計(jì)劃是提高工作與學(xué)習(xí)效率的一個(gè)前提。做好一個(gè)完整的工作計(jì)劃,才能使工作與學(xué)習(xí)更加有效的快速的完成。通過(guò)制定計(jì)劃，我們可以更加有條理地進(jìn)行工作和生活，提高效率和質(zhì)量。下面我?guī)痛蠹艺覍げ⒄砹艘恍﹥?yōu)秀的計(jì)劃書(shū)范文，我們一起來(lái)了解一下吧。
證券業(yè)務(wù)工作計(jì)劃 證券從業(yè)法律法規(guī)重點(diǎn)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員篇一
(6) 所謂管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
證券投資咨詢?nèi)藛T
申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：
(2) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T
(2) 被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用
(3) 具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍
(4) 具有完全民事行為能力
(5) 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)
(7) 未受過(guò)刑事處罰
(8) 違背中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的
(9) 品行端正，具有良好的職業(yè)道德
證券業(yè)務(wù)工作計(jì)劃 證券從業(yè)法律法規(guī)重點(diǎn)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員篇二
證券市場(chǎng)是我國(guó)資本市場(chǎng)的重要組成部分,它的發(fā)展?fàn)顩r如何不僅決定著我國(guó)國(guó)企改革能否順利進(jìn)行,而且決定著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)能否健康發(fā)展。
20xx年已經(jīng)過(guò)去，回首過(guò)去，20xx是堅(jiān)持的一年，所有的一切都已經(jīng)過(guò)去，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒(méi)有改變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營(yíng)銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。
一直以來(lái)，電話營(yíng)銷都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營(yíng)業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天，那時(shí)的環(huán)境雖然非?？炭?，但是沒(méi)有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見(jiàn)客戶，我們有計(jì)劃的做到我們?cè)撟龅模m然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣電話營(yíng)銷，確實(shí)在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來(lái)的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)。
隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會(huì)在冷了，環(huán)境也好很多，那時(shí)經(jīng)歷著電話營(yíng)銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時(shí)間，那時(shí)電話營(yíng)銷我放下了，新組建的電話營(yíng)銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績(jī)不盡如人意，但是確實(shí)規(guī)模大了，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為電話營(yíng)銷部門的小組長(zhǎng)，也得到了一定的鍛煉。
自從電話營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來(lái)，也面臨著自己的重新定位，那時(shí)對(duì)我來(lái)說(shuō)，也是充滿模糊，通過(guò)和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開(kāi)始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等，當(dāng)開(kāi)始考慮團(tuán)隊(duì)的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)最大的弱項(xiàng)，因?yàn)檫@三年，銀行渠道基本上都沒(méi)有爭(zhēng)取過(guò)，放棄的更多。
在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候，他們?cè)趺匆膊桓蚁嘈胚@樣的團(tuán)隊(duì)會(huì)有什么成績(jī)，從此我開(kāi)始重視銀行渠道，第一個(gè)開(kāi)始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理最好，但是過(guò)去的三年對(duì)他們的貢獻(xiàn)基本上沒(méi)有，第一次拜訪錢行長(zhǎng)的時(shí)候，我沒(méi)有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對(duì)我們才開(kāi)始重視，關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開(kāi)發(fā)新的渠道，最終開(kāi)發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道。
