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管理規(guī)定是法律嗎篇一
導語：營業(yè)部管理規(guī)定由中國證監(jiān)會派出機構(以下簡稱派出機構)按照屬地 監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。
(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應當符合上述條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地派出機構批準。
(二)營業(yè)部應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路;
(六)營業(yè)部應當配備滿足開戶管理要求的相關影像采集設備;
(七)營業(yè)部應當配備防火、外圍隔離以及防盜設施;
(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
營業(yè)部負責人擬自行離職的，應當在離職前1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業(yè)部負責人離職申請之日起5個工作日內向營業(yè)部所在地派出機構報告，并在3個月內完成營業(yè)部負責人變更。
期貨公司應當建立營業(yè)部負責人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。
(二)營業(yè)部業(yè)務崗位應當有專職的工作人員;
(四)營業(yè)部財務崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書;
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。
除營業(yè)部負責人外，營業(yè)部工作人員不得少于5人;營業(yè)部從事期貨業(yè)務活動的工作人員應當取得期貨從業(yè)資格。
(二)營業(yè)部崗位職責及人員管理制度;
(三)營業(yè)部信息技術系統(tǒng)管理及應急制度;
(四)營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度;
(五)營業(yè)部市場營銷管理制度;
(六)營業(yè)部投資者回訪制度;
(七)營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度;
(八)反洗錢制度;
(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他管理制度。
期貨公司應當建立統(tǒng)一的結算制度，期貨業(yè)務的結算由期貨公司總部統(tǒng)一進行，營業(yè)部不得承擔結算任務。
營業(yè)部應當于每日收市后，核對投資者的.電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實存在的差異。
營業(yè)部應當按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結算賬單。
期貨公司應當建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強行平倉等風險管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關的風險控制措施。
營業(yè)部應當按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開展風險控制相關工作。
期貨公司對投資者實施動態(tài)風險監(jiān)控，每日進行風險測算。
營業(yè)部應當嚴格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。
營業(yè)部數(shù)量超過5家的，期貨公司應當建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡財務軟件核算系統(tǒng)，加強對營業(yè)部的財務管理。
(一)營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況;
(二)營業(yè)部崗位設置情況及人員資格情況;
(三)營業(yè)場所及設施合規(guī)情況;
(四)營業(yè)部內部控制制度執(zhí)行情況;
(六)信息技術系統(tǒng)運行情況;
(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
派出機構對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構;營業(yè)部在上述事項發(fā)生后3個工作日內向期貨公司報告。
三、協(xié)會自律規(guī)則
管理規(guī)定是法律嗎篇二
1.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
2.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者因其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
3.機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。
4.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會報告。
5.協(xié)會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。
6.協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等，應當報中國證監(jiān)會核準。
7.協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。
查看匯總：2016年證券市場基本法律法規(guī)考點解讀匯總管理規(guī)定是法律嗎篇三
(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員，包括部門基金業(yè)務負責人。
(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員。
2.所謂的基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。
3.基金銷售人員應按照《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則》的要求取得從業(yè)資質證明。
4.基金銷售人員應符合下列資質要求：
(1)基金管理公司的全部基金銷售人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
(2)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
(3)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點，商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點，專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
5.基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動時應通過適當?shù)姆绞较蚧鹜顿Y人出示從業(yè)資質證明。
6.對于通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，基金銷售機構應遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》和本規(guī)則的要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓和執(zhí)業(yè)年檢。
7.對于取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員，基金銷售機構可參照協(xié)會證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱的要求，組織與基金銷售相關的職業(yè)培訓。
取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機構組織的培訓，也可以參加協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓。
8.基金銷售機構對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質和業(yè)務培訓等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。
9.基金銷售機構應通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業(yè)資質證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。
10.協(xié)會對各基金銷售機構基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進行監(jiān)督檢查。對于違反本規(guī)則及協(xié)會其他自律規(guī)則的，協(xié)會將進行調查并視情節(jié)輕重對基金銷售機構和基金銷售人員予以紀律處分，相關懲罰記錄記入基金銷售人員和所在機構的誠信數(shù)據(jù)庫。不予糾正或情節(jié)嚴重的，報告中國證監(jiān)會。
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