通過(guò)制定計(jì)劃，我們可以提前考慮到各種因素，做到心中有數(shù)。計(jì)劃應(yīng)該具備可操作性，即需要明確具體的行動(dòng)步驟和實(shí)施方案。下面是一些成功人士分享的制定計(jì)劃的心得和建議，希望能給大家?guī)?lái)啟發(fā)。
稽核部門工作計(jì)劃篇一
在轉(zhuǎn)瞬過(guò)去的二00九年中，稽核部以董事長(zhǎng)和韋總所定本年度增盈的目標(biāo)為工作重點(diǎn)，在日常工作中，積極配合一線部門，協(xié)助財(cái)務(wù)部和采購(gòu)部做好財(cái)務(wù)審核和物品采購(gòu)的協(xié)購(gòu)和核價(jià)工作，對(duì)各倉(cāng)庫(kù)和個(gè)吧部的物資盤點(diǎn)和保管進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)各部門員工的行為規(guī)范進(jìn)行了督導(dǎo)。
今年的物資供應(yīng)方面，稽核部通過(guò)詳細(xì)的市場(chǎng)調(diào)查和網(wǎng)上詢價(jià)，將酒店客房部申購(gòu)的布草供應(yīng)價(jià)格通過(guò)幾輪談判，下降了14%，節(jié)約采購(gòu)成本4100多元，并將一次性牙刷保持原供應(yīng)價(jià)格的前提下，提高了供應(yīng)產(chǎn)品的質(zhì)量，把塑料牙刷換成了尼龍牙刷。針對(duì)酒店前期電腦及耗材管理不夠細(xì)化，與財(cái)務(wù)部一起盤點(diǎn)登記了酒店所有的電腦和打印機(jī)，并規(guī)定一旦需更換耗材時(shí)需電腦維護(hù)員確認(rèn)后方能更換，防止財(cái)產(chǎn)流失，在電腦耗材的的供應(yīng)價(jià)格上，依據(jù)市場(chǎng)行情，每周及時(shí)詢價(jià)，保證供應(yīng)價(jià)格的準(zhǔn)確性，比前期供應(yīng)價(jià)下降了15%~50%左右。
在固定設(shè)備的增補(bǔ)中，詳細(xì)了解一線部門的需求，在滿足經(jīng)營(yíng)需求的情況下，挑選質(zhì)地一流，價(jià)格優(yōu)惠，售后周到的設(shè)備。客房部的三合一沙發(fā)清洗機(jī)的采購(gòu)中我們就采取了上述原則，通過(guò)多品種多廠家綜合比對(duì)，價(jià)格比市場(chǎng)供應(yīng)價(jià)低了2000多元。保安部的攝像頭通過(guò)與客戶進(jìn)行技術(shù)交流，更換其中部分零部件，致使十部攝像頭降低采購(gòu)成本1300多元。在酒店前期采購(gòu)的部分易損件的過(guò)程中，也通過(guò)提高采購(gòu)價(jià)格，提升產(chǎn)品品質(zhì)，降低維修率，變相降低了運(yùn)營(yíng)成本，提高了酒店的服務(wù)品質(zhì)。
在倉(cāng)庫(kù)和吧部的管理中，進(jìn)場(chǎng)不定期對(duì)物品進(jìn)行盤點(diǎn)，清理即將過(guò)期酒水一批，退返給供應(yīng)商，對(duì)一些采購(gòu)成本較低的物品，如牙簽、一次性餐盒、印刷品等也及時(shí)清點(diǎn)，既要保證供應(yīng)質(zhì)量，也要防止供應(yīng)商通過(guò)減少數(shù)量來(lái)變相提高供應(yīng)價(jià)格，損害酒店利益，也防止了假冒偽劣產(chǎn)品進(jìn)入流通環(huán)節(jié)帶來(lái)的投訴影響了公司信譽(yù)。本年度共盤盈物資價(jià)值1263元，處理吧員違規(guī)和失誤10多起，清理質(zhì)量不合格的產(chǎn)品4起。
在廚部原材料的供應(yīng)上，嚴(yán)格把握產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)，價(jià)格尊重市場(chǎng)，更加客觀，杜絕客戶的吃請(qǐng)，針對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量不符合要求是做到鐵面無(wú)私，及時(shí)清退或罰款警告。在廚部出品的質(zhì)量上也嚴(yán)格按照配方卡要求，保證廚部的出品質(zhì)量，維護(hù)了客戶利益。
在今年的物資稽核中，加強(qiáng)了事前和事后核查力度，保證物資供應(yīng)環(huán)節(jié)漏洞和失誤的減少，對(duì)出現(xiàn)的違規(guī)人員也進(jìn)行了處理，配合人事部對(duì)相關(guān)的人力資源進(jìn)行了合理調(diào)配，以董事長(zhǎng)的“四個(gè)認(rèn)可”的理念來(lái)凈化和管理我們的團(tuán)隊(duì)，通過(guò)不斷地學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使每一位成員成為一名合格的稽核人員。
在下一年度中，針對(duì)董事長(zhǎng)提出的更高的要求，我們應(yīng)該加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能的提高，避免出現(xiàn)一些低級(jí)失誤，對(duì)酒店物資供應(yīng)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了解，對(duì)各個(gè)管理環(huán)節(jié)配合相關(guān)部門進(jìn)行督導(dǎo)，便于監(jiān)控到位，對(duì)吧部管理和采購(gòu)制度進(jìn)行優(yōu)化，加大管理及處罰力度，為下一年度酒店更創(chuàng)輝煌，冰晶集團(tuán)的高速發(fā)展做出本部門應(yīng)做的貢獻(xiàn)。
稽核部門工作計(jì)劃篇二
公正廉明不徇私情
1、規(guī)劃組建稽查部人員架構(gòu)
2、建立稽查部制度
3、制定稽查部人員績(jī)效
4、制定稽查部員工崗責(zé)
5、制定稽查部工作流程及與其他部門對(duì)接流程
6、了解其他部門現(xiàn)有人員績(jī)效考核版本
7、對(duì)其他部門提出建設(shè)性建議
8、民意調(diào)查
9、加盟商回訪
10、稽查部的價(jià)值及未來(lái)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)
崗位職責(zé):
1、建立并監(jiān)督稽查管理體系制度、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的貫徹執(zhí)行；
2、對(duì)外受理加盟商的投訴，督促協(xié)調(diào)相關(guān)部門及時(shí)解決處理；
3、對(duì)內(nèi)監(jiān)督各部門工作的有效執(zhí)行，并協(xié)助所有部門優(yōu)化提升管理體制；
4、收集、整理、反饋、追蹤加盟商以及所有集團(tuán)內(nèi)部員工提出的問(wèn)題；
5、監(jiān)控、管理、提升稽查部的人力資源體系；
6、提升稽查人員的工作技能，制定其薪酬、績(jī)效及激勵(lì)方案；
7、協(xié)調(diào)稽查部日常事務(wù)與其它部門的工作聯(lián)系。
工作內(nèi)容：
1、根據(jù)集團(tuán)公司的發(fā)展需要，制定、分解稽查部各階段的工作目標(biāo)，并監(jiān)督執(zhí)行過(guò)程；
2、按照督查部門的工作計(jì)劃，每周，每月重點(diǎn)工作和工作
總結(jié)
（每日）的出臺(tái)，組織實(shí)施日常工作。3、負(fù)責(zé)對(duì)各部門、各項(xiàng)目進(jìn)行日常工作的督查：做好公司審查考核工作、處理員工獎(jiǎng)懲事宜、負(fù)責(zé)周匯報(bào)、專項(xiàng)和反饋匯報(bào)、負(fù)責(zé)督查報(bào)告及建議。
4、每月月底前統(tǒng)計(jì)當(dāng)月各部門工作遵章守紀(jì)、工作能力、廉潔自律等方面審核情況以及相關(guān)考核，建議，整改，反饋等資料匯總，重大事項(xiàng)予以公示通報(bào)。
5、負(fù)責(zé)本部門和相關(guān)部門工作協(xié)調(diào)、溝通工作，并完成領(lǐng)導(dǎo)交付的其他工作。
6、收集、整理加盟商、員工投訴的問(wèn)題；
7、制定、監(jiān)控、調(diào)整、報(bào)批稽查人員激勵(lì)體系及其運(yùn)作；
8、實(shí)地走訪加盟商的門店，核實(shí)營(yíng)運(yùn)督導(dǎo)扶持服務(wù)的情況。
9、管理、培訓(xùn)、提示、考核稽查人員的工作技能；
工作聯(lián)系：
稽查工作情況匯報(bào)對(duì)象：董事長(zhǎng)、副總；
部門所屬人員考勤情況匯報(bào)對(duì)象：人力資源部； 管理對(duì)象：稽查員；
服務(wù)對(duì)象：全國(guó)代理商、加盟商、集團(tuán)公司所有部門； 對(duì)內(nèi)銜接對(duì)象：各相關(guān)部門。
稽核部門工作計(jì)劃篇三
較好完成公司規(guī)定指標(biāo)，為廣陽(yáng)分公司業(yè)務(wù)發(fā)展把好了關(guān)口，現(xiàn)將這一年中的工作總結(jié)匯報(bào)如下：
一、強(qiáng)化業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)，部門員工稽核能力不斷提升
20xx年，稽核組重點(diǎn)強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，狠抓業(yè)務(wù)通知的學(xué)習(xí)和掌握，努力提高各類業(yè)務(wù)點(diǎn)的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對(duì)于公司新發(fā)的業(yè)務(wù)通知，做到及時(shí)查閱，主動(dòng)學(xué)習(xí)，有疑問(wèn)第一時(shí)間與業(yè)務(wù)部門溝通，及時(shí)、準(zhǔn)確掌握新的稽核點(diǎn)?；私M定期組織對(duì)業(yè)務(wù)通知稽核點(diǎn)的集中學(xué)習(xí)和討論，通過(guò)互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對(duì)稽核點(diǎn)的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽(yáng)稽核組員工成績(jī)一直比較靠前。
二、認(rèn)真做好稽核各項(xiàng)工作，確保各項(xiàng)稽核指標(biāo)較好完成
以內(nèi)（考核指標(biāo)為0.5%），稽核系統(tǒng)差錯(cuò)率均低于2%的考核指標(biāo)，紙質(zhì)客戶資料準(zhǔn)確率和差錯(cuò)率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級(jí)錯(cuò)單率相比，完成情況較好。
三、細(xì)化管控措施，加強(qiáng)稽核過(guò)程管控
1、強(qiáng)化業(yè)務(wù)通知管理。加強(qiáng)稽核崗位業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)，歸納新發(fā)業(yè)務(wù)通知的稽核注意事項(xiàng)，及時(shí)傳達(dá)給業(yè)務(wù)稽核，對(duì)易錯(cuò)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)提示，保障稽核點(diǎn)的全覆蓋。
2、強(qiáng)化業(yè)務(wù)稽核管理。每周組織一次業(yè)務(wù)稽核錯(cuò)單培訓(xùn)會(huì)，定期將整月錯(cuò)單進(jìn)行分類匯總，并有針對(duì)性的進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)。每周監(jiān)督營(yíng)業(yè)廳業(yè)務(wù)稽核對(duì)營(yíng)業(yè)員的業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務(wù)通知，從源頭上控制錯(cuò)單。
3、強(qiáng)化代理商管理。代理商門戶派專人負(fù)責(zé)，對(duì)易錯(cuò)、常錯(cuò)的業(yè)務(wù)稽核點(diǎn)以郵件方式通知后，通過(guò)電話再次傳達(dá)。定期對(duì)代理商錯(cuò)單率進(jìn)行分析對(duì)比，針對(duì)基礎(chǔ)差的代理商進(jìn)行一對(duì)一重點(diǎn)培訓(xùn)，對(duì)日?；斯ぷ髦幸族e(cuò)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)輔導(dǎo)。
4、強(qiáng)化客戶資料管理。及時(shí)傳達(dá)客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準(zhǔn)確性。
四、存在的問(wèn)題
受理量，部分稽核工作因急于上報(bào)而核實(shí)不全面。
2、代理商員工崗位技能與頻繁變動(dòng)業(yè)務(wù)通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務(wù)量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。錄入人員對(duì)業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)不全面，且不按照業(yè)務(wù)通知要求辦理業(yè)務(wù)，導(dǎo)致錯(cuò)單量較大且在錯(cuò)單修改和后期簽審批等工作量較大，過(guò)程處理稍有不當(dāng)，會(huì)發(fā)生客戶投訴和扣罰領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng)金等情況。
3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務(wù)上線以來(lái)，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務(wù)，辦理部分4g業(yè)務(wù)時(shí)，需要同時(shí)在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個(gè)系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進(jìn)入集約系統(tǒng)，導(dǎo)致部分稽核點(diǎn)核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。
第二部分20xx年工作計(jì)劃
一、繼續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，重點(diǎn)提高業(yè)務(wù)稽核崗位能力，進(jìn)一步減少一級(jí)、二級(jí)錯(cuò)單率。
二、加強(qiáng)制度管理，在廣陽(yáng)區(qū)范圍內(nèi)制定靚號(hào)相關(guān)問(wèn)題的管理處罰辦法。
三、加強(qiáng)對(duì)代理商稽核業(yè)務(wù)的管理，逐步減少代理商錯(cuò)單率。
四、加強(qiáng)與相關(guān)部門溝通，及時(shí)協(xié)調(diào)解決相關(guān)問(wèn)題。
稽核部門工作計(jì)劃篇四
(一)是個(gè)上會(huì)報(bào)告年
隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺(jué)稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說(shuō)呢，20最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來(lái)越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會(huì)開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)，或向行長(zhǎng)單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告，平均每個(gè)月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬(wàn)余字，至于為寫成這13萬(wàn)字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。
《華夏銀行股份有限公司__年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，20389字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。
《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》，8678字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。
《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》，董事會(huì)通過(guò)。
《年1季度內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改情況報(bào)告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長(zhǎng)匯報(bào)。
《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時(shí)制作ppt，上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。
《2012年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》，7017字，董事會(huì)通過(guò)。
《各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分析報(bào)告》，11003字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。
《20市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》，6300字，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。
此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長(zhǎng)和成書記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。
一是全年工作計(jì)劃的制定。2012年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。在李總的大力肯定和支持下，我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無(wú)可借鑒經(jīng)驗(yàn)。從計(jì)劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對(duì)象(首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面)、需求調(diào)研的問(wèn)卷格式(分ab卷，既有選擇題又有問(wèn)答題)、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問(wèn)卷發(fā)給行長(zhǎng)秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問(wèn)卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡(jiǎn)潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂(lè)填滿了，很有成就感。講個(gè)小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時(shí)，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過(guò)程，可見主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度。當(dāng)然，具體的計(jì)劃編制過(guò)程就不細(xì)說(shuō)了，我們的閱讀量約為21萬(wàn)余字，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2012年的計(jì)劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂(lè)并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來(lái)稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。
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查閱更多銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)查看更多部門工作總結(jié)
我常想，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒(méi)有理由不細(xì)心，不用心。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報(bào)的，二季度的經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上，有一位分行行長(zhǎng)說(shuō)這是他十二年參加經(jīng)營(yíng)分析會(huì)聽到的最好的一次報(bào)告，董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)也給了充分的肯定。聽到李總傳達(dá)的這些評(píng)價(jià)，我們的心也舒展起來(lái)，一切的努力都是值得的。
(二)2012年是個(gè)開拓創(chuàng)新年
為什么這么說(shuō)呢?主要是督改室從無(wú)到有，從年初摸著石頭過(guò)河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們?cè)诓款I(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過(guò)深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過(guò)程。
1.建立整改工作制度。這個(gè)制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。
2.建立重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題協(xié)同整改機(jī)制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問(wèn)題。
3.建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開展工作。
4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。
5.首次接受北京分行、資金營(yíng)運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改。
6.探索對(duì)分行現(xiàn)場(chǎng)整改理念的講解、一對(duì)一專家輔導(dǎo)式督改等方式
7.建立日常督改與現(xiàn)場(chǎng)及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式
8.建立非現(xiàn)場(chǎng)分析性審核與現(xiàn)場(chǎng)整改核查工作相結(jié)合的工作方式
9.建立按季度形成督改工作報(bào)告的機(jī)制
10.深化現(xiàn)場(chǎng)核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法
11.建立現(xiàn)場(chǎng)核查與現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法
12.建立針對(duì)行領(lǐng)導(dǎo)批示問(wèn)題的快速反映機(jī)制
年度財(cái)務(wù)稽核工作計(jì)劃
稽核部門工作計(jì)劃篇五
20__年，稽查工作將按照省、市、縣局的工作要求，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和科學(xué)監(jiān)管理念，注重監(jiān)管體制的創(chuàng)新，強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)督力度，圍繞保障人民群眾用藥用械安全有效這一核心目標(biāo)，堅(jiān)持日常監(jiān)管和專項(xiàng)整治相結(jié)合，依法加強(qiáng)藥品、醫(yī)療器械、保健品、化妝品的稽查工作。
(一)開展專項(xiàng)整治。一是開展“廣東十大打擊制假售假行為”專項(xiàng)行動(dòng)，重點(diǎn)打擊食品安全、藥品和日化用品違法犯罪行為。二是鞏固專項(xiàng)行動(dòng)成果，嚴(yán)厲打擊利用互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布虛假藥品信息和違法銷售藥品的行為。三是組織開展對(duì)城鄉(xiāng)結(jié)合部小藥店、小診所及醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)使用假劣藥械及從非法渠道購(gòu)進(jìn)藥械等違法行為的專項(xiàng)檢查。
(二)加強(qiáng)廣告稽查工作。一是加大對(duì)電臺(tái)媒體三大類違法廣告的監(jiān)控力度，堅(jiān)決查處夸大宣傳療效、以假充真、以非藥品冒充藥品等不法行為。二是加強(qiáng)對(duì)廣告產(chǎn)品的跟蹤檢查頻率。三是強(qiáng)化對(duì)廣告產(chǎn)品的監(jiān)督抽驗(yàn)比重，從源頭控制不合格產(chǎn)品流入市場(chǎng)。四是加大對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、發(fā)布虛假藥品信息等重點(diǎn)網(wǎng)站的打擊力度，發(fā)現(xiàn)轄區(qū)內(nèi)違法網(wǎng)站及時(shí)移送電信部門查處或關(guān)閉。
(三)努力完成以基本藥物品種為重點(diǎn)的藥品、醫(yī)療器械的抽驗(yàn)任務(wù)。根據(jù)省市局《藥品監(jiān)督抽驗(yàn)計(jì)劃》，認(rèn)真做好轄區(qū)內(nèi)生產(chǎn)的基本藥物品種和省級(jí)增補(bǔ)品種實(shí)行抽驗(yàn)全覆蓋工作;在保持西藥、中成藥及中藥飲片抽驗(yàn)比例的情況下，逐步提升監(jiān)督抽驗(yàn)的陽(yáng)性率，并通過(guò)對(duì)不合格藥品的查處，盡可提高抽驗(yàn)的社會(huì)效益，同時(shí)有針對(duì)性地開展用“非標(biāo)”檢測(cè)非法添加藥品成份的方法為稽查辦案、打擊各種違法犯罪行為提供技術(shù)支撐。
(四)以大案要案為重點(diǎn)加大案件查辦力度。把對(duì)群眾危害大、社會(huì)影響惡劣、制售假劣藥品的案件作為藥品稽查工作的重點(diǎn)，加大力度查處“地下批發(fā)”藥品、醫(yī)療器械的經(jīng)營(yíng)窩點(diǎn)，加大對(duì)非法添加藥物、非法渠道采購(gòu)、利用互聯(lián)網(wǎng)銷售假藥、郵寄銷售假藥等違法行為的打擊力度。
(五)加大與公、檢、法、工商等部門聯(lián)合辦案工作力度，圍繞群眾關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，對(duì)藥店、診所、“士多店”違規(guī)或“無(wú)證”經(jīng)營(yíng)“_”、“可非”等違法行為的，進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。
(六)強(qiáng)化藥品購(gòu)銷的管理，建立藥品購(gòu)銷員檔案，全面掌握參與我縣藥品經(jīng)營(yíng)使用單位的藥品品種的經(jīng)營(yíng)企業(yè)銷售等基本情況。
(七)加強(qiáng)稽查隊(duì)伍的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，努力提高稽查能力。一是明確內(nèi)部職責(zé)職能，加強(qiáng)內(nèi)部管理，落實(shí)工作責(zé)任。二是注意廉潔自律，徹底杜絕不作為、亂作為、態(tài)度強(qiáng)橫、野蠻執(zhí)法等不良行為。三是主動(dòng)參加上級(jí)舉辦的稽查技能培訓(xùn)班，努力提高稽查能力。
稽核部門工作計(jì)劃篇六
（一）2012年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年
隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺(jué)稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說(shuō)呢，2012年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來(lái)越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會(huì)開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)，或向行長(zhǎng)單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告，平均每個(gè)月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬(wàn)余字，至于為寫成這13萬(wàn)字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。
《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，20389字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。
《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》，8678字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。
《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》，董事會(huì)通過(guò)。
《2012年1季度內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改情況報(bào)告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長(zhǎng)匯報(bào)。
《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時(shí)制作ppt，上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。
