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籃球裁判員管理辦法細(xì)則篇一
第一條為建立一支有高度政治覺悟、良好職業(yè)道德、精湛業(yè)務(wù)水平、又紅又專的籃球裁判員隊伍，為提高我國籃球運動技術(shù)水平，根據(jù)《中華人民共和國體育法》、國家體育總局和中國籃球協(xié)會(簡稱中國籃協(xié)，下同)的有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。
第二條裁判員要嚴(yán)格執(zhí)行競賽規(guī)程、規(guī)則，堅持“恪守職業(yè)道德、公正準(zhǔn)確執(zhí)行”的原則，為運動隊提供公平競賽環(huán)境，保證競賽公平、穩(wěn)定、有序地進(jìn)行。
第三條裁判員必須政治立場堅定、熱愛體育事業(yè)、熱愛裁判工作、鉆研裁判業(yè)務(wù)，接受中國籃協(xié)和地方體委(地方籃協(xié))的領(lǐng)導(dǎo)，努力做好本職工作，處理好裁判工作和本職工作的關(guān)系。
第四條裁判員的技術(shù)等級稱號為：榮譽(yù)裁判員、國際級裁判員、國家a級裁判員、國家級裁判員、一級裁判員、二級裁判員，三級裁判員。
第五條在中國籃協(xié)注冊的國際級、國家a級、國家級裁判員和技術(shù)代表均適用本辦法。國際級、國家a級、國家級裁判員也必須服從所在地方體委(籃協(xié))的管理。
第六條各省、自治區(qū)、直轄市體委(地方籃協(xié))、解放軍、各行業(yè)體協(xié)、各直屬體院的競賽部門及中國籃協(xié)的會員組織，在與本辦法不相沖突的條件下，可參照本辦法制定有關(guān)的規(guī)定，負(fù)責(zé)對其所屬裁判員(主要是一級及一級以下裁判員)的培訓(xùn)、考核及管理。
第七條裁判員工作調(diào)動時，應(yīng)出具現(xiàn)所在單位的證明并持裁判證書向所到地區(qū)體委(籃協(xié))裁委會登記，繼續(xù)參加裁判工作。
第八條裁判員執(zhí)行臨場裁判任務(wù)或參加中國籃協(xié)(地方籃協(xié))舉辦的裁判學(xué)習(xí)班、各類培訓(xùn)班等活動的表現(xiàn)，將作為其所在體委系統(tǒng)(地方籃協(xié))對裁判員工作評估的內(nèi)容，此評估內(nèi)容也將成為中國籃協(xié)選派裁判任務(wù)的重要依據(jù)。
第九條中國籃協(xié)裁判委員會是中國籃協(xié)下設(shè)的專門委員會，負(fù)責(zé)全國籃球裁判員的管理工作，并對國家級以上裁判員進(jìn)行培訓(xùn)、考核、審批、管理和監(jiān)督。
第十條中國籃協(xié)裁判委員會的工作計劃和日常工作由中國籃協(xié)裁判委員會常務(wù)委員會負(fù)責(zé)。
第十一條中國籃協(xié)裁委會根據(jù)比賽計劃分期向有關(guān)地方體委(籃協(xié))公布本年度賽區(qū)技術(shù)代表、裁判長、裁判員工作安排計劃。重要比賽的裁判員安排將采用臨時通知的辦法。
第十二條裁判員須按規(guī)定的時間到賽區(qū)報到。如本人因故不能參加工作，須于報到前十五天通過所屬地方體委(籃協(xié))競賽部門向中國籃協(xié)裁判委員會請假。
第十三條裁判員要堅決遵守和執(zhí)行中國籃協(xié)發(fā)布的有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)自身的修養(yǎng)，培養(yǎng)良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，堅持原則、嚴(yán)于律已、服從大局、保持公正，自覺抵制各種不正之風(fēng)和腐敗現(xiàn)象。
第十四條裁判員要努力學(xué)習(xí)和鉆研業(yè)務(wù)，精通競賽規(guī)程、籃球規(guī)則、裁判法；裁判員之間要相互學(xué)習(xí)、相互信任、相互尊重、相互支持、相互幫助，共同提高業(yè)務(wù)水平。
第十五條裁判員須嚴(yán)格遵守《裁判員守則》，模范遵守賽區(qū)或培訓(xùn)班的各項規(guī)章制度。加強(qiáng)組織觀念，接受技術(shù)代表和裁判長的領(lǐng)導(dǎo)，服從分配，維護(hù)團(tuán)結(jié)。不得搬弄是非、傳播流言蜚語或做不利于團(tuán)結(jié)的事。
第十六條臨場裁判員要排除干擾，不殉私情，秉公執(zhí)法，做到公正、準(zhǔn)確、積極、穩(wěn)定；要大膽管理，堅決制止違反體育道德的行為和暴力行為。
第十七條裁判員(技術(shù)代表)要堅持原則，保持廉潔，嚴(yán)禁收受賄賂、超標(biāo)準(zhǔn)酬金或變相索賄。在賽區(qū)期間謝絕一切宴請、饋贈禮品或高消費娛樂活動；嚴(yán)禁在賽區(qū)飲酒和禁煙區(qū)吸煙，不得無故延長在賽區(qū)的滯留時間和進(jìn)行公費旅游。
第十八條認(rèn)真開好賽前準(zhǔn)備會；比賽中堅持“主裁副裁一致、主隊客隊一致、整場尺度一致”的原則；賽后認(rèn)真總結(jié)，找出缺點、不足，及時總結(jié)經(jīng)驗、教訓(xùn)。
第十九條裁判員臨場時要擺正自身位置，應(yīng)對中國籃協(xié)、運動隊和觀眾負(fù)責(zé)，處理好嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)則和保證比賽順利、流暢之間的關(guān)系，鼓勵運動隊(員)發(fā)揮水平、賽出風(fēng)格。
第二十條裁判員要加強(qiáng)體能鍛煉，時刻保持良好的競技狀態(tài)，工作中要儀表端莊、精神飽滿。在全國正式籃球比賽中必須穿著中國籃協(xié)指定(或認(rèn)可)符合籃球規(guī)則規(guī)定的服裝裝備，并佩戴由中國籃協(xié)頒發(fā)的各級胸徽。每年在賽區(qū)必須通過體能測驗(各類培訓(xùn)班還將進(jìn)行體能及理論測試)方能擔(dān)任本年度裁判任務(wù)(具體測驗標(biāo)準(zhǔn)附后)。
第二十一條國際級、國家a級、國家級裁判員實行年度注冊制度。各省、自治區(qū)、直轄市體委，總政宣傳部，行業(yè)體協(xié)，直屬體院須于每年十一月一日至十五日之間，將所屬的國家級以上裁判員名單統(tǒng)一向中國籃協(xié)辦理注冊。注冊費：國家級100元人民幣、國家a級150元人民幣、國際級200元人民幣(費用由裁判員個人負(fù)擔(dān))。
第二十三條注冊登記時須使用中國籃協(xié)統(tǒng)一編制的表格(附后)。未在規(guī)定期限內(nèi)注冊的單位或個人，將不安排下一年度的裁判工作。連續(xù)兩年未在中國籃協(xié)注冊，將自動取消其裁判員等級稱號。
第二十三條各地方體委(籃協(xié))裁委會向中國籃協(xié)裁委會注冊時必須上交一份上年度裁判員工作總結(jié)和下年度裁判工作計劃，材料不全者不予辦理注冊。
第二十四條根據(jù)每年的競賽計劃和注冊情況，中國籃協(xié)裁委會安排技術(shù)代表、裁判長及主要裁判員(含個別一級裁判員)參加賽區(qū)工作。
第二十五條中國籃協(xié)負(fù)責(zé)所屬國際級裁判員向國際籃聯(lián)的年度注冊；凡國際級裁判員在國際籃聯(lián)組織的復(fù)試中，體能、理論有一項不及格者，一年內(nèi)將不安排境外裁判任務(wù)，自負(fù)國際籃聯(lián)國際級裁判員注冊費(120馬克或等值人民幣)；連續(xù)兩次復(fù)試不及格者，兩年內(nèi)不安排境外裁判任務(wù)，自負(fù)國際籃聯(lián)國際級裁判員注冊費(120馬克或等值人民幣)；三次復(fù)試不及格者，取消其國際級裁判員稱號。
第二十六條在國家級裁判員中，根據(jù)裁判員的水平、體能、年齡及日常表現(xiàn)等情況，每年由中國籃協(xié)公布25-35名國家a級裁判員名單，他們將與國際級裁判員共同承擔(dān)國內(nèi)高水平比賽任務(wù)。根據(jù)個人執(zhí)裁表現(xiàn)及評估情況，每年對國家a級和國家級裁判員人員進(jìn)行升降，其調(diào)整人員比例每年為15-20%。
第二十七條在各籃球俱樂部和運動隊任職的裁判員，中國籃協(xié)將不安排其參加有該俱樂部(運動隊)參加的賽事裁判工作。
第二十八條在中國籃協(xié)注冊的裁判員，如應(yīng)邀參加非中國籃協(xié)主辦的跨省市、跨行業(yè)比賽的裁判工作，國際級裁判員必須向中國籃協(xié)裁委會申報批準(zhǔn)；國家裁判員須經(jīng)所在地體委(籃協(xié))提出申請，獲批準(zhǔn)后由體委報中國籃協(xié)備案。
第二十九條國家級以上裁判員的培訓(xùn)及各類專項培訓(xùn)班的組織管理機(jī)構(gòu)為中國籃協(xié)裁委會下設(shè)的培訓(xùn)考核組。
