無(wú)論是在個(gè)人生活中還是在組織管理中，方案都是一種重要的工具和方法，可以幫助我們更好地應(yīng)對(duì)各種挑戰(zhàn)和問題，實(shí)現(xiàn)個(gè)人和組織的發(fā)展目標(biāo)。怎樣寫方案才更能起到其作用呢？方案應(yīng)該怎么制定呢？接下來(lái)小編就給大家介紹一下方案應(yīng)該怎么去寫，我們一起來(lái)了解一下吧。
銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)排查自查表 風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作方案篇一
以黨的十八屆三中全會(huì)為指導(dǎo)，以落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建和諧社會(huì)為統(tǒng)領(lǐng)，堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，牢固樹立“以人為本，生命至上”的安全發(fā)展理念，緊緊圍繞除隱患、保平安、促和諧，積極推動(dòng)“平安和諧校園”創(chuàng)建活動(dòng)，全力維護(hù)廣大師生的生命安全和學(xué)校良好的教育教學(xué)秩序。
通過再排查、再整治，進(jìn)一步落實(shí)學(xué)校(包括幼兒園，下同)安全工作主體責(zé)任，建立健全事故隱患排查機(jī)制、防控機(jī)制、重點(diǎn)危險(xiǎn)源的監(jiān)控機(jī)制，加強(qiáng)分級(jí)管理責(zé)任制，進(jìn)一步落實(shí)學(xué)校安全管理目標(biāo)責(zé)任制，全面排查治理學(xué)校安全隱患和安全管理薄弱環(huán)節(jié)，解決存在的突出問題，努力實(shí)現(xiàn)一般隱患整改率達(dá)到100%、重大隱患整改率達(dá)到90%以上，進(jìn)一步減少學(xué)生非正常死亡，堅(jiān)決杜絕重大事故和惡性案件，努力杜絕學(xué)校責(zé)任事故，確保學(xué)校安全穩(wěn)定。
(一)學(xué)校安全制度的健全和落實(shí)情況
1.學(xué)校安全穩(wěn)定領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否健全，學(xué)校是否建立主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全管理機(jī)構(gòu)和崗位安全責(zé)任制，安全責(zé)任書有沒有層層簽訂落實(shí)，相關(guān)責(zé)任有無(wú)到崗到人、細(xì)化分解。
2.檢查教育部等十部位《中小學(xué)幼兒園安全管理辦法》、《學(xué)校安全管理50條規(guī)定》等制度的執(zhí)行落實(shí)情況;各項(xiàng)安全管理制度的學(xué)習(xí)、宣傳和培訓(xùn)情況，師生對(duì)各項(xiàng)制度的知曉率，學(xué)校日常管理中各項(xiàng)安全制度是否健全，落實(shí)是否到位。
3.檢查學(xué)校門衛(wèi)、巡邏、值班制度的落實(shí)情況，對(duì)學(xué)生的在校期間的管理是否做到全天候、全過程、無(wú)縫隙，各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)時(shí)段是否落實(shí)到人，有無(wú)出現(xiàn)管理漏洞和監(jiān)管盲區(qū)。
4.檢查各類突發(fā)公共事件應(yīng)急預(yù)案和各種安全事故應(yīng)急救援預(yù)案制定情況;各種突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)機(jī)制和應(yīng)急演練情況;有沒有結(jié)合本地本校實(shí)際，做到一校一預(yù)案，進(jìn)行針對(duì)性的演練每年不少于2次。
5.復(fù)查本年度學(xué)校安全工作千分制考核自查情況。
(二)學(xué)校校舍和教育教學(xué)設(shè)施安全情況
1.檢查校舍安全情況。校舍是否危房，校園周邊有無(wú)地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)、建筑類隱患和其他危險(xiǎn)源;學(xué)校對(duì)臨時(shí)閑置不用的危房是否采取措施進(jìn)行封閉，設(shè)置警示標(biāo)志。對(duì)已出租的房屋，是否明確責(zé)任，與使用人簽定安全責(zé)任書;各類在建工程或未交付使用工程是否實(shí)行封閉式管理和有明顯安全警示標(biāo)志等。
2.檢查教育教學(xué)設(shè)施的安全。學(xué)校提供的體育和勞技器材、兒童玩具、鍋爐、旗桿、護(hù)欄、樓梯扶手、樓道、跑道等教育教學(xué)設(shè)施的安全情況。
3.檢查學(xué)校消防安全工作。檢查學(xué)生宿舍、食堂、教學(xué)樓、實(shí)驗(yàn)樓、圖書室的消防栓、應(yīng)急照明、指示燈、滅火器配備和完好情況，電線老化的更新情況，有無(wú)差大負(fù)荷用電現(xiàn)象，消防通道(疏散通道)是否暢通;學(xué)生宿舍消防安全“四個(gè)不準(zhǔn)”執(zhí)行情況。
4.檢查學(xué)校實(shí)驗(yàn)室安全情況。重點(diǎn)檢查實(shí)驗(yàn)室內(nèi)危險(xiǎn)化學(xué)品的儲(chǔ)藏、使用、登記、銷毀等安全措施是否落實(shí)，有關(guān)制度是否上墻。
(三)學(xué)生接送車安全管理工作
1.檢查學(xué)生接送車安全管理工作。有無(wú)執(zhí)行車輛和駕駛?cè)藛T的準(zhǔn)入制度，車輛檢測(cè)和定期維護(hù)登記，機(jī)動(dòng)車駕駛員是否具備合法資質(zhì)。
2.檢查學(xué)生接送車違規(guī)行為。重點(diǎn)檢查當(dāng)?shù)厥欠翊嬖凇昂谲嚒薄⒊d車、農(nóng)用車等不合格車輛接送學(xué)生現(xiàn)象，能否及時(shí)上報(bào)交管部門和教育局;是否教育學(xué)生不乘坐不安全車輛，并與學(xué)生家長(zhǎng)簽訂了安全責(zé)任書;學(xué)校外出集體活動(dòng)用車有無(wú)經(jīng)過公安、教育部門審批備案。
3.檢查學(xué)校學(xué)生上下學(xué)、上下車秩序和學(xué)校門口減速帶、人行橫道線、警示標(biāo)志等交通安全設(shè)施情況。
4.教師私家車校園準(zhǔn)入制度和管理情況。
(四)學(xué)校食品衛(wèi)生安全管理工作
1.檢查學(xué)校食堂衛(wèi)生工作。重點(diǎn)對(duì)食堂的布局、防蠅、防鼠和消毒設(shè)施設(shè)備、食堂人員的健康證、操作規(guī)范和物品采購(gòu)流程等進(jìn)行檢查。
2.檢查學(xué)校食堂有無(wú)衛(wèi)生許可證，有無(wú)“三無(wú)”商品、過期食品等。
3.檢查學(xué)校對(duì)食堂食品衛(wèi)生工作的監(jiān)管情況，是否有留樣食品等。
(五)學(xué)校飲用水安全
1.檢查學(xué)校飲用水水源情況。是否采用城鎮(zhèn)統(tǒng)一管道供應(yīng)自來(lái)水，如果是學(xué)校自備水源，水源選址是否合理，消毒和安全措施是否到位，是否進(jìn)行日常維護(hù)管理。
2.檢查飲用水水質(zhì)情況。飲用水水質(zhì)是否定期檢測(cè)，是否達(dá)到國(guó)家飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。
(六)學(xué)校傳染病等疾病的防控
1.學(xué)校傳染病等防控制度建立情況。學(xué)校有沒有建立應(yīng)對(duì)突發(fā)公共衛(wèi)生事件的應(yīng)急預(yù)案，是否及時(shí)了解和報(bào)告?zhèn)魅静∫咔樾畔ⅰ?/p>
2.傳染病防控工作開展情況。是否做好接種查驗(yàn)工作，是否有配合衛(wèi)生部門免疫接種工作;在傳染病高發(fā)期，是否采取必要的防控措施。
(七)學(xué)校安全教育工作
1.檢查《中小學(xué)公共安全教育指導(dǎo)綱要》落實(shí)情況。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)、教職工安全培訓(xùn)開展情況，要求放學(xué)前對(duì)學(xué)生進(jìn)行一分鐘的安全教育執(zhí)行情況。
2.檢查學(xué)校組織安全教育主題活動(dòng)情況。有無(wú)組織安全教育周(日)等大型安全教育活動(dòng)，中小學(xué)法制副校長(zhǎng)或法制輔導(dǎo)員到校檢查指導(dǎo)情況。
3.檢查學(xué)校安全教育的針對(duì)性和實(shí)效性。開學(xué)初、節(jié)假日、放假前進(jìn)行安全教育的情況，尤其是防交通事故、冰面破裂溺水、食品衛(wèi)生、傳染病預(yù)防及安全用火、用電、森林防火、逃生自救等安全教育情況;師生矛盾、學(xué)生之間矛盾排查及調(diào)處情況，學(xué)生心理問題干預(yù)情況。
(八)學(xué)校周邊環(huán)境整治
1.檢查學(xué)校周邊有無(wú)“黑網(wǎng)吧”和違規(guī)經(jīng)營(yíng)接納未成年學(xué)生的網(wǎng)吧、游戲室。
2.檢查整治學(xué)校周邊各類流動(dòng)攤點(diǎn)、小賣部、小餐飲部情況。
3.檢查學(xué)校周邊存在影響師生人身安全的治安狀況。
學(xué)校安全隱患排查再整改活動(dòng)分三個(gè)階段組織實(shí)施：
(一)動(dòng)員部署階段(前)。各校要明確工作責(zé)任，廣泛動(dòng)員，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，周密部署，精心組織。
(二)排查治理階段(中)。各學(xué)校要根據(jù)冬季季候特點(diǎn)，有針對(duì)性地開展各類安全隱患排查工作。要堅(jiān)持邊查邊改，對(duì)能立即整改的，要及時(shí)整改;對(duì)一時(shí)難以治理的要列出計(jì)劃，落實(shí)責(zé)任，限期整改，并制訂較為具體嚴(yán)格的監(jiān)控措施，嚴(yán)防各類安全事故發(fā)生。學(xué)校自身無(wú)法確定的安全隱患，要主動(dòng)聯(lián)系有關(guān)專業(yè)部門進(jìn)行鑒定。要加強(qiáng)對(duì)安全隱患排查治理工作的監(jiān)督檢查，本轄區(qū)內(nèi)中小學(xué)、幼兒園的安全監(jiān)督檢查工作;教育局重點(diǎn)做好區(qū)直學(xué)校的督查工作，切實(shí)做到分級(jí)管理，責(zé)任落實(shí)。
(三)督查總結(jié)階段(后)。鎮(zhèn)街道各學(xué)校要于前將活動(dòng)總結(jié)一式兩份分別報(bào)送到教育局和教育局安?？?，教育局將組織人員進(jìn)行督查，并將各學(xué)校此次活動(dòng)開展情況作為今年“平安和諧校園”創(chuàng)建考核和年終督導(dǎo)評(píng)估的重要依據(jù)。
