內審工作規(guī)劃

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內審工作規(guī)劃篇一

第一章 總則

第一條 為了進一步規(guī)范公司內審稽核工作,明確內部審計機構和人員的責任,保證審計質量，明確審計責任，促進經營管理，提高經濟效益，根據(jù)《中華人民共和國審計法》、《審計署關于內部審計工作的規(guī)定》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。

第二條 本制度所稱內審稽核工作，是指公司內部審計機構依據(jù)國家有關法律法規(guī)、財務會計制度和公司內部管理規(guī)定，對公司財務收支、資產質量、經營績效進行監(jiān)督和評價工作。其目的是促進公司內部控制的建立健全，有效地控制成本，改善經營管理，規(guī)避經營風險，增加公司價值。

第三條 本制度適用于公司的財務管理、會計核算和經營所進行的內審稽核工作。

第二章 內部審計機構和審計人員

第四條 公司在監(jiān)事會審計委員會下設立審計部，審計部是公司內部審計機構,在監(jiān)事會審計委員會指導下獨立開展審計工作，對公司財務管理、內控制度建立和執(zhí)行情況進內部審計監(jiān)督。

第五條 內部審計機構根據(jù)內審工作需要配備合理的、穩(wěn)定的人員結構，配備具有必要專業(yè)知識、相應業(yè)務能力的審計人員。內部審計機構設負責人一名，由監(jiān)事會任免，負責內部審計機構的全面管理工作。內部審計機構負責人必須具有中級以上專業(yè)技術職稱與實際工作經驗。

第六條 內部審計機構應積極了解、參與公司的內部控制建設。

第七條 公司建立健全內部審計工作制度。內部審計機構每季度應召開一次會議，報告內部審計工作情況和發(fā)現(xiàn)的問題，并至少每年向監(jiān)事會審計委員會提交一次內部審計報告。

第八條 依照國家法律、法規(guī)、審計規(guī)范、審計程序及有關制度規(guī)定對公司的經營活動、財務收支、經濟效益、高管人員離任進行內部審計監(jiān)督。

第三章 審計機構的職責

第九條 內部審計機構應當按照有關規(guī)定實施適當?shù)膶彶槌绦?，評價公司內部控制的有效性，如發(fā)現(xiàn)內部控制存在重大缺陷或重大風險，應當及時向審計委員會報告。并至少每年向審計委員會提交一次內部控制評價報告。

第十條 審計工作以改善經營管理，提高經濟效益為目的，并對公司的一切經營活動進行監(jiān)督。

第十一條 內部審計機構的主要職責是：

（一）編制公司年度審計工作計劃；

（二）對公司下列事項進行內部審計監(jiān)督：

1、與財務收支有關的一切經濟活動和經濟效益；

2、資金、財產的安全、完整和管理情況；

3、會計報表、會計資料、會計決算的真實性、完整性、正確性、合法性；

4、對公司內部控制制度的健全、有效及執(zhí)行情況；

（三）公司內設機構及領導人員的任期經濟責任進行審計；

（四）配合公司聘請的外部審計機構，完成年度財務報告等相關審計工作；

（五）完成監(jiān)事會交辦的其他事項。

第十二條 審計人員應保持嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，在被審部門或個人提供的資料真實齊全的情況下，應客觀反映所發(fā)現(xiàn)的問題。如反映情況失實，應負審計責任。審計人員因被審部門或個人未如實提供全部審計所需資料而導致無法作出內部審計制度判斷時，應及時報告監(jiān)事會，審計人員不應負相應的審計責任。

第四章 審計權限

（一）會計賬簿、憑證、報表；

（二）全部業(yè)務合同、協(xié)議、契約；

（三）全部開戶銀行的銀行對賬單；

（四）各項資產證明；

（五）要求對方提供各項債權的確認函；

（六）與客戶往來的重要文件；

（七）重要經營決策過程記錄；

（八）其他相關的資料。

第十四條 內部審計機構還具有以下權限：

（一）就審計事項的有關問題向被審部門或個人進行調查；

（五）對被審計部門提出改進管理的建議；

（七）可以隨時調閱公司與財務收支有關的資料。

第五章 審計工作程序

第十五條 內部審計機構根據(jù)公司的實際情況與次年經營計劃，于每個會計年度結束前兩個月內向審計委員會提交次一年度內部審計工作計劃，并將審計重要的關聯(lián)交易、募集資金使用及信息披露事務等事項作為年度工作計劃的必備內容。

（一）簽發(fā)內部審計通知書

（1）被審計部門或個人名稱；

（2）審計的依據(jù)、范圍、內容、方式和時間；

（3）對被審計部門或個人配合審計工作的具體要求。

審計部認為需要被審計部門或個人自查的，應當在審計通知中寫明自查的內容、要求和期限。

（二）成立審計小組

內部審計機構根據(jù)內部審計項目計劃，選派審計人員組成審計小組，并指定主審人員，審計小組實行主審負責制，必要時可選調其他專業(yè)人員參與審計或提供專業(yè)建議。

（三）確定審計方式

內部審計機構可以根據(jù)工作進度安排的實行年度定期審計和年中不定期審計，各被審計部門或個人應按規(guī)定報送月、季、年度財務報表及相關資料。

（四）實施審計

審計小組依據(jù)內部審計計劃，由主審人員負責安排相關人員具體審計。審計人員通過審查被審計部門或個人、會計憑證、會計帳簿、會計報表，查閱與審計事項有關的文件、資料，檢查現(xiàn)金、實物，向有關部門和個人調查等方式進行審計，并取得證明材料。