第三十條培訓(xùn)考核組負(fù)責(zé)擬定裁判員培訓(xùn)在綱，編寫培訓(xùn)教材。根據(jù)各地方體委(籃協(xié))的需要，派出裁判講師赴各地主持各類裁判員培訓(xùn)班。
第三十一條中國籃協(xié)裁委會將采用集中與分散相結(jié)合的辦法，每年定期、不定期舉辦不同類型的裁判員(包括裁判長、技術(shù)代表等)培訓(xùn)班。培訓(xùn)班分類為高級班、中級班及各類專項班；
一、高級班，參加人員：國際級、國家a級及重點培養(yǎng)的國家級裁判中；
二、中級班，參加人員：國家級及重點培養(yǎng)的一級裁判員；
三、女子班，參加人員：女子國際級、國家級和重點培養(yǎng)的一級裁判員；
四、晉升班，參加人員：推薦報考國際級的國家a級裁判員；推薦報考國家級的一級裁判員。
五、技術(shù)代表班，參加人員：退休國際級、退休國家a級裁判員。
第三十二條培訓(xùn)內(nèi)容一、英語；
二、職業(yè)道德教育；
三、籃球規(guī)則、裁判法；
四、中國籃協(xié)最新發(fā)布的規(guī)定、條例；
五、國內(nèi)對規(guī)則及裁判法的統(tǒng)一認(rèn)識；
六、國際籃聯(lián)最新規(guī)則及對部分條款的最新解釋；
七、體能測驗第三十三條考核及使用一、中國籃協(xié)裁委會每年組織一至二次高級裁判員(國際級、國家a級)的英語及理論測試。考試合格的國際級、國家a級裁判員，有資格參加由中國籃協(xié)舉辦的國內(nèi)高水平籃球比賽的裁判任務(wù)。理論考試(英語、理論)名次及綜合排名列前五位的國家a級裁判員，且符合國際級裁判員報考條件的，有資格參加國際級裁判員候選人資格考試；結(jié)合臨場水平，經(jīng)綜合評定名次排列后5位的國家a級裁判員降至國家級裁判員；國際級裁判員理論、英語、體能其中一項考試不及格的，將取消年度國內(nèi)高水平比賽及境外國際籃聯(lián)正式比賽執(zhí)裁資格。
二、除各類培訓(xùn)班進(jìn)行考核外，中國籃協(xié)裁委會將不定期進(jìn)行專項業(yè)務(wù)能力的抽查(英語、理論、體能)；對考核合格的國家級裁判員將根據(jù)其考試成績及賽區(qū)表現(xiàn)及業(yè)務(wù)能力，結(jié)合技術(shù)代表或裁判長推薦，名次排列前5位的將自動晉升到國家a級裁判員。
第三十四條中國籃協(xié)舉辦的全國正式比賽，裁判員要按規(guī)定的時間到賽區(qū)向技術(shù)代表或裁判長報到。技術(shù)代表和裁判長將對裁判員進(jìn)行身體素質(zhì)測驗；不及格者安排一次補(bǔ)測，補(bǔ)測不及格者不予安排臨場裁判工作，差旅費自理。在賽區(qū)期間，每天要集中進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，理論學(xué)習(xí)、臨場準(zhǔn)備會、小結(jié)會、基本功訓(xùn)練、專題討論等活動，不斷提高業(yè)務(wù)水平。
第三十五條中國籃協(xié)將有計劃地邀請國際籃聯(lián)技術(shù)委員會成員來華講課，舉辦高級班或晉升班。被派遣參加重大國際比賽的裁判員回國后，須將總結(jié)以書面形式報中國籃協(xié)，并在裁判培訓(xùn)班上安排作專題報告。
第三十六條各地方體委(籃協(xié))應(yīng)根據(jù)各自的裁判員發(fā)展規(guī)劃和具體情況，擬定對所屬裁判員培訓(xùn)計劃及考核辦法。
第三十七條國際級裁判員的晉升考核一、由中國籃協(xié)裁委會推薦，并征得有關(guān)省區(qū)市體委(籃協(xié))的同意，以中國籃協(xié)名義向國際籃聯(lián)推薦和申請，參加國際籃聯(lián)組織的考試。經(jīng)國際籃聯(lián)考核批準(zhǔn)后，由國家體育總局審批公布，發(fā)給證書、證章、胸徽。
二、報考條件(一)必須是模范遵守各項規(guī)定的優(yōu)秀國家a級裁判員，思想作風(fēng)正派，有良好的職業(yè)道德和較成熟、穩(wěn)定的裁判業(yè)務(wù)水平。
(二)年齡在三十八周歲以下(以臨考時身份證出生日期為準(zhǔn))，形體、儀表、氣質(zhì)較好。
(三)應(yīng)具備一定的英語聽說、讀寫的能力，能運用英語獨立執(zhí)行臨場工作；在中國籃協(xié)組織的英語考試中成績合格。
(四)有較好的籃球技能和一寫的技戰(zhàn)術(shù)理論。
第三十八條國家級裁判員的晉升考核一、由本人填寫申請表(附后)，經(jīng)所在工作單位和當(dāng)?shù)伢w委(籃協(xié))簽署意見，送省區(qū)市體委(籃協(xié))，總政宣傳部，行業(yè)體協(xié)，直屬體院競賽部門審核并報中國籃協(xié)。
二、經(jīng)中國籃協(xié)裁委會審查合格后，下發(fā)參加考試人員名單?？荚嚭细裾甙l(fā)給證書、胸徽。
三、中國籃協(xié)裁委會根據(jù)情況，每兩年安排一至二次考試。
四、報考條件(一)思想作風(fēng)正派，有良好的職業(yè)道德和一定的業(yè)務(wù)水平；
(二)晉升已達(dá)二年的優(yōu)秀一級裁判員；
(三)男子年齡在三十六周歲以下，女子在三十五周歲以下(以臨考時身份證出生日期為準(zhǔn))；
(四)參加全國正式比賽的臨場裁判工作達(dá)二次以上。
(五)形體、儀表、氣質(zhì)良好。
(六)年齡在二十五周歲以下有培養(yǎng)前途者，在同等條件下優(yōu)先考慮。
五、考試科目(一)臨場執(zhí)裁；
(二)籃球競賽的有關(guān)法規(guī)、規(guī)則、裁判法、籃球技戰(zhàn)術(shù)理論；
(三)籃球技術(shù)、戰(zhàn)術(shù)實踐；
(四)英語；
(五)體能測驗；
1.國際籃聯(lián)20米漸進(jìn)折返跑2.男子3000米，女子1500米。標(biāo)準(zhǔn)附后。
六、國家級裁判員晉升考核的審批原則是各項考試均需達(dá)到規(guī)定的及格標(biāo)準(zhǔn)，以臨場考試為主，結(jié)合其它報考條件及平時表現(xiàn)綜合評定。
第三十九條國際級和國家級裁判員執(zhí)裁的退體年齡為五十周歲，在該年度注冊期內(nèi)到齡的裁判員即宣布退休，原則上不再安排執(zhí)裁工作。
第四十條中國籃協(xié)裁委會根據(jù)退休裁判員的思想素質(zhì)、業(yè)務(wù)水平、組織能力、平時表現(xiàn)，向中國籃協(xié)推薦可擔(dān)任技術(shù)代表的人員名單，經(jīng)中國籃協(xié)核準(zhǔn)后，安排擔(dān)任賽區(qū)技術(shù)代表工作。
第四十一條榮譽(yù)裁判員一、申報條件(一)必須是模范遵守各項規(guī)定的優(yōu)秀國際級、國家級(國家a級)或有特殊貢獻(xiàn)的一級裁判員，思想作風(fēng)正派，有良好的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平；
(二)年齡在五十歲以上，獲得籃球等級稱號時間在十五年以上；
(三)一貫積極努力從事籃球裁判工作，在裁判工作中未受過任何處分，并為籃球事業(yè)的發(fā)展做出較大貢獻(xiàn)。
二、申報程序(一)具備申報條件的裁判員，由本人提出申請，填寫申請表(附后)，經(jīng)所在單位和當(dāng)?shù)伢w委(籃協(xié))簽署意見，由省、自治區(qū)、直轄市體委，總政宣傳部和具備一級籃球裁判員審批權(quán)的行業(yè)體協(xié)和各直屬體院審核后報中國籃協(xié)。
(二)經(jīng)中國籃協(xié)審核同意后，由國家體育總局或國際籃聯(lián)批準(zhǔn)公布，授予榮譽(yù)裁判員稱號并頒發(fā)證書。
(三)在每年裁判員注冊時，各省、自治區(qū)、直轄市體委，總政宣傳部申報2名符合條件的榮譽(yù)裁判員。有一級籃球裁判員審批權(quán)的行業(yè)體協(xié)和各直屬體院，限申報1名符合條件的榮譽(yù)裁判員。
第四十二條國際級、國家級(國家a級)裁判員應(yīng)積極參加各級比賽裁判工作。各省區(qū)市體委(籃協(xié))裁委會應(yīng)對其所管理的裁判員的政治表現(xiàn)和業(yè)務(wù)能力定期進(jìn)行考核、評定。對表現(xiàn)優(yōu)秀、工作成績顯著者，應(yīng)給予表揚、獎勵，或向中國籃協(xié)裁委會推薦參加高級別的晉升考試或重點使用。
第四十三條對無故不參加基層裁判工作或表現(xiàn)不好的國際級、國家級(a級)裁判員，所屬地方體委(籃協(xié))可給予批評、警告或呈報中國籃協(xié)裁委會給予進(jìn)一步處罰。
第四十四條各賽區(qū)根據(jù)《全國體育競賽賽區(qū)開展“體育道德風(fēng)尚獎”評選活動辦法和要求》的精神，嚴(yán)格按照有關(guān)的評選條件和要求，評選出1-2名體育道德風(fēng)尚獎裁判員。
