隨著社會(huì)一步步向前發(fā)展，報(bào)告不再是罕見的東西，多數(shù)報(bào)告都是在事情做完或發(fā)生后撰寫的。那么報(bào)告應(yīng)該怎么制定才合適呢？下面我給大家整理了一些優(yōu)秀的報(bào)告范文，希望能夠幫助到大家，我們一起來看一看吧。
內(nèi)控建設(shè)情況匯報(bào) 內(nèi)控機(jī)制建設(shè)調(diào)研報(bào)告篇一
加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)是建立健全懲防體系的重要組成部分，也是落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的深化和具體化。今年，國家稅務(wù)總局把“著力完善部門內(nèi)控機(jī)制”作為今后一段時(shí)期全國稅務(wù)系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的四項(xiàng)主要工作任務(wù)之一。如何對(duì)“兩權(quán)”進(jìn)行有效監(jiān)督控制，是當(dāng)前各級(jí)國稅部門高度關(guān)注、亟待解決的重要課題。本文結(jié)合國稅的工作實(shí)際，對(duì)如何進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作進(jìn)行調(diào)研探討。
內(nèi)控機(jī)制是由各級(jí)國稅部門的領(lǐng)導(dǎo)班子、職能部門及其工作人員共同參與，通過明確權(quán)責(zé)分配、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行程序、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理、健全規(guī)章制度，使權(quán)力運(yùn)行實(shí)現(xiàn)分權(quán)制衡、流程制約、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息化運(yùn)行，從而在稅收管理、稅收?qǐng)?zhí)法和行政管理各項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行中，形成內(nèi)生的制約力的管理機(jī)制。在推進(jìn)過程中，要準(zhǔn)確把握內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的四個(gè)內(nèi)涵。
（一）建設(shè)基礎(chǔ)是明晰的權(quán)責(zé)體系?！懊鞔_權(quán)責(zé)分配、正確行使職權(quán)”是內(nèi)控機(jī)制的核心思想。內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的關(guān)鍵在于權(quán)力和責(zé)任是否匹配。內(nèi)控機(jī)制建設(shè)要求各級(jí)國稅部門分解細(xì)化工作職責(zé)，通過對(duì)崗位職責(zé)的規(guī)范和完善，明確各崗位在處理有關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)所具有的權(quán)力和責(zé)任，實(shí)現(xiàn)權(quán)力、崗位、責(zé)任、制度的有機(jī)結(jié)合，形成完備的權(quán)責(zé)體系。
（二）主要內(nèi)容是規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。內(nèi)控機(jī)制建設(shè)強(qiáng)調(diào)以權(quán)力運(yùn)行為主線，通過內(nèi)部控制，使稅收管理權(quán)、稅收?qǐng)?zhí)法權(quán)、行政管理權(quán)的運(yùn)行，以及重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位、重大事項(xiàng)、重要環(huán)節(jié)的權(quán)力運(yùn)行都有章可循、有律可依，保證權(quán)力運(yùn)行不出軌、干部隊(duì)伍不出事。
（三）本質(zhì)要求是促生內(nèi)在的制約力。推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，要準(zhǔn)確把握監(jiān)督與制約的關(guān)系。監(jiān)督是對(duì)特定主體的監(jiān)視和督促，制約是對(duì)權(quán)力的控制和約束。內(nèi)控機(jī)制建設(shè)強(qiáng)調(diào)以提高制度的執(zhí)行力和責(zé)任的落實(shí)度為重點(diǎn)，通過規(guī)范權(quán)力的運(yùn)行，使部門之間，以及部門內(nèi)部行為主體之間，由于分工和責(zé)任的不同而相互約束和牽制，形成內(nèi)生的制約力。