審計人員收集證明材料、必須遵循下列要求：

（1）客觀公正、實事求是，防止主觀臆斷，保證證明材料的客觀性；

（2）分析判斷，決定取舍，保證證明材料的相關性；

（3）收集足以證明審計事實真相的證明材料，保證證明材料的充分性；

（4）嚴格遵守法律、法規(guī)的規(guī)定，保證證明材料的合法性。

審計人員向有關單位和個人調查取得的證明材料，應當有提供者的簽名或蓋章，未取得提供者簽名或蓋章的，應當注明原因。

審計人員應當編制審計工作底稿。審計工作底稿的內容包括：

（1）被審計部門或個人的名稱：

（2）審計項目的名稱以及實施的時間；

（3）審計過程記錄；

（4）編制者的姓名及編制日期；

（5）復核者的姓名及復核日期；

（6）索引號及頁次；

（7）其他應說明的事項。

（五）提交審計報告

審計小組在實施審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題可隨時向有關部門和人員提出改進建議，審計終結，依據(jù)審計工作底稿，作出審計報告。

審計報告應當包括下列內容：

（1）審計的依據(jù)、范圍、內容、方式和時間；

（2）被審計部門或個人的有關情況；

（3）實施審計的有關情況；

（4）審計評價意見；

（5）對違反有關規(guī)定的行為的定性、處理處罰建議及其依據(jù)。

（六）作出審計決定

內部審計機構根據(jù)審計報告提出審計決定或審計意見書，報領導批準后送達被審計部門或個人，被審計部門或個人應當簽收審計決定或審計意見書，被審計部門或個人必須執(zhí)行審計決定。

（七）審計決定復議

被審計部門或個人對審計意見書或審計決定如有異議，應在接到審計意見書或審計決定之日起三天內以書面形式向內部審計機構提出，內部審計機構應及時處理，無法處理的應及時上報有關領導決定。

第十七條 審計終結

內部審計機構應在完成該項審計后十五日內對辦理的審計事項建立審計檔案，審結卷成，定期歸檔的責任制度，內部審計工作報告、工作底稿及相關資料的保存時間為十五年。

第六章 違規(guī)責任

第十八條 違反國家法律法規(guī)、公司管理制度和本管理制度，有下列行為之一的部門和個人，內部審計機構根據(jù)情節(jié)輕重，提出處罰意見，報公司批準后執(zhí)行。

1、拒絕提供有關文件、憑證、賬簿、報表資料和證明材料的；

2、阻撓審計人員行使職權，抗拒、破壞監(jiān)督檢查的；

3、弄虛作假、隱瞞事實真相的；

4、拒不執(zhí)行審計決定的；

5、打擊、報復審計人員和檢舉人員的。

第十九條 違反國家法律法規(guī)、公司管理制度和本管理制度，有下列行為之一的審計人員，根據(jù)情節(jié)輕重，報請公司批準后可對其進行相應處分和經濟處罰。

1、利用職權、謀取私利的；

2、弄虛作假、徇私舞弊的；

3、玩忽職守、造成審計報告嚴重失實的；

4、未能保守公司秘密的。

第七章 附則

第二十條 本制度由監(jiān)事會負責解釋和修訂。

第二十一條 本制度自公司運營之日起實施。

xxxx公司 內部控制制度

第一條 為規(guī)范公司業(yè)務流程，加強內部管理，保障小額貸款公司安全穩(wěn)健運行，依據(jù)《關于小額貸款公司試點的指導意見》(銀監(jiān)發(fā)(2008)23號)、《新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司試點暫行管理辦法》等法律規(guī)定和監(jiān)管要求，制定本制度。

第二條 本制度所稱之“內部控制”是指公司為實現(xiàn)經營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。

第三條 公司內部控制的目標：

(四)確保業(yè)務記錄、財務記錄等其他管理信息的及時、真實和完整。

第四條 公司應當建立良好的公司治理以及分工合理、職責明確、相互制衡、報告關系清晰的組織結構。

第五條 公司董事會、監(jiān)事會和高級管理層應當充分認識自身對內部控制所承擔的責任。

董事會負責保證小額貸款公司建立并實施充分而有效的內部控制體系；負責審批整體經營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況；負責確保小額貸款公司在法律和政策的框架內審慎經營，明確設定可接受的風險程度，確保高級管理層采取必要措施識別、計量、監(jiān)測并控制風險；負責審批組織機構；負責保證高級管理層對內部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估。

監(jiān)事會負責監(jiān)督董事會、高級管理層完善內部控制體系；負責監(jiān)督董事會及董事、高級管理層及高級管理人員履行內部控制職責；負責要求董事、董事長及高級管理人員糾正其損害小額貸款公司利益的行為并監(jiān)督執(zhí)行。高級管理層負責制定內部控制政策，對內部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估；負責執(zhí)行董事會決策；負責建立識別、計量、監(jiān)測并控制風險的程序和措施；負責建立和完善內部組織機構，保證內部控制的各項職責得到有效履行。

第六條 公司應當建立科學、有效的激勵約束機制，培育良好的企業(yè)精神和內部控制文化，從而創(chuàng)造全體員工均充分了解且能履行職責的環(huán)境。

第七條 公司應當對各項業(yè)務制定全面、系統(tǒng)、成文的政策、制度和程序，在全公司范圍內保持統(tǒng)一的業(yè)務標準和操作要求，并保證其連續(xù)性和穩(wěn)定性。