第四十五條每年底，中國籃協(xié)裁委會公布榮譽(yù)籃球裁判員名單、獲賽區(qū)體育道德風(fēng)尚獎裁判員名單、國家a級裁判員名單。
第四十六條中國籃協(xié)裁委會對違反國家體育總局、中國籃協(xié)有關(guān)規(guī)定的技術(shù)代表、裁判員的行為核實后，視情節(jié)輕重，報中國籃協(xié)紀(jì)律委員會予以處罰。處罰按《全國籃球競賽處罰規(guī)定》中有關(guān)條款執(zhí)行。
第四十七條本辦法由中國籃球協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。
第四十八條本辦法自公布之日起執(zhí)行。
第四十九條附表、1、《中國籃球協(xié)會裁判員注冊登記表》2、《中國籃球協(xié)會裁判員體能測試測驗標(biāo)準(zhǔn)》3、《中國籃球協(xié)會榮譽(yù)裁判員申請審批表》4、《中國籃球協(xié)會申請等級裁判員審批表》5、《全國籃球競賽賽區(qū)工作裁判長鑒定表》6、《全國籃球競賽(主客場)裁判員工作報告表》7、《全國籃球競賽裁判員工作報告表》8、《全國籃球競賽比賽監(jiān)督工作報告表》
籃球裁判員管理辦法細(xì)則篇二
第一章總則
第一條為加強(qiáng)中國泛海控股集團(tuán)有限公司(以下簡稱“集團(tuán)公司”)及所屬各公司全面風(fēng)險管理，保障穩(wěn)健經(jīng)營，根據(jù)財政部等五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其18個企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引，結(jié)合集團(tuán)實際情況，制訂本制度。
第二條本制度適用于集團(tuán)公司各部門、所屬各公司及受托管理公司(以下總稱為“集團(tuán)”)的風(fēng)險管理工作。集團(tuán)公司所屬上市公司、公眾公司風(fēng)險管理工作按照國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定要求，結(jié)合實際分別制定。三級及以下公司全面風(fēng)險管理建設(shè)工作，由所屬各公司負(fù)責(zé)。
第三條本制度所稱風(fēng)險，是指在集團(tuán)未來經(jīng)營管理中，各種不確定性對集團(tuán)實現(xiàn)其戰(zhàn)略及經(jīng)營目標(biāo)的影響。集團(tuán)風(fēng)險分為集團(tuán)層面的常見風(fēng)險與業(yè)務(wù)流程控制風(fēng)險兩個方面。
第四條本制度所稱“全面風(fēng)險管理”，是集團(tuán)公司董事會、管理層及各部門、所屬各公司和全體員工共同參與的，圍繞集團(tuán)總體戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營目標(biāo)，通過在管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中，執(zhí)行風(fēng)險管理的基本流程，對集團(tuán)運營中要面臨的內(nèi)部的、外部的可能危及集團(tuán)利益的不確定性，執(zhí)行相應(yīng)的控制措施，以獲得集團(tuán)利益的最大化。
第五條集團(tuán)全面風(fēng)險管理的目標(biāo)，是通過識別、評估影響集團(tuán)戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)實現(xiàn)的內(nèi)外部風(fēng)險，建立和落實有效的管理措施，確保將風(fēng)險控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并在可承受的范圍內(nèi)。
第六條集團(tuán)全面風(fēng)險管理遵循全面、重要、制衡、適應(yīng)、成本效益的原則，確保風(fēng)險管理的有效性。
(一)全面性原則：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋集團(tuán)的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在風(fēng)險管理的空白或漏洞。
(二)重要性原則：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)在全面風(fēng)險管理的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域。
(三)制衡性原則：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。
(四)適應(yīng)性原則：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)與集團(tuán)經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況以及風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。
(五)成本效益原則：風(fēng)險管理應(yīng)考慮實施成本與預(yù)期效益的匹配，以適當(dāng)?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效控制。
第七條集團(tuán)全面風(fēng)險管理涵蓋公司治理與經(jīng)營管理活動中所有環(huán)節(jié)，包括但不限于：
(一)公司治理環(huán)節(jié)：主要包括“三會”運作，“三會”和管理層的職權(quán)等。
(二)重大資產(chǎn)購買和出售環(huán)節(jié)：主要包括重大資產(chǎn)自建、購置、處置、維護(hù)、保管與記錄等。
(三)對外投資環(huán)節(jié)：包括投資有價證券、股權(quán)、金融衍生品及其他長、短期投資、委托理財、募集資金使用的決策、執(zhí)行、保管與記錄等。
(四)對外擔(dān)保與融資環(huán)節(jié)：包括借款、擔(dān)保、承兌、租賃、發(fā)行新股、發(fā)行債券等的授權(quán)、執(zhí)行與記錄等。
(五)日常經(jīng)營環(huán)節(jié)：主要包括：生產(chǎn)、采購與付款、銷售與收款、財務(wù)會計管理、全面質(zhì)量管理、產(chǎn)品研發(fā)、人事管理等。
第二章組織體系與職責(zé)分工
第八條集團(tuán)應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和公司章程，建立科學(xué)、完善的公司治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)，明確董事會、監(jiān)事會、管理層和執(zhí)行層(公司內(nèi)部各層級)的職責(zé)權(quán)限、議事規(guī)則、工作程序和相關(guān)要求的制度安排，確保決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離，形成制衡，避免職權(quán)交叉、缺失或職權(quán)過于集中，明確責(zé)任，減少內(nèi)耗，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約、相互協(xié)調(diào)的工作機(jī)制。
第九條集團(tuán)公司董事會是全面風(fēng)險管理工作的決策領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，對集團(tuán)全面風(fēng)險管理的有效性負(fù)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。其主要職責(zé)如下：
(一)建立完善的公司組織架構(gòu)并確保其有效運行。
(二)制定集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，建立全面預(yù)算管理制度，明確集團(tuán)風(fēng)險管理目標(biāo)，有效規(guī)范集團(tuán)經(jīng)營行為。
(三)審批集團(tuán)全面風(fēng)險管理制度。
(四)審定集團(tuán)公司全面風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案。
(五)審批集團(tuán)全面風(fēng)險管理年度報告。
(六)監(jiān)督、評價集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)和運轉(zhuǎn)的有效性。
第十條集團(tuán)公司管理層負(fù)責(zé)日常風(fēng)險管理工作。其主要職責(zé)如下：
