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證券從業(yè)資格考試 例題篇一
單項題
(1)
上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯關系的，
不得對該項決議行使表決權。也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由 ( )
的無關聯關系董事出席即可舉行。
a: 1/3
b:過半數
c: 2/3
d:全體
答案:b
解析:
根據《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關規(guī)定，
上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯關系的，
不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。
該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，
董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。
(2)
在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、
實際控制人是法人的，其負責人應當認定為 ( )。
a:直接行為人
b:直接負責的主管人員
c:企業(yè)
d:個人
答案:b
解析:
在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、
實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。
(3)
專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲
，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。
a:初中
b:高中
c:?？?/p>
d:本科
答案:b
解析:
專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，
具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
(4)
投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，
以書面、( )以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。
a:網絡
b:面訪
c:公告
d:電話
答案:d
解析:
根據《證券法》第一百一十一條規(guī)定，投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，
并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，
委托該證券公司代其買賣證券。
(5)收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )
日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。
a: 10
b: 15
c: 20
d: 30
答案:b
解析:
收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15
日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。
(6)下列屬于融資融券業(yè)務集中管理原則的是 ( )。
a:證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金
b:證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
c:證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理
d:證券公司開展融資融券業(yè)務必須經中國證監(jiān)會批準
答案:c
解析: a、d項屬于融資融券業(yè)務合法合規(guī)原則;b項屬于崗位分離原則。
(7)
證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、
變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )的罰款
a: 1萬元以上3萬元以下
b: 1萬元以上5萬元以下
c: 3萬元以上5萬元以下
d: 5萬元以上10萬元以下
答案:c
解析:
證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業(yè)人員、
證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、
變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5
萬元以下的罰款。
(8)公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件不包括 ( )。
a:股份有限公司的凈資產不低于人民幣4000萬元
b:有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元
c:累計債券余額不超過公司凈資產的40%
d:最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
答案:a
解析:參見《證券法》第十六條的規(guī)定。
(9)證券公司備案發(fā)起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料不包括 ( )。
a:直投基金認繳承諾書
b:集合資產管理風險揭示書
c:集合資產管理計劃說明書
d:集合資產管理合同文本
答案:a
解析:
證券公司備案發(fā)起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料：(1)備案報告;(2)
集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;(3)資產托管協(xié)議;(4)
合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;(5)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
(10)公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括 ( )。
a:營業(yè)執(zhí)照
b:公司章程
c:稅務登記證
d:財務會計報告
答案:c
解析:參見《證券法》第十四條規(guī)定。
(11)證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有 ( )
情形的，不得擔任財務顧問。
a:最近36個月內存在違反誠信的不良記錄
b:最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
c:最近36個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
d:最近48個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查
答案:b
解析:
證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，
不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24
個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36
個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。
(12) ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容。
a:基本信息
b:獎勵信息
c:警示信息
d:收人情況信息
答案:d
解析:
證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、
處罰處分信息。故選d。
(13)基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持 ( )。
a:投資人利益優(yōu)先原則
b:全面性原則
c:客觀性原則
d:及時性原則
答案:a
解析:
基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，
注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，
把合適的產品銷售給合適的基金投資人。
(14)申請證券上市交易，應當向( )
提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
a:國務院證券監(jiān)督管理機構
b:證券交易所
c:中國證券業(yè)協(xié)會
d:省級人民政府
答案:b
解析:申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
(15)在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于市場準人方面的法律法規(guī)的是 ( )。
a:《中華人民共和國證券法》
b:《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》
c:《證券公司治理準則》
d:《證券公司風險控制指標管理辦法》
答案:a
解析:
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準入管理方面有《
中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關于加強上市證券公司監(jiān)管規(guī)定
》《外資參股證券公司設立規(guī)則》《證券公司設立子公司試行規(guī)定》《關于證券公司首
次公開發(fā)行股票并上市有關問題的通知并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》《
關于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關審慎性監(jiān)管要求的通知》等。
(16)欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是 ( )。
a:單位
b:自然人
c:復雜客體
d:簡單客體
答案:a
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
(17)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于 ( )。
a:結果犯
b:預測犯
c:原因犯
d:過程犯
答案:a
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，
即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，
即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，
依據情況追究民事責任或行政責任。
(18)
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據法律和國務院行政法規(guī)制定
，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是 ( )。
a:《中華人民共和國企業(yè)破產法》
b:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
c:《上市公司信息披露管理辦法》
d:《證券市場禁入規(guī)定》
答案:a
解析:
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據法律和國務院行政法規(guī)制定，
其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《
首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《
證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
(19)下列各項符合設立有限責任公司的股東人數要求的是 ( )。
a: 25人
b: 51人
c: 76人
d: 100人
答案:a
解析:根據《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責任公司由50個以下股東出資設立。
(20)下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的'是( )。
a:股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行
b:公司股本總額不少于人民幣5000萬元
c:公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上
d:公司最近3年無重大違法行為
答案:b
解析:
股票上市交易的條件：(1)股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行。(2)
公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上
;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3
年無重大違法行為.財務會計報告虛假記載。
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