（四）表現(xiàn)形式是科學(xué)有效的管理機(jī)制。通過內(nèi)控理念培育、崗位責(zé)任機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制和評(píng)價(jià)考核機(jī)制等，對(duì)權(quán)力行使實(shí)施有效制約、規(guī)范、約束和評(píng)價(jià)，引導(dǎo)部門之間、部門內(nèi)部之間各個(gè)行為主體的互動(dòng)，使對(duì)權(quán)力制約的要求與稅收征管、內(nèi)部管理的各種制度規(guī)范相適應(yīng)、相融合，形成有效制約、全程監(jiān)控、高效運(yùn)行、超前防范的管理機(jī)制。
二、當(dāng)前國稅執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)控存在的主要問題
控的滯后性，目前執(zhí)法檢查是對(duì)稅收?qǐng)?zhí)法進(jìn)行人工監(jiān)督的重要手段，但這種手段主要為事后檢查，并且多采用抽查，只檢查了既成事實(shí)的結(jié)果，且監(jiān)控面窄、不深入，對(duì)稅收?qǐng)?zhí)法行為的事前、事中、事后全方位全過程的監(jiān)控難以執(zhí)行到位。
（二）監(jiān)控難統(tǒng)籌，稅收?qǐng)?zhí)法內(nèi)部監(jiān)控工作職責(zé)不清、要求不一
隨著稅收?qǐng)?zhí)法責(zé)任制的推行和稅收?qǐng)?zhí)法管理信息系統(tǒng)的上線運(yùn)行，初步形成了科學(xué)化、精細(xì)化的“人機(jī)結(jié)合”監(jiān)控新模式，但在工作實(shí)踐中，稅收?qǐng)?zhí)法內(nèi)部監(jiān)控卻因各種原因難于統(tǒng)籌，主要表現(xiàn)在：一是監(jiān)控職責(zé)不明晰，監(jiān)控職能難統(tǒng)籌。從目前部門職責(zé)定位上看，對(duì)稅收?qǐng)?zhí)法進(jìn)行監(jiān)督控制的職責(zé)主要定位于政策法規(guī)部門，其他部門雖然對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的稅收?qǐng)?zhí)法行為進(jìn)行了監(jiān)控，但在日常工作中，各業(yè)務(wù)部門執(zhí)法監(jiān)控處于各自為政狀態(tài)，難于實(shí)施統(tǒng)籌管理，不能形成監(jiān)控合力；二是管理要求不統(tǒng)一，執(zhí)法監(jiān)控難操作。各業(yè)務(wù)部門之間在平時(shí)缺乏及時(shí)有效溝通，在任務(wù)下達(dá)、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定、業(yè)務(wù)銜接、資料流轉(zhuǎn)等方面未能及時(shí)進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)范，致使基層執(zhí)法人員難于操作，執(zhí)法監(jiān)控也難于實(shí)施。
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內(nèi)控建設(shè)情況匯報(bào) 內(nèi)控機(jī)制建設(shè)調(diào)研報(bào)告篇二
黨的十九大中全會(huì)精神為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀。按照立黨為公、執(zhí)政為民的要求，緊緊聯(lián)系改革、發(fā)展、穩(wěn)定黨員隊(duì)伍建設(shè)，堅(jiān)定理想信念、實(shí)現(xiàn)黨的宗旨、增強(qiáng)黨的觀念、發(fā)揚(yáng)優(yōu)良傳統(tǒng)。進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)黨的執(zhí)政建設(shè)能力，求真務(wù)實(shí)、開拓創(chuàng)新、與時(shí)俱進(jìn)，全面加強(qiáng)基層組織建設(shè)，充分發(fā)揮黨組織的創(chuàng)造力、凝聚力和戰(zhàn)斗力，發(fā)揮黨員先鋒模范作用。為實(shí)現(xiàn)富民強(qiáng)村和全面建設(shè)小康社會(huì)提供堅(jiān)強(qiáng)的政治保證和組織保證。
1、村支委認(rèn)真貫徹執(zhí)行中央和上級(jí)有關(guān)指示，內(nèi)部團(tuán)結(jié)，分工明確、配合,集默契、敢說敢做、辦事公道，具有較強(qiáng)的號(hào)召力、凝聚力和戰(zhàn)斗力。
2、堅(jiān)持民主集中制原則，實(shí)行民主監(jiān)督、民主管理、民主決策。班子對(duì)重大事項(xiàng)集體研究討論，并召開村民代表會(huì)議，提高辦事透明度。
3、黨支部重視黨員的教育和管理工作，認(rèn)真組織廣大黨員干部學(xué)習(xí)中央和上級(jí)部門的文件精神，讓黨員整體素質(zhì)不斷提高，充分發(fā)揮了黨員干部在維護(hù)穩(wěn)定工作中起到戰(zhàn)斗堡壘和先鋒模范作用。
4、計(jì)劃在開展深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)中，村黨支部組織廣大黨員，開好發(fā)動(dòng)會(huì)，觀看電教片，聽黨課，面對(duì)面的一起學(xué)習(xí)，開展不同形式的教育，用學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，強(qiáng)化黨員意識(shí)，提高黨員素質(zhì)，引導(dǎo)黨員干部充分認(rèn)識(shí)學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀的重大意義。