(一)根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略、年度預(yù)算以及風(fēng)險管理目標(biāo)，確保集團(tuán)經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)和年度預(yù)算的有效執(zhí)行。
(二)擬定集團(tuán)全面風(fēng)險管理制度和相關(guān)的風(fēng)險管理工作流程，報董事會審批。
(三)擬定集團(tuán)公司全面風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案，報董事會審批。
(四)建立健全風(fēng)險管理監(jiān)督評價和考核機(jī)制，對風(fēng)險管理實施有效的日常監(jiān)督檢查與評價，并進(jìn)行嚴(yán)格考核。
(五)向集團(tuán)公司董事會提交全面風(fēng)險管理年度報告。
(六)組織集團(tuán)全面風(fēng)險管理信息體系和集團(tuán)風(fēng)險管理文化建設(shè)。
(七)落實集團(tuán)公司董事會決定的有關(guān)全面風(fēng)險管理的其它事項。
第十一條集團(tuán)公司設(shè)立風(fēng)險控制總監(jiān)，負(fù)責(zé)集團(tuán)日常風(fēng)險管理工作的組織、協(xié)調(diào)和管理。集團(tuán)公司成立風(fēng)險控制管理總部作為全面風(fēng)險管理工作的職能部門，并向集團(tuán)公司風(fēng)險控制總監(jiān)匯報工作。
風(fēng)險控制總監(jiān)的職責(zé)如下：
(一)擬定集團(tuán)風(fēng)險管理制度，參與集團(tuán)重大經(jīng)營決策以及經(jīng)營目標(biāo)、預(yù)算目標(biāo)的設(shè)定。
(二)擬訂風(fēng)險管理工作具體管理辦法和工作流程。
(三)指導(dǎo)集團(tuán)風(fēng)險管理與其他經(jīng)營計劃和管理活動的整合。
(四)提出集團(tuán)公司全面風(fēng)險管理組織職能體系建設(shè)建議方案。
(五)監(jiān)督檢查集團(tuán)公司各部門和所屬各公司貫徹執(zhí)行全面風(fēng)險管理流程情況。
(六)推動集團(tuán)整體風(fēng)險管理能力的提升，包括風(fēng)險管理知識的培訓(xùn)、風(fēng)險管理意識的增強(qiáng)以及風(fēng)險管理技能的提高。
(七)組織起草集團(tuán)全面風(fēng)險管理年度報告。
(八)負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)集團(tuán)全面風(fēng)險管理日常工作。
第十二條全面風(fēng)險管理是集團(tuán)各層面、各崗位、每位員工的重要工作職責(zé)之一，集團(tuán)各部門、所屬各公司以及每位員工，應(yīng)充分認(rèn)識自身的風(fēng)險管理責(zé)任，履行風(fēng)險管理工作職責(zé)，自覺防范和控制風(fēng)險，將風(fēng)險管理意識貫穿于集團(tuán)經(jīng)營管理的各方面和業(yè)務(wù)流程的各環(huán)節(jié)。
第十三條集團(tuán)公司各部門負(fù)責(zé)人為本部門風(fēng)險管理責(zé)任人，并指定一名員工為風(fēng)險管理聯(lián)系人，負(fù)責(zé)組織本部門風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險報告及風(fēng)險控制等工作。
第十四條所屬各公司董事會是本公司風(fēng)險管理的決策領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，所屬公司董事長或授權(quán)風(fēng)險控制總監(jiān)為本公司風(fēng)險管理的第一責(zé)任人，執(zhí)行風(fēng)險管理制度，履行風(fēng)險管理職能。
所屬各公司應(yīng)結(jié)合本公司的實際情況，逐步建立全面風(fēng)險管理組織體系。
所屬各公司風(fēng)險控制總監(jiān)由集團(tuán)公司委派或任命，負(fù)責(zé)所屬公司日常風(fēng)險管理工作的組織、協(xié)調(diào)和管理。未獨立設(shè)置風(fēng)險控制總監(jiān)的所屬公司應(yīng)指定分管風(fēng)險管理的領(lǐng)導(dǎo)，并報集團(tuán)公司批準(zhǔn)。
所屬各公司應(yīng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或指定資產(chǎn)財務(wù)部門作為本公司風(fēng)險管理的職能部門。
第十五條集團(tuán)公司各部門和所屬各公司在風(fēng)險管理過程中主要履行以下職責(zé)：
(一)執(zhí)行集團(tuán)全面風(fēng)險管理制度和全面風(fēng)險管理流程。
(二)研究提出本單位的重大決策風(fēng)險評估報告，并配合風(fēng)險管理主管部門開展與本單位有關(guān)的風(fēng)險評估工作。
(三)研究提出由本單位負(fù)主導(dǎo)管理責(zé)任的重大風(fēng)險的管控措施。
(四)對本單位的相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行管理監(jiān)控和分析，向風(fēng)險管理主管部門提交風(fēng)險日常監(jiān)控信息和風(fēng)險預(yù)警信息。
(五)做好本單位有關(guān)建立風(fēng)險管理信息體系的工作。
(六)做好本單位培育風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作。
(七)辦理風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。
第三章風(fēng)險管理流程
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第十六條集團(tuán)風(fēng)險管理的基本流程包括：風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險監(jiān)督、改進(jìn)與報告。
(一)風(fēng)險評估包括：收集信息、梳理流程、對風(fēng)險進(jìn)行識別、分析和評價。
(二)風(fēng)險控制包括：修訂完善集團(tuán)各項規(guī)章制度、明確風(fēng)險管理目標(biāo)、制定風(fēng)險控制措施、建立健全內(nèi)部控制體系。
(三)風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)包括：定期對風(fēng)險管理流程及其有效性進(jìn)行自我評估;定期集團(tuán)的風(fēng)險管理工作進(jìn)行檢查;聘請外部中介機(jī)構(gòu)對集團(tuán)的風(fēng)險管理進(jìn)行檢查;逐步建立符合集團(tuán)實際情況的風(fēng)險管理指標(biāo)體系;建立風(fēng)險提示機(jī)制;督促風(fēng)險管理問題的及時改進(jìn)。
(四)評估報告：風(fēng)險管理部門每年向管理層和董事會提交風(fēng)險評估報告;發(fā)生重大風(fēng)險事項應(yīng)隨時報告。
第四章風(fēng)險評估
第十七條風(fēng)險評估是集團(tuán)風(fēng)險管理過程中的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，它包括收集信息、梳理流程、識別風(fēng)險，評價風(fēng)險等幾個方面，并通過對風(fēng)險影響程度的分析，給出集團(tuán)風(fēng)險控制的優(yōu)先次序等。
第十八條收集信息。集團(tuán)公司各部門、所屬各公司應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與集團(tuán)經(jīng)營管理相關(guān)的內(nèi)外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測，建立有效的風(fēng)險收集與管理系統(tǒng)，對初始信息進(jìn)行篩癬提煉、對比、分類、組合等必要的管理，以便進(jìn)行風(fēng)險評估。這些初