第八條 公司應當根據(jù)不同的工作崗位及其性質，賦予其相應的職責和權限，各個崗位應當有正式、成文的崗位職責說明和清晰的報告關系。

第九條 公司各崗位設置應當做到分工合理、職責明確，崗位之間應當相互配合、相互制約，做到審貸分離、業(yè)務經辦與會計賬務處理分離。

第十條 公司發(fā)放貸款應堅持小額分散原則、防止貸款過度集中，通過實行授信組合管理，制定在不同期限、不同行業(yè)、不同區(qū)縣的授信分散化目標，及時監(jiān)測和控制授信組合風險，確?？傮w授信風險控制在合理的范圍內。公司70％的資金應用于同一借款人貸款余額不超過100萬元的小額借款人，其余營運資金應按照對同一借款人的貸款余額不超過資本凈額的5％發(fā)放貸款。

(一)貸前調查應當做到實地查看，如實報告授信調查掌握的情況，不回避風險點，不因任何人的主觀意志而改變調查結論。

(二)貸時審查應當做到獨立審貸，客觀公正，充分、準確地揭示業(yè)務風險，提出降低風險的對策。

(三)貸后檢查應當做到實地查看，如實記錄，及時將檢查中發(fā)現(xiàn)的問題報告有關人員，不得隱瞞或掩飾問題。

(一)調查人員應當承擔調查失誤和評估失準的責任。

(二)審查和審批人員應當承擔審查、審批失誤的責任，并對本人簽署的意見負責。

(三)貸后管理人員應當承擔檢查失誤、清收不力的責任。

(四)放款操作人員應當不當操作風險負責。

第十三條 公司應當依據(jù)企業(yè)會計準則和國家統(tǒng)一的會計制度，制訂并實施本公司的會計規(guī)范和管理制度。

第十四條 公司應當確保會計工作的獨立性，確保會計部門、會計人員能夠依據(jù)國家統(tǒng)一的會計制度和本行業(yè)的會計規(guī)范獨立地辦理會計業(yè)務，任何人不得授意、暗示、指示、強令會計部門、會計人員違法或違規(guī)辦理會計業(yè)務。

第十五條 公司會計崗位設置應當實行責任分離、相互制約的原則，嚴禁一人兼任非相容的崗位或獨自完成會計全過程的業(yè)務操作。

第十六條 公司應當對會計賬務處理的全過程實行監(jiān)督，會計賬務應當做到賬賬、賬據(jù)、賬款、賬實、賬表和內外賬的六相符。

第十七條 公司應當對會計主管、會計負責人實行從業(yè)資格管理，建立會計人員檔案。會計主管、會計負責人和會計人員應當具有與其崗位、職位相適應的專業(yè)資格或技能。

第十八條 公司應當實行會計差錯責任人追究制度，發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件，除對直接責任人員追究責任外，機構負責人和分管會計的負責人也應當承擔相應的責任。

第十九條 公司應當完善會計檔案管理，嚴格執(zhí)行會計檔案查閱手續(xù)，防止會計檔案被替換、更改、毀損、散失和泄密。

第二十條 公司具有專業(yè)從業(yè)資格的內部審計人員。內部審計人員具有充分的獨立性，有權獲得公司的所有經營信息和管理信息，并對各個部門、崗位和各項業(yè)務實施全面的監(jiān)督和評價。

第二十一條 公司應當建立規(guī)范的信息披露制度，按照規(guī)定及時、真實、完整地披露會計、財務信息，滿足股東、監(jiān)管當局和社會公眾對其信息的需求。

第二十二條 公司應當建立資產質量監(jiān)測、預警機制，嚴密監(jiān)測資產質量的變化，及時發(fā)現(xiàn)資產質量的潛在風險并發(fā)出預警提示，分析不良資產形成的原因，及時制定防范和化解風險的對策。

第二十三條 公司應當建立內審稽核制度，加強對公司業(yè)務操作、財務收支等各項工作的監(jiān)管力度，促進公司持續(xù)不斷的改善經營管理，控制成本，規(guī)避經營風險。

第二十四條 公司應當建立內部控制的報告和信息反饋制度，業(yè)務部門、內部審計部門和其他控制人員發(fā)現(xiàn)內部控制的隱患和缺陷，應當及時向董事會、管理層或相關部門報告。

第二十五條 公司內部控制的監(jiān)督、評價部門應當對內部控制的制度建設和執(zhí)行情況定期進行檢查評價，提出改進建議，對違反規(guī)定的機構和人員提出處理意見。

第二十六條 公司應當建立內部控制問題和缺陷的處理糾正機制，管理層應當根據(jù)內部控制的檢查情況和評價結果，提出整改意見和糾正措施，并督促業(yè)務部門落實。

第二十七條 公司應當建立內部控制的風險責任制：

(一)董事會、高級管理層應當對內部控制的有效性負責，并對內部控制失效造成的重大損失承擔責任。

(二)內部審計部門應當對未執(zhí)行審計方案、程序和方法導致重大問題未能被發(fā)現(xiàn)，對審計發(fā)現(xiàn)隱瞞不報或者未如實反映，審計結論與事實嚴重不符，對審計發(fā)現(xiàn)問題查處整改工作跟蹤不力等行為，承擔相應的責任。