另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開(kāi)始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道，年終必須完成。離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒(méi)有完成，但是在年末的基金銷售過(guò)程中，銀行一直以來(lái)都是我們的弱項(xiàng)，但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的，通過(guò)這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識(shí)了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會(huì)，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)。
雖然結(jié)果并不是很好，但是打開(kāi)了局面，對(duì)于后期的合作大家都充滿希望和期待，無(wú)論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來(lái)說(shuō)，年初我們一直堅(jiān)持的早早會(huì)持續(xù)了下來(lái)，并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高，早會(huì)內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績(jī)速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號(hào)，通過(guò)消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力。
通過(guò)不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來(lái)了，經(jīng)常有人遲到，通過(guò)一定的懲罰，主要是通過(guò)罰一本書(shū)的方式，告訴這是不對(duì)的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來(lái)會(huì)議較多，經(jīng)過(guò)改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會(huì)，平時(shí)小組不開(kāi)會(huì)，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色。
周例會(huì)結(jié)束后會(huì)安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)新人的啟發(fā)較大，對(duì)演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會(huì)，因?yàn)橹芾龝?huì)都是安排在團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)會(huì)議結(jié)束后，經(jīng)常一開(kāi)就到晚上六七點(diǎn)鐘，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^(guò)，周一的例會(huì)是沒(méi)有時(shí)間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅(jiān)持，每個(gè)人都知道了周一要開(kāi)會(huì)，甚至有時(shí)候我們開(kāi)會(huì)到5點(diǎn)。
看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會(huì)以外，每個(gè)月也會(huì)安排一次月度例會(huì)，對(duì)團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒(méi)有多少錢，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來(lái)后，自己也不會(huì)太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制,。通過(guò)每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來(lái)，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。
在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面，一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動(dòng)，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng)，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?jī)，在6月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動(dòng)大家集體參加，感覺(jué)非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動(dòng)。