始信息主要包括與戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險、法律風(fēng)險相關(guān)的內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、經(jīng)濟(jì)運行情況、產(chǎn)業(yè)與金融政策、市場供需、行業(yè)及競爭對手情況、集團(tuán)戰(zhàn)略與內(nèi)部運行、財務(wù)狀況以及法律法規(guī)等。
第十九條梳理流程。就是對涉及集團(tuán)經(jīng)營管理全過程的各項管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理和分類，確定現(xiàn)有流程體系現(xiàn)狀，為集團(tuán)識別風(fēng)險，優(yōu)化流程創(chuàng)造條件。
第二十條風(fēng)險識別。集團(tuán)應(yīng)當(dāng)查找各業(yè)務(wù)單元、各項重要管理活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險，有哪些風(fēng)險。識別經(jīng)營過程中面臨的各類風(fēng)險。
(一)集團(tuán)公司各部門、所屬各公司為風(fēng)險識別的主要實施單位。
(二)風(fēng)險識別方法主要包括：風(fēng)險清單識別法、財務(wù)報表分析法、流程識別法、現(xiàn)場調(diào)查法等。
(三)風(fēng)險識別的步驟包括：閱讀風(fēng)險清單、辨識公司常見風(fēng)險、訪談、繪制流程圖、撰寫流程說明、識別流程風(fēng)險點、提出控制措施、填寫風(fēng)險控制矩陣、整理風(fēng)險識別文檔等。
第二十一條風(fēng)險分析。風(fēng)險管理部門應(yīng)當(dāng)對識別出的風(fēng)險采用定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行分析和評估，統(tǒng)一制定各風(fēng)險的度量單位和風(fēng)險度量模型，確保評估的假設(shè)前提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和評估程序的合理性和準(zhǔn)確性。
第二十二條對各種風(fēng)險之間的相關(guān)性進(jìn)行分析，以便發(fā)現(xiàn)各風(fēng)險之間的自然對沖、風(fēng)險事件發(fā)生的正負(fù)相關(guān)性等組合效應(yīng)，對風(fēng)險
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進(jìn)行統(tǒng)一集中管理。
第二十三條風(fēng)險評價。在風(fēng)險分析和整合的基礎(chǔ)上，評價風(fēng)險可能產(chǎn)生損失的大小以及對集團(tuán)實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的影響程度。
第五章風(fēng)險控制
第二十四條風(fēng)險控制包括修訂完善集團(tuán)各項規(guī)章制度、明確風(fēng)險管理目標(biāo)、制定風(fēng)險控制措施、建立健全內(nèi)部控制體系。
第二十五條修訂完善集團(tuán)各項規(guī)章制度。集團(tuán)成立制度建設(shè)小組，根據(jù)調(diào)整確定后的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、三定方案(定崗、定編、定職責(zé))以及各項管理及重要業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案，按照財政部等五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其18個企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引，結(jié)合集團(tuán)實際情況，對集團(tuán)現(xiàn)行各項規(guī)章制度進(jìn)行全面清理、審閱、修訂與完善，建立健全全面風(fēng)險管理制度體系。
第二十六條明確風(fēng)險管理目標(biāo)、制定風(fēng)險控制措施。集團(tuán)根據(jù)風(fēng)險管理總體目標(biāo)，針對各類風(fēng)險或每一項重大風(fēng)險制定風(fēng)險控制措施?？刂拼胧┲饕ǎ?/p>
(一)解決該項風(fēng)險所要達(dá)到的具體目標(biāo)。
(二)所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程。
(三)所需要的條件和資源。
(四)所采取的具體措施。
第二十七條風(fēng)險控制措施的組織實施。根據(jù)風(fēng)險涉及的職能部
門和業(yè)務(wù)單位進(jìn)行分工，認(rèn)真組織實施風(fēng)險控制措施，確保風(fēng)險得到有效控制。
第二十八條建立健全集團(tuán)內(nèi)部控制體系。
(一)根據(jù)經(jīng)營戰(zhàn)略與風(fēng)險管理目標(biāo)一致、風(fēng)險控制與運營效率及效果相平衡的原則，集團(tuán)制定風(fēng)險解決的內(nèi)控方案，針對重大風(fēng)險所涉及的各項管理及業(yè)務(wù)流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對其他風(fēng)險所涉及的業(yè)務(wù)流程，要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應(yīng)的控制措施。
(二)集團(tuán)制定合理、有效的內(nèi)控措施，包括不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運營分析控制和績效考評控制等。
(三)不相容職務(wù)分離控制要求全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容職務(wù)，實施相應(yīng)的分離措施，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)制。
(四)授權(quán)審批控制要求根據(jù)常規(guī)授權(quán)和特別授權(quán)的規(guī)定，明確各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任。
常規(guī)授權(quán)是指集團(tuán)在日常經(jīng)營管理活動中按照既定的職責(zé)和程序進(jìn)行的授權(quán);特別授權(quán)是指集團(tuán)在特殊情況、特定條件下進(jìn)行的授權(quán)。
集團(tuán)各級管理人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔(dān)責(zé)任。集團(tuán)對于重大的業(yè)務(wù)和事項，實行集體決策審批或者聯(lián)簽制度，任何個人不得單獨進(jìn)行決策或者擅自改變集體決策。
(五)會計系統(tǒng)控制要求嚴(yán)格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準(zhǔn)則制度，加強(qiáng)會計基礎(chǔ)工作，明確會計憑證、會計賬簿和財務(wù)會計報告的處理程序，保證會計資料真實完整。
集團(tuán)依法設(shè)置會計機(jī)構(gòu)，配備會計從業(yè)人員。從事會計工作的人員，必須取得會計從業(yè)資格證書。財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備會計師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格。
(六)財產(chǎn)保護(hù)控制要求建立財產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，采取財產(chǎn)記錄、實物保管、定期盤點、賬實核對等措施，確保財產(chǎn)安全。公司嚴(yán)格限制未經(jīng)授權(quán)的人員接觸和處置財產(chǎn)。
(七)預(yù)算控制要求實施全面預(yù)算管理制度，明確各責(zé)任單位在預(yù)算管理中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范預(yù)算的編制、審定、下達(dá)和執(zhí)行程序，嚴(yán)格預(yù)算考核，強(qiáng)化預(yù)算約束。
(八)運營分析控制要求建立運營情況分析制度，管理層應(yīng)當(dāng)綜合運用生產(chǎn)、購銷、投資、籌資、財務(wù)等方面的信息，通過因素分析、對比分析、趨勢分析等方法，定期開展運營情況分析，發(fā)現(xiàn)存在的問題，及時查明原因并加以改進(jìn)。