《2012年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》，7017字，董事會(huì)通過(guò)。
《2012年度各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分析報(bào)告》，11003字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。
《2012年度市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》，6300字，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。
此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長(zhǎng)和成書記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。
一是全年工作計(jì)劃的制定。2012年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。在李總的大力肯定和支持下，我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無(wú)可借鑒經(jīng)驗(yàn)。從計(jì)劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對(duì)象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問(wèn)卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問(wèn)答題）、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問(wèn)卷發(fā)給行長(zhǎng)秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問(wèn)卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡(jiǎn)潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂(lè)填滿了，很有成就感。講個(gè)小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時(shí)，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過(guò)程，可見主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度。當(dāng)然，具體的計(jì)劃編制過(guò)程就不細(xì)說(shuō)了，我們的閱讀量約為21萬(wàn)余字，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2012年的計(jì)劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂(lè)并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。二是半年度稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來(lái)稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。
(1)(2) 查閱更多 銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)查看更多 部門工作總結(jié)（二）2012年是個(gè)開拓創(chuàng)新年
為什么這么說(shuō)呢？主要是督改室從無(wú)到有，從年初摸著石頭過(guò)河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們?cè)诓款I(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過(guò)深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過(guò)程。
1.建立整改工作制度。這個(gè)制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。
2.建立重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題協(xié)同整改機(jī)制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問(wèn)題。
3.建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開展工作。
4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。
5.首次接受北京分行、資金營(yíng)運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改。
6.探索對(duì)分行現(xiàn)場(chǎng)整改理念的講解、一對(duì)一專家輔導(dǎo)式督改等方式
7.建立日常督改與現(xiàn)場(chǎng)及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式
8.建立非現(xiàn)場(chǎng)分析性審核與現(xiàn)場(chǎng)整改核查工作相結(jié)合的工作方式
9.建立按季度形成督改工作報(bào)告的機(jī)制
10.深化現(xiàn)場(chǎng)核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法
11.建立現(xiàn)場(chǎng)核查與現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法
12.建立針對(duì)行領(lǐng)導(dǎo)批示問(wèn)題的快速反映機(jī)制
（三）2012年是個(gè)制度規(guī)范年
1.年初伴隨著稽核體制的改革，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點(diǎn)，重新梳理
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較好完成公司規(guī)定指標(biāo)，為廣陽(yáng)分公司業(yè)務(wù)發(fā)展把好了關(guān)口，現(xiàn)將這一年中的工作總結(jié)匯報(bào)如下：
20xx年，稽核組重點(diǎn)強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，狠抓業(yè)務(wù)通知的.學(xué)習(xí)和掌握，努力提高各類業(yè)務(wù)點(diǎn)的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對(duì)于公司新發(fā)的業(yè)務(wù)通知，做到及時(shí)查閱，主動(dòng)學(xué)習(xí)，有疑問(wèn)第一時(shí)間與業(yè)務(wù)部門溝通，及時(shí)、準(zhǔn)確掌握新的稽核點(diǎn)。稽核組定期組織對(duì)業(yè)務(wù)通知稽核點(diǎn)的集中學(xué)習(xí)和討論，通過(guò)互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對(duì)稽核點(diǎn)的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽(yáng)稽核組員工成績(jī)一直比較靠前。
以內(nèi)（考核指標(biāo)為0.5%），稽核系統(tǒng)差錯(cuò)率均低于2%的考核指標(biāo)，紙質(zhì)客戶資料準(zhǔn)確率和差錯(cuò)率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級(jí)錯(cuò)單率相比，完成情況較好。
1、強(qiáng)化業(yè)務(wù)通知管理。加強(qiáng)稽核崗位業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)，歸納新發(fā)業(yè)務(wù)通知的稽核注意事項(xiàng)，及時(shí)傳達(dá)給業(yè)務(wù)稽核，對(duì)易錯(cuò)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)提示，保障稽核點(diǎn)的全覆蓋。
2、強(qiáng)化業(yè)務(wù)稽核管理。每周組織一次業(yè)務(wù)稽核錯(cuò)單培訓(xùn)會(huì)，定期將整月錯(cuò)單進(jìn)行分類匯總，并有針對(duì)性的進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)。每周監(jiān)督營(yíng)業(yè)廳業(yè)務(wù)稽核對(duì)營(yíng)業(yè)員的業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務(wù)通知，從源頭上控制錯(cuò)單。
3、強(qiáng)化代理商管理。代理商門戶派專人負(fù)責(zé)，對(duì)易錯(cuò)、常錯(cuò)的業(yè)務(wù)稽核點(diǎn)以郵件方式通知后，通過(guò)電話再次傳達(dá)。定期對(duì)代理商錯(cuò)單率進(jìn)行分析對(duì)比，針對(duì)基礎(chǔ)差的代理商進(jìn)行一對(duì)一重點(diǎn)培訓(xùn)，對(duì)日常稽核工作中易錯(cuò)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)輔導(dǎo)。
4、強(qiáng)化客戶資料管理。及時(shí)傳達(dá)客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準(zhǔn)確性。
受理量，部分稽核工作因急于上報(bào)而核實(shí)不全面。
2、代理商員工崗位技能與頻繁變動(dòng)業(yè)務(wù)通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務(wù)量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。錄入人員對(duì)業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)不全面，且不按照業(yè)務(wù)通知要求辦理業(yè)務(wù)，導(dǎo)致錯(cuò)單量較大且在錯(cuò)單修改和后期簽審批等工作量較大，過(guò)程處理稍有不當(dāng)，會(huì)發(fā)生客戶投訴和扣罰領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng)金等情況。
3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務(wù)上線以來(lái)，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務(wù)，辦理部分4g業(yè)務(wù)時(shí)，需要同時(shí)在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個(gè)系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進(jìn)入集約系統(tǒng)，導(dǎo)致部分稽核點(diǎn)核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。
一、繼續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，重點(diǎn)提高業(yè)務(wù)稽核崗位能力，進(jìn)一步減少一級(jí)、二級(jí)錯(cuò)單率。
二、加強(qiáng)制度管理，在廣陽(yáng)區(qū)范圍內(nèi)制定靚號(hào)相關(guān)問(wèn)題的管理處罰辦法。
三、加強(qiáng)對(duì)代理商稽核業(yè)務(wù)的管理，逐步減少代理商錯(cuò)單率。
四、加強(qiáng)與相關(guān)部門溝通，及時(shí)協(xié)調(diào)解決相關(guān)問(wèn)題。
稽核部門工作計(jì)劃篇八
稽核作為集團(tuán)內(nèi)部控制的一種管理方式，起著監(jiān)控、糾錯(cuò)、防范的重要作用，它不僅是風(fēng)險(xiǎn)的防范屏障，更是一項(xiàng)嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、權(quán)威的監(jiān)管工作，是對(duì)監(jiān)督的再監(jiān)督。回顧集團(tuán)過(guò)去一年的累累碩果，展望充滿希望的20xx年，稽核部全體堅(jiān)定不移地相信在集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)大力支持、兄弟單位積極配合下，稽核部將為提示集團(tuán)營(yíng)運(yùn)效果效率、確保單位內(nèi)部控制措施得當(dāng)、政令暢通、優(yōu)化配置資源等方面作出更大貢獻(xiàn)。
常規(guī)稽核是我們的第一道防線，很多問(wèn)題都是常規(guī)稽核發(fā)現(xiàn)和糾正的，其作用不言而喻。常規(guī)稽核要體現(xiàn)一個(gè)常字，不間斷做好這一項(xiàng)工作，要嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，提高質(zhì)量。常規(guī)稽核在時(shí)間上不能有空格，在檢查的內(nèi)容上不能有空白，在檢查的質(zhì)量上要逐步提高。保證稽核目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，搞好日常業(yè)務(wù)稽核，力爭(zhēng)做到稽核工作的規(guī)范化、經(jīng)常化、透明化。
（一）對(duì)人的稽核
對(duì)管理者稽核，我們主要從其規(guī)劃能力、執(zhí)行能力和效果效率三個(gè)方面進(jìn)行核查。通過(guò)客觀、真實(shí)、多角度地論證，使管理者保持慣勢(shì)壓力為集團(tuán)發(fā)展作出更大貢獻(xiàn)。同時(shí)為所管理項(xiàng)目提供具有專業(yè)水準(zhǔn)的對(duì)策建議，使稽核檢查做到有力度、深度，達(dá)到幫助其提高管理水平的目的。
（二）對(duì)事的稽核
對(duì)事的稽核，而不是僅僅停留在表面現(xiàn)象和小問(wèn)題上，通過(guò)檢查挖掘經(jīng)營(yíng)管理中隱藏的違規(guī)行為和潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患，預(yù)見問(wèn)題爆發(fā)的可能性，將問(wèn)題消滅在萌芽狀態(tài)。但是在對(duì)事的稽核過(guò)程中，由于時(shí)間、人員、機(jī)構(gòu)分散等因素制約，不可能、也很難做到面面俱到。所以今后的工作設(shè)想是突出重點(diǎn)，抓典型，通過(guò)揭示典型錯(cuò)誤，查找原因，整改糾正，杜絕類似問(wèn)題的發(fā)生。比如，通過(guò)一個(gè)案例、事件教育和警醒一片，起到以點(diǎn)帶面的作用。
對(duì)于專案稽核，要做到條款化、計(jì)劃化，切記走過(guò)場(chǎng)。從檢查項(xiàng)目、內(nèi)容、方法、要求、載體、人員安排、處理意見等等方面盡可能詳細(xì)化，條款化，格式化，按照計(jì)劃去查找問(wèn)題，這樣才能夠全面、細(xì)致，使每次檢查都有所收獲、有所進(jìn)步。而不是讓稽核跟著感覺(jué)走，變成過(guò)場(chǎng)、形式?；颂岢龅慕ㄗh要全面、具體、具有可操作性，真正起到為決策者提供依據(jù)的作用。