在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘，總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比較高的，當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè)，實(shí)習(xí)的有四五個(gè)，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅(jiān)信，離開(kāi)都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來(lái)的，沒(méi)有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人，在八月份，那是考驗(yàn)最大的時(shí)候，那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開(kāi)始有人提出離職的時(shí)候，我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒(méi)有招聘長(zhǎng)期的生存會(huì)成為問(wèn)題，有進(jìn)有出，這才是一個(gè)健康的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，20xx年對(duì)團(tuán)隊(duì)的要求勢(shì)必更加嚴(yán)格。
對(duì)于自身的發(fā)展來(lái)說(shuō)，20xx年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理，個(gè)人的業(yè)績(jī)并不好，曾經(jīng)記得20xx年初給自己定下了5000萬(wàn)的客戶資產(chǎn)，最終在20xx年初達(dá)到了，在20xx年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個(gè)人的開(kāi)發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由。
但是每個(gè)月的業(yè)績(jī)確實(shí)很不理想，雖然營(yíng)業(yè)部對(duì)我沒(méi)有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰(shuí)都知道沒(méi)用客戶真的很難生存，不僅在客戶開(kāi)發(fā)方面放松了很多，同時(shí)客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對(duì)部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒(méi)用以往那么用心，因?yàn)閷?duì)客戶沒(méi)有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這也許是今年最大的不足。
如果說(shuō)20xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒(méi)有賺到錢，沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅(jiān)信我們的付出會(huì)有回報(bào)，所有的遺憾，只要還在堅(jiān)持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。
工作一年了，說(shuō)實(shí)在的，這一年的工作中，迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年，生活得并不像20xx年那么快樂(lè)，工作得遠(yuǎn)不如20xx年那么輕松。
剛到公司時(shí)，我是做小區(qū)渠道開(kāi)發(fā)的，雖然這是一個(gè)需要跑腿求人的苦差事，但比起客戶開(kāi)發(fā)來(lái)，還是相對(duì)容易些，算起來(lái)我一共開(kāi)發(fā)了三個(gè)社區(qū)網(wǎng)點(diǎn)，遺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒(méi)能給公司帶來(lái)預(yù)期效益，說(shuō)句心里話，我個(gè)人認(rèn)為這些網(wǎng)點(diǎn)本身不錯(cuò)，地利人和都有，只是天時(shí)不好。
隨著公司發(fā)展的調(diào)整，下半年我在公司領(lǐng)導(dǎo)的建議下到梅園做社區(qū)客戶開(kāi)發(fā)，作為一個(gè)小小的負(fù)責(zé)人，一開(kāi)始我還興致勃勃，帶著20xx年的思維，認(rèn)為和以前在銀行一樣，憑我的“專業(yè)素質(zhì)和口才”幾乎是馬到成功?？尚^(qū)第一周股評(píng)會(huì)的籌辦就給了我蒙頭一棒，我們?cè)谛^(qū)菜市場(chǎng)門口擺攤發(fā)宣傳材料，居然無(wú)人問(wèn)津，傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料，路人一聽(tīng)是證券的，大部分都搖頭擺手。那時(shí)我才開(kāi)始明白——如今已經(jīng)不再是20xx。
隨著大盤的一路下跌，工作越來(lái)越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時(shí)間在外面發(fā)材料，發(fā)現(xiàn)人們只要一聽(tīng)是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現(xiàn)在他們誰(shuí)也不信了，死套就死套了，干脆不動(dòng)了，更不想了解了，免得鬧心傷神。
個(gè)別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊?聽(tīng)說(shuō)都賠死了，你們還想再讓別人賠啊?”簡(jiǎn)直其氣死人。對(duì)于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定?？蛻粢床唤o交流的機(jī)會(huì)，要么你說(shuō)什么他都反對(duì)。
還記得20xx年，我逢人就告訴他我是某某證券的，人家一聽(tīng)都很尊敬我，主動(dòng)和我套近乎，聊過(guò)之后，都是別人主動(dòng)給我聯(lián)系方式，主動(dòng)索要名片。那時(shí)的自己談股論金，意氣風(fēng)發(fā)，儼然一副專家模樣。對(duì)于自己的證券工作，有說(shuō)不完的自信和自豪感，客戶們都叫我為老師。