(九)績效考評控制要求建立和實施績效考評制度，科學(xué)設(shè)置考核指標(biāo)體系，對集團(tuán)內(nèi)部各責(zé)任單位和全體員工的業(yè)績進(jìn)行定期考核和客觀評價，將考評結(jié)果作為確定員工薪酬以及職務(wù)晉升、評優(yōu)、降級、調(diào)崗、辭退等的依據(jù)。
(十)集團(tuán)根據(jù)內(nèi)部控制目標(biāo)，結(jié)合風(fēng)險應(yīng)對策略，綜合運用控制措施，對各種業(yè)務(wù)和事項實施有效控制。
第六風(fēng)險的監(jiān)督、改進(jìn)與報告
第二十九條風(fēng)險管理的監(jiān)督包括集團(tuán)公司監(jiān)事會對董事會風(fēng)險管理工作的監(jiān)督;集團(tuán)公司董事會對管理層風(fēng)險管理工作的監(jiān)督;集團(tuán)公司管理層以及風(fēng)險控制管理總部對其他部門以及所屬各公司風(fēng)險管理工作的監(jiān)督。
第三十條集團(tuán)公司董事會負(fù)責(zé)定期或不定期地對管理層及風(fēng)險控制管理總部的風(fēng)險管理工作進(jìn)行檢查，對是否按照有關(guān)規(guī)定開展風(fēng)險管理工作及其工作效果進(jìn)行評價;也可根據(jù)工作需要，聘請獨立第三方對公司風(fēng)險管理工作進(jìn)行獨立檢查評價。
第三十一條集團(tuán)公司風(fēng)險控制管理總部要定期或不定期對各部門和所屬各公司風(fēng)險管理工作實施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗，對風(fēng)險管理解決方案進(jìn)行評價，提出調(diào)整改進(jìn)建議，出具評價和建議報告。
集團(tuán)公司風(fēng)險控制管理總部要以公司重大風(fēng)險、重大事件和重要決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點，對集團(tuán)風(fēng)險管理基本流程實施情況進(jìn)行監(jiān)督。
第三十二條集團(tuán)公司各部門和所屬各公司要定期對其風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其自查報告應(yīng)及時報送給集團(tuán)公司風(fēng)險管理總部。
第三十三條集團(tuán)公司風(fēng)險控制管理總部要逐步建立符合公司實際情況的風(fēng)險管理指標(biāo)體系，并將其作為搜集各部門和所屬各公司風(fēng)
險管理信息的基礎(chǔ)，用以量化評價考核集團(tuán)各方面風(fēng)險管理情況，對風(fēng)險評估所確定的由其管理的重大風(fēng)險和其他需關(guān)注的風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)的日常監(jiān)控。
第三十四條建立風(fēng)險提示機(jī)制。對在經(jīng)營過程中，通過監(jiān)測、檢驗、檢查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險，風(fēng)險管理部門以《風(fēng)險提示函》的形式，及時向有關(guān)部門或所屬公司發(fā)出風(fēng)險提示，并促進(jìn)其改進(jìn)。
第三十五條建立風(fēng)險評估報告制度。集團(tuán)風(fēng)險評估報告分為定期報告和不定期報告。定期風(fēng)險報告是對某一個階段公司經(jīng)營發(fā)展中存在的風(fēng)險和糾正的情況進(jìn)行的綜合報告;不定期專項風(fēng)險報告是對監(jiān)控中或風(fēng)險檢查中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險或風(fēng)險隱患問題進(jìn)行的專項報告。風(fēng)險報告要按照規(guī)定的報告程序報送集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)職能部門。
報告主要包括以下內(nèi)容：集團(tuán)總體經(jīng)營與運行情況;風(fēng)險管理組織體系和基本流程的建立與維護(hù);公司內(nèi)控制度及其執(zhí)行情況;各類風(fēng)險的評估方法及結(jié)果;重大風(fēng)險事件情況及未來風(fēng)險的預(yù)測;公司日常經(jīng)營與風(fēng)險管理的改進(jìn)建議。
第三十六條集團(tuán)公司各部門和所屬各公司風(fēng)險管理主管部門在對重大風(fēng)險的日常監(jiān)控中，要建立重要事件快速報告制度和報送責(zé)任人制度，就業(yè)務(wù)經(jīng)營、財務(wù)管理、資金運用、工程管理等方面出現(xiàn)的重大問題以及與集團(tuán)有關(guān)的敏感問題、群體性事件、重大突發(fā)事件、重大違法違紀(jì)事件等情況，在所監(jiān)控的風(fēng)險達(dá)到預(yù)警條件時，相關(guān)部門或單位應(yīng)當(dāng)立即報告集團(tuán)公司。所屬各公司的風(fēng)險管理主管部門在
發(fā)出風(fēng)險預(yù)警報告時，應(yīng)立即啟動風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，采取風(fēng)險應(yīng)對措施，并及時向集團(tuán)風(fēng)險控制管理總部報告。
第三十七條對于重大突發(fā)風(fēng)險和跨所屬公司并可能對集團(tuán)造成重大影響的風(fēng)險，所屬各公司的風(fēng)險管理部門應(yīng)在發(fā)出風(fēng)險預(yù)警報告后立即采取相關(guān)措施，盡量控制風(fēng)險，并隨時向風(fēng)險控制管理總部報告當(dāng)?shù)刂卮箫L(fēng)險變化情況、原因、趨勢及下一步對策建議。風(fēng)險控制管理總部應(yīng)立即組織分析情況、統(tǒng)籌制訂、實施風(fēng)險應(yīng)對方案，盡量降低突發(fā)風(fēng)險對集團(tuán)的影響，并報董事會。
第三十八條集團(tuán)風(fēng)險管理要納入績效考核管理，作為績效考核的一個指標(biāo)或組成部分。
對因工作失職、瀆職而遲報、漏報重要事件，甚至有意見隱瞞不報造成嚴(yán)重后果的，按管理程序?qū)⒆肪坑嘘P(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第七章全面風(fēng)險管理信息體系建設(shè)
第三十九條全面風(fēng)險管理工作應(yīng)充分利用信息技術(shù)手段，建立涵蓋風(fēng)險管理流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)的風(fēng)險管理信息體系，包括風(fēng)險管理信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等各項功能。
第四十條風(fēng)險控制管理總部負(fù)責(zé)提出風(fēng)險管理信息體系的功能需求，并與集團(tuán)信息化管理部門配合，根據(jù)集團(tuán)信息化建設(shè)總體規(guī)劃提出風(fēng)險管理信息體系的建設(shè)規(guī)劃方案，同時配合集團(tuán)信息技術(shù)專
業(yè)機(jī)構(gòu)等相關(guān)力量，進(jìn)行集團(tuán)風(fēng)險管理信息體系的具體開發(fā)、建設(shè)和應(yīng)用工作。
第四十一條集團(tuán)各部門和所屬各公司應(yīng)確保輸入數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，未經(jīng)特殊的批準(zhǔn)程序不得更改。
第四十二條集團(tuán)公司信息管理部門應(yīng)確保風(fēng)險管理信息體系運行的穩(wěn)定性、安全性和權(quán)限管理有效性，并根據(jù)實際需要不斷進(jìn)行系統(tǒng)改進(jìn)、完善或更新。
第八章風(fēng)險管理文化建設(shè)
第四十三條集團(tuán)大力培育和塑造良好的風(fēng)險管理文化，樹立正確的風(fēng)險管理理念，增強(qiáng)員工風(fēng)險管理意識，促進(jìn)集團(tuán)全面風(fēng)險管理目標(biāo)的實現(xiàn)。
第四十四條集團(tuán)將風(fēng)險管理文化融于企業(yè)文化建設(shè)全過程，在各層面營造風(fēng)險管理文化的氛圍，在企業(yè)文化管理的相關(guān)政策和制度文件中明確規(guī)定風(fēng)險管理文化的建設(shè)要求和內(nèi)容。