(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，周密部署。為切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，區(qū)教育局成立學(xué)校安全隱患排查再整改活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，分管副局長(zhǎng)擔(dān)任副組長(zhǎng)，各職能科室負(fù)責(zé)人為成員，下設(shè)辦公室(設(shè)在安?？?。各鎮(zhèn)街道教委和各學(xué)校也要成立領(lǐng)導(dǎo)小組，及時(shí)研究并部署轄區(qū)內(nèi)學(xué)校安全隱患的排查治理工作，明確時(shí)間、步驟、內(nèi)容、治理標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)責(zé)任;要加大督促、檢查和指導(dǎo)力度，提高隱患排查治理效果，確保隱患排查治理工作穩(wěn)步推進(jìn)。
(二)落實(shí)責(zé)任，密切配合。要站在講政治、促發(fā)展、保穩(wěn)定的高度，各司其職，各負(fù)其責(zé)，密切配合，認(rèn)真排查治理各類安全隱患，狠抓落實(shí)，不留死角，決不允許敷衍塞責(zé)，推諉扯皮，堅(jiān)決克服麻痹思想、厭倦情緒。對(duì)重大隱患治理實(shí)行責(zé)任、措施、資金、時(shí)間、預(yù)案“五落實(shí)”，并加強(qiáng)“一對(duì)一”監(jiān)控，確保及時(shí)得到有效治理。若因工作措施不到位而發(fā)生安全事故的，將嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
(三)加強(qiáng)宣傳，群防群治。要充分利用各種宣傳媒體對(duì)廣大教職員工和學(xué)生深入宣傳安全隱患排查“回頭看，再整改”活動(dòng)的重要意義，形成良好的輿論氛圍，發(fā)揮他們對(duì)安全工作的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，組織他們查找身邊的事故隱患，充分調(diào)動(dòng)他們的積極性，提高自我保護(hù)意識(shí)。
(四)登記建檔，完善機(jī)制。各學(xué)校所開展的安全隱患排查整治工作要及時(shí)做好文字、數(shù)據(jù)、圖片等記錄和檔案工作，建立“安全隱患資料庫(kù)”，按照隱患的分級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)，建立和完善隱患排查治理的分級(jí)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，實(shí)行重大安全隱患的分級(jí)分層監(jiān)管。學(xué)校一時(shí)無(wú)法整改的重大安全隱患，要在積極采取監(jiān)控措施的同時(shí)，及時(shí)主動(dòng)向當(dāng)?shù)卣陀嘘P(guān)部門反映，努力尋求解決辦法，積極構(gòu)建隱患排查治理工作的長(zhǎng)效機(jī)制。
銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)排查自查表 風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作方案篇二
截至年末，建成了市分行集中作業(yè)中心、遠(yuǎn)程集中授權(quán)中心。在全行初步搭建了前后臺(tái)分離、后臺(tái)集中的作業(yè)模式，減少了客戶等待時(shí)間，降低網(wǎng)點(diǎn)柜員的營(yíng)運(yùn)作業(yè)壓力，標(biāo)志著我行柜面業(yè)務(wù)流程再造工作取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，臨柜業(yè)務(wù)處理正式邁入一個(gè)新的時(shí)代，我行的現(xiàn)代化運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)工作進(jìn)入了高速發(fā)展階段。
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中加鈔，現(xiàn)金調(diào)撥系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)范，現(xiàn)金集中清分、現(xiàn)金與重空憑證集中配送運(yùn)作規(guī)范有效，柜面人員減負(fù)作用顯著，切實(shí)提高了對(duì)網(wǎng)點(diǎn)作業(yè)的支持保障與服務(wù)能力。
一是建立健全運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，堅(jiān)持質(zhì)量控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和考核評(píng)價(jià)多策并舉，制定和完善了《監(jiān)管員履職管理考核辦法》、《運(yùn)營(yíng)主管履職考核辦法》、《柜員星級(jí)管理辦法》、《集中對(duì)賬管理考核辦法》、《運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)考評(píng)實(shí)施細(xì)則》等制度。二是推行運(yùn)營(yíng)作業(yè)季度分析例會(huì)制度，各級(jí)行召開運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分析例會(huì)20次，16名監(jiān)管人員深入到46個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行“坐班體驗(yàn)”。三是組織各種培訓(xùn)16期，共2316人（次）參加培訓(xùn)。
市縣行共對(duì)220個(gè)次機(jī)構(gòu)實(shí)施了盡職監(jiān)管檢查，盡職檢查頻率達(dá)到100%；組織開展財(cái)政賬戶、支付結(jié)算、定期存款、對(duì)賬管理、印押證管理等專項(xiàng)檢查。實(shí)現(xiàn)了全年無(wú)運(yùn)營(yíng)操作案件和重大差錯(cuò)事故的目標(biāo)。
2011年，我行為響應(yīng)上級(jí)行對(duì)運(yùn)營(yíng)工作大集中的有關(guān)政策，認(rèn)真貫徹執(zhí)行省分行的戰(zhàn)略部署，投入大量的人力、財(cái)力和物力，為積極推進(jìn)運(yùn)營(yíng)體系各項(xiàng)集中任務(wù)的快速落實(shí)做了大量的嘗試和富有成效的工作。
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現(xiàn)金的集中清分和集中配在運(yùn)營(yíng)工作規(guī)范化管理、現(xiàn)金安全、柜面人員減負(fù)等方面發(fā)揮作用比較明顯，深受基層網(wǎng)點(diǎn)和柜員的歡迎。
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在2011年2月，我行全面實(shí)行了對(duì)賬外包，通過對(duì)賬集中管理和對(duì)賬外包，全行對(duì)賬直接參與人員減少6人，實(shí)現(xiàn)了對(duì)賬工作與營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的物理剝離，有效緩解了基層網(wǎng)點(diǎn)對(duì)賬人員不足、崗位制約不到位和對(duì)賬質(zhì)量不高的問題。一是領(lǐng)導(dǎo)重視，加強(qiáng)管理，考核落實(shí)。今年以來(lái)，我行把做好對(duì)賬工作、提高銀企集中對(duì)賬率作為強(qiáng)化內(nèi)控、提高運(yùn)營(yíng)精細(xì)化管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容來(lái)抓，在年初出臺(tái)的《運(yùn)營(yíng)主管考核辦法》中，把對(duì)帳管理納入到運(yùn)營(yíng)主管的業(yè)務(wù)管理考核項(xiàng)目?jī)?nèi)，要求重點(diǎn)賬戶對(duì)賬單收回率達(dá)到100%、普通賬戶對(duì)賬單收回率從96%逐步提高到100%，并對(duì)銀企對(duì)賬工作實(shí)行按月考核、按月排名，從而激發(fā)了轄屬網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)主管做好對(duì)賬工作的積極性。二是落實(shí)職責(zé)，內(nèi)外配合，分工明確。我行各網(wǎng)點(diǎn)把對(duì)賬工作分解到有關(guān)人員，密切配合外包單位，采用上門核對(duì)、電話聯(lián)系、手把手教會(huì)企業(yè)網(wǎng)銀對(duì)賬人員對(duì)賬等方式，督促開戶單位及時(shí)對(duì)賬。同時(shí)，從基礎(chǔ)、源頭抓起，要求客戶提供正確的對(duì)賬地址、聯(lián)系方式，以降低退信率。對(duì)于第三方（郵政部門）投遞準(zhǔn)確率不高、經(jīng)常遭遇退信的，相關(guān)網(wǎng)點(diǎn)逐戶分析原因，及時(shí)調(diào)整對(duì)賬方式；對(duì)于長(zhǎng)期不動(dòng)戶、零余額戶、久不使用的納稅戶等影響對(duì)帳進(jìn)度的帳戶，各網(wǎng)點(diǎn)積極予以清理，對(duì)提高銀企對(duì)賬率起到了很大作用。三是提早部署，準(zhǔn)備充分，序時(shí)推進(jìn)。
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從次月初賬單產(chǎn)生起，我行就對(duì)全行的賬單進(jìn)行認(rèn)真疏理，要求各網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)落實(shí)提前完成對(duì)賬任務(wù)，以防客戶出現(xiàn)異常情況，留取足夠的對(duì)賬時(shí)間。同時(shí)，要求轄屬網(wǎng)點(diǎn)序時(shí)完成對(duì)賬進(jìn)度，對(duì)月度、季度重點(diǎn)賬戶先落實(shí)核對(duì)，并在次月20日前完成對(duì)賬；對(duì)賬方式為上門、網(wǎng)銀的，要求網(wǎng)點(diǎn)在次月25日前完成對(duì)賬；對(duì)賬方式為第三方的，根據(jù)市分行下發(fā)的清單，要求網(wǎng)點(diǎn)逐戶分析原因，補(bǔ)制賬單及早完成對(duì)賬。此外，我行還定期下發(fā)未對(duì)賬清單進(jìn)行督辦，從而確保了全行在對(duì)賬考核期內(nèi)全面完成對(duì)賬任務(wù)。
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期間各支行及網(wǎng)點(diǎn)能夠在規(guī)定的時(shí)間完成規(guī)定動(dòng)作。在上線試營(yíng)業(yè)期間，我行請(qǐng)到省分行項(xiàng)目組的業(yè)務(wù)骨干人員針對(duì)上線工作進(jìn)行專門指導(dǎo)并將項(xiàng)目組辦公地點(diǎn)直接放在作業(yè)中心，力求做到“發(fā)現(xiàn)問題、解決問題、不留后患”。