稽核部門工作計(jì)劃篇九
稽核部按照《企業(yè)財(cái)務(wù)公司管理辦法》、《xx集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司稽核業(yè)務(wù)管理辦法》的管理要求，結(jié)合公司實(shí)際情況制定xx年工作計(jì)劃。
一、根據(jù)公司要求分階段對(duì)結(jié)算部、信貸部進(jìn)行專項(xiàng)稽核。具體時(shí)間安排如下：
1、一季度收集兩部門稽核的有關(guān)資料，主要包括國(guó)家的金融法規(guī)、財(cái)經(jīng)制度及公司的規(guī)章制度及內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。制定稽核方案報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審議。
2、二季度組建稽核小組，安排對(duì)結(jié)算部進(jìn)行專項(xiàng)稽核，主要稽核內(nèi)容是：
a、開銷戶業(yè)務(wù)檢查
b、結(jié)算業(yè)務(wù)檢查
c、清算業(yè)務(wù)檢查
d、存款計(jì)息結(jié)息檢查
e、與成員單位對(duì)賬工作檢查
f、空白憑證的管理檢查
g、結(jié)算部檔案保管檢查
h、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備安全管理檢查
七月份撰寫稽核工作底稿，與結(jié)算部溝通后出具正式稽核報(bào)告，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，就審批的處理事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤。
3、三季度組建稽核小組，對(duì)信貸部進(jìn)行專項(xiàng)常稽核，主要稽
核內(nèi)容是：
a、授信業(yè)務(wù)檢查
b、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)檢查
c、委托業(yè)務(wù)檢查
d、其它業(yè)務(wù)
e、信貸檔案管理檢查
十月份撰寫稽核工作底稿，與信貸部溝通后出具正式稽核報(bào)告，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，就審批的處理事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤。
二、報(bào)表報(bào)送與相關(guān)指標(biāo)監(jiān)管。
1、每月認(rèn)真完成1104報(bào)表的編制工作,下月初5日前報(bào)送。
2、建立地方政府融資平臺(tái)的統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，每周一上午報(bào)送周報(bào)。
3、完成銀監(jiān)分局要求的專題調(diào)研報(bào)告。
4、關(guān)注相關(guān)監(jiān)管指標(biāo)，控制風(fēng)險(xiǎn)。
三、日?；思皟?nèi)控制度執(zhí)行情況監(jiān)督。
四、向董事會(huì)提交審計(jì)委員會(huì)工作報(bào)告。
五、進(jìn)一步完善稽核制度。
稽核部門工作計(jì)劃篇十
財(cái)務(wù)稽核是企業(yè)內(nèi)部控制制度的重要組成部分，其目的在于防止財(cái)務(wù)人員在日常工作上的差錯(cuò)和舞弊行為，并對(duì)出現(xiàn)的疏忽、錯(cuò)誤等及時(shí)加以糾正或者制止，規(guī)范會(huì)計(jì)行為、提高會(huì)計(jì)工作質(zhì)量。
1.《會(huì)計(jì)核算制度》
2.《財(cái)務(wù)管理制度》
3.公司對(duì)外簽訂的各項(xiàng)合同
1.根據(jù)公司簽訂的各項(xiàng)合同，預(yù)算指標(biāo)，審核各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支。
2.根據(jù)每日實(shí)際經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生逐筆進(jìn)行會(huì)計(jì)憑證復(fù)核。
3.檢查財(cái)產(chǎn)物資。
4.檢查票據(jù)管理。
6.檢查印章管理。
7.檢查會(huì)計(jì)檔案保管。
8.稽核拾五完畢，出具稽核報(bào)告。
1.安排稽核人員認(rèn)真閱讀學(xué)習(xí)《會(huì)計(jì)核算制度》和《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制
度》，以及相關(guān)對(duì)外簽訂的合同要件。
2.調(diào)用合同原件，并對(duì)合同記載的條款審核憑證編制情況。
3.根據(jù)費(fèi)用預(yù)算數(shù)據(jù)，嚴(yán)密跟蹤費(fèi)用預(yù)算執(zhí)行情況。
（一）現(xiàn)金管理
1、財(cái)務(wù)備用金由出納員專門負(fù)責(zé)管理，符合不相容職務(wù)相分離的規(guī)定
2、財(cái)務(wù)備用金是否存于專門的保險(xiǎn)柜中，鑰匙是否由出納保存
4、稽核當(dāng)日對(duì)財(cái)務(wù)備用金進(jìn)行盤點(diǎn)，檢查是否賬實(shí)相符、賬賬相符
5、如無(wú)特殊情況，財(cái)務(wù)備用金不得超過(guò)規(guī)定的最高限額5000元
6、是否有挪用財(cái)務(wù)部備用金、白條頂庫(kù)等情況發(fā)生
7、檢查現(xiàn)金日記賬，出納是否每日逐筆順序登記
9、財(cái)務(wù)備用金與營(yíng)業(yè)備用金分開保管，不得混放、混用
10、財(cái)務(wù)人員不得替其他員工領(lǐng)取工資及報(bào)銷款，并存放于財(cái)務(wù)部
11、大額現(xiàn)金存取嚴(yán)禁1人經(jīng)辦，陪同人應(yīng)有書面簽字記錄
12、營(yíng)業(yè)款送存是否已經(jīng)采用上門收款方式，上門收款頻率是否合適
稽核部門工作計(jì)劃篇十一
為了進(jìn)一步規(guī)范公司管理，使各項(xiàng)工作有序開展，從而促進(jìn)工作效率的有效提高，特組織實(shí)施世紀(jì)俊城物業(yè)公司項(xiàng)目稽核檢查。
2實(shí)施范圍
此次稽核檢查囊括物業(yè)管理中心各專業(yè)。
3職責(zé)
3.1綜合管理部品控培訓(xùn)專員職責(zé)
3.1.1負(fù)責(zé)制作《稽核檢查表》、擬定檢查路線、組織稽核檢查成員、安排檢查車輛、發(fā)放檢查文具。
3.1.2檢查結(jié)束后負(fù)責(zé)匯總檢查結(jié)果，擬定稽核報(bào)告，下達(dá)《整改通知單》，監(jiān)督實(shí)施整改復(fù)查。
3.2各部門及受檢物業(yè)管理中心職責(zé)
3.2.1配合稽核成員完成稽核檢查。
3.2.2準(zhǔn)確、真識(shí)的反映項(xiàng)目管理現(xiàn)狀。
3.3稽核成員職責(zé)
3.3.1學(xué)習(xí)并熟悉公司各制度條款及工作流程，了解稽核重點(diǎn)檢查內(nèi)容。
3.3.2認(rèn)真、公正的填寫《稽核檢查表》，并按時(shí)提報(bào)。
3.3.3及時(shí)反饋和匯報(bào)檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)運(yùn)作，同時(shí)提出相關(guān)改進(jìn)建議。
4稽核成員
稽核成員由總經(jīng)理、管理中心經(jīng)理、綜合管理部品控培訓(xùn)專員組成。
5稽核檢查時(shí)間及流程
5.1此次稽核檢查時(shí)間擬定于年月日
5.2稽核檢查采用如下流程：稽核成員按規(guī)定時(shí)間到達(dá)項(xiàng)目
集合管理中心主管級(jí)以上人
6稽核內(nèi)容
7稽核會(huì)議
提出工作難點(diǎn)的研討會(huì)議形式。
7.2會(huì)議內(nèi)容主要圍繞檢查結(jié)果，梳理改進(jìn)方法為主。
7.3會(huì)議結(jié)束后受檢部門根據(jù)會(huì)議研討結(jié)果，自行制定整改方案，而后填寫物業(yè)管理中心整改計(jì)劃，并將計(jì)劃提報(bào)至綜合管理部備案。
8附件
附件一：《稽核檢查表》
附件二：《整改通知單》
附件三：《物業(yè)管理中心整改計(jì)劃》
稽核部門工作計(jì)劃篇十二
第一章 總則
第一條 為了進(jìn)一步規(guī)范公司內(nèi)審稽核工作,明確內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任,保證審計(jì)質(zhì)量，明確審計(jì)責(zé)任，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》、《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。
第二條 本制度所稱內(nèi)審稽核工作，是指公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和公司內(nèi)部管理規(guī)定，對(duì)公司財(cái)務(wù)收支、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)績(jī)效進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)工作。其目的是促進(jìn)公司內(nèi)部控制的建立健全，有效地控制成本，改善經(jīng)營(yíng)管理，規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，增加公司價(jià)值。
第三條 本制度適用于公司的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算和經(jīng)營(yíng)所進(jìn)行的內(nèi)審稽核工作。
第二章 內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和審計(jì)人員
第四條 公司在監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)下設(shè)立審計(jì)部，審計(jì)部是公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu),在監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)指導(dǎo)下獨(dú)立開展審計(jì)工作，對(duì)公司財(cái)務(wù)管理、內(nèi)控制度建立和執(zhí)行情況進(jìn)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。
第五條 內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)內(nèi)審工作需要配備合理的、穩(wěn)定的人員結(jié)構(gòu)，配備具有必要專業(yè)知識(shí)、相應(yīng)業(yè)務(wù)能力的審計(jì)人員。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)負(fù)責(zé)人一名，由監(jiān)事會(huì)任免，負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的全面管理工作。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人必須具有中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱與實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)。
第六條 內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極了解、參與公司的內(nèi)部控制建設(shè)。
第七條 公司建立健全內(nèi)部審計(jì)工作制度。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)每季度應(yīng)召開一次會(huì)議，報(bào)告內(nèi)部審計(jì)工作情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并至少每年向監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提交一次內(nèi)部審計(jì)報(bào)告。
第八條 依照國(guó)家法律、法規(guī)、審計(jì)規(guī)范、審計(jì)程序及有關(guān)制度規(guī)定對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)效益、高管人員離任進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。
第三章 審計(jì)機(jī)構(gòu)的職責(zé)
第九條 內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定實(shí)施適當(dāng)?shù)膶彶槌绦?，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制的有效性，如發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告。并至少每年向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交一次內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。
第十條 審計(jì)工作以改善經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益為目的，并對(duì)公司的一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。
第十一條 內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：
（一）編制公司年度審計(jì)工作計(jì)劃；
（二）對(duì)公司下列事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督：
1、與財(cái)務(wù)收支有關(guān)的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)效益；
2、資金、財(cái)產(chǎn)的安全、完整和管理情況；
3、會(huì)計(jì)報(bào)表、會(huì)計(jì)資料、會(huì)計(jì)決算的真實(shí)性、完整性、正確性、合法性；
4、對(duì)公司內(nèi)部控制制度的健全、有效及執(zhí)行情況；
（三）公司內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及領(lǐng)導(dǎo)人員的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行審計(jì)；
（四）配合公司聘請(qǐng)的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，完成年度財(cái)務(wù)報(bào)告等相關(guān)審計(jì)工作；
（五）完成監(jiān)事會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。