當(dāng)如今，面對(duì)大盤，面對(duì)危機(jī)，面對(duì)大小非。作為一個(gè)需要開(kāi)發(fā)客戶的業(yè)務(wù)員，我不能直接告訴客戶“大盤不行了，你趕緊空倉(cāng)吧，等危機(jī)過(guò)后，大小非解決了再參與。”這樣說(shuō)只能嚇跑客戶。每次，我都只能說(shuō)“現(xiàn)在是熊市，但也有機(jī)會(huì)，大盤跌幅很深了，估計(jì)快要反彈了吧，應(yīng)該不會(huì)像以前那樣跌了吧?”后來(lái)大盤的一路暴跌讓我正是因?yàn)檫@樣一句話失信于好多準(zhǔn)客戶。但我又能說(shuō)什么呢?不說(shuō)話人家認(rèn)為你什么都不懂，說(shuō)實(shí)話嚇跑人，說(shuō)瞎話失信于人，老是說(shuō)糊涂話人家說(shuō)你忽悠人。
證券業(yè)務(wù)工作計(jì)劃 證券從業(yè)法律法規(guī)重點(diǎn)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員篇三
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)對(duì)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“結(jié)算公司”）證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)的管理，規(guī)范證券賬戶開(kāi)戶行為，保護(hù)證券投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》）、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券賬戶管理業(yè)務(wù)指南》（以下簡(jiǎn)稱《指南》）、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司實(shí)時(shí)開(kāi)戶業(yè)務(wù)運(yùn)作指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）等有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。
第二條 公司證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)由運(yùn)營(yíng)部統(tǒng)一管理。第三條 證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)范圍包括：為投資者開(kāi)立在上海、深圳證券交易所上市的人民幣普通股票賬戶（簡(jiǎn)稱a股賬戶）、人民幣特種股票賬戶（簡(jiǎn)稱b股賬戶）、證券投資基金賬戶（簡(jiǎn)稱基金賬戶）、代辦股份轉(zhuǎn)讓賬戶及其它證券賬戶。
第五條 公司統(tǒng)一采用“新意”實(shí)時(shí)開(kāi)戶業(yè)務(wù)系統(tǒng)。各開(kāi)戶代理點(diǎn)都應(yīng)具有該系統(tǒng)。
第六條 公司對(duì)辦理證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)的工作人員實(shí)行培 訓(xùn)備案制度。各開(kāi)戶代理點(diǎn)必須將結(jié)算公司《規(guī)則》作為必備工具，指定該崗位工作人員學(xué)習(xí)后上崗。未學(xué)習(xí)的工作人員不能辦理證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)。通過(guò)培訓(xùn)、有資格上崗的辦理人員和復(fù)核人員，公司為其開(kāi)通“新意” 實(shí)時(shí)開(kāi)戶業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作權(quán)限,各開(kāi)戶代理點(diǎn)須將其姓名、聯(lián)系電話、內(nèi)部郵箱地址報(bào)管理部，由管理部匯總后報(bào)運(yùn)營(yíng)部備案。
第七條
各開(kāi)戶代理點(diǎn)需設(shè)立代理證券賬戶開(kāi)戶專柜，由專人負(fù)責(zé)為投資者辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)。
第八條 各開(kāi)戶代理點(diǎn)可以接受投資者辦理證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)的各類委托。負(fù)責(zé)審核投資者身份，根據(jù)結(jié)算公司《規(guī)則》的要求核查投資者申請(qǐng)材料的有效性、準(zhǔn)確性和完整性。
第九條 各開(kāi)戶代理點(diǎn)不能為證券公司、基金公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)。
第十條 各開(kāi)戶代理點(diǎn)收取投資者證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)費(fèi)用時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照結(jié)算公司收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)，不得自行提高或降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
第三章 證券開(kāi)戶專用章管理
第十一條 證券開(kāi)戶專用章是指上海證券賬戶開(kāi)戶專用章和深圳證券賬戶開(kāi)戶專用章。
第十二條 證券開(kāi)戶專用章由各開(kāi)戶代理點(diǎn)指定專人保管和使用，僅用于辦理滬深證券賬戶相關(guān)代理業(yè)務(wù)。
第十三條 各開(kāi)戶代理點(diǎn)證券開(kāi)戶專用章的啟用和廢止，統(tǒng)一由 運(yùn)營(yíng)部向滬深登記結(jié)算分公司申請(qǐng)，并根據(jù)反饋結(jié)果通知執(zhí)行。
第十四條 證券開(kāi)戶專用章由公司或授權(quán)各開(kāi)戶代理點(diǎn)嚴(yán)格按結(jié)算公司滬、深分公司證券開(kāi)戶專用章樣式和規(guī)格刻制。
第四章 空白證券賬戶卡和證券賬戶資料管理 第十六條 運(yùn)營(yíng)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)空白證券賬戶卡的統(tǒng)一購(gòu)臵和登記發(fā)放工作。各開(kāi)戶代理點(diǎn)需要空白證券賬戶卡時(shí)，需向運(yùn)營(yíng)部提出書(shū)面申請(qǐng)領(lǐng)取。
