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紀檢監(jiān)察系統(tǒng)風(fēng)險點 紀檢風(fēng)險點梳理篇一
3月x日，xx分公司召開全市監(jiān)察審計暨風(fēng)險管控工作會議，確定了20xx年監(jiān)察審計、風(fēng)險管控工作的指導(dǎo)思想及工作思路，強化了各級領(lǐng)導(dǎo)干部的“一崗雙責(zé)”意識、明確責(zé)任擔(dān)當(dāng)，為全年工作有序開展打下了堅實的基礎(chǔ)。
(二)強化意識，認真組織學(xué)習(xí)宣導(dǎo)。
按照上級公司紀委要求，為進一步規(guī)范紀委理論學(xué)習(xí)，xx分公司紀委定期召開紀委會議，強調(diào)紀委理論學(xué)習(xí)的重要意義，宣導(dǎo)理論學(xué)習(xí)計劃，深入學(xué)習(xí)、全面貫徹落實黨的十九大和十九屆歷次全會精神,上級公司紀檢監(jiān)察會議講話精神、《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀工作規(guī)則》、觀看《一抓到底正風(fēng)紀》、《在警醒中奮進》警示教育視頻等內(nèi)容。要求各紀委委員活學(xué)活用、學(xué)以致用，堅定用習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦、指導(dǎo)實踐、推動工作。
(三)筑牢思想，開展黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。
一是通過班子考核、民主生活會，開展領(lǐng)導(dǎo)干部述廉工作，提高基層領(lǐng)導(dǎo)干部的廉潔自律意識，要求領(lǐng)導(dǎo)干部如實、全面、準確填報《領(lǐng)導(dǎo)人員廉政情況登記表》并履行重大事項報告制度，上半年共收集廉政信息xx人次。強化了諾廉、述廉、評廉、考廉及個人重大事項報告制度的落實。二是市公司紀委對新任職的領(lǐng)導(dǎo)干部xx人次開展了警示性強、針對性強和教育性強的任前廉政談話專項工作，警示大家要時刻警鐘長鳴，不觸犯紅線，強化廉潔自律和風(fēng)險防范意識。提高了黨員干部的廉潔自律意識，樹立了正確的人生觀、世界觀和價值觀，達到了良好的教育效果。
(四)多措并舉，切實履行監(jiān)察職能
一是通過設(shè)立意見箱、電子郵箱、舉報電話及時收集員工意見、建議，查找公司存在的問題，自覺接受廣大員工的監(jiān)督。二是在元旦、春節(jié)、端午等節(jié)假日下發(fā)廉政提示，強化執(zhí)紀監(jiān)督力度。三是對涉及公司重要人事任免、領(lǐng)導(dǎo)干部提聘等工作中充分發(fā)揮監(jiān)督執(zhí)紀職能，做到既不缺位，又不越權(quán)，對各個環(huán)節(jié)有效履行監(jiān)督職能。四是配合黨委組織部對新擬任干部進行考察，為合理的科學(xué)用人選人提供有力依據(jù)，營造合理的用人氛圍。
(五)強化執(zhí)紀，充分發(fā)揮黨委巡察利劍作用
9月-10月市公司成立由市公司巡察辦牽頭，其他職能部門相關(guān)人員參加的巡察組，對所轄xx、xx、xx、xx等四家黨支部圍繞堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強黨的建設(shè)、全面從嚴治黨、貫徹落實上級公司黨委和紀委工作部署、執(zhí)行中央八項規(guī)定精神和整治“四風(fēng)”等方面為重點開展監(jiān)督檢查。通過座談、訪談、發(fā)放調(diào)查資料、抽調(diào)財務(wù)數(shù)據(jù)、現(xiàn)場翻閱檔案等多種方式，發(fā)現(xiàn)“六個圍繞、一個加強”方面問題共計xx條，巡察組認真分析了存在問題的原因，提出了切實可行的整改建議，經(jīng)黨委會同意后已向被巡察單位進行反饋并要求限期整改。
(六)關(guān)口前移，扎實開展案件防范與信訪核查工作