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自身業(yè)務(wù)處理能力，加強(qiáng)了授權(quán)人員的責(zé)任心，提高了遠(yuǎn)程授權(quán)工作效率。為保證授權(quán)業(yè)務(wù)合規(guī)、快速辦理，授權(quán)中心每日編制下發(fā)遠(yuǎn)程集中授權(quán)業(yè)務(wù)運(yùn)行情況通報(bào)，各支行高度關(guān)注、認(rèn)真分析、落實(shí)整改，通過“調(diào)研、抽查、討論、反饋”措施多管齊下，大大提高了網(wǎng)點(diǎn)上傳資料質(zhì)量，提升了臨柜業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)水平，保障每筆授權(quán)業(yè)務(wù)順暢辦理。目前，我行遠(yuǎn)程集中授權(quán)系統(tǒng)運(yùn)行平穩(wěn)，授權(quán)效率逐步提高，風(fēng)險(xiǎn)管控不斷加強(qiáng)，網(wǎng)點(diǎn)減壓效果顯著，初步實(shí)現(xiàn)了遠(yuǎn)程集中授權(quán)管理目標(biāo)。
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管理水平，2011年，我行依照人民幣收付管理的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步加強(qiáng)人民幣收付業(yè)務(wù)管理的制度建設(shè)，努力提高人民幣收付業(yè)務(wù)管理工作水平。市分行成立了以分管行長(zhǎng)為組長(zhǎng)，運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人、各縣級(jí)支行金庫(kù)負(fù)責(zé)人為副組長(zhǎng)，市分行及縣支行金庫(kù)業(yè)務(wù)主管、各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)主管為成員的人民幣收付業(yè)務(wù)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)人民幣反假防假辦公室，負(fù)責(zé)人民幣日常收付業(yè)務(wù)及人民幣反假工作的管理。為了把這項(xiàng)工作落到實(shí)處，市分行先后出臺(tái)并完善了《遂寧市農(nóng)行金庫(kù)管理辦法（試行）》、《遂寧市農(nóng)行現(xiàn)金調(diào)撥管理辦法（試行）》、《遂寧市農(nóng)行現(xiàn)金集中清分實(shí)施細(xì)則》等關(guān)于人民幣收付管理的相關(guān)制度，采取有效措施，加強(qiáng)人民幣收付工作，有效防止假幣對(duì)外支付現(xiàn)象的發(fā)生，為維護(hù)人民幣的正常流通秩序保駕護(hù)航。
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人民幣收付工作速度，減少了柜臺(tái)人民幣收付工作中差錯(cuò)，提高了人民幣收付工作質(zhì)量，增強(qiáng)了廣大人民群眾的防假反假意識(shí)和能力，有效地維護(hù)我行和廣大客戶利益。
上半年，市分行分別組織了兩期現(xiàn)金業(yè)務(wù)及人民幣反假防假培訓(xùn)班，對(duì)各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)主管及業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行了為期兩天的系統(tǒng)培訓(xùn)；組織現(xiàn)金收付人員積極參加人民銀行反假上崗資格考試，并堅(jiān)決遵循人民銀行的規(guī)定，未取得反假上崗資格的人員不得從事臨柜現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)工作。通過這一系列的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、考試等措施，進(jìn)一步提高了一線人員人民幣收付業(yè)務(wù)水平及人民幣防假反假技能，熟練掌握反假業(yè)務(wù)知識(shí)，為做好人民幣收付工作及人民幣反假工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
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保現(xiàn)金供應(yīng)，減少社會(huì)矛盾。現(xiàn)金供應(yīng)問題是關(guān)系到金融穩(wěn)定及社會(huì)穩(wěn)定的全局性問題，通過深入學(xué)習(xí)和理解，員工對(duì)現(xiàn)金需求預(yù)測(cè)工作的重要性有了深刻的認(rèn)識(shí)，各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)均能科學(xué)預(yù)測(cè)日常業(yè)務(wù)所需現(xiàn)金數(shù)量、券別，了解和掌握客戶對(duì)現(xiàn)金的需求傾向，提高現(xiàn)金預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性，按時(shí)向上級(jí)行上報(bào)現(xiàn)金計(jì)劃。并對(duì)20萬(wàn)元及以上的大額現(xiàn)金客戶實(shí)行提前預(yù)約制度及分級(jí)審批制度，合理配備流通中的現(xiàn)金卷別，確保了現(xiàn)金供應(yīng)，減少社會(huì)矛盾。
首先，我行中心金庫(kù)配備設(shè)備及人員，對(duì)回籠的現(xiàn)金進(jìn)行集中清分，嚴(yán)格按照《不宜流通人民幣挑剔標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定，對(duì)殘缺、污損人民幣進(jìn)行嚴(yán)格挑剔和整點(diǎn)，且按《中國(guó)人民銀行發(fā)行庫(kù)調(diào)繳業(yè)務(wù)管理辦法》標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)繳存的現(xiàn)金做到“五好”標(biāo)準(zhǔn)，點(diǎn)準(zhǔn)、墩齊、挑凈、捆緊、印章清晰。 其次，樹立窗口服務(wù)意識(shí)，提升農(nóng)行社會(huì)形象。我行要求對(duì)外營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)均應(yīng)開設(shè)至少一個(gè)窗口辦理大小票幣、殘損票幣兌換業(yè)務(wù)，增強(qiáng)挑剔和回收殘損券的工作責(zé)任心，嚴(yán)格按照規(guī)定認(rèn)真做好柜面現(xiàn)金的收付、挑剔、整點(diǎn)、兌換、咨詢及假幣收繳和鑒定工作，無(wú)條件為公眾提供人民幣券別調(diào)劑和殘缺污損人民幣兌換服務(wù)，努力提高流通中人民幣整潔度，優(yōu)化人民群眾用“錢”環(huán)境。
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維護(hù)人民幣的正常流通秩序。首先，多渠道宣傳反假知識(shí)，加大反假力度。我行按照人民銀行要求，下發(fā)了《中國(guó)人民銀行殘缺污損人民幣兌換辦法》、《不宜流通人民幣挑剔標(biāo)準(zhǔn)》公示牌懸掛在我行46個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)大廳，其目的是宣傳殘破幣兌換標(biāo)準(zhǔn)和不宜流通人民幣標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)人民幣收付業(yè)務(wù)的群眾監(jiān)督。在反假防假宣傳工作中，我行還定期不定期向廣大人民群眾散發(fā)人民幣知識(shí)宣傳折頁(yè)，并利用各機(jī)構(gòu)電子門楣宣傳人民幣反假防假標(biāo)語(yǔ)，上半年共組織大型反假防假宣傳活動(dòng)兩次，取得了良好的社會(huì)效果。其次是建立反假長(zhǎng)效機(jī)制，嚴(yán)格按照人民銀行規(guī)定收繳假幣。我行臨柜現(xiàn)金收付人員均取得了反假上崗資格，自覺遵守《中國(guó)人民銀行假幣收繳鑒定管理辦法》，嚴(yán)格按照假幣收繳流程進(jìn)行操作，對(duì)收繳的假幣，換人復(fù)核，當(dāng)著客戶的面，在假幣正反兩面加蓋“假幣”戳記，并在專用袋上標(biāo)明幣種、券別、面額、枚數(shù)、冠字號(hào)碼以及對(duì)應(yīng)的《假幣收繳憑證》編號(hào)等細(xì)項(xiàng)，同時(shí)在假幣收繳登記簿上進(jìn)行登定期向上級(jí)行上繳假幣實(shí)物。2011年上行共收繳假幣107310元，未引起糾紛及投訴事件，為維護(hù)人民幣的正常流通秩序作出了較大貢獻(xiàn)。
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不懈，筑牢了運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)。一是加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)隊(duì)伍建設(shè)，圍繞柜員和運(yùn)營(yíng)主管隊(duì)伍建設(shè)，通過推行運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)季度分析例會(huì)、監(jiān)管員“坐班體驗(yàn)”、運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)考評(píng)機(jī)制，加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，運(yùn)營(yíng)隊(duì)伍建設(shè)明顯改觀，識(shí)別、控制、抵御風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)更加牢固。二是建立健全運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，堅(jiān)持質(zhì)量控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和考核評(píng)價(jià)多策并舉，制定和完善了《監(jiān)管員履職管理考核辦法》、《運(yùn)營(yíng)主管履職考核辦法》、《柜員星級(jí)管理辦法》、《集中對(duì)賬管理考核辦法》、《運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)考評(píng)實(shí)施細(xì)則》等制度。
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財(cái)政賬戶風(fēng)險(xiǎn)排查、支付結(jié)算等專項(xiàng)檢查；為全行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的持續(xù)發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)保障基礎(chǔ)。