第十七條 各開(kāi)戶代理點(diǎn)可根據(jù)結(jié)算公司《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件一）和《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件二）的統(tǒng)一格式自行印刷申請(qǐng)表。印刷申請(qǐng)表及復(fù)印申請(qǐng)材料的紙張大小為a4復(fù)印紙（210×297mm），其中申請(qǐng)表的內(nèi)容必須與統(tǒng)一格式一致，不得縮小或放大、不得增加或減少表格內(nèi)容。
第十八條 各開(kāi)戶代理點(diǎn)將證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)書(shū)面憑證資料根據(jù)業(yè)務(wù)分類，按受理時(shí)間順序裝訂成冊(cè)（每個(gè)賬戶資料的存放順序?yàn)榈谝豁?yè)申請(qǐng)表、第二頁(yè)之后為其他復(fù)印件），在每?jī)?cè)的封皮標(biāo)明起止日期和證券賬戶號(hào)范圍，各開(kāi)戶代理點(diǎn)加蓋開(kāi)戶業(yè)務(wù)專用章。
第十九條 裝訂好的業(yè)務(wù)資料保存在各開(kāi)戶代理點(diǎn)，保存期不得少于20年。各開(kāi)戶代理點(diǎn)應(yīng)指定專人保管。該保管人工作調(diào)整時(shí)，必須對(duì)其保管的證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)書(shū)面憑證資料清點(diǎn)、造冊(cè)后移交。第二十條 各開(kāi)戶代理點(diǎn)需專門配備用于存放證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)書(shū)面憑證資料的庫(kù)房，庫(kù)房?jī)?nèi)應(yīng)常年保持適宜的溫度和濕度，防止有害氣體、灰塵、霉菌和蟲(chóng)害等對(duì)憑證資料的損壞。
第二十一條 除查詢證券賬戶注冊(cè)資料以外的所有證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)書(shū)面憑證都要通過(guò)電子介質(zhì)保存。各開(kāi)戶代理點(diǎn)在每天閉市后將當(dāng)天的證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)書(shū)面憑證資料轉(zhuǎn)換成影像文件，通過(guò)質(zhì)檢（質(zhì)檢軟件、人工）后上傳合格影像文件至運(yùn)營(yíng)部。運(yùn)營(yíng)部定期對(duì)收到的影像文件進(jìn)行檢查，不合格的返回相應(yīng)的開(kāi)戶代理點(diǎn)，由開(kāi)戶代理點(diǎn)修改后再上傳。合格的由公司保存并定期向結(jié)算公司提交。
第五章 監(jiān)督與檢查
第二十二條 運(yùn)營(yíng)部有義務(wù)為各開(kāi)戶代理點(diǎn)提供證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)指導(dǎo)；對(duì)各開(kāi)戶代理點(diǎn)的證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查；對(duì)在證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)中違反結(jié)算公司《規(guī)則》的做法和行為予以批評(píng)或提交有權(quán)部門進(jìn)行處罰。
第二十三條 法律合規(guī)部對(duì)各開(kāi)戶代理點(diǎn)證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)辦理情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
第二十四條 各開(kāi)戶代理點(diǎn)不得以任何理由拒絕受理申請(qǐng)人證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)申請(qǐng)，更不得要求申請(qǐng)人以開(kāi)立保證金賬戶或股票轉(zhuǎn)托管至本開(kāi)戶代理點(diǎn)作為辦理證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)的前提條件。凡發(fā)現(xiàn)或接到舉報(bào)并核實(shí)，運(yùn)營(yíng)部對(duì)相關(guān)責(zé)任人有批評(píng)或提交有權(quán)部門進(jìn)行處罰的權(quán)利。
第二十五條 各開(kāi)戶代理點(diǎn)負(fù)責(zé)審核自然人（代理人）或法人的 身份，仔細(xì)核查其提供的身份證明材料，按照結(jié)算公司《規(guī)則》的要求審核其有效身份證明文件的有效性、申請(qǐng)表的準(zhǔn)確性和申請(qǐng)資料的完整性。
（一）若各開(kāi)戶代理點(diǎn)核查自然人（代理人）或法人的身份有誤、申請(qǐng)材料時(shí)有重大遺漏，運(yùn)營(yíng)部責(zé)令其立刻更正，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意后，停止其證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)一個(gè)月。有關(guān)崗位工作人員重新學(xué)習(xí)后再上崗。
（二）若各開(kāi)戶代理點(diǎn)申報(bào)自然人（代理人）或法人申請(qǐng)材料時(shí)弄虛作假，運(yùn)營(yíng)部責(zé)令其立刻糾正，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意后，停止其證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)三個(gè)月，對(duì)有關(guān)責(zé)任人的處罰報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)裁定。