5、黨支部要重視黨員的發(fā)展和組織關(guān)系轉(zhuǎn)接工作。并且嚴(yán)格按照成熟一個(gè)，發(fā)展一個(gè)的原則，計(jì)劃轉(zhuǎn)正二名預(yù)備黨員，培養(yǎng)了二名入黨積極分子，為黨組織補(bǔ)充了新鮮血液。
6、黨支部關(guān)心老干部及年老體弱生病黨員結(jié)合“黨員關(guān)懷”活動(dòng)的開展，在“七、一”和過年期間，村黨支部組織人員看望年老體弱的黨員們，表示組織對(duì)他們非常關(guān)心。
1、計(jì)劃整治棄倒垃圾行為，有效制止村內(nèi)道路臟、亂、差現(xiàn)象，保證村民環(huán)境衛(wèi)生清潔。
2、計(jì)劃新型農(nóng)村合作醫(yī)療工作，圓滿完成上級(jí)下達(dá)的任務(wù)。
3、充分發(fā)揮村綜治領(lǐng)導(dǎo)小組和村治安信息員的作用，及時(shí)掌握和了解各類矛盾糾紛的信息，及時(shí)疏導(dǎo)和化解矛盾，使矛盾解決在萌芽狀態(tài)。做到小事不出村，大事不出鎮(zhèn)，為我村的三個(gè)文明建設(shè)和構(gòu)建和諧社會(huì)創(chuàng)造條件。
4、計(jì)劃生育工作以緊緊圍繞“穩(wěn)定低生育水平、提高出生人口素質(zhì)”這一主線，力爭工作走在全鎮(zhèn)前列。
1、為了群眾的出行方便，組織人員對(duì)村級(jí)道路進(jìn)行護(hù)養(yǎng)，對(duì)河道進(jìn)行清理。
2、為了改善農(nóng)民的居住環(huán)境和生活環(huán)境，全村共配備垃圾收集員4名，建立垃圾填埋點(diǎn)1個(gè)。
黨支部重視扶貧幫困工作，對(duì)我村孤寡老人，留守兒童，殘疾人，困難戶進(jìn)行定期走訪關(guān)服，對(duì)確實(shí)困難的予以資金補(bǔ)助。村黨建工作計(jì)劃能夠順利完成年初制定的目標(biāo)，是跟廣大黨員干部，群眾的大力支持和共同努力是分不開的。黨支部在工作中還存在不足之處，有待于在今后的工作中，依靠廣大黨員干部、群眾的支持，不斷改進(jìn)，爭取我村的各項(xiàng)工作再上一個(gè)新臺(tái)階。
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該集團(tuán)信息技術(shù)部經(jīng)理梁維說：“除了上市公司-香江地產(chǎn)以外，其它兩個(gè)事業(yè)部也是按籌備上市的要求要求進(jìn)行管控，這就勢必要求通過it管控防止和減少風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而提升管理。”梁維進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)：“上市公司針對(duì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)交易的所有作業(yè)流程，都做到能見度、透明度、控制、通訊、風(fēng)險(xiǎn)管理和欺詐防范，且這些流程必須詳細(xì)記錄到可追查交易源頭的地步。因此，我們必須加強(qiáng)和建立有效的內(nèi)部控制框架，以確保上市公司遵守證券法律和提高公司披露信息的準(zhǔn)確性和可靠性?！?俗話說“凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢”。it內(nèi)控作為集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制的有機(jī)組成部分，對(duì)企業(yè)競爭力和經(jīng)濟(jì)效益的影響越來越大。一個(gè)成功的it內(nèi)控體系可以防止和減少許多潛在it事件的發(fā)生和破壞。正如居安思危，有備無患一樣。一個(gè)優(yōu)秀的it管理者內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理之間達(dá)成一種平衡，要大大減小內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)發(fā)展進(jìn)程造成的不良影響。