第四十五條集團(tuán)公司和所屬各公司的負(fù)責(zé)人應(yīng)在培育風(fēng)險管理文化中起表率作用，重要業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險控制點的管理人員和崗位操作人員應(yīng)成為培育風(fēng)險管理文化的骨干力量。
第四十六條集團(tuán)定期對高級管理人員以及全體員工進(jìn)行風(fēng)險管理理念、知識、流程以及控制方式等內(nèi)容的培訓(xùn)，以增強(qiáng)風(fēng)險管理
意識和能力。
第四十七條各級管理人員和崗位操作人員應(yīng)牢固樹立風(fēng)險無處不在、風(fēng)險無時不在、合理利用機(jī)會風(fēng)險的意識，發(fā)揚光大“人人都是一道屏障”的風(fēng)險控制文化，樹立崗位上的風(fēng)險管理責(zé)任重于泰山的理念。
第四十八條集團(tuán)公司和所屬各公司將通過多種形式廣泛、深入、持久地宣傳道德誠信準(zhǔn)則和風(fēng)險意識，進(jìn)行風(fēng)險管理案例教育，針對不同對象，開展風(fēng)險管理制度和流程的操作人員崗前風(fēng)險管理培訓(xùn)。
第九章附則
第四十九條本制度由集團(tuán)公司風(fēng)險控制管理總部負(fù)責(zé)解釋。第五十條本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。
籃球裁判員管理辦法細(xì)則篇三
為加強(qiáng)企業(yè)管理，建立健全培訓(xùn)機(jī)制，使培訓(xùn)工作制度化、規(guī)范化、經(jīng)常化、創(chuàng)新化、強(qiáng)化其考核力度，特制定本員工培訓(xùn)考核方法。
一、培訓(xùn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)
各單位上報培訓(xùn)計劃，由人力資源部審定后實施，人力資源部是員工培訓(xùn)工作的綜合管理部門,并全面負(fù)責(zé)對各單位的考核工作。
二、考核標(biāo)準(zhǔn)
(一)安環(huán)知識標(biāo)準(zhǔn)
1、掌握安全生產(chǎn)、環(huán)保方針、政策和公司安環(huán)的規(guī)章制度及有關(guān)安全技術(shù)規(guī)定。
2、懂得安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)工作的重要性。
3、基本掌握本崗位的生產(chǎn)工藝及主要設(shè)備概況。
4、能正確使用防護(hù)用品、消防器材、工器具及本崗位的儀表設(shè)施、防護(hù)裝置、安全裝置等。
5、能準(zhǔn)確掌握本崗位的安全規(guī)程。
6、掌握一般職工的安環(huán)職責(zé)。
(二)生產(chǎn)技術(shù)和工藝知識標(biāo)準(zhǔn)
1、熟練掌握本崗位操作規(guī)程。
2、掌握本單位和本崗位工藝流程知識。
3、懂得設(shè)備性能、原理、維護(hù)保養(yǎng)及操作。
4、熟悉本崗位安全生產(chǎn)、防塵、防毒知識。
5、做到“四懂”，即懂知識、懂原理、懂性能、懂用途;“三會”即會使用、會維護(hù)保養(yǎng)、會排除故障。
三、考核辦法
本考核辦法只從安環(huán)知識和生產(chǎn)技術(shù)知識方面考核，涉及其他方面由公司相關(guān)部門根據(jù)實際加以考核。
1、各單位根據(jù)培訓(xùn)時間要求組織培訓(xùn)，結(jié)束后由公司安環(huán)部和生產(chǎn)技術(shù)部聯(lián)合出題考試，并負(fù)責(zé)考試管理和試卷評閱工作，全過程本著公平、公正、公開的原則。
2、考試成績匯總各方面評定出優(yōu)(95分以上)、良(80—95分)、中(60—80分)、差(60分以下)等，并按單位(可按車間統(tǒng)計)算出優(yōu)秀率和及格率，評閱完畢后公布結(jié)果，并整理上報公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門(特殊情況下考試成績評定標(biāo)準(zhǔn)可根據(jù)實際情況采取靈活多變的形式)。
3、公司安環(huán)部和生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)對各廠進(jìn)行培訓(xùn)考核，由公司人力資源部監(jiān)督。
(1)及格率達(dá)95%以上的，獎勵單位負(fù)責(zé)人人民幣200元，凡成績達(dá)95分以上的員工，將給予50元的獎勵。
(2)凡未及格人員進(jìn)行待崗1—2個月處理，限期學(xué)習(xí)補(bǔ)考，期間只發(fā)個人崗位工資的60%，補(bǔ)考合格后上崗，否則予以辭退。
(3)對及格低于80%的，處罰其單位負(fù)責(zé)人200元。
4、各單位根據(jù)培訓(xùn)及考核情況，按10%的比例，評選“崗位操作能手”，“最佳學(xué)習(xí)標(biāo)兵”，“最佳創(chuàng)新成果”等，評選可個人申請或車間申報，經(jīng)廠部審核，再上報公司審批。評選采用“逐級遞減法”確定人員，除發(fā)給榮譽(yù)證書外，還給予獲得者50元獎勵。
四、本考核辦法從發(fā)布之日起執(zhí)行。
籃球裁判員管理辦法細(xì)則篇四
一、日常管理制度(工作紀(jì)律)
1、嚴(yán)禁遲到、早退現(xiàn)象，當(dāng)月違規(guī)一次，次日點名，當(dāng)月違規(guī)兩次，罰款50元，當(dāng)月違規(guī)三次，按自動離職處理。
2、嚴(yán)禁脫崗、串崗現(xiàn)象，當(dāng)月違規(guī)一次，次日點名，當(dāng)月違規(guī)兩次，罰款50元，當(dāng)月違規(guī)三次，按自動離職處理。
3、嚴(yán)禁散播公司負(fù)面消息，當(dāng)月違規(guī)一次，次日點名，當(dāng)月違規(guī)兩次，罰款50元，當(dāng)月違規(guī)三次，按自動離職處理。
4、工作期間保持電話暢通，不允許拒接或停機(jī)，每發(fā)現(xiàn)一次，5元樂捐。
5、工作期間保持辦公場所環(huán)境衛(wèi)生，倉庫整潔。
6、嚴(yán)禁賺取差價，發(fā)現(xiàn)一次，100罰款，情節(jié)嚴(yán)重者，開除處理。
7、嚴(yán)禁賣私貨、截留贈品，發(fā)現(xiàn)一次，100罰款，情節(jié)嚴(yán)重者，開除處理。
8、不得讓客戶把貨款打入個人賬戶，發(fā)現(xiàn)一次，100罰款，情節(jié)嚴(yán)重者，開除處理。
9、工作期間不允許大聲爭執(zhí)，注意公共場合情緒的控制，每發(fā)現(xiàn)一次，5元樂捐。
10、嚴(yán)格遵守公司管理制度，服從領(lǐng)導(dǎo)安排，當(dāng)月違規(guī)一次，次日點名，當(dāng)月違規(guī)兩次，罰款50元，當(dāng)月違規(guī)三次，按自動離職處理。
二、日常業(yè)務(wù)管理制度
1、客戶資料管理
a全面搜集各片區(qū)資料(店名、電話、地址、營業(yè)執(zhí)照號);根據(jù)銷量及規(guī)模建立客戶類別(月進(jìn)貨額在1000/月以上歸為a類;月進(jìn)貨額在500元/月以上，1000元一下，歸為b類;月進(jìn)貨額在500元/月一下，歸為c類客戶)。
b、逐步建立客戶商品信息檔案，實現(xiàn)a類客戶單店商品信息管理。
2、片區(qū)路線及周期管理
a、建立每片區(qū)客戶路線拜訪表，每線路至少20家客戶，每天必須完全拜訪，及時完善本線路中的新客戶資料。
b、根據(jù)片區(qū)客戶數(shù)量，合理制度客戶拜訪周期。根據(jù)客戶分類，合理分配客戶拜訪時間。
c、每天回公司后遞交拜訪線路圖，每天下市場前領(lǐng)取新拜訪線路圖。
d、每天早上9點之前必須裝車完畢出車，每天認(rèn)真填寫及遞交車輛庫存表。
3、業(yè)績量化管理
a、每天業(yè)務(wù)人員回公司后填寫<片區(qū)銷量進(jìn)度表>及<單品銷量進(jìn)度表>。
b、每天業(yè)務(wù)人員遞交拜訪線路圖后，由內(nèi)勤統(tǒng)計填寫<流通市場進(jìn)度表>。
c、每天倉庫人員量化需換單，及時提醒業(yè)務(wù)人員欠條的回收。
d、每天流通主管根據(jù)銷量進(jìn)度表及市場進(jìn)度表的實際狀況，合理調(diào)度各片區(qū)人員工作。
4、促銷活動的管理
a、每月底前5天制定出流通部下月促銷政策。
b、每片區(qū)需要的促銷活動(特價、陳列獎、促銷設(shè)備及贈品)，片區(qū)業(yè)務(wù)人員要提前填寫申請單(記案)后方可執(zhí)行。