為深入貫徹落實上級公司文件精神，預(yù)防職務(wù)犯罪和其他違規(guī)違紀問題發(fā)生，組織全市開展形式多樣的警示教育、非法集資、反洗錢等宣傳月活動。一是以晨會宣導(dǎo)、網(wǎng)絡(luò)傳播、督導(dǎo)座談、專欄等多種形式，對警示教育活動進行宣導(dǎo)。二是將警示教育納入新人培訓(xùn)體系，提升全員的風(fēng)險意識和責(zé)任意識。三是通過展示宣傳條幅標語xx套，發(fā)放宣傳單xxx余張，張貼宣傳展板xx張、展架xx套，宣導(dǎo)受教育人員達xx余萬人(次)，營造了濃厚的合規(guī)氛圍。四是做好信訪核查工作，20xx年以來，市公司紀委共收到x件轉(zhuǎn)辦的信訪件，目前已經(jīng)依法依規(guī)對信訪件進行了核查。五是做好對已發(fā)生的司法案件的追蹤與跟進工作。對目前未結(jié)案的兩起營銷員司法案件，xx分公司高度重視，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定應(yīng)急預(yù)案，開展風(fēng)險排查，積極關(guān)注案件進展?fàn)顟B(tài)，隨時關(guān)注審判結(jié)果。
(七)明確責(zé)任，開展合規(guī)經(jīng)營承諾書簽署工作
為強化各級領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營意識，堅守風(fēng)險底線，組織全市各司部一把經(jīng)理、市公司本部各部門負責(zé)人xx人進行了《合規(guī)經(jīng)營承諾書》的簽署工作。
(八)有的放矢，全面開展各類風(fēng)險排查工作
20xx年在公司系統(tǒng)開展了違規(guī)銷售非保險金融產(chǎn)品排查、保險中介市場亂象整治、風(fēng)險大排查回頭看、“五虛”問題排查、中介渠道業(yè)務(wù)風(fēng)險排查、保監(jiān)會年度風(fēng)險排查、治亂象促合規(guī)自查、反洗錢風(fēng)險排查、非法集資風(fēng)險排查、侵害消費者權(quán)益亂象整治等各項風(fēng)險大排查工作。為確保排查工作落實到位，公司針對風(fēng)險排查工作制定方案，并組織全市召開工作會議進行全面宣導(dǎo)部署。5月，為檢驗各項風(fēng)險排查工作成果，對全市10個單位進行了現(xiàn)場督導(dǎo)檢查，發(fā)現(xiàn)存在銷售亂象等方面的問題。就相關(guān)問題，要求各條線、各司部積極全面整改，剖析問題原因，制定整改舉措，確保守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險，確保公司依法合規(guī)經(jīng)營。
(九)夯實基礎(chǔ)，將風(fēng)險管控工作落到實處
一是通過建立微信群、控制措施反饋、以考促學(xué)等多種舉措開展內(nèi)控標準執(zhí)行工作，提升全員風(fēng)控防范意識。二是開展手冊拆分、執(zhí)行反饋及自評工作，有效監(jiān)控各類風(fēng)險點。三是有效開展2021年補充測試評估工作，完成2021年度xx個流程底稿的全面補充測試，為公司管理層出具內(nèi)控有效性聲明提供支持。四是建立風(fēng)控聯(lián)系人(聯(lián)絡(luò)員)隊伍，明確各層級人員的工作職責(zé)，建立履職清單，制定獎懲機制，以強化前端風(fēng)險、重點風(fēng)險、基層風(fēng)險的源頭管控。五是有效開展各類評估測試工作，提出缺陷整改意見x個，有效監(jiān)控風(fēng)險點，保障公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。
(十)筑牢防線，有效開展審計工作