梁維認(rèn)為：香江集團(tuán)要建立合規(guī)的it內(nèi)部控制，必須要先打造一個(gè)合規(guī)的it內(nèi)控體系。即總結(jié)了以下四方面：(1)確定合規(guī)的it內(nèi)控范圍 第一步是先確定合規(guī)的it內(nèi)控范圍，它是指根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，從全局角度去考慮、分析、規(guī)劃需要控制的事情和范圍。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可使我們香江集團(tuán)更加清晰地認(rèn)識(shí)到，意外事件的發(fā)生將如何限制業(yè)務(wù)目標(biāo)的達(dá)成。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是要辨別it合規(guī)性的潛藏內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)與殘存風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)在it內(nèi)控時(shí)可能會(huì)碰到很多風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，通常的做法是要把可能的風(fēng)險(xiǎn)劃分一個(gè)優(yōu)先級(jí)，對(duì)于優(yōu)先級(jí)高的風(fēng)險(xiǎn)要給以更多的關(guān)注。
(3)進(jìn)行內(nèi)、外部it審計(jì)
一般來說，合規(guī)控制對(duì)于上市公司和it系統(tǒng)有三個(gè)層面：最高級(jí)是公司級(jí)控制，決定了it內(nèi)部控制的方向，中級(jí)是應(yīng)用企業(yè)層面的控制，主要是與業(yè)務(wù)流程相結(jié)合，體現(xiàn)在it應(yīng)用系統(tǒng)中；基礎(chǔ)級(jí)是指基礎(chǔ)層面的控制，主要體現(xiàn)在體現(xiàn)在it部門向業(yè)務(wù)部門提供服務(wù)過程中。
it內(nèi)、外控審計(jì)主要內(nèi)容有：it制度與流程手冊(cè)、系統(tǒng)變更(包括應(yīng)用系統(tǒng)及基礎(chǔ)設(shè)施)、邏輯訪問(包括應(yīng)用系統(tǒng)及基礎(chǔ)設(shè)施)、物理訪問、it災(zāi)難備份、數(shù)據(jù)接口、第三方管理、環(huán)境控制、問題管理和作業(yè)調(diào)度等。對(duì)于測試不合格的it控制，應(yīng)該及時(shí)糾正缺陷，完善it控制體系的設(shè)計(jì)與提高it運(yùn)維的質(zhì)量，以確保其有效性。
(4)報(bào)告管理層it內(nèi)控審計(jì)情況
梁維認(rèn)為實(shí)現(xiàn)it內(nèi)控取決于兩方面，首先是得到領(lǐng)導(dǎo)的大力支持。集團(tuán)企業(yè)在建立科學(xué)、有效的it內(nèi)控體系過程，歸根結(jié)底是領(lǐng)導(dǎo)者參與的過程，理應(yīng)獲得最高管理者的支持，最高管理者要以高度的責(zé)任感和緊迫感推進(jìn)it內(nèi)控體系建設(shè)可以達(dá)到事半功倍的效果。目前香江集團(tuán)管理層早已意識(shí)到it內(nèi)控的重要行和迫切性，正通過制度和流程的梳理和優(yōu)化改善企業(yè)內(nèi)控建設(shè)，it部門也正在組織同事學(xué)習(xí)及應(yīng)用cobititil等相關(guān)管理體系的外訓(xùn)，it也勢必成為集團(tuán)內(nèi)部管控不可缺少的一部分。
此外，企業(yè)還應(yīng)充分借鑒吸納國際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)理念來推進(jìn)it內(nèi)控體系建設(shè)（如國際公認(rèn)的it內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)－cobit），按照集團(tuán)總部和各地區(qū)分、子公司有機(jī)結(jié)合的方式分階段展開，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)各項(xiàng)管理的規(guī)范化和系統(tǒng)化，提高企業(yè)運(yùn)行效率和效益，保障遵循國家法規(guī)和企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度，提高企業(yè)整體管理水平與核心競爭力。
綜上所述，不難看出香江集團(tuán)視it為企業(yè)管理的重要組成部分，它具有一定的變革性，通過系統(tǒng)實(shí)施規(guī)范管理制度，使其更具科學(xué)性；規(guī)范人的行為，提高自覺性和增強(qiáng)緊迫感；轉(zhuǎn)變思想觀念，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)性；可以說是借信息化的殼兒掀起了一場香江集團(tuán)管理變革的浪潮。通過it內(nèi)控體系建設(shè)，可以加強(qiáng)集團(tuán)it管理，提高it效率，降低it風(fēng)險(xiǎn)。通過一套有機(jī)的、科學(xué)的和相互制約的it內(nèi)控體系，使監(jiān)督管理的有章法可依，從而形成良性的it治理結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代企業(yè)管理制度。
內(nèi)控建設(shè)情況匯報(bào) 內(nèi)控機(jī)制建設(shè)調(diào)研報(bào)告篇四