第十二條 審計(jì)人員應(yīng)保持嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，在被審部門或個(gè)人提供的資料真實(shí)齊全的情況下，應(yīng)客觀反映所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。如反映情況失實(shí)，應(yīng)負(fù)審計(jì)責(zé)任。審計(jì)人員因被審部門或個(gè)人未如實(shí)提供全部審計(jì)所需資料而導(dǎo)致無(wú)法作出內(nèi)部審計(jì)制度判斷時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告監(jiān)事會(huì)，審計(jì)人員不應(yīng)負(fù)相應(yīng)的審計(jì)責(zé)任。
第四章 審計(jì)權(quán)限
第十三條 內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查審計(jì)區(qū)間內(nèi)所有有關(guān)經(jīng)營(yíng)管理的賬務(wù)、資料，包括：
（一）會(huì)計(jì)賬簿、憑證、報(bào)表；
（二）全部業(yè)務(wù)合同、協(xié)議、契約；
（三）全部開戶銀行的銀行對(duì)賬單；
（四）各項(xiàng)資產(chǎn)證明；
（五）要求對(duì)方提供各項(xiàng)債權(quán)的確認(rèn)函；
（六）與客戶往來(lái)的重要文件；
（七）重要經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程記錄；
（八）其他相關(guān)的資料。
第十四條 內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)還具有以下權(quán)限：
（一）就審計(jì)事項(xiàng)的有關(guān)問(wèn)題向被審部門或個(gè)人進(jìn)行調(diào)查；
（四）建議有關(guān)部門對(duì)違反財(cái)經(jīng)法紀(jì)和嚴(yán)重失職造成重大經(jīng)濟(jì)損失的部門和個(gè)人追究責(zé)任；
（五）對(duì)被審計(jì)部門提出改進(jìn)管理的建議；
（七）可以隨時(shí)調(diào)閱公司與財(cái)務(wù)收支有關(guān)的資料。
第五章 審計(jì)工作程序
第十五條 內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)公司的實(shí)際情況與次年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束前兩個(gè)月內(nèi)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，并將審計(jì)重要的關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用及信息披露事務(wù)等事項(xiàng)作為年度工作計(jì)劃的必備內(nèi)容。
第十六條 審計(jì)工作程序
（一）簽發(fā)內(nèi)部審計(jì)通知書
內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)填制內(nèi)部審計(jì)通知書，并在實(shí)施審計(jì)前五天，將內(nèi)部審計(jì)通知書送達(dá)被審計(jì)部門或個(gè)人。審計(jì)通知書的內(nèi)容包括：
（1）被審計(jì)部門或個(gè)人名稱；
（2）審計(jì)的依據(jù)、范圍、內(nèi)容、方式和時(shí)間；
（3）對(duì)被審計(jì)部門或個(gè)人配合審計(jì)工作的具體要求。
審計(jì)部認(rèn)為需要被審計(jì)部門或個(gè)人自查的，應(yīng)當(dāng)在審計(jì)通知中寫明自查的內(nèi)容、要求和期限。
（二）成立審計(jì)小組
內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃，選派審計(jì)人員組成審計(jì)小組，并指定主審人員，審計(jì)小組實(shí)行主審負(fù)責(zé)制，必要時(shí)可選調(diào)其他專業(yè)人員參與審計(jì)或提供專業(yè)建議。
（三）確定審計(jì)方式
內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)工作進(jìn)度安排的實(shí)行年度定期審計(jì)和年中不定期審計(jì)，各被審計(jì)部門或個(gè)人應(yīng)按規(guī)定報(bào)送月、季、年度財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)資料。
（四）實(shí)施審計(jì)
審計(jì)小組依據(jù)內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃，由主審人員負(fù)責(zé)安排相關(guān)人員具體審計(jì)。審計(jì)人員通過(guò)審查被審計(jì)部門或個(gè)人、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)帳簿、會(huì)計(jì)報(bào)表，查閱與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，檢查現(xiàn)金、實(shí)物，向有關(guān)部門和個(gè)人調(diào)查等方式進(jìn)行審計(jì)，并取得證明材料。
審計(jì)人員收集證明材料、必須遵循下列要求：
（1）客觀公正、實(shí)事求是，防止主觀臆斷，保證證明材料的客觀性；
（2）分析判斷，決定取舍，保證證明材料的相關(guān)性；
（3）收集足以證明審計(jì)事實(shí)真相的證明材料，保證證明材料的充分性；
（4）嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)的規(guī)定，保證證明材料的合法性。
審計(jì)人員向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)查取得的證明材料，應(yīng)當(dāng)有提供者的簽名或蓋章，未取得提供者簽名或蓋章的，應(yīng)當(dāng)注明原因。
審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)編制審計(jì)工作底稿。審計(jì)工作底稿的內(nèi)容包括：
（1）被審計(jì)部門或個(gè)人的名稱：
（2）審計(jì)項(xiàng)目的名稱以及實(shí)施的時(shí)間；
（3）審計(jì)過(guò)程記錄；
（4）編制者的姓名及編制日期；
（5）復(fù)核者的姓名及復(fù)核日期；
（6）索引號(hào)及頁(yè)次；
（7）其他應(yīng)說(shuō)明的事項(xiàng)。
（五）提交審計(jì)報(bào)告
審計(jì)小組在實(shí)施審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題可隨時(shí)向有關(guān)部門和人員提出改進(jìn)建議，審計(jì)終結(jié)，依據(jù)審計(jì)工作底稿，作出審計(jì)報(bào)告。
審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（1）審計(jì)的依據(jù)、范圍、內(nèi)容、方式和時(shí)間；
（2）被審計(jì)部門或個(gè)人的有關(guān)情況；
（3）實(shí)施審計(jì)的有關(guān)情況；
（4）審計(jì)評(píng)價(jià)意見；
（5）對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的行為的定性、處理處罰建議及其依據(jù)。
（六）作出審計(jì)決定
內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)審計(jì)報(bào)告提出審計(jì)決定或?qū)徲?jì)意見書，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后送達(dá)被審計(jì)部門或個(gè)人，被審計(jì)部門或個(gè)人應(yīng)當(dāng)簽收審計(jì)決定或?qū)徲?jì)意見書，被審計(jì)部門或個(gè)人必須執(zhí)行審計(jì)決定。
（七）審計(jì)決定復(fù)議
被審計(jì)部門或個(gè)人對(duì)審計(jì)意見書或?qū)徲?jì)決定如有異議，應(yīng)在接到審計(jì)意見書或?qū)徲?jì)決定之日起三天內(nèi)以書面形式向內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)提出，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)處理，無(wú)法處理的應(yīng)及時(shí)上報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)決定。
第十七條 審計(jì)終結(jié)
內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成該項(xiàng)審計(jì)后十五日內(nèi)對(duì)辦理的審計(jì)事項(xiàng)建立審計(jì)檔案，審結(jié)卷成，定期歸檔的責(zé)任制度，內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告、工作底稿及相關(guān)資料的保存時(shí)間為十五年。
第六章 違規(guī)責(zé)任
第十八條 違反國(guó)家法律法規(guī)、公司管理制度和本管理制度，有下列行為之一的部門和個(gè)人，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)情節(jié)輕重，提出處罰意見，報(bào)公司批準(zhǔn)后執(zhí)行。
1、拒絕提供有關(guān)文件、憑證、賬簿、報(bào)表資料和證明材料的；
2、阻撓審計(jì)人員行使職權(quán)，抗拒、破壞監(jiān)督檢查的；
3、弄虛作假、隱瞞事實(shí)真相的；
4、拒不執(zhí)行審計(jì)決定的；
5、打擊、報(bào)復(fù)審計(jì)人員和檢舉人員的。
第十九條 違反國(guó)家法律法規(guī)、公司管理制度和本管理制度，有下列行為之一的審計(jì)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，報(bào)請(qǐng)公司批準(zhǔn)后可對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)處分和經(jīng)濟(jì)處罰。
1、利用職權(quán)、謀取私利的；
2、弄虛作假、徇私舞弊的；
3、玩忽職守、造成審計(jì)報(bào)告嚴(yán)重失實(shí)的；
4、未能保守公司秘密的。
第七章 附則
第二十條 本制度由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第二十一條 本制度自公司運(yùn)營(yíng)之日起實(shí)施。
xxxx公司 內(nèi)部控制制度
第一條 為規(guī)范公司業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)內(nèi)部管理，保障小額貸款公司安全穩(wěn)健運(yùn)行，依據(jù)《關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》(銀監(jiān)發(fā)(2008)23號(hào))、《新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司試點(diǎn)暫行管理辦法》等法律規(guī)定和監(jiān)管要求，制定本制度。
第二條 本制度所稱之“內(nèi)部控制”是指公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。
第三條 公司內(nèi)部控制的目標(biāo)：
(四)確保業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)記錄等其他管理信息的及時(shí)、真實(shí)和完整。
第四條 公司應(yīng)當(dāng)建立良好的公司治理以及分工合理、職責(zé)明確、相互制衡、報(bào)告關(guān)系清晰的組織結(jié)構(gòu)。
第五條 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)自身對(duì)內(nèi)部控制所承擔(dān)的責(zé)任。
董事會(huì)負(fù)責(zé)保證小額貸款公司建立并實(shí)施充分而有效的內(nèi)部控制體系；負(fù)責(zé)審批整體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評(píng)價(jià)執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)確保小額貸款公司在法律和政策的框架內(nèi)審慎經(jīng)營(yíng)，明確設(shè)定可接受的風(fēng)險(xiǎn)程度，確保高級(jí)管理層采取必要措施識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)并控制風(fēng)險(xiǎn)；負(fù)責(zé)審批組織機(jī)構(gòu)；負(fù)責(zé)保證高級(jí)管理層對(duì)內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估。
監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)、高級(jí)管理層完善內(nèi)部控制體系；負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)及董事、高級(jí)管理層及高級(jí)管理人員履行內(nèi)部控制職責(zé)；負(fù)責(zé)要求董事、董事長(zhǎng)及高級(jí)管理人員糾正其損害小額貸款公司利益的行為并監(jiān)督執(zhí)行。高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定內(nèi)部控制政策，對(duì)內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估；負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)決策；負(fù)責(zé)建立識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)并控制風(fēng)險(xiǎn)的程序和措施；負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，保證內(nèi)部控制的各項(xiàng)職責(zé)得到有效履行。
第六條 公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、有效的激勵(lì)約束機(jī)制，培育良好的企業(yè)精神和內(nèi)部控制文化，從而創(chuàng)造全體員工均充分了解且能履行職責(zé)的環(huán)境。
第七條 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定全面、系統(tǒng)、成文的政策、制度和程序，在全公司范圍內(nèi)保持統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和操作要求，并保證其連續(xù)性和穩(wěn)定性。
第八條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的工作崗位及其性質(zhì)，賦予其相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限，各個(gè)崗位應(yīng)當(dāng)有正式、成文的崗位職責(zé)說(shuō)明和清晰的報(bào)告關(guān)系。