（三）開(kāi)戶代理點(diǎn)的開(kāi)戶資料經(jīng)結(jié)算公司審核后發(fā)現(xiàn)有重大失誤并未及時(shí)糾正，對(duì)公司開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大影響的，運(yùn)營(yíng)部報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意后，停止其證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)六個(gè)月，對(duì)有關(guān)責(zé)任人的處罰報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)裁定。
第六章 附則
第三十條 本辦法由公司總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第三十一條 本辦法自2008年1月1日起實(shí)施。
證券業(yè)務(wù)工作計(jì)劃 證券從業(yè)法律法規(guī)重點(diǎn)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員篇四
導(dǎo)語(yǔ)：代理證券業(yè)務(wù)指商業(yè)銀行利用其電子匯兌秕、營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)及人力資源為證券公司總部及下屬營(yíng)業(yè)部代理證券的清算、匯劃等結(jié)算業(yè)務(wù)。下面我們一起來(lái)看一級(jí)和二級(jí)的清算業(yè)務(wù)有什么不一樣的吧。
一級(jí)清算業(yè)務(wù)：各證券總部以法人為單位與證券登記結(jié)算公司之間發(fā)生的資金往來(lái)業(yè)務(wù)。
二級(jí)清算業(yè)務(wù)：法人證券公司與下屬證券營(yíng)業(yè)部之間的`證券資金匯劃業(yè)務(wù)。
代理收取保費(fèi)及支付保險(xiǎn)金業(yè)務(wù)
代理保險(xiǎn)公司資金結(jié)算業(yè)務(wù)
其他代理業(yè)務(wù)委托貸款業(yè)務(wù)：指由政府部門、企事業(yè)單位及個(gè)人等委托人提供資金，由貸款人(受托人)根據(jù)委托人確定的貸款對(duì)象、用途、金額、期限、利率等代為發(fā)放、監(jiān)督使用并協(xié)助收回的貸款。貸款人(受托人)只收取手續(xù)費(fèi)，不承擔(dān)貸款風(fēng)險(xiǎn)。
代銷開(kāi)放式基金：指銀行利用其網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或電話銀行、網(wǎng)上銀行等銷售渠道代理銷售開(kāi)放式基金產(chǎn)品(基金發(fā)行規(guī)?？梢噪S著投資人申請(qǐng)購(gòu)買和要求贖回而隨時(shí)變動(dòng)，其銷售渠道包括基金公司直銷、銀行及證券公司等機(jī)構(gòu)代銷、專業(yè)銷售經(jīng)紀(jì)公司代銷)。銀行向基金公司收取基金代銷費(fèi)用。
代理國(guó)債買賣：銀行客戶(除金融機(jī)構(gòu)外)可以通過(guò)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買、兌付、查詢憑證式國(guó)債、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)以及柜臺(tái)記賬式國(guó)債。
其他基金托管業(yè)務(wù)：指除開(kāi)放式和封閉式基金托管業(yè)務(wù)以外的基金托管業(yè)務(wù)，包括全國(guó)社會(huì)保障基金托管、證券公司受托投資托管、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(qfii)證券投資托管、企業(yè)年金托管等。
代保管業(yè)務(wù)銀行利用自身安全設(shè)施齊全等有利條件設(shè)置保險(xiǎn)箱庫(kù)，為客戶代理保管各種貴重物品和單證并收取手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)。出租保管箱業(yè)務(wù)(主要產(chǎn)品)
露封保管業(yè)務(wù)：注明保管期限和物品的名稱、種類、數(shù)量、金額等。
密封保管業(yè)務(wù)：同上，并先密封再交銀行。
證券業(yè)務(wù)工作計(jì)劃 證券從業(yè)法律法規(guī)重點(diǎn)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員篇五
_________股份有限公司(以下稱甲方)
地址：_________
郵政編碼：_________
電話：_________
_________股份有限公司(以下稱乙方)
地址：_________
郵政編碼：_________
電話：_________
第一條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通，應(yīng)依乙方對(duì)證券商轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)操作辦法，及有關(guān)法令規(guī)章之規(guī)定辦理。
第二條甲乙雙方約定轉(zhuǎn)融資額度為_(kāi)________元，轉(zhuǎn)融券額度依有關(guān)規(guī)定辦理，甲方并應(yīng)隨時(shí)與乙方協(xié)商在此額度內(nèi)其可申貸之?dāng)?shù)額。甲方應(yīng)依乙方規(guī)定，按期將有關(guān)之財(cái)務(wù)報(bào)表送交乙方。
第三條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通取得之資金及有價(jià)證券，應(yīng)為辦理有價(jià)證券買賣融資融券業(yè)務(wù)之需。
第四條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通資金(以下稱轉(zhuǎn)融資)，應(yīng)提供該項(xiàng)資金買進(jìn)之全部證券作為擔(dān)保品;轉(zhuǎn)融通證券(以下稱轉(zhuǎn)融券)，應(yīng)提供該項(xiàng)證券賣出之價(jià)款作為擔(dān)保品，并繳交保證金。