為了適應(yīng)公司全國性布局與規(guī)范管理的發(fā)展要求，貫徹中建總公司、局內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展戰(zhàn)略，公司于20xx年8月結(jié)合“決策與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化及組織再造”啟動(dòng)了內(nèi)部控制制度標(biāo)準(zhǔn)化工作。20xx年3月出臺(tái)《公司管理手冊(cè)》、《各系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)管理手冊(cè)》共11本。20xx年發(fā)布了《攪拌站標(biāo)準(zhǔn)管理手冊(cè)》、《生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書》、《技術(shù)作業(yè)指導(dǎo)書》、《人財(cái)物及后勤作業(yè)指導(dǎo)書》、《攪拌站記錄表樣》。公司繼攪拌站標(biāo)準(zhǔn)化完成后，緊接著于20xx年5月啟動(dòng)了分公司標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，目前已完成《分公司標(biāo)準(zhǔn)化手冊(cè)》，20xx年4月試運(yùn)行?，F(xiàn)已建立起總部—分公司—攪拌站三個(gè)層次的一套高效、科學(xué)的內(nèi)控管理流程標(biāo)準(zhǔn)化體系，實(shí)現(xiàn)公司管理無縫連接。
一、強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行、按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
公司根據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力不強(qiáng)的現(xiàn)象，進(jìn)行了對(duì)照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列舉措，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣貫，確保手冊(cè)相關(guān)內(nèi)容人人掌握。開展以集中學(xué)習(xí)和分散學(xué)習(xí)相結(jié)合，標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)與案例分析相結(jié)合，全面學(xué)習(xí)和重點(diǎn)學(xué)習(xí)相結(jié)合，培育標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)文化，增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)。各單位召開“達(dá)標(biāo)活動(dòng)”推進(jìn)動(dòng)員會(huì)，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，全面安排部署。由公司各系統(tǒng)部門從內(nèi)部選舉標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部培訓(xùn)師，按標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)制作ppt培訓(xùn)課件，進(jìn)行專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制度宣貫培訓(xùn)。將標(biāo)準(zhǔn)制度中相關(guān)內(nèi)容，編成相關(guān)工種的培訓(xùn)資料制作成崗位操作規(guī)程上墻等活動(dòng)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實(shí)。公司成立了內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)化體系工作領(lǐng)導(dǎo)組（內(nèi)控制度方向把關(guān)）、評(píng)審組（內(nèi)控制度質(zhì)量把關(guān)）、工作組（內(nèi)控制度編制），進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實(shí)。
（1）與“創(chuàng)先爭優(yōu)”和“標(biāo)準(zhǔn)化青年先行”工作相結(jié)合，開展技能比武、知識(shí)競賽等多種形式。為進(jìn)一步推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化管理工作，公司將《攪拌站管理手冊(cè)》中廠站標(biāo)準(zhǔn)化管理內(nèi)容，開展知識(shí)競賽，武漢事業(yè)部、成都分公司、天津分公司、設(shè)備運(yùn)輸分公司、西安籌備組分別組隊(duì)，參加了競賽。