(三)業(yè)務部門應當及時糾正內部控制存在的問題，并對出現(xiàn)的風險和損失承擔相應的責任。

(四)高級管理層應當對違反內部控制的人員，依據(jù)法律規(guī)定、內部管理制度追究責任和予以處分，并承擔處理不力的責任。

xxxx公司 重大事項報告制度

一、報告內容

（一）影響借款人履約能力的重大事項。

2、借款人拒絕提供與信用審核有關的文件；

8、借款人頻繁更換會計人員或主要管理人員；

9、借款人卷入法律糾紛；

10、借款人有破產和解或破產重整經歷；

11、社會公眾對借款人法定代表人或經營者個人品質、行為反映不良；

12、借款人法定代表人或經營者個人納稅額大幅度下降；

14、借款人在銀行的存款不斷減少或出現(xiàn)異常變化；

15、借款人缺乏財務計劃，如總是突然向銀行提出借款需求；

16、借款人經常接到供貨商查詢核實存款情況的電話；

17、借款人的關鍵管理人員或技術人員行為異常；

18、借款人的主要業(yè)務頻繁變化；

21、借款人付息或還本拖延，經常申請延期支付，或申請實施新的貸款；

22、貸款抵押品情況惡化；

24、主要股東向其他人轉讓或擬轉讓股權；

25、其他銀行提高對借款人的利率；

26、借款人關聯(lián)交易增多；

27、借款人現(xiàn)金流出現(xiàn)問題；

28、借款人的產品或服務的市場需求下降；

29、借款人的還款記錄不正常或未按合同還款；

30、借款人欺詐，如在對方付款后故意不提供相應的產品或服務；

31、借款人弄虛作假（如偽造或涂改各種批準文件或相關業(yè)務憑證）；

32、借款人主要業(yè)務或經營環(huán)境的重大變動。

（二）影響本公司正常經營的重大事項。

1、現(xiàn)金流出現(xiàn)問題；

2、出現(xiàn)內部欺詐問題；

3、主要業(yè)務人員行為異常；

4、經營場所主要設備故障；

5、出現(xiàn)網絡安全問題。

（三）需要報告的其他重大事項。

二、重大事項報告程序和要求

（一）實行逐級報告制度。請示報告要堅持分級負責，逐級報告的原則，凡屬職權范圍的工作，要各負其責，認真落實，凡重大問題本級無權決定的，要逐級報告，不得超越權限。

（二）凡需要報告的重大事項由報告部門或個人用書面或其他形式報告，能事前報告的事項要事前報告，事前無法報告的，事后應及時報告。

（三）重大突發(fā)事件或事故應緊急報告，無論什么時間，必須在第一時間（1小時內）報告主管領導，一般事故要及時（4小時內）報告；可先用電話口頭報告，然后再補報文字報告，來不及報送詳細情況的，可先進行初報，然后根據(jù)事態(tài)進展和處理情況，隨時進行續(xù)報。

（四）報告事項由總經理或分管領導審批。急事及時批復，其它事項三天內批復。特殊情況由董事會研究確定。

三、

（一）上級負責人對下級報告的重要事項，屬自身職責范圍的要及時答復或處理，自身難以決斷的，要及時上報，因自身答復不及時或處理不當或應上報而沒上報的，造成后果必須追究當事人責任。

（二）報告對象必須及時按要求如實報告，并嚴格按批復意見辦理，辦結后書面匯報或口頭匯報辦理情況。未按要求報告或未按批復意見辦理的，視情節(jié)輕重給予紀律處分。

（三）對一些影響公司全局的突發(fā)事件，本部門或當事人無論什么原因，沒有及時上報而造成嚴重后果的，必須追究當事人和部門負責人的責任。

xxxx公司 信息披露制度

第一章 總則

第一條 為規(guī)范xxxx公司（以下簡稱“本公司”）信息披露行為，加強信息披露事務管理，確保信息披露的真實、準確、及時、完整，切實保護本公司、股東、債權人及其他利益相關者的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司試點暫行管理辦法》等有關規(guī)定，結合本公司實際情況制定本制度。

第二條 本制度適用于如下人員和機構：

（一）本公司董事會秘書和信息披露事務管理部門；

（二）本公司董事和董事會；

（三）本公司監(jiān)事和監(jiān)事會；

（四）本公司高級管理人員；

（五）本公司控股股東和持股5%以上的股東；

（六）其他負有信息披露職責的本公司人員和部門。

第二章 信息披露的基本原則

第三條 本公司應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第四條 本公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。不能保證報告內容真實、準確、完整的，應當做出相應聲明并說明理由。

第五條 本公司披露信息時，應當使用事實描述性語言，簡明扼要、通俗易懂地說明事件真實情況，信息披露文件中不得含有宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質的詞語。