在充分肯定取得成績(jī)的同時(shí)，我行運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)管理工作還有不少薄弱環(huán)節(jié)，全行運(yùn)營(yíng)管理鏈條長(zhǎng)、范圍廣、難度大，基層合規(guī)意識(shí)較差，風(fēng)險(xiǎn)控制的壓力較大，主要表現(xiàn)為：部分柜面操作、管理人員制度觀念淡薄，執(zhí)行力不高，有章不循，違規(guī)操作時(shí)有發(fā)生；重點(diǎn)時(shí)段、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)，如業(yè)務(wù)授權(quán)、賬戶管理、大額資金出賬等運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)隱患仍存在。
盡管我行已完成了今年三大中心建設(shè)目標(biāo)，但我們也要充分認(rèn)識(shí)到三大中心是新生事物，在功能完善和管理上仍需下大功夫，在2012年，我行要從風(fēng)險(xiǎn)防范著手，加大各后臺(tái)中心制度建設(shè)力度，充分發(fā)揮后臺(tái)中心的作用，做到真正為網(wǎng)點(diǎn)減負(fù)和防范后臺(tái)集中風(fēng)險(xiǎn)。
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劃、組織、實(shí)施等工作，要按規(guī)定頻率開展盡職監(jiān)管檢查，要按季召開一次運(yùn)營(yíng)條線分析例會(huì)，對(duì)各類運(yùn)營(yíng)條線風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入分析、主動(dòng)管理、動(dòng)態(tài)提示，提高運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的針對(duì)性。二是加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)案防工作，嚴(yán)控運(yùn)營(yíng)操作風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)營(yíng)操作案件防范始終是運(yùn)營(yíng)監(jiān)督的重點(diǎn)，必須時(shí)刻關(guān)注，常抓不懈，利劍高懸。要積極創(chuàng)新案件防范和風(fēng)險(xiǎn)管理模式，依靠運(yùn)營(yíng)主管、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管員、在線監(jiān)管員三支隊(duì)伍，用好現(xiàn)場(chǎng)檢查、在線監(jiān)控、錄像拷貝還原三個(gè)監(jiān)督手段，抓好飛行檢查、盡職監(jiān)管、專項(xiàng)檢查三類檢查，抓好事前、事中風(fēng)險(xiǎn)控制及事后監(jiān)督，實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督、遠(yuǎn)程監(jiān)控雙線并舉，形成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的立體組合和強(qiáng)大合力。要加強(qiáng)業(yè)務(wù)薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)督，把現(xiàn)金管理領(lǐng)域的案件風(fēng)險(xiǎn)作為防控重點(diǎn)，抓好大額現(xiàn)金存取、定期存折等業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控；嚴(yán)防針對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的詐騙行為，警惕假匯票、虛假驗(yàn)資以及以大額存款為誘餌實(shí)施的詐騙；要密切防控重點(diǎn)領(lǐng)域和人員的案件風(fēng)險(xiǎn)，突出開門營(yíng)業(yè)、日終簽退、節(jié)假日三個(gè)重點(diǎn)時(shí)段，現(xiàn)金調(diào)撥、柜員交接、業(yè)務(wù)授權(quán)、臨時(shí)離崗、平賬審核、內(nèi)外對(duì)賬六個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)，代發(fā)工資、提前支取、上門收款、注冊(cè)驗(yàn)資、延伸柜臺(tái)六類重點(diǎn)業(yè)務(wù)的監(jiān)督，及時(shí)堵塞業(yè)務(wù)操作漏洞。
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督促轄內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)要把“三化三鐵”創(chuàng)建工作與營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)日常管理相結(jié)合、與監(jiān)管履職相結(jié)合、與重點(diǎn)問題落實(shí)整改相結(jié)合。力求通過創(chuàng)建工作帶動(dòng)基礎(chǔ)管理水平的整體提高，帶動(dòng)部分屢查屢犯問題的徹底消除，帶動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力的提高，帶動(dòng)全轄柜員行為規(guī)范和素質(zhì)提高。通過創(chuàng)建工作，打造一批會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作真正過硬的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和縣級(jí)支行。二是利用 業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)響應(yīng)平臺(tái)的上線推廣，切實(shí)提升面向基層柜員的服務(wù)支持能力，實(shí)現(xiàn)對(duì)柜員業(yè)務(wù)“全覆蓋、無(wú)障礙、貫通式”的服務(wù)指導(dǎo)。三是切實(shí)加強(qiáng)建設(shè)管理運(yùn)營(yíng)管理人員隊(duì)伍，參與轄內(nèi)會(huì)計(jì)監(jiān)管員、運(yùn)營(yíng)主管和柜員業(yè)務(wù)資格管理。認(rèn)真落實(shí)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)委派運(yùn)營(yíng)主管的工作職責(zé)。把運(yùn)營(yíng)主管委派作為強(qiáng)化內(nèi)控管理，防范運(yùn)營(yíng)操作風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措，加大考核力度，確保委派會(huì)計(jì)主管認(rèn)真履行職責(zé)。
銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)排查自查表 風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作方案篇三
根據(jù)市行關(guān)于開展風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)的通知要求，我行立即組織開展全轄業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動(dòng)，制定方案、組織力量從1月20日開始，對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面排查，現(xiàn)將排查情況報(bào)告如下。
(一)公司業(yè)務(wù)賬戶排查
我行公司業(yè)務(wù)部共開立對(duì)公賬戶戶，其中基本存款賬戶戶，專用賬戶戶，臨時(shí)存款賬戶驗(yàn)資需要開立的戶。不存在同一營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為同一存款人開立多個(gè)基本賬戶和一般賬戶及同一證明文件為存款人開立多個(gè)專用存款賬戶;單位開立賬戶使用的名稱符合規(guī)定;不存在開戶資料未經(jīng)有權(quán)人審查并簽署意見而開戶的問題。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分離原則，會(huì)計(jì)主管按月檢查往來(lái)對(duì)賬、銀企對(duì)賬情況，對(duì)未達(dá)賬進(jìn)行跟蹤核對(duì)。
在公司業(yè)務(wù)銀行結(jié)算賬戶的使用過程中不存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)問題。基本戶等其他專用存款賬戶的現(xiàn)金支取符合規(guī)定。臨時(shí)存款賬戶不存在超過有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務(wù)的問題。注冊(cè)驗(yàn)資賬戶在驗(yàn)資期間不存在辦理對(duì)外支付業(yè)務(wù)問題，注冊(cè)驗(yàn)資的資金匯繳人與出資人名稱一致。
銀行結(jié)算賬戶的變更與撤銷。存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料出具申請(qǐng)及有關(guān)部門的證明文件;及時(shí)修改客戶信息;存款人的印鑒做相應(yīng)變更。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)經(jīng)會(huì)計(jì)主管或主管審批，檢查銷戶前存款人貸款、應(yīng)收利息、結(jié)算費(fèi)用等應(yīng)收款項(xiàng)結(jié)清。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶時(shí)繳回未用重要空白憑證、結(jié)算憑證和開戶登記證;柜員審核無(wú)誤并將重要票據(jù)作作廢處理。在辦理單位銀行賬戶撤銷手續(xù)時(shí)，在其基本存款賬戶開戶登記證上注明銷戶日期并簽章;于賬戶撤銷之日起2個(gè)工作日內(nèi)向人民銀行報(bào)告。無(wú)頻繁開、銷戶，通過虛假交易進(jìn)行洗錢活動(dòng)。對(duì)已轉(zhuǎn)入“久懸未取專戶”的款項(xiàng)，存款人要求支取原賬戶款項(xiàng)時(shí)，提供了合法擁有賬戶支配權(quán)的證明文件，并經(jīng)過有關(guān)負(fù)責(zé)人審核后列支。
銀行結(jié)算賬戶重要資料的管理。建立了銀行結(jié)算賬戶管理檔案,并按會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行管理。預(yù)留簽章為該單位的公章或財(cái)務(wù)專用章加其法定代表人(單位負(fù)責(zé)人)或其授權(quán)的代理人的簽名或者蓋章。單位結(jié)算賬戶印鑒卡片的管理安全、完整，不存在有賬戶無(wú)印鑒卡片、有印鑒卡片無(wú)賬戶問題。對(duì)印鑒卡丟失的賬戶，要求客戶提供印鑒卡丟失證明，防范賬戶風(fēng)險(xiǎn)。
銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)排查自查表 風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作方案篇四
一、工作目標(biāo)
堅(jiān)持“打防并舉，綜合治理，標(biāo)本兼治”的工作方針，通過開展非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查，全面摸清我縣非法集資活動(dòng)的基本情況，及早發(fā)現(xiàn)非法集資案件線索，消除非法集資案件風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，督促各地、各部門建立健全定期風(fēng)險(xiǎn)排查和信息上報(bào)機(jī)制，進(jìn)一步完善防范和打擊非法集資長(zhǎng)效工作機(jī)制，加大非法集資風(fēng)險(xiǎn)處置工作力度，有力遏制和打擊非法集資違法犯罪活動(dòng)，維護(hù)我縣經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定。
二、排查內(nèi)容
對(duì)全縣非法集資活動(dòng)活躍的重點(diǎn)地區(qū)，以及建筑業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、林業(yè)、農(nóng)業(yè)、信貸中介、典當(dāng)、投資公司、證券及私募基金、小額貸款公司、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、廣告業(yè)等重點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域，嚴(yán)格對(duì)照非法集資的幾種主要表現(xiàn)形式和8類涉嫌非法集資廣告(見附件)進(jìn)行非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查。對(duì)已發(fā)生的案件要逐案摸清案件狀況，對(duì)群眾舉報(bào)和行業(yè)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的非法集資案件線索要認(rèn)真調(diào)查核實(shí)。要通過全面和重點(diǎn)排查，全面摸清全縣非法集資活動(dòng)的數(shù)量、特點(diǎn)、主要方式、區(qū)域分布、風(fēng)險(xiǎn)狀況，以及案件數(shù)量、案發(fā)特點(diǎn)、危害后果等，及時(shí)做好一線把關(guān)，力爭(zhēng)做到“打早、打小”，把非法集資風(fēng)險(xiǎn)消除在萌芽狀態(tài)。
三、排查方式和職責(zé)分工
縣打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)此次非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查的組織、協(xié)調(diào)和信息總結(jié)上報(bào)等工作。
各地各有關(guān)部門打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)全面組織領(lǐng)導(dǎo)轄內(nèi)非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作。
縣政府金融辦負(fù)責(zé)小額貸款、融資性擔(dān)保等領(lǐng)域的相關(guān)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查等工作。
縣委宣傳部負(fù)責(zé)做好非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作開展期間的相關(guān)宣傳教育和輿論引導(dǎo)等工作。
縣工信委負(fù)責(zé)組織開展對(duì)工業(yè)園區(qū)、非融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)及中小企業(yè)領(lǐng)域非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查。
縣公安局負(fù)責(zé)對(duì)群眾報(bào)案、日常偵查及其他單位移送的非法集資案件線索進(jìn)行排查。
縣建設(shè)局負(fù)責(zé)組織開展建筑、房地產(chǎn)開發(fā)等領(lǐng)域非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查。
縣農(nóng)業(yè)局負(fù)責(zé)組織開展農(nóng)業(yè)領(lǐng)域(含農(nóng)業(yè)種植、養(yǎng)殖和農(nóng)產(chǎn)品開發(fā)等)非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查。
縣林業(yè)局負(fù)責(zé)組織開展林業(yè)領(lǐng)域(含林地林權(quán)投資、造林項(xiàng)目和林業(yè)產(chǎn)品投資等)非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查。
縣商行辦負(fù)責(zé)組織開展貿(mào)易和商品流通等領(lǐng)域(含拍賣、典當(dāng)、舊貨流通等)非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查。
縣工商局負(fù)責(zé)組織開展投、融資中介管理和廣告發(fā)布等領(lǐng)域的非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查。
人行宜黃縣支行負(fù)責(zé)對(duì)民間借貸和民間融資活動(dòng)轉(zhuǎn)化為非法集資等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查。
縣銀監(jiān)辦負(fù)責(zé)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員參與非法集資相關(guān)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查。
宜黃縣保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)保險(xiǎn)銷售領(lǐng)域及保險(xiǎn)從業(yè)人員參與非法集資等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)排查。
四、具體階段和步驟
(一)自查階段(5月14日至5月16日)
各地、各部門根據(jù)職責(zé)分工制定本地、本行業(yè)非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作方案，認(rèn)真部署和組織開展本地、本行業(yè)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)排查，收集匯總和分析各有關(guān)單位提交的自查工作報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患。
(二)督查階段(5月16日至5月25日)
各地、各部門要組成專門的督查組，由分管領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)，對(duì)本地、本行業(yè)前期開展自查和排查工作進(jìn)行督導(dǎo)和檢查，對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)區(qū)域的非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查情況進(jìn)行抽查，并及時(shí)提出相關(guān)工作建議。
(三)總結(jié)階段(5月25日至6月2日)
各地、各部門對(duì)前期開展非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查和督察情況及時(shí)進(jìn)行總結(jié)，匯總相關(guān)工作情況和案件處置情況，并形成總結(jié)材料，并于20xx年6月5日前將材料報(bào)送縣打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(縣銀監(jiān)辦)。
五、工作要求
(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。開展風(fēng)險(xiǎn)排查是做好打擊和處置非法集資工作的重要環(huán)節(jié)，也是考核評(píng)價(jià)各地各有關(guān)部門打擊和處置非法集資工作的重要內(nèi)容。各地，各部門要高度重視，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，周密部署，制定切實(shí)可行的排查工作方案，認(rèn)真抓好各項(xiàng)工作的落實(shí)，確保此次非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)的順利開展。
(二)講究工作方法。此次風(fēng)險(xiǎn)排查工作涉及面廣、時(shí)間短、任務(wù)重、政策性強(qiáng)、工作難度大，各地、各部門要加強(qiáng)溝通、密切協(xié)作、齊抓共管，保質(zhì)、高效完成工作任務(wù)。要針對(duì)我縣部分區(qū)域和行業(yè)民間融資活躍的現(xiàn)狀，把握政策界線和工作尺度，抓住典型、突出重點(diǎn)、寬嚴(yán)相濟(jì)、有的放矢，增強(qiáng)工作的主動(dòng)性和針對(duì)性;同時(shí)，要密切注意維護(hù)行業(yè)和地區(qū)的穩(wěn)定，避免因排查方式不當(dāng)而引發(fā)不穩(wěn)定現(xiàn)象。
(三)依法及時(shí)處置。各地、各部門要落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)排查工作責(zé)任，對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的可能嚴(yán)重危害社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的案件線索和隱患，要及時(shí)依法查處，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。
(四)加強(qiáng)信息報(bào)送。各地、各部門要指定專人作為聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)與縣處非辦的日常聯(lián)系，加強(qiáng)信息溝通，進(jìn)一步健全非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查和信息上報(bào)機(jī)制。