第九條 公司各崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)做到分工合理、職責(zé)明確，崗位之間應(yīng)當(dāng)相互配合、相互制約，做到審貸分離、業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會(huì)計(jì)賬務(wù)處理分離。
第十條 公司發(fā)放貸款應(yīng)堅(jiān)持小額分散原則、防止貸款過(guò)度集中，通過(guò)實(shí)行授信組合管理，制定在不同期限、不同行業(yè)、不同區(qū)縣的授信分散化目標(biāo)，及時(shí)監(jiān)測(cè)和控制授信組合風(fēng)險(xiǎn)，確?？傮w授信風(fēng)險(xiǎn)控制在合理的范圍內(nèi)。公司70％的資金應(yīng)用于同一借款人貸款余額不超過(guò)100萬(wàn)元的小額借款人，其余營(yíng)運(yùn)資金應(yīng)按照對(duì)同一借款人的貸款余額不超過(guò)資本凈額的5％發(fā)放貸款。
第十一條 公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的貸款操作規(guī)程，明確貸前調(diào)查、貸時(shí)審查、貸后檢查各個(gè)環(huán)節(jié)的工作標(biāo)準(zhǔn)和盡職要求：
(一)貸前調(diào)查應(yīng)當(dāng)做到實(shí)地查看，如實(shí)報(bào)告授信調(diào)查掌握的情況，不回避風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不因任何人的主觀意志而改變調(diào)查結(jié)論。
(二)貸時(shí)審查應(yīng)當(dāng)做到獨(dú)立審貸，客觀公正，充分、準(zhǔn)確地揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提出降低風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。
(三)貸后檢查應(yīng)當(dāng)做到實(shí)地查看，如實(shí)記錄，及時(shí)將檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題報(bào)告有關(guān)人員，不得隱瞞或掩飾問(wèn)題。
第十二條 公司應(yīng)當(dāng)建立授信風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，明確規(guī)定各個(gè)部門、崗位的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任：
(一)調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)調(diào)查失誤和評(píng)估失準(zhǔn)的責(zé)任。
(二)審查和審批人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)審查、審批失誤的責(zé)任，并對(duì)本人簽署的意見負(fù)責(zé)。
(三)貸后管理人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)檢查失誤、清收不力的責(zé)任。
(四)放款操作人員應(yīng)當(dāng)不當(dāng)操作風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。
第十三條 公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度，制訂并實(shí)施本公司的會(huì)計(jì)規(guī)范和管理制度。
第十四條 公司應(yīng)當(dāng)確保會(huì)計(jì)工作的獨(dú)立性，確保會(huì)計(jì)部門、會(huì)計(jì)人員能夠依據(jù)國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度和本行業(yè)的會(huì)計(jì)規(guī)范獨(dú)立地辦理會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)，任何人不得授意、暗示、指示、強(qiáng)令會(huì)計(jì)部門、會(huì)計(jì)人員違法或違規(guī)辦理會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)。
第十五條 公司會(huì)計(jì)崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)實(shí)行責(zé)任分離、相互制約的原則，嚴(yán)禁一人兼任非相容的崗位或獨(dú)自完成會(huì)計(jì)全過(guò)程的業(yè)務(wù)操作。
第十六條 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)計(jì)賬務(wù)處理的全過(guò)程實(shí)行監(jiān)督，會(huì)計(jì)賬務(wù)應(yīng)當(dāng)做到賬賬、賬據(jù)、賬款、賬實(shí)、賬表和內(nèi)外賬的六相符。
第十七條 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)計(jì)主管、會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人實(shí)行從業(yè)資格管理，建立會(huì)計(jì)人員檔案。會(huì)計(jì)主管、會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人和會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)具有與其崗位、職位相適應(yīng)的專業(yè)資格或技能。
第十八條 公司應(yīng)當(dāng)實(shí)行會(huì)計(jì)差錯(cuò)責(zé)任人追究制度，發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)、舞弊或案件，除對(duì)直接責(zé)任人員追究責(zé)任外，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和分管會(huì)計(jì)的負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
第十九條 公司應(yīng)當(dāng)完善會(huì)計(jì)檔案管理，嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)檔案查閱手續(xù)，防止會(huì)計(jì)檔案被替換、更改、毀損、散失和泄密。
第二十條 公司具有專業(yè)從業(yè)資格的內(nèi)部審計(jì)人員。內(nèi)部審計(jì)人員具有充分的獨(dú)立性，有權(quán)獲得公司的所有經(jīng)營(yíng)信息和管理信息，并對(duì)各個(gè)部門、崗位和各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)施全面的監(jiān)督和評(píng)價(jià)。
第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的信息披露制度，按照規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、完整地披露會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)信息，滿足股東、監(jiān)管當(dāng)局和社會(huì)公眾對(duì)其信息的需求。
第二十二條 公司應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)質(zhì)量監(jiān)測(cè)、預(yù)警機(jī)制，嚴(yán)密監(jiān)測(cè)資產(chǎn)質(zhì)量的變化，及時(shí)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)質(zhì)量的潛在風(fēng)險(xiǎn)并發(fā)出預(yù)警提示，分析不良資產(chǎn)形成的原因，及時(shí)制定防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。
第二十三條 公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)審稽核制度，加強(qiáng)對(duì)公司業(yè)務(wù)操作、財(cái)務(wù)收支等各項(xiàng)工作的監(jiān)管力度，促進(jìn)公司持續(xù)不斷的改善經(jīng)營(yíng)管理，控制成本，規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制的報(bào)告和信息反饋制度，業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門和其他控制人員發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的隱患和缺陷，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)、管理層或相關(guān)部門報(bào)告。
第二十五條 公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、評(píng)價(jià)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制的制度建設(shè)和執(zhí)行情況定期進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)建議，對(duì)違反規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員提出處理意見。
第二十六條 公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制問(wèn)題和缺陷的處理糾正機(jī)制，管理層應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制的檢查情況和評(píng)價(jià)結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并督促業(yè)務(wù)部門落實(shí)。
第二十七條 公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制：
(一)董事會(huì)、高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)責(zé)，并對(duì)內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔(dān)責(zé)任。
(二)內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)未執(zhí)行審計(jì)方案、程序和方法導(dǎo)致重大問(wèn)題未能被發(fā)現(xiàn)，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)隱瞞不報(bào)或者未如實(shí)反映，審計(jì)結(jié)論與事實(shí)嚴(yán)重不符，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題查處整改工作跟蹤不力等行為，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
(三)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正內(nèi)部控制存在的問(wèn)題，并對(duì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
(四)高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)違反內(nèi)部控制的人員，依據(jù)法律規(guī)定、內(nèi)部管理制度追究責(zé)任和予以處分，并承擔(dān)處理不力的責(zé)任。
xxxx公司 重大事項(xiàng)報(bào)告制度
一、報(bào)告內(nèi)容
（一）影響借款人履約能力的重大事項(xiàng)。
1、借款人的關(guān)鍵人員如經(jīng)營(yíng)決策人員、主要執(zhí)行人員和技術(shù)人員失蹤或無(wú)法聯(lián)系；
2、借款人拒絕提供與信用審核有關(guān)的文件；
3、借款人隱瞞重要信息或提供虛假信息，如隱瞞資產(chǎn)、債務(wù)或抵（質(zhì)）押品真實(shí)情況；
4、借款人無(wú)恰當(dāng)理由突然改變會(huì)計(jì)政策或核算方法以及折舊計(jì)提方式、存貨計(jì)價(jià)方式等；
6、借款人的競(jìng)爭(zhēng)者、供應(yīng)商或其他借款人對(duì)借款人的負(fù)面評(píng)價(jià)、媒體的負(fù)面報(bào)道；
7、借款人改變主要授信銀行，向許多銀行借款或不斷在這些銀行之間借新還舊：
8、借款人頻繁更換會(huì)計(jì)人員或主要管理人員；
9、借款人卷入法律糾紛；
10、借款人有破產(chǎn)和解或破產(chǎn)重整經(jīng)歷；
11、社會(huì)公眾對(duì)借款人法定代表人或經(jīng)營(yíng)者個(gè)人品質(zhì)、行為反映不良；
12、借款人法定代表人或經(jīng)營(yíng)者個(gè)人納稅額大幅度下降；
13、借款人法定代表人或經(jīng)營(yíng)者個(gè)人有賭博、涉毒、嫖娼等違法或違反社會(huì)公德的行為；
14、借款人在銀行的存款不斷減少或出現(xiàn)異常變化；
15、借款人缺乏財(cái)務(wù)計(jì)劃，如總是突然向銀行提出借款需求；
16、借款人經(jīng)常接到供貨商查詢核實(shí)存款情況的電話；
17、借款人的關(guān)鍵管理人員或技術(shù)人員行為異常；
18、借款人的主要業(yè)務(wù)頻繁變化；
21、借款人付息或還本拖延，經(jīng)常申請(qǐng)延期支付，或申請(qǐng)實(shí)施新的貸款；
22、貸款抵押品情況惡化；
23、借款人或其主要股東向其他企業(yè)或個(gè)人提供抵（質(zhì)）押物擔(dān)?；虮ＷC；
24、主要股東向其他人轉(zhuǎn)讓或擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)；
25、其他銀行提高對(duì)借款人的利率；
26、借款人關(guān)聯(lián)交易增多；
27、借款人現(xiàn)金流出現(xiàn)問(wèn)題；
28、借款人的產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)需求下降；
29、借款人的還款記錄不正?；蛭窗春贤€款；
30、借款人欺詐，如在對(duì)方付款后故意不提供相應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)；
31、借款人弄虛作假（如偽造或涂改各種批準(zhǔn)文件或相關(guān)業(yè)務(wù)憑證）；
32、借款人主要業(yè)務(wù)或經(jīng)營(yíng)環(huán)境的重大變動(dòng)。
（二）影響本公司正常經(jīng)營(yíng)的重大事項(xiàng)。
1、現(xiàn)金流出現(xiàn)問(wèn)題；
2、出現(xiàn)內(nèi)部欺詐問(wèn)題；
3、主要業(yè)務(wù)人員行為異常；