一是自主開展經(jīng)理任中經(jīng)濟責(zé)任審計工作。9月至10月期間，共對下轄的xx、xx、xx、xx、xx等x家基層司部經(jīng)理進行了任中經(jīng)濟責(zé)任審計工作，共發(fā)現(xiàn)問題xx個，涉及違規(guī)金額xx萬元，提出審計建議xx條，審計發(fā)現(xiàn)問題主要包括財務(wù)管理、業(yè)務(wù)管理、銷售管理、機構(gòu)管理x個方面。二是開展反洗錢審計工作。對所轄的xx、xx公司開展了反洗錢審計工作，通過審計共發(fā)現(xiàn)x個問題，提出x條審計建議，審計問題已全部整改完成。三是配合省公司工作完成情況。20xx年除完成本公司審計工作外，我公司審計崗位人員先后x次出差配合省公司完成了對xx、xx、xx等x個縣支公司經(jīng)理經(jīng)濟責(zé)任審計，xx分公司反洗錢審計，xx分公司固定資產(chǎn)專項審計工作。四是審計發(fā)現(xiàn)問題整改工作。20xx年上級公司共對xx分公司下發(fā)審計意見x份，共發(fā)現(xiàn)xx個審計問題，針對比較突出的套取傭金、虛假承保、虛列費用問題，先后x次召集相關(guān)部門召開整改協(xié)調(diào)會，制定整改計劃，落實渠道、責(zé)任到人，徹底整改，截止到目前，此類問題已整改完成。
紀檢監(jiān)察系統(tǒng)風(fēng)險點 紀檢風(fēng)險點梳理篇二
(一)強意識，對風(fēng)險防控知識進行普及
為使各層級人員能夠深刻了解當(dāng)前工作的重要意義以及工作內(nèi)容，有效將風(fēng)控工作以及工作內(nèi)容得以普及，xx分公司借助業(yè)務(wù)督導(dǎo)，條線檢查等機會，下基層、進班子，對司部班子成員進行監(jiān)察、風(fēng)控等工作的宣講普及，通過不定期的政策、規(guī)定等知識的宣導(dǎo)，逐步形成全員學(xué)制度、懂制度、守合規(guī)、筑防線的良好氛圍。
(二)抓管控，規(guī)范風(fēng)控管理構(gòu)架
一是為適應(yīng)監(jiān)管新形勢，滿足公司風(fēng)險管理需要，強化前端風(fēng)險、重點風(fēng)險、基層風(fēng)險的源頭管控，結(jié)合公司選人用人工作機制以及近親屬回避等情況，xx分公司重新梳理市、縣兩級風(fēng)控聯(lián)系人，對應(yīng)工作機制將縣支公司風(fēng)控總聯(lián)系人全部更換為縣支公司綜合管理部經(jīng)理，工作職責(zé)與個人績效掛勾，有效行使風(fēng)控總聯(lián)系人工作職責(zé)，使風(fēng)險管控工作形成有抓手，能管控，便管理的管理氛圍。二是重新梳理全轄反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組，明確反洗錢工作職責(zé)，并要求基層單位及時向當(dāng)?shù)厝诵泻褪泄具M行報備，使反洗錢工作在組織領(lǐng)導(dǎo)，工作開展上更加有序。
(三)重管理，對基層單位近期風(fēng)控工作開展問卷調(diào)查
為使各層級人員能夠深刻了解當(dāng)前工作的重要意義以及工作內(nèi)容，有效將風(fēng)控工作以及工作內(nèi)容得以普及，xx分公司將各項風(fēng)險排查及重點應(yīng)知應(yīng)會的工作內(nèi)容匯總制作成調(diào)查問卷的形式，利用各類下基層機會，對基層司部班子成員、各部門風(fēng)控聯(lián)系進行現(xiàn)場問卷測驗。有效的提升了各層級人員對風(fēng)控工作的重視程度。
(四)存依據(jù)，規(guī)范各類資料軌跡留存歸檔工作
為適應(yīng)新形勢下風(fēng)險管控工作需要，xx分公司對風(fēng)險管控各項工作的軌跡留存情況進行了規(guī)范，要求各級單位開展各項工作時，對工作內(nèi)容、報告信息、統(tǒng)計數(shù)據(jù)均要有相應(yīng)的軌跡留存并按照宣導(dǎo)類、排查類、反洗錢類等分類歸盒存檔，按時間順序列示目錄，做到工作可回溯，確保各項風(fēng)控工作有跡、有序。
(五)促發(fā)展，對市、縣支公司進行工作提示
月初由監(jiān)察審計部各崗位人員梳理本月重點工作，對市、縣支公司進行重點工作提示，有效將各項工作前置，有效提升了市、縣支公司各級風(fēng)控聯(lián)系人的執(zhí)行力，提高了風(fēng)控管理工作效率、質(zhì)量。
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