宜黃縣打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(縣銀監(jiān)辦)聯(lián)系人：江雷降，聯(lián)系電話：。
銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)排查自查表 風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作方案篇五
為確保本次“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)有效開展，我行召開了“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)，部署了我行“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)的內(nèi)容和時(shí)間，要求各部門和各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人高度重視此項(xiàng)工作，要廣泛發(fā)動(dòng)全體干部職工，積極參與“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)，努力提高全行員工的安全生產(chǎn)意識(shí)和安全操作水平。
宣傳活動(dòng)當(dāng)月，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在門頭led上滾動(dòng)播出“強(qiáng)化安全基礎(chǔ)，推動(dòng)安全發(fā)展?！被顒?dòng)主題。在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置宣傳咨詢臺(tái)，向過往群眾和員工宣傳安全生產(chǎn)知識(shí)。
我行開展了安全警示教育活動(dòng)，播放了安全教育光盤，向全行員工詳細(xì)講解了消防安全知識(shí)，手把手地教會(huì)了員工如何正確使用消防器材，火災(zāi)發(fā)生時(shí)疏散和逃生的要領(lǐng)等等。安全教育培訓(xùn)結(jié)束后，又組織全行員工進(jìn)行了安全知識(shí)測(cè)試，整培訓(xùn)個(gè)過程，會(huì)場(chǎng)氣氛活動(dòng)，員工踴躍示范和回答問題，此次安全知識(shí)教育活動(dòng)，起到了預(yù)期的效果。
“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)期間，我行xx部先后到xx網(wǎng)點(diǎn)、xx網(wǎng)點(diǎn)和xx支行開展了安全教育、防火、防盜、防搶劫、防詐騙等應(yīng)急預(yù)案的演練工作，通過應(yīng)急預(yù)案的演練，進(jìn)一步檢驗(yàn)和完善了應(yīng)急預(yù)案，提高了員工的防范技能和應(yīng)急處置能力，起到了預(yù)期效果。
“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)期間，我行xx部負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)的工作人員深入各網(wǎng)點(diǎn)，對(duì)資金安全管理方面各項(xiàng)制度的遵守和執(zhí)行情況，重要生產(chǎn)場(chǎng)地、儲(chǔ)蓄營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安防設(shè)施和消防器材的配備及使用運(yùn)行情況進(jìn)行了認(rèn)真檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時(shí)進(jìn)行了整改，排除了隱患，確保了安全生產(chǎn)無(wú)事故。
總之，我行開展的“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)，得到了支行領(lǐng)導(dǎo)和全行員工的大力支持，各部門圍繞“強(qiáng)化安全基礎(chǔ)，推動(dòng)安全發(fā)展”這個(gè)活動(dòng)主題，扎實(shí)開展了安全生產(chǎn)宣傳教育和應(yīng)急預(yù)案的演練工作，增強(qiáng)了全行員工的安全意識(shí)和應(yīng)急處置能力，進(jìn)一步夯實(shí)了安全基礎(chǔ)管理工作，為支行安全生產(chǎn)提供了堅(jiān)實(shí)的保障。
銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)排查自查表 風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作方案篇六
堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、重在治本”的指導(dǎo)思想，堅(jiān)持全面普查與分類整治相結(jié)合，集中組織與建立長(zhǎng)效機(jī)制相結(jié)合，認(rèn)真組織有關(guān)人員對(duì)學(xué)校各設(shè)施、進(jìn)行一次安全隱患全面排查，摸清隱患，分類建立檔案，切實(shí)采取有針對(duì)性的措施對(duì)隱患進(jìn)行整改。努力做到安全隱患“不增新量、減少存量”，切實(shí)改善學(xué)校的治安環(huán)境，杜絕安全事故的發(fā)生。
成立集中開展校園安全隱患排查整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長(zhǎng)：李永勝
副組長(zhǎng)：
成員：
下設(shè)安全隱患排查整治辦公室掛靠政教處，統(tǒng)一組織和協(xié)調(diào)普查工作，確保排查整治工作順利實(shí)施。
（一）排查整治范圍：全校各教育教學(xué)及生活設(shè)施。
（二）排查整治重點(diǎn)：
1、校舍及公共場(chǎng)所方面：（組長(zhǎng)：李永勝；成員：袁龍、賴必勝、蔣開平、劉榮湘、袁文平、徐華波）
（1）校舍安全作到“六查六看”，即查墻基看下陷風(fēng)化，查墻體看傾斜裂縫，查屋架看斷裂蟲蛀，查流水看排水暢通，查圍墻四周看危及師生安全因素，查死角看隱患。
（2）公共場(chǎng)所方面重點(diǎn)查地面、下水溝蓋板、圍墻、護(hù)欄、球架等體育設(shè)施所存在的隱患。
2、消防、安防設(shè)施方面：（組長(zhǎng)：賴必勝；成員：鐘吉寧、楊通明）
（1）消防設(shè)施（消防栓、水帶等）缺少、損壞以及安裝、使用假冒偽劣消防產(chǎn)品等問題。
（4）防火間距不足、消防車通道不暢、消防水源缺乏等問題；
（5）學(xué)校建筑物（特別是土木、磚木結(jié)構(gòu)），存在耐火等級(jí)低的；宿舍和教室等公共區(qū)域外窗安裝金屬護(hù)欄，影響人員逃生和應(yīng)急救援的。
（6）有無(wú)違章使用電器、私拉亂拉電氣線路及電線路是否老化。
3、教學(xué)及生活設(shè)施方面（組長(zhǎng)：蔣開平；成員：譚長(zhǎng)春、周漢斌、沈光家、龍新倫、向新國(guó)、戴仲青）
（2）老師有無(wú)侮辱、體罰或變相體罰學(xué)生的行為；
（3）教學(xué)設(shè)施、器材是否存在安全隱患；
（4）化學(xué)藥品的保管及使用；
（5）年級(jí)教師辦公室是否存在安全隱患；（負(fù)責(zé)人：龍新倫、向新國(guó)、戴仲青）
4、食堂、商店食品衛(wèi)生及環(huán)境衛(wèi)生（組長(zhǎng)：袁龍；成員：劉榮湘、楊群）
（1）食堂食品衛(wèi)生：食品采購(gòu)、存貯、加工等過程是否符合要求；有無(wú)做好加工食品留樣；從業(yè)人員是否具備健康證并按規(guī)定著裝；臺(tái)帳是否完備；場(chǎng)所是否衛(wèi)生；餐具是否按規(guī)定消毒等。
（2）商店：銷售食品來(lái)源是否符合規(guī)定、有無(wú)變質(zhì)產(chǎn)品；從業(yè)人員是否具備健康證并按規(guī)定著裝；場(chǎng)所是否衛(wèi)生。
5、校園內(nèi)部及周邊治安隱患。（組長(zhǎng)：向坡；成員：徐華波、郭凱）
（2）摸清學(xué)校周邊的治安狀況，及時(shí)排查安全隱患，重點(diǎn)針對(duì)學(xué)校周邊500米范圍進(jìn)行摸底及沿路的道路交通情況，并邀請(qǐng)有關(guān)部門協(xié)助整改。
6、學(xué)生的行車交通(組長(zhǎng)：袁文平；成員：龍文珠)
組織教師掌握了解學(xué)生出行交通情況，重點(diǎn)排查師生有無(wú)搭乘無(wú)牌無(wú)證車輛現(xiàn)象，如有發(fā)現(xiàn)應(yīng)立即制止，同時(shí)對(duì)學(xué)生進(jìn)行交通安全教育。
（三）排查整治分工：
1、各部門首先對(duì)本部門的安全工作進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)隱患，立即上報(bào)排查整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并強(qiáng)化本部門師生的安全意識(shí)。
2、領(lǐng)導(dǎo)小組組織排查人員對(duì)學(xué)校各設(shè)施進(jìn)行排查，按要求做好安全隱患的排查整治工作，做好記錄并交政教處存檔。
3、政教處把排查結(jié)果以文字的形式上報(bào)給學(xué)校行政會(huì)議，由學(xué)校行政會(huì)議把整改任務(wù)分配到部門，由專人負(fù)責(zé)，盡快整改到位。對(duì)于超出學(xué)校整改能力的項(xiàng)目，上報(bào)給教育主管部門。
（一）統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)。要牢固樹立“生命至上，隱患必除”的指導(dǎo)思想，充分認(rèn)識(shí)此次活動(dòng)的重大意義，增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，切實(shí)做到思想認(rèn)識(shí)到位、時(shí)間精力到位、組織部署到位、工作措施到位。
（二）嚴(yán)格要求，落實(shí)責(zé)任。堅(jiān)持“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，各部門要嚴(yán)格按照職責(zé)分工，認(rèn)真開展隱患排查工作，做到不走形式、不留死角。
（三）標(biāo)本兼治，務(wù)求實(shí)效。要堅(jiān)持“預(yù)防為主，防治結(jié)合”方針，在開展安全隱患排查整治中做到標(biāo)本兼治，務(wù)求實(shí)效。同時(shí)，要借助安全隱患排查整治之機(jī)建立健全學(xué)校安全長(zhǎng)效管理監(jiān)督機(jī)制。
銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)排查自查表 風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作方案篇七
為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行，接下來(lái)是小編為大家收集了關(guān)于銀行風(fēng)險(xiǎn)排查