4、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所主要設(shè)備故障；
5、出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題。
（三）需要報(bào)告的其他重大事項(xiàng)。
二、重大事項(xiàng)報(bào)告程序和要求
（一）實(shí)行逐級(jí)報(bào)告制度。請(qǐng)示報(bào)告要堅(jiān)持分級(jí)負(fù)責(zé)，逐級(jí)報(bào)告的原則，凡屬職權(quán)范圍的工作，要各負(fù)其責(zé)，認(rèn)真落實(shí)，凡重大問(wèn)題本級(jí)無(wú)權(quán)決定的，要逐級(jí)報(bào)告，不得超越權(quán)限。
（二）凡需要報(bào)告的重大事項(xiàng)由報(bào)告部門或個(gè)人用書面或其他形式報(bào)告，能事前報(bào)告的事項(xiàng)要事前報(bào)告，事前無(wú)法報(bào)告的，事后應(yīng)及時(shí)報(bào)告。
（三）重大突發(fā)事件或事故應(yīng)緊急報(bào)告，無(wú)論什么時(shí)間，必須在第一時(shí)間（1小時(shí)內(nèi)）報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)，一般事故要及時(shí)（4小時(shí)內(nèi)）報(bào)告；可先用電話口頭報(bào)告，然后再補(bǔ)報(bào)文字報(bào)告，來(lái)不及報(bào)送詳細(xì)情況的，可先進(jìn)行初報(bào)，然后根據(jù)事態(tài)進(jìn)展和處理情況，隨時(shí)進(jìn)行續(xù)報(bào)。
（四）報(bào)告事項(xiàng)由總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)審批。急事及時(shí)批復(fù)，其它事項(xiàng)三天內(nèi)批復(fù)。特殊情況由董事會(huì)研究確定。
三、
罰則（一）上級(jí)負(fù)責(zé)人對(duì)下級(jí)報(bào)告的重要事項(xiàng)，屬自身職責(zé)范圍的要及時(shí)答復(fù)或處理，自身難以決斷的，要及時(shí)上報(bào)，因自身答復(fù)不及時(shí)或處理不當(dāng)或應(yīng)上報(bào)而沒(méi)上報(bào)的，造成后果必須追究當(dāng)事人責(zé)任。
（二）報(bào)告對(duì)象必須及時(shí)按要求如實(shí)報(bào)告，并嚴(yán)格按批復(fù)意見辦理，辦結(jié)后書面匯報(bào)或口頭匯報(bào)辦理情況。未按要求報(bào)告或未按批復(fù)意見辦理的，視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分。
（三）對(duì)一些影響公司全局的突發(fā)事件，本部門或當(dāng)事人無(wú)論什么原因，沒(méi)有及時(shí)上報(bào)而造成嚴(yán)重后果的，必須追究當(dāng)事人和部門負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
xxxx公司 信息披露制度
第一章 總則
第一條 為規(guī)范xxxx公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）信息披露行為，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，切實(shí)保護(hù)本公司、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司試點(diǎn)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況制定本制度。
第二條 本制度適用于如下人員和機(jī)構(gòu)：
（一）本公司董事會(huì)秘書和信息披露事務(wù)管理部門；
（二）本公司董事和董事會(huì)；
（三）本公司監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)；
（四）本公司高級(jí)管理人員；
（五）本公司控股股東和持股5%以上的股東；
（六）其他負(fù)有信息披露職責(zé)的本公司人員和部門。
第二章 信息披露的基本原則
第三條 本公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第四條 本公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。不能保證報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)做出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由。
第五條 本公司披露信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用事實(shí)描述性語(yǔ)言，簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂地說(shuō)明事件真實(shí)情況，信息披露文件中不得含有宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質(zhì)的詞語(yǔ)。
第三章 應(yīng)傳遞和披露的信息
第六條 本公司披露的信息包括：
（一）經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；
（二）年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況；
（三）融資情況；
（四）重大事項(xiàng)；
（五）根據(jù)有關(guān)規(guī)定需要披露的其他信息。
第七條 前條所述重大事項(xiàng)主要包括重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、重大變更事項(xiàng)。
（一）重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
1、遭受重大損失；
2、可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任；
3、計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；
4、本公司決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；
5、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
6、主要業(yè)務(wù)或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
7、本公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰；
8、董事長(zhǎng)或經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)或者因涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查；
9、本公司認(rèn)定的其他情形。
（二）重大變更事項(xiàng)
2、經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；
3、變更會(huì)計(jì)政策；
4、本公司大股東或者實(shí)際控制人發(fā)生或者擬發(fā)生變更；
6、經(jīng)營(yíng)情況或者經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化；
7、訂立與經(jīng)營(yíng)相關(guān)的重要合同，可能對(duì)本公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響；
8、新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對(duì)本公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響；
9、聘任或者解聘為本公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
10、法院裁定禁止本公司大股東轉(zhuǎn)讓其所持本本公司股份；
11、任一股東所持本公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者信托；
13、本公司認(rèn)定的其他情形。
第八條 本公司治理的有關(guān)信息主要包括：
（一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的人員及構(gòu)成，包括獨(dú)立董事的配備情況；
（二）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的工作及評(píng)價(jià)；
（四）各專門委員會(huì)的組成及工作情況。
第九條 信息披露的時(shí)間、格式和內(nèi)容，按信息披露的類型遵照監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四章 信息披露職責(zé)
第十條 本公司信息披露工作由董事會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理，本公司董事會(huì)決定本公司信息披露事項(xiàng)，董事長(zhǎng)是本公司信息披露的第一責(zé)任人。
第十一條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)本公司信息披露事務(wù)，匯集本公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，對(duì)本公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，負(fù)有信息披露的直接責(zé)任。
第十二條 董事信息披露的責(zé)任：
（一）本公司董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
（二）未經(jīng)董事會(huì)決議或董事長(zhǎng)授權(quán)，董事個(gè)人不得代表本公司或董事會(huì)向股東和媒體發(fā)布、披露本公司未經(jīng)公開披露過(guò)的信息。
第十三條 監(jiān)事信息披露的責(zé)任：
（一）監(jiān)事會(huì)全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
（二）監(jiān)事會(huì)對(duì)涉及檢查本公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行本公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者本公司《章程》的行為進(jìn)行對(duì)外披露時(shí)，應(yīng)提前5個(gè)工作日書面通知董事會(huì)，并提供相關(guān)資料。
（三）當(dāng)監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)或國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員損害本公司利益的行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知董事會(huì)，并提供相關(guān)資料。
第十四條 高級(jí)管理層信息披露的責(zé)任：
（一）高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式定期或不定期（有關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向董事會(huì)報(bào)告本公司經(jīng)營(yíng)、重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況，總經(jīng)理必須保證報(bào)告的真實(shí)、及時(shí)和完整。
（二）高級(jí)管理層有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)董事會(huì)關(guān)于涉及本公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及本公司其他情況的詢問(wèn)，以及董事會(huì)代表股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)做出的質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第十五條 其他信息披露義務(wù)人的責(zé)任：
（一）持有、控制本公司5％（含5％）以上股份的股東對(duì)其已完成和正在進(jìn)行的涉及本公司股權(quán)變動(dòng)、質(zhì)押等事項(xiàng)負(fù)有保證信息在2日內(nèi)向本公司董事會(huì)秘書傳遞的責(zé)任。
（二）本公司各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)按本制度的要求傳遞本制度所要求傳遞的各類信息，并履行本制度所列的各項(xiàng)原則。
（三）本公司財(cái)務(wù)部應(yīng)保證對(duì)外披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載或重大遺漏。
第十六條 本公司信息披露的義務(wù)人為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門主要負(fù)責(zé)人；持有本公司5%以上股份的股東亦應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的信息披露義務(wù)。
第十七條 本公司信息披露的義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本制度的規(guī)定，履行信息披露的義務(wù)，遵守信息披露的紀(jì)律。
第十八條 本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)熟悉信息披露規(guī)則，積極參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求參加的各類培訓(xùn)，提高自身素質(zhì)，加強(qiáng)自律，防范風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真負(fù)責(zé)地履行信息披露職責(zé)。
第十九條 本公司信息披露相關(guān)文件、資料的檔案由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)歸檔保管。
第五章 信息傳遞、審核及披露的程序
第二十條 本公司信息傳遞、審核及披露工作一般遵循以下程序：
（一）定期報(bào)告遵循下列程序：
2、董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)送達(dá)董事審閱；
3、董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；
4、董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作。
（二）臨時(shí)報(bào)告遵循下列程序：
3、董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)進(jìn)行程序性審查并組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作。