第五條乙方得視證券市場(chǎng)及個(gè)別證券情況，及甲方辦理有價(jià)證券買賣融資融券業(yè)務(wù)情形，對(duì)轉(zhuǎn)融資之比率酌予降低，或?qū)D(zhuǎn)融券保證金之成數(shù)，酌予提高。
第六條轉(zhuǎn)融通之期限，比照經(jīng)行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)(以下稱主管機(jī)關(guān))規(guī)定之融資融券期限辦理;甲方如未依限償還，乙方應(yīng)計(jì)收違約金。甲方轉(zhuǎn)融通之有價(jià)證券，經(jīng)主管機(jī)關(guān)核定并公告終止上市(柜)時(shí)，其終止上市(柜)日視為轉(zhuǎn)融通期限之到期日，經(jīng)乙方通知后，甲方應(yīng)于終止上市(柜)前第十個(gè)營(yíng)業(yè)日前償還轉(zhuǎn)融資或轉(zhuǎn)融券。但上柜有價(jià)證券經(jīng)發(fā)行公司轉(zhuǎn)申請(qǐng)上市者，或合并之存續(xù)與消滅上市(柜)公司有價(jià)證券均得為融資融券交易者，不在此限。
第七條轉(zhuǎn)融資時(shí)甲方應(yīng)支付利息予乙方;轉(zhuǎn)融券時(shí)，甲方應(yīng)支付手續(xù)費(fèi)予乙方，乙方另應(yīng)對(duì)擔(dān)保價(jià)款及保證金支付利息予甲方。前項(xiàng)各種利率及融券手續(xù)費(fèi)之費(fèi)率，由乙方訂定。利率如經(jīng)調(diào)整時(shí)，甲方已轉(zhuǎn)融通未償還部份，乙方均自調(diào)整之日起，按調(diào)整后利率計(jì)收，計(jì)付利息。
第八條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通，就證券買賣所應(yīng)交付或收取之款項(xiàng)或證券，均應(yīng)經(jīng)由證券交易所、證券柜臺(tái)買賣中心或其委托之結(jié)算交割機(jī)構(gòu)為之。但不需經(jīng)由證券交易所或證券柜臺(tái)買賣中心辦理者，得由甲、乙雙方直接授受。
第九條甲方向乙方轉(zhuǎn)融資，如因擔(dān)保證券價(jià)格下跌，致轉(zhuǎn)融資金額占擔(dān)保證券市價(jià)之比率超過(guò)原轉(zhuǎn)融資比率;或轉(zhuǎn)融通證券價(jià)格上漲，致保證金成數(shù)未達(dá)原收之成數(shù)時(shí)，甲方均應(yīng)于乙方通知之限期內(nèi)，補(bǔ)繳擔(dān)保品或保證金，或清償其差額。
第十條甲方應(yīng)繳交之轉(zhuǎn)融券保證金，及轉(zhuǎn)融資擔(dān)保證券、轉(zhuǎn)融券擔(dān)保價(jià)款、轉(zhuǎn)融券保證金等項(xiàng)之差額，均得依乙方規(guī)定以有價(jià)證券抵繳，乙方不計(jì)付利息。
1.轉(zhuǎn)融券擔(dān)保價(jià)款及補(bǔ)繳之現(xiàn)金差額。
2.轉(zhuǎn)融券保證金及補(bǔ)繳之現(xiàn)金差額。
3.轉(zhuǎn)融資擔(dān)保證券及差額之抵繳證券。
4.轉(zhuǎn)融券擔(dān)保價(jià)款差額之抵繳證券。
5.轉(zhuǎn)融券保證金及其差額之抵繳證券。
第十二條甲方有下列情形之一時(shí)，乙方即處分其轉(zhuǎn)融通擔(dān)保品及有關(guān)之款項(xiàng)或證券，并報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)備查。
1.轉(zhuǎn)融通逾規(guī)定期限仍未償還。
2.未調(diào)換瑕疵抵繳證券。
3.未補(bǔ)繳轉(zhuǎn)融通擔(dān)保品或轉(zhuǎn)融券保證金，或清償其差額。
4.未依限在發(fā)行公司停止過(guò)戶前，償還轉(zhuǎn)融券。
5.未依第六條之一規(guī)定償還轉(zhuǎn)融資或轉(zhuǎn)融券者。
6.未依第十五條償還轉(zhuǎn)融通債務(wù)。處分擔(dān)保品后如不足清償，甲方應(yīng)負(fù)責(zé)補(bǔ)足差額，如未補(bǔ)足，乙方得徑行處分甲方其它證券或款項(xiàng)，如仍不足又未補(bǔ)繳，聽(tīng)?wèi){乙方追訴，甲方絕無(wú)異議。如因市價(jià)漲跌異?；蚱渌厥馐鹿?，乙方未能處分擔(dān)保品時(shí)，甲方不得因此拒絕清償債務(wù)。
第十三條甲方應(yīng)依乙方規(guī)定方式辦理轉(zhuǎn)融資擔(dān)保證券及各類抵繳證券之過(guò)戶手續(xù)，如有怠忽致?lián)p及證券所有人權(quán)益時(shí)，甲方自行負(fù)責(zé)賠償。
第十四條乙方于公開(kāi)標(biāo)借、議借或標(biāo)購(gòu)某種融券或轉(zhuǎn)融券差額證券期間，甲方如有轉(zhuǎn)融通該種證券，悉依乙方對(duì)證券商轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)操作辦法有關(guān)規(guī)定辦理。
1.經(jīng)主管機(jī)關(guān)撤銷營(yíng)業(yè)許可。
2.經(jīng)證券交易所或證券柜臺(tái)買賣中心終止使用市場(chǎng)協(xié)議。
3.自行解散或歇業(yè)。四違反本協(xié)議有關(guān)約定事項(xiàng)。
第十六條本協(xié)議書(shū)簽訂后，有關(guān)法令規(guī)章如有變更，依變更后之規(guī)定辦理。
第十七條本協(xié)議書(shū)以乙方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為履行地，如因本協(xié)議書(shū)涉訟時(shí)，以乙方本公司所在地之法院為管轄法院。
第十八條本協(xié)議書(shū)自簽訂之日起生效，分繕正本二份，雙方各執(zhí)一份為憑。
甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________
簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________
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