣傳和教育。通過(guò)一系列宣傳教育活動(dòng)，真正讓社會(huì)公眾自覺(jué)遠(yuǎn)離非法集資、主動(dòng)舉報(bào)非法集資現(xiàn)象。
為保障此次自查工作徹底、不留死角，領(lǐng)導(dǎo)小組各成員分組對(duì)鄉(xiāng)屬各辦所、各單位、各企業(yè)集資行為進(jìn)行了全面排查，未發(fā)現(xiàn)存在非法集資現(xiàn)象，同時(shí)也未接到群眾舉報(bào)非法集資現(xiàn)象。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告好篇十七
為防范化解運(yùn)營(yíng)操作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)分行《關(guān)于開(kāi)展20xx年運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》的要求，我行成立了以主管行長(zhǎng)掛帥的運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)排查小組，開(kāi)展20xx年運(yùn)營(yíng)操作風(fēng)險(xiǎn)排查工作，特別針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的排查，具體如下：
通過(guò)屏打0307柜員屬性與柜員責(zé)任制核對(duì)，未發(fā)現(xiàn)有相沖突現(xiàn)象，能合理確定勞動(dòng)組合，正確劃分柜員業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，落實(shí)柜員崗位責(zé)任制。保證了abis系統(tǒng)安全運(yùn)行與業(yè)務(wù)的正常辦理。
對(duì)查庫(kù)登記簿所記載情況與監(jiān)控錄象進(jìn)行核對(duì)，未發(fā)現(xiàn)有作假現(xiàn)象。能嚴(yán)格執(zhí)行網(wǎng)點(diǎn)查庫(kù)制度，能做到每周查庫(kù)一次；在日常營(yíng)業(yè)期間，能監(jiān)督柜員做好“一日三碰箱”；柜員現(xiàn)金箱交接時(shí)，能仔細(xì)核對(duì)現(xiàn)金箱個(gè)數(shù)。
能按規(guī)定及時(shí)做好會(huì)計(jì)監(jiān)控系統(tǒng)預(yù)警信息的核實(shí)，組織核查各類會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)、事故和違規(guī)行為，分析原因，提出處理意見(jiàn)，督促改進(jìn)工作。對(duì)本機(jī)構(gòu)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題能全面落實(shí)整改。
通過(guò)對(duì)所有人員抽屜突擊檢查，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有代保管有客戶存單、存折、銀行卡、身份證件等物品的現(xiàn)象。通過(guò)抽查監(jiān)控錄象，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)存在代客辦理業(yè)務(wù)行為；辦理掛失解掛、密碼重置、存折重寫(xiě)磁條等應(yīng)客戶本人辦理的業(yè)務(wù)是客戶本人親自辦理；由他人代理的業(yè)務(wù)，代理手續(xù)齊全規(guī)范。
通過(guò)查看傳票，單位存款轉(zhuǎn)存通過(guò)91過(guò)渡轉(zhuǎn)個(gè)人賬戶，支票收款人與進(jìn)賬單收款人不一致而進(jìn)行入賬的一象。
經(jīng)核對(duì)對(duì)賬單回收率比較高，對(duì)對(duì)賬不符處理能及時(shí)、規(guī)范。運(yùn)營(yíng)主管能按照要求在對(duì)賬不符對(duì)賬回執(zhí)清單上注明核對(duì)日期、不符原因及處理結(jié)果，并由經(jīng)辦員、運(yùn)營(yíng)主管簽章后及時(shí)反饋對(duì)賬中心。印鑒不符的賬單對(duì)賬回執(zhí)由單位重新加蓋印鑒并及時(shí)收回，處理手續(xù)規(guī)范。
沒(méi)有客戶經(jīng)理派送本人所管戶的.對(duì)賬單。銀行上門對(duì)賬的，能堅(jiān)持雙人辦理。經(jīng)查能按日打印“核對(duì)上下級(jí)資金賬戶余額表”，打印人員及運(yùn)營(yíng)主管能按規(guī)定每天核對(duì)余額并簽章確認(rèn)。
通過(guò)抽查沖賬憑證及監(jiān)控錄夠象，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有操作錯(cuò)誤的現(xiàn)象。錯(cuò)賬沖正能填制記賬憑證，原錯(cuò)賬、錯(cuò)賬處理和補(bǔ)記賬的業(yè)務(wù)發(fā)生傳票經(jīng)過(guò)運(yùn)營(yíng)主管現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)、審批后才進(jìn)行操作。錯(cuò)賬沖正時(shí)，能堅(jiān)持“更改有據(jù)、處理及時(shí)”的原則，多筆沖正時(shí)，能按“先貸方紅字或借方藍(lán)字，后借方紅字或貸方藍(lán)字”的賬務(wù)順序進(jìn)行沖正處理。
通過(guò)核查開(kāi)戶資料及抽查監(jiān)控錄象，單位預(yù)留印鑒能由法定代表人或單位負(fù)責(zé)人直接辦理。授權(quán)他人辦理的，能出具法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的身份證件及其出具的授權(quán)書(shū)，以及被授權(quán)人的身份證件；單位存款人申請(qǐng)變更印鑒，手續(xù)及相關(guān)證明材料齊備，運(yùn)營(yíng)主管能按規(guī)定審核變更資料；客戶預(yù)留印鑒卡保管規(guī)范，單位結(jié)算及個(gè)人支票賬戶款項(xiàng)支付能按規(guī)定進(jìn)行電子驗(yàn)印，電子驗(yàn)印無(wú)法通過(guò)時(shí)能堅(jiān)持人工核對(duì)及換人復(fù)核制度。
通過(guò)抽查錄象及現(xiàn)場(chǎng)審核，沒(méi)有違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的現(xiàn)象，柜員能按定嚴(yán)格執(zhí)行定期存單防套取規(guī)定，簽發(fā)個(gè)人定期存單和單位開(kāi)戶證實(shí)書(shū)、定期存單，能由運(yùn)營(yíng)主管或指定人員（管章人）加蓋網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)專用章，并在記賬憑證上抄寫(xiě)定期存單（單位開(kāi)戶證實(shí)書(shū)）號(hào)碼（后四位），簽章證實(shí)定期存單發(fā)出的真實(shí)性。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告好篇十八
（一）是夯實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。針對(duì)制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報(bào)備流程、單位帳戶管理流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、對(duì)賬戶管理、財(cái)務(wù)核對(duì)、印鑒分管、出納庫(kù)存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、押運(yùn)鈔管理、單位對(duì)帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時(shí)解決了制度執(zhí)行中的難題。
（二）是加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。按照會(huì)計(jì)管理和管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，針對(duì)營(yíng)業(yè)部門管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關(guān)人員對(duì)現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過(guò)檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制，及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。
（三）是加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫(kù)存限額。結(jié)合營(yíng)業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫(kù)存。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)主管每星期一次查庫(kù)；主管部門每月一次查庫(kù)；行長(zhǎng)每季實(shí)行定期不定期查庫(kù)。
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