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投資公司概況介紹篇一
在投資公司所建立起來的證券組合之中,每個投資者按照投資數(shù)額比例享有對資產(chǎn)組合的要求權(quán)。這些投資公司為小型投資者們提供了這樣一種機制:他們可以組織起來,以獲得大規(guī)模投資所帶來的好處。
從公司法的角度講,第一我國公司法沒有投資公司的這樣一個概念,在我國公司法中明確規(guī)定了只有有限責任公司和股份公司兩種,所以,單從公司的分類上來說,不存在投資公司這樣的一個類別。
從公司的名稱來講,所謂投資公司,一般主要從事經(jīng)貿(mào)、資產(chǎn)、經(jīng)營類投資范圍,當然主要還要看公司章程中注明的經(jīng)營范圍。
投資公司是以將貨幣或資產(chǎn)投向本身以外的企業(yè)或個人、并從這種貨幣或資產(chǎn)的投入取得 直接經(jīng)營收入或通過股份變現(xiàn)實現(xiàn)資金退出的企業(yè)法人。
目前在中國的金融市場,投資公司一般以“投資銀行”的角色稱呼出現(xiàn),顧名思義投資公司必須擁有大量的自有資金,才能實現(xiàn)真正的投資運作。
同時,由于投資工作本身的難度還需要另外一種類似中介性質(zhì)的企業(yè)來服務投資公司和企業(yè),因此就出現(xiàn)了目前市場上眾多的投資顧問公司,顧問公司并不具備真正的投資能力,只是在投資活動中為項目方和資金方牽線搭橋,并從中收取顧問費用。
投資咨詢公司在西方國家中稱為投資顧問,是證券投資者的職業(yè)性指導者,包括機構(gòu)和個人。主要是向顧客提供參考性的證券市場統(tǒng)計分析資料,對證券買賣提出建議,代擬某種形式的證券投資計劃等。
證券投資咨詢公司最大的特點,就是根據(jù)客戶的要求,收集大量的基礎信息資料,進行系統(tǒng)的研究分析,向客戶提供分析報告和操作建議,幫助客戶建立投資策略,確定投資方向。
此類公司的咨詢業(yè)務主要包括:
①接受政府、證券管理機關和有關業(yè)務部門的委托,提供宏觀經(jīng)濟及證券市場方面的研究分析報告和對策咨詢;
②接受證券投資者的委托,提供證券投資、市場法規(guī)等方面的業(yè)務咨詢;
③接受公司委托,策劃公司證券的發(fā)行與上市方案;
④接受證券經(jīng)營機構(gòu)的委托,策劃有關的證券事務方案,擔任顧問;
⑤編輯出版證券市場方面的資料、刊物和書籍等;
⑥舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等;
⑦發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告,以及通過公眾傳播媒體和電信設備系統(tǒng)提供證券投資咨詢服務。
證券投資咨詢機構(gòu)的出現(xiàn),一方面適應了證券市場專業(yè)化的要求,另一方面也符合證券市場的公開、公平、公正原則。
其作用是:
①咨詢?nèi)藛T運用自身專業(yè)知識和豐富經(jīng)驗,通過對證券市場各相關因素的系統(tǒng)分析和研究,形成報告公布給投資者,從而有利于提高證券市場的透明度;
②咨詢機構(gòu)可以為市場上的發(fā)行人、投資人出謀劃策,幫助他們選擇籌資、投資的最佳方案,從而有利于減少投資者的盲目性,提高資金運作效率;
③咨詢機構(gòu)結(jié)合宏觀經(jīng)濟因素,運用大量的事實數(shù)據(jù)對上市公司經(jīng)營情況進行分析研究,引導投資者理性投資,從而有利于證券市場穩(wěn)定發(fā)展;
④咨詢機構(gòu)通過對上市公司的深入研究,并在有關媒體發(fā)表分析報告文章,對規(guī)范上市公司經(jīng)營運作也起到一定的監(jiān)督和促進作用。
對證券投資咨詢機構(gòu)進行嚴格管理是證券市場監(jiān)管的重要內(nèi)容。世界各國證券主管機關,都制定了相關的規(guī)定來規(guī)范投資咨詢活動。我國證券市場還處于初級發(fā)展階段,中小投資者占絕大比重,他們的專業(yè)投資知識和經(jīng)驗相對不足,迫切需要專業(yè)投資咨詢服務。
為了加強對證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理,規(guī)范投資咨詢活動,保障投資者的合法權(quán)益,1997年12月25日,國務院證券委員會發(fā)布了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,該辦法對證券投資咨詢的業(yè)務范圍、從業(yè)機構(gòu)和人員的基本條件及資格審批程序、從業(yè)機構(gòu)和人員的管理、有關違規(guī)罰則等均作了明確的規(guī)定。
該辦法的頒布施行,必將規(guī)范證券投資咨詢公司的行為,使其在引導投資人行為方面發(fā)揮更加積極的作用。
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