第三章 應傳遞和披露的信息

第六條 本公司披露的信息包括：

（一）經具有相應資質的中介機構審計的財務報表；

（二）年度業(yè)務經營情況；

（三）融資情況；

（四）重大事項；

（五）根據(jù)有關規(guī)定需要披露的其他信息。

第七條 前條所述重大事項主要包括重大風險事項、重大變更事項。

（一）重大風險事項

1、遭受重大損失；

2、可能依法承擔重大違約責任或者大額賠償責任；

3、計提大額資產減值準備；

4、本公司決定解散或者被有權機關依法責令關閉；

5、主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；

6、主要業(yè)務或者全部業(yè)務陷入停頓；

8、董事長或經理無法履行職責或者因涉嫌違法違紀被有權機關調查；

9、本公司認定的其他情形。

（二）重大變更事項

2、經營方針和經營范圍發(fā)生重大變化；

3、變更會計政策；

4、本公司大股東或者實際控制人發(fā)生或者擬發(fā)生變更；

6、經營情況或者經營環(huán)境發(fā)生重大變化；

7、訂立與經營相關的重要合同，可能對本公司經營產生重大影響；

8、新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對本公司經營產生重大影響；

9、聘任或者解聘為本公司審計的會計師事務所；

10、法院裁定禁止本公司大股東轉讓其所持本本公司股份；

13、本公司認定的其他情形。

第八條 本公司治理的有關信息主要包括：

（一）董事會、監(jiān)事會的人員及構成，包括獨立董事的配備情況；

（二）董事會、監(jiān)事會的工作及評價；

（四）各專門委員會的組成及工作情況。

第九條 信息披露的時間、格式和內容，按信息披露的類型遵照監(jiān)管部門有關規(guī)定執(zhí)行。

第四章 信息披露職責

第十條 本公司信息披露工作由董事會統(tǒng)一領導和管理，本公司董事會決定本公司信息披露事項，董事長是本公司信息披露的第一責任人。

第十一條 董事會秘書負責組織和協(xié)調本公司信息披露事務，匯集本公司應予披露的信息并報告董事會，對本公司和董事會負責，負有信息披露的直接責任。

第十二條 董事信息披露的責任：

（一）本公司董事會全體成員必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并就信息披露內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

（二）未經董事會決議或董事長授權，董事個人不得代表本公司或董事會向股東和媒體發(fā)布、披露本公司未經公開披露過的信息。

第十三條 監(jiān)事信息披露的責任：

（一）監(jiān)事會全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內容真實、準確、完整，沒有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并對信息披露內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

（二）監(jiān)事會對涉及檢查本公司財務，對董事、總經理和其他高級管理人員執(zhí)行本公司職務時違反法律、法規(guī)或者本公司《章程》的行為進行對外披露時，應提前5個工作日書面通知董事會，并提供相關資料。

（三）當監(jiān)事會向股東大會或國家有關主管機關報告董事、總經理和其他高級管理人員損害本公司利益的行為時，應及時通知董事會，并提供相關資料。

第十四條 高級管理層信息披露的責任：

（一）高級管理層應當及時以書面形式定期或不定期（有關事項發(fā)生的當日內）向董事會報告本公司經營、重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運用情況和盈虧情況，總經理必須保證報告的真實、及時和完整。

（二）高級管理層有責任和義務答復董事會關于涉及本公司定期報告、臨時報告及本公司其他情況的詢問，以及董事會代表股東、監(jiān)管機構做出的質詢，提供有關資料，并承擔相應責任。

第十五條 其他信息披露義務人的責任：

（一）持有、控制本公司5％（含5％）以上股份的股東對其已完成和正在進行的涉及本公司股權變動、質押等事項負有保證信息在2日內向本公司董事會秘書傳遞的責任。

（二）本公司各部門負責人應按本制度的要求傳遞本制度所要求傳遞的各類信息，并履行本制度所列的各項原則。

（三）本公司財務部應保證對外披露的財務數(shù)據(jù)的真實、準確和完整，沒有虛假記載或重大遺漏。

第十六條 本公司信息披露的義務人為董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門主要負責人；持有本公司5%以上股份的股東亦應承擔相應的信息披露義務。

第十七條 本公司信息披露的義務人應當嚴格遵守國家有關法律、法規(guī)和本制度的規(guī)定，履行信息披露的義務，遵守信息披露的紀律。

第十八條 本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和董事會秘書應當熟悉信息披露規(guī)則，積極參加監(jiān)管機構要求參加的各類培訓，提高自身素質，加強自律，防范風險，認真負責地履行信息披露職責。

第十九條 本公司信息披露相關文件、資料的檔案由董事會辦公室負責歸檔保管。

第五章 信息傳遞、審核及披露的程序

第二十條 本公司信息傳遞、審核及披露工作一般遵循以下程序：

（一）定期報告遵循下列程序：

2、董事會秘書負責送達董事審閱；

3、董事長負責召集和主持董事會會議審議定期報告；

4、董事會秘書負責組織定期報告的披露工作。

（二）臨時報告遵循下列程序：

3、董事會秘書負責進行程序性審查并組織臨時報告的披露工作。

第六章 保密措施

第二十一條 本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他因工作關系接觸到應披露信息的工作人員，均負有保密義務。

第二十二條 本公司董事會應采取必要措施，在信息公開披露之前，將該信息的知情者控制在最小范圍內。

第二十三條 本公司各部門在與各中介機構的業(yè)務合作中，只限于本系統(tǒng)的信息交流，不得泄露或非法獲取與工作無關的其他內幕信息。

第二十四條 本公司正常的工作會議，對本制度規(guī)定有關重要信息，與會人員有保密責任。

第七章 檢查與監(jiān)督

第二十五條 董事會應當定期對本公司信息披露事務管理制度的實施情況進行自查，發(fā)現(xiàn)問題的，應當及時改正。

第二十六條 本公司監(jiān)事會應當對本公司信息披露事務管理制度的實施情況進行定期或不定期檢查，對發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時督促本公司董事會進行改正，并根據(jù)需要要求董事會對制度予以修訂。

第八章 責任與處罰

第二十七條 因本制度所涉及的信息披露相關當事人的失職，導致信息披露違規(guī)，給本公司造成嚴重影響或損失的，應對該責任人給予批評、警告，直至解除其職務的處分，并且可以向其提出適當?shù)馁r償要求。

第二十八條 因有關人員違反信息披露規(guī)定，披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對他人造成損失的應依法承擔賠償責任，構成犯罪的，應依法追究法律責任。