c、業(yè)務(wù)人員對所在片區(qū)的促銷活動進(jìn)行及時跟進(jìn)和監(jiān)督，公司不定時對所有促銷活動進(jìn)行抽查。
5、欠條管理
公司流通市場全部以現(xiàn)金交易，特殊客戶欠款時要與公司申請，經(jīng)公司同意后按照欠條管理規(guī)定進(jìn)行簽字，并有效管理、收回。
規(guī)定如下:
(1)如果直接用銷售清單做欠條，要在清單空白處寫明欠條字樣。
(2)欠條應(yīng)明確一下內(nèi)容:客戶名稱、電話、地址、聯(lián)系人簽字或加蓋公章。
(3)回公司到財務(wù)按照欠款數(shù)額給財務(wù)打欠條，客戶欠條由業(yè)務(wù)保存。
(4)欠款后續(xù)由業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)追回。
6、市場問題反饋
a、每片區(qū)每周兩次市場問題反饋(記案或手機(jī)短信)。
b、業(yè)務(wù)員做好市場反饋問題記錄(市場問題反饋記錄表)。
三、業(yè)務(wù)工作流程管理
1、認(rèn)真填寫裝車表，下午下班前準(zhǔn)時把補(bǔ)貨計劃交給倉管。
2、按照出車線路進(jìn)行計劃拜訪，進(jìn)店后與負(fù)責(zé)人禮貌性打招呼后，首先司機(jī)檢查服務(wù)卡是否存在，及時更新與張貼，對店招及陳列進(jìn)行拍照記案，填寫路線表(時間及銷售)，新客戶在路線表下面(再好的產(chǎn)品沒有陳列面不會有好的銷量)，檢查實際庫存(倉庫與排面)，根據(jù)實際情況進(jìn)行上貨及填寫補(bǔ)貨計劃(填寫補(bǔ)貨計劃時一定要全面，客戶可以不要，但自己不能不寫)。檢查竟品信息，了解竟品活動政策。
3、根據(jù)客戶現(xiàn)有庫存交流補(bǔ)貨計劃，季節(jié)性產(chǎn)品推廣、新產(chǎn)品推薦(交流時適當(dāng)靈活運用公司產(chǎn)品政策)，補(bǔ)貨要全面、合理，避免電話要貨等情況，所有交流的重點是在給客戶一個補(bǔ)貨的理由，交流的方式要用能打動自己的方式(要自信、現(xiàn)實、每句話要讓客戶聽著很舒服，避免吹捧，排擠竟品)。對于新客戶，一定不要貪多，量少品多，對于客戶不感興趣的不要強(qiáng)推，避免引起客戶反感，介紹產(chǎn)品一定要全面，多借助公司產(chǎn)品手冊或樣品筐。
4、認(rèn)真填寫銷貨清單、贈品、品嘗要標(biāo)注，市區(qū)流通要寫清具體地址(東西南北縱橫寫明);三區(qū)流通要標(biāo)明區(qū)域、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道或村。九縣流通要標(biāo)明縣城、鄉(xiāng)鎮(zhèn)或街道。
5、公司流通市場全部以現(xiàn)金交易，特殊客戶欠款時要向公司申請，經(jīng)公司同意后按照欠條管理規(guī)定進(jìn)行簽字，并有效管理、回收。
6、根據(jù)客戶規(guī)模、銷量進(jìn)行客戶等級登記，根據(jù)客戶等級進(jìn)行有效管理(包括客戶的拜訪周期、促銷活動)。
7、客戶拜訪完畢后，車上認(rèn)真填寫裝車表中的出庫明細(xì)，與次日路線中a、b類客戶進(jìn)行電話溝通，了解缺貨及補(bǔ)貨信息，并進(jìn)行登記。
8、一天拜訪結(jié)束時，根據(jù)賣貨量，次日拜訪路線打客戶的補(bǔ)貨信息進(jìn)行合理制作裝車計劃，交于倉管?？偨Y(jié)當(dāng)日市場狀況，提升自身工作能力。
流通中的幾個關(guān)鍵點:
a、有效利用時間(準(zhǔn)時出車、準(zhǔn)時交補(bǔ)貨清單，合理安排工作時間)。
b、認(rèn)真填寫裝車表(避免不必要的庫存差異)。
c、養(yǎng)成拍店照、填寫鋪貨記錄、認(rèn)真填寫銷貨清單的習(xí)慣。
d、培養(yǎng)與客戶電話溝通的能力，讓補(bǔ)貨更具體合理性。
e、制定合理的拜訪路線及周期。
四、業(yè)務(wù)司機(jī)
1、崗位內(nèi)容
做好車輛行駛，檢查及保養(yǎng)工作，配合業(yè)務(wù)員做好所在區(qū)域的銷售及送貨工作，每天對車輛例行檢查，不允許病車上路，保證貨物及人員安全。
2、崗位職責(zé)
(1)認(rèn)真完成每天的出車任務(wù)。
(2)出車前必須認(rèn)真做好車輛檢查，車容整潔、車況良好、不見齊全、制動有效，不允許病車上路。如有部件損壞和不安全因素隱患，應(yīng)及時處理直到修復(fù)，確保安全運輸。
(3)車輛的年檢、保養(yǎng)、清潔、停放及辦理保養(yǎng)等車務(wù)手續(xù)由駕駛員提醒，并有專人負(fù)責(zé)辦理。
(4)鋪貨期間用尋找合理的停車位停放并鎖好車門保證車輛的安全，嚴(yán)格按照規(guī)則停車。
(5)做好公司服務(wù)卡張貼工作，進(jìn)店檢查店內(nèi)是否張貼告示服務(wù)卡。
(6)配合業(yè)務(wù)人員做好排面整理及裝卸貨工作。
3、獎勵
(1)駕駛員每月100元車輛維護(hù)費
(2)人為或技術(shù)性造成車輛損壞的由駕駛員自行維修
(3)車輛正常保養(yǎng)維護(hù)由公司維修
籃球裁判員管理辦法細(xì)則篇五
一、熱愛籃球事業(yè)，為提高我國籃球水平做出不斷努力， 精通籃球規(guī)則和裁判方法，嚴(yán)格遵循競賽規(guī)程、規(guī)則，堅持“恪守職業(yè)道德、公正準(zhǔn)確執(zhí)法”的原則，保證競賽公平、公正、穩(wěn)定、有序地進(jìn)行。
二、裁判員必須貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策，熱愛祖國、熱愛體育事業(yè)、熱愛裁判工作，接受所在單位、所在注冊單位和當(dāng)?shù)伢w育局（地方籃協(xié)）的領(lǐng)導(dǎo)，積極做好本職工作，正確處理裁判工作和其他工作的關(guān)系。
三、積極進(jìn)取，相互學(xué)習(xí)、相互尊重、相互支持，不斷提高業(yè)務(wù)水平；有較強(qiáng)的組織觀念， 認(rèn)真執(zhí)行中國籃協(xié)所主辦的各類型的比賽及全國各省市、行業(yè)體協(xié)的各項比賽管理規(guī)定。接受技術(shù)代表和裁判長的領(lǐng)導(dǎo)和管理，服從工作分配， 禁止相互攀比執(zhí)裁場次等，對執(zhí)裁任務(wù)不推卸、不索要，認(rèn)真完成每一場執(zhí)裁任務(wù)。
四、維護(hù)團(tuán)結(jié)，嚴(yán)禁搬弄是非，傳播流言蜚語和不利于裁判隊伍團(tuán)結(jié)及形象的言論。
五、秉公執(zhí)裁，，確保公正、準(zhǔn)確、統(tǒng)一、一致。對違犯體育道德的壞動作、傷人動作等違規(guī)行為，嚴(yán)格按規(guī)則和規(guī)定進(jìn)行判罰，為運動隊、運動員提供公平競爭環(huán)境。
六、如被選派執(zhí)裁中國籃協(xié)主辦的比賽，因故不能參加的裁判員須在比賽一周前由所在裁判員管理單位向中國籃協(xié)書面請假。未經(jīng)請假、無故不參加比賽的裁判員，將不再安排本年度的所有比賽的執(zhí)裁任務(wù)。不請假，無故晚于規(guī)定時間到達(dá)賽區(qū)的，不予安排工作，旅差費自理。同一裁判員一年內(nèi)兩次在賽會制比賽中工作請假的，不再安排當(dāng)年裁判工作，并在主客場賽制的聯(lián)賽中酌情使用。
七、堅持原則，廉潔自律， 禁止裁判員在工作期間與運動隊相關(guān)人員有私下或者非正當(dāng)?shù)慕佑|，謝絕運動隊一切宴請、饋贈物品及禮品，包括有價證券或高消費娛樂活動；嚴(yán)禁接受超標(biāo)準(zhǔn)酬金；不得無故滯留賽區(qū)或進(jìn)行公費旅游。
八、嚴(yán)禁在賽區(qū)飲酒、打牌等活動；嚴(yán)格遵守作息時間安排，參加賽區(qū)集體活動不許遲到早退，不得無故外出，外出必須向裁判長或技術(shù)代表請假，說明原因。
九、認(rèn)真開好賽前聯(lián)系會和賽后總結(jié)會， 及時總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，不斷提高對規(guī)則精神和正確執(zhí)裁一致性的理解和運用。
十、處理好嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)則和保證比賽順利流暢之間的關(guān)系，鼓勵球隊和運動員打出水平、賽出風(fēng)格。
十一、堅持身體鍛煉，時刻保持良好的身體狀況和精神狀態(tài)。注意個人的形象氣質(zhì)，在特定的場合穿著得體的服裝；工作時精神飽滿、儀表端正、服裝整潔。根據(jù)不同比賽的要求，配戴相應(yīng)等級裁判胸徽。
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