（2）攪拌站星級(jí)評(píng)定。為推進(jìn)公司攪拌站各項(xiàng)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化，夯實(shí)攪拌站基礎(chǔ)管理，公司根據(jù)分級(jí)管理與激勵(lì)的需要，設(shè)置“達(dá)標(biāo)攪拌站、三星、四星、五星級(jí)攪拌站”四個(gè)等級(jí)開展星級(jí)評(píng)定。每季度，分公司星級(jí)評(píng)定小組組織所屬攪拌站對(duì)照《考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)》，對(duì)各站、各科室、各崗位的業(yè)務(wù)操作、內(nèi)控管理、監(jiān)督制約等情況進(jìn)行全面評(píng)估，逐項(xiàng)打分，對(duì)符合《考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)》條件單位，推薦申報(bào)公司，由公司結(jié)合大檢查進(jìn)行驗(yàn)收。
二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿?、執(zhí)行有力
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個(gè)方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實(shí)；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。公司通過組織內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)考試并將“考試合格與否”與個(gè)人任用、升遷進(jìn)行掛鉤，與新員工能否轉(zhuǎn)正、轉(zhuǎn)崗進(jìn)行掛鉤。通過上述措施，公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識(shí)得到了明顯的提升，公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作、層層將執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化
針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，認(rèn)真開展了公司業(yè)務(wù)流程梳理工作，編制《內(nèi)控職責(zé)表》，業(yè)務(wù)中重大風(fēng)險(xiǎn)不可遺漏，并要在制度相應(yīng)位置用規(guī)定的編號(hào)標(biāo)注出來，風(fēng)險(xiǎn)包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康、安全、成本、法律等風(fēng)險(xiǎn)控制要求的關(guān)鍵控制點(diǎn)，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說明，明確其內(nèi)控責(zé)任，增強(qiáng)了公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。
四、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個(gè)新的組成部分
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內(nèi)控建設(shè)情況匯報(bào) 內(nèi)控機(jī)制建設(shè)調(diào)研報(bào)告篇五
xx支行認(rèn)真開展了內(nèi)控案防工作，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：
一、從思想上高度重視內(nèi)控案防工作。一是利用行務(wù)會(huì)或晨會(huì)、周會(huì)時(shí)間，強(qiáng)調(diào)內(nèi)控案防工作的重要性，業(yè)務(wù)發(fā)展是硬道理，內(nèi)控案防是生命線，只有不斷搞好內(nèi)控案防工作，才能盡可能地規(guī)避各種風(fēng)險(xiǎn)，保持業(yè)務(wù)的穩(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展；二是及時(shí)將《案情通報(bào)》轉(zhuǎn)發(fā)至各部門學(xué)習(xí)，使員工明確案防工作的艱巨性與復(fù)雜性，進(jìn)一步增強(qiáng)內(nèi)控案防意識(shí)，保持案防工作的高壓態(tài)勢。
二、堅(jiān)持將內(nèi)控案防工作納入日常議事日程，堅(jiān)持與業(yè)務(wù)拓展同安排、同布臵、同檢查，堅(jiān)持“誰主管、誰負(fù)責(zé)”和“一級(jí)抓一級(jí)、一級(jí)管一級(jí)”的原則，務(wù)求在嚴(yán)密風(fēng)險(xiǎn)可控下各項(xiàng)業(yè)務(wù)能快速、穩(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展。