第二十九條 本公司聘請的顧問、中介機構工作人員、關聯(lián)人等同時負有保密責任，若擅自披露本公司信息，給本公司造成損失的，本公司保留追究其責任的權利。

第九章 附則

第三十條 本制度由董事會負責解釋和修改。

第三十一條 本制度自公司運營之日起實施。

內審工作規(guī)劃篇二

1、餐廳內部管理方面：

(1).參與制定合理的餐廳年度營業(yè)目標，并帶領餐廳全體員工積極完成經營指標。

(2).根據(jù)市場情況和不同時期的需要，與廚師長共同商討并制定餐飲促銷計劃，并在實施過程中收集客人反饋意見加以改進。

(3).制定員工崗位職責和服務標準程序，督促、檢查餐廳管理人員和員工按服務標準對客服務，不斷提高服務質量和工作效率。

(4).抓好員工隊伍建設，掌握員工思想動向，通過對員工進行評估、考核，為優(yōu)秀員工提供晉升和加薪機會。

(5).安排專人負責制定員工培訓計劃，并組織員工參與各項培訓活動，不斷提高員工服務技能、技巧以及服務質量，提高工作效率。

(6).至少每月召開一次餐廳全體員工大會，分析、通報餐廳每月營運指標、收支情況，解決目前存在的問題;聽取員工對餐廳內部管理和對外銷售的意見及建議，讓員工廣泛參與餐廳的管理工作。

(7).與廚房密切配合，檢查菜品出菜質量，并及時反饋客人意見，改進菜品質量，滿足客人需要。

(8).建立餐廳物資管理制度，加強餐廳食品原料、物品的管理，以及食品原料、物品的領取和保管，檢查前廳及廚房的食品、原料成本是否過高，確保各項成本的轉進、轉出得到體現(xiàn)，合理利用水、電等資源，減少浪費，降低費用，增加盈利。

(9).抓好餐廳衛(wèi)生工作和安全工作，定期檢查餐廳清潔衛(wèi)生，清潔整理餐廳各個區(qū)域，為客人提供舒適、優(yōu)質的用餐環(huán)境。

(1).利用各種渠道大力宣傳，增加餐廳在本地的知明度，樹立良好形象，打造實力品牌，深入市場。

(2).征求客人意見，處理客人投訴，程度滿足客人要求。

(3)、企業(yè)能否長遠，在于文化的鑒賞和傳承，牢牢抓住好食惠漢餐的企業(yè)餐飲文化，從餐廳的裝修裝飾風格和高質量餐品，以及熱情溫馨的服務，程度的展現(xiàn)我餐廳的文化主題和內涵，使餐廳具有無限的生命力。

我餐廳地理位置良好，已經有了比較好的餐飲氛圍，人流量及客戶群比較樂觀，與此同時，周邊的各種快餐廳，面館，海鮮餐館，川菜館等等，這些琳瑯滿目的餐飲形式都是我們不同程度上的競爭對手，只有做好我餐廳各項工作質量，尤其服務質量，才能處于優(yōu)勢地位。

(1).我們要在全方位經營的同時，推出自己的特色，發(fā)揚自己的特點，要集中力量，把我餐廳的招牌產品做精做好，拳頭攥緊了打出去才有力量。

(2).結合市場的休閑特點，適當增加休閑娛樂設置。

(3).在保證發(fā)展和盈利的同時，我們加強奮斗，拓展規(guī)模，在不同地方開分店，實行多店經營，實現(xiàn)是我們努力的目標。

內審工作規(guī)劃篇三

20xx年即將過去，在這將近一年的時間中我通過努力的工作，也有了一點收獲，臨近年終，我感覺有必要對自己的工作做一下總結。目的在于吸取教訓，提高自己，以至于把工作做的更好，自己有信心也有決心把明年的工作做的更好。下面我對一年的工作進行簡要的總結。

我是今年三月份到公司工作的，四月份開始組建市場部，在沒有負責市場部工作以前，我是沒有xx銷售經驗的，僅憑對銷售工作的熱情，而缺乏xx行業(yè)銷售經驗和行業(yè)知識。為了迅速融入到這個行業(yè)中來，到公司之后，一切從零開始，一邊學習產品知識，一邊摸索市場，遇到銷售和產品方面的難點和問題，我經常請教xx經理和北京總公司幾位領導和其他有經驗的同事，一起尋求解決問題的方案和對一些比較難纏的客戶研究針對性策略，取得了良好的效果。

通過不斷的學習產品知識，收取同行業(yè)之間的信息和積累市場經驗，現(xiàn)在對xx市場有了一個大概的認識和了解。現(xiàn)在我逐漸可以清晰、流利的應對客戶所提到的各種問題，準確的把握客戶的需要，良好的與客戶溝通，因此逐漸取得了客戶的信任。所以經過大半年的努力，也取得了幾個成功客戶案例，一些優(yōu)質客戶也逐漸積累到了一定程度，對市場的認識也有一個比較透明的掌握。在不斷的學習產品知識和積累經驗的同時，自己的能力，業(yè)務水平都比以前有了一個較大幅度的提高，針對市場的一些變化和同行業(yè)之間的競爭，現(xiàn)在可以拿出一個比較完整的方案應付一些突發(fā)事件。對于一個項目可以全程的操作下來。

對于xx市場了解的還不夠深入，對產品的技術問題掌握的過度薄弱，不能十分清晰的向客戶解釋，對于一些大的問題不能快速拿出一個很好的解決問題的方法。在與客戶的溝通過程中，過分的依賴和相信客戶，以至于引起一連串的不良反應。本職的工作做得不好，感覺自己還停留在一個銷售人員的位置上，對市場銷售人員的培訓，指導力度不夠，影響市場部的銷售業(yè)績。