第六章 保密措施
第二十一條 本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披露信息的工作人員，均負(fù)有保密義務(wù)。
第二十二條 本公司董事會(huì)應(yīng)采取必要措施，在信息公開披露之前，將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。
第二十三條 本公司各部門在與各中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)合作中，只限于本系統(tǒng)的信息交流，不得泄露或非法獲取與工作無(wú)關(guān)的其他內(nèi)幕信息。
第二十四條 本公司正常的工作會(huì)議，對(duì)本制度規(guī)定有關(guān)重要信息，與會(huì)人員有保密責(zé)任。
第七章 檢查與監(jiān)督
第二十五條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本公司信息披露事務(wù)管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)改正。
第二十六條 本公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)本公司信息披露事務(wù)管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行定期或不定期檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時(shí)督促本公司董事會(huì)進(jìn)行改正，并根據(jù)需要要求董事會(huì)對(duì)制度予以修訂。
第八章 責(zé)任與處罰
第二十七條 因本制度所涉及的信息披露相關(guān)當(dāng)事人的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給本公司造成嚴(yán)重影響或損失的，應(yīng)對(duì)該責(zé)任人給予批評(píng)、警告，直至解除其職務(wù)的處分，并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。
第二十八條 因有關(guān)人員違反信息披露規(guī)定，披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)他人造成損失的應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法追究法律責(zé)任。
第二十九條 本公司聘請(qǐng)的顧問(wèn)、中介機(jī)構(gòu)工作人員、關(guān)聯(lián)人等同時(shí)負(fù)有保密責(zé)任，若擅自披露本公司信息，給本公司造成損失的，本公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。
第九章 附則
第三十條 本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修改。
第三十一條 本制度自公司運(yùn)營(yíng)之日起實(shí)施。
稽核部門工作計(jì)劃篇十三
為了進(jìn)一步規(guī)范公司管理，使各項(xiàng)工作有序開展，從而促進(jìn)工作效率的有效提高，特組織實(shí)施世紀(jì)俊城物業(yè)公司項(xiàng)目稽核檢查。
此次稽核檢查囊括物業(yè)管理中心各專業(yè)。
3.1綜合管理部品控培訓(xùn)專員職責(zé)
3.1.1負(fù)責(zé)制作《稽核檢查表》、擬定檢查路線、組織稽核檢查成員、安排檢查車輛、發(fā)放檢查文具。
3.1.2檢查結(jié)束后負(fù)責(zé)匯總檢查結(jié)果，擬定稽核報(bào)告，下達(dá)《整改通知單》，監(jiān)督實(shí)施整改復(fù)查。
3.2各部門及受檢物業(yè)管理中心職責(zé)
3.2.1配合稽核成員完成稽核檢查。
3.2.2準(zhǔn)確、真識(shí)的反映項(xiàng)目管理現(xiàn)狀。
3.3稽核成員職責(zé)
3.3.1學(xué)習(xí)并熟悉公司各制度條款及工作流程，了解稽核重點(diǎn)檢查內(nèi)容。
3.3.2認(rèn)真、公正的填寫《稽核檢查表》，并按時(shí)提報(bào)。
3.3.3及時(shí)反饋和匯報(bào)檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)運(yùn)作，同時(shí)提出相關(guān)改進(jìn)建議。
稽核成員由總經(jīng)理、管理中心經(jīng)理、綜合管理部品控培訓(xùn)專員組成。
5.1此次稽核檢查時(shí)間擬定于年月日
5.2稽核檢查采用如下流程：稽核成員按規(guī)定時(shí)間到達(dá)項(xiàng)目
集合管理中心主管級(jí)以上人
提出工作難點(diǎn)的研討會(huì)議形式。
7.2會(huì)議內(nèi)容主要圍繞檢查結(jié)果，梳理改進(jìn)方法為主。
7.3會(huì)議結(jié)束后受檢部門根據(jù)會(huì)議研討結(jié)果，自行制定整改方案，而后填寫物業(yè)管理中心整改計(jì)劃，并將計(jì)劃提報(bào)至綜合管理部備案。
附件一：《稽核檢查表》
附件二：《整改通知單》
附件三：《物業(yè)管理中心整改計(jì)劃》
稽核部門工作計(jì)劃篇十四
較好完成公司規(guī)定指標(biāo)，為廣陽(yáng)分公司業(yè)務(wù)發(fā)展把好了關(guān)口，現(xiàn)將這一年中的工作總結(jié)匯報(bào)如下：
20__年，稽核組重點(diǎn)強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，狠抓業(yè)務(wù)通知的.學(xué)習(xí)和掌握，努力提高各類業(yè)務(wù)點(diǎn)的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對(duì)于公司新發(fā)的業(yè)務(wù)通知，做到及時(shí)查閱，主動(dòng)學(xué)習(xí)，有疑問(wèn)第一時(shí)間與業(yè)務(wù)部門溝通，及時(shí)、準(zhǔn)確掌握新的稽核點(diǎn)?；私M定期組織對(duì)業(yè)務(wù)通知稽核點(diǎn)的集中學(xué)習(xí)和討論，通過(guò)互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對(duì)稽核點(diǎn)的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽(yáng)稽核組員工成績(jī)一直比較靠前。
以內(nèi)(考核指標(biāo)為0.5%)，稽核系統(tǒng)差錯(cuò)率均低于2%的考核指標(biāo)，紙質(zhì)客戶資料準(zhǔn)確率和差錯(cuò)率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級(jí)錯(cuò)單率相比，完成情況較好。
1、強(qiáng)化業(yè)務(wù)通知管理。加強(qiáng)稽核崗位業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)，歸納新發(fā)業(yè)務(wù)通知的稽核注意事項(xiàng)，及時(shí)傳達(dá)給業(yè)務(wù)稽核，對(duì)易錯(cuò)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)提示，保障稽核點(diǎn)的全覆蓋。
2、強(qiáng)化業(yè)務(wù)稽核管理。每周組織一次業(yè)務(wù)稽核錯(cuò)單培訓(xùn)會(huì)，定期將整月錯(cuò)單進(jìn)行分類匯總，并有針對(duì)性的進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)。每周監(jiān)督營(yíng)業(yè)廳業(yè)務(wù)稽核對(duì)營(yíng)業(yè)員的業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務(wù)通知，從源頭上控制錯(cuò)單。
3、強(qiáng)化代理商管理。代理商門戶派專人負(fù)責(zé)，對(duì)易錯(cuò)、常錯(cuò)的業(yè)務(wù)稽核點(diǎn)以郵件方式通知后，通過(guò)電話再次傳達(dá)。定期對(duì)代理商錯(cuò)單率進(jìn)行分析對(duì)比，針對(duì)基礎(chǔ)差的代理商進(jìn)行一對(duì)一重點(diǎn)培訓(xùn)，對(duì)日?；斯ぷ髦幸族e(cuò)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)輔導(dǎo)。
4、強(qiáng)化客戶資料管理。及時(shí)傳達(dá)客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準(zhǔn)確性。
受理量，部分稽核工作因急于上報(bào)而核實(shí)不全面。
2、代理商員工崗位技能與頻繁變動(dòng)業(yè)務(wù)通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務(wù)量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。錄入人員對(duì)業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)不全面，且不按照業(yè)務(wù)通知要求辦理業(yè)務(wù)，導(dǎo)致錯(cuò)單量較大且在錯(cuò)單修改和后期簽審批等工作量較大，過(guò)程處理稍有不當(dāng)，會(huì)發(fā)生客戶投訴和扣罰領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng)金等情況。
3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務(wù)上線以來(lái)，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務(wù)，辦理部分4g業(yè)務(wù)時(shí)，需要同時(shí)在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個(gè)系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進(jìn)入集約系統(tǒng)，導(dǎo)致部分稽核點(diǎn)核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。
第二部分 20__年工作計(jì)劃
一、繼續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，重點(diǎn)提高業(yè)務(wù)稽核崗位能力，進(jìn)一步減少一級(jí)、二級(jí)錯(cuò)單率。
二、加強(qiáng)制度管理，在廣陽(yáng)區(qū)范圍內(nèi)制定靚號(hào)相關(guān)問(wèn)題的管理處罰辦法。
三、加強(qiáng)對(duì)代理商稽核業(yè)務(wù)的管理，逐步減少代理商錯(cuò)單率。
四、加強(qiáng)與相關(guān)部門溝通，及時(shí)協(xié)調(diào)解決相關(guān)問(wèn)題。
稽核部門工作計(jì)劃篇十五
1.負(fù)責(zé)公司管理體系/內(nèi)部控制制度推導(dǎo)與維護(hù)。
2.對(duì)應(yīng)公司稽核室協(xié)助董事會(huì)及經(jīng)理人檢查及復(fù)核內(nèi)部控制制度之缺失及衡量營(yíng)運(yùn)之效果及效率,并適時(shí)提供改進(jìn)建議,以確保內(nèi)部控制制度得以持續(xù)有效實(shí)施及作為檢討修正內(nèi)部控制制度之依據(jù)。
3.擬訂年度稽核計(jì)劃書,進(jìn)行確實(shí)執(zhí)行,據(jù)以檢查公司之內(nèi)部控制制度,并檢附工作底稿及相關(guān)資料等作成稽核報(bào)告。
4.負(fù)責(zé)對(duì)于檢查所發(fā)現(xiàn)之內(nèi)部控制制度缺失及異?，F(xiàn)象,據(jù)實(shí)揭露于稽核報(bào)告,并于該報(bào)告陳核加以追蹤,定期作成追蹤報(bào)告。
5.負(fù)責(zé)成本管控之稽查。
稽核部門工作計(jì)劃篇十六
稽核部按照《企業(yè)財(cái)務(wù)公司管理辦法》、《**集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司稽核業(yè)務(wù)管理辦法》的管理要求，結(jié)合公司實(shí)際情況制定**年工作計(jì)劃。
一、根據(jù)公司要求分階段對(duì)結(jié)算部、信貸部進(jìn)行專項(xiàng)稽核。具體時(shí)間安排如下：
1、一季度收集兩部門稽核的有關(guān)資料，主要包括國(guó)家的金融法規(guī)、財(cái)經(jīng)制度及公司的規(guī)章制度及內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。制定稽核方案報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審議。
2、二季度組建稽核小組，安排對(duì)結(jié)算部進(jìn)行專項(xiàng)稽核，主要稽核內(nèi)容是 ：
a、開銷戶業(yè)務(wù)檢查
b、結(jié)算業(yè)務(wù)檢查
c、清算業(yè)務(wù)檢查
d、存款計(jì)息結(jié)息檢查
e、與成員單位對(duì)賬工作檢查
f、空白憑證的管理檢查
g、結(jié)算部檔案保管檢查
h、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備安全管理檢查
七月份撰寫稽核工作底稿，與結(jié)算部溝通后出具正式稽核報(bào)告，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，就審批的處理事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤。
3、三季度組建稽核小組，對(duì)信貸部進(jìn)行專項(xiàng)?；耍饕?/p>
核內(nèi)容是 ：
a、授信業(yè)務(wù)檢查
b、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)檢查
c、委托業(yè)務(wù)檢查
d、其它業(yè)務(wù)
e、信貸檔案管理檢查
十月份撰寫稽核工作底稿，與信貸部溝通后出具正式稽核報(bào)告，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，就審批的處理事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤。
二、報(bào)表報(bào)送與相關(guān)指標(biāo)監(jiān)管。
1、每月認(rèn)真完成1104報(bào)表的編制工作,下月初5日前報(bào)送。
2、建立地方政府融資平臺(tái)的統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，每周一上午報(bào)送周報(bào)。
3、完成銀監(jiān)分局要求的專題調(diào)研報(bào)告。
4、關(guān)注相關(guān)監(jiān)管指標(biāo)，控制風(fēng)險(xiǎn)。
三、日?；思皟?nèi)控制度執(zhí)行情況監(jiān)督。
四、向董事會(huì)提交審計(jì)委員會(huì)工作報(bào)告。
五、進(jìn)一步完善稽核制度。
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