三、加強(qiáng)做好員工的思想政治工作。一是通過教育，引導(dǎo)員工樹立起正確的人生觀、世界觀與價(jià)值觀，主動(dòng)抵制社會(huì)不良風(fēng)氣和不良意識(shí)的侵蝕，使個(gè)人追求與全行的發(fā)展同步；二是加強(qiáng)對(duì)案例的學(xué)習(xí)，分析原因，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，把握風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提高員工風(fēng)險(xiǎn)案防工作的技能水平；三是充分發(fā)揮黨政與工會(huì)的作用，主動(dòng)與員工談心交流，積極關(guān)愛員工，疏導(dǎo)員工的不良情緒，努力解決員工工作、學(xué)習(xí)與生活中的困難，使員工充分感受組織的溫暖，增強(qiáng)員工遵章守紀(jì)的自覺性與主動(dòng)性，充分防范道德風(fēng)險(xiǎn)。
四、堅(jiān)持內(nèi)控案防工作與業(yè)務(wù)發(fā)展并重的原則，將內(nèi)控案防工作1
納入日常議事日程，堅(jiān)持與業(yè)務(wù)發(fā)展同安排、同布臵、同檢查，堅(jiān)持“兩手抓、兩手硬”，堅(jiān)持逢會(huì)必強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)暨案防工作，使該項(xiàng)工作形成一項(xiàng)長效機(jī)制，常抓不懈。
五、嚴(yán)防操作風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對(duì)消防、通勤門和網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控，對(duì)支行營業(yè)部的卷簾門進(jìn)行了加固處理，防止夜間不法人員隨意進(jìn)入；加強(qiáng)對(duì)查庫、重要空白憑證、銀企對(duì)賬、自助柜員機(jī)具、反洗錢、班前班后等重點(diǎn)部位、環(huán)節(jié)或人員的日常管理；強(qiáng)化信貸準(zhǔn)入關(guān)，堅(jiān)持信貸“三查”制度和客戶經(jīng)理履職盡責(zé)制，充分了解客戶，加強(qiáng)貸后管理，把控信貸資金的真實(shí)用途，防止流入房市、股市或其他非實(shí)體經(jīng)濟(jì)，防止不良貸款的產(chǎn)生；強(qiáng)化對(duì)重要崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重要人員的檢查與監(jiān)控力度與頻率，堅(jiān)決將案件或重要風(fēng)險(xiǎn)事故消滅在萌芽狀態(tài)，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)。
六、強(qiáng)化內(nèi)控案防問責(zé)機(jī)制。堅(jiān)持將內(nèi)控案防工作與“雙先評(píng)比”掛鉤，實(shí)行“一票否決”制。對(duì)因履職不力，導(dǎo)致案件、重大違法違紀(jì)事件、重大責(zé)任事故發(fā)生的，實(shí)行嚴(yán)格問責(zé)，同時(shí)對(duì)該項(xiàng)工作出色的先進(jìn)集體或先進(jìn)個(gè)人，大力進(jìn)行表彰，形成“人人講合規(guī)，處處講風(fēng)險(xiǎn)”的良好氛圍。
二0一二年三月三十一日
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桓仁聯(lián)社監(jiān)察保衛(wèi)部：
1、我社認(rèn)真落實(shí)貸款“三查”制度，貸款業(yè)務(wù)都能夠按流程操作，規(guī)避了操作風(fēng)險(xiǎn)。
2、現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)能夠執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定，沒有違規(guī)現(xiàn)象。
3、負(fù)債業(yè)務(wù)都能嚴(yán)格按制度要求操作，特別是大額存款管理、開銷戶管理、掛失業(yè)務(wù)等都能夠嚴(yán)格按規(guī)定操作。
4、崗位輪換制度，干部交流制度，強(qiáng)制休假制度，親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監(jiān)督制度、離任審計(jì)制度等我社都能按照省社要求認(rèn)真執(zhí)行，確保我社工作的有效開展，穩(wěn)健運(yùn)營。
5、安全保衛(wèi)方面，沒有任何違規(guī)現(xiàn)象，我社能做到警鐘長鳴，對(duì)安全保衛(wèi)工作常抓不懈，對(duì)任何細(xì)小的問題都能做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)處理，確保我社的資金安全和人員安全。
通過此次對(duì)四河信用社內(nèi)控和案防制度細(xì)微全面的自查，未發(fā)現(xiàn)我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，但我社會(huì)在今后的工作內(nèi)控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈，切實(shí)將內(nèi)控和案防制度落實(shí)到位。
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