在將近一年的時間中，經過市場部全體員工共同的努力，使我們公司的產品知名度在河南市場上漸漸被客戶所認識，良好的售后服務加上優(yōu)良的產品品質獲得了客戶的一致好評，也取得了寶貴的銷售經驗和一些成功的客戶案例。這是我認為我們做的比較好的方面，但在其他方面在工作中我們做法還是存在很大的問題。

客觀上的一些因素雖然存在，在工作中其他的一些做法也有很大的問題，主要表現(xiàn)在銷售工作最基本的客戶訪問量太少。市場部是今年四月中旬開始工作的，在開始工作倒現(xiàn)在有記載的客戶訪問記錄有xx個，加上沒有記錄的概括為xx個，八個月xx天的時間，總體計算三個銷售人員一天拜訪的客戶量xx個。從上面的數(shù)字上看我們基本的訪問客戶工作沒有做好。

溝通不夠深入。銷售人員在與客戶溝通的過程中，不能把我們公司產品的情況十分清晰的傳達給客戶，了解客戶的真正想法和意圖；對客戶提出的某項建議不能做出迅速的反應。在傳達產品信息時不知道客戶對我們的產品有幾分了解或接受的什么程度，洛陽迅及汽車運輸有限公司就是一個明顯的例子。

工作沒有一個明確的目標和詳細的計劃。銷售人員沒有養(yǎng)成一個寫工作總結和計劃的習慣，銷售工作處于放任自流的狀態(tài)，從而引發(fā)銷售工作沒有一個統(tǒng)一的管理，工作時間沒有合理的分配，工作局面混亂等各種不良的后果。

新業(yè)務的開拓不夠，業(yè)務增長小，個別業(yè)務員的工作責任心和工作計劃性不強，業(yè)務能力還有待提高。

現(xiàn)在xx市場品牌很多，但主要也就是那幾家公司，現(xiàn)在我們公司的產品從產品質量，功能上屬于上等的產品。在價格上是賣得偏高的價位，在本年銷售產品過程中，牽涉問題最多的就是產品的價格。有幾個因為價格而丟單的客戶，面對小型的客戶，價格不是太別重要的問題，但面對采購數(shù)量比較多時，客戶對產品的價位時非常敏感的。

在明年的銷售工作中我認為產品的價格做一下適當?shù)母?，這樣可以促進銷售人員去銷售。 在xx區(qū)域，我們公司進入市場比較晚，產品的知名度與價格都沒有什么優(yōu)勢，在xx開拓市場壓力很大，所以我們把主要的市場放在地區(qū)市上，那里的市場競爭相對的來說要比xx小一點。外界因素減少了，加上我們的銷售人員的靈活性，我相信我們做的比原來更好。

市場是良好的，形勢是嚴峻的。可以用這一句話來概括，在技術發(fā)展飛快地今天，明年是大有作為的一年，假如在明年一年內沒有把市場做好，沒有抓住這個機遇，我們很可能失去這個機會，永遠沒有機會在做這個市場。

在明年的工作規(guī)劃中下面的幾項工作作為主要的工作來做：

1、建立一支熟悉業(yè)務，而相對穩(wěn)定的銷售團隊。

人才是企業(yè)最寶貴的資源，一切銷售業(yè)績都起源于有一個好的銷售人員，建立一支具有凝聚力，合作精神的銷售團隊是企業(yè)的根本。在明年的工作中建立一個和諧，具有殺傷力的團隊作為一項主要的工作來抓。

2、完善銷售制度，建立一套明確系統(tǒng)的業(yè)務管理辦法。

銷售管理是企業(yè)的老大難問題，銷售人員出差，見客戶處于放任自流的狀態(tài)。完善銷售管理制度的目的是讓銷售人員在工作中發(fā)揮主觀能動性，對工作有高度的責任心，提高銷售人員的主人翁意識。

3、培養(yǎng)銷售人員發(fā)現(xiàn)問題，總結問題，不斷自我提高的習慣。

培養(yǎng)銷售人員發(fā)現(xiàn)問題，總結問題目的在于提高銷售人員綜合素質，在工作中能發(fā)現(xiàn)問題總結問題并能提出自己的看法和建議，業(yè)務能力提高到一個新的檔次。

4、在地區(qū)市建立銷售，服務網點。（建議試行）

根據(jù)今年在出差過程中遇到的一系列的問題，約好的客戶突然改變行程，毀約，車輛不在家的情況，使計劃好的行程被打亂，不能順利完成出差的目的。造成時間，資金上的浪費。

5、銷售目標。

今年的銷售目標最基本的是做到月月有進帳的單子。根據(jù)公司下達的銷售任務，把任務根據(jù)具體情況分解到每月，每周 ，每日；以每月，每周 ，每日的銷售目標分解到各個銷售人員身上，完成各個時間段的銷售任務。并在完成銷售任務的基礎上提高銷售業(yè)績。

我認為公司明年的發(fā)展是與整個公司的員工綜合素質，公司的指導方針，團隊的建設是分不開的。提高執(zhí)行力的標準，建立一個良好的銷售團隊和有一個好的工作模式與工作環(huán)境是工作的關鍵。

內審工作規(guī)劃篇四

稽核部按照《企業(yè)財務公司管理辦法》、《**集團財務有限公司稽核業(yè)務管理辦法》的管理要求，結合公司實際情況制定**年工作計劃。

1、一季度收集兩部門稽核的有關資料，主要包括國家的金融法規(guī)、財經制度及公司的規(guī)章制度及內控風險點。制定稽核方案報公司領導審議。

a、開銷戶業(yè)務檢查

b、結算業(yè)務檢查

c、清算業(yè)務檢查

d、存款計息結息檢查

e、與成員單位對賬工作檢查

f、空白憑證的管理檢查

g、結算部檔案保管檢查

h、營業(yè)場所及設備安全管理檢查

七月份撰寫稽核工作底稿，與結算部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領導審批，就審批的處理事項進行跟蹤。