自查報(bào)告
，供大家參考借鑒。自年初一開始，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標(biāo)考核，作為評(píng)先選優(yōu)的重要內(nèi)容，堅(jiān)持常抓不懈。一是成立了以黨委書記、理事長(zhǎng)為組長(zhǎng)，紀(jì)委書記、監(jiān)事長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，經(jīng)營(yíng)班子和部室負(fù)責(zé)人為成員的 制度執(zhí)行年 合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作管理年 活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)整個(gè)活動(dòng)的組織開展和檢查督促，落實(shí)稽核監(jiān)察保衛(wèi)部具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。二是分別制定了 制度執(zhí)行年 活動(dòng)和 合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作 自查自糾工作實(shí)施方案，明確了工作步驟、方法和要求，做到了有的放矢。三是實(shí)行 一把手 負(fù)責(zé)制，聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)與各信用社主任、信用社主任與職工層層簽訂 合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作 自查自糾工作
責(zé)任書
xxx份。聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人按照分工各司其責(zé)，認(rèn)真履職盡責(zé)，率先垂范，以身作則，正人先正己，爭(zhēng)做合規(guī)帶頭人，為深化改革和促進(jìn)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。為提高全體員工特別是新青員工的合規(guī)意識(shí)，聯(lián)社一是把自省聯(lián)社成立以來(lái)出臺(tái)的制度辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容，重點(diǎn)提高員工對(duì)基本制度的熟悉程度，強(qiáng)化 學(xué)法、懂規(guī)、遵紀(jì)、守制 意識(shí)。二是按照統(tǒng)一規(guī)劃、分級(jí)實(shí)施的原則，年內(nèi)聯(lián)社共組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)班x期，參訓(xùn)人員達(dá)xxx人，其中一線員工的學(xué)習(xí)面達(dá)90%以上，使大家真正認(rèn)識(shí)到 內(nèi)控優(yōu)先,制度先行 的重要性，理解和熟悉自身崗位內(nèi)控要點(diǎn)，主動(dòng)預(yù)防和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。三是是采取了自學(xué)、集中學(xué)、分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動(dòng)式討論學(xué)等多種形式，認(rèn)真學(xué)習(xí)《業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)》、《安全保衛(wèi)工作理論與實(shí)務(wù)》等業(yè)務(wù)書籍。同時(shí)，結(jié)合案件防控實(shí)際，把典型案件警示教育融入活動(dòng)中，剖析案例，總結(jié)教訓(xùn)，標(biāo)本兼治。聯(lián)社監(jiān)察部門隨時(shí)收集相關(guān)的典型案例，認(rèn)真分析成因，定期以文件形式予以通報(bào)，增強(qiáng)了學(xué)習(xí)的針對(duì)性，人人撰寫了學(xué)習(xí)筆記和
心得體會(huì)
，進(jìn)一步加深對(duì)制度的理解和再認(rèn)識(shí)。四是運(yùn)用激勵(lì)機(jī)制，檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果。10月中旬，采取自下而上層層選拔的方式，各信用社和聯(lián)社機(jī)關(guān)推薦xx名員工進(jìn)行了合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽;11月下旬，組織全轄xxx名員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學(xué)習(xí)考試，考試成績(jī)與員工目標(biāo)責(zé)任考核和來(lái)年的崗位聘用掛鉤，考試及格率達(dá)99%。加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，規(guī)范臨柜操作，是提高工作效率、減少差錯(cuò)、防范事故案件的永恒主題。年初，針對(duì)我區(qū)部分營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)一線崗位人員嚴(yán)重不足、
規(guī)章制度
難以貫徹執(zhí)行的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)。聯(lián)社一是本著精簡(jiǎn)、效能的原則，根據(jù)用工制度改革方案，綜合全轄機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、服務(wù)對(duì)象、業(yè)務(wù)量等因素，合理確定崗位編制xxx個(gè)，撤并低效網(wǎng)點(diǎn)xx個(gè)，二是面向社會(huì)，招賢聚才。公開聘用大、中專畢業(yè)生xx名為短期合同工，委托省聯(lián)社招收計(jì)算機(jī)、法律、財(cái)務(wù)審計(jì)等專業(yè)技術(shù)人才xx人，經(jīng)過崗前培訓(xùn)，全部充實(shí)到一線崗位，一定程度上緩解了人員緊缺和內(nèi)控落實(shí)難的矛盾。三是聯(lián)社將《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的要求，設(shè)置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗，制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部門職責(zé)和崗位職責(zé)
。四是打造 流程銀行 。由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭，財(cái)務(wù)、信貸、人事、辦公室等部門通力配合，重新制定了會(huì)計(jì)、出納、信貸等崗位職責(zé)，按照 一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊(cè)、一個(gè)流程一項(xiàng)制度、一個(gè)崗位一套規(guī)定 的要求，細(xì)化了每一筆業(yè)務(wù)的操作流程，防范違規(guī)操作，切實(shí)做到了有章可循。重點(diǎn)人員xx人，仍有xx名員工在同一崗位工作超過3年以上未輪崗，聯(lián)社采取積極措施加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)人員的監(jiān)控，對(duì)超過3年以上未輪崗適時(shí)進(jìn)行了崗位調(diào)整;x名有經(jīng)商行為的員工家屬已承諾在規(guī)定的期限內(nèi)自行予以糾正，有效地整治和規(guī)范了全區(qū)信用社對(duì)員工的行為，較好的防范了道德風(fēng)險(xiǎn)。七是抓安全檢查。采取實(shí)地檢查與電話詢查、突擊檢查與重點(diǎn)抽查、日間查與夜間查相結(jié)合的方式，共開展各種安全檢查xxx社次。同時(shí)本著安全堅(jiān)固、經(jīng)濟(jì)實(shí)用的原則，對(duì)頂山、恩陽(yáng)等11個(gè)機(jī)構(gòu)的安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行了更新;新安裝更換報(bào)警器x臺(tái)、維修警器具xx社次。通過開展各類檢查，加強(qiáng)了基層社的財(cái)務(wù)、信貸、重空、內(nèi)控重點(diǎn)管理，有效地規(guī)范了信用社的經(jīng)營(yíng)管理行為，防范案件的發(fā)生。
我們從建立有效的違規(guī)問責(zé)約束機(jī)制入手，限制、批評(píng)、糾正和懲處違規(guī)違紀(jì)的單位和員工，在內(nèi)部弘揚(yáng)正氣，杜絕違規(guī)惡習(xí)，對(duì)違規(guī)失德的人和事，不姑息遷就，不搞下不為例。一是層層落實(shí)了事故案件 一把手 負(fù)責(zé)制和崗位責(zé)任制，人人簽訂了事故案件防范責(zé)任書，明確了各自的職責(zé)和義務(wù)。二是建立了嚴(yán)格的事故案件責(zé)任認(rèn)定程序和報(bào)告制度，做到發(fā)案必查、有案必報(bào)、查必問則、有責(zé)必究。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來(lái)信反映的問題，在初步核實(shí)的基礎(chǔ)上，符合立案標(biāo)準(zhǔn)和條件的，及時(shí)予以立案，并迅速上報(bào)，不搞瞞案不報(bào)。三是建立 雙向 問責(zé)機(jī)制，操作人員與管理人員處理聯(lián)動(dòng)，經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理和政紀(jì)處分同步，1-10月，受誡勉談話的信用社班子x社次，通報(bào)批評(píng)的xx社次(含分社、儲(chǔ)蓄所)，經(jīng)濟(jì)處罰xx人次、罰款金額xx元，待崗x人，免職x人，除名x人，待給予政紀(jì)處分和其他處理的8人。向妄存僥幸心理的人員亮起了 紅牌 ，維護(hù)了農(nóng)村信用社規(guī)章制度的嚴(yán)肅性，保障了全區(qū)農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的快速健康發(fā)展。
為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動(dòng)。
第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中 應(yīng)知、應(yīng)會(huì)、應(yīng)做、應(yīng)遵 制度、知識(shí)、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。