3、三季度組建稽核小組，對信貸部進行專項常稽核，主要稽

核內容是 ：

a、授信業(yè)務檢查

b、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務檢查

c、委托業(yè)務檢查

d、其它業(yè)務

e、信貸檔案管理檢查

十月份撰寫稽核工作底稿，與信貸部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領導審批，就審批的處理事項進行跟蹤。

二、報表報送與相關指標監(jiān)管。

1、每月認真完成1104報表的編制工作,下月初5日前報送。

2、建立地方政府融資平臺的統(tǒng)計臺賬，每周一上午報送周報。

3、完成銀監(jiān)分局要求的專題調研報告。

4、關注相關監(jiān)管指標，控制風險。

三、日?；思皟瓤刂贫葓?zhí)行情況監(jiān)督。

四、向董事會提交審計委員會工作報告。

五、進一步完善稽核制度。

內審工作規(guī)劃篇五

1.各關節(jié)活動：

(1)頭部活動 (2)手腕活動

(3)踝關節(jié)活動 (4)膝關節(jié)活動

2.上身運動

(1)提肩 (2)雙提肩 (3)肩繞環(huán) (4)振 臂 (5)擴 胸

3.全身運動：

(1)體前屈 (2)體轉運動 (3)體前屈涮腰

1.提高班課程：

(1)少兒拉丁倫巴，恰恰恰基本動作的復習

(2)少兒拉丁倫巴，恰恰恰基本步法的展開提高講解

(3)少兒拉丁舞倫巴和恰恰恰套路，牛仔基本步的學習

2.初級班課程：

(1)倫巴基本步

(2)恰恰基本步

(3)適當加入牛仔舞蹈的教學

課程時間：

一季度每星期兩節(jié)課

1.少兒基本舞步的提高講解，讓學生將基本動作完成的更加標準及熟練，提高及達到良好的的拉丁舞感。

2.少兒拉丁舞成套動作的提高教學，針對不同舞步講解不同的動作風格，使學生動作流暢性更好，建立剛好的拉丁舞框架。

3.倫巴舞以及恰恰舞為重點提高舞種，適當加入牛仔，桑巴，以及斗牛舞蹈的提到教學。

1.少兒拉丁倫巴：基本律動，庫卡拉恰，搖擺步，方步，定點轉，手對手，紐約，四分之一轉， 以及套路組合。

2.少兒拉丁恰恰舞：基本律動，橫移步，前進后退，四分之一，定點轉，紐約步，高位扭臀，以及銅牌組合。

1.協(xié)調性：基礎動作協(xié)調，手腳配合協(xié)調，音樂和動作協(xié)調 。

2.柔韌性：身體柔韌素質，拉丁舞感強烈 。

3.表現(xiàn)力：情感表現(xiàn)、培養(yǎng)自信，舞蹈氣質 。

1.掌握少兒體育舞蹈的基本知識、基本技術、基本技法和方法，以及舞蹈動作難度的把握。

2. 掌握基本的練習方法，培養(yǎng)音樂感，將舞蹈套路完成的熟練，有強的表現(xiàn)能力。

3. 培養(yǎng)學生具有一定表演比賽能力和欣賞比賽能力。

4. 在少兒體質不斷增強的情況下，還將逐漸養(yǎng)成高貴、典雅的藝術氣質。

內審工作規(guī)劃篇六

進一步提升各部門、分公司管理水平，提升工作質量和執(zhí)行力水平，公司對完善部門及分公司計劃工作及總結制度進行了再強調和要求，部門月度工作計劃。

各部門應對月度工作及時進行總結檢查，并對下月工作進行規(guī)劃，并將其作為一項制度來執(zhí)行，進一步完善工作計劃內容、完成時間、執(zhí)行時間、責任人。各部門及分公司負責人要將本部門的工作總結及計劃于每月月底及時上報總經理，公司總經理辦公會將對各部門的月度工作計劃進行通報，對上月度的工作完成情況進行檢查并通報，對未完成的工作任務分析原因，提出最后完成期限，工作計劃《部門月度工作計劃》。

1、編制要求：

(1)“月度工作計劃/總結表”格式見附件一;其中表中“實際完成時間”項為月末總結時填報。

(2)為便于檢查、考核，各部門在填報時應注意：

a、對于屬月結性工作內容，要將計劃完成時間予以明確至當月某日;

c、在月度總結時，對于實際與計劃目標有差距的，要在備注中予以明確實際執(zhí)行情況，并注明主要原因。

(3)公司每周發(fā)布的高層領導擴大會議紀要中“總經理督辦工作”，屬于公司當期的重點工作任務，各部門應將之相關內容納入本部門的補充工作計劃，并予以重點關注和落實。每月在制定工作總結時，應將上述內容完成情況予以明確。

2、時間要求：

(1)各部門應在每月15日前(遇周日應提前)編制出部門上月的工作總結及本月的工作計劃，經分管領導確認后，提交至我部，由我部進行調整匯總后報經總經理簽批，并在當月20日前公布實施。

(2)請各部門按上述要求，對部門4月工作總結及5月工作計劃進行必要的調整后，在15日前重新發(fā)送至我部。

2. 整理出來的數(shù)據(jù)，必須制定修訂的標準，并對修訂數(shù)據(jù)的人員進行培訓。

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