第二，做好自查和整改工作 自查柜面業(yè)務(wù)操作。對(duì)柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢等進(jìn)行自查;對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查，找出了存在問題的原因，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告，準(zhǔn)確、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。
自查服務(wù)形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社 統(tǒng)一著裝，樹立新形象 的要求，對(duì)各柜員 統(tǒng)一著裝，微笑服務(wù) 執(zhí)崗情況進(jìn)行自查，同時(shí)在營(yíng)業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報(bào)電話，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實(shí)現(xiàn) 合規(guī)管理，風(fēng)險(xiǎn)共 。防，和諧共贏 通過全面清查，找準(zhǔn)問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。
第三，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力 為使活動(dòng)不走過場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來(lái)，對(duì)各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力。 全員行動(dòng)，按照 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障發(fā)展 的整體目標(biāo)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會(huì)風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立信用社新形象，為 推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長(zhǎng)效機(jī)制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系 做足準(zhǔn)備。
四.整改措施及今后工作思路 今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。
加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)sc600系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。
加強(qiáng)對(duì)自己的金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對(duì) 九種人 實(shí)行不定期排查，同時(shí)對(duì)重要崗位人員及 九種人 定期實(shí)行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，提高員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)操作意識(shí)，消除麻痹思想，使大家真正認(rèn)識(shí)到 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展 的重要性。
積極參加全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力。
以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹立正確的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。
按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識(shí)案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性，根據(jù)行長(zhǎng)的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作。
計(jì)財(cái)部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：
1、庫(kù)存現(xiàn)金：定時(shí)與不定時(shí)核對(duì)盤點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金。建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符。
2、各類銀行賬戶資金：隨時(shí)核對(duì)我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動(dòng)性資金的過多閑置和不足。
3、大額款項(xiàng)：對(duì)大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核授權(quán)通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。
4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》與稅收部門的規(guī)定。
財(cái)務(wù)部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段，生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定，都能做到"愛崗敬業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規(guī)"。
通過此次認(rèn)真自查工作，財(cái)務(wù)部在今后工作過程中，將加強(qiáng)防范，提高自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，樹立"違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益"的風(fēng)險(xiǎn)理念，主動(dòng)、有效地防范風(fēng)險(xiǎn)，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)存在，能及時(shí)在向上級(jí)匯報(bào)的同時(shí)積極進(jìn)行多方面、多渠道處理，確保第一時(shí)間化解風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。
銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)排查自查表 風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作方案篇八
此次安全生產(chǎn)隱患排查治理自查自改工作從20xx年10月20日開始，至10月24日結(jié)束，25日進(jìn)行總結(jié)匯總上報(bào)縣安監(jiān)局。
1、礦山井下及地面安全生產(chǎn)隱患排查由生產(chǎn)部、安全部負(fù)責(zé)組織各分公司排查。
2、尾礦庫(kù)及選場(chǎng)安全生產(chǎn)隱患排查由技術(shù)部、安全部負(fù)責(zé)組織各分公司排查。
3、礦山、選場(chǎng)機(jī)械設(shè)備安全生產(chǎn)隱患排查由資產(chǎn)部、安全部負(fù)責(zé)組織各分公司排查。
礦山、尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)隱患排查的重點(diǎn)是：礦山井下機(jī)械通風(fēng)系統(tǒng)、作業(yè)面通風(fēng)情況，井下采空區(qū)監(jiān)測(cè)、處理、封閉情況，民爆物品儲(chǔ)存、使用情況，重點(diǎn)設(shè)備檢查檢測(cè)、維護(hù)保養(yǎng)使用情況；尾礦庫(kù)監(jiān)控措施（水位、浸潤(rùn)線、位移觀察）、安全設(shè)施（排洪渠、溢洪塔）及壩上照明、通訊等。
公司主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭，相關(guān)部室組織，分公司參與，進(jìn)行全面排查。
一組礦山排查組：
組長(zhǎng)：
成員：
二組尾礦庫(kù)排查組：
組長(zhǎng)：
成員：
三組機(jī)電設(shè)備排查組：
組長(zhǎng)：
成員：
三個(gè)組分別制定隱患排查表，對(duì)查出的問題進(jìn)行“三定”落實(shí)，消除安全隱患。
（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)精心組織
組長(zhǎng)：
副組長(zhǎng)：
成員：
（二）嚴(yán)格分工落實(shí)責(zé)任
各部室、分公司要高度重視安全生產(chǎn)隱患排查治理，切實(shí)加強(qiáng)組織落實(shí)，嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。明確時(shí)間安排、工作任務(wù)、職責(zé)分工，全力抓好此項(xiàng)工作。各生產(chǎn)單位要切實(shí)負(fù)起安全生產(chǎn)主體責(zé)任，認(rèn)真組織開展本單位安全生產(chǎn)隱患自查工作。
（三）突出重點(diǎn)全面排查
此次安全生產(chǎn)隱患排查治理要突出重點(diǎn)，即以礦山井下通風(fēng)、采掘、民爆、提升、機(jī)電設(shè)備等重點(diǎn)作業(yè)場(chǎng)所，尾礦庫(kù)排放、監(jiān)控措施、通訊及安全設(shè)施運(yùn)行等為重點(diǎn)。要堅(jiān)決做到排查不留死角，整治不留后患。
（四）嚴(yán)格排查確保效果
要進(jìn)一步規(guī)范排查方法，強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)排查，對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)工作進(jìn)展緩慢、敷衍了事、自查整改落實(shí)不到位等問題的單位，要在全公司通報(bào)批評(píng)并對(duì)單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行事前責(zé)任追究。要加強(qiáng)安全生產(chǎn)隱患排查治理期間的值班值守工作，嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)值班和領(lǐng)導(dǎo)下井帶班制度，及時(shí)掌握本單位安全生產(chǎn)動(dòng)態(tài)，確保本次安全生產(chǎn)隱患排查工作順利開展。
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